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Qu es la OFAC y cules transacciones

pueden ser penalizadas por este organismo


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pueden-ser-penalizadas-por-este-organismo/#prettyPhoto
Un da cualquiera en la ofcina. Ests sentado en tu escritorio cuando te
entregan un sobre que acaba de llegar.
Lleva la direccin de la Oficina de Control de Activos Extraneros del Departamento
del Tesoro de los Estados Unidos !OFAC" y contiene una citacin administrativa
#uscando informacin y documentos relacionados a una transaccin en particular$ en la
cual tu compa%&a 'a participado( )e pide *ue descu#ras la realizacin de la misma a la
oficina de cumplimiento de la OFAC$ en +, d&as(
)al vez 'as visto o le&do 'istorias en las noticias de instituciones financieras y
compa%&as de manufactura enfrentando grandes penas civiles por violaciones al
programa de sanciones de la OFAC$ pero nunca 'a#&as tenido *ue lidiar con la
OFAC antes( -ay varias preguntas *ue te de#es estar 'aciendo.
Qu es la !"#$%
Qu deber&as hacer con respecto a la citaci'n%
$u(les son las consecuencias potenciales para tu compa)&a como
resultado de esta in*estigaci'n%
Qu puedes hacer para asegurar cumplimiento con las regulaciones de
la !"#$ o para e*adir una in*estigaci'n+ en primer lugar%
Este art&culo responde a estas preguntas y ofrece una #reve introduccin al tema de las
acciones de cumplimiento de la OFAC(
/Qu es la OFAC0
La OFAC es una parte del 1epartamento del )esoro de Estados 2nidos *ue administra y
aplica sanciones econmicas impuestas por los Estados 2nidos contra diferentes pa&ses
e individuos( La OFAC supervisa una multitud de programas de sanciones$ *ue caen en
dos categor&as #sicas.
Programas de sanciones generales que proh&ben con amplitud
transacciones con todos los indi*iduos y compa)&as en pa&ses en particular:
$uba+ ,r(n+ -yanmar+ .udan y .iria.
Programas especfcos de sanciones+ que proh&ben transacciones
con indi*iduos designados o entidades que est(n en ciertos pa&ses+ /como en
$orea del 0orte o en $osta de -ar1l2 o que est(n comprometidos con el
terrorismo+ la proliferaci'n de armas de destrucci'n masi*a o narcotrfco
internacional. 3stos indi*iduos y entidades son incluidos en una lista que
mantiene la !"#$+ que normalmente se le conoce como Lista Clinton. 3stos
diferentes programas de sanciones est(n autorizados principalmente por 4
estatutos federales 5 t&picamente+ el acta de comercio con el enemigo /673#2
o la ley de poderes econ'micos en caso de emergencia internacional /,33P#2.
)odas las personas estadounidenses 3 ciudadanos o residentes permanentes 3 de#en
cumplir las regulaciones de la OFAC sin importar donde la persona
estadounidense reside en la actualidad( El programa de sanciones tam#in
aplica a todas las personas y negocios con los Estados 2nidos$ y las sucursales en el
extranero de compa%&as estadounidenses(
El programa de sanciones de Cu#a tam#in aplica a subsidiarias extraneras
!ue son propiedad o controladas por compa"as estadounidenses !lo
cual puede crear un conflicto de leyes en algunos pa&ses$ incluyendo Canad$ *ue
pro'&#e la ad'erencia al programa de sanciones a Cu#a"(
/Qu tipo de transacciones pueden generar una violacin a programas de la OFAC0
Los programas de sanciones de la OFAC tienen un amplio rango( En la mayor&a$
o#viamente !y con ciertas excepciones"$ una compa%&a estadounidense no puede
emprender transacciones financiera con$ vender #ienes a$ o proveer servicios a cual*uiera
de los nom#rados en la lista Clinton$ o a nacionales de los pa&ses *ue estn suetos a
programas de sanciones generales( 4ero no todas las #iolaciones de los
programas de la OFAC son tan ob#ias(
Los siguientes factores #ao ciertas circunstancias y en la ausencia de una licencia o
permiso$ pueden generar una violacin a los programas de sanciones de la OFAC.
8na compa)&a estadounidense adquiere un banco 3uropeo que tiene
clientes nacionales cubanos+ y ahora se enfrenta con las consecuencias de
proporcionar ser*icios en *iolaci'n de las sanciones a $uba.
8na compa)&a pro*ee ser*icios de soporte de o1cina a sus subsidiarias
e9tran:eras+ las que pueden hacer negocios con entidades o indi*iduos de la
lista $linton.
8na instituci'n 1nanciera hace un prstamo como apoyo de una *enta
de bienes que son en*iados en un na*&o asociado a una compa)&a iran&.
8n fabricante de comida *ende sus productos a mayoristas sabiendo que
sus productos ser(n *endidos en supermercados iran&es.
Los programas de sanciones son complicados y muy fcilmente pueden ser pasados
por alto$ incluso por negocios con #uenas intenciones( 5i usted desea una asesor&a
completa con respecto a las sanciones de la OFAC y la Lista Clinton$ p$ngase en
contacto con Colombia Legal Corporation %