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IMPLEMENTACIN DEL

SISTEMA PENAL ACUSATORIO







JAVIER CARRASCO SOLS, J URIS DOCTOR
Javier.Carrasco@presunciondeinocencia.org.mx


2013








SISTEMA ACUSATORIO: Incluye todas las
etapas del procedimiento penal con reglas
especificas para garantizar la naturaleza
adversarial.

JUICIO ORAL: El juicio es solamente una de
las etapas y la oralidad uno de sus elementos.

Una reforma que nicamente permita juicios
orales no necesariamente significa que es un
sistema acusatorio.
ACUSATORIO vs. JUICIO ORAL







SISTEMAS DE JUSTICIA
INQUISITIVO

-Juez Instructor

- Juez investiga, acusa y
juzga

- Detenido

- Secreto

- Ausencia del MP y
Defensa

- Presuncin de
culpabilidad

-Prueba Preconstituida

MIXTO

-Preeminencia de las
actuaciones del MP;
rgano cuasi-judicial

- Debilidad de la defensa

- Detencin para
investigar

- Juzgamiento por
Escritos

- Procesos Secretos

-Exceso de Formalismos

- Prueba Preconstituida
(Tasada)
ACUSATORIO

- Presuncin de Inocencia

-Igualdad entre las Partes

- Presencia del Juez

- Adversarial

- Sistema de Audiencias
Publicas y Orales
(Permite controvertir la
prueba)

- Juez Imparcial

- Investigar para Detener

- Libre Valoracin de la
Prueba



CARACTERSTICAS DEL
SISTEMA TRADICIONAL







En el 80% de los casos el Juez no est
presente en las diligencias de desahogo de
pruebas;


El 85% de las sentencias son condenatorias;


El 90% de las sentencias condenatorias son
con base a la confesin del acusado;



Fuente: Estudio del Centro de Investigacin y Docencia Econmicas (CIDE)
Violaciones del Sistema Tradicional








Ms del 40% de la poblacin penitenciara son
presos sin condena;

Ms del 50% de los presos estn por robos
menores a $5,000 pesos;

El 60% de las rdenes de aprehensin no se
cumplen;

Ms del 50% de los procesados no tuvieron
una defensa adecuada.

Fuente: Estudio del Centro de Investigacin y Docencia Econmicas (CIDE)







Ms del 80% de los mexicanos declaran confiar poco o
nada en los jueces.

El 59% de la poblacin cree que es posible sobornar a un
juez (Mxico se ubica en lugar 14 en percepcin sobre
corruptibilidad de jueces de 17 pases de la regin).

Ms del 60% califican a la justicia de mala a muy mala.

Segn cifras de la ONU, la cifra negra en Mxico est por
encima del 70% (delitos que no se reportan por falta de
confianza en el sistema).


Fuente: Estudio sobre Percepcin, Centro de Investigacin y Docencia Econmicas
(CIDE).
Falta de Confianza



PROCESO DE LA REFORMA
PROCESAL PENAL



AMRICA LATINA








CRONOLOGA:
ADOPCIN DEL SISTEMA ACUSATORIO
1934 Cdigo de Crdoba, Arg.
1988 Cdigo Procesal Modelo para
Iberoamrica
1991-98 Argentina
1998 Costa Rica, Guatemala y El Salvador
1999 Venezuela
2000 Chile y Paraguay
2001 Bolivia, Ecuador y Nicaragua
2002 Honduras
2004 Repblica Dominicana
2005 Colombia
2006 Per
2008 Brasil, Mxico y Panam








REFORMAS DE PRIMERA GENERACIN
Mantienen practicas y normas del sistema tradicional.
Instituciones y organizaciones jerarquizados.
Mantienen la idea del enjuiciamiento por expedientes (lectura
de expedientes).
Debilidad administrativa para organizar audiencias pblicas y
orales.
Solo se utilizan las audiencias pblicas y orales para los juicios.
Etapas previas se tramitan va el expediente, limitada actuacin
del Juez de Control/Garantas.
Principios del sistema solo se mantienen para el juicio oral.
Investigacin mantiene practicas del sistema inquisitivo.
Salidas alternas limitadas.
Prisin preventiva generalizada.
Defensa limitada por la ausencia de audiencias orales por la
continua preeminencia del Ministerio Pblico.








REFORMAS DE SEGUNDA GENERACIN
Audiencias pblicas y orales en todas las etapas del proceso
penal.
Mecanismos de gestin para la organizacin de audiencias.
Reestructuracin de los tribunales: funciones judiciales y de
administracin de salas:
Organizacin judicial con una visin de economa de escala
Elimina el concepto de juzgados por un Tribunal con salas
de audiencias
Servicios concentrados bajo la administracin de salas
Salidas alternas: 75% en Chile
Excepcionalidad de la prisin preventiva: 24% en Chile
Igualdad entre las partes: MP deja de ser autoridad durante el
proceso judicial.
Atencin a la investigacin por el papel del Juez de
Control/Garantas.

EJEMPLO: Chile




MXICO

2004-2008

2008
Avance de los Estados en la Reforma al Sistema de Justicia Penal
Fuente: Elaboracin Propia (Anlisis del Julio 2013)
Estados con Reformas integrales
aprobadas e implementadas
Estados con reformas aprobadas

Estados en etapa de planeacin

Estados en etapa inicial

1
3 2
Yucatn
Oax.

Chiapas
Campeche
Gro.

9
7
Sonora
Chihuahua
Coahuila
Jalisco
Nay.

Durango
4
6
10
1. Edo de Mxico
2. Morelos
3. Puebla
4. Tlaxcala
5. Hidalgo
6. Quertaro
7. Distrito Federal
8. Aguascalientes
9. Colima
10. Guanajuato



8
5
ESTADO APROBACIN
NUEVO CPP
ENTRADA EN VIGOR GRADUALIDA
D
Nuevo Len Julio 2004, 2005, 2007 (Reforma no es
integral, No establece el Sistema
Acusatorio; Primero con juicio oral)
Noviembre 2004 Todo el estado (aplicacin
por delitos)
CHIHUAHUA
9 de agosto 2006
(Sistema Acusatorio Integral)
1 de enero 2007 Todo el Estado;
Contrarreforma
OAXACA 6 de septiembre 2006
(Sistema Acusatorio Integral)
7 de septiembre 2007 Regional;
Primera y Segunda
ZACATECAS 21 de junio 2007 (Sistema
Acusatorio Integral)
5 de enero 2009
Regional;
Primera

BAJA CALIFORNIA 19 de octubre 2007
(Sistema Acusatorio Integral)
Agosto de 2010 Regional;
Primera

MORELOS 22 de noviembre 2007
(Sistema Acusatorio Integral)
30 de octubre 2008
Todo el estado
REFORMA
CONSTITUCIONAL
18 de junio 2008 Hasta 8 aos; 2016
DURANGO 5 de diciembre 2008
(Sistema Acusatorio Integral)
13 de diciembre de 2009
Regional;
Primera

EDO DE MXICO 9 de febrero de 2009
(Sistema Acusatorio Integral)

1 de octubre de 2009
Todo el estado

Estados con Cdigos Aprobados
Estado Aprobacin
Nuevo CPP
Entrada en
Vigor
Gradualidad
Hidalgo Marzo 2011 Comisin Definir
las Fechas
Regional
Guanajuato 2011 Septiembre 2011 Regional
Yucatn 2011 Nov 2011 Regional
Nuevo Len Mayo 2011 Enero 2012 Delitos

Chiapas 2012 Regional
Tabasco Regional
Puebla 15 Enero 2013 Regional
Veracruz Mayo 2013 Regional
Coahuila Junio 2013 Regional

REFORMAS CONSTITUCIONALES

1. 12 Diciembre 2005: Justicia Especializada para
Adolescentes

2. 18 Junio 2008: Seguridad y Justicia

3. 10 Junio 2011: Derechos Humanos









Artculos:
10 artculos (16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 73, 115 y 123)
afectando 70 puntos

Sistemas de Justicia
31 Estados, DF, Federal y Militar
- Adultos
- Adolescentes

Entrada en Vigor:
- Hasta 8 aos
- Otros tiempos (Sistema Penitenciario Junio 2011)


CONTENIDO

Procuradura
Procuracin,
I nvestigacin
Defensa

Judicial
Administracin
Reinsercin
Seguridad Pblica
Sociedad
Seguridad Pblica
Prevencin
I nvestigacin
I mputado
Vctima
RELACIONES INTERINSTICIONALES Reforma Integral: Relaciones Interinstitucionales









Constituciones locales

Cdigos penales y procesales

FEDERAL: CFP; CFPP; Ley de Amparo; Ley de Debido Proceso

Leyes orgnicas y reglamentarias (Poder Judicial, MP, Defensoras,
Seguridad Pblica y Policiales)

Ley de Ejecucin de Sanciones

Ley de Delincuencia Organizada

Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica

Ley de Debido Proceso

Ley de Proteccin a Victimas/Ofendidos y Testigos

Ley de Justicia Alternativa

Medidas Cautelares
LEGISLACIONES


CARACTERSTICAS DEL
SISTEMA ACUSATORIO







ACCESO A LA JUSTICIA

Principio fundamental para el debido proceso

Vctima/Ofendido e Imputado Figuras Centrales

Sujetos de Derecho y no Objetos

Comprensin del Proceso

Conocimiento de los Derechos

Acceso a Ejercer los Derechos









PRESUNCIN DE INOCENCIA


Declaracin Universal de los
Derechos Humanos (Art. 11):

Toda persona acusada de delito tiene
derecho a que se presuma su
inocencia mientras no se pruebe su
culpabilidad, conforme a la ley y en
juicio pblico en el que se le hayan
asegurado todas las garantas
necesarias para su defensa.










Mecanismos Alternos de
Resolucin de Conflictos

- Mediacin
- Conciliacin
- Acuerdos Reparatorios
- Suspensin Condicional del
Proceso a Prueba
- Procedimiento Abreviado









Sistema de Audiencias

Oralidad

Publicidad

Concentracin

Contradiccin (Adversarial)

Inmediacin

Continuidad









- Investigacin Cientfica: (resguardo de la escena del
crimen, pruebas ilcitas no valen, etc.)

- Niveles Probatorios: (Bajan por el control judicial, MP est
investigado y no entregando pruebas formalizadas)

- Ordenes de Aprehensin: (1. se ha cometido el hecho que la ley
seala como delito y 2. exista la probabilidad de que el indiciado lo
cometi o particip en su comisin)

- Flagrancia: (desde el momento de la comisin del delito hasta el
perodo inmediato posterior en que haya persecucin fsica del
involucrado)

- Arraigo (40 das, o se puede prorrogar hasta 80 das, para
delincuencia organizada)


Conceptos Nuevos
SISTEMA TRADICIONAL SISTEMA NUEVO
Inculpado Imputado, Acusado
Menor Adolescente
TUTELAR de Menores Centros de Medidas para Adolescentes
Presunto, El Presunto, Presunto Responsable Procesado, Imputado, Acusado (Presunto
Inocente)
Averiguacin Previa Investigacin
Expediente Carpeta de Investigacin; Registro
Ministerio Pblico Fiscal, Ministerio Pblico
Juez de Primera Instancia Juez de Control; Juez (Tribunal) de Juicio Oral;
Juez de Ejecucin de Sentencias
Consignacin; Ejercer la Accin Penal Judicializacin; Ejercer la Accin Penal
Diligencias Audiencias
Auto de Formal Prisin; Auto de Libertad, Auto
de Sujecin a Proceso
Auto de Vinculacin a Proceso
Prisin Preventiva; Libertad Provisional Bajo
Caucin
Medidas Cautelares
Pena Corporal Pena Privativa de Libertad
Reo Sentenciado
Readaptacin Social Reinsercin Social







INTERVINIENTES: Relacin Tripartita
JUEZ
(Imparcial)











MP DEFENSA
(Vctima/Ofendido) (Imputado)



ETAPAS

SISTEMA FEDERAL TRADICIONAL






SISTEMA ACUSATORIO (CPP Estados con Reforma)

AVERIGUACIN
PREVIA

-Preparacin de la
accin
-Consignacin


INSTRUCCIN

-Ofrecimiento y
- Desahogo de
Pruebas
PRIMERA INSTANCIA

-Juicio
- Conclusiones MP
- Conclusiones Def
-Aud. de Vista
-Sentencia
SEGUNDA
INSTANCIA

Recursos

PREINSTRUCCIN

-Preparacin del
Proceso (NL)
- Radicacin
- Declaracin
Preparatoria
- ATC (AL, ASP, AFP)

EJECUCIN

- Sentencia
Ejecutoria a
Extincin de la
Sancin

ETAPA PRELIMINAR
INVESTIGACIN


ETAPA (PREVIA)
INTERMEDIA


ETAPA DE JUICIO

(Tribunal/Jueces J.O.)

Audiencia

-Formalidades
-Alegatos de
Apertura
-Examen Directo MP
-Contra Examen DEF
-Examen Directo
DEF
-Contra Examen MP
-Alegatos de
Clausura
-Deliberacin y
Veredicto



MP
-Ejercicio
de la
Accin
Penal
- No
Ejercicio
- Criterios
de Oport.
-Acuerdos
Rep.
-Justicia
Alternativ
a
Juez de Control/Garanta

Audiencias

-Control de
la Detencin
-Formulacin
de la
Imputacin
-Declaracin
-Vinculacin
a Proceso
-Medidas
Cautelares
Audiencias

-Apelaciones
-Revocaciones
-Cierre de la
Investigacin
-Salidas
Alternas
-Procedimiento
Abreviado
-(Acusacin es
necesaria para
las salidas=
Audiencias
-Acusacin
-Imputado
Responde a la
Acusacin
-Solicita
Salidas
-Acuerdos
Probatorios
-Exclusin de
la Prueba
-Cierre y
Apertura de
Juicio
SEGUNDA
INSTANCI
A

Casacin


EJECUCIN

Juez de
Ejecucin

-Cumplimien
to de
Sentencia
-Recursos
-Beneficios
-Derechos
Humanos de
Sentenciado
s
AUDIENCIA
DE
SETENCIA

Individualizacin


AMPARO



RETOS DE LA IMPLEMENTACIN
1. Compromiso poltico
2. Cultura legal e institucional
3. Falta de reingeniera institucional
4. Resistencia a nivel operativo
5. Falta de rgano rector para evitar la filtracin de prcticas
del sistema tradicional
6. Concientizacin social y meditica
7. Activismo acadmico
8. Fragmentacin: Derechos Humanos y Vctimas
9. Desinformacin
10. Contrarreforma







FORMACIN ACADMICA
1. Rediseo de los Planes de Estudio (Penal)

2. Cambio de la Cultura Jurdica (Nueva Generacin de
Abogados)

3. Sistema Acusatorio Requiere una Metodologa Diferente
de Enseanza

4. Anlisis Jurdico y Argumentacin

5. Memorizacin vs. Metodologa Aplicada

6. Mtodo de Casos (Simulacin Audiencia en la Clase)


CURSOS
METODOLOGA: Anlisis de Casos, Exposicin Oral, Anlisis, Exigencia de Preparacin (Limitar
la memorizacin como elemento central)

- Derecho Internacional y Comparado
- Derecho Constitucional
- Derechos Humanos
- Derecho Penal
- Procedimiento Penal Acusatorio
- Amparo
- Pruebas
- Anlisis Jurdico
- Justicia para Adolescentes
- Justicia Alternativa/Restaurativa
- Mecanismos Alternos





CURSOS
METODOLOGA: Anlisis de Casos, Exposicin Oral, Anlisis, Exigencia de Preparacin (Limitar
la memorizacin como elemento central)


Tcnicas (Talleres Seminarios)
- Redaccin Jurdica y Organizacin
- Anlisis del Caso y Preparacin de la Teora
- Investigacin
- Relacin con las Vctima, Imputado, Testigos y Peritos (Entrevistas, empata, preparacin y
etc.)
- Litigio en Etapas Previas (Ante Juez de Control)
- Litigio en Juicio Oral (Ante Tribunal de Juicio Oral)
- Litigio en Apelacin (Segunda Instancia)
- Litigio en Ejecucin de Sentencias (Juez de Ejecucin)
- Litigio ante el Sistema Federal





ETAPA DE INVESTIGACIN
ETAPA INICIAL
INVESTIGACIN
DESFORMALIZADA
Noticia Criminal
1. Detencin: Flagrancia o Caso Urgente
1. Denuncia/Querella:
2. Orden Judicial (Aprehensin, Presentacin)

Puesta a Disposicin
- Entrevista datos generales PMP
- NO se declara al detenido
- Defensa tiene acceso al Detenido
- Defensa tiene acceso a la Carpeta integra
- Revisin mdica

Formas de Conclusin
- Justicia Alternativa
- Criterios de Oportunidad





INVESTIGACIN FORMALIZADA
Judicializacin de la Carpeta de Investigacin








Detenido en
Flagrnacia o Caso
Urgente
En Libertad
Control de la Detencin Formulacin de la
Detencin
JUDICIALIZACIN: AUDIENCIAS INICIALES

DETENCIN
-Flagrancia (48 h)
- Orden de
Detencin

VINCULACIN A
PROCESO
Formulacin de
la Imputacin
AUDIENCIA DE
CONTROL DE
DETENCIN
Orden Judicial
(Presentacin,
Comparecencia)
MEDIDAS
CAUTELARES
ANTICIPADAS
(Imputado solicita el Trmino
Constitucional)
MEDIDAS
CAUTELARES
(Imputado solicita la
resolucin de inmediato)