Princpios Gerais do Direito

Os princpios podem ser definidos como a base, o fundamento, a origem, a

razo fundamental sobre a qual se discorre sobre qualquer matria. Trata-se
de proposies mais abstratas que do razo ou servem de base e fundamento
ao Direito.
inegvel que os princpios gerais do direito no somente servem de
orientao ao juiz, no momento de proferir a sua deciso, mas tambm
constituem um limite ao seu arbtrio, garantindo que a deciso no est em
desacordo com o esprito do ordenamento jurdico, e que suas resolues no
violam a conscincia social. So mais do que um elemento da insegurana
jurdica, na medida em que contribuem para dotar o ordenamento jurdico em
seu conjunto de seguridade, tanto no sentido de assegurar que condutas que
se ajustem justia no se vejam reprovadas pela norma positiva, como
permitindo resolver situaes no contempladas em norma alguma positiva,
mas que tenham relevncia jurdica.
Como assinalado, eles podem ou no estar previstos no texto legal, todavia,
todos so positivados, na medida em que possuem vigncia sociolgica. A
grande parte dos princpios processuais constitucionais esto insculpidos no
artigo 5 da Constituio Federal, inserido dentro do Ttulo Dos direitos e
garantias fundamentais, demonstrando, assim, a sua importncia dentro do
ordenamento jurdico.
Em sua lio, DE PLCIDO E SILVA, estudioso dos vocbulos jurdicos, ensina
que os princpios so o conjunto de regras ou preceitos que se fixam para
servir de norma a toda espcie de ao jurdica, traando a conduta a ser tida
em uma operao jurdica. Analisaremos agora trs dos princpios mais
importantes segundo a maioria da doutrina.
1. PRINCPIO DA IGUALDADE OU ISONOMIA DAS PARTES
O processo uma luta. Significa dar as mesmas oportunidades e os mesmos
instrumentos processuais para que possam fazer valer os seus direito e
pretenses, ajuizando ao, deduzindo resposta etc. Como explica Chiavario,
essa paridade de armas entre as artes no implica um identidade absoluta
entre os poderes reconhecidos s partes de um mesmo processo e nem,
necessariamente, uma simetria perfeita de direitos e obrigaes. O que conta
que as diferenas eventuais de tratamento sejam justificveis racionalmente,
luz de critrios de reciprocidade, e de modo a evitar, seja como for, que haja
um desequilbrio global em prejuzo de uma das partes.
O princpio do contraditrio e o da ampla defesa so conseqncias do
princpio da igualdade, deste modo, ambos so assegurados a todas as partes.
A exigncia de defesa tcnica uma revelao da igualdade processual. No
basta conferir s partes o contraditrio, este somente real quando se
desenvolve em simtrica paridade.
Alis, conforme se observa do art. 125, inciso I, do Cdigo de Processo Civil, a
igualdade de tratamento das partes um dever do juiz e no uma faculdade.
As partes e os seus procuradores devem merecer tratamento igual, com ampla
possibilidade e oportunidade de fazer valer em juzo as suas alegaes.
Mas, o que significa dar tratamento isonmico s partes? Em sua lio,
NELSON NERY JNIOR afirma que dar tratamento isonmico s partes
significa tratar igualmente os iguais e desigualmente os desiguais, na exata
medida de suas desigualdades. Para CINTRA, GRINOVER e DINAMARCO, a
igualdade jurdica no pode eliminar a desigualdade econmica, por essa
razo que na conceituao realista de isonomia, busca-se a igualdade
proporcional.
Esta igualdade conferida s partes no uma igualdade cega como a conferida
Themis, que, por no enxergar, trata a todos iguais, sem separar o rico do
necessitado, o branco do negro. No a mesma igualdade daquela justia que
quer ser justa, mas que por ser cega no pode. Dar armas iguais a cada parte
significa reconhecer e respeitar as diferenas de cada uma, e trata-las assim;
como diferentes. Em decorrncia disto, permite-se o prazo em dobro para
recorrer conferido ao defensor pblico, justificado em virtude da falta de
estrutura que normalmente caracteriza este tipo de servio.

2. PRINCPIO DO CONTRADITRIO
Democracia no processo recebe o nome de contraditrio. Democracia
participao; e esta se opera no processo pela efetivao da garantia do
contraditrio. Este princpio deve ser visto como manifestao do exerccio
democrtico de um poder. A mais moderna doutrina sobre o processo garante
que este no existe sem contraditrio, princpio consagrado no art. 5, LV, da
Constituio Federal.
Como se v tais princpios se destinam ao processo em geral, tanto o civil
quanto o penal e ainda o processo administrativo, que, no Brasil, de natureza
no-judicial.
Significa dizer que o processo exige que seus sujeitos tomem conhecimento de
todos os fatos que venham a ocorrer durante seu curso, podendo ainda se
manifestar sobre tais acontecimentos. Para demonstrar a veracidade dessas
informaes, basta lembrar que, proposta uma ao, deve-se citar o ru (ou
seja, informa-lo da existncia de um processo em que este ocupa o plo
passivo), para que o mesmo possa oferecer sua defesa. Da mesma forma, se
no curso do processo alguma das partes juntar aos autos um documento
qualquer, preciso informar a parte adversa, para que esta,
tomando conhecimento da existncia do documento, possa sobre ele se
manifestar.
Podemos, assim, ter como adequada a afirmao de Aroldo Plnio Gonalves,
para quem o contraditrio (em seu aspecto jurdico) pode ser entendido como
um binmio: informao + possibilidade de manifestao.
Esta garantia desdobra-se em duas facetas. A faceta bsica, que reputamos
formal, a da participao; a garantia de ser ouvido, de participar do processo,
de ser comunicado, poder falar no processo. Isso o mnimo. De acordo com o
pensamento clssico, o magistrado efetiva, plenamente, a garantia do
contraditrio simplesmente ao dar ensejo ouvida da parte, ao deixar a mesma
falar.
Quanto ao momento da sua observncia, o contraditrio pode ser prvio, real
ou simultneo, e, finalmente, diferido ou prorrogado. A CF no faz qualquer
restrio quanto ao momento do exerccio do contraditrio, o que no seria
razovel, dada a infinidade de situaes de fato possveis de acontecerem.
Mas h ainda o elemento substancial dessa garantia. Segundo a doutrina
alem, este aspecto essencial denomina-se poder de influncia. No adianta
permitir que a parte participe do processo; que ela seja ouvida. Apenas isso
no suficiente para que se efetive o princpio do contraditrio, necessrio
que ela tenha condies para influenciar a deciso do magistrado.
O contraditrio pode ser imediato (direto) ou diferido. O primeiro ocorre quando
a prova produzida sob o imprio da participao das partes (por exemplo, a
oitiva de testemunhas). Mas existem provas que so produzidas sem o
contraditrio imediato: so as chamadas provas cautelares, como as provas
periciais. Neste ltimo caso, fala-se em contraditrio diferido.
Importante salientar que este princpio no se aplica fase do inqurito policial,
segundo a majoritria doutrina. Por essa razo que a condenao no pode
ser proferida com base em provas colhidas durante o inqurito, salvo quando
se trata de prova com valor judicial. Tampouco admite-se contraditrio no
interrogatrio policial. bem verdade que o art. 6 do CPP manda aplicar o art.
185 e ss. do mesmo manual no que diz respeito ao interrogatrio. Interpretao
sistemtica e lgica nos conduz, entretanto, a no aceitar o contraditrio na
fase policial, que regida pelo princpio inquisitivo. Sublinhe-se ademais que o
juiz no pode levar em conta esse interrogatrio policial na sua sentena.
E a questo das liminares (decises tomadas antes da oitiva do ru)? No h
ferimento, pois estas se justificam por causa do perigo que o ru representa.
Alm disso, no so decises definitivas, podendo ainda ser submetidas ao
contraditrio e ampla defesa. aquele que fundamenta a existncia da ampla
defesa, isto , que a torna possvel; so princpios complementares.
3. PRINCPIO DA AMPLA DEFESA
Este princpio contm duas regras bsicas: possibilidade de se defender e a de
recorrer. A primeira compreende a autodefesa e a defesa tcnica. Dispe o art.
261 do CPP que nenhum acusado, ainda que ausente ou foragido, ser
processado ou julgado sem defensor. Complementa o art. 263: Se o acusado
no o tiver, ser-lhe- nomeado defensor pelo juiz, ressalvando o seu direito de,
a todo tempo, nomear outro de sua confiana, ou a si mesmo defender-se,
caso tenha habilitao. A segunda parte est garantida pelo art. 5, inc. LV da
Constituio Federal.
Defesa ampla a mais abrangente e ampla possvel. No pode haver
cerceamento infundado, sob pena de nulidade do processo. Segundo a smula
523 do STTF: No processo penal, a falta de defesa constitui nulidade absoluta,
mas a sua deficincia s o anular se houver prova de prejuzo para o ru.
Notando o juiz que a defesa vem sendo absolutamente deficiente, o correto
tomar a iniciativa de reputar o acusado indefeso, intimando-o para constituir um
outro defensor ou nomeando um, se o acusado no poder constitu-lo.
Assim, podemos concluir que a ampla defesa envolve a autodefesa ou a
defesa-tcnica, defesa efetiva e a defesa por qualquer meio de prova (inclusive
por meio de prova ilcita, desde que seja pro reo).
A defesa o mais legtimo dos direitos do homem. A defesa da vida, a defesa
da honra e a defesa da liberdade, alm de inatos, so direitos inseparveis de
seus respectivos objetos. Por decorrncia deste princpio o acusado no est
obrigado a praticar nenhum ato que lhe desfavorea, podendo, por exemplo,
inclusive mentor durante o interrogatrio ou, se preferir, calar-se, como
assegura o art. 5, inciso LXIII, da Constituio Federal. No h, de outro lado,
o crime de perjrio no Brasil.
4. PRINCIPIO DA ANTERIORIDADE
Quando se refere ao Direito Tributrio, entende-se como o princpio que
determina que nenhum tributo ser cobrado antes de decorrido um
determinado perodo de tempo denominado vacatio legis.
Na legislao brasileira, este princpio est regulado pelo Art. 150 inciso III, b,c
da Constituio Federal. A regra geral determina que no poder ser cobrado
tributo (i) no mesmo exerccio financeiro em que haja sido publicada a lei que
os instituiu ou aumentou e (ii) antes de decorridos noventa dias da data em que
haja sido publicada a lei. No entanto, o imposto sobre a renda (IR) e as
alteraes na base de clculo do IPVA e do IPTU seguem apenas a regra do
exerccio (i) e o IPI e as contribuies especiais sociais para a seguridade
social seguem apenas a anterioridade nonagesimal (ii).
As excees ao princpio da anterioridade esto elencadas no mesmo artigo,
em seu pargrafo 1: so os impostos federais de funo regulatria (Imposto
de importao e Imposto de Exportao, IOF e IPI), imposto extraordinrio de
guerra (art. 154, II, CF, emprstimo compulsrio destinado a atender a
despesas extraordinrias decorrentes de calamidade pblica, de guerra externa
ou sua iminncia (art. 148 da CF). O princpio da anterioridade no pode ser
confundido com anualidade. A anualidade existiu at a Constituio de 1967,
determinando autorizao anual para a cobrana de tributos, mas no consta
do texto constitucional em vigor.
Quando se refere ao Direito Penal, o princpio da anterioridade compe, com
o princpio da legalidade, os chamados "princpios da reserva legal": "Nullum
crimen, nulla poena sine praevia lege" - "no h crime sem lei anterior que o
defina, nem pena sem prvia cominao legal." O Princpio da Reserva Legal
decorrente do Princpio da Legalidade, inferindo-se que o Princpio da
Legalidade possui abrangncia maior que o Princpio da Reserva Legal por ser
o primeiro aprofundamento do segundo.
uma garantia constitucional do direito individual do cidado perante o poder
punitivo do Estado.
Estabelece que o delito e a pena respectiva sero considerados
exclusivamente nos termos da lei vigente ao tempo da prtica do crime.
Para que uma ao ou omisso seja tida como crime, preciso que a norma
seja anterior ao fato. Por ele, no h crime nem pena sem lei prvia.
Tem como exceo as situaes em que h favorecimento do ru: se lei
posterior descaracterizar uma conduta criminosa como tal, ou cominar-lhe pena
mais branda, esta ser aplicada, e no a vigente ao tempo do fato.
Na legislao brasileira, o princpio da anterioridade penal est previsto no
Art.5, XXXIX da Constituio Federal, e no Art.1 do Cdigo Penal.
5. PRINCIPIO DA LESIVIBILIDADE
O Princpio da Lesividade ou da Ofensividade (nullum crimen sine iniuria)
no Direito Penal exige que do fato praticado ocorra leso ou perigo de leso ao
bem jurdico tutelado
.

Da decorre que, no direito brasileiro, no se pune quem pratica a autoleso,
como o sobrevivente da tentativa de Suicdio.
Tambm surge deste princpio a ideia de que, toda leso consciente a bem
jurdico protegido de terceiro crime, ainda que seja ocasionada mediante
autoleso, pois no se pune nesse caso a autoleso, mas a leso secundria e
consciente a terceiro. Um exemplo clssico o exemplo da mulher grvida,
que, consciente de seu estado, tenta o suicdio, no tendo como objetivo
aniquilar a vida do feto, mas apenas a sua prpria, sabendo, no entanto, que o
matar tambm necessariamente. Sobrevivendo tentativa, porm
ocasionando morte do feto, ela no responder pela autoleso (tentativa de
suicdio), mas responder pelo aborto consumado. Ainda que isso
aparentemente contrarie a Teoria finalista da ao pois o aborto nunca foi seu
objetivo, na verdade, sua ao foi plenamente consciente de seu estado e
resultado colateral certo, portanto agindo com Dolo eventual, em acordo com a
Teoria Finalista.
em obedincia a este princpio que o Direito Penal brasileiro s pune o iter-
criminis a partir da execuo deste, no punindo o planejamento e a
preparao. Acontece que, como s h crime a partir do momento em que bem
efetivamente lesionado, ou, ao menos, ocorre a efetiva tentativa de leso,
no possvel se punir fases e atos incapazes de provocar leso. Parte da
doutrina afirma que h excees, os Crimes Autnomos, como os crimes
de Posse de petrechos para falsificao de moeda e de Formao de
Quadrilha, pois haveria a consumao do tipo penal com um mero ato
preparatrio, isto , a mera posse de petrechos de falsificao, sem que
necessariamente o a gente tenha praticado a falsificao; e o conluio de
agentes visando futura prtica de crime, o qual no foi ainda executado.
Porm, parte da doutrina diverge, afirmando que o tipo penal da Formao de
Quadrilha no busca prevenir potencial crime futuro, mas que o tipo penal
considera o conluio organizado de criminosos uma grande ameaa sociedade
e um grande crime em si, e portanto, no se est abrindo uma exceo ao
Princpio da Lesividade, punindo mera preparao, mas que o conluio para fins
criminosos j um crime.
Ainda surge desse princpio da Lesividade, o qual exige que a leso seja de
dimenso minimamente significante, o Princpio da insignificncia, que exclui a
Tipicidade (Teoria Finalista) de crimes de lesividade muito baixa.