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LISTA DE CHEQUEO

PLANEACION
1. PROCESO DE PLANEACION
¿En quién recae la responsabilidad de la planeación de la organización?
¿Qué nivel jerárquico tiene en la organización?
¿Es un órgano de línea o de staff?
¿Qué factores influyen en el tipo de autoridad asignado al área?
¿Cómo está organizada el área responsable de la planeación?
¿Qué criterios se consideraron para su incorporación?
¿Se brinda capacitación permanente al personal del área?
¿De qué naturaleza?
¿Con qué periodicidad?
¿Con qué periodicidad?
¿Cómo se evalúa el desempeño del personal del área?
¿La planeación ha considerado los pasos:
a. atención de oportunidades?
b. condiciones de operación?
c. identificación y comparación de las alternativas?
d. formulación de planes de apoyo?
e. conversión de los planes en cifras?
f. otros?
¿Cuál es el horizonte de los planes?
a. corto plazo
b. mediano plazo
c. largo plazo
¿Qué tipo de planeación emplea la organización:
a. estratégica?
b. operacional?
c. de contingencias?
d. prospectiva
e. normativa
f. interactiva
g. otras
Incluya una copia del plan.
¿Por qué se optó por este tipo de planeación?
¿Qué criterios prevalecen en la selección del tipo de plan?
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a. consistencia
b. efectividad
c. aplicación práctica
d. cobertura de necesidades
e. correspondencia con la estrategia de desarrollo
f. otros
¿Qué tipo de técnicas se utilizan para apoyar la planeación?
a. Administración por objetivos
b. Matriz DOFA (debilidades, oportunidades, fortalezas y amenazas)
c. Matriz de portafolio de Boston Consulting Group (BCG) - Tasa de crecimiento y participación
en el mercado
d. Matriz de la General Electric (GE), pantalla de negocios (posición competitiva y atracción de
la industria)
e. Matriz de impactos cruzados (estudio de los efectos de diversos elementos sobre la
probabilidad de ocurrencia de un evento).
f. Matriz Arthur D. Little (ADL)- ciclo de vida del sector y posición competitiva
g. Modelos de simulación
h. Proyección o extrapolación
i. Solución de problemas en equipo
j. Escenarios (visión del futuro que integra un análisis de tendencias, posibles eventos y
situaciones deseables)
k. Técnica Delphi
l. Otras
¿De qué forma los planes se comunican a toda la organización?
¿Se cuenta con un registro de los obstáculos que enfrenta el proceso de planear:
a. falta de involucramiento con la visión de la organización?
b. desconocimiento o falta de compromiso con la misión?
c. objetivos o metas inapropiados?
d. estrategias y tácticas equivocadas?
e. políticas ambiguas?
f. procedimientos o programas inconsistentes?
g. estimación errónea del tiempo para el logro de resultados?
h. modificación de las condiciones del entorno?
i. otros?
¿Cómo se vincula la planeación con el sistema de calidad?
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?Qué recursos de informática se emplean para la planeación de las organizaciones?


a. paquetes
b. programas
c. bases de datos
d. otros
¿Emplean el intercambio de datos vía red para integrar infomración de diferentes niveles de
laorganización?
¿Existe un análisis comparativo de la planeación por:
a. ciclos?
b. periodos?
c. procesos?
d. productos?
e. otros?
¿De qué manera se puede establecer un marco de planeación más efectivo?
2. VISION
¿La visión de la organización constituye una declaración fundamental de sus valores,
aspiraciones y metas?
¿Considera tal visión como un atributo primordial de la planeación?
¿En esta visión se consideran creencias tales como:
a. ser la mejor?
b. la importancia de realizar un buen trabajo
c. la importancia que tienen los empleados como personas que son?
d. ofrecer una calidad y servicios superiores?
e. poseer una capacidad innovadora?
f. ¿reconocer qué somos hoy?
g. qué aspiramos a ser?
h. otras?
¿Cómo se transmite dicha visión a toda la organización?
¿Qué efectos se han logrado al compartir esa visión?
a. elevar la moral y el espíritu del equipo
b. tener aspiraciones comunes
c. mayor integración de las personas
d. el logro de un compromiso para con la organización
e. sentar las bases para una mejor comunicación
f. otros
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3. MISION
¿Ha servido tal visión como una plataforma para definir su misión?
¿Cómo establecieron la misión de la organización?. Describa el proceso brevemente e incluya
una definición.
¿Qué representa para la organización su misión?
¿La misión traduce:
a. cuál es nuestra principal capacidad?
b- qué posicionamiento buscamos?
c. el nivel de calidad y productividad que podemos ofrecer?
d. valor agregado con respecto a la competencia?
e. otros?
¿La estrategia de crecimiento está asociada con esta misión?
4. OBJETIVOS
¿Se ha logrado convertir dicha misión en objetivos y metas específicas?
¿De qué manera los llevan a cabo? Explíquelo brevemente.
¿Cumplen los objetivos con la función de encauzar los esfuerzos de la organización para el
logro de su objeto?
¿En los objetivos se contemplan los resultados que se espera obtener de las áreas claves de la
organización?
¿Están asociados los objetivos estratégicos con el horizonte en tiempo para su consecución?

¿Participa la dirección en la formulación de los objetivos?


¿Conocen los objetivos todas las áreas y niveles de la organización?
¿Qué procedimiento se sigue para su integración?
¿Cómo valoran su efecto?
5. METAS
¿Las metas son coincidentes con los objetivos?
¿Permiten las metas la cuantificación de las acciones que se llevan a cabo?
¿Están relacionadas las metas con unidades de medida?
¿Cómo determinan las unidades de medida las metas a seguir?
¿Qué unidades de medida se han establecido?
a. indicadores
b. estándares
c. parámetros
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d. comportamiento
e. desempeño
f. otros
¿Son congruentes con la capacidad de laorganización?
¿Qué procedimientos siguen para efectuar la correcta implementación de las unidades de
medida?. Descríbalo brevemente.
¿Utilizan el balance score card en la formulación de indicadores?
¿Ha permitido este recurso el balance de los objetivos estratégicos, en cuanto a las
perspectivas:
a. financiera?
b. clientes?
c. procesos internos?
d. formación y crecimiento?
¿El balance score card vincula efectivamente las medidas de rendimiento con la visión y las
estrategias de la organización?
¿Qué tipo de formatos han diseñado para reportar avances?
¿Con qué periodicidad se producen?
¿Cómo y a quién se entregan?
6. ESTRATEGIAS
¿Cómo influye su implementación en las estrategias de acción?
¿Cuáles son las estrategias fundamentales de la organización?Cítelas brevemente.
¿Las estrategias son acordes con los objetivos y metas trazados?
¿Quién(es) define(n) las estrategias?
¿Cómo han repercutido en el desempeño organizacional?
¿Las estrategias convergen en una planeación:
a. corporativa?
b. de unidad de negocio?
c. funcional?
d. por nivel organizacional?
e. otras
¿Qué tipos de estrategias se definen:
a. de diferenciación?
b. de liderazgo en costos
c. de concentración o enfoque?
d. otras?
¿Cómo instrumentan las estrategias?
¿Se han mantenido las estrategias o ha sido necesario ajustarlas?
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¿Por qué motivo?


¿Las estrategias se han traducido en tácticas?
¿Cómo las asocian?
¿Han permitido las tácticas la consolidación de las estrategias?
¿Cómo aplican y controlan las estrategias y tácticas?
7. POLITICAS
¿Se han determinado políticas para orientar las acciones?
¿De qué tipo?
¿Quiénes participan en su preparación?
¿Las políticas han apoyado el funcionamiento de la organización de acuerdo con los objetivos y
metas contemplados?
¿Cómo lo determinan?
8. PROGRAMAS
¿Guardan los programas una relación lógica con:
a. la misión de la organización?
b. los objetivos y metas?
c. las estrategias?
d. las políticas?
e.otros
¿Representan los programas una forma práctica de canalizar las acciones?
¿Se asigna presupuesto a cada programa?
¿El presupuesto es congruente con lo que se pretende con el programa?
3.15. SEÑALE A CONTINUACION, CUALQUIER PREGUNTA O PROCEDIMIENTO
ADICIONAL QUE CONSIDERE NECESARIO.
3.14. COMENTARIOS
Sobre la situación de la función planeación
Sobre la situación de la visión
Sobre la situación de la misión
Sobre la situación de los objetivos
Sobre la situación de las metas
Sobre la situación de la estrategia
Sobre las situación de las políticas
Sobre la situación de los programas
Problemas importantes observados
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