Lingstica e Histria da Cincia: o caso do

nupe

Jos Borges Neto (UFPR-CNPq)

Srio Possenti (UNICAMP-CNPq)

1 Introduo
Neste trabalho1 abordaremos uma questo que empolgou os fonlogos durante
toda a dcada de 70: a questo da abstrao das formas fonolgicas. Embora
muito se tenha escrito sobre o assunto (ver, p. ex.,[2]; [16]; [20]; [22]; [29]; [38]),
vamo-nos limitar anlise de trs textos: Hyman 1970a e 1973 ([17, 19], e Harms
1973 ([14].
H boas razes para essa escolha: a) a anlise que Hyman faz do Nupe
([17]) um exemplar admirvel de anlise no quadro da Fonologia Gerativa
Transformacional - pode-se dizer que um exemplar paradigmtico, no sentido
que Kuhn d ao termo (ver [24]); b) a anlise de Hyman foi objeto de rplica
por parte de Harms ([14]), sendo esta rplica imediatamente respondida ([19], o
que caracteriza uma situao tima de debate; c) os trs textos so muito claros
em sua argumentao, o que facilita nosso trabalho de anlise.
Abordaremos a questo, no entanto, no do ponto de vista da Fonologia
(ou da Lingstica), mas do ponto de vista da Epistemologia e da Histria da
Cincia. Para isso vamos utilizar a Metodologia dos Programas de Investigao
Cientca de Imre Lakatos (ver Lakatos [25, 26, 27]). Vamos isolar e descrever os
argumentos que Hyman d como suporte de sua anlise, a contra-argumentao
de Harms e a reao de Hyman a estes contra-argumentos. Tentaremos, ento,
avaliar a metodologia de Lakatos como instrumental para essa descrio, vendo
se as teorias em confronto, e os cientistas que as sustentam, comportam-se como
esta metodologia prev que se comportem.

2 A questo da abstrao em fonologia

Se existe alguma coisa com a qual todos os lingistas concordam, que h uma
diferena de abstrao entre a representao fonolgica e a representao fontica de um mesmo enunciado. Em maior ou menor grau, aquela mais abstrata
do que esta, entendendo-se por abstrao a distncia relativa ao dado fsico
1 Este texto foi publicado originalmente nos Cadernos de Estudos Lingsticos 7, IELUnicamp, p. 7-38, 1984. Foi republicado, como captulo, em Borges Neto, J. Ensaios de
Filosoa da Lingstica, So Paulo: Parbola, 2004

(quanto maior a distncia, maior a abstrao). Mesmo a representao fontica,

porm, tem um certo grau de abstrao, e isso ca evidente no fato de ela ser
traduzida numa cadeia discreta de elementos, quando o dado fsico apresenta-se
na forma de um contnuo (ver, p. ex., [7, p. 293-294]). A representao fonolgica deve ser mais abstrata do que a representao fontica porque tem por
objetivo expor apenas os aspectos sistemticos, e propriamente lingsticos, dos
enunciados, isto , aqueles aspectos que a teoria considera relevantes ( bvio
que cada teoria poder considerar relevantes aspectos diversos dentre os fornecidos pela representao fontica, que menos sujeita a variao de teoria para
teoria).
As vrias teorias, no entanto, no concordam quanto ao grau de abstrao
que se pode admitir nas representaes fonolgicas, nem quanto s razes pelas
quais determinado grau de abstrao pode ser legitimamente postulado. Assim,
esta questo torna-se um lugar privilegiado de confronto de teorias, permitindo
uma avaliao de seu contedo emprico e poder heurstico. Vamos, ento, passar apreciao de algumas das solues que as teorias lingsticas apresentam
a este problema.

2.1 A soluo estruturalista

Embora nem todos os estruturalistas concordem na denio de fonema, todos
resolveram o problema da abstrao postulando um nvel fonmico em suas descries. As diversas denies de fonema (feixe de traos, imagem acstica,
classe de sons, etc.  ver [37]; [13]) so determinadas, entre outras coisas, por
um maior ou menor comprometimento de seu proponente com o empirismo (um
empirista teria diculdades em aceitar que o fonema possa ser denido como
uma imagem acstica). Em todas as vrias denies, no entanto, o fonema
ou , ou corresponde em outro nvel, a uma classe de sons que se ope a outras.
Se por um lado a noo de fonema em duas teorias distintas pode implicar em
duas entidades terica e at mesmo metodologicamente diferentes, por outro
lado, no que concerne ao grau de abstrao em relao ao dado fsico, elas praticamente se equivalem. A denio de fonema como feixe de traos, por admitir
uma hierarquizao dos traos, e portanto o agrupamento dos fonemas em classes naturais, a que permite o maior grau de abstrao no estruturalismo, com
a noo de arquifonema, entidade que representa uma classe de fonemas que,
numa determinada lngua, nunca se opem entre si num dado contexto, mas
apenas se opem a outra classe de fonemas.
A adequao do grau de abstrao assumido por uma teoria vai ser testada
na morfologia. Assumido um certo grau de abstrao das representaes fonolgicas, como um mesmo morfema nem sempre pode ser representado pela mesma
forma fonolgica, a teoria deve encontrar meios de compatibilizar o lxico com
a representao fonolgica. Por exemplo, as teorias que admitiram um menor
grau de abstrao nas representaes fonolgicas tiveram que conceber um lxico mais concreto, tipicamente na forma item-e-arranjo (uma entrada lexical
para cada alomorfe).

2.2 A gramtica gerativa transformacional

Porque a Gramtica Gerativa Transformacional (GGT) pretende representar a
gramtica internalizada pelo falante e porque concebe a gramtica como um
conjunto de regras, no pode admitir um lxico com mltiplas entradas para
um s morfema e regras no gerais. Essas irregularidades s sero admitidas
se o custo de sua regularizao for excessivamente alto, ou seja, se o processo
exigir regras ad hoc.
Assim que foi proposta, a Fonologia Gerativa caminhou rapidamente na
soluo de problemas que eram insolveis no programa estruturalista, principalmente para as teorias ligadas ao behaviorismo.
Uma das caractersticas mais marcantes das solues gerativas a adoo
de representaes fonolgicas que se distanciam das fonticas em grau bastante
razovel. Em princpio, as duas representaes devem relacionar-se atravs de
transformaes naturais, i.e., a derivao fontica deve ser contextualmente motivada. Assim, a representao fonolgica tem seu grau de abstrao regulado
pela Condio de Naturalidade, assim formulada:
A relao entre as estruturas fonolgicas e fonticas uma relao natural.

(Postal [31, p. 56])2

que deve ser assim interpretada:
A categorizao de itens lexicais dada pela estrutura fonolgica
no , do ponto de vista da estrutura fontica, um cdigo arbitrrio.
Antes, esta representao est estreitamente relacionada s representaes necessrias para estabelecer as propriedades fonticas das
vrias seqncias que representam itens lexicais individuais

(Postal [31, p. 56])

Apresentamos a seguir exemplos favorveis GGT e, em seguida, dois casos

cujo tratamento problemtico, exatamente em funo desse princpio.
O primeiro exemplo concerne a um problema posto por alternncias muito
comuns em ingls (e em algumas outras lnguas, de forma muito semelhante).
Trata-se da alternncia /k, t, d/ - /s/ em palavras como logic - logician, president - presidency - presidential, persuade - persuasive - persuation, electric electricity ,

que se resolve pela postulao de que as estridentes so derivadas

das oclusivas pelas seguintes regras, assim ordenadas:



k
i

t
a)
s/
y
d

 

 
s
i
s
b)
+

/ [V ]
z
y
z
2 A responsabilidade das tradues nossa. JBN e SP.

O segundo exemplo representa, na verdade, numerosas solues semelhantes.

Selecionamos o famoso caso do Yawelmani (ver [33, p. 78-79]). Essa lngua tem
formas verbais com o suxo -it. Se a vogal do radical u e a vogal do suxo
alta, como o caso de -it, ento a vogal do suxo deve ser foneticamente [u].
Exemplos: [hudut], [mutut]. Curiosamente, a vogal [u] aparece em suxos com
alguns radicais contendo o, como, por exemplo, em [Po:tut], [sodo:kut]. Em
outros verbos com o:, no entanto, a regra de harmonia voclica no se aplica.
Ento, h dois tipos de o:, os que se comportam como /u/ e causam harmonia
voclica e os que se comportam como /o:/ e no a causam. A harmonia do
suxo sugere que a vogal subjacente a algumas ocorrncias de [o:] seja /u:/,
que aparece na representao fontica como [o:] em virtude de uma regra livre
de contexto que tem como resultado o abaixamento de vogais altas longas. A
forma subjacente do radical fontico [Po:t-] seria ento /Pu:t-/. Derivaes em
Yawelmani podem ser exemplicadas por
Forma subjacente
Harmonia de suxo
Abaixamento de vogal alta longa
Forma fontica

/go:b+it/


[go:bit]

/mut+it/
mut+ut

[mutut]

/Pu:t+it/
/Pu:t+ut/
/Po:t+ut
[Po:tut]

Um exemplo extremamente ilustrativo de como teorias eliminam problemas

uma anlise de dados do francs feita por Schane. Em seu French Morphology
and Phonology ([32]), decidira no relacionar atravs de regras fonolgicas os
pares frre/fraternel, mre/maternel e pre/paternel porque a alternncia
/Er/ : /atern/ restrita a estes trs pares em francs. Mas, em [34] observa
que possvel dar conta dessas alternncias atravs da interao de regras independentemente motivadas, i.e., necessrias para explicar a relao entre outras
formas.
Postula, pois, que as formas subjacentes de frre, mre e pre so respectivamente /fratern/, /matern/ e /patern/. Para derivar delas as formas superciais [frEr], [mEr] e [pEr] so necessrias quatro mudanas: /a/ deve tornar-se /E/
e /t, e, n/ devem desaparecer. Justica tais passos pela interao das seguintes
regras:
a) /a/'s subjacentes tornam-se [E]'s em posio tnica. Ex.: clart clair;

maritime mEr (/a/ [E]).

b) As vogais postnicas no-baixas so eliminadas. Ex.: populaire peuple;

fabuleux fable (/e/ []).

c) Em palavras no-eruditas, certas oclusivas dentais e velares so eliminadas.

Ex.: vital vie; nudit nu(e) (/t/ []).

d) Uma nasal eliminada quando precedida de uma lquida e no seguida de

vogal. Ex.: journ-e jour; infern-al enfer (/n/ []).

Temos a um excelente exemplo de como eliminar solues ad hoc e obter

uma generalizao lingisticamente interessante, alm de mais uma evidncia
4

corroboradora das regras postuladas. Principalmente, trata-se de uma evidncia

encontrada num caso que teria tudo para ser um bom contra-exemplo teoria.
Tais regularizaes foram postas em questo principalmente com base na sua
difcil corroborao por evidncias diacrnicas ou da aquisio da linguagem.
Vejamos dois casos de solues problemticas, exatamente nos sentidos acima.
O primeiro refere-se a uma forma subjacente postulada por Chomsky para
right. Com base em regras bem motivadas (no sentido em que so, por exemplo, as de Chomsky [6] vistas acima), formas realizadas como [ayt] alternam
com realizaes com [i] (como ignit, expedite, contrite ignition, expedition,
contrition). Se as regras de Chomsky fossem realmente gerais, right ([rayt])
teria uma alternncia com [ray@s] que, no entanto, no ocorre. O que se tem
[ray@s]. Chomsky precisa, ento, postular uma forma subjacente diferente para
right ', que no pode conter nem f, nem s, nem . Postula, ento, uma
outra fricativa, inexistente em ingls, e representa right como /rixt/ (ver [1,
p. 95-97]). O problema com essa representao o seguinte: qual o fundamento
emprico existente para a postulao de que um falante capaz de internalizar uma combinao de traos que no existe na lngua, o que equivale a um
segmento que nunca ouve?
O exemplo seguinte do espanhol. Essa lngua relaciona semanticamente
palavras com a alternncia fontica [kt ]. Por exemplo, leche/lactar, noche/nocturno, etc. Para solucionar o fato de que as palavras se relacionam,
Harris postula que a forma subjacente corresponde forma mais plena, segundo
os cnones da FGT. E deriva [] de /kt/ pelas seguintes regras, no caso de
leche:
2)

Forma subjacente
 
t
a) k y /
s
b) t / y
c) a e / y
d) y  /

/lakte/
layte
laye
leye
[lee] (ver [15, p. 169-70])

Essas regras, como se percebe, so naturais, tm contexto timo. E por isso

mesmo se aplicaram a formas do espanhol. O problema que no se aplicam
mais, caso contrrio no teramos radicais com . . . kt. . . O analista se obriga a
postular uma condio que marque apenas algumas palavras para que sofram a
aplicao da regra.
Kiparsky [20] alegou que fonlogos estavam utilizando como se fossem fonolgicas regras que realmente no o eram. E sugeriu que se admitissem irregularidades no lxico. Seus argumentos so baseados principalmente na diacronia
(ver anlise de Botha [3, 4]). Props, como princpio para a admisso de irregularidades, a sua Condio de Alternncia, que diz: (i) morfemas que so sempre
foneticamente idnticos devem ter sempre a mesma representao subjacente; e
(ii) morfemas que so sempre foneticamente diferentes devem ter representaes
subjacentes diferentes (cf. [20, p. 12-13]).

Kiparsky visa principalmente aos casos de neutralizao absoluta. E em

resposta a seus argumentos contra esse tipo de regra que Hyman [17] reage, com
sua anlise abstrata do Nupe que discutiremos a seguir.

3 O Nupe
Hyman [17] props uma anlise tipicamente gerativista para os dados do Nupe
(lngua da Nigria), argumentando que essa lngua um bom exemplo para
demonstrar a validade de certos mecanismos de anlise que tinham sido contestados por Kiparsky (em [20]). Os fatos do Nupe relevantes para a anlise de
Hyman so os seguintes:
a) A estrutura geral dos morfemas do Nupe (V)CVCV. Esta estrutura
s violada nos casos em que encontraramos grupos [Cw] e [Cy] (C =
consoante);
b) Os grupos [Cw] e [Cy] s ocorrem diante de [a];
c) [,,,] s so distintivos diante de [a]. Nos outros contextos (diante de [i]
e [e]) so alofones de [s, z, ts, dz].
Na verdade, o segmento [a] o n da questo. antes dele que ocorrem
[w] e [y], alterando a estrutura de morfema, e antes dele que as estridentes
palatais contrastam com as dentais.
Esse problema chama ainda mais a ateno pelo fato de haver um processo
assimilatrio em Nupe que palataliza consoantes diante de vogais anteriores e as
labializa diante de vogais arredondadas posteriores. Esse processo de assimilao
descrito pelas seguintes regras:




V
+arredondado
(RL)
3) [+consonantal]
/
+arredondado
+alto




posterior
V
4) [+consonantal]
/
(RP )
+alto
posterior
Que traduzidas em termos de segmentos cam


u
3') c C w /
(RL)
o
 
i
y
4') c C /
(RP )
e

Com estas regras obtemos as seguintes derivaes:

5)

/ eg
u/
/ eg/
/ eg i/
/ eg e/

`lama'
`grama'
`criana'
`cerveja'

[ egw u
]
[ egw ]
[ egy i]
[ egy e]

(RL)
(RL)
(RP)
(RP)

Encontramos, no entanto, um triplo contraste diante de [a].

6)

[ egw
a]
[ egy]
[ eg
a]

`mo'
`sangue'
`forasteiro'

[tw]
[ty]
[t]

`aparar'
`ser brando'
`dizer'

Como as regras (3) e (4) no so capazes de dar conta destes casos, a questo
que se coloca :
[D]eve-se

postular em Fonologia Gerativa segmentos subjacentes

idnticos aos da fonmica tradicional (...)

ou devemos de algum

modo revelar um processo mais geral de labializao e palatalizao

envolvendo as formas 'mo' e 'sangue' ?

(Hyman [17, p. 62-63])

Para revelar um processo mais geral 3 , prope segmentos abstratos (no

sentido de que no se realizam foneticamente em Nupe) nas formas subjacentes
de mo e sangue, por exemplo, de modo que tais formas passem a satisfazer
a descrio estrutural das regras (3) e (4). As formas subjacentes passariam a
ser, ento
7)

[ eg O]
[ egE]
[ eg
a]

`mo'
`sangue'
`forasteiro'

[t O]
[t
E]
[t]

`aparar'
`ser brando'
`dizer'

Requer-se ainda uma outra regra para dar conta do fato de que /E/ e /O/ se
transformam em [a] supercial. A regra
8)

V
+baixo

+posterior
arredondado

(NA = Neutralizao Absoluta)

Esta regra s se aplica aps a aplicao das regras RL e RP (ordenao

extrnseca).
3 O termo reveal, o que sugere que Hyman est previamente convencido de que existem
tais processos. importante notar que esse tipo de assuno que vai dirigir todo seu trabalho.

Deste modo, por meio de RL, RP e NA, podemos obter naturalmente as

formas fonticas de (9).
9)

Forma subjacente
RL/RP
NA
Forma fontica

/ eg O/
egw O
egw a
[ egw a ]

/ egE/
egy E
egy a
[ egy ]

/ eg
a/


[ eg
a]

Hyman pretende ter mostrado com sua soluo que: a) a estrutura de morfemas em Nupe absolutamente regular no nvel fonolgico; b) no h glides
contrastando diante de [a]; c) os [a]'s diante dos quais [, , , ] contrastam com
[s, z, ts, dz] so, na verdade, /E/'s subjacentes.
Hyman acrescenta que
[S]e

poderia argumentar que desde que /O/ e /E/ nunca ocorrem

foneticamente, o uso de traos fonolgicos um `ardil' j que esto

sendo usados como diacrticos. A resposta a isso a armao de
que os fonemas sistemticos subjacentes /O/ e /E/ revelam um padro de regularidade mais profundo do que evidente na superfcie,
porque eles so

psicologicamente reais.

(Hyman [17, p. 66]).

4 Justicativas para a anlise abstrata

As solues para os problemas em cincia se apresentam sob a forma de hipteses. Nesse sentido, a soluo de Hyman para os fatos do Nupe uma hiptese e
como tal deve ser bem justicada para que a comunidade cientca a aceite como
uma soluo possvel. No caso da proposta de Hyman, as justicativas devem
ser particularmente fortes, uma vez que ele lana mo de segmentos abstratos,
de uma regra de NA e de ordenao extrnseca entre as regras - mecanismos
custosos de um ponto de vista terico, principalmente quando se arma serem
psicologicamente reais, alm de se tratar de mecanismos condenados por parte
dos cientistas.
De modo geral, as justicativas que os cientistas apresentam para suas hipteses so de duas ordens: justicativas internas e justicativas externas (ver [4,
p. 75 e seguintes]). No caso das hipteses lingsticas, as justicativas internas
podem ser ditas fatuais, se procuram demonstrar a adequao da hiptese aos
dados ou a correo das predies empricas das hipteses, ou sistemticas, se
procuram corroborar a hiptese com consideraes de simplicidade conceptual,
poder heurstico, integrao fcil com teorias bem justicadas, etc. (ver [5,
Cap. 9]). As justicativas externas, por outro lado, valem-se de fenmenos estranhos (embora em algum sentido relacionveis) aos fenmenos explicados pela
hiptese para justic-la. Por exemplo, o uso de fenmenos sociolingsticos (variao, emprstimos, etc.), fenmenos da aquisio da linguagem, fenmenos da

patologia da linguagem, fenmenos da diacronia, etc., para justicar uma hiptese gramatical. Segundo Botha, uma hiptese gramatical, no quadro terico
da GGT, tem que ser justicada tanto na sua funo explanatria (isto , devese demonstrar que a hiptese capaz de explicar aspectos problemticos dos
enunciados) quanto em sua funo descritiva (ou seja, preciso mostrar que a
hiptese d uma representao correta de um aspecto da competncia lingstica). Em suma, preciso que a hiptese, alm de ser consistente com os dados
disponveis, seja psicologicamente real.

4.1 Justicativas internas

Os argumentos de Hyman para a soluo abstrata proposta comeam por tentar afastar a anlise mais concreta que considerava [Cw] e [Cy] seqncias de
dois segmentos (a soluo de Smith [36]). Seu primeiro argumento consiste em
mostrar que, se considerarmos os glides como segmentos, criamos uma irregularidade no padro silbico dos morfemas4 . Seu segundo argumento baseado
no comportamento dos tons em Nupe.
O Nupe tem uma regra de tom pela qual um tom alto torna-se
ascendente quando a consoante (pr-voclica) da slaba [+sonora]
e quando a slaba precedente tem tom baixo.

(Hyman [17, p. 60])

10)

a.
b.
c.
d.

/d/
/yk/
//+/bw/
//+/tw/

[d]
[yk]
[bw
a]
[tw]

`roupa'
`estrada'
`/so azedo(s)'
`est/esto aparando'

Observe-se que a e c se comportam da mesma maneira, i.e., a regra de

tom aplica-se normalmente, enquanto b e d no sofrem a aplicao da regra,
embora o segmento /w/, em d, seja [+sonoro]. A concluso de Hyman de
que esses glides no so de fato segmentos na lngua, mas apenas modicaes
da consoante precedente, j que aparentemente apenas a consoante levada em
considerao pela regra de tom. Isto ca mais evidente para Hyman quando
observa o comportamento de glides reais como em
11)

a.
b.

/w/
/y/

[w
u]
[y]

`fazendo bico'
`no'

Dados os argumentos acima, Hyman vai assumir que os encontros [Cw] e [Cy]
so consoantes modicadas (e, portanto, respectivamente, [Cw ] e [Cy ]). Com
a postulao de /O/ e /E/ subjacentes e com as regras RL, RP e NA, pode-se
explicar como todas as ocorrncias de tais consoantes modicadas se ligam a
4 Isso s um argumento porque Hyman assume - como os gerativistas em geral - que existe
algum nvel em que as lnguas so regulares.

um processo geral de assimilao fontica. Resta agora mostrar que esta no

uma soluo ad hoc e para isso Hyman vai buscar evidncias independentes
para /E/ e /O/ subjacentes.
O primeiro argumento de Hyman diz respeito s estridentes palatais. Como
vimos, elas s contrastam com as dentais diante de [a], sendo seus alofones
diante de [i] e [e]. Se postularmos um /E/ subjacente, no precisamos considerlas fonemas sistemticos, mas sempre segmentos derivados das dentais, por meio
de uma regra de estridncia:

12)

s
z

ts
dz

s
z

c

i
e



Mais forte, no entanto, o argumento que envolve o processo de reduplicao

que nominaliza verbos de um morfema. Hyman procura mostrar que no processo
de reduplicao a vogal [+baixo] subjacente de palavras como [ egw a ] funciona
como uma vogal arredondada. Este fato signicativo porque se constitui numa
evidncia da existncia de um /O/ subjacente, independentemente do fenmeno
da labializao de consoantes. O processo de reduplicao bastante simples:
13)

a.
b.
c.
d.

/g/
/g e/
/g/
/g/

g ig
g ig e
g
ug
g
ug

A vogal reduplicada sempre [+alto] e concorda em arredondamento com

a vogal do radical. O argumento de Hyman vai se centrar, obviamente, no
comportamento das razes verbais que apresentam a vogal [a]. Reencontramos
na superfcie a tripla oposio j acima mencionada:
14)

a.
b.
c.

[ty t]
[ty ty ]
[tw u
tw ]

`a declarao'
`a brandura'
`as aparas'

Como se pode ver, algumas razes verbais com a vogal [a] reduplicam com
[i] enquanto outras reduplicam com [u], o que permite supor que essas vogais s
vezes comportam-se como se fossem arredondadas. Este um forte argumento
para a postulao de um /O/ subjacente em (14c) (e por extenso, de /E/ em
(14b)).

10

Hyman formula a regra de reduplicao da seguinte maneira5 :

15)

alto


arredondado
V
/
RED C1
posterior

arredondado
tom 2
onde C1 = C1

As formas subjacentes das expresses de (14) so, respectivamente

16)

a.
b.
c.

/t/
/t
E/
/t
O/

`dizer'
`ser brando'
`aparar'

E a derivao das formas superciais se faz da seguinte maneira:

17)

F. subjacente
R. estridncia
Reduplicao
RP/RL
NA
F. fontica

/t/

t t
ty t

[ty t]

/t
E/

t t
E
ty ty
E
ty ty
[ty ty ]

/t
O/

t
ut
O
tw u
tw
O
tw u
tw
[tw u
tw ]

/tsE/
E
E
y y E
y y
[y y ]

/ts/

ts ts
tsy ts

[tsy ts]

importante notar que essas regras devem ser aplicadas exatamente na

ordem em que esto apresentadas (ordenao extrnseca), caso contrrio geramse formas no desejadas.

4.2 Justicativa externa: o emprstimo

Passemos agora justicao externa da proposta de Hyman. Lembremos que,
para Hyman, /O/ e /E/, bem como a regra NA, so psicologicamente reais.
Segundo Botha, quanto maior o grau de realidade psicolgica que o gramtico
requer de sua gramtica, tanto maior o peso que ser atribudo s evidncias
lingsticas externas nas justicaes gramaticais ([5, p. 329]).
exatamente isso que se d em Hyman [17]. Seu argumento principal em
favor da abstrao e da neutralizao absoluta buscado na anlise de emprstimos de outras lnguas para o Nupe - especicamente em palavras de origem
Yoruba.
Para analisar tais casos de emprstimo, parte explicitamente dos seguintes
pressupostos:
5 Esta formulao da regra, dada por Hyman, bastante estranha. Veja-se Harms ([14,
p. 439]) para uma reformulao da regra sob a forma de uma regra transformacional.

11

a) Uma regra produtiva se as novas formas que entram na lngua esto su-

jeitas a sua aplicao (Hyman [17, 329]).

b) Sons estrangeiros idnticos a formas subjacentes nativas so lexicalizados

como tais e sofrem as regras fonolgicas da lngua que recebe o emprstimo (`Princpio de Produtividade de Regra' (PPR), [18], apud [19,
p. 447]).

Segundo Hyman, emprstimos recentes do Yoruba fornecem evidncias para

RP, RL e NA em Nupe. Observe-se
18)

Yoruba:

[kEk
E]
[EgbE]
[t Or E]
[k
ObO]

Nupe:

[ky ky ]
[gby ]6
[tw a ry a ]
[kw bw ]

`bicicleta'
`(uma cidade Yoruba)'
`dar um presente'
`penny'

Sobre esses dados Hyman diz:

w
Um falante Nupe 'nativiza' consistentemente [CO] como [C a] e
y
[CE] como [C a]. Isso se percebe tambm quando nupes tentam falar

Yoruba, que tem [O] e [E]. No caso de [O], isso signica que o nupe
'percebe' os dois traos [+arredondado] e [+baixo] e que identica
[O] com a classe [+arredondado] representada em sua lngua por [u]
e [o]; assim, labializa a consoante precedente da palavra emprestada.
E como o Nupe s tem uma vogal [+baixo] (que pode ser longa e
nasalizada, contudo), o [O] funde-se com [a] (neutralizao absoluta)
e a distino entre ambos se perde (exceto pela labializao da con-

[Fenmeno
anlogo ocorre com o [E] de palavra emprestada. JBN & SP] como
se os nupes zessem uma anlise de traos nesses termos, aplicassem
RL para [O] e RP para [E] e ento simplicassem a tripla oposio
nas vogais [+baixo]. No se pode propor justicativa mais clara para
a teoria dos traos distintivos.
soante precedente que acompanha o [a] derivado de [O]).

A posio suportada por esta evidncia que a nativizao de

sons estrangeiros um indicador vlido de quais regras foram internalizadas - ou seja, que regras so REAIS. De acordo com isso, devemos presumir que a neutralizao absoluta proposta representa algo
real na mente e na lngua do falante do Nupe. O Nupe

meramente

no substitui

sons estrangeiros pelos mais prximos em sua prpria

lngua; mais que isso,

a existncia de RL, RP e NA

que

causa

nativizao das palavras emprestadas exatamente deste modo.

(Hyman [17, p. 66-67]) (Os grifos so nossos. JBN & SP).

6 Estranhamente o [E] inicial de [EgbE] passa a [], quando, a partir dos pressupostos de

Hyman e da regra de NA, deveria passar a []. Nenhum dos crticos de Hyman chamou a
ateno para este fato.

12

5 A estrutura da argumentao de Hyman

Passemos agora a uma anlise da estrutura lgica da argumentao que Hyman
usa para a justicao de sua proposta de anlise.
Como vimos em 3.1., o primeiro argumento de Hyman consiste em mostrar que no devemos admitir em Nupe uma estrutura de morfema irregular,
como decorre das anlises estruturalistas. Admitindo-se certas regras, possvel
encontrar regularidade. Seu argumento
19)

Ou a gramtica contm RL, RP e NA (p) ou a estrutura de

morfemas no regular ( q)
Ora, a estrutura de morfemas regular (q)
Logo, a gramtica contm RL, RP e NA (p)

ou, em forma lgica,7

p q
q
p
Como se pode vericar, trata-se de um argumento disjuntivo, dedutivamente
vlido. A premissa menor (q) expressa uma assuno da teoria, qual seja, a de
que, em algum nvel, a estrutura de morfema, como de resto toda a lngua,
regular. O que nos argumentos de ordem emprica o dado, ou seja, a evidncia
para a hiptese (a premissa menor) , neste caso, por sua vez uma hiptese
terica, e como tal, no sujeita a teste neste momento8 . , a rigor, tomada
como axioma. Sua funo neste argumento a de sustentar teoricamente uma
outra hiptese, desta vez emprica (postulao de RL, RP e NA na gramtica
do Nupe), que dever ser submetida confrontao com os dados e, em conseqncia, corroborada ou falseada.
O segundo argumento de Hyman liga-se regra de tom que vimos acima e
7 Esta forma de argumento equivalente ao

p q

modus tollens, isto

p
Poderamos ter utilizado, portanto, qualquer uma das formas. Pareceu-nos, entretanto, que
o silogismo disjuntivo representa mais adequadamente o raciocnio efetivo de Hyman.
8 claro que a proposio a estrutura de morfema regular (q) uma proposio empiricamente testvel. O que acontece neste caso, no entanto, que ela assumida como
verdadeira, independentemente de teste emprico.

13

 organizado da seguinte forma:

20)

Se [w] e [y] so segmentos nos encontros [Cw] e [Cy] (p),

a Regra de Tom no funciona ( q)
Ora, a Regra de Tom funciona(q)
Logo, [w] e [y] no so segmentos nos encontros [Cw] e [Cy] (p)

ou, em forma lgica,

p q
q
p
Temos neste caso um exemplo de modus tollens. Essa forma de argumento
a forma tipicamente usada pelos cientistas nos procedimentos de testagem de
hipteses empricas. Neste caso, no entanto, a premissa menor (q) uma hiptese terica, e no um dado emprico, como nos argumentos cientcos tpicos.
Alm disso, o modus tollens aqui usado para vericar e no para falsear a hiptese do cientista. (Hyman assume previamente que a Regra de Tom funciona
e que os glides no so segmentos em Nupe). fcil reconstituir o caminho que
Hyman percorreu para chegar a este argumento. Primeiramente, ele observou
que a Regra de Tom funciona para a maioria dos casos (s no funciona justamente nos casos em que os glides esto presentes); segundo, a teoria que ele
assume, e que dirige sua anlise, pressupe que as lnguas so regulares e que as
regras so, o mais possvel, gerais. A questo passa a ser, ento, um problema
de deciso entre a negao do pressuposto de generalidade das regras ou a alterao dos dados (considerao dos glides como modicaes das consoantes
antecedentes). A deciso de Hyman bvia. Note-se ainda que a existncia de
casos como (10)d, em que a regra de tom no funciona deveria bastar para que
se assumisse a falsidade de q, e a conseqente concluso p p. No entanto,
o pressuposto da generalidade da regra e da regularidade da lngua so mais
fortes que o dado fontico.
Enquanto os dois argumentos que vimos acima podem ser ditos argumentos
tericos, os outros argumentos de Hyman so argumentos empricos. O argumento (21) parte do princpio, no explicitado por Hyman, de que os processos
fonolgicos (e lingsticos em geral) so gerais: resultados semelhantes supem
causas semelhantes. o mesmo pressuposto que encontramos subjazendo ao
argumento (20) acima. No argumento agora em questo, Hyman assume que
todos os efeitos de labializao e palatalizao so resultado das mesmas regras.

14

O argumento tem a seguinte estrutura:

21)

Se a gramtica do Nupe contm RL, RP e NA (p), ento

existiro em Nupe [C w a]'s e [C y a]'s (q)
Ora, existem [C w a]'s e [C y a]'s em Nupe(q)
Logo, a gramtica do Nupe contm RL, RP e NA (p)

ou, em forma lgica,

p q
q
p
Este no um argumento preservador de verdade, porque a concluso tem
um contedo maior do que o armado nas premissas. Do ponto de vista lgico,
trata-se da falcia da armao do conseqente. Bochensky (1962), apud Botha
[3, p. 71], chama esses argumentos de  redutivos . No se deve, no entanto,
criticar Hyman por usar tal tipo de argumento. Sabe-se, pelo menos desde
Popper, que assim mesmo que a cincia opera, e por causa disso que as
teorias no podem ser demonstradas.
A premissa menor do argumento (21) uma proposio testvel e sua falsidade resultaria no falseamento da hiptese contida na premissa maior. Sua
vericao, por outro lado, fornece uma evidncia corroboradora daquela hiptese.
Os dois argumentos seguintes procuram corroborar /E/ e /O/ subjacentes.
O argumento (22) busca evidncia que justique /E/ e o argumento (23) procura justicar /O/. Como a teoria fonolgica que Hyman assume supe que os
sistemas fonolgicos so simtricos, um argumento que suporte /E/ serve para

15

suportar /O/ e vice-versa.

22)

Se [Cy a] for /CE/ (p), ento haver [s z c ] diante de [y a] (q)

Ora, h [s z c ] diante de [y a] (q)
Logo, [Cy a] /CE/ (p)

23)

Se [C w o] for /CO/ (p), ento haver [u] nas formas reduplicadas

de razes verbais com [a] (q)
Ora, h [u] nas formas reduplicadas de razes verbais com [a] (q)
Logo, [C w o] /CO/ (p)

A forma lgica desses dois argumentos a mesma:

p q
q
p
Os argumentos (22) e (23) so essencialmente idnticos a (21), isto , tm
uma premissa menor testvel e sua forma redutiva. (22) relativo regra
de estridncia e (23) regra de reduplicao e so, respectivamente, evidncias
para RP e RL e, portanto, para NA. (22) e (23) so argumentos independentes
de (21), mas suportam as mesmas concluses. Alm disso, (21), (22) e (23) so
evidncias corroboradoras do primeiro disjunto da premissa maior de (19), i.e.,
da hiptese da presena de RL, RP e NA na gramtica do Nupe.
Vejamos como caria o argumento (19) se tomssemos p (a gramtica do
Nupe contm RP, RL e NA) como premissa menor, j que ela parece estar
independentemente corroborada por (21), (22) e (23).
p q
p
q q
Obtemos essa mesma concluso se utilizamos a forma do argumento condicional equivalente (ver nota 5), o que demonstra que a corroborao de p no
altera o estatuto de assuno terica de q.

p q
p
q q
Antes de seguirmos adiante, algumas observaes devem ser registradas. Em
primeiro lugar, note-se que os argumentos (19) e (20), que so dedutivamente
vlidos, no so argumentos empricos. Ambos so argumentos da forma modus tollens (o argumento (19) permite tal formulao. Cf. nota 5), mas ambos
16

apresentam uma armao terica como premissa menor. A premissa menor de

(19) uma assuno terica e a premissa menor de (20) tem que ser considerada assim, porque de outro modo uma proposio falsa. Por outro lado, os
argumentos (21), (22) e (23), que so empricos, no so dedutivamente vlidos
 so argumentos redutivos.
Em segundo lugar, dada a natureza no-causal da implicao, poderamos
transformar todos os argumentos redutivos em argumentos vlidos. Vejamos
um exemplo:
22')

Se houver [s z c ] diante de [y a] (p), [Cy a] ser /CE/ (p)

Ora, h [s z c ] diante de [y a] (p)
Logo, [Cy a] /CE/ (q)

A forma lgica seria:

p q
p
q
Conseguimos, deste modo, transformar um argumento redutivo em um argumento de forma modus ponens. Acontece, porm, que os cientistas no agem
assim. A forma da premissa maior nos leva dos fatos para a hiptese, o que
caracteriza um processo indutivo de obteno de hipteses. Fica bastante claro,
na anlise da argumentao de Hyman  bem como no debate com Harms, que
veremos abaixo  que o cientista (pelo menos no trabalho em apreo) parte
da teoria e com ela chega aos dados. O processo dedutivo, portanto. Alm
disso, precisaramos garantir a verdade de p e, desde o sculo XVII, pelo menos,
sabemos que isso no possvel.
Um terceiro ponto que merece ateno o fato de todos os argumentos,
independentemente, levarem mesma concluso, isto , concluso de que
necessrio postular RP, RL e NA na gramtica do Nupe. Cada argumento
isoladamente, dada sua natureza redutiva, tem pouco valor corroborativo da
hiptese em questo. Mas, uma vez que vrios argumentos independentes levam
mesma concluso, esta concluso torna-se mais forte (se no de um ponto de
vista lgico, ao menos de um ponto de vista psicolgico).
Passemos agora ao ltimo argumento de Hyman: a justicativa externa de

17

RL, RP e NA por meio dos dados do emprstimo. A estrutura do argumento :

24)

Se sons estrangeiros idnticos a formas subjacentes nativas so

lexicalizados como tais e sofrem as regras fonolgicas da lngua
que recebe o emprstimo (PPR) e a gramtica do Nupe contm
RL, RP e NA (p), ento o Nupe lexicalizar emprstimos com
[E] e [O] como /E/ e /O/ e os supercializar como [y a] e [w a],
respectivamente. (q)
Ora, o Nupe lexicaliza emprstimos com [E] e [O] como /E/ e /O/
e os supercializa como [y a] e [w a], respectivamente. (q)
Logo, sons estrangeiros idnticos a formas subjacentes nativas so
lexicalizados como tais e sofrem as regras fonolgicas da lngua
que recebe o emprstimo (PPR) e a gramtica do Nupe contm
RL, RP e NA. (p)

ou, em forma lgica:

(PPR p) q
q
(PPR p)
Como outros argumentos de Hyman, este tambm redutivo. O que o
distingue dos anteriores o fato de o antecedente da premissa maior ter duas
peculiaridades: a) composto (PPR e p); b) uma de suas proposies (PPR)
decorre de uma teoria auxiliar (no caso, uma teoria no-gramatical invocada
como premissa para concluses de ordem gramatical).
Argumentos desse tipo so mais dicilmente refutveis porque sempre se
pode substituir uma teoria auxiliar por outra. Para refutar o argumento devese negar q. Ora, o proponente do argumento, diante da refutao de q, pode
reformular seja PPR, seja p, j que (PPR p) equivalente a (PPR p),
(PPR p) ou (PPR p). Muito dicilmente o proponente do argumento
aceitar esta ltima possibilidade (ver abaixo a resposta de Hyman a Harms).
A teoria auxiliar neste argumento a teoria do emprstimo (TE). Para que
teorias auxiliares possam ser utilizadas na argumentao preciso que suas
hipteses possam ser articuladas com as hipteses da teoria a ser justicada
e isso feito por intermdio do que se costuma chamar de teoria-ponte (ver
[5, p. 326]). Neste argumento de Hyman, a teoria-ponte est expressada pelo
princpio acima chamado de PPR.
bvio que TE no pertence teoria da gramtica, O lugar mais adequado
para sua formulao deve ser a Sociolingstica, especicamente no interior da
problemtica do contato entre lnguas. No obstante, pode-se estabelecer uma
relao de TE com a teoria da gramtica e justamente para explicitar a natureza de tal relao que uma teoria-ponte necessria. interessante notar
que muitas vezes os cientistas propem teorias-pontes sem que a teoria auxiliar
esteja bem formulada. Este o caso, alis, de TE, que embora no esteja ainda
18

solidamente formulada, permite teorias-ponte como o PPR de Hyman.

Um argumento baseado no emprstimo, como, de resto, argumentos que
invocam evidncias externas, s faz sentido se a teoria gramatical postular a
realidade psicolgica da gramtica. Repitamos Botha:
Quanto maior o grau de realidade psicolgica que o gramtico
requer de sua gramtica, tanto maior o peso que ser atribudo s
evidncias lingsticas externas nas justicaes gramaticais.

([5, p. 329])

Parece que o raciocnio sobre a questo da realidade psicolgica utilizado

pelas teorias mentalistas tem a seguinte forma:
25)

Se o mecanismo terico M deve ser incorporado teoria (p), ento

o mecanismo terico M psicologicamente real. (r)
Ora, o mecanismo terico M deve ser incorporado teoria (p)
Logo, o mecanismo terico M psicologicamente real. (r)

ou, em forma lgica:

p q
q
p
Trata-se, desta vez, de um modus ponens cuja premissa maior a expresso
da posio mentalista em gramtica. Numa teoria que assume a realidade psicolgica, cada hiptese que o cientista considere corroborada vai constituir o `p'
de um exemplo de substituio deste princpio geral. Um exemplo seria
26)

Se a regra NA deve ser incorporada gramtica do Nupe (p),

ento a regra NA psicologicamente real. (r)
Ora, a regra NA deve ser incorporada gramtica do Nupe. (p)
Logo, a regra NA psicologicamente real. (r)

Neste caso, `p' foi submetido a um teste emprico e, para Hyman, est corroborado pelos argumentos (19)-(24). por isso que em mais de uma passagem
de seu texto arma a realidade psicolgica de suas regras ([17, p. 59; p. 66-67],
principalmente). Este argumento s pode ser refutado por uma anlise alternativa que demonstre que NA no necessria para a gramtica do Nupe. Essa
demonstrao, no entanto, demandaria a explicao dos mesmos fatos por outro
mecanismo e este outro mecanismo, que agora passaria a ser incorporado gramtica do Nupe, passaria a ser o `p' do argumento e sua realidade psicolgica
estaria sendo, simultaneamente, armada.

19

6 A metodologia de Lakatos.
Embora sejam mais populares entre os lingistas, parece que as teorias de Popper e de Kuhn sobre o progresso da cincia enfrentam srias diculdades na descrio do desenvolvimento da Lingstica (ver, p.ex., Dascal [9], contra Kuhn,
e, contra Popper, Drachman [10]). Evidentemente, no foi s em relao
Lingstica que suas teses foram contestadas. Alis, foram-no principalmente
no domnio que se propem claramente a examinar, o das cincias naturais (ver,
p.ex., [28] e [35]).
Efetivamente, no parece que as melhores teorias so as testveis, nem que as
teorias so abandonadas quando falseadas como prev Popper (ver [30]). Nem
parece haver perodos de cincia normal, de plena vigncia de paradigmas,
como diz Kuhn que acontece.
Desconhecemos tentativas de analisar o desenvolvimento da Lingstica a
partir da metodologia de Lakatos. Parece, no entanto, que suas teses sobre o
progresso da cincia so esclarecedoras a respeito do comportamento das teorias
lingsticas e dos cientistas que as propem e com elas operam.
Num trabalho que discute a obra de Kuhn, Feyerabend arma que a imagem
da cincia que deve substituir a de Kuhn
a sntese das duas descobertas seguintes. Primeiro, contm, a
descoberta de Popper de que a cincia progride pela discusso crtica de vises alternativas. Segundo, contm a descoberta de Kuhn
da funo da tenacidade que ele expressou, erroneamente, a meu
ver, mediante o postulado da existncia de perodos de tenacidade.
A sntese consiste na armao de Lakatos (desenvolvida em seus
prprios comentrios sobre Kuhn) de que a proliferao e a tenacidade no pertencem a perodos

sucessivos

da histria da cincia,

mas esto sempre co-presentes.

([11, p. 261])

Proliferao, em Lakatos, signica que desejvel que haja teorias em competio e, segundo ele, assim mesmo que as coisas se do na histria da cincia,
que no uma histria de teorias sucessivas, mas de teorias concorrentes.
A histria das cincias tem sido, e deve ser, uma histria de programas de pesquisa competitivos (ou, se quiserem, de paradigmas),
mas no tem sido, nem deve vir a ser, uma sucesso de perodos de
cincia normal: quanto antes se iniciar a competio, tanto melhor
para o progresso.

(Lakatos [25, p. 191])

Tenacidade, para Lakatos, signica que o cientista no abandona uma teoria
porque se encontraram contra-exemplos a ela (foi falseada), mas, ao contrrio,
faz o possvel para mant-la, desconhecendo os contra-exemplos ou reanalisandoos, com vistas a torn-los outras tantas evidncias corroboradoras.

20

No se trata de propormos uma teoria e a Natureza poder gritar

NO.

([25, p. 159]).
A Natureza pode gritar no, mas o engenho humano  contrariamente ao que sustentam Weyl e Popper  sempre capaz de gritar
mais alto. (. . . ) Com suciente habilidade e com alguma sorte, qualquer teoria pode defender-se `progressivamente' durante um longo
tempo, inclusive se falsa.

([26, p. 465-466])
Segundo Lakatos,

a melhor maneira de comear o jogo da cincia no com uma

hiptese falsevel (e, portanto, consistente), mas com um programa
de investigao.

([26, p. 465]).

Um Programa de Investigao Cientca consiste em:

a) um ncleo (hard core), que contm as leis explanatrias bsicas (p.ex.,
as leis de Newton, no programa da fsica newtoniana) e as assunes bsicas (proposies metafsicas, i.e., no testveis, por deciso metodolgica).
O que para Popper, Agassi e Watkins inuncia metafsica
externa se converte aqui no `ncleo' interno de um programa.

([26, p. 465]).

b) uma heurstica negativa, que consiste em princpios metodolgicos com

duas funes: proteger o ncleo de refutaes (i.e., a heurstica negativa
induz a modicaes nas hipteses auxiliares e no no ncleo) e impedir tentativas de explicao de tipos radicalmente diferentes (p.ex., o uso
de explicaes mentalistas no programa de investigao do behaviorismo
clssico). (Ver [25, p. 165])
A idia de 'heurstica negativa' de um programa de pesquisa
cientca racionaliza de forma considervel o convencionalismo
clssico. Podemos decidir racionalmente no permitir que `refutaes' transmitam falsidade ao ncleo enquanto aumenta o
contedo emprico corroborado do cinturo protetor de hipteses auxiliares.

([25, p. 164]).

c) uma heurstica positiva, que uma poltica de desenvolvimento do

programa, i.e., uma seleo e uma ordenao de problemas ( a ordem
decidida no gabinete do terico  (Lakatos 1970: 165)), um plano que
conduz a sosticao progressiva dos modelos explicativos (ver [25, p. 166]
para uma caracterizao da heurstica positiva do programa newtoniano).
21

. . . consiste num conjunto parcialmente articulado de sugestes ou palpites sobre como mudar e desenvolver as `variantes
refutveis' do programa de pesquisa, e sobre como modicar e
sosticar o cinturo de proteo `refutvel'.

([25, p. 165]).

O programa avana pela elaborao de uma srie de teorias, todas compartilhando o mesmo ncleo, mas cada uma delas contradizendo suas predecessoras.
Na maior parte dos casos, as teorias se contradizem porque assumem hipteses
auxiliares diferentes. Eventualmente, essas contradies resultam de mudanas
criativas na heurstica positiva do programa.
Vista a partir da teoria de Lakatos, a GGT como um todo seria um exemplo
de programa de investigao. As diversas formulaes (mesmo as que parecem
mais distantes entre si, como a semntica gerativa e a interpretativa, ou a fonologia standard e a natural) so teorias em confronto no interior do mesmo
programa. Isto porque compartilham claramente o mesmo ncleo (so todas
teorias da competncia; sustentam que as relaes entre certas expresses so
dadas transformacionalmente; sustentam que a gramtica tem trs componentes
bsicos, que as relaes entre eles so dadas por regras, etc.).
Alm de se diferenciarem por algumas hipteses auxiliares (p. ex., uma
teoria fonolgica que aceita NA e outra que rejeita esse tipo de regra assumem
teorias da aquisio da linguagem diferentes, pelo menos no nvel do lxico),
as diversas teorias parecem ter tambm heursticas parcialmente diferentes (p.
ex., a fonologia standard manda resolver por meio de regras fonolgicas as
relaes entre os itens lexicais, enquanto a Fonologia Natural manda separar
os itens lexicais em subconjuntos: em alguns casos as relaes sero tratadas
por regras fonolgicas, em outros por regras morfolgicas, em outros, ainda, por
 via rules ).
A avaliao de um programa feita em termos da tendncia que a srie de
teorias apresenta na direo do progresso ou da degenerao.
Diz-se que um programa de investigao progressivo enquanto
seu desenvolvimento terico antecipar seu desenvolvimento emprico,
ou seja, enquanto seguir predizendo com xito fatos novos (mudana
progressiva de problemas); paralisante se o seu desenvolvimento
terico se atrasa em relao a seu desenvolvimento emprico, isto
, sempre que no oferece seno explicaes post hoc, seja de descobrimentos casuais, seja de fatos previstos, e descobertos, em um
programa rival (mudana degenerativa de problemas).

([26, p. 466])

Essa avaliao sempre feita por comparao com outro programa. Como
Lakatos arma,
Se P2

[P = programa de investigao]

progride, custa da

lentido do progresso de P1, j que P2 vai antecipar alguns fatos

novos mais rapidamente que P1. Na verdade, P1 sem P2 poderia

22

ser progressivo, mas em confronto com P2 est em degenerescncia.

(. . . ) Sem o programa de Einstein, o programa de Newton poderia
estar ainda progredindo.

([27, p. 177]).

Dentro de um programa de investigao, uma teoria ser, normalmente,

eliminada por uma teoria melhor. Uma teoria melhor que outra se apresentar
contedo emprico excedente ou se tiver (prometer) maior poder heurstico (p.
ex., uma teoria sinttica X ser melhor que uma teoria sinttica Y se explicar
mais fatos que Y ou se permitir mais facilmente, digamos, uma semntica). Para
que essa substituio de teorias se d no necessrio que a primeira teoria esteja
falseada: o falseamento e o abandono de teorias so processos independentes.
O verdadeiro teste de uma teoria, ento, est na sua capacidade de prever fatos
novos. Se o faz, refutaes e anomalias podem ser ignoradas.
Das nossas consideraes se depreende que a heurstica positiva
avana aos poucos, com diculdade, e com descaso quase completo
das `refutaes'; parece que as `vericaes', mais que as refutaes,
fornecem os pontos de contato com a realidade. (. . . ) So as `vericaes' que mantm o programa em andamento, apesar dos casos
recalcitrantes.

([25, p. 168])9
Os problemas racionalmente escolhidos por cientistas que trabalham em programas de pesquisa poderosos so determinados pela
heurstica positiva do programa, muito mais do que pelas anomalias psicologicamente preocupantes (ou tecnologicamente urgentes).
(. . . ) S precisam concentrar sua ateno em anomalias os cientistas empenhados em exerccios de ensaio-e-erro ou que trabalham na
fase degenerativa de um programa de pesquisa, quando a heurstica
positiva perde o gs.

([25, p. 168-169])

O comportamento tpico do cientista que se defronta com refutaes a seu

programa consiste em salvaguardar o ncleo do programa fazendo alteraes
nas teorias, que podem ser chamadas, ento, de cinturo protetor do ncleo.

7 O debate Hyman-Harms.
Posto este sumrio da metodologia de Lakatos, passamos agora ao debate Hyman-Harms sobre o Nupe. Tentaremos vericar, a cada ponto, se o comportamento desses dois cientistas verica ou refuta Lakatos.
Harms ([14]), num texto que uma resposta a Hyman ([17]), prope anlises
alternativas para aspectos do Nupe, e apresenta outros argumentos com vistas a
9 Para Lakatos, uma vericao a corroborao de alguma armao que constitua o
contedo emprico de um programa em expanso. Uma refutao um contra-exemplo.

23

refutar a anlise de Hyman, principalmente na medida em que esta corrobora

a hiptese da regra de neutralizao absoluta.
No apresentaremos aqui a reanlise de Harms. Apenas tentaremos analisar
a natureza e os efeitos de seus argumentos, assim como a resposta de Hyman,
com o objetivo de argumentar que, pelo menos neste caso, assim delimitado,
Lakatos tem razo em sua avaliao do comportamento dos programas e das
teorias que os compem, bem como da tenacidade dos cientistas. Para facilitar a leitura, apresentaremos os argumentos de Harms, um a um, seguidos
imediatamente das respostas de Hyman.
Os argumentos de Harms so relativos a:
1. estrutura de morfema;
2. regra de tom;
3. fala cuidadosa;
4. variao livre;
5. emprstimo.

7.1 Estrutura de morfema.

Convidamos o leitor a reler o argumento (19) de Hyman, acima, antes de avanar. Contra ele, Harms arma que para aqueles que rejeitam a noo de estrutura de morfema, entre os quais ele se coloca, o argumento irrelevante.
O que Harms faz no falsear uma hiptese emprica (`p' no argumento de
Hyman), mas rejeitar uma assuno terica (no testvel diretamente). Nega
a premissa `q' que Hyman assume. Sua verso do argumento de Hyman lhe
permite concluir (p p).
A respeito do mesmo assunto, acrescenta que o problema mais complexo
do que Hyman imagina. Seu argumento se baseia num critrio de simplicidade
que, no caso, coloca a seguinte questo: como avaliar o custo da no postulao
da generalidade da estrutura de morfema (no nvel fonolgico) contra o custo da
postulao da regra fonolgica de neutralizao absoluta? A deciso arbitrria
e a prtica mais comum seguir o preceito de Morris Halle:
A economia nas regras fonolgicas tem precedncia sobre a economia nas regras de estrutura de morfema e dicionrio.

(Halle,

apud

[14, p. 441]).

A assuno que subjaz a este princpio de Halle que Harms adota que
mais fcil haver irregularidades verdadeiras no lxico do que na fonologia
(hiptese perfeitamente compatvel com as solues mais concretas em fonologia,
suportadas com base na anlise do lxico com vrios estratos).
A resposta de Hyman se divide em duas partes:

24

1. Sobre a alegao de que alguns no aceitam a generalidade da estrutura

de morfema, responde rearmando sua prpria crena e dizendo que sua
anlise foi baseada no quadro terico da fonologia gerativa, representada
por Chomsky e Halle ([7]).
2. Em relao medida de simplicidade, arma que a economia no a
questo, e que noes de simplicidade no ajudaram a resolver nenhum
problema crtico em fonologia gerativa.
fcil perceber que aqui no o Nupe que est em questo. Os contendores
esto expondo suas crenas e criticando as do oponente, invocando autoridades
e uma meta-teoria no mnimo polmica. (Observe-se como Hyman recusa-se a
colocar a questo em termos de simplicidade, no entanto.)
O que est em discusso no o ncleo do programa da GGT, mas teorias
auxiliares sobre como se adquire o lxico e sobre como se avaliam teorias (teoria
meta-cientca), alm, claro, de uma hiptese interna sobre a natureza dos
componentes da gramtica. Esto em confronto, neste caso, heursticas positivas
parcialmente diferentes. Ou melhor, j que a deciso sobre as heursticas
tomada no gabinete do terico, discute-se o direito que o outro tem de assumir
determinada heurstica, ou de cercar o ncleo com determinadas hipteses.
propriamente um exemplo de polmica.
Temos aqui um exemplo claro de que alguns aspectos das teorias so convencionais, i.e., no necessariamente corroborados. Tanto Hyman como Harms
apresentam, como se fossem argumentos slidos, hipteses tericas em relao
s quais impossvel erigir o dado emprico em rbitro. Ambos encontram evidncias empricas corroboradoras (p. ex., a regra de tom para Hyman e os dados
fonticos para Harms). Este caso ilustra a seguinte armao de Lakatos:
No se trata de propormos uma teoria e a Natureza poder gritar

no; trata-se de propormos um emaranhado de teorias e a Natureza

poder gritar incompatveis.
([25, p. 159]).

A incompatibilidade, ou no, concernente, no caso, relao entre uma

teoria auxiliar sobre a mente e os dados fonticos (que so, por sua vez, resultado
de uma teoria fontica auxiliar). Tanto para Hyman como para Harms esto em
jogo: a) dados fonticos pelo menos semelhantes; b) entre outras, uma regra de
tom; e c) teorias sobre a mente. Como suas teorias sobre a mente so diferentes,
suas regras de tom tambm o sero, em que pese a semelhana da base emprica
(dados fonticos).

7.2 Regra de tom.

Como vimos, Hyman utiliza tambm a regra de tom para negar a existncia de
CVV ou de /Cw / e /Cy / subjacentes. Harms contrape que o tom ascendente
no resultado do tom baixo da slaba precedente conjugado com a sonoridade

25

da consoante pr-voclica, mas um reexo da transio tonal entre as duas slabas. Trata-se, portanto, de mostrar, do ponto de vista de Harms, que no
necessrio postular a inexistncia de certos segmentos fonticos no nvel fonolgico para explicar os dados empricos. H outra anlise compatvel com os
dados.
Hyman ([19, p. 449, nota 5]) admite que a anlise de Harms consistente
com os dados do Nupe. No entanto, continua preferindo sua prpria regra e
argumenta que a anlise de Harms faria, ao contrrio da sua, previses incorretas
sobre outras lnguas.
Embora as duas teorias sejam equivalentes com relao a este aspecto do
Nupe, a de Hyman mantida por ele com base num argumento forte, do ponto
de vista da metodologia de Lakatos, qual seja, o contedo emprico excedente. Se
o que estivesse em jogo fosse apenas uma disputa sobre a estrutura de morfema,
este segundo argumento decidiria a pendncia em favor de Hyman, neste estgio
da investigao. Mas, como est em jogo uma teoria auxiliar sobre a mente e h
outros dados a considerar, a vantagem apenas momentnea. Alm disso, seria
necessrio vericar se no h reanlises, compatveis com a hiptese de Harms,
das outras lnguas mencionadas por Hyman.

7.3 Fala cuidadosa.

Um argumento de Hyman contra anlises alternativas que ele prope se baseia
na pronncia lenta, cuidadosa. Para mostrar que em certos casos existem /u/'s e
/w/'s e em outros no, alm de utilizar a regra de tom, baseia-se na capacidade
que os nupes tm de pronunciar [ etsw :b] (pronncia normal) o chefe vir
como [ ets b] (fala cuidadosa) e no fato de no serem capazes de pronunciar
[ etsw b] (fala normal) a lua vir como *[ ets b]. Para Hyman, isso
comprova a existncia de /u/ no primeiro caso e sua inexistncia no segundo, a
despeito da homofonia na fala normal. As formas subjacentes propostas sero,
respectivamente, / ets b/ e / ets
O b/, no se admitindo para o ltimo
enunciado / etsw b/ como forma subjacente.
Hyman invoca aqui uma teoria auxiliar que poderia ser assim formulada:
Falantes aproximam as representaes fonticas das fonolgicas
na fala cuidadosa.

(verso nossa:

jbn & sp).

Sem negar esse princpio, Harms contrape uma reanlise de Hyman, sempre querendo demonstrar a existncia de /w/'s (e, por extenso, de /y/'s) onde
Hyman os nega e se posicionar contra as representaes abstratas e a regra de
NA.
Seu argumento o seguinte: a slaba uma realidade muito forte para o
falante, e talvez s possa ser quebrada em casos muito especiais, como quando
uma slaba contm um limite de morfema. Assim, o falante pronunciaria o [u] em
fala cuidadosa, ao invs do [w ] da fala normal, em [ etsw :b] o chefe vir porque
a estrutura de morfema do enunciado / ets + + b/. No pronunciaria como
26

[u] o [w ] de [ etsw b] a lua vir porque neste caso a estrutura de morfema

seria / ets + + b/. Essa anlise dispensaria o /O/ da forma subjacente do
segundo enunciado. De acordo com esta reanlise, o que o falante recupera na
fala cuidadosa no so segmentos subjacentes, mas limites de morfema.
O argumento de Harms, como se pode ver, no consiste na negao da capacidade dos falantes de recuperar segmentos subjacentes, mas na armao de
que a recuperao dos segmentos est condicionada a outros fatores lingisticamente mais relevantes, como a slaba e a diviso de morfema. Este princpio que
Harms segue mais bem formulado por Hooper, com base em dados do espanhol,
quando arma que os falantes preferem consistentemente anlises morfolgicas
a anlises fonolgicas predizveis e no signicativas.  A razo que a funo
da linguagem associar signicado com sons  ([16, p. 31]).
Em sua resposta, Hyman concede que talvez tais fenmenos devam ser explicados em termos de slabas ou palavras (p. 449). Como, no entanto, no abre
mo de sua proposta, resta saber que tipo de evidncia consideraria suciente
para faz-lo aceitar outra anlise. O fato que a alternativa de Harms, que
considera possvel, no o demove.

7.4 Variao livre.

Um dos argumentos mais fortes de Hyman em favor da soluo abstrata que
a postulao de /O/ e /E/ no exigir qualquer explicao ad hoc para [Cw ] e
[Cy ] diante de [a], dada a existncia das regras de RP e RL independentemente
motivadas.
Harms coloca em questo a generalidade dessas regras em dois nveis. Em
primeiro lugar, assinala que, segundo o prprio Smith [36], as regras de RL e RP
so opcionais. Encontra-se tanto [b] como [by ] e tanto [po] como [pw o]. Em
segundo lugar, e por conseqncia, se aceitamos /O/ e /E/, essas regras teriam
que ser consideradas obrigatrias diante deles. Assim, as regras de RL e RP no
poderiam ser mantidas na sua generalidade. Sua formulao exigiria o acrscimo
de uma condio (o que seria fazer um uso fonolgico de um trao diacrtico,
possibilidade que Hyman rejeita), condio que indicasse a opcionalidade da
regra diante de /i, e, u, o/ e sua obrigatoriedade diante de /O, E/.
Observe-se que este o primeiro argumento emprico apresentado por Harms.
E um argumento forte porque ataca a soluo de Hyman no nvel da adequao
fatual. Trata-se de uma refutao, no sentido popperiano do termo. A resposta
de Hyman, embora longa, merece ser transcrita em grande parte:
Um dos argumentos usados por Harms contra a soluo abstrata
que as regras RL e RP se aplicam

e, u, o/,

opcionalmente diante de /i,

mas obrigatoriamente diante de /E,

O/.

Dado que uma con-

soante ser, e isto um universal fontico, sempre anteriorizada em

[i, e] e arredondada em algum grau diante de

[[17, p. 60] jbn & sp] falar em graus de palatali-

algum grau diante de

[u, o],

eu escolhi

zao e labializao ao invs de em opcionalidade dos processos de

27

assimilao. Meu argumento foi que a palatalizao e a labializao esto sempre presentes (exceto diante de

/a/),

mas que o glide

[a] derivadas de
Agora eu acredito que isto tenha sido um erro resultante
de uma concepo terica inadequada dos processos naturais de assimilao.
([19, p. 451]) (o grifo no nal da citao nosso. jbn & sp).
(oglide) mais perceptvel antes das instncias de

/E/ e /O/.

Hyman invoca em seguida as noes de fonologizao e defonologizao de

processos fonticos universais. Processos assimilatrios naturais podem ser fonologizados em algumas lnguas e no em outras, e processos fonologizados em
determinada lngua podem defonologizar-se ao longo do tempo. Sua nova hiptese que o Nupe est perdendo a labializao e a palatalizao enquanto
processos fonolgicos relevantes.
No entanto, desde que eu possa demonstrar que a regra de assi-

milao j foi obrigatria e que as seqncias [C a] e [C a] eram

encontradas neste mesmo estgio, o argumento de Harms no afasta
em princpio a neutralizao absoluta. Talvez possamos supor que,
medida em que a lngua defonologizar palatalizao e labializao, as
representaes lexicais /CE/ e /CO/ se tornaro menos aceitveis.

([19, p. 451]).

A primeira coisa que se pode armar que Hyman aceita a refutao, o que
revela o maior peso dos argumentos de base emprica em relao aos argumentos
tericos. No entanto, isto no suciente para faz-lo recusar, em conseqncia,
o direito de se postular uma regra como NA. Embora Harms procurasse refutar
exatamente esse direito, Hyman faz com que aquele argumento recaia sobre
uma teoria auxiliar, a que diz respeito aos processos de assimilao (a universais
fonticos). No lugar desta, que aceita como refutada, prope uma outra, relativa
aos processos de fono e defonologizao, que bem mais complexa, inclusive por
exigir a considerao de elementos de diacronia em sua avaliao.
Eis um excelente exemplo do que Lakatos chama de uso de hipteses auxiliares como cinturo protetor e de como o cientista manobra os argumentos,
direcionando-os a esse cinturo, para impedir que o ncleo seja atingido.
Aps redirigir a contra-argumentao de Harms, Hyman refora ainda mais
sua prpria posio reformulando sua regra de neutralizao absoluta da seguinte maneira:
 
 y 
O
C
27)
a/
E
Cw
Esta reformulao d um contexto motivado para a fuso das vogais (do
ponto de vista tcnico, a neutralizao absoluta desaparece) e incorpora o princpio da ordenao intrnseca de regras (ver [21] - ksn).
A exigncia de contexto e de ordenao intrnseca para as regras signicou
uma mudana progressiva em relao ao modelo original de Chomsky e Halle
28

([7]), na medida em que implicou numa restrio sobre o nmero de gramticas

possveis. A ordenao extrnseca de regras, como a que Hyman ([17]) utilizava,
permite a multiplicao de solues ad hoc para fenmenos fonolgicos. A nosso
ver, essa prtica estava levando o programa da fonologia gerativa para um processo de degenerao. A proposta de se permitir somente ordenao intrnseca
de regras (que, seguindo Lakatos, podemos dizer tratar-se de uma mudana
criativa na heurstica positiva) recoloca o programa em nova fase progressiva,
sem que isso signique a aceitao das teses da fonologia natural, que continuou
sendo uma teoria concorrente. Observe-se que a proposta de ordenao intrnseca de ksn de 1971, um ano apenas depois da publicao do How concrete is
phonology? de Hyman. Em 1973 j vemos Hyman trabalhando com esta nova
heurstica, sem no entanto alterar substancialmente sua anlise do Nupe.

7.5 Emprstimo.
O ponto deste debate que nos parece ilustrar melhor a teoria de Lakatos a
controvrsia sobre o argumento do emprstimo.
Como vimos acima, Hyman ([17]) baseia a realidade psicolgica de /E/ e /O/
na produtividade de NA (p. 76), e o argumento mais forte para essa produtividade baseia-se em dados do emprstimo.
Em relao a este argumento de Hyman, Harms apresenta dois problemas:
1. Sabe-se pouco sobre o processo de nativizao, alm do fato de que as
palavras emprestadas devem adaptar-se a restries fonticas superciais
da lngua que recebe o emprstimo. O que Harms quer dizer que a teoria
auxiliar assumida por Hyman pouco corroborada, e, mais que isso, vaga.
Assumi-la signica adotar um argumento fraco;
2. A teoria da nativizao que Hyman assume no explica a nativizao de
emprstimos em outras lnguas (cita dados do nlands e do nootka). O
que Harms faz aqui mostrar a no generalidade da assuno de Hyman,
do que se pode concluir que esta no necessariamente explica os emprstimos do Nupe. Isto , do fato de que Yoruba [CE] e [CO] resultam em Nupe
[Cy a] e [Cw a] no se segue necessariamente que Nupe [Cy a] e [Cw a] sejam
Nupe /CE/ e /CO/ (ver acima nossos comentrios ao argumento (24) de
Hyman). Contrariamente ao que fez em relao aos outros argumentos
de Hyman, Harms no apresenta uma reanlise para os emprstimos em
Nupe.
Hyman aceita que o princpio que adota no explica dados do nlands e do
nootka, mas ao invs de pr em questo seu princpio, cita mais evidncias em
favor dele:
a) o princpio funciona para explicar a nativizao em ingls de emprstimos
do francs e do espanhol ([19, p. 447-448]);

29

b) o princpio funciona porque mostra que certas representaes postuladas

so imotivadas (p. ex., /nixt/ para [nayt] night (cf. [7]): palavras
estrangeiras com /. . . ix. . . / no resultam em [. . . ay. . . ] em ingls).
Mais do que proteger a armao do teste emprico, o critrio do emprstimo serve como teste de regra com conseqncias
empricas

([19, p. 448]).
Sobre os argumentos de Harms, diz Hyman:
Harms parece preferir

nenhuma

explicao explicao que eu

dou para os dados do Nupe. Meus princpios no do conta da nativizao do [b] estrangeiro em nlands (. . . ). Harms parece discordar,
ou no gostar muito, da viso reiteradamente proposta por Chomsky
segundo a qual os contra-exemplos so importantes apenas se levam
construo de uma teoria que incorpore tanto os dados explicados
previamente como os contra-exemplos. Assim, at que Harms (ou
outro qualquer) aparea com uma teoria compreensiva do emprstimo, que explique os dados do Nupe e do francs (nlands), minha
teoria, restrita como , se mantm.

([19, p. 448]).

Esta passagem de Hyman facilita enormemente nosso trabalho. O nal da

citao bem poderia pertencer a Lakatos ou ao Popper de Conjecturas e Refutaes.
Observe-se como Hyman desconhece as anomalias, no sentido de que no as
considera sucientes para abandonar seus princpios, e sua postura explcita de
s substituir sua teoria por outra melhor, isto , com mais contedo emprico.
O cientista faz uma relao das anomalias, mas enquanto seu
programa de investigao mantm seu prprio empuxo, pode tranqilamente deix-las de lado.

([26, p. 465]).

Hyman est, de alguma maneira, solicitando a formulao de uma teoria

concorrente, com contedo emprico maior, que transforme as anomalias em
exemplos. Na ausncia de tal teoria, no lhe resta outra possibilidade seno
continuar operando com a sua (ver, no entanto, [8], para sugestes de teorias
alternativas).
Dentro

de um programa de investigao, uma teoria s pode ser

eliminada por uma teoria melhor, i.e., por uma teoria que tenha
mais contedo emprico que suas predecessoras . . .

([26, p. 466]).

30

8 Concluso.
Uma avaliao das teorias em confronto neste segmento do debate sobre o Nupe
exigiria um trabalho de amplitude bem maior. Uma avaliao das teorias em
confronto exigiria uma resposta clara seguinte indagao: depois deste debate, continuar adotando uma teoria que permite abstrao seria uma atitude
racional? E seria racional adotar teorias mais concretas?
Parece que Hyman caminhou na direo de solues no concretas, mas
mais compatveis com alguns princpios adotados pelas teorias mais concretas,
embora no cedendo no essencial.
A exploso de fonologias naturais que se seguiu a este debate (Vennemann,
Hooper, Stampe, etc.) parece indicar duas coisas: a) que os argumentos em favor
de maior concretude nas representaes fonolgicas foram considerados muito
atraentes por numerosos lingistas, talvez mais atraentes que os favorveis
regularidade subjacente do lxico; b) que a enorme proliferao de teorias em
confronto pode indicar que a fonologia natural rapidamente caminhou para um
processo de degenerao. Esta hiptese demanda, porm, detalhada anlise e
cuidadosa avaliao.

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