CONSORCIO SAN DIEGO - INT

AUDITORIA INTERNA


























CONSORCIO SAN DIEGO - INT

1. OBJETO

Asegurar la conformidad y mejora del Sistema de Gestin de la Calidad
con relacin a las disposiciones planificadas y determinar la eficacia del
mismo.


2. ALCANCE

Este procedimiento cubre todos los elementos y disposiciones que conforman
el Sistema de Gestin de la Calidad de la organizacin.



3. DEFINICIONES Y/O ABREVIATURAS

3.1 Auditora: Proceso sistemtico, independiente y documentado para
obtener evidencias y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensin en que se cumplen los criterios de Auditora.

3.2 Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditora.

3.3 Auditado: Organizacin que es auditada.

3.4 Organizacin: Conjunto de personas e instalaciones con una disposicin
de responsabilidades, autoridades y relaciones.

3.5 Evidencia de la Auditora: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra informacin que son pertinentes para los criterios de Auditoria y que
son verificables.


4. DOCUMENTOS RELACIONADOS
NTC - ISO 19011 Directrices para la Auditora de Sistemas de
Calidad. Parte 1: Auditora.
NTC - ISO 9001 Requisitos.


5. REGISTROS ASOCIADOS
Programa de actividades del SGC (RC-06-01)
Lista de chequeo auditora Interna (RC-06-02)
Informe de auditoras RC-06-03
Plan de Auditorias RC-06-04






CONSORCIO SAN DIEGO - INT

ACTIVIDADES DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD RESPONSABLE

PROGRAMACION DE
LA AUDITORIA

Este programa se hace en conjunto con la planificacin
anual de la las actividades del SGC, las auditorias se
realizan cada seis meses las cuales se programan
tomando en consideracin los resultados de las auditorias
anteriores, cuando se cuenta con ellos la disponibilidad
de los auditados y auditores y la influencia que el rea
auditada ejerce sobre el servicio, para ello se tiene en
cuenta que han de ser auditados al menos una vez al ao
todos los procesos del SGC. Dicha programacin se
evidencia en el formato de Programa de Actividades del
SGC RC-06-01 el cual es diligenciado por el Coordinador
de Calidad y aprobado por el Gerente.






Coordinador SGC

APROBACION DEL
PROGRAMA
El programa de auditora es revisado y aprobado por el
Gerente.
Gerente
COMUNICACIN DEL
PROGRAMA
Se da a conocer el programa de auditora a las partes
interesadas para su difusin y preparacin para ella.
Coordinador SGC


REALIZACION DEL
PLAN DE AUDITORIAS
Se planifican las actividades propias de la auditoria
las cuales se programan teniendo en cuenta los
resultados de las auditoras anteriores, este plan es
realizado en conjunto con el auditor, dicho plan
contiene entre otros datos: objetivo, alcance, criterios de
referencia, auditores, fecha y proceso a auditar.
Coordinador SGC
COMUNICACIN DEL
PLAN DE AUDITORIAS
Elaborado el plan de auditoras, se comunica a
los auditados, mnimo con 5 das de anticipacin con el
fin que tenga tiempo de coordinar sus actividades para el
evento.
Coordinador SGC






CONTRATACION
DE AUDITOR

Teniendo en cuenta el tamao de la organizacin, y con
la finalidad de garantizar su objetividad en las
auditoras, los auditores son externos y se evalan
teniendo en cuenta los siguientes parmetros:
Educacin: Profesional de
Ingeniera
Formacin: Normas del Sistema de Gestin de
Calidad
Formacin como auditor interno (mnimo 24hs)
Experiencia: Mnimo 40hrs de
auditora
Habilidades/actitudes: Independencia y objetividad,
capacidad de escucha, organizacin, capacidad de
anlisis expresin oral y escrita.
Gerente/Coordinador
SGC

AUDITORIA
Luego de contratar al auditor, se da inicio a la auditora
con una reunin de apertura, en la cual se le informa a
todo el personal el objetivo y alcance de la
auditora y la metodologa para la recoleccin de las
evidencias.
Auditor
VERIFICACION DE LAS
SGC
Verificarlos elementos del Sistema de Gestin,
utilizando una Lista de Chequeo Auditoria RC-06-02,
en la cual se registran los hallazgos de la auditoria.
Auditor

INFORMACION DE
LAS NO
CONFORMIDADES
ENCONTRADAS

Emitir el Reporte de auditora en el formato Informe
de Auditorias RC-06-03, dentro de los 5 das
hbiles posteriores a la misma, en este informe se
expresan claramente las torpezas del SGC , las no
conformidades detectadas, observaciones y aspectos
para mejorar y hallazgos en general, y es la base para
la implementacin de las acciones correctivas y planes de
mejora
Auditor
Emitir el Reporte de auditora en el formato Informe
CONSORCIO SAN DIEGO - INT


INFORME DE
AUDITORIA
de Auditorias RC-06-03, dentro de los 5 das
hbiles posteriores a la misma, en este informe se
expresan claramente las torpezas del SGC , las no
conformidades detectadas, observaciones y aspectos
para mejorar y hallazgos en general, y es la base para
la implementacin de las acciones correctivas y planes de
mejora.
Auditor
SEGUIMIENTO
Hacer seguimiento a las acciones preventivas y/o
correctivas resultantes para demostrar su efectividad.
Coordinador SGC
ESTABLECIMIENTO
DE NUEVAS
ACCIONES DE
MEJORA
Para cada No-Conformidad, evaluar la adecuacin de
las acciones. Si no se ha cumplido, informar al auditado
que establezca nuevas acciones o que la tenga pendiente
para evaluar en las reuniones del comit de calidad.
Coordinador SGC
NUEVAS
AUDITORIAS

Conforme al anlisis del comportamiento de los procesos,
as como la contratacin de nuevos proyectos la
organizacin programar nuevas auditoras.

Es fundamental que la organizacin audite por lo menos
una vez a los proyectos con duracin superior a 3 meses.
Gerente/Coordinador
SGC
















CONSORCIO SAN DIEGO - INT


CONSORICIO SAN DIEGO - INT LISTA DE CHEQUE AUDOTORIA INTERNA
Cdigo: RC-06-02
Versin: 01
Fecha de Elaboracin:


ASPECTO AUDITADO: __________________________________________________________________________________

AUDITORES: __________________________________________________________________________________

ENTREVISTADOS: __________________________________________________________________________________

TEMA O
DOCUMENTO
ASPECTO A
EXAMINAR
EVIDENCIAS POR
IDENTIFICAR
C
P
N
C
NC
NOTAS
D A F









C=Conformidad PNC= Posible No Conformidad NC=No Conformidad D=Documentacin A=Aplicacin F=Falta


CONSORCIO SAN DIEGO - INT


CONSORCIO SAN DIEGO
- INT

PLAN DE AUDITORIA
INTERNA
Cdigo: RC-06-02
Versin:03
Fecha de aprobacin:

OBJETIO Y ALCANCE DE LA AUDITORIA:11
Verificar la conformidad del sistema de gestin de calidad diseado e implementado en la
organizacin con base en la verificacin de todos los procesos incluidos en el alcance del
mismo, y determinar su eficacia teniendo en cuenta que ste sirve como herramienta para
alcanzar las metas.
CRITERIOS DE REFERENCIA:
Norma NTC-ISO 9001:2008, Manual de Calidad, Procedimientos e instructivos documentados e
Informes de seguimiento de los diferentes procesos, requisitos legales e importancia de los
procesos.

PLAN DE ACTIVIDADES
PROCESO/ACTIVIDAD AUDITOR FECHA HORA AUDITADOS/RESPONSABLES










Observaciones al Plan de Auditora:
A lo largo de toda la auditora, en cada uno de los procesos se ir verificando el control de documentos y registros.