Plan - Estrategico Cge 2013 - 2017 PDF

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2013 -2017
Ecuador Diciembre de 2012
Hacia la excelencia en el control de los recursos pblicos
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Autoridades de la Contralora General del Estado
Doctor Carlos Plit Faggioni
CONTRALOR GENERAL DEL ESTADO
Doctor Wilson Vallejo Bazante
SUBCONTRALOR GENERAL DEL ESTADO
Arquitecto Fernando Maldonado Lpez
SUBCONTRALOR ADMINISTRATIVO
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Plan Estratgico 2013-2017
Impreso en Ecuador / Printed in Ecuador
<www.contraloria.gob.ec>
Se permite la reproduccin total o parcial de esta
publicacin, sin alteracin del contenido, siempre
que se cite la fuente y para fnes no lucrativos.
La conduccin del proceso de Planifcacin
Estratgica estuvo a cargo de la Coordinacin
de Planifcacin y Evaluacin Institucional de la
CGE, con la asistencia tcnica de expertos de
las EFS de la regin.
El diseo grfco e impresin de este documento
estuvo a cargo de la Direccin de Comunicacin
Social de la CGE
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Contenido
Presentacin 9
Resumen Ejecutivo 12
Metodologa utilizada 13
Marco Estratgico 15
Mapa Estratgico 17
Objetivos estratgicos, tcticos, indicadores y macroproyectos 19

O.E.1: Mejorar la comunicacin e informacin entre la sociedad y la CGE 19
O.T.1.1: Mejorar la atencin a los requerimientos
de informacin de la sociedad 19
O.T.1.2: Fortalecer los canales de comunicacin hacia la sociedad 19

O.E.2: Actuar de forma efectiva en el control de los recursos pblicos 20
O.T.2.1: Mejorar el sistema de control,
fscalizacin y auditora 20
O.T.2.2: Mejorar el sistema de juzgamiento 21
O.T.2.3: Mejorar el buen uso de los recursos pblicos
a travs de la prevencin 21
O.T.2.4: Vincular el control social con el control estatal 22
O.T.2.5: Afanzar las relaciones con entidades
nacionales y EFS 22
O.E.3: Desarrollar las competencias, desempeo y bienestar
laboral del talento humano 23
O.T.3.1: Fortalecer la administracin
de talento humano 23
O.T.3.2: Fomentar el bienestar laboral 24
O.T.3.3: Desarrollar las competencias del personal 24
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O.E.4: Fortalecer la capacidad de gestin y recursos institucionales 25
O.T.4.1: Interrelacionar las reas y procesos institucionales 25
O.T.4.2: Promover un estilo de gestin de excelencia 26
O.T.4.3: Intensifcar el uso de las TICs en los
procesos institucionales 26
O.T.4.4: Asegurar un oportuno y adecuado apoyo logstico
y fnanciero para los requerimientos institucionales 27
Factores clave de xito 28
Orientaciones generales 28
Siglas y abreviaturas 29
Glosario 29
Bibliografa 32
Lista de participantes 33
Anexos 37

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Presentacin
Estimados servidores y servidoras de la
Contralora General del Estado.
La sociedad ecuatoriana, ha sido testigo y actora
a la vez, de los siempre dinmicos y cambiantes
escenarios polticos, econmicos y sociales, que
han caracterizado la vida republicana de nuestro
pas.
En este sentido, se han gestado transformaciones
histricas, que nos han conducido a replantear
las estructuras ms sensibles del andamiaje
administrativo del Estado, para que stas,
tengan las respuestas de gestin inmediatas, a
las demandas de la ciudadana.
Desde la creacin de la Contralora del
Estado, los intelectuales de la administracin,
dotaron a este organismo de control, de los
elementos necesarios para anticiparse al futuro;
elementos constituidos por las herramientas de la
administracin, que tambin, evolucionan con la
renovacin generacional del pensamiento.
Bajo este contexto, y por mandato Constitucional,
a la Contralora General, le corresponde el
control de la utilizacin de los recursos estatales y
la consecucin de los objetivos de las instituciones
del Estado y de las personas jurdicas de derecho
privado que dispongan de recursos pblicos,
asignndole tambin, la responsabilidad de
dirigir el sistema de control administrativo,
compuesto por la auditora interna, auditora
externa y del control interno de las entidades del
sector pblico y de las entidades privadas que
dispongan de recursos pblicos.
La determinacin de responsabilidades
administrativas y civiles culposas e indicios de
responsabilidad penal, relacionadas con los
aspectos y gestiones sujetas a su control; la
expedicin de la normativa para el cumplimiento
de sus funciones; y la asesora a los rganos y
entidades del Estado cuando se le solicite, son
tambin responsabilidades de carcter misional
que asigna la Constitucin de la Repblica a
este organismo.
Para cumplir con estas delicadas y complejas
responsabilidades y cohesionar adecuadamente
los recursos humanos, tecnolgicos, fnancieros y
materiales disponibles, es imprescindible que la
Contralora General, cuente con una herramienta
tcnica que conjugue los esfuerzos institucionales
hacia metas realistas de desempeo.
Esta herramienta tcnica, es la Planifcacin
Estratgica, que se convierte en la carta de
navegacin que orientar la consecucin de los
objetivos y metas en el corto, mediano y largo
plazos, con el liderazgo de quienes dirigimos
esta noble Institucin y con la responsabilidad
compartida de todos quienes somos parte de ella.
El Plan Estratgico para el perodo 2013-2017,
fue desarrollado con la participacin dinmica
y sistemtica de los servidores y servidoras de
nuestra institucin, organizados por un equipo
tcnico de la Coordinacin de Planifcacin,
cuyos esfuerzos conjuntos, permitieron formular
los objetivos estratgicos, tcticos y operativos,
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que nos proyectarn a lograr el objetivo superior
de lograr la misin y visin institucionales.
La comunicacin e informacin entre la sociedad
y el organismo de control; la efectividad de la
gestin en el control de los recursos pblicos;
el desarrollo de competencias, el desempeo
y bienestar laboral del talento humano; y, el
fortalecimiento de la capacidad para gestionar
los recursos institucionales, constituyen algunas
de las estrategias a ser implementadas hasta
el 2017.
Solo el compromiso, responsabilidad y
transparencia de la gestin de todos quienes
hacemos el organismo tcnico de control, nos
conducir a implementar con xito la estrategia
orientada a satisfacer la demanda ciudadana,
por una mayor efectividad en el uso de los
recursos pblicos y en el cumplimiento de los
objetivos y metas de las entidades del Estado.
Estimados servidores y servidoras, les invito a que
llevemos a la realidad nuestros planes, aunando
esfuerzos para cumplir a plenitud nuestra enorme
responsabilidad como encargados del sagrado
control de los recursos estatales, trabajemos
siempre juntos para que la Contralora se
constituya en el ente pblico referente de
excelencia, como lo exige la sociedad
ecuatoriana; para ello, gestionemos con deseo
y conviccin los preceptos del Plan Estratgico
institucional para el periodo 2003-2017, que
hoy ponemos en sus manos.
Dr. Carlos Plit Faggioni
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Resumen Ejecutivo
El Plan Estratgico de la Contralora General del
Estado para el perodo 2013 - 2017, es el resultado
de un proceso de estudio, anlisis y refexin
sobre la razn de ser del Organismo de Control,
hacia dnde se dirige y con qu valores cuenta
como institucin pblica que entrega servicios a
la sociedad ecuatoriana, que forma parte de la
Funcin de Transparencia y Control Social, y que,
adems de cumplir con las funciones de control
gubernamental que le identifcan, ha adquirido
un nuevo perfl como un organismo modelo de
gestin pblica moderno y confable, capaz de
lograr la excelencia institucional en benefcio de
la sociedad a la que se debe.
La declaracin de misin y visin institucional
contienen elementos que agregan valor al
trabajo que realiza la Contralora General
del Estado; trminos como la excelencia, la
efectividad, el precautelar y controlar el buen
uso de los recursos pblicos y el benefcio a
la sociedad, son parte integrante de estas dos
afrmaciones, que se logran con los valores de
su gente, principalmente con: transparencia,
responsabilidad, integridad y lealtad.
Para recorrer este camino y alcanzar el desafo,
nos hemos planteado varios objetivos, entre
ellos, los que recibirn la sociedad en forma
directa, con el fn de mejorar la comunicacin
e informacin que mantenemos con el pueblo
ecuatoriano; as como tambin, actuar de
forma ms efectiva en el control de los recursos
pblicos, con un personal altamente califcado
y comprometido con la Institucin, que trabaja
con los elementos necesarios para desarrollar sus
actividades de forma gil y oportuna.
Los indicadores diseados permitirn medir
el cumplimiento de las metas y los objetivos
establecidos al momento de implantar la
estrategia, la misma que est desagregada en
los macroproyectos descritos en la matriz de
implementacin, herramienta que es el insumo
principal para el proceso de la planifcacin
operativa.
Se debe poner mucha atencin a los factores
clave de xito, condiciones que la Contralora
necesita para que los objetivos y metas se
cumplan.
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Metodologa utilizada
El Plan Estratgico 2013-2017 es el resultado
de un proceso participativo de los integrantes
del organismo tcnico de control, en todos sus
niveles, segn la etapa en que se desarroll.
Su ejecucin se desarroll en 6 fases:
1. Defnir el marco estratgico
2. Realizar el diagnstico institucional
3. Formular las opciones y acciones estratgicas
4. Defnir los objetivos estratgicos y tcticos
5. Formular los indicadores y metas
6. Construir la matriz de implementacin
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Para la formulacin del marco estratgico,
las autoridades de la Contralora a nivel
nacional defnieron la misin, visin y valores
institucionales. Estas tres defniciones reunieron
ciertas caractersticas, como la lineacin con
el mandato constitucional y la importancia del
Organismo de Control para el pas.
La misin propuesta apegada al mandato
constitucional, responde a las siguientes
interrogantes: para qu existe la Contralora,
cmo lo hacemos y para quin lo hacemos.
La visin proviene de la refexin respecto al
desafo que la Institucin desea conseguir para
el siguiente quinquenio.
Por otra parte, los valores de sus servidores son
necesarios para alcanzar la visin y mantenerse
en la misin.
En el diagnstico institucional, descrito como la
segunda etapa del proceso, participaron ms de
1200 servidores, quienes a travs de la intranet
institucional, contribuyeron con sus opiniones en
las encuestas propuestas con preguntas abiertas
y cerradas, sobre: cules son las debilidades y
amenazas a las que la Contralora se enfrenta;
y, cules son las oportunidades y fortalezas
que se pueden aprovechar. Tambin se realiz
una investigacin documental y se obtuvo
informacin de grupos focales, respecto del
entorno institucional.
La formulacin de las opciones y acciones
estratgicas que son respuestas a los resultados
del diagnstico institucional, fueron propuestas
elaboradas por grupos focales organizados en
cada unidad administrativa de la Contralora a
nivel nacional y moderados por integrantes del
equipo de planifcacin. Como resultado de esta
etapa se obtuvieron 536 opciones estratgicas,
las cuales fueron tabuladas con el fn de defnir
las acciones estratgicas, que permitieron
conjuntamente con la misin, visin y valores,
la formulacin de los objetivos y la matriz de
implementacin.
Los objetivos relacionados con la visin de
futuro institucional, se formularon contando con
la opinin de los servidores de las unidades
administrativas directamente relacionadas y
posteriormente, se dio a conocer los resultados
obtenidos al nivel directivo de la organizacin.
Concluida la etapa de defnicin de objetivos,
se procedi con la formulacin de indicadores y
metas, donde se identifcaron las variables que
se requieren y pueden ser medidas para detectar
el comportamiento de los resultados que se irn
obteniendo peridicamente, con la fnalidad
de facilitar el seguimiento y la evaluacin de la
estrategia defnida.
Como un ltimo producto se elabor la matriz
de implementacin, que ser el vnculo entre
la Planifcacin Estratgica con la Operativa,
consolidando todos los resultados obtenidos
durante todas las etapas anteriores, de forma que
este producto tenga las caractersticas necesarias
para facilitar la implementacin de proyectos.
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El organismo tcnico de control, como ente
autnomo y al ser parte de la Funcin de
Transparencia y Control Social, est para
precautelar el uso efectivo de los recursos pblicos
o estatales y la consecucin de sus objetivos y
Marco Estratgico
Misin 2013-2017
Controlar los recursos pblicos para precautelar su
uso efectivo, en benefcio de la sociedad.
Visin 2013-2017
Ser reconocida como un referente de excelencia en
el control de los recursos pblicos.
metas, a travs del control, de la forma en que
dispone la Constitucin y la Ley, lo que a su
vez permite prevenir, combatir la corrupcin y
mejorar la administracin pblica, en benefcio
de la sociedad.
El principal desafo de la CGE es alcanzar
el reconocimiento o prestigio nacional e
internacional, como un organismo modelo de
gestin de excelencia. Esto implica:
Trabajar con orientacin hacia los resultados de
forma que al conseguir sus objetivos estratgicos
logremos generar mayor valor pblico.
Liderar en todas las reas de gestin
institucional, que implica la capacidad de los
lderes en adaptar, reaccionar y ganarse el
compromiso de todos los grupos de inters,
como garanta de vigilia en conseguir la
visin institucional de futuro.
Gestionar por procesos las actividades de la
institucin, como uno de los aspectos de mayor
trascendencia en la implementacin de la
estrategia e interrelacin de las reas de gestin.
Desarrollo de su personal, considerndolo
como capital institucional sin el cual la
organizacin no podra implantar la
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estrategia, mucho menos alcanzar la visin
de futuro pretendida.
Propiciar el proceso continuo de aprendizaje,
innovacin y mejora, criterio que reconoce la
necesidad de desarrollar e involucrarse en la
gestin del conocimiento, propiciando en el
puesto de trabajo el aprendizaje, creatividad
e innovacin organizacional.
Desarrollar las alianzas con otras instituciones
del Estado y organismos internacionales,
basados en benefcios mutuos sostenibles.
Asumir la responsabilidad social de la
Contralora como ente activo que genera
conductas en la comunidad, tales como el
respeto a la naturaleza.
Transparencia, para poner a disposicin
y acceso oportuno de la ciudadana toda la
informacin posible de entregar, con respeto a
los derechos de las personas auditadas.
Responsabilidad, para cumplir con las
obligaciones defnidas en los procesos
institucionales, con la institucin y el pas.
Valores
Transparencia
Responsabilidad
Integridad
Lealtad
Integridad, siendo coherentes entre lo que
debemos hacer y lo que en realidad hacemos
en el ejercicio de nuestras funciones.
Lealtad, siendo positivos y propositivos en favor
de la institucin y sus principios. Dar primaca a
los intereses y valores de la Contralora General
del Estado.
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Mapa estratgico
Es la representacin grfca orientadora y
comunicativa de cmo la Contralora General del
Estado llegar a concretar la visin institucional
en los prximos cinco aos.
Sus componentes son los objetivos estratgicos y
tcticos, ubicados en cuatro perspectivas que se
presentan a continuacin:
1. De resultados.- Que contribuye directamente
a lograr la misin y alcanzar su visin
institucional; es decir, lo que genera valor
pblico a la sociedad.
Los objetivos estratgicos que se presentan
en esta Perspectiva son los que generan valor
pblico, que son tangibles para la sociedad
como resultado de todo nuestro trabajo. Se
estima que estos objetivos se lograrn con
el cumplimiento de los objetivos tcticos
presentados en la perspectiva de Procesos
Clave; no obstante, se han agregado
indicadores de gestin, los cuales permitirn
medir si esos objetivos estratgicos de
resultados tienden a ser cumplidos a lo largo
del tiempo.
2. De procesos clave.- Que muestra los
objetivos que persiguen mejorar el eje
misional de la CGE, teniendo en cuenta que
sin stos, la perspectiva de resultados no
podra realizarse.
Los objetivos presentados en esta Perspectiva
corresponden al nivel tctico, mismos que
tienen relacin directa con cada uno de
los objetivos estratgicos de Resultados
propuestos, ya que estos ltimos deberan
cumplirse al trmino de los objetivos de
Procesos Clave.
La estrategia propuesta para los procesos
clave en nuestra Planifcacin, su vinculacin,
indicadores y macro proyectos asociados
son los siguientes:
3. De talento humano.- Que se relaciona
con las personas; es decir, el modo de
gestionar sus competencias y bienestar, que
contribuyen al mejoramiento de los objetivos
que se encuentran en la perspectiva de
procesos clave.
En esta perspectiva se presenta un objetivo
estratgico y tres tcticos, los que permitirn
desarrollar polticas, procesos y prcticas
para la gestin integral del talento humano,
asegurando su competencia y cantidad
sufciente para llevar a cabo los procesos de
manera efectiva.
Las personas son el activo principal de
la Contralora, son el motor que impulsa
las otras perspectivas, para lograr una
infraestructura que permita alcanzar los
objetivos planteados.
De gestin y recursos.- Que apoya a la
gestin institucional y apalancan al eje
misional de la CGE. Esta perspectiva, al
igual que la de talento humano, permite
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MISIN:
Controlar los recursos pblicos para precautelar su uso
efectivo, en beneficio de la sociedad
VALOR PBLICO (RESULTADOS)
TALENTO
HUMANO
PROCESOS
CLAVE
GESTIN
Y RECURSOS
OE 1:
Mejorar la comunicacin e informacin
entre la sociedad y la CGE
OE2:
Actuar de forma efectiva en el control de
los recursos pblicos
OE 3:
Desarrollar las competencias,
desempeo y bienestar laboral del
talento humano
OE 4:
Fortalecer la capacidad de gestin y
recursos institucionales
OT3.1
Fortalecer la administracin del talento
humano
OT3.2
Fomentar el bienestar laboral
OT3.3
Desarrollar las competencias del personal
OT4.1
Interrelacionar las reas y procesos
institucionales
OT4.2
Promover un estilo de gestin de
excelencia
OT4.3
Intensificar el uso de las TICs en los
procesos institucionales
OT4.4
Asegurar un oportuno y adecuado apoyo
logstico y financiero a los requerimientos
institucionales
OT1.1
Mejorar la atencin a los requerimientos de
informacin de la sociedad
OT1.2
Fortalecer los canales de comunicacin hacia
la sociedad
OT2.1
Mejorar el sistema de control, fiscalizacin
y auditora
OT2.2
Fortalecer el sistema de juzgamiento
OT2.4
Vincular el control social al control estatal
OT2.5
Afianzar las relaciones con entidades
nacionales y EFS's
VALORES:
Transparencia Responsabilidad - Integridad -
Lealtad
CONTRALORA GENERAL DEL ESTADO
MAPA ESTRATGICO / TCTICO
2013-2017
OT2.3
Mejorar el buen uso de los recursos
pblicos a travs de la prevencin
OE: Objetivo Estratgico
OT: Objetivo Tctico
OT: Objetivo Tctico
VISIN:
Ser reconocida como un referente de excelencia en el
control de los recursos pblicos.
cumplir con los objetivos que se encuentran
en la de procesos clave.
Ninguno de los objetivos defnidos podrn
cumplirse si no se cuenta con los recursos
materiales, tecnolgicos y fnancieros
sufcientes para asegurar la atencin a las
necesidades de la institucin.
La perspectiva de gestin y recursos agrupa
a los objetivos que apoyan a la gestin
institucional y apalancan al eje misional de
la CGE. Esta perspectiva, al igual que la de
talento humano, apalancan los objetivos que
se encuentran en la perspectiva de procesos
clave.
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Objetivos estratgicos, tcticos, indicadores y macroproyectos
O.E.1: Mejorar la comunicacin e informacin entre la sociedad y la CGE
En este nuevo quinquenio debemos continuar dando a conocer, en los trminos permitidos por la
Ley, a la opinin pblica cmo controlamos sus recursos. Esto permitir incrementar la confianza
de la sociedad en el rgano Tcnico de Control.
Indicador de gestin (*)
I.O.E1.1: ndice de percepcin de confianza de la ciudadana en la CGE.
O.T.1.1: Mejorar la atencin a los requerimientos de informacin de la sociedad
A lo largo de la vida institucional hemos generado informacin para la ciudadana; sin
embargo, la opinin pblica demanda constantemente mejor calidad y cantidad. Para atender
este requerimiento, en los trminos permitidos por la Ley, en los siguientes cinco aos debemos
conocer en mejor forma cules son sus expectativas en cuanto a informacin se refiere y de esta
manera mejorar nuestra comunicacin institucional para atender sus pedidos.
Indicadores de gestin (*)
IOT1.1.1 ndice de uso externo de informacin institucional.
IOT1.1.2 ndice de informacin requerida por usuarios externos.
Macroproyectos asociados (**)
MP1.1.1 Conocer los requerimientos de informacin de la sociedad
MP1.1.2 Fortalecer los mecanismos de transparencia y de rendicin permanente de
cuentas
O.T.1.2: Fortalecer los canales de comunicacin hacia la sociedad
Para mejorar la comunicacin entre la sociedad y nosotros es pertinente fortalecer y ampliar
los actuales canales de comunicacin institucional existentes, de tal forma que permitan a la
Contralora tener al pueblo Ecuatoriano informado en forma efectiva, en los trminos permitidos
por la Ley.
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IOT1.2.1: ndice de opinin pblica.
IOT1.2.2: ndice de uso de medios.
MP1.2.1: Robustecer la relacin entre la CGE y los medios de comunicacin.
MP1.2.2 Generar nuevas fuentes de informacin y consulta para la sociedad.
O.E.2: Actuar de forma efectiva en el control de los recursos pblicos
Durante dcadas hemos controlando los recursos pblicos. Dentro de la vigencia del PEI intensificaremos
esta labor, aprovechando de mejor manera nuestros recursos, focalizndolos eficientemente y
atendiendo a los organismos y reas que requieran de nuestra participacin en forma prioritaria,
entregando nuestros servicios misionales a la sociedad en el menor tiempo posible.
IOE2.1: Nivel de cobertura de control.
IOE2.2: ndice de eficiencia del tiempo persona por rea de gestin misional.
IOE2.3: Tiempo utilizado para responder los requerimientos planteados por la
sociedad.
IOE2.4: Tiempo promedio de entrega de resultados de auditora a interesados.
IOE2.5: ndice de componentes auditados.
O.T.2.1: Mejorar el sistema de control, fiscalizacin y auditora
Una de las estrategias definidas que permitirn actuar de forma ms efectiva en el control al uso de
los recursos pblicos, es que el actual sistema de fiscalizacin sea mejorado. Nuestra experiencia
obtenida en dcadas nos ha enseado que es necesario que la administracin pblica mejore su
sistema de control interno y consideramos que para ello podemos contribuir con el fortalecimiento
a las unidades de auditora interna; con el incremento en la efectividad y aplicabilidad de las
recomendaciones emitidas y con su entrega oportuna a las organizaciones auditadas.
Asimismo y en atencin a la necesidad de focalizar nuestros recursos, daremos atencin especial a
la formulacin y ejecucin de los planes de las unidades de control externo y de auditora interna;
y, al monitoreo de las declaraciones patrimoniales juradas por los servidores pblicos.
IOT2.1.1: Porcentaje de tiempo utilizado en las acciones de control
IOT2.1.2: ndice de percepcin de efectividad de recomendaciones
IOT2.1.3: Nivel de comparacin de declaraciones patrimoniales juradas
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MP2.1.1: Fortalecer a las unidades de auditora interna.
MP2.1.2: Investigar las reas de riesgo con enfoque sectorial.
MP2.1.3: Mejorar la efectividad en la aplicacin de recomendaciones.
MP2.1.4: Fortalecer el sistema de declaraciones patrimoniales juradas
O.T.2.2: Mejorar el sistema de juzgamiento
Para satisfacer la expectativa de la sociedad en cuanto a la aplicacin oportuna y correcta de
sanciones a las personas que han cometido incorrecciones demostrables en el ejercicio de sus
cargos, por acciones u omisiones, en los siguientes cinco aos disminuiremos las brechas entre
las responsabilidades sugeridas en la etapa de fiscalizacin y las determinadas en la etapa
de juzgamiento, aumentando su nivel efectividad en la recaudacin pecuniaria para el Estado.
IOT2.2.1: Porcentaje de efectividad en la predeterminacin de responsabilidades.
IOT2.2.2: Tiempo promedio empleado para la determinacin de
responsabilidades.
IOT2.2.3: ndice de recuperacin pecuniaria para el Estado por responsabilidades
determinadas.
IOT2.2.4: Tiempo promedio de cobro en ttulos de crdito emitidos.
MP2.2.1: Unificar criterios tcnicos para disminuir brechas entre responsabilidades
sugeridas y determinadas
MP2.2.2: Asumir la competencia total para el cobro de los ttulos de crdito
MP2.2.3: Fortalecer el sistema de patrocinio judicial
O.T.2.3: Mejorar el buen uso de los recursos pblicos a travs de la prevencin
Aprovechar la facultad conferida por la Constitucin para asesorar, de tal forma, que se mejore
el uso efectivo de los recursos pblicos. Por tanto ser importante identificar las principales causas
de errores frecuentemente cometidos en la administracin pblica para establecer mecanismos
de prevencin necesarios.
IOT2.3.1: Nivel de variacin de responsabilidades sugeridas
IOT2.3.2: ndice de asesora realizada
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MP2.3.1: Fortalecer los canales de asesora a los rganos y entidades del Estado.
MP2.3.2: Concienciar a los servidores pblicos y a la ciudadana sobre la tica
pblica.
MP2.3.3: Potenciar la capacitacin para los servidores pblicos y grupos
ciudadanos en el control al uso de recursos pblicos.
O.T.2.4: Vincular el control social con el control estatal
Con el deseo de la sociedad de disminuir la corrupcin, haremos participar a la ciudadana en
el control de los recursos pblicos, de manera que fortalezcamos nuestra alianza con ella. La
sociedad ayuda con su vigilia efectiva y nosotros actuamos oportunamente con las competencias
y facultades asignadas en la Constitucin.
Indicadores de Gestin (*)
IOT2.4.1: ndice de atencin a denuncias recibidas.
IOT2.4.2: Tiempo de respuesta a las denuncias recibidas.
IOT2.4.3: ndice de efectividad de la participacin ciudadana en el control estatal.
MP2.4.1: Impulsar la participacin ciudadana a travs de la denuncia responsable.
MP2.4.2: Involucrar a la ciudadana en la defensa del patrimonio pblico.
MP2.4.3: Potenciar la ejecucin de las audiencias pblicas.
O.T.2.5: Afianzar las relaciones con entidades nacionales y EFS
Se necesita propiciar acercamientos con todos los organismos de regulacin y control con el fin
de evitar la superposicin de funciones dentro las acciones de control que se realizan; de igual
manera, para la ejecucin del trabajo que realiza la institucin se requiere de documentacin
oportuna de otras entidades nacionales, acceso consentido a sus registros para adquirir informacin
necesaria en tiempo real, con la finalidad de disminuir el tiempo de entrega de nuestros productos.
Aprovechar y proporcionar los modelos de gestin institucional a otras entidades fiscalizadoras
superiores con el fin de ofrecerlos o implantarlos para beneficio en comn.
IOT2.5.1: ndice de convenios activos suscritos con organismos aliados.
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MP2.5.1: Establecer mecanismos de coordinacin con organismos de regulacin y
control.
MP2.5.2: Fortalecer la presencia internacional de la CGE.
O.E.3: Desarrollar las competencias, desempeo y bienestar laboral del talento humano
Al ser las personas quienes construimos las verdaderas capacidades organizacionales, es
menester que los servidores hagamos nuestro trabajo en el menor tiempo posible y de mejor
manera. La institucin, para lograr cumplir con su visin de futuro, debe dotar a sus servidores
las competencias necesarias y condiciones laborales adecuadas, para lograr el crecimiento
institucional y tener personas altamente capacitadas y comprometidas con la excelencia.
Indicador de gestin (*)
I.O.E.3.1: ndice de competencias, desempeo y bienestar laboral del talento humano.
I.O.E.3.2: ndice de desarrollo de competencias y desempeo, determinadas por el
nivel directivo
O.T.3.1: Fortalecer la administracin del talento humano
Asignar personal, con el perfil que se requiere, a todos los niveles de la Contralora de acuerdo
a las necesidades y tipo de trabajo a realizar; de tal manera, que le permita a la organizacin
alcanzar el logro de los objetivos institucionales y el servidor comprometerse en el desarrollo
adecuado de las actividades que realiza y la motivacin para su mejoramiento permanente.
I.O.T.3.1.1: ndice de dotacin de personal.
I.O.T.3.1.2: ndice de percepcin sobre la gestin de la unidad de Talento Humano
M.P.3.1.1: Disear e implementar sistemas de gestin en cada uno de los subsistemas
de Talento Humano.
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O.T.3.2: Fomentar el bienestar laboral
Enmarcado dentro de lo que determina la legislacin vigente, otorgar bienestar laboral a
todos los servidores de la Contralora a nivel nacional, a travs de mecanismos que permitan
satisfacer sus necesidades de forma integral, dando prioridad a las de subsistencia y a las
necesidades de superacin, garantizando un desempeo exitoso y seguro al talento humano
de la organizacin, al obtener una mejor calidad de vida.
I.O.T.3.2.1: ndice de satisfaccin de bienestar laboral, seguridad y salud ocupacional.
I.O.T.3.2.2: ndice de percepcin de los servidores de la CGE sobre bienestar laboral.
M.P.3.2.1: Generar condiciones de trabajo adecuadas.
M.P.3.2.2: Dotar de beneficios sociales, estipulados en la normatividad vigente y a nivel
nacional.
M.P.3.2.3: Institucionalizar mecanismos de defensa legal a los auditores.
O.T.3.3: Desarrollar las competencias del personal
Se requiere establecer un mecanismo por medio del cual la Contralora combine: habilidades,
experiencia, educacin y formacin de su personal, ya sea a travs de los mtodos de
capacitacin de la institucin o mediante un proceso formal de educacin, con el fin de
mantener servidores de calidad que le permita ejecutar las actividades con excelencia.
I.O.T.3.3.1: ndice de competencias del personal
M.P.3.3.1: Fortalecer el proceso de capacitacin en sus etapas de anlisis, diseo y desarrollo.
M.P.3.3.2: Promover la capacitacin internacional.
M.P.3.3.3: Profesionalizar y especializar a los servidores de la institucin.
M.P.3.3.4: Cubrir brechas de perfiles profesionales.
M.P.3.3.5: Diversificar la aplicacin de mtodos de aprendizaje.
M.P.3.3.6: Disear iniciativas de formacin y desarrollo como mecanismo de motivacin
al personal.
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O.E.4: Fortalecer la capacidad de gestin y recursos institucionales
El logro de los objetivos relacionados a los procesos clave, dependern de una adecuada y
oportuna dotacin de recursos materiales, tecnolgicos y financieros acorde a los requerimientos
institucionales y que permitan el cumplimiento de metas previstas.
I.O.E.4.1: ndice de cumplimiento de metas.
I.O.E.4.2: Porcentaje de ejecucin presupuestaria.
I.O.E.4.3: Porcentaje de cumplimiento del Plan Anual de Contratacin.
O.T.4.1: Interrelacionar las reas y procesos institucionales
Es fundamental para la institucin mejorar sus procesos y realizar una constante actualizacin
de su normativa, que redunde en una mayor eficiencia y competitividad, de tal manera, que se
pueda cumplir en el corto plazo con los resultados y metas propuestas, evitando la subutilizacin
de los recursos y reprocesos. Para cumplirlo se requiere del anlisis de aquellos procesos que
se deberan y podran desconcentrarse, adems del involucramiento y participacin activa de
todo el personal que labora en la CGE y as lograr una excelente comunicacin entre todos los
niveles que conforman el organismo de control.
I.O.T.4.1.1: Porcentaje de interrelacionamiento de Procesos.
I.O.T.4.1.2: Porcentaje de procesos institucionales desconcentrados.
M.P.4.1.1: Desarrollar y actualizar la normativa que respalde los procesos institucionales.
M.P.4.1.2: Implementar la gestin por procesos de la CGE.
M.P.4.1.3: Implementar mecanismos de comunicacin y coordinacin interna.
M.P.4.1.4: Fortalecer la desconcentracin de los procesos institucionales.
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O.T.4.2: Promover un estilo de gestin de excelencia
El generar una cultura que permita manejar integralmente a la organizacin, basada en la
calidad y en la orientacin al cliente, proporcionando una forma de evaluar el grado de
desarrollo y cumplimiento de los objetivos y metas propuestas, con el fin garantizar y enfocar
nuestros esfuerzos hacia la satisfaccin de los sectores que tienen inters en el desempeo
organizacional de la institucin.
I.O.T.4.2.1: ndice de cumplimiento de metas.
I.O.T.4.2.2: ndice de resultados obtenidos.
I.O.T.4.2.3: ndice de excelencia
M.P.4.2.1: Fortalecer el sistema de planificacin, seguimiento y evaluacin institucional.
M.P.4.2.2: Contar con informacin institucional para la toma de decisiones.
M.P.4.2.3: Implementar un Sistema de Gestin de la Calidad.
M.P.4.2.4: Adaptar en la CGE las mejores prcticas de gestin de otras EFS pares.
M.P.4.2.5: Obtener de otros organismos pblicos informacin til para la gestin de
control.
O.T.4.3: Intensificar el uso de las TICs en los procesos institucionales
Alcanzar cambios significativos en la administracin y productividad de la Contralora, a travs
de una mayor utilizacin de las tecnologas de informacin y comunicacin, logrando reducir
tiempos y mejorando la calidad de los productos generados.
I.O.T.4.3.1: Porcentaje de utilizacin de las TICs.
I.O.T.4.3.2: Porcentaje de desarrollo de las TICs.
I.O.T.4.3.3: Porcentaje de implementacin de las TICs.
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M.P.4.3.1: Implementar infraestructura tecnolgica para interrelacionar los procesos ins-
titucionales.
M.P.4.3.2: Proveer de herramientas tecnolgicas para mejorar los procesos institucio-
nales.
O.T.4.4: Asegurar un oportuno y adecuado apoyo logstico y financiero a los requerimientos
institucionales
Dotar a todos los niveles de la Contralora de los recursos necesarios para que cumplan su
trabajo a satisfaccin y con calidad.
I.O.T.4.4.1: Porcentaje de cumplimiento de las demandas de apoyo logstico.
I.O.T.4.4.2: Porcentaje de cumplimiento del Plan Anual de Contratacin.
I.O.T.4.4.3: ndice de calidad de bienes y servicios.
I.O.T.4.4.4: Porcentaje de ejecucin presupuestaria.
M.P.4.4.1: Asegurar la provisin de espacio fsico, equipos e instrumentos tcnicos.
M.P.4.4.2: Adecuar la infraestructura fsica de acuerdo a las necesidades de las unida-
des de la CGE.
M.P.4.4.3: Promover el uso eficiente de los recursos en la entidad aportando al cuidado
ambiental.
M.P.4.4.4: Potenciar la ejecucin presupuestaria.
* Ver frmula y metas en la Matriz de Implementacin anexada.
** Ver descripcin, metas y responsables de los macroproyectos en la Matriz de
implementacin.
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Factores clave de xito
Los factores claves de xito son aspectos sin los
cuales ninguna estrategia planteada en nuestro
Plan Estratgico podr ser llevada a cabo. Para
que la Contralora General del Estado durante
el perodo 2013-2017 pueda cumplir con su
misin y logre alcanzar su visin de futuro, se
debe asegurar la estabilidad de sus factores
clave, que son:
1. Apoyo y compromiso de las mximas
autoridades con la ejecucin del Plan
Estratgico.
2. Mantener las facultades y atribuciones
constitucionales conferidas a la Institucin.
3. Fortalecimiento de la autonoma tcnica,
administrativa y fnanciera, para realizar sus
actividades de manera independiente.
4. Responsabilidad con la sociedad para
coadyuvar en el desarrollo sostenible y
sustentable del pas.
5. Comprometer a su talento humano, para
dirigir y lograr los objetivos institucionales.
6. Financiar los recursos para la implementacin
de los planes, programas y proyectos de la
CGE.
Orientaciones generales
1. Toda actividad de rutina y cualquier tipo de
plan que generen las unidades administrativas
de la Institucin y las unidades de auditora
interna dependientes de la CGE debern
alinearse a la estrategia defnida en este
Plan Estratgico.
2. La Coordinacin de Planifcacin y
Evaluacin Institucional conducir la
implantacin, seguimiento y evaluacin del
plan estratgico 2013-2017 y de los planes
operativos anuales.
3. La Matriz de Implementacin ser sujeta
a anlisis, revisin y ajuste en cada ao
de vigencia del PEI, para la elaboracin
de los planes operativos, que incluirn las
actividades rutinarias y de innovacin.
4. El personal de la CGE deber registrar
de manera obligatoria las actividades que
realicen en los sistemas informticos, que
la Institucin ponga a disposicin, a fn de
garantizar una informacin gil y oportuna
para la toma de decisiones.
5. Para los casos en que sea necesaria la
rotacin, cambios o traslados administrativos,
stos se complementarn con la induccin
de aprendizaje necesaria
6. Contar con una adecuada capacitacin
acorde al rol y la funcin del puesto de
trabajo.
7. Todo plan institucional deber ser nominativo
y estar vinculado con el presupuesto de la
CGE.
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Siglas y abreviaturas
CGE: Contralora General del Estado
DOFA: Debilidades, Oportunidades,
Fortalezas y Amenazas
IDI: Iniciativa de Desarrollo para la INTOSAI
INTOSAI: Organizacin Internacional de
Entidades Fiscalizadoras Superiores
OLACEFS: Organizacin Latinoamericana
y del Caribe de Entidades Fiscalizadoras
Superiores
OT: Objetivo Tctico
PEI: Planifcacin Estratgica Institucional
TICs: Tecnologas de la informacin y
comunicacin
MP: Macroproyectos
Glosario
Accin estratgica: Es un camino u orientacin
que resulta de la agrupacin de opciones
estratgicas.
Anlisis DOFA: El proceso que ayuda a entender
las fortalezas, debilidades, oportunidades y
amenazas que pueden impactar a un proyecto o
al objetivo de una organizacin; y a formular estrategias
dirigidas a minimizar esas debilidades y amenazas,
aprovechando las fortalezas y oportunidades.
Corrupcin: Es la prctica que consiste en hacer abuso
de poder, de funciones o de medios para sacar un
provecho personal econmico o de otra ndole.
Diagnstico Institucional: En el contexto de
la Planifcacin Estratgica, implica un anlisis
estratgico que conlleva una investigacin y
estudio del medio ambiente o entorno en que se
desenvuelve la organizacin, para comprenderlo
y mejorar la efcacia organizativa y su capacidad
para desplegar y reorientar sus recursos de
manera ptima.
Existen varias herramientas para efectuar este
anlisis estratgico, eentre otras, se pueden
destacar el anlisis DOFA
Efectividad: Es el grado en que se producen los
efectos esperados con el mejor uso de recursos.
Efcacia: Est relacionada con el logro de los
objetivos/resultados propuestos, es decir con la
realizacin de actividades que permitan alcanzar
las metas establecidas.
Efciencia: Uso apropiado de recursos.
Estrategia: Se refere al conjunto de acciones,
objetivos tcticos y estratgicos.
Excelencia Empresarial: Es organizar, gestionar
y hacer todo bien a la primera, siempre y todos,
en todos los mbitos de la organizacin, logrando
resultados integrales excelentes planifcados.
Indicador: Magnitud utilizada para medir o
comparar tendencias y resultados efectivamente
obtenidos en la ejecucin de objetivos.
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Mapa estratgico: Describe la ruta prevista
para transitar desde los mbitos fundamentales
previstos como perspectivas de una EFS, hacia el
logro del marco estratgico defnida por esa EFS.
Marco estratgico: El Marco Estratgico es el
resultado de la refexin en que la organizacin
analiza sistemticamente la razn de su
existencia, sus condiciones futuras y sus valores,
a fn de orientar estratgicamente sus objetivos
principales, y que estn alineados con la razn
de ser de la organizacin y con la expectativa
de rendimiento esperado por los clientes. El
resultado de esta refexin es la creacin de las
declaraciones de misin, visin y valores.
Matriz de implementacin: Se refere al
enlace entre el nivel estratgico y el nivel
operativo Detalla los proyectos que la EFS
adoptar para implementar los objetivos
estratgicos, especfcos y las metas del plan
estratgico.
Meta: Es la cuantifcacin de los objetivos
tcticos y estratgicos.
Misin: Es el propsito de la existencia de una
organizacin, es lo que da sentido y signifcado
a su existencia. En otras palabras, responder la
siguiente pregunta: Por qu o para qu existe?.
La misin est directamente relacionada con
los objetivos institucionales y con los motivos
por los cuales fue creada la EFS; igualmente
debe quedar claro en ella a quin sirve la
EFS. La declaracin de misin debe centrarse
en los valores por los cuales, en opinin de la
gente, vale la pena trabajar. Por lo tanto, tendr
verdadera fuerza motivadora.
Objetivo Especfco o Tctico: Es un resultado
preciso y mensurable que apoya el logro de un
objetivo estratgico.
Objetivo Estratgico: Es la expresin de
logro que se espera que los servicios prestados
alcancen en el mediano o largo plazo. Deben
ser consistentes con la misin y visin.
Opcin estratgica: Es un conjunto de iniciativas
generadas por los involucrados, que responden
al anlisis DOFA.
Perspectiva: Demostrar la capacidad de idear
y aplicar nuevas ideas, organizar y gestionar
los recursos y oportunidades, involucrar a infuir
en otras personas, asumiendo los riesgos y
la bsqueda de soluciones innovadoras para
aumentar el rendimiento.
Planifcacin estratgica: Es un proceso
sistemtico que abarca a toda la organizacin,
articula la visin, misin y valores institucionales,
formalizando objetivos estratgicos, indicadores
de desempeo, metas y asignacin de recursos
que permitan alcanzar la visin de futuro de una
organizacin. Es estratgica por cuanto implica
la preparacin de la mejor respuesta estimada
frente a las circunstancias del medio ambiente
dinmico de la organizacin y su entorno.
Recurso pblico: Todos los bienes, fondos,
ttulos, acciones, participaciones, activos,
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rentas, utilidades, excedentes, subvenciones y
todos los derechos que pertenecen al Estado
y a sus instituciones, sea cual fuere la fuente
de la que procedan, inclusive los provenientes
de prstamos, donaciones y entregas que, a
cualquier otro ttulo, realicen a favor del Estado o
de sus instituciones, personas naturales o jurdicas
u organismos nacionales o internacionales.
Los recursos pblicos no pierden su calidad de
tales al ser administrados por corporaciones,
fundaciones, sociedades civiles, compaas
mercantiles y otras entidades de derecho
privado, cualquiera hubiere sido o fuere su
origen, creacin o constitucin, hasta tanto los
ttulos, acciones, participaciones o derechos que
representen ese patrimonio, sean transferidos
a personas naturales o personas jurdicas de
derecho privado, de conformidad con la ley.
Valores: Representan los principios ticos de la
organizacin que deben guiar las acciones de
la EFS. Por lo tanto, se plasma en un conjunto de
creencias y principios que guan las actividades
de la EFS.
Al redactar la declaracin de valores, la
EFS necesita considerar cmo obtendr una
alineacin de los valores tanto organizacionales
como los del servidor, igualmente debe
considerar cmo se sustentarn y pondrn en
prctica estos valores en la organizacin. Una
vez establecidos, proporcionarn una reaccin
rpida y decisiva a las situaciones inesperadas
que se presenten.
Visin: La visin del futuro es el sueo de la
realidad futura de una organizacin, que sirve
como gua e inspiracin. Para ello, la visin
debe expresar un estado futuro, que sea lo
sufcientemente desafante para superar el
rendimiento o la creacin de nuevos mtodos
o soluciones, pero debe ser factible, ya que
representa un verdadero deseo de ser.
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Bibliografa
Contralora General de la Repblica. (2009). Plan Estratgico. San Jos, Costa Rica.
Iniciativa para el Desarrollo de la INTOSAI. (2009). Planifcacin Estratgica.- Un Manual para las
Entidades Fiscalizadoras Superiores.
Iniciativa para el Desarrollo de la INTOSAI. (2012). Taller de Planifcacin Estratgica. Quito,
Ecuador.
Tribunal de Cuentas de la Unin. (2011). Brasilia, Brasil.
Lista de participantes
La nmina de servidores que colaboraron con el diseo y elaboracin del Plan Estratgico Institucional
2013-2017, constan en Anexo 2.
Anexos
Anexo 1: Matriz de vinculacin del Plan Estratgico Institucional con la planifcacin operativa.
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ANEXO 2
Nombre Cargo
Dr. Carlos Plit Faggioni Contralor General del Estado
Dr. Wilson Vallejo Bazante Subcontralor General del Estado
Arq. Fernando Maldonado Lpez Subcontralor Administrativo
Dr. Csar Meja Freire Secretario General
Dr. Nelson Dueas Lpez Coordinador General, (Enc)
Sra. Yolanda Torres Orus Asesora
Ab. Mara Fernanda Vela C. Asesora
Dr. Carlos Santiago Abad Garcs Asesor
Dra. Dolores Martinez Asesora General (Enc)
Dr. William Carrillo Abril Director de Auditoria Interna (Enc)
Lcdo. Diego Garca Oquendo Director de Recursos Humanos (Enc)
Ing. Rommel Puchaicela Celi Ex Director de Tecnologa de Informacin Y Comunicaciones (Enc)
Dr. Carlos Burgos Nicholls Director Jurdico (Enc)
Lic. Pedro Moreno vila Director de Comunicacin Institucional (Enc)
Econ. Vicente Saavedra Director Administrativo y de servicios
Dra. Rocio Bassante Granja Directora de Capacitacin
Ing. Hugo Perez Mena Director de Planificacin Y Evaluacin Institucional
Lcda. Yolanda lvarez Directora de Coordinacin De Auditoras Internas
Dr. Alfonso Beltrn Director Tcnico, Normativa Y Desarrollo Administrativo
Dra. Miriam Del Carmen Garcs Dvila Directora de Asuntos ticos Y Participacin Ciudadana
Ing. Manuel Tapia Tapia Director de Auditoria 1
Ing. Clemencia Rodrguez Directora de Auditoria 2
Lcdo. Galo Carrillo Urea Director de Auditoria 3 (Enc)
Ing. Miriam Caar Directora de Auditoria 4
Dr. Ral Vicente Morales Director de Auditoria De Empresas
Dra. Yolanda Velasco Dvila Directora de Responsabilidades
Ing. Paul Noboa Len Director de Auditoria De Proyectos Y Ambiental
Dr. Diego Abad Len Director de Patrocinio Recaudacin Y Coactivas
Ab. Tyrone Campoverde Director Regional I Guayas Enc)
Econ. Orlando Espinoza Flores Director Regional II Azuay
Dra. Mery Villarruel Ros Directora Regional III Tungurahua (Enc)
Lcdo. Juan H. Sarango Torres Director Regional IV Loja
Ing. Tonny Gonzlez Palacios Director Regional V Manab
Dr. Jos Suarez Barroso Director Regional VI Chimborazo
Ing. Patricio Senz Sayago Director Regional VIII Napo
Ab. Nicols Iza Delegado Provincial del Guayas
Econ. Xavier Flores Delegacin Provincial del Guayas
Dr. Robert Crdova Cun Delegado Provincial de El Oro
Ab. Miguel Costain Delegado Provincial de Los Ros
Ab. Manuel Ramn Olaya Ballesteros Delegado Provincial de Galpagos
Dr. David Fernando Torres Rodas Delegado Provincial del Caar
Econ. Jorge Neira Delegado Provincial de Pastaza (Enc)
Dr. Edgar Paul Ortega Encalada Delegado Provincial de Zamora Chinchipe
Lcdo. Marco Tapia Mena Delegado Provincial de Esmeraldas (Enc)
Ing. Leslee Galarza Luna Delegado Provincial de Bolvar
Cpa. Nixon Lastra Caldern Delegado Provincial de Carchi
Econ. Pedro Briones Delegado Provincial de Orellana
Ab. Leonardo Yacelga Delegado Provincial de Sucumbos (Enc)
Ing. Luis Alexander Arcentales Astudillo Delegado Provincial de Santo Domingo De Los Tschilas
Lic. Edison Rosero Chvez Ex Director Financiero
Dr. Walter Efrn Gmez Muoz Ex Director Regional VII Imbabura
Dr. Oswaldo Ruiz Falcon Ex Director Regional IX Cotopaxi
Eco. Francisco Jaramillo Seminario Ex Delegado Provincial de Santa Elena
Dr. Fabin Veintimilla Ex Delegado Provincial Morona Santiago (Enc)
COORDINACIN DE PLANIFICACIN Y EVALUACIN INSTITUCIONAL
PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL 2013-2017
LISTADO DE PARTICIPANTES TALLER TIPO A - ELABORACIN DEL MARCO ESTRATGICO
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ANEXO 2
Nombre
Dr. Diego Abad Director de Patrocinio Recaudacin Y Coactivas
Dr. Jaime Riquetti Direccin de Patrocinio, Recaudacin y Coactivas
Dra. Blanca Celi Direccin de Patrocinio, Recaudacin y Coactivas
Ing. Patricia Vega Direccin de Patrocinio, Recaudacin y Coactivas
Dr. Marco Ordoez Delegacin Provincial de Loja
Dra. Carmita Malla Delegacin Provincial de Loja
Dra. Karla Riofro Mendoza Delegacin Provincial de Loja
Ing. Eduardo Moreira Costa Delegacin Provincial de Loja
Dr. Pal Cordero Farfn Director Provincial de Azuay
Eco. Orlando Espinosa Flores Delegado Provincial de Azuay
Ing. Gustavo Cordero Delegacin Provincial de Azuay
Ing. Ren Coronel Rivera Delegacin Provincial de Azuay
Ing. Roco Espinosa Delegacin Provincial de Azuay
Ing. Tonny Gonzlez Palacios Director Regional Manab
Rosario Pico Delegacin Provincial de Manab
Gabriela Bowen Delegacin Provincial de Manab
Mara Ins Zambrano Delegacin Provincial de Manab
Ramiro Carrillo Delegacin Provincial de Manab
Eco. Xavier Flores Director Provincial de Guayas
Tyron Campoverde Delegacin Provincial de Guayas
Karina Ramos Martnez Delegacin Provincial de Guayas
Mara Cruz Cadena Delegacin Provincial de Guayas
Jacqueline Santos Morales Delegacin Provincial de Guayas
Mercedes Figueroa Suescun Delegacin Provincial de Guayas
Silvia Mesa Cruz Delegacin Provincial de Guayas
Estrella Rivera Aguilar Delegacin Provincial de Guayas
Alex Cedeo Briones Delegacin Provincial de Guayas
Fabiola Arosemena Santos Delegacin Provincial de Guayas
Anthony Hill Clavijo Delegacin Provincial de Guayas
Alex Sandoval Pinzn Delegacin Provincial de Guayas
Mara de Lourdes Navarrete Delegacin Provincial de Guayas
Linda Cajas Coronel Delegacin Provincial de Guayas
Juan Carlos Sotomayor Rada Delegacin Provincial de Guayas
Dr. Alfonso Beltrn Director de Tcnica Normativa y Desarrollo Administrativo
Guillermo Velsquez Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo Administrativo
Ana Caldern Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo Administrativo
Susana Palacios Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo Administrativo
Dr. Carlos Burgos Director Jurdico (Enc)
Dr. Luis Mio Direccin Jurdica
Carlos Carrillo Direccin Jurdica
Alberto Ulloa Direccin Jurdica
Ing. Bolvar Bentez Direccin de Auditora de la Administracin Central
Ing. Clemencia Anglica Rodrguez Gmez Directora de Auditoria de Desarrollo e Inclusin Social
Lic. Galo Carrillo Urea Director de Auditoria de la Produccin, Ambiente y Finanzas, (Enc)
Dr. Mara de Lourdes de Santilln Direccin de Auditoria de la Produccin, Ambiente y Finanzas, (Enc)
Ing. Myriam Narcisa Caar Iiguez Directora de Auditoria de Desarrollo Seccional y Seguridad Social
Dr. Ral Vicente Morales Director de Auditora de Sectores Estratgicos
Ing. Sonia Sierra Direccin de Auditora de Sectores Estratgicos
Ing. Rafael Mio Direccin de Auditora de Proyectos y Ambiental
Ing. Jenny Abad Direccin de Auditora de Proyectos y Ambiental
Ing. Hugo Perez Coordinador de Planificacin y Evaluacin Institucional
Eco. Jaime Rodrguez Coordinacin de Planificacin y Evaluacin Institucional
Ing. Oswaldo Martinez Coordinacin de Planificacin y Evaluacin Institucional
Ing. Mara Fernanda Varela Coordinacin de Planificacin y Evaluacin Institucional
Dra. Miriam Garcs Ex Directora de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Dr. Marcelo Mancheno Direccin de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Dra. Tania Moran Direccin de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Renato Vsquez Direccin de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Dra. Yolanda Velasco Directora de Responsabilidades
Gabriel Varela Direccin de Responsabilidades
Dr. Fernando Bohrquez Direccin de Responsabilidades
Dra. Patricia Alcocer Direccin de Responsabilidades
Ing. Rommel Puchaicela Director de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones
Ing. Javier Vzquez Direccin de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones
Ing. Arturo Cifuentes Direccin de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones
Lic. Raquel Ortiz Direccin Financiera
Eco. Norma Trujillo Direccin Financiera
Ing. Vctor Guaita Direccin Financiera
Ing. Jaime Espinoza Director Financiero (Enc)
Dra. Ximena Chvez Secretara General
Dr. Justo Maldonado Secretara General
Ing. Jorge Salguero Secretara General
William Carrillo Director de Auditora Interna
Jorge Villavicencio Direccin de Auditora Interna
Francisco Almeida Direccin de Auditora Interna
Lcda. Yolanda lvarez Directora de Coordinacin de Auditoras Internas
Francisco Rodrguez Direccin de Coordinacin de Auditoras Internas
Fabiola Tapia Direccin de Coordinacin de Auditoras Internas
Patricio Espinoza Direccin de Coordinacin de Auditoras Internas
Ab. Mara Fernanda Vela Asesora
Lcdo. Diego Garca Director de Talento Humano, (Enc)
Magaly Valle Direccin de Talento Humano
Darwin Aguirre Direccin de Talento Humano
Cecilia Bravo Direccin de Talento Humano
Carlos Jironza Direccin de Talento Humano
Marlene Salazar Direccin de Talento Humano
Daisy Villacis Direccin de Talento Humano
Vicente Saavedra Direccin Administrativa y de Servicios
Mara Elena Villarreal Direccin Administrativa y de Servicios
Lucia Chvez Direccin Administrativa y de Servicios
Darwin Moreno Direccin Administrativa y de Servicios
Dra. Dolores Martinez Asesora
Mara Valentina Zarate Despacho del Subcontralor General
Paola Gallegos Despacho del Subcontralor General
Yolanda Torres Asesora
Pedro Moreno Director de Comunicacin Institucional (Enc)
Modesto Santos Direccin de Comunicacin Institucional
Gabriela Moncayo Direccin de Comunicacin Institucional
Rommy Riquetti Direccin de Comunicacin Institucional
Ing. Nelson Dueas Coordinador General de Asuntos Internacionales (Enc)
Ing. Rosa de la Cueva Coordinacin General de Asuntos Internacionales
LISTADO DE PARTICIPANTES TALLER TIPO B - VALIDACIN DE DIAGNSTICO
DOFA Y DESARROLLO DE OPCIONES Y ACCIONES ESTRATGICAS
Nombre Cargo
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1
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ANEXO 2
Nombre
Dr. Diego Abad Director de Patrocinio Recaudacin Y Coactivas
Dr. Jaime Riquetti Direccin de Patrocinio, Recaudacin y Coactivas
Dra. Blanca Celi Direccin de Patrocinio, Recaudacin y Coactivas
Ing. Patricia Vega Direccin de Patrocinio, Recaudacin y Coactivas
Dr. Marco Ordoez Delegacin Provincial de Loja
Dra. Carmita Malla Delegacin Provincial de Loja
Dra. Karla Riofro Mendoza Delegacin Provincial de Loja
Ing. Eduardo Moreira Costa Delegacin Provincial de Loja
Dr. Pal Cordero Farfn Director Provincial de Azuay
Eco. Orlando Espinosa Flores Delegado Provincial de Azuay
Ing. Gustavo Cordero Delegacin Provincial de Azuay
Ing. Ren Coronel Rivera Delegacin Provincial de Azuay
Ing. Roco Espinosa Delegacin Provincial de Azuay
Ing. Tonny Gonzlez Palacios Director Regional Manab
Rosario Pico Delegacin Provincial de Manab
Gabriela Bowen Delegacin Provincial de Manab
Mara Ins Zambrano Delegacin Provincial de Manab
Ramiro Carrillo Delegacin Provincial de Manab
Eco. Xavier Flores Director Provincial de Guayas
Tyron Campoverde Delegacin Provincial de Guayas
Karina Ramos Martnez Delegacin Provincial de Guayas
Mara Cruz Cadena Delegacin Provincial de Guayas
Jacqueline Santos Morales Delegacin Provincial de Guayas
Mercedes Figueroa Suescun Delegacin Provincial de Guayas
Silvia Mesa Cruz Delegacin Provincial de Guayas
Estrella Rivera Aguilar Delegacin Provincial de Guayas
Alex Cedeo Briones Delegacin Provincial de Guayas
Fabiola Arosemena Santos Delegacin Provincial de Guayas
Anthony Hill Clavijo Delegacin Provincial de Guayas
Alex Sandoval Pinzn Delegacin Provincial de Guayas
Mara de Lourdes Navarrete Delegacin Provincial de Guayas
Linda Cajas Coronel Delegacin Provincial de Guayas
Juan Carlos Sotomayor Rada Delegacin Provincial de Guayas
Dr. Alfonso Beltrn Director de Tcnica Normativa y Desarrollo Administrativo
Guillermo Velsquez Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo Administrativo
Ana Caldern Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo Administrativo
Susana Palacios Direccin Tcnica Normativa y Desarrollo Administrativo
Dr. Carlos Burgos Director Jurdico (Enc)
Dr. Luis Mio Direccin Jurdica
Carlos Carrillo Direccin Jurdica
Alberto Ulloa Direccin Jurdica
Ing. Bolvar Bentez Direccin de Auditora de la Administracin Central
Dr. Mara de Lourdes de Santilln Direccin de Auditoria de la Produccin, Ambiente y Finanzas, (Enc)
Dr. Ral Vicente Morales Director de Auditora de Sectores Estratgicos
Ing. Sonia Sierra Direccin de Auditora de Sectores Estratgicos
Ing. Rafael Mio Direccin de Auditora de Proyectos y Ambiental
Ing. Jenny Abad Direccin de Auditora de Proyectos y Ambiental
Ing. Hugo Perez Coordinador de Planificacin y Evaluacin Institucional
Eco. Jaime Rodrguez Coordinacin de Planificacin y Evaluacin Institucional
Ing. Oswaldo Martinez Coordinacin de Planificacin y Evaluacin Institucional
Ing. Mara Fernanda Varela Coordinacin de Planificacin y Evaluacin Institucional
Dra. Miriam Garcs Ex Directora de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Dr. Marcelo Mancheno Direccin de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Dra. Tania Moran Direccin de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Renato Vsquez Direccin de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Dra. Yolanda Velasco Directora de Responsabilidades
Gabriel Varela Direccin de Responsabilidades
Dr. Fernando Bohrquez Direccin de Responsabilidades
Dra. Patricia Alcocer Direccin de Responsabilidades
Ing. Rommel Puchaicela Director de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones
Ing. Javier Vzquez Direccin de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones
Ing. Arturo Cifuentes Direccin de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones
Lic. Raquel Ortiz Direccin Financiera
Eco. Norma Trujillo Direccin Financiera
Ing. Vctor Guaita Direccin Financiera
Ing. Jaime Espinoza Director Financiero (Enc)
Dra. Ximena Chvez Secretara General
Dr. Justo Maldonado Secretara General
Ing. Jorge Salguero Secretara General
William Carrillo Director de Auditora Interna
Jorge Villavicencio Direccin de Auditora Interna
Francisco Almeida Direccin de Auditora Interna
Lcda. Yolanda lvarez Directora de Coordinacin de Auditoras Internas
Francisco Rodrguez Direccin de Coordinacin de Auditoras Internas
Fabiola Tapia Direccin de Coordinacin de Auditoras Internas
Patricio Espinoza Direccin de Coordinacin de Auditoras Internas
Ab. Mara Fernanda Vela Asesora
Lcdo. Diego Garca Director de Talento Humano, (Enc)
Magaly Valle Direccin de Talento Humano
Darwin Aguirre Direccin de Talento Humano
Cecilia Bravo Direccin de Talento Humano
Carlos Jironza Direccin de Talento Humano
Marlene Salazar Direccin de Talento Humano
Daisy Villacis Direccin de Talento Humano
Vicente Saavedra Direccin Administrativa y de Servicios
Mara Elena Villarreal Direccin Administrativa y de Servicios
Lucia Chvez Direccin Administrativa y de Servicios
Darwin Moreno Direccin Administrativa y de Servicios
Dra. Dolores Martinez Asesora
Mara Valentina Zarate Despacho del Subcontralor General
Paola Gallegos Despacho del Subcontralor General
Yolanda Torres Asesora
Pedro Moreno Director de Comunicacin Institucional (Enc)
Modesto Santos Direccin de Comunicacin Institucional
Gabriela Moncayo Direccin de Comunicacin Institucional
Rommy Riquetti Direccin de Comunicacin Institucional
Ing. Nelson Dueas Coordinador General de Asuntos Internacionales (Enc)
Ing. Rosa de la Cueva Coordinacin General de Asuntos Internacionales
LISTADO DE PARTICIPANTES TALLER TIPO B - VALIDACIN DE DIAGNSTICO
DOFA Y DESARROLLO DE OPCIONES Y ACCIONES ESTRATGICAS
Nombre Cargo
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1
7
Nombre Unidad o Cargo
Mara Fernanda Rojas Coordinacin General de Asuntos Internacionales
Jose Mara Zalumbide Direccin de Capacitacin
Wilma Caldern Direccin de Capacitacin
Nasenka Villena Direccin de Capacitacin
ANEXO 2
Nombre Unidad o Cargo
Lcdo. Pedro Fernando Moreno vila Director de Comunicacin Institucional (Enc)
Ing. Rommel Olivio Puchaicela Celi Ex Director de Tecnologa de Informacin y Comunicaciones (Enc)
Eco. Jaime Espinosa Navarrete Director Financiero (Enc)
Armando David Torres Direccin de Comunicacin Institucional
Lcdo. Diego Fernando Garca Oquendo Director de Recursos Humanos, (Enc)
Justo Antonio Maldonado Salazar Secretaria General
Ing. Nelson Blasco Dueas Lpez Coordinador General de Asuntos Internacionales (Enc)
Ing. Rosa Isabel De La Cueva Fuentala Coordinacin General de Asuntos Internacionales
Ing. Mario Alfonso Zapata Reyes Director de la Direccin Administrativa Y Servicios (Enc)
Dra. Eulalia del Roco Bassante Granja Directora de Capacitacin Institucional
Dra. Dolores Hortencia Martinez Castillo Asesora General
Francisco Almeida Bayardo Direccin de Auditoria Interna
Ing. Manuel Tapia Tapia Director de Auditora de la Administracin Central
Ing. Ral Vicente Morales Director de Auditora de Sectores Estratgicos
Ing. Paul Stefan Noboa Len Director de Auditora de Proyectos y Ambiental
Lcda. Zonnia Yolanda lvarez Garcs Directora de Auditoras Internas
Dra. Myrian del Carmen Garcs Dvila Ex Directora de Asuntos ticos y Participacin Ciudadana
Dr. ngel Gabriel Varela Nez Direccin de Responsabilidades
Dr. Diego Geovanny Abad Len Director de Patrocinio Recaudacin y Coactivas
Dr. Carlos Burgos Nicholls Director Jurdico, (Enc)
Dr. Jos Alfonso Beltrn Zambrano Director Tcnico, Normativa y Desarrollo Administrativo
LISTADO DE PARTICIPANTES TALLER TIPO C - CONOCIMIENTO DE LOS
OBJETIVOS ESTRATGICOS, TCTICOS Y MACROPROYECTOS
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1
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ANEXO 1
Indicador Descripcin Indicador Indicador Descripcin Indicador 2013 2014 2015 2016 2017
I.O.T.1.1: ndice de uso externo de
informacin institucional.
Permite identificar las informaciones con
mayor cantidad de consultas por parte de
usuarios externos.
M.P.1.1.1: Conocer los requerimientos de
informacin de la sociedad.
Verificar los requerimientos de informacin de la sociedad,
especficamente de grupos sociales y medios de
comunicacin. Establecer la pertinencia legal de la
informacin a ser entregada.
Financieros,
Tecnolgicos,
Humanos, Logsticos
X
Direccin de Comunicacin
Institucional.
Direccin de Tecnologa de la
Informacin y Comunicaciones.
I.O.T.1.2: ndice de informacin requerida
por usuarios externos.
Permite medir el tipo de informacin que
busca la sociedad.
M.P.1.1.2: Fortalecer los mecanismos de
transparencia y de rendicin permanente
de cuentas.
Robustecer la transparencia y la rendicin de cuentas, con el
fin de lograr espacios para la retroalimentacin de la gestin
institucional, que contribuya al fortalecimiento de la relacin
con la poblacin ecuatoriana.
Financieros,
Tecnolgicos, Humanos
X
Direccin de Asuntos ticos,
Participacin Ciudadana y Control
Patrimonial
Informacin y Comunicaciones.
I.O.T.1.2.1: ndice de opinin pblica.
Medir los impactos positivos y neutros en
los medios de comunicacin, numero,
tamao y valoracin de esos impactos.
M.P.1.2.1: Robustecer la relacin entre la
CGE y los medios de comunicacin.
Establecer mecanismos para que los medios de
comunicacin informen, mucho ms, acerca de la gestin
que realiza la Contralora, en el control de la utilizacin de los
recursos estatales y la consecucin de los objetivos de las
instituciones del Estado.
Financieros,
X
Institucional
I.O.T.1.2.2: ndice de uso de medios.
Medir el nivel de uso de los canales de
comunicacin, de modo que pueda
comparar el nivel de cada unos de ellos.
M.P.1.2.2: Generar nuevas fuentes de
informacin y consulta para la sociedad.
Establacer nuevas fuentes de informacin y consulta para la
sociedad, que permitan generar confianza en la ciudadana,
facilitar el control ciudadano de la gestin pblica, incorporar
el aporte de la sociedad civil y formular recomendaciones
para mejorar la gestin de todos los actores.
Financieros,
X Direccin de Comunicacin
Informacin y Comunicacin
M.P.2.1.1: Fortalecer a las unidades de
auditora interna
Dotar de los recursos necesarios para que las unidades de
auditora interna agreguen valor y mejoren las operaciones
de las entidades del sector pblico de una manera
independiente y objetiva.
Financieros, Humanos,
Tecnolgicos
X Coordinacin de Auditoras Internas
Coordinacin de Planificacin y
Evaluacin Institucional, Unidades
de control y Direccin de Tecnologa
de la Informacin y Comunicacin
M.P.2.1.2: Investigar las reas de riesgo
con enfoque sectorial
Realizar estudios que permitan determinar los sectores,
entidades, reas, componentes, rubros o cuentas que tienen
un alto nivel de riesgo en la administracin de los recursos
estatales y la consecucin de sus objetivos, con el fin de
planificar la ejecucin de acciones de control basada en
riesgos.
Humanos, Financieros,
Tecnolgicos
X
Evaluacin Institucional
Todas los procesos gobernantes de
apoyo y asesora de la CGE.
IOT2.1.2 ndice de percepcin de
efectividad de recomendaciones
Medir la percepcin de las
recomendaciones emitidas por la
Institucin.
M.P.2.1.3: Mejorar la efectividad en la
aplicacin de recomendaciones
Disear un sistema que permita medir la efectividad de las
recomendaciones emitidas, su aplicacin oportuna y el
impacto que gener en la institucin auditada.
Humanos,
y Financieros
X
Informacin y Comunicacin y
Unidades de Control
IOT2.1.3 Nivel de comparacin de
declaraciones patrimoniales juradas
Determinar si todas las declaraciones
patrimoniales juradas han sido objeto de
comparacin
M.P.2.1.4: Fortalecer el sistema de
declaraciones patrimoniales juradas
Elaborar un sistema que permita realizar la comparacin de
las declaraciones patrimoniales de forma automtica, obtener
informacin en lnea con para validar esa informacin que se
presenta y generar procedimientos adicionales de auditora
para verificar el contenido de ese documento.
Tecnolgicos,
Financieros y Humanos
X
Patrimonial
Informacin y Comunicacin y
Evaluacin Institucional.
IOT2.2.1 Porcentaje de efectividad en la
predeterminacin de responsabilidades
Medir la brecha entre responsabilidades
predeterminadas y determinadas
M.P.2.2.1: Unificar criterios tcnicos para
disminuir brechas entre responsabilidades
sugeridas y determinadas
Unificar criterios entre el rea de fiscalizacin y de
juzgamiento para llegar a una mejor efectividad.
Tecnolgicos, Logstica,
Humanos
X Direccin de Responsabilidades
Evaluacin Institucional, Direccin
Tcnica, Normativa y Desarrollo
Administrativo y
Unidades de control
IOT2.2.2 Tiempo promedio empleado para
la determinacin de responsabilidades
Medir el tiempo de determinacin de
responsabilidades en relacin a los aos
anteriores
M.P.2.2.2: Asumir la competencia total de
cobro de los ttulos de crdito
Logar que la CGE tenga un sistema de control eficiente en el
cobro de ttulos de crdito y que se tenga informacin a nivel
nacional sobre la recuperacin de estos rubros
Financieros,
X Direccin Jurdica
Informacin y Comunicacin,
Direccin Tcnica, Normativa y
Desarrollo Administrativo y
Direccin de Patrocinio,
Recaudacin y Coactivas
IOT2.2.3 ndice de recuperacin
pecuniaria para el Estado por
responsabilidades determinadas
Comparar el monto de la responsabilidad
determinada con el cobro de sta
IOT2.2.4 Tiempo promedio de cobro en
ttulos de crdito emitidos
Medir el tiempo de recuperacin de los
montos de la responsabilidades
determinadas
IOT2.3.1 Nivel de variacin de
responsabilidades sugeridas
Medir la variacin de las
responsabilidades sugeridas
M.P.2.3.1: Fortalecer los canales de
asesora a los rganos y entidades del
Estado
Establecer nuevos canales que permitan mejorar y optimizar,
mucho ms, la asesora que brinda la CGE a las instituciones
del estado, para que realicen su trabajo de acuerdo a lo que
establece el marco legal, mejorando la utilizacin de los
recursos estatales y cumpliendo de manera efectiva con su
objetivo misional.
Tecnolgicos, Humanos X Direccin Jurdica
Evaluacin Institucional y Direccin
Tcnica, Normativa y Desarrollo
Administrativo
M.P.2.3.2: Concienciar a los servidores
pblicos y a la ciudadana sobre la tica
pblica
Instituir la tica pblica en los servidores pblicos y
ciudadana mediante capacitaciones y talleres que permitan
lograr una mejor gestin de los recursos pblicos.
Financieros,
X
Patrimonial
Institucional y
Direccin de Capacitacin.
M.P.2.3.3: Potenciar la capacitacin para
los servidores pblicos y grupos
ciudadanos en el control al uso de
recursos pblicos
Capacitar a los servidores pblicos y grupos ciudadanos en
control de los recursos pblicos, con la finalidad de evitar
errores en su administracin y vigilar su uso correcto.
Financieros, Logstica,
Humanos
X Direccin de Capacitacin
Evaluacin Institucional, Direccin
de Comunicacin Institucional y
Unidades de Control
IOT2.4.1 ndice de atencin a denuncias
recibidas
Medir el nmero de respuesta a las
denuncias recibidas
M.P.2.4.1: Impulsar la participacin
ciudadana a travs de la denuncia
responsable
Establecer un sistema que permita a la ciudadana presentar
denuncias consistentes y probas, que permitan a la
Contralora realizar un mejor control de los recursos
estatales, optimizando sus recursos y ampliando su
cobertura de intervencin.
Financieros,
Tecnolgicos
X
Patrimonial
Direccin de Capacitacin,
Institucional y Direccin de
Tecnologa de la Informacin y
Comunicacin y Unidades de
Control
IOT2.4.2 Tiempo de respuesta a las
denuncias recibidas
Medir el tiempo de respuesta a las
denuncias recibidas
M.P.2.4.2: Involucrar a la ciudadana en la
defensa del patrimonio pblico
Identificar a las personas u organizaciones que fortalezcan el
accionar de la Contralora, capacitarlos en el control del
patrimonio pblico y en la defensa de los intereses del
estado, logrando su apoyo a las labores que ejecuta el
organismo tcnico de control.
Financieros,
X
Patrimonial
Direccin de Capacitacin,
Direccin de Asuntos ticos y
Participacin Ciudadana y Unidades
de Control
IOT2.4.3 ndice de efectividad de la
participacin ciudadana en el control
estatal
Medir la efectividad de la participacin
ciudadana a travs de la denuncia en el
control estatal
M.P.2.4.3: Potenciar la ejecucin de
audiencias pblicas
Intensificar la ejecucin de las audiencias pblicas en cuanto
a lugares geogrficos, nmero de personas y sectores
sociales participantes, temas tratados y seguimiento a los
compromisos asumidos.
Financieros,
Tecnolgicos,
Humanos, Logsticos
X
Patrimonial
Institucional, Coordinacin de
Planificacin y Evaluacin
Institucional y
Unidades de Control
IOT3.1.1 ndice de dotacin de personal
Medir el grado en que fueron cubiertas las
necesidades de personal de las diferentes
unidades administrativas
I.O.T.3.1.2: ndice de percepcin sobre la
gestin de la unidad de Talento Humano
Determinar el nivel de percepcin de los
servidores de la CGE sobre la unidad de
Talento Humano
IOT3.2.1 ndice de satisfaccin de
bienestar laboral, seguridad y salud
ocupacional
Mide el grado de satisfaccin de bienestar
laboral, seguridad y salud ocupacional
MP3.2.1: Generar condiciones de trabajo
adecuadas
Logar el personal de la CGE tenga condiciones de trabajo
adecuadas que faciliten su labor y mejoren su actividad
productiva.
Financieros, Logstica,
Tecnolgicos
X Direccin de Talento Humano
Direccin Financiera, Direccin
Administrativa
MP3.2.2: Dotar de beneficios sociales,
estipulados en la normatividad vigente y a
nivel nacional
Obtener mejores beneficios sociales para el personal de la
CGE, obtener mayor efectividad en su trabajo al contar con
un ambiente satisfactorio para el ejercicio de sus funciones,
todo enmarcado dentro de la legislacin vigente.
Financieros X Direccin de Talento Humano
Administrativa
MP3.2.3: Institucionalizar mecanismos de
defensa legal a los auditores
Logar que el personal de auditora se sienta respaldado por
su institucin al realizar las distintas actividades de control.
Humanos, Financieros X Direccin Jurdica
Direccin de Talento Humano
MP3.3.1: Fortalecer el proceso de
capacitacin en sus etapas de anlisis,
diseo y desarrollo
Brindar una capacitacin ptima acorde al perfil profesional
de cada rea de trabajo.
Humanos X Direccin de Capacitacin Direccin de Talento Humano.
MP3.3.2: Promover la capacitacin
internacional
Lograr establecer vnculos con otras EFS a fin de logar
pasantas y prcticas profesionales.
Humanos, Financieros X
Coordinacin de Asuntos
Internacionales
Direccin de Talento Humano,
MP3.3.3: Profesionalizar y especializar a
los servidores de la institucin
Lograr establecer vnculos con centros educativos nacionales
e internacionales a fin de profesionalizar y especializar los
conocimientos de los servidores de la CGE en determinadas
reas acorde al perfil profesional.
Financieros X Direccin de Capacitacin
Internacionales y Direccin de
Talento Humano
MP3.3.4: Cubrir brechas de perfiles
profesionales
Contar con perfiles profesionales acorde a cada una de las
reas de gestin de la CGE.
Logstica
X Direccin de Talento Humano Direccin de Talento Humano
MP3.3.5: Diversificar la aplicacin de
mtodos de aprendizaje
Mejorar la calidad del desempeo laboral utilizando nuevas
formas de aprendizaje.
Humanos, Tecnolgicos X Direccin de Capacitacin Direccin de Capacitacin
MP3.3.6: Disear iniciativas de formacin
y desarrollo como mecanismo de
motivacin al personal
Lograr establecer vnculos con otras instituciones del sector
pblico y privado, a fin de logar cursos de especializacin y
maestras acorde a el rea de gestin y perfil profesional.
Financieros, Humanos X Direccin de Talento Humano
Administrativa
MP4.1.1: Desarrollar y actualizar la
normativa que respalde los procesos
institucionales.
Contar con una normativa actualizada que facilite la gestin y
respalde los procesos institucionales.
Humanos X
Desarrollo Administrativo
Direccin Jurdica
MP4.1.2: Implementar la gestin por
procesos de la CGE.
Analizar y mejorar los procesos institucionales con un
levantamiento de procesos de cada una de las reas de
gestin.
Tecnologa
X
MP4.1.3: Implementar mecanismos de
comunicacin y coordinacin interna.
Mejorar la comunicacin interna con el propsito de evitar
reprocesos innecesarios, que no garanticen una buena
gestin institucional.
Tecnolgicos,
Financieros
X
Direccin de Tecnologas de la
Desarrollo Administrativo.
IOT4.1.2 Porcentaje de procesos
institucionales desconcentrados
Medir el porcentaje de procesos
institucionales que podran o deberan ser
desconcentrados
MP4.1.4: Fortalecer la desconcentracin
de los procesos institucionales.
Lograr una adecuada gestin de las Direcciones Regionales
y Delegaciones Provinciales de la CGE.
Tecnologa
X
Direccin Financiera,
Direccin Administrativa
IOT4.2.1 ndice de cumplimiento de metas
Medir el nivel de cumplimiento de los
planes y proyectos institucionales
MP4.2.1: Fortalecer el sistema de
planificacin, seguimiento y evaluacin
institucional.
Tener un sistema de seguimiento y evaluacin que facilite la
toma de decisiones institucionales y que sirva de referencia
para un mejoramiento continuo de la gestin.
Tecnologa
X
MP4.2.2: Contar con informacin
institucional para la toma de decisiones.
Contar con informacin til para la toma de decisiones
gerenciales
Tecnolgicos,
Financieros
X
M.P.4.2.3: Implementar un sistema de
gestin de calidad
Obtener un certificado de gestin orientado a la excelencia
por los resultados que la CGE brinda a la Sociedad
Humanos
Tecnolgicos,
Financieros
Normatividad
X
Desarrollo Administrativo.
M.P.2.5.3: Adaptar en la CGE las mejores
prcticas de gestin de otras EFS pares
Mejorar los procesos y las prcticas de la gestin
institucional con otras EFS con pasantas y prcticas
institucionales.
Tecnologa
X
Internacionales
Direccin de Talento Humano,
M.P.2.5.4: Obtener de otros organismos
pblicos informacin til para la gestin de
control
Establecer convenios de cooperacin interinstitucional que
coadyuven y mejoren la gestin de control.
Tecnologa
X
Evaluacin Institucional,
Unidades de Control
IOT4.3.1: Porcentaje de utilizacin de las
TICs
Determinar el nivel de uso de las TICs en
los procesos institucionales para
identificar si ste ha incrementado o
decrecido en relacin al nivel de uso
actual o lnea base
IOT4.3.2: Porcentaje de desarrollo de las
TICs.
Determinar el nivel de desarrollo de las
TICs para mejorar la interrelacin de los
procesos de la CGE.
IOT4.3.3: Porcentaje de implementacin
de las TICs.
Determinar el nivel de implementacin de
las TICs para mejorar la interrelacin de
los procesos de la CGE.
MP4.3.2: Proveer de herramientas
tecnolgicas para mejorar los procesos
institucionales.
Satisfacer los requerimientos tecnolgicos del personal de la
CGE tanto de software y hardware.
Financieros,
Tecnolgicos
X
Direccin Administrativa,
Direccin Financiera, Coordinacin
de Planificacin y Evaluacin
Institucional.
IOT 4.4.1 Porcentaje de cumplimiento de
las demandas de apoyo logstico
Demandas de apoyo logstico atendidas
en relacin al universo de demandas de
apoyo logstico recibidas
M.P.4.4.1: Asegurar la provisin de
espacio fsico, equipos e instrumentos
tcnicos.
Logar una mejor logstica y un ambiente adecuado para los
servidores de la CGE.
Financieros, Logsticos X
Direccin Financiera
IOT4.4.2: Porcentaje de cumplimiento del
Plan Anual de Contratacin.
Medir el grado de cumplimiento del Plan
Anual de Contratacin.
M.P.4.4.2: Adecuar la infraestructura fsica
de acuerdo a las necesidades de las
unidades de la CGE.
Adecuar la infraestructura fsica con la que cuenta
actualmente la CGE para desenvolvimiento de las
actividades que realiza el personal
Financieros X Direccin Administrativa Direccin Financiera
IOT4.4.3: ndice de calidad de bienes y
servicios
Medir el grado de satisfaccin de los
clientes internos de la CGE en la dotacin
de bienes y servicios
M.P.4.4.3: Promover el uso eficiente de los
recursos en la entidad aportando al
cuidado ambiental.
Ser parte del cuidado ambiental, establecer proyectos que
permitan ser ms amigables con el medio ambiente
Financiero, Humano X Direccin Administrativa
Direccin Financiera y Direccin de
Recursos Humanos
IOT4.4.4: Porcentaje de ejecucin
presupuestaria
Medir el grado de cumplimiento en la
ejecucin del presupuesto asignado
M.P.4.4.4: Potenciar la ejecucin
presupuestaria.
Lograr que la CGE gestione de manera eficiente y adecuada
sus recursos financieros y presupuestarios.
Humano, Tecnolgico X Direccin Financiera
Evaluacin Institucional y Unidades
de Control
Todos los procesos de gestin de la
CGE de la matriz y a nivel nacional
X Direccin de Talento Humano
OT3.1 Fortalecer la administracin del
talento humano
MP3.1.1: Disear e implementar sistemas
de gestin en cada uno de los
subsistemas de Talento Humano.
Generar sistemas de gestin por cada uno de los
subsistemas de Talento Humano, con el fin de contar con
una administracin moderna y que brinde apoyo al personal
de la CGE
Financieros, Humanos,
Tecnolgicos
OE3: Desarrollar las competencias,
desempeo y bienestar laboral del
talento humano
Medir el incremento de competencias,
desempeo y bienestar laboral en los
servidores de la institucin
IOE3.1: ndice de competencias,
desempeo y bienestar laboral del talento
humano
IOE.3.2: ndice de desarrollo de
competencias y desempeo,
determinadas por el nivel directivo
Medir el grado de percepcin, del nivel
directivo de la institucin, en cuanto al
desarrollo de competencias y desempeo
del personal a su cargo
OT4.4 Asegurar un oportuno y
adecuado apoyo logstico y financiero
a los requerimientos institucionales
OT3.2 Fomentar el bienestar laboral
OE4: Fortalecer la capacidad de
gestin y recursos institucionales
OT4.3 Intensificar el uso de las TICs en
los procesos institucionales
OT4.1 Interrelacionar las reas y
IOT4.1.1 Porcentaje de
interrelacionamiento de procesos
OT4.2 Promover un estilo de gestin de
excelencia
IOE.4.3: Porcentaje de cumplimiento del
Plan Anual de Contratacin
Calcular el porcentaje de cumplimiento del
Plan Anual de Contratacin
IOE.4.1: ndice de cumplimiento de metas
Medir el nivel de cumplimiento de los
planes y proyectos institucionales
IOE.4.2: Porcentaje de ejecucin
presupuestaria
Medir el grado de cumplimiento en la
ejecucin del presupuesto asignado
IOT4.2.2: ndice de resultados obtenidos
IOT4.2.3: ndice de excelencia
MP4.3.1: Implementar infraestructura
tecnolgica para interrelacionar los
Gestionar y llevar adelante con xito proyectos de
implementacin de soluciones de infraestructura tecnolgica,
para obtener efectividad en los procesos institucionales
MATRIZ DE IMPLEMENTACIN DEL PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL CON LA PLANIFICACIN OPERATIVA
Alcance del Macroproyecto Requerimientos
Ao del Logro
Unidad Responsable Objetivo Estratgico
Indicador Objetivo Estratgico
Objetivos Especficos
Indicador Objetivo Especfico
Macroproyectos
Calcular el tiempo promedio entre la fecha
y hora de entrega de un servicio y fecha y
hora de recepcin del requerimiento.
Medir el nmero de componentes
examinados en las acciones de control,
con respecto a los identificados en las
planificaciones especficas
X
M.P.2.2.3: Fortalecer el sistema de
patrocinio judicial
Lograr la sistematizacin de los proceso judiciales para
mejorar la oportunidad de la informacin judicial a nivel
nacional y as facilitar su anlisis y posterior patrocinio.
Financieros,
Tecnolgicos
X
M.P.2.5.1: Establecer mecanismos de
coordinacin con organismos de
regulacin y control
Evitar la superposicin de funciones entre la Contralora
General del Estado con otras entidades de regulacin y
control y buscar mecanismos que permitan aprovechar la
informacin generada por esas instituciones y que sea til en
la ejecucin de las actividades de control.
Tecnolgicos,
Financieros
Mide la cantidad de convenios activos que
se han suscrito con los organismos
aliados
Unidad Co-responsable
IOT2.3.2 ndice de asesora realizada
Medir la atencin a las solicitudes de
asesora presentadas por la sociedad
OT2.1 Mejorar el sistema de control,
fiscalizacin y auditora
OT2.2 Mejorar el sistema de
juzgamiento
Direccin de Patrocinio,
Recaudacin y Coactivas
Desarrollo Administrativo,
Informacin y Comunicacin.
IOT2.1.1 Porcentaje de tiempo utilizado en
las acciones de control
Medir el tiempo utilizado en las acciones
de control
Conocer el nmero de procesos
mejorados que se han implementado (con
metodologa, interrelacionalidad, sistemas,
normativa)
O.E. 1: Mejorar la comunicacin e
informacin entre la sociedad y la CGE.
IOE1.1: ndice de percepcin de confianza
de la ciudadana en la CGE.
Medir la percepcin de la opinin pblica
respecto de la labor que desarrolla la CGE
a fin de conocer el nivel de confianza
actual de la ciudadana en los periodos
siguientes.
OT1.2 Fortalecer los canales de
comunicacin hacia la sociedad.
IOT2.5.1 ndice de convenios activos
suscritos con organismo aliados
O.E.2: Actuar de forma efectiva en el
control de los recursos pblicos
OT2.3 Mejorar el buen uso de los
recursos pblicos a travs de la
prevencin
IOE2.1: Nivel de cobertura de control.
Medir la relacin que existe entre
entidades auditadas con respecto al total
de entidades con clasificacin de riesgo
alto en un periodo determinado
IOE2.2: ndice de eficiencia del tiempo
persona por rea de gestin misional.
Medir la relacin tiempo/hombre dedicado
por las reas misionales para actividades
que intensifican el control al uso de los
recursos pblicos.
Determinar el tiempo transcurrido entre la
fecha de conferencia final de resultados y
la fecha de entrega recepcin del informe
aprobado de auditora a los intersados
(entidad auditada)
OT1.1 Mejorar la atencin a los
requerimientos de informacin de la
sociedad.
IOE2.5: ndice de componentes auditados
OT2.5 Afianzar las relaciones con
entidades nacionales y EFS's
OT2.4 Vincular el control social al
control estatal
OT3.3 Desarrollar las competencias del
personal
IOT3.3.1 ndice de competencias del
personal
Mide el grado en que cada servidor de la
CGE cumple con el perfil para desarrollar
las funciones y roles de cada rea de
gestin.
IOT3.2.2 ndice de percepcin de los
servidores de la CGE sobre bienestar
laboral
Mide el nivel de percepcin de los
servidores de la CGE sobre bienestar
laboral
IOE2.4: Tiempo promedio de entrega de
resultados de auditora a interesados
IOE2.3: Tiempo utilizado para responder
los requerimientos planteados por la
sociedad
Medir los resultados de la gestin en un
periodo determinado
Direccin Administrativa, Direccin
Financiera
Tecnolgicos,
Financieros
X
Medir el nivel de excelencia de la gestin
de la CGE, a travs de un modelo de
gestin de excelencia seleccionado
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Plan - Estrategico Cge 2013 - 2017 PDF

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