CADERNO DE ANOTAES PARA O SEMINRIO

Wladimir S. Mesko

BAKHTIN, M. Esttica da criao verbal. 4a ed. So Paulo: Martins Fontes, 2003.

Os Gneros do Discurso
1. O Problema e sua definio
Todos os diversos campos da atividade humana esto ligados ao uso da linguagem. Compreende-se
perfeitamente que o carter e as formas desse uso sejam to multiformes quanto os campos da
atividade humana, o que, claro, no contradiz a unidade nacional de uma lngua (p.261).
O emprego da lngua efetua-se em forma de enunciados (orais e escritos) concretos e nicos,
proferidos pelos integrantes desse ou daquele campo da atividade humana. Esses enunciados
refletem as condies especficas e as finalidades de cada referido campo no s por seu contedo
(temtico) e pelo estilo da linguagem, ou seja, pela seleo dos recursos lexicais, fraseolgicos e
gramaticais da lngua mas, acima de tudo, por sua construo composicional (p.261).
Todos esses trs elementos o contedo temtico, o estilo, a construo composicional esto
indissoluvelmente ligados no todo do enunciado e so igualmente determinados pela especificidade
de um determinado campo da comunicao. Evidentemente, cada enunciado particular individual,
mas cada campo de utilizao da lngua elabora seus tipos relativamente estveis de enunciados, os
quais denominamos gneros do discurso (p. 261-262).
Pode parecer que a heterogeneidade dos gneros discursivos to grande que no h nem pode
haver um plano nico para o seu estudo: porque, neste caso, em um plano de estudo aparecem
fenmenos sumamente heterogneos, como as rplicas monovocais do dia a dia e o romance de
muitos volumes, a ordem militar padronizada e at obrigatria por sua entonao e uma obra lrica
profundamente individual, etc. A heterogeneidade funcional, como se pode pensar, torna os traos
gerais dos gneros discursivos demasiadamente abstratos e vazios. A isto provavelmente se deve o
fato de que a questo geral dos gneros discursivos nunca foi verdadeiramente colocada.
Estudavam-se e mais que tudo os gneros literrios. Mas da Antiguidade aos nossos dias eles
foram estudados num corte da sua especificidade artstico-literria, nas distines diferenciais entre
eles (no mbito da literatura) e no como determinados tipos de enunciados, que so diferentes de
outros tipos mas tm com estes uma natureza verbal (lingustica) comum. Quase no se levava em
conta a questo lingustica geral do enunciado e dos seus tipos (p. 263).
No se deve, de modo algum, minimizar a extrema heterogeneidade dos gneros discursivos e a
dificuldade da advinda de definir a natureza geral do enunciado. Aqui de especial importncia
atentar para a diferena entre os gneros discursivos primrios (simples) e secundrios (complexos)
no se trata de uma diferena funcional (p. 263).
Os gneros discursivos secundrios (complexos romances, dramas, pesquisas cientficas de toda
espcie, os grandes gneros publicsticos, etc.) surgem nas condies de um convvio cultural mais
complexo e relativamente muito desenvolvido e organizado (predominantemente o escrito)
artstico, cientfico, sociopoltico, etc. No processo de sua formao eles incorporaram e
reelaboraram diversos gneros primrios (simples), que se formaram nas condies da comunicao
discursiva imediata. Esses gneros primrios, que integram os complexos, a se transformam e
adquirem um carter especial: perdem o vnculo imediato com a realidade concreta e os enunciados

reais alheios: por exemplo, a rplica do dilogo cotidiano ou da carta no romance, ao manterem a
sua forma e o significado cotidiano apenas no plano do contedo romanesco, integram a realidade
concreta apenas atravs do conjunto do romance, ou seja, como acontecimento artstico-literrio e
no da vida cotidiana. No seu conjunto o romance um enunciado, como a rplica do dilogo
cotidiano ou uma carta privada (ele tem a mesma natureza dessas duas), mas diferena deles um
enunciado secundrio (complexo) (p.263-264).
O estudo da natureza do enunciado e da diversidade de formas de gnero dos enunciados nos
diversos campos da atividade humana de enorme importncia para quase todos os campos da
lingustica e da filologia. Porque todo trabalho de investigao de um material lingustico concreto
() opera inevitavelmente com enunciados concretos (escritos e orais) relacionados a diferentes
campos da atividade humana e da comunicao () de onde os pesquisadores haurem os fatos
lingusticos de que necessitam (p. 264).
O desconhecimento da natureza do enunciado e a relao diferente com as peculiaridades das
diversidades de gneros do discurso em qualquer campo da investigao lingustica redundam em
formalismo e em uma abstrao exagerada, deformam a historicidade da investigao, debilitam as
relaes da lngua com a vida. Ora, a lngua passa a integrar a vida atravs de enunciados concretos
(que a realizam); igualmente atravs de enunciados concretos que a vida entra na lngua. O
enunciado um ncleo problemtico de importncia excepcional (p. 264-265).
Estilstica...
Pode-se dizer que a gramtica e a estilstica convergem e divergem em qualquer fenmeno concreto
de linguagem: se o examinamos apenas no sistema da lngua estamos diante de um fenmeno
gramatical, mas se o examinamos no conjunto de um enunciado individual ou do gnero discursivo
j se trata de fenmeno estilstico. Porque a prpria escolha de uma determinada forma gramatical
pelo falante um ato estilstico. Mas esses dois pontos de vista sobre o mesmo fenmeno concreto
da lngua no devem ser mutuamente impenetrveis nem simplesmente substituir mecanicamente
um ao outro, devendo, porm, combinar-se organicamente (na sua mais precisa distino
metodolgica) com base na unidade real do fenmeno da lngua. S uma concepo profunda da
natureza do enunciado pode assegurar a soluo correta desa complexa questo metodolgica (p.
269).
() o estudo do enunciado como unidade real da comunicao discursiva permitir compreender
de modo mais correto tambm a natureza das unidades da lngua (enquanto sistema) as palavras e
oraes (p. 269).
2. O enunciado como unidade da comunicao discursiva. Diferena entre essa unidade e
as unidades da lngua (palavras e oraes)
Lingustica do sculo XIX
Wilhelm Humbolt: funo comunicativa da linguagem em segundo plano. Primeiro plano: formao
do pensamento, independente da comunicao. Sem fazer nenhuma meno necessidade de
comunicao entre os homens, a lngua seria uma condio indispensvel do pensamento para o
homem at mesmo na sua eterna solido.
Vossler: funo expressiva em primeiro plano. Em comum: essncia se resume expresso do
mundo individual do falante.
A lngua deduzida da necessidade do homem de auto-expressar-se, de objetivar-se. A essncia da

linguagem nessa ou naquela forma, por esse ou aquele caminho se reduz criao espiritual do
indivduo (p. 270).
subestimao da funo comunicativa da linguagem: a linguagem considerada do ponto de vista
do falante, como que de um falante sem relao necessria com outros participantes da
comunicao discursiva. Se era levado em conta o papel do outro, era apenas como papel de ouvinte
que apenas compreende passivamente o falante. O enunciado satisfaz ao seu objeto (isto , ao
contedo do pensamento enunciado) e ao prprio enunciador (p. 270).
At hoje existem na lingustica fices como o ouvinte e o entendedor (parceiros do falante,
do fluxo nico da fala, etc.). Tais fices do uma noo absolutamente deturpada do processo
complexo e amplamente ativo da comunicao discursiva. Nos cursos de lingustica geral (inclusive
em alguns to srios quando o de Saussure), aparecem com frequncia representaes
evidentemente esquemticas dos dois parceiros da comunicao discursiva o falante e o ouvinte (o
receptor do discurso); sugere-se um esquema de processos ativos de discurso no falante e de
respectivos processos passivos de recepo e compreenso do discurso no ouvinte. No se pode
dizer que esse esquemas sejam falsos e que no correspondam a determinados momentos da
realidade; contudo, quando passam ao objetivo real da comunicao discursiva eles se transformam
em fico cientfica (p. 271).
Neste caso, o ouvinte, ao perceber e compreender o significado (lingustico) do discurso, ocupa
simultaneamente em relao a ele uma ativa posio responsiva: concorda ou discorda dele (total ou
parcialmente), completa-o, aplica-o, prepara-se para us-lo, etc.; essa posio responsiva do ouvinte
se forma ao longo de todo o processo de audio e compreenso desde o seu incio, s vezes
literalmente a partir da primeira palavra do falante (p. 271).
Toda compreenso da fala viva, do enunciado vivo de natureza ativamente responsiva (embora o
grau desse ativismo seja bastante diverso); toda compreenso prenhe de respos a, e nessa ou
naquela forma a gera obrigatoriamente: o ouvinte se torna falante. A compreenso passiva do
significado do discurso ouvido apenas um momento abstrato da compreenso ativamente
responsiva real e plena, que se atualiza na subsequente resposta em voz real alta (p. 271).
Ademais, todo falante por si mesmo um respondente em maior ou menor grau: porque ele no o
primeiro falante, o primeiro a ter violado o eterno silncio do universo, e pressupe no s a
existncia do sistema da lngua que usa mas tambm de alguns enunciados antecedentes dos seus
e alheios com os quais seu enunciado entre nessas ou naquelas relaes (baseia-se neles, polemiza
com eles, simplesmente os pressupe j conhecidos do ouvinte). Cada enunciado um elo na
corrente complexamente organizada de outros enunciados (p. 272).
Desse modo, o ouvinte com sua compreenso passiva, que representado como parceiro do falante
nos desenhos esquemticos das lingusticas gerais, no corresponde ao participante real da
comunicao discursiva. Aquilo que o esquema representa apenas um momento abstrato do ato
pleno e real de compreenso ativamente responsiva, que gera a resposta (a que precisamente visa o
falante). Por si mesma, essa abstrao cientfica perfeitamente justificada, mas sob uma condio:
a de ser nitidamente compreendida apenas como abstrao e no ser apresentada como fenmeno
pleno concreto e real; caso contrrio, ela se transforma em fico (p. 273).
Fluxo de fala, oraes, palavras, slabas...
A indefinio terminolgica e a confuso em um ponto metodolgico central do pensamento
lingustico so o resultado do desconhecimento da real unidade da comunicao discursiva o
enunciado (p. 274).

Os limites de cada enunciado concreto como unidade da comunicao discursiva so definidos pela
alternncia dos sujeitos do discurso, ou seja, pela alternncia dos falantes (p. 275).
Todo enunciado da rplica sucinta (monovocal) do dilogo cotidiano ao grande romance ou
tratado cientfico tem, por assim dizer, um princpio absoluto e um fim absoluto: antes de seu
incio, os enunciados dos outros; depois de seu trmino, os enunciados responsivos de outros (ou ao
menos uma compreenso ativamente responsiva silenciosa do outro ou, por ltimo, uma ao
responsiva baseada nessa compreenso) (p. 275).
() os limites da orao enquanto unidade da lngua nunca so determinados pela alternncia de
sujeitos do discurso. Essa alternncia, que emoldura a orao de ambos os lados, converte-a em um
enunciado pleno. Essa orao assume novas qualidades e percebida de modo inteiramente diverso
de como percebida a orao emoldurada por outras oraes no contexto de um enunciado desse ou
daquele falante. A orao um pensamento relativamente acabado, imediatamente correlacionado
com outros pensamentos do mesmo falante no conjunto de seu enunciado; ao trmino da orao, o
falante faz uma pausa para passar em seguida ao seu pensamento subsequente, que d continuidade,
completa e fundamenta o primeiro. O contexto da orao o contexto da fala do mesmo sujeito do
discurso (falante) () (p. 277).
Se, porm, a orao no est cercada pelo contexto pleno e acabado (uma rplica do dilogo), ento
ela estar imediatamente (e individualmente) diante da realidade (do contexto extraverbal do
discurso) e de outras enunciaes dos outros () (p. 277). () depois delas espera-se uma resposta
ou uma compreenso responsiva de outro falante. Semelhante orao, tornada enunciado pleno,
ganha uma validade semntica especial: concordar ou discordar, execut-la, avali-la, etc.; no
contexto, a orao carece de capacidade de determinar a resposta; ela ganha essa capacidade (ou
melhor, familiariza-se com ela) apenas no conjunto do enunciado (p. 278).
A orao enquanto unidade da lngua carece de todas essas propriedades: no delimitada de ambos
os lados pela alternncia dos sujeitos do discurso, no tem contato imediato com a realidade (com a
situao extraverbal) nem relao imediata com enunciados alheios, no dispe de plenitude
semntica nem capacidade de determinar imediatamente a posio responsiva do outro falante, isto
, de suscitar resposta. A orao enquanto unidade da lngua tem natureza gramatical, fronteiras
gramaticais, lei gramatical e unidade. (Examinada em um enunciado pleno e do ponto de vista desse
todo, ela adquire propriedades estilsticas.) Onde a orao figura como um enunciado pleno ela
aparece colocada em uma moldura de material de natureza diversa. Quando esquecemos esse
pormenor na anlise de uma orao, deturpamos a sua natureza (e ao mesmo tempo tambm a
natureza do enunciado, gramaticalizando-o). Muitos linguistas e correntes lingusticas (no campo a
sintaxe) so prisioneiros dessa confuso, e o que estudam como orao , no fundo, algum hbrido
de orao (de unidade da lngua) e de enunciado (de unidade de comunicao discursiva) (p.278).
() o enunciado pode ser construdo a partir de uma orao, de uma palavra, por assim dizer, de
uma unidade do discurso (predominantemente de uma rplica do dilogo), mas isso no leva a uma
unidade da lngua a transformar-se em unidade da comunicao discursiva (p. 278).
A obra: elo na comunicao discursiva.
() a alternncia dos sujeitos do discurso, que emoldura o enunciado e cria para ele a massa firme,
rigorosamente delimitada dos outros enunciados a ele vinculados, a primeira peculiaridade
constitutiva do enunciado como unidade de comunicao discursiva, que o distingue da unidade de
lngua (p. 280).

Passemos segunda peculiaridade do enunciado, intimamente vinculada primeira. Essa segunda

peculiaridade a conclusibilidade especfica do enunciado (p. 280)
O primeiro e mais importante critrio de conclusibilidade do enunciado a possibilidade de
responder a ele, em termos mais precisos e amplos, de ocupar em relao a ele uma posio
responsiva (por exemplo, cumprir uma ordem) (p. 280).
Essa inteireza acabada do enunciado, que assegura a possibilidade de resposta (ou de compreenso
responsiva), determinada por trs elementos (ou fatores) intimamente ligados no todo orgnico do
enunciado: 1) exauribilidade do objeto e do sentido; 2) projeto de discurso ou vontade de discurso
do falante; 3) formas tpicas composicionais e de gnero do acabamento (p. 280-281).
Em cada enunciado da rplica monovocal do cotidiano s grandes e complexas obras de cincia
ou de literatura abrangemos, interpretamos, sentimos a inteno discursiva de discurso ou a
vontade discursiva do falante, que determina o todo do enunciado, o seu volume e as suas
fronteiras. Imaginamos o que o falante quer dizer, e com essa ideia verbalizada, essa vontade
verbalizada (como a entendemos) que medimos a conclusibilidade do enunciado (p. 281).
A vontade discursiva do falante se realiza antes de tudo na escolha de um certo gnero de discurso.
Essa escolha determinada pela especificidade de um dado campo da comunicao discursiva, por
consideraes semntico-objetais (temticas), pela situao concreta da comunicao discursiva,
pela composio pessoal de seus participantes, etc. A inteno discursiva do falante, com toda a sua
individualidade e subjetividade, em seguida aplicada e adaptada ao gnero escolhido, constitui-se
e desenvolve-se em uma determinada forma de gnero (p. 282).
Esses gneros do discurso nos so dados quase da mesma forma quenos dada a lngua materna, a
qual dominamos livremente at comearmos o estudo terico da gramtica. A lngua materna sua
composio vocabular e sua estrutura gramatical no chega ao nosso conhecimento a partir de
dicionrios e gramticas mas de enunciaes concretas que ns mesmos ouvimos e ns mesmos
reproduzimos na comunicao discursiva viva com as pessoas que nos rodeiam. Ns assimilamos as
formas da lngua somente nas formas das enunciaes e justamente com essas formas. As formas da
lngua e as formas tpicas dos enunciados, isto , os gneros do discurso, chegam nossa
experincia e nossa conscincia em conjunto e estreitamente vinculadas (p.282-283).
Ns aprendemos a moldar o nosso discurso em formas de gnero e, quando ouvimos o discurso
alheio, j adivinhamos o seu gnero pelas primeiras palavras () (p. 283).
Muitas pessoas que dominam magnificamente uma lngua sentem amide total impotncia em
alguns campos da comunicao precisamente porque no dominam na prticas as formas de gnero
de dadas esferas. Frequentemente, a pessoa que domina magnificamente o discurso em diferentes
esferas da comunicao cultural, sabe ler o relatrio, desenvolver uma discusso cientfica, fala
magnificamente sobre questes sociais, cala ou intervm de forma muito desajeitada em uma
conversa mundana. Aqui no se trata de pobreza vocabular nem de estilo tomado de maneira
abstrata; tudo se resume a uma inabilidade para dominar o repertrio dos gneros da conversa
mundana, a uma falta de acervo suficiente de noes sobre todo um enunciado que ajudem a moldar
de forma rpida e descontrada o seu discurso nas formas estilsticos-composicionais definidas, a
uma inabilidade de tomar a palavra a tempo, de comear corretamente e terminar corretamente
(nesses gneros, a composio muito simples) (p. 285).
Quanto melhor dominamos os gneros tanto mais livremente os empregamos, tanto mais plena e
nitidamente descobrimos neles a nossa individualidade (onde isso possvel e necessrio),
refletimos de modo mais flexvel e sutil a situao singular da comunicao; em suma, realizamos

de modo mais acabado o nosso livre projeto de discurso (p. 285).

Cada enunciado deve ser visto antes de tudo como uma reposta aos enunciados precedentes de um
determinado campo (aqui concebemos a palavra resposta no sentido mais amplo): ela os rejeita,
confirma, completa, baseia-se neles, subentende-os como conhecidos, de certo modo os leva em
conta. Porque o enunciado ocupa uma posio definida em uma dada esfera da comunicao, em
uma dada questo, em um dado assunto, etc. impossvel algum definir sua posio sem
correlacion-la com outras posies. Por isso, cada enunciado pleno de variadas atitudes
responsivas a outros enunciados de dada esfera de comunicao discursiva (BAKHTIN, 2003, p.
296-297).
O objeto do discurso do falante, seja esse objeto qual for, no se torna pela primeira vez objeto do
discurso em um dado enunciado, e um dado falante no o primeiro a falar sobre ele. O objeto, por
assim dizer, j est ressalvado, contestado, elucidado e avaliado de diferentes modos; nele se
cruzam, convergem e divergem diferentes pontos de vista, vises de mundo, correntes (BAKHTIN,
2003, p. 300).
O papel dos outros, para quem se constri o enunciado, excepcionalmente grande, como j
sabemos. J dissemos que esses outros, para os quais o meu pensamento pela primeira vez se torna
um pensamento real (e deste modo para mim mesmo), no so ouvintes passivos mas participantes
ativos da comunicao discursiva. Desde o incio o falante aguarda a resposta deles, espera uma
ativa compreenso responsiva. como se todo o enunciado se construsse ao encontro dessa
resposta (BAKHTIN, 2003, p. 301).
Portanto, o direcionamento, o endereamento do enunciado sua peculiaridade constitutiva sem a
qual no h nem pode haver enunciado. As vrias formas tpicas de tal direcionamento e as
diferentes concepes tpicas de destinatrios so peculiaridades constitutivas e determinantes dos
diferentes gneros do discurso. () A escolha de todo os recursos lingusticos feita pelo falante
sob maior ou menor influncia do destinatrio e de sua resposta antecipada (BAKHTIN, 2003, p.
305-306).