Tipos de Inv Social

Metodologa de la Investigacin en organizaciones, mercado y sociedad
Captulo 11 Tipos de investigacin social


Una clasificacin de los tipos de investigacin social

Es ciertamente ocioso mencionar que cualquier conjunto de objetos puede ordenarse segn
alguna regularidad que presente, y si ocurre que las regularidades son de distinta naturaleza
darn, entonces, lugar a diferentes clasificaciones. As, los estudiantes de un curso
universitario pueden clasificarse segn el criterio "sexo", en chicas y varones; segn el
criterio "color de pelo", en castaos, rubios y pelirrojos; segn el criterio "estatura", en
bajos, normales y altos y segn el criterio "expectativas profesionales" en los que quieren
trabajar en una empresa o institucin y los que quieren crear su propio emprendimiento o
proyecto profesional. Luego, habr chicas castaas y bajas, pero tambin castaas y altas,
todas con expectativas de trabajar en empresas o instituciones, excepto una que pertenece a
la clase de los que tienen la expectativa de crear su propio emprendimiento o proyecto
profesional. Aunque el ejemplo es banal, vale la pena hacer esta aclaracin porque
fcilmente al conocer los distintos tipos de estudio, el investigador que se inicia puede creer
que est obligado a optar. Tal cosa de ningn modo es as. Estas tipologas son modelos
yen la prctica pueden combinarse dentro de una misma investigacin.

Los tipos de investigacin que presentamos en este captulo se establecieron de acuerdo a
los siguientes criterios:

- segn su finalidad, se hablar de investigacin bsica, aplicada o tecnolgica;
- segn el diseo de la prueba se realice con datos propios de primera mano o datos
disponibles en estudios realizados por otros investigadores, se la clasificar como
investigacin primaria o investigacin secundaria;
- de acuerdo con la estrategia terico metodolgica, aunque puede clasificarse en
muchas categoras, se ha optado por presentar las ms tradicionales de investigacin
cuantitativa e investigacin cualitativa;
- por sus objetivos, la investigacin puede ser clasificada como exploratoria,
descriptiva, correlacional o explicativa;
- por el grado de control del investigador en el diseo de la constrastacin emprica,
se distingue entre investigacin experimental y no experimental;
- por el momento en el que se recogen los datos, investigacin transversal
(sincrnica) o longitudinal (diacrnica).

Podemos ver, en el ejemplo de la figura 2.1, la introduccin de un reporte de
investigacin en el que se expone y caracteriza el tipo de investigacin realizada. Los
caminos que se tomaron podran haber sido, por supuesto, otros muy diferentes y es el
investigador quien habr evaluado en funcin de sus objetivos y posibilidades cules seran
las mejores alternativas. Lo importante es que cada tipo de estudio ofrece una clase de
conocimiento, un grado de confianza, una posibilidad de generalizacin y una exigencia de
recursos humanos, de tiempo y econmicos muy diferentes; y entonces la naturaleza del
problema, la suma de conocimientos, la experiencia, los recursos y posibilidades reales del
investigador determinarn la particular eleccin o combinacin de tipos de estudio que se
habr de proyectar.



Figura 2.1 Combinacin de tipos de investigacin

Salud y Desregulacin. El proceso de Reconversin de las Obras Sociales en Argentina.

Esta investigacin discute el proceso de reformulacin de la poltica de la Seguridad Social
Mdica en Argentina en el marco de los intentos des reguladores del Estado (1997-1999),
analizando los efectos sobre la equidad en el acceso a los servicios de salud.
La metodologa empleada aborda dos niveles de anlisis: macro y micro. En el nivel macro,
se estudi la evolucin del proceso de reformulacin desde la visin de los actores
involucrados, y en el nivel micro se analizaron los cambios producidos en la Unin Obrera
Metalrgica (UOM), emblemtica obra social sindical, durante su proceso de reconversin.
Se intent tambin caracterizar los escenarios futuros de la reforma y los efectos sobre la
equidad en el acceso a los servicios de salud.
El estudio fue de tipo descriptivo, cuali-cuantitativo y diacrnico, mediante el uso de
fuentes de datos secundarios y primarios. Se utilizaron estadsticas de la Superintendencia
de Servicios de Salud, datos del Programa de Reconversin del Banco Mundial y las
secciones poltica y salud de los principales diarios, Tambin se realizaron entrevistas en
profundidad con los principales actores de la reforma para conocer su percepcin sobre el
proceso de reconversin y los futuros escenarios, as como con los afiliados de la UOM
para la apertura del sistema.
Fuente: Findling L.; Arruada M. y Klimovsky, E. Salud y Desregulacin. El proceso de
Reconversin de las Obras Sociales en Argentina. Un estudio de caso
1

)
Dilatemos an ms esta introduccin a la clasificacin de los tipos de investigacin para
anticipamos a algunas preguntas que los estudiantes suelen formularse en este punto. Si
usualmente se combinan distintos tipos de estudio, cul es la necesidad de presentar cada
tipologa en su forma ideal? No es difcil responder a esta pregunta remitindonos al
contexto del trabajo en una organizacin. All es clara la urgencia de definir variaciones o
modalidades, tanto del producto como del proceso. No podemos planificar en una empresa
si no reconocemos las diferencias y semejanzas de una tarea respecto de otra, de un trabajo
comparado con otro. Y no basta con que cada uno de nosotros tenga algn criterio personal
para hacerlo. En toda organizacin (o en todo proceso de produccin organizado) se
requieren ciertas normalizaciones. Es fundamental un lenguaje comn para referirse al
propio trabajo y a sus distintas manifestaciones. Del mismo modo, las tipologas puras que
presentaremos nos permitirn conocer paulatinamente cada tarea para poder en el futuro
instrumentar alternativas ms complejas y ms creativas. Esto podr ocurrir cuando se
conozcan por lo menos de manera general, las tareas y decisiones que un investigador debe
asumir.

Finalmente, y para concluir nuestra respuesta a la pregunta sobre la necesidad de desarrollar
esta clasificacin, agreguemos que, desde una perspectiva formal, en la presentacin de un
anteproyecto de cualquier investigacin y tambin en el reporte de un estudio terminado es

1
Findling, lo et. al. "Salud y desregulacin. EL proceso de reconversin de las obras sociales en la Argentina.
Un estudio de caso". Boletn Informando & Reformando, Jul / Sep (2001) 3-4.


imprescindible explicitar en qu tipo o clase se encuadrar el trabajo; o, por lo menos,
establecer con claridad cul es nuestro propsito al iniciar la investigacin. Para ese fin, -
sobre todo, atendiendo a las exigencias de las instituciones que pueden solicitar
definiciones en este sentido en la presentacin de proyectos- conviene ubicar el estudio que
se realiza segn el tipo que predomina. Por ejemplo, si se pretende hacer una investigacin
explicativa, seguramente habr tambin descripciones, pero se sigue considerando
bsicamente un estudio explicativo; un estudio sigue siendo cualitativo segn su estrategia
terico-metodolgica si su lgica de problematizacin, sus mtodos de recoleccin y
anlisis de los datos y sus conclusiones se orientan en esa direccin, an cuando apele a da-
tos obtenidos por mtodos cuantitativos, como por ejemplo un censo de poblacin.
Sinteticemos en la figura 2.2. los tipos de investigacin tal como sern presentadas en ste
captulo.

Figura 2.2 Tipos de investigacin social emprica clasificada segn distintos criterios

Criterio Investigacin
1 Finalidad (propsito) bsica/ aplicada/ tecnolgica
2
Estrategia terico
metodolgica

cualitativa/ cuantitativa
3 Objetivos (alcance)
exploratoria/ descriptiva! correlacional!
explicativa
4
Datos propios o datos
disponibles
Primaria (de datos primarios)/ secundaria (de
datos secundarios)
5
Control en el diseo de la
prueba

experimental/ no experimental
6 Secuencia temporal transversal (sincrnica)/ longitudinal (diacrnica)

A continuacin, vamos a presentar los distintos tipos de investigaciones, no como un
mero cuadro informativo, sino intentando ampliar, siempre que los lmites de este trabajo lo
permitan, los fundamentos epistemolgicos, tericos y metodolgicos de cada tipo de
estudio con el propsito de contribuir a la toma de decisiones en los distintos cruces de
camino que se le presentan al investigador social.

2.1 Investigacin bsica, aplicada y tecnolgica

La tecnologa no es buena ni mala, ni tampoco neutral.
2

Melvin Kranzberg

2.1.1 Investigacin bsica e investigacin aplicada

Por su finalidad, la investigacin puede clasificarse primero, en investigacin bsica o
investigacin aplicada. Se llama investigacin bsica a aqulla que es fundamento para
otras investigaciones y pretende conocer, explicar y comprender los fenmenos. La
investigacin aplicada, en cambio, se nutre de la bsica para resolver problemas concretos y
en tal sentido depende de sus logros.

2
Kranzberg M. Tecnologa y cultura. Barcelona: Gustavo GiIIi,1978.


La lgica es la misma en la investigacin bsica y en la aplicada. La diferencia no es de
mtodo, sino de meta. La investigacin bsica se interesa por problemas de conocimiento
de cualquier tipo; la aplicada, por problemas cuya solucin tiene alguna posibilidad de
utilizacin prctica, sea sta econmica, poltica o social. Mientras la ciencia bsica procura
encontrar leyes, la aplicada investiga cmo aplicadas. Ambas se apoyan en las ciencias
necesarias para resolver sus problemas y ambas buscan obtener un conocimiento nuevo.
Pero, mientras que la primera se propone conocer, la segunda busca conocer para
transformar
3
.

En cualquier caso, se trata de producciones humanas y en consecuencia siempre
atravesadas por tantos determinantes como cualquier otra actividad social: como dice
Bordieu "El universo puro de la ciencia ms pura es un campo social como cualquier otro,
con sus relaciones de fuerza y sus monopolios, sus luchas y sus estrategias, sus intereses y
sus beneficios, pero donde todos estos invariantes revisten formas especficas'.
4

2.1.1.1 Investigacin bsica orientada
Si bien como la historia de la humanidad muestra, ningn invento tuvo jams
posibilidades de propagarse sino a la sombra de algn inters econmico, hoy resulta ms
difcil que nunca encontrar un investigador que pueda decidir sobre sus temas de estudio sin
presiones ni necesidades de financiacin alguna y ms all de todo inters exterior a s
mismo. Por ello, antes que hablar de investigacin bsica quizs sea ms adecuado referirse
a la investigacin bsica orientada, la cual no exige del investigador que busque un
conocimiento aplicable, pero s que trabaje en la lnea de inters que define la institucin,
organismo o empresa que financia la tarea. Y ello con todo lo que implica.

2.1.2 Investigacin tecnolgica
Cabe agregar a nuestra categorizacin de las investigaciones segn su finalidad, otra
distincin: la que diferencia a la investigacin aplicada de la tecnologa cientfica. Cuando
los conocimientos, fruto de la investigacin cientfica, se utilizan en la produccin de
artefactos, sistemas o servicios nuevos, en dispositivos materiales o conceptuales
destinados a modificar la realidad, entonces corresponde -aunque la lnea entre una y otra
es difusa- hablar de tecnologa antes que de ciencia aplicada. En palabras de Mario Bunge:
'
A la par que el socilogo o el economista bsico estudia sociosistemas
(sistemas sociales) con el fin de comprender cmo funcionan (bien o mal),
el cientfico social aplicado los estudia con el fin de averiguar qu favorece
u obstaculiza su mantenimiento o su desarrollo en algn sentido. Y lo hace
con la esperanza (o el temor) de que los resultados de su estudio sean
utilizados, por quienes ejercen poder, para modificar dichos sistemas.
El tcnico, en cambio, puede investigar o utilizar los resultados de
investigaciones (propias o ajenas), pero en ningn caso se queda en el
conocimiento: aspira a poner el saber en accin. El centro de la actividad
cognoscitiva tcnica es el diseo de dispositivos o planes de accin que
permitan crear o controlar cosas concretas. Los objetos de ese control

3
Bunge, M. "Status epistemolgico de la administracin" en Scarano, E. Metodologa de las Ciencias Sociales Lgica, lenguaje y
racionalidad-. Buenos Aires: Macchi, 1999. p. 353.
4
Bourdieu, P. "Le champ cientifique" . Actes de la recherche en ciences sociales, N 2-3 (1976) p. 88.


pueden ser fsicos (centrales elctricas), qumicos (plantas petroqumicas);
bioqumicos (bodegas), econmicos (supermercados), culturales (museos) o
polticos, en el sentido amplio de la palabra (prisiones)
5
.

Consideremos, por ejemplo, algunas tecnologas sociales como la administracin, o el
marketing. Veamos primero el caso de la administracin, analizado por Bunge, e
intentemos extender sus postulados al caso del marketing, otra tecnologa social que puede
brindar pistas acerca de la naturaleza de las tecnologas sociales.
Bunge
6
caracteriza a la administracin como la tcnica cientfica que:

- Estudia las actividades y relaciones administrativas que tienen lugar dentro de y
entre los sociosistemas.
- Emplea el mtodo cientfico as como resultados de investigaciones cientficas en
psicologa y ciencias sociales bsicas y aplicadas.
- Se propone optimizar en algn aspecto (por ejemplo, productividad, beneficio
social o lucro) el funcionamiento de los sociosistemas.

De la misma forma, el marketing bien podra considerarse una tcnica cientfica, puesto que:

- Estudia las actividades y relaciones de intercambio de bienes y servicios que tienen
lugar dentro de y entre los sociosistemas implicados en ese intercambio (el mercado
y su micro y macro entorno social, cultural, legal, etc.).
- Asimismo, emplea mtodos cientficos y los resultados de investigaciones
cientficas en psicologa y ciencias sociales bsicas y aplicadas (investigaciones
antropolgicas o sociolgicas, histricas y econmicas) y, por ltimo
- Se propone optimizar en algn aspecto el funcionamiento de los socio-sistemas (por
ejemplo, el lucro de una determinada empresa o el incremento de intercambio de un
bien, un servicio o una idea).

Tanto el marketing como las llamadas ciencias de la administracin son tcnicas cientficas,
desde esta perspectiva, por el modo de estudiar su objeto, pero no constituyen una ciencia
porque, lejos de proponerse alcanzar conocimientos desinteresados, persiguen conocer la
mejor manera de controlar algo, a saber: los aspectos administrativos de los sociosistemas
o el intercambio de bienes o servicios entre sociosistemas. Por otro lado, ambos -la'
administracin y el marketing-, aunque son tcnicas sociales, formulan y se valen de
modelos tericos y matemticos, y disean experimentos y observaciones para contrastar
esos modelos y la eficacia de los controles involucrados. Pero dichos modelos no son
generales, como los de una ciencia, sino especficos o parciales y se tratar de
investigaciones cuya finalidad principal ser descubrir fuentes de ineficiencia o
mecanismos de optimizacin de socio sistemas de un tipo particular.

Bajo los supuestos sealados, entonces, la administracin o el marketing son tecnologas
sociales o, en trminos de Bunge, tcnicas cientficas.

5
Bunge, M. op. cit., p. 353. 6lbid, p. 355.
6
Ibd., p. 335.


Adems de las tecnologas sociales -que son las que ahora nos ocupan- el mismo Mario
Bunge propone una clasificacin general de las tecnologas, la que con algunas
modificaciones presentamos en la figura 2.3; sealando aqu, como en muchas de las
clasificaciones de las ciencias sociales, la dificultad de lograr consensos definitivos.

Figura 2.3 Clasificacin de las tecnologas

Materiales
Fsicas: las ingenieras: civil, mecnica, electrnica, nuclear,
espacial
Qumicas: inorgnica y orgnica
Bioqumicas: farmacologa, bromatologa
Biolgicas: agronoma, medicina.
Sociales
Psicolgicas: psiquiatra, didctica
Psicosociolgicas: psicologas organizacional, industrial y
comercial Sociolgicas: urbanismo, jurisprudencia.
Econmicas: administracin, investigacin operativa,
contabilidad, marketing
7
Blicas: estrategias militares
Conceptuales

Computacin: lenguajes, programacin, inteligencia artificial

Generales
Teoras de sistemas: de la informacin, de autmatas, de
control automtico, de la
optimizacin etc.(nuevas tecnologas centradas en los aspectos
estructurales y no en los detalles materiales de los sistemas)

Fuente: Grau Jorge. Tecnologa y educacin
8

2.1.2.1 La tecnologa no es buena, ni mala, ni neutral

Algunas consideraciones finales pueden ser pertinentes en torno a la palabra control y su
vinculacin con el concepto de tecnologa social. Naturalmente, la palabra control y la
palabra social no pueden ir juntas sin causar algo de espanto a una conciencia mnimamente
humanista. Pero no debera ser el espanto un obstculo para el pensamiento crtico.

Al hacer la distincin entre tecnologa y ciencia ser pertinente afirmar el epgrafe de ste
mismo apartado: la tecnologa no es buena ni mala, aunque tampoco hay que creer que es
neutral.

El saber en accin de la tecnologa no debe identificarse con la aplicacin automtica de
una teora cientfica, sino que ha de ser entendido como una creacin de significaciones
alternativas. Una innovacin tcnica no se transforma en dispositivos socialmente
disponibles ms que si tiene sentido a la vez en el plano cientfico, en el econmico y en el

7
Adaptacin.
8
Grau, J. E. Tecnologa y educacin. Buenos Aires: Fundec, 1995. p. 28.


cultural. Para que un invento tcnico se desarrolle y utilice en algn sector social, es
necesario que atraviese las pruebas a que lo someten tanto las determinaciones econmicas
(costos, patentes, situacin del mercado, inversiones, estrategias de desarrollo de una
empresa), como las sociales (capacitacin, relaciones sociales implicadas para la
construccin o la utilizacin de la innovacin), polticas (accesibilidad a materias primas
importantes, estado de la legislacin en relacin con la eventual contaminacin,
monopolios del Estado), o culturales (relaciones con la comunidad en la que se despliega).
La consideracin de estos determinantes -sin la cual no puede comprenderse el surgimiento,
la lgica ni la pervivencia de ninguna tecnologa- es un elemento central para el anlisis
epistemolgico de las tecnologas sociales.

Al referimos a la investigacin tecnolgica en el mbito de las ciencias sociales -el
campo que nos atae como investigadores- es imprescindible decir algo que es vlido para
cualquier tecnologa: atribuirle poderes, negativos o positivos, implica ignorar las
complejas condiciones en lis que ha surgido, desarrollado y producido esa tecnologa. Y
ntese que no decimos -no queremos decir- que la tecnologa es un mero instrumento que
debe juzgarse segn su uso. Rechazamos el argumento pretendidamente neutral de la
"tcnica martillo", que puede utilizarse para hacer una cuna o romper una cabeza.

Afirmamos -y es muy diferente- que toda tecnologa surge como expresin de ciertas
condiciones econmicas, polticas, sociales, culturales que son las que eventualmente
debemos rastrear para ser objeto de nuestro juicio axiolgico. Invertir los trminos de la
ecuacin implica pensar guiados por un determinismo tecnolgico que evade el punto
central: por quin y para qu fue desarrollada una tecnologa.

La secuencia del determinismo tecnolgico
9
ignora -pretende ignorar y no siempre con
las mejores intenciones- el proceso de cuyo desarrollo toda nueva tecnologa es una mani-
festacin.

El razonamiento del determinista tecnolgico -cuando es inocente- es el que sigue:

a. Surge un invento que es extraordinario en algn sentido (la imprenta, el telgrafo, la
TV, el satlite, Internet);
b. En virtud de ello todo el mundo lo adopta; luego,
c. Su influencia es tan grande que impacta y transforma a la sociedad y a nuestras
vidas individuales de diversos e importantes modos: magnficos o dramticos.

Puede ilustrarse fcilmente este tipo de razonamientos con un fragmento del ensayista
norteamericano Peter Druker. Para l el estribo fue un invento extraordinario que cambi la
vida de todos creando el feudalismo:

Entre el 700 y el 1100 d. c., el cambio tecnolgico cre dos clases nuevas en Europa: el
seor feudal y el artesano de la ciudad. El seor naci como consecuencia de la invencin
del estribo (...). En otras palabras, el estribo cre el feudalismo
10

9
Williams, R. Hacia el ao 2000. Barcelona: Grijalbo, 1984.
10
Drucker, P. La sociedad poscapitalista. Buenos Aires: Sudamericana, 1999. p. 26. (El nfasis es nuestro). 111bid p. 37.


Luego, Peter Druker parece abandonar su afn de cargar cada cultura, orden social o
modo de vida a la cuenta de algn dispositivo tcnico material, para centrar su atencin en
la sociedad del saber, basada, segn su propia interpretacin -entre otros casos ilustrativos-
en la aplicacin que hace Frederick Taylor del saber, y dice:

Aplicar el saber al estudio del trabajo, al anlisis del trabajo y a la ingeniera del trabajo
11

produjo la "Revolucin de la productividad"

Como vemos, su concepcin determinista se extiende a una tecnologa social- la gestin
cientfica del trabajo- a la que considera motor de nuevos e importantes cambios de la
humanidad, como atribuy otros cambios ocurridos algunos siglos antes al estribo.

Repitmoslo: ninguna tecnologa -material, social o conceptual- puede ser el origen de
transformaciones econmicas y sociales, es decir no pueden serlo -como lo pretende
Druker- el estudio cientfico ni la ingeniera del trabajo.

Con otra secuencia, veamos una perspectiva ms adecuada de la relacin tecnologa y
sociedad en un fragmento del historiador de la tecnologa, tambin norteamericano, Lewis
Munford. Su concepcin no determinista del reloj como invento tcnico se contrapone al
anlisis de Druker.

El monasterio era la sede de una vida regular y puede decirse que el producto inevitable
de esa vida era un instrumento que diera la hora a intervalos regulares o recordase al
hombre que tiraba las cuerdas de las campanas que haba llegado el momento de hacerlo
12

[...] Por lo tanto, no se exageran los hechos cuando se sugiere que los monasterios
(existan 40.000 bajo la regla Benedictina) contribuyeron a dar a la empresa humana el
ritmo y la pulsacin regular colectiva de la mquina; en efecto el reloj no es slo un medio
para llevar la cuenta de las horas, sino tambin para sincronizar las acciones de los
hombres
13
.

La secuencia del determinismo tecnolgico ignora el proceso de investigacin y
desarrollo de toda nueva tecnologa que slo puede tornarse "tecnologa disponible"
14
en el
marco de ciertas condiciones econmicas, polticas, sociales, culturales.

Pensar que el estribo cre el feudalismo no es muy diferente que pensar que Internet cre
la globalizacin. No se trata de que Internet surgiera y entonces cambi nuestras vidas; sino
que un mundo en el cual el poder se distribuye entre empresas transnacionales y bolsas que
necesitaban conectarse en tiempo real, recoge un invento militar (que bien podra haber
quedado en los cuarteles para siempre), lo financia y desarrolla hasta transformado en la
tecnologa buscada.

Thurow es claro en este punto:

11
Ibd. p.37.
12
Munford, lo Tcnica y Civilizacin. Madrid: Alianza, 1982. p.146. (El nfasis es nuestro).
13
lbid. p.147.
14
Williams, R. op. cit.


Cuando la economa global capitalista comenz su desarrollo poco despus de la segunda
guerra mundial las nuevas tecnologas que ahora se consideran esenciales para la economa
global no existan. La ideologa le dio al mundo capitalista una orientacin global que ms
tarde fue reafirmada por la tecnologa.
15

No se pretende decir con esto que la secuencia el determinismo tecnolgico debe ser
reemplazada por la del determinismo econmico, sino que existe una relacin dialctica y
compleja entre tecnologa y sociedad, que debera impedimos tomar posiciones favorables
o desfavorables a la tecnologa -cualquiera sea- por s misma. Y es por eso que as como se
evidencia insostenible en su determinismo la postura de quienes atribuyen a la tcnica las
mejores hazaas, as es cuestionable la militancia antitcnica, pese a sus slidos argumentos
que hablan de las dramticas evidencias que ofrece la guerra, la destruccin del planeta y la
exclusin social.

Pierre Lvy, miembro de una joven generacin de socilogos e historiadores de la
ciencia en Francia, es un exponente de quienes no acuerdan con las concepciones
antitcnicas. Su propuesta es vincular tcnica con democracia -dos trminos aparentemente
irreconciliables- para dar lugar a lo que l llama "tecnodemocracia". Es poco lo que dice
sobre el contenido de este concepto, pero recuerda mucho lo que Habermas
16
propone
normativamente en un viejo ensayo y que no dejara de sorprender a los propios detractores
de la tcnica. Para Lvy.

Todos los pensadores cuya visin es antitcnica tienen en comn la concepcin de una
ciencia y una tcnica desprendidas del devenir colectivo de la humanidad, autonomizndose
para venir a imponerse a lo social con la fuerza de un destino ciego.

La tcnica encarna en ellos la forma contempornea del mal. Desgraciadamente esta
imagen, ineluctable y separada, se revela no solamente falsa sino tambin catastrfica; ella
desarma al ciudadano frente al nuevo prncipe que sabe muy bien que las redistribuciones
del poder se negocian y disputan en todos los terrenos y nada se juega de antemano. Al
realizar una condenacin moral a priori sobre un fenmeno artificialmente separado del
devenir colectivo y del mundo de significaciones (de la "cultura"), esta concepcin impide
pensar a la vez la tcnica y la tecnodemocracia.

El colmo de la ceguera se alcanza cuando las antiguas tcnicas son declaradas culturales
e impregnadas de valores, en tanto que las nuevas son denunciadas como brbaras y
contrarias a la vida. Como el que condena a la informtica pero no pensara jams en
criticar la imprenta y menos an la escritura. Es que la imprenta y la escritura (qu son
tcnicas!) constituyen en demasa a ste crtico como para que suee designadas como
extraas. No ve que su manera de pensar, de comunicarse con sus semejantes estn
condicionados por procedimientos materiales. Ms profundamente, la tcnica participa
plenamente de lo trascendental histrico. Para no tomar ms que este ejemplo clsico, se
sabe que el espacio y el tiempo, tal como nosotros lo percibimos y vivimos hoy, no resulta
solamente de los discursos o las ideas sobre el tiempo y el espacio, sino igualmente de un

15
Thurow, lo El futuro del capitalismo. Buenos Aires: Vergara, 1997.
16
Vase el ensayo de Habermas, J. "Cientifizacin de la poltica y opinin pblica. En La tcnica y la ciencia como ideologa. Madrid: Temas, 1990


inmenso tejido tcnico que comprende los relojes, las vas de comunicacin y transporte,
los procedimientos de cartografa y de impresin, etctera.

En el momento cuando decenas de trabajos empricos y tericos renuevan
completamente la reflexin sobre la tecnociencia, no es posible repetir, con o sin sU'
variante, a Hussed, Heidegger
17
o Ellul. La ciencia y la tcnica representan un terreno de
discusin poltico y cultural muy importante para dejado en manos de sus enemigos, que
estn de acuerdo con ver en el objeto de sus alabanzas o sus, censuras un fenmeno extrao
al funcionamiento social ordinario
18
.

A la vista de lo dicho quizs sea incluso ms acertado que analizar las relaciones entre
tecnologa y sociedad decir que tecnologa es sociedad.

2.2 Investigacin cuantitativa e investigacin cualitativa

"Es notable que, de una manera general, los
obstculos a la cultura cientfica se presentan
siempre por pares, a tal punto que podra
hablarse de-una ley psicolgica de la bipolaridad
de los errores. En cuanto una dificultad se revela
importante, puede uno asegurar que al tratar de
eludirla, se tropezar con un obstculo opuesto.
Semejante regularidad en la dialctica de los
errores, naturalmente (sic) no puede provenir del
mundo objetivo. A nuestro entender proviene de la
actitud polmica del pensamiento cientfico frente
al mundo de la ciencia"
19
Gastn Bachelard

Segn Taylor y Bogdan, el trmino metodologa designa el modo en que enfocamos los
problemas y buscamos las respuestas. En las Ciencias Sociales se aplica a la manera de
realizar la investigacin. Nuestros supuestos, intereses y propsitos nos llevan a elegir una
u otra metodologa. Reducidos a sus rasgos esenciales, los debates sobre metodologa tratan
sobre supuestos y propsitos, sobre teora y perspectiva
20
.

Supuestos y propsitos, teora y perspectiva son, como vemos, niveles de anlisis
diferentes. Mientras los supuestos pueden referirse a concepciones del hombre, de la
naturaleza, del conocimiento de la ciencia, hablar en trminos de perspectiva o enfoque
terico-metodolgico es mucho menos ambicioso, y es en ese sentido que clasificaremos
aqu a los estudios en cuantitativos y cualitativos. Aunque existe un histrico debate en las

17
Para ms detalles el lector puede consultar de Heidegger, "La pregunta por la tcnica" , texto de 1954 en Heidegger, M. Conferencias y
artculos. Barcelona: Ediciones del Serbal, 1994.
18
Levy, P. La tcnica no es un dolo. Siete tesis sobre la tecnociencia. [en lnea]
http://www.iztapalapa.uam.m xliztapalapa.html [consulta 12 octubre 2002]. Para una perspectiva ms amplia
del autor ver Levy, P. Qu es lo virtual? Barcelona: Paids,1999.
19
Bachelard, G. La formacin del espritu cientfico. Contribucin a un psicoanlisis del conocimiento objetivo. Mxico: Siglo XXI, 1988. p. 23.
20
Taylor, S. J. y Bogdan, R. Introduccin a los mtodos cualitativos de investigacin. Buenos Aires: Paids, 1986.


ciencias sociales que parece indicar para todo investigador la obligatoriedad de ubicarse en
una u otra corriente, preferimos no fomentar esa actitud. No por afn de simplificar,
apaciguar o superar, sino por considerar esa dicotoma un falso dilema.

Por ahora, adelantemos que cuando tomamos una decisin en cuanto a qu enfoque
terico metodolgico recurrir, ingresamos, aun sin pretenderlo, en el campo de una
discusin que para algunos investigadores es fuertemente controversial. Sin pretender
agotar la presentacin del debate, ni las alternativas que al mismo se ofrecen, es necesario
conocer los dos enfoques para mejorar nuestra aptitud en la toma de decisiones relativa a
las posibilidades que se abren al investigador social, sobre todo, teniendo en cuenta que en
el estado actual de ambos desarrollos no podemos ignorar el potencial que cada enfoque
representa.

El enfoque cuantitativo busca un conocimiento sistemtico, comprobable y comparable,
medible cuantitativamente y replicable; procura la explicacin de los fenmenos y eventos
del mundo natural y el social, y la generalizacin de las conclusiones. Mientras en la
explicacin de la lgica cuantitativa la nocin de ley general ocupa un lugar central
mediante una implicacin universal o una correlacin probabilstica, los estudios sobre lo
humano -afirma la perspectiva comprensivista- disponen de algo que est ausente en las
ciencias naturales: la posibilidad de entender la experiencia interior de otro, una forma de
relacin que se establece entre el estudioso y los pensamientos y motivos que manifiestan
sus objetos de estudio.

La eleccin que hagamos de un enfoque debera relacionarse con el tipo de problemas
que deseamos explorar, las tcnicas que usaremos en su investigacin y aplicacin, las
teoras que construyamos y la naturaleza de las contribuciones que pretendamos hacer.

El conocimiento de los objetivos y propsitos, supuestos y resultados que caracterizan a
ambas vas nos alertar sobre algunas cuestiones: la primera, evitar la mezcla sin
fundamento de ambos enfoques; la segunda, y ms importante, subrayar la existencia de
caminos no bipolares, pues la investigacin social dispone con creces de puntos de vista
que no pueden ser encuadrados llanamente ni en una ni en otra posicin.

En los prximos pargrafos haremos una presentacin introductoria de los supuestos y
modos de trabajo de ambos enfoques comenzando con una breve presentacin de la
controversia que se ha generado en el campo epistemolgico y meto do lgico en torno a
ellos. Con el propsito de brindar una comprensin ms amplia del sentido que subyace a
cada uno, recorreremos algunos hitos histricos, no por el afn de brindar una cronologa
sino para contextualizar aunque con limitadas ambiciones- los modos de entender el mundo
y el conocimiento en el marco de los procesos econmicos y sociales en los que stos
tuvieron lugar. Introduciremos as, al mtodo inductivo y al mtodo hipottico deductivo
segn se fueron instalando en el modo de concebir la ciencia.

No obstante, aunque veremos elementos de las dos perspectivas desplegados en un eje
temporal es importante subrayar que muchos de esos elementos perviven en la prctica y en
los supuestos de los investigadores de todas las disciplinas. En funcin de ello, hacia el
final de la presentacin de ambos enfoques se sintetiza el modo de trabajo del enfoque


cuantitativo -que luego se ver ampliado a lo largo de todos los captulos del libro- , y el
modo de trabajo de la investigacin cualitativa, que ser especialmente tratado en la parte
IV. Por el momento, ser suficiente contar con un panorama previo que permita conocer
qu tipos de estudio es posible llevar a cabo y sobre la base de qu supuestos se toman
decisiones relativas al enfoque terico metodolgico.

Finalmente, y para concluir e! apartado conoceremos algunas perspectivas que no se
dejan ubicar en uno u otro enfoque y constituyen ejemplos de los esfuerzos que los
investigadores y pensadores del siglo XX han realizado -y todava realizan- para superar,
con intentos de combinacin o con enfoques dialcticos, las alternativas binarias.

2.2.1 La controversia cuantitativo-cualitativo

Antes que nada, hay que definir los lmites de la discusin, ya que sta tiene lugar en
varios dominios. Los planteos abarcan los fundamentos filosficos de las teoras
(ontologa), las teoras acerca de la relacin de conocimiento (epistemologa), el papel de
los valores en la produccin de conocimiento (axiologa), las disputas sobre explicacin
causal versus interpretacin y cuestiones tales como el lugar del investigador, la
posibilidad de generalizacin de los resultados, la confiabilidad y validez de la medida y el
uso de los mtodos estadsticos.

Las posturas histricas y actuales en torno a este debate cubren un amplio abanico que en
su extremo ms intransigente cuenta con quienes no slo prefieren trabajar con uno u otro
enfoque; sino que adems practican activamente la denuncia mutua. De no cientficos
acusan los investigadores cuantitativos a los cualitativos, y de incapaces de captar la
especificidad de los fenmenos sociales, los cualitativos a los cuantitativos. La mezcla de
las dimensiones presentes en la discusin se advierte en la serie de dicotomas que enuncia
Halfpenny
21
y que iremos presentando y ampliando a medida que avancemos.

Sinttica y casi estereotipadamente, los mtodos cualitativos seran relativistas, holistas,
descriptivo/ exploratorios, subjetivos, inductivos, ilustrativos, interpretativistas y orientados
a exponer el significado para los actores; en tanto los estudios cuantitativos seran
correspondientemente universalistas, atomsticos, explicativos, objetivos, deductivos,
orientados a la prueba de hiptesis, nomotticos (basados en leyes), positivistas y proclives
a imponer la teora sociolgica
22
. Como ya se puede comenzar a sospechar, la cuestin
tiene suficientes aristas y vericueto s como para acordar, desde ahora, que el tratamiento
que le daremos estar ms orientado a la comprensin general de la problemtica con vistas
a tomar decisiones sobre el enfoque terico metodolgico cuando se crea necesario, que a
dilucidar en toda su complejidad los avatares de esta discusin.

Comencemos por los extremos que representan, en el contexto de la investigacin
concreta, a estas dos posturas. Para el extremo cuantitativo, los datos cualitativos son
considerados mera informacin previa en las fases, reparatorias de la investigacin. Se
utilizan tcnicas y mtodos cualitativos como entrevistas, grupos de enfoque o tests

21
Halfpenny, P. "The Analysis 01 qualitative data". Sociological Review. Vol. 27, N 4 (1979): p. 799.
22
Latiera, M., "La pluralidad metodolgica: una aplicacin en el campo de la investigacin educativa". En Latiesa, M. (Ed.) El pluralismo metodolgico
en la investigacin social: ensayos tpicos. Granada: Universidad de granada, 1991.


proyectivos, para identificar variables, definir problemas, construir tems para los
instrumentos o ponerlos a prueba, todo bajo el nombre de investigacin exploratoria
23
pero
una vez que se inicia la investigacin concluyente
24
todos los anlisis en la investigacin
cuantitativa son estadsticos
25
Una investigacin que no apela a muestras probabilsticas, y
que por lo tanto no puede extenderse y generalizarse a una poblacin dada, o que no
descansa en experimentos controlados que aseguren la replicabilidad y validez de los
resultados, carece de inters cientfico para este enfoque.

Como puede reconocerse sin dificultad, y sin pretender agotar ninguna descripcin con
este sealamiento, la mayora de las investigaciones en el contexto empresarial tienen un
enfoque como el descriptivo, heredero de la tradicin positivista que en las prximas lneas
describiremos.

En el otro extremo, para aquellos que trabajan en el enfoque cualitativo a ultranza, la
medicin y las tcnicas cuantitativas son despreciadas por intiles y carentes de sentido. La
reactividad a la lgica cuantitativa en este lmite no se origina en la mera presencia o
ausencia de la medicin sino en la idea de que hay una incompatibilidad esencial entre la
investigacin cualitativa y cuantitativa. El siguiente fragmento representa un testimonio
rotundo. Para Von Wright, el paradigma cualitativo es una eleccin de vida y no una mera
postura meto do lgica que en tanto tal, podr ofrecer resultados correctos o incorrectos,
pero aun as, en cualquier caso, resulta inaceptable:

Sera ciertamente ilusorio creer que la verdad reside inequvocamente en una de
estas dos posiciones opuestas. Al decir esto no estoy pensando en la trivialidad de
que ambas posturas son parcialmente verdaderas y cabe llegar a un compromiso
en algunos puntos. Puede que sea as. Pero tambin existe una confrontacin de
base, al margen de la posibilidad tanto de reconciliacin como de refutacin,
incluso, en cierto modo, al margen de la verdad. Se funda en la eleccin de con-
ceptos primitivos, bsicos para la argumentacin en su conjunto. Podra
calificarse esta eleccin de 'existencial'. Consiste en la opcin por un punto de
vista no susceptible de ulterior fundamento"
26
.

En cuanto al repudio de la investigacin cuantitativa por la cualitativa, su mejor
testimonio es el silencio: el investigador cuantitativo clsico no se pronuncia acerca de la
investigacin cualitativa: para l, sta no existe. No es digna de llamarse investigacin y
mucho menos cientfica. Quizs pueda reconocerla entre otras formas de conocimiento del
mundo, como el arte o la religin, y deleitarse con sus relatos como con la literatura, pero
en ningn caso la considerar fuente de conocimientos probados.

Intentando permanecer alejados de estos extremos, presentaremos ahora algunos
fundamentos que sostienen la discusin con la finalidad de brindar al estudiante que se
inicia elementos para la reflexin, antes de tomar decisiones sobre su enfoque terico

23
Nos referimos a la investigacin exploratoria en este mismo captulo.
24
En la lgica cuantitativa slo son investigad6n concluyente la investigacin descriptiva y la investigad6n explicativa.
25
Latiesa, M. op. cit.
26
Von Wright, G. H. Explicacin y comprensin. Madrid: Alianza, 1979. p. 57.


metodolgico ya que, como dijimos, cada uno de ellos define en gran medida cmo
investigar, qu investigar y para qu sirve la investigacin.

Esperamos haber aclarado al finalizar el apartado que las decisiones que el investigador
tome en este sentido no deberan considerarse posturas irreductibles sino compromisos
relacionados con la naturaleza del problema de investigacin, que se habr planteado en el
marco de los intereses del investigador y las condiciones del contexto en que el estudio
vaya a desarrollarse. En tanto pueden plantearse problemas de distinta naturaleza, es
posible pensar diferentes caminos para resolverlos. Como afirma Boudon "no se ve cmo
podra llegar la Sociologa a una unificacin de sus mtodos sin renunciar a la diversidad
de los objetos que estudia actualmente'
27
: Lo importante es tener presente, al tomar una
decisin, cul es el tipo de conocimiento que vamos a conseguir por cada va, y si ese es el
tipo de conocimiento que necesitamos para los fines que nos hemos propuesto. No
podemos hacer una investigacin y decir luego: "Obtuve estos resultados... son adecuados
para mis objetivos?" Necesitamos saber, ante todo, qu tipo de conocimiento habremos de
obtener con cada enfoque y qu podremos hacer con l.

En las prximas pginas revisaremos los antecedentes histricos de ambos enfoques, en la
esperanza de que detenindonos en los supuestos de los pensadores que representaron estos
caminos alternativos podremos entender mejor la lgica de cada uno.

2.2.2 Antecedentes histricos de los enfoques cuantitativo y cualitativo

El breve racconto histrico que presentamos a continuacin recoge los supuestos que, en
gran medida, subyacen en ambos enfoques, y que giran en torno a las respuestas posibles a
interrogantes del tipo: qu es el conocimiento cientfico y cmo puede diferenciarse del
que no lo es?, cmo puede la ciencia obtener conocimiento vlido?, cmo evaluar la
cientificidad de las ciencias en general, y de las ciencias sociales especialmente?, cmo es
posible para el cientfico social conocer su objeto de estudio cuando est involucrado con l
de manera inextricable? y, en consecuencia, pueden las ciencias sociales utilizar el mismo
mtodo para obtener conocimiento de su objeto que el que utilizan las ciencias naturales
para acercarse al suyo? Ante estos interrogantes, se han ofrecido respuestas muy diferentes.

Quien realizara un recorrido por la historia de esas ideas podra distinguir dos tradiciones
filosficas: una de ellas es la tradicin aristotlica y la otra, la galileana. La tradicin
galileana, que si bien es de origen relativamente reciente cuenta con una ascendencia que se
remonta a Platn, discurre en el mbito de la ciencia a la par que el avance de la perspectiva
mecanicista o causal en los esfuerzos del hombre por explicar y predecir fenmenos, y ser
la que habr de devenir en el enfoque cuantitativo; la tradicin aristotlica, en cambio se
despliega al comps de sus esfuerzos por comprender los hechos de modo teleolgico o
finalista, que es el modo tpico del enfoque cualitativo
28
En la segunda mitad del siglo XIX,
estas tradiciones se concretan en el debate acerca de las relaciones establecidas entre las
ciencias de la naturaleza y las ciencias del hombre.

27
Boudon, R. Los Mtodos en Sociologa. Barcelona: A. Redondo, 1973. 28 Van Wright, G. H. op. cit., p. 57.
28
Von Wright, G.H. Explicacin y Comprensin . Madrid, Alianza , 1979. p. 57.


La idea de ciencia social comienza a tomar forma en las obras de Auguste Comte (1798-
1857) y Karl Marx (IBI8-1883), y luego con la generacin 1890-1920 de la que surgen los
nombres de Emile Durkheim (1858-1917) Y Max Weber (1864-1921), quienes devendrn ,
junto con Marx, en los tres pensadores clsicos ms influyentes de la sociologa.

Auguste Comte fue quien utiliz por primera vez el nombre de positivismo cuando
escribi su Curso de filosofa positiva en el siglo XIX. All propuso que las ciencias
sociales adoptasen los mtodos de las ciencias naturales -defendiendo el monismo
metodolgico-, y argument que los mismos mtodos que venan utilizando la fsica, la
qumica o la biologa podan y deban ser utilizados por las ciencias sociales, si es que estas
aspiraban al status scientia:

La otra gran vertiente, de tendencia ms heterognea, procede del historicismo alemn,
que podramos identificar con Dilthey primero y con Max Weber despus. La corriente
historicista afirma la radical diferencia entre el mundo de la naturaleza y el del hombre, y
no acepta la analoga que estableciera Comte entre fsica y sociologa; rechaza el monismo
metodolgico y la aspiracin del positivismo a la cuantificacin y al establecimiento de
leyes generales.

La disputa, finalmente, parece cristalizar en un interrogante que condensa discrepancias
de todo tipo y que podra sintetizarse en la tensin entre la explicacin y la comprensin de
los fenmenos. Pero antes de adentrarnos en el significado implicado en tal disyuntiva
veamos con algo ms de detenimiento cada una de ambas posturas.

2.2.2.1 El positivismo

Cuando surge esta corriente filosfica, tanto las ciencias (la fsica, la biologa, la
astronoma, las matemticas y la geometra) como el arte y la concepcin humana de la
realidad haban estado transfigurndose lentamente hasta acumular enormes cambios que se
desplegaron en dos direcciones, finalmente integradas: por un lado, las transformaciones
del pensamiento y la subjetividad que acompaaron el despegue de la sociedad occidental
de lo concreto a lo abstracto; por el otro, el descenso desde las fundamentaciones celestiales
hasta las fundamentaciones terrenales basadas en la experiencia.

a. El camino hacia la abstraccin.
b. El recurso a la experiencia.

a. El camino hacia la abstraccin
La primera direccin -la ruta hacia la abstraccin- fue abonada desde distintos flancos en
una preparacin cultural que insumi varios siglos.

Tras la bsqueda de la sincrona social se inventa el reloj, que con su regularidad
mecnica avanza insidiosamente sobre las bases mismas de la temporalidad biolgica: ya
no hay que levantarse al alba ni comer cuando se siente hambre, el tiempo objetivado en los
nuevos dispositivos gua las secuencias cotidianas y el transcurrir natural del campo es
reemplazado por el reloj de la fbrica.


Simultneamente, la magia y el alquimismo, ya resignados a no encontrar la piedra
filosofal, vuelcan los frutos de su experimentacin con procesos y sustancias en la bolsa de
las bases de la incipiente ciencia qumica
29
.

La Revolucin Industrial y el fin del sistema feudal dan lugar al nuevo modo de
produccin capitalista en Europa Occidental y al consecuente incremento del comercio y la
industria, al declive de los artesanos y al ascenso de las figuras burguesas del comerciante y
el financista. Paralelamente, un progresivo nfasis en el dinero y el crdito cambian
radicalmente el horizonte de la vida econmica, social y religiosa. No hay mayor aporte a la
generalizacin del pensamiento abstracto que el uso masivo del dinero, paradigma de
abstraccin: ya no hace falta un palacio de mil habitaciones ni un carruaje de veinticuatro
caballos para mostrarse rico y poderoso: el debe y el haber de los asientos contables -que
anuncian sin saberlo la virtualidad de las bolsas de comercio informatizadas que hoy
conocemos- define el lugar de cada quin en la estructura social sin necesidad de exhibir
bienes concretos.

Como vemos, la crisis del sistema feudal fue acompaada por importantes cambios en la
estructura social, econmica, poltica, cultural y en las categoras mismas del pensamiento
y la subjetividad.

b. El recurso a la experiencia

La segunda direccin que asumi el cambio consisti en el relevo de la fundamentacin
religiosa y metafsica del conocimiento por la fundamentacin emprica: slo en los hechos
puede encontrarse la verdad. Hacia el final de la Edad Media se estaba abandonando una
larga etapa en que las concepciones del mundo y del hombre eran celestiales o metafsicas.
El empirismo reacciona sobre todo contra la lgica aristotlica; su propsito es dejar de
lado los silogismos y buscar el conocimiento interrogando directamente a la naturaleza a
travs de la experimentacin.

En el marco de esta revolucin, que abarc todos los aspectos de la vida, la ciencia como
sistema institucional conectado con las dems entidades del tiempo histrico que le toca
compartir se encarna en hombres como Descartes, Bacon, Galileo y Newton, quienes
sembraron entonces las ideas bsicas de lo que posteriormente se habra de transformar en
el enfoque cientfico de la modernidad.

Atravesando estas transformaciones, desde el siglo XVII hasta finales del XIX, la
principal discusin de la epistemologa haba sido entre la razn y los sentidos como vas
fundamentales para el conocimiento. Para los racionalistas como Descartes, Spinoza y
Leibniz, la fuente y la prueba final del conocimiento era el razonamiento deductivo basado
en axiomas (principios autoevidentes). Descartes parte de una crtica a la perspectiva
aristotlica, explorando a travs del mtodo una va de acceso al conocimiento certero.
Considera que la ciencia de su poca est basada sobre meras opiniones tomadas de la
filosofa y la metafsica, a las que comienza por poner en duda. Su nico punto de partida
seguro fue el hecho de saberse pensando (el clebre "pienso; luego, existo"). Su pretensin

29
Para un desarrollo del camino hacia la abstraccin operado en las categoras del pensamiento durante la preparacin cultural que antecedi a la
revolucin cientfico-tcnica del siglo XIX, se recomienda Munford, lo op. cit. (especialmente, el captulo 1: "Preparacin cultural").


era alejarse de toda creencia y encontrar un mtodo de pensamiento tan riguroso que
asegurase certeza al ser aplicado a cualquier fenmeno que se quisiese estudiar, y lo des-
cubri en las matemticas y la geometra. Deca que la ciencia deba convertirse en una
matemtica universal, puesto que con los nmeros se lograba obtener la nica prueba de
conocimiento certero. Matemtica y razn, entonces, son conceptos inseparables, y la
escisin entre mente y cuerpo y entre sujeto y objeto se establecen en Descartes como los
ncleos del mtodo cientfico.

Para los empiristas, en cambio, desde los filsofos ingleses Bacon y Locke hasta los que
continuaron -Hume, Stuart Mill, Comte, Mach y otros-, la fuente y la prueba final del
conocimiento eran los sentidos. De all en adelante, para alcanzar la objetividad, la verdad y
la certeza, los empiristas de los ltimos tres siglos se apoyaron en el anlisis de la sensacin
como piedra de toque, tratando de establecer un origen sensorial para todo conocimiento:
slo las sensaciones (o experiencias sensibles) son consideradas un fenmeno adecuado
para la investigacin cientfica; slo lo verificable empricamente sera aceptado en el
cuerpo de la ciencia.

Es interesante advertir, sin embargo, que aunque aparecieron como dos epistemologas
opuestas, el empirismo de Bacon y el racionalismo de Descartes constituyen el ms slido
mtodos de las ciencias naturales -defendiendo el monismo metodolgico-, y argument
que los mismos mtodos que venan utilizando la fsica, la qumica o la biologa podan y
deban ser utilizados por las ciencias sociales, si es que estas aspiraban al status scientire.
La otra gran vertiente, de tendencia ms heterognea, procede del historicismo alemn,
que podramos identificar con Dilthey primero y con Max Weber despus. La corriente
historicista afirma la radical diferencia entre el mundo de la naturaleza y el del hombre, y
no acepta la analoga que estableciera Comte entre fsica y sociologa; rechaza el monismo
metodolgico y la aspiracin del positivismo a la cuantificacin y al establecimiento de
leyes generales.

La disputa, finalmente, parece cristalizar en un interrogante que condensa discrepancias
de todo tipo y que podra sintetizarse en la tensin entre la explicacin y la comprensin de
los fenmenos. Pero antes de adentrarnos en el significado implicado en tal disyuntiva
veamos con algo ms de detenimiento cada una de ambas posturas.

2.2.2.1 El positivismo
Cuando surge esta corriente filosfica, tanto las ciencias (la fsica, la biologa, la
astronoma, las matemticas y la geometra) como e! arte y la concepcin humana de la
realidad haban estado transfigurndose lentamente hasta acumular enormes cambios que se
desplegaron en dos direcciones, finalmente integradas: por un lado, las transformaciones
de! pensamiento y la subjetividad que acompaaron el despegue de la sociedad occidental
de lo concreto a lo abstracto; por e! otro, el descenso desde las fundamentaciones
celestiales hasta las fundamentaciones terrenales basadas en la experiencia.
a. El camino hacia la abstraccin. b. El recurso a la experiencia.

a. El camino hacia la abstraccin
La primera direccin -la ruta hacia la abstraccin- fue abonada desde distintos flancos en
una preparacin cultural que insumi varios siglos.


Tras la bsqueda de la sincrona social se inventa el reloj, que con su regularidad
mecnica avanza insidiosamente sobre las bases mismas de la temporalidad biolgica: ya
no hay que levantarse al alba ni comer cuando se siente hambre, el tiempo objetivado en los
nuevos dispositivos gua las secuencias cotidianas y el transcurrir natural del campo es
reemplazado por el reloj de la fbrica.

Simultneamente, la magia y el alquimismo, ya resignados a no encontrar la piedra
filosofal, vuelcan los frutos de su experimentacin con procesos y sustancias en la bolsa de
las bases de la incipiente ciencia qumica
30
.

La Revolucin Industrial y el fin del sistema feudal dan lugar al nuevo modo de
produccin capitalista en Europa Occidental y al consecuente incremento del comercio y la
industria, al declive de los artesanos y al ascenso de las figuras burguesas de! comerciante y
e! financista. Paralelamente, un progresivo nfasis en el dinero y el crdito cambian
radicalmente el horizonte de la vida econmica, social y religiosa. No hay mayor aporte a la
generalizacin del pensamiento abstracto que el uso masivo del dinero, paradigma de
abstraccin: ya no hace falta un palacio de mil habitaciones ni un carruaje de veinticuatro
caballos para mostrarse rico y poderoso: el debe y el haber de los asientos contables -que
anuncian sin saberlo la virtualidad de las bolsas de comercio informatizadas que hoy
conocemos- define el lugar de cada quin en la estructura social sin necesidad de exhibir
bienes concretos.

Como vemos, la crisis del sistema feudal fue acompaada por importantes cambios en la
estructura social, econmica, poltica, cultural y en las categoras mismas del pensamiento
y la subjetividad.

b. El recurso a la experiencia
La segunda direccin que asumi el cambio consisti en el relevo de la fundamentacin
religiosa y metafsica del conocimiento por la fundamentacin emprica: slo en los hechos
puede encontrarse la verdad. Hacia el final de la Edad Media se estaba abandonando una
larga etapa en que las concepciones del mundo y del hombre eran celestiales o metafsicas.
El empirismo reacciona sobre todo contra la lgica aristotlica; su propsito es dejar de
lado los silogismos y buscar el conocimiento interrogando directamente a la naturaleza a
travs de la experimentacin.

En el marco de esta revolucin, que abarc todos los aspectos de la vida, la ciencia como
sistema institucional conectado con las dems entidades del tiempo histrico que le toca
compartir se encarna en hombres como Descartes, Bacon, Galileo y Newton, quienes
sembraron entonces las ideas bsicas de lo que posteriormente se habra de transformar en
el enfoque cientfico de la modernidad.

Atravesando estas transformaciones, desde el siglo XVII hasta finales del XIX, la
principal discusin de la epistemologa haba sido entre la razn y los sentidos como vas
fundamentales para el conocimiento. Para los racionalistas como Descartes, Spinoza y

30
Para un desarrollo del camino hacia la abstraccin operado en las categoras del pensamiento durante la preparacin cultural
que antecedi a la revolucin cientfico-tcnica del siglo XIX, se recomienda Munford, lo op. cit. (especialmente, el captulo 1: "Preparacin
cultural").


Leibniz, la fuente y la prueba final del conocimiento era el razonamiento deductivo basado
en axiomas (principios autoevidentes). Descartes parte de una crtica a la perspectiva
aristotlica, explorando a travs del mtodo una va de acceso al conocimiento certero.
Considera que la ciencia de su poca est basada sobre meras opiniones tomadas de la
filosofa y la metafsica, a las que comienza por poner en duda. Su nico punto de partida
seguro fue el hecho de saberse pensando (el clebre "pienso; luego, existo"). Su pretensin
era alejarse de toda creencia y encontrar un mtodo de pensamiento tan riguroso que
asegurase certeza al ser aplicado a cualquier fenmeno que se quisiese estudiar, y lo des-
cubri en las matemticas y la geometra. Deca que la ciencia deba convertirse en una
matemtica universal, puesto que con los nmeros se lograba obtener la nica prueba de
conocimiento certero. Matemtica y razn, entonces, son conceptos inseparables, y la
escisin entre mente y cuerpo y entre sujeto y objeto se establecen en Descartes como los
ncleos del mtodo cientfico.

Para los empiristas, en cambio, desde los filsofos ingleses Bacon y Locke hasta los que
continuaron -Hume, Stuart Mill, Comte, Mach y otros-, la fuente y la prueba final del
conocimiento eran los sentidos. De all en adelante, para alcanzar la objetividad, la verdad y
la certeza, los empiristas de los ltimos tres siglos se apoyaron en el anlisis de la sensacin
como piedra de toque, tratando de establecer un origen sensorial para todo conocimiento:
slo las sensaciones (o experiencias sensibles) son consideradas un fenmeno adecuado
para la investigacin cientfica; slo lo verificable empricamente sera aceptado en el
cuerpo de la ciencia.

Es interesante advertir, sin embargo, que aunque aparecieron como dos epistemologas
opuestas, el empirismo de Bacon y el racionalismo de Descartes constituyen el ms slido
fundamento de la revolucin cientfica de la modernidad. Crearon un mtodo verificable y
medible, y lo transforman en un nuevo modo de pensar que cristalizara en los trabajos de
los ms grandes cientficos de la modernidad: Galileo primero y Newton despus.

Slo una generacin despus que Galileo sufriera las ms terribles acusaciones de
blasfemo, Newton integr genialmente empirismo y especulacin racional en su visin del
universo basada en la ley de la Gravitacin Universal, que oper como modelo para toda la
nueva ciencia. Newton no explica qu es la gravedad ni dnde se origina; esas son
preguntas metafsicas. Lo importante, dice, es observar, medir y hacer predicciones a partir
de ella. De eso se trata su ciencia y su filosofa, y ello les basta para constituirse en uno de
los pilares fundamentales de la revolucin cientfica y el pensamiento moderno.

Las nuevas concepciones implicaron un cambio definitivo en el modo de conocer. El
sujeto se sita, entonces, frente al objeto, fuera de l, lo aprehende y lo conoce: lo divide en
sus partes constitutivas, lo mide, lo manipula y lo controla.

La ciencia moderna, desde su nacimiento en el siglo XVIII y hasta comienzos del siglo
XX, se sostiene como un modo de conocimiento probado, riguroso y objetivo.

Esta concepcin se basaba en una serie de supuestos que podemos resumir de la siguiente
manera:



a. El instrumento de investigacin por excelencia es el mtodo experimental.
b. El objetivo a alcanzar es el descubrimiento de las leyes que rigen el funcionamiento
de la naturaleza y el cosmos.
c. La actitud que hace posible el conocimiento cientfico es la objetividad, es decir, la
prescindencia de cualquier perspectiva subjetiva o social en el trabajo cientfico.
d. La finalidad del trabajo cientfico es llegar al conocimiento de una verdad
transhistrica y definitiva.

2.2.2.1.1 Los principios positivistas de Auguste Comte
La idea que est en la base de la filosofa positivista es que fuera de nosotros existe una
realidad totalmente hecha, acabada y plenamente externa y objetiva, y que los seres
humanos somos como un espejo que puede reflejada. De esta forma, ser objetivo es copiar
bien esa realidad sin deformada, y la verdad consiste en la fidelidad de nuestra imagen
interior a la realidad que representa. Pero, cmo responde concretamente el positivismo a
las preguntas sobre qu es la ciencia y el mtodo cientfico? y, .especficamente, cmo
entiende el estudio de lo social? Una forma de responder esas preguntas es conocer los
principios fundacionales de Comte:

a. Monismo metodolgico: El primer principio positivista sostiene la idea de la
unidad del mtodo cientfico por entre la diversidad de objetos temticos de la
investigacin cientfica; en otras palabras, no hay diferencias entre los mtodos de
las distintas ciencias. b. Matemtica y ciencias naturales como ideal de ciencia: El
segundo principio es la consideracin de que las ciencias naturales y exactas, en
particular la fsica y la matemtica, son las que establecen el ideal metodolgico que
mide el grado de desarrollo y perfeccin de todas las dems ciencias, en
comparacin con stas.
b. Explicacin causal: El tercer principio consiste en una visin caracterstica de la
explicacin cientfica en la que se enfatiza la importancia de la prediccin. As, el
verdadero espritu positivo consiste sobre todo en ver para prever, en investigar lo
que es a fin de concluir de ello lo que ser, conforme al dogma general de la
invariabilidad de las leyes naturales.

De acuerdo a los principios positivistas slo las sensaciones o experiencias sensibles eran
consideradas un fenmeno adecuado para la investigacin cientfica; y nicamente lo
verificable empricamente deba ser aceptado como evidencia: los trminos fundamentales
de la ciencia deban representar entidades mensurables y verificables o seran desechados
como palabras mentiras carentes de sentido.

2.2.1.2 La visin inductivista de la ciencia
Como expresin de los principios de Comte, especialmente de la confianza positivista en
la invariabilidad de las leyes naturales - en general-, las corrientes positivistas han
defendido como mtodo propio de la investigacin cientfica al mtodo inductivo: las leyes
de la naturaleza se derivan razonando inductivamente a partir de los datos, y las teoras se
infieren de las observaciones.

Es necesario decir en este punto que muchos autores, al referirse a un mtodo distinguen
entre mtodos de descubrimiento de hiptesis y mtodos de prueba (validacin) de


hiptesis. Veremos que los autores dividen posiciones a la hora de considerar a la induccin
en estos dos sentidos. En el siglo XVII, Bacon y otros empiristas consideraron la utilidad de
la induccin como procedimiento para construir conocimiento, lo que se denomin mtodo
para descubrir hiptesis. En cambio, otros autores, como Stuart Mili, se han preocupado
por defender a la induccin como mtodo de prueba o justificacin. Todava hoy las aguas
estn divididas, segn se pretenda recurrir a la induccin como mtodo para la generacin o
para la validacin de hiptesis.

En cualquier caso, es necesario detenemos a considerar la induccin como va inferencial
y, especialmente, el modelo inductivista de ciencia al que estuvo largamente asociado,
modelo que D es difcil encontrar an en los libros de ciencia de la escuela secundaria y en
algunos de los textos universitarios que actualmente circulan: en ellos se sostiene, como lo
hacan lo primeros positivistas del siglo XIX, que el mtodo cientfico comienza en la
observacin.

2.2.1.3 La induccin como mtodo de descubrimiento de hiptesis
El agua de este recipiente hierve a 100 grados centgrados; la muestra de hierro se dilat
al cantarla; las ventas del jabn Espuma aumentaron en agosto; Jos Gonzlez visit 26
clientes esta semana; esta silla es azul. A estos enunciados, a los que se llega mediante la
observacin, se los conoce bajo la denominacin de enunciados observacionales. Los
enunciados observacionales se refieren a un determinado fenmeno y seran la base de
otros enunciados que se refieren a todos los acontecimientos de un determinado tipo para
todo tiempo y lugar. En el primer caso, se aman enunciados empricos y en el segundo,
generalizaciones empricas. Son justamente estos ltimos, tambin denominados
enunciados universales, los que para el inductivismo constituyen el edificio del
conocimiento cientfico. Cuando el investigador llega a acumular una cantidad de
enunciados observacionales suficientes, entonces pasa de stos -mediante el mecanismo de
la generalizacin inductiva- a la formulacin de teoras y leyes cientficas.

2.2.1.4 La induccin como mtodo de justificacin de hiptesis
Ahora bien, cmo opera la induccin en el pasaje desde los enunciados observacionales
singulares a los enunciados universales? En realidad, el proceso no es muy diferente al que
utilizados todos en nuestras predicciones de la vida cotidiana como las del ejemplo que
muestra la fiara 2.4, suma de eventos luego de los cuales un nio internaliza leyes generales
acerca del comportamiento de los adultos.

Vistos en la vida cotidiana, los mecanismos del inductivismo no nos resultan en principio
muy sorprendentes. Cuando observamos que algo ocurre en reiteradas circunstancias
tendemos a formular leyes generales. Puede decirse incluso que el inductivismo formaliza
la concepcin de sentido comn que todos compartimos acerca de cmo funciona el mundo
en general y la ciencia en particular.



Figura 2.4 Argumento inductivo. Ejemplo

Tras el establecimiento de enunciados mediante la observacin y la induccin, se puede de-
ducir de ellos la prediccin. El camino sera el que muestra la figura 2.5: a partir de la
observacin y mediante la induccin, se establecen leyes y teoras; a partir de stas y
mediante la deduccin, se derivan predicciones y explicaciones.

Figura 2.5 Derivacin deductiva de predicciones y explicaciones. Ejemplo

Si reemplazamos la primera premisa de nuestro ejemplo casero por una como la
siguiente: la muestra de hierro se dilat al calentarla, entonces no ser difcil trasladar los
razonamientos cotidianos al terreno cientfico: estaremos muy cerca de la concepcin
inductivista ingenua de la ciencia o propia del pensamiento positivo del siglo XIX.

Como es de suponerse, los cientficos no formulaban leyes universales a partir de dos o
tres observaciones. La inferencia inductiva exiga una serie de condiciones para poder ser
considerada cientfica. Los requisitos que permitiran aplicar la inferencia inductiva eran los
siguientes:

a. Que el nmero de enunciados observacionales sea lo suficientemente grande. Se
trata de una condicin necesaria: un solo trozo de metal que se ha dilatado con el
calor no permite la generalizacin.
b. Que las observaciones se repitan en una variedad amplia de condiciones y
situaciones: por ejemplo, diferentes tipos de metales, de distinto tamao, calentados
a diferentes temperaturas, etc.
c. Que ningn enunciado observacional aceptado contradiga la ley universal derivada.
sta es una condicin esencial. Es decir, que de las pruebas no surja un metal que
luego de ser calentado permanezca sin modificacin.

Para decirlo en el lenguaje de la ciencia, se parte de enunciados observacionales, se
constata el cumplimento de las tres condiciones y se formulan por generalizacin inductiva
leyes y teoras de las cuales se deducen luego predicciones y explicaciones, tal como se
representa en el esquema de la figura 2.6.



Figura 2.6 Mtodo inductivo

La visin 'ingenua' del inductivismo sostiene que a partir de la observacin de muchos
hechos bajo variadas condiciones se obtiene por generalizacin inductiva una ley universal.
Esta ley se asume, conforme al principio de induccin, como verdadera y constituye el
ncleo del conocimiento cientfico.

Este modelo de induccin ha tenido que responder a dos acusaciones distintas. Por un
lado, se le seala que el pasaje de un enunciado observacional singular a una generalizacin
supone un salto inferencial que exige ser justificado; a esta objecin se la ha denominado el
problema de la induccin. La segunda acusacin es quizs todava ms grave, porque
cuestiona la base misma del fundamento empirista propio de aquel positivismo: que la
ciencia comienza con la observacin.

2.2.2.1.5 El problema de la induccin
Para comprender a qu ha denominado la filosofa de la ciencia el problema de la
induccin vamos a considerar la induccin y la deduccin como vas inferenciales.

Razonamientos inductivos
Ante todo, digamos que no todos los razonamientos inductivos van de lo particular a lo ge-
neral, como a veces se cree errneamente y como aqu mismo se ha ejemplificado.

Un razonamiento inductivo se basa en argumentos
31
no-demostrativos, esto es, en los
cuales la verdad de las premisas no asegura la verdad de la conclusin, debido a que esta
ltima agrega informacin que no estaba contenida en aquellas.

Ejemplo:

Si Al es B, Az es B, A3 es B,... An es Bj entonces, todo A es B.

En efecto, se trata de argumentos cuyas premisas son particulares y cuya conclusin es de
carcter universal. Pero existe otro tipo de argumentos inductivos, como por ejemplo: un

31
Por argumento se entiende una entidad lingstica compuesta por una secuencia de enunciados, ms la afirmacin de que uno de ellos,
denominado conclusin, se deriva o se sigue de otro u otros enunciados, denominados premisas,


fenmeno que vara de cualquier manera, siempre que otro fenmeno vara de la misma
manera es una causa, un efecto de este fenmeno, o est conectado con l por medio de un
hecho de causalidad.

Aqu vemos -y no es el nico caso- que lo tpico de la induccin no es ir de lo particular a
lo general sino el que sus conclusiones se refieren a datos que no estaban incluidos en las
premisas:

En estos tipos de inferencia el contenido factual de la hiptesis justificada no est
incluido en el contenido factual de la base de justificacin de los datos que se usan como
evidencia. Es posible que la base de la evidencia sea verdadera y la hiptesis falsa, en eso
consiste el carcter ampliativo y no demostrativo: la conclusin, en cada caso, entrega ms
informacin que la entregada por las premisas, operacin que en consecuencia no es
lgicamente vlida.

Qu significa que una proposicin sea lgicamente vlida? La lgica es, como la
matemtica, una ciencia formal, es decir que deja de lado el significado de las afirmaciones
para centrarse en el esquema de las estructuras. A la lgica no le interesa la veracidad o fa
sedad de las afirmaciones sino la conexin necesaria o relacin de implicacin entre las
proposiciones. La relacin de implicacin es independiente de nuestra percepcin y debe
considerarse <tomo una relacin objetiva entre proposiciones; en ese sentido, no se
confunde con la inferencia, que es un proceso de pensamiento propio del sujeto.

Razonamientos deductivos
Las argumentaciones lgicas vlidas se caracterizan por el hecho de que si la premisa es
verdadera la conclusin debe ser verdadera. Lo propio de las argumentaciones deductivas -
la preservacin de la verdad a travs del razonamiento- no lo es de las argumentaciones
inductivas, que en ese sentido, como dijimos, no son argumentaciones lgicamente vlidas.

Cabe aclarar que a su vez la lgica y la deduccin por s solas no estn en condiciones de
establecer la verdad de enunciados fcticos, dado que puede haber deducciones vlidas en
las que una de las premisas, y an la conclusin sean falsas: todas las vacas vuelan ([),
Aurora es una vaca (v); Aurora vuela ([).

Necesidad lgica en la deduccin y en la induccin
En sntesis, la induccin es una inferencia tal en la que -a diferencia de un argumento
deductivo- la conclusin no se desprende de las premisas con necesidad lgica: en un
argumento inductivo, la conclusin puede ser falsa siendo las premisas verdaderas y podra
darse el caso de conclusiones falsas inferidas de premisas verdaderas, sin que haya
contradiccin. Por ejemplo, por muchos que sean los metales en los que se observe la
dilatacin ante el calor, no habr garantas lgicas acerca de cmo se comportar el
prximo metal que se exponga a variaciones de temperatura. La imposibilidad lgica de
justificacin de la induccin constituye el denominado problema de la induccin; el cual
sin embargo no se ubic en el centro de las preocupaciones de los filsofos de la ciencia
durante el s. XIX, pues la concepcin inductivista reposaba en el dogma de la invariabilidad
de las leyes naturales establecido en el tercer principio positivista, principio que despus de


todo las personas compartimos en nuestra concepcin cotidiana de la vida. Quin no
piensa acaso que se ver el sol otra vez maana?

2.2.2.1.6 El principio de uniformidad de la naturaleza
Siempre que una generalizacin afirma que determinado fenmeno aparecer en el
futuro, supone la confianza en que todo lo que ha ocurrido en el pasado ocurrir
nuevamente. Detrs de toda afirmacin que extienda a los casos no observados propiedades
que comprobamos en los s observados, se esconde la creencia de que toda regularidad que
advertimos en la parte conocida del universo vale tambin para la desconocida. Y como las
leyes naturales se enuncian para todo tiempo y para todos los casos, esta confianza aparece
como respaldo de cualquier ley natural. Pero, cul es el fundamento de esa confianza?

Fundamentacin lgica de la induccin
John Stuart Mili sostena que todo razonamiento inductivo lleva implcito nuestro ya cono-
cido principio de uniformidad de la naturaleza que afirma que en la naturaleza lo sucedido
una vez volver a suceder, si las circunstancias se asemejan lo suficiente.
El planteo, no especifica cul es el grado suficiente de semejanza que deben tener las
circunstancias para que un fenmeno se repita pero an as debe sostenerse como premisa
de un razonamiento deductivo como el siguiente:

De este modo se traslad el problema, pues un razonamiento deductivo garantiza la
conservacin de la verdad de una premisa a la otra y de sta a la conclusin, pero nada dice
acerca de la verdad de la premisa que de ningn modo la lgica puede garantizar.

Fundamentacin prctica de la induccin
Hume le atribua al principio de la induccin una justificacin prctica: si la naturaleza es
uniforme, la induccin funcionar; y si no lo es, la induccin nos resultar intil. De hecho,
quien recurre a la induccin confa en la regularidad de la naturaleza aunque no tenga un
fundamento lgico para sostenerla y quien utiliza el mtodo inductivo confa en que hay
regularidades en la naturaleza, aunque no pueda probarlo. La conveniencia del uso de la
induccin es a priori, no depende de la comprobacin o no de dicho principio. La
justificacin empirista, dice ms o menos lo siguiente: hemos comprobado, para un nmero
suficientemente grande de casos que, haciendo inducciones, llegamos a generalizaciones
exitosas y que, por consiguiente, si seguimos aplicando el mismo mtodo en toda otra
ocasin, siempre tendremos xito.

El primer problema que surge, claro, es que si bien existen un nmero significativamente
grande de inducciones exitosas tambin hay ejemplos histricos en los que estas fallaron.
Cmo saber entonces si el razonamiento inductivo funcionar la prxima vez?


La conclusin es que el mtodo inductivo no tiene una justificacin ni lgica, ni
proveniente de la experiencia, por lo cual muchos investigadores lo han descartado como
mtodo de prueba o justificacin de las teoras cientficas.

Sin embargo, de todos los problemas relativos a la visin inductivista ingenua de la ciencia,
tal vez el ms importante, teniendo en cuenta las implicancias metodolgicas, es el que
relaciona a la observacin con la teora. El inductivista sostiene la prioridad de los datos y
la observacin como punto de partida de toda investigacin y nica base segura para el
conocimiento y la ciencia. Esto es objetable por diferentes motivos que por el momento no
vamos a explicar, ya que nos alejaran demasiado del tema que nos ocupa ahora, pero a los
que les daremos suficiente relevancia en los prximos captulos cuando pensemos en el
lugar que la teora ocupa a la hora de percibir lo real.

Las tres condiciones de la induccin dependen de la teora previa
Por el momento, es suficiente con que reconsideremos por un momento las tres condiciones
que establece el inductivismo para justificar sus generalizaciones, las llamadas condiciones
bsicas de la induccin (Ver 2.2.2.1.4). No es difcil darse cuenta de la ambigedad e
imprecisin de dicha formulacin: cundo una cantidad de enunciados observacionales es
suficientemente grande?, cuntas observaciones constituyen un gran nmero? Cules son
las condiciones que deben ser variadas?, etc. Si el inductivista reconociera que las
respuestas a esas preguntas dependen de los conocimientos tericos acerca de las
situaciones y de los mecanismos involucrados, incurrira en una contradiccin, porque
estara admitiendo que la teora desempea un papel vital como gua que es anterior a la
observacin; cuando el supuesto fundamental de su mtodo es que el conocimiento
comienza con la observacin rigurosa de los hechos. Este punto central -que tendremos
oportunidad de desarrollar ms adelante- es el eje de los mayores cuestionamientos.

Antes de abandonar nuestras consideraciones acerca del inductivismo en sentido
estrecho, vale la pena todava que subrayemos dos aspectos ya mencionados pero que
resultan centrales para sacudirle la ptina histrica que amenaza con transformar nuestro
recorrido en una pieza de museo para archivar en el bal de las ideas superadas:

1. El problema de la induccin no es relativo a la generacin de teoras e hiptesis
sino a su justificacin. De hecho, la investigacin cualitativa -y otros enfoques-
sostienen la inferencia inductiva para la creacin de teoras y el recurso a una va
preponderantemente inductiva constituye el camino elegido para el conocimiento
de la accin humana desde la perspectiva de los propios actores.
2. Interrogue el lector sus propias ideas acerca de cmo investiga un cientfico;
recorra libros, revistas y documentos que se refieran a descubrimientos cientficos
de distintos niveles educativos y de divulgacin general y ver plasmado, en cada
caso, el mecanismo de la induccin en sentido estrecho que terminamos de
analizar. Hay una gran probabilidad de encontrar afirmaciones del tipo la ciencia
comienza con la observacin de los fenmenos, si un fenmeno A se dio siempre
seguido de B, en el futuro probablemente ser igual, etc. En suma, el
inductivismo est entre nosotros.



2.2.2.1.7 El positivismo en las ciencias sociales
Una vez que la ciencia natural sent sus principios positivos, los estudios humansticos
que procuraban dar cuenta de las grandes transformaciones sociales en desarrollo aspiraron
tambin a legitimarse como ciencias. Es por eso que una de las principales cuestiones de la
metodologa y de la filosofa de la ciencia del siglo XIX consisti en definir las relaciones
entre estas dos importantes ramas de la investigacin emprica. Muy pronto, los pensadores
sociales que compartan la nueva filosofa positiva se mostraron decididos a extender el
poder y la efectividad abrumadora de las ciencias naturales a las ciencias sociales.

El positivismo se propuso, entonces, aplicar a las ciencias sociales los mismos principios
que a las ciencias naturales. As, los tres principios positivistas referidos a las ciencias
sociales afirman:

1) Monismo metodolgico: los objetivos, los conceptos y los mtodos de las ciencias na-
turales son aplicables a las indagaciones cientfico-sociales. La fsica y la matemtica son
los modelos cientficos que mejor expresan la madurez de una ciencia y, por lo tanto, si la
ciencia social pretende madurar, debe apelar a sus mtodos cuantitativos y abstractos.
2) Lgica explicativa causal: El modelo de explicacin utilizado en las ciencias naturales
proporciona las normas lgicas sobre la base de las cuales pueden proponerse las expli-
caciones dadas por las ciencias sociales.
3) Ciencia no valorativa: Las ciencias sociales deben tener un carcter puramente ins-
trumental por lo cual deben desprenderse de toda influencia valorativa o normativa.

Esta primera versin inicial del positivismo fue modificndose, como luego veremos, al
influjo de las transformaciones que se fueron sucediendo en la fsica, la biologa y la lgica.
Por el momento, es necesario detenemos especialmente en el pensamiento de Durkheim,
cuya perspectiva constituye un enfoque insoslayable para comprender el desarrollo de las
modernas ciencias sociales.

2.2.2.1.8 El giro de Emite Durkheim
A partir de los lineamientos generales del positivismo, pero a la vez alejado de sus postu-
ras ms empiristas, Durkheim se autodefine como racionalista y valora los postulados del
apriorismo. Los aprioristas -dice- son racionalistas; creen que el mundo tiene un aspecto
lgico que la razn expresa eminentemente
32
Su visin positivista se ve influenciada
asimismo por el historicismo alemn (al que enseguida vamos a referimos), lo que redunda
en un alejamiento de las intenciones del positivismo original de expresar leyes sociales
vlidas para todo tiempo y lugar. De acuerdo a su anlisis, las normas morales no son
universales sino que estn vinculadas a cada sociedad y tiempo histrico. Para Durkheim la
ciencia de los fenmenos morales debe proponerse -dice- analizar, describir, clasificar este
tipo de normas; a la vez que estudiar los procesos a partir de los cuales ellas se transforman
en el tiempo y de lugar en lugar.

En sus Reglas del mtodo sociolgico, escritas en 1895, el clebre socilogo propone -no
sin audacia metodolgica-la primera y ms fundamental de sus reglas: considerar los
hechos sociales como cosas. As, la sociologa es definida como una ciencia con igual
rango epistemolgico que la biologa o la psicologa. Tal como la biologa estudia

32
Durkheim, E. Las formas elementales de la vida religiosa. Buenos Aires: Chapire, 1968. p.18.


fenmenos del mundo natural, es decir, hechos naturales; y tal como la psicologa estudia al
hombre en sus actos, pensamientos y sentimientos, es decir, hechos psicolgicos; as existe
una clase de hechos muy particulares, modos tpicos de actuar, de pensar y de sentir que se
le imponen al hombre con fuerza coercitiva, cuyo anlisis ser prerrogativa de la
sociologa. Estos hechos no son reductibles al enfoque biolgico en la medida que incluyen
acciones, pensamientos y sentimientos, pero tampoco son objeto de la psicologa en la
medida que provienen del exterior de la conciencia del individuo. Es justamente la
definicin del mtodo ms adecuado para el estudio de estos hechos la que alienta la re-
daccin de las Reglas.

Ahora bien, cmo se reconoce un hecho social? Durkheim responde que de dos modos:

a. Por la presencia de un poder coercitivo externo, que a su vez se reconoce por la
existencia de una sancin legal determinada que impide a los individuos violentar la
norma.
b. De manera menos directa, por la difusin que el hecho social exhibe al interior del
grupo. La presencia de estas formas indirectas de imposicin son menos fciles de
percibir, pero se pueden determinar por su generalidad y objetividad, es decir por el
modo como se difunden en el grupo, existiendo independientemente de las formas
particulares.

Pero, ya sea de modo directo o indirecto, la caracterstica definitoria de los hechos sociales
es' la misma: existen fuera de la conciencia individual y se imponen sobre ella con poder
coercitivo. En la figura 2.7 se presenta una seleccin de textos que recoge la definicin de
hecho social, la respuesta a las objeciones que su conceptualizacin genera, y algunos
ejemplos de hechos sociales:

Figura 2.7 El hecho social en palabras de Durkheim

Cuando llevo a cabo mi tarea de hermano, de esposo o de ciudadano o cuando respondo
a los compromisos que he contrado, cumplo con deberes que estn definidos, fuera de m y
de mis actos, en el derecho y en las costumbres.
El sistema de signos de que me sirvo para expresar mi pensamiento, el sistema de
monedas que empleo para pagar mis deudas, los instrumentos de crdito que utilizo en mis
relaciones comerciales, las prcticas aceptadas en mi profesin, etc., funcionan
independientemente del uso que de ellas hago.
Estos tipos de conducta o de 'pensamiento nO slo son exteriores al individuo, sino que
estn dotados de un poder imperativo y coercitivo en virtud del cual se imponen a l, lo
quiera o no. Sin duda, cuando me conformo a ellos por mi propia voluntad, esta coercin, al
ser intil, no se hace sentir o se hace sentir escasamente; pero no por esa razn deja de ser
un carcter intrnseco de esos hechos, y prueba de ello es que se afirma a partir del
momento en que trato de resistir.
Por lo dems, la coercin no es menos eficaz por ser indirecta. No estoy obligado a
hablar en su lengua con mis compatriotas, ni a emplear las monedas de curso legal, pero es
imposible que acte de otro modo. Si intentase substraerme a esta necesidad, mi intento
fracasara miserablemente. Si soy un industrial nadie me prohbe trabajar con
procedimientos y mtodos de otra poca; pero si lo hago, sin duda alguna me arruinar.


Aun en los casos en que realmente puedo liberarme de esas reglas y quebrantadas
exitosamente, esto no ocurre nunca sin que me vea obligado a luchar contra ellas. Aun
cuando finalmente sean vencidas, hacen sentir su poder coercitivo sobradamente por la
resistencia que oponen. No hay innovador alguno, aunque tenga xito, cuyas tentativas no
vengan a chocar con una oposicin de este gnero.
He aqu, pues, un orden de hechos que presentan caracteres muy particulares: consiste en
modos de actuar, de pensar y de sentir, exteriores al individuo, y que estn dotados de un
poder de coercin en virtud del cual se imponen a l. Por consiguiente, no podran
confundirse con los fenmenos orgnicos, ya que consisten en representaciones y en
acciones, ni tampoco con los fenmenos psquicos, que no tienen existencia ms que en la
conciencia individual y por ella. Por consiguiente, constituyen una nueva clase y es a ellos,
y slo a ellos, a los que se debe dar el calificativo de sociales; ste es el calificativo
adecuado, pues resulta claro que al no tener por substrato al individuo, no pueden tener otro
que la sociedad, sea la sociedad poltica en su totalidad, sea alguno de los grupos parciales
que encierra: confesiones religiosas, escuelas polticas y literarias, corporaciones
profesionales, etc.
Desde luego, al utilizar la palabra coercin para definidos se corre el riesgo de alarmar a
los celosos partidarios de un individualismo absoluto. Como proclaman que el individuo es
perfectamente autnomo les parece que se le rebaja cada vez que se le hace sentir que no
depende solamente de s mismo.
33

Fuente: Las Reglas del Mtodo Sociolgico y Otros Escritos Sobre Filosofa de las
Ciencias Sociales.33

No hay que perder de vista que el tratar los hechos sociales como cosas es para Durkheim
una regla metodolgica, no un principio de filosofa social. Se trata de no ceder a la
tentacin de la sociologa espontnea ni de la especulacin. La investigacin en el campo
de las ciencias sociales exige extremar la rigurosidad, puesto que tratamos con un objeto
difcil: el hombre. La introduccin del mtodo emprico y la intencin de objetivar lo que se
investiga constituyen esfuerzos por evitar ese peligro. En esto consiste el paso desde la
filosofa social a una ciencia social. Tras esta regla se halla el intento de Durkheim de
investigar los hechos de la vida social en tanto objetividades exteriores al sujeto. Y es ese
esfuerzo el que subyace hoy, de alguna manera, en la utilizacin de la lgica cuantitativa
por investigadores no positivistas. En la visin de estos nuevos enfoques, el investigador se
interesa -aunque no exclusivamente, como lo propona Durkheim por ese orden de hechos
que exhiben caracteres muy particulares: modos de actuar, de pensar y de sentir exteriores
al individuo y que poseen un poder de coercin en virtud del cual se le imponen.

Podemos remitimos a nosotros mismos. Pensemos en el primer da de clases en la
universidad. Los estudiantes entran en el aula y se van sentando en los bancos que estn
alineados, unos detrs de otros. Mientras algunos estn callados otros conversan entre si. En
un momento dado, entra un seor I seora al aula y cesa el murmullo; el seor I seora, a la
sazn el profesor I profesora mira hacia los estudiantes y comienza a hablar.

33
Durkheim
33
, E. Las Reglas del Mtodo Sociolgico y Otros Escritos Sobre Filosofa de las Ciencias Sociales. Madrid: Alianza, 1988,
p. 57 a 59.


La secuencia es bastante tpica: ningn estudiante prepara un asado en el fondo de la
clase, usa malla y antojos para el sol, o se sienta en el escritorio al ingresar al aula y
comienza a hablar al grupo. Sin embargo es el primer da de clases, nunca los estudiantes
han ido a un curso universitario. Tampoco les han entregado un cuaderno de instrucciones
para comportarse en el aula, ni han recibido amenazas dirigidas a lograr determinado
comportamiento por la fuerza. Por qu entonces cada personaje en la escena cumpli con
su papel? Por qu ocurrieron as los hechos y no de otra manera, de las infinitas maneras
en las que un ser humano es capaz de comportarse?

Si tratamos de comprender la situacin, aparece con bastante claridad que no se trata de
hechos psicolgicos (sera improbable que pudiramos comprender la conducta en trminos
del deseo de cada estudiante de estar sentado en talo cual banco en lugar de, por ejemplo,
estar sentado en el escritorio o acostado en el piso o incluso estar en otro lado). Tampoco
estamos observando un hecho biolgico (ningn instinto llev a los estudiantes a la
universidad ni a ese asiento). Se trata, en cambio, de la clase de hechos que describe
Durkheim: hechos exteriores a nosotros, que nos coaccionan de algn modo a pensar y
actuar: "-Soy un estudiante y en tanto tal debo sentarme en un banco de la hilera y esperar
que el profesor llegue y comience a hablar' O "Soy un profesor y en tanto tal no puedo
hacer otra cosa que conducir el curso".

El proceso por el cual sabemos cmo y cundo comportamos como estudiantes o
profesores, incluida la fuerza exterior y la valoracin interior que tenemos al respecto
constituyen la clase de hechos exteriores a nosotros que, como si se tratara de los objetos de
la biologa o de la fsica, se nos imponen como una pura objetividad.

2.2.2.2 El comprensivismo
El comprensivismo
34
la otra posicin en el debate sobre las relaciones entre las ciencias
de la naturaleza y las ciencias del hombre, fue en muchos sentidos una reaccin contra el
positivismo: se rechazan los supuestos positivistas y se distingue entre el mundo de la
naturaleza y el mundo del espritu. Esta postura sostiene que mientras el campo de
investigacin de las ciencias naturales es externo, el mundo del espritu es intenso y en
consecuencia los modos de conocimiento deben ser necesariamente distintos. Uno es un
mundo exterior a nosotros mismos, que es posible develar con instrumentos adecuados; en
cambio, para el otro mundo -el humano- podemos apelar a la comprensin mediante la
propia experiencia. Comprendo al otro porque en un punto somos lo mismo.

Aunque esta filosofa de la ciencia, que alcanza un lugar prominente a finales del siglo
XIX, representa una tendencia mucho menos homognea que el positivismo, todos los
pensadores que se inscriben en ella concuerdan en rechazar el modismo metodolgico del
positivismo y rehsan tomar el patrn establecido por las ciencias exactas y naturales como
ideal regulador, nico y supremo, de la comprensin racional de la realidad.

2.2.2.2.1 Dilthey y Weber
Consideremos primero a Dilthey como una expresin -aunque no la nica- de esta
reaccin. La posicin de Dilthey propone a las ciencias culturales ser descriptivas y

34
Tambin identificado fenomenologa o hermenutica. Aunque no son trminos homologables porque son escuelas filosficas distintas, el uso los ha
tornado intercambiables en el lenguaje de muchos investigadores.


concentradas sobre la comprensin interpretativa y no predictivas o explicativas
(causales), como propone el positivismo. En su concepcin, la distincin entre las ciencias
naturales y las del espritu es tajante: mientras las primeras llegan al conocimiento a travs
de una estructura conceptual, las segundas lo hacen por medio de la prctica de la vida.
Mientras la fsica -ideal de cientificidad para el positivismo- descansa en el concepto de
medicin y en las matemticas, las ciencias humanas se apoyan en dos pilares:

a. el concepto de sentido: alude al sentido que el actor atribuye a sus acciones. Ante el
sujeto del positivismo, que se sita frente al objeto, lo divide en sus partes
constitutivas, lo mide, lo recompone, lo manipula y lo controla, Dilthey sostiene
que el todo recibe su sentido de las partes y las partes slo pueden comprenderse en
relacin con el todo y, por lo tanto, el sentido representa la capacidad de
aprehensin de la interaccin recproca y esencial del todo con las partes.
b. la historia: toda experiencia humana es histrica y slo en ese contexto puede
entenderse. Al destacar la importancia de la temporalidad, Dilthey hace foco en una
dimensin que ser central para la tradicin comprensivista posterior: permite
reconocer que la experiencia es intrnsecamente temporal y que, por lo tanto, la
comprensin de la experiencia debe realizarse en categoras de pensamiento
temporales. Ello significa que todo conocimiento debe ser contextualizado en un
tiempo histrico en el que cobra significado. Esta perspectiva, denominada
holistica, concibe el escenario, los participantes y las actividades como un conjunto
integrado e histrico, en el que los actores viven y entienden su vivir desde una
determinada posicin, en un tiempo determinado.

Por su parte, Max Weber, considerado uno de los socilogos ms importantes dentro de
la tradicin historicista (Dilthey, Windelband y Ricket), de la que parte para proponer su
sociologa comprensiva, no slo critic al positivismo aduciendo que ste desconoca las
caractersticas propias del objeto de estudio de las ciencias sociales -que es el hombre en su
carcter histrico sino que carg contra la propia Escuela Histrica de Dilthey, a la que le
seal serias dificultades para convertirse en ciencia debido a que sus proposiciones eran
bsicamente filosficas y tenan la forma de una teologa.

Weber pretende desarrollar un historicismo no filosfico, conservando la idea de sujeto
histrico, pero sin recurrir a conceptos referidos a la naturaleza del ser o a las pretensiones
de alcanzar la universalidad y lo absoluto en la determinacin del sentido de la historia.
Weber har suyas fundamentalmente las exigencias historicistas relacionadas con la
comprensin del sentido, el individuo histrico y la teleologa (inters por la finalidad de la
accin). Pero, al mismo tiempo, intentar reelaborar estas ideas de manera que no excluyan
la necesidad del concepto, la formacin de enunciados causales (un tipo especial de
causalidad, como enseguida veremos) y la comprobacin emprica de los mismos. Sin el
cumplimiento de estas exigencias -razona Weber- la ciencia histrica no ser posible como
ciencia, aunque sea distinta a la ciencia natural.

Quizs la expresin ms clara del punto de vista interpretativo es la famosa definicin de
sociologa de Weber:
La sociologa (...) es una ciencia que intenta el entendimiento interpretativo de la
accin social (...) En 'accin' se incluye cualquier comportamiento humano en


tanto que el individuo actuante le confiere un significado subjetivo. En este
sentido, la accin puede ser manifiesta o puramente interior o subjetiva; puede
consistir en la intervencin positiva en una situacin, o en la abstencin
deliberada de tal intervencin o en el consentimiento pasivo a tal situacin. La
accin es social en la medida en que, en virtud del significado subjetivo que le
atribuye el individuo actuante (o los individuos), tiene en cuenta el
comportamiento de otros y orienta su direccin en consecuencia
35
.

Los puntos centrales de esta definicin se relacionan con el objeto de estudio de las
ciencias sociales, segn lo entiende Weber. Para l, stas se ocuparan del entendimiento
interpretativo de la accin social en su significado subjetivo. Para entender el concepto de
accin social es necesario distinguir entre:

a. conducta humana b. accin humana

a. La conducta humana: la conducta humana es simple de definir, se refiere al
mero movimiento fsico observable. La importancia de esta distincin resulta
evidente cuando se comprende que el comportamiento de los objetos fsicos slo
se hace inteligible si se le impone desde afuera alguna categora. Es decir, el
comportamiento de todos los objetos que podemos percibir en este momento es
inteligible en la medida en que poseemos categoras acerca de ellos: entendemos
la funcin de una silla, una computadora, la lluvia que vemos por la ventana. Si
volvemos a nuestro ejemplo del aula universitaria el primer da de clase, la
conducta de las personas es aquello que observamos, su ir y venir, el sentarse o el
hablar, tenemos categoras para entender esos comportamientos. Incluso tenemos
categoras ms complejas para hacer inteligible esas conductas, por ejemplo, estu-
diante o profesor. En tanto tales, sabemos como se comportan esas personas, del
mismo modo que sabemos cmo "se comporta" la silla, la computadora y la
lluvia.

b. La accin humana: el concepto de accin humana o accin social remite a que
las acciones de los seres humanos, en cambio, tienen un rasgo caracterstico, el
tener un sentido para quienes las realizan y el convertirse en inteligibles para otros
slo por referencia al sentido que les atribuye el actor individual.

Entender esa configuracin como si fuera una determinacin objetiva -los hechos de
Durkheim- implica, desde este enfoque, reducir las acciones significativas a patrones de
conducta que, como la dilatacin de los metales, se suponen causados por fuerzas externas
y pueden reducirse a la explicacin cientfica convencional. La accin queda desprovista
as de su sentido y la variacin individual se vuelve incomprensible.

Ahora bien, Weber afirma que el objeto de conocimiento histrico-social son los sucesos
que l denomina significativos. Es importante advertir que parte de la premisa de que tales
hechos son consecuencia de acciones de los hombres, y esas acciones conducen al logro de
ciertos fines mediante el empleo de ciertos medios. Por consiguiente, la explicacin causal
de la aparicin de determinados hechos se basa finalmente en la comprensin del sentido de

35
Weber, Max. Economa y Sociedad. Mxico: FCE. 1969.


la accin, es decir, en la interpretacin de la relacin que el actor estableci entre su fin y
su accin, de manera que esta accin sea considerada por el sujeto como el proceso idneo
y eficaz para la realizacin de su fin. En otras palabras, comprender los factores que
influyeron en la determinacin subjetiva (personal o colectiva) de que, en lo tocante a
ciertos fines, sta y no otra era la accin idnea y eficaz para su realizacin. La causa -el
fin que explica una accin- por la que se realiza determinada accin -estudiar en sta
universidades "recibirme y trabajar en tal profesin que significa tal cosa, para m -en mi
historia individual-, en mi comunidad, para los otros que son significativos en mi vida -en
mi momento histrico y contexto social-", etc. He aqu la idea de causalidad en Weber. Lo
que implican centralmente la consideracin de los fines.

Como vemos, cuando Weber habla de causalidad no se refiere a ninguna ley universal
bajo la cual se subsume. La conducta, como lo hace distintivamente la explicacin
positivista, sino al condicionamiento causal de fenmenos individuales culturalmente
significativos.

En suma, Weber discute con el positivismo afirmando que las ciencias sociales no se
distinguen de las naturales slo por su objeto de estudio. Y tambin discrepa con parte del
historicismo al que descalifica por filosfico y por usar un lenguaje cuasi religioso -
especficamente, le reprocha a Dilthey conceptos como intuicin o empata.

Weber se desprende de esa herencia afirmando que la comprensin de un objeto no se
basa en la intuicin, sino en la formulacin de hiptesis interpretativas que deben ser
comprobadas empricamente. Verstehen es la palabra alemana para el concepto
comprensin. Las ideas de Weber acerca de la Verstehen eran muy utilizadas por los
pensadores alemanes de su tiempo, y derivadas del campo del conocimiento conocido como
hermenutica. La hermenutica es una aproximacin especial al entendimiento y la
interpretacin de textos y Weber, extendiendo este concepto al entendimiento de la vida
social, quiere usar sus herramientas para entender a los actores y a su interaccin. Pero hay
que ser muy preciso al definir el trmino. Weber considera que para acceder al
conocimiento histrico y sociolgico no hay que comprender meramente los fines del
sujeto, pues esto llevara a una psicologa de la motivacin, y, no hay que olvidarlo, Weber
se preocupa por establecer las condiciones para el conocimiento de los fenmenos sociales
y no d los fenmenos mentales, psicolgicos. Su objetivo es construir una ciencia de lo
social, una sociologa. El trmino Verstehen, entonces, no se refiere simplemente el uso de
la intuicin por parte del investigador, sino que implica un estudio sistemtico y riguroso
que pretende identificar el sentido de la accin segn la intencin de! actor y reconocer e!
contexto al que la accin pertenece y en e! cual adquiere sentido.

Algunas crticas al enfoque interpretativo
Siguiendo a Carr y Kemmis
36
el enfoque interpretativo de las ciencias sociales ha
recibido tambin crticas: por una parte, estn las objeciones de inspiracin positivista, que
atacan los fundamentos esenciales de la ciencia interpretativa y se presentan generalmente
en forma de valoraciones basadas en los cnones positivistas de racionalidad, a los que ya
nos hemos referido. Entre otras cosas, apuntan a la incapacidad del planteamiento

36
Carr, W. y Kemmis, S. Teora cdtica de la enseanza. Barcelona: Martnez Roca, 1988.


interpretativo para producir generalizaciones de amplio alcance o para suministrar normas
objetivas y aplicables a la verificacin o la refutacin de las explicaciones tericas.

Por otro lado, estn las crticas que sostienen que la tarea de establecer las
interpretaciones correctas de las intenciones y los significados de la accin social no agota
los propsitos de las ciencias sociales. Dicho de otro modo, estos crticos entienden que es
innecesariamente restrictivo que las ciencias sociales se limiten a descubrir las definiciones
de la situacin formuladas por los propios agentes y la asimilacin subsiguiente entre la
aprehensin cientfica y la corriente cotidiana. Las crticas de este tenor asumen muchas
formas, pero en un sentido general reflejan la creencia de que el planteamiento
interpretativo, al distinguir entre la comprensin como meta de la ciencia social
interpretativa y la explicacin como objetivo de las ciencias naturales, y al negar que las
explicaciones cientficas tengan ningn lugar en la investigacin de los fenmenos sociales,
excluye de la indagacin cientfico-social el abordaje de ciertos rasgos de la realidad social
que son de mxima importancia. Se aduce, en particular, que el enfoque interpretativo
omite cuestionar los orgenes, las causas y los resultados de que los agentes adopten unas
interpretaciones determinadas de sus actos as como de la vida social, y que descuida los
problemas cruciales del conflicto social y el cambio social. Y entienden que estos defectos
implican una seria imperfeccin del planteamiento interpretativo de la relacin entre lo
terico y lo prctico.

Una tercera objecin se fija en la insistencia del enfoque interpretativo en cuanto a la in
admisibilidad de toda explicacin de la accin social que no sea compatible con la que se
dan los propios agentes, ya que, si aceptamos esto, quedarn sin explicar todas aquellas
situaciones en las que sea ilusoria o engaosa la percepcin que tienen las personas acerca
de lo que estn haciendo. Parece evidente que las maneras en que la gente caracteriza sus
actos pueden no ir en consonancia con 10 que hacen en realidad, de tal modo que sus
percepciones y explicaciones no pasarn de ser racionalizaciones que confunden la
verdadera naturaleza de su situacin y ocultan la realidad en alguna medida importante. Las
explicaciones de cmo y por qu ocurre esto asumirn, tal vez, la forma de un
planteamiento terico que demuestre cmo la comprensin individual puede estar
condicionada por conciencias equvocas y cmo los protagonistas de la realidad social
estn atados a concepciones irracionales y distorsionadas de la misma por obra de de-
terminados mecanismos sociales. Tambin podra tratar de revelar, en el plano socio-
estructural, el carcter ideolgico de la vida del grupo, demostrando de qu modo los
procesos sociales, como el lenguaje y otros de produccin y reproduccin cultural,
configuran nuestra experiencia del mundo social de maneras concretas y obedeciendo a
finalidades especficas.

Como el lector podr ya sospechar, los pensadores cualitativos tienen serias respuestas
para tales crticas y han propuesto diferentes enfoques -algunos de ellos los presentamos en
la Parte IV de esta obra- que pueden hacer frente a las objeciones mencionadas. Es en
virtud de estos mutuos desacuerdos y acusaciones que la controversia contina abierta.

La figura 2.8 exhibe una recapitulacin de los antecedentes histricos de los enfoques
cuantitativos y cualitativos que hemos recorrido hasta aqu.



Figura 2.8 Antecedentes histricos de los enfoques cuantitativo y cualitativo

Enfoque
cuantitativo
Explicar Comte/Durkheim
Antecedentes
Histricos

Enfoque
cualitativo

Comprender/interpretar Dilthey y Weber

Habiendo recorrido -por lo menos en parte- los orgenes y fundamentos de ambos
enfoques, podemos conocer ahora algunos de sus efectos metodolgicos.

2.2.3 Lgica de la investigacin cuantitativa
En la lgica de la investigacin cuantitativa lo caracterstico es el planteo de problemas
acerca de relaciones entre variables, la observacin, la medicin y el tratamiento estadstico
de los fenmenos. Es decir, se busca descubrir regularidades bsicas, que se expresarn en
forma de leyes o relaciones empricas. Coherentemente con estos postulados, la lgica
cuantitativa no se interesa por los hechos aislados y las situaciones nicas e irrepetibles sino
que procura la generalizacin.

El objetivo de la ciencia es, desde esta perspectiva, la explicacin: no cualquiera, sino
una que subsume el fenmeno que se trata de explicar en un patrn de uniformidades
(leyes) y demuestra que, dadas tales leyes y condiciones concretas, era de esperar que se
produjera tal hecho
37
.

El enfoque explicativo reposa en el mtodo hipottico-deductivo heredado del empirismo
lgico, aunque cuenta como representante ms destacado al filsofo austriaco Karl Popper
y su versin modificada del mtodo hipottico-deductivo que explicaremos en el captulo 5.
Posteriormente, los epistemlogos -Lakatos y Feyerabend- buscaron an superar su
modelo, aportando al mtodo hipottico-deductivo pasos adicionales que permitieran tener
en cuenta la dimensin histrica del conocimiento.

En las prximas lneas vamos a dar una presentacin general de la lgica de trabajo de la
investigacin cuantitativa -sea o no positivista- ya continuacin haremos lo mismo con la
investigacin cualitativa
38

2.2.3.1 El empirismo lgico
El empirismo lgico, tambin conocido como positivismo lgico, se deriva del
positivismo del siglo XIX al que nos hemos referido en los pargrafos anteriores. Hoy, el
trmino positivismo refiere a la Escuela de Berln Reichenbach), al famoso Crculo de
Viena o a sus representantes ms contemporneos: Rudolf Carnap y Carl HempeI. Ellos y
otros cientficos y filsofos estimaron, hacia las primeras dcadas del siglo XX, que las
doctrinas clsicas de Comte o de Stuart Mili eran ya insuficientes como base para la

37
En este mismo capitulo nos detenemos en la explicacin tal como la describi Hempel.
38
La parte IV del libro est destinada a presentar la investigacin cualitativa -sus mtodos y tcnicas- y supone la lectura de los
fundamentos histricos y epistemolgicos que adelantamos en este captulo, con la finalidad de que el estudiante cuente con informacin
temprana acerca del tipo de conocimientos a los que puede llegar a travs de uno u otro enfoque, as como la clase de recursos con los
que ser necesario contar en cada caso.


comprensin de los avances de las matemticas y la lgica y formularon un nuevo
programa.

El movimiento estuvo muy lejos de constituir una escuela con pensamiento unificado;
sus representantes partieron de presuposiciones muy distintas y defendieron tesis tambin
muy diversas. En comn es posible considerar como novedad respecto del viejo
positivismo -con su concepcin inductivista estrecha de la ciencia- la valoracin del anlisis
lgico (basado en la moderna lgica matemtica, tambin denominada lgica simblica)
como punto de apoyo para su trabajo sobre e! mtodo. Con todo, el positivismo lgico
mantuvo el acuerdo con el viejo positivismo en la aspiracin de encontrar un mtodo nico
para todas las ciencias, que se plasm en el proyecto de la Enciclopedia para la Ciencia
Unificada, cuyo objetivo fundamental era la reduccin de unas ciencias a otras (monismo
metodolgico).

Los cuestionamientos al inductivismo estrecho, especialmente el desacuerdo de Hempel
con el supuesto de que la observacin pura puede ser el punto de partida de la investigacin
cientfica, fue generando la necesidad de proponer nuevas estrategias metodolgicas que
postularan que la ciencia no parte de las observaciones para llegar a la ley, sino que
conjetura esta ltima para explicar las observaciones realizadas y predecir observaciones
nuevas. Son las hiptesis las que guan la observacin y no la realidad emprica la que
ofrece los datos para formularlas. Dice Hempel: No hay [...] reglas de induccin
generalmente aplicables por medio de las cuales se puedan derivar o inferir
mecnicamente hiptesis o teoras
39
Esta afirmacin provoca un cambio radical: ya no se
considera que las hiptesis son producto de generalizaciones empricas; ahora, las hiptesis
son invenciones humanas que se crean para explicar los hechos. Luego, las sucesivas
puestas a prueba confirmadas aumentan su probabilidad de ser justificadas como
verdaderas, Ver fig. 2.9.

39
Hempel. C. La explicacin cientfica. Barcelona: Paids, 1988, p. 33.


Figura 2.9 Hempel. Hipottico deductivismo confirmacionista o inductivismo
sofisticado

La contratacin emprica -es decir, la comprobacin en la experiencia- se sigue
manteniendo como exigencia para que el conocimiento pueda ser considerado cientfico.
Cuando una hiptesis no tiene alcance emprico -no posee la condicin de contrastabilidad-
debe ser descarta da como no cientfica y considerada una pseudo-hiptesis.
22.3.2 El mtodo hipottico deductivo .
El mtodo hipottico deductivo, entonces, concibe el inicio de una investigacin a partir
de los problemas y las hiptesis, y no a partir de la observacin como lo entiende la
concepcin inductivista ingenua de la ciencia.

El problema de investigacin no surge de las observaciones sino del estado del
conocimiento de una ciencia en un momento determinado. En tal sentido son ejemplos de
problemas tericos las inconsistencias internas de una teora, los desacuerdos, la derivacin
de nuevas hiptesis no contrastadas de teoras ms o menos consolidadas, las articulaciones
entre teoras, etc. En cuanto a los problemas empricos, son todas las situaciones especficas
ante las cuales ninguna teora ha dado respuestas adecuadas.

Las hiptesis, por otro lado, son las respuestas tentativas que el investigador conjetura
como respuesta al problema y funcionan en el mtodo como la gua que orienta la bsqueda
de evidencias en la realidad. Desde una perspectiva netamente metodolgica, al mtodo
hipottico deductivo no le interesa de dnde surgen las hiptesis sino cmo llegan o no a
justificarse en los hechos a travs de la contrastacin.

Para contrastar una hiptesis con los hechos se deben deducir de las mismas
consecuencias observacionales o implicaciones contrastadoras que deberan producirse de


ser correcta la hiptesis. Una implicacin contrastadora es una prediccin observable que
en tanto implicacin deducida de la hiptesis deba necesariamente cumplirse de ser
verdadera la hiptesis. Tales implicaciones son la base sobre la cual, mediante la
observacin o la experimentacin, se contrasta (compara, pone a prueba) a la hiptesis con
los hechos. Las condiciones creadas por la implicacin contrastadora deben poder
reproducirse para poner a prueba la hiptesis cuntas veces se considere necesario. El
mtodo est estructurado en tres niveles de hiptesis y tiene los siguientes pasos (ver figura
2.10):

a. Formulacin de las hiptesis fundamentales ideadas por el investigador para
resolver el problema.
b. Derivacin de hiptesis (hiptesis derivadas) por deduccin lgica
c. Derivacin de consecuencias observacionales (CO) que son proposiciones de bajo
nivel de generalidad deducidas de las dos anteriores y que utiliza el investigador
para elaborar la implicacin contrastadora de la hiptesis (le):
d. Una vez establecidos los tres niveles de hiptesis se elabora un diseo para
contrastar las consecuencias observacionales con los hechos.

IC: "Si la hiptesis fundamental es verdadera, entonces ocurrir la consecuencia
observacional".

e. Para el mtodo hipottico deductivo clsico si se producen los resultados previstos
por la implicacin contrastadora, entonces la hiptesis es confirmada, de lo
contrario, la hiptesis es refutada.
f. Cuando una hiptesis rene un nmero suficientemente alto de confirmaciones
entonces se transforma en ley.



Figura 2.10 Mtodo hipottico deductivo confirmacionista

Para comprender con mayor claridad el razonamiento, retornemos la hiptesis de que todos
los metales se dilatan con el calor. Cmo llegar a establecer una proposicin universal de
este tipo, que sea vlida y se refiera a todos los metales?

La propuesta de Hempel es deducir de la hiptesis una prediccin observable -una
implicacin contrastadora- que en tanto implicacin deducida deba necesariamente
cumplirse de ser verdadera la hiptesis. Entonces:

Implicacin contrastadora de la hiptesis (IC)
Si la hiptesis que dice que todos los metales se dilatan con el calor es verdadera, entonces
una olla de cobre que tengo en mi casa se dilata con el calor

Aunque no podemos constatar que todos los metales se dilatan con el calor, s podemos
probar con certeza una consecuencia lgica de esa hiptesis, a saber: la olla de cobre que
est en mi casa se dilata con el calor. Lo importante ahora es que esa implicacin s puede
ser contrastada en la realidad,



Diferencia entre consecuencia observacional y enunciado observacional
La implicacin contrastad ora la olla de mi casa se dilata con el calor no es el producto de
una observacin, sino una consecuencia lgicamente deducida de la hiptesis que an no
ha sido contrastada. Slo si efectivamente se calienta la olla y sta se dilata, podr
afirmarse -ahora s como resultado de la observacin- que la olla se dilata con el calor o
bien que la olla no se dilata con el calor, los cuales son, ambos, enunciados
observacionales.

Entonces, ya no ser una implicacin contrastadora -consecuencia lgica de la hiptesis-
sino un enunciado observacional, como se aprecia en la secuencia de la figura 2.10. En el
mismo esquema es evidente que luego de comparar la implicacin contrastadora con los
hechos, pueden suceder dos cosas: que la implicacin y los hechos coincidan -la olla se
dilata- o que no coincidan -la olla no se dilata-. En el primer caso decimos que la
implicacin contrastadora es verdadera y en el segundo caso, que result falsa.

Si se da la primera alternativa, la hiptesis habr recibido un apoyo emprico en ese
experimento. A su vez, la confirmacin de la hiptesis emprica suministra una
confirmacin indirecta a la teora o hiptesis fundamentales de la cual se desprende. Si una
hiptesis rene un nmero suficientemente alto de confirmaciones entonces se transforma
en ley.

Si se da la segunda alternativa, es decir que la olla no se dilata, entonces habr quedado
refutada la hiptesis y se buscar otra
40

El mtodo hipottico deductivo en perspectiva
Llegados a este punto y luego de una breve reflexin, el lector podr objetar que si se
pretende ser coherente con la crtica que surge del llamado problema de la induccin,
entonces por qu razn habra de aceptarse que una -o mil- confirmaciones de otras tantas
consecuencias observacionales permitan dar por verificada y transformada en ley la
hiptesis de la cual la consecuencia fue deducida? No estamos ante el mismo caso ahora,
aunque hayamos evadido el problema de pretender que la ciencia comienza con la
observacin? En efecto, las hiptesis pueden ser confirmadas por medio de observaciones o
experiencias, pero nunca pueden ser verificadas, por las mismas razones por se aducen
frente al inductivismo estrecho que vimos al analizar la concepcin inductivista de la
ciencia: la falta de un fundamento lgico o emprico para dar el salto de las n verificaciones
a la ley general.

No obstante la tajante objecin a todo tipo de inductivismo que sostienen muchos
pensadores, entre ellos Popper -quien sistematiz como luego veremos el mtodo hipottico
deductivo bajo otros cnones- an as, algunos filsofos opinan que cuando una ley terica
o emprica ha sido puesta a prueba, contrastada sucesivas veces, y siempre ha pasado la
prueba, esta ley aumenta su probabilidad de ser verdadera.

A esta versin del mtodo hipottico deductivo que emplea en ltima instancia la
induccin para confirmar sus hiptesis se la denomina induccin en sentido amplio,

40
En realidad. ninguna hiptesis puede ser definitivamente confirmada y tampoco encontraremos un cientfico que abandone tan fcilmente una conjetura,
como ya tendremos oportunidad de comentar cuando evaluemos los avatares de las hiptesis en el capitulo 5.


inductivismo sofisticado o hipottico deductivismo confirmacionista, en comparacin con
el inductivismo ingenuo del siglo XIX.

Asimismo, e! nombre hipottico-deductivismo confirmacionista establece la diferencia
con otras versiones posteriores del hipottico-deductivismo tales como el hipottico-
deductivismo falsacionista o refutacionista de Karl Popper
41
o la versin modificada de
Imre Lakatos que hemos mencionado al iniciar e! captulo. Estas y otras versiones que
adoptan una concepcin no confirmacionista del mtodo tienen en comn la idea de que:

La tesis fundamental del mtodo hipottico-deductivo, y de su visin de la ciencia,
es que las proposiciones generales sobre poblaciones, gneros o sectores de la
realidad tienen siempre y en el mejor de los casos status de hiptesis. Por
consiguiente se trata de conjeturas que aunque sean fecundas, aunque tengan
xito heurstico, tecnolgico y clnico, resultan provisorias y pueden ser sus-
tituidas por teoras mejores
42

Figura 2.11 Versin confirmacionista del mtodo hipottico deductivo

Entre los aportes epistemolgicos de esta perspectiva metodolgica hay que mencionar
que el hipottico-deductivismo ha superado la visin ingenua del inductivismo que entenda
a la ciencia como un conjunto sistematizado de generalizaciones producidas a partir de la
observacin. La ciencia es considerada ahora un conjunto complejo e interrelacionado de
sistemas hipottico-deductivos (teoras) que han sido corroboradas mediante contrastacio-
nes. El mtodo establece que el conocimiento est inmerso en un contexto terico y combi-
na el rigor emprico y metodolgico con la bsqueda permanente de un conocimiento

41
Tambin en captulo 5 lAs HIPTESIS DE INVESTIGACIN.
42
Klimovsky, G. e Hidalgo, c. La inexplicable sociedad. Cuestiones de epistemologa de las ciencias sociales. Buenos Aires: Al., 1998.
p. 41.


intersubjetivamente verdadero. En el captulo 5 vamos a ampliar nuestra exposicin acerca
de otras variantes del mtodo y de las crticas que desde ciertos puntos de vista apuntan
contra su lgica.

Protocolo de investigacin
Si nos detenemos en el mtodo hipottico deductivo y esbozamos en paralelo los pasos
que especifica un protocolo de investigacin de los que tpicamente utiliza la investigacin
cuantitativa, ser evidente el vnculo entre ambos en la prctica. En efecto, un protocolo de
investigacin exige cumplimentar los contenidos que hemos ubicado a la derecha del
cuadro. A la izquierda los pasos del mtodo hipottico-deductivo. (Ver figura 2.12).

Como vemos, y aunque existe consenso epistemolgico en el sentido de que la tradicin
positivista est superada por concepciones muy diversificadas, la estructura general
planteada por el mtodo hipottico-deductivo, con las objeciones y variantes que luego
analizaremos, contina vigente en las aulas, en los laboratorios, en los libros de
investigacin aplicada, en los supuestos de muchos investigadores y en los protocolos de
investigacin que la ciencia institucionalizada exige al investigador para evaluar sus
proyectos y sus productos.

Figura 2.12 Mtodo hipottico deductivo y protocolo de investigacin cuantitativa en
paralelo



Procedimientos

2.2.4 Lgica de la investigacin cualitativa
Hemos recorrido la lgica clsica del enfoque cuantitativo. Para tener una visin de
conjunto antes de decidirse entre las combinaciones o integraciones de las teoras
disponibles, vamos ahora a detenemos en una presentacin meto do lgica general de la
investigacin cualitativa
43
.

Tributaria del desarrollo histrico que en parte hemos presentado, la respuesta que ofrece
la investigacin cualitativa en relacin al mtodo es coherente con la perspectiva
comprensivista. Recordemos a Weber: para l, las ciencias sociales se ocuparan del
entendimiento interpretativo de la accin social en su significado subjetivo. Desde esa
perspectiva epistemolgica, la investigacin cualitativa se preocupa por la construccin de
conocimiento sobre la realidad social y cultural desde el punto de vista de quienes la
producen y la viven.

Metodolgicamente, tal postura implica ver en las creencias, las representaciones, los
mitos, los prejuicios, los sentimientos en fin: en los imaginarios, elementos de anlisis para
producir conocimiento sobre la realidad social En efecto, problemas como descubrir el
sentido, la lgica y la dinmica de las acciones humanas concretas se convierten en una
constante de las diversas perspectivas cualitativas.

As, los investigadores cualitativos se interesan por proveer descripciones detalladas de
los contextos sociales que estudian y se plantean que tales descripciones debieran ser muy
consistentes con las perspectivas de los propios participantes, El nfasis en la descripcin se
basa en que lo aparentemente trivial de la vida cotidiana es valioso para la observacin de!
investigador social, en tanto tiene capacidad de ayudamos a entender lo que est pasando en
un contexto particular, siempre a travs de la mirada de los actores.

Desde este punto de vista que supone e! saber -consciente o no- sobre e! sentido que
tienen las acciones en los propios sujetos agentes, la investigacin cualitativa recurre a la
induccin, pero no con e! objetivo de validar teoras y mucho menos de generar
proposiciones universales, como pretenda la concepcin inductivista de la ciencia, sino con
e! de construir esquemas conceptuales que hagan comprensible la informacin emprica,
tratando de encontrar las razones por las cuales los hechos sociales en determinado
contexto ocurren de cierta manera y no de otra.

En funcin de este propsito, la relacin que e! investigador establece con la teora es la
de delinear conceptos sensibilizadores como una fase que ocurre durante o al final de!
trabajo de campo, y no elaborar una teora para ser validada como propone la lgica de la
investigacin cuantitativa, Aqu, la teora a priori es desechada pues se considera que
introduce desde e! principio un elemento que separa la mirada de! investigador del punto de
vista de los participantes en la situacin social. La bsqueda bibliogrfica inicial no se
compara a la del investigador cuantitativo que busca una respuesta terica al problema, sino

43
Siempre considerando que. como ya hemos advertido, se trata de una tradicin diversificada y heterognea que se ha
transformado profundamente a travs de los aos y de la que resulta difcil dar un panorama general y unificado.



que los conocimientos previos actan de manera puramente referencial, a modo de
metateora.

Se propugna un movimiento espiralado en el que el investigador va hacia los sujetos, los
observa, los escucha y construye conceptualizaciones cada vez ms amplias a partir de
unida y vuelta entre la recoleccin de los datos, las lecturas tericas que lo acercan a
conceptos de la investigacin social, y su propia interpretacin
44
.

De ah que se afirme que el paradigma cualitativo se ha caracterizado por una
preocupacin por el descubrimiento de la teora y no por el de su comprobacin, Por la
misma razn, en la investigacin cualitativa interesa ms e! proceso que e! producto,

Principios que guan la investigacin cualitativa
Si ponemos en nuestra mira el origen de la perspectiva comprensivista y fenomenolgica y
tendemos un puente hacia sus propsitos, tal como los terminamos de enunciar, entonces
podremos sintetizar los principios que guan al investigador cualitativo en su prctica:
45

a. Concepcin mltiple de la realidad. Existen muchas realidades que no pueden ser con-
sideradas de forma unitaria, por lo que cabe una diversificacin en la interpretacin de
dicha realidad. Son diversas las facetas que se pueden estar considerando.

b. El principal objetivo cientfico ser la comprensin de los fenmenos. Se pretende
llegar a captar las relaciones internas existentes, indagando en la intencionalidad de las ac-
ciones, sin permanecer nicamente en la capa externa a la que parece propicia la descrip-
cin de los fenmenos.

C. El investigador y el objeto de la investigacin se interrelacionan, de forma tal que se
influyen mutuamente.

D. Se pretende un conocimiento de carcter idiogrfico, de descripcin de casos
individuales. La investigacin cualitativa no pretende llegar a abstracciones universales, y
de ah que abogue por el estudio de casos en profundidad, que luego se compararn con
otros, con el fin de hallar regularidades y generar redes. Se pretende averiguar lo que es
nico y especfico en un contexto determinado y lo que es aplicable a otras situaciones.

e. No se estudian relaciones de causa y efecto. La simultaneidad de los fenmenos e in-
teracciones mutuas en el hecho hace imposible distinguir las causas de los efectos.

F. Los valores estn implcitos en la investigacin, y se reflejan en las preferencias por
un paradigma, eleccin de una teora, etc.

De los principios indicados se deriva una serie de caractersticas que concretan los rasgos
diferenciales que identifican a la investigacin cualitativa y que, segn sea la tcnica

44
Profundizamos en esta estrategia en la Parte IV del libro.
45
Guba, E. y Lincoln, Y. Effective evaluation: Improving the Usefulness of Evaluation Results Through Responsive and Naturalistic
Approaches. San Francisco: Jossey-Bass Publishers, 1981.


concreta de recoleccin de informacin que se utilice, se manifestarn de forma ms o
menos intensa.

Caractersticas de la investigacin cualitativa
Las principales caractersticas de la lgica de trabajo en una investigacin cualitativa son
las siguientes:

A. La fuente principal y directa de los datos son las situaciones naturales. Esta
condicin vara en grado dependiendo de las tcnicas utilizadas; obviamente, no ser en
igual grado natural una observacin participante que un grupo de discusin.

B. El investigador se convierte en el principal instrumento de recogida de datos, en el
sentido de actor del proceso. Entre las principales ventajas que ello reporta, destacan:
- Su adaptabilidad para registrar informacin simultnea sobre mltiples factores y a
varios niveles.
- Su visin holstica, es decir, capacidad para captar el contexto en forma global.
- La mayor amplitud de sus conocimientos.
- La posibilidad de explorar respuestas atpicas las cuales son difciles de captar por
me dios ordinarios y tienen una enorme relevancia para lograr una ms ptima
comprensin.

C. Incorporacin del conocimiento tcito, es decir, el correspondiente a intuiciones,
aprehensiones o sentimientos que no se expresan de forma lingstica pero que se refieren a
aspectos conocidos de algn modo. Muchos de los matices de la realidad slo pueden ser
captados por esta va; a la vez, muchas de las interacciones entre investigador e investigado
ocurren en este nivel.

D. Aplicacin de tcnicas abiertas de recoleccin de datos, por adaptarse mejor a las in-
fluencias mutuas y ser ms sensibles para detectar patrones de comportamiento.

E. Muestreo intencional. La seleccin de la muestra no pretende representar a una pobla-
cin con el objeto de generalizar los resultados, sino que se propone ampliar el abanico y
rango de los datos tanto como sea posible, a fin de obtener la mxima informacin de las
mltiples realidades que pueden ser descubiertas.

F. Anlisis inductivo de los datos. Como explicamos al comienzo, el anlisis inductivo
implica una primera descripcin de las situaciones de cada uno de los casos o eventos
estudiados, con el fin de detectar progresivamente la existencia de regularidades entre ellos
que constituyen la base o germen de una futura teora adecuada a las condiciones y valores
del contexto especfico.

G. El diseo de la investigacin es emergente y en cascada: se denomina de este modo por-
que se va elaborando a medida que avanza la investigacin. La situacin generadora del
problema da lugar a un cuestionamiento continuado ya una reformulacin constante, en
funcin de la incorporacin de nuevos datos. Esta filosofa de diseos no estndar
flexibiliza el estudio de forma acorde con la propia realidad y los datos que se obtienen, lo
cual le aporta infinito nmero de posibilidades. Adems, este tipo de diseos permite una


adecuacin a las mltiples realidades, a los contextos especficos y a las interacciones entre
investigador y contexto. Un diseo previo fijado relegara la realidad experiencial.

H. La metodologa cualitativa se plantea criterios de validez especficos, utilizando tcnicas
propias que garantizan la credibilidad de los resultados.

2.2.5 Comparacin entre la lgica cuantitativa y la lgica cualitativa de investigacin
Hemos sopesado las bases de la investigacin cuantitativa y de la cualitativa. Como en lo
que nos queda del camino ampliaremos en cada captulo los elementos presentados,
podemos ahora cerrar este anlisis introductorio de ambos enfoques terico-metodolgicos
sintetizando sus caractersticas distintivas. (Ver figura 2.13)

Figura 2.13 Cuadro comparativo de los enfoques terico-metodolgicos cuantitativo y
cualitativo

Enfoque cuantitativo Enfoque cualitativo
Preferencia por los mtodos
cuantitativos: pueden recogerse datos
cualitativos, por ejemplo en entrevistas,
pero son tratados luego cuantitativamente.
Preferencia por los mtodos cualitativos:
puede incluir datos cuantitativos como datos
censales o cuantificacin de frecuencias con
fines comprensivos.
Busca las causas de los fenmenos
sociales sin recurrir a la interpretacin
subjetiva. El criterio de objetividad es el
acuerdo entre jueces expertos.
Inters por comprender el comportamiento
humano desde el marco de sus protagonistas.
Aproximacin lgico-positivista: lgica
de la explicacin.

Aproximacin fenomenolgico-
comprensivista: comprensin de las razones que
dan sentido a los hechos.
Objetivismo, perspectiva externa. Subjetivismo, perspectiva interna.
Medicin controlada: se busca el control
de las variables extraas.
Observacin natural, sin control: se busca
observar el fenmeno en su contexto.
Orientacin verificacionista,
confirmatoria- refutatoria hipottico-
deductiva: busca la validacin de hiptesis
y teoras.
Orientacin hacia el descubrimiento.
Exploratoria, descriptiva, inductiva: busca
generar teora desde los datos guiada por
conceptos sensibilizadores.
Orientado hacia el resultado. Orientado hacia el proceso.
Importancia de la formalidad, datos
exactos y rigurosos: se busca la medicin
extensa y precisa, la regla y la norma.
Importancia del contenido, datos variados y
profundos. Busca la informacin profunda, la
comprensin global y los casos excepcionales.
Intenta analizar. Intenta sintetizar.

Para completar este panorama, mencionemos, por ltimo, algunos ejemplos de diseos
tpicos -aunque no excluyentemente- cuantitativos o cualitativos:

Las encuestas constituyen un ejemplo tpico de la investigacin social cuantitativa.
Tambin lo son los diseos que prevn observaciones sistemticas de situaciones sociales y
que introducen la estandarizacin de la observacin, el adiestramiento de los observadores


y el anlisis estadstico de los datos, con mtodos cuantitativos de prueba de hiptesis.
Finalmente, los diseos experimentales representan quizs el ms paradigmtico de los
ejemplos de la forma que asume la tradicin cuantitativo-positivista en la investigacin
social. Hemos destinado para la descripcin de los mtodos y tcnicas del enfoque
cuantitativo distintos captulos de este libro que pueden consultarse para ampliar el
conocimiento de los mtodos y tcnicas ms representativos.

En cuanto a los estudios cualitativos, caracterizados por su naturaleza intensiva, tienen
hoy una larga trayectoria metodolgica que incluye el estudio de caso, el mtodo
biogrfico, el estudio etnogrfico, el anlisis del discurso, los grupos de discusin, la
observacin participante, la entrevista en profundidad y las tcnicas proyectivas, entre
muchos otros mtodos y tcnicas, algunos de los cuales se detallan en la Parte IV de esta
obra.

2.2.6 Pluralidad metodolgica en la investigacin social
De todas las oposiciones que dividen artificialmente a la ciencia social, la
ms fundamental y ruinosa es la que se establece entre el subjetivismo y el
objetivismo. El hecho mismo de que esta divisin renazca casi sin cesar
bajo formas renovadas, bastaria para atestiguar que los modos de
conocimiento que distingue le son igualmente indispensables a una
ciencia social que no puede reducirse ni a una fenomenologa social ni a
una fsica social"
46
.
Pierre Bourdieu

Hemos visto, en un extremo, los modelos formales, matemticos, con postulados y leyes
generales; en el otro, la interpretacin y la comprensin. Esa confrontacin se extiende
hacia los mrgenes: ciencias sociales versus ciencias naturales, ciencias duras versus
ciencias blandas, mtodos cuantitativos versus mtodos cualitativos, induccin versus
deduccin, conocimiento extensivo versus conocimiento intensivo.

No es obligatorio, sin embargo, alinearse en uno o en otro enfoque como disyuntivas
vitales que obligan a ejercer una opcin metodolgica a priori entre hacer una investigacin
cualitativa o cuantitativa. Si ubicamos las antinomias -que, por otro lado, atraviesan a todas
las ciencias sociales- en el lugar que les corresponde (esto es: la antigua discusin filosfica
sujeto-objeto) veremos, a la luz de las nuevas corrientes epistemolgicas desarrolladas en el
siglo XX, que estas discusiones estn siendo reformuladas.

En rigor, escapar de esta eleccin binaria es deseable por distintas razones: la primera
tiene que ver con resistir a las expresiones simplificadoras propias del pensamiento
faccional: cmo aceptar que los pensadores que propugnan una y otra perspectiva hayan
sostenido posiciones tan ingenuas y ciegas como frecuentemente se pretende exponer desde
la visin contraria?, cmo pensar que ante las crticas no han encontrado argumentos
slidos de uno y otro lado para permanecer en su postura, argumentos que en muchos casos
no se analizan ni en profundidad ni en el contexto de la obra en la que fueron propuestos?,
por qu repetir una y otra vez frases que son clichs, sin autntica fundamentacin?

46
Bourdieu, P. El sentido prctico. Madrid: Taurus, 1991, P. 47.


No pretendemos decir que siempre ocurre esto, y tampoco que no existen argumentos
irreductibles a los cuales las partes no tienen intencin de renunciar. Ni siquiera decimos
que la divisin cuantitativo-cualitativo debera eliminarse, pues hemos admitido ya las
ventajas que esta divisin comporta a la especializacin de los investigadores. Solamente es
importante subrayar que al leer algunas defensas casi corporativas de uno u otro enfoque,
que son antes caricaturas que retratos de las ideas de los autores que se procura criticar, no
puede menos que lamentarse la persistencia de esas visiones reduccionistas en el mbito
cientfico.

Y para corroborar nuestras afirmaciones, el lector podra revisar a los autores clsicos
que mencionamos -Durkheim y Weber- en sus escritos originales y constatar el
reduccionismo implicado en la misma clasificacin que los enfrenta, pues en rigor ninguno
de los dos merece ser ubicado de manera tajante en uno y otro extremo, tal como la
tradicin de la disputa pretende sostener.

En cuanto a los reproches que ambos enfoques se hacen mutuamente, ya hemos aludido a
algunas crticas serias a ambos, pero... qu decir de la crtica positivista que acusa de no
generalizable, no representativa, y por ello de no vlida a la investigacin cualitativa? Es
cierto que a este enfoque no le interesa la formulacin de leyes universales ni la
generalizacin, pero es errneo decir por ello que las conclusiones de sus estudios slo son
aplicables a la reducida seleccin de sujetos que participaron de los mismos, en ese
momento, en ese contexto.

Si los investigadores cualitativos no pretendieran una comprensin ms amplia de los
fenmenos que la que atae a los sujetos que participaron en un estudio dado, no
discutiran, ni publicaran sus trabajos ni confrontaran sus resultados para llegar a
consensos y marcar los disensos que incrementen el conocimiento de lo social. Lo
importante para la investigacin cualitativa, recordmoslo, no es la interioridad individual,
ni es su preocupacin el entendimiento de la otra persona; no se trata de una psicologa: el
inters de la investigacin cualitativa se enfoca en el mundo que a travs de las personas
estudiadas se le revela al investigador. Y esa perspectiva -y de all deriva la relevancia de
los estudios cualitativos- con toda su riqueza y profundidad no puede ser abordada por la
investigacin cuantitativa.

En un momento en que las disciplinas vinculadas al mercado y a las empresas se
interesan cada vez ms por los micromundos de significado y toda la sutil gama de
lenguajes, percepciones, intereses imaginarios y representaciones involucradas en
fenmenos tales como la motivacin, la resistencia al cambio, el consumo, la satisfaccin,
la innovacin y la diferenciacin, parece por lo menos desatinado no profundizar en el
conocimiento y posibilidades de la investigacin interpretativa.

Este enfoque terico-metodolgico que interroga la forma en la que las personas
perciben el mundo no puede ser exclusivamente utilizado como herramienta para la
exploracin preliminar que exigen las masivas y costosas encuestas de actitud, que pueden
ser pertinentes para confrontar supuestos generales relativos a grandes poblaciones, pero
que siempre resultarn insuficientes para la indagacin fina y la comprensin profunda del
mundo tal como lo perciben sus actores.


Por el otro lado, y situndonos ahora en la discusin tal como la entienden errneamente
algunos investigadores cualitativos, la contienda ha quedado -sin que muchos de sus
adeptos lo hayan notado- detenida en el tiempo. No se trata de afirmar que las diferencias
no existen, sino de poner la discusin, si es que se pretende sostenerla, en e! lugar
adecuado: hoy debera ser claro que los contendientes de la disputa entre enfoques son otros
que los del viejo positivismo de Comte y an de versiones ya muy cuestionadas de!
empirismo lgico. As es como e! reduccionismo cualitativo afirma que la lgica
cuantitativa supone una realidad exterior e independiente de! investigador que puede ser
estudiada objetivamente por ste y de ese modo obtener un conocimiento general y
verdadero para todo tiempo y lugar.

La metamorfosis del viejo positivismo de! siglo XIX en el positivismo lgico de Hempe!
y el Circulo de Viena y las discusiones posteriores de Karl Popper o Imre Lakatos siempre
dentro de lo que podra entenderse como lgica cuantitativa, dio como resultado una nueva
concepcin de la interrelacin entre sujeto y objeto donde cobra relevancia e! concepto de
objetividad como acuerdo intersubjetivo y no como representacin especular de la realidad.

Hoy, ni e! positivista ms frreo sostiene que la ciencia refleja la realidad. En cuanto a la
supuesta validez universal de las teoras que proclamaba el positivismo original, hay que
reconocer que en la actualidad tampoco la fsica -paradigma de ciencia positiva desde e!
origen mismo del positivismo se plantea la certeza de disponer de teoras vlidas para
cualquier espacio y para todo tiempo.

Por presentar solo un caso en el que se evidencia lo - frecuentemente- infundado de la
crtica cualitativa a la representatividad de la investigacin cuantitativa, podemos leer Karl
Popper, clsico exponente de los ataques provenientes de perspectivas comprensivistas: no
pretende para la ciencia la factibilidad de un conocimiento objetivo, sino la posibilidad de
un acuerdo intersubjetivo para los hombres. Es por ello que e! desacuerdo debe plantearse
en el lugar adecuado; de otro modo, antes que una discusin, asistiremos a un monlogo
estril.

Afirma Popper:
Ahora bien, yo mantengo que las teoras cientficas no son nunca enteramente
justificables o verificables, pero que son, no obstante contrastables. Dir, por
tanto, que la objetividad de los enunciados cientficos descansa en el hecho de
que pueden contrastarse "intersubjetivamente"
47
.

En este sentido cuestiona Alan Chalmers las crticas de algunos socilogos. El dice que
sus intentos "se ven desfigurados por la imagen inadecuada, pasada de moda, inspirada en
el positivismo, que presentan de esas ideas tradicionales
48
': Chalmers "defiende" la postura
de Karl Popper, no porque considere que no hay nada en ella con lo cual discutir, sino
porque es evidente que la crtica reduccionista no puede ofrecer alternativas vlidas. Seala
la banalidad con la que se trata el tema en tanto:

47
Popper, K. R. El desarrollo del conocimiento cientfico. Buenos Aires: Paids, 1967, p.
48
Chalmers, A. La ciencia y cmo se elabora. Espaa: Siglo XXI, 1992, p.1 06.


La mayora de las cosas que se rechazan no solo son compatibles con la filosofa de la
ciencia de Popper, sino que forman sus rasgos ms distintivos. Apenas es necesario
documentar el hecho de que Popper niega que se puedan probar las teoras cientficas y de
que insista en su permanente carcter hipottico.

Adems rechaza la idea de que haya una base segura de la ciencia e insiste en que los
enunciados observacionales estn cargados de teora y son revisables
49
.(Popper, 1972
Cp.5). Subraya que es ms apropiado concebir la observacin y la experimentacin como
intervenciones activas en vez de como recepciones pasivas de la naturaleza (Popper 1979
Apndice 1).

Subraya la importancia de las decisiones dependientes del contexto en la aceptacin o
rechazo de la observacin y los resultados experimentales
50
(Popper 1972:p. 104-106).
Tambin seala que el conocimiento es un producto social originado por la modificacin de
conocimientos previos, no establecido directamente por la confrontacin con el mundo
fsico (Popper 1979 p. 71).

Se podra decir quizs, que Popper se adhiere a la concepcin "estandar" de la ciencia en
la medida en que suscribe una teora de la verdad como correspondencia (de la teora con lo
real). (...)
51

Sin embargo, tan solo tenemos que acudir a Irme Lakatos, otro filsofo discpulo de Popper
(...) para encontrar a alguien que prescinde de la teora de la verdad como correspondencia
(Hacking, 1983 cap 8) y que examin la manera en que han cambiado histricamente las
normas cientficas
52
.

Popper y Lakatos -concluye Chalmers- son casos tpicos entre muchos filsofos
contemporneos que rechazan la concepcin heredada
53
de la ciencia y que intentan ofrecer
una defensa mas adecuada del estatus epistemolgico distintivo de la ciencia. En
consecuencia, desafiar ese estatus epistemolgico requerir mucho ms que la refutacin de
ideas tradicionales desacreditadas
54
.

Muy lejos est de estas lneas el pretender afirmar que las perspectivas citadas no
justifiquen importantes objeciones de diverso tipo. Su propsito es el de ilustrar a nuestros
lectores con algunos ejemplos sobre la persistencia de mecanismos estereotipados que
desde una y otra perspectiva se mantienen en el mbito cientfico, como en cualquier otra
institucin social, y que muestran que aun el carcter crtico que la ciencia se propuso para
s flaquea de la mano de los propios actores que encarnan la institucin, hecho por dems
previsible que slo viene a reafirmar el carcter humano de las instituciones cientficas que

49
Profundizamos la cuestin de que los enunciados observacionales estn cargados de teora en el captulo 4.
50
Tratamos con mayor detenimiento las decisiones dependientes del contexto en la aceptacin o rechazo de la
observacin y los resultados experimentales en el capitulo S, cuando presentamos la perspectiva de Thomas
Khun. 51
51
Chalmers, A. op. cit. p.1 07.
52
lbid.
53
Se refiere al positivismo lgico tambin denominado Empirsmo lgico, concepcin heredada o estandard.
54
Chalmers, A. op. cit. p.108.


nunca debemos olvidar, pues esa conciencia contribuye a evitar la reificacin
55
de sus
afirmaciones.

2.2.6.1 Integracin de mtodos cuantitativos y cualitativos
Dijimos que al analizar la controversia cuantitativo- cualitativo sealaramos diferentes
argumentos para rechazar la dicotomizacin de la discusin. Uno de ellos -al que nos
hemos referido brevemente en el pargrafo anterior- era que las posturas haban tomado en
ciertos casos ribetes de estereotipo y se haba banalizado.

Veremos ahora algunas cuestiones epistemolgicas, con lo que esperamos introducir una
razn ms importante para abandonar la discusin, a saber: la tesis que afirma que
explicacin y comprensin se envuelven mutuamente en una relacin dialctica
56
y que, en
consecuencia, es necesario superar tanto una como otra postura concebidas de manera
excluyente y buscar la posibilidad de construir nuevos modos de aprehensin de la realidad
social.

En el nivel metodolgico, de hecho, hace ya tiempo que los investigadores combinan de
distinta manera los mtodos y tcnicas tradicionalmente propias de cada enfoque, con
grados diversos de acuerdo acerca de la validez de esas combinaciones. Una manera
sinttica de acceder al mapa de las actitudes en relacin a la dicotoma de enfoques terico-
metodolgicos es la que presenta Gareth Morgan (1983) Morgan describe cinco tipos de
actitudes en .relacin a la disputa y a la posibilidad de integracin de enfoques: .

1. Supremaca: pretende establecer una perspectiva como la mejor, por encima de
todas las dems.
2. Sntesis: intenta buscar modos de combinacin que maximicen las fortalezas de am-
bas perspectivas y minimicen sus debilidades.
3. Contingencia: el investigador analiza las circunstancias e idiosincrasias del contexto
y del fenmeno bajo estudio para seleccionar entonces la perspectiva que mejor se
adapte. 4. Dialctica: trata de aprovechar las diferencias en tanto estmulo para
construir en el futuro nuevos modos de aprehensin de la realidad social.
4. Todo vale: corresponde a la posicin sostenida por Feyerabend, quien defiende que
no hay idea, por trasnochada y absurda que sea, que no sea capaz de arrojar cierta
luz sobre nuestro conocimiento de la realidad social.

Como es evidente -pues de otro modo no estaran separados en nuestro anlisis-, la ltima
alternativa es tan indeseable como la primera. La segunda y la tercera deberan ser una
imposicin ineludible para todo investigador. Coherente con ambas, presentaremos
enseguida un ejemplo que integra contingencia y sntesis. Luego, nos detendremos en la
cuarta alternativa -la dialctica, cuyo potencial intentan desarrollar pensadores e
investigadores de diversa extraccin.

55
La reificacin es el proceso por el cual las construcciones simblicas que el hombre produce en el curso de
su interaccin con los otros, a fuerza de imponerse con tanta solidez, terminan pareciendo entidades
"dadas",parte de la naturaleza, o creaciones divinas, independientes de los sujetos, que han perdido la
capacidad de reconocer a esas creaciones como propias.
56
La actitud dialctica considera que hay trminos que constituyen una realidad indisoluble: al mismo tiempo
que se niegan y oponen entre sr, se implican y complementan.


Caso: Fbricas y empresas recuperadas
La investigacin es un estudio del fenmeno de las fbricas y empresas
recuperadas por sus trabajadores entre fines de los aos '90 y principios de 2000.
En ese trabajo se asumen las dos actitudes que ahora nos interesa subrayar: la de
sntesis (combinacin de enfoques cuantitativo y cualitativo) y la de contingencia:
los investigadores evalan las circunstancias e idiosincrasias del contexto y del
fenmeno bajo estudio para seleccionar entonces la perspectiva que mejor se
adapte a su objeto.
En el perodo mencionado, una gran cantidad de empresas argentinas (alrededor
de 170 en todo el pas) fueron recuperadas por sus trabajadores. En torno a ste
fenmeno se abri un conjunto de procesos sociales, dinmicas polticas,
estrategias jurdicas y desarrollos econmicos que proporcionaron a esta
problemtica una gran complejidad y riqueza. En la investigacin se analizan los
procesos socio econmicos anteriores que tuvieron incidencia directa en el cierre
masivo de fbricas, las formas que adquiri este conflicto social en particular, las
transformaciones organizativas implementadas despus de la recuperacin, las
trayectorias sindicales y las rupturas en la subjetividad de los trabajadores.

Se ha intentado adentrarse en este territorio complejo y heterogneo de empresas
recuperadas y en proceso de recuperacin desde una perspectiva que tenga
presente tanto las determinaciones econmicas ms generales, como los niveles
intermedios de carcter organizacional y las relaciones y prcticas cotidianas que
establecen los individuos.

Metodolgicamente se han combinado instrumentos de recoleccin e
interpretacin cuantitativos y cualitativos:

- Se realiz un relevamiento nacional (encuesta) a ms de 50 % de las empresas
recuperadas (87 de 170 casos) que incluy diferentes dimensiones: origen,
evolucin, resolucin del conflicto, situacin legal, aspectos organizaciona1es,
relaciones institucionales, estrategias de gestin y otros.
- Por otra parte, se efectuaron entrevistas en profundidad y observaciones de cam-
po en las fbricas con la finalidad de reconstruir el sentido que los actores otorgan
a sus prcticas y que permitieron a los investigadores ahondar en la complejidad
del fenmeno
57
.

La combinacin contribuye al conocimiento de dimensiones diferentes de lo social: lo
social hecho carne -encarnado en los sujetos- y lo social en tanto estructura.

Una actitud dialctica implica siempre la bsqueda de caminos que permitan conocer,
explicar y comprender a la estructura y al agente, a la par que a sus mutuas y recprocas
determinaciones.

2.2.6.2 Actitud dialctica ante el dilema cuantitativo-cualitativo

57
Fajn, G. (coordinador). Fbricas y empresas recuperadas. Protesta social, autogestin y ruptura en la subjetividad. Buenos Aires:
Centro cultural de la cooperacin, 2003, p. 9.


Distintos pensadores podran representan aqu los fructferos intentos que se realizaron
por superar las dicotomas cualitativo-cuantitativo, subjetivo-objetivo, estructura-gnesis,
deduccin induccin, teora-empiria. Pero teniendo en cuenta los objetivos de esta obra, nos
contentaremos con hacer algunas breves referencias que funcionen como mojones de las
transformaciones que fueron abriendo la posibilidad a nuevos desarrollos y nuevas
perspectivas epistemolgicas.

2.2.6.3 Karl Marx
Hablamos ya del historicismo del siglo XIX que surgi como respuesta al pensamiento
positivista imperante. Dijimos tambin que se trataba de una corriente diversificada que
abarc pensadores cuyas perspectivas tuvieron efectos completamente diferentes. Entre
esos pensadores, ubicamos a Karl Marx y su visin materialista e histrica.

Intentar dar una perspectiva mnima de su pensamiento sera tan inabordable en nuestro
contexto como estril en su simplificacin. Nos conformaremos con sealar algunos
conceptos metodolgicos, en funcin de la influencia que stos tienen en los enfoques
dialcticos que a continuacin vamos a presentar.

Para Marx lo social se funda sobre las relaciones de produccin. Es materialista porque
son las condiciones materiales qu se produce y como se produce- las que determinan la
realidad econmica y social. En cuanto al adjetivo histrico alude a su concepcin de la
realidad social como una construccin humana y no como el fruto del despliegue del
acontecer natural de los fenmenos. Marx se opona al naturalismo y a la idea de una
investigacin libre de valores. Para l, cuando las propiedades o las consecuencias de un
sistema social se atribuyen a la naturaleza es porque se olvida su gnesis y su rol histrico,
es decir todo aquello que lo constituye como sistema de relaciones; ms exactamente,
seala que el hecho de que este error de mtodo sea tan frecuente se debe a las funciones
ideolgicas que cumple al lograr, por lo menos imaginariamente, eliminar la historia.
Afirmar el carcter natural de las instituciones -pensemos que para los economistas de la
burguesa naciente las formas de relacin existentes eran consideradas las propias de la
naturaleza humana- implica sacar de la vista la posibilidad de cambio, el carcter histrico
y en consecuencia circunstancial y transformable de ese - como de cualquier otro- sistema
de relaciones.

Marx critica al idealismo, "la ilusin de Hegel" que considera a "lo real como el resultado
del pensamiento que se reabsorbe a s mismo",

El sujeto real mantiene, antes como despus, su autonoma fuera de la mente, por
lo menos durante el tiempo en que el cerebro se comporta nicamente de manera
especulativa, terica. En consecuencia, tambin en el mtodo terico es necesario
que el sujeto, la sociedad, est siempre presente como premisa
58

Tambin rechaza la ingenuidad de los empiristas que toman por objeto cientfico el objeto
tal como se presenta.

58
Marx. K. "Prlogo a la contribucin a la crtica de la economa poltica". En Introduccin general a la crtica de la
economa poltica /1857. Buenos Aires: Cuadernos Pasado y Presente, 1969.


Mtodo ascensional de lo abstracto a lo concreto
Para ejemplificar a la vez la crtica al empirismo y su propio mtodo de trabajo analicemos
los conceptos de poblacin y de mercanca de una sociedad real. Tomar ese concepto como
lo ms concreto para estudiar una economa determinada, tal como hacen los economistas
clsicos, implica no advertir que este procedimiento no hace ms que asumir las
abstracciones del sentido comn negndose a realizar el trabajo de abstraccin cientfica
que implica siempre una problemtica histrica y socialmente constituida. Marx propone en
cambio,

Descubrir, mediante el anlisis, un cierto nmero de relaciones generales
abstractas que son determinantes, tales como la divisin del trabajo, el dinero, el
valor, etc. Una vez que esos momentos fueran ms o menos fijados y abstractos,
comenzarn a surgir los sistemas econmicos que se elevan de lo simple, tal
como trabajo, divisin del trabajo, necesidad, valor de cambio; hasta el Estado,
el cambio entre las naciones y el mercado mundial. El ltimo mtodo es
manifestante el mtodo cientfico correcto
59
.

Entonces, aunque parezca lo correcto comenzar a estudiar lo social por la poblacin, si se
analiza con mayor detenimiento, esta idea de poblacin como unidad concreta se mostrar
falsa. La poblacin es una abstraccin si no prestamos atencin a aquello que la constituye,
por ejemplo, las clases de que se compone. Estas clases son, tambin una abstraccin si no
analizamos los elementos sobre los cuales reposan, por ejemplo, el trabajo asalariado, el
capital, etc. Estos ltimos suponen a su vez el cambio, la divisin del trabajo, los precios,
etc. El capital, no puede entenderse sino considerando el trabajo asalariado, el valor, el
dinero, etc.

Si tomamos en cambio a la poblacin como unidad de anlisis solo accedemos a una
representacin catica de lo social. De trabajar en la direccin contraria, precisando cada
vez ms los elementos que constituyen a la poblacin, llegaramos analticamente a
conceptos cada vez ms simples: de lo concreto representado llegaramos a abstracciones
cada vez ms sutiles hasta conocer las determinaciones ms simples. En este punto, habra
que emprender el viaje de retorno, hasta encontrar nuevamente a la poblacin, pero esta vez
no se tratara de la representacin catica de un conjunto, sino de una rica totalidad con
mltiples determinaciones y relaciones. Lo "concreto pensado", que la investigacin
reconstruye al trmino de su trabajo, es distinto del "sujeto real':

Consideremos ahora el concepto de mercanca. Marx
comienza con lo ms abstracto, con la categora ms pobre de la produccin
burguesa, la mercanca. El comienzo metodolgico no es slo la categora ms
abstracta, sino la ms inmediata (dentro del sistema examinado) y la ms simple.
No implica categora de otra especie: para establecer relaciones mercantiles no
es necesario ser capitalista, ni obrero, ni terrateniente, porque est en la
superficie y es visible para todos. En el capitalismo no hay nada ms evidente que
la mercanca (la sociedad burguesa es un inmenso arsenal de mercancas), si
bien sta oculta en su seno el profundo secreto de su extraamiento de las

59
Schuster, F. "Pluralismo metodolgico en ciencias sociales". En Scarano, E. Metodologa de las Ciencias Sociales. Lgica, lenguaje y
racionalidad. Buenos Aires: Macchi, 1999, p. 68.


relaciones humanas, inaccesible al conocimiento corriente. La forma mercanca,
seala Marx, es la forma ms general y rudimentaria de la produccin burguesa:
las que existen entre el vendedor y el comprador, el acreedor y el deudor, el
capitalista y el obrero, el terrateniente y el arrendatario, Son las relaciones ms
universales, pero a su vez encierran las contradicciones internas del sistema.
60

En el mtodo de ascenso de lo abstracto a lo concreto:
El trmino abstracto se usa con el significado de unilateral, incompleto, pobre,
simple, general; y la palabra concreto como multilateral, completo, rico (en
determinaciones), complejo, particular (como unidad de la diversidad) . Estos
trminos constituyen una unidad indisoluble en su referencia a los fenmenos de
la realidad efectiva (se suele afirmar que forman una unidad dialctica: al mismo
tiempo que se niegan y oponen entre s, se implican y complementan). El
investigador, al conocerlos, se ocupar de ambos aunque de distinta manera, En
el estudio de los objetivos se comienza por analizar lo concreto, separando los
diversos momentos abstractos, luego se retorna a lo concreto, pero tomndolo
como una totalidad compuesta y subordinada a leyes
61
.

En palabras de Marx:
Lo concreto es concreto porque es la sntesis de mltiples determinaciones
abstractas, por tanto, unidad en la diversidad
62
.el mtodo que consiste en
elevarse de lo abstracto a lo concreto no es para el pensamiento sino la manera
de apropiarse lo concreto, de reproducirlo bajo la forma de un concreto mental.
Pero esto no es de ningn modo el proceso de la gnesis de lo concreto mismo
63
.

Marx diferencia el modo de desarrollo de lo real - gnesis histrica de lo concreto- , del
modo de pensar lo concreto por la sntesis de sus mltiples determinaciones. El mtodo que
consiste en elevarse de lo abstracto a lo concreto es para el pensamiento slo la manera de
apropiarse de /0 concreto, de reproducirlo como un concreto pensado. El pasaje de lo
abstracto a lo concreto es un proceso mental "concretum de pensamiento': En sntesis:

1. Existe una gnesis histrica de lo real.
2. Pero metodolgicamente se parte de niveles ms abstractos para llegar a niveles ms
concretos. ( lo abstracto es lo unilateral, incompleto, pobre, simple, general; y lo
concreto es lo multilateral, completo, rico en determinaciones, complejo, particular
como unidad de la diversidad.
3. La identificacin de nuevas determinaciones constituye el motor que lleva a niveles
cada vez ms concretos.
4. El mtodo describe un proceso mental y no el modo en que ocurren los
acontecimientos.

60
Schuster, F. "Pluralismo metodolgico en ciencias sociales". En Scarano, E. Metodologa de las Ciencias
Sociales. Lgica, lenguaje y racionalidad. Buenos Aires: Macchi, 1999, p. 68.
61
Ibd. p. 69.
62
Marx. K. op. cit.
63
lbid.


El mtodo de ascenso de lo abstracto a lo concreto -que en su complejidad no podemos
abordar- rompe con la falsa disyuntiva qu es primero el todo o las partes?

2.2.6.4 Revolucin terica de la fsica del siglo XX
En las tres primeras dcadas del siglo XX, la fsica sufri una revolucin en sus teoras
fundamentales
64
: Einstein relativiz los conceptos de espacio y de tiempo (no absolutos,
sino dependientes de la posicin del observador) e invirti gran parte de la fsica de
Newton; Heisenberg introdujo el principio de indeterminacin o de incertidumbre (el
observador afecta y cambia la realidad que estudia) y puso en cuestin el principio de
causalidad; Niels Bohr estableci el principio de complementariedad (puede haber dos
explicaciones opuestas para los fenmenos fsicos y, por extensin, quiz, para todo
fenmeno); Max Planck, Schrodinger y otros descubrieron, con la mecnica cuntica, un
conjunto de relaciones que gobiernan el mundo subatmico, similar al que Newton haba
descubierto para los grandes cuerpos, y afirmaron que la nueva fsica debera estudiar la
naturaleza de un numeroso grupo de entes que son inobservables, ya que la realidad fsica
comprende cualidades que estn bastante alejadas de la experiencia sensorial directa.
El aporte ms significativo -y, quiz, tambin ms desconcertante para el positivismo
clsico se debe a Heisenberg, a su concepto de indeterminacin en la naturaleza (en la
naturaleza del tomo). En efecto, Heisenberg seala que la incertidumbre del cientfico no
reside tanto en la imperfeccin de sus instrumentos de medida, en sus limitaciones humanas
para conocer o en el hecho de que el observador con su intervencin perturba los valores
previos de la realidad, aunque todo esto es cierto y hay que tenerlo muy en cuenta, sino en
forzar a una de las muchas potencialidades existentes a convertirse en realidad, como hace
el escultor al extraer una estatua de entre las muchas posibles en el bloque de mrmol.
Heisenberg dice que la transicin de lo posible a lo real tiene lugar durante el acto de la
observacin.

Estos hechos son interpretados por muchos autores como el fin del realismo ingenuo,
propio de la epistemologa positivista, y como la bancarrota del determinismo fsico. Los
principios se aplican a partculas y acontecimientos microscpicos; pero estos
acontecimientos tan pequeos no son, en modo alguno, insignificantes. Son precisamente el
tipo de acontecimientos que se producen en los nervios y en e! cerebro, como tambin en
los genes, y, en general, son la base que constituye toda materia de! cosmos y todo tipo de
movimiento y forma de energa.

Estos mismos fsicos sealan que en las ciencias naturales son cada vez ms las hiptesis
que no son susceptibles de contrastacin experimental o emprica y, por lo tanto, que e!
ideal de una ciencia completamente independiente del hombre -es decir, plenamente
objetiva- es una ilusin. Por objetividad de los datos, por consiguiente, podramos dar a
entender solamente su reproductibilidad dentro de una comunidad cientfica que comparte
una serie comn de presupuestos, de hiptesis y de conceptos. Y es el mismo Heisenberg
quien dice que la realidad objetiva se ha evaporado y que lo que nosotros observamos no
es la naturaleza en s, sino la naturaleza expuesta a nuestro mtodo de interrogacin.

64
Para sintetizar los cambios producidos en la trsica, tomamos a Martnez Migulez, M. La investigacin
cualitativa etnogrfica en educacin. Mxico: Trillas, 1999.


Si esto es cierto para la ms objetivable de las ciencias, la fsica, con mayor razn lo ser
para las ciencias humanas, que llevan en sus entraas la necesidad de una continua
autorreferencia y cuyo sujeto y objeto de investigacin es el hombre. El observador no slo
no est aislado del fenmeno que estudia, sino que forma parte de l: el fenmeno que lo
afecta es, a su vez, afectado por l.

Oppenheimer advierte que toda intervencin para tomar una medida o para estudiar lo
que sucede en el mundo atmico crea, no obstante todo el orden de este mundo, una
situacin nueva, nica, no plenamente previsible. As, una partcula microscpica puede
desviarse de su trayectoria espontnea por la accin de la luz destinada a localizada, o
cambiar sus propiedades cuando es separada del ncleo en un acelerador para fotografiar
sus huellas; un termmetro introducido en un lquido para medir su temperatura, la altera;
los movimientos de la aguja magntica de un instrumento de medicin elctrica inducirn
una nueva corriente en e! circuito; la presin sangunea de un paciente puede aumentar por
e! solo hecho de tomar conciencia de que se la estn midiendo; al formular la pregunta, un
sondeo de opinin orienta las respuestas, etc. Este fenmeno se conoce hoy como
propiedad de Heisenberg.

2.2.6.5 La paradoja humana de ser productor y producto a la vez
Como resultado de la crisis de la fsica que describimos en el prrafo anterior y de la
reflexin de numerosos filsofos de la ciencia - Popper, Lakatos, Khun, Feyerabend- sobre
bases epistemolgicas que van de Hegel a Marx, de Piaget a Gadamer, Habermas, o
Bateson, una buena parte de la ciencia social contempornea se ha propuesto trascender los
enfrentamientos dualistas.

En las ciencias sociales, distintas perspectivas dialcticas explican la realidad social
humana como un producto de la accin de los sujetos mismos y, a la vez, reconocen que los
sujetos no son ms que el producto de esa realidad que histricamente -en el curso de la
interaccin social los mismos han creado.

A modo de ejemplo hemos escogido, entre muchas otras, la tesis de los socilogos
estadounidenses Peter Berger y Thomas Luckmann
65
. Ellos sostienen que:

- La sociedad tiene una dinmica propia.
- La sociedad es un producto humano.
- El hombre es un producto social.

Para comprender el sentido de las tres instancias que terminamos de enunciar podemos
pensar brevemente en un ser humano tal como se presenta naturalmente. Inmediatamente
advertiremos que puede vivir en un igl o en un edificio de sesenta pisos. En comparacin
con los animales, no existe un ambiente especfico que sea propio de la especie humana y
que est firmemente estructurado por la organizacin de sus propios instintos. Cada especie
animal, lo sabemos, est restringida a cierto ambiente; los seres humanos, en cambio, no
slo nos distribuimos por todo el planeta sino que adems establecemos con el ambiente
relaciones muy particulares, especialmente alejadas de lo natural: mientras las ovejas se

65
Berger, P. y Luckman, T. La construccin social de la realidad. Buenos Aires: Amorrortu. 1979.


contentan con comer el pasto a sus pies, y las jirafas las hojas altas de los rboles, las
personas queremos comer sushi de salmn del pacfico a orillas del Ro de la Plata, vivimos
hacinado s en ciudades enormes donde ningn rastro de tierra o de agua nos permite cazar
ni pescar y entonces revisamos entre los deshechos buscando un resto de alimento para
poder sobrevivir.

Nuestra relacin con el ambiente no es fija, estamos en todos lados, y haciendo
innumerables cosas, muy pocas de las cuales nos vienen determinadas genticamente.
Mientras las hormigas recorren su senda rumbo al hormiguero que han construido segn les
ordenan sus instintos hasta en el ltimo detalle, el hombre puede recorrer infinitos caminos,
siempre diferentes. Eso es lo que Berger y Luckmann denominan apertura al mundo.

Desde que Sigmund Freud conceptualiz que el instinto est perdido en el hombre hemos
comprendido por qu mientras a un gato el instinto de supervivencia lo lleva en busca de
comida y el instinto sexual lo lleva en busca de una gata, para los humanos las cosas no son
tan simples. Las personas comemos cuando estamos aburridas, felices o ansiosas, y no
comemos por las mismas razones; tenemos bulimia y anorexia, somos vegetarianos,
naturalistas, comemos vacas a la parrilla o las ponemos en altares. Y con respecto a la
sexualidad, describir la variabilidad del destino de la sexualidad humana sera una empresa
tan variada como interminable. En suma: no contamos -como los animales - con un equipo
biolgico que nos diga cmo relacionamos con el ambiente fsico ni entre nosotros mismos,
ningn instinto nos dice qu hacer, qu preferir ni qu direccin darle a nuestra vida cuando
nos levantamos por la maana.

Y justamente la falta de una determinacin gentica que nos diga qu hacer (como a esas
formaciones perfectas que logran las hormigas con su estratificacin social natural) es la
que nos ha permitido -merced a nuestra apertura al mundo y a la plasticidad de la estructura
de nuestras pulsiones crear un orden social que reemplaza al equipo biolgico del que
carecemos y le da direccin y sentido a nuestra conducta. En palabras de Berger y
Luckmann: El hombre construye su propia naturaleza, es decir se produce a s mismo
66
. A
partir de esa construccin, la existencia humana puede desarrollarse en un contexto de
relativo orden, direccin y estabilidad.

En efecto, basta pararse frente a una autopista para constatar que todos los autos van en la
misma direccin. Nadie -o casi nadie- se detiene. Ningn auto -o casi ninguno- va en
contramano. A simple vista, nuestros movimientos parecen tan predeterminados como los
de las hormigas. Una estructura supraindividual ha establecido cmo debemos manejar por
la autopista y ya no dudamos, vamos todos por la mano que el cartel indica. Nos
encontramos casualmente en el subterrneo con un compaero del colegio secundario.
Intercambiamos saludos con las formas del caso, recordamos compaeros, relatamos
encuentros y destinos, preguntamos por nuestros padres e, infaItablemente, por lo que
estamos haciendo; es decir, el ritual completa el cuadro de una situacin completamente
estereotipada en la forma tanto como en el contenido, en los valores que determinan qu es
aquello digno de ser mencionado o preguntado y en la jerarqua de los recortes de la vida
que merece la ocasin.

66
Ibd.


En cuestiones de supervivencia o en las banalidades de cada interaccin -y aun a solas-,
los miembros de una sociedad recurren a las reglas, a las estructuras de significado, de
poder y de legitimacin propias de la estructura social a la que pertenecen, y que preceden,
todas ellas, a la vida individual. Se le imponen al sujeto con tanta fuerza -casi- como el
instinto a los animales. De este modo, y en la medida en que todo desarrollo individual est
precedido por un orden social dado, la apertura al mundo es siempre transformada por ese
orden social en una relativa clausura al mundo, y as se logra casi siempre una estabilidad
orientada en el comportamiento humano.

En otras palabras, as como nuestra conducta en el subte es predecible dentro de cierto
rango, as lo son tambin casi todas las conductas de todos los sujetos en una cultura dada:
en tanto padre o secretaria, amigo o vecino no se puede sino comportarse de cierta manera
predecible, Son los hechos de Durkheim: estamos en el aula con la puerta abierta, por el
pasillo vemos caminar a dos estudiantes; podemos predecir que se sentarn en un banco.
Bien podran hacer eso e infinitas cosas ms, pero los seguimos mirando mientras se
acercan y, previsiblemente, entran al aula y se sientan cada uno en un banco mirando hacia
el frente.

Si una libertad total nos estuviese destinada, si realmente cada maana se abriera ante
nosotros el panorama de las infinitas conductas posibles de llevar a cabo, probablemente
permaneceramos en la cama intentando decidir por dnde empezar, hacia dnde ir. Al
proveer el rumbo y la especializacin de la actividad, el orden social alivia la acumulacin
de tensiones resultante de los impulsos no dirigidos y proporciona un trasfondo estable en
el que la actividad humana puede desenvolverse con un margen mnimo de decisiones. Y es
ese orden el que percibimos como una objetividad que se nos impone: hablamos el idioma
que hablan nuestros padres, deseamos ser mdicos o bomberos, mirar televisin o navegar
por Internet, nos imaginamos jugando al ftbol o vendiendo caramelos. Es decir, contamos
con un men restringido de opciones que alivian nuestra incertidumbre cotidiana y nos
permiten trabajar y crear.

Ese mundo que nos impone sus alternativas de comportamiento posible se experimenta
como una realidad objetiva, tiene una historia que antecede al nacimiento del individuo y
no es accesible a su memoria biogrfica. Esta historia le da carcter de objetividad.

Pero la fuerza de esas estructuras no debe soslayar el hecho de que la objetividad social
es un producto y una construccin humana. Nacemos y crecemos bajo sus imperativos,
pero somos nosotros mismos, en el curso de nuestra interaccin, quienes, adems de
perpetuado en nuestras prcticas, vamos modificando la naturaleza de ese orden social. En
la medida en que la reproduccin de las estructuras sociales ocurre en un momento
especfico y es contingente, existe siempre la posibilidad de ruptura de la continuidad con
el pasado: nada garantiza que el sujeto Juan Prez, de 22 aos de edad y nacido en Tandil,
reproducir cada vez las mismas regularidades de conducta (quizs, hoy de una vuelta en U
y abandone para siempre su auto atravesado a contramano en la autopista o entre al aula,
haga una prueba acrobtica, salga por la ventana y no regrese nunca ms). sta es la
contingencia ms significativa de la reproduccin social, puesto que nos brinda la base de
sustento a la posibilidad de transformacin social.



Si en la reproduccin del orden social est implicada tambin una actividad del sujeto
que realiza el acto en cuestin -encontrarse con un compaero en el subte-, este acto puede
conservar el orden instituido o eventualmente iniciar el cambio. Y es justamente este poder
del sujeto el que no encuentra un desarrollo terico por parte de los autores que se centran
en los fenmenos sociales como si fueran cosas: ni Comte ni Durkheim ni Hempel pueden
explicar las variaciones de la accin individual.

Si los actores no tuvieran la capacidad de introducir cambios en la vida social, su
consideracin en tanto sujetos (actores, agentes) no tendra sentido. Por consiguiente, en las
prcticas sociales, la comprensin de la accin de los sujetos (Weber) tiene un peso
decisivo.

En la realizacin de sus actividades, y por medio de ellas, los sujetos reproducen las
condiciones mismas que posibilitan la existencia del orden social. Por ejemplo: en el acto
de ir a la universidad, proseguir sus rutinas y sus exigencias; al llegar al aula cada da
movidos por el sentido que para nosotros tiene aprender o ensear en la universidad, por la
forma en que creemos que esa accin cotidiana se relaciona con nuestro futuro y con ciertas
otras situaciones importantes para cada uno de nosotros; cada vez que, llevados por esas
motivaciones subjetivas, asistimos a la universidad y cumplimos con sus exigencias,
estamos reproduciendo en esas acciones las condiciones mismas que posibilitan que la
universidad siga existiendo. En palabras de Anthony Giddens: La accin contiene un
elemento de 'subjetividad' que no se encuentra en el mundo natural, y la comprensin
interpretativa del significado de las acciones para el actor es esencial para explicar las
regularidades discernibles en la conducta humana
67
.

Es decir, cuando se reproduce la accin, se reproducen tambin los contextos donde
transcurre la vida social. Las acciones de los sujetos son tanto constituidas como
constituyentes de los procesos sociales e histricos.

A su vez, y seguimos girando en el movimiento dialctico, aunque la constitucin de la
sociedad es el resultado de las prcticas de sus miembros y la reproduccin de la vida social
se debe a los actores que la conforman, las condiciones en que esto tiene lugar no estn
establecidas por entero por la comprensin o las intenciones que ellos tienen de tales
procesos. Por eso, tambin Giddens se apresura a agregar: Captar estas dimensiones
adicionales de la racionalidad de la accin es especialmente relevante para dilucidar por
qu la gente acta como lo hace. Pero el 'significado' de la accin no puede reducirse a las
intenciones de los participantes ya las razones de la accin
68
.

En otras palabras, las acciones no slo tienen la significacin que les confiere quien las
realiza: su sentido no proviene solamente de la intencin subjetiva, sino que son
inseparables del sistema de relaciones sociales en el que se inscriben. La relacin entre los
sujetos y la forma en que el orden social opera sobre su actuacin, provoca que las
consecuencias de las acciones puedan ser incluso contrarias a las pretensiones que los

67
Giddens, A. Poltica y sociologa en Max Weber Madrid: Alianza, 1976, p. 64.
68
Giddens, A. "Razn sin revolucin? La Theorie des kommunikativen Handelns de Habermas". En Habermas y la modernidad. Mxico: Red Editorial
Iberoamericana, 1993, p. 165.


mismos sujetos tienen y declaran al realizarlas. Estamos, otra vez, en el plano de la
determinacin de la estructura sobre el sujeto.

En sntesis, existe una relacin dialctica entre el hombre-productor y el mundo social-
producto, de acuerdo con la cul el producto a su vez vuelve a actuar sobre el productor.
Son momentos de un proceso dialctico continuo. Por lo tanto, la relacin entre estos
momentos puede expresarse en la tesis con la que iniciamos este recorrido: la sociedad es
un producto humano; la sociedad es una realidad objetivada; el hombre es un producto
social.
Podemos recrear la doble condicin humana de ser producto y productor de la realidad
social en el fragmento de Juan Samaja que incluimos a continuacin:
Los sujetos 'habitan' en estructuras: fsicas, biolgicas, lingsticas,
institucionales. Por ese solo hecho, presentan mltiples planos de estabilidad
estructural. Son redundantes, predecibles. Un sujeto se casa? Puedo predecir
con alta probabilidad una amplia gama de conductas en relacin con su mujer,
sus parientes, su vivienda. S que ese sujeto es francMono? Puedo predecir con
elevadas probabilidades qu sonidos saldrn ms frecuentemente de su boca. Se
enferma de cncer? Puedo predecir una gama importante de sus futuros
trastornos orgnicos. Es maestro de primaria? Puedo predecir su nivel de vida;
sus vacaciones, el nivel de hoteles que ocupara, las revistas o peridicos que lee-
r...etc. Las estructuras que habitamos nos transforman en objetos entre objetos.
En tanto tales, los seres humanos pueden ser, y de hecho lo han venido siendo,
transformados en objetos de investigacin cientfica positiva. Pero tambin es
cierto que los individuos concretos tienen la posibilidad de abortar las
expectativas de las estructuras. Abandonar el hogar; producir sonidos sin ton ni
son; cometer lapsus; crear formas inexistentes; hospedarse en el Sheraton y
luego suicidarse: ser creadores o criminales, en gran escala o en una escala
minscula, cotidiana. Todo esto puede suceder... Son por eso acontecimientos
irracionales, incomprensibles, inexplicables? La hermenutica nos dice que tam-
bin y especialmente lo que se escapa de la estructura puede ser comprendido. .
Estas conductas pueden ser interpretadas pero a condicin de que se pueda
recuperar el proyecto que les da sentido; en la medida en que se puedan conocer
los objetivos. Pero un "objetivo" es una forma de la objetividad: la objetividad
que se quiere construir. Nuevamente, debemos reconocer que no tenemos ac el
sujeto desnudo sino el sujeto que puede ser comprendido por referencia a una ob-
jetividad representada y proyectada.

(...)El naturalismo y el culturalismo son dos variantes tan insuficientes como el
empirismo y el apriorismo, o como el objetivismo y el subjetivismo. Sendas
antinomias cometen invariablemente el mismo traspi: fracasan a la hora de
pensar lo concreto como una expresin de la dialctica entre gnesis y
estructurado
69

Esta, podra decirse, es la escena en la que se despliegan las ciencias sociales: estudiar al
mismo tiempo el determinismo social y el sentido de la accin humana. Simplificando
mucho, podramos decir que Durkheim se interesa por el primer proceso, por el modo en

69
Samaja, J. op. dI. p. 376-377.


que la sociedad se nos impone como realidad objetiva y determina el repertorio de nuestras
conductas, es decir el hombre como producto social. Aqu, el inters del investigador es
orientado por el determinismo con el que las fuerzas polticas, econmicas, legales,
culturales, demogrficas y tecnolgicas moldean al sujeto. Dilthey o Weber podran, por su
parte, representar la otra dimensin, que se propone comprender e interpretar el sentido que
para cada uno de los protagonistas -dotados de pasiones, intereses, preferencias e
inclinaciones- tienen sus acciones en el marco de la propia biografa, siempre atravesada
por lo social.

Para concluir nuestro recorrido por los antecedentes y estrategias metodolgicas de la
investigacin cuantitativa y la investigacin cualitativa y aunque no hayamos ms que
esbozado las opciones -por la estructura o por el sujeto- a travs de las que podemos como
investigadores acceder al conocimiento de la realidad social, lo ms importante para este
curso introductorio es razonar sobre los diferentes marcos epistemolgicos y tericos que
nos permitirn rechazar los dualismos que impliquen la separacin u oposicin entre sujeto
y orden social, accin y estructura; as como todo planteamiento que suponga el predominio
de alguno de esos trminos.



2.2.6.6 Pierre Bourdieu
El socilogo francs Pierre Bourdieu toma aspectos de distintas perspectivas tericas
(Marx, Durkheim, Bachelard y Alfred Schultz entre otros) y enfoca su reflexin en la
paradoja humana de ser productor y producto a la vez.

Para Bourdieu, la perspectiva objetivista de Durkheim, que ha concebido al mundo como
una estructura susceptible de observacin y medicin -los hechos sociales como cosas-
tiene sentido siempre que podamos mantenemos alertas ante el acecho de la reificacin de
las estructuras por parte del investigador. Tal reificacin nos conduce con frecuencia a creer
que el mundo social que investigamos -y del cual adems participamos- realmente es como
lo observamos, y perder de vista la relacin dialctica entre el producto y el productor.

En cuanto a la perspectiva subjetivista, que estara representada por los enfoques
comprensivistas, Bourdieu propone tambin la existencia de una realidad social siempre
contingente construida por actores sociales competentes - capaces de determinar su propio
mundo desde la subjetividad- tomando decisiones que son significativas en el mundo social
inmediatamente familiar del que las personas forman parte.

Bourdieu define dos niveles de lo social. Una objetividad de primer orden establecida por
la distribucin y apropiacin de los bienes materiales, es decir, quin tiene qu en cada
sociedad; una especie de hardware, que viene dado por la clase social
70
; y luego una
objetividad de segundo orden, constituida por los esquemas mentales que estn en la base
las conductas, pensamientos, sentimientos y juicios de los sujetos en tanto ocupan lugares y
roles sociales. Algo as como un software, lo que cada sujeto considera, subjetivamente,
como posible en su vida: lo que se permite desear, sus expectativas los modos disponibles
para l de comportarse, etc. Son esquemas de apreciacin y categorizacin de la realidad
con los que los sujetos construyen sus "puntos de vista" sobre el mundo.

Propone dos conceptos para entender cada uno de los modos de existencia de lo social:

a. Campo: con la nocin de campo Bourdieu se refiere a las estructuras objetivas
(objetividad de primer orden), conformadas por las instituciones, los grupos etc. que
constituyen las estructuras de poder y dominacin que en tanto determinantes deben
ser analizadas por el investigador social. El campo es un espacio de conflictos y de
competencia en el interior del cual se desarrolla una batalla por establecer un
monopolio sobre la especie particular de capital que es eficiente para construir una
autoridad y un poder. Es una lucha por la definicin del juego y las reglas del juego
que son caractersticas de toda relacin social. En el momento en que un
investigador realiza el anlisis de un campo, su propsito central es tomar en cuenta
en tanto tales los espacios sociales en los que se encuentran situados los agentes que
contribuyen a producir las obras que uno reconoce dotadas de valor. Ms que una
poblacin considerada como la suma de agentes individuales, ligados por simples
relaciones de interaccin y de cooperacin, la nocin de campo invita a reflexionar
sobre las relaciones objetivas que son constitutivas de la estructura del campo y que
orientan las luchas que tienen por propsito conservada o transformada.

70
El concepto de clase social en Bourdieu no es homologable al de Marx. Para Bourdieu las clases sociales son probables y no reales y se definen en funcin de la
posicin similar que ocupan los sujetos en la estructura social.


b. Habitus: la nocin de habitus se refiere a las estructuras subjetivas (objetividad de
segundo orden) En la medida en que estamos expuestos de manera acumulativa a
ciertas condiciones sociales -por ejemplo, la familia, el trabajo, la amistad, el pas-,
esa exposicin nos imprime un conjunto de disposiciones duraderas y transmisibles
que interiorizan el mundo social como necesario. Esta interiorizacin, por otra parte,
no tiene meras funciones cognoscitivas sino tambin de poder. Son el producto que
la coaccin de las estructuras objetivas ejerce sobre la subjetividad. Al mismo
tiempo, los sistemas simblicos que se crean a partir de las condiciones sociales en
que cada persona vive, no slo reflejan relaciones sino que, como dijimos antes,
contribuyen a construidas. Entonces se abre la posibilidad de transformacin del
mundo social modificando la representacin que de l tenemos; es por ello que las
clases y grupos sociales pugnan constantemente por imponer una definicin del
mundo acorde con sus intereses. El habitus, estructura estructurante que opera desde
dentro de las personas y producto de la interiorizacin de mltiples estructuras
externas, reacciona coherentemente ante los requerimientos del campo o conjunto
de relaciones histricas en las que cada comunidad se desenvuelve. La nocin de
habitus orienta al investigador a la reflexin sobre el funcionamiento sistemtico del
cuerpo socializado (incluida la postura corporal), hacia el conocimiento incorporado
(saber, saber-hacer, conocimiento del juego y de las leyes del juego) que es
determinante para la construccin de las estrategias de los sujetos (agentes), de sus
prcticas y de sus formas de conducta. La oposicin entre accin social consciente e
inconsciente que ha dado lugar a un buen nmero de reduccionismos, resulta
unificada -a partir de la reflexin sobre los habitus- por la historia de la acumulacin
de las propiedades, de la construccin de hbitos y costumbres y por el anlisis del
ejercicio social de las disposiciones incorporadas por los agentes. Las aspiraciones,
preferencias e intereses metidos a jugar en las relaciones sociales tienen una historia
que es a la vez la historia del campo: la accin colectiva ha sido construida en la
afinidad estructural de los habitus y por la lucha que es propia a cada campo. En ese
sentido, un agente es alguien que es definido por su trayectoria (su biografa social y
familiar) y por su posicin dentro del campo. Ocupar una posicin es a la vez un
encuentro de dos historias: la historia del puesto y la historia del agente. Es decir
que slo una aproximacin relacional podra encontrar su definicin.

A partir de esta doble manera de entender lo social, Bourdieu propone transformar ambos
paradigmas antinmicos -cuantitativo/ cualitativo- en "momentos" diferenciables del
mismo anlisis social: un primer momento debe abandonar las representaciones ordinarias
para elaborar las estructuras objetivas que establecen los lmites de la interaccin cotidiana;
un segundo momento reintroduce la experiencia inmediata de las personas para explicitar
las categoras perceptivas que estructuran sus acciones y representaciones. Objetivismo y
subjetivismo son perspectivas parciales: la primera puede aprehender slo el sentido
objetivo de las prcticas y la segunda, slo el sentido vivido de las mismas; ninguna de
ellas puede captar el sentido prctico, el sentido del juego social, resultado dialctico de
ambos sentidos.

El trabajo del investigador
Habitus y campo son nociones relacionales, se refieren una a la otra, no son categoras
enfrentadas entre sujeto y objeto, por lo tanto para atrapar su dinmica el investigador debe


formularse algunas preguntas simples que abren un universo de informacin sobre los
diferentes espacios de relaciones en las sociedades altamente diferenciadas: cul es el
objeto del juego? Cules son las especies de capital en juego? Qu es la ilusin (cules
son los intereses que desarrolla cada juego)? Cul es la estructura de posiciones
engendrada por el juego? Cules son las propiedades de los agentes y cmo realizan sus
inversiones en el juego? Estas cuestiones conducen al socilogo hacia la necesidad de
construir esquemas tericos directamente ligados al objeto de estudio. As, la prctica de la
investigacin social se orienta por el anlisis de un campo particular y por el anlisis del
propio proceso de construccin del objeto.

Las perspectivas que comentamos, sin ser las nicas que desde diferentes vertientes
cuestionan el mantenimiento de la controversia cuantitativo - cualitativo, nos ofrecen una
alternativa fructfera para capitalizar lo que cada uno de los enfoques terico-
metodolgicos tienen para ofrecernos: el positivismo y el funcionalismo de Durkheim nos
han impuesto la preocupacin por el rigor metodolgico y la atencin sobre los
determinantes sociales; los subjetivistas nos impiden olvidar al sujeto y el sentido de sus
acciones. Por su parte, posturas alternativas como la de Bourdieu nos in vitan a pensar
creativamente, sin eclecticismos simplificadores, los dilemas de las ciencias sociales.

Si tenemos presente que los objetivos de la investigacin son de naturaleza mltiple,
resultar evidente la ventaja de la pluralidad metodolgica. Antes de optar entre dualidades,
ser necesario reflexionar sobre el tipo determinado de problema que nos interesa
investigar, lo que implica reconocer metodolgicamente las ventajas y desventajas de un
mtodo sobre otro en funcin del objeto de estudio o, incluso, de alguno(s) de su(s)
aspecto(s).

Finalmente, quisiramos hacer un sealamiento sobre el que an volveremos en otras
ocasiones: la completa inteleccin de la compleja trama de problemas sobre los que reposan
nuestras decisiones cotidianas de investigacin aplicada no se ha resuelto durante nuestro
breve periplo, ni habr de resolverse en el seno de las ciencias sociales con facilidad.
Hemos querido, sin embargo, delinear los pilares sobre los que la modernidad construy el
edificio de la ciencia, que hoy est repensndose. En lo que resta, retornaremos a su
discusin cada vez que sea necesario. Esta recursividad slo es posible conociendo primero
las bases y despus los cuestionamientos: sin aqullas, el acceso a estos ltimos se torna
lbil y puede devenir -generalmente as ocurre- en un empantanamiento que lleva a
posturas ms ingenuas e insostenibles que las mismas que se pretenden criticar.

2.3 Investigacin exploratoria, descriptiva, correlacional y explicativa

Antes de adentrarnos en los tipos de investigacin segn el alcance de sus objetivos,
tratando de comprender qu hace cada una y cmo lo hace, es conveniente detenerse en el
momento de la decisin, cuando el investigador debe optar.

La pregunta a formularse entonces es: Hasta dnde llegar? Esencialmente, hay dos
respuestas posibles, aunque no necesariamente excluyentes: la primera es hasta donde se
pueda en funcin del conocimiento disponible sobre el tema que nos brinde el anlisis de
las teoras que veamos en la revisin de investigaciones previas: si hay muy poco o nada


investigado sobre nuestro objeto de inters, sin dudas el estudio se iniciar como
exploratorio o ser una investigacin explicativa I comprensiva
71
pues los dems tipos de
investigacin exigen un considerable grado de conocimiento sobre el objeto para poder
iniciarse. La segunda respuesta a la pregunta es hasta donde se quiera, y se vincula con las
intenciones y propsitos del investigador. En la figura 2.14 se sintetizan ambas alternativas.

Figura 2.14- Tipo de investigacin segn el alcance de sus objetivos: investigacin
exploratoria, descriptiva, correlacional y explicativa.

Investigacin
segn sus
objetivos
Qu hace? Cmo lo hace?
Exploratoria/
Cualitativa
- Establece un marco de ideas
generales cuando no hay
informacin previa.
- Identifica dimensiones y
categoras de anlisis. Describe
cualitativamente.
- Revisin previa de bibliografa
y fuentes secundarias.
- Tcnicas cualitativas:
entrevistas en profundidad,
entrevistas grupales, tcnicas
proyectivas, observacin
participante.
Descriptiva

- Describe cuantitativamente.

- Propone predicciones.

- Diseo de datos secundarios.
- Observacin.
Correlacional

- Correlaciona estadsticamente.

- Sugiere ideas de causalidad.
- Encuesta (personal, telefnica,
por correo, etc.). Diseos de
datos textuales.
- Cuantitativa: acepta o rechaza
explicatividad

- Experimento.

- Encuesta explicativa (slo
algunos enfoques la aceptan).

Explicativa

- Cualitativa: desarrolla
teorticamente. una explicacin
del sentido mentado de la accin
(comprensin).

- Mtodos y tcnicas cualitativas:
Historias de vida, grupos de
discusin, tcnicas proyectivas,
estudio de casos, etc.

En sntesis, la pregunta por el tipo de investigacin a realizar segn sus objetivos se
refiere al alcance de los resultados, al tipo de producto que se espera obtener al concluir el
estudio: una descripcin, una explicacin cientfica, o quizs alguno de sus productos

71
Explicacin en el sentido de Weber, por el sentido de la accin desde la perspectiva del actor.


preliminares -por ejemplo, una identificacin, una categorizacin, etc. Veamos a
continuacin cada una con mayor detenimiento.

2.3.1 Investigacin exploratoria
Ocurre a veces que se conoce poco sobre la cuestin de inters cuando se decide
comenzar a investigar. En cualquier campo podemos encontrar un territorio virgen que no
ha sido estudiado anteriormente. Las investigaciones exploratorias se inician, entonces,
cuando hemos revisado los antecedentes de nuestro problema y encontramos que hay muy
poco conocimiento acumulado acerca del mismo. No es habitual, sin embargo, resultar tan
absolutamente original. En general, los estudios exploratorios responden a la necesidad de
lograr claridad sobre la naturaleza del problema o de alguna de las variables o aspectos en
l implicados, buscando lo nuevo por sobre la confirmacin de lo que ya sabemos. Las
exploraciones proveen datos para que sean clasificados, ordenados, analizados e
interpretados con el fin de descubrir ideas y relaciones nuevas, aunque en algunos casos
tambin es vlido recurrir a estudios exploratorios para formular planes de investigacin
ms precisos y establecer prioridades para posteriores estudios.

Dado su reciente desarrollo terico, en algunas disciplinas vinculadas a los negocios es
frecuente la necesidad de iniciar un estudio como exploratorio. Incluso en reas ms
desarrolladas, como la administracin, la teora es o demasiado general o excesivamente
circunscripta (se refiere a casos puntuales que son antes la ilustracin de una idea que una
conceptualizacin) como para ofrecer lineamientos para la investigacin emprica. En tal
sentido, es importante valorizar a la investigacin exploratoria como la va ms adecuada
para poder plantear los problemas de investigacin atendiendo al mayor nmero posible de
aspectos implicados, ms all de cul sea la dimensin sobre la que habr de centrarse la
investigacin concreta que finalmente realicemos.

En funcin de estos objetivos, el diseo exploratorio se caracteriza por su flexibilidad, es
decir, por la posibilidad de elaborar un camino abierto a diferentes alternativas de
desarrollo que se irn definiendo y redefiniendo en sucesivas evaluaciones. Esta elasticidad,
sin embargo, no nos exime de pensar cuidadosamente las acciones a seguir. Quiere decir
simplemente que estamos dispuestos a cambiar los planes cuando sea necesario.

Hay que considerar desde el comienzo que las fases iniciales de un proyecto exploratorio
pueden ser tediosas y frustrantes, porque muchos datos que se han recolectado con gran
esfuerzo frecuentemente resultan innecesarios y slo hacia al final se llega a ver
exactamente qu datos son pertinentes respecto del problema.

Agreguemos finalmente respecto de los estudios exploratorios que, si bien es importante
considerados como relevantes en s mismos, tambin puede entenderse que toda in-
vestigacin pasa necesariamente por una fase exploratoria y, en ese sentido, los recursos
propios de la exploracin son adecuados para iniciar cualquier investigacin. Estos recursos
son:

1. Fuentes bibliogrficas, documentales y de datos secundarios
2. Exploracin con mtodos y tcnicas cualitativas



2.3.1.1 Fuentes bibliogrficas, documentales y de datos secundarios
Los libros, revistas, documentos oficiales, empresariales o privados (de empresas,
cmaras comerciales, resultados de investigaciones de mercados, artculos escritos por
directivos, economistas, periodistas de medios masivos, etc.) y los documentos de Internet
entre otros, constituyen la forma ms simple y econmica de obtener informacin tanto
terica como sobre investigaciones ya realizadas acerca de nuestro tema de inters.

Con el trmino datos secundarios nos referimos a los que obtenemos de investigaciones
realizadas con otros objetivos, por otros investigadores, pero que por su relacin o cercana
pueden resultamos tiles y accesibles. Actualmente, existe un gran volumen de
investigaciones en revistas profesionales o comerciales y en documentos oficiales,
bibliotecas y toda clase de fuentes en soportes tradicionales y electrnicos que contienen
informacin ya procesada y que se encuentra disponible para el investigador. Por ejemplo,
si uno necesita conocer el volumen de venta de los supermercados de Buenos Aires, no ser
necesario hacer una encuesta, censo o entrevista, ya que esos datos son relevados y
distribuidos mensualmente a los medios. Del mismo modo, los datos de los censos de
poblacin o la Encuesta Permanente de Hogares son ejemplos de informacin secundaria
disponible.

Las nuevas tecnologas, como sabemos, han cambiando el carcter ?e la bsqueda de
informacin. El almacenamiento de gran cantidad de datos, as como su rpida obtencin
por medio de software de localizacin, ofrece una enorme oportunidad al investigador. Pero
esa impresionante oferta de datos secundarios, tanto internos de las empresas como
externos de todas las instituciones pblicas y privadas que producen informacin
diariamente, no debe ocultar el hecho de que esa multiplicacin hace que la tarea de
bsqueda y transformacin de los datos en informacin relevante se convierta en un desafo
de seleccin y sntesis. Slo el desarrollo de esas virtudes intelectuales -capacidad de
seleccin y de sntesis-, acompaado del conocimiento tcnico de los procedimientos de
investigacin, puede permitir que esa enorme disponibilidad de datos sea utilizada con
provecho.

Hemos destinado el Captulo 6 a precisar las caractersticas, ventajas y peligros que
implica la utilizacin de datos recogidos por otros investigadores con otros fines que los
nuestros. Incluimos tambin un apndice al final de esta obra que orienta acerca de la
manera en que la informacin bibliogrfica y documental se sistematiza para su mejor
utilizacin. All remitimos al lector a la hora de relevar datos disponibles y antecedentes
bibliogrficos, pues la tarea puede resultar agobiante y en muchos casos estril si no se
logra ordenar y controlar eficazmente.

2.3.1.2 Exploracin con mtodos y tcnicas cualitativas
Aunque es fabulosa la cantidad de informacin almacenada de la que se puede disponer,
sin dudas la proporcin de conocimiento no publicado es tambin enorme e incalculable. La
gente, en el transcurso de su vida, adquiere experiencia y saberes de todo tipo que
habitualmente aplica al trabajo o actividad que desempea sin que esos valiosos elementos
se integren alguna vez a un cuerpo de conocimiento sistemtico. Las personas con
informacin sobre nuestro tema de inters pueden aportar de diversas formas a un proyecto
de investigacin. Ejecutivos y gerentes, empleados de distinto tipo, vendedores,


exportadores, consumidores, usuarios, consultores de recursos humanos, publicitarios,
fabricantes y proveedores son ejemplos de informantes tpicos en las investigaciones
vinculadas a los negocios y a las empresas. Un vendedor Conoce sutilmente cules son los
beneficios buscados por un cliente en determinado producto; un gerente puede hablamos de
los conflictos internos que genera cierta estructura de funcionamiento cuando se pretende
encarar un tipo especial de tareas. Esas personas, que han adquirido una experiencia tal vez
nica en su trabajo rutinario, pueden ayudamos a precisar un problema o a identificar
dimensiones no percibidas del que nos ocupa. Para recoger este tipo de informacin, la in-
vestigacin cualitativa ofrece distintas tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos que
son descriptos en la Parte IV, destinada especficamente a la investigacin cualitativa, por
lo que aqu solo los mencionaremos.

El ms habitual y eficaz dispositivo con que cuenta la investigacin social cualitativa es
la entrevista, que puede emplearse con distintos grados de estructuracin en funcin de los
objetivos del investigador. Adems de la entrevista individual o grupal, otros recursos que
ofrece la investigacin cualitativa para la exploracin son los diferentes tipos de
observacin: la observacin participante y la observacin no estructurada. Estas tcnicas de
recoleccin de datos se enmarcan en diferentes mtodos como las historias de vida, el
estudio de casos, los focus group o los estudios etnogrficos.

2.3.2 Investigacin descriptiva
A veces, el objeto de estudio es ya conocido o hemos logrado definirlo y nuestro inters
se centra entonces en describirlo. Describir en la investigacin cuantitativa significa medir.
La medicin ofrece al investigador un conocimiento exhaustivo del objeto o alguno de sus
aspectos. Por ejemplo, en un censo nacional se describen (miden) la cantidad de habitantes,
el tipo de vivienda, el nivel de ingresos, el empleo, etc. Podemos asimismo describir a los
consumidores de un producto o a los recursos humanos de una empresa en cuanto a su nivel
educativo, socioeconmico o cultural, la nacionalidad, el estado de salud, el grado de
satisfaccin con la tarea que realizan o su nivel de stress. Se puede describir a distintas
empresas agrupadas segn su tamao en pequeas, medianas o grandes; en distintos
aspectos como la cantidad de niveles jerrquicos, sus estilos de liderazgo, las vas de
comunicacin disponibles para los empleados o la estructura de implantacin del
marketing. Otro ejemplo de estudio descriptivo podra consistir en describir los servicios y
cmo se utilizan: la frecuencia de utilizacin de distintos medios de transporte, la
modalidad de uso de los servicios de posventa, el ndice de utilizacin de los servicios de
biblioteca, etc. Existe adems una clase de estudio descriptivo tpico: es el que mide las
actitudes de una poblacin determinada hacia cierto objeto. Se mide, entonces, la actitud
hacia los productos congelados, hacia la implementacin de los equipos de trabajo, hacia un
poltico, hacia la donacin de rganos.

La investigacin descriptiva busca, en suma, obtener un perfil del objeto: el tipo de
comprador, el patrn de consumo, las motivaciones, el posicionamiento, el ingreso, el
gasto, el nivel educativo, el grado de participacin de los vendedores en la definicin de las
metas de desempeo, etc. Elabora una especie de mapa del objeto y nos permite, adems de
conocer el atributo que hemos medido, predecir, aunque sea en un grado mnimo, el
comportamiento del objeto.


La figura 2.15, por ejemplo, representa a los datos obtenidos en un estudio cuyo objetivo
era describir las estrategias de comunicacin empresarial en la Web. Los datos expresados
en el grfico permiten hacer predicciones -aunque sea rudimentariamente- acerca del
comportamiento de las marcas en la Web.

Figura 2.15 La investigacin descriptiva mide conceptos. Ejemplo: Acciones publicitarias
de las marcas en la Web

Dos cuestiones podemos an sealar acerca de los estudios descriptivos, observando la
figura 2.15. La primera es que en los estudios descriptivos es necesario contar con mucho
conocimiento previo acerca del problema a investigar para poder iniciados. Cmo podra
elaborarse el cuestionario con que se realiz la encuesta cuyos resultados se muestran en el
grfico sin conocer de antemano las acciones de publicidad on line que las empresas
pueden realizar? Esta exigencia de conocer bien a las variables de inters para poder iniciar
la investigacin deriva necesariamente en otra: mientras que los estudios exploratorios se
caracterizan por su flexibilidad, los descriptivos requieren de un diseo bien estructurado,
capaz de precisar qu es lo que habr de medirse, cmo y en qu poblacin.
Son de este modo exigencias propias de los estudios descriptivos:

- Saber con precisin qu caractersticas o atributos del objeto van a ser medidos.
- Haber definido la poblacin y la muestra adecuada a los objetivos del estudio: qu y
quines van a ser medidos.
- Elaborar o definir las tcnicas de recoleccin y anlisis de los datos.



En cuanto a las hiptesis, los estudios descriptivos, pueden o no iniciarse con una
hiptesis especfica como gua, aunque en rigor la hiptesis est siempre presente, de
manera explcita o implcita. Por ejemplo, en los estudios de mercado, si se conoce el
mercado al cual deben dirigirse las, lentas, puede no haber una hiptesis especfica dado
que se considera implcita la idea de que el esfuerzo de las ventas deber concentrarse en
ese mercado; o sea, que se disea el estudio descriptivo para encontrar o conocer dicho
mercado bajo el supuesto de que las acciones comerciales se dirigirn a donde den los
mejores resultados.

2.3.3 Investigacin correlacional
En los estudios descriptivos, cada uno de los aspectos o variables que interesan al
investigador se mide en forma independiente. Por ejemplo, se puede investigar la
importancia que las empresas otorgan a la capacitacin de los recursos humanos del rea de
ventas midiendo la inversin anual que stas realizan, o las horas capacitacin a las que son
expuestos los vendedores. Puede tambin clasificarse esa informacin en funcin de
diferentes criterios tales como tamao de la empresa, rubro, antigedad del empleado en el
trabajo, etc. Pero supongamos que una empresa con cesionaria de autos est considerando
la posibilidad de aumentar su inversin en capacitacin. Para tomar una decisin bien
fundamentada, la empresa con cesionaria primero desear analizar la relacin histrica
entre inversin en capacitacin y ventas. Querr saber si los diversos niveles de
capacitacin se ven reflejados en las ventas y, concretamente, si un aumento en la inversin
en capacitacin est estrechamente asociado con un aumento en las ventas.

El tipo de estudio que puede ofrecer la informacin que la con cesionaria requiere se
denomina correlacional pues permite al investigador conocer el grado en que un aspecto
vara en relacin a otro u otros aspectos. Cuanto ms tienen en comn dos cosas, ms
probabilidades habr que varen juntas. Por ejemplo, es mas probable encontrar una
correlacin alta entre consumo de lcteos y nmero de hijos de un sujeto, que entre
consumo de lcteos y una prueba de habilidad para manejar camiones. Del mismo modo,
podemos esperar mayor correlacin entre responsabilidad hacia el trabajo y motivacin que
entre responsabilidad hacia el trabajo y fuerza fsica. No escapar al lector, claro, que tales
previsiones se basan en la teora previa que compartimos acerca de dichos fenmenos.

En estadstica, las correlaciones se miden con un ndice numrico que refleja la relacin
entre dos variables llamado justamente ndice de correlacin. Se expresa como un nmero
que va desde -1 hasta 1. Cuando no hay correlacin, es decir, cuando ambas variables son
independientes, el valor que se adjudica a esa correlacin nula es O (cero) o
aproximadamente cero. Por ejemplo, a la pregunta Qu relaci6n existe entre la
especializacin de la tarea y el ausentismo?, un estudio correlacional podra responder que
a mayor especializacin de la tarea, mayor ausentismo, si la correlacin calculada arroj
por resultado aproximadamente 1 (uno); o bien que a mayor especializacin de la tarea
menor ausentismo, en cuyo caso la correlacin hubiera estado cerca de -1 (menos uno). En
el primer caso decimos que la correlacin es positiva, pues la mayor especializacin va
acompaada de mayor ausentismo: Un valor alto de la variable especializacin se
acompaa con otro valor alto de la variable ausentismo. En el segundo caso, en cambio, 1a
correlacin es negativa, pues a medida que aumenta la especializacin disminuye el


ausentismo; es decir, que valores altos en una variable son acompaados por valores bajos
en la otra.

Un estudio correlacional podra tambin llegar a la conclusin de que no existe ningn
patrn de variacin conjunto entre especializacin de la tarea y ausentismo; es decir, que
ambas variables no estn correlacionadas.

En general podemos evaluar la correlacin entre dos variables a simple vista observando
el nmero absoluto del coeficiente. Las correlaciones entre .0 y .2 son muy dbiles; entre .2
y .4, dbiles; entre .4 y .6 moderadas; entre .6 y .8 fuertes y entre .8 y 1.0, muy fuertes. No
obstante, no hay que confiar en estos valores aislados, pues una correlacin muy dbil pue-
de ser significativa estadsticamente si la muestra es grande y se acerca al tamao de la po-
blacin
72
.

Si la concesionaria de nuestro ejemplo obtuviera una correlacin de .77 entre la inversin
en capacitacin y ventas, entonces podra preverse que un nuevo perodo de inversin en
capacitacin contribuira a aumentar las ventas.
La pregunta que necesariamente surge acerca de la exactitud de una prediccin basada en
correlaciones ser respondida ms adelante, pues aunque una investigacin correlacional
permite al investigador sospechar posibles relaciones de determinacin entre variables (lo
que implicara mayores garantas para la prediccin), la variacin conjunta de dos variables
por si sola no, permite inferir causalidad, incidencia o determinacin de una variable sobre
la otra: como es evidente, no podemos asegurar que la causa por la que una persona compra
un automvil es el grado de capacitacin del vendedor, aunque s podamos afirmar que a
mayor capacitacin del .vendedor, mayores probabilidades de ventas
73
.

Veamos a continuacin algunos ejemplos adicionales que podran originar investigaciones
correlacionales:

Aprenden ms fcilmente los procedimientos que exige la nueva tecnologa los
obreros expertos en la vieja tecnologa y con bajo nivel educativo, o los obreros
nuevos sin experiencia pero con mejor nivel educativo?
Se relaciona el grado en que el trabajo resulta rutinario y tedioso con las fallas de
calidad?
el consumo de protenas, las horas de sueo y la actividad fsica con el rendimiento
en el estudio?
Cuando aumenta la comunicacin remitida por el fabricante es mayor la
satisfaccin no econmica del distribuidor?

2.3.4 Investigacin explicativa
El objetivo de la investigacin explicativa es ofrecer como producto una explicacin.
Definicin sin dudas circular que no nos permite avanzar ni un palmo, pero que nos da aire
para comenzar a adelantar que el concepto de explicacin, como otros conceptos claves en

72
Para ampliar ver capitulo 18 PROCESAMIENTO, ANLISIS E Interpretacin DE LOS DATOS.
73
Cuando analicemos la explicacin estadstica en este mismo captulo haremos mayores aclaraciones sobre las implicancias de la prediccin basada
en datos estadsticos.


el terreno de la ciencia, tiene el significado o sentido que se le atribuya en un marco de
interpretacin, que a su vez est ligado naturalmente a una concepcin epistemolgica.

Para comenzar de una manera general, digamos que una explicacin despliega, ampla el
horizonte de comprensin de un fenmeno, lo ilumina, permite ver ms all
74
.

Las explicaciones de la vida cotidiana
Pensemos en el uso cotidiano que damos al trmino explicacin. Explicar algo es haber
llegado a entenderlo de tal manera que uno sea capaz de hacer que otro lo entienda. As, el
que pide una explicacin supone que aqul a quien hace la peticin entiende algo de
manera distinta que l mismo y que este entendimiento es comunicable. Veamos: a veces
preguntamos por el significado de un trmino o concepto. Pedimos que nos expliquen qu
es la energa elica. Explicar es aqu simplemente referir un trmino o concepto a otros que
se supone nos son ms conocidos, tal como lo hace el diccionario.

Si se trata en cambio de explicar un cuadro que no comprendemos, por ejemplo, el
Guernica de Picasso, pueden hablamos sobre el momento histrico en que se pint la obra
y vivi el pintor; y entonces el conocimiento del pensamiento de Picasso, de las
condiciones de la guerra civil espaola y del contexto general de la obra, nos pueden ayudar
a comprender mejor esa pintura. Se trata aqu de una interpretacin, en la que ese sentido
es referido, por ejemplo, al contexto o a la intencin del autor.

Otro tipo de explicacin -cercana a la anteriores la que pide conocer las intenciones.
Podemos requerir a alguien que nos explique por qu se ha comportado de una determinada
forma: por qu estudi ingeniera, por qu soport un maltrato, por qu decidi renunciar
a su empleo, por qu se retiro o por qu no quiere sacar el registro de conductor. La
explicacin puede hablar de motivos, razones del sujeto que dan sentido a su accin.

Continuemos todava pensando cules son los tipos de explicacin a los que
habitualmente recurrimos; encontraremos que hay un tipo de explicacin a la que
podramos denominar explicacin causal; es la que utilizamos para dar explicaciones
causales de fenmenos. Queremos saber por qu cuando soltamos un objeto cae y no sube,
o por qu si lo ponemos en el agua se hunde -o flota-; por qu aument el precio de la carne
o la pobreza. En estos casos hablamos de explicacin causal, decimos que unos fenmenos
estn siendo causados por otros. Los diarios, cotidianamente ofrecen explicaciones de este
tipo. Por tomar slo un caso, en los ltimos das una nota periodstica explica por qu
aument la desocupacin de personas con alta calificacin y se redujo la de personas con
baja calificacin. El periodista explica en el artculo que la causa de la desocupacin de
personas de buena formacin educativa es el alto grado de concentracin de la economa en
actividades que son 'intensivas en la utilizacin de capital y que generan menos empleos
que las actividades manufactureras o agrarias tradicionales. Por otra parte, el periodista
atribuye la reduccin de los ndices de desocupacin de las personas con bajo nivel
educativo al incremento del alcance de los planes sociales del gobierno.

74
Los trminos explicar y explicacin tienen entre otros, los siguientes equivalentes: ital.: spiegare, en el sentido, derivado dellatrn, de
des-envolver o desplegar; alem.: erklaren, Erklarung, con el sentido de incrementar la luz, lo que permite"ver ms detalles. (literalmente:
volver claro, esclarecer).


Claro que a veces las explicaciones que nos piden son extremadamente complejas y es
imposible abarcar todos los componentes y dimensiones del problema para justificar por
qu estn ocurriendo las cosas de una manera y no de otra. Esto es, en rigor, lo que
normalmente le ocurre a un investigador cuando quiere explicar un fenmeno, y lo que
hace tan difcil poder hacerlo.

La explicacin cientfica
Los tipos de explicacin que vamos a describir a continuacin no agotan todos los tipos de
explicaciones que los cientficos elaboran, sino que representan algunas de las que se han
aceptado ms clsicamente y, aunque algunas de ellas han sido fuertemente cuestionadas
por epistemlogos y filsofos de la ciencia, como ms adelante comentaremos, todas
continan en gran medida vigentes en la formacin y en la prctica de los cientficos e
investigadores. En la figura 2.16 se sintetizan los tipos de explicacin que presentaremos.

Figura 2.16 Tipos de explicacin cientfica

1.Explicacin nomolgico-deductiva
2.Explicacin hipottico-deductiva
3.Explicacin estadstico-inductiva
4. Explicacin causal
5. Explicacin funcional
6. Explicacin gentica
7. Explicaciones teleolgicas

Comencemos por el ms famoso de los modelos de explicacin cientfica, que aunque
durante largo tiempo fue considerado el modelo de explicacin, hoy no es ms que uno
entre otros.

2.3.4.1 La explicacin nomolgico-deductiva
Una explicacin constituye una respuesta o solucin a cierto interrogante o explanandum.
Lo que reclama explicacin son hechos que en algn sentido ignoramos, nos causan
perplejidad o sorpresa, por ello preguntamos el porqu de los mismos. sta es la idea que
inspira el anlisis de Hempel. Si una explicacin es una respuesta a un interrogante, a un
hecho inesperado, entonces su explicacin consiste en mostrar que se dan otros hechos que
hacen esperable la ocurrencia del primero.

La explicacin nomolgico-deductiva (Hempel)
75
tiene la estructura formal de un razona-
miento deductivo, en el cual el hecho a explicar es una consecuencia lgicamente necesaria
de las premisas. Las premisas estn formadas por dos elementos: las leyes generales y las
condiciones iniciales o circunstancias concretas que rodean al hecho a explicar.

75
Para una lectura detallada. ver Hempel. C. La Explicacin Cientfica. op. cit. p. 247-253.


La explicacin nomolgica-deductiva (nomas en griego significa ley) lo que hace es
subsumir, ubicar el fenmeno que se trata de explicar en un patrn de uniformidades (leyes)
y mostrar que era de esperar que se produjera tal hecho, dadas esas leyes y esas condiciones
concretas.

De algn modo, esta tctica coincide con muchas de las explicaciones que damos en la
vida cotidiana, cuando aun sin saberlo, utilizamos distintos tipos de razonamientos
deductivos. Consideremos el siguiente ejemplo, tomado tambin del diario: el periodista
pregunta a un funcionario por qu piensa que ha aumentado el consumo de cigarrillos segn
indica un alarmante informe.

El interrogante (explanandum) es el siguiente:
"Por qu piensa UD. que ha aumentado el consumo de cigarrillos el ltimo ao en la
Argentina?

La respuesta del funcionario es la siguiente: A partir del ltimo ao los fumadores compran
ms cigarrillos nacionales, pues debido al fomento de las exportaciones, bajaron los precios
de algunos productos nacionales, entre ellos los cigarrillos. Lo que est ocurriendo es un
aumento del consumo de cigarrillos, debido a la reduccin del precio.

Este tipo de respuesta puede resultar una explicacin satisfactoria para el lector: el
fenmeno a explicar es el aumento del consumo cigarrillos y su condicin antecedente, la
nueva normativa de fomento de las exportaciones y la reduccin de los precios

1. Condicin antecedente C (por normativa, baja el precio)
2. Se produce E (mayor consumo)

Sin embargo, nuestro ejemplo no es literalmente una explicacin nomolgico-deductiva,
aunque pudiera parecerlo. Qu es aquello que le falta a este ejemplo para ser considerado
una explicacin cientfica?

Lo que le falta es justamente una ley general. En efecto, falta una legalidad fuerte que
conecte el consumo de cigarrillos con la reduccin del precio. Si tuviramos esa ley,
entonces el razonamiento quedara como sigue:

1. Como consecuencia de la nueva normativa de fomento de las exportaciones baj el
precio de los cigarrillos de fabricacin nacional.
2. Siempre que el precio de un producto baja aumenta la demanda.
3. En la Argentina aument la demanda de cigarrillos.

Cuando aquello que se pretende explicar no es un hecho particular sino una ley general,
el esquema es el mismo: se dice que una ley puede ser explicada por otra ley ms general
que sea relevante en relacin con la ley que quiere explicar. Esa ley ms general es una
teora acerca de la realidad, que es considerada pertinente para permitir deducir de ella,
lgicamente, la ley que interesa explicar. Explicar una leyes, como vemos, colocarla en el
contexto de una teora. De cul teora?, podramos preguntamos. Pues de aquella que se


considere la mejor teora disponible. En la figura 2.17 se presenta el esquema de la
explicacin nomolgico-deductiva.

Figura 2.17 Diagrama de la explicacin nomolgico-deductiva. (Hempel)

El explanandum est constituido ah por el conjunto de las condiciones iniciales y por las
leyes. El explanandum se deduce, segn las reglas de la lgica, a partir del explanandum.

Para poder distinguir una explicacin autntica de una slo aparente, Hempel impone
ciertas exigencias a las condiciones de adecuacin. Se pide:

a. que el argumento que lleva del explanans al explanandum se estructure con
correccin lgica;
b. que el explanans contenga, por lo menos, una ley vlida generalmente (o un
enunciado del que se siga lgicamente una ley universal) y que tal ley sea utilizable
en la deduccin de la conclusin o ciplanandum;
c. que las leyes del explanans tengan un contenido emprico (o, lo que es lo mismo,
que sean sometibles a prueba mediante experimento u observacin);
d. que todas las afirmaciones del explanans sean verdaderas o estn verificadas.

La intuicin que quiere recoger Hempel es que en una explicacin el explanans hace
esperable el explanandum. Para hacer precisa esta intuicin se debe especificar el sentido
exacto en que esto ocurre, y el candidato ms inmediato para la relacin de esperabilidad es
la relacin de inferencia lgica: ciertos estados de cosas hacen esperable otro si el segundo
est contenido en los primeros considerados conjuntamente. Explicar el segundo consiste
en mostrar que efectivamente est contenido en los primeros. As, el explanans hace
esperable el explanandum en el sentido preciso de que ste se infiere de aqul. Las
explicaciones son argumentos en los que se infiere el hecho a explicar de los otros hechos
que lo explican.

Observemos que no toda inferencia constituye una explicacin. La condicin adicional
es que en el explanans intervenga al menos un hecho general de cierto tipo. La
esperabilidad del explanandum dado el explanans no es, por tanto, mera inferencia, sino
inferencia de cierto tipo: el explanans debe incluir al menos un hecho general. Pero,
adems, tampoco vale cualquier hecho general, los hechos generales relevantes para las
explicaciones han de ser de cierto tipo. Los hechos generales que incluye el explanans no
pueden ser cualquier regularidad, han de ser regularidades nmicas.


La condicin adicional que exige Hempel para que una inferencia constituya una
explicacin es que el explanans contenga al menos un enunciado general que sea una ley.
La exigencia es que el explanans contenga esencialmente al menos una ley, esto es, la ley
ha de ser necesaria para la inferencia y el explanandum no se puede seguir del resto de las
premisas solas. La idea central es que la esperabilidad siempre ha de ser nmica. Las
regularidades meramente accidentales no hacen esperable nada pues son justamente eso,
accidentales. Por esto toda regularidad que intervenga esencialmente en el explanans ha de
ser nmica; si en la inferencia interviene una regularidad accidental, eso contamina de
accidentalidad toda la inferencia y la deslegitima como explicacin. Explicatividad y
accidentalidad son conceptos excluyentes.

2.3.4.1.1 La explicacin nomolgico-deductiva en las ciencias sociales
Para Hempel, la explicacin en la ciencia natural puede ser replicada en la historia, ya
que la explicacin histrica tiene por objetivo mostrar que un evento en cuestin no fue un
hecho de la casualidad sino que era esperable en vista de ciertas condiciones antecedentes
o simultneas.

La expectativa referida no es una profeca o una adivinacin, sino una anticipacin
cientfica racional que descansa sobre la base de leyes generales. Como ejemplo de leyes
generales para la historia, Hempel da el siguiente caso: los agricultores del Medio Oeste
Americano migraron a California porque las continuas sequas y tormentas de arena haban
hecho su existencia cada vez ms precaria y porque California pareca ofrecerles mejores
condiciones de vida. Esta explicacin descansa en hiptesis universales, como las de que
las poblaciones tienden a migrar a regiones que ofrecen mejores condiciones de vida.
Aunque la dificultad para establecer leyes universales es comn a todas las ciencias, su
precariedad en el caso de las ciencias sociales es evidente.

En la columna izquierda de la figura 2.18 presentamos un ejemplo de explicacin
nomolgico deductiva en ciencias naturales (cmo explica la fsica un choque
automovilstico), y en la columna derecha, otro ejemplo pero en ciencias sociales (cmo
explica la economa el aumento del precio de los automviles usados). En principio, es
evidente el isomorfismo de ambas explicaciones.

En una rpida comparacin entre el caso de las ciencias naturales (fsica, en el ejemplo) y
el de las ciencias sociales (economa, en el ejemplo), puede ya comprenderse la dificultad
que comporta la aplicacin del modelo de Hempel en las ciencias sociales, donde las leyes
generales son muy difciles de sostener.

Todos conocemos la precariedad de ley de la oferta y la demanda frente a la ley de
Newton. Ciertamente, en muchos mbitos la institucionalizacin, o las costumbres, han
podido estabilizar y hacer ms previsible la accin humana, hasta el punto de que podra
pensarse que existen ciertas regularidades del tipo de las que se atribuyen a una ley
(recordemos los hechos sociales de Durkheim); pero una regularidad tal nunca podra
equipararse con la resultante de una ley natural.



2.3.4.1.2 Las crticas al modelo nomolgico-deductivo
En los aos sesenta del siglo XX, el esquema nomolgico deductivo fue muy
cuestionado. Sobre todo, la presuposicin de una descripcin tericamente neutral en que se
definieran datos absolutamente objetivos, sin relacin alguna a elementos tericos en el
observador, cuando la misma observacin de los hechos o fenmenos viene cargada de
elementos tericos en el observador.
Volveremos ms adelante al problema de la observacin y su relacin con la teora. Por
ahora slo necesitamos saber que las crticas al modelo nomolgico no se redujeron a su
inaplicabilidad en las ciencias sociales. Muy pronto, los filsofos de la ciencia
comprendieron la imposibilidad de justificar las leyes universales, an en el caso de las
ciencias naturales.
Ello nos enfrenta a la cuestin de que, en rigor, todas las ciencias empricas tienen la
dificultad -o mejor, la imposibilidad- de establecer leyes empricas universalmente vlidas
para todo tiempo y lugar. Veremos a continuacin cmo la explicacin hipottico-deductiva
se propone como una alternativa que salvara a la explicacin cientfica de esa dificultad.

Figura 2.18 Ejemplos de explicacin nomolgico-deductiva



2.3.4.2 Explicacin hipottico-deductiva
La ms sistemtica objecin que sufre el modelo nomolgico-deductivo es relativa a la
posibilidad de verificar premisas-leyes. Como alternativa a la exigencia de incluir en el
explanans una ley general, se propone la explicacin hipottico-deductiva, que se
diferencia de la propuesta por Hempel en que toma a las teoras cientficas como conjuntos
de proposiciones hipotticas (hiptesis) y no como leyes. Es decir, se repite el mismo
esquema pero ahora no es necesario contar con una ley general. En su lugar, el investigador
ubica una hiptesis, que no es otra cosa que una conjetura creada por l mismo, pero que es
tratada como si fuera verdadera. Su objetivo, entonces, es ver qu sucede suponiendo que
su conjetura es efectivamente verdadera. De este modo, la explicacin hipottico deductiva
tendr valor en tanto tengan valor las hiptesis en el marco de las cuales se inscribe. (Ver
figura 2.19)

Figura 2.19 Estructura de la explicacin hipottico deductiva

Es pertinente subrayar en este punto que cuando hablamos en este mismo captulo del
mtodo hipottico-deductivo y, en general, cada vez que pensamos en el proceso de
investigacin en su conjunto tal como clsicamente se presenta, estamos ubicados en la
lgica de la explicacin hipottico-deductiva. Observemos que los antecedentes, teoras e
hiptesis que el investigador hilvana al desarrollar el marco terico equivalen a las
condiciones iniciales y a las leyes generales hipotticas, todo lo cual configurara desde esta
perspectiva aquello que explica (explanans) el hecho que se pretende explicar
(explanandum).

2.3.4.3 Explicacin estadstico-inductiva
Otra alternativa de explicacin a la nomolgico-deductiva -tambin considerada por
Hempel- es el modelo estadstico de explicacin. En lugar de apelar a leyes universales o a
proposiciones hipotticas tambin universales, este modelo se apoya en leyes estadsticas
formuladas en trminos probabilsticos, por ejemplo:

La probabilidad de que el producto X se venda (V), si la comunicacin (C) y la distribucin
(D) es intensiva y el precio (P) es bajo, es del 90%.


Como es evidente, una ley de esta clase no pretende asegurar la produccin del fenmeno a
que se refiere; simplemente, indica una tendencia estadstica que se verifica en un gran
nmero de casos de una Clase, aunque no en todos.
El esquema explicativo del modelo estadstico-inductivo ser:

P (V1/C y D y no P) es el 90%
Cd y Dd y no Pd
________________

V1d

y la interpretacin del esquema ser: la probabilidad de que el producto se venda si la
comunicaci6n y la distribucin son intensivas y el precio es bajo, es del 90%. Durante el
mes prximo pasado se realiz una campaa de comunicacin intensiva en todos los
medios y se distribuy el producto en puntos de venta de toda la ciudad a un precio inferior
a la media del mercado: esto hace muy probable que el producto se venda este mes.

Obsrvese que el pasaje de premisas a conclusin est sealado con una doble lnea. Esto
indica que no se trata de una conclusin deducible de las premisas, sino de una inferencia
basada en una induccin. La inferencia slo permite extraer esa conclusin de una manera
probable. Destaquemos que la probabilidad recae sobre el razonamiento y no sobre la
conclusin, ya que afirmar que es probable que ste mes se venda el producto X sera
imposible de verificar, porque se tratara de una oracin ni verdadera ni falsa.

Por ejemplo, el diario dice que una persona muri porque contrajo neumona. Pero esta
conexin entre los dos sucesos - contraer neumona y morir- no se puede expresar por
medio de una ley general porque no en todos los casos que una persona que contrae
neumona muere. Lo nico que se puede decir es -como afirma la organizacin mundial de
la salud (OMS)- que el4 por ciento de los pacientes que contraen la enfermedad muere, lo
cual explica por qu una persona que contrajo la enfermedad muri, pero tambin podra
explicar por qu no muri, y adems no nos dice nada acerca del prximo enfermo, excepto
cul es su probabilidad de morir o sanar. Slo tenemos un nmero que expresa una
probabilidad respecto del dominio general. Pero una probabilidad no es una ley general que
abarca a todos los casos; por lo tanto, no nos permite predecir los casos particulares.

Entonces, para qu sirvi la explicacin estadstica si no permiti predecir las
ventas del producto X, ni el desenlace de un contagio de neumona? cul es la utilidad del
esquema estadstico?

Sintetizando nuestro recorrido hasta aqu, es posible decir que la utilidad del modelo se
extiende en dos direcciones:

a. Ofrece una explicacin que da sentido a algo que ya ocurri.
b. Brinda elementos de juicio acerca de lo que puede ocurrir.



Primero, la explicacin estadstica nos sirvi para explicar los hechos luego de ocurridos.
La persona dir "El producto se vendi porque la probabilidad de que haciendo una
campaa intensiva de comunicacin y distribucin con precios bajos es del 0.90"; "El
paciente muri porque existe un 0.04 casos de neumona en que esto ocurre." Por lo tanto,
la explicacin estadstica sirve, ante todo, para dar sentido retrospectivo a los hechos ya
ocurridos.

Segundo, el clculo probabilstico no nos permite predecir qu puede pasar en cada caso
individual, solamente podemos predecir si hablamos en trminos de muestras.

Excluyendo esta dificultad, el enunciado probabilstico es parecido a una ley general,
pues afirma que toda la poblacin humana est sometida a una pauta especial, pero no se
refiere a todos los miembros de la poblacin y en eso radica la diferencia con una ley
universal.

De cualquier manera, si admitimos llamar leyes no slo a lo que se cumple
inexorablemente para todo un gnero o poblacin, sino adems a lo que
constituye una pauta a la que se ajusta un comportamiento caracterstico (que no
tiene por qu abarcar la totalidad de los miembros de ese gnero o poblacin),
no habra ningn inconveniente en considerar como leyes a los enunciados
estadsticos generales. Obviamente, el uso de la palabra ley ya no es aqu el que
proviene de la palabra griega nomas, que se refiere a todos sin excepci6n
76
.

Esto es, justamente, lo que propone Hempel: adoptar, en virtud de una similitud estructura],
las explicaciones estadsticas como si fueran explicaciones nomolgico-deductivas. En
ambos casos hay un fenmeno para explicar, hay una ley y ciertas condiciones antecedentes
que lo explican: ambos tipos de explicacin pueden asimilarse a un modelo nomolgico-
deductivo ampliado. La relacin se da no por necesidad sino por probabilidad. Aqu las
leyes son estadsticas y evidentemente la inferencia es slo probable.
En suma,

(...) podemos distinguir las explicaciones nomolgico-deductivas de las explicaciones
probabilsticas diciendo que las primeras llevan a cabo una subsuncin deductiva bajo
leyes de forma universal, mientras que las ltimas llevan a cabo una subsuncin inductiva
bajo leyes de forma probabilstica.

2.3.4.3.1 La explicacin estadstica en las ciencias sociales
Sigamos an a Klimovsky
77
para pensar la complejidad que plantea la explicacin
probabilstica en las ciencias sociales. Como nuestro lector podr aceptar sin dificultad -
pues su recorrido acadmico as se lo habr mostrado- hay una tendencia a considerar que
las leyes que investigan el comportamiento social son bsicamente probabilsticas:

La explicacin estadstica es considerada ineludible por parte de escuelas
sociolgicas influyentes, muy en boga sobre todo entre los estadounidenses,
herederas de la enseanza de la sociologa emprica de Paul Lazarsfeld, entre

76
Klimovsky, G. e Hidalgo, C. op. cit. p. 52.
77
Hempel, C. Filosofa de la ciencia natural. Madrid: Alianza, 1977, p. 104.


otros. En sus textos la causalidad estadstica y la investigacin realizada sobre la
base de la recoleccin y anlisis de datos censales o muestrales se expone como
enfoque prcticamente excluyente
78
.

Es comprensible que se pretenda aplicar esta explicacin estadstica a distintos
fenmenos del campo de las ciencias. Se quiere, por ejemplo, conocer en qu medida es
ms probable sufrir un cncer en una zona urbana (contaminada) que en una zona rural, o
los riesgos financieros derivados de una inversin en un determinado sector industrial. En
la biologa, en la mecnica cuntica, en las ciencias sociales o en la economa, se trabaja
con este tipo de explicacin estadstica, Lo nico que se busca es determinar esos grados de
probabilidad y no una certeza, como la que se pretende obtener en la explicacin deductiva.
Reconsideremos, entonces, nuestro anlisis anterior con un nuevo ejemplo

Ley probabilstica: la probabilidad de que los clientes elijan la gaseosa marca X es de
0.60.
Deduccin: la probabilidad de que los clientes del supermercado SUFRA elijan una
gaseosa marca X es de 0.60.
Enunciado observacional: Hechas nuestras mediciones, el porcentaje de eleccin de la
gaseosa marca X result del 65 por ciento.

Ahora, Se corrobora o se refuta la hiptesis de que la probabilidad de que un cliente elija
la gaseosa marca X es de O.60? Si tenemos en cuenta que siempre es esperable una
dispersin de la muestra respecto a la media, bien podemos decir que la hiptesis fue
corroborada, pues los enunciados observacionales deben interpretarse en trminos
probabilsticos.

Sin embargo, desde este enfoque no podemos situamos frente a la gndola y decir: el
prximo cliente elegir la marca X. Lo que ocurre cuando pretendemos hacer una
deduccin partiendo de una ley estadstica es que, en rigor, no estamos haciendo
deducciones lgicas sino inferencias estadsticas y el pasaje de la muestra a la poblacin es
un salto inductivo que no garantiza la conservacin de la verdad, como s lo hace una
deduccin correcta
79
. En la deduccin no pueden utilizarse porcentajes estadsticos o
probabilidades, sino nicamente formulaciones universales. Y -hay que admitirlo- las
formulaciones universales son muy poco utilizadas en ciencias sociales. Por lo tanto cabe
preguntarse hasta dnde tiene sentido preocuparse por el mtodo hipottico deductivo, las
deducciones y contrastaciones como lo estamos haciendo hasta aqu si, en definitiva, la
mayora de nuestras afirmaciones sern probabilsticas y habrn de circunscribirse a la
compleja inferencia estadstica.

2.3.4.3.2 Traduccin metodolgica: de la inferencia estadstica al modelo
determinstico.
Las ciencias sociales han hecho una propuesta que permite simplificar el trabajo: se trata
de la elaboracin de modelos determinsticos. Los modelos reemplazan las tendencias esta-

78
Klimovsky, G. e Hidalgo, C. op. cit. La seleccin de citas de este apartado es de las pginas 55-56. 80 rofef.
79
En las ciencias naturales se trabaja mucho ms frecuentemente con leyes determinsticas. Entonces, el resultado de la inferencia es
muy distinto: por ejemplo, podramos decir que si el cliente suelta la botella, sta va a caer al piso, basados en la ley de
Newton, que es una ley determinstica.


dsticas por afirmaciones generales. As, en lugar de trabajar con probabilidades, se trabaja
con determinaciones y, una vez que se establecen las hiptesis iniciales que definen el
modelo, todo sigue con el mtodo hipottico-deductivo como si realmente estuviramos
utilizando leyes generales.

Los modelos determinsticos son teoras simplificadoras; las ciencias sociales las utilizan
sistemticamente porque su comportamiento es muy eficaz. En el captulo 4 (Marco
Terico) desarrollaremos con mayor amplitud el concepto de modelo y explicaremos sus
alcances y limitaciones en las ciencias sociales.

2.3.4.4 La explicacin causal
En la explicacin causal, las premisas a partir de las que se realiza la inferencia estn
constituidas par las llamadas leyes causales. Los datos antecedentes son tambin causa del
hecho a explicar.

Los estudios causales se emprenden con el objetivo de establecer si una determinada
caracterstica o fenmeno es uno de los factores que determina otra caracterstica o
fenmeno; o bien para demostrar que aunque un fenmeno parezca ser la causa de otro, en
realidad no lo es. En otras palabras, al realizar un estudio causal debemos obtener como
resultado los datos necesarios para inferir legtimamente que una caracterstica o fenmeno
X participa o no de la determinacin del fenmeno Y.

Por retomar nuestro ejemplo ms sencillo, pensemos en una investigacin explicativa que
se propone indagar la relacin de causalidad entre los mensajes publicitarios y las ventas de
un producto. Para comprender el significado de sta indagacin consideremos el concepto
de causalidad.

Una explicacin causal es un subtipo de la explicacin nomolgico-deductiva que se
caracteriza por contar en el explanans con leyes causales. Una ley causal es aquella que
afirma que determinadas causas producen determinados efectos. Para sostener esta
afirmacin, la ley causal correlaciona un tipo de fenmeno con otro que ocurre a
continuacin. Esta idea de la causalidad implica que la relacin entre causa y efecto es
asimtrica, en el sentido de que la causa no puede ocurrir con posterioridad al efecto
80
.
A las leyes causales corresponde el siguiente esquema
81
:

80
Obsrvese que la significacin de la palabra consecuencia expresa este doble entraa miento, igual que la de los conectores lgicos luego
y entonces (llamados, precisamente, conectores tmporo-causales).
81
Klimovsky, G. e Hidalgo, C. op. cit. p. 45.


Si sucede A (la que llamaremos causa) y si se dan las condiciones Bl' Bz, B3'" Bn, pero
no se dan las circunstancias Cl' C2' C3 "'Cn e otros factores explicativos); entonces se
obtendr E (el efecto).

En funcin de la estructura de la explicacin causal, los requisitos que deben cumplirse
para que el investigador pueda inferir causalidad de una secuencia de sucesos son tres:

a. Una variacin concomitante
Si no existe una variacin concomitante, jams se podr corroborar ni inferir una relacin
de causalidad. Una variacin conjunta de la posible causa y del posible efecto es una
condicin ineludible para sospechar causalidad. Debemos tener siempre presente, como ya
mencionamos al hablar de las investigaciones correlacionales, que esta sola condicin no
nos permite hablar de causalidad. La causalidad implica correlacin, aunque no de toda
correlacin puede inferirse causalidad. En nuestro ejemplo, siempre que se vara la
inversin publicitaria tiene que producirse una variacin en las ventas (mayor inversin,
mayores ventas; a menor inversin, menores ventas).

b. Determinada secuencia temporal de las variables
Para afirmar que un cambio en una variable produce otro en otra variable, es preciso que la
primera se produzca antes o al mismo tiempo que la segunda, pero nunca despus. Por
ejemplo, para afirmar que los cambios de precios tienen un efecto causal sobre la cantidad
de productos vendidos, es preciso que el cambio de precio se produzca antes de realizar un
recuento de las unidades vendidas. Parece obvio, pero veremos cuando profundicemos en
esta condicin al estudiar la investigacin experimental, que no siempre es fcil determinar
la secuencia temporal de ocurrencia de una serie de hechos. En nuestro ejemplo, podemos
observar el incremento de las ventas y el incremento de la publicidad de un producto y
suponer que la variacin de la publicidad ocurri antes que el de las ventas. Pero y si la
inversin publicitaria de la empresa cuyo producto estamos estudiando tiene como poltica
destinar un porcentaje de las ventas de cada producto a la publicidad del mismo? En ese
caso, estaremos suponiendo errneamente que el aumento de las ventas obedeci a la
publicidad, cuando en realidad fue el aumento de las ventas el que gener el aumento de la
publicidad.

Quizs el lector est ahora tentado de suponer que estamos ante un circulo vicioso, pues
la publicidad podra aumentar las ventas y stas, la publicidad. En efecto, y como luego
veremos, la cuestin de la causalidad se relaciona con el punto de vista de quien se propone
ofrecer la explicacin.

c. Control sobre otros posibles factores causales
Incluso en el supuesto de que se haya constatado una variacin concomitante entre dos va-
riables y se haya establecido la secuencia temporal de las mismas, an habr dudas con
respecto a la relacin de causalidad entre ambas si el investigador no ha buscado otros
factores que pudieran haber influido en los resultados de su trabajo. No hay duda de que las
relaciones causales hay que inferirlas, pero para evitar que se produzcan errores a la hora de
hacerlo, habr que investigar otras posibles explicaciones del efecto observado. Aqu nos
estamos refiriendo a la tercera premisa de la explicacin causal (y no Cl' C2' C3'" Cn). En
nuestro ejemplo, se tratara de controlar que las ventas no estn variando por otro factor


diferente de la publicidad, como por ejemplo el precio, el cambio de estacin, el envase o
un cambio en el canal de distribucin.

Cada una de las condiciones a que hemos aludido es necesaria para deducir la existencia
de una relacin de causalidad, pero no suficiente. Para ello, han de estar las tres presentes.
En general, en una relacin causal decimos que:

Ahora bien, como es evidente, no hemos avanzado demasiado en la comprensin del
concepto de causalidad diciendo que la estructura de la explicacin contiene leyes causales.
Intentemos ir algo ms all. Qu significa, qu pretendemos decir cuando afirmamos que
X causa Y?

Adelantemos rpidamente que a pesar del prestigio que acompaa al concepto de
causalidad, ste puede resumirse en la siguiente frmula: decir que X causa Y es igual a
decir que siempre que ocurre X existe una probabilidad de que Y ocurrir cierto tiempo
despus.

Entonces, qu es lo que afirmamos al formular una conjetura de causalidad? Bsicamente
lo siguiente:
- que existe una variacin concomitante entre la supuesta causa y el supuesto
efecto que estamos estudiando (cuando se vara la inversin publicitaria, varan
las ventas);
- que tenemos razones tericas (enfatizamos: tericas) para considerar que:
- y es posterior en el tiempo a X (por ejemplo: lemos que mensajes en los medios
masivos de comunicacin pueden influir en las actitudes de las personas y que
las actitudes producen efectos de comportamiento; y dado que la publicidad es
un mensaje, entonces... etc.)
-
No existen otros posibles factores diferentes de X que estn causando Y.

Aunque parece simple, generalmente resulta muy difcil establecer causalidad y mucho
ms difcil an establecer una sola causa para cada fenmeno. Por un lado, los problemas y
tambin las respuestas a los problemas son complejos; por el otro -y como adelantamos en
nuestro ejemplo de la publicidad y las ventas-, pensar en trminos de causa implica
considerar el punto de vista de quien se interesa por esa causa. Las causas son -en cierto
sentido que enseguida aclararemos- creaciones del investigador.

Una secuencia causal es una perspectiva en la que nos ubicamos. Luego habr que buscar
criterios para evaluar si la formulacin que hemos hecho es adecuada.

Para aclarar el ltimo prrafo, recordemos todo lo que ya vimos sobre el modelo
nomolgico-deductivo de explicacin y analicemos con esos conocimientos en mente el


siguiente ejemplo: supongamos que hubo un incendio muy cerca de donde vivimos,
entonces nos acercamos y preguntamos: Por qu se incendi esa casa? Una explicacin
podra apelar a leyes qumicas ya ciertas condiciones iniciales y decir: Porque siempre que
ocurre una conjuncin de ciertos hechos, como la entrada en contacto de una sustancia
con otra en determinadas condiciones, y atendiendo a estas leyes qumicas pertinentes,
ocurre una combustin descontrolada. El hecho a explicar -el incendio de la casa- ha
encontrado una explicacin satisfactoria, por ejemplo, para un qumico, aunque no del todo
para nosotros, que tombamos cuestiones de ese tenor como supuestas (aunque no
conociramos los detalles tcnicos). Esperamos, todava, escuchar una explicacin ms
satisfactoria.

Tiempo despus viene un empleado de la compaa de seguros. En ese caso a la pregunta
de por qu se incendi la casa escuchamos explicaciones del tipo: Alguien estaba filmando
un cigarrillo en la cama, entonces se qued dormido y el cigarrillo cay al piso; como el
piso tena una alfombra sinttica muy rpidamente comenz a prenderse fuego Podemos
detenemos aqu con la explicacin, o el empleado de seguros an necesita datos sobre la
situacin econmica del dueo de casa para poder construir una explicacin que incluya la
posibilidad o no de un incendio intencional? Mientras consideramos esta pregunta, llega a
la escena del siniestro la esposa del fumador y se pregunta ante todos los presentes: Cmo
se puede explicar que se incendiara la casa si mi esposo es absolutamente cuidadoso y
enemigo de fumar en la cama?

Entonces ella misma busca una explicacin y dice que su esposo estaba muy alterado
porque ese mismo da se enter de la prxima fusin del banco en que trabaja. Ahora, a la
pregunta Por qu se incendi la casa?, un vecino podra contestar: Porque el banco donde
trabaja el dueo va a fusionarse y el hombre estaba tan preocupado y cansado que se
durmi con el cigarrillo prendido, se le cay al piso y todo se incendi.

Si conectamos cada una de las condiciones antecedentes que aparecen en cada
explicacin con pertinentes leyes generales acerca de los comportamientos de las personas
preocupadas, de los despidos que siempre se producen a partir de las fusiones de empresas
y de las sospechas de las empresas de seguros (que ahora no vienen al caso), tendremos en
cada caso un explicacin del tipo nomolgico-deductiva. Segn Klimovski, "un hecho
puede explicarse de diferentes maneras sin que exista una forma nica de reunir datos y
escoger leyes para construir una explicacin. La eleccin depender de lo que necesita para
lograr la inteligibilidad del hecho, quien pide la explicacin."
82
El concepto que nos gua
para elegir una explicacin y no otra es el de satisfactoriedad, es decir, si la explicacin es
satisfactoria en el contexto en el que se la ofrece.

Aclarado, entonces, que muchas explicaciones pueden construirse para un mismo hecho
segn las necesidades de quien busca la explicacin, vamos todava a aadir algunas
preguntas a nuestro ejemplo, siempre con el nimo de comprender de qu hablamos cuando
hablamos de causalidad.

82
Klimovsky, G. e Hidalgo, C. op. cit. P 35.


Supongamos ahora que la esposa hubiera llegado antes, podra ella haber apagado el
fuego? Fue entones la causa de! incendio de la casa el hecho de que nadie haya detenido el
foco cuando comenz?

Si en lugar de alfombra sinttica e! cigarrillo hubiera cado en un piso cermica, se habra
apagado all, solo, sin ocasionar e! incendio. Significa entonces que la causa del incendio
fue la alfombra sinttica?

Como es evidente, no parece que por esta va lleguemos a responder finalmente el
interrogante sobre por qu se incendi la casa. En efecto, y por ello, antes de pensar en
trminos de la causa es ms adecuado pensar en trminos de una serie de determinantes
que influyeron en un resultado.

Para que una casa se incendie pueden confluir distintos factores: que algn habitante
tenga un comportamiento negligente con el fuego, que los materiales con que est
construida o que hay en su interior sean particularmente inflamables, que no haya personas
en condiciones de detener el foco de fuego una vez que se ha iniciado y muchsimas
condiciones ms. Como en definitiva nunca podremos estar seguros de todas las causas o
condiciones involucradas en un fenmeno, habremos de estar satisfechos si logramos
afirmar que si intervienen ciertas condiciones que son conocidas, entonces aumenta la
probabilidad de que el fenmeno ocurra.

2.3.4.4.1 Determinantes de un fenmeno: condiciones necesarias, suficientes,
contribuyentes, contingentes
Qued dicho, entonces, que ante la policausalidad de los fenmenos, si conocemos alguna
de las causas que intervienen en su ocurrencia, entonces aumenta la probabilidad de que
podamos predecirlo.

Ahora bien, hemos considerado distintas condiciones presentes en el desenlace del
incendio, pero es lcito decir que todas estas condiciones tienen el mismo peso en el efecto
que estamos analizando? Evidentemente, no: ni la alfombra, ni el horario en que llega la
esposa, ni la fusin del banco pueden producir por s solos el incendio, aunque de no haber
estado presente alguna de esas circunstancias el incendio podra no haber ocurrido. La
ciencia prefiere hablar entonces en trminos de distintos tipos de determinantes o
condiciones determinantes de un fenmeno antes que hablar en trminos de causalidad.
Veamos a continuacin qu tipos de condiciones determinantes pueden distinguirse:

Condiciones necesarias
Imaginemos que una persona se presenta a una entrevista laboral, qu factores pueden ser
los determinantes en la decisin de que sea elegida para ese puesto? Podramos pensar en:

a. Que sus conocimientos sean adecuados para el puesto.
b. Que su experiencia sea adecuada para el puesto.
c. Que sea capaz de causar una buena impresin al consultor que lo entrevista.
d. Que no se presenten otros candidatos que lo superen en alguno de los aspectos re-
queridos.



En principio, que la formacin y experiencia del candidato se adecuen al perfil del puesto
parecen condiciones necesarias pero insuficientes para ser elegido, pues como es sabido no
hay una segunda oportunidad para causar una primera impresin, y si sta no es buena
seguramente el consultor no lo convoque. Adems, y aunque se den las tres condiciones
anteriores, siempre puede aparecer otro postulante que tenga ms experiencia o
conocimientos, o que impresione mejor al consultor. En suma: dar con el perfil de estudios
y experiencia es una condicin necesaria pero (de igual modo que las dems) no suficiente
para acceder al puesto.

Volviendo al ejemplo del incendio, cul es la(s) causa(s) sin la(s) cual(es) es imposible
que ocurra el fenmeno, aunque esto no quiera decir que cada vez que ese determinante
est presente ocurra el fenmeno? Para que una casa se incendie es condicin necesaria que
exista un foco de fuego, lo cual no significa que todo foco de fuego en el interior de una
casa provoque un incendio. De hecho, la cocina, el termo tanque y los encendedores son
focos de fuego que no generan siniestros cotidianos. Es una condicin necesaria pero no
suficiente.

Condiciones suficientes
Ahora bien: qu sucede si todo se conjuga favorablemente en nuestra bsqueda laboral:
tenemos el perfil de conocimientos y experiencia, causamos una buena impresin al
consultor y ningn otro postulante nos supera? Bueno, entonces el puesto ser nuestro. Los
cuatro factores juntos configuran una condicin suficiente para acceder al puesto. En otras
palabras: una condicin suficiente es el conjunto de condiciones necesarias. Como dijimos:
la condicin necesaria es aquella en cuya ausencia el efecto no se produce: que se haya
producido un proceso de combustin en la casa es una condicin necesaria para que se
incendie, porque si no hay fuego, no se puede incendiar. En cambio, la condicin suficiente
es aquella que, si est presente, hace que el fenmeno se produzca: la suma de la fusin del
banco, la preocupacin del hombre, haber prendido el cigarrillo en la cama, quedarse
dormido, que caiga al fuego sobre una alfombra sinttica y que nadie llegue a apagado a
tiempo; la suma de esos factores constituye la causa suficiente para provocar el incendio.

Sin embargo, hay que tener en cuenta que resulta muy difcil encontrar condiciones
necesarias y suficientes: ninguna de las condiciones mencionadas son condiciones
necesarias y suficientes, pues una casa se puede incendiar pese a que ninguna de las
condiciones mencionadas ocurra; o sea, puede haber otras condiciones distintas que
produzcan este efecto, por ejemplo, una bomba. Alguien pudo acceder al empleo porque
fue el nico postulante, aunque ninguna de las otras determinantes que hasta ahora
consideramos se cumplan. Por ello, el cientfico debe buscar una constelacin de otras
posibles causas (adems de la necesaria y suficiente), que pueden resultar determinantes en
la ocurrencia del fenmeno. Estas determinantes se denominan condiciones contribuyentes
y condiciones contingentes. .

Condiciones contribuyentes
Las condiciones contribuyentes son aquellas que favorecen de una manera decisiva el
suceso investigado y que generalmente suelen producirlo. Por ejemplo: el hacer publicidad
contribuye a la venta de los productos comunicados, pero es una contribucin que no
alcanza un determinismo que pueda considerarse como necesario -un producto puede


venderse sin publicidad- o suficiente.-un producto puede no venderse aunque se haga
publicidad.

Condiciones contingentes
Las condiciones contingentes son circunstancias que, pudiendo favorecer la ocurrencia del
hecho estudiado, se presentan slo eventualmente, aunque estn por completo ausentes en
la mayora de los casos; tal sera el caso de que alguien sea el nico postulante para un
puesto.

Una devaluacin, una guerra o un atentado pueden determinar la reduccin de la demanda,
lo cual es una contingencia que determina la reduccin de los precios.

2.3.4.4.2 Los mtodos de la investigacin explicativa o causal
Cules son los mtodos que los cientficos emplean con el fin de establecer relaciones de
causalidad, teniendo en cuenta las dificultades que hasta aqu presentamos? Aunque los
estudios correlacionales proporcionan un valor explicativo que aumenta en la medida en
que aumentan las variables correlacionadas, no carecen de dificultades para informamos
acerca de la secuencia temporal de ocurrencia de los hechos y sobre la presencia o ausencia
de variables extraas.

Como para poder hablar de causalidad la supuesta causa tiene que producirse antes que el
supuesto efecto, las investigaciones explicativas o causales se caracterizan por la
preocupacin del investigador por obtener evidencia acerca de la secuencia temporal del
fenmeno.

La segunda cuestin que los estudios correlacionales no pueden resolver por completo es
la identificacin de variables extraas, es decir, de variables que fuera del control del
investigador estn produciendo el fenmeno. Por eso, una caracterstica de los estudios
causales es que el investigador se encuentra bsicamente abocado a la eliminacin de
factores extraos. En funcin de estas exigencias, el diseo causal por excelencia es el
diseo experimental.

Sin embargo, y como enseguida veremos, los experimentos son muy difciles de llevar
adelante en la investigacin social por razones que van desde la dificultad tcnica hasta la
objecin tica. Es por ello que asiduamente encontraremos que la ciencia social utiliza las
encuestas como diseo de investigacin explicativa y aunque es una prctica fundamentada
y sostenida por distintos autores, debemos estar alertas para sacar conclusiones con mucha
cautela cuando una hiptesis explicativa es puesta a prueba con mtodos no experimentales.

2.3.4.5 Explicacin funcional
Hemos recorrido hasta aqu los modelos ms clsicos de explicacin cientfica. Sin
embargo, hay muchos otros que no hemos abordado. Vale la pena, entonces, mencionar
algunas formas adicionales de explicacin, con el objeto de brindar una idea de la amplitud
explicativa a la que puede recurrir un cientfico, sin dejar de advertir que para la lgica
cuantitativa ms ortodoxa todas estas explicaciones pueden ser reformuladas de modo que,
en ltima instancia, siempre sean entendidas como explicaciones nomolgico o hipottico-
deductivas.


Consideremos el hecho de que todas las empresas tienen un rea de Recursos Humanos.
Cmo explicar este fenmeno? El tipo de explicacin no es muy diferente a la utilizada
para explicar la existencia del corazn en el cuerpo humano: el rea de recursos humanos
de una empresa, igual que el corazn, se explica por su funcin. De tal modo, si queremos
explicar por qu los seres humanos tienen corazn diremos que es porque lo necesitan para
bombear la sangre dentro del organismo y, en el caso de solicitamos una explicacin sobre
la existencia del rea de recursos humanos en una organizacin, diramos que est all para
planificar, ejecutar y controlar la seleccin, capacitacin, desarrollo, asistencia, etc., de los
recursos humanos de una organizacin. En estos casos, la explicacin se denomina
explicacin funcional.

2.3.4.6 Explicacin gentica
La explicacin podra, en cambio, remitir al origen del fenmeno antes que a la funcin.
Por ejemplo, en lugar de explicar la existencia de las universidades por la funcin que
cumplen, podra relatarse cmo se originaron y devinieron lo que hoy son. Este tipo de
explicaciones genticas, pues explican el fenmeno actual por el origen y por las
transformaciones que sufre en el transcurso del tiempo. Las premisas de la explicacin
gentica estn formadas por enunciados singulares relativos a acontecimientos del pasado y
suposiciones tcitas (algo as como leyes o supuestos generales que no necesariamente se
expresan) acerca del tipo de sucesos que tienen importancia causal en el desarrollo del
fenmeno explicado.

As, podra explicarse la existencia de las universidades hablando de las formas de
aprendizaje de la Edad Media y de la clase de instituciones educativas que esas formas de
aprendizaje originaron (aqu habra enunciados singulares relativos a los modos de
aprendizaje y a las instituciones educativas que esos modos de aprendizaje generaron y una
suerte de ley o supuesto universal implcito que afirma a tales modos de aprendizaje
corresponde originar tales instituciones educativas). Podran luego, agregar se enunciados
singulares sobre los cambios producidos en la academia durante la revolucin industrial,
sobre su ms reciente transformacin en universidad de masas, sobre la
internacionalizacin de las instituciones universitarias de los aos 70 y 80 Y sobre la actual
coyuntura, atravesada por la globalizacin y la virtualidad. Y cada desarrollo cumplira con
sus correspondientes enunciados singulares y supuestos generales. Estara as explicndose
la universidad actual como un producto, un efecto si se quiere, de cierta gnesis.

2.3.4.7 Explicaciones teleolgicas
83
En la biologa y las ciencias humanas aparece un tipo distinto de ley que no adopta la
forma de ley numrica y, de hecho, en muchos casos no est claro que la explicacin tenga
lugar en forma de ley que comprenda casos particulares.

La explicacin teleolgica en las ciencias naturales
Lo distintivo de las explicaciones biolgicas es que son con frecuencia funcionales, en el
sentido de que explican algo sobre la base de las funciones que desempee dentro de un
organismo complejo. Las explicaciones biolgicas se apoyan en funciones que son con
vistas a un fin, que, a su vez se relaciona con un fin ms amplio, y as sucesivamente; hasta
llegar a una explicacin que slo se obtiene ante el organismo completo, o que prosigue

83
Telos significa "fin" en griego.


para estudiar sistemas vivos o sociedades de organismos. Semejantes explicaciones parecen
contestar a la pregunta para qu sirve x?, o, refirindose a un proceso! por qu funciona
as?; pero el por qu de las explicaciones biolgicas suele ser un para qu, y es por esto
por lo que estas explicaciones han sido llamadas teleol6gicas.

La explicacin teleolgica en las ciencias sociales o explicacin racional
84
Si recordamos los fundamentos de la explicacin nomolgico-deductiva en la historia, tal
como la concibi Hempel, recordaremos el caso de los agricultores que migraron a
California porque las continuas sequas y tormentas de arena haban hecho su existencia
cada vez ms precaria y porque California pareca ofrecerles mejores condiciones de vida.
Esta explicacin descansaba, dijimos, en hiptesis universales tales como que las
poblaciones tienden a migrar a regiones que ofrecen mejores condiciones de vida.

Entre las crticas a esa explicacin, algunos puntos de vista afirman ]a inadecuacin de]
modelo hempeliano para ]a explicacin de los hechos histricos. Por eso se propuso el
concepto de explicacin racional como el adecuado para el caso de la historia. Dicho tipo
de explicacin siempre tiene en cuenta la intencionalidad de las acciones humanas, que
implica la necesidad de una comprensin por parte del historiador del sentido de cada
hecho histrico; por ejemplo: una explicacin para cules fueron las causas de la
Revolucin de Mayo podra ser que las colonias del Ro de la Plata se queran
independizar de la corona espaola para (entre otras cosas) poder comerciar con otros
pases. Cualquiera de las respuestas que se den a la pregunta sobre por qu se desat el
conflicto de Irak tienen como causa los propsitos o fines de distintos pases o gobiernos.
A estas explicaciones que atribuyen las causas del fenmeno a los propsitos de sus prota-
gonistas se las llama explicaciones teleolgicas.

La ciencia positiva no acepta este tipo de explicacin, centrada en los propsitos o inten-
ciones de los sujetos como vlida, y considera que no es ms que una explicacin nomo-
lgica o hipottico-deductiva mal formulada. De su correcta formulacin -para este
enfoque- resultara un razonamiento del siguiente tipo:

a. Condiciones iniciales:
Los protagonistas de la Revolucin de Mayo pretenden (entre otras cosas) comerciar
con diversos pases.
Los protagonistas de la Revolucin de Mayo creen que haciendo una revolucin contra
Espaa lograrn comerciar con otros pases.
b. Ley:
Siempre (o con un alto grado de probabilidad, para el caso de la explicacin estadstica)
que un grupo social cree que haciendo una revolucin lograr la libertad de realizar
aquello que se propone, desarrollar las actividades necesarias para que la re-
volucin tenga lugar.
c. Enunciado a explicar:
Los protagonistas de la Revolucin de Mayo desarrollaron acciones destinadas a
concretar una Revolucin que los libere (entre otras cosas) de tener que comerciar
con Espaa.

84
El adjetivo hace referencia a una clase particular de racionalidad, a saber, aquella que desde la perspectiva del sujeto da sentido a su
accin. Es la racionalidad de la que hablamos al referimos a la investigacin cualitativa en 2.2.


Los cientficos y epistemlogos que se ubican en esta lgica positivista, como vemos, no
estn dispuestos a aceptar explicaciones situadas en el futuro, en e] horizonte de las
intenciones de los sujetos. Desde esta perspectiva, las causas son siempre anteriores a los
efectos. Y si el lector est dispuesto a realizar el esfuerzo, puede tambin experimentar
transformando la explicacin funciona] y ]a explicacin gentica en explicaciones
nomolgico-deductivas.

Las vertientes comprensivistas, sin embargo, continan sosteniendo que la explicacin ra-
ciona] o teleolgica es la nica vlida para las ciencias sociales.

La nocin de explicacin racional tal como ]a utilizan los investigadores cualitativos con
diversos grados de nfasis ha sido sistematizada por von Wright, a quien ya mencionamos
a] referimos a la discusin cuantitativo-cualitativo. Para l, la historia, al igual que otras
muchas ciencias sociales y humanas, versa sobre acciones ineludiblemente intencionales.

El anlisis del explanandum debe ser llevado a cabo conforme a reglas diferentes, basadas
en una lgica de la accin y, ms concretamente, en los silogismos prcticos. Un ejemplo
tpico sera el siguiente:

A se propone dar lugar a p
A considera que no puede dar lugar a p a menos de hacer a
Por consiguiente, A se dispone a hacer a.

Sobre la base de este esquema, es posible explicar la racionalidad de las acciones
humanas, aunque no como si involucrara alguna clase de ley cientfica que la sustente. A lo
sumo, cabe hablar de una explicacin teleolgica, sobre la base del logro de los objetivos
propuestos.
Como vemos, se trata del tipo de explicacin que admite Weber, cuyo principio
explicativo no es lo que la explicacin nomolgico-deductiva entiende por causa del
fenmeno, sino aquello que mueve al sujeto, su propsito, el sentido mentado de la accin,
al que nos referimos en este mismo captulo cuando presentamos la lgica de la
investigacin cualitativa.

2.4 Investigacin secundaria e investigacin primaria

Investigar implica concebir un problema, buscar o elaborar aquellas teoras cientficas
que cubran o den cuenta de l. Luego, con la ayuda de esa teora, se puede observar con
mayor detalle el problema, vedo desde una nueva luz y proponer respuestas a las preguntas
formuladas. Finalmente, la validez de los principios propuestos como soluciones debern
ser puestos a prueba.

En la investigacin secundaria, se pretende validar las hiptesis utilizando los datos que
otros investigadores obtuvieron, de acuerdo con sus fines especficos, y que estn ahora
disponibles en registros, documentos y bases de datos accesibles para quien quiera
utilizados. A diferencia de una investigacin primaria, en la cual los datos empricos habrn
de ser obtenidos directamente de las fuentes por el investigador y su equipo para los fines
de la propia investigacin en curso, en el caso de una investigacin secundaria la


fundamentacin emprica se logra con informacin tomada de los resultados del trabajo
hecho por otros investigadores, para sus estudios.

La clasificacin investigacin secundaria/investigacin primaria permite entonces
discriminar los estudios en funcin del contacto ms o menos mediado que, como
investigadores, tendremos con las fuentes, entendiendo por tales a las personas, objetos,
documentos, films, etc. que sern estudiados.

2.4.1 Investigacin secundaria o con 'datos secundarios
Iniciar una investigacin de campo requiere recursos humanos y econmicos de los que
no siempre el investigador individual dispone. Y por otro lado, por qu habramos de
hacer una costosa investigacin primaria si es posible confrontar nuestras conjeturas con
datos ya disponibles? Como ya comentamos al referimos a la investigacin exploratoria,
miles de documentos son generados diariamente por organismos, empresas e instituciones
pblicas y privadas, y la posibilidad de acceder a ellos de forma rpida y a bajo costo es
una realidad que todos conocemos y que est haciendo crecer exponencialmente la
investigacin con datos almacenados. Ello no debe llevamos a pensar, sin embargo, que
investigar con esta clase de datos es una tarea mecnica para la que slo hace falta el
buscador ms potente y una buena dosis de tinta en la impresora. Sin un adecuado planteo
del problema -lo cual implica claridad de objetivos- y una correcta y rigurosa evaluacin de
los datos que vamos a seleccionar, la investigacin secundaria carece completamente de
validez: si las investigaciones de las cuales extraemos los datos no se adecuan a nuestros
objetivos, si se han recogido o procesado defectuosamente los materiales primarios -por
error o deliberadamente- nuestra investigacin estar haciendo propios los errores, sesgos y
supuestos de la investigacin original.

Por ello, una vez determinado si la informacin que se necesita ya existe y, en ese caso,
dnde se la puede encontrar, toda nuestra energa deber volcarse a evaluar desde mltiples
puntos de vista la calidad y pertinencia de los datos a utilizar.

Considerando la importancia que tienen hoy los diseos con datos disponibles -
especialmente para los profesionales que, teniendo acceso a gran cantidad de datos en
redes, empresas y centros de documentacin, no siempre cuentan con los recursos
econmicos y de tiempo para iniciar una investigacin primaria- hemos destinado completo
el captulo 6 al diseo de investigaciones con datos secundarios.

2.4.2 Investigacin primaria o con datos primarios
La investigacin primaria es toda aquella cuyos datos son recolectados en forma directa
por el investigador en la realidad, mediante el trabajo concreto de recoleccin realizado por
l mismo y su equipo. En consecuencia los datos son de primera mano, originales, producto
del trabajo en curso. Dado que hemos destinado un captulo a profundizar en el
conocimiento de las investigaciones secundarias, huelga decir que todos los dems diseos
a los que habremos de referimos constituyen investigaciones primarias: la encuesta, la
observacin, o el experimento son ejemplos de investigaciones primarias en la medida en
que el investigador produce sus propios datos en su encuentro con el mundo emprico.



Cabe an agregar que, aunque se realice una investigacin primaria, no debemos pensar
que la misma pueda prescindir completamente de datos secundarios, de la bsqueda
bibliogrfica y documental. En los captulos destinados al planteo del problema y a la
elaboracin del marco terico -captulos 3 y 4- veremos el rol crucial que juega la
informacin disponible en la investigacin primaria.

2.5 Investigacin experimental y no experimental

Sabemos ya que formuladas las hiptesis fundamentales y sus consecuencias
observacionales habr que contrastadas. Dijimos en el apartado anterior que dicha
contrastacin puede hacerse con datos disponibles o produciendo los propios datos. Esta
ltima modalidad da lugar a investigaciones primarias que adoptan bsicamente dos
caminos: la observacin y el experimento.87 En el primer caso el investigador somete lo
real, tal como se presenta, a la lectura de sus instrumentos. En el segundo, modifica
deliberada y artificialmente algn aspecto para preguntar qu ocurre con otro u otros
aspectos. Se trata de una modificacin controlada que tiene por finalidad poder inferir la
importancia de una variable de la hiptesis en una situacin dada.

As, un estudio es experimental o no experimental en funcin del grado de control que el
investigador tiene sobre el diseo de la prueba emprica. Cuando utilizamos la palabra
control nos referimos a todas las operaciones que realiza el investigador con el fin de
asegurarse que la variacin de una variable que l considera efecto en su hiptesis se deba a
la variable que supone causa y no a otros factores o causas extraas. Si recordamos el
esquema de la explicacin causal, ser evidente que cuanto mayor sea el control, ms fcil
ser atribuir una relacin de causa y efecto a una secuencia de sucesos.

Desde la perspectiva del investigador, optar por que un diseo sea o no experimental
depende de muchas cuestiones que se expresan en dos mbitos: el problema de
investigacin y las condiciones del entorno en el que ste se plantea.
Como los diseos experimentales tienen una lgica y una especificidad propias, hemos
des
tinado el capitulo 12 completo a comprender las modalidades que adopta y las ventajas y
limitaciones que representa a la hora de poner a prueba las hiptesis, as como a considerar
las formas cuasi experimentales que puede adoptar un diseo cuando el control del
investigador es alto pero no lo suficiente como para poder hablar de experimentos puros o
verdaderos. Naturalmente, los tipos de investigacin que no estn incluidos en el capitulo
de diseo experimental corresponden a investigaciones de tipo no experimental.

Son investigaciones no experimentales los estudios cualitativos, los diseos de encuesta,
los diseos de observacin, los diseos de datos textuales, los diseos con datos
secundarios y muchos otros tipos de diseos que son variaciones, ampliaciones y
combinaciones de estos tipos bsicos y que no sern especialmente tratados en este libro.

2.5.1 Investigacin experimental
Los diseos experimentales se caracterizan por establecer condiciones controladas por el
investigador para someter al objeto a la influencia de ciertas variables y constatar as los
efectos que cada una de esas variables produce en el objeto. El diseo experimental ms


bsico es uno en que dos grupos de sujetos se eligen aleatoriamente
85
de una poblacin, y
un grupo Llamado grupo experimental) recibe un tratamiento mientras que el otro grupo
(llamado grupo control) no lo recibe. Al final del experimento, se mide la variable de
inters en ambos grupos para ver si hubo diferencias. Suponiendo -y sobre este supuesto
descansa la lgica de la experimentacin- que los dos grupos eran equivalentes en el
momento que se inici el experimento, cualquier cambio observado al final del mismo debe
ser consecuencia del tratamiento o variable manipulada
86
por el investigador.

Los experimentos se utilizaron histricamente en las ciencias naturales, pero su
instrumentacin en las ciencias sociales puede ser difcil y en muchos casos ticamente
cuestionable o definitivamente inaceptable. Se puede hacer un experimento proponiendo
que dos grupos de usuarios aprendan a usar una computadora con dos tipos de manuales
diferentes, pero no es ticamente aceptable despedir a un grupo de sujetos de su trabajo
para medir si la muestra de trabajadores despedidos presenta mayor ndice de stress que los
que permanecen en sus puestos. No podemos decidir aleatoriamente cules empresas van a
declararse en quiebra y cules no, a qu clientes ofrecerles un mal servicio de posventa o un
buen servicio de posventa. Tampoco podemos decidir cules marcas pondrn sus precios
ms bajos y cules ms altos, ni evaluar el efecto del consumo de sustancias txicas en la
seguridad vial permitiendo que un grupo de conductores maneje en estado de ebriedad.

Adems de estos importantes factores ticos, veremos que el investigador social debe
tener en cuenta otros que hacen difcil o imposible lograr las condiciones de control
necesarias. Para ello mencionemos antes los dos procedimientos que se utilizan para lograr
el control experimental:

Trabajar con grupo experimental y grupo control: consiste en recurrir a dos o ms grupos,
(por lo menos uno experimental y otro de control), con la finalidad de poder comparar los
resultados segn se aplique o no el tratamiento experimental, y establecer si actu sobre la
variable efecto alguna variable causa diferente a la manipulada por el investigador.

Lograr la equivalencia entre los grupos: consiste en equiparar a los grupos en todos los as-
pectos, excepto en la manipulacin de la variable independiente.

Frecuentemente uno u otro procedimiento se logra cumplir con mayor o menor rigor y es
en virtud de esos diferentes grados de control que los estudios experimentales se dividen
clsicamente
87
en:

a. Preexperimentos: en rigor no son experimentos por su falta de control. Se
utilizan como preparacin previa de un experimento verdadero, cuando el
investigador quiere poner a prueba los procedimientos experimentales, verificar
su funcionamiento y viabilidad o explorar las consecuencias de alguna accin. En

85
La palabra aleatorio implica una probabilidad igual e independiente de ser seleccionado, En el caso de los di. seas experimentales. la aleatoriedad
se refiere a la probabilidad igual e independiente de ser seleccionado para el grupo experimental o el grupo de control,
86
Se entiende por manipulacin que el investigador fije intencionalmente los. niveles de la variable causa o antecedente (lo hace con el objetivo de
evaluar si dicha manipulacin es acompaada de una variacin concomitante de la variable efecto o consecuente).
87
Campbell, Donald y Stanley, Julian. Diseos de investigacin experimental y cuasiexperimental. Buenos Aires: Amorrortu, 1978.



general los preexperimentos carecen de grupo de control y en muchos casos
tambin de la preprueba.
b. Experimentos puros (verdaderos): tienen el grado ms alto de control (grupo
experimenta! y grupo de control, pre-prueba y posprueba y asignacin aleatoria de
sujetos a los grupos c. Cuasiexperimentos: est en un punto intermedio de control.
La palabra cuasi en el campo de los diseos experimentales se utiliza para
referirse a los diseos en los que el investigador no puede obtener un control total
sobre el tratamiento o no puede asignar aleatoriamente los encuestados a las
condiciones de tratamiento.

Los diseos cuasiexperimentales se utilizan habitualmente en los estudios de
investigacin de mercado, por ejemplo, porque ciertos aspectos relacionados con el precio o
con los consumidores o con la calidad de los productos pueden impedir un control directo
sobre la seleccin al azar de los encuestados a los tratamientos. No obstante, hay que
aceptar que, pese a que en ciertas condiciones son la nica forma de experimentar, la
ausencia de control aumenta la posibilidad de que los resultados no sean claros, por lo que
el investigador debe estar alerta sobre qu factores concretas no ha controlado y, siempre
que sea posible, incluir sus efectos a la hora de interpretar las conclusiones de la
investigacin, ya que el argumento en cuanto a las relaciones de causa y efecto en los
diseos cuasi experimentales es ms confuso y menos convincente que en los verdaderos
diseos experimentales.

Adems de las dificultades ya mencionadas con las que se enfrenta el investigador social
cuando toma la decisin de hacer un experimento, queda an otra objecin a la que deber
enfrentar: se trata del problema de la artificialidad del dispositivo y la restriccin que sta
comporta a la posibilidad de generalizacin de sus resultados a situaciones naturales. Una
persona no mira igual un comercial en su casa, entre ladridos del perro, llantos del beb y
zapping de por medio, que en la sala de una consultora especialmente acondicionada como
microcine. Pueden considerarse vlidos los resultados de una situacin para evaluar los
efectos de la publicidad en la otra?

Este conflicto ha llevado a muchos investigadores a sugerir que los diseos ms
rigurosos -es decir, los experimentos puros o verdaderos- que se hacen en situaciones muy
artificiales se utilicen en las primeras fases de los proyectos de' investigacin explicativa.
De tal forma, si el investigador tiene una fuerte sospecha de causalidad -quizs lograda en
un estudio correlacional previo puede asegurarse la identificacin de las condiciones de
tratamiento que producen efectos concretos en entornos controlados y despus,
dependiendo de los recursos, del riesgo o las necesidades, esas condiciones podran
someterse a nuevas pruebas en entornos ms naturales mediante el empleo de diseos
cuasiexperimentales. De elaborarse adecuadamente, estos diseos cuasiexperimentales
podran suponer un medio para que el investigador ampliara la experimentacin al entorno
real. ,

2.5.2 Investigacin no experimental
Como seala Kerlinger, la investigacin no experimental o ex post-facto es cualquier
investigacin en la que resulta imposible manipular variables o asignar aleatoriamente a
los sujetos o las condiciones.91


Nuestra presentacin de la investigacin no experimental ser breve, pues en verdad la
mayor parte de este libro trata sobre investigacin no experimental. Como pronto veremos,
sta puede tomar innumerables caminos, muchos ms an que los que habremos de abordar
aqu, pues en la medida en que los diseos implican estrategias de encuentro entre la teora
y la realidad emprica, las posibilidades se multiplican a medida que los propios cientficos
van encontrando nuevas alternativas y combinaciones diversas.

La mayor ventaja que la investigacin no experimental ofrece frente a la investigacin
experimental es que en tanto los datos se recogen en ambientes naturales, o utilizan
muestras representativas de la poblacin que pretenden estudiar, ofrece resultados de mayor
validez respecto de la poblacin real acerca de la cual hacen afirmaciones.

Esa ventaja, sin embargo, representa a su vez la mayor desventaja frente a la
investigacin experimental, sobre todo comparndola con los experimentos puros, porque
justamente la posibilidad de armar un dispositivo artificial y controlado constituye una
proteccin frente a la amenaza de explicaciones alternativas no contempladas por el
investigador.

La eleccin que hagamos al respecto nos ofrecer en definitiva mayor claridad en la
atribucin de causalidad, o mayor confianza en que los resultados logrados en nuestro
estudio nos informan tambin acerca de lo que ocurre en poblaciones ms amplias.

En la figura 2.20 sintetizamos las caractersticas que distinguen a cada uno de los tipos
de investigacin mencionados segn el grado de control del investigador.

Figura 2.20 Tipos de investigacin en funcin del grado de control del investigador
sobre el diseo



2.6 Investigacin transversal o sincrnica y longitudinal o diacrnica

Para todos los estudios a los que nos hemos referido a lo largo de ste captulo pueden
recolectarse los datos en un momento nico o establecerse perodos para esa recoleccin
con el objeto de hacer un seguimiento a lo largo del tiempo. En el primer caso, se trata de
estudios transversales o sincrnicos; en el segundo, de estudios longitudinales o
diacrnicos. stos ltimos se dividen clsicamente en tres tipos: diseos de tendencia
(trend), diseos de evolucin de grupos (cohort) y diseos panel.92 En el cuadro de la
figura 2.21 puede visualizarse la clasificacin sealada.

2.6.1 Investigacin transversal o sincrnica
En los estudios transversales cristalizan los datos recogidos en un tiempo nico: una
encuesta en boca de urna mide los votos declarados en el momento de salir de los comicios;
un estudio sobre la actitud de los vendedores de medicamentos hacia la venta de drogas
genricas o medicamentos con marca da cuenta del valor de la variable actitud del
vendedor hacia... en el momento en que los datos fueron recogidos. Si, con posterioridad a
la recoleccin de datos, una campaa en los medios incide sobre la actitud de los
vendedores tornndola ms favorable a la venta de genricos, los datos que recogimos con
anterioridad a esa campaa ya no se ajustarn a la situacin presente. En ese sentido,
podemos decir que las mediciones sincrnicas tienen un carcter esttico: son una
instantnea tomada en un momento T.

Aunque las investigaciones midan varios grupos a la vez o cientos de personas a lo largo
de un ao, ese tiempo es tericamente nico, pues no se establece una secuencia de
seguimiento sino que todos los datos confluyen en un resultado nico.

En suma, sean uno o varios grupos, sean uno o varios fenmenos, se trate de encuestas,
observaciones, estudios con datos secundarios o cualquier otro -los ejemplos podran ser
infinitos-, lo caracterstico de la investigacin transversal es que los datos se recogen en un
momento nico y no estn incluidos, como en el caso de la investigacin longitudinal que a
continuacin describiremos, en una serie cronolgica con el objeto de seguir la evolucin o
transformacin de los resultados a travs del tiempo.



Figura 2.21 Diseos transversales y longitudinales

.2.6.2 Investigacin Longitudinal o diacrnica
Hoy es muy frecuente, debido a la velocidad con que se producen los cambios econmi-
cos y sociales, que los investigadores, gerentes o evaluado res de polticas pblicas se
interesen por conocer y medir las transformaciones en el comportamiento de un
determinado conjunto de variables que guardan estrecha relacin con las acciones
realizadas por las empresas para mejorar su rentabilidad, por los gobiernos para transformar
las condiciones generales de vida etc.

De este modo surge la necesidad de hacer mediciones, de manera regular, sobre
determinados parmetros de la poblacin que resulten de inters.

Algunos ejemplos podran ser: evaluar el efecto de las acciones de ciertas polticas en el
nivel de vida de las familias para conocer la movilidad social de un determinado sector de


la poblacin, o para saber cmo afecta una campaa de comunicacin sostenida en el
tiempo las actitudes de un segmento del mercado respecto de una marca, o para evaluar las
opiniones acerca de la calidad de un productos medida que ste se utiliza reiteradamente.
As, se desarrollan estudios que se continan a lo largo del tiempo y que permiten seguir en
ese tiempo a un grupo de personas con el fin de observar en ellas las transformaciones
ocurridas en las variables consideradas relevantes. De tal modo pueden hacerse
seguimientos de aspectos como su nivel educativo, insercin laboral, percepciones
econmicas, acceso a los bienes y servicios bsicos, actitudes a medida que utilizan un
producto etc.

Para cumplir este objetivo, es evidente que las investigaciones que se realizan en un
momento nico -investigaciones transversales o sincrnicas- resultan insuficientes y se
requiere generar mediciones sucesivas. La alternativa que surge para dar respuesta a
interrogante s de ese tipo son entonces, los estudios longitudinales.

El denominador comn de todos es la obtencin de datos de un grupo determinado en
diferentes puntos de tiempo, las mediciones repetidas con los mismos instrumentos a lo
largo de un cierto esquema temporal. El inters del investigador es analizar los cambios que
se producen en esos perodos en determinadas variables o en las relaciones entre stas.

El mayor desafo metodolgico para los diseos longitudinales es que para que resulten
efectivos, todas las mediciones deben hacerse en iguales condiciones y con el mismo instru-
mento de recoleccin de datos. No obstante, an en esos casos, desde el punto de vista de la
teora del muestreo es importante saber que a pesar de que en un estudio de panel se
mantengan las mismas unidades de observacin, las actitudes y respuestas de los
informantes pueden haber cambiado a lo largo del tiempo lo cual podr introducir
variaciones no deseadas en las estimaciones.

Tipos de diseos longitudinales
Clsicamente, los diseos longitudinales se dividen en tres tipos
88
:

1. diseos de tendencia (trend)
2. diseos de evolucin de grupos (cohort)
3. diseos panel

2.6.2.1 Diseos de tendencia o trend
Los estudios de tendencia son los preferidos por las macroinstituciones sociales porque
permiten realizar seguimientos de ciertas variables sobre las que normalmente se pretende
influir, por ejemplo el rendimiento en matemtica y lengua en jvenes del conurbano
bonaerense a travs del tiempo o el consumo de electricidad per capita en distintos
perodos.

Los diseos de tendencia o trend se emplean para analizar cambios a travs del tiempo
(en variables o sus relaciones), dentro de alguna poblacin por la que se interesan; este tipo
de diseo se caracteriza por realizar comparaciones de datos transversales en dos o ms

88
Ibd. p. 192.


momentos temporales con el objeto de conocer los cambios de una variable, o en las
relaciones entre variables de una poblacin.

2.6.2.2 Diseos de evolucin de grupo o cohort
Por otro lado,
(...) los diseos longitudinales de evolucin de grupo o estudios cohort, examinan
cambios a travs del tiempo en subpoblaciones o grupos especficos. Su atencin
son las cohortes o grupos de individuos vinculados de alguna manera,
generalmente por la edad
89
.

En el lenguaje tcnico de la demografa, una cohorte es un colectivo de personas, de un
lugar geogrfico determinado, que han experimentado el mismo acontecimiento vital
significativo en un perodo de tiempo dado.

2.6.2.3 Diseos panel
Los diseos panel son similares a los dos anteriores, slo que el mismo grupo de
individuos es medido en todos los tiempos o momentos. Es decir, mientras en los dos
anteriores las muestras son equivalentes pero los sujetos distintos, en los estudios panel se
mantienen los mismos sujetos. De tal modo, en este tipo de diseo.

(...) se tiene la ventaja de que adems de conocer los cambios grupales, se conocen los
cambios individuales. Se sabe qu casos especficos introducen el cambio. La desventaja es
que a veces resulta muy difcil obtener exactamente a los mismos sujetos para una segunda
medicin u observaciones subsecuentes.

No obstante su importancia, la experiencia muestra que los problemas asociados a
mantener en la muestra a los hogares, los sujetos, las empresas, etc., durante largos
periodos generan cansancio en los informantes, con el consiguiente aumento en las tasas de
rechazo. La prctica ms comn consiste en disear estudios con muestras de rotacin, que
van cambiando cada cierto tiempo a los hogares visitados o los sujetos observados. Por otro
lado y a pesar de todas la ventajas que se le confieren a los estudios longitudinales, los
costos asociados a su realizacin y la complejidad que representa la recoleccin de datos,
son algunas de las limitaciones ms importantes que se asocian a este tipo de
investigaciones. La calidad de los datos se vinculan con el fenmeno de "atricin': que hace
referencia a la necesaria prdida de informacin que se genera, en la medida de que
transcurre el tiempo y los sujetos, las familias o las empresas se rehsan a continuar
formando parte de la poblacin bajo estudio.

Aunque distintos diseos pueden tener formato transversal o longitudinal hemos optado
por desarrollar los tipos de diseo longitudinal en el captulo 9 "DISEO DE
ENCUESTAS" debido que es en las encuestas donde est ms extendido el uso en la
investigacin social.

Hemos hecho un largo recorrido intentando conocer -aunque sea en parte- la lgica y los
fundamentos de los distintos tipos de investigacin social.

89
Ibd. p. 196.


Cada categora nos llev a incursionar en discusiones y planteo s que cobrarn vida luego,
cuando efectivamente recurramos a ellos en el momento de elegir entre caminos
alternativos. No es otra cosa, despus de todo, el trabajo del investigador: un proceso de
toma de decisiones fundamentado, reflexivo y social.

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Metodologa de la Investigacin en organizaciones, mercado y sociedad

Captulo 11 Tipos de investigacin social

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