OPININ PARA IV PLENO JURISDICCIONAL DE LA CORTE SUPREMA
ACUSACIN DIRECTA Y PROCESO INMEDIATO
I. Consideraciones generales La acusacin directa y el proceso inmediato, son instituciones procesales que surgen a partir de la vigencia del NCPP, pese a que el proceso inmediato ya tena como antecedente la Ley 28122 (del 16 de diciembre del 2003) que regulaba la conclusin anticipada de la instruccin para ciertos delitos. En la aplicacin de dichas instituciones procesales existen varios criterios contrapuestos sobre la naturaleza jurdica, el procedimiento y sobre los derechos que aparentemente se encontraran trasgredidos. As por ejemplo, la Sala de Apelaciones de Piura considera que en la acusacin directa no se presentar la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria; ello en razn de que es el Fiscal quien debe definir la necesidad o no de una investigacin, sobre la base de su estrategia de teora del caso (2009-05313-0-2001-JR-PE-1 Sala de Apelaciones de Piura). En el Distrito Judicial de la Libertad, la acusacin directa se vena aplicando 1 , asocindola a la incoacin del proceso inmediato, como si se tratara de una sola institucin procesal. Es por ello que, el Pleno de las Salas y Juzgados Penales del Distrito Judicial de La Libertad emiti el Acuerdo Plenario N 01-2008 (de febrero del 2008), en el que se estableci como criterio que la acusacin directa y el proceso inmediato son trmites diferentes. Asimismo, se determina que la acusacin directa debe tener un control judicial previo, a cargo del Juez de Investigacin Preparatoria, mientras que en el proceso inmediato el control judicial debe estar a cargo del Juez de juicio oral. Por su parte, la Sala de Apelaciones del Distrito Judicial de Huaura critica la posibilidad de aplicar la acusacin directa sin realizar la formalizacin de la denuncia, por los inconvenientes de incluir al contumaz o al ausente a un proceso sin el debido traslado de su imputacin ni el nombramiento de un abogado de oficio que resguarde sus derechos (Exp. N 2008-00300-01308-SP-PE-1).
Preguntas:
1 En su mayora, para el caso de las denuncias sobre delitos de omisin a la asistencia familiar, en donde incluso- se presentaban defectos en la notificacin de la acusacin directa.
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1. Alcances de la acusacin directa conforme al artculo 336.4 del NCPP y diferencias con el proceso inmediato regulado en el artculo 446 y ss. del NCPP
Acusacin directa Proceso inmediato Tipo de procedimiento Proceso comn (ubicacin normativa) Proceso especial (ubicacin normativa) Finalidad Se omite la investigacin preparatoria, pues luego de realizadas las diligencias preliminares existen suficientes indicios reveladores de la comisin del hecho delictivo y de la individualizacin del sujeto imputado. Como procedimiento especial se busca la celeridad procesal y llevar un procedimiento en forma directa a juicio oral, desde diligencias preliminares o desde la fase inicial de la investigacin preparatoria propiamente dicha, debido a que no hace falta realizar una investigacin preparatoria porque existe una flagrancia delictiva y/o porque existen elementos de conviccin suficientes que evidencian la comisin del ilcito penal. Presupuestos Que el delito no haya prescrito. Que, se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad (de existirlos) Que el delito no haya prescrito. Que, se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad (de existirlos) Que se incurra en uno de los supuestos de hecho que habilita la incoacin del proceso inmediato. Oportunidad Luego de realizadas las diligencias preliminares. Luego de realizadas las diligencias preliminares. Y hasta 30 das luego de formulada la Investigacin preparatoria. Supuestos De la realizacin de las diligencias preliminares se tiene que:
existe una alta probabilidad de la realidad del delito. existe alta probabilidad de que el imputado (debidamente individualizado) se Solo cuando concurran cualquiera de los siguientes supuestos:
El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrante delito. El imputado ha confesado la comisin del delito. Los elementos de conviccin acumulados durante las
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encuentre vinculado con la comisin del mismo diligencias preliminares, y previo interrogatorio del imputado, sean evidentes. Etapas No existe investigacin preparatoria. Si existe etapa intermedia Puede existir investigacin preparatoria mnima. Se suprime la etapa intermedia. Control de su incoacin Se trata de una facultad del Fiscal, pues es quien considera que el plazo previsto por la norma para la realizacin de la investigacin preparatoria es innecesario. Atendiendo a que es el titular de la accin penal y considera que acusacin se encuentra debidamente sustentada. Es una facultad del Fiscal, pero su procedencia se encuentra sujeta a control Jurisdiccional del Juez de la Investigacin Preparatoria. Procedimiento Luego de las diligencias preliminares, el Fiscal formula acusacin directamente ante el Juez de la Investigacin Preparatoria.
La acusacin directa formulada deber cumplir con los requisitos previstos en el art. 349 NCPP.
Esta acusacin debe ser notificada a las partes para que en el plazo de 10 das puedan ejercer las facultades contenidas en el art. 350 NCPP. (entre las que se encuentran el cuestionamiento de la acusacin formulada y el ofrecimiento de la pruebas que consideren necesarias para resguardar su derecho de defensa)
Luego de las diligencias preliminares o hasta 30 das despus de formalizada la Investigacin Preparatoria si concurren los supuestos descritos en el art. 446.1 NCPP el Fiscal puede solicitar al Juez de la Investigacin Preparatoria la incoacin del proceso inmediato, para ello deber adjuntar el expediente fiscal.
El requerimiento ser trasladado a las partes para que se pronuncien sobre su procedencia.
Luego emitido el auto que dispone la procedencia. El Fiscal formular acusacin que ser remitida al Juez competente, para que se dicte acumulativamente el auto de enjuiciamiento y de citacin a juicio.
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Luego de ello se realizar lo dispuesto en la Etapa Intermedia conforme a lo prescrito en los art. 350 y ss. NCPP a efectos de realizar el control de la acusacin y el saneamiento del proceso, a efectos de pasar al Juicio Oral. Control de la acusacin El Juez de la Investigacin Preparatoria ejerce el control de la acusacin. El Juez unipersonal o el Juzgado Colegiado controla la acusacin Efectos La acusacin directa puede ser desestimada por el juez de la investigacin preparatoria en audiencia preliminar, si concurre alguna de las causales de sobreseimiento. El Fiscal podr apelar dicha decisin. Al establecerse supuestos taxativos para su aplicacin, el Juez, si no concurren dichos supuestos puede desestimar la solicitud del Fiscal, decisin que podr ser apelada. Una vez aprobado la incoacin del procedimiento inmediato, recin se formular la acusacin.
2. Debe previamente el fiscal disponer la formalizacin de la investigacin preparatoria para formular su acusacin directa? En la aplicacin de la acusacin directa se discute que el art. 336.4 NCPP, no establece si corresponde en forma preliminar a la aplicacin de dicho instituto procesal, la formalizacin de la investigacin preparatoria. Se seala que, la formalizacin de la investigacin preparatoria permite resguardar las siguientes garantas: - El traslado del contenido de la imputacin al procesado. - La posibilidad de que el imputado pueda en un tiempo razonable preparar su estrategia de defensa. - Poder imponer medidas coercitivas (en virtud de lo dispuesto en los arts. 264. 1 y 338.4 NCPP) - Fijar la competencia del Juez de la Investigacin Preparatoria. - Posibilidad de ejercer la defensa tcnica a travs de la incoacin de excepciones o defensas previas.
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En este sentido, TABOADA PILCO 2 , seala que la acusacin directa debe respetar las siguientes garantas mnimas: - Que, la disposicin de investigacin preliminar contenga los datos y la relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado. - La notificacin por cualquier medio de la disposicin de la investigacin preliminar. - Que se lleve a cabo la declaracin del agraviado y la declaracin de imputado. - Que ante la existencia de una alta probabilidad de la comisin del hecho delictivo y su vinculacin al imputado, se disponga la disposicin de la investigacin preparatoria, la misma que se deber notificar al imputado debidamente. Sealando, adems, que no se utilizaran los plazos previstos para la investigacin preparatoria. - Luego de lo cual se podr realizar la acusacin directa cumpliendo con las mismas exigencias previstas para la formalizacin de la acusacin ordinaria, toda vez que nos encontramos ante un proceso comn, en donde lo nico que se omite es la realizacin de la investigacin preparatoria, dado que de la realizacin de las diligencias preliminares, el representante del Ministerio Pblico ya cuenta con los elementos necesarios que sustentan debidamente su acusacin. Existe tambin un sector de la doctrina nacional como el Dr. NEYRA FLORES que consideran que se puede obviar la formalizacin de la investigacin, acusando directamente dentro del proceso comn, sobre la base de los elementos obtenidos en la investigacin preliminar, ya que la misma se someter al respectivo control acusatorio. 3
Ahora bien, si nos remitimos al derecho comparado, tenemos que el Cdigo Procesal Penal Chileno adems de prever una audiencia de control de formalizacin de la investigacin preparatoria donde se permite el cuestionamiento de los hechos imputados. En su art. 235 dispone la posibilidad de solicitar la incoacin de un juicio inmediato en la audiencia de formalizacin de la investigacin preparatoria, para que se proceda el pase directo al juicio oral. En este caso, el Fiscal formular en la misma audiencia la acusacin y se permitir al imputado realizar sus alegaciones. Adems el Juez de la Investigacin Preparatoria podr suspender la audiencia para otorgarle al imputado el tiempo razonable (no menor de 15 ni mayor de 30 das) para que el imputado pueda plantear sus solicitudes de prueba. Este requerimiento forma parte del proceso comn chileno y no se establece como un procedimiento especial. El Cdigo Procesal Penal Colombiano, tambin prev la posibilidad de que el Fiscal pueda solicitar el adelantamiento del juicio, cuando de los elementos probatorios obtenidos y de la evidencia fsica, se puede afirmar con probabilidad de verdad que la conducta delictiva existi y que el imputado es autor o partcipe del mismo. Estableciendo
2 TABOADA PILCO, Giampol, La acusacin directa o por salto en el Cdigo Procesal Penal 2004, en: Gaceta Penal & Procesal Penal, Tomo 11, p. 278. 3 NEYRA FLORES, Jose, Manual del nuevo proceso penal & de litigacin oral, p. 438. En la misma ptica VASQUEZ GANOSA, Carlos Zoe, Acusacin directa vs proceso inmediato, en : Dialogo con la Jurispruedencia, Tomo 116, p. 268.
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siempre en forma previa la formalizacin de la investigacin en una audiencia correspondiente (art.336). Al respecto consideramos que es necesaria la formalizacin de la investigacin preparatoria, ya que sin la misma no se podr de forma garantizar de manera mnima el derecho de defensa del imputado, a efectos d que conozca su imputacin y pueda tener un tiempo razonable para poner plantear su estrategia de defensa. Puesto que en los 10 das de traslado para cuestionar la acusacin no son suficientes y no se establece en qu momento se podra plantear algn medio de defensa previo. Es ms ni siquiera se encontrara habilitada la competencia del Juez de la Investigacin Preparatoria para recibir la acusacin directa; ni se podra platear en contra del imputado medida cautelar alguna, puesto que para ello se debe formalizar la investigacin preparatoria y definir previamente el objeto del proceso. Aunque el Tribunal Constitucional no ha sido claro al pronunciarse sobre el derecho de defensa en la etapa preliminar, si ha establecido que: - la Constitucin reconoce el derecho a la defensa en el inciso 14), artculo 139 estableciendo: el principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso () en virtud de dicho derecho se garantiza que los justiciables, en la proteccin de sus derechos y obligaciones, cualquiera que sea su naturaleza (civil, mercantil, penal, laboral, etc.), no queden en estado de indefensin. El contenido constitucionalmente protegido del derecho de defensa queda afectado cuando, en el seno de un proceso judicial, cualquiera de las partes resulta impedida, por concretos actos de los rganos judiciales, de ejercer los medios necesarios, suficientes y eficaces para defender sus derechos e intereses legtimos 4 . - El derecho de defensa tiene una doble dimensin: una material, referida al derecho del imputado o demandado de ejercer su propia defensa desde el mismo instante en que toma conocimiento de que se le atribuye la comisin de determinado hecho delictivo o la omisin del cumplimiento de una obligacin; y otra formal, que supone el derecho a una defensa tcnica () ambas dimensiones del derecho de defensa forman parte del contenido constitucionalmente protegido del derecho en referencia 5 . Por lo que, la posibilidad de que en forma previa no formalice la investigacin preparatoria llevara a una trasgresin de las garanta mnimas del derecho de defensa, adems de una interpretacin sistemtica del NCPP se tiene que para que se pueda proceder a la acusacin directa se debe primero tratarse de un delito no prescrito, sin que se encuentre pendiente la realizacin de un requisito de procedibilidad (art. 336.1), disponerse su formalizacin conforme a lo sealado en el art. 336.2.
4 EXP. N. 04587-2009-AA 5 EXP. N. 03597-2007-PHCITC.
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3. Cmo superar en el proceso inmediato la inexistencia de fase intermedia? Puede el juez de juicio, en el proceso inmediato, permitir que las partes ofrezcan sus pruebas al inicio del juicio oral?
Preliminarmente, debemos sealar siguiendo lo referido por el Dr. NEYRA FLORES, el antecedente al proceso inmediato (como proceso especial) a nivel comparado lo constituyen: el juicio directo (guidizzio direttisimo) y el juicio inmediato (guidizzio inmediato), previsto en el proceso penal italiano [1] . El primero de ellos, permite obviar la audiencia preliminar y poner a disposicin del Juez enjuiciador al imputado cuando se encuentra en flagrancia o cuando existe acuerdo de por medio, entre el Fiscal y el imputado, para llevar adelante el juicio oral. Mientras que el juicio inmediato procede en cuando luego de la investigacin preliminar, resulta evidente la comisin del hecho delictivo, en cuyo caso se solicitar al juez de la investigacin preliminar se proceda al juicio oral
Aunque el proceso inmediato del NCPP es un procedimiento especial con caractersticas particulares, que permite la omisin de la realizacin de la etapa intermedia permitiendo la incoacin del juicio oral en forma directa, toda vez que su aplicacin se restringe a tres supuestos expresamente sealados, que por las circunstancias se advierte la existencia de una alta probabilidad de la comisin del delito, y de la vinculacin del imputado con el mismo.
Ello no resta que a efectos de resguardar los derechos del imputado se advierten dos controles jurisdiccionales:
El primero de ellos el que realiza el Juez de la Investigacin Preparatoria sobre la procedencia o no del proceso inmediato, donde se verificar que se ha incurrido en una de las causales. As como, que el delito no haya prescrito y que de ser el caso se hayan satisfecho los requisitos de procedibilidad establecidos. En este momento la defensa tambin podr -de considerarlo pertinente- cuestionar algn hecho de la imputacin o plantear algn medio de defensa tcnico, toda vez que se corre el traslado del requerimiento del fiscal a las partes, por tres das. Asimismo, se establece que de no cumplir con los requisitos establecidos el Fiscal deber disponer la formalizacin de la investigacin preparatoria o la continuacin de la misma.
El segundo control se podr ejercer cuando el Juez del juicio oral lleve el control de la acusacin, en cuyo estadio la defensa de imputado podr ofrecer las pruebas necesarias para la defensa de sus intereses.
[1] NEYRA FLORES, Jose, Manual del nuevo proceso penal & de litigacin oral, p. 432.
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En esta solucin se discute si ello afectar la imparcialidad del Juez que finalmente ser quien adopte la decisin final, sin embargo, este hecho se puede subsanar con el contradictorio a que se someter a las pruebas ofrecidas que sern actuadas como parte del juicio oral.