LA TICA EN LA INVESTIGACIN

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La investigacin en las ciencias mdicas y sociales involucra seres humanos como
participantes en experimentos, encuestas, entrevistas y estudios cualitativos.
Incluso, a veces son coinvestigadores (por ejemplo, la investigacin-accin
participante o participativa). Aun cuando se revisan registros escolares, cartas y
materiales audiovisuales, se involucra a personas, las cuales tienen derechos como
sujetos de un estudio. Por ello, los aspectos ticos son relevantes. A continuacin
mencionaremos brevemente algunas cuestiones ticas en la investigacin.
De acuerdo con los Principios ticos y el Cdigo de conducta de la American
Psychological Association (2003), los participantes en una investigacin tienen los
siguientes derechos:
Estar informados del propsito de la investigacin, el uso que se har de
los resultados de la misma y las consecuencias que puede tener en sus
vidas.
Negarse a participar en el estudio y abandonarlo en cualquier momento
que as lo consideren conveniente, as como negarse a proporcionar
informacin.
Cuando se utiliza informacin suministrada por ellos o que involucra
cuestiones individuales, su anonimato debe ser garantizado y observado
por el investigador (por ejemplo, podemos usar datos de un censo sin
tener que pedir la aprobacin de toda la poblacin incluida, pero estos
datos no son individuales ni personales).
Adicionalmente mencionaremos que es conveniente que los participantes
reciban algo en reciprocidad de su involucramiento en un estudio Por ejemplo,
capacitacin, informacin, un regalo, ayuda de algn tipo (como una terapia,
soporte emocional despus de que el estudio concluy, una consulta mdica,
carta) o al menos, un agradecimiento particularizado. Asimismo, es sumamente
importante que conozcan los resultados finales de la investigacin (asunto que en
los estudios cualitativos es necesario para la calidad de los mismos).
Wiersma y Jurs (2005) identifican dos aspectos relacionados con tales derechos:
Consentimiento o aprobacin de la participacin. Adems de conocer su
papel en una investigacin especfica, es necesario que los participantes
proporcionen el consentimiento explcito acerca de su colaboracin
(preferentemente por escrito, en especial en estudios
cualitativos). Las formas de aprobacin deben adaptarse a los
requerimientos legales de la localidad donde se lleve a cabo la
investigacin (en varios pases no existe todava una regulacin
en la materia, entonces debemos explicitar en el documento algo
as como: Nombre de la persona__________________, consiento o
apruebo participar en el estudio nombre de ste, de manera
voluntaria y en el pleno uso de mis facultades fsicas y mentales). En el
caso de menores de edad se requiere el consentimiento de los padres de
familia (por escrito) y de los nios o jvenes participantes. Si adems, se
involucra a una o varias instituciones, se requiere tambin de la
aprobacin de un representante legal de stas (por ejemplo, en
escuelas, empresas, asociaciones, centros deportivos o comerciales). A
veces, por cuestiones de tiempo, podemos tener una sola forma con la
leyenda o frase de aprobacin y espacios para que cada participante la
firme (formato colectivo). Esto es muy comn en encuestas. De igual
forma, en una parte del cuestionario se puede agregar un breve
mensaje: El responder a este cuestionario implica su aprobacin para
participar en el presente estudio. El consentimiento depende de qu
tan efectivos seamos al presentar los objetivos de la investigacin.
Asimismo, si vamos a grabar a los participantes (audio y video), ellos
deben autorizar tal accin.
Confidencialidad y anonimato. Se refiere a que no se revele la identidad
de los participantes ni se indique de quines fueron obtenidos los datos
(por ejemplo, en un estudio del clima organizacional que revela aspectos
delicados de una empresa como la moral interna y la motivacin, no
consejos, entre otros), recursos econmicos (aunque como seala Creswell, 2005),
este financiamiento no debe ser excesivo, un reconocimiento (un diploma, una
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resulta conveniente sealar el nombre de la organizacin, salvo que as
lo soliciten la directiva y los representantes de los trabajadores). En el
caso de una investigacin cualitativa donde se revelan sentimientos
profundos, la confidencialidad debe ser absoluta ya que es una promesa
que se cumple a los participantes.
En una ocasin, los autores efectuamos un estudio de clima laboral y los
directivos quisieron que les proporcionramos los nombres de quienes
haban evaluado desfavorablemente a la empresa, por supuesto, la
negativa a tal peticin fue rotunda, lo que signific la renuncia
inmediata y sin concesiones. Traicionar la confianza de los participantes
es una seria violacin a los principios de la tica y la moral. Inaceptable.
En el caso de los materiales de audio y video, stos nunca podrn ser
mostrados a personas ajenas al equipo de investigacin, cuyos
miembros se comprometen por escrito a nunca revelar la identidad de
los participantes ni ensear los materiales. Se deben guardar en un lugar
seguro y destruirse en un tiempo razonable. Los participantes deben
decidir cundo eliminarse.
Otro elemento importante es el respeto a la privacidad de los participantes, no
podemos entrometernos en las vidas de las personas. Cuando se filma
abiertamente (por ejemplo, en un parque o un centro comercial), por lo regular las
conductas de las personas son pblicas (observadas por otros) y no es una
situacin crtica (de hecho, las cmaras de seguridad graban de forma permanente
el comportamiento de las personas que transitan por el lugar), pero dentro de un
hogar, en una escuela o un hospital, debemos obtener la autorizacin de los
gatekeepers y de los participantes, quienes al principio estarn conscientes del
hecho, pero paulatinamente se olvidarn de ste.
El investigador o investigadora est obligado a proteger a los participantes de
riesgos, daos y amenazas que pudieran afrontar ellos y el equipo de
investigacin. Cualquier cuestin que los pueda daar fsica y/o mentalmente, de
manera irreversible o an reversible, debe eliminarse. Un ejemplo, ocurri hace
poco tiempo a uno de los autores. Un grupo de investigadores realiz un estudio
en una prisin para evaluar los factores que contribuyen a la readaptacin positiva
de los reos a la sociedad. En la investigacin participaron estudiantes. Cuando
concluy la etapa exploratoria, uno de los investigadores les pidi a los alumnos
que obtuvieran informacin sobre la corrupcin dentro de la crcel. Lo cual
significa poner en un severo riesgo a los jvenes y resulta inadmisible. Se impidi
que tal situacin se presentara, pues si al investigador le interesa el fenmeno de
la corrupcin, l mismo debe investigarlo bajo su propio riesgo.
Una cuestin debatida sobre las amenazas potenciales a participantes ocurre
frecuentemente en la Medicina, pues siempre hay una primera persona que se
expone a un nuevo tratamiento o medicamento y corre un riesgo elevado. Tal fue
el caso de una nia beb (Eileen Saxon y sus padres), quien en 1944 debi
someterse en el hospital Johns Hopkins a una operacin innovadora para su poca
y que la comunidad mdica de ese entonces, en su mayora, conceba como algo
casi imposible. La ciruga implic el ensamblar de una arteria que se diriga al
corazn a una arteria que conduca a los pulmones, en una tentativa de dar a la
sangre una segunda ocasin para su oxigenacin. Esta primera operacin del
beb azul vino a ser conocida como la desviacin de Blalock-Taussig. La
intervencin quirrgica era parte de una investigacin. El dilema para el mdico
Respeto al lugar donde se efectan las investigaciones
El contexto en el cual se conducen las investigaciones debe ser respetado. Primero,
obteniendo los debidos permisos para acceder al lugar de parte de personas
autorizadas (gatekeepers). Segundo, al observar y cumplir con las reglas del sitio y
recordar que somos invitados, por lo cual tenemos la obligacin de ser amables,
cooperativos, cordiales y respetuosos de las personas, sus creencias y costumbres.
cirujano-investigador y su asistente (doctor Alfred Blalock y el seor Vivien Thomas,
respectivamente) fue que para continuar el estudio y salvar muchas vidas, se necesi-
taba efectuar la ciruga, que evidentemente colocaba en riesgo a la pequea partici-
pante. Qu hacer en estos casos? La respuesta es compleja. En el ejemplo todo
result bien y la beb (cuya esperanza de vida era de unos meses), sali exitosa de
la operacin. Pero no siempre ocurre as, por ello, el doctor Roberto Hernndez
Galicia recomienda que en estos casos deben agotarse todas las dems posibili-
dades antes de seguir adelante, minimizarse los riesgos, experimentar con animales
(con el debido cuidado y observancia de las leyes de proteccin a stos) hasta que
los procedimientos sean asegurados y evitar que sea el ego del investigador quien
gue las decisiones.
Otros asuntos ticos
Cuando se recolectan opiniones, especialmente en un estudio cualitativo, debemos
intentar incluir todas las voces y puntos de vista de los diferentes actores y grupos
sociales. No podemos marginar a ciertas personas.
Asimismo, en la investigacin no tienen cabida el racismo o la discriminacin.
Todos los participantes, de cualquiera de los dos gneros, niveles socioeconmicos
y orgenes tnicos son igualmente importantes y merecen el mismo respeto. Por
otro lado, es necesario que seamos sensibles a la cultura de los participantes.
Finalmente, los resultados deben reportarse con honestidad (sin importar cules
hayan sido) y es fundamental reconocer las limitaciones de la investigacin y las
nuestras propias.