Ingeniera Industrial

Universidad de Valparaso
PROCEDIMIENTO PARA ACCIONES
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
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DOCUMENTO NO CONTROLADO EN CASO DE SER IMPRESO O DESCARGADO
ELABORADO POR:
Mauricio Valle
FECHA: 24-JUN-06
REVISADO POR:
Mauricio Valle
FECHA: 01-OCT-07
APROBADO POR:
Esteban Sefair
FECHA: 01-OCT-07
CDIGO: PC-03
ARCHIVO: pc03.doc
MODIFICACIN: 01

NDICE

1. PROPSITO

2. ALCANCE

3. LISTA DE DISTRIBUCIN

4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

5. DEFINICIONES

6. DOCUMENTOS APLICABLES

7. EQUIPOS, HERRAMIENTAS Y MATERIALES

8. DESCRIPCIN DEL PROCESO

9. REGISTROS

10. ANEXOS

11. CONTROL DE MODIFICACIONES






Nota : El presente documento es de exclusiva propiedad de la Carrera de Ingeniera Industrial
Universidad de Valparaso. El contenido total o parcial no puede ser reproducido ni facilitado a terceros sin la
expresa autorizacin del Director.
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1. PROPSITO

El propsito de este procedimiento es describir el sistema que adopta Ingeniera Industrial
Universidad de Valparaso para analizar las causas de las no conformidades o potenciales no conformidades
(incluyendo los reclamos y quejas de clientes), derivadas de las auditoras o de las no conformidades
detectadas, previniendo que vuelva a ocurrir.


2. ALCANCE

Este procedimiento se extiende a todo el Sistema de Gestin de la Calidad implementado en
Ingeniera Industrial Universidad de Valparaso.


3. LISTA DE DISTRIBUCIN

El procedimiento para acciones correctivas y preventivas debe ser distribuida a los siguientes
cargos:
a) Representante de la Direccin.


4. RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

4.1 El Representante de la Direccin es responsable de efectuar el seguimiento de la solucin de las
acciones correctivas y/o preventivas.


5. DEFINICIONES

a) Accin correctiva: Es aquella medida que se toma para solucionar:
- Una no-conformidad reiterativa.
- Una no-conformidad, que no siendo reiterativa esta afectando al Sistema de Gestin de la Calidad.
- Una no-conformidad grave que sea atribuida a algn procedimiento, por ejemplo: un reclamo o una
queja de un cliente (externo o interno).

b) Accin preventiva: Es aquella medida de solucin que se va a realizar antes de que se produzca una no-
conformidad que pueda afectar al sistema de calidad.
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c) Servicio o producto no conforme: Es todo aquel producto o servicio que:
i) no cumpla con los estndares.
ii) No cumpla con lo especificado en el procedimiento documentado.
Las situaciones desde las cuales puede provenir una no conformidad pueden ser por:
i) Como resultado de una auditora interna
ii) Una no conformidad de proceso: estas no conformidades son debidas a desviaciones del proceso.
Ejemplos: el no registro de las medidas de desempeo, la no actualizacin de un registro o
documento, etc.
iii) Una no conformidad de producto: estas no conformidades son debidas a desviaciones del
resultado de un proceso. Ejemplos: una ficha o carpeta de alumnos no actualizada, una resolucin
incompleta o con datos incorrectos.
iv) Quejas o reclamos de los clientes.

6. DOCUMENTOS APLICABLES

a) Registro de producto no conforme FO-04
b) Resultado de ltima auditora interna RE-02


7. EQUIPOS, HERRAMIENTAS Y MATERIALES

No aplicable.


8. DESCRIPCIN DEL PROCESO

Se pretende dar seguimiento a la o las acciones tomadas para corregir una no conformidad y evitar
que vuelva a ocurrir. Los insumos para este proceso provienen de las no conformidades registradas en el
formulario FO-04 (vase procedimiento de control de producto no conforme PC-04).

8.1. Generalidades
La aplicacin de las acciones correctivas y/o preventivas pueden derivar en los siguientes puntos:
a) Modificacin de los procesos, tanto administrativos como acadmicos.
b) Cambio o establecimientos de polticas en el servicio ofrecido.
c) Revisin del sistema de calidad. Cambiar y/o modificar los procedimientos.

En caso de existir algn cambio en los procedimientos, instructivos y anexos, por efecto de alguna
accin correctiva y preventiva, el Representante de la Direccin debe ser informado, que actuar de
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acuerdo al procedimiento de control de documentos PC-01 y de registros PC-02

8.2. Anlisis de la causa raz

Si fuese necesario, segn el alcance y/o gravedad de una no conformidad, se crear un equipo de
mejora para determinar cul es la causa que origin la no conformidad. Este equipo ser mnimo de dos
personas y compuesto a lo menos por el responsable del proceso, el cliente interno afectado (si
corresponde) y el representante de la Direccin que actuar como consultor debido a su conocimiento
global del sistema. Para la determinacin de la causa se podr utilizar un Diagrama de Ishikawa o un
anlisis de por qu-por qu. El representante de la Direccin deber dejar registro de la causa en el registro
de no conformidades FO-04.

8.3 Accin correctiva/preventiva.

Una vez aclarada la causa raz que origina la no conformidad, el responsable del proceso o el
equipo de mejora, propondr una solucin para liberar la no conformidad. Esta solucin corresponde a la
accin correctiva o preventiva que corrija la no conformidad y que la evite en una futura ocasin.
El representante de la Direccin deber dejar registro de la accin a tomar en el registro de no
conformidades FO-04.
El responsable del proceso deber implementar la accin correctiva/preventiva a la brevedad.

8.4 Verificacin de la eficacia de la accin correctiva/preventiva

Implementada la accin correctiva/preventiva, el representante de la Direccin, en una fecha
apropiada, deber verificar que la accin implementada sea eficaz. En caso que lo sea, dejar registro del
cierre de la no conformidad liberndola y actualizando el registro de no conformidades RE-09. En caso que
se presenten evidencias de que la accin no haya sido eficaz o an no se haya implementado, se dejar
registro en el formulario FO-04 correspondiente y se volver a llamar al equipo de mejora para establecer
y/o confirmar la causa raz de la no conformidad y establecer una segunda accin correctiva.


9. REGISTROS

a) Registro de producto no conforme FO-04
b) Reportes de auditoras internas.


10. ANEXOS
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Diagrama de flujo del procedimiento de acciones correctivas/preventivas





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11. CONTROL DE MODIFICACIONES

N de
modificacin
Fecha de
modificacin
N de
pgina
Alcance de la modificacin
01 01.OCT.07 3; 5;4
Se incorpora la definicin de no conformidad; Se modifica el diagrama de flujo;
se modifica procedimiento, estableciendo tres actividades bsicas: la de anlisis
de causa raz, implementacin de la accin, verificacin de la eficacia de la
accin.