por Ramiro Salinas Siccha 1 LA ETAPA INTERMEDIA EN EL CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004 Ramiro Salinas Siccha 1 . 1.- INTRODUCIN. En pleno proceso de entrada en vigencia progresiva del Cdigo Procesal Penal de 2004 2 , es pertinente efectuar un estudio panormico sobre la finalidad, funciones y caractersticas de la etapa intermedia, la misma que por primera vez se regula en forma orgnica y sistemtica en nuestra normatividad procesal que ahora se fundamenta en los pilares ideolgicos del modelo procesal penal acusatorio con rasgos adversariales. Modelo adoptado por el legislador nacional siguiendo la tendencia de la legislacin comparada cuya razn de ser es la necesidad de adecuar la legislacin a los estndares mnimos que establecen los Tratados Internacionales de Derechos Humanos 3 (Declaracin universal de los derechos Humanos, Convencin Americana de Derechos Humanos y Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos) La etapa intermedia se convierte en una fase o etapa no menos primordial del proceso penal acusatorio. Por un lado se constituye en la etapa donde el J uez de la investigacin preparatoria, en audiencia controla, analiza o examina la acusacin as como el requerimiento de sobreseimiento y por otro, es la etapa donde se prepara el inminente juicio oral que luego de ella, se realizar en el supuesto que el J uez no resuelva disponer el sobreseimiento del caso.
2.- DEFINICIN Y FINES DE LA ETAPA INTERMEDIA. La investigacin preparatoria es la actividad de indagacin que se realiza desde que la Polica y el Fiscal tienen conocimiento de la comisin de un hecho con carcter delictivo. Su exclusivo objetivo es buscar, recolectar y reunir los elementos de conviccin de cargo y descargo que al final permitirn al Fiscal responsable de
1 Fiscal Adjunto Superior Penal de Lima, con estudios de Post Grado en la Universidad Nacional Mayor de San Marcos y ex integrante del Equipo Tcnico institucional de Implementacin del Nuevo Cdigo Procesal Penal del Ministerio Pblico. 2 Las razones de la entrada en vigencia progresiva del CPP de 2004 lo encontramos en la exposicin de motivos. All se explica que como quiera que el cambio de modelo de enjuiciamiento penal no se agota en lo meramente normativo, es fundamental tener presente que el proceso de reforma implica un cambio estructural a la ves que cultural y que por lo mismo no podr realizarse de la noche a la maana. Por lo que es necesario iniciar un proceso metdico de implementacin en el que la pauta principal ser la progresividad. 3 Vase en exposicin de motivos del Cdigo Procesal Penal de 2004. 2 su conduccin, decidir si formula acusacin o en su caso, solicita al J uez de la investigacin preparatoria el sobreseimiento del caso. La investigacin preparatoria concluye normalmente con una peticin que efecta el titular de la accin penal al J uez. Esta peticin puede consistir en el requerimiento de apertura de juicio oral efectuada por medio de la formulacin de la acusacin o en su caso, el requerimiento puede consistir en un sobreseimiento de la causa, es decir, un pedido de archivo del caso debido que luego de la investigacin efectuada, el fiscal no cuenta con suficientes elementos de conviccin que sirvan para sustentar una acusacin (Vase: 1, 344 CPP) Sin embargo y a diferencia de lo que ocurre en el sistema mixto con tendencia marcada al inquisitivo en vigencia an en la mayor parte del territorio nacional, en el modelo acusatorio que recoge el Cdigo Procesal de 2004, de modo alguno se pasa al juicio oral una vez concluida la fase de investigacin. Entre ambas etapas existe otra que se conoce como etapa o fase intermedia, la misma que cumple trascendentes funciones al interior del proceso penal. En principio, es claro que la investigacin preparatoria y la etapa intermedia slo se constituyen en etapas fundamentales que sirven para preparar el juicio. Sin aquellas etapas, es imposible juicio alguno en un proceso penal comn. La razn de ser de la etapa intermedia se funda en la siguiente idea: los juicios orales para ser exitosos deben prepararse en forma conveniente de modo que slo se pueda llegar a ellos despus de realizarse una actividad responsable 4 por parte de los sujetos del proceso incluido el tercero imparcial: el J uez. La etapa intermedia garantiza, en beneficio del principio genrico de presuncin de inocencia, que la decisin de someter a juicio oral al acusado no sea apresurada, superficial ni arbitraria 5 . Sus objetivos se dirigen a evitar lleguen al juzgamiento casos insignificantes o lo que es peor, casos con acusaciones inconsistentes por no tener suficientes elementos de conviccin que hacen inviable un juicio exitoso para el Ministerio Pblico. Este aspecto, la doctrina, lo denomina como justificacin poltica. Se
4 Binder, Alberto, Iniciacin al procesal penal acusatorio, editorial Alternativas, Lima, 2002, p. 56. 5 Binder, Ob. Cit. p. 57. En el mismo sentido, el profesor Pablo Talavera sostiene que un proceso correctamente estructurado tiene que garantizar que la decisin de someter a J uicio al imputado no sea apresurada, superficial o arbitraria. Toda acusacin debe ser fundada, esto es, que los elementos de conviccin establezcan una probabilidad de que la persona acusada ha cometido el delito y que ofrece pruebas para probarlo en el J uicio; Comentarios al nuevo Cdigo Procesal Penal , Grijley, 2004, p. 62. 3 pretende evitar la realizacin de juicios orales originados por acusaciones con defectos formales o fundamentadas en forma indebida. Tambin la etapa intermedia tiene su fundamento en el principio de economa procesal, toda vez que se busca finalizar en sentido negativo, sin juicio oral, un caso que no merece ser sometido a debate, evitando de esa forma, dicho sea de paso, molestias procesales intiles al imputado 6 . As mismo, se pretende lograr que el Estado evite distraer sus escasos recursos econmicos y humanos en procesos evidentemente sin futuro. De modo que la etapa intermedia constituye el espacio central del proceso que tiene por finalidad preparar propiamente el paso o trnsito de la investigacin preparatoria a la etapa del juzgamiento o tomar la decisin de archivar el proceso. Para que el juicio oral y pblico, que es en esencia la etapa de contradiccin o debate, sea exitoso debe ser preparado en forma mesurada y responsable, realizando un control destinado a sanear los vicios sustanciales y formales de la acusacin del Fiscal responsable del caso, todo ello durante la audiencia preliminar 7 . La etapa intermedia, tal como precisa el profesor y Fiscal Supremo Pablo Snchez Velarde 8 , es una fase de apreciacin y anlisis para decidir la acusacin, plantear mecanismos de defensa contra la accin penal y tambin, para que se analicen los medios probatorios presentados por las partes. En esta etapa, toda la activad probatoria efectuado en la investigacin preparatoria es sometida a los filtros o controles necesarios de legalidad y pertinencia, para luego de ser el caso, ser admitida a juicio. En efecto, la existencia de la audiencia preliminar de la etapa intermedia sirve de filtro 9 y como estacin de verificacin de la informacin que ser debatida luego en el juicio oral. Esta
6 Ernst Beling citador por San Martn Castro, V. I, 2003, p. 608. 7 Importancia de la aplicacin de la etapa intermedia en el proceso penal; Dueas Canchez, Omar, en Dilogo con la jurisprudencia N 90, Marzo 2006, ao 11, Gaceta J urdica, p. 223. 8 Introduccin al nuevo proceso penal, Lima, IDEMSA, 2005, p. 111. En el mismo sentido, Talavera Elguera; Ob. Cit., p. 61. 9 No le falta razn a Liza Ramos cuando refiere que en cuanto a su funcin como filtro, existen mltiples enfoques que lo fundamentan, relacionados con el anlisis econmico del derecho, con la gestin de audiencias, con la justicia restaurativa, as como con criterios de merecimiento y necesidad de pena. Todos estos criterios confluyen en la audiencia preliminar de la fase intermedia para impedir que se contine un juicio que puede concluir por medio de negociacin, por medio de reparacin, por un anlisis de costo beneficio, o simplemente porque la pena no es necesaria; LA FASE INTERMEDIA. La implementacin del CPP en Huaura: Algunos problemas y propuestas de solucin. Artculo remitido a mi email por la profesora Fany Quispe Farfan.
4 verificacin se desarrolla en un escenario de oralidad con participacin de las partes, quienes tienen franqueada la posibilidad de plantear una serie de peticiones que deben resolverse por el J uez de la investigacin preparatoria en la misma audiencia. Entre las peticiones que se ventilan en esta audiencia podemos citar: pedir el sobreseimiento, observar la acusacin por defectos sustanciales o formales, deducir excepciones, solicitar imposicin o revocacin de alguna medida coercitiva ya sea personal o real, ofrecer medios de prueba para el juicio, solicitar actuacin de prueba anticipada, objetar la reparacin civil, instar aplicacin del principio de oportunidad, posibilidad de celebrar convenciones probatorias, admisin de hechos no controvertidos, etc. En suma, la etapa intermedia se constituye en un conjunto de actos procesales relativamente autnomos en los cuales por lo menos se asume con total claridad la crtica a los resultados de la investigacin 10 . En esta etapa los resultados de la investigacin preparatoria efectuada por el Fiscal con el apoyo tcnico de la Polica, se ponen a prueba o examinan para determinar si sirven para llevar el caso a juicio oral o determinar su sobreseimiento. Adems, en esta etapa se resolver los medios de defensa tcnicos deducidos; se practicar la prueba anticipada si as lo decide el J uez luego que alguna de las partes del proceso lo solicite; se aprobar las convenciones probatorias, y se resolver todas las cuestiones que se planteen en la audiencia y de ser el caso, se dictar el auto de sobreseimiento. As mismo, se admitir los medios de pruebas ofrecidos por las partes. Aqu el Fiscal ofrecer todos los medios de prueba que considera que deben actuarse en el J uicio para acreditar su imputacin. Por su parte, el abogado defensor ofrecer los medios probatorios que acrediten su pretensin segn su estrategia de defensa. Todos los medios de prueba que ofrezcan las partes tendrn como correlato su teora del caso que pretendan exponer en el J uicio oral. El acto probatorio propuesto debe ser pertinente, conducente y til. Las partes tambin se opondrn, dando razones, a los medios de prueba que ofrezca la contraparte. Este aspecto aun en la prctica no es manejado por los litigantes, pues he tenido oportunidad de observar que ante el ofrecimiento de medios probatorios de una de las partes, la otra no se opone a alguna. Ello
10 Binder, Ob. Cit. p. 63. El profesor y Vocal Supremo de la Repblica San Martn Castro ensea que la etapa intermedia, por consiguientes tiene por objeto revisar y valorar los resultados de la instruccin examinando la fundamentacin de la acusacin y resolviendo sobre el reconocimiento de la pretensin penal, con el fin de decidir si procede o no abrir el juicio; V.I, 2003, p. 608.. 5 genera que en el J uicio se acten abundantes medios probatorios y lo que es peor, se actan hasta medios probatorios intiles para efectos del proceso y no conducentes. No hay duda por ejemplo, que el Fiscal que participe en la audiencia de saneamiento del requerimiento fiscal, defender con plena conviccin, y en todo momento, su posicin. En forma verbal expondr las razones coherentes sobre su acusacin o en su caso, sobre el sobreseimiento que solicita. As mismo, defender oralmente los medios de prueba que ofrezca ante una eventual oposicin de su contraparte. 2.1. CONTROL FORMAL Desde el mbito formal, la etapa intermedia constituye el conjunto de actos procesales que tiene como fin la correccin o saneamiento formal de los requerimientos que efecta el Fiscal responsable de la investigacin preparatoria a la autoridad jurisdiccional. Por ejemplo, ser en la etapa intermedia donde se determine si el Fiscal al solicitar el sobreseimiento del caso, identific bien o no al imputado. Si se determina que en su peticin no ha identificado de modo correcto al imputado, aqu es la oportunidad para corregir tal defecto. Sin este control formal por ejemplo, es posible que se separe del proceso al verdadero autor del hecho delictivo investigado. Los Fiscales tienen la obligacin de ser diligentes y cuidadosos al momento de efectuar una acusacin, no obstante, en la etapa intermedia los vicios o errores formales de una acusacin deben ser corregidos para evitar que la decisin judicial devenga en invlida. No obstante, tambin al imputado, al defensor, al actor civil y al mismo J uez le interesa que la decisin judicial no tenga errores de forma o mejor, que estos no pasen a la etapa del juzgamiento, donde pueden generar efectos ms perjudiciales como por ejemplo, se declare la nulidad de la totalidad del proceso penal.
2.2. CONTROL SUSTANCIAL Desde el otro mbito, la etapa intermedia consiste en el conjunto de actos procesales en los cuales se discute preliminarmente sobre las condiciones de fondo de los requerimientos del fiscal. Con tal control segn J ulio Maier 11 se
11 Citado por San Martn Castro, 2003, p. 614. 6 busca racionalizar la administracin de justicia penal, evitando juicios intiles por defectos de la acusacin, por lo que se concede al J uez, de oficio o a instancia de las partes para sobreseer el caso 12 . Por ejemplo, si el Fiscal formaliza acusacin en contra del imputado sin ofrecer medios de prueba, o en su caso, los medios de prueba que ofrece son notoriamente insuficientes, en la audiencia preliminar de la etapa intermedia el abogado defensor podr objetar aquella acusacin aduciendo que carece de suficiente fundamento y se pretende someter a juicio a su defendido sin contar con los elementos necesarios para probar la imputacin. Tambin podr alegar que el hecho que se atribuye a su patrocinado no constituye delito o bien los hechos investigados constituyen un hecho punible diferente al objeto de acusacin. Por su parte, el actor civil por ejemplo, podr objetar el pedido de sobreseimiento al considerar que existen suficientes elementos de conviccin para someter a juicio al investigado. Luego de escuchar a las partes en la audiencia preliminar, el J uez resolver lo conveniente. En el modelo acusatorio asumido por el CPP de 2004, nunca ms pasan o pasaran a juicio oral casos en los cuales, el Fiscal por ejemplo, no est convencido que los hechos constituyen delito y que el imputado es el autor o partcipe del mismo o, casos en los cuales el Fiscal no ofrece suficientes medios de prueba que vinculen al acusado con el delito objeto de imputacin con la esperanza o ilusin que en el juicio oral como arte de magia aparezcan los medios de prueba. En el nuevo proceso penal no es posible las mal denominadas acusaciones formales que lamentablemente en la prctica del sistema penal mixto todava se acepta pese que vulnera en forma directa y abierta las bases del modelo procesal penal constitucional. Simplemente, en la audiencia de la etapa intermedia se decidir si existe o no suficientes fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento. El J uez de la investigacin preparatoria decidir, escuchando previamente a las partes, si existen fundamentos para
12 En esa lnea el inciso 4 del artculo 352 del CPP de 2004 establece que el sobreseimiento podr dictarse de oficio o a pedido del acusado o su defensa cuando concurran los requisitos establecidos en el numeral 2) del artculo 344, siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. 7 aceptar la acusacin propuesta por el Fiscal o si, efectivamente, debe dictarse el sobreseimiento del caso 13 . 3. - CARACTERSTICAS DE LA ETAPA INTERMEDIA La etapa intermedia tiene las siguientes caractersticas: 3.1. - Es jurisdiccional. El control formal y sustancial de los requerimientos fiscales y en su caso, del defensor del imputado o del actor civil, es responsabilidad exclusiva de la autoridad jurisdiccional. El inciso 1 del artculo V del Ttulo Preliminar del CPP del 2004 seala expresamente que corresponde al rgano jurisdiccional la direccin de la etapa intermedia. En consecuencia, corresponde especficamente al J uez de la investigacin preparatoria dirigirla y luego emitir la resolucin que corresponda. La decisin judicial requiere de la celebracin de una audiencia de control del sobreseimiento si el Fiscal solicita esa decisin- o de una audiencia preliminar si el fiscal formula acusacin 14 . 3.2.- Es funcional. En la etapa intermedia se debe decidir, previo debate en audiencia, sobre el requerimiento de sobreseimiento, el control formal y sustancial de la acusacin, se admitir los medios de pruebas ofrecidos por las partes, se resolver los medios de defensa tcnicos, se practicar de darse el caso la prueba anticipada, se aprobar las convenciones probatorias y finalmente se resolver todas las cuestiones que se planteen en la audiencia. 3.3.- Controla los resultados de la investigacin preparatoria. La autoridad jurisdiccional en esta etapa debe decidir si los hechos investigados merecen pasar a juicio y, para tomar tan importante decisin, no queda otra opcin que junto con las partes intervinientes (Fiscal, abogado defensor, parte civil y tercero civil de ser el caso) examine en conjunto los resultados de la investigacin preparatoria. Incluso, ante la eventual oposicin de alguna de las partes, slo escuchando y contrastando los actos de investigacin efectuados recogidos en la correspondiente carpeta, podr por ejemplo admitir o no los medios probatorios ofrecidos con el fin de ser el caso, actuarlos en el juicio oral. 3.4. - Es primordialmente oral. Todos los requerimientos y pretensiones de las partes si bien al inicio se plantean por escrito, en la audiencia preliminar deben plantearse en forma oral. La autoridad jurisdiccional slo podr resolver en forma negativa o
13 Vase la exposicin de motivos del Cdigo Procesal Penal de 2004. 14 San Martn Castro, Introduccin general al estudio del Nuevo Cdigo Procesal Penal, en El Nuevo Proceso Penal estudios preliminares- coordinadores Cubas Villanueva y otros, Palestra, 2005, p. 37. 8 positiva luego que las partes hayan oralizado su pretensin. Slo cuando el J uez, escuche los fundamentos de las partes decide lo conveniente y lo hace de conocimiento a las partes tambin oralmente en la misma audiencia. 4.- DURACION DE LA ETAPA INTERMEDIA De la lectura del Cdigo Procesal penal se tiene claro que esta etapa del proceso penal comprende desde el momento que se dispone la conclusin de la investigacin preparatoria hasta que se dicta el auto de enjuiciamiento o se dicta la resolucin que declara el sobreseimiento del caso por parte de la autoridad jurisdiccional. El legislador ha sido cauteloso en no poner plazo para su realizacin. El plazo razonable de esta etapa depender de la naturaleza jurdica del o los hechos punibles investigados, de la complejidad del caso, de los planteamientos que puedan efectuar las partes y del nmero de peticiones que realicen las partes en la audiencia preliminar. Por lo tanto, como atinadamente sostiene el Fiscal Supremo Pablo Snchez Velarde 15 , el plazo de la etapa intermedia depender de la actuacin judicial y fiscal con observancia al principio de celeridad procesal. 5.- SOBRESEIMIENTO Luego que el Fiscal responsable del caso da por concluida la investigacin preparatoria ya sea por que considera que cumpli su objetivo o porque el J uez de la investigacin preparatoria, as lo determina luego de producida una audiencia de control del plazo de investigacin, en un trmino no mayor de quince das en el primer supuesto, o en un plazo no mayor de diez das en el segundo, podr decidir si solicita el sobreseimiento de la causa (artculo 344 del CPP) El sobreseimiento no es otra cosa que el requerimiento o solicitud de archivamiento del caso. Lo efecta el Fiscal al J uez de la investigacin preparatoria al concluir que del estudio de los resultados de la investigacin preparatoria, existe certeza que el hecho imputado no se realiz o no puede atribursele al imputado, o cuando no es tpico o concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no punibilidad, la accin penal se ha extinguido, o no existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos elementos de prueba al caso y no haya elementos de conviccin
15 Ob.cit. , 2005, p. 113 9 suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del imputado 16 . 5.1. - PRESUPUESTOS. Con la finalidad explicable de no dejar puerta abierta respecto de los supuestos en los cuales el Fiscal puede solicitar el sobreseimiento despus de la investigacin preparatoria, el legislador del Cdigo Procesal Penal de 2004 en el inciso 2 del artculo 344 ha regulado en forma taxativa los supuestos o hiptesis que de producirse en la realidad originaran un pedido de sobreseimiento. En efecto, en el citado numeral se ha previsto que el Fiscal podr requerir el sobreseimiento cuando se den los presupuestos indicados. De la lectura del citado numeral, pareciera que el solicitar el sobreseimiento es facultad de los representantes del Ministerio Pblico. No obstante por la misma naturaleza de los supuestos previstos y en base al principio de objetividad que debe guiar el actuar de los fiscales, consideramos que no es una facultad sino un deber u obligacin ineludible del Fiscal solicitar el sobreseimiento cuando en la prctica se verifiquen los siguientes supuestos:
1. El hecho objeto de la investigacin preparatoria no se realiz. Por ejemplo, se viene investigando el secuestro de la acaudalada J uanita Mucha Suerte, sin embargo a los quince das de iniciada la investigacin, la supuesta vctima aparece alegando que haba viajado a Cancn, hecho que por problemas familiares no lo haba comunicado.
2. El hecho objeto de la causa no puede ser atribuido al imputado. Por ejemplo, se imputa al investigado ser el autor directo del homicidio de Clara Montes, sin embargo del anlisis de los resultados de la investigacin se determina en forma fehaciente que en momentos que ocurri el homicidio, el investigado estaba en lugar diferente.
16 Talavera Elguera, Ob. Cit., p. 63. Por su lado, Alberto Binder ensea que el sobreseimiento representa una absolucin anticipada, una decisin desincriminatoria fundada en la certeza de que el supuesto hecho punible no existi o, si existi como hecho, no se trat de un hecho punible, o bien de que el imputado no tuvo participacin en el hecho punible de que se trata. Todos estos supuestos implican un grado de certeza equiparable al de una sentencia absolutoria y sus efectos tambin pueden ser equiparados ya que el sobreseimiento firme cierra irrevocablemente el proceso, Ob.Cit. p. 68. 10 3. El hecho imputado no es tpico. Esto es, el hecho investigado no rene los elementos objetivos como subjetivos de un hecho punible tipificado en la ley penal. Por ejemplo, se investiga un hecho con apariencia del delito de estafa, no obstante, concluida la investigacin preparatoria se evidencia que el hecho denunciado no es ms que un simple incumplimiento de contrato.
4. En el hecho concurre una causa de justificacin. Ejemplo se atribuye al imputado el homicidio de Wily Siete Vidas, sin embargo del anlisis de los actos de investigacin efectuados, se concluye de modo claro que el imputado habra actuado en legtima defensa, pues el da de los hechos, Wily premunido de un arma de fuego haba entrado al domicilio del investigado con intencin de robar.
5. En el hecho imputado concurre una causa de inculpabilidad. Por ejemplo, se atribuye al investigado haber dado muerte a su compaero de trabajo Pnfilo Hernndez, no obstante concluida la investigacin preparatoria, se determina que el da de los hechos en la mina que trabajaban investigado y occiso, se produjo un derrumbe cuando aquellos se encontraban al interior de la misma, quedando atrapados y con grave riesgo de morir asfixiados pues slo el occiso tena baln de oxigeno, ante la desesperacin y pnico ambos iniciaron una disputa por el baln de oxigeno, nico medio para no morir. De esa forma, el investigado mucho ms fuerte que el occiso, cogi la barreta que haba en el lugar y le dio muerte, apoderndose del baln de oxigeno que le permiti vivir 20 horas, tiempo en el que finalmente fue rescatado. Aqu lgicamente estamos ante un estado de necesidad exculpante previsto y sancionado en el inciso 5 del artculo 20 CP.
6. En el hecho imputado concurre una causa de no punibilidad. Por ejemplo, se investiga al imputado por haber hurtado bienes de Flor Boquita Pintada, sin embargo, en el curso de la investigacin preparatoria se determina que el imputado fue concubino de la denunciante y por tanto se senta con derecho sobre los bienes objeto del hurto (vase: Art. 208 del CP)
7. La accin penal se ha extinguido. Esto ocurre cuando se dan los supuestos previstos y sancionados en los artculos 80, 81, 82 y 83 del Cdigo Penal. 11
8. No existe la posibilidad razonable de incorporar nuevos datos a la investigacin y los existentes no sirven para fundar una acusacin. Este supuesto se configura cuando del anlisis de los actos de investigacin efectuados y elementos de prueba recolectados, se concluye que no es posible fundamentar razonablemente una acusacin y no existe la menor posibilidad de efectuar actos de investigacin adicionales que puedan cambiar la situacin existente. 5.2. PROCEDIMIENTO DEL PEDIDO DE SOBRESEIMIENTO Luego que el Fiscal prepara el requerimiento de sobreseimiento, adjuntando la carpeta fiscal lo remitir al J uez de la investigacin preparatoria, quien despus de recibir el requerimiento de inmediato correr traslado de la solicitud a los dems sujetos procesales por el plazo mximo diez das. Dentro de este plazo, los sujetos procesales podrn formular oposicin debidamente fundamentada al sobreseimiento. Si la parte que plantea oposicin no cumple con argumentarla adecuada y razonablemente la misma ser declarada inadmisible. Es posible que la oposicin se fundamente en la omisin de la actuacin de actos de investigacin, caso en el cual se solicitar la realizacin de una investigacin adicional, indicando su objeto y los medios de investigacin que considere procedentes. Vencido el plazo del traslado, el J uez citar a los sujetos procesales para realizar la audiencia preliminar donde se debatir los fundamentos del requerimiento de sobreseimiento. La audiencia se realizar con los asistentes. Se empezar escuchando al Fiscal, luego al sujeto procesal que haya formulado oposicin y despus a otro sujeto procesal que quiera intervenir. Todo el debate girar en torno o sobre los fundamentos del requerimiento fiscal, no se actan pruebas. Finalizado el debate, el J uez responsable de la audiencia pronunciar su decisin en forma oral. Es importante tener en cuenta que tal como ensea el profesor y Vocal Supremo Csar San Martn 17 , la audiencia de control del sobreseimiento se realiza imperativamente, aun cuando las partes no formulen oposicin al requerimiento Fiscal o no soliciten una investigacin suplementaria para actuar los actos de investigacin omitidos. 5.3. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ
17 Ob. Cit. p. 37. 12 Luego de efectuada la audiencia, en un plazo no mayor de 15 das, el J uez emitir el pronunciamiento que al caso corresponda. El mismo que puede ser hasta en tres sentidos (346 CPP): 1. - Si considera fundado el requerimiento efectuado por el Fiscal, dictar el auto de sobreseimiento y dispondr el archivo del caso. 2. - Si considera que el requerimiento fiscal no es procedente, expresando las razones o fundamentos en que funda su desacuerdo, expedir un auto elevando las actuaciones al Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. Slo el Ministerio Pblico es el titular de la accin penal pblica. El Fiscal Superior se pronunciar en un plazo no mayor de diez das. Si ratifique el requerimiento, el J uez de la investigacin preparatoria sin trmite alguno dictar el auto de sobreseimiento aun en contra de su criterio y posicin. Caso contrario, si el Fiscal Superior no est de acuerdo con el requerimiento formulado, ordenar se formule acusacin por un Fiscal diferente al autor del requerimiento objeto de consulta. Este es un reconocimiento explcito de la facultad constitucional estipulada en el inciso 4 del artculo 159 de nuestra ley de leyes vigente: slo el Ministerio Pblico por medio de sus fiscales es el Titular de la accin penal. El Ministerio Pblico tiene el monopolio de la accin penal. A un fiscal que segn su sano criterio, no formula acusacin, slo un Fiscal de grado superior le puede rectificar. La autoridad jurisdiccional no tiene competencia para ello. 3. El artculo 346 del Cdigo Procesal Penal establece que en el supuesto del numeral 2 del artculo 345, si el J uez lo considera admisible y fundado la oposicin dispondr la realizacin de una investigacin suplementaria indicando el plazo y las diligencias que el fiscal debe realizar. Este supuesto viene a distorsionar al sistema acusatorio que sustenta el nuevo proceso penal, en el cual el reparto de roles esta debidamente definido en el artculo IV y V del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal. No obstante, ante la existencia de tal norma, con la finalidad que ello en la prctica no se verifique, los Fiscales deben realizar todos los actos de investigacin pertinente y tiles que soliciten las partes. Si el agraviado (eventual opositor al requerimiento de sobreseimiento) solicita la actuacin de determinado acto de 13 investigacin pertinente y til debe efectuarse, pues ante una eventual negativa, el J uez puede disponer su actuacin. Si se verifica que el acto de investigacin que el agraviado solicita es intil e impertinente y por ello se deniega, en la audiencia de la etapa intermedia as se argumentar. Aun cuando todo depende de la actuacin de los Fiscales, pensamos que los J ueces a fin de no distorsionar el principio de reparto de funciones o roles que fundamenta el modelo acusatorio, difcilmente ordenaran una investigacin complementaria. Inclusom, de hacerlo pondrn en tela de juicio el principio de imparcialidad que en todo momento los jueces deben cautelar. Para inaplicar esta disposicin cabe invocar el artculo X del Ttulo Preliminar del CPP que establece: las normas que integran el Ttulo Preliminar prevalecen sobre cualquier otra disposicin del Cdigo. Aquellas normas se utilizan como fundamento de interpretacin.
5.4. - VALOR DEL AUTO DE SOBRESEIMIENTO Siempre se discute en el mundo acadmico el valor que tiene un auto que declara el sobreseimiento de un proceso penal. Sin embargo, el legislador del Cdigo Procesal del 2004, que se ha limitado a desarrollar el modelo procesal penal previsto en la vigente Constitucin Poltica del Estado, ha puesto fin a la discusin y ha previsto en forma clara en el inciso 2 del artculo 347 que el sobreseimiento tiene carcter definitivo, tal como aparece ya previsto en el inciso 13 del artculo 139 de la Constitucin. La declaracin del sobreseimiento en forma lgica importa u origina el archivo definitivo de la causa con relacin al imputado en cuyo favor se dict y adquiere la autoridad de cosa juzgada, es decir, nadie puede revivir el proceso finalizado con sobreseimiento. El Profesor San Martn Castro 18 ensea que el sobreseimiento es la resolucin firme emanada de rgano jurisdiccional competente, mediante la cual se pone fin a un procedimiento penal incoado con una decisin que, sin actuar el ius puniendi, goza de la totalidad o de la mayora de los efectos de la cosa juzgada. Aquella disposicin tiene efectos prcticos muy importantes. Por ejemplo, a una persona favorecida con un auto de sobreseimiento nunca ms un Fiscal podr investigarla y menos sancionarlo un J uez por el mismo hecho objeto de un
18 V.I, 2003, p. 615. 14 sobreseimiento anterior. Si eventualmente ello sucede, opera de modo eficaz el ne bis in dem (no dos veces por los mismos hechos) procesal o sustancial dependiendo ello del caso concreto 19 . Debe tenerse en cuenta siempre que el ne bis in idem funciona o prospera cuando en dos o mas procesos penales concurren el mismo objeto, el mismo sujeto e idntico fundamento como lo ha reiterado el Tribunal Constitucional en varias sentencias. Esto es, el o los mismos imputados, el o los mismos hechos investigados as como el mismo bien jurdico protegido de los delitos objeto de los procesos. En mrito al principio de la doble instancia, el auto de sobreseimiento puede ser objeto de apelacin pero ello de modo alguno impide de ser el caso, la inmediata libertad del imputado a quien favorece. 5.5. SOBRESEIMIENTO TOTAL Y PARCIAL En el caso de procesos de cierta complejidad por pluralidad de imputados, el sobreseimiento puede ser total o parcial. Ser total y se archivar el caso para todos ellos, cuando no se acredita la participacin del conjunto de imputados en el delito o su existencia no se ha demostrado. Ser parcial cuando de esa pluralidad de imputados, subsisten cargos contra alguno o algunos de ellos, a quienes se les formula acusacin, en cuyo caso se sobreseer el proceso respecto de unos y se declarar la procedencia de juicio oral contra quienes resulten acusados 20 . En tal lnea se tiene que el requerimiento y consecuente declaracin judicial de sobreseimiento ser total cuando comprende a todos los delitos y a todos los imputados involucrados en el caso objeto de investigacin preparatoria. En cambio, se produce el sobreseimiento parcial cuando slo se circunscribe o limita a algn delito o algn imputado, de los varios que son o fueron materia de investigacin preparatoria. Si este fuere el caso, el proceso continuar respecto de los dems delitos o imputados que no los comprende (345 CPP)
6. LA ACUSACIN FISCAL
19 En este aspecto, debemos tener siempre en cuenta el artculo III del Ttulo Preliminar del CPP de 2004 que dispone Nadie podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento. Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El derecho Penal tiene preeminencia sobre el derecho administrativo. 20 Cfr. San Martn Castro, V.I, 2003, p. 618. 15 6.1. CUESTIN PRELIMINAR De acuerdo al artculo 344 del CPP, luego que el Fiscal responsable del caso da por concluida la investigacin preparatoria, ya sea por que considera que cumpli su objetivo o porque el J uez de la investigacin preparatoria, as lo determin luego de producida una audiencia de control de plazo, en el lapso no mayor de quince das en el primer supuesto, o en un plazo no mayor de diez das en el segundo, podr decidir si formula o no acusacin. Formular acusacin siempre y cuando existan suficientes elementos de conviccin para que as proceda. La acusacin es un pedido fundamentado que realiza el Fiscal a la autoridad jurisdiccional para que el caso investigado pase a juicio oral y por tanto, contiene la promesa que el hecho delictivo investigado as como la responsabilidad penal del imputado sern acreditados en el juicio oral pblico y contradictorio 21 . El Fiscal formular acusacin luego que del anlisis de los resultados de la investigacin preparatoria (efectuada con el exclusivo objetivo de buscar, recolectar y reunir los elementos de conviccin de cargo y descargo) llega a las siguientes conclusiones: 1) Existen elementos o medios de prueba (no prueba debido que sta a excepcin de la prueba anticipada, slo se produce en el juicio oral) suficientes que determinan o crean conviccin en primer trmino, que la conducta investigada constituye delito de accin pblica. 2) Luego, si aquellos elementos o medios de prueba existentes sirven para determinar las circunstancias y mviles de su comisin, as tambin determinar si sirven para identificar en forma fehaciente a los autores y partcipes, as como a la vctima del delito investigado. La acusacin ser debidamente motivada, es decir, se har una justificacin tanto interna como externa, utilizando para tal efecto los elementos de conviccin con los que cuenta el Fiscal
21 Alberto Binder prefiere sealar que la acusacin es un pedido de apertura a juicio por un hecho determinado y contra una determinada persona, y contiene una promesa -que deber ser fundamentada- de que el hecho podr ser probado en juicio. Ob. Cit. p. 60. Por su parte el profesor San Martn Castro, citando al espaol Gmez Colomer define a la acusacin como el acto procesal mediante el cual se interpone la pretensin procesal penal, consistente en una peticin fundada dirigida al rgano jurisdiccional, para que imponga una pena y una indemnizacin a un persona por un hecho punible que se afirma ha cometido. En consecuencia, no puede acusarse a una persona incierta y no identificada. V.I. 2003, p. 622. 16 responsable del caso. Si no se procede de tal forma, se dar cabida que el imputado y su defensor soliciten el sobreseimiento en la audiencia preliminar. La acusacin slo se referir a hechos y personas incluidos en la disposicin de formalizacin de la investigacin preparatoria, no obstante, el Fiscal puede efectuar una calificacin jurdica diferente. Esto significa que el fiscal al momento de acusar puede decir por ejemplo: los hechos no constituyen estafa como se vena investigando sino apropiacin ilcita. Pero lo que no puede hacer es cambiar la realidad de los hechos ni menos a las personas investigadas. Ello tiene su fundamento en la exigencia constitucional de evitar acusaciones sorpresivas. En la acusacin, el Fiscal responsable del caso tambin podr sealar alternativa o subsidiariamente las circunstancias de hecho que permitan calificar la conducta del imputado en un tipo penal distinto al de imputacin principal. Esto tiene trascendencia para el caso que no resultare demostrado en el debate los elementos que componen su calificacin jurdica principal pero si se demuestra la concurrencia de los elementos de la calificacin alternativa. Esta forma de proceder evita que en estos casos, los imputados queden sin sancin y por otro lado, se evita la indefensin de los imputados. Una vez que el imputado conoce la acusacin y verifica que hay una calificacin principal y otra alternativa o subsidiaria, estar en la posibilidad concreta de planificar su estrategia de defensa para atacar ambas imputaciones. Se minimiza la posibilidad que el imputado pueda alegar indefensin. El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin subsistentes dictadas durante la Investigacin Preparatoria; y, en su caso, podr solicitar su variacin o que se dicten otras segn corresponda. Igual ocurre con el proceso inmediato regulado en los artculos 446, 447 y 448 del CPP, con la diferencia que en este proceso, la formulacin de acusacin es en tiempo ms corto desde que ocurri el hecho delictivo. 6.2. CONTENIDO DE LA ACUSACION El inciso 1 del artculo 249 del CPP, establece en forma taxativa el contenido que debe tener el escrito de acusacin formulado por el Fiscal responsable del caso. En efecto, aquel numeral prev que la acusacin ser debidamente motivada y contendr: 17 a. Los datos que sirvan para identificar al imputado. Es comn denominar a estos datos como generales de ley del imputado. b. La relacin clara y precisa del hecho que se atribuye al imputado, con sus circunstancias precedentes, concomitantes y posteriores. En caso de contener varios hechos independientes, la separacin y el detalle de cada uno de ellos. En este punto, se narrar o describir en forma clara la o las conductas que a decir del Fiscal fueron desarrolladas por el imputado en la comisin del delito. Si hay varios imputados, en la acusacin habr varias descripciones de conductas. A cada imputado se le asignar sus hechos con los cuales particip en la comisin del injusto penal investigado. Esto tiene por finalidad que el imputado conozca los hechos concretos que se le atribuye y pueda armar su estrategia de defensa. No es posible acusaciones generales que lamentablemente aun se observa en el modelo mixto. c. Los elementos de conviccin que fundamentan el requerimiento acusatorio. Aqu el Fiscal expondr brevemente sobre los elementos de conviccin que ha recogido en la investigacin preparatoria (actos de investigacin, diligencias, medios o elementos de prueba, etc) d. La participacin que se atribuya al imputado. Deber establecer en forma contundente si la participacin del acusado en el delito investigado fue a ttulo de autor, coautor, instigador, cmplice primario, cmplice secundario, etc. e. La relacin de las circunstancias modificatorias de la responsabilidad penal que concurran. Por ejemplo, si el imputado tiene una edad menor a 21 aos, en la acusacin se sealar que cuenta con responsabilidad restringida. f. El tipo penal que tipifica el hecho. Se indicar el o los artculos del Cdigo Penal que tipifican el delito objeto de acusacin. En caso que se trate de un delito agravado, se indicar primero el artculo que recoge el tipo bsico del delito y luego se citar el artculo que contiene la agravante. g. La cuanta de la pena que se solicite. Entre el mnimo y el mximo de pena que prev los tipos penales de la parte especial del Cdigo Penal, el Fiscal valorando la forma y circunstancias en que ocurrieron los hechos investigados, personalidad del agente as como su conducta exteriorizada en la investigacin preparatoria, propondr al J uez que imponga al acusado determinada pena que 18 segn el artculo 28 del Cdigo Penal son: privativa de libertad, restrictiva de libertad, limitativa de derechos y multa. Las razones, consideraciones o fundamentos del cuantun de la pena que se solicita debern ser expresados en la acusacin. h. El monto de la reparacin civil. Segn el artculo 92 del CP la reparacin civil se determina conjuntamente con la pena, la misma que comprende la restitucin del bien o, si no es posible, el pago de su valor y la indemnizacin de los daos y perjuicios ocasionados al agraviado del delito (Art. 93 CP). i. Los bienes embargados o incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la persona a quien corresponda percibirlo. Se entiende que slo se consignar tal aspecto cuando en la investigacin preparatoria se hay trabado algn embargo o incautado bienes al acusado. J . Los medios de prueba que ofrezca para su actuacin en la audiencia. En este caso presentar la lista de testigos y peritos, con indicacin del nombre y domicilio, y lo ms importante, se deber precisar los puntos sobre los cuales en su oportunidad, aquellos sern examinados en el juicio oral. k.- Asimismo, har una resea de los dems medios de prueba que ofrezca. 6.3. EFECTOS DE LA NOTIFICACIN DEL CONTENIDO DE LA ACUSACION. Una vez que el J uez de la investigacin preparatoria recibe la acusacin, en forma inmediata notificar el contenido de la misma a las otras partes del proceso. Se adjuntar a la notificacin copia de la acusacin fiscal. Luego de recibida la citada notificacin, en el plazo mximo de diez das (1, 350 CPP), las partes como son el imputado o la parte civil o el tercero civil podrn optar por las siguiente alternativas:
a) Observar la acusacin del Fiscal por defectos formales, solicitando su correccin. b) Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos nuevos. c) Solicitar la imposicin o revocacin de una medida de coercin. Aqu muy bien la parte civil podr solicitar la ministracin provisional 19 de posesin en caso de tratarse de un proceso de usurpacin. En su caso, el imputado podr solicitar se le vare la medida coercitiva que viene sufriendo por una menos gravosa. Dependiendo del cuantun de pena que se solicita en la acusacin y otras circunstancias, la defensa del imputado por ejemplo, puede solicitar se le vare la prisin preventiva por comparecencia simple o restringida. d) Solicitar la actuacin de prueba anticipada conforme a los artculos 242 y 243. e) Solicitar el sobreseimiento. Hecho que como es natural podr efectuarlo slo el imputado y su abogado defensor. Esta alternativa podr efectuarse cuando el imputado y su defensa estn convencido que los medios de prueba recogidos en la investigacin preparatoria, apoyan su posicin en el sentido que los hechos que se le imputan no constituyen delito o que, l no es autor ni partcipe del delito investigado o en su caso, corroboran la concurrencia de una causa de justificacin plena. f) Motivar o en su caso, solicitar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de oportunidad. g) Ofrecer medios de prueba para el juicio, adjuntando la lista de testigos y peritos que deben ser convocados al debate, con indicacin de nombre, profesin y domicilio, precisando los hechos acerca de los cuales sern examinados en el curso del debate. h) Presentar los documentos que no fueron incorporados antes, o sealar el lugar donde se hallan los que deban ser requeridos. i) Objetar la reparacin civil o reclamar su incremento o extensin, para lo cual se ofrecern los medios de prueba pertinentes para su actuacin en el juicio oral. j) Plantear cualquier otra cuestin que tienda a preparar mejor el juicio. 7. - CONVENCIONES O ACUERDOS PROBATORIOS 7.1. ACUERDOS SOBRE HECHOS En concordancia con el inciso 2 del artculo 350 del CPP, luego de notificados la acusacin, los dems sujetos procesales conociendo ya el contenido de la acusacin as como las propuestas fcticas y peticiones que hace el Fiscal, podrn proponer los hechos que aceptan y que el J uez dar por acreditados, obviando su actuacin probatoria en el J uicio. 20 Respecto de este tipo de acuerdos el J uez por ningn motivo puede desvincularse. Por ejemplo, tanto imputado y su defensa como el Fiscal se pueden poner de acuerdo que el imputado caus la muerte del occiso. En este caso, el juicio slo girar en torn a determinar los mviles y circunstancias en que el imputado cometi el homicidio, etc. Es recomendable en el nuevo modelo que el Fiscal propicie y busque ponerse de acuerdo con la defensa del imputado sobre aspectos fcticos que estn suficientemente acreditados en la investigacin y destinar todo su esfuerzo y energas en los puntos que resultan controvertibles. Un buen Fiscal debe saber ahorrar esfuerzos para dedicarlos a los puntos que considera dbiles y por tanto pueden poner en peligro su acusacin. Pero todo depende de la estrategia que se haya trazado al inicio de la investigacin preparatoria y tambin de la estrategia que pretende desarrollar en el centro o corazn del proceso penal: el juicio oral. En idntica situacin se encuentra el abogado defensor. 7.2. ACUERDOS SOBRE MEDIOS DE PRUEBA Asimismo, los sujetos procesales luego de conocer el contenido de la acusacin y por tanto saber que medios de prueba est ofreciendo el Fiscal, pueden proponer acuerdos acerca de los medios de prueba que son necesarios para que determinados hechos se estimen probados. Siguiendo el ejemplo citado, las partes pueden ponerse de acuerdo que el protocolo de autopsia acredita la muerte del occiso por impacto de bala. Se trata de las denominadas convenciones probatorias, que son acuerdos relativamente vinculantes, pues el J uez slo si resultan irrazonables puede desestimarlos 22 . En efecto, el J uez, exponiendo los motivos que lo justifiquen, podr desvincularse de tales acuerdos toda vez que tienen que ver con la actividad probatoria. Sin embargo, el legislador ha sido claro en exigir que la desvinculacin sea fundamentada, motivada o mejor dicho justificada. Si el juez de la investigacin preparatoria, no cumple con expresar las razones o fundamentos que le llevan a rechazar el acuerdo de las partes, carecer de efecto la decisin que los desestime y en consecuencia, el acuerdo se tendr por aprobado. 8. - AUDIENCIA DE CONTROL DE ACUSACIN
22 San Martn Castro, ob.cit, p. 38. 21 Presentados los escritos y requerimientos de los sujetos procesales o vencido el plazo mximo de diez das, el J uez de la investigacin preparatoria que dirige esta etapa, sealar da y hora para la realizacin de la audiencia preliminar. Esta audiencia se deber desarrollar dentro de un plazo no menor de cinco ni mayor de veinte das. En caso que los jueces de la investigacin preparatoria no cumplan con citar a la audiencia preliminar en el trmino fijado, los Fiscales en su rol de defensores del principio de constitucionalidad y luego de legalidad, en tiempo prudencial deben requerir al J uez por escrito, cuantas veces sea necesario, seale da y hora para la audiencia 23 . Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia del Fiscal y el defensor. La presencia del acusado no es indispensable para la instalacin de la audiencia. No podrn actuarse diligencias de investigacin o de prueba especficas, salvo el trmite de prueba anticipada y la presentacin de prueba documental. Instalada la audiencia, el J uez dar la palabra por un tiempo breve y por su orden al Fiscal, a la defensa del actor civil, as como del acusado y del tercero civilmente responsable, los que debatirn sobre la procedencia o admisibilidad de cada una de las cuestiones planteadas y la pertinencia de la prueba ofrecida. El Fiscal podr en la misma audiencia en forma oral y presentando el escrito respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no sea sustancial. Es decir, el Fiscal en esta etapa slo puede hacer correcciones sobres cuestiones de forma mas no as en cuestiones de fondo. En este supuesto el J uez, en el mismo acto de audiencia correr traslado a los dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin inmediata. 9. - DECISIONES JUDICIALES
23 Este es el sentido del artculo Tercero de la Directiva Nro. 001-2007-MP-ETII/CPP, aprobado por Resolucin de la Fiscala de la Nacin Nro. 243-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero del 2007. Directiva que es de aplicacin obligatoria para todos los Fiscales de los distritos judiciales en los cuales est vigente el Cdigo Procesal Penal de 2004, bajo responsabilidad. En efecto, all se dispone que en los casos que el Fiscal hay remitido una acusacin al J uez de la investigacin preparatoria y ste, en tiempo prudencial no seala fecha de realizacin de la audiencia preliminar, el Fiscal como defensor de la legalidad por escrito y las veces que sean necesarias, debe solicitar al J uez seale da y hora para la realizacin de la respectiva audiencia.
22 Luego que concluye la audiencia de control de la acusacin y resolver los requerimientos efectuados por los dems sujetos procesales, el J uez responsable de la etapa intermedia y siempre dependiendo del supuesto concreto, podr proceder del modo siguiente: 1. - Resolver inmediatamente todas las cuestiones planteadas. No obstante por cuestiones de tiempo como puede ser la hora avanzada por ejemplo, o la complejidad de los asuntos por resolver, el J uez puede diferir la emisin de su resolucin hasta por cuarenta y ocho horas despus. Este trmino es improrrogable. Si la resolucin se difiere, la decisin simplemente se notificar a las partes. Resulta ocioso hacerlos que concurran al lugar de la audiencia para simplemente se les notifique lo resuelto por el J uez. 2. Si luego del debate se pone en evidencia que la acusacin tiene defectos que requieren un nuevo anlisis de parte del Fiscal, suspendiendo la audiencia por cinco das, el J uez dispondr la devolucin de la acusacin para efectos que se la corrija. Corregida la acusacin y entregada al J uez, la audiencia se reanudar. En los casos que la correccin no requiera nuevo anlisis, el Fiscal, en la misma audiencia, podr hacer las modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que corresponda, con intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se tendr por modificada, aclarada o saneada la acusacin en los trminos precisados por el Fiscal, en caso contrario resolver el J uez mediante resolucin inapelable. 3. De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el J uez expedir en la misma audiencia la resolucin que corresponda. Contra la resolucin, procede recurso de apelacin. La impugnacin no impide la continuacin del procedimiento. 4. El sobreseimiento podr dictarse de oficio o ha pedido del acusado o su defensa cuando concurran los supuestos ya analizados, requisitos que prev el inciso 2 del artculo 344, siempre que resulten evidentes y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar en el juicio oral nuevos elementos de prueba. Es obvio que si en la audiencia aparecen evidencian que los hechos por los cuales se acuso no constituye delito o, aparecen indicios razonables o medios de prueba que evidencian de manera contundente que el acusado no particip en la comisin del delito objeto de acusacin, o peor la accin penal del delito prescribi, el 23 J uez sin esperar que lo soliciten tiene la facultad de disponer el sobreseimiento del caso. En otro extremo, la resolucin que desestima el sobreseimiento solicitado por el imputado o su abogado defensor, no es apelable prosiguiendo la audiencia segn su estado. El que no sea recurrible la desestimacin del sobreseimiento se fundamenta en el hecho que el imputado tiene su oportunidad trascendental de probar su inocencia que alega en el juicio oral. 5. Se admitir los medios o elementos de prueba ofrecidos por las partes, siempre y cuando: a) La peticin contenga la especificacin del probable aporte a obtener para el mejor esclarecimiento del caso; y b) Que el acto probatorio propuesto sea pertinente, conducente y til. En este caso se dispondr todo lo necesario para que el medio de prueba se acte oportunamente en el J uicio oral. El pedido de actuacin de una testimonial o la prctica de un peritaje especificar el punto que ser materia de interrogatorio o el problema que requiere explicacin especializada, as como el domicilio de los mismos. Esta exigencia debe cumplirse a cabalidad en cuanto a las testimoniales, caso contrario los interrogatorios corren el riesgo de tornarse en tediosos e intiles para los fines del proceso penal. La resolucin que se dicte por ejemplo denegando la admisin de algn medio de prueba no es recurrible. Este aspecto procesal tambin tiene su fundamento y explicacin en el hecho que luego, en la instalacin de la audiencia del juicio oral, la parte interesada en que el medio de prueba se acte, tiene la posibilidad de volver a ofrecer su medio de prueba denegado. En esta oportunidad, dependiendo de los argumentos que exprese, es posible que sea admitido. 6. La resolucin sobre los acuerdos o convenciones probatorias, no es recurrible. En el auto de enjuiciamiento se indicarn de forma precisa y clara los hechos especficos que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios para considerarlos probados. 7. La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es recurrible. Si se dispone su actuacin, sta se realizar en acto aparte conforme a lo dispuesto en el artculo 245, sin perjuicio de dictarse el auto de enjuiciamiento. Podr dirigirla slo un J uez si se trata de J uzgado Penal Colegiado 10. - EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO. 24 Una vez que se han resuelto todas las cuestiones planteadas, el J uez dictar el auto de enjuiciamiento. Este no es otra cosa que la resolucin por la cual la autoridad jurisdiccional encargada de la etapa intermedia dispone que el caso pasa a la etapa estelar del proceso penal: el juicio oral. La resolucin, bajo sancin de nulidad (353 CPP) deber contener los siguientes aspectos: 1. El nombre completo de los imputados y de los agraviados. 2. El delito o delitos materia de la acusacin fiscal, indicando el tipo penal respectivo y de ser el caso que se hubieran planteado, las tipificaciones alternativas o subsidiarias. 3. La enumeracin de los elementos o medios de prueba ofrecidos por las partes y admitidos por el J uez para ser actuados en el juicio oral. 4. El mbito de las convenciones probatorias. 5. La indicacin de las partes constituidas en la causa. 6. La orden de remisin, es decir, la disposicin que el caso pasa al despacho del juez unipersonal o colegiado de juzgamiento, ello dependiendo del caso, que se har responsable de la realizacin del J uicio oral. El auto de enjuiciamiento al constituir una decisin judicial por la cual se admite el pedido del Fiscal que el acusado sea sometido a juicio oral, pblico y contradictorio, cumple funcin trascendente en el proceso penal. Aqu se determina el contenido preciso del juicio, delimitando su objeto y por ello se precisa que se describa en forma clara el hecho justiciable 24 . Esta determinacin tiene su leif motiv en el principio procesal de congruencia entre acusacin y sentencia, segn el cual la sentencia que se dicte al final del proceso slo podr versar sobre los hechos que originaron el inicio del juzgamiento. Ello tiene por finalidad evitar acusaciones sorpresivas y por otro lado, garantizar una adecuada defensa del imputado. Luego, el auto de enjuiciamiento ser notificado al Fiscal y los dems sujetos procesales tal como lo establece en forma taxativa el inciso 1 del artculo 354 del CPP. Acto seguido, en un plazo mximo de 48 horas se producir la remisin o traslado material del caso al J uez unipersonal o colegiado responsable del juicio oral, adjuntando de ser el caso, los documentos y los objetos incautados. Se pondr
24 Vase: Binder, Ob. Cit. p. 65. 25 a su disposicin a todos los imputados que tengan medida coercitiva de prisin preventiva. Acto seguido, una vez que el J uez unipersonal o colegiado recibe las actuaciones del J uez de la Investigacin preparatoria, en forma inmediata dictar el auto de citacin a juicio oral con indicacin de la sede del juzgamiento y de la fecha de su realizacin (art. 355 CPP). Se ordenar el emplazamiento de todos los que deben concurrir al juicio, incluido testigos y los peritos admitidos. Esto significa que la autoridad jurisdiccional dispondr la notificacin de las partes, testigos y peritos para que concurran al juzgamiento. Por su parte, el inciso 5 del artculo 355 del Cdigo Procesal Penal dispone que es obligacin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos procesados coadyuvar en la localizacin y comparecencia de los testigos o peritos que hayan propuesto. El verbo coadyuvar debe entenderse como contribuir o asistir en el objetivo que los testigos o peritos concurran al juicio oral. Pero ello de modo alguno significa que el Fiscal va ha convertirse en una especie de notificador de los testigos o peritos para que concurran al juicio, como al parecer viene ocurriendo en el distrito judicial de Huaura 25 , sino que el papel del Fiscal se circunscribe a hacer lo posible o contribuir que el testigo o perito que ha propuesto concurra al juicio una vez que ste ha sido bien notificado por la autoridad judicial.
25 Segn informacin del Fiscal Superior Coordinador Ral Solrzano, quien incluso agrega que de esa forma los Fiscales estaran cumpliendo el papel de notificadotes. Situacin que debe superarse.