1

El Ne Bis In Idem

NDICE

1. Generalidades........7
a. Principios del Proceso Penal Peruano...................7
1) Concepto.......7
2) Funcin.........7
3) Clasificacin de los principios.......7
b. Definiciones sobre el Ne Bin In Idem..8
c. Orgenes, evolucin y marco normativo del Principio Ne Bis In Idem.10
d. Finalidad del Principio Ne Bin In Idem ....11
e. El Principio Ne Bis In Idem y la importancia de su proteccin..11
f. Configuracin del Ne Bis In Idem...................................11
g. Requisitos del principio Ne Bis In Idem....14
h. Conflicto entre la jurisdiccin penal y el mbito administrativo
sancionador.......17
2. Doctrina Nacional.
3. Legislacin Nacional.
4. Doctrina Internacional.
5. Legislacin Internacional.
6. Evolucin Jurisprudencial Nacional. (Citar Fuente)
Conclusiones..20
Glosario de Trminos..
Bibliografa....22
Anexos..

2








Presentacin


El Nuevo Cdigo Procesal Penal mediante Decreto Legislativo N 957
promulgado el 29 Julio del 2004, implementa un sistema procesal penal acusatorio,
garantista y de tendencia adversarial que naci como respuesta a la crisis crnica
del modelo penal inquisitivo - sancionador que regulaba el Cdigo Procedimientos
Penales de 1939, estancada en un tipo de trabajo burocrtico en donde
predominaba un culto divinizado al expediente.

Asimismo, este cdigo ofrece amplias garantas a las partes del proceso todo
esto configurado dentro de la lgica de la constitucionalizacin del proceso penal en
un marco de globalizacin y defensa de los derechos humanos, ya que este
necesariamente va generar la afectacin de algunos derechos de los justiciables
derechos que la Constitucin declara como fundamentales.

En consecuencia, en el presente trabajo se desarrolla todo lo concerniente al
principio ne bis in idem; esperando que colme las expectativas del responsable de
la ctedra.




















3




Resumen


El conjunto de las garantas bsicas que rodean a las personas a lo largo del
proceso penal se completa con el principio llamado ne bis in dem o non bis in
dem, segn el cual el Estado no puede someter a proceso a un imputado dos veces
por el mismo hecho, sea en forma simultnea o sucesiva.

Este principio ha sido consagrado por las diferentes constituciones de los pases
liberales como una prerrogativa a favor de los encartados con la cual se pretende
garantizar un derecho fundamental de que una persona sea perseguida dos veces
por la comisin de un mismo hecho delictuoso.

El origen de esta garanta es una de las ms remotas conocidas por la humanidad,
aunque con diferentes nominaciones o quizs contexto, pero no es sino hasta
despus de la Revolucin Francesa que adquiere la designacin definitiva de non
bis in dem o ne bis in dem.






























4


1. GENERALIDADES
Para poder hacer un estudio del Principio del Ne Bis In Idem, es necesario
previamente referirse a los principios fundamentales del Derecho Procesal
Penal.

a. PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL PERUANO

1) CONCEPTO
Llamamos principios procesales a aquellos conceptos jurdicos
(procesales fundamentales que sirven de fuente a los dems
conceptos subordinados de l e inspiran la sistematizacin de las
disposiciones legales y, a la vez que, cumplen la funcin rectora de
iluminar la solucin de problemas jurdico) procesales no previstos
expresamente por la ley regulados defectuosamente por sta. En
otras palabras, son ideas bsicas, nucleares, "primarias" que sirven
de sustento a una teora o a una ciencia o a na actividad tcnico-
prctica (como es la realizacin de un procedimiento).
1


Su importancia es tambin poltica, puesto que por definicin los
principios constituyen bases fundamentales, marcos y criterios
orientadores, indispensables para constituir el ordenamiento que
interesa lograr establecer, siendo stos la base donde deben
sustentarse los legisladores y gobernantes para lograr las formas
procedimentales a que debe sujetarse el derecho penal del pas. Lo
mismo ocurre con el Juez que est obligado a anteponer los
principios a la ley ordinaria en el momento de aplicar las normas
pertinentes a los casos concretos.

Su importancia tambin es acadmica, puesto que el estudio de los
principios procesales como normas directivas, orientadoras que
sirven de gua para la comprensin de determinado ordenamiento,
va a constituir luego de las nociones introductorias, un primigenio y
fundamental acercamiento al derecho procesal penal materia de
nuestro estudio.

2) FUNCIN
Su funcin es controlar el ejercicio del poder punitivo del Estado con
la finalidad que el imputado enfrente la seleccin del sistema penal
con garantas y derechos en un plano de igualdad jurdica y de
respeto a su dignidad como persona humana.

3) CLASIFICACIN DE LOS PRINCIPIOS
De acuerdo a la Constitucin Nacional vigente y siguiendo la
clasificacin adoptada por OR GUARDIA
2
, as como teniendo como
finalidad presentar, en primer trmino los principios referidos a la
persona acusada de delito, luego los principios que regulan la

1
ARGUEDAS SALAZAR, Olman. Teora General del Proceso. Editorial Juritexto. San Jos 2007.
2
ORE GUARDIA, Arsenio. Manual de Derecho Procesal Penal. Segunda Edicin. Edit. Alternativas.
Lima, 1999.
5

actividad jurisdiccional en lo penal del Estado, que incluye los
rganos estatales y la organizacin judicial, y por ltimo las que se
refieren al proceso, tenemos el siguiente esquema:




























b. DEFINICIONES SOBRE EL PRINCIPIO DEL NE BIS IN IDEM.

a. GUILLERMO CABANELLAS.
3

Define ne bis in idem como un aforismo latino que significa no dos
veces sobre lo mismo.

b. RAFAEL MRQUEZ PIERO.
4

Con la expresin quiere indicar que una persona no puede ser
juzgada dos veces por los mismos hechos que se consideran
delictuosos, a fin de evitar que quede pendiente una amenaza
permanente sobre el que ha sido sometido a un proceso penal
anterior.



3
CABANELLAS, Guillermo. Repertorio jurdico de principios generales del derecho, locuciones,
mximas y aforismos latinos y castellanos. 4. Edicin ampliada por Ana Mara Cabanellas. Heliasta
S.R.L. Buenos Aires, Argentina, 1992, pg. 175.
4
BARRENA ALCARAZ, Adriana E. y otros. y otros. Diccionario Jurdico Mexicano. Suprema Corte de
Justicia de la Nacin. Mxico, 1994, pg. 2988.
C L AS I F I C AC I N
D E L OS
P R I N C I P I OS

A. R e f e r i d o s a l
I mp u t a d o

a) El Juicio Previo (debido
proceso).
b) Derecho de Defensa.
c) Principio de Favorabilidad.
d) La Presuncin de Inocencia.
e) Presuncin de la
Excepcionalidad de la Detencin
y la Libertad como regla.
f) El Derecho a ser juzgado en
plazo razonable.
g) NE BIS IN IDEM.

B . R e f e r i d o s a
l o s r g a n o s
E s t a t a l e s y l a
Or g a n i z a c i n
J u d i c i a l

a) Juez Lego o Tcnico, nico o
Colegiado.
b) Independencia Judicial.
c) Principio del Inters Pblico.

C . R e f e r i d o s a l
p r o c e s o
a) Legalidad.
b) Impulso oficial.
c) Contradiccin e igualdad.
d) Celeridad, economa,
concentracin y simplificacin
procesal.
e) Publicidad y reserva.
f) Libertad de prueba.

6


c. DE LEN VILLALBA.
5

Califica el non bis in idem, o tambin llamado ne bis in idem,
6

como un criterio de interpretacin o solucin a constante conflicto
entre la idea de seguridad jurdica y la bsqueda de justicia material,
que tiene su expresin en un criterio de la lgica, de que lo ya
cumplido no debe volverse a cumplir. Esta finalidad, contina
diciendo el referido autor, se traduce en un impedimento procesal
que negaba la posibilidad de interponer una nueva accin, y la
apertura de un segundo proceso con un mismo objeto.

d. JULIO MAIER.
7

Refirindose a este principio, ha sealado: No obstante las diversas
palabras utilizadas para definirlo, lo que pretende es proteger a
cualquier imputado (concebido como aquel indicado, con o sin
fundamento, como autor de un delito o partcipe de l, ante cualquier
autoridad de la persecucin penal, con abstraccin del grado
alcanzado por el procedimiento) del riesgo de una nueva
persecucin penal, simultnea o sucesiva, por la misma realidad
histrica atribuida. Lo inadmisible es, pues, no la repeticin del
proceso sino una doble condena o el riesgo de afrontarla.

e. AMADO EZAINE.
8

Principio que establece la exclusin de la doble represin por un
mismo hecho delictuoso, es decir, que no se puede aplicar a un
mismo individuo dos veces la pena por el mismo delito.

f. BIN CHENG.
9

Es un principio de buena fe que una persona no puede sentir fro o
calor al mismo tiempo-afirmar en un momento y negar en otro- ...
este principio tiene su base en el sentido comn y la justicia.... Es
decir, el Estado no puede administrar justicia y luego pretender
desconocer la obligatoriedad de las sentencias de sus rganos
jurisdiccionales que han adquirido la calidad de cosa juzgada.
Ciertamente, en ambos supuestos se estara atentando contra el
principio de estoppel, forclusin o teora de los actos propios.

g. MANUEL OSSORI.
10


5
DE LEN VILLALBA, Francisco Javier. Acumulacin de sanciones penales y administrativas:
Sentido y alcance del principio ne bis in idem. Bosch. Barcelona, Espaa, 1998, pg. 388 y 389.
6
MAIBER, B. J. Inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple (Ne bis in Idem). Doctrina penal N
35, 1986. pg. 415, nota 1, citada por Francisco Javier de Len Villalba. Op. Cit. Pg. 35, nota 8.
7
Derecho Procesal Penal Argentino. Autor: Julio Maier. Ed. Hammurabi. Buenos Aires Argentina.
1989.
8
AMADO EZAINE Diccionario Jurdico (Parte Penal y Parte Civil) AFA Editores Importadores S.A.,
1991
9
BIN CHENG, University College London General Principles of Law as Applied by International Courts
and Tribunals. November 2006
10
OSSORIO MANUEL Diccionario de Ciencias Jurdicas Polticas y Sociales 1 Edicin Electrnica
2007
7

Loc. lat. Principio de Derecho con arreglo al cual nadie puede ser
perseguido ni condenado dos veces por un mismo hecho delictivo o
infraccin, lo que no impide la revisin de la causa si despus de la
condena aparecieren hechos reveladores de la inexistencia del delito
o de la inocencia del condenado.

En otras palabras, el ne bis in idem, garantiza a toda persona que
no sea juzgado nuevamente por el mismo delito o infraccin, a pesar
de que en el juicio primigenio fue absuelto o condenado por los
hechos que se pretenden analizar por segunda ocasin.

c. ORGENES, EVOLUCIN Y MARCO NORMATIVO DEL PRINCIPIO NE
BIS IN IDEM
11

El origen o nacimiento del principio ne bis in idem, se puede ubicar en
Roma, ya que en los procesos judiciales que se instauraba en esa poca,
se daba la prohibicin de promover un nuevo juicio a travs de la
promocin de una segunda demanda sobre la misma materia, por la
misma o diferente accin, una vez nacida la relacin jurdica procesal.

Su ubicacin en el derecho romano como un principio general, como
consecuencia lgica derivada del carcter preclusivo que caracterizaba el
proceso a partir de la litis contestatio.

La doctrina Alemana lo configura como un principio ntimamente unido a
la institucin de cosa juzgada, sobre la cual, con independencia de la
decisin que se adoptara en un juicio, el poder judicial slo podra
ocuparse una vez respecto de la misma cosa. Sin embargo, existen otros
autores que sitan el origen de este principio en diversos pasajes del
antiguo derecho griego, esto es, al citar pasajes de Platn y Demstenes
que recogen de alguna forma el significado de la mxima.

Por otro lado, el contenido inicial de este principio consista en que una
misma accin no poda hacerse valer en dos ocasiones cualquiera que
fuese el resultado del primer procedimiento que le fuera iniciado al
acusado.

Esta prohibicin no operaba automticamente despus de la contestacin
de demanda y fijacin de la litis, sino que el demandado deba ejercitarla
en va de excepcin.

Esta mxima se desarroll en la mayora de los sistemas jurdicos de
origen latino o que en un momento dado sintieron su influencia desde su
inicio, por la unificacin llevada a cabo por el Derecho Cannico y,
posteriormente, en el Derecho Espaol con el Rey Alfonso X y Las Siete
Partidas,
12
as como, con el Derecho Ingls y Alemn, al establecerse en

11
Para saber ms respecto al origen y evolucin de este principio, se recomienda consultar el captulo
correspondiente en la obra de DE LEN VILLALBA, Francisco Javier. Op. Cit. pgs. 31 a 164.
12
En el Libro II, ttulos XIV, denominado De los Pleitos que fueren acabados que no sean ms demandados,
estableca la imposibilidad de reabrir un nuevo pleito en los casos en que ste fuese acabado y no se recurriese
en alzada, o cando uno era vencido por alguna cosa en juicio. En las Siete Partidas, concretamente en las Leyes
XII y XIII recoge en su contenido esencial lo sealado previamente.
8

el primero, el principio o aplicacin de la clusula double jeopardy o doble
juego, y en el segundo, al establecer que quien a otro acusa por una
causa que ya antes haba sido procesado y condenado, debe someterse
a la mejora.

No fue sino hasta la Revolucin Francesa como se hizo notar el primer
cambio en el derecho positivo, al formularse la frase non bis in idem,
respecto de la cosa juzgada, la cual, sera repetida constantemente en
leyes posteriores, en el Cdigo de Merln o de Brumario, el Cdigo de
Instruccin Criminal, hasta su reconocimiento e inclusin en la quinta
enmienda de la Constitucin de los Estados Unidos de Amrica y dentro
de los derecho de los ciudadanos Bill of rights.

Entre los instrumentos internacionales dotados de obligatoriedad jurdica
que se preocupan por garantizar la aplicacin de este principio, se
cuentan, entre otros, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos de Nueva York,13 que en su artculo 14.7 establece que: nadie
podr ser juzgado un sancionado por un delito por el cual haya sido ya
condenado o absuelto por una sentencia firme, de acuerdo con la ley y el
procedimiento penal de cada pas.

Es a partir del derecho castellano, que se incorpora en el Derecho
peruano, as como al Derecho de muchos pases del continente
americano despus de 1492, como consecuencia de la presencia
espaola en nuestro continente. Los principios de res iudicata y de ne bis
in idem, estn presentes en el Per desde la conquista, siendo sostenidos
a travs de toda la historia republicana del Per, continuando en vigor en
el presente.

d. FINALIDAD DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM
El Principio de Ne bis in idem intenta resolver la concurrencia del ejercicio
de poderes punitivos o sancionadores, mediante la exclusin de la
posibilidad de imponer sobre la base de los mismos hechos dos o ms
sanciones administrativas o una sancin administrativa y otra de orden
penal.

e. EL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM Y LA IMPORTANCIA DE SU
PROTECCIN.
El principio ne bis in idem supone, que nadie puede ser perseguido dos
veces por los mismos hechos; se trata con ello de evitar la persecucin
mltiple teniendo como base los mismos hechos. Se encuentra
estrechamente relacionado con la cosa juzgada, que estipula que una
persona que ya ha merecido por su conducta una resolucin judicial firme,
no puede ser nuevamente investigada ni juzgada por los mismos hechos,
y menos an puede volver a recibir una sancin que repita (esto es,

13
Aprobado por la Asamblea General de la Organizacin de Naciones Unidas mediante resolucin 2200 A (XXI)
del 16 de diciembre de 1966, aprobado por la Cmara de Senadores del Congreso de la Unin, el 18 de
diciembre de 1980, segn decreto publicado el 9 de enero del ao siguiente, en el Diario Oficial de la Federacin,
ratificado el 24 de marzo de 1981 y publicados el 20 de mayo de ese mismo ao en dicho rgano oficial de
difusin.
9

ponga nuevamente una sancin) o contradiga la anterior resolucin que
adquiri la calidad de cosa juzgada.

Lo anterior constituye una garanta fundamental para el justiciable y una
mxima que debe regir la actuacin de los distintos rganos estatales, un
lmite para la aplicacin del ius puniendi por parte del Estado. Con ello, se
otorga seguridad jurdica a los justiciables y se manifiesta el valor que el
ordenamiento jurdico da al resultado de la actividad jurisdiccional,
subordinndose a sus decisiones y dndoles el carcter de irrevocables.
Es un derecho fundamental del justiciable, cuya forma de ejercicio se
manifiesta a travs de la llamada excepcin de cosa juzgada.

Es as, que en los pases en que existe un Estado de Derecho, se protege
este principio, el que tambin lo encontramos reconocido en importantes
instrumentos internacionales.

Tal es el caso de la Convencin Americana de Derechos Humanos, que
en su artculo 8.4 estipula:

() Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena
igualdad, a las garantas mnimas: (...)

4. El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser
sometido a nuevo juicio por los mismos hechos ().

Tambin tenemos al artculo 14.7 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos, que seala:

Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual
haya sido condenado o absuelto por sentencia firme de acuerdo a
ley y el procedimiento penal de cada pas.

Adems, en el caso peruano, es de resaltar la importancia que ha tenido
la Sentencia dela Corte Interamericana de Derechos Humanos, del 17 de
septiembre de 1997, que resuelve el caso de Mara Elena Loayza Tamayo
contra el Estado peruano, la cual ha servido de base para la
jurisprudencia nacional.

f. CONFIGURACIN DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM
Tal como lo ha establecido nuestro Tribunal Constitucional en diversas
resoluciones, el principio ne bis in idem tiene una doble configuracin: por
un lado, una versin material y, por otro, una connotacin procesal. As, la
prohibicin de la doble persecucin comprende no solo la aplicacin de la
nueva sancin por un hecho anteriormente penado, sino tambin la
exposicin al riesgo de que ello ocurra mediante un nuevo sometimiento a
juicio de quien ya lo ha sufrido por s mismo.

Esta garanta comporta la imposibilidad de que una persona sea
perseguida dos veces o ms en razn de una misma imputacin criminal.
En contra del entendimiento que tradicionalmente se ha dado al ne bis in
10

idem, equiparndolo con el principio de la cosa juzgada (ne bis in idem
material); el contenido de esta garanta ha demostrado poseer mayor
amplitud, pues no slo comporta la prohibicin de una persecucin
subsiguiente, es decir, cuando la imputacin ya ha sido materia de un
pronunciamiento final por parte del rgano jurisdiccional correspondiente,
sino que tambin se encuentra referido al mismo tiempo en dos procesos
diferentes (ne bis in idem procesal).

1) NE BIS IN IDEM SUSTANTIVO O MATERIAL.
Tiene reconocimiento especfico en el artculo139 inciso 13) de la
Ley Fundamental, consiste en que nadie pueda ser castigado dos
veces por un mismo hecho. Se expresa la imposibilidad que
recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto por una misma
infraccin, puesto que tal proceder constituira un exceso del poder
sancionador. A travs de esta formulacin se impide que una
persona sea castigada dos o ms veces por una misma infraccin
cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento.

La condicin de que se trate del mismo fundamento es la clave,
puesto que se trata de un mismo contenido injusto, de la lesin a un
mismo bien jurdico o a un mismo inters protegido.

En otras palabras, y desde una interpretacin mucho ms amplia,
mediante el ne bis in idem material se proscribe el ulterior
juzgamiento cuando el mismo hecho ya se haya enjuiciado en un
primer proceso en el que se haya dictado una resolucin con efecto
de cosa decidida o de cosa juzgada. De esta manera se evita, no el
doble procesamiento, sino un nuevo y segundo procesamiento,
utilizando los mismos argumentos que fueron utilizados en la
resolucin definitiva.

VELA GUERRERO
14
, menciona que por todo esto, es de entender,
que el Estado solo tiene una oportunidad para hacer valer una
pretensin sancionadora (tanto en el campo administrativo como
judicial), si la pierde, ya no puede ejercerla, as se invoquen defectos
tcnicos o diferentes perspectivas jurdicas para resolver el caso. El
error del Estado no puede pagarlo el imputado.

JURISPRUDENCIA:
En el Caso Garca Caballero (Expediente N1670-2003-AA/TC,
fundamento jurdico 3.a) el Tribunal Constitucional sobre este
aspecto ha declarado lo siguiente: Desde el punto de vista material,
el enunciado segn el cual, nadie puede ser castigado dos veces
por un mismo hecho, expresa la imposibilidad de que recaigan dos
sanciones sobre el mismo sujeto por una misma infraccin, puesto
que tal proceder constituira un exceso del poder sancionador,
contrario a las garantas propias del Estado de Derecho. Su

14
El Ne Bis In Idem y el derecho sancionador peruano, su aplicacin a partir de la ley del
Procedimiento Administrativo General.

11

aplicacin, pues, impide que una persona sea sancionada o
castigada dos (o ms veces) por una misma infraccin cuando exista
identidad de sujeto, hecho y fundamento.

2) NE BIS IN IDEM PROCESAL FORMAL.
Est proscrita la persecucin penal mltiple, nadie puede ser
juzgado dos veces por los mismos hechos, no es posible que un
mismo hecho sea objeto de dos procesos distintos, de esta manera
se impide por un lado, la dualidad de procedimientos y, por otro, el
inicio de un nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos
(dos procesos penales o procedimientos administrativos con el
mismo objeto, por ejemplo).

DE LEN VILLALBA, afirma que si bien el principio de ne bis in
idem en su vertiente material debe entenderse desde la conjuncin
de los principios de legalidad y proporcionalidad; sin embargo, en su
vertiente procesal queda vinculada a la propia idea de seguridad de
las relaciones procedimentales en estado puro, garantizando que el
sujeto no se va a ver sometido a la carga de sufrir varios procesos
por la misma conducta.

El nuevo Cdigo Procesal Penal en su artculo III del Ttulo
Preliminar establece la interdiccin de la persecucin penal mltiple
y tambin la manifestacin sustantiva de este principio,
reconociendo la accesoriedad administrativa; establece, asimismo, la
preeminencia de lo penal sobre el derecho administrativo.`

Justamente sobre este ltimo punto, el Tribunal Constitucional
Espaol ha expresado lo siguiente: ... El principio ne bis in dem
determina una interdiccin de la duplicidad de sanciones
administrativas y penales respecto de unos mismos hechos, pero
conduce tambin a la imposibilidad de que cuando el ordenamiento
permite una dualidad de procedimientos, y encada uno de ellos ha
de producirse un enjuiciamiento y una calificacin de unos mismos
hechos, el enjuiciamiento y la calificacin que en el plano jurdico
pueda producirse, se hagan con independencia, si resultan de la
aplicacin de una normatividad diferente, pues es claro, que unos
mismos hechos no pueden existir y dejar de existir para los rganos
del Estado" .

Ante la existencia de una pluralidad de procedimientos, el rgano
administrativo queda inexorablemente vinculado a lo que en el
proceso penal se ha declarado como probado o improbado.

JURISPRUDENCIA:
De otro lado, el principio non bis in dem, en su vertiente procesal
() significa que nadie pueda ser juzgado dos veces por los
mismos hechos, es decir, que un mismo hecho no puede ser objeto
de dos procesos distintos o, si se quiere, que se inicien dos procesos
con el mismo objeto. Con ello se impide, por un lado, la dualidad de
12

procedimientos (por ejemplo, uno de orden administrativo y otro de
orden penal) y por otro, el inicio de un nuevo proceso en cada uno
de esos rdenes jurdicos (dos procesos administrativos con el
mismo objeto, por ejemplo). Caso: Accin de Amparo interpuesta
por Julio Marreros Valles. Exp. 1176-2003-AA.

g. REQUISITOS DEL PRINCIPIO NE BIS IN IDEM:

1) NE BIS IN IDEM PROCESAL O FORMAL.-
La garanta del ne bis in idem, como inadmisibilidad de persecucin
penal mltiple (paralelas o sucesivas) se asienta sobre tres
requisitos concurrentes:

a) EADEM PERSONAE.-
Opera cuando la persecucin penal se dirige contra la misma
persona en la que ya ha recado un pronunciamiento final o que
viene siendo perseguida. Puede afirmarse que la identidad de
la persona perseguida penalmente (identidad subjetiva) en
varios procesos es una condicin esencial para el efecto
negativo del principio, es decir, para evitar una persecucin
nueva, cuando la anterior ya ha terminado o se inicia otra al
mismo tiempo. Debe tratarse entonces del mismo imputado o
administrado en una y otra persecucin estatal. Para este
supuesto no importa la calificacin jurdica que se haya
realizado de la participacin en el hecho del sujeto perseguido,
si concurri como autor, cmplice o instigador, sino solamente
que se trate de la misma persona.

b) EADEM RES.-
Nominado identidad del objeto de persecucin (identidad
objetiva), segn el cual se necesita que se trate del mismo
hecho punible, es decir que la imputacin tiene que ser
idntica, y la imputacin es idntica cuando tiene por objeto el
mismo comportamiento atribuido a la misma persona. Se trata,
en todos los casos, de una identidad fctica, y no de una
identidad de calificacin jurdica. Basta, entonces, que ese
acontecimiento sea el mismo histricamente, en el proceso
anterior y en el posterior, aunque las circunstancias imputadas
en el segundo sean distintas de las conocidas en el primero. En
este sentido, no es cierto que pueda admitirse un nuevo
proceso sobre la base de los mismos hechos y una calificacin
jurdica distinta. Lo que interesa no es la calificacin legal sino
la materialidad de la conducta, esto es, la modificacin en el
ttulo de imputacin no modificar o no alterar la identidad del
hecho. As, por ejemplo, no importar que el hecho haya sido
calificado en un primer proceso, en el que se absolvi al
imputado, como delito de homicidio y posteriormente se
pretenda procesar, nuevamente, por el mismo supuesto fctico
pero calificndolo jurdicamente como asesinato. En este
extremo, es necesario dejar debidamente sentado que,
13

conforme seala generalmente la doctrina, para que opere la
garanta del ne bis in idem no es necesaria una identidad
absoluta en los supuestos de hecho, sino que slo se debe
mantener la estructura bsica de la hiptesis fctica. Es decir,
que en trminos generales el hecho sea el mismo. Caso
contrario sera muy fcil burlar esta garanta mediante la
inclusin de cualquier detalle o circunstancia que ofreciera una
pequea variacin en la hiptesis delictiva.

c) EADEM CAUSA PETENDI.-
Se debe de exigir que se trate del mismo motivo de
persecucin; por lo tanto debe existir identidad de la causa de
persecucin, es decir, debe tratarse del mismo motivo de
persecucin y que no es igual a decir a el mismo bien jurdico.
El elemento consistente en la igualdad de fundamento es la
clave que define el sentido del principio: no cabe la doble
sancin del mismo sujeto por un mismo hecho cuando la
punicin se fundamenta en un mismo contenido injusto. Esto
significa que el ne bis in idem slo funciona en sede penal en
los casos en que ambos procesos tengan por norte la
aplicacin de una sancin. As, no funcionara la garanta bajo
comentario en los casos en que el otro proceso careciera de
connotaciones sancionadoras, por ejemplo, se tratara de un
proceso civil en el que se pide la reparacin del dao causado
por el delito.

2) NE BS IN IDEM SUSTANTIVO.-
Desde su perspectiva sustancial, la garanta del ne bis in idem, cuyo
reconocimiento constitucional se encuentra en el artculo 139.13de
la ley fundamental, se expresa en dos exigencias:

a) LA PRIMERA EXIGENCIA.-
Consiste en que no es posible aplicar una doble sancin,
siempre que se presente la triple identidad de sujeto, hecho y
fundamento, esto es, cuando existe una misma ilicitud, de
suerte que en el campo administrativo-donde se presentan los
mayores problemas en su relacin con la jurisdiccin penal-
estar vedado imponer al funcionario o servidor una sancin
adicional a la penal cuando el inters jurdicamente protegido
sea el mismo que el protegido por el tipo penal, no siendo
suficiente al respecto la sola invocacin de las relaciones de
especial sujecin con la Administracin.

b) LA SEGUNDA EXIGENCIA.-
Se aplica en el concurso aparente de leyes, en cuya virtud se
impide que por un mismo contenido de injusto puedan
imponerse dos penas criminales. Y desde la perspectiva
procesal, el ne bis ti idem es un derecho constitucional a no
ser enjuiciado dos veces por el mismo delito y su fundamento
14

se halla en las exigencias particulares de libertad y seguridad
del individuo.
JAMES RETEGUI SNCHEZ
15

Seala que los criterios para establecer adecuadamente la
presencia de una persecucin mltiple deben concurrir por lo
menos tres identidades:

Identidad de persona (eadem persona).
Identidad de objeto (eadem res).
Identidad de causa de persecucin (eadem cuasa
petendi).

Es necesario sealar que la Sala Penal Suprema ha sealado
(RN N 2090-2005-LAMBAYEQUE) que "el principio de ne bis
in idem contempla el contenido material y procesal y debe
contener como presupuesto un mismo hecho, siempre que se
trate del mismo sujeto y fundamento; que, adems, se admite
la acumulacin de sanciones provenientes de diferentes
rdenes cuando ellas obedecen a diferente fundamento, es
decir, si son bienes jurdicos distintos, si el inters
jurdicamente protegido por la infraccin administrativa sea
distinto al de infraccin penal, que, en este supuesto, la
responsabilidad penal es independiente de la responsabilidad
administrativa en que incurri el funcionario por haber cometido
graves irregularidades en el desempeo de sus funciones, la
existencia de un proceso penal no enerva la potestad de la
Administracin para procesar y sancionar administrativamente
al servidor o funcionario que ha incurrido en falta disciplinaria
porque ambos ordenamientos jurdicos cumplen distintos fines
o sirven a la satisfaccin de intereses o bienes jurdicos
diferentes..."

h. CONFLICTO ENTRE LA JURISDICCIN PENAL Y EL MBITO
ADMINISTRATIVO SANCIONADOR
En los casos en que una persona comete una conducta reprochable penal
y administrativamente al mismo tiempo, se produce una dualidad en el
sistema sancionador, un conflicto acerca de quin es el llamado a
procesar y sancionar.

Actualmente existe en el Per un catlogo de tipos penales que tienen
como base la complementariedad en normas administrativas, al mismo
tiempo, existen normas administrativas cuyas infracciones y sanciones
tienen elementos normativos del injusto penal, y por tanto son reclamadas
en el mbito jurisdiccional. Tenemos por ejemplo, por citar algunos casos,
el abuso de informacin privilegiada, en el mbito del mercado de valores
y no llevar libros y registros en el mbito tributario, cuyas descripciones

15
La garanta del Ne Bis In Idem en el ordenamiento jurdico penal. Editorial: Jurista Editores. Ao:
2006
15

tpicas tienen la misma estructura como delitos perseguibles penalmente
e infracciones administrativas.

En los procedimientos administrativos sancionadores, la Administracin
lleva a cabo una actuacin similar a la delos jueces, para lo cual se
encuentra envestida de poderes anlogos a los que poseen los que
ejercen jurisdiccin.

Basndonos en todo esto, debemos resaltar la necesidad de que el
principio ne bis in idem cobre mayor protagonismo, a fin de buscar reglas
claras de compatibilidad entre la sancin penal y la administrativa, para lo
cual debemos preocuparnos, en primer lugar, de lo que las posibilita, esto
es, el proceso penal y el procedimiento administrativo sancionador,
respectivamente.

El ne bis in idem prohbe la instauracin de un nuevo proceso, si en esos
momentos ya se est juzgando o ya se juzg por los mismos hechos;
surgiendo la necesidad de determinar qu proceso (entre uno judicial y
otro administrativo) debe primar cuando existe identidad de sujeto y
fundamento; teniendo siempre presente que el Estado tiene una sola
oportunidad para perseguir y sancionar a un ciudadano por la realizacin
de un injusto, si la pierde, ya no podr ejercerla, pues de lo contrario se
expondra al justiciable a vivir en una condicin de permanente ansiedad
e inseguridad, ante la eventualidad de que se la persiga nuevamente por
lo mismo.

2. DOCTRINA NACIONAL.

a. EN LA CONSTITUCIN.
En los ltimos tiempos, ha tenido lugar la llamada constitucionalizacin
del proceso penal, esto es, la tendencia a incluir en las Constituciones un
nmero mayor de principios referidos al proceso penal; lo que supone un
avance importante en la proteccin del justiciable al que se le sigue un
proceso penal. En el Per, esto se materializa, fundamentalmente, en los
artculos 2 (inciso 24) y 139 de la Constitucin de 1993. Basndonos en lo
anterior, la proteccin normativa del principio ne bis in idem debemos
buscarla, en primer lugar, en la referida Constitucin. As tenemos que, en
su artculo 139 inciso 13, dice lo siguiente:

Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional: (...)

13. La prohibicin de revivir procesos fenecidos con resolucin
ejecutoriada (...).

De esta manera, nuestra Carta Magna consagra el principio ne bis in
idem y al darle categora constitucional posibilita su defensa a travs de
los llamados procesos constitucionales.

b. EN EL CDIGO PENAL.-
16

Tambin encontramos reconocido este principio en el artculo 90 del
Cdigo Penal, que expresa:

Nadie puede ser perseguido por segunda vez en razn de un hecho
punible sobre el cual se fall definitivamente.

c. EN LA LEY DE PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO GENERAL.-
Cabe citar asimismo el artculo 230, el cual seala:

La potestad sancionadora de todas las entidades est regida
adicionalmente por los siguientes principios especiales:

() 10. Non bis in dem.- No se podr imponer sucesiva o
simultneamente una pena y una sancin administrativa por el
mismo hecho en los casos en que se aprecie la identidad de sujeto,
hecho y fundamento.

d. EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL.-
Los alcances de este principio son reafirmados y ampliados en el artculo
III del Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal (de julio de
2004), que dice:

Nadie podr ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un
mismo hecho, siempre que se trate del mismo sujeto y fundamento.
Este principio rige para las sanciones penales y administrativas. El
Derecho Penal tiene preeminencia sobre el Derecho Administrativo.
(...).




















3. LEGISLACIN NACIONAL.


En SANCIONES PENALES
En SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Se rige
Nadie
podr
Procesado

O

Sancionado
2 veces
por un
mismo
HECHO
Mismo
SUJET
O
Mismo
FUNDAMENTO
Siempre
que se trate
17

4. DOCTRINA INTERNACIONAL.

a. Aplicacin del Principio Ne Bis In Idem en los Estados Unidos
Mexicanos.
Como se dijo, la constitucin mexicana es el instrumento jurdico en el
cual se consagra la garanta de que los procedimientos para evitar que
una persona sea juzgada dos veces por el mismo delito, sin embargo,
para saber cundo opera esta garanta, es necesario partir de lo que se
entiende por ser juzgado o haber sido juzgado.

Por juzgado se entiende a un individuo que haya sido condenado o
absuelto por una sentencia firme e irrevocable, o sea, contra la que no
procede legalmente ningn recurso.

De lo anterior, se deduce que - nica y exclusivamente - cuando en un
juicio penal se haya dictado una sentencia en los trminos anteriormente
sealados, y establecidos en los ordenamientos procesales penales, se
actualizar la garanta de seguridad jurdica que se comenta. En otras
palabras, el individuo de esta manera condenado o absuelto ser el titular
de la garanta. En caso de que la sentencia dictada no tenga ese carcter
de irrevocabilidad, es perfectamente factible la posibilidad de un nuevo
proceso. Otro de los puntos a aclarar es el alcance de la expresin
delito. Cuando se habla de que nadie puede ser juzgado dos veces por
el mismo delito, la referencia Constitucional es al hecho material de la
misma. Dicho ms claramente, la prohibicin subsiste, aunque en el
segundo proceso se tipifique o denomine a los hechos en distinta forma.

Ahora bien, el trasfondo de esta garanta se concreta en una institucin
procesal que se denomina la cosa juzgada, la cual se tratar de exponer
brevemente.

La cosa juzgada ha sido identificada como una institucin
predominantemente civil, que tiene ms de una excepcin y que por ello,
no es materia de este trabajo desenmaraar su verdadero significado, por
lo que slo se hace alusin a la definicin que esbozan el maestro
Francesco Carnelutti y Don Hctor Fix-Zamudio.

Para Carnelutti, la cosa juzgada (Del latn res judicata) era en realidad, el
litigio juzgado, o sea, el litigio despus de la decisin; o ms exactamente,
el juicio dado sobre el litigio, es decir, su decisin.
16


Por otra parte, Hctor Fix-Zamudio, establece que se entiende como cosa
juzgada, la inmutabilidad de lo resuelto en las sentencias o resoluciones
firmes, salvo cuando stas puedan ser modificadas por circunstancias
supervenientes. Asimismo, dicho autor hace una distincin entre cosa
juzgada formal y cosa juzgada material.


16 CARNELUTTI, Francesco. Sistema di Diritto processuale Civile. Tr. y Comp. Enrique Figueroa
Alfonso. Instituciones de derecho procesal Civil. Harla, Bibl- Clsicos del Derecho. Mxico, Vol 5.
pgs. 84 y 85.
18

La primera constituye un carcter del proceso segn el cual, el juicio se
divide en etapas, cada una de las cuales clausura la anterior sin
posibilidad de replantear lo ya decidido en ella, al apoyarse en la
inimpugnabilidad de la resolucin respectiva; la segunda, esto es, la cosa
juzgada que se califica como material, implica la indiscutibilidad de lo
resuelto en cualquier proceso futuro, pero sin desconocer que la primera
es condicin para que se produzca la ltima, pero no a la inversa.
17


En efecto, la cosa juzgada se configura slo cuando una resolucin o
sentencia debe considerarse firme, es decir, cuando no puede ser
impugnada por los medios de defensa. Al respecto, conviene precisar lo
que el legislador federal estableci por cosa juzgada. As, en el artculo
354 del Cdigo Federal de Procedimientos Civiles se dispone, que la cosa
juzgada es la verdad legal y contra ella no se admite recurso ni prueba de
ninguna clase, salvo los casos expresamente determinados por la Ley.

En sus siguientes preceptos dispone que se exista cosa juzgada cuando
la sentencia ha causado ejecutoria y, causan ejecutoria las que no
admiten recurso, las que admitindolo, no son recurridas o se haya
desistido de l, o bien, causan ejecutoria aqullas que se han consentido
expresamente por las partes.

Ahora bien, para precisar los alcances que tiene esta institucin procesal,
se debe acudir al origen del ne bis in idem, ya que, en principio, fue una
derivacin de la cosa juzgada en sus dos vertientes o efectos: el positivo
(lo declarado por sentencia firme constituye la verdad jurdica) [materia
civil] y el negativo (imposibilidad de que se produzca un nuevo
planteamiento sobre el tema) [materia penal]
.
Con el tiempo, se ha ido experimentando un proceso de extensin
continua de dicho principio, pues de ser meramente procesal ha pasado a
presentar un componente esencialmente sustancial imposibilidad de
sancionar dos veces un mismo hecho, con independencia de si ello
implica la existencia o no de un proceso judicial y su reproduccin y de su
mbito preferente de aplicacin, que ha sido tradicionalmente el de
infraccin/sancin jurdico penal, y que ha pasado a ser de aplicacin en
toda rama jurdica en la que exista potestad sancionadora, por ende,
tambin en la materia administrativa.

La conexin entre el ne bis in idem y la cosa juzgada no deja de ser
sorprendente y tcnicamente ofrece dificultades, ya que, por ejemplo, su
regulacin en el cdigo civil para que la presuncin de cosa juzgada surta
efectos en otro juicio, es necesario que entre el caso resuelto por la
sentencia y aquel en que sta sea invocada, concurra la ms perfecta
identidad entre las cosas, las causas, las personas de los litigantes y la
calidad con que lo fueron.

Desde una postura eminentemente civilista, podra decirse que a partir de
estos elementos se ha producido una doctrina que no puede corresponder

17 BARRENA ALCARAZ, Adriana E. y otros. Op. Cit. Pgs. 1044 y 1045.
19

exactamente con la penal y que, con mayor motivo, tampoco puede ser
extendida al Derecho Administrativo Sancionador; sin embargo, sabemos
que no es as.

Esta triple identidad (las partes, el objeto del litigio y las pretensiones, as
como las causas de stas) no es, en efecto, fcilmente adaptable al
mbito que se est examinando, por lo siguiente:

- La responsabilidad administrativa de los sujetos es muy distinta a la
correlativa responsabilidad penal, basta pensar en el caso de las
resoluciones por sobreseimiento tratndose de delitos que ameritan
pena corporal, o en el auto de libertad por falta de elementos. Por
ello, la absolucin penal por ausencia de culpabilidad o presencia de
una persona jurdica en modo alguno puede obstar a la posterior
sancin administrativa, o viceversa.

- Los hechos admiten una descomposicin analtica desconocida
igualmente en el campo penal. Por lo dems, la identidad de hechos
es una cuestin que dista mucho de estar resuelta tanto en el
terreno penal como en el procesal en cualquier materia.

- En cuanto a las causas o fundamentos, la equiparacin es ms difcil
todava, puesto que, cuando estn en juego dos o ms
ordenamientos las causas han de ser, por definicin, siempre
distintas.

En materia administrativa, cuando se examina crticamente la institucin
de la cosa juzgada, se derrumba pronto su imponente fachada, que
demuestra ser, en efecto, una simple fachada, ya que si se considera que
las resoluciones de los organismos administrativos, deben considerarse
firmes cuando no pueden ser modificadas por las mismas autoridades que
las pronunciaron, en estricto sentido podra decirse que no se trata en
realidad de cosa juzgada, ni siquiera en sentido formal ya que, en
principio, no existe una resolucin emitida por un rgano propiamente
judicial o jurisdiccional, pero en fin, en alusin a Ortega y Gasset, esto
sera discutible pues depender el cristal con que se mire.

La nica explicacin que pudiera darse, por tanto, habra de ser tcnica,
puesto que, gracias a la figura de la cosa juzgada es como se puede
manejar con seguridad y fruto la regla de la prohibicin de bis in idem.

5. LEGISLACION INTERNACIONAL

a. ESTADOS UNIDOS DE AMRICA
El Principio Ne bis in Idem es consagrado en la enmienda V de la
Constitucin de los Estados Unidos de Norteamrica la cual dispone que
nadie ser sometido, por el mismo delito , dos veces al peligro de perdida
20

de vida o de un miembro
18
.Tambin es regulado en los tratados
internacionales , as en el artculo 14 numeral 7) del pacto internacional
de Derechos Civiles y Polticos, seala que Nadie puede se procesado
o penado de nuevo por un delito del cual ya ha sido definitivamente
absuelto o condenado de acuerdo a ley y el procedimiento penal d cada
pas. Por ltimo, es recogido por la convencin de americana de
Derechos Humanos (Pacto de San Jos de Costa Rica) que en su artculo
8 numeral 4) establece que El inculpado absuelto por una sentencia
firme no podr ser sometido a un nuevo juicio por los mismo hechos.
b. ESTADOS UNIDOS MEXICANOS
En Mxico, el primer antecedente de la prohibicin ne bis in idem,
aparece en el artculo 25 del proyecto de Constitucin Poltica de la
Repblica Mexicana de 16 de junio de 1856, quedando en forma definitiva
en el arbigo 24 de la Constitucin Poltica de 5 de febrero de 1857 y en
la de 1917, junto con otras dos garantas, de la siguiente manera:
Nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea
que en el juicio se le absuelva o se le condene
19
.

c. ARGENTINA
La Constitucin Nacional no previ originalmente y de manera expresa la
garanta del non bis in idem aunque con arreglo al artculo 33 se le ha
reconocido como una garanta no enunciada, que surge del sistema
republicano y del estado democrtico de derecho.

A partir de la reforma constitucional de 1994, con la incorporacin a la
Constitucin de diversos instrumentos internacionales con jerarqua
constitucional (artculo 75, inciso 22), entre los que se encuentra la
Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San Jos de
Costa Rica) en su artculo 8 inciso 4 enuncia: "El inculpado absuelto por
sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos
hechos". Con lo cual esta garanta ha sido reconocida con carcter
constitucional.

d. CHILE
En Chile, el art. 1 del Cdigo Procesal Penal, titulado Juicio previo y nica
persecucin, establece en su inciso segundo que "La persona condenada,
absuelta o sobreseda definitivamente por sentencia ejecutoriada, no
podr ser sometida a un nuevo procedimiento penal por el mismo hecho".
Esto se fundamenta, adems del principio en comento, en instituciones
como la cosa juzgada y la seguridad jurdica.
Esta regla, sin embargo, tiene su excepcin en cuanto existe en el
ordenamiento procesal la Accin de Revisin, regulada en los arts. 810 y
siguientes del Cdigo de Procedimiento Civil y 473 y siguientes del

18
Constitucin de Estados Unidos de Norte Amrica. Segunda Edicin. Departamento de Estado de los Estados
Unidos, Washington. Pgina 29.
19
El texto ntegro del precepto referido es el siguiente: Ningn juicio criminal deber tener ms de tres
instancias. Nadie puede ser juzgado dos veces por el mismo delito, ya sea que en el juicio se le absuelva o se le
condene. Queda prohibida la prctica de absolver de la instancia.
21

Cdigo Procesal Penal, en este ltimo caso slo cuando la sentencia
haya condenado al acusado.

e. COLOMBIA
El artculo 29 de la Constitucin de Colombia establece el derecho a la
debida defensa. Aunque la Constitucin nicamente hace expresa la
obligatoriedad de aplicacin del non bis in idem para violaciones al
rgimen penal, la Corte Constitucional, a travs de su jurisprudencia lo ha
hecho extensible a todo tipo de actuacin administrativa, incluyendo los
procedimientos sancionatorios por violacin al rgimen cambiario,
financiero, fiscal, y, en general, a todo tipo de actos en donde el Estado
tiene la facultad de imponer sanciones a los administrados.

Asimismo, ha sostenido la Corte Constitucional que la existencia de un
proceso o sancin de naturaleza penal no implica el desconocimiento del
principio non bis in idem cuando se persigue castigar la misma conducta
pero por violacin de un rgimen distinto, tal como sucede cuando un
funcionario estatal roba dineros pblicos y es responsable tanto penal
como fiscal y disciplinariamente.

f. ESPAA
Como regla general, no se podrn imponer sanciones penales o
administrativas por unos mismos hechos ya sancionados, pero la
estimacin de la excepcin del principio non bis in idem exige la
concurrencia de los siguientes elementos:

1) La identidad subjetiva, supone que el sujeto afectado debe ser el
mismo, cualquiera que sea la naturaleza o autoridad judicial o
administrativa que enjuicie y con independencia de quien sea el
acusador u rgano concreto que haya resuelto, o que se enjuicie en
solitario o en concurrencia con otros afectados.

2) La identidad fctica, supone que los hechos enjuiciados son los
mismos, y descarta los supuestos de concurso real de infracciones
en que no se est ante un mismo hecho jurdico sino ante varios.
Como seala la Sentencia del Tribunal Constitucional de 10 de
noviembre de 1990: es indudable que el principio non bis in idem no
resulta vulnerado cuando las penas se aplican por acciones tpicas
diversas. La punibilidad acumulativa que se fundamenta en un
concurso real de delitos no determina vulneracin alguna de este
principio precisamente por la diversidad de acciones sancionadas.

3) La identidad del fundamento o causal, implica que las medidas
sancionadoras no pueden concurrir si responden a una misma
naturaleza, es decir, si participan de una misma fundamentacin
teleolgica. Si los bienes jurdicos afectados por un mismo hecho
resultan heterogneos existir diversidad de fundamento, y cabr el
doble castigo de lo mismo (Sentencia del Tribunal Supremo, 3, de
21 de enero de 1990, con la condena en jurisdiccin penal por un
delito contra la salud pblica y la condena por la Autoridad
22

Gubernativa a la clausura del local donde se venda la droga, en
razn a que en el segundo supuesto se trata de prevenir el delito
impidiendo la extensin y tratando de erradicar y comercio de
drogas).

g. GUATEMALA
El principio de nica Persecucin se encuentra regulado en el artculo 17
del Cdigo Procesal Penal (Decreto Nmero 51-92 del Congreso de la
Repblica de Guatemala), que en su parte conducente indica que "Nadie
debe ser perseguido penalmente ms de una vez por el mismo hecho. Sin
embargo, ser admisible nueva persecucin penal: 1) Cuando la primera
fue intentada ante un tribunal incompetente. 2) Cuando la no prosecucin
proviene de defectos en la promocin o en ejercicio de la misma. 3)
Cuando un mismo hecho debe ser juzgado por tribunales o
procedimientos diferentes, que no puedan ser unificados, segn las reglas
respectivas.

h. REPBLICA DOMINICANA
La constitucin de la Repblica Dominicana modificada en enero del
2010; establece en el artculo 69, numeral 5. El principio non bis in idem
al establecer: ninguna persona puede ser juzgada dos veces por una
misma causa. Este principio estuvo presente en la anterior constitucin
del ao 2002.

Reafirmando este concepto el cdigo procesal penal establece en su
ARTICULO 9.- nica Persecucin. Nadie puede ser perseguido, juzgado
ni condenado dos veces por un mismo hecho.

6. EVOLUCIN JURISPRUDENCIAL NACIONAL. (CITAR FUENTE)

a. NE BIS IN IDEM EN EL ORDENAMIENTO PERUANO
Es as, entrando ya al tema Guillermo Cabanellas, define non bis in idem
como un aforismo latino que significa no dos veces sobre lo mismo
20
,
mientras que Len Villalba
21
, califica el non bis in idem, o tambin
llamado ne bis inidem
22
, como un criterio de interpretacin o solucin a
constante conflicto entre la idea de seguridad jurdica y la bsqueda de
justicia material, que tiene su expresin en un criterio de la lgica, de que
lo ya cumplido no debe volverse a cumplir. Esta finalidad, contina
diciendo el referido autor, se traduce en un impedimento procesal que
negaba la posibilidad de interponer una nueva accin, y la apertura de un
segundo proceso con un mismo objeto.


20
CABANELLAS, Guillermo. Repertorio jurdico de principios generales del derecho, locuciones, mximas y
aforismos latinos y castellanos. 4. Edicin ampliada por Ana Mara Cabanellas. Heliasta S.R.L. Buenos Aires,
Argentina, 1992.
21
DE LEN VILLALBA, Francisco Javier. Acumulacin de sanciones penales y administrativas: Sentido y alcance
del principio ne bis in idem. Bosch. Barcelona, Espaa, 1998, pg. 388 y 389.
22
MAIBER, B. J. Inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple (Ne bis in Idem). Doctrina penal No. 35, 1986.
pg. 415, nota 1, citada por Francisco Javier de Len Villalba. Op. Cit. Pg. 35.
23

Una de las importantes innovaciones que en materia de la reforma
procesal que trae consigo el Nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004, lo
viene a constituir el principio jurdico "ne bis in dem" o Principio de la
interdiccin de la persecucin penal mltiple regulado implcitamente
(dentro del principio de la cosa juzgada) en el inciso 13) del artculo 139
de la Constitucin Poltica del Per; principio adems incorporado en el
artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Penal que establece
que Nadie ser procesado, ni sancionado ms de una vez por un
mismo hecho, siempre que se trate de un mismo sujeto y
fundamento. Este principio rige para las sanciones penales y
administrativas. Esta institucin procesal tiene como fundamento segn
BINDER: evitar el hecho que el Estado repita un nuevo proceso contra un
ciudadano, () someterlo nuevamente a un va crucis del proceso penal y
consecuentemente a la posibilidad de una nueva condena o riesgo de
afrontarla
23
, con lo cual la persecucin penal por parte del Estado solo se
debe ejercer una sola vez.

Este principio constituye una garanta constitucional segn MAIER
24

propia de un derecho penal liberal; que si bien es cierto su origen se
ubica en el mbito del derecho penal y, por tanto, tiene un contenido
restrictivo solo de la condena penal, en la actualidad constituye un
principio reconocido con carcter general para todo el derecho
sancionador; tiene como contenido la prohibicin de someter a una misma
persona a una sancin por los mismos hechos ms de una vez o la
imposibilidad que una persona sea condenada dos veces por el mismo
hechos antijurdico, pretendindose proteger a cualquier imputado del
riesgo de una nueva persecucin penal, con abstraccin del grado
alcanzado por el procedimiento, simultnea o sucesiva por la misma
realidad histrica atribuida. Lo inadmisible es, pues, tanto la repeticin del
proceso como una doble condena o el riesgo de afrontarla, lo cual se
yergue como lmite material frente a los mayores poderes de persecucin
que tiene el Estado, que al ejercer su ius puniendi debe tener una sola
oportunidad de persecucin siempre que concurran indesligablemente los
requisitos de mismo sujeto(identidad de persona fsica),mismos
hechos(identidad causa de persecucin) y mismo fundamento ( identidad
de objeto) lo que segn en sentencia del Tribunal Constitucional
25

constituye la llamada triple identidad.

b. NE BIS IN IDEM EN JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL
Aludido sobre el Nuevo Cdigo Procesal Penal el Tribunal Constitucional,
nuestro Supremo Interprete de la Constitucin, sienta jurisprudencia

23
Blinder Alberto M:(1993). Justicia Penal y Estado de Derecho .Ad-Hoc, Buenos Aires. Pgina 163.
24
Maier Julio.B:(1996).Derecho Procesal Penal. Segunda Edicin. Editorial del Puerto, Buenos Aires.
Pgina 595 y 596.
25
Exp. N4587-2004-AA/TC,29/11/05,P,FJ.69: Para que la prohibicin de doble enjuiciamiento por
la infraccin de un mismo bien jurdico pueda oponerse a la segunda persecucin penal, es preciso
irremediablemente una triple identidad:
a)Identidad de persona fsica;
b)Identidad de objeto,
c) Identidad de causa de persecucin.
24

vinculante, tomando en cuenta la sentencia de la Corte Interamericana de
Derechos Humanos de 17 de septiembre de 1997, relativa al caso de
"Mara Loayza Tamayo" contra el Estado Peruano, la cual estableci que;
si la jurisdiccin militar valor las pruebas de la conducta imputada y se
pronunci sobre los hechos objeto de la acusacin, no se permite una
posterior persecucin, por la misma conducta, criterio que adoptado por
el Tribunal Constitucional mediante jurisprudencia uniforme como por
ejemplo: Sentencia de fecha 29/11 /05 recada en el Exp. N 4587-2004-
AA/TC:()la autoridad de cosa juzgada es la prohibicin de que por
los mismo fundamentos se pueda volver a juzgar a la misma
persona. Esa eficacia negativa de las resoluciones que pasan con la
calida de cosa juzgada, a su vez, configura lo que en nuestra
jurisprudencia hemos denominado el derecho a no ser juzgado dos
veces por el mismo fundamento.
26
Por otro lado en el Expediente
2050-2002-AA/TC: (fundamento 25) ne bis in dem desarrolla el
contenido esencial constitucionalmente protegido del ne bis in dem
sealando que este derecho debe identificarse en funcin de sus dos
dimensiones: material y procesal. En tal sentido, en su formulacin
material, el enunciado segn el cual nadie puede ser castigado dos
veces por un mismo hecho, expresa la imposibilidad de que recaigan
dos sanciones sobre el mismo sujeto por una misma infraccin, puesto
que tal proceder constituira un exceso del poder sancionador, contrario a
las garantas propias del Estado de Derecho. Su aplicacin, pues, impide
que una persona sea sancionada o castigada dos (o ms veces) por una
misma infraccin cuando exista identidad de sujeto, hecho y fundamento.
Mientras que en su vertiente procesal, tal principio significa que nadie
pueda ser juzgado dos veces por los mismos hechos, es decir, que un
mismo hecho no pueda ser objeto de dos procesos distintos o, si se
quiere, que se inicien dos procesos con el mismo objeto. Con ello se
impide, por un lado, la dualidad de procedimientos (por ejemplo, uno de
orden administrativo y otro de orden penal) y, por otro, el inicio de un
nuevo proceso en cada uno de esos rdenes jurdicos (dos procesos
administrativos o dos procesos penales con el mismo objeto, por
ejemplo). Desde esta vertiente, dicho principio presupone la interdiccin
de un doble proceso penal por la misma conducta.









26
El principio del ne bis in idem, dice la Sentencia del Tribunal Constitucional 221/1997, "aparece
vinculado a la problemtica referida al concurso de delitos y a la pluralidad de procesos penales, as
como a la excepcin procesal de la cosa juzgada. Pues bien, hemos de afirmar que si se constata
adecuadamente el doble castigo penal por un mismo hecho, a un mismo sujeto y por idntica
infraccin delictiva, tal actuacin punitiva habr de reputarse contraria al art. 25.1 CE", luego "siempre
que exista identidad fctica, de ilcito penal reprochado y de sujeto activo de la conducta incriminada,
la duplicidad de penas es un resultado constitucionalmente proscrito
25




CONCLUSIONES

De todo lo expuesto a lo largo del presente trabajo, puede concluirse lo siguiente:

a) El principio ne bis in idem, constituye uno de los pilares fundamentales en que
debe basarse la accin sancionadora del Estado, es a la vez una garanta para
el justiciable sometido a un proceso penal o a un procedimiento administrativo
sancionador. Esto se refleja en la importancia dada a este principio, que ha
posibilitado su consagracin en varios instrumentos internacionales, as como
en las Constituciones de los pases en que impera un Estado de Derecho.

b) A pesar que la legislacin y la jurisprudencia han sentado importantes pautas
para la proteccin del ne bis in idem, se aprecia que es necesario an el
establecimiento claro de soluciones a supuestos particularmente problemticos,
reglamentando de esta manera el comportamiento que deben observar los
poderes pblicos, para que el mbito de alcance de este principio no se vea
reducido.

c) Para encontrar una adecuada solucin a los problemas aludidos, debe tenerse
en cuenta en primer lugar al justiciable, cuya defensa es el fin supremo del
Estado, tal como lo consagra el primer artculo de nuestra Carta Magna; as,
debe evitarse ante todo, que se atente contra su dignidad, lo que se logra
haciendo efectivo los lmites que existen a la potestad punitiva estatal en sus
diversas manifestaciones (Derecho Penal y Derecho Administrativo
sancionador).

d) El ius puniendi es la potestad o poder que posee el Estado para monopolizar la
represin, este poder no es totalitario, sino que se hace en respeto de los
derechos humanos y las garantas constitucionales.

e) Este principio, no slo tiene incidencia en el derecho penal material, sino
tambin en el derecho procesal penal. Es decir, se debe distinguir entre la
dimensin sustantiva (nadie puede ser penado de nuevo por una infraccin por
la cual ya ha sido absuelto o condenado definitivamente), y la dimensin
procesal (nadie puede ser juzgado de nuevo por una infraccin por la cual ya
ha sido absuelto o condenado definitivamente). Dice al respecto Bacigalupo
que "no slo se vulnera este principio sancionando al autor ms de una vez por
el mismo hecho, sino tambin cuando se lo juzga por el mismo hecho en ms
de una oportunidad.

f) Finalmente, tomando posicin sobre el tema, quiero expresar mi satisfaccin
porque se haya incorporado este principio fundamental dentro de la estructura
medular del Nuevo Cdigo Procesal Penal (Ttulo Preliminar), dado que ello no
hace sino, reforzar la concepcin garantista que inspira a ste novel texto legal,
que en ltima instancia lo que busca es afrontar una lucha eficiente y eficaz
26

contra la criminalidad organizada, pero con fiel respeto a los Derechos
Humanos.



BIBLIOGRAFA

BINDER Alberto M:(1993). Justicia Penal y Estado de Derecho Ad-Hoc,
Buenos Aires. Pg 163.
CABANELLAS, Guillermo. Repertorio jurdico de principios generales del
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