CIVIL 114

LAS SUSTITUCIONES HEREDITARIAS.

. define.
. Es la sustitucin un llamamiento condicional.?.
. forma de acreditar su cumplimiento.
SUS CLASES.
. por los casos en que tiene lugar.
. por el nmero de elementos personales.
REGLAS RESPECTIVAS.
. efectos condicionales.
. conflicto con el derecho de acrecer.
. conflicto con el derecho de transmisin.
. la sustitucin pupilar.
. la sustitucin ejemplar.
. problema comn.
CON ESPECIAL CONSIDERACION A LA SUSTITUCION FIDEICOMISARIA.
. concepto y clases.
. elementos personales, reales y formales.
. derechos del fiduciario.
. obligaciones del fiduciario.
. Es heredero el fideicomisario?.
. responsabilidad por deudas hereditarias.
. problema de la enajenacin de bienes.
. estn sujetos los adquiridos por el fiduciario en
virtud del negocios dispositivo?.
. etincin.
CLAUSULAS DE RESIDUO.
. define.
. clases.
. naturale!a.
. son sustituciones fideicomisarias ?.
. alcance de la facultad de disponer.
. "mplican la vulgar tacita.?.
. tiene el fideicomisario que concurrir en la
escritura de particin de herencia.?.
#
LAS SUSTITUCIONES HEREDITARIAS.
$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
. define.
. Es la ss!i!"i#n n lla$a$ien!% "%ndi"i%nal.&.
. f%'$a de a"'edi!a' s "$(li$ien!%.
$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
. define.
%oguin las define como la disposicin en virtud de la cual un tercero es
llamado a recibir un activo hereditario en defecto de una primera persona o
despu&s de ella.
'u fundamento se encuentra en la necesidad eistente en %oma de tener
en todo caso un heredero que aceptara la herencia pues de otro modo venia
abajo el testamento y era preciso multiplicar los llamamientos para que en
definitiva alguno recogiese la sucesin.
(onforme al )rt. **+ podemos calificarla como la institucin que contiene
la designacin de segundo o ulteriores beneficiarios para el caso de que la
persona o personas primeramente instituidas, premueran al testador, o no
quieran o no puedan aceptar la herencia.
, cabe ampliar este concepto comprendido en &l a los legados ya que el
)rt. *-. establece que lo dispuesto para los herederos en cuanto a las
sustituciones ser tambi&n aplicable a los legatarios.
. Es la ss!i!"i#n n lla$a$ien!% "%ndi"i%nal.&.
'i se llama a /)/ y en su defecto a /0/ y /)/ premuere al testador 1
#2 Entendiendo que la sustitucin es un llamamiento condicional,
supeditado a vivir cuando falle!ca el causante, entonces por aplicacin del
articulo *3. los bienes los heredara /0/.
42 'i entendemos que no es un llamamiento condicional los heredaran
quienes sean herederos de /)/.
)lbaladejo partiendo del derecho romano opina que la sustitucin es un
llamamiento condicional.
5acru! entiende que no se trata de un llamamiento condicional sino
alternativo y por tanto no juega el articulo *3..
. f%'$a de a"'edi!a' s "$(li$ien!%.
(uando la sustitucin se haya reali!ado sin determinar concretamente las
personas que hayan de ser sustitutos 6as7 por ejemplo sustituyendo al
heredero por sus descendientes2 prev& el )rt. -4 p 8 de la 5.91
4
/En las sustituciones fideicomisarias de cualquier clase, cuando
no estuvieren designados nominativamente los sustitutos, podrn
determinarse por acta de notoriedad tramitada conforme al
%eglamento :otarial, siempre que de las clusulas de sustitucin o de
la 5ey no resulte la necesidad de otro medio de prueba./.
8
SUS CLASES.
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. (%' l%s "as%s en )e !iene l*a'.
. (%' el n+$e'% de ele$en!%s (e's%nales.
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#2 'egn los casos en que tiene lugar.
;uede que el testador haya se<alado o no los supuestos en que la
sustitucin entrara en juego. (onforme al )rt. **+ la sustitucin simple o sin
epresin de casos comprende los tres supuestos de premoriencia,
repudiacin o incapacidad. 'in embargo y aceptando la tesis de )lbaladejo, a
los supuestos anteriores hay que a<adir todos aquellos casos en que el
heredero no puede llegar a adquirir la propiedad de la herencia como ser7an la
invalide!, ausencia, revocacin, institucin bajo condicin que no se cumple
etc.
42 ;or el numero de sustitutos o de sustituidos, se separa entre1
a2 =n sustituto para un solo heredero.
b2 un sustituto para varios herederos.
Es el caso de /instituto por herederos a /)/ y a /0/ y les sustituyo por /(/.
El mayor problema que plantea es el conflicto entre el derecho de acrecer y la
sustitucin1 >allecido /)/? hereda /0/ por derecho de acrecer o /(/ por
sustitucin.?.
:aturalmente habr7a que estar a la voluntad del testador que qui! haya
establecido la sustitucin solo para el caso de no llegar a ostentar la condicin
de heredero ninguno de los designados, pero si nada se epresara surge el
conflicto que anali!amos en punto aparte.
c2 varios sustitutos para un solo heredero.
En este caso los sustitutos pueden ser llamados conjunta o sucesivamente.
)lbaladejo recuerda con acertado criterio que en caso de ser el llamamiento
conjunto sin epresarse cuotas entre los sustitutos habr que entenderlos
llamados a la herencia por partes iguales 6)rt. *@32.
d2 varios sustitutos para varios herederos.
(on frecuencia da tambi&n lugar a tener que indagar acerca de si fue la
voluntad del testador nombrar varios sustitutos para cada heredero o varios
sustitutos para todos los herederos 6o sea para el caso de que ninguno de los
herederos llegara a recibir el caudal2 supuesto este ultimo en el que podr7a
interpretarse como voluntad del testador que eistiera entre los herederos
nombrados derechos de acrecer pues la sustitucin por los mltiples sustitutos
solo jugar7a cuando ninguno de ellos llegara a adquirir tal condicin.
e2 Aarios herederos sustituidos entre si.
+
;ara este caso el )rt. **. prev& que?
/'i los herederos instituidos en partes desiguales fueren sustituidos
rec7procamente, tendrn en la sustitucin las mismas partes que en la
institucin, a no ser que claramente apare!ca haber sido otra la
voluntad del testador./.
El art7culo esta deficientemente redactado puesto que si se sustituyeran en
la misma proporcin en la que participan del total siempre quedar7a una parte
vacante por lo que la doctrina entiende1
B que siendo dos los herederos instituidos en partes desiguales y
designados sustitutos entre si, y teniendo que entrar en juego la sustitucin, el
sustituto heredara la totalidad.
B Cue siendo tres o mas los herederos sustituidos entre si, a los
sustitutos les corresponder repartirse 7ntegramente la porcin vacante en la
misma proporcin en que heredan? por ejemplo1 'iendo designado /)/
heredero en un 4DE , /0/ en un +DE y /(/ en el ultimo +DE, renunciando /0/,
su porcin 6el +DE2 se distribuir7a adjudicando 4F8 de la misma a /(/ y #F8 a
/)/, pues el testador al hacer la institucin quiso que /(/ recibiera el doble que
/)/ y por tanto ese mismo deseo hay que presumir que tendr7a para el caso de
que sus porciones tuvieran que verse acrecentadas al entrar en juego la
sustitucin.
)lbaladejo todav7a ha estudiado un supuesto mas, el?
>2 Aarios herederos sustituidos entre por ellos mismos y por una persona
que no haya sido designados heredera. Gal el caso de instituir a /)/, /0/, /(/ y
/H/ y disponer que sean sustitutos /)/ /0/ /(/ /H/ y /E/. En tal caso )lbaladejo
distingue1
B 'i /)/ /0/ /(/ y /H/ fueron llamados a partes iguales entre si, entrando
en juego la sustitucin por renunciar /0/, todos los sustitutos heredar7an a
partes iguales.
B 'i lo fueron en partes desiguales? la porcin sustituida se dividir7a por
el nmero de sustitutos y el no llamado como heredero recibir7a una de estas
partes pero las restantes se volver7an a sumar y se distribuir7an entre los
sustitutos que si han sido llamados tambi&n como herederos en proporcin a
las respectivas cuotas en que fueron llamados.
Gal era la solucin adoptada por el derecho romano.
5acru! y ;uig ;e<a entre otros recha!an esta distincin de )lbaladejo y
mantienen la tesis de que en este supuesto la porcin sustituida habr que
repartirla a partes iguales entre todos los llamados, no resultando aplicable el
)rt. **. puesto que su redaccin solo se refiere al caso de que sean llamados
como sustitutos solo quienes tiene el carcter de herederos.
3
REGLAS RESPECTIVAS.
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. efe"!%s "%ndi"i%nales.
. "%nfli"!% "%n el de'e",% de a"'e"e'.
. "%nfli"!% "%n el de'e",% de !'ans$isi#n.
. la ss!i!"i#n ((ila'.
. la ss!i!"i#n e-e$(la'.
. ('%.le$a "%$+n.
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. efe"!%s "%ndi"i%nales.
5a sustitucin vulgar ostenta naturale!a de institucin condicional1 su
eficacia depende de que el instituido no llegue a ser heredero, por tanto
mientras esta condicin no se cumple, o sea, en tanto que el primer llamado no
acepte o repudie la herencia, el sustituto no tiene ningn derecho, por lo que si
llega a morir antes de que la condicin se cumpla, no transmite derecho
alguno a sus herederos 6)rt. *3.2.
Este derecho meramente epectante del sustituto lleva al profesor
>rancisco 55edo ,ague 6Herecho de 'ucesiones. A "". =niversidad de Heusto.
#..#, ;g. @D*2 a sostener que ante la inactividad del heredero para aceptar o
renunciar la herencia, el sustituto puede como tercero interesado, acogerse al
)rt. #DD+ del cdigo civil y obligar la heredero mediante procedimiento judicial
a aceptar o repudiar mediante los tramites previstos en la 5E(.
;or ltimo el )rt. *-D dice que1
/El sustituto quedar sujeto a las mismas cargas y condiciones
impuestas al instituido, a menos que el testador haya dispuesto
epresamente lo contrario, o que los gravmenes o condiciones sean
meramente personales del instituido./.
. "%nfli"!% "%n el de'e",% de a"'e"e'.
)2 He Hiego, 0uron y ;lanas sostienen la preferencia del derecho de
sustitucin sobre el acrecer. 0asndose especialmente en que aquel pone de
manifiesto la voluntad del testador de que no entre en juego este.
02 He 0uen y 'nche! %omn consideran prevalente al acrecer.
. "%nfli"!% "%n el de'e",% de !'ans$isi#n.
Gambi&n como en el caso anterior habr7a que estar a la voluntad del
testador, pero en caso de no haberse epresado nada al respecto1
)2 He 0uen dice que debe de prevalecer la sustitucin porque en otro caso
no tendr7a sentido que el cdigo preveyera la sustitucin para los casos de /no
poder/ el heredero aceptar la herencia.
@
Gambi&n se pronuncia en este sentido %oca 'astre 6Hictmenes de
Herecho ;rivado2, cuando al tratar del derecho de Gransmisin, dice1
/9ay que sostener que el primer causante puede ecluir el derecho de
transmisin y que una manifestacin tacita de ello puede consistir en el hecho
de nombrar un sustituto vulgar para el caso de no querer aceptar la herencia.
)s7 lo establece el cdigo civil austr7aco./.
02 5a mayor7a de la doctrina sostiene la prevalencia del )rt. #DD@ por
tratarse de una norma de carcter imperativo. )s7 >rancisco 5ledo ,ague
6/Herecho de sucesiones/. Aol. "", 4I parte. =niversidad de Heusto, pg. @D-2,
declara1
/En mi opinin el )rt. #DD@ es un norma imperativa, de obligado
acatamiento por el testador, por lo que ius dispositivum queda
enervado totalmente, de suerte que la colisin no se produce en
ningn caso, la preferencia ecluyente la tiene el ius transmissionis al
ser una norma de derecho necesario./.
)lbaladejo 6/'ustituciones 9ereditarias/. Editorial Jrficas 'umma.
Kviedo. #.3@2, en la misma l7nea argumenta que en el la sustitucin hay dos
llamamientos, dos delaciones1 del testador al instituido y de este al sustituto,
en cambio en la transmisin solo hay un llamamiento? una sola delacin1 del
testador a los herederos del transmitente, y puesto que la base de la
sustitucin es que hayan dos llamamientos, no puede entrar en juego cuando
se aplica el derecho de transmisin, pues el nico llamamiento que eiste no
se ha etinguido por la muerte del heredero sino que ha pasado a los suyos,
en conclusin, dice, /no es metaf7sicamente posible que prevale!ca la
sustitucin sobre la transmisin, ya que por definicin, la sustitucin solo se da
a falta de transmisin./.
(2 He Hiego sostiene una postura intermedia pues dice que si la
sustitucin ha sido prevista para el caso de /no querer/ el instituido aceptar, en
tal caso si muere si haberse pronunciado entrara en juego la transmisin y
sern sus transmisarios los que digan si quieren o no aceptar. ;ero si la
sustitucin se previ para el caso de /no poder/ aceptar o repudiar en este
supuesto parece cumplirse la condicin de no poder ser heredero el primer
instituido y habr7a que dar preferencia a la sustitucin.
Esta postura intermedia es acogida adems por 'nche! %omn y por
'caevola. 'in embargo no parece lo suficientemente clara, ya que por no
prever todos los casos, fuer!a a interpretar el motivo por el que se quiso
establecer la sustitucin lo que en la practica resulta imposible.
H2 En cualquier caso lo que admiten todos los autores es que debe de
prevalecer la voluntad del testador. ;ensemos por ejemplo en el supuesto de
que el testamento, tras nombrar heredero, disponga1 /...y le sustituyo en caso
de premoriencia por...../. Evidentemente el testador esta ecluyendo aqu7 que
entre en juego la sustitucin en otros supuestos distintos a la premoriencia y
en ellos no cabra sino dar entrada a la transmisin. "gualmente puede
establecer /....que los sustitutos adquieren el caudal hereditario aun en el caso
de que el heredero instituido muera sin aceptar o repudiar la herencia../. En
*
todos estos casos no eiste conflicto pues en virtud de la interpretacin
testamentaria se ecluye el mismo haciendo entrar en juego a una u otra
institucin.
-
SUSTITUCION PUPILAR.
. define.
'e llama as7 a la designacin de un heredero para el descendiente impber
que muera antes de llegar a la pubertad y por tanto antes de adquirir
capacidad para testar, la recoge el )rt. **3?
/5os padres y dems ascendientes podrn nombrar sustitutos a
sus descendientes menores de catorce a<os, de ambos seos, para el
caso de que mueran antes de dicha edad./.
. efe"!%s/ T%d%s l%s .ienes&.
5os efectos, amen de adquirir el sustituto los derechos de la herencia con
las mismas condiciones que el sustituido, como hemos visto prev& el )rt. *-D,
vienes reglados en el )rt. ***1
/5as sustituciones de que hablan los dos art7culos anteriores, cuando
el sustituido tenga herederos for!osos, solo sern validas en cuanto no
perjudiquen los derechos legitimarios de estos./.
;roblema especifico de los efectos es considerar si comprende o no todos
los bienes del pupilo. En este sentido se inclino la legislacin romana y la
anterior al ( ci en que la sustitucin era un verdadero testamento hecho por el
padre. 9oy se discute si comprende todos los bienes o solo los que al menor
hubiera donado la persona que le nombra sustituto.
El Gs abordo directamente &l tema en sentencia de 4D de Lar!o de #.@*
entendiendo que la sustitucin pupilar no puede abarcar mas que los bienes
que le haya dejado el ascendiente, incluso con sus accesiones y sustituciones,
si las hubo, pero no a los dems que el menor o incapa! haya adquirido por
otros concepto, los cuales deben de seguir el curso previsto para la sucesin
legitima.
5a etincin tiene lugar por llegar el menor a los #+ a<os y por premorir el
sustituto al testador o al sustituido.
.
SUSTITUCION E0EMPLAR.
Hefinida por el )rt. **@?
/El ascendiente podr nombrar sustituto al descendiente mayor de #+
a<os, que, conforme a derecho, haya sido declarado incapa! por
enajenacin mental./.
5a declaracin es requisito eigido por la jurisprudencia cuya nica
sentencia al respecto se<ala que la garant7a impl7cita en tal declaracin tanto
se logra cuando es anterior como cuando es posterior al testamento en que se
ordene la sustitucin siempre que proceda al momento de su efectividad.
El p 4 del mismo precepto regula su etincin a consecuencia del
testamento otorgado por el incapa! durante un intervalo lucido o despu&s de
haber recobrado la ra!n. :o deja de ser anmalo el que no deje sin efecto la
sustitucin ejemplar el simple hecho de recobrar su capacidad el incapacitado.
. ('%.le$a "%$+n.
Ganto a la sustitucin pupilar como a la ejemplar es comn el problema
relativo a si puede en ellas producirse pretericin de quienes sean herederos
legitimarios del menos o incapa!, supuesto este, que, adoptando un concepto
meramente formal de pretericin podr producirse cuando no teniendo mas
bienes que los dejados por el ascendiente, disponga este de ellos en favor de
personas distintas a quienes sean herederos legitimarios o ecluyendo a
alguno de ellos, pues eistiendo bienes distintos y abri&ndose respecto a ellos
la sucesin ab intestato vendr7an a recibirlos los herederos for!osos con lo que
su pretericin se habr7a evitado.
%oca 'astre niega la posible eistencia de pretericin alegando que esta ha
de producirse en el mismo testamento del causante si bien aclara que los
legitimarios podrn reclamar su legitima.
)nali!a el posible conflicto entre el -#4 y estas dos sustituciones.
#D
CON ESPECIAL CONSIDERACI1N A LA SUSTITUCI1N FIDEICOMISARIA.
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. "%n"e(!% 2 "lases.
. ele$en!%s (e's%nales/ 'eales 2 f%'$ales.
. de'e",%s del fid"ia'i%.
. %.li*a"i%nes del fid"ia'i%.
. Es ,e'ede'% el fidei"%$isa'i%&.
. 'es(%nsa.ilidad (%' dedas ,e'edi!a'ias.
. ('%.le$a de la ena-ena"i#n de .ienes.
. es!3n s-e!%s l%s ad)i'id%s (%' el fid"ia'i% en
4i'!d del ne*%"i%s dis(%si!i4%&.
. e5!in"i#n.
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. "%n"e(!% 2 "lases.
Es la disposicin testamentaria en cuya virtud el testador reali!a una
pluralidad de llamamientos a su sucesin, estableciendo un orden sucesivo
entre ellos. 'iendo pues sus requisitos1
a2 5a eistencia de una pluralidad de llamamientos.
b2 El establecimiento de un orden sucesivo. Cue segn la jurisprudencia
implica por si solo la eistencia de la obligacin terminante de entrega, sin que
sea necesario en tal caso mencionarla.
c2 ) estos elementos esenciales un sector Hoctrinal y jurisprudencia
a<aden la obligacin de conservar y restituir los bienes, obligacin que segn
Aallet y 5acru! es elemento natural y no esencial en las sustituciones
fideicomisarias.
5a eistencia de dicho orden sucesivo no implica una pluralidad de
transmisiones hereditarias pues el fideicomisario siempre hereda del
fideicomitente, declarando la sentencia del G' de 4. de diciembre de #..* 6)
.+.D2?
/....dicha mltiple institucin de heredero sigue el ordo sucessivus
que ha se<alado, pero siempre todos los herederos lo son del
fideicomitente, no del fiduciario? el primero slo es fiduciario, el ltimo
slo fideicomisario con cuya adquisicin purifica el fideicomisario 6sic
fideicomiso2 y los intermedios son fideicomisario respecto al anterior y
fiduciario respecto al posterior. 'iempre el fideicomisario como tal,
intermedio o final, es heredero del fideicomitente, no del fiduciario? de
lo cual no slo no hay duda, sino que lo epresa claramente la
'entencia de 44 noviembre #..@ 6fundamento # prrafo 4M21 ha de
destacarse desde ahora que, en el actual momento normativo, resulta
tambi&n indiscutible que los herederos fideicomisarios heredan del
fideicomitente, no del fiduciario. ;or lo cual todas las cuestiones de
capacidad, incapacidad, dignidad y prohibiciones vienen referidas
eclusivamente al fideicomitente./.
##
En cuanto a las clases :u<e! 5agos considera que la sustitucin fiduciaria
es una figura eclusivamente a t&rmino, pero la doctrina mayoritaria distingue
entre sustituciones fideicomisarias a t&rmino y condicionales, segn proceda la
restitucin cuando el d7a llegue o cuando la condicin se cumpla.
. ele$en!%s (e's%nales.
Hispone el art. *-#1
/5as sustituciones fideicomisarias en cuya virtud se encarga al heredero
que conserve y transmita a un tercero el todo o parte de la herencia, sern
validas y surtirn efecto siempre que no pasen del segundo grado, o que se
hagan en favor de personas que vivan al tiempo del fallecimiento del
testador./.
;recepto este, que mas que definir las sustituciones fideicomisarias, fija
sus limites, aunque de un modo impreciso, discuti&ndose que es lo que debe
entenderse por grado1
N 'nche! %oman, sobre la base del art. .#3 considera que grado
equivale a generacin.
N %oca considera que puede significar generacin cuando la sustitucin
es familiar o /llamamiento/ cuando no es familiar.
N 5a doctrina mayoritaria y la jurisprudencia mas moderna consideran
que grado equivale a llamamiento.
5acru!, y en general la doctrina, ha puesto de manifiesto que1
#2 ;ueden ser llamado cumulativamente, fideicomisarios vivos al tiempo
del fallecimiento del causante sin limite de llamamientos y hasta dos que no
vivan en dicho momento pero si cuando se abra la postsucesin para ellos.
42 5os llamamientos se cuentan con eclusin del fiduciario, que no es
sustituto sino instituido.
82 5os llamamientos que ecedan de los permitidos son nulos, pero su
nulidad no acarrea la de los llamamientos validos, aunque el G' en sentencia
de 4. de Kctubre de #.+. considero nula una sustitucin fideicomisaria por
eceso de llamamientos.
. ele$en!%s 'eales.
Hice el art. *-41
/5as sustituciones fideicomisarias nunca podrn gravar la legitima. 'i
recayeren sobre &l tercio destinado a la mejora, solo podrn hacerse
en favor de los descendientes./.
, a<ade el art. *-*?
#4
/5a disposicin en que el testador deje a una persona el todo o parte
de la herencia, y a otra el usufructo, ser valida. 'i llamare al usufructo
a varias personas, no simultanea, sino sucesivamente, se estar a lo
dispuesto en el art. *-#./.
)rt7culo este en el que cabe distinguir dos incisos1
a2 El primero no plantea dudas? no hay propiamente sustitucin, sino
asignacin coetnea a dos personas distintas de la nuda propiedad y del
usufructo.
)hora bien? ;uede dejarse el usufructo a una persona viva y la nuda
propiedad a un concepturus?.
N Jon!le! ;alomino sobre la base de que la nuda propiedad es
necesaria para el usufructo cree que la nica forma de mantener la valide! de
la disposicin es entender que hay una sustitucin fideicomisaria a favor del
concepturus.
N Hie! ;astor por el contrario, admite un periodo interino en que puede
faltar el heredero.
N 5acru! considera que es un problema de interpretacin.
b2 El segundo inciso declara la Ourisprudencia que no constituye
sustitucin fideicomisaria sino simplemente un llamamiento al usufructo y otro
a la nuda propiedad. El usufructuario nunca purifica su titularidad.
. ele$en!%s f%'$ales.
Hice el art. *-8?
/;ara que sean validos los llamamientos a la sustitucin fideicomisaria,
debern ser epresos./.
, a<ade el art. *-3 que no surtirn efectos1
/#2 5as sustituciones fideicomisarias que no se hagan de una manera
epresa, ya dndoles este nombre, ya imponiendo al sustituido la
obligacin terminante de entregar los bienes a un segundo heredero./.
;receptos estos que son consecuencia del recelo con que el legislador
mira a las sustituciones fideicomisarias, tratando de evitar las vinculaciones
ecesivas. ;ero la doctrina opina que no es necesario usar la palabra
fideicomisarios con tal que puedan ser individuali!ados.
. de'e",%s del fid"ia'i%.
(omo establece el art. *-#, el fiduciario es heredero y tiene la
consideracin de propietario ad tempus o condicional de los bienes segn la
clase de fideicomiso, sin que pueda equiparrsele a un mero usufructuario,
#8
aunque en algunos puntos se aplica la normativa del mismo, en consecuencia,
tiene como derechos1
#2 =sar y disfrutar de los bienes.
42 Herecho a deducir los gastos leg7timos, cr&ditos y mejoras por
aplicacin del art. *-8 p 4, aunque doctrina y jurisprudencia no son unnimes
a la hora de determinar si con relacin a las mejoras ha de ser tratado como
poseedor de buena fe o como usufructuario.
82 ;uede ejercitar las acciones hereditarias, as7 como enajenar e
inscribir el derecho que tiene sobre los bienes.
+2 Hisponer de los bienes en la medida que alcan!a su derecho, diciendo
la 'entencia de 4- de >ebrero de #..@ 6) #4@.21
/'iendo doctrina consolidada, que el fiduciario no puede disponer de
los bienes hereditarios sin ms y por si solo? si puede, por supuesto,
disponer de su titularidad o propiedad en las circunstancias en las que
la tiene, es decir, limitada en el tiempo, ya que es due<o mientras que
el fideicomiso dure, y quien la reciba ser due<o mientras que le
hubiere correspondido serlo al fiduciario? despu&s habr que aceptar, o
que el fiduciario 6o sus herederos2 recobren los bienes fideicomitidos
para entregarlos al fideicomisario, o que directamente se los entregue
a &ste quien entonces los tuviere en su poder. El fiduciario puede por
tanto disponer, por si solo, de su propiedad temporal, pero siempre con
el gravamen fideicomisario, lo que no puede es disponer de los bienes
como libres./.
. %.li*a"i%nes del fid"ia'i%.
#2 (onservar los bienes con la diligencia de un padre de familiar.
42 ;agar los gastos ordinarios de conservacin de los bienes, si bien
puede deducir los etraordinarios.
82 Esta obligado a entregar los bienes cuando llegue el d7a o la condicin
se cumpla, pero no para transmitirlos, sino para restituirlos, puesto que el
fideicomisario ya adquiere su derecho desde la muerte del causante o
cumplimiento de la condicin.
+2 :o puede pedir por si solo la particin, pues carece del poder de
disposicin que eige el art. #D34 6as7 lo sostienen Hie! ;ica!o y Jullon, y en
este sentido se pronuncia la sentencia del G' de 44 de Oulio de #..+ al
declarar que es innecesaria su presencia para la formali!acin de inventario.2.
Gambi&n Aallet opina que el fiduciario puede partir por si solo. 5acru! en
contra cree que para que la particin sea valida tendrn que concurrir los
fideicomisarios, salvo que todav7a no los haya en cuyo caso cree que debe de
aplicarse la normativa sobre la ausencia.
. Es ,e'ede'% el fidei"%$isa'i%&.
#+
Aallet considera que no es heredero, sino legatario de parte al7cuota o de
universalidad.
;ara 5acru! deviene heredero con la apertura de la post sucesin, dejando
de serlo el fiduciario.
:osotros distinguimos 1
#2 'i el fideicomiso es a t&rmino rige el art. *-+1
/El fideicomisario adquirir derecho a la sucesin desde la muerte del
testador, aunque muerta antes que el fiduciario. El derecho de aquel
pasara a sus herederos.
, consecuentemente1
a2 )dquiere un derecho transmisible no solo mortis causa sino tambi&n
7nter vivos, puesto que la sucesin ya esta abierta y no se infringe el prrafo
prohibitivo del articulo #.4*# p 4 .
'in embargo se discute si el fideicomisario puede aceptar o repudiar la
herencia antes que el d7a llegue, puesto que por una parte parece permitirlo el
art. ..# , y adems, como se<ala )lbaladejo el fideicomisario puede disponer
de su Herecho y si dispone luego no podr repudiar, pero por otra parte el
fideicomisario, aunque haya adquirido su Herecho aun no es heredero.
b2 ;uede eigir al fiduciario que otorgue inventario e incluso segn un
sector doctrinal que preste fian!a.
c2 y antes de que llegue el d7a, puede hacer uso de los remedios del art.
#.###.
42 'i el fideicomiso es condicional rige el art. *3.1
/El heredero o legatario que muera antes de que la condicin se
cumpla, aunque sobreviva al testador, no transmite derecho alguno a
sus herederos./.
, por tanto el fiduciario solo ostenta una epectativa protegida por el
articulo #.#4#.
)s7 lo entendi el G' al declarar como condicional una sustitucin
fideicomisaria /con facultad de disponer/ siendo la condicin que quedasen
bienes a la muerte del fiduciario.
El G' se ha pronunciado claramente en su sentencia de 44 de Oulio de
#..+?
/En este orden de cosas es de tener en cuenta que tanto el fiduciario
como el fideicomisario son herederos del fideicomitente, que es el
causante de ambos, de manera que el fideicomisario no hereda del
fiduciario, sino del fideicomitente los bienes que antes pasaron a
aquel, con el deber de entregrselos en su d7a, o sea, que la aptitud
#3
para suceder la ha de tener el fideicomisario, no respecto al fiduciario,
sino al fideicomitente...../.
. 'es(%nsa.ilidad (%' dedas ,e'edi!a'ias.
:ada dice el ( ci.
#2 >iduciario. 'egn la doctrina mayoritaria, responde limitada o
ilimitadamente segn haya aceptado o no a beneficio de inventario. :o
obstante, Hie! ;ica!o y Jullon, consideran que el fiduciario que acepte pura y
simplemente y haya sufrido la reclamacin de los acreedores contra sus
bienes propios, podr detraer lo que haya pagado , por aplicacin del art. *-8,
o en su caso eigir lo mismo que hay apagado sin intereses por aplicacin del
art. 3#D.
42 >ideicomisario. ;ica!o y Jullon consideran que responder limitada o
ilimitadamente por las deudas no satisfechas, segn haya o no beneficio de
inventario, quedando liberado el fiduciario, y aunque este no quedase liberado,
tendr7a Herecho a repetir contra el fideicomisario o sus herederos. ;or el
contrario 5acru! considera que el fideicomisario responde cum viribus aunque
no haya solicitado el beneficio de inventario?
a2 'i el fiduciario ha aceptado con beneficio y lo conserva.
b2 'i el fiduciario, habiendo aceptado a beneficio de inventario
entrega la herencia ya liquidada, pero no cuando se entregue la herencia sin
liquidar, en cuyo caso responde ilimitadamente.
. ('%.le$a de la ena-ena"i#n de .ienes.
Gradicionalmente la Ourisprudencia ha derivada de la obligacin de
conservar los bienes, la prohibicin de disponer de los mismos por solo el
fiduciario, pero a esta regla hay que hacer las siguientes mati!aciones1
#2 (asos en que la enajenacin es imprescindible para conservar el bien.
En estos supuestos el fiduciario podr enajenar, pues de lo contrario
incumplir7a su obligacin de conservar y por otro lado si esta facultad se
reconoce al usufructuario 6art. +-4 del ( ci2 habr que reconoc&rsela tambi&n
a quien es un propietario ad tempus. El registrador de la ;ropiedad Ouan Oos&
%ivas Lart7ne! 6/Herecho de sucesiones comn y foral/. Edt HyPinson2
defiende que esta posible venta ser factible aun para la atencin de gastos
etraordinarios de conservacin.
(omo determinar cuando una enajenacin tiene el carcter de
imprescindible o se reali!a para atender a gastos que tengan el carcter de
etraordinarios en la conservacin del bien?. El mismo autor opina que bastara
con la manifestacin que en tal sentido haga el fiduciario en la escritura de
venta bajo su eclusiva responsabilidad, en nuestra opinin esto es atribuirle
facultades decisorias que no le corresponde a &l sino a los fiduciarios 6caso de
ser conocidos2 o al jue!, que en ambos casos no /autori!aran/ la venta a su
libre arbitrio, sino que se limitaran a /reconocer/ la imprescindibilidad de la
#@
venta o el carcter de /gasto etraordinario de conservacin/ reconociendo al
fiduciario su derecho a enajenar.
5o mismo cabr7a decir de aquellos supuestos en que la enajenacin tiene
el carcter de for!osa en virtud de una epropiacin o de embargos nacidos de
deudas del fideicomitente o de la herencia 6pago de legitimas por ejemplo2.
'in embargo la solucin es mucho mas complicada cuando se pretende
embargar 6y por tanto ejecutar el bien sujeto a sustitucin2 por deudas del
fiduciario.
El cdigo de sucesiones de (atalu<a, como veremos en el tema siguiente
ecluye esta posibilidad en su art. 4#D 6salvo las ecepciones que all7
veremos2.
, en territorios de derecho comn cabr7a? o adoptar esta posibilidad, o
permitir la ejecucin for!osa adquiriendo el bien el rematante con la limitacin
del mantenerse en vigor la sustitucin fideicomisaria y por tanto revertir lo
adquirido al fideicomisario en el momento en que se cumpla la condicin o
falle!ca el fiduciario ejecutado 6ntese bien? falle!ca el /fiduciario ejecutado/,
no quien ocupa su lugar en la titularidad del bien? pues nada impide que el
rematante sea una persona jur7dica y no etingui&ndose esta por defuncin
nunca llegar7a a tener eficacia la sustitucin fideicomisaria2.
Estas enajenaciones se harn como libres de cargas y por tanto sin el
gravamen del fideicomiso si bien los bienes recibidos como contraprestacin
estar7an sujetos, en virtud de subrogacin real, a la sustitucin fideicomisaria.
42 (asos en que la enajenacin es solo til conveniente o necesaria para
la conservacin del bien sujeto a fideicomiso o del fideicomiso mismo.
)2 (mara y Jon!le! ;alomino admiten la venta por analog7a con el
articulo -D+ y por tanto con autori!acin judicial.
02 ;ica!o y Jullon separan1
#2 conoci&ndose a los fideicomisarios solo a ellos corresponder ju!gar si
hay utilidad, conveniencia o necesidad y su autori!acin es imprescindible 6G'
#D de Lar!o de #.++, - de >ebrero de #.@4, 4- de >ebrero de #.@+ y
%esolucin de la H.J.%.:. de 8 de :oviembre de #.84.2.
En opinin de Ouan Oos& %ivas 6Kb citada21
/El consentimiento se podr prestar de pret&rito, presente o futuro. El
consentimiento solamente liberar los bienes que el fiduciario
enajenare efectivamente, pero no implicara renuncia total al
fideicomiso. El asentimiento prestado por el fideicomisario le
vinculara./.
42 :o conoci&ndoseles admiten la posible venta con autori!acin judicial
y previa audiencia del ministerio fiscal 6pero esta postura ha sido recha!ara
por la sentencia del G' de #8 de Enero de #.@32.
#*
5acru! da las mismas soluciones que Jullon, pero por aplicacin del
articulo .*3 en materia de reservas.
82 En el caso de que el fideicomiso sea condicional, la venta tambi&n
ostentar este carcter y podr llegar a tener eficacia si la sustitucin no tiene
lugar.
Jon!le! ;alomino proponer aplicar los art7culos -D# y -D+? nombramiento
de un administrador cuando el heredero fuere instituido bajo condicin
suspensiva y permitir al fiduciario la posibilidad de vender los bienes con las
mismas cautelas que se dan para la ausencia, sin embargo esta posibilidad ha
sido epresamente recha!ada por el G'.
. es!a'3n s-e!%s a la ss!i!"i#n fidei"%$isa'ia l%s .ienes )e ad)ie'e
el fid"ia'i% en 4i'!d del ne*%"i%s dis(%si!i4%&.
(abr7a responder en sentido negativa alegando que no se produce una
subrogacin real de estos bienes en el lugar de los otros.
'in embargo la cuestin resulta mas que espinosa.
Jon!le! ;alomino al permitir respecto al fideicomiso condicional que se
disponga de los bienes aplicando las normas de la ausencia, parece estar
admitiendo la posibilidad de que se produ!ca tal subrogacin real, tal como
ocurrir7a si regresara una persona ausente respecto de los bienes que hayan
sustituido a los que primigeniamente tenia, pero tal subrogacin no se
producir cuando el fideicomiso no tenga el carcter de condicional.
:osotros opinamos que cuando el acto dispositivo se ha reali!ado en
fraude de los fideicomisarios, estos podrn impugnar los negocios dispositivos
6si es que no hubieren tenido que intervenir en ellos2 y para este caso nos
inclinamos por pensar que no solo habr una subrogacin real sino que el
fiduciario, aunque haya aceptado a beneficio de inventario, responder con
todo su patrimonio y no solo con los bienes que sustituyeron a los sujetos a
gravamen, pues el fideicomiso no es una carga de la herencia sino del
fiduciario.
El problema puede dificultarse todav7a mas1 'i la venta del bien sujeto a
sustitucin fideicomisaria se sujeta a pacto de retro, al ejercerse este, seguir
o no vigente sobre el bien retra7do el fideicomiso que originariamente lo
gravaba?.
Godas las posturas son validas y defendibles sin que la jurisprudencia se
haya pronunciado en sentido alguno.
. e5!in"i#n.
Hice el art. *-@ que 1
#-
/5a nulidad de la sustitucin fideicomisaria no perjudicar a la valide!
de la institucin ni a los herederos del primer llamamiento, solo se
tendr por no escrita la clusula fideicomisaria./.
Gambi&n se etingue?
#2 ;or no querer o no poder aceptar por incapacidad.
42 ;remorir cualquiera de los elementos personales al causante o
fallecer antes del cumplimiento de la condicin.
82 o frustrarse la condicin.
En todos estos casos, segn Aallet, el fiduciario purifica su titularidad por
aplicacin del art. *-@.
En el caso de que sea el fiduciario el que no quiera o no pueda heredar la
Ourisprudencia es contradictoria, pero la doctrina mayoritaria considera que la
sustitucin fideicomisaria implica siempre la sustitucin vulgar en favor de los
fideicomisarios.
#.
CLAUSULAS DE RESIDUO.
$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
. define.
. "lases.
. na!'ale6a.
. s%n ss!i!"i%nes fidei"%$isa'ias &.
. al"an"e de la fa"l!ad de dis(%ne'.
. I$(li"an la 4l*a' !a"i!a.&.
. !iene el fidei"%$isa'i% )e "%n"''i' en la
es"'i!'a de (a'!i"i#n de ,e'en"ia.&.
$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$
. define.
Giene lugar la aparicin de una clusula de residuo o de un fideicomiso de
residuo, cuando el testador autori!a al instituido para que disponga de los
bienes de la herencia, con las limitaciones y para los supuestos que
eventualmente pueda haber determinado, pasando el resto que queden en el
momento de la restitucin 6generalmente a la muerte del fiduciario2 a otras
personas a las que llama sucesivamente la herencia.
;ueden imponerse sobre la totalidad de los bienes dejados o sobre parte,
lo que da lugar a su clasificacin en1
. "lases.
N sustituciones fideicomisarias de residuo que eimen totalmente del
deber de conservar la 9E%E:(") E:GE%), de manera que el fideicomisario
solo tiene derecho a lo que queda o resta de ella, porque el fiduciario,
pudiendo hacerlo, no dispuso de la totalidad de los bienes.
Es el llamado fideicomiso de /si quid supererit/.
N )quellas que eimen del deber de conservar solo ;)%GE HE 5)
9E%E:("), de manera que el fideicomisario tiene derecho no solo a aquello
de lo que no se puede disponer sino tambi&n a todo aquello de lo que no se
dispuso 6aun estando incluido en la parte de que se pod7a disponer2.
Es el llamado fideicomiso de /eo quod supererit/.
. na!'ale6a.
#2 5a Ourisprudencia considera que los llamamientos al segundo heredero
son condicionales, consistiendo la condicin en que a la muerte del primer
instituido quede algo de la herencia a restituir, por tanto el fideicomisario
adquiere su derecho a la muerte del fiduciario y no a la muerte del causante.
;or ello, la sentencia del G' de 44 de Hiciembre de #.@# dice1
/(onsiderando que de los t&rminos de la clusula epresada 6/los
bienes de que su mentado esposo no hubiese dispuesto por acto
intervivos, pasaran a la sobrina de la testadora/2 se deduce que se
quiso por la testadora establecer una disposicin fideicomisaria de
4D
residuo de las denominadas de eo quod supererit? y debido a que la
heredera en segundo llamamiento falleci con anterioridad al que fue
instituido en primer lugar es evidente que nada pudo recibir ni adquirir,
por cuanto el )rt. *3. del ( ci de modo claro establece que el heredero
que mueran antes de que la condicin se cumpla no transmite derecho
alguno en ra!n a tratarse de una disposicin testamentaria de
residuo, que tiene, por su esencia, un carcter condicional, carcter
que hace que el derecho del sustituto sea eventual o epectante./.
Gambi&n se pronuncia as7 la sentencia del G' de 44 de Oulio de #..+1
/....sea cual sea el concepto que mere!ca el fideicomiso de
residuo, no cabe duda que en &l, el fideicomisario presunto o en
potencia no puede ostentar mayor rango que el de un supuesto
heredero, cuyo derecho se supedita a que se cumpla la posterior
condicin suspensiva a que se subordina su nacimiento, es decir, la de
que el fiduciario falle!ca dejando bienes procedentes del
fideicomitente? esto es, todo lo mas, ser un heredero sometido a
condicin suspensiva que, mientras esta no se cumpla, no tiene ms
que una simple epectativa de derecho, puesto que, como dispone el
articulo *3. del (digo civil /el heredero o legatario que muera antes
de que la condicin se cumpla, aunque sobreviva al testador, no
transmite derecho alguno a sus herederos/, sin que contra dicho
precepto pueda prevalecer lo ordenado en el art7culo *.., que se
refiere al heredero instituido a t&rmino incierto, en el cual el d7a
for!osamente ha de llegar aunque se ignore. (omo al fideicomisario no
le corresponde la herencia hasta que muera el fiduciario, que es
cuando hereda y solo a partir de entonces es heredero, no ha de ser
citado para la practica del inventario, como pide el )rt. #D3* para los
que ya son coherederos./.
42 ;or el contrario la doctrina mayoritaria sostiene que la incertidumbre
afecta al /quantum/ pero no a la cualidad de heredero y por tanto los
llamamientos son ciertos desde la muerte del testador, como se desprende del
)rt. *-+.
En cualquier caso de lo que no cabe duda es de ? /que los herederos
fideicomisarios heredan del fideicomitente, no del fiduciario.../ 6G' 44 de
:oviembre de #..@. ) -4-32, con la consecuencia de que respecto a &l habr
que tener capacidad.
. s%n ss!i!"i%nes fidei"%$isa'ias &.
#2 =n sector de la doctrina y de la Ourisprudencia dan una solucin
negativa porque es de esencia de aquella figura el conservar los bienes.
'i bien no es menos cierto que la propia Ourisprudencia reconoce que
tienen elementos comunes y que pueden aplicarse las normas de las
sustituciones fideicomisarias a las clusulas de residuo.
42 Ktro sector doctrinal, especialmente He 0uen, ha puesto de relieve
que el fideicomiso de residuo aparece recogido como genuina sustitucin
4#
fideicomisaria en el )rt. *-8 del ( ci al permitirle al fiduciario no devolver el
todo de la herencia cuando el testador as7 lo haya dispuesto.
5a cuestin de si nos hallamos o no ante una sustitucin fideicomisaria
tiene una gran importancia, pues de la solucin que demos depender la
aplicacin de los limites epresados en el )rt. *-#1
a2 'nche! %omn considera que habr sustitucin fideicomisaria si
queda un sobrante de los bienes.
b2 Lart7ne! Jiralt entiende que son instituciones distintas pero si se
llega a los mismos efectos les sern aplicables los mismos limites.
c2 5acru! se<ala que las prohibiciones no admiten una interpretacin
etensiva, y por tanto no sern aplicables los limites citados sino cuando la
limitacin de disponer tenga tal entidad que suponga aunque relativa, una
obligacin de conservar.
. al"an"e de la fa"l!ad de dis(%ne'.
5a Ourisprudencia atiende a cada caso concreto para determinar el alcance
de la facultad concedida, como opinin unnimemente admitida podemos
se<alar1
N Cue como dice He Hiego, la ordenacin de estas clusulas lleva
consigo la prohibicin de disponer mortis causa de los bienes, salvo concesin
epresa en contrario por el testador.
N Cue como se<ala la 'entencia de #8 de Lar!o de #.-. la facultad de
disponer por acto inter vivos implica la facultad de hacerlo tanto a titulo
oneroso como gratuito y que por tanto son validas las donaciones hechas al
cnyuge, al amparo de lo dispuesto en el articulo #.848, sin que puedan
presumirse reali!adas en fraude de los fideicomisarios.
N En todo caso convendr disponer en virtud de escritura publica, pues
la ya citada sentencia del G' de 44 de :oviembre de #..@, referida a un
supuesto en que el fiduciario hab7a vendido en documento privado, neg la
valide! de dicha venta respecto a los herederos fideicomisarios, pues por ser
estos herederos del fideicomitente y no del fiduciario, tienen la cualidad de
terceros respecto al documento privado y consecuentemente su fecha no les
afecta hasta el momento de la muerte de una de las partes 6el fiduciario2,
momento en el cual los bienes hacen transito a ellos.
. I$(li"an la 4l*a' !3"i!a.&.
'i abierta la sucesin, el fiduciario ha fallecido habr sustitucin vulgar
tacita a favor del fideicomisario.?.
5a Ourisprudencia se ha inclinado reiteradamente en sentido negativo 6G'
4. de enero de #.@4, 4D de Kctubre de #.@4, 8# de enero de #.@8 o 48 de
:oviembre de #.@* entre otras muchas2.
44
, esta misma tesis es acogida por ;uig 0rutau, diciendo1
/'i es natural, como hemos visto, que la sustitucin fideicomisaria
incluya a la vulgar, ser igualmente natural que el fideicomisario que
hubiere tenido derecho incondicionado al residuo, sea sustituto vulgar
del heredero fiduciario./.
)men, sigue alegando de que la Ourisprudencia para negar la eistencia de
sustitucin vulgar en favor del fideicomisario se apoya en la naturale!a
condicional de la sustitucin preventiva de residuo, con lo que ser7a aplicable
el )rt. *3., cuando realmente lo condicionado no es la sustitucin sino el
quantum en que esta se har efectiva.
. !iene el fidei"%$isa'i% )e "%n"''i' en la es"'i!'a de (a'!i"i#n de
,e'en"ia.&.
Ganto la H.J.%.: 6%esolucin de #@ de 'eptiembre de #.D#2 como la
jurisprudencia del G' 44 de Enero de #.@. y 44 de Oulio de #..+2 le niegan
esta facultad, diciendo la ultima de las sentencias citadas?
/(omo al fideicomisario no le corresponde la herencia hasta que
muera el fiduciario, que es cuando hereda y solo a partir de entonces
es heredero, no ha de ser citado para la prctica del inventario, como
pide el art7culo #D3* para los que ya son coherederos./.
48