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Um Estudo sobre No Conformidades em Empresas com seu Sistema de

Gesto Integrado Certificado

MARCELO ESTEVAM DA SILVA (UNINOVE)
marcelo.qualita@uninove.edu.br
Resumo

Diante do grande nmero de empresas que buscam a certificao de seus sistemas de
gesto da qualidade, meio ambiente, sade e segurana ocupacional e a conseqente
transformao da certificao em um commoditie, e no um diferencial, organizaes de
vanguarda tm buscado sistemas que realmente sejam eficientes, e no s eficazes.
O estudo das fragilidades (no conformidades) dos sistemas certificados visa no s a
melhoria continua, requisito das 3 normas, como tambm um maior retorno do investimento
nos Sistemas de Gesto certificados.
Ao realizar um estudo das no conformidades em 5 empresas com seu sistema de
gesto integrado (Qualidade, Meio Ambiente, Sade/Segurana Ocupacional) certificado,
pode-se avaliar se existem pontos em comuns para a melhoria dos novos Sistemas de Gesto
Integrados (SGI).
Palavras-chaves: Sistema de Gesto Integrado; No-Conformidades

A Study in Nonconformity Companies with its Integrated Management System
Certificate
Abstract

With the large number of companies seeking certification of its quality management
systems, environment, occupational health and safety and the consequent transformation of
"certification" in a commodity, not a gap, cutting-edge organizations have sought systems that
really are efficient, effective and beyond.
The study of the weaknesses (nonconformities) of the certified systems related not
only to continuous improvement, a requirement of three standards, but also a greater return on
investment in management systems certified.
In a study of nonconformities in five companies with its integrated management
system (Quality, Environment, Health / Occupational Safety) certificate, you can assess
whether there are common points for the improvement of the new Integrated Management
Systems (IMS) .
Keywords: Integrated Management Systems, nonconformities.


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1. Introduo
A evoluo do contexto industrial atual e aumento da presso da concorrncia levaram
as empresas adotarem novos conceitos de gesto. Esta evoluo comeou com foco no
controle, exigncias de clientes e melhoria contnua, o que levou s organizaes serem mais
orientadas para a norma ISO 9001. Posteriormente, as empresas sentiram a necessidade de
considerar as exigncias ambientais para a sociedade civil, que as levaram a focalizar o
sistema de gesto ambiental ISO 14001. Logo depois, a segurana de pessoas e bens tornou-se
uma grande preocupao. Para esta razo OHSAS 18001 foi formulada como base para
certificao de segurana ocupacional e sade.
O grande problema com estes trs sistemas de gesto que eles foram propostos
separadamente e, assim, sua combinao no uma tarefa trivial. Sistemas de gesto so
utilizados, levando-se a separ-los e implementaes independentes de cada sistema de
apresentam vrias deficincias, uma vez que exigem muitas duplicaes de tarefas, tais como
procedimentos escritos, registros, listas de verificaes e outros documentos sugeridos pelas
trs normas.
Assim, a proposta de um Sistema de Gesto Integrada (SGI), incluindo Qualidade
(SGQ), Meio Ambiente (SGA) e Sade / Segurana Ocupacional (SGSSO), tm atrado a
ateno de um grande nmero de acadmicos e empresrios. Segundo Khanna, Laroyia e
Sharma (2009) os maiores obstculos dos SGIs so: a falta de suporte da administrao; falta
de treinamento; as auditorias; a falta de comunicao; as barreiras culturais e; a inexistncia
de guias especficos para a implementao do SGI. De acordo com Karapetrovic & Willborn
(Apud Bernardo ET al, 2009), um SGI caracterizado por uma perda completa das
identidades nicas dos subsistemas que o compe, e pode ser definida como um conjunto de
processos interligados que compartilham recursos humanos, informaes, infra-estrutura e
recursos financeiros, a fim de alcanar metas relacionadas satisfao de uma variedade de
partes interessadas.
Essas pesquisas estudam a integrao dos trs sistemas a partir de pontos de vista
distintos, incluindo e analise da possibilidade de integrao, os benefcios da mesma e
possveis formas e critrios para seu sucesso. Este artigo, que prope uma anlise das
principais dificuldades em se manter um Sistema de Gesto Integrado (SGI), est organizado
da seguinte forma: Seo 2 apresenta um resumo sobre as normas internacionais. A seo 3 d
uma viso integrada de gesto e finalmente, a Seo 4 detalha a anlise das dificuldades e no
conformidades obtidas em auditorias internas de SGI em empresas de diferentes segmentos.

1.1. Metodologia de Pesquisa
Para a realizao da pesquisa, foi utilizado como mtodo de pesquisa cientfica o
estudo de caso mltiplo, partindo-se de uma abordagem qualitativa no que se refere ao
mecanismo de generalizao do conhecimento, combinado a pesquisa exploratria. A escolha
deste mtodo deu-se pelo fato de o estudo de caso ser de natureza emprica que estuda um
determinado fenmeno dentro de um contexto real de vida. Tratando-se de uma analise mais
aprofundada que permite um amplo e detalhado conhecimento acerca de um problema no
suficientemente definido, visando estimular a compreenso, sugerir hipteses e questes ou
desenvolver teorias na etapa de generalizao do conhecimento. A pesquisa exploratria foi
empregada, em seguida, no estabelecimento das causas das no conformidades identificadas
em um ciclo de 3 anos de auditorias internas realizadas em cinco empresas certificadas.


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2. Um resumo sobre normas internacionais
2.1. Gesto da Qualidade
As duas primeiras edies da srie de normas ISO 9001, relativa ao sistema de
qualidade, foram publicadas em 1987 e revisadas em 1994. A reviso mais importante foi
feita em 2000 e, a mais recente, em 2008. Nessas verses, a norma de qualidade migrou de
Garantia para Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ). So considerados oito princpios do
sistema de gesto da qualidade:
Foco no cliente
Liderana
Envolvimento das pessoas
Abordagem por processos

Abordagem sistmica para Gesto
Melhoria contnua,
Abordagem fatual para tomada de decises
Relacionamento com fornecedores


Figura 1 Ciclo de melhoria contnua segundo a NBR ISO 9001:2008

A Figura 1 (ABNT, 2008), mostra a melhoria contnua do sistema de gesto da
qualidade, que uma abordagem baseada em processo, composto por quatro tipos de
processos de gesto ou seja: a responsabilidade da direo, gesto de recursos, realizao do
produto e anlise de medio e melhoria. Na verdade, a fim de maximizar a satisfao dos
clientes e eficincia da organizao, esse sistema considera as necessidades do cliente como
entradas para a realizao do produto e suas expectativas como entrada para a gesto.

2.2 Sistema de Gesto Ambiental (padro ISO 14001)
O padro relativo ao Sistema de Gesto Ambiental (SGA), conhecido como ISO
14001, foi publicado pela primeira vez em 1996 e revisado em 2004. Segundo ABNT (2004),
Este sistema utilizado para desenvolver e implementar uma poltica ambiental e gerir os
seus aspectos, fornecendo ferramentas que permitam a organizaes para controlar o impacto
das suas atividades, processos, produtos e servios sobre o aspecto do ambiente natural. A
Figura 2 mostra os diferentes passos para a melhoria contnua em SGA.
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Figura 2 Ciclo de Melhoria contnua segundo a NBR ISO 14001:2004

2.3 Sistema de Gesto de Sade e Segurana Ocupacional (padro OHSAS 18001)
O padro relativo Srie de Avaliao de Sade e Segurana Ocupacional
(Occupational Health and Safety Assessment Series - OHSAS) foi proposta pela primeira vez
em 1999 e revisado em 2007, a fim de criar e manter um ambiente de trabalho seguro. De
acordo com BSI (2007), Esta norma aplicvel para qualquer organizao para estabelecer
um Sistema de Gesto de Sade e Segurana Ocupacional (SGSSO), que ir ajud-lo a
minimizar os riscos relativos e seus colaboradores. importante salientar que esta norma tem
uma estrutura semelhante ISO 14001 (ver figura 2).

3. Integrao dos Sistemas de Gesto como possvel integrar as trs disciplinas
Geralmente, quando se fala em Sistemas de Gesto Integrados (SGI), focam-se em
Qualidade, Gesto Ambiental e Gesto de Sade e Segurana Ocupacional, considerados por
Wilkinson e Dale (2002) os elementos do ncleo de um SGI. A prpria norma de Sistemas de
Gesto da Qualidade ISO 9001:2008 contempla a possibilidade de integrao de sistemas de
gesto: esta norma possibilita a uma organizao o alinhamento ou a integrao de seu
sistema de gesto da qualidade com outros requisitos de sistemas de gesto relacionados. A
norma refere-se aos Sistemas de Gesto Ambiental, Gesto de Segurana e Sade
Ocupacional, Gesto Financeira ou de Risco.
Mas, o que um Sistema de Gesto Integrado? Ainda no h um consenso na
definio. Pesquisadores recentes, entre eles Badreddine Et Al (2009), Lopez-Fresno (2010),
Suttiprasit (2008), Khana et al (2009) e Bernardo (2009), citam fontes consagradas em seus
estudos, e seus respectivos modelos de integrao de sistemas, como Karapetrovic,
Beckmerhagen, Wilkinson & Dale, com o propsito de esclarecer esta questo.
Karapetrovic (2008) afirma que interconectando dois sistemas de forma que isso
resulte na perda de independncia de um ou dos dois, sem que os sistemas individualmente
percam suas identidades, significa que esses sistemas esto integrados,. Beckmerhagen
(2003) define sistema de gesto integrada como Processo de unificar os Modelos de
Referncia especficos de cada funo em um Modelo de Referncia integrado nico e mais
eficaz.
Wilkinson e Dale (2002) esclarecem que colocar sistemas separados em um nico
manual de polticas e procedimentos no integr-los. Continuando, eles afirmam que, Para


Anlise pela
Administrao

Verificao

Poltica
Ambiental

Planejamento

Implementao
e Operao
Melhoria
Contnua
5
a integrao, todas as prticas gerenciais devem colocadas em um nico sistema, mas no
como componentes separados.
Enfim, para a integrao, as normas, suas similaridades e diferenas devem ser
identificadas, prticas gerenciais devem estar em um s sistema tendo as instrues e manuais
dos sistemas individuais completamente fundidos.
Vrios autores propem modelos de interao de sistemas de gesto. Os mais
importantes esto expostos no Quadro 1, onde so avaliados os benefcios de cada modelo.

Quadro 1 - Benefcios associados implentao de um SGI. Fonte: Martinho Filho & Souza (2006)

3.1 O Modelo de Karapetrovic
Karapetrovic (2003) tratam a integrao de sistemas de gesto separadamente da
integrao de sistemas de auditorias, provavelmente por considerarem as normas de auditoria
de sistemas da qualidade e ambiental razoavelmente bem avanadas no que concerne o
aspecto integrao. Os autores apresentam trs estratgias para a implantao de um sistema
integrado:
Implementar primeiro o SGQ e depois o SGA;
Implementar primeiro o SGA e depois o SGQ;
Implementar o SGQ e o SGA simultaneamente.
A primeira estratgia beneficia aquelas organizaes que j possuem seu SGQ
implantado. Por exemplo, os procedimentos documentados ambientais podem ser controlados
conforme o procedimento de Controle de Documentos, que atendem ao item 4.2.3 da ISO
9001. As auditorias do SGA podem ser estabelecidas com base nas auditorias internas da
qualidade.
A segunda estratgia, para Karapetrovic (2008), prescrita para as organizaes que
no possuem ainda seus Sistemas de Gesto implantados, mas que estejam sob elevada
presso para um estabelecimento de um SGA.
Karapetrovic (2008) advoga a terceira estratgia e apresenta as seguintes vantagens:
Estabelecimento de um SGI de desempenho otimizado desde o incio;
Participao de todas as partes interessadas;
Uso reduzido de recursos;
Otimizao de custos;
Flexibilidade para incluir outros sistemas.

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3.2 O Modelo de Wilkinson e Dale
Wilkinson e Dale (2002) propem uma abordagem que considera a integrao da
documentao por meio do alinhamento das trs normas, tendo como pano de fundo a
Qualidade Total. A integrao dos sistemas ocorrem em quatro fases:
A primeira se refere implantao dos modelos atravs de todas as funes e
atividades da organizao;
A segunda se refere combinao dos modelos baseada nas semelhanas estruturais
identificadas;
A terceira se refere integrao dos modelos principais da organizao com modelos
extremamente especficos que cobririam totalmente uma determinada parte da
organizao;
A ltima se refere criao de um modelo nico alinhado com as polticas e objetivos
de cada modelo original e apoiando a poltica organizacional.

3.3. Modelo Beckmerhagen
Para Beckmerhagen et al (2003), Integrao" geralmente entendida como uma
combinao de partes, inicialmente separadas, em um novo conjunto. Especificamente, a
integrao dos sistemas de gesto pode ser definido como um processo de agrupar sistemas
de gesto de diferentes funes especficas em um nico e eficaz sistema de gesto integrado
(SGI). O grau de integrao ir variar, dependendo das condies existentes, estratgias e as
exigncias normativas. Trs graus de integrao de sistemas de gesto podem ser
distinguidas:
A Harmonizao, que contempla a identificao da relao entre os requisitos ou
prticas dos diversos modelos bem como a adoo de uma estrutura comum para eles;
A Cooperao, que destaca a integrao dos elementos principais de acordo com um
framework especfico;
A Fuso, que determinada pela integrao dos elementos especficos, atravs da
formao de uma entidade nica com mdulos para cada funo.

Como principais vantagens, Para Beckmerhagen et al (2003) apontam:
simplificao das normas e requisitos para o sistema de gesto
reduo dos custos de auditoria e de registro;
abordagem de auditoria nica
organizaes podem escolher quais mdulos (por exemplo, qualidade, ambiente,
Responsabilidade social segurana) que preferem a implementar;
harmonizao da documentao do sistema de gesto;
alinhamento de objetivos, processos e recursos em diferentes reas funcionais;
reduo da burocracia;

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Figura 3 - Modelo PDCA (Plan-do-check-act ) de um SGI, segundo Beckmerhagen (2003)

3.4. Dificuldades na manuteno de um SGI
Como ocorre em qualquer outro projeto com implicaes de gesto forte, o processo
de integrao de sistemas tambm acompanhada por algumas armadilhas que devem ser
levadas em considerao. Segundo Khanna, Laroyia e Sharma (2009) os maiores obstculos
dos SGIs so: a falta de suporte da administrao; falta de treinamento; as auditorias; a falta
de comunicao; as barreiras culturais e; a inexistncia de guias especficos para a
implementao do SGI.
Para Salomone (2008), as dificuldades encontradas pelas empresas italianas na
manuteno de um SGI, so: Risco de no atribuir o nvel certo de importncia para cada
varivel: qualidade, meio ambiente, segurana; dificuldades na organizao de um SGI;
pessoal pode confundir as normas de referencia; integrabilidade insuficiente das normas de
referencia e apoio inadequado dos organismos certificadores.
J para Lopez-Fresno (2009), o que atrapalha a integrao das empresas espanholas :
incompreenso do que integrao significa, portanto, incidindo apenas sobre a integrao da
documentao e registros; falta de modelo de estratgia e metodologia; falta de compromisso
de gesto relevantes, especialmente da alta administrao, falta de cultura organizacional
adequada; falta de recursos, em quantidade e qualificao (conhecimentos especficos), falta
de comunicao; atitude das pessoas, especialmente daqueles que perdem a "propriedade" dos
sistemas existentes antes da integrao.
Enfim, pode-se resumir as principais dificuldades das empresas na manuteno
adequada de um SGI: falta de modelos e cultura das pessoas.

3.5. No Conformidades e Solues de Problemas
Segundo a NBR ISO 9000:2005, uma no conformidade pode ser definida como no
atendimento a um requisito. A norma NBR ISO 9001:2008, em seu requisito 8.5.2, diz: A
organizao deve executar aes corretivas para eliminar as causas de no-conformidades,
de forma a evitar sua repetio. A mesma norma, em seu requisito 8.2.2 salienta: O
responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes sejam executadas, sem em
tempo hbil, para eliminar no-conformidades detectadas e suas causas.
8
Porm, como garantir que as aes tomadas realmente eliminem as causas das no
conformidades de maneira eficaz? H vrias metodologias de Anlise e solues de
problemas. Neste estudo, ser utilizado um mtodo definido por Liker (2004), que demonstra
a ferramenta utilizada na Toyota Motors Company para resoluo de problemas da qualidade.
O mtodo baseia-se nos princpios do chamado STP (Sistema Toyota de Produo). Destes
princpios, podem-se destacar:
Ver por si mesmo para compreender completamente a situao (Gemba).
Tomar decises lentamente por consenso, considerando completamente todas
as aes; implement-las com rapidez.

Figura 4 Tcnica de Soluo de Problemas, segundo Liker (2004)

4. Estudo de caso
Foram analisadas cinco empresas de diferentes segmentos. Todas possuem um
Sistema de Gesto Integrado (ISO 9001:2008; ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007)
implementado e certificado por OCS (Organismos Certificadores de Sistemas) acreditados
pelo INMETRO. Abaixo, um breve descritivo das empresas.
Empresa Segmento
N
Funcionrios
A Terraplenagem e Construo Civil 320
B Operaes Porturias 60
C Transportes 15
D Manuteno Industrial 185
E Equipamentos Industriais 45
Quadro 2 Quadro resumido das cinco empresas estudadas.

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Requisito do
SGI
Requisitos
NBR ISO 9001:2008
Requisitos
NBR ISO 14001:2004
Requisitos
OHSAS 18001
1 Introduo
2 Escopo SGI
3 SGI e Requisitos Normativos
4
Requisitos do Sistema de Gesto
Integrado
4 4 4
4.1 Controle de Documentos 4.2.3 4.4.5 4.4.5
4.2 Controle de Registros 4.2.4 4.5.4 4.5.4
4.3 Responsabilidade da Direo 5.5.1 e 5.5.2 4.1 4.1
4.3.1 Poltica de Gesto 5.3 4.2 4.2
4.3.2 Planejamento 5.4.2 4.3 4.3
4.3.2.1 Aspectos e Impactos Ambientais 4.3.1
4.3.2.2 Perigos e Riscos de SSO 4.3.1
4.3.2.3 Requisitos Legais e Tcnicos 5.2 4.3.2 4.3.2
4.3.3 Objetivos Metas e Programa 5.2 / 5.3 / 5.4.1 4.2 e 4.3.3 4.2 e 4.3.3
4.3.4 Responsabilidade e Autoridade 5.5.1 e 5.5.2 4.4.1 4.4.1
4.3.5 Comunicao 5.5.3 e 7.2.3 4.4.3 4.4.3.1
4.3.5.1 Participao e Consulta 4.4.3.2
4.4 Gesto de Recursos 6.1 4.4.1 4.4.1
4.4.1
Competncia, Conscientizao e
Treinamento
6.2.2 4.4.2 4.4.2
4.4.2 Infra-Estrutura e Manuteno 6.3 4.4.6 4.4.6
4.4.3 Ambiente de Trabalho 6.4 4.4.6 4.4.6
4.5 Realizao de Servio 7.5 4.4.6 4.4.6
4.5.1
Planejamento da Realizao dos
Servios
7.1 4.4.6 4.4.6
4.5.2 Processos Relacionados a Clientes 7.2 4.4.6 4.4.6
4.5.3 Projeto e Desenvolvimento 7.3
4.5.4 Aquisio 7.4 4.4.6 4.4.6
4.5.5 Fornecimento de Servio 7.5 4.4.6 4.4.6
4.6
Controle de Dispositivos de
Medio e Monitoramento
7.6 4.5.1 4.5.1
4.7 Medio, Anlise e Melhoria 8.2 4.5.1 4.5.1
4.7.1 Satisfao dos Clientes 8.2.1
4.7.2 Auditoria Interna 8.2.2 4.5.5 4.5.5
4.7.3
Avaliao de Atendimento a
Requisitos Legais
8.2.2 4.5.2 4.5.2.1 e 4.5.2.2
4.7.4
Medio e Monitoramento de
Processos
8.2.3 4.5.1 4.5.1
4.7.5
Medio e Monitoramento de
Servio
8.2.4 4.5.1 4.5.1
4.7.6 Controle de No Conformidades 8.3 4.5.3 4.5.3.2
4.7.7
Preparao e Respostas a
Emergncias
4.4.7 4.4.7
4.7.8 Anlise de Dados 8.4 4.6 4.6
4.7.9
Aes Corretiva, Preventiva e
Melhoria
8.5.3 4.5.3 4.5.3.1
4.8 Anlise Crtica pela Direo 5.6 4.6 4.6


Quadro 3 estrutura do SGI das empresas estudadas

Todas as cinco empresas apresentam a mesma estrutura do SGI, baseados no modelo
de Beckmerhagen et al (2003), conforme definido no Quadro 3. As empresas realizam
auditorias internas do SGI anualmente, onde foram registradas No-Conformidades no seu
Sistema de Gesto. A figura 5 mostra a compilao dos dados referentes a auditorias
realizadas nos anos de 2008, 2009 e 2010:

Figura 5 Nmero de no-conformidades em auditorias internas nas empresas estudadas
10
De acordo com a figura acima, os itens a receberam maior numero de no-
conformidades (equivalentes a 43% de todas as no conformidades), foram:
4.3.2 Planejamento
4.5.5 Fornecimento de Servio
4.5.1 Planejamento da Realizao dos Servios
4.7.7 Preparao e Respostas a Emergncias
4.7.3 Avaliao de Atendimento a Requisitos Legais

A identificao dos problemas relacionados ao funcionamento do SGI foi realizada na
auditoria interna, que tem justamente a funo de evidenciar essas oportunidades. Para cada
problema identificado e priorizado, em funo de riscos, custos e benefcios para o negcio,
foi estabelecido um plano de ao, com responsveis e prazos, que no foram relatados aqui,
por no ser de relevncia para o estudo.
Por meio da investigando dos PDC (Pontos de Causa) das diversas no conformidades
identificadas, verificamos a situao descrita no quadro 4. Como se pode observar, algumas
causas so comuns a todas no conformidades definidas como crticas:
Falta de metodologia abrangente sobre Planejamento das atividades
Falta de envolvimento das pessoas nos requisitos do SGI
Falha na atuao proativa do processo de Recursos Humanos

De fato, nas empresas estudadas, a metodologia utilizada para o levantamento dos
Aspectos Ambientais, Perigos Ocupacionais ocorrem de maneira separada do planejamento
estratgico das empresas e no consegue envolver todas as pessoas que podem causar
impactos na qualidade dos servios e produtos realizados, no meio ambiente e na segurana e
sade das pessoas.
As aes propostas a serem implementadas, foram:
Melhoria no processo de Recursos Humanos Elaborao de um plano
estratgico de RH, envolvendo plano de carreira, treinamentos e
desenvolvimento continuado das pessoas, principalmente o pessoal ligado
diretamente ao SGI. Este plano deve considerar, tambm, aspectos
comportamentais e motivacionais de todos os funcionrios e terceirizados das
empresas.
Melhoraria no processo de planejamento do SGI elaborao de um mtodo
abrangente sobre Planejamento das atividades, a partir da PAIPR (Planilha de
aspectos, Impactos, Perigos e Riscos) utilizada nas cinco empresas, deve-se
envolver participantes de todos os processos, abordando tambm temas
relacionados qualidade dos servios e produtos realizados.

As aes propostas foram apresentadas s empresas estudadas e seu detalhamento
sero temas de futuros artigos.


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PERCEPO INICIAL DO
PROBLEMA
ESCLARECIMENTO DO
PROBLEMA
LOCALIZAO DA REA /
PONTO DE CAUSA
INVESTIGAO DA CAUSA RAIZ SOLUO PROPOSTA
Falha na atualizao da PAIPR* /
Planos de Controle.
Atualizao da PAIPR / Planos de
Controle
Responsvel pelo SGI no integrado
ao processo de realizao do
servio
Maior capacitao tcnica do
responsvel pelo SGI. Integrar o
responsvel pelo SGI aos processos
atravs de reunies semanais
Falta de metodologia abrangente
sobre Planejamento das atividades
Propor metodologia abrangente sobre
Planejamento das atividades
Falta de envolvimento das pessoas
nos requisitos do SGI
Falha na atuao proativa do
processo de Recursos Humanos
Falha no treinamento das pessoas
envolvidas nas atividades
operacionais
Falha no levantamento dos
treinamentos necessrios para
pessoas envolvidas nas atividades
operacionais
Falta de metodologia abrangente
sobre Planejamento das atividades
Propor metodologia abrangente sobre
Planejamento das atividades
Falta de envolvimento das pessoas
nos requisitos do SGI
Falha na atuao proativa do
processo de Recursos Humanos
Falha na elaborao das instrues
operacionais
responsvel por elaborar instrues
operacionais no via necessidade
das mesmas
Falta de metodologia abrangente
sobre Planejamento das atividades
Propor metodologia abrangente sobre
Planejamento das atividades
Falta de envolvimento das pessoas
nos requisitos do SGI
Falha na atuao proativa do
processo de Recursos Humanos
Falha na atualizao da PAIPR* /
Planos de Atendimento a
Emergncias (PAE)
Atualizao da PAIPR / PAE
Responsvel pelo SGI no integrado
ao processo de realizao do
servio
Maior capacitao tcnica do
responsvel pelo SGI. Integrar o
responsvel pelo SGI aos processos
atravs de reunies semanais
Falta de metodologia abrangente
sobre Planejamento das atividades
Propor metodologia abrangente sobre
Planejamento das atividades
Falta de envolvimento das pessoas
nos requisitos do SGI
Falha na atuao proativa do
processo de Recursos Humanos
Falha no Levantamento de
atendimento a legislao.
Realizar, por empresa especializada,
trimestralmente, o levantamento de
atendimento a legislao.
Responsvel pelo SGI no integrado
ao processo de realizao do
servio
Maior capacitao tcnica do
responsvel pelo SGI. Integrar o
responsvel pelo SGI aos processos
atravs de reunies semanais
Falta de metodologia abrangente
sobre Planejamento das atividades
Propor metodologia abrangente sobre
Planejamento das atividades
Falta de envolvimento das pessoas
nos requisitos do SGI
Falha na atuao proativa do
processo de Recursos Humanos
Gesto do Sistema
Integrado / Operacional
Alguns itens relacionados
legislaes ambientais (como
o Inventrio de resduos) e de
sade e segurana ocupacional
(como anlise da potabilidade
da gua) no estavam sendo
atendidos.
Falhas relacionadas Avaliao
de Atendimento a Requisitos
Legais
Elaborar Plano estratgico de Recursos
Humanos
Elaborar Plano estratgico de Recursos
Humanos
Elaborar Plano estratgico de Recursos
Humanos
Elaborar Plano estratgico de Recursos
Humanos
Elaborar Plano estratgico de Recursos
Humanos
Elaborar e implementar plano de
treinamento
Melhorar capacitao do responsvel por
elaborar instrues operacionais
Operacional
No disponibilidade de
Instrues operacionais nos
locais de realizao dos
produtos / servios
Falhas relacionadas ao
Planejamento da Realizao dos
Servios
Falhas relacionadas
Preparao e Respostas a
Emergncias
Falha na realizao de
simulados, ou Plano de
Atendimento a Emergncia
no contempla todas as
situaes emergenciais
possveis
Gesto do Sistema
Integrado
Problemas no Planejamento do
Sistema de gesto Integrado,
relacionado a avaliaes dos
aspectos/impactos ambientais;
perigos/riscos ocupacionais e
requisitos da qualidade do
produto/servio.
Diversas atividades (rotineiras
e no rotineiras) no foram
contempladas no
levantamento de
aspectos/impactos
ambientais; perigos/riscos
ocupacionais e plano de
controle da qualidade do
servio prestado.
Gesto do Sistema
Integrado / Operacional
Problemas no Fornecimento de
Produto / Servio, relacionados
a requisitos de qualidade, meio
ambiente e sade/segurana
ocupacional
Falhas como no seguimento
de instrues operacionais,
no uso de EPI, coleta seletiva
incorreta, ferramentas
inadequadas, etc.
Operacional

* PAIPR Planilha de Aspectos, Impactos, Perigos e Riscos
Quadro 4 Investigao das causas e propostas de aes das no conformidades identificadas



12
5. Consideraes Finais
O objetivo deste trabalho foi identificar, a partir de um levantamento da literatura e estudo
de caso em cinco empresas certificadas, aspectos importantes e oportunidades de melhorias a
serem considerados para a integrao de sistemas de gesto.
Os resultados obtidos neste estudo elucidaram reflexes importantes para gestores de
SGIs que esto em formao e amadurecimento. Ao analisar as no conformidades obtidas em
auditorias internas e compar-las com outras empresas de segmentos diferentes, pode-se ter uma
viso bem mais abrangente.
Geralmente, as no conformidades so abordadas isoladamente, e no do uma viso geral
de como caminha o SGI, no sendo possvel identificar as verdadeiras fragilidades e
oportunidades de melhorias. Sob o ponto de vista gerencial, o estudo evidenciou que o
mapeamento das no conformidades contribui para identificar os aspectos mais frgeis que
envolvem os processos que compem o SGI, principalmente no que diz respeito ao Planejamento.
Como continuidade e ampliao desse estudo, sugere-se a proposta de uma metodologia
de identificao de riscos, envolvendo aspectos da qualidade, meio ambiente, sade e segurana
ocupacional, de modo a prevenir falhas e melhorar continuamente o SGI e, conseqentemente, os
resultados das empresas.

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