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"Quando o mundo estiver unido na busca do conhecimento, e no mais lutando por dinheiro e
poder, ento nossa sociedade poder enfim evoluir a um novo nvel."
Robert K. Yin
ESTUDO DE CASO
Planejamento e Mtodos
Segunda edio de um lder de vendas nos Estados Unidos, muito utilizado em ingls tambm no
Brasil, que agora ganha uma traduo de qualidade. A obra inclui uma avaliao do debate entre
pesquisa qualitativa e quantitativa (Captulo 1), novas informaes sobre o papel da teoria na
realizao de bons estudos de caso (Captulo 2), uma discusso mais extensa da triangulao com
fundamento lgico para vrias fontes de evidncias (Captulo 4) e a incluso de modelos lgicos
de programa como outra opo analtica (Captulo 5). Alm disso, o texto apresenta muitos
exemplos atualizados, incluindo os que tratam do comrcio internacional e da economia mundial
tpicos de visibilidade cada vez maior.
Visite nosso Web site: www.bookman.com.br
Y51r Yin, Robert K.
Estudo de caso: plane]amento e mtodos I Robert K. Yin; trad. Daniel Grassi- 2.ed.- Porto
Alegre: Bookman, 2001.
1. Estudo de caso -Cincias sociais- Mtodo- Planej amento.
I. Ttulo.
CDU 301.085
Catalogao na publicao: Mnica Ballej o Canto- CRB 10/1023
ISBN 85-7307-852-9
Traduo:
DANIEL GRASSI
Consultaria, superviso e reviso tcnica desta edio:
ClUDIO DAMACENA
Doutor em Cincias Econmicas e Empresariais
pela Universidade de Crdoba (Espanha)
Professor e Pesquisador da Unisinos
Reimpresso 2004
2001
Obra originalmente publicada sob o ttulo Case study research: design and methods
Sage Publications, Inc. 1994
Traduo autorizada por acordo entre Sage Publications, Inc. e Artrned Editora Ltda.
Capa
Joaquim da Fonseca
Preparao do original
Denise Weber Nowaczyk
Superviso editorial
Arysinha Jacques Affonso
Proj eto grfico
Editorao eletrnica
Roberto Vieira - Armazm Digital
Reservados todos os direitos de publicao em lngua portuguesa ARTMEO EDITORA S.A.
(BOOKNfAN COMPANHIA EDITORA uma diviso da ARTMEOII!i EDITORA S.A.)
Av. Jernimo de Ornelas, 670 - Santana
90040-340 Porto Alegre RS
Fone (51) 3330-3444 Fax (51) 3330-2378
proibida a duplicao ou reproduo deste volume, no todo ou em parte, sob quaisquer formas
ou por quaisquer meios (eletrnico, mecnico, gravao, fotocpia, distribuio na Web e
outros), sem permisso expressa da Editora.
SO PAULO
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05401-150 So Paulo SP
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SAC 0800 703-3444
IMPRESSO NO BRASIL
PRINTED lN BRAZIL
O autor
Robert K. Yin presidente da Cosmos Corporation, empresa de tecnologia de pesquisa e
administrao especializada em problemas de poltica social. Nela est envolvido em vrios
proj etos pessoais, incluindo os que utilizam a metodologia do estudo de caso.
A maioria dos exemplos apresentados neste livro tem origem no trabalho de Yin frente dos
proj etos da Cosmos.
ex-membro da Rand Corporation (1970.1978) e faz parte do Cosmos Club. Tambm trabalhou
como pesquisador visitante do General Accounting Office, dos Estados Unidos, entre 1992-1993,
e na coordenao editorial de inmeras revistas especializadas e nos comits da National
Academy of Sciences. conhecido internacionalmente por suas palestras, seminrios e oficinas
sobre pesquisa social aplicada. Graduou-se em histria, em 1962, pelo Harvard College e
terminou o doutorado em 1970 no Department of Brain i and Cognitiva Sciences, no
Massachusetts lnstitute of Technology.
Este livro dedicado a Hans-Lukas Teuber, que transformou a pesquisa em um obj etivo de vida
para todos aqueles que com ele estudaram.
Apresentao
um privilgio escrever a Apresentao deste belo livro. Ele apresenta, de forma resumida, um
mtodo de pesquisa para a investigao de inferncias vlidas a partir de eventos que se
encontram fora dos limites do laboratrio, ao mesmo tempo em que mantm os obj etivos do
conhecimento compartilhado com a cincia laboratorial.
Cada vez mais estou chegando concluso de que a essncia do mtodo cientfico no a
experimentao per se, e sim a estratgia conotada pela expresso hipteses concorrentes
plausveis. Tal estratgia pode comear a procurar suas solues com "evidncias" ou pode
comear com "hipteses". Em vez de apresentar essa hiptese ou evidncia da maneira da
"confirmao" positivista, independente do contexto (ou mesmo da "corroborao" ps
positivista), ela apresentada em redes ampliadas de implicaes que (embora nunca
completas) so cruciais sua avaliao cientfica.
Essa estratgia compreende a explicitao de outras implicaes da hiptese para outros dados
disponveis e a exposio de como eles se correspondem. Tambm inclui a procura por
explicaes concorrentes das evidncias em foco e a anlise de sua plausibilidade. A
plausibilidade dessas explicaes geralmente reduzida por uma "extino de ramificaes", ou
sej a, atravs da observao de suas outras implicaes em conj untos diferentes de dados e de
quo bem elas se aj ustam umas s outras. At onde essas duas tarefas potencialmente
interminveis sero conduzidas vai depender da comunidade cientfica existente na poca da
pesquisa e de quais implicaes e hipteses concorrentes plausveis foram explicitadas. com
essa base de trabalho que as comunidades cientficas bem-sucedidas alcanaram um consenso
efetivo e progressos cumulativos, mesmo sem terem obtido evidncias concretas. Essas
caractersticas das cincias bem-sucedidas, no entanto, foram grosseiramente negligenciadas
pelos positivistas lgicos e so pouco utilizadas pelas cincias sociais, tanto quantitativa quanto
qualitativamente.
A verificao atravs de outras implicaes e a extino de ramificaes em hipteses
concorrentes tambm caracterizam aquelas pesquisas que buscam validade nas cincias
humanas, incluindo a hermenutica de Schleiermacher, Dilthey, Hirst, Habermas e os estudos
atuais sobre a interpretao dos textos clssicos. Da mesma forma, a estratgia to til para as
conj ecturas de um historiador sobre um acontecimento especfico quanto o para a elaborao
de uma lei natural por um cientista. trgico que os principais movimentos nas cincias sociais
estej am utilizando o termo hermenutica para representar a desistncia do obj etivo de validade e
o abandono da disputa sobre aqueles que, afinal de contas, esto com a razo. Assim, j untamente
com a abordagem de estudo de caso quantitativa e quase-experimental que Yin nos ensina, nosso
arsenal metodolgico das cincias sociais tambm necessita de uma metodologia humanstica de
estudo de caso que busque a validade e que, ao no fazer uso da quantificao ou de testes de
significncia, ainda trabalhe sobre as mesmas questes e compartilhe os mesmos obj etivos de
conhecimento.
Como verses dessa estratgia de hipteses concorrentes plausveis, existem dois paradigmas do
mtodo experimental que os cientistas sociais talvez queiram seguir. Por hbito, estamos aptos a
pensar primeiro no modelo da "atribuio aleatria a tratamentos", oriundo das estaes agrcolas
de experimentao, dos laboratrios de psicologia, de testes aleatrios de pesquisa mdica e
farmacutica e de alguns modelos matemticos criados pelos estatsticos. A randomizao tem
por obj etivo controlar um nmero infinito de hipteses concorrentes sem especificar em que
consistem. A atribuio aleatria nunca controla completamente essas hipteses concorrentes,
mas as torna "implausveis" em um determinado grau estimado pelo modelo estatstico.
O outro paradigma, mais antigo do que o primeiro, vem dos laboratrios da fsica e pode ser
resumido pelo "isolamento experimental" e pelo "controle laboratorial". Aqui se encontram as
paredes isoladas com chumbo, os controles de presso, temperatura e umidade, a obteno de
vcuos, e assim por diante. Essa tradio mais antiga responsvel por um nmero
relativamente baixo mas explicitamente especificado de hipteses concorrentes. Estas j amais so
perfeitamente controladas, mas so controladas de uma maneira adequada o suficiente para
torn-las implausveis. Quais hipteses concorrentes so controladas ser resultado das
controvrsias em curso na comunidade cientfica nesse momento. Mais tarde, em retrospecto,
poder-se- perceber que outros controles eram necessrios.
A tcnica de estudo de caso como apresentada aqui, e a quase-experimentao de forma mais
genrica, so mais parecidas com o paradigma do isolamento experimental do que com o
modelo da "atribuio aleatria a tratamentos", no qual cada hiptese concorrente deve ser
especificada e especificamente controlada. O grau de certeza ou consenso que a comunidade
cientfica capaz de alcanar geralmente ser menor em cincias sociais aplicadas, devido ao
grau inferior de reduo da plausibilidade de hipteses concorrentes que provavelmente seria
alcanado. A incapacidade de se reproduzir vontade (e com variaes designadas para excluir
hipteses concorrentes especficas) faz parte do problema. Deveramos utilizar ao mximo
aqueles estudos de caso nico (que j amais podem ser reproduzidos), mas deveramos ficar
atentos s oportunidades de realizar estudos de caso intencionalmente reproduzidos.
Dada a experincia de Robert Yin (Ph.D. em psicologia experimental, com vrias publicaes na
rea), sua insistncia de que o mtodo de estudo de caso sej a feito em consonncia com os
obj etivos e os mtodos das cincias talvez no sej a uma surpresa. Mas esse treinamento e essa
escolha de carreira so geralmente acompanhados pela intolerncia s ambiguidades
provenientes de ambientes fora do laboratrio. Gosto de acreditar que essa mudana foi
facilitada pela sua pesquisa de laboratrio sobre aquele estmulo difcil de se especificar, o rosto
do ser humano, e que essa experincia forneceu-lhe uma conscincia do importantssimo papel
do padro e do contexto na obteno de conhecimento.
Essa experincia valiosa no o impediu de mergulhar por inteiro nos clssicos estudos de caso da
cincia social e de se transformar, durante o processo, em um lder da metodologia da cincia
social no-laboratorial. No conheo nenhum texto que se compare a este. Ele atende a uma
necessidade de longa data. Estou confiante de que se tornar o texto-padro nos cursos que
ensinam os mtodos de pesquisa da cincia social.
DONALD T. CAMPBELL
BETHLEHEM, PENSILVNIA
Prefcio
O estudo de caso h muito foi estereotipado como o "parente pobre" entre os mtodos de cincia
social. Os pesquisadores que realizam estudos de caso so vistos como se tivessem sido desviados
de suas disciplinas acadmicas, e suas investigaes como se tivessem preciso (ou sej a,
quantificao), obj etividade e rigor insuficientes.
Apesar desse esteretipo, os estudos de caso continuam a ser utilizados de forma extensiva em
pesquisa nas cincias sociais - incluindo as disciplinas tradicionais (psicologia, sociologia, cincia
poltica, antropologia, histria e economia) e as reas voltadas prtica, como planej amento
urbano, administrao pblica, poltica pblica, cincia da administrao, trabalho social e
educao. O mtodo tambm o modelo frequente para a pesquisa de teses e dissertaes em
todas essas disciplinas e reas. Alm disso, os estudos de caso so cada vez mais um lugar-
comum at mesmo na pesquisa de avaliao, supostamente a esfera de ao de outros mtodos,
tais como levantamentos e pesquisa quase-experimental. Tudo isso sugere um paradoxo
surpreendente: se o mtodo de estudos de caso apresenta srias fragilidades, por que os
pesquisadores continuam a utiliz-lo?
uma explicao possvel que algumas pessoas simplesmente no sabem muito mais do que isso
e no esto treinados para utilizar mtodos alternativos. Contudo, uma leitura cuidadosa dos
estudos de caso ilustrativos citados como exemplos ao longo deste livro revelar um grupo distinto
de pesquisadores, incluindo alguns poucos que trabalharam como lderes em suas respectivas
profisses (vej a os QUADROS numerados ao longo do texto e a seo de referncia, na qual so
fornecidas referncias bibliogrficas completas). Um segundo argumento apresentado, no to
importante quanto o primeiro, que as agncias federais dos Estados Unidos transformaram os
levantamentos e questionrios de pesquisa em uma questo perigosa, devido aos procedimentos
de liberao necessrios. Foi dessa forma que os estudos de caso tornaram- se o mtodo
preferido. No entanto, as pesquisas patrocinadas pelo governo federal no predominam nas
cincias sociais - e certamente no predominam na Europa e em outros pases - e a natureza das
leis federais no podem ser responsveis pelo padro mais amplo das metodologias utilizadas nas
cincias sociais.
Em contraste, este livro apresenta um terceiro argumento- que o esteretipo do mtodo de estudo
de caso pode estar equivocado. De acordo com esse argumento, a contnua relevncia do mtodo
levanta a possibilidade de que compreendemos mal seus pontos fortes e fracos e de que
necessria uma perspectiva diferente. Este livro tenta desenvolver essa perspectiva ao
desvencilhar o estudo de caso, como ferramenta de pesquisa, do (a) estudo de caso como
ferramenta de ensino, (b) de etnografias e observao participante e (c) dos mtodos
"qualitativos". A essncia do estudo de caso vai alm dessas trs reas, muito embora possa haver
sobreposies com as ltimas duas. Dessa forma, as caractersticas verdadeiramente
distinguveis do mtodo de estudo de caso, ao longo de todas as fases da pesquisa - definio do
problema, delineamento da pesquisa, coleta de dados, anlise de dados e composio e
apresentao dos resultados-, so os assuntos tratados.
O obj etivo do livro orientar os pesquisadores e estudantes que esto tentando realizar estudos de
caso como mtodo rigoroso de pesquisa. Diferencia-se de outras publicaes na medida em que
o planej amento e a anlise do estudo de caso recebem mais ateno do que os tpicos
tradicionais da coleta de dados do estudo de caso. Os dois primeiros receberam pouqussima
ateno nos textos existentes das cincias sociais, embora criem os maiores problemas queles
que esto tentando realizar estudo de caso. Diferencia-se tambm na medida em que as
referncias aos estudos amplamente conhecidos em reas diferentes so descritas
individualmente, ilustrando questes levantadas no livro (vej a os QUADROS ao longo do texto).
Finalmente, o livro tambm mostra seu carter diferenciado na medida em que est comeando
a passar no teste do tempo: a primeira edio (1984) teve oito reimpresses e a edio revista
(1989) teve outras 16.
As ideias contidas neste livro baseiam-se em uma mescla das minhas prprias pesquisas
realizadas nos ltimos 20 anos, em cursos de metodologia de estudo de caso ministrados no
Massachusetts lnstitute of Technology (MIT) por cinco anos e na American University por trs,
alm de se basearem em discusses com muitos pesquisadores interessados na pesquisa de
estudo de caso, incluindo Herbert Kaufman (enquanto estava na Brookings Institution), Alexander
George, da Stanford University, Lawrence Susskind, do MIT, Matthew Miles, do Center for
Policy Research, Karen Seashore Louis (enquanto estava na University of Massachusetts), Elliot
Liebow (enquanto estava no National Institute of Mental Health) e Carol Weiss, da Universidade
Harvard. Mais recentemente, tive o privilgio de ministrar seminrios anuais sob o patrocnio da
Aarhus School ofBusiness, da Dinamarca (e compartilhar algumas impresses com os
professores universitrios Erik Maaloe, Finn Borum e Erik Albaek).
Esses colegas, j untamente com aqueles da RAND Corporation (de 1970 a 1978) e os da
COSMOS Corporation (de 1980 at hoj e) forneceram-me estmulo, discusses e apoio constantes
ao me aj udar na exposio dos vrios aspectos da pesquisa de estudo de caso discutidos nesse
livro.
Dois revisores annimos fizeram suas valiosas observaes no manuscrito da primeira edio.
Todas as trs verses do livro (1984, 1989 e a atual) receberam contribuies diretas da contnua
e cuidadosaateno de Leonard Bickman e Debra Rog (editores desta srie), de C. Deborah
Laughton e da bela equipe da Sage Publications. Sua ateno minuciosa, seu apoio carinhoso e
seu estmulo constante fazem com que um autor queira terminar logo um texto e se lanar em
um novo desafio na vida. No obstante, da mesma forma que nas edies anteriores, assumo
sozinho a responsabilidade por esta segunda edio.
Naturalmente, as ideias de qualquer pessoa sobre os estudos de caso - e sobre os mtodos das
cincias sociais de forma mais genrica - devem ter razes mais profundas, e as minhas
retornam s duas disciplinas em que fui treinado: histria, na graduao, e psicologia
experimental, na ps-graduao. Histria e historiografia primeiramente despertaram minha
conscincia em relao importncia da metodologia nas cincias sociais. Essa marca
incomparvel da psicologia experimental que adquiri no MIT ensinou-me depois que a pesquisa
emprica avana somente quando vem acompanhada pelo pensamento lgico, e no quando
tratada como esforo mecanicista. Essa lio acabou se tornando uma questo bsica do mtodo
de estudo de caso. Dediquei este livro, portanto, a uma pessoa no MIT que me ensinou isso da
melhor maneira imaginvel, e sob cuj a orientao completei uma dissertao sobre o
reconhecimento de rosto, embora ele mal poderia reconhecer as semelhanas entre passado e
presente, se ainda estivesse vivo hoj e.
NOTA SEGUNDA EDIO
A primeira edio deste livro recebeu ateno progressiva daqueles que fazem investigaes
sociais e psicolgicas, pesquisa de avaliao, estudos de poltica pblica e estudos empresariais,
administrativos e internacionais. Um desenvolvimento intrigante foi a guinada em direo ao
estudo de caso como ferramenta de pesquisa (e no apenas de ensino) por parte das escolas de
administrao em todo o pas. Da mesma forma, pesquisadores de programas internacionais j
tinham redescoberta a importncia do estudo de caso como uma sria ferramenta de pesquisa.
Em geral, pode ter havido uma tendncia significante rumo avaliao da complexidade dos
fenmenos organizacionais, para os quais o estudo de caso pode ser o mais adequado mtodo de
pesquisa.
Em resposta aos comentrios feitos primeira edio (1984), a edio revista (1989) tentou
explicar melhor o importante papel da teoria, tanto ao se planej ar estudos de caso quanto ao se
generalizar a partir deles. Alm disso, foi apresentada uma orientao mais elaborada acerca do
problema de se determinar o nmero de casos que devem ser usados em um estudo de casos
mltiplos. Ambas as discusses podem ser encontradas no Captulo 2. Ainda assim, outra resposta
a esses comentrios anteriores foi um livro de referncia, Applications of Case Study Research
(1993), que fornece, na prtica, exemplos extensivos do mtodo de estudo de caso.
Esta segunda edio atualiza a verso original e a revista, sem copiar nenhum dos exemplos no
Applications. Em primeiro lugar, o texto integra muitas publicaes adicionais, algumas que
foram lanadas apenas recentemente. Algumas delas so importantes e tratam diretamente do
mtodo de estudo de caso (p.ex., Agranoff & Radin, 1991; Feagin, Orum & Sj oberg, 1991;
Hamel, 1992; Platt, 1992a; Stake, 1994; U.S. General Accounting Office, 1990). De meno
especial o artigo de Platt, que reconstitui o desenvolvimento histrico do estudo de caso como
mtodo de pesquisa.
Outras publicaes importantes tratam de tpicos intimamente relacionados, incluindo mtodos
qualitativos, adequao aos padres e escrita e composio (Becker, 1986; Lincoln, 1991;
Marshall & Rossman, 1989; Merton, Fiske, & Kendall, 1990; Strauss & Corbin, 1990; Trochim,
1989; Van Maanen, 1988; Wolcott, 1990). Essas publicaes aj udaram a elucidar as reas de
contraste e as sobreposies entre o mtodo de estudo de caso e outras estratgias de pesquisas.
Em segundo lugar, o texto d uma nfase maior aos exemplos que incluem o mercado mundial e
a economia internacional - tpicos de alguma forma mais publicamente valiosos do que antes. Os
exemplos aparecem no prprio texto e nas novas ilustraes (vej a os QUADROS Sb, 6, 11 e 29).
No geral, embora o nmero de QUADROS parea ter diminudo em relao primeira edio,
essa observao falaciosa, pois a primeira edio continha quatro QUADROS que eram na
verdade figuras, e no exemplos ilustrativos (as figuras ainda fazem parte do texto, mas agora
so figuras rotuladas, e no QUADROS).
Em terceiro lugar, o texto tenta explicar diversas questes de forma ainda mais completa.
Incluem-se nessas questes (a) a discusso expandida do debate acirrado sobre a avaliao entre
pesquisa qualitatiya e quantitativa (Captulo 1), (b) mais sobre o desenvolvimento da teoria
(Captulo 2), (c) clarificao dos cinco nveis de questes (Captulo 3), (d) uma nova distino
entre unidades de coleta de dados e unidades de planej amento (Captulo 3), (e) uma comparao
mais refinada dos seis pontos fortes e fracos das fontes de dados, (f) uma discusso mais
extensiva sobre triangulao como fundamento lgico para fontes mltiplas de evidncias
(Captulo 4), (g) o uso de modelos lgicos de programas como estratgia analtica, (h) orientao
adicional sobre a conduo de anlises de alta qualidade (Captulo 5) e um pouco mais sobre (i)
as estruturas de escrita e U) escrita e reescrita (Captulo 6). Em resumo, a atualizao atingiu
cada captulo de uma maneira ou de outra, embora sob muitos outros aspectos o livro no tenha
sido alterado.
Uma alterao final e importante foi uma articulao mais detalhada da definio geral de
estudos de caso. Nas verses anteriores, considerava-se que os estudos de caso possuam trs
caractersticas, a presente edio (Captulo 1) identifica duas caractersticas adicionais que
estavam implcitas, mas no claramente numeradas nas edies precedentes. Essa definio
mais articulada deve levar a uma melhor compreenso do mtodo de estudo de caso como
ferramenta de pesquisa.
Gostaria de encerrar esta nota expressando meus agradecimentos a todos os pesquisadores
novatos e experientes que realizaram pesquisa de estudo de caso nos ltimos 10 anos. Certamente
existem mais pessoas como vocs, e coletivamente espero que estej amos fazendo um trabalho
melhor do que realmente teramos feito h 10 anos. No entanto, o desafio de inovar e avanar
significativamente nossa cincia ainda continua. A presente atualizao penas reflete alteraes
incrementais. O avano desej ado transformaria ainda mais a pesquisa de estudo de casos em um
lugar-comum e, ao mesmo tempo, elevaria sua qualidade a um patamar inquestionvel.
Captulo 1 - Introduo
O estudo de caso apenas uma das muitas maneiras de se fazer pesquisa em
cincias sociais. Experimentos, levantamentos, pesquisas histricas e anlise de
informaes em arquivos (como em estudos de economia) so alguns exemplos de
outras maneiras de se realizar pesquisa. Cada estratgia apresenta vantagens e
desvantagens prprias, dependendo basicamente de trs condies: a) o tipo de
questo da pesquisa; b) o controle que o pesquisador possui sobre os eventos
comportamentais efetivos; c) o foco em fenmenos histricos, em oposio a
fenmenos contemporneos.
Em geral, os estudos de caso representam a estratgia preferida quando se colocam
questes do tipo "como" e "por que", quando o pesquisador tem pouco controle sobre
os eventos e quando o foco se encontra em fenmenos contemporneos inseridos em
algum contexto da vida real. Pode-se complementar esses estudos de casos
"explanatrios" com dois outros tipos - estudos "exploratrios" e "descritivos".
Independentemente do tipo de estudo de caso, os pesquisadores devem ter muito
cuidado ao proj etar e realizar estudos de casos a fim de superar as tradicionais
crticas que se faz ao mtodo.
O ESTUDO DE CASO COMO ESTRATGIA DE PESQUISA
Este livro trata do planej amento e da conduo de estudos de caso para fins de pesquisa. Como
estratgia de pesquisa, utiliza-se o estudo de caso em muitas situaes, nas quais se incluem:
poltica, cincia poltica e pesquisa em administrao pblica;
sociologia e psicologia comunitria;
estudos organizacionais e gerenciais;
pesquisa de planej amento regional e municipal, como estudos de plantas, bairros ou
instituies pblicas;
superviso de dissertaes e teses nas cincias sociais - disciplinas acadmicas e
reas profissionais como administrao empresarial, cincia administrativa e
trabalho social.
Este livro abrange as caractersticas distintivas da estratgia de estudos de caso comparadas a
outros tipos de pesquisa. Lida, de forma muito importante, com o planej amento, a anlise e a
exposio de ideias - e no apenas com o foco mais tradicional da coleta de dados ou do trabalho
de campo.
O obj etivo geral do livro aj udar os pesquisadores a lidar com algumas das questes mais
difceis que so comummente negligenciadas pelos textos de pesquisa disponveis. Com muita
frequncia, por exemplo, o autor se viu frente a frente com um estudante ou um colega de
profisso que lhe perguntou:
a) como definir um caso que est sendo estudado;
b) como determinar os dados relevantes que devem ser coletados;
c) o que deveria ser feito com os dados aps a coleta.
Espera-se que esse livro consiga responder a essas questes.
O livro, no entanto, no trata de todos os usos do estudo de caso. No seu obj etivo, por exemplo,
aj udar aqueles que procuram utilizar os estudos de caso como recursos de ensino, popularizados
nos campos do direito, da administrao, da medicina ou da poltica pblica (vej a Llewellyn,
1948; Stein, 1952; Towl, 1969; Windsor & Greanias, 1983), mas agora predominantes em todas
as reas acadmicas, incluindo as cincias naturais. Para fins de ensino, um estudo de caso no
precisa conter uma interpretao completa ou acurada; em vez disso, seu propsito estabelecer
uma estrutura de discusso e debate entre os estudantes. Os critrios para se desenvolver bons
casos para ensino - cuj a variedade, em geral, de caso nico e no de casos mltiplos - so bem
diferentes dos critrios para se realizar pesquisa (p.ex., Caulley & Dowdy, 1987). Os estudos de
caso que se destinam ao ensino no precisam se preocupar com a apresentao j usta e rigorosa
dos dados empricos; os que se destinam pesquisa precisam fazer exatamente isso.
De forma similar, no obj etivo deste livro abranger aquelas situaes em que os casos so
utilizados como forma de se manter registros. Registros mdicos, arquivos de trabalho social e
outros registros de caso so utilizados para facilitar a prtica, na medicina, no direito ou no
trabalho social. Novamente, os critrios para se desenvolver bons casos para a utilizao prtica
so diferentes dos critrios usados para se proj etar estudos de casos para a pesquisa.
Em contraste, o fundamento lgico para este livro que os estudos de caso esto sendo cada vez
mais utilizados como ferramenta de pesquisa (p.ex.,Hamel, 1992; Perry & Kraemer, 1986) e
que voc- que pode ser um cientista social experiente ou principiante- gostaria de saber como
planej ar e conduzir estudos de caso nico ou de casos mltiplos para investigar um obj eto de
pesquisa. O livro concentra-se fortemente no problema de se proj etar e analisar estudos de caso
e no meramente um guia para, a coleta de evidncias. Sob tal aspecto, a obra preenche uma
lacuna na metodologia das cincias sociais, dominada por textos sobre "mtodos de campo", que
oferecem poucas diretrizes de como se iniciar um estudo de caso, como analisar os dados ou
mesmo como minimizar os problemas de composio do relatrio do estudo. Esse texto trabalha
com todas as fases de planej amento, coleta, anlise e apresentao dos resultados.
Como esforo de pesquisa, o estudo de caso contribui, de forma inigualvel, para a compreenso
que temos dos fenmenos individuais, organizacionais, sociais e polticos. No
surpreendentemente, o estudo de caso vem sendo uma estratgia comum de pesquisa na
psicologia, na sociologia, na cincia poltica, na administrao, no trabalho social e no
planej amento (Yin, 1983). Pode-se encontrar estudos de caso at mesmo na economia, em que a
estrutura de uma determinada indstria, ou a economia de uma cidade ou regio, pode ser
investigada atravs do uso de um proj eto de estudo de caso. Em todas essas situaes, a clara
necessidade pelos estudos de caso surge do desej o de se compreender fenmenos sociais
complexos. Em resumo, o estudo de caso permite uma investigao para se preservar as
caractersticas holsticas e significativas dos eventos da vida real- tais como ciclos de vida
individuais, processos organizacionais e administrativos, mudanas ocorridas em regies urbanas,
relaes internacionais e a maturao de alguns setores.
COMPARANDO ESTUDOS DE CASO COM OUTRAS ESTRATGIAS DE PESQUISA
Quando e por que voc desej aria realizar estudos de caso sobre algum tpico? Deveria pensar
em fazer um experimento no local? Um levantamento? Uma pesquisa histrica? Uma anlise de
arquivos feita por computador, tais como histricos escolares?
Essas e outras escolhas representam estratgias de pesquisa diferentes (a discusso seguinte
enfoca somente cinco escolhas, mas no tenta catalogar nenhuma delas). Cada uma dessas
estratgias representa uma maneira diferente de se coletar e analisar provas empricas, seguindo
sua prpria lgica. E cada uma apresenta suas prprias vantagens e desvantagens. Para obter o
mximo de uma estratgia de estudo de caso, voc precisa conhecer essas diferenas.
Uma interpretao equivocada muito comum a que as diversas estratgias de pesquisa devem
ser dispostas hierarquicamente. Ensinaram-nos a acreditar que os estudos de caso eram
apropriados fase exploratria de uma investigao, que os levantamentos de dados e as
pesquisas histricas eram apropriadas fase descritiva e que os experimentos eram a nica
maneira de se fazer investigaes explanatrias ou causais. A viso hierrquica reforava a ideia
de que os estudos de caso eram apenas uma ferramenta exploratria e no poderiam ser
utilizados para descrever ou testar proposies (Platt, 1992a).
Est incorreta, no entanto, essa viso hierrquica. Certamente sempre houve experimentos
motivados por razes exploratrias. Alm disso, o desenvolvimento de explanaes causais
sempre representou uma sria preocupao para os historiadores, refletida pelo subcampo
conhecido como historiografia. Finalmente, os estudos de caso esto muito longe de serem
apenas uma estratgia exploratria. Alguns dos melhores e mais famosos estudos de casos foram
descritivos (por exemplo, Street Comer Society, de Whyte, 1943/ 1955; vej a QUADRO 1) e
explanatrios (vej aEssence of Decision: Explaining the Cuban Missile Crisis, de Allson, 1971
[grifo nosso]; vej a QUADRO 2).
QUADRO 1 - Um famoso estudo de caso descritivo
O livro Street Comer Society (1943/1955), de William F. Whyte, foi recomendado
por dcadas na comunidade sociolgica. um exemplo clssico de um estudo de
caso descritivo. Traa a sequncia de eventos interpessoais ao longo do tempo,
descreve uma subcultura que raramente foi tpico de estudos anteriores e descobre
seus fenmenos-chave - como o avano profissional dos j ovens de baixa renda e sua
habilidade (ou incapacidade) de romper os laos da vizinhana.
Apesar de ser um estudo de caso nico, que estudava um bairro (Comerville) e um
perodo de tempo que j tem mais de 50 anos, o estudo foi muito respeitado. O valor
do livro est, paradoxalmente, em sua generalizao de questes que lidam com o
desempenho individual, a estrutura de grupo e a estrutura social dos bairros. Mais
tarde, vrios pesquisadores encontraram, de forma recorrente, vestgios de
Comerville em seus trabalhos, embora tenham estudado bairros e perodos de tempo
diferentes.
QUADRO 2 - Um estudo de caso explanatrio
Mesmo um estudo de caso nico pode ser frequentemente utilizado para perseguir
um propsito explanatrio e no apenas exploratrio (ou descritivo). O obj etivo do
analista deveria ser propor explanaes concorrentes para o mesmo conj unto de
eventos e indicar como essas explanaes podem ser aplicadas a outras situaes.
Essa estratgia foi utilizada por Graham Allison em Essence of Decision: Explaining
the Cuban Missile Crisis (1971). O caso nico um confronto entre os Estados Unidos
e a Unio Sovitica devido instalao de msseis de ataque em Cuba. Allison prope
trs modelos ou teorias concorrentes para explicar o curso dos acontecimentos,
incluindo respostas a trs questes-chave: porque a Unio Sovitica instalou msseis
de ataque (e no apenas de defesa) em Cuba em primeiro lugar, por que os Estados
Unidos responderam colocao dos msseis com um bloqueio (e no com ataque
areo ou invaso) e por que a Unio Sovitica acabou retirando seus msseis. Ao
comparar cada teoria com o curso real dos acontecimentos, Allison desenvolve a
melhor explanao para esse tipo de crise.
Allison sugere que essa explanao aplicvel a outras situaes, estendendo dessa
forma a utilidade de seu estudo de caso nico. Com isso, ele cita o envolvimento dos
Estados Unidos no Vietn, a disputa nuclear de forma mais genrica e o trmino das
guerras entre naes em outras situaes para as quais a teoria pode oferecer uma
explicao til.
A viso mais apropriada dessas estratgias diferentes pluralstica. Pode-se utilizar cada
estratgia por trs propsitos - exploratrio, descritivo ou explanatrio. Deve haver estudos de
caso exploratrios, descritivos ou explanatrios (Yin, 198la, 198lb). Tambm deve haver
experimentos exploratrios, descritivos e explanatrios. O que diferencia as estratgias no essa
hierarquia, mas trs outras condies, discutidas a seguir. No obstante, isso no implica que os
limites entre as estratgias - ou as ocasies em que cada uma usada- sej am claros e bem
delimitados. Muito embora cada estratgia tenha suas caractersticas distintas, h grandes reas
de sobreposies entre elas (p.ex., Sieber, 1973). O obj etivo evitar desaj ustes exagerados isto ,
quando voc estiver planej ando utilizar um tipo de estratgia e perceber que outro mais
vantaj oso em seu lugar.
Quando utilizar cada estratgia
As trs condies consistem (a) no tipo de questo de pesquisa proposto, (b) na extenso de
controle que o pesquisador tem sobre eventos comportamentais efetivos e (c) no grau de enfoque
em acontecimentos histricos em oposio a acontecimentos contemporneos. A Figura 1.1
apresenta essas trs condies e mostra como cada uma se relaciona s cinco estratgias de
pesquisa principais nas cincias sociais: experimentos, levantamentos, anlise de arquivos,
pesquisas histricas e estudos de caso. A importncia de cada condio, ao se fazer a distino
entre as cinco estratgias, discutida a seguir. Tipos de questes de pesquisa (Figura 1.1, coluna
1). A primeira condio trata da(s) questo(es) da pesquisa (Hedrick, Bickman, & Rog, 1993).
Um esquema bsico de categorizao para os tipos de questo pode ser representado pela
conhecida srie: "quem", "o que*", "onde", "como" e "por que". (*N. de T. "What", no original. O
termo tambm pode ser traduzido por "qual" ou "quais".)
Se as questes da pesquisa salientam apenas questes do tipo "o que", surgem duas possibilidades.
Primeiro, alguns tipos de questes "o que" so exploratrias, como esta: "O que pode ser feito
para tornar as escolas mais eficazes?" Esse tipo de questo um fundamento lgico j ustificvel
para se conduzir um estudo exploratrio, tendo como obj etivo o desenvolvimento de hipteses e
proposies pertinentes a inquiries adicionais. Entretanto, como estudo exploratrio, qualquer
uma das cinco estratgias de pesquisa pode ser utilizada - por exemplo, um levantamento
exploratrio, um experimento exploratrio ou um estudo de caso exploratrio. O segundo tipo de
questes "o que" , na verdade, uma forma de investigao na linha "quanto" ou "quantos" - por
exemplo, "Quais foram os resultados de uma determinada reorganizao administrativa?" E mais
provvel que a identificao de tais resultados favorecer as estratgias de levantamento de
dados ou de anlise de arquivos do que qualquer outra. Por exemplo, um levantamento pode ser
facilmente proj etado para enumerar os "o qus", ao passo que um estudo de caso no seria uma
estratgia vantaj osa nesse caso.
De forma similar, como esse segundo tipo de questo "o que", mais provvel que questes do
tipo "quem" ou "onde" (ou seus derivados- "quantos" e "quanto") favoreceram estratgias de
levantamento de dados ou anlise de registras arquivais, como na pesquisa econmica. Tais
estratgias so vantaj osas quando o obj etivo da pesquisa for descrever a incidncia ou a
predominncia de um fenmeno ou quando ele for previsvel sobre certos resultados. A
investigao de atitudes polticas predominantes (nas quais um levantamento ou uma pesquisa de
opinio pode ser a estratgia favorecida) ou da disseminao de uma doena como a AIDS (em
que uma anlise das estatsticas de sade pode ser a estratgia favorecida) seriam os exemplos
tpicos.
Em contraste, questes do tipo "como" e "por que" so mais explanatrias, e provvel que
levem ao uso de estudos de casos, pesquisas histricas e experimentos como estratgias de
pesquisa escolhidas. Isso se deve ao fato de que tais questes lidam com ligaes operacionais
que necessitam ser traadas ao longo do tempo, em vez de serem encaradas como meras
repeties ou incidncias. Assim, se voc desej a saber como uma comunidade conseguiu
impedir com sucesso a construo de uma autoestrada (vej a Lupa etal., 1971), seria pouco
provvel que voc confiasse em um levantamento de dados ou em um exame de arquivos; seria
melhor fazer uma pesquisa histrica ou um estudo de caso. Da mesma forma, se voc desej a
saber por que os circundantes no conseguiram relatar situaes perigosas sob certas condies,
voc poderia proj etar e conduzir uma srie de experimentos (vej a Latan & Darley, 1969).
Vamos considerar outros dois exemplos. Se voc estivesse investigando "quem" participou de um
determinado tumulto em uma regio e "quanto" dano foi causado nesse tumulto, voc poderia
fazer um levantamento entre os residentes do local, examinar os registras do negcio (uma
anlise de arquivos) ou conduzir um levantamento de campo na rea em que ocorreu o tumulto.
Em contraste, se voc quisesse saber "por que" aconteceram os tumultos, teria que esquematizar
uma srie mais abrangente de informaes documentrias, ao mesmo tempo em que realizasse
algumas entrevistas; se voc focasse sua investigao em questes do tipo "como" em mais de
uma cidade, provavelmente estaria realizando um estudo de casos mltiplos.
Da mesma forma, se voc quisesse saber "o que" o governo realmente fez aps anunciar um
novo programa, poderia responder a essa questo to frequente realizando um levantamento ou
examinando dados econmicos, dependendo do tipo de programa envolvido. Considere as
seguintes questes: quantos clientes o programa beneficiou? Que tipos de benefcios foram
concedidos? Qual a frequncia com quem se produziram benefcios diferentes? Poder-se-ia
responder a todas essas perguntas sem se fazer um estudo de caso. Mas se voc precisasse saber
"como" ou "por que" o programa funcionou (ou no), teria que dirigir-se ou para o estudo de caso
ou para um experimento de campo.
Algumas perguntas do tipo "como" ou "por que" so ambivalentes e necessitam de
esclarecimentos. Pode-se explicar "como" e "por que" Bill Clinton foi eleito presidente dos
Estados Unidos em 1992 atravs de um levantamento ou de um estudo de caso. O levantamento
poderia examinar os padres de votao, mostrando que a grande maioria dos votos dada a Ross
Perot veio de partidrios do ento presidente George Bush, e isso poderia responder
satisfatoriamente s questes como e por que. Por outro lado, o estudo de caso poderia examinar
como Bill Clinton conduziu sua campanha a fim de alcanar a indicao necessria para se
candidatar e manipular a opinio pblica a seu favor. O estudo daria conta do papel
potencialmente proveitoso da fraca economia americana no incio da dcada de 90 ao negar o
apoio chapa Bush-Quayle como candidatos. Essa abordagem tambm seria uma maneira
aceitvel de responder s questes "como" e "por que", mas seria diferente do estudo realizado a
partir de um levantamento.
Para resumir, a primeira e mais importante condio para se diferenciar as vrias estratgias de
pesquisa identificar nela o tipo de questo que est sendo apresentada. Em geral, questes do
tipo "o que" podem ser tanto exploratrias (em que se poderia utilizar qualquer uma das
estratgias) ou sobre predominncia de algum tipo de dado (em que se valorizaria levantamentos
ou anlises de registras em arquivo). provvel que questes "como" e "por que" estimulassem o
uso de estudos de caso, experimentos ou pesquisas histricas.
Definir as questes da pesquisa provavelmente o passo mais importante a ser considerado em
um estudo de pesquisa. Assim, deve-se reservar pacincia e tempo suficiente para a realizao
dessa tarefa. A chave compreender que as questes de uma pesquisa possuem substncia- por
exemplo, "sobre o que o meu estudo?"- e forma- por exemplo, "estou fazendo uma pergunta do
tipo ' quem' , ' o que' , ' por que' ou ' como' ?". Outras questes detiveram-se em detalhes
substancialmente importantes (vej a Campbell, Daft & Hulin, 1982); o ponto-chave da discusso
anterior que a forma de uma questo fornece uma chave importante para se traar a estratgia
de pesquisa que ser adotada. Lembre-se das grandes reas de sobreposio entre as estratgias,
de forma que, para algumas questes, pode realmente existir uma escolha efetiva entre uma ou
outra estratgia. Lembre-se, finalmente, de que pode haver uma predisposio de sua parte para
buscar uma estratgia em particular independentemente da questo do estudo. Se for assim,
certifique-se de criar a forma de questo do estudo que melhor se enquadre na estratgia que
voc est pensando em adotar em primeiro lugar.
Abrangncia do controle sobre eventos comportamentais (Figura 1.1, coluna 2) e grau de
enfoque em acontecimentos histricos em oposio a acontecimentos contemporneos (Figura
1.1, coluna 3). Assumindo-se que questes do tipo "como" e "por que" devam ser o foco do
estudo, uma distino adicional entre pesquisa histrica, estudo de caso e experimento torna-se a
abrangncia do controle que o pesquisador tem sobre eventos comportamentais efetivos e 0
acesso a eles. As pesquisas histricas representam a estratgia escolhida quando realmente no
existe controle ou acesso. Assim, a contribuio distintiva do mtodo histrico est em lidar com
o passado "morto" -isto , quando nenhuma pessoa relevante ainda est viva para expor, mesmo
em retrospectiva, o que aconteceu, e quando o pesquisador deve confiar, como fonte principal de
evidncias, em documentos primrios, secundrios e artefatos fsicos e culturais. Pode-se,
naturalmente, fazer pesquisas histricas sobre acontecimentos contemporneos; nessa situao, a
estratgia comea a se sobrepor estratgia do estudo de caso.
O estudo de caso a estratgia escolhida ao se examinarem acontecimentos contemporneos,
mas quando no se podem manipular comportamentos relevantes. O estudo de caso conta com
muitas das tcnicas utilizadas pelas pesquisas histricas, mas acrescenta duas fontes de evidncias
que usualmente no so includas no repertrio de um historiador: observao direta e srie
sistemtica de entrevistas. Novamente, embora os estudos de casos e as pesquisas histricas
possam se sobrepor, o poder diferenciador do estudo a sua capacidade de lidar com uma ampla
variedade de evidncias - documentos, artefatos, entrevistas e observaes- alm do que pode
estar disponvel no estudo histrico convencional. Alm disso, em algumas situaes, como na
observao participante, pode ocorrer manipulao informal.
Finalmente, so realizados experimentos quando o pesquisador pode manipular o comportamento
direta, precisa e sistematicamente. Isso pode ocorrer em um laboratrio, no qual o experimento
pode focar uma ou duas variveis isoladas (e presume que o ambiente de laboratrio possa
"controlar" todas as variveis restantes alm do escopo de interesse), ou pode ocorrer em um
campo, onde surgiu o termo experimento social para se ocupar da pesquisa em que os
pesquisadores "tratam" grupos inteiros de pessoas de maneiras diferentes, como lhes fornecer
tipos diferentes de documentao comprobatria (Boruch, a ser lanado). Novamente os
mtodos se sobrepem. A ampla variedade de cincias experimentais tambm inclui aquelas
situaes em que o experimentador no pode manipular o comportamento (vej a Blalock, 1961;
Campbell & Stanley,1966; Cook & Campbell, 1979), mas nas quais a lgica do planej amento
experimental ainda pode ser aplicada. Essas situaes foram comumente denominadas situaes
quase-experimentais. Pode-se at mesmo utilizar a abordagem quase-experimental em um
cenrio histrico, no qual, por exemplo, o pesquisador pode se interessar pelo estudo de
linchamentos ou manifestaes raciais (vej a Spilerman, 1971) e pode utilizar um planej amento
quase-experimental porque no possvel se obter controle sobre eventos comportamentais.
Resumo. Podemos identificar algumas situaes em que todas as estratgias de pesquisa podem
ser relevantes (tais como pesquisa exploratria), e outras situaes em que se pode considerar
duas estratgias de forma igualmente atraente (por exemplo, como e por que Bill Clinton foi
eleito). Tambm podemos utilizar mais de uma estratgia em qualquer estudo dado (por
exemplo, um levantamento em um estudo de caso ou um estudo de caso em um
levantamento).At esse ponto, as vrias estratgias no so mutuamente exclusivas. Mas
podemos tambm identificar algumas situaes em que uma estratgia especfica possui uma
vantagem distinta. Para o estudo de caso, isso ocorre quando
faz-se uma questo do tipo "como" ou "por que" sobre um conj unto
contemporneo de acontecimentos sobre o qual o pesquisador tem pouco
ou nenhum controle.
Determinar as questes mais significantes para um determinado tpico e obter alguma preciso
na formulao dessas questes exige muita preparao. Uma maneira revisar a literatura j
escrita sobre aquele tpico (Cooper, 1984). Observe que essa reviso de literatura , portanto, um
meio para se atingir uma finalidade, e no - como pensam muitos estudantes - uma finalidade
em si. Os pesquisadores iniciantes acreditam que o propsito de uma reviso de literatura sej a
determinar as respostas sobre o que se sabe a respeito de um tpico; no obstante, os
pesquisadores experientes analisam pesquisas anteriores para desenvolver questes mais
obj etivas e perspicazes sobre o mesmo tpico.
Preconceitos tradicionais em relao estratgia de estudo de caso
Embora o estudo de caso sej a uma forma distintiva de investigao emprica, muitos
pesquisadores demonstram um certo desprezo para com a estratgia. Em outras palavras, como
esforo de pesquisa, os estudos de caso vm sendo encarados como uma forma menos desej vel
de investigao do que experimentos ou levantamentos. Por qu?
Talvez a maior preocupao sej a a falta de rigor da pesquisa de estudo de caso. Por muitas e
muitas vezes, o pesquisador de estudo de caso foi negligente e permitiu que se aceitassem
evidncias equivocadas ou vises tendenciosas para influenciar o significado das descobertas e
das concluses.
Tambm existe a possibilidade de que as pessoas tenham confundido o ensino do estudo de caso
com a pesquisa do estudo de caso. No ensino, a matria-prima do estudo de caso pode ser
deliberadamente alterada para ilustrar uma determinada questo de forma mais efetiva. Na
pesquisa, qualquer passo como esse pode ser terminantemente proibido. Cada pesquisador de
estudo de caso deve trabalhar com afinco para expor todas as evidncias de forma j usta, e este
livro o aj udar a fazer isso. O que frequentemente se esquece que o preconceito tambm pode
ser inserido no procedimento dos experimentos (vej a Rosenthal, 1966) e do uso de outras
estratgias de pesquisa, como o planej amento de questionrios de pesquisas (Sudman &
Bradburr, 1982) ou a conduo de pesquisa histrica (Gottschalk, 1968). No so problemas
diferentes, mas, na pesquisa de estudo de caso, so problemas frequentemente encontrados e
pouco superados.
Uma segunda preocupao muito comum em relao aos estudos de caso que eles fornecem
pouca base para se fazer uma generalizao cientfica. "Como voc pode generalizar a partir de
um caso nico" uma questo muito ouvida. A resposta no muito simples (Kennedy, 1976).
Entretanto, pense, no momento, que a mesma questo tenha sido feita em relao a um
experimento: "Como voc pode generalizar a partir de um nico experimento?" Na verdade,
fatos cientficos raramente se baseiam em experimentos nicos; baseiam-se, em geral, em um
conj unto mltiplo de experimentos, que repetiu o mesmo fenmeno sob condies diferentes.
Pode-se utilizar a mesma tcnica com estudos de casos mltiplos, mas exige-se um conceito
diferente dos proj etos de pesquisa apropriados; essa discusso apresentada em detalhes no
Captulo 2. Uma resposta muito breve que os estudos de caso, da mesma forma que os
experimentos, so generalizveis a proposies tericas, e no a populaes ou universos. Nesse
sentido, o estudo de caso, como o experimento, no representa uma "amostragem", e o obj etivo
do pesquisador expandir e generalizar teorias (generalizao analtica) e no enumerar
frequncias (generalizao estatstica). Ou, como descrevem trs notveis cientistas sociais em
seu estudo de caso nico, o obj etivo fazer uma anlise "generalizante" e no "particularizante"
(Lipset, Trow, & Coleman, 1956, p. 419-420).
Uma terceira reclamao frequente que se faz ao estudo de caso que eles demoram muito, e
resultam em inmeros documentos ilegveis. Essa queixa pode at ser procedente, dada a
maneira como se realizaram estudos de caso no passado (p.ex., Feagin, Orum, & Sj oberg, 1991),
mas no representa, necessariamente, a maneira como os estudos de caso sero conduzidos no
futuro. O Captulo 6 discute alternativas para se escrever estudo de caso - incluindo aquelas em
que se pode evitar totalmente as maantes narrativas tradicionais. Nem os estudos de caso
precisam demorar muito tempo. Isso confunde incorretamente a estratgia de estudo de caso
com um mtodo especfico de coleta de dados, como etnografia ou observao participante. A
etnografia em geral exige longos perodos de tempo no "campo" e enfatiza evidncias
observacionais detalhadas. A observao participante pode no exigir a mesma quantidade de
tempo, mas ainda presume l.im investimento pesado de esforos no campo. Em contraste, os
estudos de caso so uma forma de inquirio que no depende exclusivamente dos dados
etnogrficos ou de observadores participantes. Poder-se-ia at mesmo realizar um estudo de caso
vlido e de alta qualidade sem se deixar a biblioteca e se largar o telefone, dependendo do tpico
que est sendo utilizado.
Apesar do fato de que essas preocupaes comuns possam ser tranquilizadas, como foi feito
acima, uma lio maior que se pode tirar ainda que bons estudos de caso so muito difceis de
serem realizados. O problema que temos poucas maneiras de filtrar ou testar a capacidade de
um pesquisador de realiz-los. As pessoas sabem quando elas no dominam a arte de fazer
msica; tambm sabem quando no se do bem em matemtica; e podem ser testadas em outras
habilidades, como no "exame da Ordem [*] no Direito. De alguma forma, as habilidades
necessrias para se fazer bons estudos de caso ainda no foram muito bem definidas, e, por
conseguinte,
a maioria das pessoas tem a impresso de que podem preparar um
estudo de caso, e quase todos ns acreditamos que entendemos um
estudo. Como nenhuma das duas impresses bem fundamentada, o
estudo de caso recebe uma boa parcela de aprovao que no merece.
(Hoaglin, Light, McPeek, Mosteller, & Stoto, 1982, p. 134)
Esta citao vem de um livro escrito por cinco estatsticos de destaque. De forma surpreendente,
eles reconhecem o desafio que h por trs da realizao de um estudo de caso, mesmo
pertencendo a outra rea.
Notas
[*] ' N. de T. Bar examination, no original. Nos Estados Unidos, o exame ao qual o recm-
formado em Direito precisa se submeter para comear a exercer a advocacia. Equivaleria, no
Brasil, ao exame realizado pela Ordem dos Advogados do Brasil.
TIPOS DIFERENTES DE ESTUDOS DE CASO, MAS UMA DEFINIO COMUM
Avanamos at aqui sem uma definio formal de estudos de caso. Alm disso, questes
frequentemente levantadas sobre o assunto permaneceram sem resposta. Por exemplo, ainda se
caracteriza como estudo de caso quando mais de um caso includo no mesmo estudo? Os
estudos de caso excluem o uso de provas quantitativas? Podem-se utilizar estudos de caso para se
fazer avaliaes? Eles podem utilizar narrativas j ornalsticas? Vamos tentar agora definir a
estratgia de estudo de caso e responder a essas perguntas.
Definio do estudo de caso como estratgia de pesquisa
As definies encontradas com mais frequncia dos estudos de caso apenas repetiram os tipos de
tpicos aos quais os estudos foram aplicados. Por exemplo, nas palavras de um observador,
a essncia de um estudo de caso, a principal tendncia em todos os tipos
de estudo de caso, que ela tenta esclarecer uma deciso ou um
conj unto de decises: o motivo pelo qual foram tomadas, como foram
implementadas e com quais resultados. (Schramm, 1971, grifo nosso)
Logo, essa definio cita o tpico das "decises" como foco principal dos estudos de caso. De
forma similar, foram listados outros tpicos, a saber, "indivduos", "organizaes", "processos",
"programas", "bairros", "instituies" e mesmo "eventos". No entanto, citar o tpico certamente
insuficiente para estabelecer a definio necessria.
Como alternativa, muitos livros-texto de cincias sociais no obtiveram xito na tentativa de
encarar o estudo de caso como uma estratgia formal de pesquisa (a principal exceo um
livro de autoria de cinco estatsticos da Universidade Harvard- Hoaglin et al., 1982). Como
discutido anteriormente, uma falha comum era considerar o estudo de caso como o estgio
exploratrio de algum outro tipo de estratgia de pesquisa, e o estudo de caso. em si era apenas
mencionado em uma ou duas linhas do texto.
Outra falha comum era confundir os estudos de caso com os estudos etnogrficos (Fetterrnan,
1989) ou com a observao participante (Jorgensen, 1989), de forma que uma presumvel
discusso dos estudos de caso promovida por um livro-texto era, na realidade, uma descrio
tanto do mtodo etnogrfico ou da observao participante como da tcnica de coleta de dados.
Os textos contemporneos mais populares (p.ex., Kidder & Judd, 1986; Nachrnias & Nachmias,
1992), na verdade, ainda tratam o "trabalho de campo" apenas como uma tcnica de coleta de
dados e omitem qualquer discusso adicional acerca dos estudos de caso.
Em uma viso histrica do estudo de caso no pensamento metodolgico americano, Jennifer Platt
(1992a) explica as razes para esses tratamentos. Ela encontra a origem das prticas de
realizao de estudos de caso na conduo de histrias de vida, no trabalho da escola Chicago de
sociologia e nos estudos das circunstncias pessoais de famlias e indivduos no trabalho social.
Dessa forma, Platt mostra como a observao participante surgiu como tcnica de coleta de
dados, deixando em suspenso a definio adicional de qualquer estratgia distintiva de estudo de
caso. Finalmente, ela explica como a primeira edio deste livro (1984) dissociou em definitivo a
estratgia do estudo de caso das perspectivas limitadas de se realizar observao participante (ou
qualquer tipo de trabalho de campo). A estratgia de estudo de caso, nas dela, comea com "uma
lgica de planej amento ... uma estratgia que deve ser priorizada quando as circunstncias e os
problemas de pesquisa so apropriados, em vez de um comprometimento ideolgico que deve
ser seguido no importando quais sej am as circunstncias" (Platt, 1992a, p. 46).
E qual essa lgica de planej amento? As caractersticas tecnicamente importantes j tinham
apresentado resultado antes da primeira edio deste livro (Yin, 198la, 198lb), mas agora podem
ser expostas novamente de duas maneiras. Primeiro, a definio tcnica comea com o escopo
de um estudo de caso:
1. Um estudo de caso uma investigao emprica que
investiga um fenmeno contemporneo dentro de seu contexto da vida real,
especialmente quando
os limites entre o fenmeno e o contexto no esto claramente definidos.
Em outras palavras, voc poderia utilizar o mtodo de estudo de caso quando deliberadamente
quisesse lidar com condies contextuais - acreditando que elas poderiam ser altamente
pertinentes ao seu fenmeno de estudo. Logo, essa primeira parte de nossa lgica de
planej amento nos aj uda a entender os estudos de caso sem deixar de diferenci-la de outras
estratgias de pesquisa que j foram discutidas.
Por exemplo, um experimento deliberadamente separa um fenmeno de seu contexto, de forma
que se pode dedicar alguma ateno apenas a algumas variveis (em geral, o contexto
"controlado" pelo ambiente de laboratrio). Em comparao, uma pesquisa histrica lida com
situaes emaranhadas entre fenmeno e contexto, mas em geral com acontecimentos no-
contemporneos. Finalmente, os levantamentos podem at tentar dar conta de fenmeno e
contexto, mas sua capacidade de investigar o contexto extremamente limitada. O elaborador do
levantamento, por exemplo, esfora-se ao mximo para limitar o nmero de variveis a serem
analisadas (e, por conseguinte, o nmero de questes que pode ser feito) a fim de se manter
seguramente dentro do nmero de respondentes participantes do levantamento.
Em segundo lugar, uma vez que fenmeno e contexto no so sempre discernveis em situaes
da vida real, um conj unto de outras caractersticas tcnicas, como a coleta de dados e as
estratgias de anlise de dados, tornam-se, no momento, a segunda parte de nossa definio
tcnica:
2. A investigao de estudo de caso
enfrenta uma situao tecnicamente tnica em que haver muito mais variveis de
interesse do que pontos de dados, e, como resultado,
baseia-se em vrias fontes de evidncias, com os dados precisando convergir em um
formato de tringulo, e, como outro resultado,
beneficia-se do desenvolvimento prvio de proposies tericas para conduzir a
coleta e a anlise de dados.
Em outras palavras, o estudo de caso como estratgia de pesquisa compreende um mtodo que
abrange tudo- com a lgica de planej amento incorporando abordagens especficas coleta de
dados e anlise de dados. Nesse sentido, o estudo de caso no nem uma ttica para a coleta de
dados nem meramente uma caracterstica do planej amento em si (Stoecker, 1991), mas uma
estratgia de pesquisa abrangente [1]. A maneira como a estratgia definida e implementada
constitui, na verdade, o tpico do livro inteiro.
Algumas outras caractersticas da estratgia do estudo de caso no so to importantes para se
planej ar a estratgia, mas podem ser consideradas variaes dentro da pesquisa do estudo de
caso e tambm apresentam respostas a questes comuns.
Variaes dentro dos estudos de caso como estratgia de pesquisa
Sim, a pesquisa de estudo de caso pode incluir tanto estudos de caso nico quanto de casos
mltiplos. Embora algumas reas, como cincia poltica e administrao pblica, tentaram
delinear uma linha bem delimitada entre essas duas abordagens (e utilizaram termos como
mtodo de caso comparativo como forma de distino de estudos de casos mltiplos; vej a
Agranoff & Radin, 1991; George, 1979; Lij phart, 1975), estudos de caso (mico e casos mltiplos,
na realidade, so nada alm do que duas variantes dos proj etas de estudo de caso (vej a o Captulo
2 para saber mais).
E sim, os estudos de caso podem incluir as, e mesmo ser limitados s, evidncias quantitativas.
Na verdade, o contraste entre evidncias quantitativas e qualitativas no diferencia as vrias
estratgias de pesquisa. Observe que, como exemplos anlogos, alguns experimentos (como
estudos de percepes psicolgicas) e algumas questes feitas em levantamentos (como aquelas
que buscam respostas numricas em vez de respostas categricas) tm como base evidncias
qualitativas, e no quantitativas. Da mesma maneira, a pesquisa histrica pode incluir enormes
quantidades de evidncias quantitativas.
Uma observao muito importante relacionada a isso que a estratgia de estudo de caso no
deve ser confundida com "pesquisa qualitativa" (vej a Schwartz & Jacobs, 1979; Strauss & Corbin,
1990; Van Maanen, 1988; Van Maanen, Dabbs, & Faulkner, 1982). Algumas pesquisas
qualitativas seguem mtodos etnogrficos e buscam satisfazer duas condies:
a) o uso que o pesquisador faz de observaes detalhadas e minuciosas do mundo natural;
b) a tentativa de se evitar comprometimentos anteriores a qualquer modelo terico (Jacob, 1987,
1989; Lincoln & Guba, 1986; Stake, 1983; Van Maanen et al., 1982, p. 16).
A pesquisa etnogrfica, no entanto, nem sempre produz estudos de caso (por exemplo, vej a as
breves notas etnogrficas em G. Jacobs, 1970), nem os estudos de caso esto limitados a essas
duas condies. Em vez disso, pode-se basear o estudo de caso em qualquer mescla de provas
quantitativas e qualitativas. Ademais, nem sempre eles precisam incluir observaes diretas e
detalhadas como fonte de provas.
como observao adicional, alguns pesquisadores fazem uma distino entre pesquisa
quantitativa e pesquisa qualitativa - no com base no tipo de evidncia, mas com base em
crenas filosficas totalmente diferentes (p.ex., Guba & Lincoln, 1989; Lincoln, 1991, Sechrest,
1991; Smith & Heshusius, 1986). Essas distines produziram um debate acirrado no campo da
pesquisa de avaliao. Embora algumas pessoas acreditem que tais crenas filosficas sej am
incompatveis, ainda se pode apresentar um contra-argumento - que independentemente de se
favorecer a pesquisa qualitativa ou quantitativa, h uma grande e importante rea comum entre
as duas (Yin, 1994).
E sim, os estudos de caso tm um lugar de destaque na pesquisa de avaliao (vej a Cronbach et
al., 1980, Guba & Lincoln, 1981; Patton, 1980; U.S. General Accounting Office, 1990; Yin, 1993,
cap. 4). H, no mnimo, cinco aplicaes diferentes. A mais importante explicar os vnculos
causais em intervenes da vida real que so complexas demais para as estratgias
experimentais ou aquelas utilizadas em levantamentos. Na linguagem da avaliao, as
explanaes uniriam a implementao do programa com os efeitos do programa (U.S. General
Accounting Office, 1990). Uma segunda aplicao descrever uma interveno e o contexto na
vida real em que ela ocorre. Em terceiro lugar, os estudos de caso podem ilustrar certos tpicos
dentro de uma avaliao, outra vez de um modo descritivo - mesmo de uma perspectiva
j ornalstica. A quarta, aplicao que a estratgia de estudo de caso pode ser utilizada para
explorar aquelas situaes nas quais a interveno que est sendo avaliada no apresenta um
conj unto simples e claro de resultados. Em quinto lugar, o estudo de caso pode ser uma "meta
avaliao"- o estudo de um estudo de avaliao (N. Smith, 1990; Stake, 1986). Qualquer que sej a
a aplicao, um terna constante que os patrocinadores do programa - no lugar apenas dos
pesquisadores - podem representar um papel proeminente ao se definirem as questes da
avaliao e nas categorias de dados relevantes (U.S. General Accounting Office, 1990).
E, finalmente, sim, certos trabalhos da rea j ornalstica podem ser qualificados como estudos de
caso. Na verdade, um dos estudos de casos mais interessantes e mais bem escritos refere-se ao
escndalo de Watergate, feito por dois reprteres do The Washington Post (vej a QUADRO 3).
QUADRO 3 - Um estudo de caso jornalstico
Embora a lembrana pblica da renncia do presidente americano Richard M. Nixon
estej a enfraquecida, Ali the President' s Men, de Bernstein e Woodward, ainda um
relato fascinante do escndalo de Watergate. O livro dramtico e cheio de
incertezas, baseia-se em mtodos j ornalsticos slidos e representa, quase que por
acaso, um proj eto comum para os estudos de caso.
O "caso", nesse livro, no propriamente o roubo em Watergate, ou mesmo a
administrao Nixon mais genericamente. Em vez disso, o caso um
"encobrimento", um conj unto complexo de acontecimentos que ocorreram no rastro
de um roubo. Bernstein e Woodward confrontam continuamente o leitor com duas
questes do tipo "como" e "por que": como ocorreu o encobrimento e por que
ocorreu? No se responde nenhuma das duas perguntas facilmente, e o que chama
ateno no livro a sua tentativa de montar os fatos, um aps o outro, sendo cada
pea curiosa e depois potencialmente acrescentada a uma explicao para esse
encobrimento.
Estabelecer o como e o porqu de uma complexa situao humana um exemplo
clssico do uso de estudo de caso, realizado tanto por j ornalistas como por cientistas
sociais. Se o caso envolve um acontecimento pblico significante e uma explicao
interessante, pode-se acrescentar os ingredientes a um best-seller, como ocorre em
Ali the President' s Men.
NOTA
[1] Robert Stake (1984) ainda estabeleceu uma outra tcnica para definir os estudos de caso. Ele
acredita que eles no sej am "uma escolha metodolgica, mas uma escolha do obj eto a ser
estudado". Alm disso, o obj eto deve ser algo "especfico funcional" (como uma pessoa ou uma
sala de aula), mas no uma generalidade (como uma poltica). Essa definio muito ampla.
Logo, cada estudo de entidades que se qualificam como obj etos (p.ex., pessoas, organizaes e
pases) seria um estudo de caso, independentemente da metodologia utilizada
RESUMO
Esse captulo apresentou a importncia do estudo de caso como estratgia de pesquisa. O estudo
de caso, como outras estratgias de pesquisa, representa uma maneira de se investigar um tpico
emprico seguindo-se um conj unto de procedimentos pr especificados. Sero esses
procedimentos que estudaremos em detalhes no restante do livro.
O captulo tambm tentou diferenciar o estudo de caso de estratgias de pesquisa alternativas nas
cincias sociais, demonstrando as situaes em que prefervel se fazer um estudo de caso nico
ou de casos mltiplos a se fazer, por exemplo, um levantamento. Algumas situaes podem no
apresentar uma estratgia prefervel, na medida em que os pontos fortes e fracos das vrias
estratgias podem se sobrepor. A tcnica bsica, no entanto, considerar todas as estratgias de
uma maneira pluralstica- como parte de um repertrio para se realizar pesquisa em cincias
sociais a partir da qual o pesquisador pode estabelecer seu procedimento de acordo com uma
determinada situao.
Finalmente, o captulo discutiu algumas das maiores crticas que se faz pesquisa de estudo de
caso e sugeriu que algumas dessas crticas possam estar sendo mal direcionadas. No entanto,
devemos todos trabalhar arduamente para superar os problemas que surgem ao se fazer pesquisa
de estudo de caso, incluindo o reconhecimento de que alguns de ns no fomos feitos, por
capacidade ou disposio, para realizar esse tipo de pesquisa em primeiro lugar. Muito embora j
se tenha pensado bastante que os estudos de caso sej am uma pesquisa "fcil", a pesquisa de
estudo de caso notavelmente complicada. E o paradoxo que quanto "mais fcil" for uma
estratgia de pesquisa, mais difcil ser para realiz-la.
EXERCCIOS
1. Definindo uma questo de estudo de caso. Desenvolva uma questo que seria o fundamento
lgico para o estudo que voc poderia conduzir. Em vez de fazer um estudo de caso, imagine
agora que voc s pudesse fazer uma pesquisa histrica, ou um levantamento, ou um
experimento (mas no um estudo de caso), a fim de responder a essa questo. Quais aspectos da
questo, se houver algum, no poderiam ser respondidos atravs dessas outras estratgias de
pesquisa? Qual seria a vantagem decisiva de se realizar um estudo de caso para responder a essa
questo?
2. Definindo questes "significantes" para o estudo de caso. Determine um tpico que voc
acredite que valha a pena pesquisar em um estudo de caso. Identifique as trs questes principais
a que o seu estudo de caso tentaria responder. Agora, assuma que voc pudesse responder de fato
a essas questes com evidncias suficientes (ou sej a, que voc tivesse conduzido com sucesso seu
estudo de caso). Como voc j ustificaria a um colega a importncia de suas descobertas? Teria
dado continuidade a alguma teoria especial? Teria descoberto alguma coisa rara? (se voc no
est satisfeito com suas respostas, talvez devesse pensar em redefinir as questes principais de
seu caso) ,
3. Identificando questes "significantes" em outras estratgias de pesquisa. Localize um estudo de
pesquisa baseado unicamente no uso de mtodos histricos, experimentais ou que utilizam
levantamentos (mas no mtodos de estudo de caso). Descubra a maneira como as descobertas
desse estudo so significantes. D seguimento a alguma teoria em especial? Descobriu alguma
coisa rara?
4. Examinando os estudos de caso utilizados para fins de ensino. Obtenha uma cpia de um estudo
de caso que tenha sido usado para fins de ensino (p.ex., um caso em um livro-texto utilizado em
algum curso de administrao). Identifique de que maneiras especficas esse tipo de caso de
"ensino" diferente dos estudos de caso de pesquisa. O caso de ensino cita documentos primrios,
contm evidncias ou apresenta dados? Chega a alguma concluso? Qual parece ser o obj etivo
principal do caso de ensino?
5. Definindo tipos diferentes de estudos de caso utilizados para fins de pesquisa. Defina os trs
tipos de estudos de caso usados para fins de pesquisa (mas no de ensino):
a) estudos causais ou explanatrios;
b) estudos descritivos;
c) estudos exploratrios.
Compare as situaes em que esses tipos diferentes de estudos de caso seriam mais aplicveis e,
ento, determine um estudo de caso que voc gostaria de conduzir. Seria explanatrio, descritivo
ou exploratrio? Por qu?
Captulo 2 - Projetando estudos de caso
Um proj eto de pesquisa constitui a lgica que une os dados a serem coletados (e as concluses a
serem tiradas) s questes iniciais de um estudo. Cada estudo emprico possui um proj eto de
pesquisa implcito, se no explcito. Para os estudos de caso, so importantes quatro tipos
principais de proj etas, seguindo uma matriz 2 x 2. O primeiro par de categorias consiste em
proj etas de caso nico e casos mltiplos. O segundo par; que pode acontecer em combinao
com qualquer um dos elementos do primeiro par, baseia-se na unidade ou nas unidades de
anlise que devem ser estudadas- e faz uma distino entre proj etas holsticos e incorporadas[*].
O pesquisador de estudo de caso tambm deve maximizar quatro aspectos da qualidade de
qualquer proj eto:
a) validade do constructo;
b) validade interna (para estudos causais ou explanatrios);
c) validade externa;
d) confiabilidade.
A maneira como o pesquisador deve lidar com esses quatro aspectos do controle de qualidade
resumida no Captulo 2, mas tambm um tema dominante ao longo do livro.
ABORDAGEM GERAL AO PROJETAR ESTUDOS DE CASO
Para identificar a estratgia para o seu proj eto de pesquisa, foi-lhe mostrado, no Captulo 1,
quando voc deveria selecionar a estratgia de estudo de caso, em oposio a outras estratgias.
A prxima tarefa proj etar seu estudo de caso. Para atingir esse obj etivo, assim como ao
proj etar qualquer outro tipo de investigao que envolva pesquisa, necessrio um plano ou um
proj eto de pesquisa.
O desenvolvimento desse proj eto de pesquisa constitui uma parte difcil quando se realiza estudos
de caso. Diferentemente de outras estratgias de pesquisa, ainda no se desenvolveu um
"catlogo" abrangente de proj etas de pesquisa para os estudos de caso. No existem livros-texto
como aqueles utilizados em psicologia e biologia, que tratam dessas consideraes de
planej amento, como a atribuio de obj etos a "grupos" diferentes, a seleo de estmulos ou
condies experimentais distintas ou a identificao de diversas medidas de resposta (vej a
Cochran & Cox, 1957; Fisher, 1935, citado em Cochran & Cox, 1957; Sidowsld, 1966). Em um
experimento de laboratrio, cada uma dessas escolhas reflete uma conexo lgica importante s
questes que esto sob estudo. Da mesma forma, no existem nem mesmo livros-texto como os
bem conhecidos volumes de Campbell e Stanley (1966) ou de Cook e Campbell (1979), que
resumem os diversos proj etas de pesquisa para situaes quase-experimentais. Nem mesmo
surgiram proj etas comuns- por exemplo, estudos "painis"- como aqueles agora reconhecidos
que fazem pesquisa de levantamentos de dados (vej a Kidder & Judd, 1986, cap. 6).
Uma cilada que deve ser evitada acreditar que os proj etas de estudo de caso sej am um
subconj unto ou uma variante dos proj etas de pesquisa utilizados para outras estratgias, como os
experimentos. Durante muitssimo tempo, os acadmicos acreditaram, equivocadamente, que o
estudo de caso era nada alm de um tipo de proj eto quase-experimental (um proj eto somente de
ps-teste nico). Essa concepo errnea finalmente foi corrigida, com a seguinte afirmao
surgindo em um artigo sobre os proj etas quase-experimentais: "Certamente, o estudo de caso
como vem sendo normalmente realizado no deve ser rebaixado pela identificao com um
proj eto apenas de ps-teste de um nico grupo" (Cook & Campbell, 1979, p. 96).
Em outras palavras, o proj eto somente de ps-teste nico como proj eto quase-experimental
ainda pode ser considerado imperfeito, mas agora j se reconheceu que o estudo de caso algo
diferente. Na verdade, o estudo de caso uma estratgia de pesquisa diferente que possui seus
prprios proj etas de pesquisa.
Infelizmente, os proj etas de pesquisa do estudo de caso ainda no foram sistematizados. O
captulo seguinte aborda os novos fundamentos metodolgicos levantados pela primeira edio
deste livro e descreve um conj unto bsico de proj etas de pesquisa para realizar estudos de caso
nico e de casos mltiplos. Embora tais proj etas precisem ser continuamente modificados e
melhorados no futuro, no seu formato atual eles o aj udaro a proj etar estudos de casos mais
rigorosos e consistentes metodologicamente.
Notas
[*] ' N. de T. "Embedded", no original.
Definio de projetos de pesquisa
Cada tipo de pesquisa emprica possui um proj eto de pesquisa implcito, se no explcito. No
sentido mais elementar, o proj eto a sequncia lgica que conecta os dados empricos s
questes de pesquisa iniciais do estudo e, em ltima anlise, s suas concluses. Coloquialmente,
um proj eto de pesquisa um plano de ao para se sair daqui e chegar l, onde aqui pode ser
definido como o conj unto inicial de questes a serem respondidas, e l um conj unto de
concluses (respostas) sobre essas questes. Entre "aqui" e "l" pode-se encontrar um grande
nmero de etapas principais, incluindo a coleta e a anlise de dados relevantes. Como definio
resumida, um outro livro-texto descreveu um proj eto de pesquisa como um plano que
conduz o pesquisador atravs do processo de coletar, analisar e
interpretar observaes. E um modelo lgico de provas que lhe permite
fazer inferncias relativas s relaes causais entre as variveis sob
investigao. O proj eto de pesquisa tambm define o domnio da
generalizao, isto , se as interpretaes obtidas podem ser
generalizadas a uma populao maior ou a situaes diferentes.
(Nachrnias & Nachmias, 1992, p. 77-78, grifo nosso)
Uma outra maneira de se pensar em um proj eto de pesquisa como um "esquema" de pesquisa,
que trata de, pelo menos, quatro problemas: quais questes estudar, quais dados so relevantes,
quais dados coletar e como analisar os resultados (vej a F. Borurn, comunicao pessoal,
Copenhagen Business School, Copenhagen, Dinamarca, 1991; Philliber, Schwab, & Sarnsloss,
1980).
Observe que um proj eto de pesquisa muito mais do que um plano de trabalho. O propsito
principal de um proj eto aj udar a evitar a situao em que as evidncias obtidas no remetem
s questes iniciais da pesquisa. Nesse sentido, um proj eto de pesquisa ocupa-se de um problema
lgico e no de um problema logstico. Como exemplo simples, suponha que voc queira estudar
uma nica organizao. Suas questes de pesquisa, no entanto, tm a ver com o relacionamento
da organizao com outras organizaes - a natureza competitiva ou colaborativa delas, por
exemplo. Pode-se responder a essas questes apenas se voc coletar informaes diretamente
das outras organizaes, e no apenas daquela com que voc iniciou o estudo. Caso conclua seu
estudo ao examinar apenas uma organizao, voc no poder retirar concluses acuradas
acerca de parcerias inter organizacionais. Aqui haveria uma falha em seu proj eto de pesquisa,
no em seu plano de trabalho. O resultado poderia ter sido evitado se, em primeiro lugar, voc
tivesse desenvolvido um proj eto de pesquisa apropriado.
Componentes de projetos de pesquisa
Para os estudos de caso, so especialmente importantes cinco componentes de um proj eto de
pesquisa:
1. as questes de um estudo;
2. suas proposies, se houver;
3. sua(s) unidade(s) de anlise;
4. a lgica que une os dados s proposies; e
5. os critrios para se interpretar as descobertas.
Questes de estudo. Esse primeiro componente j foi descrito no Captulo 1. Embora a essncia
de suas questes possa variar, no Captulo 1 sugere-se que afonna da questo- em termos de
"quem", "o que", "onde", "como" e "por que" - fornea uma chave importante para se estabelecer
a estratgia de pesquisa mais relevante a ser utilizada. mais provvel que a estratgia de estudo
de caso sej a apropriada a questes do tipo "como" e "por que"; assim, sua tarefa inicial
precisar, com clareza, a natureza das suas questes de estudo nesse sentido.
Proposies de estudo. Como para o segundo .componente, cada proposio destina ateno a
alguma coisa que deveria ser examinada dentro do escopo do estudo. Por exemplo, assuma que
sua pesquisa sobre a parceira inter organizacional comeou com a questo: como e por que as
organizaes colaboram umas com as outras para prestar servios em associao (por exemplo,
um fabricante e uma loj a de varej o decidem trabalhar j untas para vender certos produtos de
informtica)? Essas questes "como" e "por que", pegando a essncia daquilo que voc realmente
est interessado em responder, levam-no ao estudo de caso como a estratgia apropriada em
primeiro lugar. No obstante, tais questes no apontam para aquilo que voc deveria estudar.
Somente se for obrigado a estabelecer algumas proposies, voc ir na direo certa. Por
exemplo~ voc pode pensar que as organizaes colaboram entre si porque obtm benefcios
mtuos. Essa proposio, alm de refletir uma importante questo terica (que no existem
outros incentivos para a colaborao ou que eles no so importantes), tambm comea a lhe
mostrar onde voc deve procurar evidncias relevantes (definir e conferir a extenso de
benefcios especficos para cada organizao).
Ao mesmo tempo, alguns estudos podem ter uma razo absolutamente legtima para no possuir
nenhuma proposio. Essa a condio - que existe em experimentos, levantamentos e outras
estratgias de pesquisa semelhantes na qual um tpico o tema da "explorao". Cada
explorao, entretanto, ainda deveria ter alguma finalidade. Em vez de expor proposies, o
proj eto para um estudo exploratrio deveria apresentar uma finalidade e os critrios que sero
utilizados para j ulgar uma explorao como bem-sucedida. Considere como exemplo de estudos
de caso exploratrios a analogia no QUADRO 4. Voc consegue imaginar como pediria apoio
para a Rainha Isabela para realizar seu estudo exploratrio?
Unidade de anlise. O terceiro componente relaciona-se com o problema fundamental de se
definir o que um "caso" - um problema que atormentou muitos pesquisadores no princpio dos
estudos de caso. Por exemplo, no estudo de caso clssico, um "caso" pode ser um indivduo.
Jennifer Platt (1992a, 1992b) observou que os primeiros estudos de caso da escola Chicago de
sociologia eram relatos de vida, tais como delinquentes j uvenis e indivduos em pssimas
condies. Voc tambm pode imaginar estudos de caso de pacientes clnicos, de estudantes
exemplares ou at mesmo de certos tipos de lderes. Em cada situao, uma nica pessoa o
caso que est sendo estudado, e 0 indivduo a unidade primria de anlise. Seriam coletadas as
informaes sobre cada indivduo relevante, e vrios exemplos desses indivduos, ou "casos",
poderiam ser includos em um estudo de casos mltiplos. As proposies ainda seriam
necessrias para aj udar na ide!litificao das informaes relevantes sobre esse(s) indivduo(s).
Sem tais proposies, um pesquisador pode ficar tentado a coletar "tudo", algo absolutamente
impossvel de fazer. Por exemplo, as proposies ao estudar os indivduos podem envolver a
influncia da primeira infncia ou o papel das relaes mais prximas. Esses tpicos j
representam uma ampla reduo dos dados relevantes. Quanto mais proposies especficas um
estudo contiver, mais ele permanecer dentro de limites exequveis.
QUADRO 4 - "Explorao" como analogia a um estudo de caso exploratrio
Quando Cristvo Colombo foi conversar com a Rainha Isabel para pedir apoio em
sua "explorao" do Novo Mundo, ele tinha que ter algumas razes para conseguir
trs navios (Por que no um? Por que no cinco?) e tinha que ter algum fundamento
lgico para: ir rumo ao oeste (Por que no para o sul? Por que no para o sul e depois
para o leste?). Colombo tambm tinha alguns critrios (equivocados) flara
reconhecer as ndias quando as encontrasse. Em resumo, sua explorao comeou
com algum fundamento lgico e algum direcionamento, mesmo que suas suposies
iniciais tenham se mostrado erradas depois (Wilford, 1992). Esse mesmo grau de
fundamento lgico e direcionamento deve sustentar at mesmo um estudo de caso
exploratrio.
Naturalmente, o "caso" tambm pode ser algum evento ou entidade que menos definido do que
um nico indivduo. J se realizaram estudos de caso sobre decises, sobre programas de vrios
tipos, sobre o processo de implantao de alguma coisa em alguma empresa ou entidade e sobre
uma mudana organizacional. Feagin, Orum & Sj oberg (1991) contm alguns exemplos
clssicos desses casos nicos em sociologia e em cincia poltica. Tome cuidado com esse tipo de
tpico- nenhum facilmente definido em termos dos pontos iniciais ou finais do "caso". Por
exemplo, um estudo de caso de um programa especfico pode revelar:
a) variaes na definio do programa, dependendo da perspectiva das diferentes pessoas
envolvidas;
b) componentes do programa que existiam antes da designao formal do mesmo. Logo,
qualquer estudo de caso de um programa como esse teria que confrontar essas condies ao
delinear a unidade de anlise.
Como orientao geral, a definio da unidade de anlise (e, portanto, do caso) est relacionada
maneira como as questes iniciais da pesquisa foram definidas. Suponha, por exemplo, que
voc queira estudar o papel dos Estados Unidos na economia mundial. Peter Drucker (1996)
escreveu um instigante ensaio sobre as alteraes fundamentais ocorridas na economia mundial,
no qual inclua a importncia dos "movimentos de capital" independentemente do fluxo de bens e
servios. A unidade de anlise para o seu estudo de caso pode ser a economia de um pas, uma
indstria no mercado global, uma poltica econmica ou o comrcio ou o fluxo de capital entre
dois pases. Cada unidade de anlise exigiria um proj eto de pesquisa sutilmente diferente e uma
estratgia de coleta de dados. Especificar corretamente as questes primrias da pesquisa traria
como consequncia a seleo da unidade apropriada de anlise. Se as suas questes no derem
preferncia a uma unidade de anlise em relao a outra, significa que elas esto ou vagas
demais ou em nmero excessivo -e voc pode ter problemas ao conduzir o estudo de caso.
Algumas vezes, a unidade de anlise pode ser definida de uma maneira, mas o fenmeno que
est sendo estudado exige uma definio diferente. Muito frequentemente, os pesquisadores
confundem estudos de caso de bairros, por exemplo, com estudos de caso de pequenos grupos
(outro exemplo confundir uma inovao com um pequeno grupo nos estudos organizacionais;
vej a QUADRO Sa). A maneira como uma rea em geral, como um bairro, lida com transio e
evoluo racial, e outros fenmenos podem ser bem diferentes da maneira como um pequeno
grupo lida com esses mesmos fenmenos. Street Comer Society (Whyte, 1943/1955 -vej a
tambm o QUADRO 1 no Captulo 1 deste livro) e Tally' s Comer (Liebow, 1967- vej a tambm o
QUADRO 9, neste captulo), por exemplo, sempre foram confundidos com estudos de caso de
bairros, quando, na verdade, so estudos de caso de pequenos grupos (observe que, em nenhum
dos dois livros, descrita a geografia do bairro, muito embora os pequenos grupos vivessem em
uma pequena rea com claras implicaes de vizinhana). O QUADRO Sb, no entanto,
apresenta um bom exemplo de como as unidades de anlise podem ser definidas de uma
maneira muito mais discriminatria - na rea do comrcio mundial.
QUADRO 5a - O que uma unidade de anlise?
O best-seller The Soul of a New Machine (1981), escrito por Tracy Kidder, foi
vencedor do prmio Pulitzer[
*
]. O livro trata do desenvolvimento de um novo
microcomputador produzido pela Data General Corporation, que foi proj etado para
competir diretamente com um outro microcomputador desenvolvido pela Digital
Equipment Corporation.
De fcil leitura, o livro descreve como a equipe de engenheiros da Data General
inventou e desenvolveu o novo computador. Comea com a conceitualizao inicial
do computador e termina quando a equipe entrega o controle da mquina equipe de
marketing da Data General.
um exemplo excelente de estudo de caso. No entanto, o texto de Kidder tambm
ilustra um problema fundamental quando se realiza estudos de caso - o de definir a
unidade de anlise. O estudo de caso sobre o microcomputador, ou sobre a
dinmica de um pequeno grupo- a equipe de engenheiros? A resposta muito
importante se pretendemos entender como o estudo de caso se relaciona com um
corpo mais amplo de conhecimento - isto , se devemos generalizar a questo
tecnologia ou dinmica de grupo. Na medida em que o livro no um estudo
acadmico, ele no necessita, como de fato no o faz, apresentar uma resposta.
A maioria dos pesquisadores vo se defrontar com esse tipo de confuso ao definirem a unidade
de anlise. Para diminuir a confuso, uma boa prtica discutir o caso em potencial com um
colega. Tente explicar a ele quais questes voc est tentando responder e por que escolheu um
caso especfico ou um grupo de casos como forma de responder a essas questes. Isso pode
aj ud-lo a evitar a identificao incorreta da unidade de anlise. Uma vez que tenha sido
estabelecida a definio geral do caso, torna-se importante fazer novas consideraes da unidade
de anlise. Se a unidade de anlise for um pequeno grupo, por exemplo, as pessoas que devem
ser inclu daquelas que no se encontram dentro dele (o contexto para o estudo de caso).
Similarmente, se o caso se referir a algum tipo de servio em uma rea geogrfica especfica,
devem ser tomadas decises sobre servios pblicos cuj os limites de bairro no coincidem com a
rea. Por ltimo, para quase todos os tpicos escolhidos, so necessrios limites de tempo
especficos para definir o comeo e o fim do caso. Todas essas questes precisam ser
consideradas e respondidas para definir a unidade de anlise e, por conseguinte, determinar os
limites da coleta e da anlise de dados.
QUADRO 5b - Uma escolha mais clara entre unidades de anlise
O livro de Ira Magaziner e Mark Patinkin, The Silent War: Inside the Global Business
Battles Shaping America' s Future (1989), apresenta nove estudos de caso. Cada um
deles auxilia o leitor a compreender a real situao da competio econmica
internacional.
Dois casos parecem semelhantes, mas, na verdade, possuem unidades de anlise
principais diferentes. Um caso, sobre a empresa coreana Samsung, um estudo da
poltica crucial que tornou a empresa competitiva. Perceber como se deu o
desenvolvimento econmico da Coria do Sul faz parte do contexto, e o estudo de
caso tambm contm uma unidade incorporada - o desenvolvimento pela Samsung
dos fornos de micro ondas como produto ilustrativo. O outro caso, sobre a
implantao de uma fbrica de computadores da Apple em Singapura, , na
verdade, um estudo de caso sobre a poltica adorada por Singapura que tornou o pas
competitivo. A experincia da fbrica da Apple- uma unidade incorporada de
anlise- , realmente, um exemplo claro de como as polticas nacionais afetam os
investimentos estrangeiros.
Esses dois casos demonstram como a definio das unidades de anlises principais e
incorporadas, e a definio dos eventos contextuais em volta dessas unidades,
dependem do nvel de investigao. provvel que a unidade principal de anlise
estej a no mesmo nvel abordado pelas questes de estudo principais.
preciso ainda fazer uma observao final sobre a definio do caso e da unidade de anlise,
relativa ao papel da literatura existente sobre a pesquisa em si. A maioria dos investigadores vo
querer comparar suas descobertas com pesquisas anteriores; por essa razo, as definies-chave
no devem ser idiossincrticas. Em vez disso, cada estudo de caso ou unidade de anlise devem
ser semelhantes queles previamente estudados por outras pessoas ou devem divergir de forma
clara e operacionalmente definida. Dessa maneira, a literatura existente tambm pode se tornar
uma referncia guia para se definir o caso e a unidade de anlise.
Ligando os dados a proposies, e os critrios para a interpretao das descobertas. O quarto e o
quinto componentes foram os menos desenvolvidos nos estudos de caso. Representam as etapas
da anlise de dados na pesquisa do estudo de caso, e deve haver um proj eto de pesquisa dando
base a essa anlise.
Ligar os dados a proposies pode ser feito de vrias maneiras, mas nenhuma foi to bem
definida quanto atribuio de temas e condies de tratamento em experimentos psicolgicos
(que a maneira como as hipteses e os dados so associados em psicologia). Uma abordagem
promissora para os estudos de caso a ideia da "adequao ao padro" descrita por Donald
Campbell (1975), por meio da qual vrias partes da mesma informao do mesmo caso podem
ser relacionadas mesma proposio terica. Em um artigo relacionado sobre um tipo de padro
- um padro de sries temporais - Campbell (1969) ilustrou essa abordagem, mas sem rotul-la
como tal.
Em seu artigo, Campbell primeiro demonstrou como o nmero anual de acidentes fatais de
trnsito em Connecticut pareceu declinar aps a aprovao de uma nova lei estadual que limitava
a velocidade para 90 quilmetros por hora. Entretanto, uma anlise mais detalhada da taxa de
mortalidade, com base em alguns anos antes e depois da alterao na lei, mostrou uma flutuao
no-sistemtica no nmero de acidentes, em vez de uma reduo nitidamente marcada. Um
simples e rpido exame, sem muito aprofundamento, suficiente para mostrar que o padro real
parecia no-sistemtico em vez de seguir uma tendncia de diminuio (vej a a Figura 2.1);
assim, Campbell concluiu que o limite de velocidade no tivera nenhum efeito sobre o nmero de
acidentes de trnsito com vtimas fatais.
O que Campbell fez foi descrever dois padres em potencial e ento mostrar que os dados se
enquadravam melhor em um do que em outro. Se os dois padres em potencial so considerados
proposies concorrentes (uma proposio "com efeito" e uma proposio "sem efeito", em
relao ao impacto da nova lei de limite de velocidade), a tcnica de adequao ao padro a
maneira de relacionar os dados s proposies, muito embora o estudo inteiro consista apenas em
um caso nico (o estado de Connecticut).
Esse artigo tambm ilustra os problemas que surgem ao se lidar com o quinto componente, os
critrios para a interpretao das descobertas do estudo. Os dados de Campbell se aj ustam a um
padro de uma forma muito melhor do que se aj ustam a outro. Mas qual o grau de adequao
necessrio para ser considerada uma adequao? Observe que Campbell no faz nenhum teste
estatstico para fazer uma comparao. E nem teria sido possvel, pois cada ponto de dados no
padro era um nmero nico- o nmero de acidentes para cada ano - para o qual no se poderia
calcular uma varincia e nem se poderia conduzir qualquer teste estatstico. Normalmente, no
h uma maneira precisa de se estabelecer os critrios para a interpretao dessas descobertas. O
que se espera que os diferentes padres estej am contrastando, de forma clara e suficiente, que
(como no caso de Campbell) as descobertas podem ser interpretadas em termos de comparao
de, pelo menos, duas proposies concorrentes.
Resumo. Um proj eto de pesquisa deve conter cinco componentes. Embora o estado atual da
cincia no fornea orientao detalhada sobre os ltimos dois, o proj eto completo de pesquisa
no deve apenas indicar quais dados devem ser coletados- como indicado:
a) pelas questes do estudo;
b) por suas proposies;
c) por suas unidades de anlise.
O proj eto tambm deveria lhe dizer o que deve ser feito aps os dados terem sido coletados-
como indicado:
d) pela lgica que une os dados s proposies;
e) pelos critrios para interpretao das descobertas.
Notas
[*] ' N. de T. Lurea instituda em 1917 pelo j ornalista norte-americano Joseph Pulitzer - da
anualmente pela Universidade de Colmbia. Divide-se em oito prmios de j ornalismo de
literatura, quatro bolsas de estudo e um prmio de msica.
O papel da teoria no trabalho do projeto
Tratar desses cinco componentes precedentes de proj etas de pesquisa o forar efetivamente a
iniciar a formulao de uma teoria preliminar relacionada ao seu tpico de estudo. Esse papel da
elaborao da teoria, anterior realizao de qualquer coleta de dados, apresenta uma diferena
entre os estudos de caso e os mtodos relacionados, como a etnografia (Lincoln & Guba, 1985,
1986; Van Maanen, 1988; Van Maanen et al., 1982) e a "grounded theory" (Strauss & Corbin,
1990). Geralmente, esses mtodos relacionados deliberadamente evitam que se especifiquem
quaisquer proposies tericas no princpio de uma investigao. Por conseguinte, os estudantes
pensam, equivocadamente, que, ao utilizarem o mtodo do estudo de caso, eles podem avanar
com rapidez na fase de coleta de dados, e so incentivados a fazer seus "contatos de campo" to
rapidamente quanto possvel. Nenhuma orientao pode ser mais falaciosa. Entre outras
organizaes, os contatos de campo relevantes dependem da compreenso - ou da teoria- do que
est sendo estudado.
Desenvolvimento da teoria. Para os estudos de caso, o desenvolvimento da teoria como parte da
fase de proj eto essencial, caso o propsito decorrente do estudo de caso sej a determinar ou
testar a teoria. Utilizando como exemplo um estudo de caso sobre a implantao de um novo
sistema de gerenciamento de informaes (MIS, management information system) (Markus,
1983), o ingrediente mais simples de uma teoria uma afirmao como esta:
O estudo de caso mostrar por que a implantao deu certo somente
quando a organizao foi capaz de se reestruturar, e no apenas revestiu
a antiga estrutura organizacional com o novo MIS. (Markus, 1983)
A afirmao apresenta, em poucas palavras, a teoria de implantao do MIS - isto , que
necessria uma reestruturao organizacional para fazer com que a implantao do MIS
funcione.
Utilizando o mesmo caso, podemos acrescentar outro ingrediente com a seguinte afirmao:
o estudo de caso mostrar por que a simples substituio de pessoas-
chave no foi suficiente para se obter uma implementao bem-
sucedida. (Markus, 1983)
Essa segunda afirmao apresenta, resumidamente, uma teoria concorrente - isto , que a
implantao do MIS no obtm xito devido resistncia a mudanas por parte de algumas
pessoas em especial, e que a substituio de tais pessoas a nica exigncia para que a
implantao sej a bem-sucedida.
Podemos observar que, uma vez que esses dois ingredientes iniciais forem elaborados, as ideias
expostas daro cada vez mais conta de questes, proposies, unidades de anlise, ligaes
lgicas dos dados s proposies e critrios de interpretao das descobertas - ou sej a, os cinco
componentes necessrios do proj eto de pesquisa. Nesse sentido, o proj eto completo incorpora
uma "teoria" do que est sendo estudado. No se deve, de forma alguma, pensar a respeito dessa
teoria com a formalidade das grandes teorias em cincias sociais, nem se est pedindo que voc
sej a um terico magistral. Em vez disso, o obj etivo elementar possuir um esquema completo o
suficiente de seu estudo, e isso exige proposies tericas. Assim, o proj eto completo de pesquisa
fornecer uma direo surpreendentemente forte ao determinar quais dados devem ser
coletados e as estratgias de anlise desses dados. Por essa razo, essencial que se desenvolva
uma teoria antes que se faa a coleta de dados para qualquer estudo de caso.
No entanto, desenvolver uma teoria leva muito tempo e pode ser muito difcil (Eisenhardt, 1989).
Para alguns tpicos, os trabalhos existentes podem oferecer uma rica estrutura terica para
proj etar um estudo de caso especfico. Se estiver interessado no desenvolvimento da economia
mundial, por exemplo, o livro The Changed World Economy, de Peter Drucker, uma fonte
excepcional de teorias e hipteses. Drucker sustenta que a economia mundial vem se alterando
significantemente nos ltimos tempos. Ele chama ateno para o "desatrelamento" que ocorreu
entre a economia primria (matrias-primas) e a economia industrial, entre os baixos custos da
mo de obra e a produo manufatureira, e entre os mercados financeiros e a economia real de
produtos e servios. Testar essas proposies talvez exij a estudos diferentes, alguns tendo como
foco os desatrelamentos diferentes, outros dando ateno a indstrias especficas e outros ainda
explicando unidades diferentes de anlise. A estrutura terica de Drucker forneceria a direo
para se proj etar estudos de caso e, mesmo, para se coletar dados relevantes.
Em outras situaes, a teoria apropriada pode ser descritiva (vej a o QUADRO 6 e o QUADRO 1,
para ver outro exemplo), e o seu interesse deve se voltar a questes do tipo:
a) o propsito do trabalho descritivo;
b) a ampla porm realista variedade de tpicos que podem ser considerados uma descrio
"completa" do que est sendo estudado;
c) o(s) provvel(is) tpico(s) que ser(o) a essncia da descrio. Boas respostas a essas
questes, incluindo o fundamento lgico subj acente s respostas, o aj udaro a percorrer um
longo caminho rumo ao desenvolvimento da base terica necessria - e o proj eto de pesquisa -
para seu estudo.
Para alguns outros tpicos, a base de conhecimento existente pode ser deficiente, e a literatura
disponvel no fornece nenhuma estrutura ou hiptese conceptual digna de nota. Essa base de
conhecimento no se presta ao desenvolvimento de boas proposies tericas, e provvel que
qualquer novo estudo emprico caracterize-se como sendo um estudo "exploratrio". No
obstante, como se percebeu anteriormente com o caso ilustrativo do QUADRO 4, mesmo um
estudo de caso exploratrio deve ser precedido por afirmaes sobre:
a) o que ser explorado;
b) o propsito da explorao;
c) os critrios atravs dos quais se j ulgar a explorao como bem-sucedida.
QUADRO 6 - Usando uma metfora para desenvolver teoria descritiva
Quatro pases - as colnias americanas, a Rssia, a Inglaterra e a Frana - que
passaram por cursos semelhantes de acontecimentos durante suas principais
revolues polticas: esse o tpico do famoso estudo histrico de Crane Brinton- The
Anatomy of a Revolution (1938). O autor traa e analisa esses acontecimentos de
uma maneira descritiva, visto que sua inteno menos explicar as revolues do
que determinar se elas seguem cursos semelhantes.
A "anlise cruzada de caso" revela muitas similaridades: todas as sociedades
apresentavam um considervel crescimento econmico, existiam profundos
antagonismos de classes, os intelectuais desistiram de suas posies de liderana, a
mquina governamental era ineficiente e a classe dominante exibia um
comportamento imoral, dissoluto ou inepto (ou os trs). No entanto, em vez de
confiar unicamente nessa abordagem de "fatores" para a descrio, o autor tambm
desenvolve a metfora de um corpo humano que sofre de febre como uma maneira
de descrever o padro de eventos ao longo do tempo. Utiliza, com notvel
conhecimento de causa, o padro cclico de febres e calafrios, elevando-os a um
ponto crtico e seguidos por uma falsa tranquilidade, para descrever o fluxo e refluxo
dos acontecimentos nas quatro revolues.
Tipos ilustrativos de teorias. Em geral, para superar as barreiras do desenvolvimento da teoria,
voc deveria tentar se preparar para seu estudo de caso atravs do seguinte: revisar a literatura
relacionada ao que voc gostaria de estudar (vej a tambm Cooper, 1984), discutir com colegas e
professores seus tpicos e ideias e perguntar a si mesmo questes desafiadoras sobre o que est
estudando, por que est se propondo a fazer o estudo e o que espera aprender com ele.
como lembrete adicional, voc deveria ter conscincia da ampla variedade de teorias que talvez
sej am importantes ao seu estudo. Por exemplo, observe que o exemplo do MIS ilustra a teoria da
"implantao" do MIS e que esse apenas um tipo de teoria que pode ser obj eto de estudo. Pode-
se incluir outros tipos de teorias a serem consideradas:
Teorias individuais - por exemplo, teorias de desenvolvimento individual,
comportamento, personalidade, aprendizagem e incapacidade cognitivos, percepo
individual e interaes interpessoais.
Teorias de grupo- por exemplo, teorias de funcionamento familiar, grupos informais,
equipes de trabalho, coordenao de superviso de funcionrios e redes interpessoais.
Teorias organizacionais- por exemplo, teorias de burocracias, estrutura e funes
organizacionais, excelncia em desempenho organizacional (p.ex., Harrison, 1987) e
parcerias inter organizacionais.
Teorias sociais - por exemplo, teorias de desenvolvimento urbano, comportamento
internacional, instituies culturais, desenvolvimento tecnolgico e funes de
mercado.
Outros exemplos cortam caminho em alguns desses tipos ilustrativos. Teorias de tornada de
deciso (Carroll & Johnson, 1992), por exemplo, podem incluir indivduos, organizaes ou
grupos sociais. Como outro exemplo, um tpico comum de estudos de caso a avaliao de
programas que obtm apoio pblico, como programas municipais, estaduais e federais. Nessa
situao, o desenvolvimento de uma teoria de como se supe que um programa possa , funcionar
essencial ao proj eto da avaliao, mas recebeu relativamente pouca nfase no passado
(Bickman, 1987). De acordo com Bickrnan, os analistas confundem, com frequncia, a teoria do
programa (p.ex., como tornar a educao mais eficaz) com a teoria de implementao do
programa (p.ex., como instalar um programa eficaz). Para aqueles polticos que desej am
conhecer os passos essenciais desej ados (p.ex., descrever um currculo efetivo de uma nova
maneira), os analistas recomendam, infelizmente, passos administrativos (p.ex., ocultar um
diretor que faz bons proj etas). Pode-se evitar essa incompatibilidade ao se dar um enfoque mais
atencioso teoria essencial.
Generalizando de estudo de caso para teoria. O desenvolvimento de teoria no apenas facilita a
fase da coleta de dados do estudo de caso decorrente. A teoria apropriadamente desenvolvida
tambm o nvel no qual ocorrer a generalizao dos resultados do estudo de caso. Esse papel
da teoria vem sendo caracterizado ao longo desse livro como "generalizao analtica" e vem
sendo confrontado com uma outra maneira de se generalizar resultados, conhecida como
"generalizao estatstica". Compreender a distino entre esses dois tipos de generalizao pode
ser seu desafio mais importante ao realizar estudos de caso.
Vamos considerar primeiro o modo mais comumente reconhecido de se generalizar -
"generalizao estatstica" -, embora sej a o menos relevante para se fazer estudos de caso. Na
generalizao estatstica, faz-se uma inferncia sobre uma populao (ou um universo
determinado) com base nos dados empricos coletados sobre uma amostragem. Isso mostrado
como Nvel Um de inferncia na Figura 2.2.1 Esse mtodo de generalizao comumente
reconhecido porque os pesquisadores do estudo possuem pronto acesso a frmulas para se
determinar o grau de certeza com que as generalizaes podem ser feitas, dependendo
principalmente do tamanho e da variao interna dentro do universo e da amostragem. Alm
disso, essa a maneira mais comum de se generalizar ao se realizar levantamentos (p.ex.,
Fowler, 1998; Lavrakas, 1987), e uma parte integrante (embora no sej a a nica) de se
generalizar a partir de experimentos.
Um erro fatal que se comete ao se realizar estudos de caso conceber a generalizao estatstica
como o mtodo de se generalizar os resultados do caso. Isso ocorre porque os casos no so
"unidades de amostragem" e no devem ser escolhidos por essa razo. De preferncia, os estudos
de caso individual devem ser selecionados da mesma forma que um pesquisador de laboratrio
seleciona o assunto de um novo experimento. Casos mltiplos, nesse sentido, devem ser vistos
como experimentos mltiplos (ou levantamentos mltiplos). Sob tais circunstncias, o mtodo de
generalizao a "generalizao analtica", no qual se utiliza uma teoria previamente
desenvolvida como modelo com o qual se deve comparar os resultados empricos do estudo de
caso. Se dois ou mais casos so utilizados para sustentar a mesma teoria, pode-se solicitar uma
replicao. Os resultados empricos podem ser considerados ainda mais fortes se dois ou mais
casos sustentam a mesma teoria, mas no sustentam uma teoria concorrente igualmente
plausvel. Graficamente, esse tipo de generalizao mostrado como o Nvel Dois de inferncia
na Figura 2.2 [1].
Pode-se utilizar a generalizao analtica se o seu estudo de caso envolver um ou vrios casos,
que mais tarde ser denominado estudos de caso nico ou de casos mltiplos. Ademais, a lgica
da replicao e a distino entre generalizao estatstica e analtica sero tratadas em maiores
detalhes durante a discusso de proj etas de estudo de casos mltiplos. O ponto principal nessa
conj uno que voc deveria tentar se direcionar generalizao analtica ao realizar estudos de
caso e que deveria evitar pensar em termos confusos como "a amostragem de casos", ou o
"pequeno nmero de amostragens de caso", como se um estudo de caso nico correspondesse a
um nico respondente em um levantamento ou um nico tema em um experimento. Em outras
palavras, nos termos da Figura 2.2, voc deve ter em vista o Nvel Dois de inferncias ao realizar
estudos de caso.
Dada a importncia dessa diferenciao entre as duas maneiras de se generalizar, voc
encontrar outros exemplos e mais discusso ao longo desse captulo e do Captulo 5.
Resumo. Essa subseo sugeriu que um proj eto completo de pesquisa que abranj a os cinco
componentes descritos anteriormente exige, na verdade, o desenvolvimento de uma estrutura
terica para o estudo de caso que ser conduzido. No lugar de resistir a essa exigncia, um bom
pesquisador de estudo de caso deve se esforar para desenvolver essa estrutura terica, no
importando se o estudo tenha de ser explanatrio, descritivo ou exploratrio. A utilizao da
teoria, ao realizar estudos de caso, no apenas representa uma aj uda imensa na definio do
proj eto de pesquisa e na coleta de dados adequados, como tambm torna-se o veculo principal
para a generalizao dos resultados do estudo de caso.
Notas
[1] 1. A Figura 2.2 enfoca apenas o processo formal d proj eto de pesquisa, no as atividades de
coleta de dados. Para todos os trs tipos de pesquisa, as tcnicas de coleta de dados podem ser
descritas como um terceiro nvel e tambm podem conter inferncias - por exemplo, para
estudos de caso isso pode incluir a busca por
padres entre os tipos convergentes de evidncias, como descrito em maiores detalhes no
Captulo 5; as tcnicas similares de coleta de dados podem ser descritas por levantamentos ou
experimentos- por exemplo, planej amento de questionrios para levantamentos ou estratgias de
apresentao de incentivos para experimentos.
CRITRIOS PARA JULGAR A QUALIDADE DOS PROJETOS DE PESQUISA
como se supe que um proj eto de pesquisa represente um conj unto lgico de proposies, voc
tambm pode j ulgar a qualidade de qualquer proj eto dado de acordo com certos testes lgicos.
Os conceitos que j foram oferecidos para esses testes incluem fidedignidade, credibilidade,
confirmabilidade e fidelidade dos dados (U.S. General Accounting Office, 1990).
Quatro testes, no entanto, vm sendo comumente utilizados para determinar a qualidade de
qualquer pesquisa social emprica. Uma vez que os estudos de caso representam uma espcie
desses estudos empricos, os quatro testes tambm so importantes para a pesquisa de estudo de
caso. Dessa forma, uma inovao importante deste livro a identificao de vrias tticas para
lidar com esses testes ao fazer estudos de caso. A Figura 2.3 apresenta os quatro testes
amplamente utilizados e as tticas recomendadas de estudo de caso, assim como uma referncia
fase da pesquisa em que a ttica deve ser usada (cada ttica descrita em detalhes mais tarde,
no captulo apropriado deste livro) .
Uma vez que os quatro testes so comuns a todos os mtodos de cincias sociais, eles j foram
resumidos em vrios livros-texto (vej a Kidder & Judd, 1986, p. 26-29):
Validade do constructo: estabelecer medidas operacionais corretas para os conceitos
que esto sob estudo.
Validade interna (apenas para estudos explanatrios ou causais, e no para estudos
descritivos ou exploratrios): estabelecer uma relao causal, por meio da qual so
mostradas certas condies que levem a outras condies, como diferenciada de
relaes esprias.
Validade externa: estabelecer o domnio ao qual as descobertas de um estudo podem
ser generalizadas.
Confiabilidade: demonstrar que as operaes de um estudo- como os procedimentos
de coleta de dados- podem ser repetidas, apresentando os mesmos resultados.
Essa lista muito mais complexa do que as noes-padro de "validade" e "confiabilidade" s
quais a maioria dos estudantes tem sido exposta, e cada item merece uma ateno integral. Para
os estudos de caso, uma revelao importante que as vrias tticas a serem utilizadas ao lidar
com esses testes devem ser aplicadas ao longo da realizao subsequente do estudo de caso, e
no apenas no comeo. Nesse sentido, o "trabalho do proj eto", na verdade, continua alm dos
planos iniciais do proj eto.
Validade do constructo
Este primeiro teste especialmente problemtico na pesquisa de estudo de caso. As pessoas que
sempre criticaram os estudos de caso geralmente apontam o fato de que um pesquisador de
estudo de caso no consegue desenvolver um conj unto suficientemente operacional de medidas,
e de que so utilizados j ulgamentos "subj etivos" para coletar os dados. Tome como exemplo o
estudo das "mudanas que ocorrem em determinadas regies urbanas"- um tpico muito comum
de estudo de caso.
Com os anos, surgiram algumas preocupaes acerca de como certos ncleos urbanos
modificaram sua natureza. Qualquer estudo de caso j examinou os tipos de mudana ocorrida e
suas consequncias. No entanto, sem qualquer especificao prvia dos eventos operacionais
significantes que constituem uma "mudana", o leitor no sabe dizer se as alteraes registradas
em um estudo de caso refletem, genuinamente, os acontecimentos realmente decisivos no local
ou se aconteceram apenas com base nas impresses do pesquisador.
As mudanas em um ncleo urbano podem, de fato, dar conta de uma ampla variedade de
fenmenos: rotatividade racial, deteriorao ou abandono familiar, mudanas no padro dos
servios urbanos, modificao nas instituies econmicas da regio ou mudana de residentes
de baixa renda para residentes de mdia renda em bairros "que esto melhorando sua qualidade
de vida". Para realizar o teste de validade do constructo, o pesquisador deve ter certeza de
cumprir duas etapas:
1. Selecionar os tipos especficos de mudanas que devem ser estudadas (em relao
aos obj etivos originais do estudo).
2. Demonstrar que as medidas selecionadas dessas mudanas realmente refletem os
tipos especficos de mudanas que foram selecionadas.
Por exemplo, suponha que voc cumpra a primeira etapa afirmando que planej a estudar o
crescimento do ndice criminal no bairro. Logo, a segunda etapa exige que voc tambm
apresente uma j ustificativa para utilizar os crimes registrados na polcia (que vem a ser a
medida-padro utilizada no Uniforrn Crime Reports do FBI) como sua medida de crime. Talvez
essa no sej a uma medida vlida, uma vez que uma grande parcela de crimes no registrada
na polcia.
como mostra a Figura 2.3, para realizar estudos de caso, encontram-se disponveis trs tticas
para aumentar a validade do constructo. A primeira a utilizao de vrias fontes de evidncias,
de tal forma que incentive linhas convergentes de investigao, e essa ttica relevante durante a
coleta de dados (vej a o Captulo 4). uma segunda ttica estabelecer um encadeamento de
evidncias, tambm relevante durante a coleta de dados (Captulo 4). A terceira ttica fazer
com que o rascunho do relatrio do estudo de caso sej a revisado por informantes-chave (um
procedimento descrito em detalhes no Captulo 6).
Validade interna
Esse segundo teste recebeu a maior ateno na pesquisa experimental e quase- experimental
(vej a Campbell & Stanley, 1966; Cook & Campbell, 1979). Foram identificadas numerosas
"ameaas" validade interna, principalmente as que tratavam de efeitos esprios. No entanto,
como tantos livros-texto j deram ateno a essa questo, apenas dois pontos precisam ser
mencionados aqui.
Primeiro, a validade interna uma preocupao apenas para estudos de caso causais (ou
explanatrios), nos quais o pesquisador conclui, equivocadamente, que h uma relao causal
entre x e y sem saber que um terceiro fator - z - pode, na verdade, ter causado y, e o proj eto de
pesquisa no foi bem sucedido ao tratar com alguma ameaa validade interna. Observe que
essa lgica no aplicvel aos estudos descritivos ou exploratrios (se os estudos forem estudos
de caso, levantamentos ou experimentos), que no esto preocupados em fazer proposies
causais.
Segundo, a preocupao com a validade interna, para a pesquisa de estudo de caso, pode ser
estendida ao problema mais amplo de se fazer inferncias. Basicamente, um estudo de caso
inclui uma inferncia toda vez que um evento no pode ser diretamente observado. Assim, o
pesquisador "inferir" que um evento em particular foi o resultado de alguma ocorrncia
anterior, com base em evidncias obtidas de entrevistas e documentrios coletados como parte
do estudo de caso. a inferncia correta? Todas as explanaes e possibilidades foram
consideradas? As evidncias so convergentes? Parecem ser evidncias hermticas? Um proj eto
de pesquisa que antecipou essas questes j comeou a lidar com o problema global de fazer
inferncias e, por conseguinte, com o problema especfico da validade interna.
Entretanto, as tticas especficas para alcanar esse resultado so difceis de serem identificadas.
Isso se mostra especialmente verdadeiro ao se fazer estudos de caso. Como conj unto de
sugestes, a Figura 2.3 mostra que a ttica analtica de adequao ao padro, j mencionada mas
que ser explicada em maiores detalhes no Captulo 5, uma maneira de aplicar validade
interna. Duas tticas analticas relacionadas, construo da explanao e anlise de sries
temporais, tambm so descritas no Captulo 5.
Validade externa
O terceiro teste trata do problema de saber se as descobertas de um estudo so generalizveis
alm do estudo de caso imediato. No exemplo mais simples, se um estudo sobre as alteraes
ocorridas em um bairro tiver como foco apenas um bairro, os resultados so aplicveis a outro
bairro? O problema da validade externa constitui um grande obstculo ao realizar estudos de
caso. Os crticos geralmente afirmam que casos nicos oferecem uma base muito pobre para
generalizar a partir deles. Esses crticos, no entanto, esto implicitamente comparando a situao
pesquisa feita atravs de levantamentos de dados, nas quais se generaliza facilmente a
amostragem (se corretamente selecionada) a um universo mais amplo. Essa analogia com
amostragens e universos mostra-se incorreta quando se trata de estudos de caso. Isso ocorre
porque a pesquisa com base em levantamentos baseia-se em generalizaes estatsticas, ao passo
que os estudos de caso (da mesma forma com experimentos) baseiam-se em generalizaes
analticas. Na generalizao analtica, o pesquisador est tentando generalizar um conj unto
particular de resultados a alguma teoria mais abrangente (vej a o QUADRO 7).
Por exemplo, a teoria sobre as mudanas ocorridas no bairro que levou a um estudo de caso em
primeiro lugar a mesma teoria que aj udar a identificar os outros casos aos quais os resultados
so generalizveis. Se um estudo tivesse como foco a "melhoria da qualidade de vida" do bairro
(vej a Auger, 1979), o procedimento para escolher um bairro para o estudo tambm teria de
identificar aqueles bairros nos quais a melhoria estivesse ocorrendo. Em princpio, as teorias
sobre a mudana em todas as regies seriam o alvo ao qual os resultados poderiam ser
generalizados mais tarde.
QUADRO 7 - Como os estudos de caso podem ser generalizados para uma teoria
Uma reclamao muito comum que se faz sobre os estudos de caso que muito
difcil generalizar de um caso a outro. Os analistas, dessa forma, caem na armadilha
de tentar selecionar um caso ou um conj unto "representativo" de casos. Ainda assim,
muito provvel que nenhum conj unto de casos, por maior que sej a, consiga dar
conta, satisfatoriamente, dessa reclamao.
O problema reside na prpria noo de generalizao a outros estudos de caso. De
preferncia, o analista deveria tentar generalizar suas descobertas para uma "teoria",
em analogia maneira como o cientista generaliza de resultados experimentais para
teorias (observe que o cientista no tenta selecionar experimentos "representativos").
Essa abordagem bem ilustrada por Jane Jacobs em seu famoso livro, The Death
and Life of Great American Cities (1961). O livro se baseia principalmente em
experincias realizadas em Nova York. Os tpicos dos captulos, no entanto, antes de
refletirem as experincias singulares de Nova York, tratam de questes tericas mais
amplas sobre o planej amento urbano, como a importncia das caladas, a funo
dos parques de bairro, a necessidade pelas condies bsicas de sobrevivncia, por
quadras pequenas e os processos de formao e dissoluo de favelas. No conj unto,
essas questes representam, na verdade, a formulao de uma teoria sobre o
planej amento urbano.
O livro de Jacob acabou criando uma controvrsia acalorada na rea do
planej amento urbano. Como resultado parcial, foram feitas novas investigaes
empricas em outros locais para se examinar uma ou outra faceta de suas ricas e
instigantes ideias. A teoria dela, em essncia, tomou-se o instrumento para se
examinar outros dados, e ainda uma contribuio significativa arte do
planej amento urbano.
A generalizao no automtica, no entanto. Deve-se testar uma teoria atravs da replicao
das descobertas em um segundo ou mesmo em um terceiro local, nos quais a teoria supe que
deveriam ocorrer os mesmos resultados. Uma vez que sej a feita essa replicao, os resultados
poderiam ser aceitos por um nmero muito mais amplo de bairros semelhantes, mesmo que no
se realizem mais replicaes. Essa lgica de replicao a mesma que subj az a utilizao de
experimentos (e permite que os cientistas generalizem de um experimento a outro); como
mostrado na Figura 2.3, ela ser discutida em maiores detalhes neste captulo, na seo sobre
proj etas de casos mltiplos.
Confiabilidade
A maioria das pessoas geralmente j est familiarizada com esse teste final. O intuito
certificar-se de que, se um pesquisador seguiu exatamente os mesmos procedimentos descritos
por outro que veio antes dele e conduziu o mesmssimo estudo de caso novamente, o ltimo
pesquisador deve chegar s mesmas descobertas e concluses (observe que a nfase est em
fazer o mesmo estudo de caso novamente, e no em "replicar" os resultados de um caso ao fazer
outro estudo de caso). A confiabilidade serve para minimizar os erros e as vises tendenciosas de
um estudo.
Um outro pr-requisito que permite a esse pesquisador repetir um estudo de caso anterior a
necessidade de documentar os procedimentos adotados nesse caso. Sem essa documentao,
voc nem mesmo poderia repetir o seu prprio trabalho (que outra maneira de se lidar com a
confiabilidade). No passado, os procedimentos da pesquisa do estudo de caso foram
escassamente documentados, fazendo com que os revisores externos do estudo de caso
suspeitassem da confiabilidade do estudo. Para evitar isso, ser discutido em detalhes no Captulo
3 o uso de um protocolo de estudo de caso para dar conta do problema da documentao, e no
Captulo 4 ser descrita outra tcnica, o desenvolvimento de um banco de dados para o estudo de
caso.
A maneira geral de se aproximar do problema da confiabilidade tornar as etapas do processo o
mais operacionais possvel e conduzir a pesquisa como se algum estivesse sempre olhando por
cima do seu ombro. Na contabilidade, sempre se est ciente de que qualquer conta poder sofrer
uma auditoria. Nesse sentido, o auditor est tambm realizando uma verificao de
confiabilidade e deve ser capaz de produzir os mesmos resultados se "forem seguidos os mesmos
procedimentos. Dessa forma, uma boa diretriz para realizar estudos de caso conduzir a pesquisa
de forma que um auditor possa repetir os procedimentos e chegar aos mesmos resultados.
Resumo. H quatro testes que podem ser considerados relevantes ao j ulgar a qualidade de um
proj eto de pesquisa. Ao proj etar e realizar estudos de caso, vrias tticas encontram-se
disponveis quando se lida com esses testes, embora nem todas as tcnicas ocorram no estgio
formal de planej ar um estudo de caso. Algumas delas ocorrem durante a coleta de dados, a
anlise de dados, ou durante as fases de constituio da pesquisa e so, por conseguinte, descritas
em maiores detalhes nos captulos subsequentes deste livro.
PROJETOS DE ESTUDO DE CASO
Essas caractersticas gerais dos proj etas de pesquisa servem como pano de fundo ao se
considerar proj etas especficos para os estudos de caso. Sero discutidos quatro tipos de proj etas,
baseados em uma matriz 2 x 2 (vej a a Figura 2.4). A matriz presume que estudos de caso nico e
de casos mltiplos refletem situaes de proj eto diferentes e que, dentro desses dois tipos,
tambm pode haver unidades unitrias ou mltiplas de anlise. Assim, para a estratgia de estudo
de caso, os quatros tipos de proj etas so:
a) proj etas de caso nico (balsticos);
b) proj etas de caso nico (incorporados);
c) proj etas de casos mltiplos (balsticos);
d) proj etas de casos mltiplos (incorporados).
A seguir, o fundamento lgico para esses quatro tipos de proj eto.
Quais so os projetas de caso nico em potencial?
Fundamento lgico para projetas de caso nico. Uma distino bsica que deve ser feita ao
proj etar estudos de caso entre proj etas de caso nico e de casos mltiplos. Significa a
necessidade de decidir, antes da cole ta de dados, se ser utilizado um estudo de caso nico ou de
casos mltiplos ao formular as questes da pesquisa.
O estudo de caso nico um proj eto apropriado em vrias circunstncias. Primeiro, recorde-se
de que um estudo de caso nico anlogo a um experimento nico, e muitas das condies que
servem para j ustificar um experimento nico tambm j ustificam um estudo de caso nico.
Encontra-se um fundamento lgico para um caso nico quando ele representa o caso decisivo ao
testar uma teoria bem formulada (observe novamente a analogia a um experimento decisivo). A
teoria especificou um conj unto claro de proposies, assim como as circunstncias nas quais se
acredita que as proposies sej am verdadeiras. Para confirmar; contestar ou estender a teoria,
deve existir um caso nico, que satisfaa todas as condies para testar a teoria. O caso nico
pode, ento, ser utilizado para se determinar se as proposies de uma teoria so corretas ou se
algum outro conj unto alternativo de explanaes possa ser mais relevante. Dessa maneira, como
a comparao de Graham Allison de trs teorias para o funcionamento burocrtico e a crise dos
msseis em Cuba (descritas no Captulo 1, QUADRO 2), o caso nico pode significar uma
importante contribuio base de conhecimento e construo da teoria. Tal estudo pode at
mesmo nos aj udar a redirecionar investigaes futuras em uma rea inteira (vej a o QUADRO 8
para obter outro exemplo, na rea da inovao organizacional).
QUADRO 8 - O estudo de caso nico como o caso decisivo
Um fundamento lgico para selecionar um proj eto de caso nico, no lugar de um
proj eto de casos mltiplos, que o caso nico representa o teste decisivo de uma
temia significativa. Neal Gross et al. utilizaram esse proj eto ao darem ateno a
uma nica escola em seu livro, Implementing Organizational lnnovations (1971).
A escola foi selecionada porque j apresentava um histrico de inovaes, de forma
que no se poderia afirmar que sofresse de "obstculos a inovaes". Nas teorias em
vigncia, esses obstculos haviam sido citados como os principais responsveis pelo
fracasso das inovaes. Gross et al. demonstraram que, nesta escola, as inovaes
tambm foram malsucedidas, mas que a, falta de xito no poderia ser atribuda a
qualquer tipo de obstculo. Foram os processos de implantao das inovaes os
responsveis pelos resultados.
Dessa maneira, o livro, embora fique limitado a um caso nico, representa um
divisor de guas na teoria da inovao. Antes do estudo, os especialistas tinham como
foco a identificao de obstculos; a partir deste estudo, a literatura deteve-se muito
mais na questo dos estudos do processo de implantao.
Um segundo fundamento lgico para um caso nico aquele em que o caso representa um caso
raro ou extremo. Essa , em geral, a situao na psicologia clnica, na qual uma leso ou um
distrbio especfico pode ser to raro que vale a pena documentar e analisar qualquer caso nico.
Por exemplo, uma sndrome clnica rara a incapacidade que certos pacientes clnicos possuem
de reconhecer seus entes queridos, amigos, fotos de pessoas famosas ou (em alguns casos) sua
prpria imagem no espelho. Essa sndrome parece acometer esses pacientes devido a alguma
leso fsica no crebro. A sndrome, entretanto, ocorre to raramente que os cientistas ainda no
foram capazes de estabelecer padres comuns (Yin, 1970, 1978). Em tais circunstncias, o
estudo de caso nico um proj eto de pesquisa apropriado sempre que se encontrar uma nova
pessoa com a sndrome - conhecida como prosopagnosia. O estudo de caso documentaria as
capacidades e incapacidades da pessoa para se determinar a natureza precisa do problema de se
reconhecer rostos, mas tambm para se averiguar se existem distrbios relacionados.
O terceiro fundamento para um estudo de caso nico o caso revelador. Essa situao ocorre
quando o pesquisador tem a oportunidade de observar e analisar um fenmeno previamente
inacessvel investigao cientfica, como o Street Comer Society, de Whyte, descrito no
Captulo 1, QUADRO 1. Um exemplo mais recente o famoso estudo de caso de Elliot Liebow
sobre os negros desempregados, Tally' s Comer (vej a o QUADRO 9). Liebow teve a
oportunidade de conhecer alguns homens em um bairro de Washington, DC, e ver como era.o
dia a dia deles. Suas observaes e suas impresses sobre o problema do desemprego
transformaram-se em um importante estudo de caso, uma vez que poucos cientistas sociais
tinham tido anteriormente a oportunidade de investigar esses problemas, mesmo sabendo que
eram facilmente encontrados em todo o pas (distinto do caso raro ou nico). Quando outros
pesquisadores tm oportunidades semelhantes e podem desvendar alguns fenmenos
predominantes previamente inacessveis aos cientistas, as condies j ustificam a utilizao de um
estudo de caso nico, tendo como base sua natureza reveladora.
Esses trs fundamentos representam as razes principais para conduzir um estudo de caso nico.
H outras situaes em que o estudo de caso nico pode ser conduzido como introduo a um
estudo mais apurado, como o uso de estudos de caso como mecanismos exploratrios ou a
conduo de um caso-piloto que o primeiro de um estudo de casos mltiplos. Nesses ltimos
casos ilustrativos, no entanto, o estudo de caso nico no pode ser encarado como um estudo
completo em si mesmo.
Qualquer que sej a o fundamento lgico ao realizar estudos de caso (e pode haver outros
fundamentos alm dos trs mencionados), a vulnerabilidade em potencial do proj eto de caso
nico que o caso pode, mais tarde, acabar no sendo o caso que se pensava que fosse no
princpio. Proj etas de caso nico, portanto, exigem uma investigao cuidadosa do caso em
potencial para minimizar as chances de uma representao equivocada e para maximizar o
espao necessrio para se coletar as evidncias do estudo de caso. uma advertncia considervel
no se comprometer com o caso nico at que essas preocupaes maiores sej am
neutralizadas.
QUADRO 9 - O caso revelador como caso nico
Outro fundamento lgico para se selecionar um proj eto de caso nico, em vez de um proj eto de
casos mltiplos,, que o pesquisador tem acesso a uma situao previamente inacessvel
observao cientfica. Vale a pena, portanto, conduzir um estudo de caso porque a informao
descritiva por si s ser reveladora.
Esta era a situao no clssico estudo sociolgico de Elliot Liebow, Tally' s Comer (1967). O livro
fala sobre um simples grupo de homens negros, que moram em um bairro pobre no centro da
cidade. Ao aj ud-los, o autor conseguiu aprender um pouco sobre o estilo de vida deles, seu
comportamento em situaes difceis e, em particular, a maneira como encaravam o
desemprego e o fracasso. O livro apresenta impresses de uma subcultura que durante muito
tempo predominou em muitas cidades americanas, mas cuj a compreenso nunca foi muito
clara. O caso nico mostrou como poderiam ser feitas investigaes desses tpicos, estimulando
novas pesquisas na rea e o eventual desenvolvimento de polticas de ao.
Estudos de casos incorporados versus holsticos. O mesmo estudo de caso pode envolver mais de
uma unidade de anlise. Isso ocorre quando, dentro de um caso nico, se d ateno a uma
subunidade ou a vrias subunidades (vej a o QUADRO 10). Por exemplo, embora um estudo de
caso possa tratar de um simples programa pblico, devem constar na anlise os resultados dos
proj etas individuais dentro do programa (e possivelmente at mesmo algumas anlises
quantitativas de um nmero maior de proj etas). Em um estudo organizacional, as unidades
incorporadas tambm podem ser unidades de "processo"- como reunies, funes ou locais
determinados. Em todas essas situaes, pode-se selecionar as unidades incorporadas atravs de
amostragens ou tcnicas de grupo (McClintock, 1985). De qualquer maneira que as unidades
sej am selecionadas, o proj eto resultante seria denominado proj eto de estudo de caso incorporado
(vej a a Figura 2.4, Tipo 2). Em contraste, se o estudo de caso examinasse apenas a natureza
global de um programa ou de uma organizao, um proj eto holstico seria a denominao
utilizada (vej a a Figura 2.4, Tipo 1).
QUADRO 10 - Um projeto incorporado de caso nico
Union Democracy (1956) um estudo de caso muito respeitado feito por trs eminentes
acadmicos - Seymour Martin Lipset, Martin Trow e James Coleman. um estudo sobre a
poltica interna da International Typographical Union e envolve vrias unidades de anlise (vej a
a tabela na prxima pgina). A unidade principal foi a organizao como um todo, a menor
unidade foi um membro em particular da unio e vrias unidades intermedirias tambm foram
importantes. A cada nvel de anlise, foram utilizadas tcnicas diferentes de coleta de dados,
variando da anlise histrica anlise de levantamentos.
Ambas as variaes de estudos de caso nico possuem pontos fortes e fracos distintos. O proj eto
holstico vantaj oso quando no possvel identificar nenhuma subunidade lgica e quando a
teoria em questo subj acente ao estudo de caso ela prpria de natureza holstica. Surgem
problemas em potencial, no entanto, quando a abordagem global permite que o pesquisador deixe
de examinar qualquer fenmeno especfico em detalhes operacionais. Outro problema tpico
com o proj eto holstico que o estudo de caso por inteiro pode ser conduzido em um nvel
abstrato, desprovido de dados ou medidas claras.
Um problema extra com o proj eto holstico que toda a natureza do estudo de caso pode se
alterar, sem o conhecimento do investigador, durante a realizao do estudo. As questes iniciais
do estudo podem apresentar uma orientao, mas, medida que o estudo avana, pode surgir
uma orientao diferente, e as evidncias comeam a se voltar para questes diferentes. Embora
algumas pessoas afirmem que essa flexibilidade o ponto forte da abordagem de estudo de caso,
na verdade a maior crtica aos estudos de caso se baseia nesse tipo de mudana- no qual o
proj eto de pesquisa original no mais adequado s questes da pesquisa que esto sendo feitas
(vej a Yin, Bateman, & Moore, 1983). Devido a esse problema, preciso se evitar esse deslize
insuspeitado; se as questes relevantes da pesquisa realmente mudarem, voc simplesmente
deveria recomear todo o trabalho, com um novo proj eto de pesquisa. Uma maneira de
aumentar a percepo a esse tipo de deslize possuir um conj unto de subunidades. Com elas, um
proj eto incorporado pode servir como um importante mecanismo para focalizar uma
investigao de estudo de caso.
Um proj eto incorporado, no entanto, tambm apresenta algumas armadilhas. A maior delas
ocorre quando o estudo de caso concentra-se somente no nvel de subunidades e no consegue
retornar a uma unidade maior de anlise. A avaliao de um programa que inclui as
caractersticas do proj eto como subunidade de anlise, por exemplo, torna-se um estudo do
proj eto em si se no se fizer nenhuma investigao na unidade maior- ou sej a, o "programa". Da
mesma forma, o estudo do clima organizacional de uma empresa pode apresentar os
funcionrios em si como subunidade de estudo. No entanto, se os dados puserem em evidncia
somente os funcionrios, o estudo se transformar, na verdade, em uma investigao sobre o
emprego e no sobre a organizao. O que aconteceu que os fenmenos originais de interesse
(o clima organizacional) tornaram-se o contexto e no o obj etivo do estudo.
Resumo. Casos nicos representam um proj eto comum para realizar estudos de caso, e foram
descritas duas etapas: as que utilizam proj etas holsticos e as que utilizam unidades incorporadas
de anlise. No geral, o proj eto de caso nico eminentemente j ustificvel sob certas condies -
nas quais o caso representa um teste crucial da teoria existente, nas quais o caso um evento raro
ou exclusivo ou nas quais o caso serve a um propsito revelador.
Uma etapa fundamental ao proj etar e conduzir um caso nico definir a unidade de anlise (ou
o prprio caso). necessria uma definio operacional e devem-se tomar algumas precaues
-antes que se assuma um compromisso total com o estudo de caso como um todo- para garantir
que o caso, na verdade, sej a relevante ao tema e s questes de interesse.
Ainda podem ser acrescentadas subunidades de anlises em um caso nico, de forma que se
possa desenvolver um proj eto mais complexo - ou incorporado. As subunidades podem
frequentemente acrescentar oportunidades significativas a uma anlise extensiva, realando o
valor das impresses em um caso nico. No entanto, se for dada ateno demasiada a essas
subunidades, e se os aspectos holsticos mais amplos do caso comearem a ser ignorados, o
prprio estudo de caso ter sua orientao alterada e sua natureza modificada. Essa alterao
pode, de fato, ser j ustificvel, mas o pesquisador no deve se surpreender com ela.
Quais so os projetos de casos mltiplos em potencial?
O mesmo estudo pode conter mais de um caso nico. Quando isso ocorrer, o estudo precisa
utilizar um proj eto de casos mltiplos, e esses proj etas aumentaram com muita frequncia nos
ltimos anos. Um exemplo comum o estudo de inovaes feitas em uma escola (com salas de
aula abertas, assistncia extraclasse por parte dos professores ou novas tecnologias) na qual
ocorrem inovaes independentes em reas diferentes. Assim, cada rea pode ser o obj eto de
um estudo de caso individual, e o estudo como um todo teria utilizado um proj eto de casos
mltiplos.
Projetos de caso nico versus de casos mltiplos. Em algumas reas, os estudos de casos mltiplos
foram considerados uma "metodologia" diferente dos estudos de caso nico. Por exemplo, a
antropologia e a cincia poltica desenvolveram um conj unto de fundamentos lgicos para se
realizar estudos de caso nico e um segundo conj unto para se realizar o que se est chamando de
estudos "comparativos" (ou de casos mltiplos) (vej a Eckstein, 1975; George, 1979). A partir da
perspectiva deste livro, entretanto, a escolha entre proj etas de caso nico ou de casos mltiplos
permanece dentro da mesma estrutura metodolgica- e nenhuma distino muito ampla feita
entre o assim chamado estudo de caso clssico (isto , nico) e estudos de casos mltiplos. A
escolha considerada uma escolha de proj eto de pesquisa, com as duas sendo includas no
mbito da estrutura do estudo de caso.
Proj etos de casos mltiplos possuem vantagens e desvantagens distintas em comparao aos
proj etas de caso nico. As provas resultantes de casos mltiplos so consideradas mais
convincentes, e o estudo global visto, por conseguinte, como sendo mais robusto (Herriott &
Firestone, 1983). Ao mesmo tempo, o fundamento lgico para proj etas de caso nico, em geral,
no pode ser satisfeito por casos mltiplos. E provvel que o caso raro ou incomum, o caso crtico
e o caso revelador impliquem apenas em casos nicos, por definio.Tambm, a conduo de
um estudo de casos mltiplos pode exigir tempo e amplos recursos alm daqueles que um
estudante ou um pesquisador de pesquisa independente possuem.
Dessa forma, a deciso de se comprometer com estudos de casos mltiplos no pode ser tomada
facilmente. Cada caso deve servir a um propsito especfico. dentro do escopo global da
investigao. Aqui, uma percepo importante que se deve ter considerar casos mltiplos como
se consideraria experimentos mltiplos- isto , seguir a lgica da replicao. Isso muito
diferente de uma analogia equivocada do passado, quando se considerava erroneamente que os
casos mltiplos eram semelhantes aos respondentes mltiplos em um levantamento (ou aos
obj etos mltiplos dentro de um experimento) - isto , seguir a lgica da amostragem. As
diferenas metodolgicas entre essas duas vises so reveladas pelos diferentes fundamentos
lgicos que subj azem a replicao, em oposio lgica da amostragem.
Lgica da replicao, e no da amostragem, para estudos de casos mltiplos. A lgica da
replicao anloga quela utilizada em experimentos mltiplos (vej a Hersen & Barlow, 1976).
Assim, se uma pessoa tiver acesso a apenas trs casos de uma rara sndrome clnica em
psicologia ou medicina, ser adequado o proj eto de pesquisa que prever os mesmos resultados
para cada um dos casos, produzindo, dessa forma, evidncias que comprovem que os trs casos
relacionam-se com a mesma sndrome. Se forem obtidos resultados semelhantes a partir dos trs
casos, diz-se que ocorreu uma replicao. Essa lgica de replicao ser a mesma se uma
pessoa estiver repetindo certos experimentos importantes, ficar limitada a poucos casos, devido
s despesas dificuldades de realizar prticas cirrgicas em animais, ou ser limitada pela
raridade de ocorrncias de uma sndrome clnica. Em cada uma dessas situaes um caso ou
obj eto individual ser considerado um parente prximo de um experimento nico, e a anlise
deve seguir um experimento cruzado em vez de um proj eto ou de uma lgica dentro de um
experimento.
A lgica subj acente ao uso de estudos de casos mltiplos igual. Cada caso deve ser
cuidadosamente selecionado de forma a:
a) prever resultados semelhantes (uma replicao literal); ou
b) produzir resultados contrastantes apenas por razes previsveis (uma replicao terica).
A capacidade de conduzir seis ou dez estudos de caso, efetivamente organizados dentro de um
proj eto de casos mltiplos, anloga capacidade de conduzir seis ou dez experimentos sobre
tpicos relacionados; poucos casos (dois ou trs) seriam replicaes literais, ao passo que outros
poucos casos (de quatro a seis) podem ser proj etados para buscar padres diferentes de
replicaes tericas. Se todos os casos vierem a ser previsveis, esses seis a dez casos, no
conj unto, fornecero uma base convincente para o conj unto inicial de proposies. Se os casos
forem de alguma forma contraditrios, as proposies iniciais devero ser revisadas e testadas
novamente com outro conj unto de casos. Novamente, essa lgica semelhante maneira como
os cientistas lidam com descobertas experimentais contraditrias.
Um passo importante em todos esses procedimentos de replicao o desenvolvimento de uma
rica estrutura terica. A estrutura precisa expor as condies sob as quais provvel que se
encontre um fenmeno em particular (uma replicao literal), assim como as condies em que
no provvel que se encontre (uma replicao terica). A estrutura terica torna-se mais tarde
o instrumento para generalizar a casos novos, novamente semelhantes ao papel desempenhado
de proj etas de experimentos cruzados. Ademais, da mesma forma que na cincia experimental,
se alguns dos casos empricos no funcionarem como casos previsveis, deve-se fazer alguma
modificao na teoria. Lembre-se tambm de que as teorias podem ser de ordem prtica, e no
apenas de ordem acadmica. O estudo no QUADRO 11 contm um exemplo excelente de
estudo de casos mltiplos (dois casos), cuj os casos e concluses esto unidos por uma teoria
prtica, orientada por uma poltica clara.
QUADRO 11 - Estudos de casos mltiplos e uma teoria orientada por uma poltica
O mercado internacional da dcada de 70 e 80 foi marcado pela supremacia do
Japo. Boa parte de sua fora foi atribuda ao papel do planej amento e do apoio
centralizado de agncias governamentais. Em contraste, acreditava-se que os Estados
Unidos no possuam estruturas de apoio complementares. O excelente estudo de
caso (1990) de Gregory Hook chama a ateno para um contra-exemplo,
frequentemente ignorado pelos advogados: o papel do departamento de defesa dos
Estados Unidos ao implantar uma poltica de planej amento industrial nas indstrias de
defesa.
Hooks apresenta dados quantitativos sobre dois casos- a indstria aeronutica e a
indstria microeletrnica. Uma era muito mais dependente do governo do que a
outra. Nos dois casos, no entanto, as provas de Hook demonstram como o
departamento de defesa apoiou o desenvolvimento dessas indstrias atravs de aj uda
financeira, garantia de demanda e apoio de P&D.
Tomemos outro exemplo. Poder-se-ia considerar a proposio inicial de que ocorreria um
aumento na utilizao de microcomputadores em reparties escolares quando essa tecnologia
fosse usada tanto para aplicaes administrativas quanto instrucionais, mas no para as duas.
Para seguir essa proposio em um proj eto de estudo de casos mltiplos, podem ser selecionados
trs ou quatro casos, nos quais ambos os tipos de aplicao esto presentes, para se determinar se,
de fato, a utilizao de microcomputadores aumentou em um certo perodo de tempo (a
investigao estaria prevendo uma replicao literal nesses trs ou quatro casos). Poderiam ser
selecionados trs ou quatro casos adicionais nos quais constassem apenas as aplicaes
administrativas, tendo como previso pouco aumento na utilizao (prevendo uma replicao
terica). Finalmente, seriam selecionados trs ou quatro casos nos quais constassem apenas
aplicaes instrucionais dos microcomputadores, com a mesma previso de pouco aumento no
uso, mas por razes diferentes daquelas dos casos apenas administrativos (outra replicao
terica). Se for encontrado um grande padro de resultados em todos esses casos mltiplos, os
nove para vinte casos, no conj unto, forneceriam uma base substancial para a proposio inicial
(vej a o QUADRO 12 para obter outro exemplo de um proj eto de replicao de casos mltiplos,
na rea dos estudos urbansticos).
QUADRO 12 - Um projeto de replicao, de casos mltiplos
Um problema muito comum nas dcadas de 60 e 70 era como obter bons conselhos
para os governos municipais. O livro de Peter Szanton, Not Well Advised (1981),
rev as inmeras tentativas feitas por universidades e grupos de pesquisa de
colaborar com os membros da prefeitura.
O livro um excelente exemplo de um proj eto de replicao de casos mltiplos.
Szanton comea com oito estudos de caso, demonstrando como diferentes grupos
universitrios no conseguiram auxiliar as suas cidades. Os oito casos so
"replicaes" suficientes para convencer o leitor de um fenmeno geral. Szanton
tambm fornece outros cinco estudos de caso, nos quais grupos no ligados s
universidades tambm falharam em suas tentativas de aj udar, concluindo que o
fracasso no era algo necessariamente inerente instituio acadmica. Um terceiro
grupo de estudos, no obstante, demonstra como alguns grupos universitrios
conseguiram aj udar o comrcio, firmas de engenharia e alguns setores que nada
tinham a ver com o governo municipal.Um ltimo conj unto de trs casos revela que
aqueles poucos grupos capazes de aj udar a prefeitura estavam preocupados com a
implantao e no apenas com a elaborao de novas ideias, o que nos leva
importante concluso de que os governos municipais podem ter necessidades
prprias ao receberem aconselhamento.
Dentro de cada um dos quatro grupos de estudos de caso, Szanton ilustrou o princpio
da replicao literal. No conj unto dos quatro grupos, ele exemplificou a replicao
terica. Esse forte proj eto de estudo de caso pode e deve ser aplicado a muitos outros
tpicos.
Essa lgica de replicao, se aplicada a experimentos ou a estudos de caso, deve ser diferenciada
da lgica de amostragem comumente utilizada em levantamentos de dados. De acordo com a
lgica de amostragem, presume-se que um nmero de respondentes (ou obj etos) "represente"
um grupo maior de respondentes (ou obj etos), de forma que tambm se presume que os dados
de um nmero menor de pessoas representem os dados que podem ser coletados do grupo
inteiro.
A lgica de amostragem exige o cmputo operacional do universo ou do grupo inteiro de
respondentes em potencial e, por conseguinte, o procedimento estatstico para se selecionar o
subconj unto especfico de respondentes que vo participar do levantamento. Essa lgica
aplicvel sempre que um pesquisador estiver interessado em determinar a prevalncia ou a
frequncia de um fenmeno em particular e quando for muito caro ou simplesmente
impraticvel se realizar o levantamento no grupo ou no universo inteiro. presumvel que os
dados resultantes de uma amostragem feita atravs de um levantamento sej am um espelho do
grupo ou desse universo, com a estatstica inferida sendo utilizada para estabelecer os intervalos
de confiana para os quais essa representao de fato acurada.
Qualquer aplicao dessa lgica de amostragem aos estudos de caso estaria mal direcionada.
Primeiro, os estudos de caso, em geral, no devem ser utilizados para avaliar a incidncia dos
fenmenos. Segundo, um estudo de caso teria que tratar tanto do fenmeno de interesse quanto
de seu contexto, produzindo um grande nmero de variveis potencialmente relevantes. Isso
acabaria exigindo, sucessivamente, um nmero inconcebivelmente grande de casos - grande
demais para permitir qualquer avaliao estatstica das variveis relevantes.
Terceiro, se uma lgica de amostragem tivesse de ser aplicada a todos os tipos de pesquisa,
muitos tpicos poderiam no ser empiricamente investigados, como no problema seguinte: sua
investigao trata da real funo da presidncia dos Estados Unidos, e voc est interessado em
estudar o comportamento do presidente atual a partir de uma perspectiva de liderana. A
perspectiva de liderana, para se manter totalmente fiel complexidade da realidade, deve
incorporar dezenas, seno centenas, de variveis relevantes. Qualquer lgica de amostragem
simplesmente estaria mal direcionada nessas circunstncias, j que houve apenas 42 presidentes
desde o comeo da Repblica nos Estados Unidos. Alm disso, voc provavelmente no teria os
recursos necessrios para conduzir um estudo completo de todos os 42 presidentes (e, mesmo se
tivesse, ainda teria variveis demais em relao aos 42 pontos de dados disponveis). Esse tipo de
estudo simplesmente no poderia ser feito seguindo-se a lgica da amostragem; seguindo-se a
lgica da replicao, no entanto, o estudo seria eminentemente exequvel.
A abordagem da replicao aos estudos de casos mltiplos encontra-se ilustrada na Figura 2.5
(essa figura deriva-se da pesquisa sobre o mtodo do estudo de caso; vej a Yin, Bateman, &
Moore, 1983). A figura indica que a etapa inicial ao se proj etar o estudo consiste no
desenvolvimento da teoria e, em seguida, demonstra que a seleo do caso e a definio das
medidas especficas so etapas importantes para o processo de planej amento e coleta de dados.
Cada caso em particular consiste em um estudo completo, no qual se procuram provas
convergentes com respeito aos fatos e s concluses para o caso; acredita-se, assim, que as
concluses de cada caso sej am as informaes que necessitam de replicao por outros casos
individuais. Tanto os casos individuais e os resultados de casos mltiplos podem e devem ser o
foco de um eptome. Para cada caso individual, o relatrio deve indicar como e por que se
demonstrou (ou no) uma proposio em especial. Ao longo dos casos, o parecer deve indicar a
extenso da lgica de replicao e por que se previu que certos casos apresentavam certos
resultados, ao passo que tambm se previu que outros casos - se houver- apresentavam resultados
contraditrios.
Novamente, na Figura 2.5 descrita uma lgica muito diferente daquela do proj eto de
amostragem. Essa uma etapa complicada de ser apreendida e seria aconselhvel voc debater
longamente com seus colegas antes de dar prosseguimento a qualquer proj eto de estudo de caso.
Ao utilizar um proj eto de casos mltiplos, voc vai se deparar com uma outra questo: o nmero
de casos supostamente necessrios ou suficientes para o seu estudo. Entretanto, como no deve
ser utilizada uma lgica de amostragem, os critrios tpicos adotados em relao ao tamanho da
amostragem tambm se tornam irrelevantes. De preferncia, voc deveria pensar nessa deciso
como um reflexo do nmero de replicaes de caso - literais e tericas - que gostaria de ter em
seu estudo.
Para o nmero de replicaes literais, uma analogia adequada a partir dos estudos estatsticos a
seleo do critrio para estabelecer os nveis de significncia. Embora a escolha entre "p < 0,05"
e "p < 0,01" no derive de qualquer frmula, mas sej a uma escolha discricionria e j udiciosa, a
seleo do nmero de replicaes depende da certeza que voc quer ter sobre os resultados
obtidos dos casos mltiplos (da mesma forma que, quanto mais nobre for o critrio para
estabelecer a significncia estatstica, maior ser a certeza que se ter com um nmero maior de
casos). Por exemplo, voc pode desej ar estabelecer duas ou trs replicaes literais quando as
teorias concorrentes forem completamente diferentes e o tema ao alcance exigir um grau
excessivo de certeza. Entretanto, se as suas teorias concorrentes possurem diferenas sutis ou se
voc desej a obter um alto grau de certeza, voc pode solicitar com urgncia cinco, seis ou at
mais replicaes.
Para o nmero de replicaes tericas, uma considerao importante a fazer diz respeito ao seu
entendimento da complexidade do domnio da validade externa. Quando voc no tiver certeza
de que as condies externas produziro resultados diferentes de estudo de caso, voc pode
desej ar articular essas condies relevantes de uma forma mais explcita no princpio de seu
estudo e identificar um nmero maior de casos que devem ser includos nele. Por exemplo, no
exemplo do estudo realizado em um bairro, apresentado anteriormente para discutir a validade
externa (vej a a seo Validade externa), uma preocupao comum do ponto de vista da pesquisa
poltica (p.ex., Maj chrzak, 1984) que os bairros tnica e racialmente diferentes no seguem, em
geral, cursos similares de modificaes. Assim, um estudo da melhoria das condies de vida nos
bairros incluiria, no mnimo, alguns casos em que houvesse variaes ao longo das linhas tnicas
ou raciais (e dentro de cada tipo de caso ainda se desej aria um mnimo de duas ou trs
replicaes literais). Em contraste, quando no se acredita que as condies externas produzam
muita variao no fenmeno que est sendo estudado, necessrio um nmero menor de
replicaes tericas.
Estudos de casos mltiplos: holsticos ou incorporados. O fato de que um determinado proj eto
exige estudos de casos mltiplos no elimina a variao identificada anteriormente nos casos
nicos: cada caso em particular ainda pode ser holstico ou incorporado. Em outras palavras, um
estudo de casos mltiplos pode consistir em casos mltiplos holsticos (vej a a Figura 2.4, Tipo 3)
ou de casos mltiplos incorporados (vej a a Figura 2.4, Tipo 4).
A diferena entre esses dois proj etas depende do tipo de fenmeno que est sendo estudado. Em
um proj eto incorporado, o estudo pode at exigir a conduo de um levantamento no local que
est sendo realizado cada estudo de caso. Suponha, por exemplo, que um estudo estej a
interessado na prestao de servios de diferentes centros de sade mental comunitrios (vej a
Larsen, 1982). Cada centro pode muito bem ser o tpico de um estudo de caso; a estrutura terica
pode prescrever que nove centros sej am includos como estudos de caso, trs replicando um
resultado direto (replicao literal) e outros seis lidando com condies contraditrias
(replicaes tericas).
Em todos, utiliza-se um proj eto incorporado porque sero conduzidos levantamentos entre os
clientes dos centros. No entanto, os resultados de cada levantamento no sero reunidos para
todos os centros. Em vez disso, os dados do levantamento faro parte das descobertas para cada
centro em separado, ou para cada caso. Esses dados podem ser altamente quantitativos, dando
ateno s atitudes e ao comportamento de cada cliente, e os dados sero utilizados j untamente
com as informaes de arquivo a fim de interpretar o sucesso e as operaes em um centro
determinado. Se, por outro lado, os dados do levantamento so obtidos para todos os centros, no
se est mais utilizando um proj eto de estudo de casos mltiplos, e provvel que a investigao
estej a usando um levantamento no lugar de um proj eto de estudo de caso.
Resumo. Essa seo tratou das situaes em que a mesma investigao pode exigir estudos de
casos mltiplos. Tais proj etas esto se tornando predominantes, mas so mais caros e consomem
mais tempo para serem realizados.
Qualquer utilizao de proj etas de casos mltiplos deve seguir uma lgica de replicao, e no de
amostragem, e o pesquisador deve escolher cada caso cuidadosamente. Os casos devem
funcionar de uma maneira semelhante aos experimentos mltiplos, com resultados similares
(replicao literal) ou contraditrios (replicao terica) previstos explicitamente no princpio da
investigao.
O proj eto de replicao no quer dizer necessariamente que cada estudo de caso necessita ser
holstico ou incorporado. Os casos individuais, dentro de um proj eto de estudo de casos mltiplos,
podem ser qualquer um dos dois. Quando se utiliza um proj eto incorporado, cada estudo de caso
pode incluir, na verdade, a coleta e a anlise de dados altamente quantitativos, incluindo a
utilizao de levantamentos em cada caso.
Como se pode manter os projetos de estudo de caso flexveis
Uma advertncia final que se deve fazer que um proj eto de estudo de caso no algo que
estej a completado apenas no princpio"de um estudo. O proj eto pode ser alterado e revisado aps
os estgios iniciais do estudo, mas apenas sob rigorosas circunstncias.
Como exemplo, estudos de caso piloto podem revelar inadequaes no proj eto inicial ou podem
aj udar a adapt-lo. Em um proj eto de caso nico, o que se considerou ser um caso exclusivo ou
revelador pode acabar no sendo nenhum dos dois. J em um proj eto de casos mltiplos, a
seleo de casos pode precisar ser modificada porque surgiram novas informaes sobre os
casos. Em outras palavras, aps j ter sido realizada uma parte da coleta e da anlise de dados, o
pesquisador tem todo o direito de concluir que o proj eto inicial possua muitas falhas e modific-
lo. Essa uma utilizao apropriada e desej vel dos estudos-piloto (vej a tambm o Captulo 3
para saber mais sobre os estudos de caso piloto).
Ao mesmo tempo, o pesquisador deve tomar cuidado para no alterar, sem saber, os interesses
ou os obj etivos tericos. Se eles forem alterados, no lugar dos prprios casos, o pesquisador pode
ser corretamente acusado de apresentar uma viso tendenciosa durante a conduo da pesquisa e
da interpretao das descobertas. A questo que a flexibilidade dos proj etas de estudo de caso
est na seleo de casos diferentes daqueles inicialmente identificados (tendo a documentao
adequada dessa mudana), mas no na alterao do propsito ou dos obj etivos do estudo para se
adaptar ao(s) caso(s) que foi(ram) encontrado(s). A primeira situao tem mais a ver com a
alterao dos experimentos quando bvio que um procedimento experimental impraticvel;
essa ltima uma modificao mais sutil, mas ainda assim ilegtima.
EXERCCIOS
1. Definindo os limites de um estudo de caso. Selecione um tpico para um estudo de caso que
voc gostaria de fazer. Identifique algumas questes bsicas a serem respondidas pelo estudo. A
identificao dessas questes estabelece os limites do seu caso, em relao ao tempo necessrio
em que as evidncias devem ser coletadas? A organizao pertinente ou a rea geogrfica? O
tipo de evidncia que deveria ser buscada? As prioridades ao se fazer a anlise?
2. Definindo a unidade de anlise para um estudo de caso. Examine ou leia o estudo de caso The
Soul of a New Machine. Qual a principal unidade de anlise nesse livro? Quais alternativas voc
leva em considerao, ou por que voc selecionou a sua unidade? Execute o mesmo exerccio
para algum outro estudo de caso de sua escolha.
3. Definindo um proj eto de pesquisa de estudo de caso. Selecione um dos estudos de caso
descritos nos QUADROS desse livro. Descreva o proj eto de pesquisa desse estudo escolhido.
Como j ustificar as provas pertinentes a serem buscadas, dadas as questes bsicas de pesquisa
que devem ser respondidas? Quais mtodos foram utilizados para estabelecer concluses, com
base nas provas obtidas? um proj eto de caso nico ou de casos mltiplos? So unidades
holsticas ou h unidades incorporadas de anlise?
4. Estabelecendo o fundamento lgico para estudos de caso nico e de casos mltiplos. Designe
os fundamentos lgicos para utilizar um proj eto de estudo de caso nico e, depois, designe
aqueles para utilizar um proj eto de casos mltiplos. D exemplos de cada tipo de proj eto, tanto
dos estudos de caso descritos nos QUADROS deste livro ou de outros estudos de caso dos quais
voc tomou conhecimento.
5. Definindo os critrios para j ulgar a qualidade dos proj etas de pesquisa. Defina os quatro
critrios para j ulgar a qualidade dos proj etas de pesquisa: (a) validade do constructo, (b) validade
interna, (c) validade externa e (d) confiabilidade. D um exemplo de cada tipo de critrio em um
estudo de caso que voc possa querer realizar.
Captulo 3 - Conduzindo estudos de caso: preparao para a coleta de dados
A preparao para realizar um estudo de caso envolve habilidades
prvias do pesquisador, treinamento e preparao para o estudo de caso
especfico, desenvolvimento de um protocolo de estudo de caso e
conduo de um estudo de caso piloto. Em relao s habilidades
prvias, muitas pessoas acreditam, equivocadamente, ser
suficientemente capacitadas a realizar estudos de casos porque pensam
que o mtodo fcil de ser aplicado. Na verdade, a pesquisa de estudo
de caso caracteriza-se como um dos tipos mais rduos de pesquisa.
Para aj udar a preparar o pesquisador a realizar um estudo de caso de
alta qualidade, deve-se planej ar sesses intensivas de treinamento,
desenvolver e aprimorar protocolos de estudo de caso e conduzir um
estudo piloto. Esses procedimentos so especificamente desej veis se a
pesquisa tiver como base um proj eto de casos mltiplos ou envolver
vrios pesquisadores (ou ambas as coisas).
Nos Captulos 1 e 2, mostrou-se que realizar um estudo de caso comea com a definio dos
problemas ou temas a serem estudados e o desenvolvimento de um proj eto de estudo de caso. No
entanto, a maioria das pessoas associa a realizao de um estudo de caso com a coleta dos dados
para o estudo, e este captulo e o seguinte concentram-se nessa atividade. Este captulo trata da
preparao para a coleta de dados; o seguinte, das tcnicas de coleta propriamente ditas.
Preparar-se para a coleta de dados pode ser uma atividade complexa e difcil. Se no for
realizada corretamente, todo o trabalho de investigao do estudo de caso poder ser posto em
risco, e tudo o que foi feito anteriormente - ao definir o problema e proj etar o estudo de caso -
ter sido em vo.
Uma boa preparao comea com as habilidades desej adas por parte do pesquisador do estudo
de caso. Essas habilidades raramente receberam ateno dedicada no passado. Entretanto,
algumas so cruciais e podem ser aprendidas e postas em prtica. Trs tpicos extras tambm
devem ser uma parte formal de qualquer preparao para um estudo de caso: o treinamento
para um estudo de caso especfico, o desenvolvimento de um protocolo para a investigao e a
conduo de um estudo de caso piloto. O protocolo uma maneira especialmente eficaz de lidar
com o problema de aumentar a confiabilidade dos estudos de caso. No obstante, preciso ter
bom xito no cumprimento desses quatro tpicos, a fim de garantir que os estudos de caso sej am
conduzidos com alta qualidade e administrados uniformemente. Tudo exige uma certa dose de
pacincia, que sempre foi muito esquecida no passado. Cada um desses tpicos discutido no
restante deste captulo.
O PESQUISADOR DO ESTUDO DE CASO: HABILIDADES DESEJADAS
Muitas e muitas pessoas so levadas a utilizar a estratgia do estudo de caso por acreditarem que
sej a fcil. Como observado no Captulo 1, muitos cientistas sociais - especialmente os
principiantes - acreditam que a estratgia de estudo de caso pode ser dominada sem muita
dificuldade. No seu entendimento, eles tero que aprender apenas um conj unto mnimo de
procedimentos tcnicos, que quaisquer deficincias nas habilidades formais e analticas sero
irrelevantes e que um estudo de caso apenas permitir que eles "o relatem como ele realmente
". Nenhuma outra viso poderia estar mais distante da verdade.
Na realidade, as exigncias que um estudo de caso faz em relao ao intelecto, ao ego e s
emoes de uma pessoa so muito maiores do que aqueles de qualquer outra estratgia de
pesquisa. Isso ocorre porque os procedimentos de coleta de dados no so procedimentos que
seguem uma rotina. Em experimentos de laboratrio ou em levantamentos, por exemplo, a fase
da coleta de dados de um proj eto de pesquisa pode ser conduzida em sua maioria, seno em sua
totalidade, por um assistente de pesquisa. Ele dever realizar as atividades de coleta de dados
com um mnimo de comportamento discricionrio, e nesse sentido a atividade seguir uma rotina
-e ser muito tediosa. No existe esse paralelo na realizao dos estudos de caso.
De fato, um ponto que deve ser enfatizado ao longo deste captulo que as habilidades exigidas
para coletar os dados para um estudo de caso so muito mais exigentes do que aquelas
necessrias para realizar um experimento ou um levantamento. Nos estudos de caso, h pouco
espao para assistente tradicional de pesquisa. De preferncia, necessrio um pesquisador bem
treinado e experiente para conduzir um estudo de caso de alta qualidade devido contnua
interao entre as questes tericas que esto sendo estudadas e os dados que esto sendo
coletados. Durante a fase de coleta de dados, somente um pesquisador mais experiente ser
capaz de tirar vantagem de oportunidades inesperadas, em vez de ser pego por elas - e tambm
para ter cuidado suficiente para se proteger de procedimentos potencialmente tendenciosos.
Infelizmente, no h testes para se determinar quais pessoas podem vir a se tornar bons
pesquisadores de estudo de caso e quais no se tornaro. Compare essa situao, brevemente
mencionada no Captulo 1, com aquela da matemtica ou mesmo de uma profisso, como o
advogado. Na matemtica, as pessoas podem ser classificadas graas s suas habilidades e
impedir seu avano posterior porque simplesmente no conseguem resolver certos nveis de
problemas matemticos. Da mesma forma, para exercer a advocacia, uma pessoa primeiro
deve conseguir entrar em uma faculdade de direito e depois passar no "exame da Ordem" em
um determinado estado norte-americano. Novamente, muitas pessoas no so aprovadas em sua
rea de atuao por no conseguirem passar em nenhum desses testes. No existem mecanismos
como esses para avaliar as habilidades necessrias a um estudo de caso. No entanto, uma lista
bsica de habilidades comumente exigidas incluiria o seguinte:
Uma pessoa deve ser capaz de fazer boas perguntas - e interpretar as respostas.
Uma pessoa deve ser uma boa ouvinte e no ser enganada por suas prprias
ideologias e preconceitos.
uma pessoa deve ser capaz de ser adaptvel e flexvel, de forma que as situaes
recentemente encontradas possam ser vistas como oportunidades, no ameaas.
Uma pessoa deve ter uma noo clara das questes que esto sendo estudadas,
mesmo que sej a uma orientao terica ou poltica, ou que sej a de um modo
exploratrio. Essa noo tem como foco os eventos e as informaes relevantes que
devem ser buscadas a propores administrveis.
Uma pessoa deve ser imparcial em relao a noes preconcebidas, incluindo
aquelas que se originam de uma teoria. Assim, uma pessoa deve ser sensvel e estar
atenta a provas contraditrias.
Cada um desses atributos descrito a seguir. Muitos deles podem ser corrigidos, e qualquer
pessoa que no possua uma ou mais dessas habilidades pode desenvolv-la(s). Mas, em primeiro
lugar, todos devem ser honestos na hora de avaliar suas prprias capacidades.
Fazendo perguntas
Uma mente indagadora um importante pr-requisito durante a coleta de dados, no apenas
antes ou aps a atividade. A coleta de dados segue um plano formal, mas as informaes
especficas que podem se tornar relevantes a um estudo de caso no so previsveis
imediatamente. A medida que voc realiza um trabalho de campo, voc deve constantemente se
perguntar por que os eventos ocorreram ou esto ocorrendo. Se for capaz de fazer boas
perguntas, voc tambm ficar mental e emocionalmente exausto ao final de um dia no campo.
Isso completamente diferente da experincia de coletar dados experimentais ou provenientes
de levantamentos, em que a pessoa pode at ficar fisicamente cansada, mas no foi
mentalmente testada aps um dia de coleta.
Uma percepo que se deve ter ao fazer boas perguntas compreender que a pesquisa baseia-se
em perguntas e no necessariamente em respostas. Se voc do tipo de pessoa para quem uma
resposta tentadora j leva a uma quantidade enorme de novas questes, e se essas questes
eventualmente se j untam a algum estudo significativo sobre como e por que o mundo funciona
desta maneira, provvel que voc sej a um bom entrevistador.
"Ouvindo"
O ato de ouvir envolve observar e perceber de uma maneira mais genrica e no se limita a uma
modalidade meramente auricular. Ser um bom ouvinte significa ser capaz de assimilar um
nmero enorme de novas informaes sem pontos de vista tendenciosos. medida que um
entrevistado relata um incidente, o bom ouvinte escuta as palavras exatas utilizadas (algumas
vezes, a terminologia reflete uma importante orientao), captura o humor e os componentes
afetivos e compreende o contexto a partir do qual o entrevistado est percebendo o mundo.
Esse tipo de habilidade tambm precisa ser aplicado durante a verificao de provas
documentais, assim como durante a observao direta de situaes da vida real. Ao revisar
documentos, uma boa pergunta a fazer se h qualquer mensagem importante nas entrelinhas;
quaisquer inferncias, naturalmente, precisariam ser corroboradas com outras fontes de
informao o, mas possvel obter revelaes importantes dessa maneira. "Ouvintes" no-
atentos podem at mesmo no perceber que pode haver informaes nas entrelinhas. Outras
pessoas que apresentam deficincias nesse atributo so aquelas de mente fechada ou que tm
memria fraca.
Adaptatividade e flexibilidade
Pouqussimos estudos de caso terminaro exatamente como foram planej ados. Inevitavelmente,
voc ter que fazer pequenas, quando no grandes, alteraes, que variam da necessidade de
tomar uma direo inesperada (uma alterao potencialmente pequena) necessidade de
identificar um novo "caso" para um estudo (alterao potencialmente grande). O pesquisador
habilidoso deve lembrar do propsito inicial da investigao, mas a, se ocorrerem eventos
imprevistos, ele provavelmente desej ar alterar os procedimentos ou os planos (vej a o
QUADRO 13).
QUADRO 13 - Mantendo a flexibilidade ao projetar um estudo de caso
O estudo do comportamento em grandes agncias governamentais (The Dynamics
of Bureaucracy, 1955), realizado por Peter Blau, ainda valorizado pelo seu
discernimento ao enfocar a relao entre a organizao formal e informal dos
grupos de trabalho.
Embora o estudo centralize-se em duas agncias governamentais, no foi o proj eto
inicial de Blau. Como o autor mesmo menciona, Blau primeiro tinha a inteno de
estudar uma organizao e depois acabou mudando de planos para comparar duas
organizaes- uma pblica e uma privada (p. 272-273). Contudo, suas tentativas
iniciais de obter acesso a uma empresa privada no foram bem-sucedidas, e, nesse
meio tempo, ele desenvolveu um fundamento lgico mais forte para comparar duas
agncias governamentais, mas de tipos diferentes.
Essas alteraes nos planos iniciais so exemplos das espcies de mudana que
podem ocorrer no proj eto de um estudo de caso, e a experincia de Blau mostra
como um pesquisador habilidoso pode tirar proveito de oportunidades inconstantes e
de alteraes nas relaes tericas, a fim de produzir um estudo de caso clssico.
Quando se faz uma modificao no estudo inicial, deve-se manter uma perspectiva equnime e
reconhecer aquelas situaes em que, na verdade, uma investigao totalmente nova deve estar
em marcha. Quando isso ocorre, muitas etapas j concludas- incluindo o proj eto inicial do
estudo de caso- devem ser repetidas e documentadas novamente. Uma das piores queixas que se
faz conduo da pesquisa de estudo de caso que os pesquisadores alteram os rumos da
pesquisa sem saber que seu proj eto original de pesquisa era inadequado investigao revista,
permitindo, dessa forma, que vrias lacunas e tendncias permanecessem desconhecidas. Assim,
a necessidade de equilibrar a adaptatividade com rigor - mas no com rigidez - no pode receber
uma nfase demasiada.
Compreenso das questes que esto sendo estudadas
A principal maneira de manter a meta original , evidentemente, entender desde o incio o
propsito da investigao do estudo de caso. Cada pesquisador de estudo de caso deve entender as
questes tericas e polticas, pois preciso fazer j ulgamentos (e demonstrar inteligncia) durante
a fase de coleta de dados. Sem uma noo muito clara das questes em discusso, voc poderia
deixar passar pistas importantes e no saberia identificar uma mudana no curso do estudo
quando ele fosse aceitvel ou mesmo desej vel. O ponto-chave que a coleta de dados para um
estudo de caso no se trata meramente de registrar os dados mecanicamente, como se faz em
alguns outros tipos de pesquisa. Voc deve ser capaz de interpretar as informaes como esto
sendo coletadas e saber imediatamente, por exemplo, se as diversas fontes de informao se
contradizem e levam necessidade de evidncias adicionais -como faz um bom detetive.
De fato, o papel do detetive oferece algumas contribuies positivas ao trabalho de campo do
estudo de caso. Observe que o detetive chega na cena depois que o crime aconteceu e foi
chamado basicamente para fazer inferncias sobre o que realmente pode ser apreendido do
local. As inferncias, por sua vez, devem se basear em evidncias convergentes provenientes das
vtimas e de artefatos fsicos, assim como de elementos indeterminados de senso comum.
Finalmente, o detetive pode ter que fazer inferncias sobre vrios crimes, a fim de determinar se
foi o mesmo criminoso que os cometeu. Essa ltima etapa semelhante lgica de replicao,
subj acente aos estudos de casos mltiplos.
Ausncia de vis
Todas as condies precedentes sero invalidadas se o pesquisador procurar utilizar o estudo de
caso apenas para comprovar uma posio preconcebida. Os pesquisadores de estudos de casos
geralmente esto propensos a esse problema porque eles devem compreender as questes e agir
com discrio (vej a Becker, 1958, 1967). Em contraste, muito provvel que o tradicional
assistente de pesquisa, embora mecanicista e possivelmente at mesmo descuidado, introduza
algum tipo de vis na pesquisa.
Um teste a essas ideias preconcebidas at que ponto voc est aberto a descobertas contrrias
ao que comumente se esperaria. Por exemplo, os pesquisadores que estudam organizaes "sem
fins lucrativos" podem se surpreender ao descobrir que muitas dessas organizaes so motivadas
por ideias empresariais e capitalistas. Se tais descobertas se baseiam em evidncias convincentes,
as concluses do estudo de caso teriam que espelhar essas descobertas contrrias. Para testar sua
prpria tolerncia a descobertas contrrias, exponha suas descobertas preliminares - quando
possivelmente ainda estiver na fase de coleta de dados - a dois ou trs colegas criteriosos. Eles
devem oferecer explicaes e sugestes alternativas para a coleta de dados. Se a busca por
descobertas contrrias puder produzir contestaes documentveis, a probabilidade de haver
ideias preconcebidas na pesquisa ser reduzida.
TREINAMENTO E PREPARAO PARA UM ESTUDO DE CASO ESPECFICO
A chave para compreender o treinamento necessrio coleta de dados para o estudo de caso
compreender que cada pesquisador deve ser capaz de trabalhar como um pesquisador "snior".
Uma vez no campo de pesquisa, todo pesquisador de campo um pesquisador independente e
no pode confiar em frmulas rgidas para orientar seu comportamento. O pesquisador deve
sempre ser capaz de tomar decises inteligentes sobre os dados que esto sendo coletados.
Nesse sentido, o treinamento para uma investigao de estudo de caso comea, na verdade, com
a definio do problema sob estudo e o desenvolvimento do proj eto de estudo de caso. Se essas
etapas forem satisfatoriamente conduzidas, como descrito nos Captulos 1 e 2, ser necessrio um
esforo extra mnimo, especialmente se houver apenas um pesquisador no estudo de caso.
Acontece que uma investigao de estudo de caso deve contar com vrios pesquisadores, devido
a qualquer uma das trs condies abaixo:
1. um caso nico exige uma coleta de dados intensiva no mesmo local, o que precisaria
de uma "equipe" de pesquisadores (vej a o QUADRO 14.
2. um estudo de caso envolve casos mltiplos, necessitando-se de pessoas diferentes
para trabalhar em cada local ou para se revezar entre eles; ou
3. existe a combinao das duas primeiras condies.
Alm disso, alguns membros da equipe de pesquisa podem no ter participado da definio
inicial do problema ou das fases de planej amento da pesquisa de um estudo. Sob tais condies, o
treinamento e a preparao formal so preldios essenciais real coleta de dados.
QUADRO 14 - A logstica da pesquisa de campo, entre 1924-1925
Agendar atividades e obter acesso a fontes relevantes de evidncias so atos
importantes para a administrao de um estudo de caso. O pesquisador moderno
pode achar que essas atividades surgiram apenas com o crescimento da "grande"
cincia social, durante as dcadas de 60 e 70.
Em um famoso estudo de campo realizado h 70 anos, no entanto, muitas das
mesmas tcnicas de administrao j haviam sido postas em prtica. Os dois
principais pesquisadores e suas equipes abriram um escritrio local na cidade em que
estavam estudando, e esse. escritrio foi utilizado pela equipe de outro proj eto por
longos perodos de tempo. A partir dessa posio favorvel, a equipe de pesquisa
participou da vida local, examinou documentos, compilou estatsticas, realizou
entrevistas e distribuiu e coletou questionrios. Cinco anos depois, esse extenso
trabalho de campo rendeu a publicao do agora clssico estudo de uma pequena
cidade da Amrica, Middletown (1929), de Robert e Helen Lynd.
Treinamento de estudos de caso como seminrios
Quando vrios pesquisadores devem ser treinados, eles podem trabalhar para se tornarem
pesquisadores "seniores", caso o treinamento tome a forma de um seminrio em vez de uma
mera instruo de rotina. Como em um seminrio, deve-se reservar muito tempo para leitura,
preparao para as sesses de treinamento e para as prprias sesses. Na maioria dos casos, o
seminrio exige pelo menos o esforo de uma semana de preparao e discusses (vej a a Figura
3.1 para obter um exemplo de agenda).
I. Propsito dos estudos de caso
II. Escolha do campo
III. Tarefas para os estudos de caso
A. Orientao e preparao
B. Apontamentos de campo e organizao de viagens
C. Visita ao local
D. Redao do estudo de caso
E. Reviso e aprovao da minuta
F. Apontamentos de campo e organizao de viagens para o prximo estudo de caso
IV. Lembretes para o treinamento
A. Ler viso geral, guia de entrevistas e instrues de procedimento
B. Ler sobre a realizao de trabalho de campo: observando e ouvindo
- fazer perguntas de forma indireta
- tomar notas j unto s principais sees do guia de entrevistas
C. Ler estudo de caso modelo
D. Manter lista de todos os conta tos redigida claramente (e com grafia correta):
nome, cargo, organizao, nmero de telefone
E. Coletar documentos e registras no campo e enviar com o estudo de caso; listar os
documentos na forma de uma bibliografia comentada
Figura 3.1 Agenda da sesso de treinamento.
Geralmente, o seminrio tratar de todas as fases da investigao planej ada de estudo de caso,
incluindo leituras sobre o obj eto de estudo, sobre as questes tericas que levaram ao proj eto do
estudo de caso e os seus mtodos e tticas. O obj etivo do treinamento fazer com que todos os
participantes compreendam os conceitos bsicos, a terminologia e os pontos relevantes ao estudo.
Cada pesquisador precisa saber:
Por que o estudo est sendo realizado.
Quais provas esto sendo procuradas.
Quais variaes podem ser antecipadas (e o que deve ser feito se essas variaes
ocorrerem).
O que constituiria uma prova contrria ou corroborativa para qualquer proposio
dada.
So as discusses, e no as conferncias, as partes-chave do treinamento, a fim de garantir que
se alcance o nvel desej ado de compreenso do estudo.
Essa tcnica de encarar o treinamento para o estudo de caso como um seminrio pode ser
contrastada com o treinamento para os entrevistadores que trabalham com levantamentos de
dados. O treinamento para um levantamento envolve de fato discusses, mas enfatiza,
principalmente, os itens ou a terminologia do questionrio a ser utilizado e ocorre durante um
perodo de tempo curto, porm intenso. Ademais, o treinamento no toca nos pontos gerais ou
conceptuais do estudo, j que o entrevistador dissuadido a ter qualquer entendimento mais
amplo do que os mecanismos da tcnica de levantamento. O treinamento que se faz para um
levantamento raramente envolve qualquer tipo de leitura externa a respeito das questes
essenciais, e o entrevistador do levantamento, em geral, no tem nenhum conhecimento de como
os dados da pesquisa de opinio sero analisados e quais questes sero investigadas. Um
resultado como esse seria insuficiente para o treinamento de um estudo de caso.
Desenvolvimento e reviso do protocolo
A prxima subseo versar sobre o contedo do protocolo para o estudo de caso. No obstante,
uma tarefa de treinamento legtima e desej vel fazer com que todos os pesquisadores do estudo
de caso sej am coautores do protocolo.
Uma tarefa mais importante do seminrio de treinamento, portanto, pode ser desenvolver uma
minuta para o protocolo. Nessa situao, pode-se atribuir a cada pesquisador uma parte dos
tpicos substantivos que devem ser tratados no estudo de caso. Dessa forma, o pesquisador torna-
se responsvel pela reviso do material de leitura apropriado a esse tpico, acrescentando
qualquer informao que possa ser relevante e esboando um conj unto inicial de questes para o
protocolo sobre o mesmo tpico. No seminrio, todo o grupo de pesquisadores do estudo pode
discutir e revisar as minutas de cada um. Essa discusso no apenas levar concluso do
protocolo como tambm assegurar que cada pesquisador conhecer a fundo o contedo do
protocolo ao participar ativamente da sua elaborao.
Se a equipe do estudo de caso no estiver dividindo a tarefa de desenvolver o protocolo, as
sesses de treinamento devem incluir uma reviso geral do protocolo. Todos os seus aspectos,
tanto aqueles substantivos quanto os relativos aos procedimentos que sero utilizados, precisam
ser discutidos, e, com isso, possvel se fazer modificaes no protocolo.
Problemas a serem abordados
O treinamento tambm tem a funo de revelar problemas do plano do estudo de caso ou das
habilidades da equipe de pesquisa. Se realmente surgirem esses problemas, o consolo que se tem
que eles seriam mais inoportunos se s fossem reconhecidos mais tarde, depois que a coleta de
dados j tivesse comeado. Bons pesquisadores de estudo de caso devem se empenhar para ter
certeza, durante o perodo de treinamento, de que os problemas em potencial sero trazidos
tona.
O problema mais bvio que o treinamento pode revelar falhas no proj eto do estudo de caso ou
mesmo na definio inicial do problema do estudo. Se isso ocorrer, voc deve estar disposto a
fazer as revises necessrias, mesmo se forem necessrios mais tempo e empenho. Algumas
vezes, as revises chegaro a contestar o propsito bsico da investigao, como em um caso em
que o obj etivo original possa ter sido investigar um fenmeno tecnolgico (o uso de
microcomputadores, por exemplo), mas em que o estudo de caso acabou sendo sobre um
fenmeno organizacional. Qualquer reviso, naturalmente, tambm pode levar necessidade de
se revisar uma literatura sutilmente diferente e ao consequente remodelamento do estudo inteiro
e de seu pblico. No obstante, tais alteraes se j ustificaro se o treinamento deixou clara a
natureza irrealista (ou desinteressante) do plano original.
Um segundo problema a ser considerado que as sesses de treinamento podem acabar
revelando algumas incompatibilidades entre as equipes de investigao - e, em particular, o fato
de que alguns pesquisadores podem no compartilhar a mesma ideologia do proj eto ou de seus
patrocinadores. Em um estudo de casos mltiplos feito em organizaes comunitrias, por
exemplo, os pesquisadores de campo possuam crenas diferentes em relao dessas
organizaes (U.S. National Commission on Neighborhoods, 1979). Quando essas vises
discrepantes vm tona, uma das maneiras de lidar com as ideologias contrrias sugerir ao
pesquisador no campo que as provas contrrias sero respeitadas se forem coletadas e se
puderem ser verificadas. O pesquisador ainda pode escolher, claro, entre continuar a participar
do estudo ou se retirar.
Um terceiro problema vem do fato de que o treinamento pode revelar alguns prazos ou
expectativas simplesmente irreais em relao s fontes disponveis. Por exemplo, um estudo de
caso pode requerer entrevistar 20 pessoas, de uma maneira espontnea, como parte da coleta de
dados. O treinamento, no entanto, pode revelar que o tempo necessrio para entrevistar essas
pessoas dever ser muito maior do que o previsto. Sob tais circunstncias, qualquer expectativa
de que 20 pessoas possam ser entrevistas naquele tempo inicial ter de ser considerada irrealista.
Finalmente, o treinamento pode revelar algumas caractersticas positivas, como o fato de que
dois ou mais pesquisadores de campo sej am capazes de trabalhar j untos de uma maneira muito
produtiva. Essa harmonia e produtividade durante a sesso de treinamento podem se estender de
imediato ao real perodo de coleta de dados e pode, dessa forma, sugerir certos companheirismos
nas equipes do estudo de caso. Em geral, o treinamento deveria ter o efeito de criar normas de
grupo para a consequente atividade de coleta de dados. Esse processo de estabelecimento de
normas mais do que uma mera delicadeza entre os grupos; aj udar a garantir reaes de apoio
caso surj am problemas inesperados durante a coleta de dados.
O PROTOCOLO PARA O ESTUDO DE CASO
Um protocolo para o estudo de caso mais do que um instrumento. O protocolo contm o
instrumento, mas tambm contm os procedimentos e as regras gerais que deveriam ser
seguidas ao utilizar o instrumento. desej vel possuir um protocolo para o estudo de caso em
qualquer circunstncia, mas essencial se voc estiver utilizando um proj eto de casos mltiplos.
O protocolo uma das tticas principais para se aumentar a confiabilidade da pesquisa de estudo
de caso e destina-se a orientar o pesquisador ao conduzir o estudo de caso (a Figura 3.2 apresenta
um sumrio a partir de um protocolo ilustrativo, que foi utilizado para um estudo que tratava da
instalao de microcomputadores e seus efeitos organizacionais em 12 reparties de uma escola
norte-americana). O protocolo deve apresentar as seguintes sees:
SUMRIO
Obj etivo ..................................................................................................................... 1
Caractersticas-chave do mtodo de estudo de caso ................................................. 1
Organizao desse protocolo ..................................................................................... 2
I. Procedimentos ................................................................................................... 3
A. Agendamento inicial da visita de campo ................................ , ..................... 4
Reviso de informaes preliminares ........................................................... 4
Verificao de procedimentos de acesso ....................................................... 4
Documentos especiais .................................................................................. 5
B. Escolha das pessoas que sero entrevistadas e
outras fontes de informao ......................................................................... 6
Funes do microcomputador ...................................................................... 6
Funes do sistema central .......................................................................... 7
Funes executivas ....................................................................................... 7
Resumo ......................................................................................................... 8
C. Treinando a equipe do estudo de caso ......................................................... 9
Obj etivo do treinamento .............................................................................. 9
Tpicos para o treinamento ......................................................................... 9
Banco de dados para o estudo de caso ......................................................... 9
Figura 1 ...................................................................................................... 12
Figura 2 ............................................................. : ........................................ 13
Figura 3 ...................................................................................................... 15
II. Protocolo e questes para o estudo de caso .................................................... 17
A. Definio do "sistema" do microcomputador ............................................. 18
Tpicos ....................................................................................................... 18
Resumo das questes para a Seo A ......................................................... 21
B. Centralizao e descentralizao ............................................................... 23
Tpicos ....................................................................................................... 23
Resumo das questes para a Seo B ......................................................... 26
C. Aplicaes instrucionais e administrativas ................................................. 28
Tpicos ....................................................................................................... 28
Resumo das questes para a Seo C ......................................................... 32
D. Aplicaes relacionadas a P.L. 94-142 ........................................................ 34
Tpicos ....................................................................................................... 34
Resumo das questes para a Seo D ......................................................... 36
E. Educao especial e educao regular ....................................................... 37
Tpicos ....................................................................................................... 37
Resumo das questes para a Seo E ......................................................... 40
R Planej amento para a implementao ......................................................... 41
Tpicos ....................................................................................................... 41
Resumo das questes para a Seo F ......................................................... 44
III. Plano de anlise e relatrios do estudo de caso .............................................. 46
A. Estudos de caso individuais ........................................................................ 47
Informaes descritivas .............................................................................. 47
Informaes explanatrias ......................................................................... 47
Esboo dos relatrios dos estudos de caso individuais ............................... 48
8. Anlise cruzada de casos ............................................................................ 50
Informaes descritivas .............................................................................. 50
Informaes explanatrias ......................................................................... 50
Relatrio de caso cruzado .......................................................................... 51
Referncias ao protocolo de estudo de caso ............................................... 53
Figura 3.2 Protocolo para conduo de estudos de caso sobre a utilizao de microcomputadores
em educao especial.
Uma viso geral do proj eto do estudo de caso (obj etivos e patrocnios do proj eto,
questes do estudo de caso e leituras importantes sobre o tpico que est sendo
investigado).
Procedimentos de campo (credenciais e acesso aos locais do estudo de caso, fontes
gerais de informaes e advertncias de procedimentos).
Questes do estudo de caso (as questes especficas que o pesquisador do estudo de
caso deve manter em mente ao coletar os dados, uma planilha para disposio
especfica de dados e as fontes em potencial de informaes ao se responder cada
questo).
Guia para o relatrio do estudo de caso (resumo, formato de narrativa e
especificao de quaisquer informaes bibliogrficas e outras documentaes).
Uma rpida anlise desses tpicos mostrar por que o protocolo to importante. Primeiro, ele
lembra ao pesquisador o tema do estudo de caso. Segundo, a elaborao do protocolo fora o
pesquisador a antecipar vrios problemas, incluindo o de como os relatrios do estudo de caso
devem ser completados. Significa, por exemplo, que o pblico para esses relatrios ter que ser
identificado, mesmo antes de o estudo de caso ser conduzido. Essa premeditao aj udar a se
evitar resultados desastrosos com o decorrer do tempo. Cada seo do protocolo ser discutida a
seguir.
Viso geral do projeto do estudo de caso
A viso geral deve incluir as informaes prvias sobre o proj eto, as questes imperativas que
esto sendo estudadas e as leituras relevantes a essas questes.
No que diz respeito s informaes prvias, cada proj eto possui seu prprio contexto e
perspectiva. Alguns proj etas, por exemplo, so financiados por agncias governamentais que tm
uma misso geral e uma clientela que necessitam ser lembradas ao conduzir a pesquisa. Outros
proj etas possuem interesses tericos mais amplos ou pesquisas relacionadas - como um
levantamento- que, na verdade, levaram ao planej amento da investigao do estudo de caso.
Qualquer que sej a a situao, esse tipo de informao prvia tambm apresentado, de forma
resumida, na seo de viso geral.
Um elemento relativo ao procedimento desta seo, que contm as informaes prvias do
proj eto, uma declarao que voc pode apresentar a qualquer pessoa que desej e conhecer o
proj eto, seu obj etivo e as pessoas envolvidas na sua realizao e no seu patrocnio. Essa
declarao pode at mesmo ser acompanhada por uma carta de apresentao, a ser enviada aos
principais entrevistados e organizaes que podem ser o obj eto do estudo (vej a a Figura 3.3 para
obter um exemplo de carta). A questo principal da viso geral, no entanto, deve se dedicar s
questes imperativas que esto sendo investigadas. Nesse ponto, esto includos o fundamento
lgico para selecionar os locais onde ser realizado o estudo, as proposies ou hipteses que
esto sendo examinadas e a relevncia poltica ou terica mais ampla da investigao. Para todos
esses tpicos, devem ser mencionadas leituras relevantes ao proj eto, e cada membro da equipe
do estudo de caso deve ter acesso a todo o material bibliogrfico fundamental.
Uma boa viso geral mostrar ao leitor inteligente (isto , algum que estej a familiarizado com o
tpico geral da investigao) o obj etivo do estudo de caso e o cenrio no qual ele ocorrer. De
qualquer maneira, boa parte do material bibliogrfico (como a declarao resumida do proj eto)
ser necessria para outros obj etivos, de forma que a redao da viso geral deve ser vista como
uma atividade extremamente til.
NATIONAL COMMISSION ON NEIGHBORHOODS
2000 K Street, N.W., Suite 350
Washington, D.C. 20006
202-632-5200
30 de maio de 1978
A quem possa interessar:
Essa carta visa a apresentar , uma pessoa altamente qualificada com ampla experincia na rea
de revitalizao de bairros e organizao comunitria. foi convocado pela National Commission
on Neighborhoods para se j untar equipe de especialistas que est realizando uma srie de 40-50
estudos de caso escolhida pela nossa Fora-Tarefa sobre Governana.
Basicamente, atravs dessa abordagem de estudo de caso, a Comisso espera identificar e
documentar respostas a questes como: o que permite que alguns bairros sobrevivam, dadas as
polticas de controle, influncia e investimentos (tanto pblica quanto privadas) que funcionam
contra eles? Quais so as precondies necessrias para se ampliar o nmero de bairros nos
locais onde possvel uma revitalizao bem-sucedida, que beneficia os moradores da regio? O
que pode ser feito para promover essas precondies?
Esta carta dirigida a lderes de comunidade, equipe administrativa e aos oficiais da cidade.
Devemos lhe pedir que conceda alguns minutos de seu tempo, da sua experincia e da sua
pacincia aos nossos entrevistadores. Sua cooperao essencial para que os estudos de caso
orientem e apoiem com sucesso as recomendaes finais da poltica a ser utilizada, as quais
nossa comisso dever encaminhar ao Presidente e ao Congresso.
Em nome de todos os vinte membros da Comisso, desej o expressar nossa gratido pela sua
aj uda. Caso queira ser includo na nossa lista de correspondncias para receber a circular da
Comisso e o relatrio final, nosso entrevistador ficar feliz em realizar os procedimentos
adequados.
Novamente, agradeo sua colaborao.
Sinceramente,
/assinatura/
Senador Joseph R Timilty
Presidente
Figura 3.3 Carta ilustrativa de apresentao.
Procedimentos de campo
No Captulo 1, definiram-se previamente os estudos de caso como sendo o estudo de eventos
dentro de seus contextos na vida real. Isso tem implicaes importantes para a definio do
problema e para o proj eto do estudo, que j foram discutidos nos Captulos 1 e 2.
Para a coleta de dados, no entanto, essa caracterstica dos estudos de caso tambm traz tona
uma questo importante, para a qual so essenciais procedimentos de campo adequadamente
proj etados. Os dados devem ser coletados de pessoas e instituies existentes, e no dentro dos
limites controlados de um laboratrio, da "santidade" de uma biblioteca ou das limitaes
estruturadas de um rgido questionrio. Assim, em um estudo de caso, o pesquisador deve
aprender a integrar acontecimentos do mundo real s necessidades do plano traado para a
coleta de dados; nesse sentido, o pesquisador no controla o ambiente da coleta de dados como se
poderia controlar ao utilizar outras estratgias de pesquisa.
Observe que, em um experimento de laboratrio, "obj etos" humanos so convidados a entrar no
laboratrio - isto , um ambiente controlado quase que inteiramente pelo pesquisador da pesquisa.
O obj eto, dentro de constrangimentos ticos e fsicos, deve seguir as instrues do pesquisador,
que prescreve cuidadosamente o comportamento desej ado. De forma similar, o "respondente"
humano a um questionrio de levantamento no pode se desviar da agenda estabelecida pelas
questes. O comportamento do respondente reprimido pelas regras de campo do pesquisador.
claro que o indivduo ou o respondente que no desej arem seguir o comportamento prescrito
podem abandonar livremente o experimento ou o levantamento. Finalmente, no arquivo histrico,
nem sempre os documentos pertinentes encontram-se disponveis, mas o pesquisador pode, em
geral, inspecionar o que existe no seu prprio ritmo e no momento conveniente sua agenda. Em
todas as trs situaes, a atividade formal de coleta de dados controlada atentamente pelo
investigador da pesquisa.
Realizar estudos de caso envolve uma situao totalmente diferente. Ao entrevistar pessoas-
chave, voc deve trabalhar em conformidade com o horrio e a disponibilidade do entrevistado,
e no com o seu horrio e disponibilidade. A natureza da entrevista muito mais aberta, e o
entrevistado pode no cooperar integralmente ao responder s questes. De forma similar, ao
fazer observaes das atividades da vida real, voc est entrando no mundo do indivduo que est
sendo estudado, e no o contrrio; nessas condies, voc pode precisar fazer preparativos
especiais para poder agir como um observador (ou mesmo como um observador participante), e
o seu comportamento- e no o do suj eito ou do respondente- o nico que poder ser reprimido.
Esse processo de represso ao realizar a coleta de dados leva necessidade de ter procedimentos
de campo explcitos e bem-planej ados ao "enfrentar' ' comportamentos e diretrizes. Imagine, por
exemplo, enviar algum para acampar; como voc no sabe o que esperar, a melhor preparao
ter os recursos que devem ser preparados. Os procedimentos para o campo do estudo de caso
devem ser os mesmos.
Com essa orientao em mente, os procedimentos de campo do protocolo devem enfatizar as
principais tarefas ao coletar os dados, incluindo:
Obter acesso a organizaes ou a entrevistados-chave.
Possuir materiais suficientes enquanto estiver no campo - incluindo um computador
pessoal, material para escrever, papel, clipes e um local calmo e preestabelecido
para tomar notas em particular.
Desenvolver um procedimento para pedir aj uda e orientao, se necessrio for, de
pesquisadores ou colegas de outros estudos de caso.
Estabelecer uma agenda clara das atividades de coleta de dados que se espera que
sej am concludas em perodos especificados de tempo.
Preparar-se para acontecimentos inesperados, incluindo mudanas na disponibilidade
dos entrevistados, assim como alteraes no humor e na motivao do pesquisador
do estudo de caso.
So esses os tpicos que podem ser includos na seo de procedimentos de campo do protocolo.
Dependendo do tipo de estudo que est sendo realizado, os procedimentos podero variar.
Quanto mais operacionais forem esses procedimentos, melhor. Para tomar apenas uma questo
menor como exemplo, a coleta de dados para o estudo de caso resulta, com frequncia, no
acmulo de vrios documentos no local da pesquisa. O fardo de carregar essa montanha de
documentos pode ser aliviado atravs de duas maneiras. Primeiro, a equipe do estudo de caso
pode ter tido a ideia de levar envelopes grandes (utilizados para correspondncia), permitindo que
eles sej am enviados para o escritrio pelo correio, em vez de precisar carreg-los. Segundo,
pode-se reduzir o tempo no campo de pesquisa ao ler com ateno os documentos; em seguida,
pode-se ir at uma mquina de fotocpia nas proximidades e copiar apenas as pginas relevantes
de cada documento. So esses os detalhes operacionais que podem elevar a qualidade e a
eficincia global da coleta de dados para o estudo de caso.
Questes do estudo de caso
O ponto central do protocolo um conj unto de questes substantivas que refletem a investigao
real. Duas caractersticas distinguem essas questes daquelas feitas em um levantamento (vej a a
Figura 3.4 para obter um exemplo de questo utilizada em um estudo de um programa escolar; o
protocolo completo era formado por dezenas dessas questes).
Q. como o programa organizado, quem empregado por ele, quando as decises so tomadas
e quem as toma?
Fontes de dados:
- Diretor do programa
- Supervisor imediato do diretor
- Diagrama organizacional
- Descries do trabalho
Exemplos de estratgias:
- Obter ou desenhar um diagrama organizacional que mostre a localizao do escritrio do
programa.
- Listar o tipo e o nmero de profissionais instrucionais e no-instrucionais (incluindo
especialistas, coordenadores, diretores)
- A quem o diretor do programa apresenta o relatrio?
-Quem apresenta relatrios ao diretor do programa?
- Quem o diretor do programa supervisiona?
- Que tipo de decises o diretor precisa formalmente aprovar e com quem?
- Criar um diagrama organizacional do programa (se j no existir um) que mostra os diretores e
quaisquer intermedirios (tanto em escolas ou no escritrio do programa) e a relao que tm
com os diretores da escola, professores titulares e professores especiais.
- Preencher a tabela seguinte para estabelecer a ordem na qual ocorrem os seguintes
acontecimentos e decises.
Figura 3.4 Exemplo de questo de protocolo.
Primeiro, as questes so feitas a voc, o pesquisador, no ao respondente. So, em essncia, os
lembretes que voc dever utilizar para lembrar das informaes que precisam ser coletadas e o
motivo para colet-las. Em alguns exemplos, as perguntas especficas tambm podem servir
como avisos ao fazer as questes durante a entrevista para o estudo de caso; o obj etivo principal
dessas questes, no entanto, manter o pesquisador na pista certa medida que a coleta avana.
Segundo, cada questo deve vir acompanhada de uma lista de fontes provveis de evidncias.
Tais fontes podem incluir os nomes de cada entrevistador os documentos ou as observaes. Esse
caminho entre as questes de interesse e as provveis fontes de evidncias extremamente til
ao coletar os dados. Antes de iniciar uma determinada entrevista, por exemplo, o pesquisador de
um estudo de caso pode rapidamente rever as principais questes que a entrevista deve abranger
(novamente, essas questes formam a estrutura de uma investigao e no devem ser feitas
literalmente ao entrevistado).
As questes no protocolo do estudo de caso devem retratar o conj unto inteiro de interesses a
partir do proj eto inicial - mas somente aqueles que sero tratados em casos nicos, e no em
outros casos. Na verdade, fundamental fazer a distino entre os nveis de questes quando um
caso nico fizer parte de um estudo de casos mltiplos, j que pode haver cinco nveis de
questes -sendo que somente os dois primeiros podem ser tratados pelo caso nico:
Nvel 1: questes feitas sobre entrevistados especficos.
Nvel 2: questes feitas sobre casos individuais (so estas as questes em um protocolo de estudo
de caso).
Nvel 3: questes feitas sobre as descobertas ao longo de casos mltiplos.
Nvel 4: questes feitas sobre o estudo inteiro - por exemplo, recorrer a informaes alm de
casos mltiplos e incluir outra literatura que possa vir a ser revista.
Nvel 5: questes normativas sobre recomendaes polticas e concluses, indo alm do estrito
escopo do estudo.
Pode ocorrer uma confuso considervel entre esses nveis; logo, fundamental que voc os
compreenda bem.
Os primeiros dois nveis referem-se ao caso nico (mesmo se ele fizer parte de um estudo de
casos mltiplos). Uma confuso muito comum que se faz entre esses dois nveis que a fonte
para a coleta de dados pode estar no Nvel 1, ao passo que a unidade de anlise do seu estudo de
caso pode estar no Nvel 2 - um proj eto frequentemente utilizado quando o caso for sobre uma
organizao (Nvel 2). Muito embora a sua coleta de dados possa contar inteiramente com
informaes provenientes do Nvel 1, suas concluses no podem se basear exclusivamente em
entrevistas como fonte de informaes (nesse caso, voc teria coletado informaes sobre como
os indivduos percebiam a organizao, mas no sobre a organizao em si).
No entanto, a situao inversa tambm pode ser verdadeira. Seu estudo de caso pode ser sobre
um indivduo, mas as fontes de informao sobre ele podem incluir registras de arquivos (p.ex.,
arquivos pessoais ou histricos escolares) do nvel organizacional. Nessa situao, voc tambm
desej aria evitar ter como base para suas concluses sobre esse indivduo apenas fontes
organizacionais de informaes. A Figura 3.5 ilustra essas duas situaes, nas quais a unidade de
anlise para o estudo de caso diferente da unidade de anlise para a fonte de coleta de dados.
Os outros nveis tambm devem ser perfeitamente compreendidos. Uma questo de caso
cruzado, por exemplo (Nvel3), pode ser se escolas maiores so mais receptivas que escolas
menores, ou se estruturas burocrticas complexas tornam as escolas maiores mais incmodas e
menos receptivas. O protocolo para o caso nico, no entanto, pode tratar apenas da receptividade
de uma escola especfica. O que no pode ser perguntado se uma combinao como essa
parece ser mais receptiva do que aquela encontrada em outras escolas. Apenas uma anlise
cruzada de caso pode abranger esse tpico. Da mesma forma, as questes nos Nveis 4 e 5
tampouco podem ser respondidas ao realizar um estudo de caso individual, e voc deveria levar
essa limita siderao ao incluir essas questes no protocolo do estudo de caso. Lembre-se:o
protocolo para a cole ta de dados a partir de um caso nico e ele no tem por objetivo servir ao
projeto inteiro.
As questes do protocolo tambm podem incluir "planilhas de coleta de dados" vazias (para obter
mais detalhes, vej a Miles & Huberman, 1984). So estes os esboos de uma tabela, ordenando
um conj unto especfico de dados. O esboo apresenta os cabealhos exatos das linhas e das
colunas, indicando as categorias de dados que devem ser tratadas. O trabalho do pesquisador do
estudo de caso coletar os dados suscitados pela tabela. A proviso dessas planilhas auxilia o
pesquisador de vrias formas. Primeiro, obriga-o a identificar exatamente quais dados esto
sendo procurados. Segundo, garante que as informaes paralelas sero coletadas em locais
diferentes quando se estiver utilizando um proj eto de casos mltiplos. Finalmente, auxilia na
compreenso do que ser feito com os dados aps a coleta.
Guia para o relatrio de um estudo de caso
Esse elemento geralmente no se encontra presente na maioria dos proj etas de estudo de caso.
Os pesquisadores s costumam pensar no esboo, no formato ou no pblico para o qual o
relatrio do estudo de caso se destina aps os dados terem sido coletados. Ainda assim, algum
planej amento nesse estgio preparatrio - admitidamente fora de ordem no planej amento tpico
da maioria das pesquisas realizadas- mostra que um resumo experimental pode constar no
protocolo do estudo de caso (no Captulo 6 deste livro, encontra-se uma discusso detalhada dos
possveis tpicos para o relatrio do estudo de caso).
Novamente, uma razo para utilizar a sequncia linear tradicional tem a ver com as prticas
utilizadas por outras estratgias de pesquisa. Em geral, os pesquisadores no se preocupam com o
relatrio de um experimento depois que ele tenha sido concludo, pois o formato do relatrio e
seu pblico provvel sero impostos por uma publicao acadmica. Dessa forma, a maioria dos
experimentos segue um esquema semelhante: apresentao das questes e das hipteses;
descrio do proj eto da pesquisa, do aparato e dos procedimentos de coleta de dados; divulgao
dos dados coletados; e discusso das descobertas e concluses.
Infelizmente, os relatrios de estudo de caso no possuem esses esquemas uniformemente
aceitveis. Nem acabam, em muitos exemplos, nas pginas de publicaes acadmicas (Feagin,
Orum, & Sj oberg, 1991, p. 269-273). Por essa razo, cada pesquisador deve se ater, durante a
realizao de um estudo de caso, ao planej amento do relatrio final de um estudo. No um
problema muito fcil de lidar.
Alm disso, o protocolo tambm pode indicar a quantidade de documentao utilizada no
relatrio do estudo. provvel que o trabalho de campo leve a quantidades enormes de
evidncias documentais, sob a forma de relatrios publicados, memorandos, documentos
coletados no local da pesquisa e outros tipos de publicaes. O que dever ser feito com essa
documentao para divulgao posterior? Na maioria dos estudos, os documentos so enviados
para publicao e raramente retornam. Ainda assim, tal documentao uma parte importante
do "banco de dados" para um estudo de caso (vej a o Captulo 6) e no deveria ser ignorada at
que todo o estudo de caso tenha sido concludo. Uma possibilidade incluir no relatrio uma
bibliografia comentada na qual cada um dos documentos disponveis aparece discriminado. Os
comentrios aj udariam o leitor (ou o pesquisador, algum tempo depois) a saber quais
documentos poderiam ser relevantes em alguma investigao adicional.
Em resumo, at onde for possvel, o esquema bsico do relatrio do estudo de caso deveria fazer
parte do protocolo. Isso facilitaria a coleta de dados relevantes, na forma apropriada, e reduziria
a possibilidade de ocorrer outra visita ao local do estudo. Ao mesmo tempo, a existncia de um
esquema como esse no deveria significar uma rgida obedincia a um protocolo preconcebido.
De fato, o planej amento do estudo de caso pode se alterar como resultado da coleta inicial de
dados, e voc incentivado a pensar que essas flexibilidades - se utilizadas adequadamente e sem
qualquer viso tendenciosa- sej am uma vantagem da estratgia do estudo de caso.
O ESTUDO DE CASO PILOTO
A preparao final para se realizar a coleta de dados a realizao de um estudo-piloto. O caso-
piloto pode ser escolhido por vrias razes que nada tm a ver com os critrios usados para se
selecionar os casos finais no proj eto de estudo de caso. Por exemplo, os informantes constantes
ao local do estudo piloto podem ser extraordinariamente compatveis e acessveis, ou o local pode
ser geograficamente conveniente, ou ento pode conter uma quantidade extraordinria de dados
e documentos. Uma outra possibilidade que o local piloto represente o mais complicado dos
casos reais, de forma que aproximadamente todas as questes relevantes da fase de coleta de
dados sero encontradas neste local.
O estudo de caso piloto auxilia os pesquisadores na hora de aprimorar os planos para a coleta de
dados tanto em relao ao contedo dos dados quanto aos procedimentos que devem ser
seguidos. Nesse sentido, importante observar que um teste-piloto no um pr-teste. O caso-
piloto utilizado de uma maneira mais formativa, aj udando o pesquisador a desenvolver o
alinhamento relevante das questes - possivelmente at providenciando algumas elucidaes
conceptuais para o proj eto de pesquisa. Em contrapartida, o pr-teste a ocasio para uma
"ensino geral" formal, na qual o plano pretendido para a coleta de dados utilizado de uma forma
to fiel quanto possvel como rodada final de testes.
O estudo de caso piloto pode ser to importante que se pode destinar mais recursos a essa fase da
pesquisa do que coleta de dados de qualquer caso verdadeiro. Por essa razo especfica, vrios
subtpicos merecem ser discutidos em maiores detalhes: a seleo dos casos-piloto, a natureza da
investigao para os casos-piloto e a natureza dos relatrios feitos a partir deles.
Seleo dos casos-piloto
Em geral, a convenincia, o acesso aos dados e a proximidade geogrfica podem ser os
principais critrios na hora de se selecionar o caso ou os casos piloto. Isso dever levar em
considerao uma relao menos estruturada e mais duradoura que deve ser desenvolvida entre
os entrevistadores e o pesquisador do estudo de caso e que pode ocorrer nos locais "reais" do
estudo de caso. O local usado pelo caso-piloto poderia, por conseguinte, assumir o papel de um
"laboratrio" para os pesquisadores, permitindo-os observar fenmenos diferentes de muitos
ngulos diferentes e testar abordagens diferentes em uma base experimental.
Por exemplo, um estudo das inovaes tecnolgicas em servios locais (Yin, 1979, 198lc, 1982c)
teve, na verdade, sete casos-piloto, cada um deles tendo como foco um tipo diferente de
tecnologia. Quatro casos tiveram como rea de estudo a mesma regio metropolitana a qual a
equipe de pesquisa visitou primeiro. Os outros trs, no entanto, ocorreram em uma outra cidade e
foram a base para uma segunda srie de visitas. Os casos no foram escolhidos por causa de suas
tecnologias distintas ou por qualquer outra razo imperativa. O principal critrio, j untamente com
a proximidade, era o fato de que o acesso aos locais da pesquisa foi facilitado por algum cantata
pessoal prvio por parte da equipe de pesquisa. Finalmente, os entrevistadores nos locais tambm
eram solidrios noo de que os pesquisadores encontravam-se em um estgio prematuro da
pesquisa e no possuam uma agenda fixa de atividades.
Natureza da investigao-piloto
A investigao para o caso-piloto pode ser muito mais ampla e menos direcionada do que o plano
final para a coleta de dados. Alm disso, a investigao pode incluir tanto questes imperativas
quanto metodolgicas.
No exemplo mencionado acima, a equipe de pesquisa utilizou os sete casos-piloto para
aperfeioar sua conceituao dos diferentes tipos de tecnologias e seus efeitos organizacionais
relacionados. Os estudos-piloto foram feitos antes da seleo de tecnologias especficas. para a
cole ta final de dados- e antes da articulao final das proposies tericas do estudo. Dessa
forma, os dados do caso-piloto forneceram uma viso considervel das questes bsicas que
estavam sendo estudadas. Essa informao foi utilizada j untamente com a reviso que ocorria no
momento da reviso da literatura relevante ao caso, de forma que o proj eto final de pesquisa foi
orientado tanto pelas teorias predominantes quanto por um conj unto recente de observaes
empricas. As duplas fontes de informao aj udam a assegurar que o estudo a ser realizado
reflita questes polticas ou tericas importantes, assim como os pontos relevantes a casos
contemporneos.
Sob o ponto de vista metodolgico, o trabalho realizado nos locais do caso-piloto podem fornecer
algumas informaes sobre as questes de campo relevantes e sobre a logstica da investigao
de campo. Nos locais onde foi realizado o estudo-piloto sobre tecnologia, uma dvida logstica
muito importante era saber se primeiro se deveria observar a tecnologia em ao ou se, antes, se
deveria coletar as informaes relativas s questes organizacionais predominantes. Essa escolha
foi influenciada por um debate extra sobre a disposio da equipe de campo: se a equipe consistia
em duas ou mais pessoas, quais atribuies exigiam que a equipe trabalhasse j unta e quais
atribuies poderiam ser concludas separadamente? Foram testadas algumas variaes nesses
procedimentos durante os estudos de caso piloto, os acordos foram reconhecidos e, ao fim, foi
desenvolvido um procedimento satisfatrio para o plano formal de coleta de dados.
Relatrio de casos-piloto
Os relatrios dos casos-piloto so de grande valor principalmente aos pesquisadores e precisam
ser redigidos de forma clara, mesmo no estilo de um memorando.
Uma diferena entre os relatrios-piloto e os relatrios de estudos de caso verdadeiros que os
relatrios-piloto devem ser obj etivos em relao s lies assimiladas tanto para o proj eto de
pesquisa quanto para os procedimentos de campo. Os relatrios dos casos-piloto devem conter
at mesmo subsees sobre esses tpicos.
Se planej ado mais do que um simples caso-piloto, o relatrio de um caso-piloto tambm pode
indicar as modificaes que devem ser testadas no prximo caso-piloto. Em outras palavras, o
relatrio pode conter a agenda para o caso-piloto seguinte. Se for feito um nmero suficiente de
casos-piloto dessa maneira, a agenda final pode se tornar, de fato, um bom prottipo para o
protocolo final de estudo de caso.
RESUMO
Este captulo revisou as preparaes que se deve fazer para a coleta de dados. Dependendo do
escopo do estudo de caso - se ser um local ou vrios locais de pesquisa ou se ser um
pesquisador ou vrios - as tarefas de preparao sero igualmente fceis ou complexas.
Os tpicos principais foram as habilidades desej adas do pesquisador do estudo de caso, a
preparao e o treinamento dos pesquisadores para um estudo de caso especfico, a natureza do
protocolo do estudo e o papel e o obj etivo de um caso-piloto. Todos os estudos de caso devem
seguir essas etapas em maior ou menor grau, dependendo da averiguao especfica que se est
fazendo.
Da mesma forma que o controle de outros assuntos, a destreza com que essas atividades devem
ser conduzidas melhorar com a prtica. Aconselha-se que voc complete um estudo de caso
relativamente simples antes de tentar realizar um mais complexo, como algum envolvendo o
ponto de vista empresarial. Com a concluso bem-sucedida de cada estudo de caso, essas tarefas
preparatrias podem at se tornar de segunda natureza. Alm disso, se a mesma equipe de estudo
j realizou vrios estudos j unta, ela trabalhar com uma eficincia e uma satisfao profissional
cada vez maiores nos casos que se seguirem.
EXERCCIOS
1. Identificando habilidades para se realizar estudos de caso. Liste as vrias habilidades que so
importantes que um pesquisador de estudo de caso possua. Voc conhece alguma pessoa que j
teve xito ao realizar pesquisa de estudo de caso? Quais so os pontos fortes e fracos que ela
possui como investigadora de pesquisa? As habilidades so parecidas com aquelas que voc
discriminou?
2. Desenvolvendo em retrospectiva um protocolo "velho". Escolha um dos estudos de caso citados
nos QUADROS deste livro. Para apenas um dos captulos nesse estudo de caso, planej e o
protocolo que teria apresentado as descobertas agora encontradas no captulo. Quais questes
teriam sido feitas pelo protocolo? Quais os procedimentos adotados para se responder essas
questes e se coletar os dados relevantes?
3. Desenvolvendo um protocolo "novo". Escolha algum fenmeno da sua vida universitria que
necessite de explanao. Coino exemplo, voc poderia estudar por que a universidade mudou
recentemente alguma poltica interna, ou como o seu departamento toma as decises envolvendo
exigncias curriculares. Para esse fenmeno, elabore um protocolo de estudo de caso para
coletar as informaes necessrias para fornecer uma explanao adequada. Quem voc
entrevistaria? Quais documentos buscaria? Que observaes, se houver alguma, voc faria?
Como tudo isso se relacionaria com as questes-chave do seu estudo?
4. Conduzindo o treinamento para a pesquisa do estudo de caso. Descreva as principais maneiras
nas quais a preparao e o treinamento para realizar um proj eto de estudo de caso so diferentes
daquelas para realizar proj etas que utilizem outros tipos de estratgias de pesquisa (p.ex.,
levantamentos, experimentos, pesquisas histricas e anlise de arquivos). Desenvolva uma
agenda de treinamento para se preparar para um estudo de caso que voc possa estar pensando
em fazer, no qual duas ou trs pessoas colaboraro.
5. Selecionando um caso para se fazer um estudo-piloto. Defina as caractersticas desej adas para
um caso-piloto como preparao para um proj eto de pesquisa de um novo estudo de caso. Como
voc faria para entrar em cantata com esse caso e de que forma o utilizaria? Descreva por que
voc pode querer apenas um local-piloto, em oposio a dois ou mais locais.
Captulo 4 - Conduzindo estudos de caso: coleta de evidncias
As evidncias para um estudo de caso podem vir de seis fontes distintas:
documentos, registras em arquivo, entrevistas, observao direta,
observao participante e artefatos fsicos. O uso dessas seis fontes
requer habilidades e procedimentos metodolgicos sutilmente diferentes.
Alm da ateno que se d a essas fontes em particular, alguns princpios
predominantes so importantes para o trabalho de coleta de dados na
realizao dos estudos de caso. Inclui-se aqui o uso de:
a) vrias fontes de evidncias, ou sej a, evidncias provenientes de duas
ou mais fontes, mas que convergem em relao ao mesmo conj unto de
fatos ou descobertas;
b) um banco de dados para o estudo de caso, isto , uma reunio formal
de evidncias distintas a partir do relatrio final do estudo de caso;
c) um encadeamento de evidncias, isto , ligaes explcitas entre as
questes feitas, os dados coletados e as concluses a que se chegou.
A incorporao desses princpios na investigao de um estudo de caso
aumentar substancialmente sua qualidade.
A coleta de dados para os estudos de caso pode se basear em muitas fontes de evidncias.
Discutem-se seis fontes importantes neste captulo: documentao, registras em arquivos,
entrevistas, observao direta, observao participante e artefatos fsicos. Um dos obj etivos deste
captulo revisar, brevemente, as maneiras atravs das quais possvel coletar dados a partir
dessas fontes. segundo obj etivo apresentar trs princpios importantssimos da coleta de dados,
independentemente da(s) fonte(s) de evidncias utilizada(s).
No que diz respeito ao primeiro propsito do captulo, a reviso das seis fontes ser
necessariamente breve porque vrios livros-texto e artigos de pesquisa - como a abrangente
pesquisa sobre mtodos de campo de Schatzman e Strauss (1973), Murphy (1980), e Webb,
Campbell, Schwartz, Sechrest, e Grove (1981) -j contm informaes semelhantes. Esses livros
so fceis de utilizar e discutir tcnicas de coleta de dados relevantes aos estudos de caso,
incluindo a logstica de planej amento e conduo do trabalho de campo (vej a Fiedler, 1978). De
forma similar, h tambm muitos trabalhos sobre tpicos relacionados que abordam a questo de
uma forma mais especializada. So exemplos desse tipo:
Estudos organizacionais e gerenciais: Bouchard (1976) e Webb e Weick (1979).
Observao participante: McCall e Simmons (1969), Lofland (1971) e Jorgenson
(1989).
Mtodos antropolgicos: Peito e Peito (1978), Naroll e Cohen (1973) e Wax (1971).
Tcnicas observacionais: Douglas (1976), Johnson (1976) e Webb et al. (1981).
Psicologia clnica: Bolgar (1965) e Rothney (1968).
Avaliao de programa: King, Morris e Fitz-Gibbon (1987).
Tcnicas histricas e a utilizao de documentos: Barzun e Graff (1985).
O leitor que necessitar de detalhes adicionais sobre a coleta de dados deve consultar um desses
trabalhos.
A maioria deles, no entanto, no consegue trabalhar com o estudo de caso como uma estratgia
de pesquisa separada, e todos tendem a tratar a coleta de dados isoladamente dos outros aspectos
do processo de pesquisa. Pouco dito, por exemplo, sobre como essas tcnicas podem aj udar no
tratamento dos problemas com o proj eto enumerados no Captulo 2: validade do constructo,
validade interna, validade externa e confiabilidade. Por essa razo, esse captulo d uma nfase
especial ao seu segundo propsito, a discusso dos trs princpios da coleta de dados.
Trs princpios foram muito ignorados no passado e hoj e, por fim, so bastante discutidos:
a) a utilizao de vrias fontes de evidncias, e no apenas uma;
b) a criao de um banco de dados para o estudo de caso; e
c) a manuteno de um encadeamento de evidncias.
Os princpios so extremamente importantes para realizar estudos de casos de alta qualidade, so
fundamentais para todas as seis fontes de evidncias e deveriam ser respeitados sempre que
possvel. Em particular, esses princpios, como se observou no Captulo 2 (vej a a Figura 2.5),
aj udaro o pesquisador a tratar dos problemas de validade do constructo e de confiabilidade.
SEIS FONTES DE. EVIDNCIAS
As fontes de evidncias discutidas aqui so a documentao, os registras em arquivos, as
entrevistas, a observao direta, a observao participante e os artefatos fsicos. Voc deve estar
ciente, entretanto, que uma lista completa de fontes possveis pode ser bastante extensa -
incluindo filmes, fotografias e videoteipes; tcnicas proj etivas e testes psicolgicos;
proxmica[*]; cinsica[**]; etnografia de "rua"; e histrias de vida (Marshall & Rossman, 1989).
Uma viso geral dessas seis fontes principais apresenta seus pontos fortes e fracos de forma
comparativa (vej a a Figura 4.1, a seguir). Voc deve observar, de imediato, que nenhuma das
fontes possui uma vantagem indiscutvel sobre as outras. Na verdade, as vrias fontes so
altamente complementares, e um bom estudo de caso utilizar o maior nmero possvel de fontes
(vej a a discusso nesse captulo sobre Vrias fontes de evidncias).
Documentao
Exceto para os estudos que investigam sociedades que no dominavam a arte da escrita,
provvel que as informaes documentais sej am relevantes a todos os tpicos do estudo de caso.
Esse tipo de informao pode assumir muitas formas e deve ser o obj eto de planos explcitos da
coleta de dados. Por exemplo, considere os seguintes documentos:
Cartas, memorandos e outros tipos de correspondncias.
Agendas, avisos e minutas de reunies, e outros relatrios escritos de eventos em
geral.
Documentos administrativos- propostas, relatrios de aperfeioamentos e outros
documentos internos.
Estudos ou avaliaes formais do mesmo "local" sob estudo.
Recortes de j ornais e outros artigos publicados na mdia.
A utilidade desses e de outros tipos de documentos no se baseia na sua acurcia necessria ou na
ausncia de interpretaes tendenciosas que se percebe neles. Na verdade, os documentos
devem ser cuidadosamente utilizados e no se deve torn-los como registras literais de eventos
que ocorreram. Poucas pessoas percebem, por exemplo, que at mesmo a "transcrio" dos
interrogatrios formais do congresso norte-americano deliberadamente editada - pela equipe
do congresso e por outras pessoas que os testemunharam- antes de serem impressas em sua
verso final. Em outra rea, os historiadores que trabalham com documentos primrios tambm
devem ficar atentos validade do documento.
Para os estudos de caso, o uso mais importante de documentos corroborar e valorizar as
evidncias oriundas de outras fontes. Em primeiro lugar, os documentos so teis na hora de se
verificar a grafia correta e os cargos ou nomes de organizaes que podem ter sido mencionados
na entrevista. Segundo, os documentos podem fornecer outros detalhes especficos para
corroborar as informaes obtidas atravs de outras fontes. Se uma prova documental
contradizer algum dado prvio, ao invs de corrobor-lo, o pesquisador do estudo de caso possui
razes claras e especificas para pesquisar o tpico de estudo com mais profundidade. Terceiro,
possvel se fazer inferncias a partir de documentos. Por exemplo, ao observar a lista de
distribuio de um documento especfico, voc pode encontrar novas questes sobre
comunicaes e redes de contato dentro de uma organizao. Essas inferncias, no entanto,
devem ser tratadas somente como indcios que valem a pena serem investigados mais a fundo,
em vez de serem tratadas como descobertas definitivas, j que as inferncias podem se revelar
mais tarde como sendo falsas indicaes.
Devido ao seu valor global, os documentos desempenham um papel bvio em qualquer coleta de
dados, ao realizar estudos de caso. Buscas sistemticas por documentos relevantes so
importantes em qualquer planej amento para a coleta. Por exemplo, durantes as visitas de campo,
voc deve dividir o tempo para fazer visitas s bibliotecas locais e a outros centros de referncias.
Voc deve tambm obter permisso para examinar os arquivos de qualquer organizao que est
sendo estudada, incluindo a reviso de documentos que talvez j tenham sido postos no depsito.
O agendamento dessas atividades de recuperao uma questo geralmente flexvel,
independente de outras atividades de coleta de dados, e a busca, em geral, pode ser feita da
maneira e na hora que voc achar melhor. Por essa razo, h pouca desculpa para omitir uma
reviso completa das evidncias documentais existentes (vej a o QUADRO 15).
QUADRO 15 - Utilizando documentos na pesquisa de estudo de caso
Algumas vezes, um estudo de caso pode tratar de um proj eto exemplar - como um
trabalho de pesquisa ou uma atividade financiada por entidades federais. Nesse tipo
de estudo de caso, provvel que muita dessa documentao sej a importante.
Esse tipo de estudo de caso foi conduzido por Moore e Yin (1983), que examinaram
nove proj etas distintos de P&D, a maioria deles em ambientes acadmicos. Para
cada proj eto, os pesquisadores cole taram documentos como propostas de proj eto,
relatrios provisrios e artigos no-publicados, manuscritos e reimpresses
completos, correspondncia entre a equipe de pesquisa e seus patrocinadores, e as
agendas e resumos das reunies do comit consultivo. Deve-se prestar ateno a
minutas diferentes do mesmo documento, uma vez que modificaes sutis, em geral,
refletem aprimoramentos considerveis no proj eto.
Esses documentos eram utilizados em conj unto com outras fontes de informaes,
como entrevistas da equipe de pesquisa e observaes das atividades e do trabalho do
proj eto de pesquisa. Somente quando todas as evidncias produziram um quadro
consistente foi que a equipe de pesquisa se convenceu de que um evento em
particular tinha ocorrido de uma determinada maneira.
Ao mesmo tempo, muitas pessoas tm-se mostrado crticas em relao suposta confiana em
demasia que se coloca nos documentos na pesquisa do estudo de caso. Isso ocorre provavelmente
porque o pesquisador causal pode entender de forma equivocada certos tipos de documento -
como as propostas para proj etas ou programas - em relao queles que possuem a verdade
absoluta. De fato, importante, ao se revisar os documentos, compreende-se que eles foram
escritos com algum obj etivo especfico e para algum pblico especfico, diferentes daqueles do
estudo de caso que est sendo realizado. Nesse sentido, o pesquisador um observador vicrio, e
as provas documentais refletem uma certa comunicao entre outras partes que esto tentando
alcanar outros obj etivos. Ao tentar constantemente identificar essas condies, menos
provvel que provas documentais o induzam ao erro e muito mais provvel que voc sej a
corretamente criterioso ao interpretar o contedo dessas evidncias. [1]
Registros em arquivo
Para muitos estudos de caso, os registras em arquivo - geralmente em sua forma
computadorizada - tambm podem ser muito importantes. Podem ser encontrados como:
Registros de servio, como aqueles que registram o nmero dos clientes atendidos
em um determinado perodo de tempo.
Registros organizacionais, como as tabelas e os oramentos de organizaes em um
perodo de tempo.
Mapas e tabelas das caractersticas geogrficas de um lugar.
Listas de nomes e de outros itens importantes.
Dados oriundos de levantamentos, como o censo demogrfico ou os dados
previamente coletados sobre um "local".
Registras pessoais, como dirios, anotaes e agendas de telefone.
Esses e outros registras em arquivo podem ser utilizados em conj unto com outras fontes de
informao ao se produzir um estudo de caso (vej a o QUADRO 16). No entanto, ao contrrio das
evidncias documentais, a utilidade desses registras ir variar de um estudo de caso para outro.
Para alguns estudos, os registros podem ser to importantes que acabam se transformando no
obj eto de uma ampla restaurao e anlise. Em outros, podem ser apenas de importncia
superficial.
QUADRO 16 - Uso de fontes em arquivo para evidncias quantitativas e qualitativas
Fontes em arquivo tambm apresentam informaes quantitativas e qualitativas.
Dados numricos (informaes quantitativas) em geral so muito importantes e
encontram-se disponveis para um estudo de caso; os dados no numricos
(informaes qualitativas) tambm so importantes.
Dezessete estudos de casos, em Case Studies of Medical Technologies, foram
supervisionados pelo Office ofTechnology Assessment, do governo americano, entre
1979 e 1981 e ilustram bem a integrao de informaes quantitativas e qualitativas,
oriundas principalmente de evidncias arquivadas de um nico tipo: relatrios de
experimentos cientficos. Cada caso trata de uma tecnologia especfica, cuj o
desenvolvimento e implantao so registrados de uma maneira qualitativa. Cada
caso tambm apresenta informaes quantitativas, a partir de numerosos
experimentos realizados previamente, sobre os custos e os benefcios aparentes
dessas tecnologias. Dessa maneira, os estudos de caso chegam a uma "avaliao da
tecnologia", que auxiliaria na tomada de decises sobre os servios mdicos
disponveis.
Quando j ulga que as provas de arquivos sej am importantes, o pesquisa dor deve tomar cuidado
ao averiguar sob quais condies elas foram produzidas e qual seu grau de preciso. Algumas
vezes, os registras em arquivo podem ser numerosos, mas somente a quantidade no deve ser
considerada, de imediato, como um indcio de preciso. Quase todos os cientistas sociais norte-
americanos, por exemplo, esto cientes das armadilhas de se utilizar os Uniform Crime Repores
do FBI - ou qualquer outro tipo de registro que tenha como base os crimes recolhidos pelas
agncias que garantem o cumprimento da lei. A mesma palavra de cautela, dessa forma, aplica-
se interpretao de provas documentais: a maioria dos registras em arquivos foi produzida com
um obj etivo especfico e para um pblico especfico (diferente da investigao do estudo de
caso), e essas condies devem ser avaliadas por completo, a fim de interpretar a utilidade de
quaisquer registras arquivados.
Entrevistas
Uma das mais importantes fontes de informaes para um estudo de caso so as entrevistas.
Pode-se ficar surpreso com essa concluso, por causa da associao usual que se faz entre as
entrevistas e o mtodo de levantamento de dados. As entrevistas, no obstante, tambm so
fontes essenciais de informao para o estudo de caso.
As entrevistas podem assumir formas diversas. muito comum que as entrevistas, para o estudo
de caso, sej am conduzidas de forma espontnea. Essa natureza das entrevistas permite que voc
tanto indague respondentes chave sobre os fatos de uma maneira quanto pea a opinio deles
sobre determinados eventos. Em algumas situaes, voc pode at mesmo pedir que o
respondente apresente suas prprias interpretaes de certos acontecimentos e pode usar essas
proposies como base para uma nova pesquisa.
Quanto mais o respondente auxiliar dessa ltima maneira, mais o papel dele se aproximar do
papel de um "informante" do que o de um mero respondente. Informantes-chave so sempre
fundamentais para o sucesso de um estudo de caso. Essas pessoas no apenas fornecem ao
pesquisador do estudo percepes e interpretaes sob um assunto, como tambm podem sugerir
fontes nas quais pode-se buscar evidncias corroborativas - e pode-se iniciar a busca a essas
evidncias. Foi uma pessoa com esse estilo, chamada "Doutor", que desempenhou um papel
fundamental na realizao de um famoso estudo de caso apresentado em Street Comer Society
(Whyte, 1943/ 1955), e foi possvel identificar outros informantes parecidos em outros estudos de
caso. Naturalmente, voc precisa se precaver para no se tornar excessivamente dependente de
um informante-chave, em especial devido a influncias interpessoais - frequentemente no-
definidas - que o informante possa sofrer. Uma maneira razovel de lidar com essa armadilha
novamente basear-se em outras fontes de evidncias para corroborar qualquer interpretao
dada por esses informantes e buscar provas contrrias da forma mais cuidadosa possvel.
Um segundo tipo de entrevista focal (Merton et al., 1990), na qual o respondente entrevistado
por um curto perodo de tempo - uma hora, por exemplo. Nesses casos, as entrevistas ainda so
espontneas e assumem o carter de uma conversa informal, mas voc, provavelmente, estar
seguindo um certo conj unto de perguntas que se originam do protocolo de estudo de caso.
Por exemplo, um dos propsitos principais desse tipo de entrevista poderia ser simplesmente
corroborar certos fatos que voc j acredita terem sido estabelecidos (e no indagar sobre outros
tpicos de natureza mais ampla e espontnea). Nessa situao, as questes devem ser
cuidadosamente formuladas, a fim de que voc parea genuinamente ingnuo acerca do tpico e
permita que o respondente faa comentrios novos sobre ele; em contraste, se voc fizer
perguntas direcionadas, o propsito corroborativo da entrevista acabar no sendo atendido.
Ainda assim, voc precisa ter muito cuidado quando as respostas dos entrevistados parecerem
estar ecoando os mesmos pensamentos- corroborando-os de fato, mas de uma maneira que
soar conspiratria. Sero necessrias pesquisas adicionais. Uma das maneiras de fazer isso
semelhante quela utilizada por bons j ornalistas, que geralmente estabelecem a ordem dos
eventos deliberadamente verificando com pessoas que se sabe que possuem perspectivas
diferentes. Se algum dos entrevistados no coment-las, muito embora os outros tenham a
tendncia de corroborar as verses dos outros do que aconteceu, o bom j ornalista at indicar
esse resultado citando o fato sobre o qual uma pessoa foi indagada, mas acabou no o
comentando.[2]
O terceiro tipo de entrevista exige questes mais estruturadas, sob a forma de um levantamento
formal. Esse levantamento pode ser considerado parte de um estudo de caso. Essa situao pode
ser importante, por exemplo, se voc estiver realizando um estudo sobre um bairro e realizar o
levantamento entre os moradores e os comerciantes locais como parte do estudo de caso. Nesse
tipo de levantamento estariam includos tanto os procedimentos de amostragem quanto os
instrumentos utilizados em levantamentos habituais, e, por conseguinte, seria analisado de uma
maneira similar. A diferena residiria no papel do levantamento em relao a outras fontes de
evidncias; por exemplo, a maneira como os moradores do bairro percebem o avano ou o
declnio de sua regio no seriam tomadas, necessariamente, como medida do avano ou do
declnio real, mas seriam considerados apenas um componente a mais da avaliao global do
bairro (vej a o QUADRO 17 para obter outro exemplo de como os levantamentos podem ser
utilizados em conj unto com os estudos de caso, mais que como parte deles).
QUADRO 17 - Integrando estudos de caso e evidncias de levantamentos de dados
Certos estudos podem se beneficiar do fato de as mesmas questes serem
apresentadas a dois locais diferentes na "regio" da pesquisa - uma regio menor,
que o obj eto dos estudos de caso, e uma outra maior, que obj eto de um
levantamento de dados. As respostas podem ser comparadas para ver se apresentam
consistncia, mas o local do estudo de caso pode oferecer algumas interpretaes
sobre os processos causais, enquanto o local onde se realizou o levantamento pode
fornecer alguma indicao da predominncia do fenmeno.
Essa abordagem foi utilizada em um estudo sobre as inovaes organizacionais
conduzido por Robert K. Yin (Changing Urban Bureaucracies, 1979). Para algumas
questes-chave, as evidncias reunidas de 19 locais de estudo de caso foram
classificadas em comparao s evidncias obtidas de 90 enquetes realizadas por
telefone. A comparao demonstrou que os resultados no diferiam e forneceu a
certeza adicional de que os dois locais apontavam para um padro consistente de
comportamento inovador: Juntamente com as classificaes paralelas, a anlise
comparou deliberadamente as descobertas feitas a partir dos estudos de caso com as
obtidas de levantamentos, a fim de determinar novamente o grau de convergncia
das duas fontes de dados.
No geral, as entrevistas constituem uma fonte essencial de evidncias para os estudos de caso, j
que a maioria delas trata de questes humanas. Essas questes deveriam ser registradas e
interpretadas atravs dos olhos de entrevistadores especficos, e respondentes bem informados
podem dar interpretaes importantes para uma determinada situao. Tambm podem
apresentar atalhos para se chegar histria anterior da situao, aj udando-o a identificar outras
fontes relevantes de evidncias. As entrevistas, no entanto, devem sempre ser consideradas
apenas como relatrios verbais. Como tais, esto suj eitas a velhos problemas, como preconceito,
memria fraca e articulao pobre ou imprecisa. Novamente, uma abordagem razovel a essa
questo corroborar os dados obtidos em entrevistas com informaes obtidas atravs de outras
fontes.
Uma questo comum ao registrar entrevistas tem a ver com o uso de gravadores. Utilizar ou no
os aparelhos de gravao , em parte, uma escolha pessoal. As fitas certamente fornecem uma
expresso mais acurada de qualquer entrevista do que qualquer outro mtodo. Um gravador, no
entanto, no deve ser utilizado quando:
a) o entrevistado no permite o seu uso ou sente-se desconfortvel em sua presena;
b) no h um planej amento claro para transcrever ou se escutar sistematicamente o contedo
das fitas;.
c) o pesquisador bastante desaj eitado com a aparelhagem mecnica, de modo que o gravador
pode causar distrao durante a entrevista; ou
d) o pesquisador acha que o gravador uma maneira de substituir o ato de "ouvir" atentamente o
entrevistado durante o curso da entrevista.
Observao direta
Ao realizar uma visita de campo ao local escolhido para o estudo de caso, voc est criando a
oportunidade de fazer observaes diretas. Assumindo-se que os fenmenos de interesse no
sej am puramente de carter histrico, encontrar-se-o disponveis para observao alguns
comportamentos ou condies ambientais relevantes. Essas observaes servem como outra
fonte de evidncias em um estudo de caso.
As observaes podem variar de atividades formais a atividades informais de coleta de dados.
Mais formalmente, podem-se desenvolver protocolos de observao como parte do protocolo do
estudo de caso, e pode-se pedir ao pesquisador de campo para avaliar a incidncia de certos tipos
de comportamentos durante certos perodos de tempo no campo. Incluem-se aqui observaes
de reunies, atividades de passeio, trabalho de fbrica, salas de aula e outras atividades
semelhantes. De uma maneira mais informal, podem-se realizar observaes diretas ao longo da
visita de campo, incluindo aquelas ocasies durante as quais esto sendo coletadas outras
evidncias, como as evidncias provenientes de entrevistas. Por exemplo, as condies fsicas de
um edifcio ou de espaos de trabalho podero revelar alguma coisa sobre o clima ou o
empobrecimento de uma organizao; da mesma forma, a localizao ou os mveis do escritrio
de um respondente pode ser um bom indicador da posio do respondente dentro da organizao.
As provas observacionais so, em geral, teis para fornecer informaes adicionais sobre o
tpico que est sendo estudado. Se o estudo de caso for sobre uma nova tecnologia, por exemplo,
observar essa tecnologia no ambiente de trabalho prestar uma aj uda inestimvel para se
compreender os limites ou os problemas dessa nova tecnologia. Da mesma forma, as
observaes feitas em um bairro ou em uma unidade organizacional traro uma nova dimenso
na hora de compreender tanto o contexto quanto o fenmeno que est sob estudo. As observaes
podem ser to valiosas que voc pode at mesmo pensar em tirar fotografias do local do estudo.
No mnimo, essas fotografias aj udaro a transmitir as caractersticas importantes observadores
externos (vej a Dabbs, 1982). Fique atento, no entanto, ao fato de que, em algumas situaes - por
exemplo, ao fotografar estudantes em uma escola pblica - voc precisar de uma permisso
por escrito para realizar o trabalho.
Para aumentar a confiabilidade das evidncias observacionais, um procedimento comum a ser
adotado ter mais do que um observador fazendo a observao - tanto de carter formal quanto
informal. Assim, quando os seus recursos permitirem, a investigao de estudo de caso deve
levar em considerao a possibilidade de haver vrios observadores.
Observao participante
A observao participante uma modalidade especial de observao na qual voc no apenas
um observador passivo. Em vez disso, voc pode assumir uma variedade de funes dentro de
um estudo de caso e pode, de fato, participar dos eventos que esto sendo estudados. Em zonas
urbanas, por exemplo, essas funes podem variar de interaes sociais informais com os
moradores da regio a atividades funcionais especficas dentro do bairro (vej a Yin, 1982a).
Inclui-se nesses papis para estudos ilustrativos em bairros e organizaes o seguinte:
Ser morador em um bairro que obj eto de um estudo de caso (vej a Gans, 1962, e o
QUADRO 18).
Desempenhar algum outro papel funcional em uma regio, como trabalhar como
assistente de loj a.
Trabalhar como membro de equipe em uma organizao.
Ser a pessoa que toma as decises-chave em uma organizao (vej a Mechling,
1974).
QUADRO 18 - Observao participante em um bairro prximo "Street Corner Society"
A observao participante foi o mtodo utilizado com mais frequncia para estudar
zonas urbanas durante os anos 60. Um estudo desse tipo que obteve fama
considervel foi conduzido por Herbert Gans, que escreveu The Urban Villagers
(1962), um estudo sobre "grupos e classes na vida de talo-americanos".
A metodologia utilizada por Gans documentada em um captulo separado do livro,
intitulado Sobre os mtodos utilizados neste estudo. Ele observa que suas evidncias
basearam-se em seis abordagens distintas: a utilizao das instalaes do bairro, o
comparecimento a reunies, a visita informal a vizinhos e amigos, entrevistas
formais e informais, o uso de informantes e a observao direta. De todos esses
recursos, o "papel da participao revelou-se o mais produtivo" (p. 339-340). Esse
papel teve como base o fato de Gans ser um morador verdadeiro, j untamente com
sua esposa, do bairro que estava estudando. O resultado representa tanto um balano
clssico da vida naquela regio, que enfrentou muitas restauraes e mudanas na
sua arquitetura, quanto um contraste violento com a estabilidade encontrada nas
proximidades- em Street Comer Society, de Whyte (1943/1955) -vinte anos antes.
A tcnica da observao participante foi frequentemente utilizada em estudos antropolgicos de
grupos culturais e subculturais distintos. A tcnica tambm pode ser usada em ambientes mais
ligados ao nosso dia a dia, como em uma organizao ou outro grupo pequeno (vej a o QUADRO
19).
QUADRO 19 - Um estudo de um observador participante em uma situao do "dia a dia"
Eric Redman fornece a viso de algum que est por dentro do Congresso americano
e sabe como ele funciona em seu respeitado estudo de caso, The Dance of
Legislation (1973). O estudo mostra a apresentao e a aprovao pelo Congresso da
legislao que criou o National Health Service Corps, em 1970.
A narrativa de Redman, feita da posio privilegiada de um autor que tambm
estava na equipe de um dos principais apoiadores do proj eto de lei, o Senador
Warren G. Magnuson, no simplesmente bem escrito e fcil de ler. O relato
tambm oferece ao leitor uma viso detalhada das operaes dirias do Congresso
americano- da apresentao de um proj eto de lei sua eventual aprovao,
incluindo a politicagem de uma sesso em uma homenagem a um parlamentar
prestes a se aposentar que no conseguiu ser reeleito, quando Richard Nixon era
presidente.
A narrativa um excelente exemplo de observao participante em um cenrio
contemporneo. Contm informaes sobre a funo dessas pessoas ligadas aos
bastidores do sistema, um ponto de vista que poucas pessoas tiveram o privilgio de
compartilhar. As sutis estratgias do Legislativo, o papel inspecionado dos
escriturrios e lobistas do comit e a interao entre o Legislativo e o Executivo no
governo so todos recriados pelo estudo de caso, e tudo isso se acrescenta ao
entendimento geral do leitor do processo legislativo.
A observao participante fornece certas oportunidades incomuns para a coleta de dados em um
estudo de caso, mas tambm apresenta alguns problemas. A oportunidade mais interessante
relaciona-se com a sua habilidade de conseguir permisso para participar de eventos ou de
grupos que so, de outro modo, inacessveis investigao cientfica. Em outras palavras, para
alguns tpicos de pesquisa, pode no haver outro modo de coletar evidncias a no ser atravs da
observao participante. Outra oportunidade muito interessante a capacidade de perceber a
realidade do ponto de vista de algum de "dentro" do estudo de caso, e no de um ponto de vista
externo. Muitas pessoas argumentam que essa perspectiva de valor inestimvel quando se
produz um retrato "acurado" do fenmeno do estudo de caso. Finalmente, surgem outras
oportunidades porque voc pode ter a capacidade de manipular eventos menos importantes -
como marcar uma reunio de um grupo de pessoas no estudo de caso. Somente atravs da
observao participante pode ocorrer essa manipulao, pois o uso de documentos, arquivos e
entrevistas, por exemplo, presumem todos a existncia de um pesquisador passivo. As
manipulaes no sero to precisas quanto aquelas executadas nos experimentos, mas podem
produzir uma variedade maior de situaes tendo em vista os obj etivos da coleta de dados.
Os maiores problemas relacionados observao participante tm a ver com os possveis pontos
de vista tendenciosos que possam vir a ser produzidos (vej a Becker, 1958). Primeiro, o
pesquisador possui menos habilidade para trabalhar como um observador externo e pode, s
vezes, ter de assumir posies ou advogar funes contrrias aos interesses das boas prticas
cientficas. Segundo, muito provvel que o observador participante persiga um fenmeno
comumente conhecido e tome-se um apoiador do grupo ou da organizao que est sendo
estudado, se j no existir esse apoio desde o incio. Terceiro, a funo de participante pode
simplesmente exigir ateno demais em relao funo de observador. O observador
participante pode no ter tempo suficiente para fazer anotaes ou fazer perguntas sobre os
eventos de perspectivas diferentes, como poderia fazer um bom observador.
Esse equilbrio entre as oportunidades criadas e os problemas precisa ser seriamente considerado
quando se parte para um estudo de observao participante. Sob algumas circunstncias, essa
abordagem para alcanar as evidncias necessrias do estudo de caso pode ser apenas a
abordagem correta; sob outras circunstncias, a credibilidade de todo o proj eto pode ser
ameaada.
Artefatos fsicos
Uma ltima fonte de evidncias um artefato fsico ou cultural- um aparelho de alta tecnologia,
uma ferramenta ou instrumento, uma obra de arte ou alguma outra evidncia fsica. Podem-se
coletar ou observar esses artefatos como parte de uma visita de campo e pode-se utiliz-los
extensivamente na pesquisa antropolgica.
Os artefatos fsicos tm uma importncia potencialmente menor na maioria dos exemplos tpicos
de estudo de caso. Quando so importantes, no entanto, podem constituir um componente
essencial do caso inteiro. Por exemplo, um estudo de caso sobre a utilizao de
microcomputadores na sala de aula precisaria verificar a natureza da real utilizao dos
aparelhos. Embora a utilizao pudesse ser diretamente observada, um artefato- o material
impresso pelo computador - tambm se encontraria disponvel. Os estudantes apresentariam esse
material impresso como produto final de seus trabalhos e manteriam anotaes do que havia sido
impresso. Cada impresso mostraria tipo de trabalho escolar que havia sido feito como tambm a
data e a quantidade de tempo despendido no computador para realizar o trabalho. Ao
examinarem as cpias impressas, os pesquisadores do estudo de caso seriam capazes de
desenvolver uma perspectiva mais ampla em relao a todas as possveis aplicaes dentro de
uma sala de aula, alm daquela que poderia ser diretamente observada em um curto perodo de
tempo.
Resumo
Essa seo revisou seis fontes comuns de evidncias para um estudo de caso. Os procedimentos
utilizados para coletar cada tipo de evidncia devem ser desenvolvidos e administrados
independentemente, a fim de garantir que cada fonte sej a adequadamente utilizada. Nem todas
as fontes sero importantes para todos os estudos de caso. O pesquisador experiente, no entanto,
deve conhecer cada uma das abordagens - ou ter colegas que possuam a percia necessria e
possam trabalhar como membros da equipe.
TRS PRINCPIOS PARA A COLETA DE DADOS
Os benefcios que se pode obter a partir dessas seis fontes de evidncias podem ser maximizados
se voc mantiver presente trs princpios. Eles so importantes para todas as seis fontes de
evidncias vistas anteriormente e, se utilizadas adequadamente, podem aj udar o pesquisador a
fazer frente ao problema de estabelecer a validade do constructo e a confiabilidade de um estudo
de caso. So os seguintes:
Princpio 1: utilizar vrias fontes de evidncia
Qualquer uma das fontes precedentes de obteno de evidncias pode e tem sido a nica base
para estudos inteiros. Por exemplo, alguns estudos confiaram apenas na observao participante,
mas no examinaram um nico documento; similarmente, h inmeros estudos que contaram
apenas com registras em arquivos, mas no realizaram entrevistas.
Esse uso isolado de fontes pode ocorrer em funo da forma independente que elas geralmente
so concebidas- como se o pesquisador devesse escolher a fonte mais apropriada para o seu caso
ou aquela com a qual ele estivesse mais familiarizado. Dessa forma, como ocorre muitas vezes,
os pesquisadores anunciam o proj eto de um novo estudo ao identificarem tanto o problema que
ser estudado quanto a seleo de fontes nicas de evidncias -por exemplo, entrevistas -como
foco do trabalho de coleta de dados.
Triangulao: fundamento lgico para se utilizar vrias fontes de evidncias. No se recomenda,
no entanto, durante a realizao dos estudos de caso, a aproximao a fontes individuais de
evidncias como aquela discutida anteriormente. Pelo contrrio, um ponto forte muito importante
da coleta de dados para um estudo de caso a oportunidade de utilizar muitas fontes diferentes
para a obteno de evidncias (vej a o QUADRO 20 para conhecer um exemplo desses estudos).
Alm disso, a necessidade de utilizar vrias fontes de evidncias ultrapassa em muito a
necessidade que se tem em outras estratgias de pesquisa, como em experimentos,
levantamentos ou pesquisas histricas. Os experimentos, por exemplo, limitam-se enormemente
dimenso e ao registro de comportamento real dentro do laboratrio e geralmente no
abarcam o uso sistemtico de informaes verbais e das informaes obtidas em levantamentos.
Esses, por sua vez, tendem a ser o oposto, enfatizando as informaes verbais, mas no a
dimenso ou o registro do comportamento real. Finalmente, as pesquisas histricas limitam-se a
eventos ocorridos em um passado "morto" e, portanto, raramente apresentam qualquer fonte
contempornea de provas, como observao direta de um fenmeno ou entrevistas com os
principais envolvidos no estudo.
QUADRO 20 - Utilizando vrias fontes de evidncias em um estudo de caso
Os estudos de caso no precisam ficar limitados a uma nica fonte de evidncias. Na
verdade, a maioria dos melhores estudos baseia-se em uma ampla variedade de
fontes.
Um exemplo de um estudo de caso que utilizou essa variedade o livro de Gross et
al.; Implementing Organization Innovations (1971), que trata de alguns eventos
ocorridos em uma escola. O estudo de caso incluiu um levantamento estruturado
realizado com um grande nmero de professores, entrevistas espontneas com um
pequeno nmero de pessoas-chave, um protocolo de observao para controlar o
tempo que os estudantes levavam para executar as vrias tarefas e uma reviso dos
documentos da instituio. Tanto o levantamento quanto os procedimentos de
observao levaram a informaes quantitativas sobre as atitudes e o
comportamento na escola, ao passo que as entrevistas espontneas e as provas
documentais levaram a informaes qualitativas.
Todas as fontes de evidncias foram revisadas e analisadas em conj unto, de forma
que as descobertas do estudo de caso basearam-se na convergncia de informaes
oriundas de fontes diferentes, e no de dados quantitativos nem qualitativos em
separado.
Naturalmente, cada uma dessas estratgias pode ser modificada, criando estratgias hbridas nas
quais mais provvel que vrias fontes de evidncias sej am relevantes. Um exemplo disso a
evoluo dos estudos sobre narrativas orais h poucas dcadas. Essa modificao das estratgias
tradicionais, no obstante, no altera o fato de que o estudo de caso inerentemente lida com uma
ampla variedade de evidncias, ao passo que outras estratgias no.
O uso de vrias fontes de evidncias nos estudos de caso permite que o pesquisador dedique-se a
uma ampla diversidade de questes histricas, comportamentais e de atitudes. A vantagem mais
importante, no entanto, o desenvolvimento de linhas convergentes de investigao, um processo
de triangulao mencionado inmeras vezes na seo anterior deste captulo. Assim, qualquer
descoberta ou concluso em um estudo de caso provavelmente ser muito mais convincente e
acurada se se basear em vrias fontes distintas de informao, obedecendo a um estilo
corroborativo de pesquisa.
Patton (198 7) discute quatro tipos de triangulao ao fazer a avaliao - quer dizer, a
triangulao
1. de fontes de dados (triangulao de dados);
2. entre avaliadores diferentes (triangulao de pesquisadores);
3. de perspectivas sobre o mesmo conj unto de dados (triangulao da teoria);
4. de mtodos (triangulao metodolgica).
A presente discusso faz parte apenas do primeiro tipo de triangulao, incentivando-o a coletar
informaes de vrias fontes, mas tendo em vista a corroborao do mesmo fato ou fenmeno.
A Figura 4.2, a seguir, faz a distino entre duas condies - quando voc j executou a
triangulao (parte superior) e quando voc possuir vrias fontes que, no obstante, se dedicam a
fatos diferentes (parte inferior).
Com a triangulao, voc tambm pode se dedicar ao problema em potencial da validade do
constructo, uma vez que vrias fontes de evidncias fornecem essencialmente vrias avaliaes
do mesmo fenmeno. No surpreendentemente, uma anlise dos mtodos utilizados pelo estudo
de caso descobriu que aqueles estudos de caso que utilizam vrias fontes de evidncias foram
mais bem avaliados, em termos de sua qualidade total, do que aqueles que contaram apenas com
uma nica fonte de informaes (vej a Yin, Bateman, & Moore, 1983).
Pr-requisitos para a utilizao de vrias fontes de evidncias. Ao mesmo tempo, a utilizao de
vrias fontes de evidncias impe um pesado fardo, insinuado anteriormente, sobre voc e sobre
qualquer outro pesquisador de estudo de caso. Em primeiro lugar, porque a coleta de dados a
partir de vrias fontes muito mais cara do que aquela realizada a partir de uma fonte nica
(Denzin, 1978, p. 61). Mais importante do que isso, cada pesquisador precisa saber como conduzir
a ampla variedade de tcnicas utilizadas para a coleta de dados. Por exemplo, o pesquisador de
estudo de caso pode precisar coletar e analisar as provas documentais como se faz na histria,
recuperar e analisar registros em arquivo como na pesquisa econmica e administrativa, e
proj etar e conduzir levantamentos como na pesquisa de opinio pblica. Se qualquer uma dessas
tcnicas for utilizada incorretamente, a oportunidade de se dedicar a uma srie mais ampla de
questes, ou estabelecer linhas convergentes de investigao, pode acabar se diluindo. Essa
exigncia de administrar tcnicas mltiplas de coleta de dados levanta, por conseguinte, questes
importantes sobre o treinamento e a percia do pesquisador de estudo de caso.
Infelizmente, muitos programas de treinamento da graduao priorizam apenas uma espcie de
atividade de coleta de dados, e o estudante bem-sucedido provavelmente no ter a chance de
trabalhar com as outras. Para sobrepuj ar essas condies, voc deve procurar outras maneiras
de obter o treinamento e a prtica necessria. Uma dessas maneiras trabalhar em uma
organizao de pesquisa multidisciplinar, em vez de ficar limitado a um departamento
acadmico. Outra maneira analisar os artigos metodolgicos de vrios cientistas sociais (vej a
Hammond, 1968) e tomar conhecimento dos pontos fortes e fracos das diferentes tcnicas de
coleta de dados da maneira como foram praticadas por vrios profissionais experientes. Ainda,
uma terceira maneira proj etar estudos-piloto distintos que apresentaro uma oportunidade para
se praticar tcnicas diferentes.
No importa como se adquira experincia, todo pesquisador de estudo de caso deve ser bem
versado em uma gama de tcnicas para a coleta de dados, a fim de que o estudo de caso possa se
valer de vrias fontes de evidncias. Sem essas fontes mltiplas, estar se perdendo uma
vantagem inestimvel da estratgia de estudo de caso.
Princpio 2: criar um banco de dados para o estudo de caso
O segundo princpio que deve ser respeitado durante a coleta de dados tem a ver com a maneira
de organizar e documentar os dados coletados para os estudos de caso. Aqui, a estratgia de
estudo de caso tem muito a aprender com as prticas utilizadas em outras estratgias, nas quais a
documentao consiste, em geral, em duas coletas separadas:
1. os dados ou a base comprobatria; e
2. o relatrio do pesquisador, sob a forma de artigo, relatrio ou livro.
Com arquivos computadorizados, a distino entre essas duas coletas ficou ainda mais clara. Por
exemplo, os investigadores que fazem pesquisa psicolgica, econmica ou com base em
levantamentos podem trocar disquetes de dados e outros documentos que contm somente o
banco de dados real- por exemplo, pontuao em testes ou respostas comportamentais na
psicologia, respostas discriminadas a vrias questes do levantamento ou indicadores
econmicos. O banco de dados pode, assim, ser o obj eto de uma anlise secundria, em
separado, independente de qualquer parecer feito pelo pesquisador original.
No entanto, com os estudos de caso, a distino entre um banco de dados separado e o relatrio
do estudo de caso ainda no se tornou uma prtica institucionalizada. Com muita frequncia, os
dados do estudo de caso so sinnimos das evidncias apresentadas no relatrio do estudo, e um
leitor mais crtico no possui nenhum recurso para investigar o banco de dados que levou s
concluses daquele estudo. Uma grande exceo a isso foram os Human Relations Area Files, da
Yale University, que armazena os dados de inmeros estudos etnogrficos de diferentes grupos
culturais, disponibilizando-os aos investigadores de pesquisas novas. Entretanto,
independentemente da necessidade de um depsito central, a questo principal aqui que todo
proj eto de estudo de caso deve empenhar-se para desenvolver um banco de dados formal
apresentvel, de forma que, em princpio, outros pesquisadores possam revisar as evidncias
diretamente, e no ficar limitados a relatrios escritos. Dessa maneira, um banco de dados para o
estudo de caso aumenta, notadamente, a confiabilidade do estudo.
A falta de um banco de dados formal para a maioria dos estudos de caso a principal deficincia
da pesquisa de estudo de caso, e precisa ser corrigida no futuro. H inmeras maneiras de
realizar essa tarefa, contanto que voc e os outros pesquisadores estej am conscientes dessa
necessidade e desej em comprometer- se em providenciar os recursos extras necessrios para a
montagem de um banco de dados. Ao mesmo tempo, a existncia de um banco de dados
adequado no elimina a necessidade de apresentar provas suficientes no prprio relatrio do
estudo de caso (que ser discutido no Captulo 6). Cada relatrio ainda deve conter dados
suficientes para que o leitor do parecer possa tirar concluses independentes sobre o estudo.
No obstante, o problema inicial de montar um banco de dados para um estudo de caso ainda no
foi reconhecido pela maioria dos livros que tratam de mtodos de campo. As subsees a seguir
representam a continuao do atual estado do trabalho. Descreve-se o problema de desenvolver
o banco de dados em termos de quatro componentes: notas, documentos, tabelas e narrativas.
Notas para o estudo de caso. So, provavelmente, o componente mais comum de um banco de
dados. Elas assumem uma ampla variedade de formas. Podem ser o resultado de entrevistas,
observaes ou documentos do pesquisador. Podem ser escritas mo, datilografadas, estar em
fitas cassetes ou em disquetes de computador. e podem ser agrupadas sob a forma de um dirio,
de fichas catalogrficas, ou de alguma outra maneira menos organizada.
Independentemente do seu formato e de seu contedo, as notas para o estudo de caso devem ser
armazenadas de uma maneira que outras pessoas, incluindo o pesquisador, possam recuper-las
integralmente em alguma data posterior. Mais comumente, podem ser divididas de acordo com
os tpicos principais - como salientado no protocolo do estudo de caso - tratados pelo estudo de
caso; no entanto, qualquer critrio de classificao bastar, desde que ele sej a claro para as
pessoas no-envolvidas no proj eto. Somente dessa maneira as notas podero fazer parte do banco
de dados para o estudo de caso.
Essa identificao das notas como parte do banco de dados para o estudo de caso no quer dizer,
contudo, que o pesquisador precise gastar tempo excessivo para reescrever entrevistas ou fazer
longas alteraes na redao do texto para tomar as notas apresentveis. Embora resulte em uma
prioridade equivocada, recomenda-se que pelo menos um autor (Patton, 1980, p. 303) faa a
elaborao do relatrio do caso, que inclui editar e reescrever as notas de entrevistas. Qualquer
trabalho de edio deve ser direcionado ao prprio relatrio do estudo, no s notas. A nica
caracterstica essencial dessas notas que elas devem ser organizadas, categorizadas, concludas
e devem estar disposio para consultas posteriores.
Documentos para o estudo de caso. Muitos documentos importantes para um estudo de caso sero
coletados durante a realizao do estudo. No Captulo 3, mostrou-se que a disposio desses
documentos deve ser tratada no protocolo do estudo de caso e sugeriu-se que uma maneira til de
se fazer isso possuir uma bibliografia comentada desses documentos. Esses comentrios
facilitaro, outra vez, o armazenamento e a recuperao das informaes, para que, mais tarde,
os pesquisadores possam examinar ou compartilhar o banco de dados.
A nica caracterstica desses documentos que eles provavelmente exij am um grande espao
fsico de armazenagem. Alm disso, sua importncia para o banco de dados pode variar, e o
pesquisador pode desej ar criar um arquivo principal e um arquivo secundrio para os
documentos. O obj etivo principal ao fazer isso , novamente, fazer com que os dados possam ser
prontamente recuperveis para inspeo ou nova leitura. Nesses exemplos em que os
documentos so importantes para determinadas entrevistas, uma referncia cruzada adicional
fazer com que as notas da entrevistas discriminem o documento.
Tabelas. O banco de dados pode consistir em materiais que possam ser postos em tabelas, tanto
coletados no local que est sendo estudado ou criados a partir da equipe de pesquisa. Esse
material tambm necessita ser organizado e armazenado de forma que possa ser recuperado
posteriormente. O material pode incluir levantamentos e outros dados quantitativos. Por exemplo,
pode-se conduzir um levantamento em um ou mais locais do estudo de caso como parte do
estudo inteiro. Nessas situaes, a tabela pode at mesmo ser armazenada em computadores.
Como outro exemplo, ao se lidar com evidncias observacionais ou aquelas provenientes de
arquivos, um estudo de caso pode exigir avaliaes de vrios fenmenos (vej a Miles, 1979). A
documentao dessas avaliaes, feitas pela equipe do estudo de caso, tambm deve ser
organizada e armazenada como parte do banco de dados. Resumidamente, qualquer material que
possa ser organizado em tabelas, que tenha como base levantamentos, avaliaes observacionais
ou dados de arquivos, pode ser tratado da mesma forma como manuseado em outras
estratgias de pesquisa.
Narrativas. Tambm pode-se considerar certas formas de narrativa como parte do banco de
dados e no como parte do relatrio final do estudo de caso. Isso se reflete em uma prtica
especial que deveria ser utilizada com mais frequncia: fazer com que os pesquisadores do
estudo elaborem respostas espontneas s questes no protocolo do estudo de caso. Essa prtica
foi muito utilizada em vrias ocasies de estudos de casos mltiplos proj etados pelo autor (vej a o
QUADRO 21). As questes e as respostas, de uma forma modificada, podem at mesmo servir
diretamente como base para o relatrio definitivo do estudo de caso, como se descrever em
maiores detalhes no Captulo 6.
QUADRO 21 - Narrativas no banco de dados para o estudo de caso
Foi realizada uma srie de 12 estudos de caso sobre a utilizao do microcomputador
em escolas norte-americanas (Yin & White, 1984). Cada estudo baseava-se em
respostas espontneas a cerca de 50 questes do protocolo, concernentes ao nmero
e localizao dos microcomputadores (uma questo enumeradora que exigia a
utilizao de respostas que apresentassem narrativas e dados tabulares), relao
existente entre as unidades do computador e outros sistemas computacionais dentro
da administrao da escola e ao treinamento e coordenao fornecidos pela direo.
A primeira responsabilidade do pesquisador do estudo de caso foi responder a essas
50 questes da forma mais completa possvel, citando fontes especficas de
evidncias em notas de rodap. As respostas no foram editadas, mas serviram
como base tanto para os relatrios do caso quanto para a anlise cruzada de caso. A
disponibilidade do banco de dados evidenciava que outros membros da equipe do
estudo de caso poderiam determinar os eventos em cada local, mesmo antes que os
relatrios do estudo fossem concludos. Os arquivos ainda constituem uma fonte
riqussima de evidncias que poderiam ser utilizadas novamente, at como parte de
outro estudo.
Nessa situao, cada resposta representa uma tentativa de integrar as evidncias disponveis e de
convergir os fatos do assunto ou suas possveis interpretaes. O processo , na verdade, analtico
e uma parte integral da anlise do estudo de caso. O formato dessas respostas pode ser
considerado anlogo quele utilizado em um abrangente exame "que pode ser feito em casa",
utilizado em programas de graduao. O pesquisador o respondente, e seu obj etivo citar
fontes importantes - provenientes de entrevistas, documentos, observaes ou de arquivos - ao
elaborar uma resposta adequada. O principal obj etivo de uma resposta espontnea documentar
a ligao existente entre fragmentos especficos de evidncias e vrias questes no estudo de
caso, utilizando-se de um grande nmero de notas de rodap e citaes.
Pode-se considerar o conj unto inteiro de respostas uma parte do banco de dados para o estudo de
caso. O pesquisador, j untamente com qualquer outra parte interessada, pode utilizar esse banco
de dados para elaborar o relatrio do estudo propriamente dito. Ou ento, caso no sej a
elaborado nenhum relatrio sobre casos individuais (vej a o Captulo 6 para obter exemplos dessas
situaes), as respostas podem servir como banco de dados para uma subsequente anlise
cruzada de caso. Novamente, como as respostas fazem parte do banco de dados e no do
relatrio final, os pesquisadores no devem gastar muito tempo tentando tornar as respostas mais
apresentveis. Em outras palavras, no precisam realizar os procedimentos-padro de edio e
editorao (deixando as respostas escritas mo e sem datilografar). A qualidade mais
importante das boas respostas que elas, na verdade, unem provas especficas- atravs de
citaes apropriadas - s questes pertinentes do estudo de caso.
Princpio 3: manter o encadeamento de evidncias
Um outro princpio que deve ser seguido, a fim de aumentar a confiabilidade das informaes
em um estudo de caso, manter um encadeamento de evidncias. Esse princpio baseia-se em
uma noo similar quela utilizada em investigaes criminais.
O princpio consiste em permitir que um observador externo -o leitor do estudo de caso, por
exemplo- possa perceber que qualquer evidncia proveniente de questes iniciais da pesquisa
leve s concluses finais do estudo de caso. Alm disso, o observador externo deve ser capaz de
seguir as etapas em qualquer direo (das concluses para as questes iniciais da pesquisa ou das
questes para as concluses). Como ocorre com provas criminais, o processo deve estar claro o
suficiente para assegurar que as provas apresentadas no "tribunal" - o relatrio do estudo - sej am,
com certeza, as mesmas que foram coletadas na cena do "crime" durante o processo de coleta
de dados; inversamente, nenhuma evidncia original deve ser perdida, por descuido ou pela
presena de ideias tendenciosas por parte do pesquisador, e no receber a ateno devida ao
considerar os "fatos" de um caso. Se esses obj etivos forem atingidos, o estudo de caso tambm
ter que se dedicar questo do problema metodolgico de determinar a validade do constructo,
elevando, por conseguinte, a qualidade geral do caso.
Imagine o seguinte cenrio. Voc leu as concluses de um relatrio de estudo de caso, quer saber
mais sobre como se chegou a essa concluso e agora est remontando s origens do processo de
pesquisa.
Primeiro, o prprio relatrio deve ter feito citaes suficientes aos pontos relevantes do banco de
dados do estudo de caso -por exemplo, citando documentos, entrevistas ou observaes
especficas (vej a o QUADRO 22 para obter" um exemplo contrrio). Segundo, o banco de dados,
ao ser examinado, deve revelar as evidncias reais e indicar as circunstncias sob as quais as
evidncias foram coletadas -por exemplo, a hora e o local onde ocorreu uma entrevista.
Terceiro, essas circunstncias devem ser consistentes com os procedimentos especficos e as
questes constantes no protocolo do estudo, a fim de demonstrar que a coleta dos dados seguiu os
procedimentos estabelecidos no protocolo. Finalmente, ao ler o protocolo, deve-se perceber uma
ligao entre o contedo do protocolo e as questes iniciais do estudo.
QUADRO 22 - Casos descritivos que necessitam de evidncias
Um estudo de caso descritivo , em geral, considerado menos exigente do que um
explanatrio. Costuma-se afirmar que no necessria muita teoria, que ligaes
causais no precisam ser feitas e que a anlise realizada mnima. O pesquisador do
estudo de caso tem apenas a obrigao de se sentir livre para "relat-lo como ele
realmente ".
A srie de estudos realizados por Sara Lightfoot, "Portraits of Exemplary Secondary
Schools", publicado no livro Daedalus (1981), um exemplo desses estudos de caso
descritivos. Cada um deles trata de uma escola primria distinta, de seu quadro de
professores e dos cursos que oferece, alm de alguns eventos e fragmentos
importantes da vida estudantil. O retrato apresentado, como uma obra de arte,
idiossincrtico a cada escola e no segue qualquer estrutura terica comum.
Mesmo sob tais circunstncias, no entanto, preciso citar as evidncias relevantes ao
estudo. Uma deficincia desses estudos de caso que nenhum deles possui uma
nica nota de rodap -quer citando entrevistas, documentos ou observaes. O leitor
no consegue apontar quais fontes o autor lanou mo para a realizao do estudo e,
dessa forma, no consegue j ulgar, de forma independente, a confiabilidade das.
informaes apresentadas. Um problema como esse pode acabar comprometendo a
confiabilidade de todo um estudo de caso.
No conj unto, voc pde ir de uma parte do estudo de caso para outra, tendo uma clara referncia
cruzada aos procedimentos metodolgicos e s provas resultantes. Este , por fim, o ltimo
encadeamento de evidncias desej ado.
RESUMO
Esse captulo revisou seis tipos de evidncias utilizadas para o estudo de caso, como elas podem
ser coletadas e trs importantes princpios concernentes ao processo de coleta de dados.
O processo de coleta de dados para os estudos de caso mais complexo do que os processos
utilizados em outras estratgias de pesquisa. O pesquisador do estudo de caso deve possuir uma
versatilidade metodolgica que no necessariamente exigida em outras estratgias e deve
obedecer a certos procedimentos formais para garantir o controle de qualidade durante o
processo de coleta. Os trs princpios descritos anteriomente representam trs passos que
conduzem a esse sentido. No foram proj etados para aprisionar o pesquisador inventivo e
perspicaz em uma camisa de fora. Foram proj etados para tornar o processo to explcito quanto
possvel, de forma que os resultados finais- os dados que foram coletados- reflitam uma
preocupao pela validade do constructo e pela confiabilidade, o que, dessa forma, validaria a
realizao de anlises adicionais. Como tal anlise pode ser realizada o assunto do prximo
captulo.
EXERCCIOS
1. Utilizando as evidncias. Escolha um dos estudos de caso citados nos QUADROS deste livro.
Leia o estudo e identifique cinco "fatos" importantes para o estudo. Para cada fato, indique a
fonte ou as fontes de evidncias, se houver, utilizada(s) para definir o fato. Em quantos exemplos
houve mais do que uma nica fonte de evidncias?
2. Identificando tipos ilustrativos de evidncias. Escolha um tpico de estudo que voc gostaria de
pesquisar. Para algum aspecto desse tpico, identifique o tipo especfico de evidncia que seria
relevante - por exemplo, se for um documento, que tipo de documento? Se for uma entrevista,
quem seriam os respondentes e quais seriam as questes? Se for um arquivo, quais seriam os
registras e as variveis?
3. Procurando evidncias convergentes. Selecione um determinado incidente que ocorreu
recentemente em sua vida. Caso quisesse demonstrar o que realmente aconteceu, como voc
faria para estabelecer os fatos desse incidente? Voc entrevistaria alguma pessoa importante
(incluindo voc mesmo)? Haveria algum artefato ou algum tipo de documentao nos quais voc
pudesse se basear?
4. Desenvolvendo um banco de dados. Para o tpico que voc tratou no exerccio anterior,
escreva um relatrio curto (no mais que duas pginas datilografadas). Comece seu relatrio
com a questo principal que voc est tentando responder e, a seguir, apresente uma resposta a
essa pergunta, citando as evidncias que voc utilizou (voc deve incluir notas de rodap). Pense
como essa sequncia de pergunta resposta pode ser apenas uma das muitas que voc poder
utilizar no "banco de dados" do seu estudo de caso.
5. Estabelecendo um encadeamento de evidncias. Exponha uma concluso hipottica que possa
surgir de um estudo de caso que voc estej a realizando. Em seguida, volte ao incio de sua
pesquisa e identifique os dados ou as evidncias especficas que sustentariam essa concluso.
Similarmente, volte ao incio da pesquisa e defina a questo do protocolo que teria levado coleta
dessas evidncias e, por conseguinte, questo do estudo que, por sua vez, teria levado ao
planej amento da questo do protocolo. Voc consegue vislumbrar como esse encadeamento de
evidncias se formou e como algum poderia avanar ou retroceder ao longo dessa sequncia?
Notas
[*] N. de T. Estudo dos aspectos culturais, comportamentais e sociolgicos do espao fsico entre
os indivduos.
[**] N. de T. Estudo do movimento corporal no verbal na comunicao.
[1] Barzun e Graff (1985, p. 109-133) do sugestes excelentes para se verificar evidncias
documentais, incluindo o problema incomum de se determinar o verdadeiro autor de um
documento.
[2] Essa prtica foi ilustrada com mais eficcia no best-seller (1974) de Bernstein e Woodward
sobre o caso Watergate. O trabalho de campo dos autores, que se reflete na maneira como
foram escritos vrios artigos de apresentao no The Washington Post, inclua vrias
oportunidades para todos os participantes expressarem seu prprio ponto de vista ou para
rej eitarem as proposies dos outros. Quando as pessoas- chave investigao no queriam
fazer nenhum comentrio, mencionava-se o fato nos artigos.
Captulo 5 - Analisando as evidncias do estudo de caso
A anlise de dados consiste em examinar, categorizar, classificar em
tabelas ou, do contrrio, recombinar as evidncias tendo em vista
proposies iniciais de um estudo. Analisar as evidncias de um estudo
de caso uma atividade particularmente difcil, pois as estratgias e as
tcnicas no foram muito bem definidas no passado. Ainda assim, cada
pesquisador deve comear seu trabalho com uma estratgia analtica
geral- estabelecendo prioridades do que deve ser analisado e por que.
Tendo-se essa estratgia em vista, quatro tcnicas analticas dominantes
devem ser utilizadas: adequao ao padro, construo da explanao,
anlise de sries temporais e modelos lgicos de programa. Cada uma
delas pode ser aplicvel em proj etas de estudo de caso nico ou de casos
mltiplos, e cada estudo deve levar essas tcnicas em considerao.
Tambm possvel se utilizar outras tcnicas analticas, mas elas lidam
com situaes especiais - a saber, naquelas situaes em que o estudo de
caso incorporou unidades de anlise ou em que h um grande nmero de
estudos de caso que deve ser analisado. Essas tcnicas, por conseguinte,
devem ser utilizadas em conj unto com as quatro tcnicas dominantes
mencionadas acima, e no separadamente.
ESTRATGIAS ANALTICAS GERAIS
A necessidade por uma estratgia analtica
A anlise das evidncias de um estudo de caso um dos aspectos menos explorados e mais
complicados ao realizar estudos de caso. Muitas e muitas vezes, os pesquisadores comeam um
estudo de caso sem ter a mais remota como uma evidncia deve ser analisada (apesar da
recomendao feita no Captulo 3 de que as abordagens analticas devem ser desenvolvidas
como parte do protocolo do estudo de caso). Essas investigaes acabam ficando facilmente
estancadas na etapa analtica do estudo; o autor deste livro conheceu vrios colegas de profisso
que simplesmente ignoraram os dados do estudo de caso por vrios e vrios meses, por no
saberem o que fazer com as evidncias coletadas.
Devido a esse problema, o pesquisador experiente de estudo de caso ter, provavelmente,
grandes vantagens sobre o pesquisador novato nessa etapa analtica. Diferentemente da anlise
estatstica, h poucas frmulas ou receitas fixas para orientar o principiante (um dos nicos textos
que tentou fazer isso foi Miles & Huberman, 1984). Em vez disso, depende muito do prprio estilo
rigoroso de pensar que o pesquisador possui, j untamente com a apresentao suficiente de
evidncias e a anlise cuidadosa de interpretaes alternativas.
Uma observao como essa levou algumas pessoas a sugerir que uma das maneiras bem-
sucedidas para realizar a anlise tornar os dados do estudo de caso propcios anlise
estatstica- atribuindo valores numricos aos eventos, por exemplo. possvel realizar esses
estudos de caso quantitativos quando se possui uma unidade incorporada de anlise dentro de um
estudo de caso, mas essa tcnica ainda se mostra falha ao atender s necessidades de fazer
anlise ao nvel do caso inteiro, no qual pode haver apenas um caso ou poucos casos.
Uma segunda possibilidade sugerida tem sido a de utilizar vrias tcnicas analticas (vej a Miles &
Huberman, 1984), tais como:
Dispor as informaes em sries diferentes.
Criar uma matriz de categorias e dispor as evidncias dentro dessas categorias.
Criar modos de apresentao dos dados- fluxogramas e outros mtodos - para
examinar os dados.
Classificar em tabelas a frequncia de eventos diferentes.
Examinar a complexidade dessas classificaes e sua relao calculando nmeros
de segunda ordem, como mdias e varincias.
Dispor as informaes em ordem cronolgica ou utilizar alguma outra disposio
temporal.
H, realmente, muitas tcnicas teis e importantes, e elas devem ser utilizadas para dispor as
evidncias em alguma ordem antes de realizar a anlise, de fato. Ademais, manipulaes
preliminares de dados como essas representam uma maneira de superar o problema da
investigao ficar estancada, mencionado acima. Ao mesmo tempo, as manipulaes devem ser
realizadas com extremo cuidado para evitar resultados tendenciosos.
No entanto, mais importante do que essas duas abordagens possuir uma estratgia analtica
geral em primeiro lugar. O obj etivo final disso tratar as evidncias de uma maneira j usta,
produzir concluses analticas irrefutveis e eliminar interpretaes alternativas. O papel da
estratgia geral aj udar o pesquisador a escolher entre as diferentes tcnicas e concluir, com
sucesso, a fase analtica da pesquisa. Duas dessas estratgias so descritas a seguir, e, em
seguida, so revisadas algumas maneiras especficas de se conduzir a anlise do estudo de caso.
Duas estratgias gerais
Baseando-se em proposies tericas. A primeira e mais preferida estratgia seguir as
proposies tericas que levaram ao estudo de caso. Os obj etivos e o proj eto originais do estudo
baseiam-se, presumivelmente, em proposies como essas, que, por sua vez, refletem o conj unto
de questes da pesquisa, as revises feitas na literatura sobre o assunto e as novas interpretaes
que possam surgir.
As proposies dariam forma ao plano da coleta de dados e, por conseguinte, estabeleceriam a
prioridade s estratgias analticas relevantes. Como exemplo, retirado de um estudo das relaes
intergovernamentais, pode-se mencionar o caso que se baseou na proposio de que os recursos
do governo federal norte-americano no apenas tinha efeitos na redistribuio de dlares, como
tambm tinha criado novas mudanas organizacionais em nvel local (Yin, 1980). A proposio
bsica- a criao de uma burocracia "de contrapartida" sob a forma de organizaes de
planej amento local, grupos de cidadania e outras reparties novas dentro do prprio governo
local, mas todos em harmonia com determinados programas federais - foi pesquisada nos
estudos de caso de diversas cidades. Para cada uma delas, o obj etivo do estudo de caso era
demonstrar como a formao e a modificao em organizaes locais ocorriam aps as
mudanas em programas federais relacionados e demonstrar como essas organizaes locais
agiam em prol dos programas federais, muito embora pudessem ser elementos do governo local.
Essa proposio um exemplo da orientao terica que serve como guia da anlise do estudo
de caso. Evidentemente, a proposio aj uda a pr em foco certos dados e ignorar outros (um
bom teste para isso seria decidir quais dados devem ser mencionados se voc tiver apenas cinco
minutos para sustentar uma proposio em seu estudo de caso). Ela tambm aj uda a organizar
todo o estudo de caso e a definir explanaes alternativas a serem examinadas. Proposies
tericas sobre relaes causais -respostas a questes do tipo "como" e "por que"- podem ser
muito teis para orientar a anlise do estudo de caso dessa maneira.
Desenvolvendo uma descrio de caso. Uma segunda estratgia analtica geral desenvolver
uma estrutura descritiva a fim de organizar o estudo de caso. prefervel utilizar proposies
tericas a utilizar essa estratgia, embora ela possa ser uma alternativa falta de proposies
tericas.
Algumas vezes, o propsito inicial do estudo de caso pode ser uma descrio propriamente dita.
Era esse o obj etivo do famoso estudo sociolgico Middletown (Lynd & Lynd, 1929), que
estudava uma pequena cidade no Meio Oeste norte-americano. O que realmente interessante
em Middletown, parte de seu valor clssico como um caso rico e histrico, a sua estrutura,
evidenciada pela diviso de captulos do livro:
Captulo 1: Ganhando a vida
Captulo 2: Estabelecendo um lar
Captulo 3: Educando a j uventude
Captulo 4: Aproveitando o tempo disponvel
Captulo 5: Engaj ando-se em prticas religiosas
Captulo 6: Engaj ando-se em atividades comunitrias
Os captulos abrangem uma variedade de tpicos relevantes vida comunitria no incio do
sculo XX, durante o perodo que a cidade de Middletown foi estudada. A estrutura descritiva
tambm organiza a anlise do estudo de caso (como comentrio parte, um exerccio til que
pode ser feito observar a estrutura dos estudos de caso exemplares existentes no momento -
alguns deles citados nos QUADROS ao longo do livro - examinando seus sumrios, o que
constituiria uma pista implcita das diferentes abordagens analticas).
Em outras situaes, o obj etivo primeiro do estudo de caso pode no ser uma descrio, mas
uma abordagem descritiva pode aj udar a identificar as ligaes causais apropriadas a serem
analisadas -mesmo quantitativamente. O QUADRO 23 apresenta um exemplo de um estudo de
caso relacionado complexidade de implementar programas locais de desenvolvimento
econmico. Essa complexidade, perceberam os pesquisadores, poderia ser descrita em termos
da multiplicidade de decises que precisavam ser tomadas para que a implementao fosse
bem-sucedida. Essa interpretao descritiva, mais tarde, levou enumerao, classificao e,
da, quantificao das vrias decises a serem tomadas. Nesse sentido, utilizou-se a abordagem
descritiva para identificar:
a) o tipo de evento que poderia ser quantificado; e
b) o padro geral de complexidade que, por fim, foi utilizado em um sentido causal para
"explicar" por que a implementao falhara.
QUADRO 23 - Quantificando os elementos descritivos de um estudo de caso
O livro de Pressman e Wildavsky, Implementation: How Great Expectations in
Washington Are Dashed in Oakland (1973), visto como uma das primeiras
contribuies ao estudo das implementaes. o processo atravs do qual algumas
atividades programticas - um proj eto de desenvolvimento econmico, um novo
currculo em uma escola ou um programa de preveno ao crime- so instaladas em
uma organizao especfica. O processo complexo e envolve inmeras pessoas,
regras organizacionais, normas sociais e uma mistura de boas e ms intenes.
Um processo complexo como esse pode ser o obj eto de investigao e de anlise
quantitativa? Pressman e Wildavsky oferecem uma soluo inovadora. Uma vez que
uma implementao bem-sucedida pode ser descrita como uma sequncia de
decises, um analista pode focar parte do estudo de caso no nmero e nos tipos de
decises ou elementos. Assim, no captulo intitulado "The Complexity of Joint
Action", os autores analisam as dificuldades encontradas em Oakland: implementar
um programa pblico de obras exigia um total de 70 decises em srie- aprovao
do proj eto, negociao de prazos, assinatura de contratos, e assim por diante. A
anlise examinava o nvel de entendimento e o tempo necessrio para alcanar um
consenso em cada um dos 70 pontos de deciso. Dada a diversidade normal de
opinio e o no-cumprimento do prazo, a anlise ilustra- de uma forma quantitativa -
a baixa probabilidade do sucesso da implementao.
Resumo. A melhor preparao para conduzir uma anlise de estudo de caso ter uma estratgia
analtica geral. Duas estratgias foram descritas, uma delas baseando-se em proposies tericas
e a outra comeando com uma abordagem descritiva ao caso. Essas duas estratgias gerais
fundamentam os procedimentos analticos que sero descritos a seguir. Sem essas estratgias (ou
alternativas a elas), a anlise de estudo de caso avanar com muita dificuldade. Uma forma de
superar essa dificuldade "j ogar" com os dados, utilizando algumas tcnicas que foram
enumeradas. No entanto, se inexistirem estratgias gerais, e se uma delas no for hbil em
"j ogar" com os dados, provavelmente, todo o estudo estar comprometido.
O restante do captulo trata de tcnicas analticas especficas, que sero utilizadas como parte de
uma estratgia geral. As sees esto divididas em dois conj untos. O primeiro, Mtodos
principais de anlise, apresenta quatro tcnicas importantes (adequao ao padro, construo da
explanao, anlise de sries temporais e modelos lgicos de programa). Esse conj unto foi
especialmente elaborado para tratar de problemas previamente percebidos com relao ao
desenvolvimento de validade interna e validade externa ao se realizar estudos de caso (vej a o
Captulo 2). O segundo, Mtodos secundrios de anlise, apresenta tcnicas que comumente
necessitam ser utilizadas em conj unto com aquelas dos mtodos principais.
MTODOS PRINCIPAIS DE ANLISE
Adequao ao padro
Para a anlise do estudo de caso, uma das estratgias mais desej veis utilizar a lgica de
adequao ao padro. Essa lgica (Trochim, 1989) compara um padro fundamentalmente
emprico com outro de base prognstica (ou com vrias outras previses alternativas). Se os
padres coincidirem, os resultados podem aj udar o estudo de caso a reforar sua validade
interna.
Se o estudo de caso for explanatrio, os padres podem se relacionar s variveis dependentes ou
independentes do estudo (ou a ambas). Se o estudo de caso for descritivo, a adequao ao padro
ainda relevante, j que o padro previsto de variveis especficas definido antes da coleta de
dados.
Variveis dependentes no-equivalentes tidas como padro. O padro de variveis dependentes
deriva-se de um dos mais poderosos proj etas de pesquisa quase-experimentais, conhecido como
"proj eto de variveis dependentes no-equivalentes" (Cook & Campbell, 1979, p. 118). De acordo
com esse proj eto, um experimento ou uma pesquisa quase-experimental pode possuir inmeras
variveis dependentes- ou sej a, uma variedade de resultados. Se os valores inicialmente previstos
para cada resultado forem encontrados e, ao mesmo tempo, no se encontrarem padres
alternativos de valores previstos (incluindo aqueles que se derivam de artefatos metodolgicos, ou
ameaas validade), pode-se fazer fortes inferncias causais.
Por exemplo, pense em um caso nico no qual voc est estudando os efeitos de um sistema de
automao em escritrios recentemente instalado. Sua proposio principal que, uma vez que
um sistema como esse sej a descentralizado - ou sej a, cada pea automatizada do equipamento,
como processadores de texto, pode funcionar independentemente do computador central -, ser
produzido um certo padro de mudanas e nfases organizacionais. Entre essas mudanas e
nfases, voc especifica o seguinte, com base em proposies derivadas de teorias prvias de
descentralizao:
os empregados criaro novas aplicaes para o equipamento do escritrio, e elas
sero idiossincrticas a cada empregado;
a s ligaes tradicionais de superviso estaro ameaadas, j que o controle
administrativo em relao s atividades de trabalho e o uso de fontes centrais de
informao sero reduzidas;
os conflitos organizacionais aumentaro, devido competio por recursos entre o
novo sistema e o sistema central de computadores que a organizao possua;
contudo,
a produtividade aumentar em comparao aos nveis anteriores instalao do
novo sistema.
Nesse exemplo, cada um desses quatro resultados representa variveis dependentes diferentes, e
voc avaliaria cada um com valores e instrumentos diferentes. At esse ponto, voc tem um
estudo que especificou variveis dependentes no-equivalentes. Voc tambm previu um padro
geral de resultados que do conta de cada uma dessas variveis. Se os resultados sarem como
foram planej ados, voc pode inferir uma slida concluso sobre os efeitos da descentralizao na
informatizao de escritrios. Por outro lado, se os resultados no atingirem o padro
previamente estabelecido - isto , mesmo se uma varivel no se comportar como previsto -, sua
proposio inicial ter de ser questionada.
Esse primeiro caso poderia ser enriquecido por um segundo caso, no qual foi instalado outro
sistema de informatizao em escritrios, mas de natureza centralizada - isto , todo o
equipamento das estaes individuais de trabalho estava conectado mesma rede, e toda a rede
era controlada por uma unidade central de computao (um sistema "lgico compartilhado").
Nesse momento, voc prognosticaria um padro diferente de resultados, utilizando as mesmas
quatro variveis dependentes enumeradas anteriormente. E nesse momento, se os resultados
mostrarem que o sistema descentralizado (Caso 1) realmente produziu o padro previsto, e que
esse primeiro padro era diferente daquele previsto e produzido pelo sistema centralizado (Caso
2), voc seria capaz de inferir uma concluso ainda mais forte sobre os efeitos da
descentralizao. Nessa situao, voc produziu uma replicao terica dos casos (em outras
situaes, voc talvez tivesse procurado uma replicao literal, encontrando dois ou mais casos
de sistemas descentralizados).
Finalmente, voc deve estar consciente da existncia de certas ameaas validade dessa lgica
(vej a Cook & Campbell, 1979, para obter uma lista completa dessas ameaas). Por exemplo, um
novo executivo pode ter assumido as funes no escritrio no Caso 1, deixando espao para um
contra-argumento: que os efeitos aparentes da descentralizao poderiam ser atribudos
nomeao desse executivo, e no ao novo sistema de informatizao recentemente instalado no
local. Para lidar com essa ameaa, voc teria que identificar algum subconj unto de variveis
independentes iniciais e demonstrar que o padro teria sido diferente (no Caso 1) se o executivo
da corporao tivesse sido a causa principal desses efeitos. Se voc s tivesse um estudo de caso
nico, esse tipo de procedimento seria fundamental; voc estaria utilizando os mesmos dados
para descartar argumentos com base em uma possvel ameaa validade. Dada a existncia de
um segundo caso, como no nosso exemplo hipottico, voc tambm poderia demonstrar que o
argumento sobre o executivo no explicaria certas partes do padro encontrado no Caso 2 (no
qual a ausncia da figura do executivo deveria ter sido associada a certos resultados contrrios).
Em essncia, seu obj etivo identificar todas as ameaas razoveis validade e conduzir
comparaes repetidas, revelando como essas ameaas no podem ser responsabilizadas pelo
padro duplo encontrado nos dois casos hipotticos.
Explanaes concorrentes como padro. O segundo tipo de adequao ao padro o das
variveis independentes. Nessa situao (como exemplo, vej a o QUADRO 24), pode-se ter
conhecimento que vrios casos possuem um certo tipo de resultado, e a investigao pode
enfatizar como e por que esse resultado ocorreu em cada caso.
QUADRO 24 - Adequao ao padro para explanaes concorrentes
Um problema comum de poltica entender as condies sob as quais P&D podem
ser teis sociedade. Com muita frequncia, as pessoas acreditam que a pesquisa
serve apenas a si mesma e no atende a necessidades prticas.
Esse tpico foi o tema de vrios estudos de caso nos quais se soube que os resultados
do proj eto de P&D tinham sido utilizados. Os estudos pesquisaram como e por que
tinha ocorrido esse resultado, tomando em considerao vrias explanaes
concorrentes baseadas em trs modelos predominantes de uso da pesquisa:
a) a pesquisa, o desenvolvimento e o modelo de difuso;
b) o modelo de soluo de problemas; e
c) o modelo de interao social (Yin & Moore, 1984).
Os eventos de cada caso foram comparados queles previstos para cada modelo, de
acordo com a tcnica de adequao ao padro. Por exemplo, o modelo de soluo
de problemas exige a existncia prvia de um problema, como preldio ao comeo
de um proj eto de P&D, mas essa no uma condio reconhecida pelos outros dois
modelos. um exemplo, portanto, de como modelos tericos diferentes podem
prever eventos mutuamente excludentes, facilitando comparaes efetivas.
Para todos os casos que foram estudados (N = 9), .os eventos acabaram unindo da
melhor maneira a combinao do segundo e do terceiro modelo. Os pesquisadores
tinham, dessa forma, utilizado explanaes concorrentes para analisar os dados
dentro de cada caso e a lgica da replicao para todos eles.
Essa anlise requer o desenvolvimento de proposies tericas concorrentes, articuladas em
termos operacionais. A principal caracterstica dessas explanaes concorrentes que cada uma
envolve um padro de variveis independentes que mutuamente excludente: se uma
explanao for vlida, as outras no podem ser. Significa que a presena de certas variveis
independentes (previstas por uma explanao) impede a presena de outras variveis
independentes (previstas por uma explanao concorrente). As variveis independentes podem
envolver vrios ou muitos tipos diferentes de caractersticas e eventos, cada uma delas avaliada
por valores e instrumentos distintos. A preocupao da anlise de estudo de caso, no entanto,
com o padro geral de resultados e com o grau com que um padro se adapta quele
anteriormente previsto.
Esse tipo de adequao ao padro de variveis independentes tambm pode ser feito com um
caso nico ou com casos mltiplos. Com um caso nico, a adequao bem-sucedida do padro a
uma das explanaes concorrentes representaria a evidncia para concluir que essa explanao
era a correta (e que as outras explicaes estavam incorretas). Novamente, mesmo em um caso
nico, deve-se identificar e eliminar as ameaas validade -basicamente ao se formar outro
grupo de explanaes concorrentes. Alm disso, se esse resultado idntico fosse obtido com base
em casos mltiplos, teria sido realizada uma replicao literal dos casos nicos, e os resultados de
casos cruzados poderiam ser expostos de uma maneira ainda mais peremptria. Dessa forma, se
esse mesmo resultado acabasse no ocorrendo em um segundo grupo de casos, devido a
circunstncias previsivelmente diferentes, uma replicao terica teria sido realizada, e o
resultado inicial se manteria de uma forma ainda mais robusta.
Padres mais simples. Essa mesma lgica poderia ser aplicada a padres mais simples, que
possuem uma variedade mnima de variveis dependentes ou independentes. No caso mais
simples, no qual pode haver apenas duas variveis dependentes (ou independentes), a adequao
ao padro possvel porque se estipulou um padro diferente para essas duas variveis.
Quanto menor o nmero de variveis, naturalmente, mais drsticas tero que ser as diferenas
entre os padres para que possam ser feitas comparaes entre as diferenas. H algumas
situaes, no obstante, nas quais os padres mais simples so importantes e irrefutveis. A
funo da estratgia analtica geral seria determinar a melhor maneira de fazer o contraste entre
as diferenas da forma mais precisa possvel, e tambm desenvolver explanaes teoricamente
significativas para os diferentes resultados.
Preciso da adequao ao padro. Nesse ponto do estado da arte, o real procedimento de
adequao ao padro no inclui nenhuma comparao precisa. No importa se algum est
prognosticando o padro de variveis dependentes no-equivalentes, o padro com base em
explanaes concorrentes, ou mesmo um padro simples qualquer, a comparao essencial
entre o padro prognosticado e o real pode no envolver critrios quantitativos ou estatsticos (as
tcnicas estatsticas disponveis so provavelmente irrelevantes porque nenhuma das variveis no
padro apresentar uma "variao", representando cada uma delas basicamente um nico ponto
de dados).
Essa falta de preciso pode revelar alguma prudncia interpretativa por parte do pesquisador, que
pode possuir uma restrio excessiva em afirmar que um determinado padro foi violado, ou
uma tolerncia demasiada para decidir que um padro foi igualado. Podem-se fazer
aperfeioamentos importantes em pesquisas futuras do estudo de caso atravs do
desenvolvimento de tcnicas mais precisas. At que ocorram esses aperfeioamentos, os
pesquisadores devem ser cuidadosos em no postular padres muito sutis. Geralmente se desej a
realizar estudos de caso nos quais os resultados, provavelmente, levam a paridades e disparidades
grosseiras e nos quais at mesmo uma tcnica de exame superficial suficientemente
convincente para se inferir uma concluso.
Construo da explanao
Uma segunda estratgia analtica constitui, de fato, um tipo especial de adequao ao padro,
mas o procedimento mais difcil e, portanto, exige uma ateno especial. Aqui, o obj etivo
analisar os dados do estudo de caso construindo uma explanao sobre o caso (Yin, 1982b).
Como usado neste captulo, o procedimento especialmente importante para os estudos de caso
explanatrios. Um procedimento similar, para os estudos exploratrios, vem sendo comumente
considerado parte de um processo de gerao de hipteses (vej a Glaser & Strauss, 1967); no
entanto, seu obj etivo no concluir o estudo, mas desenvolver ideias para um novo estudo.
Elementos da explanao. "Explicar" um fenmeno significa estipular um conj unto de elos
causais em relao a ele. Esses elos so similares s variveis independentes no uso previamente
descrito de explanaes concorrentes. Na maioria dos estudos, os elos podem ser complexos e
difceis de se avaliar de uma maneira precisa.
Em grande parte dos estudos de caso existentes, a elaborao de explanao ocorreu sob a forma
de narrativa. Uma vez que as narrativas no podem ser precisas, os melhores estudos de caso so
aqueles em que as explanaes refletem algumas proposies teoricamente significativas. Por
exemplo, os elos causais podem refletir interpretaes importantes do processo de poltica
pblica ou da teoria da cincia social. As proposies de poltica pblica, se estiverem corretas,
podem levar a recomendaes sobre as polticas que sero utilizadas no futuro (vej a um exemplo
no QUADRO 25, parte A); as proposies de cincia social, se estiverem corretas, podem levar a
grandes contribuies formulao de teoria (vej a um exemplo no QUADRO 25, parte B).
QUADRO 25
A. Construo da explanao em estudos de casos mltiplos
Em um estudo de casos mltiplos, um dos obj etivos que se tem em mente elaborar
uma explanao geral que sirva a todos os casos particularmente, embora possam
variar em seus detalhes. O propsito anlogo aos experimentos mltiplos.
O livro New Towns ln-Town: Why a Federal Program Failed (1972), de Martha
Derthick, trata de um programa de habitao lanado pelo presidente norte-
americano Lyndon Johnson. O governo federal deveria ceder suas terras excedentes
- localizadas em reas urbanas selecionadas - aos governos locais para que eles
implantassem os programas de habitao. Aps quatro anos, no entanto, no havia
sido registrado muito progresso nas setes reas escolhidas -San Antonio, New
Bedford (estado de Massachusetts), San Francisco, Washington, D.C., Atlanta,
Louisville e Clinton Township (em Michigan)- e o programa foi considerado um
fracasso.
O texto de Derthick primeiramente analisa os acontecimentos em cada uma das setes
reas. Depois, a explanao geral apresentada - que os programas no conseguiram
receber apoio local suficiente- mostrou-se insatisfatria, porque as condies no
estavam presentes em todos os locais. De acordo com Derthick, embora existisse
realmente o apoio das entidades locais, "os oficiais do governo, no obstante, tinham
declarado obj etivos to ambiciosos que alguma espcie de fracasso era certa" (p.
91). Em vez disso, Derthick elabora uma explanao modificada e conclui que "o
programa de cesso de terras excedentes falhou porque o governo federal tinha
pouca influncia em nvel local e porque ambicionava atingir obj etivos
extremamente altos" (p. 93).
B. Construo da explanao em estudos de casos mltiplos: um exemplo de outra rea
Um proj eto semelhante ao utilizado por Derthick usado por Barrington Moore em
sua histria intitulada Social Origins of Dictatorship and Democracy (1966). O livro
outro exemplo da construo de explanaes em estudos de casos mltiplos, embora
os casos sej am, na verdade, exemplos histricos.
O livro de Moore trata da transformao de sociedades agrrias em sociedades
industriais em seis pases diferentes- Inglaterra, Frana, Estados Unidos, China, Japo
e ndia -, e a explanao geral da funo das classes superiores e camponesas uma
questo bsica que acaba surgindo no texto. A explanao constitui uma contribuio
importantssima rea da histria.
Natureza iterativa da construo de explanaes. O processo de construo da explanao, para
os estudos de caso explanatrios, no foi bem documentado em termos operacionais. No entanto,
uma caracterstica importante que a explanao final representa o resultado de uma srie de
iteraes:
Criar uma declarao terica inicial ou uma proposio inicial sobre comportamento
poltico ou social.
Comparar as descobertas de um caso inicial com a declarao ou a proposio.
Revisar a declarao ou a proposio.
Comparar outros detalhes do caso com a reviso.
Revisar novamente a declarao ou a proposio .
Comparar a reviso com os fatos do segundo, terceiro ou dos demais casos.
Repetir esse processo tantas vezes quantas forem necessrias.
Nesse sentido, a explanao final pode no ter sido inteiramente estipulada no comeo de um
estudo e, por conseguinte, pode diferir, nesse sentido, da abordagem de adequao ao padro
previamente descrita. Em vez disso, as evidncias do estudo de caso so examinadas, os
posicionamentos tericos so revisados e as evidncias so examinadas novamente de uma nova
perspectiva, nesse modo iterativo.
A elaborao gradual de uma explanao assemelha-se ao processo de aprimorar um conj unto
de ideias, nas quais um aspecto importante , novamente, levar em considerao outras
explanaes plausveis ou concorrentes. Como antes, o obj etivo mostrar como no possvel
elaborar essas explanaes dado o conj unto real de eventos do estudo de caso. Se essa
metodologia fosse aplicada a estudos de casos mltiplos (como no QUADRO 25), o resultado do
processo de construo da explanao , igualmente, a criao de uma anlise cruzada de caso,
no simplesmente a anlise de cada caso nico.
Problemas em potencial na construo da explanao. Qualquer pesquisador deveria ser
advertido que esse tratamento da anlise de estudo de caso est repleto de perigos. O elaborador
da explanao deve possuir uma perspiccia acurada. medida que o processo iterativo se
desenvolve, por exemplo, o pesquisador pode acabar lentamente se desviando do tpico original
de interesse. Referncias constantes ao obj etivo original da investigao e a possveis
explanaes alternativas podem aj udar a diminuir esse problema. Nos Captulos 3 e 4, foram
apresentadas algumas outras salvaguardas- ou sej a, a utilizao de um protocolo de estudo de
caso (indicando quais os dados deveriam ser coletados), a criao de um banco de dados para
cada estudo de caso (armazenando formalmente a srie inteira de dados que foram coletados,
disponveis para avaliao por uma terceira parte) e o encadeamento de evidncias.
Anlise de sries temporais
uma terceira estratgia analtica conduzir uma anlise de sries temporais, diretamente anloga
anlise de sries temporais realizada em experimentos e em pesquisas quase-experimentais.
uma anlise como essa pode seguir muitos padres complicados, que so o assunto de vrios
livros-texto famosos na psicologia clnica e experimental (vej a Kratochwill, 1978); o leitor
interessado pode consultar esses trabalhos, se desej ar uma orientao mais detalhada. Quanto
mais complicado e preciso for o padro, mais a anlise de sries temporais estabelecer uma
base firme para as concluses do estudo de caso.
De especial importncia para o estudo de caso uma intrigante anlise metodolgica da pesquisa
qualitativa desenvolvida por Louise Kidder (1981), que demonstrou que certos tipos de estudos
que possuam observadores participantes seguiam proj etas de sries temporais, ignorados pelos
primeiros pesquisadores. Por exemplo, um estudo preocupava-se com o curso dos
acontecimentos que levaram ao consumo da maconha, tendo como hiptese que era necessria
uma sequncia ou algumas sries temporais de, pelo menos, trs condies (Becker, 1963):
inicialmente fumando-se a maconha, em seguida sentindo-se seus efeitos e, depois,
aproveitando-se esses efeitos. Se uma pessoa sentir apenas uma ou duas dessas etapas, mas no
as trs, a hiptese era que o consumo regular de maconha no procedia. Esse tipo de ps-anlise
interpretativa, na viso de Kidder, precisa ser repetido no futuro para aj udar a revelar essas
tcnicas analticas implcitas.
Sries temporais simples. Comparado com a anlise de adequao ao padro mais geral, o
proj eto de sries temporais pode ser muito mais simples em um sentido: nas sries temporais,
pode haver uma nica varivel dependente ou independente. Nessas circunstncias, quando um
grande nmero de dados pode ser relevante e vivel, podem-se utilizar at mesmo testes
estatsticos para analisar os dados (vej a Kratochwill, 1978).
O padro, no entanto, pode ser muito mais complicado em outro sentido, porque as diversas
alteraes nessa nica varivel, ocorridas com o tempo, podem no possuir pontos de incio ou
trmino bem definidos. Apesar desse problema, a capacidade de seguir o curso dessas alteraes
com o tempo um ponto forte importante dos estudos de caso - que no se limitam a avaliaes
estticas ou de cortes transversais de uma situao em particular. Se os eventos ao longo do
tempo forem estabelecidos em detalhes e com preciso, pode ser possvel realizar algum tipo de
anlise de sries temporais, mesmo se a anlise de estudo de caso envolver igualmente outras
tcnicas.
A lgica fundamental subj acente ao proj eto de sries temporais a paridade entre uma
tendncia dos pontos de dados comparada com:
a) uma tendncia teoricamente importante especificada antes do princpio da investigao, em
contraste com;
b) alguma tendncia concorrente, tambm previamente determinada, em contraste com;
c) qualquer tendncia baseada em algum artefato ou ameaa validade interna.
Dentro do mesmo estado de caso nico, por exemplo, possvel, com o tempo, elaborar-se a
hiptese de dois padres distintos de eventos. isso que Campbell fez em seu famoso estudo da
lei de limite de velocidade em Connecticut (vej a o QUADRO 26; vej a tambm o Captulo 2,
Figura 2.2). O padro de sries temporais baseou-se na proposio de que a nova lei (uma
"interrupo" na srie temporal) tinha substancialmente reduzido o nmero de acidentes fatais, ao
passo que outro padro de sries temporais baseou-se na proposio de que no ocorrera esse
efeito. O exame dos pontos de dados verdadeiros - isto , o nmero anual de acidentes fatais
durante alguns anos - foi ento realizado para se determinar qual das duas sries de tempo
melhor se enquadravam nas provas empricas. Essa comparao da "srie temporal
interrompida" dentro do mesmo caso pode ser aplicada a muitos contextos diferentes.
QUADRO 26 - Anlise e adequao ao padro de sries temporais simples
Um exemplo de uma anlise de sries temporais o clssico artigo de Donald
Campbell, "Reforms as Experiments" (1969). Embora o autor no considere que o
seu estudo sej a um estudo de caso, sua anlise realmente ilustra o uso da tcnica de
adequao ao padro com um conj unto simples de dados ao longo do tempo -
tcnica que pode ser amplamente aplicvel a todos os tipos de estudos de caso.
Campbell estava tentando comparar duas proposies tericas. Na primeira,
sustentava-se que a reduo no limite de velocidade de Connecticut tinha reduzido o
nmero anual de mortes no trnsito. No segundo, defendia-se que o limite de
velocidade no tivera qualquer tipo de efeito. Os fatos desse caso indicaram que,
embora o nmero de mortes tivesse declinado no ano seguinte alterao do limite
de velocidade, uma observao adicional em um perodo de 10 anos demonstrava
que esse declnio aparente ocorria exatamente no limite de flutuao normal para o
perodo inteiro. Dessa forma, Campbell concluiu que o limite de velocidade no
apresentou qualquer resultado.
O que Campbell fizera foi coletar uma nica srie temporal (o nmero de acidentes
fatais em um perodo de tempo) e comparar os dados a duas explanaes
alternativas- uma explanao com "resultados" e uma explanao de "flutuao
aleatria" (vej a a Figura 2.1, no Captulo 2). Os resultados so claros a olho nu, e
nenhuma comparao estatstica foi necessria (ou conduzida) para confirmar os
resultados.
Em casos nicos, pode-se utilizar a mesma lgica, com padres diferentes de sries temporais,
postulados para casos diferentes. Por exemplo, um estudo de caso sobre o desenvolvimento
econmico em algumas cidades pode ter postulado que as cidades com base manufatureira
tivessem tendncias mais negativas de gerao de empregos do que aquelas cidades cuj a
economia basicamente comercial. Os dados finais pertinentes talvez consistissem em taxas
anuais de emprego em um perodo limitado de tempo, 10 anos por exemplo. Nas cidades
manufatureiras, os dados talvez tivessem sido examinados por uma tendncia de emprego em
declnio, ao passo que, nas cidades fundamentalmente comerciais, eles poderiam ter sido
examinados com uma tendncia de emprego em ascenso. possvel se conceber anlises
semelhantes em relao ao exame de taxas criminais ao longo de um perodo de tempo dentro
de algumas cidades especficas, mudanas no processo de matrcula em escolas e supostas
mudanas em bairros, alm de muitos outros indicadores urbanos.
Sries temporais complexas. Os proj etas que utilizam sries temporais podem ficar mais
complexos quando se estabelece que as tendncias dentro de um determinado caso so mais
complexas. Pode-se postular, por exemplo, no meras tendncias em ascenso ou em declnio,
mas um determinado aumento seguido por um declnio dentro do mesmo caso. Esse tipo de
padro duplo, ao longo do tempo, representaria o princpio de uma srie temporal mais
complexa. Como sempre, o ponto forte de uma estratgia de estudo de caso no estaria
meramente na avaliao desse tipo de sries temporais, mas tambm em desenvolver uma
explanao rica em detalhes do complexo padro de resultados e em comparar a explanao
com os resultados obtidos. Surgem complexidades ainda maiores naqueles exemplos em que um
conj unto de mltiplas variveis - e no apenas uma - so importantes para um estudo de caso e
em que se previu que cada varivel tivesse um padro diferente com o tempo. Um estudo sobre
as mudanas de bairro em geral assume essa caracterstica. As teorias existentes sobre as
mudanas sofridas por regies urbanas, por exemplo, sugerem que existe um atraso diferente de
tempo nos ndices das alteraes ocorridas entre:
a) a populao residencial;
b) os vendedores e comerciantes;
c) as instituies locais, como a Igrej a e os servios pblicos; e
d) a quantidade de residncias.
Quando um determinado bairro est passando por mudanas raciais, aperfeioamento ou outros
tipos de transio, .todos esses ndices devem ser estudados por um perodo de 10 ou 20 anos. Os
grficos resultantes, de acordo com as teorias existentes sobre essas alteraes de bairro, iro
variar de maneiras previsveis. Por exemplo, afirma-se que certas alteraes populacionais
(como a sutil mudana do crescimento de famlias pequenas) so seguidas por mudanas nos
servios municipais (como a matrcula na escola ou o aumento da demanda de servios de rua),
mas somente mais tarde por mudanas ocorridas em loj as comerciais; alm disso, os tipos de
igrej as podem no alterar, absolutamente, ao longo desse proj eto.
Um estudo como esse frequentemente exige a coleta de indicadores de bairro que, por sua
prpria natureza, so difceis de se obter (vej a o QUADRO 27) e de se analisar. No entanto, se se
dispensar tempo e trabalho adequados para realizar a coleta e a anlise de dados necessrias, o
resultado poder ser uma anlise convincente -como em um estudo em que se utilizou um
proj eto de srie temporal interrompida para examinar os efeitos a longo prazo de casualidades
naturais na comunidade. Nesse ltimo estudo, foi realizado um trabalho intensivo de coleta de
dados em quatro comunidades, apenas para se obter os dados necessrios da srie temporal; os
resultados de casos mltiplos so descritos no QUADRO 28.
QUADRO 27 - Alteraes em indicadores de bairro ao longo do tempo
A preocupao com transformaes urbanas e de bairro atingiu novos nveis durante
a dcada de 60 e 70, quando os espaos urbanos pareciam estar sofrendo de uma
decadncia e de um declnio irregulares. Muitos observadores especulavam que as
cidades centrais dos Estados Unidos estavam, na verdade, beira de desaparecer
enquanto centros funcionais.
Esse tipo de preocupao levou a inmeros esforos para se catalogar e pesquisar as
alteraes em vrios indicadores em uma base de cidade para cidade. Um estudo
(Yin, 1972, reimpresso em Yin, 1982a) chegou a dar nfase ocorrncia de alarmes
contra incndio e aos fenmenos sociais potencialmente diferentes retratados pelos
alarmes para incndios verdadeiros em oposio aos alarmes falsos. Os padres de
alarme eram comparados com inmeros outros indicadores sociais, incluindo
tendncias criminais, alteraes de endereo das famlias que recebem auxlio da
previdncia social e mudanas nos servios urbanos. Esse tipo de abordagem s
transformaes urbanas e de bairro representa um exemplo de proj eto e anlise de
vrias sries temporais.
QUADRO 28 - Estudos de caso utilizando anlises de sries temporais complexas
Pode-se dizer que uma catstrofe natural -como um furaco, um tornado ou uma
enchente - um evento que arrasa uma comunidade. Dessa forma, pode-se
imaginar que os padres de venda e de negcios, os crimes e outras tendncias
populacionais mudem completamente depois de desastres como esses.
Paul Frieserna e seus colegas (1979) estudaram essas mudanas em quatro
comunidades que foram atingidas por grandes catstrofes naturais: Yuba City, na
Califrnia, 1955; Galveston, no Texas, 1961; Conway, em Arkansas, 1965; e Topeka,
no Kansas, 1966. Em cada um desses estudos de caso, os pesquisadores coletaram
numerosos dados de sries temporais para os vrios indicadores econmicos e
sociais. A anlise demonstrou que a catstrofe, embora tivesse um efeito a curto
prazo - ou sej a, em um perodo de 12 meses -, apresentava poucos efeitos a longo
prazo, se realmente tivesse. Essa anlise representa uma excelente aplicao de uma
tcnica de srie temporal complexa como base para um estudo de casos mltiplos.
Em geral, embora uma srie temporal mais complexa crie problemas maiores para a coleta de
dados, ela tambm leva a uma tendncia mais elaborada (ou um conj unto de tendncias),
tornando a anlise mais definitiva. Qualquer semelhana de uma srie temporal prevista com
uma srie verdadeira, quando ambas forem complexas, produzir provas consistentes para uma
proposio terica inicial.
Cronologia. A anlise de acontecimentos cronolgicos uma tcnica utilizada com frequncia
nos estudos de caso e pode ser considerada uma modalidade especial de anlise de sries
temporais. A sequncia cronolgica enfatiza diretamente o principal ponto forte dos estudos de
caso citado anteriormente - que os estudos de caso permitem que o pesquisador pesquise os
eventos ao longo do tempo.
A disposio dos eventos em uma linha cronolgica permite que o pesquisador determine os
eventos causais ao longo do tempo, uma vez que a sequncia bsica de uma causa e seu efeito
no pode ser temporalmente invertida. Contudo, diferentemente de abordagens de sries
temporais mais gerais, provvel que a cronologia dos acontecimentos trabalhe com vrias
espcies de variveis e no se limite a uma varivel dependente ou independente. O obj etivo, do
ponto de vista analtico, comparar essa cronologia com aquela prevista por alguma teoria
explanatria - na qual a teoria especificou uma ou mais das seguintes condies:
Alguns eventos devem sempre acontecer antes de outros, impossibilitando a
concepo de uma sequncia reversa.
Alguns eventos devem sempre acontecer depois de outros, em uma base de
contingncia.
Alguns eventos s podem seguir outros eventos aps uma passagem predeterminada
de tempo.
Certos perodos de tempo em um estudo de caso podem ser marcados por classes de
eventos que diferem substancialmente daqueles de outros perodos de tempo.
Se os eventos reais de um estudo de caso, como cuidadosamente documentados e determinados
por um pesquisador, obedecerem a uma sequncia predeterminada de eventos, e no aquela
estipulada por uma sequncia concorrente convincente, o estudo de caso nico pode novamente
se transformar na base inicial para se fazer inferncias causais. A comparao com outros casos,
alm da avaliao explcita de ameaas validade interna, sustentar essa inferncia.
Condies resumidas para a anlise de sries temporais. Qualquer que sej a a natureza da srie de
tempo, o obj etivo mais importante do estudo de caso examinar algumas questes do tipo
"como" e "por que" sobre a relao dos eventos ao longo do tempo, e no apenas observar as
tendncias que surgem com o tempo isoladamente. Ser durante uma interrupo em uma srie
temporal que se postularo relaes causais; da mesma forma, uma sequncia cronolgica deve
conter postulados causais. Por outro lado, se um estudo limita-se anlise de tendncias de tempo
isoladamente, como em um modo descritivo no qual as inferncias causais no so importantes,
uma estratgia de estudo sem nenhum caso provavelmente ser mais relevante nessas
circunstncias - por exemplo, a anlise econmica das tendncias de preo ao consumidor ao
longo do tempo.
Nessas ocasies, em que a utilizao de uma anlise de sries temporais relevante a um estudo
de caso, fundamental se identificar o(s) indicador(es) especfico(s) que ser(o) analisado(s)
com o tempo, alm dos intervalos de tempo especficos que sero tratados. Apenas como
resultado dessa especificao prvia que, provavelmente, os dados relevantes sero coletados
em primeiro lugar, e muito menos analisados de forma adequada.
Modelos lgicos de programa
Essa quarta estratgia , na verdade, uma combinao das tcnicas de adequao ao padro e de
anlise de sries temporais. O padro que est sendo buscado o padro-chave de causa-efeito
entre variveis independentes e dependentes (Peterson & Bickman, 1992; Rog & Huebner, 1992).
Contudo a anlise estabelece, deliberadamente, um encadeamento complexo de eventos (-
padro) ao longo do tempo (srie temporal), dando conta dessas variveis independentes e
dependentes. A estratgia mais til para os estudos de caso, para os estudos explanatrios e
exploratrios do que para os estudos de caso descritivos.
Joseph Wholey (1979), ento integrante do Urban Institute, primeiro fomentou a ideia de um
"modelo lgico de programa". Ele aplicou o conceito para acompanhar os eventos quando se
planej ou uma interveno na poltica pblica a fim de produzir um determinado resultado. A
interveno poderia, inicialmente, produzir atividades com seus prprios resultados imediatos;
esses, por sua vez, poderiam produzir algum resultado imediato e sucessivamente ir produzindo
resultados finais ou conclusivos.
Por exemplo, a interveno em uma escola, em um primeiro momento, poderia ter tido como
base um programa escolar recentemente organizado - um programa que tentasse trabalhar com
os obj etivos da reforma educacional intitulada "Amrica 2000", atualmente em voga na rea da
educao. Um dos resultados do novo programa foi criar uma nova srie de atividades em sala
de aula durante uma hora extra do dia letivo. As atividades proporcionariam aos estudantes
exerccios conj untos com os pais (resultado imediato). A consequncia desse resultado imediato
foi um relatrio no qual se percebia o entendimento completo por parte dos estudantes, dos pais e
dos professores do processo educacional e a sua satisfao com a implantao do mesmo
(resultado intermedirio). Finalmente, os exerccios e a satisfao por parte de todos levaram
assimilao de certos conceitos pelos estudantes e pelos pais (resultado final).
Nesse exemplo, a anlise de estudo de caso forneceria os dados empricos como base de
sustentao (ou de desafio) desse modelo lgico. A anlise englobaria algumas sequncias
concorrentes de eventos, alm da suposta importncia de eventos externos esprios. Se os dados
comprovassem o encadeamento inicial, e nenhuma outra sequncia concorrente fosse
constatada, a anlise poderia afirmar que havia um efeito causal entre a interveno inicial da
reforma educacional e a posterior melhoria na aprendizagem. Para um estudo de caso
exploratrio, poder-se-ia chegar concluso de que uma srie especificada de eventos era
ilgica- por exemplo, que a interveno, desde o princpio, no tinha como obj etivo um resultado
relevante na aprendizagem.
Essa estratgia do modelo lgico de programa pode ser utilizada em uma srie de circunstncias,
no apenas naquelas em que ocorreu uma interveno na poltica pblica. O ingrediente-chave
a suposta existncia de sequncias repetidas de eventos na ordem causa-efeito, todas encadeadas.
Quanto mais complexa for a ligao entre elas, mais definitiva ser a anlise dos dados do estudo
de caso, a fim de se determinar se a adequao ao padro foi realizada com esses eventos ao
longo do tempo.
MTODOS SECUNDRIOS DE ANLISE
Podem-se utilizar tambm nos estudos de caso trs mtodos "secundrios" de anlise:
a) anlise de unidades incorporadas de anlise;
b) observaes repetidas; e
c) a abordagem de levantamento de dados do caso.
Esse segundo conj unto de abordagens consiste, entretanto, em tcnicas incompletas de anlise.
Devem ser usadas em combinao com um dos mtodos principais de anlise a fim de
produzirem uma anlise completa e confivel do estudo de caso, cuj as razes so apresentadas a
seguir.
Analisando unidades incorporadas
Quando um proj eto de estudo de caso inclui uma unidade incorporada de anlise - ou sej a, uma
unidade menor do que o caso em si, para o qual inmeros pontos de dados foram coletados (vej a
o Captulo 2) -, as abordagens analticas relevantes podem tratar de aproximadamente qualquer
uma das tcnicas nas cincias sociais.
Por exemplo, a unidade incorporada pode ter sido um conj unto de respostas dadas em um
levantamento- se foi conduzido um levantamento entre funcionrios ou moradores como parte de
um estudo de caso nico. Alternativamente, a unidade incorporada pode ter sido algum indicador
de arquivo - se, por exemplo, foram coletados dados sobre habitao ou sobre o comrcio como
parte de um estudo de caso nico. Por fim, a unidade incorporada pode ter sido algum resultado
de servio, como o nmero de clientes atendidos por uma unidade organizacional que fora o
obj eto de um estudo de caso nico.
Em cada um desses exemplos, a estratgia analtica pertinente refletiria as proposies que
devem ser examinadas para a unidade incorporada. Essas proposies estariam relacionadas s
proposies para o caso maior, mas seriam diferentes delas. AB tcnicas analticas reais
poderiam incluir anlises de levantamentos, anlises econmicas, anlises histricas ou at
mesmo pesquisa de operaes. O que diferencia esse tipo de anlise, em cada situao, de uma
pesquisa regular de levantamentos, de operaes e das pesquisas econmicas ou histricas que
a unidade de anlise claramente incorporada dentro de um caso mais amplo, e o caso mais
amplo representa o interesse principal do estudo. Se as unidades incorporadas forem elas
mesmas o foco de ateno (ou se se permitir que venham a s-lo), e se o caso mais amplo for
apenas um aspecto contextuai menor, o trabalho no deve ser considerado um estudo de caso. Se
assim for, deve-se utilizar alguma outra estratgia de pesquisa.
Essa distino aparece de forma mais clara em estudos incorporados de casos mltiplos. Nessas
circunstncias, a anlise apropriada da unidade incorporada de anlise deve ser primeiramente
conduzida dentro de cada caso. Os resultados devem ser interpretados como caso nico e podem
ser tratados como apenas um dos vrios fatores em uma anlise de adequao ao padro ou
construo da explanao de caso nico. Os padres ou as explanaes para cada caso nico
podem, ento, ser comparados a todos os casos, seguindo o mtodo de replicao para casos
mltiplos. Finalmente, as concluses para casos mltiplos podem acabar se tornando as
concluses para o estudo total.
Em contrapartida, um estudo que no se caracteriza como um estudo de caso seguiria uma
sequncia analtica diferente, mesmo que os dados sej am diferentes. Nesses casos, a anlise
apropriada da unidade incorporada primeiro realizado ao longo dos casos, com todos os dados
reunidos ao longo dos casos. Os resultados dessa anlise podem ser aumentados por discusses
dos casos individuais como contexto desses dados reunidos, mas no se faz nenhuma tentativa de
relacionar os dados dentro do caso com o contexto individual de cada um deles, e tampouco se
aplica uma lgica de replicao atravs dos casos. Nesse tipo de estudo (como em um
levantamento ou um estudo econmico da inflao ao longo de vrias cidades), as primeiras
concluses tratam das unidades incorporadas reunidas, e os casos individuais so de importncia
apenas perifrica. Esse tipo de estudo no constitui um estudo de caso.
Em resumo, quando se tratar de um genuno estudo de caso, realiza-se qualquer anlise das
unidades incorporadas dentro de cada caso (e no em casos reunidos). Alm disso, a anlise no
pode ser nica, mas deve ser reforada por alguma outra tcnica analtica do caso "inteiro",
como as tcnicas de adequao ao padro, construo da explanao, sries temporais ou
modelos lgicos de programa.
Fazendo observaes repetidas
As observaes repetidas constituem outra modalidade secundria de anlise. Quando
observaes como essas so feitas ao longo do tempo, esse tipo de anlise pode ser considerado
uma espcie toda especial de anlise de sries temporais. No entanto, as observaes repetidas
tambm podem ser feitas com base em um corte transversal- por exemplo, em "locais" repetidos
ou para outras unidades incorporadas de anlise dentro do mesmo caso. Por essa razo,
considera-se a utilizao de observaes repetidas uma abordagem analtica separada da anlise
de sries temporais.
Por exemplo, a anlise de um sistema nacional de grande porte (um estudo de caso nico)
chamou a ateno para o problema de que o sistema solicitava das escolas informaes sobre os
estudantes no incio do perodo letivo, outono nos Estados Unidos, e depois de novo no fim, na
primavera. A pressuposio era de que esses dados iniciais e finais serviriam para realar as
mudanas, se houvesse, resultantes do trabalho educacional compensatrio realizado durante o
ano letivo (Linn et al., 1982). A avaliao descobriu, no entanto, que os grandes avanos
alcanados do incio ao fim do ano letivo foram contaminados pelo fato de que os estudantes
normalmente apresentam algum progresso j ustamente nesse perodo; por conseguinte, a
avaliao recomendou que um sistema mais j usto de medidas compararia o desempenho dos
estudantes em uma base anual. O estudo mostrou que, para cada nota das escolas primrias
durante um ano ilustrativo - isto , para j ulgamentos repetidos de todas as notas -, as
comparaes de incio e fim do ano letivo eram, do ponto de vista dos artefatos, mais favorveis
do que as comparaes anuais (vej a a Figura 5.1).
Se um estudo de caso pode perseguir esse tipo de anlise, ser utilizando uma anlise de
observaes repetidas, no importando se a repetio ser atravs de salas de aulas, escolas,
estudantes ou unidades de anlise diferentes. O que torna a utilizao de observaes repetidas
uma modalidade secundria de anlise que a anlise, provavelmente, no reflete todas as
preocupaes de um estudo de caso. Como no exemplo ilustrativo, em que o foco principal do
caso era o trabalho educacional compensatrio e no simplesmente a sequncia de testes da
primavera-outono, provvel que as observaes repetidas sej am reforadas por outras anlises
do caso inteiro.
Fazendo um levantamento de caso: anlise secundria atravs dos casos
Uma alternativa final de mtodo secundrio de anlise limita-se quelas situaes em que h
vrios estudos de caso disponveis para anlise. Por exemplo, uma anlise secundria de certos
tpicos - como a participao do cidado em servios urbanos (Yin & Yates, 1975) ou inovaes
em servios urbanos (Yin, Heald, & Vogel, 1977) - pode ter como base mais de 200 ou 300
estudos de caso. Esses casos no so o resultado de um nico estudo, mas representam toda uma
literatura de inmeros estudos.
O levantamento de caso exige o desenvolvimento de um instrumento de codificao induzida,
que ento aplicada a cada estudo de caso. A pessoa que faz a codificao, ou o analista leitor,
utiliza cada caso como base para responder ao instrumento, e os dados coletados so classificados
e analisados da mesma maneira que aqueles coletados em um levantamento comum (Lucas,
1974; Yin, Bingham, & Heald, 1976; Yin & Heald, 1975). Da mesma forma que em um
levantamento usual, a codificao pode ser verificada de maneira cruzada e sua confiabilidade
avaliada, e os resultados do levantamento do caso sero essencialmente quantitativos em
natureza. Se o nmero de casos for grande o bastante, podem-se examinar satisfatoriamente
proposies interativas diferentes; quando se utilizar cdigos categricos, devem ser utilizadas
tcnicas analticas discretas de variveis e tcnicas log-lineares inovadoras (vej a Bishop,
Fienberg, & Holland ,1975; Goodrnan, 1978).
Esse tratamento das anlises de estudo de caso, no entanto, no deve ser confundido com outras
duas abordagens. Primeiro, o levantamento de caso uma tcnica para a anlise cruzada de
casos e no a mesma utilizada em uma anlise quantitativa que pode ser conduzida de uma
unidade incorporada dentro do mesmo caso. Segundo, e mais importante que a primeira, o
levantamento realizado para um caso, como em uma tcnica de caso cruzado, possui grandes
limitaes em relao anlise de casos mltiplos previamente descrita.
Isso ocorre porque improvvel que o levantamento de caso consiga atingir uma generalizao
terica ou estatstica. A generalizao terica no vivel porque a seleo de casos individuais,
diferentemente do que feito em um proj eto real de casos mltiplos, est alm do controle do
pesquisador (sendo uma anlise secundria) e, portanto, no se baseia em qualquer lgica de
replicao (a exceo estaria em uma situao rara em que centenas de casos individuais so
proj etados e conduzidos especialmente como parte da mesma investigao, e em que o
levantamento de caso uma tcnica analtica fundamental e no secundria). Da mesma forma,
a generalizao estatstica no vivel porque a seleo dos casos individuais, novamente alm
do controle do pesquisador, no se baseia em qualquer lgica de amostragem.
Esse problema da generalizao, entretanto, nem sempre importante ao realizar um
levantamento de caso. A funo do levantamento pode simplesmente ser a de sintetizar os
estudos de caso existentes em um tpico, e nessa situao nem a generalizao estatstica nem a
terica despertaria interesse. Assim, o levantamento de caso uma tcnica importante quando o
obj etivo da pesquisa for explicitamente o de uma anlise secundria - por exemplo, determinar o
que diz a literatura existente sobre um determinado tpico. Nessas situaes, prefervel utilizar o
levantamento de caso a utilizar outros modos de revisar a literatura sobre a questo, que em geral
reflete j ulgamentos subj etivos na seleo dos estudos relevantes e a quantidade de ateno
dispensada a cada um deles. A tcnica do levantamento de caso pode minimizar essas tendncias
e, se puder ser aplicada, representa a tcnica desej ada. O levantamento de caso, no obstante,
no deve ser visto como uma modalidade dominante de anlise ao proj etar e realizar uma nova
srie de estudos de caso.
EXIGINDO UMA ANLISE DE ALTA QUALIDADE
No importa qual estratgia analtica especfica sej a escolhida, voc deve fazer de tudo para ter
certeza de que a sua anlise de alta qualidade. No mnimo, quatro princpios parecem
fundamentar toda a boa cincia social (Yin, 1994) e exigem sua inteira ateno.
Em primeiro lugar, sua anlise deve deixar claro que ela se baseou em todas as evidncias
relevantes. As estratgias analticas por voc utilizadas, incluindo o desenvolvimento de hipteses
concorrentes, devem ser exaustivas. Sua anlise deve demonstrar como ela procurou tantas
evidncias quantas encontravam-se disponveis, e suas interpretaes devem considerar todas as
evidncias e no deixar nenhuma indefinio.
Em segundo lugar, sua anlise deve abranger todas as principais interpretaes concorrentes. Se
uma outra pessoa tiver uma explicao alternativa para uma ou vrias de suas descobertas, faa
dessa explicao alternativa uma explicao concorrente. H alguma evidncia que aponte para
essa explicao concorrente? Se houver, quais so os resultados? Se no houver, como a
explicao concorrente pode ser reafirmada como uma indefinio a ser investigada em estudos
futuros?
Em terceiro lugar, sua anlise deve se dedicar aos aspectos mais significativos do seu estudo de
caso. No importando que sej a um estudo de caso nico ou de casos mltiplos, voc ter
demonstrado suas melhores habilidades analticas se a anlise atingir todos os seus maiores
obj etivos. Para que se embrenhar na realizao de um estudo de caso se voc no se dedicar s
questes mais importantes?
Em quarto lugar, voc deve utilizar seu conhecimento prvio de especialista em seu estudo de
caso. De preferncia, voc deve analisar questes semelhantes no passado e estar consciente das
discusses e do debate atual sobre o tpico do estudo de caso. Se voc conhecer o obj eto de seu
estudo de investigaes- e publicaes anteriores, ser melhor.
O estudo de caso no QUADRO 29 foi realizado por um consultor administrativo, e no por um
cientista social acadmico. Como foram realizadas vrias etapas nesse estudo, no obstante, o
autor demonstrou um grande cuidado ao realizar a investigao emprica cuj o esprito vale a
pena ser levado em considerao por todos os pesquisadores de estudo de caso.
Extraordinariamente, o cuidado se evidencia na apresentao dos prprios casos, e no apenas
por causa da existncia de uma rigorosa seo de "metodologia". Se voc puder emular essas e
outras estratgias em sua anlise, ela tambm dever receber respeito e reconhecimento
apropriados.
QUADRO 29 - Qualidade analtica em um estudo de casos mltiplos sobre a competio
internacional no comrcio
A qualidade de uma anlise de estudo de caso no depende unicamente das tcnicas
utilizadas, embora elas sej am importantes. De igual importncia que o pesquisador
demonstre destreza suficiente para conduzir a anlise. Essa destreza ficou
evidenciada no livro de Magaziner e Patinkin, The Silent War: Inside the Global
Business Battles Shaping America' s Future (1989).
Embora os autores fossem consultores administrativos e no cientistas sociais
acadmicos, seus nove estudos foram organizados de uma maneira excelente.
Atravs de todos os casos, alguns temas principais concernentes s vantagens (e
desvantagens) da competio nos Estados Unidos foram tratados em um proj eto de
replicao. Dentro de cada caso, os autores apresentaram longas entrevistas e
documentaes, expondo as fontes utilizadas em suas descobertas (para manter a
narrativa de uma forma fluida, a maioria dos dados - em tabelas, notas de rodap e
dados quantitativos - foi relegada a notas de rodap e apndices). Alm disso, os
autores provaram que tinham um amplo conhecimento pessoal das questes que
estavam sendo estudadas, resultado de inmeras visitas dentro do pas e no exterior.
Tecnicamente, uma "metodologia" mais explcita teria sido mais til. No entanto, na
falta de uma metodologia assim, um trabalho cuidadoso e detalhado aj uda a ilustrar o
que os pesquisadores com uma viso mais acadmica devem se esforar em
alcanar ao aplicarem metodologias mais formais.
RESUMO
Esse captulo apresentou vrias estratgias importantes para analisar os estudos de caso.
Primeiro, podem-se reduzir as dificuldades analticas potenciais se o pesquisador possuir uma
estratgia geral para analisar os dados -mesmo que essa estratgia baseie-se em proposies
tericas ou em uma estrutura bsica descritiva. Na falta de uma estratgia assim, o pesquisador
incentivado a ' ' j ogar" com os dados de uma forma preliminar, como preldio para desenvolver
um bom senso sistemtico do que vale a pena ser analisado e como deve ser analisado.
Segundo, estabelecida uma estratgia geral, podem ser utilizadas vrias estratgias analticas
especficas. Dessas, quatro estratgias (adequao ao padro, construo da explanao, anlise
de sries temporais e modelos lgicos de programa) constituem mtodos efetivos de preparar o
fundamento para a realizao de estudos de caso de alta qualidade. Para todas as quatro, deve-se
aplicar uma lgica de replicao se o estudo envolver casos mltiplos (obtendo, da, validade
externa), mas devem-se fazer comparaes importantes com as proposies concorrentes e
ameaas validade interna dentro de cada caso individual.
Outras trs estratgias (anlise de unidades incorporadas, observaes repetidas e levantamentos
de caso) representam maneiras inconclusas de se realizar anlise de estudo de caso. Em geral,
esses ltimos procedimentos devem ser utilizados em conj unto com uma das outras tcnicas
mencionadas, a fim de se ter uma anlise acurada.
Nenhuma das estratgias fcil de usar. Nenhuma pode ser aplicada de forma mecnica,
seguindo-se uma receita de cozinha comum. No surpreendentemente, a anlise de estudo de
caso representa o estgio mais difcil de ser atingido ao realizar estudos de caso, e os
pesquisadores principiantes provavelmente vivero uma experincia embaraosa. Mais uma vez,
recomenda-se aos novatos iniciar sua carreira na rea dos estudos de caso com um estudo
simples e fcil de compreender, mesmo que as questes da pesquisa no sej am to sofisticadas
ou inovadoras quanto se desej aria que fossem. medida que obtm experincia ao concluir
estudos de caso mais simples como esses, o novato ser capaz de se embrenhar em pesquisas
mais complicadas.
EXERCCIOS
1. Analisando o processo analtico. Selecione um dos estudos de caso descritos nos QUADROS
deste livro. Encontre um captulo (em geral no meio do livro) no qual as evidncias so
apresentadas, mas as concluses ainda esto sendo elaboradas. Descreva como ocorre essa unio
-das evidncias citadas s concluses. Os dados so apresentados em tabelas ou de outras
maneiras? So feitas comparaes?
2. Unindo dados quantitativos e qualitativos. Escolha algum tpico dentro de um estudo de caso
que voc possa estar realizando, para o qual so relevantes tanto dados qualitativos quanto
quantitativos. Identifique os dois tipos de dados, parta do princpio que foram coletados com
sucesso e discuta as maneiras como eles seriam combinados ou comparados. Qual a vantagem
de ter os dois tipos de dados em seu estudo?
3. Adequando padres. Escolha um estudo de caso que tenha utilizado uma tcnica de adequao
ao padro em sua anlise. Que vantagens e desvantagens especiais ele tem a oferecer? Como a
tcnica pode produzir uma anlise convincente mesmo quando for aplicada apenas um nico
caso?
4. Construindo uma explanao. Identifique algumas mudanas perceptveis que esto ocorrendo
em seu bairro (ou em algum outro local nos arredores). Elabore uma explanao para essas
mudanas e indique um conj unto importante de evidncias que voc coletaria para sustentar ou
contestar essa explicao. Se essas evidncias puderem ser encontradas, sua explanao ficaria
completa? Ficaria convincente? Seria til para investigar mudanas semelhantes em outro bairro?
5. Analisando tendncias de sries temporais. Identifique uma srie temporal simples - por
exemplo, o nmero de estudantes matriculados na sua universidade em cada um dos ltimos 20
anos. Como voc compararia um perodo de tempo com outro perodo nesses 20 anos? Se as
polticas de admisso da universidade tivessem mudado durante esse tempo, como voc
compararia os efeitos dessas polticas diferentes? Como essa anlise poderia ser considerada
parte de um estudo de caso mais amplo da universidade em que voc estuda?
Captulo 6: Compondo o "relatrio" de um estudo de caso
A exposio de um estudo de caso pode ser tanto escrita quanto oral.
Independentemente da forma que assume, no entanto, etapas
semelhantes devem ser obedecidas durante o processo de composio:
identificar o pblico almej ado para o relatrio, desenvolver uma
estrutura de composio e adotar certos procedimentos (como pedir para
pessoas informadas revisarem o estudo de caso do qual foram obj eto do
estudo).
A fase de exposio do estudo uma das mais complicadas de se
conduzir ao realizar estudos de caso. O melhor conselho que pode ser
dado compor partes do estudo de caso mais cedo (p.ex., a bibliografia)
e possuir minutas das vrias sees do relatrio (p.ex., a seo
metodolgica), em vez de esperar at o final do processo de anlise dos
dados para comear a escrever. No que diz respeito s estruturas de
composio, sugerem-se seis alternativas: analtica linear, comparativa,
cronolgica, de construo da teoria, de "incerteza" e estruturas no-
sequenciais.
Como regra geral, a fase de composio exige o maior esforo de um pesquisador de estudo de
caso. O "relatrio" de um estudo de caso no segue qualquer frmula estereotipada, como um
artigo de revista na psicologia. Alm disso, o "relatrio" no precisa vir apenas na forma escrita.
Devido sua natureza incerta, os pesquisadores que no gostam de escrever provavelmente no
deveriam realizar estudos de caso.
Naturalmente, a maioria dos pesquisadores pode, ao final, aprender a compor um relatrio muito
bem e de forma muito fcil, e a inexperincia em redigi-lo no deve se tornar um impedimento
para realizao dos estudos de caso. Ser necessria muita prtica, no entanto. Alm disso,
voc tem que querer se tornar bom na arte de compor relatrios -e no apenas toler-la.
Uma maneira de descobrir se voc conseguir ter xito nessa fase do trabalho verificar se voc
conseguia escrever com facilidade as monografias do segundo grau e da faculdade. Quanto mais
difceis eram, mais difcil lhe ser compor um relatrio de estudo de caso. Uma outra maneira
de descobrir ver se o ato de compor o relatrio visto como uma oportunidade ou como um
fardo a ser carregado. O pesquisador bem-sucedido, em geral, entende a fase de composio
como uma oportunidade - por estar fazendo uma contribuio importante ao conhecimento e
prtica de pesquisa.
Infelizmente, poucas pessoas so advertidas sobre esse problema, que s surge no final da fase de
planej amento e de realizao de um estudo de caso. O pesquisador perspicaz, porm, comear
a redigir o relatrio do estudo mesmo antes do trmino da coleta e da anlise de dados. Em geral,
no importando se o "relatrio" ser escrito, oral ou pictrico (as aspas so utilizadas para
lembr-lo de que um relatrio pode assumir todas essas formas, e no apenas a forma escrita), a
fase de composio to importante que deveria receber ateno explcita ao longo das fases
anteriores do estudo de caso.
Apesar desse conselho, a maioria dos pesquisadores ignora a fase de composio at o instante
final de seus estudos. Sob tais circunstncias, podem surgir todos os tipos de "bloqueio de escritor"
no pesquisador, e acaba se tornando praticamente impossvel redigir o relatrio. Assim, o
primeiro passo que pode ser tomado em qualquer pesquisa de estudo de caso consultar um
livro-texto que trate da redao de relatrios de pesquisa de forma mais genrica (vej a Barzun &
Graff, 1985). Esses textos oferecem dicas e conselhos valiosos sobre como fazer anotaes,
elaborar minutas, utilizar palavras adequadas, escrever frases claras, estabelecer etapas para o
relatrio e combater o estmulo comum de no escrever.
O obj etivo deste captulo no repetir todas essas lies gerais, embora sej am aplicveis aos
estudos de caso. A maioria delas so importantes a todas as formas de composio da pesquisa, e
descrev-las aqui seria contraproducente ao obj etivo de fornecer informaes especficas aos
estudos de caso. Em vez disso, o obj etivo deste captulo ser salientar aqueles aspectos da
composio e da exposio que esto diretamente relacionados aos estudos de caso. Incluem-se
aqui os seguintes tpicos, cada um discutido em uma seo separada:
O pblico a que os estudos de caso se destinam.
As variedades de composio do estudo de caso.
As estruturas ilustrativas para as composies do estudo de caso.
Os procedimentos a serem adotados ao realizar um relatrio de estudo de caso.
E, como concluso, as especulaes sobre as caractersticas de um estudo de caso
exemplar (estendendo-se alm do relatrio em si e tratando do proj eto e do contedo
do caso).
Uma coisa que deve ser lembrada do Captulo 4 que o relatrio do estudo de caso no deve ser
a principal maneira de se registrar ou armazenar a base de sustentao do estudo de caso. Em
vez disso, no Captulo 4 defende-se o uso de um banco de dados para o estudo de caso visando a
esse propsito (vej a o Captulo 4, princpio 2), e os trabalhos de composio descritos neste
captulo so primordialmente proj etados para fins de relato, e no de documentao.
O PBLICO PARA UM ESTUDO DE CASO
Relao de pblicos possveis
Os estudos de caso possuem uma relao mais diversa de possveis pblico-alvo do que a maioria
dos outros tipos de pesquisa. Inclui-se nessa relao [1]:
a) colegas da mesma rea;
b) organizadores polticos, profissionais em geral e tambm os profissionais
que no se especializaram na metodologia de estudo de caso;
c) grupos especiais, como a banca de tese ou de dissertao de um estudante; e
d) a instituio financiadora da pesquisa.
Com a maioria dos relatrios de pesquisa, como em experimentos, o segundo pblico a que se
destina um estudo de caso no geralmente importante, na medida em que poucas pessoas
esperariam que os resultados de um experimento em laboratrio fossem dirigidos a leigos no
assunto. Em um estudo de caso, no entanto, esse segundo pblico pode ser um alvo frequente do
relatrio de estudo de caso. Para mencionar outro contraste, o terceiro pblico raramente seria
relevante para alguns tipos de pesquisa- como em avaliaes - uma vez que as avaliaes
geralmente no funcionam adequadamente enquanto teses ou dissertaes. Para os estudos de
caso, no obstante, esse terceiro pblico tambm um usurio contumaz do relatrio dos estudos
de caso, devido ao grande nmero de teses e dissertaes nas cincias sociais que se baseiam em
estudos de caso.
Como os estudos de caso possuem um pblico em potencial muito maior do que outros tipos de
pesquisa, uma tarefa essencial ao proj etar o relatrio global do estudo identificar cada um dos
pblicos especficos para o relatrio. Cada um deles possui necessidades diferentes, e nenhum
relatrio em especial atender s demandas de todos os pblicos simultaneamente.
Para os seus colegas de profisso, o mais importante , provavelmente, a relao entre o estudo
de caso, suas descobertas e as teorias ou a pesquisa j existentes. Se um estudo de caso consegue
transmitir todas essas relaes, ele ser amplamente lido por um bom perodo de tempo (vej a o
QUADRO 30 para obter um exemplo). Para aqueles que no so especialistas, o mais importante
so os elementos descritivos quando se retrata alguma situao da vida real, assim como as
implicaes para a ao. Para uma banca de teses, especialista na metodologia e nas questes
tericas de um tpico do estudo de caso, o importante so as indicaes dos cuidados que esto
sendo tomados durante a pesquisa e as evidncias que o estudante obteve com sucesso em todas
as fases do processo de pesquisa. Por fim, para a instituio financiadora da pesquisa, o
significado das descobertas do estudo de caso, tanto em termos prticos quanto acadmicos, to
importante quanto o rigor com que a pesquisa foi conduzida. Devido a essas diferenas entre os
diversos pblicos-alvo de um estudo, estabelecer uma comunicao bem-sucedida com mais de
um pblico pode significar a necessidade de mais de uma verso do relatrio do estudo de caso.
Os pesquisadores devem pensar seriamente em atender a essa necessidade (vej a o QUADRO
31).
QUADRO 30 - Reimpresso de um famoso estudo de caso
Por muitos anos, TVA and the Grass Roots (1949), de Philip Selznick, foi o livro
clssico sobre as organizaes pblicas. O caso foi citado em muitos estudos
subsequentes de agncias federais norte-americanas, comportamento poltico e
descentralizao organizacional.
Quase 30 anos depois de sua primeira publicao, o caso foi reimpresso em 1980
como parte da Library Reprint Series, editada pela University of California Press,
editora original do livro. Esse tipo de relanamento permite que vrios outros
investigadores tenham acesso a esse famoso estudo de caso e reflete sua contribuio
substancial rea.
QUADRO 31 - Duas verses sobre o mesmo estudo de caso
Em 1982, o escritrio de planej amento municipal de Broward County, no estado da
Flrida, implementou um sistema de automao ("The Politics of Automating a
Planning Office", Standerfer & Rider, 1983). As estratgias de implementao
foram inovadoras e significativas - especialmente em relao s tenses que
surgiram com o departamento de informtica do governo local. O resultado um
estudo de caso interessante e informativo, cuj a verso popular- publicada em um
peridico profissional do local- divertida e fcil de ler.
Uma vez que esse tipo de implantao tambm trata de questes tcnicas mais
complexas, os autores apresentam informaes suplementares aos leitores
interessados. A verso popular continha nomes, endereos e nmeros de telefone, de
forma que os leitores podiam obter as informaes adicionais que quisessem. Esse
tipo de disponibilidade dupla dos relatrios do estudo de caso apenas um exemplo
de como relatrios diferentes sobre o mesmo estudo de caso podem ser teis para
voc se comunicar com pblicos diferentes.
Comunicando-se com os estudos de caso
Uma outra diferena existente entre o estudo de caso e os outros tipos de pesquisa que o
relatrio do estudo de caso pode ser, ele mesmo, um mecanismo importante de comunicao.
Para os leigos, a descrio e a anlise de um nico caso, em geral, transportam informaes
sobre um fenmeno mais geral.
Uma situao relacionada a essa que geralmente ignorada ocorre quando se d testemunho em
relao a alguma coisa antes de uma comisso do Congresso americano. Se uma pessoa idosa,
por exemplo, testemunha sobre o seu plano de sade antes da comisso, seus integrantes podem
entender que eles possuem um entendimento mais geral sobre o tratamento de sade que o idoso
deve receber- baseado nesse "caso". Somente ento, a comisso pode interpretar estatsticas mais
amplas sobre o predomnio de casos semelhantes. Depois, a comisso pode investigar a natureza
representativa do caso inicial, antes de propor uma nova legislao. Contudo, ao longo de todo
esse processo, o caso inicial - representado por uma testemunha - pode ser o ingrediente
fundamental para se chamar a ateno a essa questo do tratamento de sade em primeiro lugar.
Desta e de muitas outras maneiras, os estudos de caso podem transmitir informaes baseadas na
pesquisa sobre um determinado fenmeno a uma gama de pessoas que no possuem
conhecimentos sobre eles. Dessa forma, a utilidade dos estudos de caso vai muito alm da funo
do relatrio tpico de pesquisa, que geralmente se dirige aos colegas do Pesquisador, em vez de se
dirigir aos leigos no assunto (vej a o QUADRO 32). bvio que tanto os estudos de caso
descritivos quanto os explanatrios podem ser importantes nesse papel, e o pesquisador perspicaz
no deve desprezar o possvel impacto descritivo de um estudo de caso bem-apresentado.[2]
QUADRO - 32 Oferecendo um bom estudo de caso a um pblico maior
A excelente anlise feita por Neustadt e Fineberg sobre uma campanha de
imunizao em massa apareceu originariamente como um relatrio do governo
norte-americano em 1978, The Swine FluA!fair: Decision-Making on a Slippery
Disease. O estudo depois foi citado, em crculos polticos, como exemplo de um
estudo de caso cuidadoso e de alta qualidade, e o caso tambm foi frequentemente
utilizado para fins de ensino.
A verso original do estudo de caso, no entanto, era difcil de ser obtida, tendo sido
publicada pelo Govemment Printing Office do governo, que, segundo os autores,
"tem muitas virtudes, ... mas ... preencher pedidos que no apresentam troco exato
nem nmeros acionrios precisos no uma delas" (1983, p. xxiv). Por conseguinte,
a verso revisada do estudo de caso original- que apresentou novas informaes ao
caso original- foi publicada posteriormente como The Epidemie That Never Was:
Policy-Making and the Swine Flu Affair (1983). Essa edio comercial de um estudo
de caso altamente respeitado um exemplo raro do que pode ser feito para melhorar
a disseminao dos estudos de caso.
Orientando o relatrio do estudo de caso s necessidades de um pblico especfico
No geral, as supostas preferncias de um pblico em potencial devem impor o modelo de um
relatrio de estudo de caso. Embora os procedimentos e a metodologia de pesquisa devam ter
tido como base outras diretrizes, sugeridas nos Captulos 1 a 5, o relatrio em si deve refletir as
nfases, os detalhes, o modelo de composio e at mesmo a extenso conveniente s
necessidades do suposto pblico. Voc deve coletar formalmente as informaes sobre o que o
pblico necessita e seus tipos preferidos de comunicao (Morris, FitzGibbon, & Freeman, 1987,
p. 13). Ao longo deste livro, o autor vem, frequentemente, chamando a ateno dos estudantes
que esto elaborando suas dissertaes e teses de mestrado e doutorado para o fato de que a
banca examinadora poder ser seu nico pblico. O relatrio final, sob tais circunstncias, deve
tentar se comunicar diretamente com a banca. Uma ttica recomendada para se fazer isso
integrar a pesquisa j realizada pelos membros da banca tese ou dissertao, aumentando,
dessa forma, o seu potencial de comunicabilidade.
Qualquer que sej a o pblico, o maior erro que o pesquisador pode cometer elaborar o relatrio
de uma perspectiva egocntrica. O pesquisador cometer um erro como esse se o relatrio for
concludo sem identificar um pblico especfico ou sem compreender as necessidades prprias
desse pblico. Para evitar esse tipo de equvoco, sugere-se que o investigador identifique o
pblico de imediato, como j foi anteriormente mencionado. Uma outra sugesto igualmente
importante examinar os relatrios de estudo de caso j existentes que conseguiram se
comunicar com sucesso com seu pblico. Tais relatrios podem dar dicas muito teis de como se
elaborar um novo relatrio. Por exemplo, pense novamente no estudante que est preparando sua
dissertao ou sua tese de mestrado e doutorado. Ele deve consultar outras dissertaes ou teses
que obtiveram a aprovao acadmica com sucesso - ou que se sabe que possuem documentos
exemplares. A inspeo desses documentos pode revelar timas informaes sobre a burocracia
departamental (e as provveis preferncias dos revisores) que voc poder utilizar quando for
planej ar uma tese ou dissertao nova.
VARIEDADE DE ESTRUTURAS DE UM ESTUDO DE CASO
"Relatrios" escritos em comparao a no-escritos
Um "relatrio" de estudo de caso no precisa ser apenas escrito. As informaes e os dados
obtidos em um caso podem ser expostos de outras maneiras - como uma exposio oral ou at
um conj unto de fotos ou gravaes de vdeo. Muito embora a maioria dos estudos de caso
realmente resulte em produtos escritos, uma tarefa deliberada do pesquisador deve ser a seleo
da maneira mais eficaz e pertinente para apresentar qualquer "relatrio" determinado. A escolha
influenciar reciprocamente a tarefa de identificar o pblico para o estudo de caso.
Um produto escrito, entretanto, realmente oferece vrias vantagens importantes. Podem-se
transmitir e comunicar informaes mais precisas atravs da forma escrita do que atravs da
forma oral ou pictrica. Embora a mxima de que uma imagem vale mais do que mil palavras
sej a verdadeira, a maioria dos estudos de caso trata de conceitos abstratos - como estrutura
organizacional, implementaes, programas pblicos e interaes entre grupos sociais-, que no
podem ser prontamente convertidos em imagens. Fotos especficas podem, em geral, realar um
texto escrito (vej a Dabbs, 1982), mas ser muito difcil substituir um texto na sua totalidade. O
autor deste livro tem conhecimento de uma situao em que as fotos realmente desempenharam
um papel fundamental, ao transmitir as informaes obtidas sobre organizaes de bairro a
formuladores de diretrizes que j amais visitaram essas organizaes. No obstante, embora as
fotografias tenham melhorado a comunicao das informaes do estudo de caso, elas no
substituram a necessidade de haver outros tipos de evidncias, que, por sua vez, deram mais
credibilidade s descobertas e s concluses.
Um relatrio escrito tambm apresenta a vantagem de ser familiar, tanto para o autor quanto
para o leitor. Quase todos ns j elaboramos ou revisamos relatrios escritos e estamos
conscientes dos problemas gerais de expor - de uma maneira no-tendenciosa, mas compacta -
dados e ideias atravs de frases, tabelas e captulos de livro. Essas relaes, por outro lado, no
so to bem compreendidas em outras formas de comunicao. Por exemplo, em outra situao
conhecida pelo autor, um estudante de doutorado selecionou uma gravao de vdeo como meio
de comunicao. No entanto, nem o estudante nem os revisores da tese puderam explicar como
as regras utilizadas para editar o vdeo - que refletiam o "talento artstico" do autor- de fato
afetavam as evidncias e a apresentao do caso. Consequentemente, o processo de edio foi
permeado por alguma concepo prvia que permaneceu desconhecida.
No obstante, ainda se deve buscar formas inovadoras de apresentao. E o material escrito deve
ser complementado com grficos e imagens atraentes (Morris, Fitz-Gibbon, & Freeman, 1987, p.
37). As inovaes mais desej veis so aquelas que tratam de uma grande desvantagem do estudo
de caso escrito - o seu volume e a sua extenso. Dessa maneira, as informaes contidas em um
estudo de caso esto sendo armazenadas de uma forma incmoda e ineficiente. Pense em uma
comparao entre a reviso de alguns dados coletados em um levantamento e a reviso dos
dados obtidos em um estudo de caso. No primeiro, um disquete de computador conteria uma
grande quantidade de informaes do levantamento e estaria susceptvel a investigaes intensas
e precisas; no segundo caso, provvel que uma quantidade semelhante de informaes exij a
uma enorme quantidade de texto, um procedimento de busca ineficiente e um tempo
considervel para o processo de reviso. [3]
Tipos de relatrios escritos
Entre as formas escritas de estudos de caso, h, pelo menos, quatro tipos importantes. O primeiro
o clssico estudo de caso nico. Utiliza-se uma narrativa simples para descrever e analisar o
caso. As informaes da narrativa podem ser realadas com tabelas, grficos ou imagens.
Dependendo da profundidade do estudo, casos clssicos como esses podem aparecer sob a forma
de livro, j que revistas e publicaes peridicas em geral no possuem o espao necessrio
publicao (alguns socilogos tambm alegam que as revistas discriminam a pesquisa de estudo
de caso- Feagin, Orum, & Sj oberg, 1991 -, no entanto, os estudos de caso representam a segunda
categoria que cresce mais rapidamente de estudos empricos nas principais publicaes de
administrao pblica- Perry & Kraemer, 1986). Se voc souber de antemo que seu estudo de
caso se enquadrar em tal categoria e que seu manuscrito certamente ter a extenso de um
livro, sugere-se que faa contato com uma editora com a maior antecedncia possvel.
Um segundo tipo de material escrito uma verso de casos mltiplos desse mesmo caso nico
clssico. Esse tipo de relatrio de casos mltiplos dever conter vrias narrativas, geralmente
apresentadas em captulos ou sees separadas, sobre cada um dos casos individualmente.
Tambm constar no relatrio um captulo ou uma seo que apresente a anlise e os resultados
de casos cruzados. Em algumas situaes, poder at mesmo ser necessria a existncia de
captulos ou sees inteiras de casos cruzados (vej a o QUADRO 33), e essa parte do texto final
pode ser a j ustificativa para um volume separado das narrativas de casos individuais. Nessas
situaes, uma forma muito frequente de apresentao fazer com que a maior parte do
relatrio principal contenha a anlise cruzada de casos, com os casos individuais sendo
apresentados como parte de um longo complemento quele volume bsico.
Um terceiro tipo de relatrio escrito aquele que trata tanto de um estudo de caso nico quanto
de casos mltiplos, mas que no apresenta a narrativa tradicional em sua estrutura. Em vez disso,
a elaborao para cada caso segue uma srie de perguntas e respostas, baseada nas perguntas e
respostas constantes no banco de dados para o estudo de caso (vej a o Captulo 4). Para fins de
exposio, o contedo do banco de dados resumido e editado para facilitar sua leitura, com o
produto final ainda assumindo a forma, em analogia, de um exame abrangente (por outro lado,
pode-se considerar a narrativa tradicional de um estudo de caso semelhante forma de um
trabalho de fim de semestre[*]). Esse estilo de pergunta resposta pode no demonstrar todo o
talento criativo do pesquisador, mas aj uda a evitar o problema do bloqueio de escritor, pois, ao
utilizar esse procedimento, o pesquisador pode tratar imediatamente de responder srie de
perguntas exigida (novamente aqui, o exame abrangente tem uma vantagem parecida em
relao ao trabalho de fim de semestre).
QUADRO 33 - Um relatrio de casos mltiplos
Os estudos de casos mltiplos geralmente contm tanto estudos de casos individuais
quanto alguns captulos que apresentam casos cruzados. A elaborao de um estudo
de casos mltiplos pode igualmente ser dividida entre vrios autores diferentes.
Esse tipo de acordo foi utilizado em um estudo sobre reparties de escolas rurais dos
Estados Unidos por Herriott and Gross, The Dynamics of Planned Educational
Change (1979). O relatrio final, um livro, continha 10 captulos. Cinco deles eram
narrativas de casos individuais. Os outros cinco tratavam de questes importantes de
casos cruzados. Alm disso, como consequncia da real diviso de trabalho ao se
conduzir a pesquisa, cada um dos captulos foi escrito por uma pessoa diferente.
Se esse estilo de pergunta resposta for utilizado para estudos de casos mltiplos, as vantagens
sero potencialmente grandes: o leitor s precisa examinar as respostas dadas mesma pergunta
ou s mesmas perguntas dentro de cada estudo de caso para comear a fazer comparaes
cruzadas. Como cada leitor pode se interessar em questes diferentes, o estilo inteiro facilita o
desenvolvimento de uma anlise cruzada talhada para interesses especficos dos leitores (vej a o
QUADRO 34).
A quarta e ltima modalidade de relatrio escrito aplica-se apenas a estudos de casos mltiplos.
Nessa situao, no pode haver captulos ou sees separados destinados a casos individuais. Em
seu lugar, o relatrio inteiro consiste em uma anlise cruzada, mesmo que sej a puramente
descritivo ou que lide com tpicos explanatrios. Nesse tipo de relatrio, cada captulo ou seo
deve se destinar a uma questo distinta de caso cruzado, e as informaes provenientes de casos
individuais devem ser distribudas ao longo de cada captulo ou seo. Com esse formato, podem-
se apresentar informaes resumidas sobre os casos individuais, se no forem totalmente
ignoradas (vej a o QUADRO 35), em pequenas notas abreviadas.
QUADRO - 34 Formato pergunta resposta: estudos de caso sem a narrativa tradicional
As evidncias de um estudo de caso no precisam ser apresentadas sob a forma de
uma narrativa convencional. Uma maneira alternativa de apresent-las escrever a
narrativa na forma de perguntas e respostas. Pode-se expor uma srie de perguntas,
tendo as respostas a cada uma delas uma extenso considervel- por exemplo, trs
ou quatro pargrafos. Cada resposta pode conter todas as evidncias relevantes e
pode at mesmo ser realada com o uso de tabelas.
Seguiu-se essa alternativa em 40 estudos de caso de organizaes comunitrias
produzidos pela National Comission on Neighborhoods, dos Estados Unidos, People,
Building Neighborhoods (1979). O mesmo formato de pergunta resposta foi utilizado
em cada caso, de forma que o leitor interessado poderia fazer sua prpria anlise
cruzada de caso seguindo as mesmas perguntas ao longo dos 40 casos. Esse estilo de
estudo permitia que os leitores mais apressados encontrassem exatamente a parte
que lhes interessava em cada caso. Para as pessoas que se sentissem ofendidas pela
ausncia da narrativa tradicional, cada caso tambm apresentava um resumo, de
estilo livre (mas no maior do que trs pginas), o que permitia que o autor
exercitasse seus talentos literrios.
QUADRO 35 -
A. Escrevendo um relatrio de casos mltiplos: um exemplo no qual no se apresentam casos
nicos
Em um estudo de casos mltiplos, os estudos de casos individuais no precisam
constar, necessariamente, no manuscrito final. Os casos individuais, de certo modo,
servem apenas como base de sustentao para o estudo e podem ser utilizados
unicamente na anlise cruzada de caso.
Essa tcnica foi utilizada em um livro sobre seis chefes de departamento do governo
federal americano, de autoria de Herbert Kaufman, The Administrative Behavior of
Federal Bureau Chiefs (1981). Kaufman despendeu longos perodos com cada chefe
de departamento para compreender a rotina diria deles. Entrevistou-os, escutou-os
durante suas chamadas telefnicas, compareceu a reunies e esteve presente durante
as discusses da equipe de trabalho em seus escritrios.
O obj etivo do livro, no entanto, no era retratar os hbitos e comportamentos de cada
um deles. O livro, em vez disso, sintetiza as lies aprendidas com cada um deles e
est organizado com base nesses tpicos: como os chefes decidem as coisas, como
recebem e analisam as informaes e como motivam suas equipes. Dentro de cada
tpico, Kaufman apresenta exemplos apropriados dos seis casos, mas nenhum deles
apresentado como um estudo de caso nico.
B. Escrevendo um relatrio de casos mltiplos: um exemplo (de outra rea) no qual no
apresentado nenhum caso nico
Um proj eto semelhante ao de Kaufman utilizado em outra rea - histria - em um
famoso livro de Crane Brinton, The Anatomy of a Revolution (1938). O livro de
Brinton baseia-se em quatro revolues: a inglesa, a americana, a francesa e a russa.
O livro oferece a anlise e a teoria dos perodos revolucionrios, com exemplos
pertinentes extrados de cada um dos quatro "casos"; no entanto, como no livro de
Kaufman, no h nenhuma tentativa de apresentar as revolues como estudos de
casos individuais.
Como observao final, necessrio se identificar o tipo especfico de constituio do estudo de
caso, envolvendo uma escolha entre pelo menos inicial pode sempre ser alterada, pois sempre
podem surgir condies adversas, e um tipo diferente de constituio pode se mostrar mais
relevante do que aquele originalmente selecionado. No entanto, a escolha feita com antecedncia
facilitar tanto o planej amento quanto a conduo do estudo de caso. Essa seleo inicial deve
fazer parte do protocolo do estudo de caso, alertando o(s) pesquisador(es) do estudo da provvel
natureza do formato final e de suas exigncias.
ESTRUTURAS ILUSTRATIVAS PARA A CONSTITUIO DOS ESTUDOS DE CASO
Os captulos, as sees, os subtpicos e outras partes integrantes de um relatrio devem ser
organizados de alguma maneira, e essa organizao constitui a estrutura do relatrio. Respeitar
essa estrutura um tpico que vem recebendo cada vez mais ateno em outras metodologias de
pesquisa. Kidder e Judd (1986, p. 430-31), por exemplo, fazem alguns comentrios sobre o
formato de "ampulheta" de um relatrio para estudos quantitativos. Da mesma forma, em
etnografia, John Van Maanen (1988) desenvolveu o conceito de "contos" ao expor os resultados
de um trabalho de campo. Ele identificou diversos tipos de contos: realistas, confessionais,
impressionistas, crticos, formais, literrios e contos narrados conj untamente. Pode-se utilizar
esses tipos diferentes em combinaes distintas no mesmo relatrio.
Tambm existem alternativas para estruturar os relatrios do estudo de caso. O obj etivo dessa
seo sugerir algumas estruturas ilustrativas, que podem ser utilizadas com qualquer um dos
tipos de constituio de estudo de caso recm-descritos. So sugeridas seis estruturas, e tem-se a
esperana de que elas reduziro os problemas de estrutura que o pesquisador possa ter:
1. estruturas analticas lineares;
2. estruturas comparativas;
3. estruturas cronolgicas;
4. estruturas de construo da teoria;
5. estruturas de "incerteza"; e
6. estruturas no-sequenciais.
As ilustraes so descritas principalmente em relao constituio de um estudo de caso
nico, embora os princpios sej am facilmente transferveis aos relatrios de casos mltiplos.
Como observao adicional, as trs primeiras estruturas podem ser aplicveis a estudos de caso
descritivos, exploratrios e explanatrios. A quarta aplicvel em especial a estudos de caso
exploratrios e explanatrios; a quinta, a casos explanatrios; e a sexta, a casos descritivos (vej a a
Figura 6.1).
Estruturas analticas lineares
Essa a abordagem-padro ao elaborar um relatrio de pesquisas. A sequncia de subtpicos
inclui o tema ou o problema que est sendo estudado, uma reviso da literatura importante j
existente, os mtodos utilizados, as descobertas feitas a partir dos dados coletados e analisados e
as concluses e implicaes feitas a partir das descobertas.
A maioria dos artigos de revistas e publicaes especializadas em cincia experimental apresenta
esse tipo de estrutura, da mesma forma que os estudos de caso. A estrutura satisfatria grande
parcela dos pesquisadores e provavelmente a mais vantaj osa quando os colegas de pesquisa ou
uma banca de mestrado e doutorado constituem o pblico principal para o estudo de caso.
Observe que a estrutura aplicvel a estudos explanatrios, descritivos ou exploratrios. Um caso
exploratrio, por exemplo, pode tratar do tema ou do problema que est sob investigao, dos
mtodos da investigao, das descobertas feitas a partir dela e das concluses (para pesquisa
adicional).
Estruturas comparativas
Uma estrutura comparativa repete o mesmo estudo de caso duas ou mais vezes, comparando as
descries ou explanaes alternativas do mesmo caso. Essa estrutura mais bem exemplificada
no clebre estudo de caso de Graham Allison sobre a crise envolvendo os msseis cubanos
(1971). Neste livro, o autor repete os fatos do estudo de caso trs vezes, cada uma delas em
conj unto com um modelo conceptual diferente de como funciona a burocracia (vej a o Captulo
1, QUADRO 2). O propsito da repetio mostrar at que ponto os fatos adaptam-se a cada
modelo, e as repeties, na verdade, ilustram a tcnica de adequao ao padro em atividade.
Pode-se utilizar uma abordagem semelhante mesmo se o estudo de caso tiver a descrio, e no
a explanao, como obj etivo. O mesmo caso pode ser repetido vrias vezes, a partir de pontos de
vista diferentes ou com modelos descritivos diferentes, para compreender como o caso pode ser
mais bem categorizado para fins descritivos- como para chegar ao diagnstico correto de um
paciente de uma clnica em psicologia. Evidentemente, so possveis outras variantes dessa
abordagem comparativa, mas a caracterstica principal de todas que todo o estudo de caso (ou
os resultados de uma anlise cruzada) repetido duas ou mais vezes de uma maneira claramente
comparativa.
Estruturas cronolgicas
Uma vez que os estudos de caso tratam, em geral, de eventos ao longo do tempo, uma terceira
abordagem apresentar as evidncias para o estudo de caso em ordem cronolgica. Aqui, a
sequncia dos captulos ou das sees deve obedecer s fases iniciais, intermedirias e finais da
histria de um caso. Essa ttica pode servir a um obj etivo muito importante ao realizar estudos de
caso explanatrios, j que podem ocorrer sequncias causais linearmente ao longo do tempo de
pesquisa. Se a suposta causa de um evento ocorre depois que o evento em si ocorreu, qualquer
pessoa teria motivos suficientes para questionar a proposio causal inicial.
Sendo para fins explanatrios ou descritivos, h uma armadilha nessa abordagem cronolgica
que deve ser evitada: d-se uma ateno desproporcional aos eventos iniciais e uma ateno
insuficiente aos eventos posteriores. Habitualmente, o pesquisador despender um empenho
exagerado na hora de elaborar a introduo a um caso, incluindo a histria e o contexto prvio
dele, e reservar tempo insuficiente para escrever sobre o status atual do caso. Para evitar essa
situao, uma recomendao que se faz, ao utilizar a estrutura cronolgica, fazer uma minuta
ao contrrio do estudo de caso. Aqueles captulos ou sees que apresentam o status atual do caso
devem ser delineados primeiro, e somente depois que essas minutas forem concludas que se
deve fazer o rascunho do contexto do estudo de caso. Uma vez que todas as minutas tiverem sido
concludas, voc pode retornar sequncia cronolgica normal para compor a verso final do
caso.
Estruturas de construo da teoria
Nessa abordagem, a sequncia dos captulos ou das sees seguir alguma lgica de construo
da teoria. A lgica depender do tpico ou da teoria especfica, mas cada captulo ou seo deve
desenredar uma nova parte do argumento terico que est sendo feito. Se estiver bem
estruturado, a sequncia inteira produz uma afirmao convincente que ser certamente
impressionante.
A abordagem importante tanto para estudos de caso explanatrios quanto exploratrios, e
ambos podem ser atendidos pela construo da teoria. Os casos explanatrios examinaro as
vrias facetas de um argumento causal; os casos exploratrios debatero o valor de se investigar
mais a fundo vrias hipteses ou proposies.
Estruturas de "incerteza"
Essa estrutura inverte a abordagem analtica. A resposta ou o resultado "direto" de um estudo de
caso , paradoxalmente, apresentado no captulo ou na seo inicial. O restante do estudo de
caso- e suas partes mais incertas- dedica-se, ento, ao desenvolvimento de uma explanao a
este resultado, com explanaes alternativas discutidas nos captulos ou nas sees subsequentes.
Esse tipo de abordagem importante principalmente para estudos de caso explanatrios, na
medida em que um estudo de caso descritivo no possui nenhum resultado especialmente
importante. Quando bem utilizadas, as estruturas de "incerteza" so, em geral, uma atraente
estrutura de composio.
Estruturas no-sequenciais
Uma estrutura no-sequencial aquela em que a ordem de sees ou captulos no possui uma
importncia em especial. Essa estrutura, em geral, suficiente para os estudos de caso
descritivos, como no exemplo da Middletown (Lynd & Lynd, 1929), citado no Captulo S.
Basicamente, poder-se-ia trocar a ordem dos captulos do livro e no alteraria seu valor
descritivo.
Estudos de caso descritivos sobre organizaes frequentemente apresentam essa mesma
caracterstica. Estudos como esse tratam da gnese e da histria de uma organizao, seus
proprietrios e funcionrios, sua linha de produtos, seu perfil formal de organizao e seu status
financeiro, em captulos ou sees separadas. A ordem em particular que esses captulos ou
sees so apresentados no importante e pode ser classificada como uma abordagem no-
sequencial (vej a tambm o QUADRO 36 para obter outro exemplo).
QUADRO 36 - Captulos no-sequenciais, mas em um livro best-seller
Um best-seller que agradou tanto ao pblico em geral quanto ao meio acadmico foi
o livro de Peters e Waterman, ln Search of Excellence (1982). Embora tenha como
base os mais de 60 estudos de caso dos mais bem-sucedidos negcios realizados nos
Estados Unidos, o texto contm apenas anlises cruzadas de casos, cada captulo
contendo um conj unto revelador de caractersticas gerais associadas excelncia
organizacional. A sequncia exata dos captulos, no entanto, pode ser alterada. O livro
traria essa contribuio importante mesmo se os captulos estivessem em alguma
outra ordem.
Se for utilizada uma estrutura no-sequencial, o pesquisador precisa prestar ateno a um outro
problema: o teste de completude. Assim, mesmo que a ordem dos captulos ou das sees possa
no importar, a relao total de dados importa. Se no forem abordados determinados tpicos-
chave na pesquisa, a descrio pode ficar incompleta. O pesquisador deve conhecer o tpico
bem o suficiente - ou possuir modelos relacionados de estudos de caso para referncia- para
evitar esse atalho. Se o estudo de caso no obtiver xito, sem qualquer desculpa, em apresentar
uma descrio completa, o pesquisador pode ser acusado de ser tendencioso - mesmo que o
estudo de caso sej a apenas descritivo.
PROCEDIMENTOS AO FAZER UM RELATRIO DE ESTUDO DE CASO
Toda pessoa deve possuir um conj unto bem delimitado de procedimentos para analisar os dados
obtidos nas cincias sociais e para elaborar o relatrio. Inmeros textos do bons conselhos de
como voc deve desenvolver seus prprios procedimentos personalizados, incluindo os
benefcios e as armadilhas de utilizar processadores de texto- que nem sempre economizam
tempo (Becker, 1986, p. 160). Uma advertncia muito comum que se faz que escrever significa
reescrever - um exerccio que no muito praticado por estudantes e, por conseguinte,
subestimado durante os primeiros anos da carreira de investigador (Becker, 1986, p. 43-47).
Quanto mais se reescrever, especialmente em resposta aos comentrios dos outros, melhor o
relatrio ficar. Quanto a isso, o relatrio do estudo de caso no muito diferente dos outros
relatrios.
No obstante, trs procedimentos muito importantes constituem caractersticas especficas dos
estudos de caso e merecem meno adicional. O primeiro trata de uma ttica geral para iniciar a
elaborao do estudo, o segundo aborda o problema de deixar no anonimato as identidades do
estudo e o terceiro descreve um procedimento de reviso para aumentar a validade do constructo
de um estudo de caso.
Quando e como iniciar a elaborao
O primeiro procedimento a ser adotado comear a redigir o relatrio logo no incio do processo
analtico. H um guia que adverte que "voc no pode comear a escrever cedo o suficiente"
(Wolcott, 1990, p. 20). Praticamente desde o incio da investigao, possvel se fazer a minuta
de certas sees do relatrio, e ela deve prosseguir mesmo antes de a coleta e de a anlise dos
dados terem sido concludas.
Por exemplo, depois que a literatura existente j tiver sido revisada e que o estudo de caso estiver
proj etado, j possvel se fazer o rascunho de duas sees do relatrio do estudo de caso: a
bibliografia e as sees em que apresentada a metodologia. A bibliografia, se necessrio,
sempre poder ser melhorada posteriormente com novas citaes, mas, de um modo geral, as
principais citaes sero tratadas durante a reviso da literatura do caso. Essa a hora, portanto,
de formalizar as citaes, a fim de se certificar que estej am completas, e de montar um esboo
da bibliografia. Se algumas citaes estiverem incompletas, os detalhes restantes podem ser
obtidos medida que o restante do estudo de caso continua. Isso evitar uma prtica muito
comum entre os pesquisadores, que fazem a bibliografia por ltimo e que, como consequncia,
gastam um tempo monstico nos momentos finais de suas pesquisas, em vez de se dedicarem s
tarefas importantes (e prazerosas!) de escrever, reescrever e editar.
Tambm possvel se rascunhar a seo metodolgica nesse estgio porque os procedimentos
principais para a coleta e a anlise de dados devem ter feito parte do proj eto do estudo de caso.
Essa seo pode at nem se tornar uma parte formal da narrativa final, mas deve ser includa
como apndice. Sej a como parte do texto, sej a como apndice, no entanto, pode-se e deve-se
fazer o rascunho da seo metodolgica neste estgio inicial. Voc se lembrar dos
procedimentos metodolgicos que utilizou com maior preciso durante esse momento crtico.
Depois da coleta de dados, mas antes do incio da anlise, uma outra seo que pode ser
elaborada aquela que trata dos dados descritivos sobre os casos que esto sendo estudados.
Enquanto a seo metodolgica deve ter tratado dos temas concernentes seleo do(s) caso(s),
os dados descritivos devem tratar das informaes qualitativas e quantitativas sobre o(s) caso(s).
Nesse estgio do processo de pesquisa, voc j deve ter determinado o tipo de composio a ser
utilizado e o tipo de estrutura a ser adorado. Caso isso se confirme, ainda possvel se fazer a
minuta das sees descritivas de forma resumida, e o prprio ato de preparar uma minuta pode
estimular suas ideias sobre uma estrutura geral de composio.
Se voc puder preparar o rascunho dessas trs sees antes de a anlise ser concluda, significar
um grande avano. Essas sees podem requerer uma documentao substancial extra, e a
melhor hora para reuni-la nesse estgio da pesquisa. Voc tambm estar em vantagem se
todos os detalhes -citaes, referncias, cargos nas organizaes e grafia correta dos nomes
citados - forem anotados com preciso durante a coleta de dados e forem integrados ao texto
neste momento (Wolcott, 1990, p. 41).
Se o esboo dessas sees for adequadamente preparado, pode-se ento dedicar mais ateno
anlise em si, s descobertas e s concluses. Comear a compor o relatrio antes tambm aj uda
em um outro fator psicolgico importante: voc pode se acostumar com o processo de
elaborao do relatrio e ter a chance de pratic-lo antes que a tarefa se torne verdadeiramente
apavorante. Assim, se estiver realizando um estudo de caso e puder identificar outras sees das
quais j se pode fazer a minuta nesses estgios iniciais, voc deve traar um esboo delas
tambm.
A identidade dos casos: real ou annima?
Quase todos os estudos de caso apresentam ao pesquisador a opo do anonimato no caso. O
estudo de caso e seus informantes devem ser adequadamente identificados, ou os nomes
envolvidos no estudo e de seus participantes devem ser fictcios? Observe que a questo do
anonimato pode surgir em dois nveis: ou em relao ao caso inteiro (ou casos inteiros) ou em
relao a um nome em particular dentro do caso (ou dos casos).
A opo mais desej vel revelar as identidades tanto do caso quanto dos indivduos. A
divulgao dos nomes produz dois resultados teis. Primeiro, o leitor pode recordar de qualquer
outra informao anterior da qual pode ter tomado conhecimento sobre o mesmo caso - de
pesquisas anteriores ou de outras fontes- ao ler ou interpretar o relatrio do caso. Essa capacidade
de unir um novo estudo de caso a pesquisas anteriores inestimvel, semelhante capacidade de
rememorar resultados experimentais anteriores ao se ler sobre um novo conj unto de
experimentos. Segundo, pode-se revisar o caso inteiro com muita facilidade, pois possvel se
verificar, se necessrio, notas de rodap e citaes e podem-se fazer crticas adequadas ao caso
j publicado.
No entanto, h algumas ocasies em que o anonimato se faz necessrio. O fundamento lgico
mais comum que, quando o estudo de caso for sobre algum tpico polmico, o anonimato serve
para proteger o caso real e seus verdadeiros participantes. Uma segunda razo que a
divulgao do relatrio final de um caso pode interferir nas aes subsequentes das pessoas que
foram estudadas. Esse princpio foi utilizado no famoso estudo de caso de Whyte, Street Comer
Society C que tratava de um bairro annimo, "Comerville"). [4] Como terceira situao
ilustrativa, o obj etivo do estudo de caso pode ser retratar um "tipo ideal", e pode no haver razes
para revelar as identidades verdadeiras nesse caso. Esse fundamento foi utilizado pelos Lynds em
seu estudo Middletown, no qual os nomes da pequena cidade, seus moradores e suas indstrias
permaneceram ocultos.
Nessas ocasies em que o anonimato pode parecer j ustificvel, no obstante, h ainda outros
elementos a serem conciliados. Primeiro, voc deve determinar se apenas o anonimato das
pessoas ser ou no suficiente, permitindo que o caso em si sej a identificado adequadamente.
Uma segunda escolha. seria dar nome aos indivduos, mas evitar atribuir qualquer ponto de vista
ou comentrio particular a uma nica pessoa em especial, novamente permitindo que o caso em
si sej a adequadamente identificado. Essa segunda alternativa torna-se mais importante quando
voc quiser proteger a intimidade de determinadas pessoas. No entanto, a falta de atribuies
nem sempre pode se mostrar completamente eficaz nesse sentido -voc tambm pode disfarar
os comentrios de forma que ningum envolvido no caso possa inferir a provvel origem desses
comentrios.
Para os estudos de casos mltiplos, uma terceira escolha seria evitar elaborar qualquer relatrio
de caso nico e compor somente anlises cruzadas. Essa ltima situao seria, grosso modo,
paralela ao procedimento adorado em levantamentos, nos quais as respostas individuais de cada
um no so reveladas e nos quais o nico relatrio publicado trata de evidncias em conj unto.
Somente se essas escolhas realmente no puderem ser feitas que o pesquisador deve pensar em
manter no anonimato todo o estudo de caso e seus informantes. O anonimato, no entanto, no
deve ser considerado uma opo desej vel. Ele no apenas elimina algumas informaes
contextuais importantes sobre o caso, como tambm dificulta os mecanismos de composio do
caso. O caso e seus componentes devem ser sistematicamente convertidos de suas identidades
reais s identidades fictcias, e voc deve realizar um esforo considervel para no perder de
vista essas transformaes. No se deve subestimar o custo de adorar um procedimento como
esse.
A reviso da minuta do estudo de caso: um procedimento de validao
Um terceiro procedimento a ser adorado ao realizar o relatrio do estudo de caso tem a ver com
a qualidade total do estudo. O procedimento que se deve adorar fazer com que a minuta do
relatrio sej a revisada, no apenas pelos colegas do pesquisador (como seria feito em qualquer
ambiente acadmico), mas tambm pelos participantes e informantes do caso. Se os comentrios
forem excepcionalmente teis, o pesquisador pode at desej ar public-los como parte de todo o
estudo de caso (vej a o QUADRO 37).
QUADRO 37 - Revisando os estudos de caso - e publicando os comentrios
Uma tima maneira de aumentar a qualidade dos estudos de caso e garantir a
validade do constructo fazer com que as minutas do caso sej am revisadas pelas
pessoas que foram obj eto do estudo. Adotou-se esse procedimento em um grau
exemplar em um conj unto de cinco estudos de caso realizados por Marvin Alkin et al.
(1979).
Cada estudo de caso tinha como tema uma repartio escolar e a maneira pela qual
a repartio utilizava as informaes de avaliao sobre o desempenho de seus
alunos. Como parte do procedimento analtico e do procedimento de exposio, a
minuta de cada caso foi revisada pelos informantes da repartio em questo. Os
comentrios foram obtidos em parte como resultado de um questionrio espontneo
planej ado pelos pesquisadores apenas para esse propsito. Em alguns exemplos, as
respostas eram to teis e reveladoras que os pesquisadores no apenas modificaram
o material original como publicaram as respostas como parte do trabalho.
Com essa apresentao das evidncias e dos comentrios suplementares, qualquer
leitor poderia tirar suas prprias concluses sobre a adequao dos casos- uma
oportunidade que ocorre, infelizmente, com pouqussima frequncia na pesquisa
tradicional de estudos de caso.
Essa reviso muito mais do que uma mera cortesia profissional. O procedimento foi
corretamente identificado - mas apenas raramente - como uma maneira de corroborar os fatos e
as evidncias cruciais apresentados no relatrio do caso (Schatzman & Strauss, 1973, p. 134). Os
informantes e os participantes podem ainda discordar das concluses e interpretaes do
pesquisador, mas esses revisores no devem discordar em relao aos fatos verdadeiros do caso.
Se surgir essa discordncia durante o processo de reviso, o pesquisador sabe que o relatrio do
estudo de caso no est concludo e que essas divergncias devem ser resolvidas atravs de uma
pesquisa para obter evidncias adicionais. Frequentemente, a oportunidade de revisar a minuta
inicial tambm produz evidncias adicionais, uma vez que os informantes e participantes podem
se lembrar de elementos novos de que tinham esquecido durante o perodo inicial da coleta de
dados.
Esse tipo de reviso deve ser adotado mesmo se o estudo de caso ou alguns de seus componentes
devem permanecer no anonimato. Sob tal condio, alguma verso reconhecvel da minuta deve
ser compartilhada com os informantes ou os participantes do estudo. Aps revisarem a minuta e
aps ser estabelecida qualquer diferena nos fatos, o pesquisador pode ocultar as identidades de
forma que somente os informantes e os participantes conhecero as identidades reais. Cerca de
40 anos atrs, quando Whyte concluiu o estudo Street Comer Society, ele adotou esse
procedimento ao dividir os originais do seu livro com o "Doutor", seu principal informante. Ele
observa que:
medida que eu escrevia, mostrava os textos para o Doutor e revisava-
os com ele detalhadamente. Suas crticas foram de valor inestimvel na
minha reviso. (Whyte, 1943/1955, p. 341)
Do ponto de vista metodolgico, as correes feitas durante esse processo realaro a acurcia
do estudo de caso, aumentando, dessa forma, a validade do constructo do estudo. A probabilidade
de se apresentar um relatrio com dados falsos deve ser reduzida. Alm disso, quando no
houver nenhuma verdade obj etiva- por exemplo, quando participantes diferentes tiverem verses
diferentes do mesmo acontecimento- o procedimento deve aj udar a identificar as vrias
perspectivas, que ento podem ser representadas no relatrio do estudo de caso.
A reviso que os informantes faro da minuta do estudo de caso certamente ampliar o tempo
necessrio para concluir o relatrio final. Os informantes, ao contrrio dos revisores acadmicos,
podem utilizar os ciclos de reviso como uma oportunidade para iniciar um dilogo proveitoso
sobre as vrias facetas do caso, o que, dessa maneira, estenderia o perodo de reviso. Voc deve
antecipar esses atrasos e no utiliz-los como desculpa para evitar o processo inteiro de reviso.
Quando o processo receber uma ateno cuidadosa, o que se ver como resultado a produo
de um estudo de caso de alta qualidade (vej a o QUADRO 38).
QUADRO 38 - Revises formais de estudos de caso
Como com qualquer outro produto de pesquisa, o processo de reviso desempenha um papel
muito importante ao se melhorar e garantir a qualidade dos resultados finais. Para os estudos de
caso, esse processo de reviso deve incluir, no mnimo, uma reviso da minuta do estudo de caso.
Uma srie de estudos de caso que seguiu esse procedimento, em um nvel exemplar, foi
patrocinada pelo Office of Technology Assessment (1980-1981), rgo do governo norte-
americano. Cada um dos 17 estudos de caso, que tinham como tema novas tecnologias na rea
da medicina, foi "examinado por, no mnimo, 20, e alguns at por 40 ou mais, revisores no-
ligados ao proj eto". Alm disso, os revisores representavam perspectivas diferentes, incluindo
agncias governamentais, grupos profissionais, grupos de interesse pblico e privado,
profissionais da rea mdica, professores universitrios de medicina e representantes da rea
econmica.
Um desses estudos, inclua uma viso contrria do caso- mencionada por um dos revisores-
como parte da verso final, assim como a resposta que os autores do estudo deram a essa viso.
Esse tipo de interao impressa aberta acrescenta-se capacidade do leitor de interpretar as
concluses do estudo de caso e, por conseguinte, qualidade global das provas do estudo.
O QUE TORNA EXEMPLAR UM ESTUDO DE CASO?
Em todas as pesquisas de estudo de caso, uma das tarefas mais desafiadoras definir um estudo
de caso exemplar. Embora nenhuma evidncia adicional encontre-se disponvel, algumas
especulaes parecem ser uma maneira apropriada de concluir este livro. [5]
O estudo de caso exemplar vai alm dos procedimentos metodolgicos j mencionados ao longo
deste livro. Mesmo se voc, como pesquisador de estudo de caso, seguir a maioria das tcnicas
bsicas - utilizando um protocolo de estudo de caso, mantendo um encadeamento de evidncias,
estabelecendo um banco de dados para o estudo de caso, e assim por diante - ainda assim voc
pode no ter produzido um estudo de caso exemplar. O domnio dessas tcnicas o tornar um
bom tcnico, mas no necessariamente um cientista estimado. Fazendo uma analogia, pense na
diferena entre um cronista e um historiador: aquele tecnicamente correto, mas no produz as
percepes sobre os processos humanos e sociais que este oferece.
So descritas a seguir cinco caractersticas gerais de um estudo de caso exemplar. Foram
elaboradas para aj ud-lo a ser mais do que um mero cronista e assumir o papel de historiador.
O estudo de caso deve ser significativo
A primeira caracterstica geral de um estudo de caso pode estar alm do controle de muitos
pesquisadores. Se o pesquisador tiver acesso a apenas alguns poucos casos, ou se os recursos
forem extremamente limitados, o estudo de caso resultante ter de ser sobre um tpico de
importncia apenas mediana. Essa situao provavelmente no resultar em um estudo de caso
exemplar. No entanto, quando houver escolha, provavelmente o estudo de caso exemplar ser
aquele em que:
O caso ou os casos individuais no forem usuais e de interesse pblico geral.
As questes subj acentes forem de importncia nacional, tanto em termos tericos
quanto em termos polticos ou prticos.
Ou as duas condies anteriores.
Algumas vezes, por exemplo, um estudo de caso nico pode ter sido escolhido porque era um
caso revelador - ou sej a, um estudo que analise alguma situao da vida real que os cientistas
sociais no puderam estudar no passado. O caso ser visto em si mesmo, provavelmente, como
uma descoberta e oferecer uma oportunidade para realizar um estudo de caso exemplar.
Alternativamente, um caso importante pode ter sido escolhido devido ao desej o de se comparar
duas proposies concorrentes; se as proposies estiverem no cerne de uma teoria bem
conhecida- ou reflitam algumas das principais correntes de pensamento em uma disciplina -
provavelmente o estudo de caso ser significativo. Finalmente, imagine a situao em que tanto a
descoberta quanto o desenvolvimento da teoria so encontrados dentro do mesmo estudo de caso,
como em um estudo de caso em que cada caso individual revela uma nova descoberta, mas em
que a replicao ao longo dos casos tambm combina com um avano terico significativo. Essa
situao presta-se com certeza produo de um estudo de caso exemplar.
Em contraste a essas situaes promissoras, muitos estudantes escolhem casos pouco relevantes
ou velhas questes tericas como tpicos de seus estudos de caso. Pode-se evitar situaes como
essas, em parte realizando um melhor tema de casa em relao ao corpo de pesquisa existente.
Antes de selecionar um estudo de caso, voc deve descrever, em detalhes, a contribuio que se
far com o estudo, assumindo que o estudo de caso pretendido foi concludo com sucesso. Se
perceber que nenhuma resposta satisfatria est prxima de ser alcanada, voc deve
reconsiderar a deciso de realizar o estudo.
O estudo de caso deve ser "completo"
Essa caracterstica extremamente difcil de ser descrita em termos operacionais. No entanto,
uma ideia de completude to importante ao realizar um estudo de caso quanto o ao definir um
conj unto completo de experimentos de laboratrio (ou ao se terminar uma sinfonia ou se
desenhar um mural). Todos tm uma grande dificuldade para definir os limites do trabalho, mas
poucas diretrizes encontram-se disponveis.
Para os estudos de caso, a completude pode ser caracterizada de pelo menos trs maneiras.
Primeiro, o caso completo aquele em que os limites do caso - isto , a distino entre o
fenmeno que est sendo estudado e seu contexto - recebem uma ateno explcita. Se se fizer
isso de uma maneira meramente mecnica - por exemplo, declarando-se no princpio que sero
considerados apenas alguns intervalos de tempo ou alguns limites espaciais -, o resultado
provavelmente ser um estudo de caso no-exemplar. A melhor maneira de se fazer tal coisa
demonstrar, ' ou atravs de argumentos lgicos ou da apresentao de evidncias, que, medida
que se alcana a periferia analtica, as informaes sero de relevncia cada vez menor para o
estudo de caso. Essa verificao dos limites pode ocorrer durante as etapas analtica e de
exposio dos estudos de caso.
Uma segunda forma envolve a coleta de evidncias. O estudo de caso completo deve
demonstrar, de maneira convincente, que o pesquisador despendeu esforos exaustivos ao coletar
as evidncias relevantes. A documentao dessas evidncias no precisa ser includa no texto do
caso, o que o tornaria muito entediante. Para isso, voc pode utilizar notas de rodap, apndices e
assim por diante. O obj etivo geral, no entanto, convencer o leitor de que pouqussimas
evidncias relevantes permaneceram intocadas pelo pesquisador, dados os limites do estudo de
caso. Isso no significa que o pesquisador deve coletar, literalmente, todas as evidncias
disponveis - uma tarefa impossvel -, mas que as partes importantes receberam total ateno.
Algumas partes importantes, por exemplo, seriam aquelas que representam proposies
concorrentes.
Uma terceira maneira diz respeito ausncia de certos artefatos. Provavelmente, um estudo de
caso no estar completo se o estudo simplesmente terminar porque os recursos se esgotaram,
porque o pesquisador excedeu o tempo (quando o semestre terminasse) ou porque ele enfrentou
outras limitaes que no tinham relao com a pesquisa. Quando surgir alguma limitao de
tempo ou de recursos no princpio de um estudo, o pesquisador responsvel deve proj etar um
estudo de caso que pode ser concludo dentro desses limites, em vez de atingi-los ou
possivelmente estend-los. Esse tipo de proj eto exige muita experincia e muito boa sorte. No
obstante, so estas as condies sob as quais provavelmente ser realizado um estudo de caso
exemplar. Infelizmente, se, por outro lado, surgir de repente uma grande limitao de tempo ou
de recursos no meio de um estudo de caso, improvvel que o estudo de caso torne-se exemplar.
O estudo de caso deve considerar perspectivas alternativas
Para os estudos de caso explanatrios, uma abordagem muito valiosa o exame de proposies
concorrentes e a anlise de evidncias nos termos dessas proposies (vej a o Captulo 5).
Entretanto, mesmo ao se realizar um estudo de caso exploratrio ou descritivo, a considerao
das evidncias a partir de perspectivas diferentes aumentar as chances de o estudo de caso ser
exemplar.
Por exemplo, um estudo de caso descritivo que no leva em considerao perspectivas diferentes
pode fazer com que o leitor mais crtico levante vrias dvidas. O pesquisador pode no ter
coletado todas as evidncias relevantes e pode ter se dedicado a essas evidncias utilizando
apenas um ponto de vista. Mesmo se o pesquisador no for intencionalmente tendencioso, no
sero discutidas interpretaes descritivas distintas, o que faria com que apenas um lado das
questes do caso fosse estudado. Na dcada de 60, esse tipo de problema podia ser visto de
maneira muito clara nos debates acerca da "cultura da pobreza", nos quais os pesquisadores da
classe mdia eram acusados de no conseguir avaliar as verdadeiras dimenses das culturas de
classes inferiores (vej a Valentine, 1968).
Para representar perspectivas diferentes de forma adequada, o pesquisador deve procurar
aquelas alternativas que desafiam mais seriamente o proj eto do estudo de caso. Podem-se
encontrar essas alternativas em concepes culturais alternativas, teorias diferentes, variaes
entre as pessoas ou os tomadores de deciso que fazem parte do estudo de caso, ou alguns
contrastes semelhantes. Um pr-requisito fundamental a todos que ensinam a prtica dos estudos
de caso, por exemplo, que sej am capazes de apresentar o ponto de vista de todos os
participantes principais do caso (Stein, 1952).
Muitas vezes, se um pesquisador descreve um estudo de caso a um ouvinte muito crtico, o
ouvinte imediatamente dar uma interpretao alternativa dos fatos do caso. Sob tais
circunstncias, o pesquisador provavelmente ficar na defensiva e argumentar que a
interpretao original era a nica importante ou era a interpretao correta. Na verdade, o estudo
de caso exemplar antecipa essas alternativas bvias, at defende seus posicionamentos da
maneira mais veemente possvel e mostra- empiricamente- a base segundo a qual tais
alternativas podem vir a ser rej eitadas.
O estudo de caso deve apresentar evidncias suficientes
Embora no Captulo 4 os pesquisadores sej am incentivados a criar um banco de dados para os
estudos de caso, as partes crticas de evidncia para um estudo de caso ainda devem estar
inseridas dentro do relatrio do estudo de caso. O estudo de caso exemplar aquele que,
j udiciosa e efetivamente, apresenta as evidncias mais convincentes, para que o leitor possa
fazer um j ulgamento independente em relao ao mrito da anlise.
Essa seletividade no quer dizer que as evidncias devam ser citadas de uma maneira
tendenciosa -por exemplo, incluindo somente as que sustentam as concluses do pesquisador.
Pelo contrrio, as evidncias devem ser apresentadas de forma neutra, tanto com dados de
sustentao quanto com dados de contestao. O leitor, dessa forma, deve ser capaz de concluir,
de forma independente, se uma determinada interpretao vlida. A seletividade importante
ao limitar o relatrio s provas mais crticas e no abarrotar a apresentao com informaes de
apoio secundrias. Exige muita disciplina por parte dos pesquisadores, que, em geral, querem
expor toda a sua base de evidncias, na (falsa) esperana de que simplesmente o volume e o
peso influenciaro o leitor (na verdade, tanto volume e peso acabaro por chatear o leitor).
Um outro obj etivo apresentar evidncias suficientes para obter a confiana do leitor de que o
pesquisador conhece o assunto com o qual est lidando. Ao realizar um estudo de campo, por
exemplo, as evidncias apresentadas devem convencer o leitor de que o pesquisador realmente
esteve no campo, trabalhou com afinco enquanto esteve l e mergulhou por inteiro nas questes
do caso. Existe um obj etivo paralelo nos estudos de casos mltiplos; o pesquisador deve mostrar
ao leitor que todos os casos nicos foram tratados de forma j usta e que todas as concluses
cruzadas no foram influenciadas por terem recebido ateno indevida de uma ou de algumas
das sries de casos.
Finalmente, a exposio de evidncias adequadas deve vir acompanhada por alguma indicao
de que o pesquisador esteve atento validade das evidncias - mantendo o seu encadeamento,
por exemplo. No significa que todos os estudos de caso precisam ser carregados com tratados
metodolgicos. Umas poucas notas de rodap sensatas bastam, algumas palavras no prefcio do
estudo de caso podem tratar das importantes etapas de validao ou notas em uma tabela ou
figura aj udaro. Como exemplo negativo, uma figura ou tabela que apresenta as evidncias sem
citar suas fontes indicativo de uma pesquisa descuidada e avisa que o leitor deve ser mais
crtico em relao a outros aspectos do estudo de caso. Essa no uma situao que produz
estudos de caso exemplares.
O estudo de caso deve ser elaborado de uma maneira atraente
Uma ltima caracterstica global do estudo de caso tem a ver com a elaborao do relatrio do
estudo. Independentemente da modalidade utilizada (relatrio escrito, apresentao oral ou outra
forma), o relatrio deve ser atraente.
Para os relatrios escritos, significa que o pesquisador deve escrev-los em um estilo claro, e que
incite o leitor a continuar lendo (vej a o QUADRO 39). Um bom manuscrito aquele que "seduz"
os olhos do leitor. Ao ler um texto como esse, seus olhos no vo querer largar a pgina, mas
continuar lendo pargrafo aps pargrafo, pgina aps pgina, at o final. Esse tipo de seduo
deve ser o obj etivo do pesquisador ao elaborar qualquer relatrio de estudo de caso.
QUADRO 39 - Alta qualidade e clareza podem caminhar juntas em um estudo de caso
Uma queixa muito comum que se faz aos estudos de caso que eles so muito
longos, complicados de ler e entediantes. J se percebeu que esse problema de
comunicao no depende da possvel alta qualidade que o estudo de caso possui.
The Forest Ranger: A Study in Administrative Behavior (1960), de Herbert Kaufman,
uma excelente exceo a essa observao. O texto de Kaufman lcido e claro.
Alm disso, nenhuma transigncia feita na substncia do caso, que se mostra um
dos mais respeitados casos na rea da administrao pblica. No
surpreendentemente, o livro j fora reimpresso nove vezes at 1981 -trs em capa
dura e seis em brochura. Todo pesquisador de estudo de caso deve aspirar ver seu
trabalho publicado dessa forma.
A produo de um texto assim exige talento e experincia. Quanto maior a frequncia que uma
pessoa vem escrevendo para o mesmo pblico, maior ser a probabilidade de que a
comunicao sej a efetiva. A clareza da escrita, no entanto, tambm aumenta ao se reescrever
partes do texto, o que altamente recomendado. Com o advento dos computadores pessoais e dos
processadores de texto, o pesquisador no tem desculpa para "pular" o processo de reescrever.
Engaj amento, instigao e seduo - essas so caractersticas incomuns dos estudos de caso.
Produzir um estudo de caso como esse exige que o pesquisador sej a entusistico em relao
investigao e desej e transmitir amplamente os resultados obtidos. Na verdade, o bom
pesquisador deve at mesmo imaginar que o estudo de caso contenha concluses que causaro
uma tempestade na terra. Um entusiasmo como esse deve permear a investigao inteira e
conduzir, de fato, a um estudo de caso exemplar.
EXERCCIOS
1. Definindo o pblico-alvo. Determine os tipos alternativos de pblico para um estudo de caso
que voc possa elaborar. Indique, para cada um deles, as caractersticas da constituio do estudo
de caso que voc deveria enfatizar ou s quais voc no deveria dar tanta importncia. A mesma
constituio atenderia s necessidades de todos os pblicos? Por qu?
2. Reduzindo as barreiras para se constituir um estudo de caso. Todos tm dificuldades em
compor relatrios, sej am de estudos de casos ou no. Para terem sucesso na hora de elaborar um
relatrio, os pesquisadores devem seguir determinadas etapas durante a conduo de um estudo,
a fim de reduzir as barreiras de elaborao. Estabelea nove etapas que voc deveria cumprir -
como iniciar em uma parte da elaborao em um estgio inicial. Voc j utilizou essas cinco
etapas em outras ocasies?
3. Antecipando as dificuldades do processo de reviso. muito provvel que o relatrio de um
estudo de caso, sej a na sua forma oral, sej a na sua forma escrita, melhore aps passar pela
reviso dos informantes- isto , aquelas pessoas que foram obj etos do estudo. Discuta os prs e os
contras de ter seu trabalho revisado dessa forma. Falando em termos de controle de qualidade,
que vantagens isso oferece? Quais so as desvantagens? No geral, essas revises valem a pena?
4. Mantendo o anonimato em estudos de caso. Identifique um estudo de caso cuj o "caso" tenha
recebido um nome fictcio (dos QUADROS pode-se usar como exemplo os estudos de
comunidades, como Middletown, de Lynd and Lynd, e os estudos sobre organizaes, como
Implementing Organizational Innovations, de Gross et al.). Quais so as vantagens e as
desvantagens de se usar essa tcnica? Que tcnica voc utilizaria ao fazer o relatrio do seu
prprio estudo de caso? Por qu?
5. Definindo um bom estudo de caso. Selecione um estudo de caso que voc acredite que sej a o
melhor que voc conhece (a seleo pode ser feita a partir dos QUADROS deste livro). O que o
torna um bom estudo de caso? Quais so as caractersticas pouco encontradas em outros estudos
de caso? Que outros esforos especficos voc teria que fazer para emular um bom estudo de
caso?
Notas
[1]. Ignora-se aqui um pblico muito frequente para os estudos de caso: os estudantes que fazem
um curso que utiliza os estudos de caso como material curricular. Essa utilizao dos estudos de
caso, como foi mencionado no Captulo 1, tem o ensino, e no a pesquisa, como obj etivo, e toda a
estratgia do estudo de caso deve ser definida e buscada de forma distinta sob essas condies.
[2]. Lois-Ellin Datta, que antes fazia parte do General Accounting Office, do governo norte-
americano, tem outra maneira de descrever essa funo dos estudos de caso (U.S. General
Accounting Office, 1990). De acordo com ela, o relatrio do caso deve ser encarado como um
substituto para uma visita real ao local onde o estudo foi realizado; um obj etivo como esse pode
orientar o pesquisador durante a elaborao do relatrio.
[3]. O autor sentiu os efeitos diretos desse problema ao tentar fazer com que vrios
revisores independentes examinassem e avaliassem um grande nmero de estudos de caso (vej a
Yin, Bateman, & Moore, 1983). A cada revisor foi enviada uma grande
quantidade de estudos de caso para serem lidos com ateno, e a cada um deles tinha de ser
dedicado .uma quantia de tempo considervel para o processo de avaliao.
[4]. Naturalmente, mesmo quando o pesquisador conserva no anonimato a identidade de um caso
ou as pessoas nele envolvidas, alguns poucos colegas dele - em quem o pesquisador tem plena
confiana- conhecero as identidades reais. Tanto no caso do Street Comer Society quanto no de
Middletown, outros socilogos, especialmente aqueles que trabalhavam no mesmo departamento
acadmico de Whyte e dos Lynds, tinham conhecimento do nome e das questes pertinentes ao
estudo.
[5]. As especulaes tambm se baseiam em algumas descobertas empricas. Como parte de
uma investigao anterior, pediu-se a 21 cientistas sociais de destaque que apontassem as
melhores qualidades dos estudos de caso (vej a Yin, Bateman, & Moore, 1983). Algumas dessas
qualidades refletem-se na discusso de estudos de caso exemplares.
[*]N. de T. Term paper, no original.
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