LA CLUSULA PENAL Y LA REDUCCIN

JUDICIAL DE PENA EN EL CDIGO CIVIL

PERUANO DE 1984

1. Presentacin.
La Clusula Penal en el Per tiene la finalidad de reparar daos y conminar (intimar o apercibir) al
deudor, en la inejecucin de obligaciones; de acuerdo con su naturaleza jurdica y la tcnica
jurdica del Cdigo Civil de 1984 (artculos 1341 y 1342). Permite pactar anteladamente el
resarcimiento de los daos y perjuicios por incumplimiento, y evitar costos innecesarios a nivel
judicial por determinacin de daos y perjuicios, liberando al acreedor de la prueba de los daos
(articulo1343) y facilitando la fluidez del comercio. El problema jurdico se presenta cuando,
establecidas jurdicamente todas las bondades de la clusula penal en obligaciones entre
particulares, se faculta a su vez al deudor a solicitar judicialmente su reduccin por considerarla
manifiestamente excesiva (articulo 1346). Esta facultad del deudor desnaturaliza la institucin
jurdica de la clusula penal, porque todo aquello que se quiso evitar con el establecimiento de la
clusula penal, es decir, la prueba y monto de los daos y perjuicios, necesariamente tendran que
determinarse en un proceso judicial, en donde adems se deja a criterio del Juez la reduccin,
pudiendo ste incurrir en arbitrariedades al no existir lineamientos o pautas a tomarse en cuenta,
que justifiquen la reduccin. Entonces la clusula penal desnaturalizada jurdicamente no cumple
las finalidades ni bondades para la cual fue diseada y legislada.
En ese sentido, la finalidad del presente trabajo, es analizar desde el punto de vista jurdico, a la
institucin de la clusula penal dentro de nuestro ordenamiento jurdico. Con la finalidad de
advertir errores y proponer soluciones.
2. Contenido y concepto de la Clusula Penal
Al respecto, seala KEMELMAJER DE CARLUCCI, que: La clusula penal es un negocio jurdico o
una convencin o estipulacin accesoria por la cual una persona, a fin de reforzar el cumplimiento
de la obligacin, se compromete a satisfacer cierta prestacin indemnizatoria si no cumple lo
debido o lo hace tarda o irregularmente. Bajo sta concepcin la clusula penal adquiere su
propia validez. Seala acertadamente que el contenido de la clusula penal no se agota, en sealar
que es una prestacin o suma de dinero, est puede formularse como negocio jurdico acto
jurdico en nuestros trminos. Tambin seala que la clusula penal refuerza el cumplimiento de
la obligacin, en un claro afinamiento del trmino que disipa las dudas sobre si la clusula penal
garantiza la obligacin principal. Es el ordenamiento jurdico quien garantiza el cumplimiento de
las obligaciones, el trmino garanta, no muestra a la clusula penal en su verdadera dimensin.
Sin embargo, seala que tiene una finalidad indemnizatoria, es decir, limita el mbito de aplicacin
de la clusula penal. En respuesta precisamos que el trmino indemnizacin esta lejos de
representar el verdadero contenido de la clusula penal.
En nuestro medio jurdico, el maestro LEN BARANDIARN sostiene que: () cualquiera sea la
modalidad que invista la clusula penal, ella tiene por finalidad una resarcitoria de daos,
anteladamente valorizados; lo que da ha dicha figura su fisonoma propia. () ofrece al creedor un
medio severo de conminacin contra el deudor. () hace posible el surgimiento de una
responsabilidad, que se concreta en el pago de la pena, en casos en que de otro modo no cabra
accin propia y eficaz contra el que se ha sometido a la clusula. () funciona como fuerza
coercitiva para constreir al deudor a cumplir su promesa, y como reaccin punitiva contra el
delito civil de inejecucin o de mora. Dentro de este concepto, existen aspectos relevantes que
precisar: En primer lugar a pesar de sealar que la clusula penal tiene un carcter
eminentemente indemnizatorio (sobre el cual ya nos pronunciamos), seala que constituye un
instrumento severo de conminacin al cumplimiento de la obligacin, y sanciona el delito civil de
inejecucin. Seala con acierto que la clusula penal debe ejercer en el sujeto que la soporta una
carga psicolgica que lo lleva al cumplimiento de la obligacin so pena de incurrir en la stipulatio
poenae. Tambin seala la importancia de este instituto jurdico, pues como pocos instrumentos
jurdicos, sanciona civilmente la inejecucin de obligaciones, es decir alienta el cumplimiento de
deberes de lealtad y buena fe entre las partes. Asimismo refiere que es un instrumento eficaz para
el aseguramiento de obligaciones naturales.
En ese entendido, su concepto y contenido es el siguiente: La clusula penal es aquella obligacin
accesoria (acto jurdico) por medio de la cual las partes contratantes para reforzar el cumplimiento
de sus obligaciones, fijan una prestacin para el caso de inejecucin total, parcial o defectuosa de
la obligacin principal. Que puede consistir en cualquier prestacin que pueda ser objeto de las
obligaciones. Que tiene el efecto de limitar el resarcimiento a esa prestacin. Precisamos que en
el Cdigo Civil de 1984, el artculo 1341 no necesita modificacin normativa de su texto, ste
puede ser interpretado de manera extensiva. La clusula penal no es una mera anticipacin de
daos y perjuicios, puede acoger aquellos intereses que siendo dignos y legtimos son reconocidos
por el ordenamiento jurdico. Dentro de ellos, pueden tener acogida otras funciones de la clusula
penal que no estn literalmente insertas en el concepto legal de clusula penal, siempre y cuando
sean coherentes con el sistema jurdico peruano. De esta manera el campo de accin til de la
clusula penal es ampliado lo que significa que es mejorado, y su uso es socialmente relevante en
la medida que es un instrumento jurdico orientado a reforzar un mayor nmero de actos
jurdicos, que en la actualidad no refuerza.
3. Anlisis al artculo 1346 del Cdigo Civil de 1984
Artculo 1346.- El juez a solicitud del deudor, puede reducir equitativamente la pena cuando sea
manifiestamente excesiva o cuando la obligacin principal hubiese sido en parte o
irregularmente cumplida.
Considero que la norma legal en cuestin, cuando hace referencia a la clusula penal
manifiestamente excesiva no est haciendo otra cosa que referirse a la clusula penal excesiva.
De no ser as la clusula penal manifiestamente excesiva estara referida nicamente a
penalidades en que la desproporcin de su quantum es manifiesta o evidente, y que por lo tanto
no sera necesaria la prueba del exceso para advertir la desproporcin.
4. Conclusiones
a) La frmula adoptada por el artculo 1346 del Cdigo Civil de 1984 para acoger el sistema de
inmutabilidad relativa dentro de nuestro ordenamiento jurdico, es inconveniente para la eficacia
y utilidad social de la Clusula Penal. Porque, hace de la Clusula Penal un instrumento jurdico
inseguro e ineficaz para el reforzamiento de obligaciones.
b) Para mantener la vigencia y utilidad social de la Clusula Penal dentro del mbito nacional. El
contenido de la Clusula Penal debe ser ampliado, no debe seguir siendo considerada una mera
anticipacin de daos y perjuicios.
Caso
I. Reduccin de la clusula penal y la Casacin N 761-2003-LIMA.
De un recuento de los hechos tenemos que se trata de conforme lo deduce la propia una demanda de
ejecucin de clusula penal a efectos que los sentencia se trata de una clusula penal moratoria
demandados cumplan con pagar la suma de $ 50.00 a razn por cada da de retraso en que los
arrendatarios no desocupen el inmueble arrendado, conforme a la clusula trece del contrato suscrito
entre doa Rosa Goshi Goshi Tsuchida Ura de Nakagawa y la Sucesin de don Guillermo Mximo
Refulio Garca y Julia Estela Suarez Montalvo. En tal sentido a merito de dicha clusula penal la
arrendadora demanda el pago de la penalidad convenida y por ello el Juez de la causa declara fundada
en parte la demanda y en consecuencia ordena que los arrendatarios demandados, paguen cada uno
quince mil dlares americanos o su equivalente en moneda nacional. Sentencia revocada por el Juez
superior y reformndola la declar improcedente, decisin est ltima que es sometida en Casacin
ante la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Con stos antecedente la Corte Suprema declara Fundado el recurso de Casacin interpuesto por doa
Rosa Goshi Goshi Tsuchida Ura de Nakagawa; en consecuencia Casaron la resolucin de vista, expedida
por la Cuarta Sala Civil de la Corte Superior de Lima; y actuando en sede de instancia, Confirmaron en
parte la Sentencia de primera instancia que declar fundada en parte la demanda; y la Revocaron en
cuanto al extremo que fija el monto de quince mil dlares americanos que debe pagar cada uno de los
demandados Sucesin Guillermo Maximo Refulio Garca y Julia Estela Surez Montalvo; el que
reformndolo es fijado en seis mil dlares americanos que den pagar los demandados en forma
conjunta por concepto de cobo de penalidad.
No obstante que resulta importante conocer los criterios por los cuales el a-quem declaro la
improcedencia, lo resaltante de la resolucin en comento, se relaciona con las posibilidades y
justificaciones con las cuales cuenta el Juzgador de aplicar el artculo 1346 del CC y por ende reducir, el
monto establecido por las partes, como clusula penal, tema que desarrollamos en las siguientes
lneas.