EL ESTADO COMO SITUACIN (STATUS)

Y NO COMO GRUPO (PERSONA)

Por A. PERPIA RODRGUEZ
De este modo, el velo de la personificacin del Es-
tado oculta el hecho, insoportable a la conciencia
democrtica, del dominio del hombre por el hombre.
No hay duda que cuando la teora del Estado per-
sonifica a ste, obra a impulsos de esta ideologa de
la democracia.
HANS KELSEN
I. BREVES NOTAS SOBRE EL TRATAMIENTO TERICO DE LO POLTICO
A) La situacin antes de 1945
En 1950 presentbamos al XIV Congreso Internacional de Sociologa de
Roma, una ponencia con el ttulo de El Estado como hecho sociolgico
(vase Actas, vol. IV), en que tratbamos de recoger la posicin entonces
dominante, sobre todo en Espaa, sobre la teora del hecho poltico. Esa
posicin tena que ser muy distinta de la anterior. En efecto, recientemente
haban tenido lugar dos grandes acontecimientos blicos: nuestra guerra
civil, acabada en 1939, y la segunda guerra mundial, concluida en 1945.
Y como los acontecimientos y procesos guerreros y militares influyen en las
ideologas y en la superestructura cientfica bastante ms que la evolucin
de las fuerzas productivas, segn nos ensea Ortega y Gasset con su inter-
pretacin blica de la historia (ms aprovechable que el materialismo eco-
nmico marxista, que, por lo dems, conserva parte de su valor heurstico),
algn cambio de fondo tena que haberse realizado. Y lo que prima facie se
poda ver era el derrumbamiento, al menos parcial, en Europa y singular-
107
Revista de Estudios Politicos (Nueva poca)
Nmero 36, Noviembre-Diciembre 1983
A. PERPINA RODRGUEZ
mente en nuestro pas de las doctrinas hasta entonces hegemnicas, sobre
todo.de la alemana, con Jellinek a la cabeza, y la francesa, movida por el
doble tiro de Duguit y Hauriou. En 1939 la cada (por vicisitudes sociolgi-
cas, no lgicas) de las doctrinas lgico-jurdicas de los teutones y de las de-
mocrtico-constitucionales de los galos, ocasion en Espaa un vaco terico
que era preciso llenar. La obra de Francisco Javier Conde, Introduccin al
Derecho poltico actual, aparecida en 1942, reflejaba claramente ese descon-
cierto. Poda haberse abierto entonces un camino, cual era el de las nuevas
teoras totalitarias; mas, aparte la escasa consistencia doctrinal de las mis-
mas, se mostraban como meras exposiciones ideolgicas legitimadoras del
totalitarismo. Y justo es reconocer que ese puente de los asnos encontr
entre nosotros escasa aceptacin. Quiz el influjo de los grandes maestros,
como Posada y Prez Serrano, pes poderosamente en esa coyuntura. En su
defecto, entre la Escita de la tradicin acadmica caduca y la Caribdis de
las doctrinas totalitarias, se intent por algunos escapar a nuevos mares, acu-
diendo a las ideas de Mauricio Hauriou, el cual como escritor catlico y
moderadamente constitucionalista, poda recibir la sancin de la ortodoxia
oficial. Pocos fueron, no obstante, los que buscaron adentrarse en esas aguas
(recordamos como destacado nicamente a Salvador Lissarrague), con el
inconveniente adems, a nuestro juicio, de no penetrar en la mdula del
pensamiento del gran autor francs, cosa que justamente y acaso de un modo
tardo tratamos nosotros de hacer en este artculo. La renovacin del pen-
samiento poltico patrio empez a producirse lentamente despus de la se-
gunda guerra mundial, cuando nos llegaron, como en otros pases, las olas
invasoras de la ciencia poltica americana, de complexin netamente empri-
ca y acostada hacia lo sociolgico.
Pues bien, en nuestra ponencia de 1950 oponamos, de un lado, la pers-
pectiva sociolgica frente a la jurdica y, de otro lado, aquella misma perspec-
tiva y la filosfica valorativa. De las tres haban predominado ampliamente
en Espaa la jurdica y la filosfica, habiendo obtenido la primera anterior-
mente muy escasa aceptacin (quiz slo Posada trat de aproximarse a ella,
pero con visin de principios de siglo y siempre contaminado por el moralis-
mo krausista). Nuestra tesitura descansaba en tres pilares: a) Aceptacin
del approach sociolgico, y no por seguir la moda o por someternos al dicta-
do del victores victis leges deddere (1), sino por conviccin espontneamente
sentida, b) Necesidad de mantener junto a ese punto de vista sociolgico el
(1) Invirtiendo a favor de los Estados Unidos el victis victoribus de Judea y
Grecia respecto de Roma o de China respecto de los mongoles; siempre pensando en
la interpretacin blica de la historia de la ciencia.
108
EL ESTADO COMO SITUACIN
jurdico y el filosfico, que no se excluyen, sino que se complementan.
c) Necesidad de superar el espritu de la sociologa americana, excesiva-
mente emprico, mxime cuando ya en Europa contbamos con precedentes
sociolgico-polticos de gran altura, como los de C. Schmitt, R. Schindler,
R. Smend, H. Heller y, desde luego, M. Hauriou. Si actualmente se impone
cada vez ms en muchos pases el criterio de que la ciencia poltica debe
ser sociologa, nosotros, en movimiento contrario, pero llegando a la
misma terminal, nos adelantbamos a la moda cultural diciendo que, merced
al creciente intervencionismo estatal y a la aparicin de los pases comunistas,
la distincin de sociedad y Estado (base de una ciencia poltica asptica de
ciencia social) iba perdiendo su neta claridad del ochocientos. Desde ahora
escribamos, podemos asegurar que la sociologa va siendo eminente-
mente sociologa poltica y que, por su parte, el Estado es concebido ante
todo como un hecho sociolgico.
Con ello claudicaba el estricto mtodo lgico-jurdico o dogmtico jur-
dico, que reduca la poltica a un conjunto de normas susceptibles de inter-
pretacin idntica o anloga a la seguida por los civilistas; es decir, a lo obte-
nido por pura deduccin lgico-abstracta del dogma legal. El Estado apare-
ca en tal interpretacin como un grupo o corporacin dotado de una Cons-
titucin sometida al anlisis tcnico de la letra legal, como hacen los juristas
con el Cdigo civil. Antes de Gerber, Laband y Jellinek, Guizot haba dicho
que la Constitucin es una ley escrita que debe ser explicada y comentada
como la ley civil. Para nosotros, ese mtodo deductivo (dogmtico, dira
Max Weber) solamente puede valer sobre el supuesto de que la conducta
poltica se cumple con la misma probabilidad con que se entrelazan en la
realidad las relaciones jurdico-privadas (asistidas, en general, por el doble
principio de impotencia de los destinatarios para imponer extra legem su
voluntad y egotismo de los rganos y profesionales encargados de imponer-
las, en su caso). Como ambos supuestos faltan en el mundo de las relaciones
pblicas (donde las partes son poder o lo tienen, y adems siguen criterios
no legalistas, sino polticos), era menester recurrir incesantemente al mtodo
emprico (Weber). Es decir, a la sociologa.
Y tampoco aceptbamos el criterio filosfico-tico. Para definir la no-
cin de Estado citbamos de Del Vecchio es necesario elevarse a la del
Derecho, la cual a su vez no puede ser definida si no se asciende a la nocin
de tica. Esto, pensbamos, nos arrastrara forzosamente al platonismo
tradicional (la poltica sometida a la tica), rompiendo con el maquiavelis-
mo contrario, en frases de Paul Janet (la tica dominada por la poltica);
siendo as que la experiencia histrica, desde mucho antes que el autor de
El principe, nos ha venido enseando que la realidad est mucho ms cerca
109
A. PERPIA RODRGUEZ
de lo segundo; que lo que en el mundo poltico es no coincide a menudo
con lo que debe ser; que el Estado no es la realizacin de la idea hegelia-
na, sino de las pequeas e interesadas ideas de los hombres histricos.
El propio Del Vecchio nos deca que todo Estado es positivo.
B) Despus de 1945
En la fase actual de la investigacin politicloga, este feo neologismo ha
venido acompaado de ciertas innovaciones que sin entrar en detalles aje-
nos a nuestro tema podemos resumir en tres puntos:
1, Penetracin del espritu empirista norteamericano. En Europa se
atribuye el papel de presentador a Maurice Duverger (2). No obstante, la
profusin de los libros de sociologa poltica y sus efectos no son tan reales
como aparentes. Subsiste la preocupacin jurdica en escritores acreditados
(Biscaretti di Rufa, Andr Hauriou, etc.), as como la filosfica y moral
(Erich Weil, C. J. Friedrich), aparte de sostenerse en Francia y otros luga-
res una excelente ciencia especfica de lo poltico; es decir, la poltica,
como continuacin de la lnea aristotlica (Prlot, Burdeau, De Jouvenel, el
propio Friedrich, McKenzie, Robson). En esta ltima direccin destacare-
mos la pervivencia del factor humano y humanista, que el empirismo natu-
ralista americano tiende a suprimir o, al menos, a infravalorar.
2. Se va a tratar, en consonancia con lo que acabamos de decir, de una .
sociologa enriquecida, no tanto por reconocerse la necesidad de unir teora
y tcnica, ms all del empirismo rampln (Lasswell, Simn, como en la so-
ciologa general ya haba hecho T. Parsons), ni an meramente del recurso
salvador de apelacin al estracturalismo-funcionalismo (a destacar aqu
D. Easton, con sus teoras sistmicas), sino en mritos de utilizarse criterios
y principios ms amplios, tanto por la aportacin de la sociologa europea
como por la superacin de aquel estracturalismo merced a la sociologa crti-
ca. Entre otras cosas de las que luego hablaremos, hay que decir que
no estn en lo cierto J. P. Cot y J. P. Mounier, cuando pontifican rotunda-
mente que la sociologa poltica es la hija incestuosa de la historia y del
(2) Les parts polhiques, 1951. En la abundante y variopinta obra de este escri-
tor merecen destacarse dos libros: Sociologa poltica (1966), en que se estudia el fe-
nmeno poltico bajo ngulo sociolgico, y La sociologa de la poltica (1973): con-
ceptos y mtodos de la sociologa en sus aspectos sobre todo polticos. Se trata de
un juego de palabras o de un desplazamiento hacia la sociologuizacin de nuestra dis-
ciplina?
110
EL ESTADO COMO SITUACIN
Derecho (3). No hay tal crimen nefando, sino utilizacin de varios expe-
dientes metodolgicos en perfecta y limpia armona. El Derecho nos va a ser
til como posible mtodo deductivo, junto a la investigacin emprico-induc-
tiva (4); y la historia, por su parte, nos va a ser indispensable en la perspec-
tiva macropoltica, donde encuadraremos el gran fenmeno del Estado. Ms
an. Nos va a valer incluso esa pequea historia, de las presuntas ancdo-
tas y de los grandes hombres, que particularmente rechazan Cot y Mounier.
Quiz pensaban ambos en la posicin de Marx en el XVIII Brumario, cuan-
do desdeaba la influencia de los individuos para atender a los procesos
socioeconmicos annimos. Porque, hubiera podido hablar de igual modo
si, en vez de tratarse de Napolen el Chico, hubiera tenido que afrontar el
papel de Napolen el Grande? No creemos que J.-P. Sartre le hubiera dejado.
Y qu decir de una historia poltica que descuidara a Lenin, Stalin, Mao,
Mussolini, Hitler, incluso a Adenauer, Churchill, De Gasperi y hasta un
Togliatti?
3. En Espaa quiz slo el profesor Murillo Ferrol ha asumido con
cierta amplitud (no absolutamente) el espritu del empirismo y del behavio-
rismo americanos. Sigue subsistiendo fuertemente la tradicin lgico-jurdica,
como se ha comprobado recientemente cuando, con motivo de la publicacin
y entrada en vigor (?) de la Constitucin de 1978, los comentaristas se han
lanzado ansiosamente a interpretar casi civilistamente el texto constitucio-
nal, dejando en segundo plano el anlisis sociolgico realista. Se tiende a ir
a lo pintado, no a lo vivo, siendo as que resulta muy difcil describir
y explicar la conducta poltica de los espaoles por mera exgesis lgico-
abstracta de la letra legal. Quien analice lo que de hecho sucede en el pas,
al mismo tiempo que glosa el Cdigo constitucional, se encuentra con cons-
tantes contradicciones entre lo real y lo formulado, entre el orden efectivo
de los usos polticos (sobre todo, de los gobernantes) y el pretendido orden
(3) Pour une sociologie politique, tomo I, Ed. du Seuil, Pars, 1970, pg. 11.
(4) Creemos que en las sociedades, segn tiempo, lugar e idiosincrasia, hay que
saber manejar diestramente la combinacin del Derecho formulado, en cuanto arte
de conducir hombres, lo mismo que la hidrulica vale como arte de conducir, conte-
ner, elevar y aprovechar las aguas, con el anlisis de la realidad vivida, de la hidro-
loga poltica, en cuanto movimiento, reposo o ausencia natural de las aguas (vase
nuestra La Constitucin como norma, como decisin y como orden concreto, en
Anales de la Real Academia de Ciencias Morales y Polticas, nm. 56, 1979). Bien
entendido que no se trata de estudiar dos fenmenos desconectados, ni de deshacer
el orden jurdico con el caos de las inundaciones revolucionarias, pues tambin nues-
tra hidrologa poltica es o tiene un orden; ese orden efectivo a que alude H. Heller
junto al orden normativo.
111
A. PERPIA RODRGUEZ
normativo de la Constitucin (5). Esa disparidad nos fuerza an ms a recu-
rrir a perspectivas sociolgicas para entender, en general, lo que es el Estado.
Por ltimo, no falta tampoco en nuestra literatura poltica la subsistencia del
punto de vista filosfico-tico, y as el profesor Snchez Agesta dice que la
teora poltica, junto a los aspectos esttico y dinmico de la comunidad
poltica (cmo est constituida y cmo se desenvuelve el proceso correspon-
diente), ha de desarrollar tambin una crtica proyectiva, que nos diga cmo
debe ordenarse la sociedad y su desenvolvimiento. En modo alguno puede
desecharse este criterio; pero dejando bien sentado que ah hemos de mover-
nos con afanes ticos y axiolgicos, no cientfico-neutrales y estrictamente
objetivos. Como el mismo autor citado sabe ver, ese tercer punto de vista
encaja en la filosofa antes que en la ciencia, al revs de lo que acaece en
los otros dos, que tienen que empezar por la observacin y el anlisis. Por
nuestra parte, preferimos la hidrologa emprico-sociolgica a la hidrulica
jurdico-formalista o tico-normativa para acercarnos al concepto general del
Estado. Bien entendidas dos cosas: que el cauce de las aguas polticas reales
est marcado en parte (slo en parte) por la construccin artificial de los
hombres; y que en sta no desaparece absolutamente lo tico y axiolgico.
Lo que sucede es que desde el punto de vista sociolgico no cuenta el deber
ser puro (descubierto a priori por especulacin abstracta), sino el deber
ser que es ese tercer trmino que echamos de menos en la clsica dicoto-
ma Mssen y Sallen de origen kantiano; o sea, lo que los hombres reales
y vivientes practican ms o menos por sus ideas sobre lo que debe ser. La
Wertfreiheit de las ciencias sociales y polticas renuncia a valorar por s;
mas est a la vez obligada a ad-valorare, a referirse a valores, como terreno
neutral para ellas, pero afirmados por los sujetos que se estudian.
II. UNA METODOLOGA SOCIO-POLTICA RACIONAL
Afirmada, pues, nuestra postura como sociolgica ms que jurdico-
dogmtica, o sea, tratando de captar el hecho del Estado desde el prisma de
la sociologa poltica (o si se quiere, de la poltica a secas, como se viene
haciendo en la corriente que arrancando de Aristteles, halla sabia acogida
(5) No estar de ms llamar la atencin sobre la circunstancia de que a veces
tambin la letra civil no coincide con la conducta efectiva. Y no aludimos en abstrac-
to a las famosas reglas latentes de que habla Ihering (que corresponden a un or-
den efectivo civil) sino a hechos concretos, como la casi no vigencia del consejo
de familia, institucin importada por nuestros legisladores y que se introdujo ms
en el papel que en la prctica espaola.
112
EL ESTADO COMO SITUACIN
en Prlot y otros escritores franceses, ingleses y aun norteamericanos), quere-
mos todava puntualizar brevemente algunos extremos de carcter metodo-
lgico. Rehuyendo naturalmente toda concesin a la metodologitis y aceptan-
do, en su consecuencia, el pluralismo de los mtodos. Todos pueden servir
si se comprueba en su utilizacin que son eficaces.
Por lo pronto, buscamos slo un tipo ideal del Estado, o de modelo
abstracto-concreto, como se dice ahora. Pero ese tipo ideal no es el de la
Idea, de que nos hablaba J. Jellinek, como expresin de algo perfecto, sino
aqul a que se refiere Max Weber como racionalizacin utpica de una
construccin real a que los hombres aspiran. El cual, aun mirando a la
realidad, siendo propio de una investigacin realista, no es tampoco el
tipo emprico de Jellinek. Ms que de la comparacin de los diferentes
sistemas que consideramos como estatales, partiremos de la idea que los
hombres se forman y se han formado de lo que debe ser el Estado, aunque
slo se realice en parte. Es un modelo de interpretacin de lo que est ah,
no un modelo postulado o recomendado en abstracto de modo universal.
Repetimos una vez ms, que no introduciremos criterios axiolgicos. Cuando
Rousseau nos dice que el Estado no democrtico no es sino disolucin de
Estado; o cuando, en su seguimiento, Kant nos asegura que el gobierno no
representativo no es forma de gobierno, estamos asistiendo justamente a la
negacin de nuestro punto de vista. Para Rousseau no habra formas de
Estado, sino una sola; para el filsofo de Knigsberg no existiran formas de
gobierno, sino una sola. Y el Estado es una institucin histrica que tolera
varias formas sin dejar de serlo. Incluso no pasa de ser una forma, entre
otras, de convivencia humana. Por eso, los alemanes recientemente no gustan
de hablar de politische Wissenschaft, que suena a ciencia politizada, sino
de Wissenschaft der Politik, asptica a las ideologas.
Pero si el Estado no es la forma natural de convivencia de los hom-
bres (Aristteles), ni la realizacin de la idea objetiva (Hegel), sino un hecho
histrico, resulta que es producto de los hombres, que apareci en cierto mo-
mento, cuando la humanidad llevaba ya deambulando por la tierra cientos de
miles de aos, y que puede desaparecer en el futuro (por anarqua o por me-
tamorfosis de la convivencia fundamental). Y si es producto de los hombres,
responde, como toda obra humana, a una idea o conjunto de ideas (Hauriou,
Burdeau, J. Freund) (6). En este sentido, un mtodo o actitud mental inelu-
(6) El carcter especficamente humano no slo del Estado, como institucin,
sino de todo lo poltico, en general, es extraa y absurdamente negado por M. Du-
verger: Contrariamente a la clebre frmula de Aristteles, el hombre no puede
ser definido como 'animal poltico', desde el momento en que existen otros animales
que tambin son polticos (Introduccin a la poltica, Ariel, 1968, pg. 25). La igno-
113
A. PERPIA RODRGUEZ
dible es el de la Verstehen: slo comprendiendo los fines y medios utilizados
por los seres humanos para montar la institucin del Estado, podremos co-
nocerla adecuadamente. Aqu pueden recogerse sumariamente cuatro aclara-
ciones: 1.
a
Puede empezarse por la comprensin de motivos (endoptica):
qu mueve a crear ese hecho? 2.
a
Qu medios se consideran histrica-
mente adecuados? (comprensin intelectual, en el sentido de Weber). Cuando
Mauricio Hauriou a quien seguiremos fundamentalmente define la ins-
titucin, en general, cuida de emplear la palabra idea, ms amplia, dice,
que la de fin, pues envuelve fines y medios. 3.
a
Se tendr siempre en cuenta
que tratamos de esbozar un modelo abstracto, un tipo-ideal, como racio-
nalizacin utpica de las actividades humanas. 4.
a
Pero como ni los hom-
bres son entes de pura razn, ni adems, obran realmente segn ellos juzgan
o declaran (por falsedad hipcrita o por ignorancia de s mismos), ni tam-
poco lo que sucede es lo proyectado, sino que siempre hay que contar con
la preterintncionalictad en el resultado de la accin (funciones latentes, dira
R. K. Merton), se sigue que el tipo-ideal provisionalmente dibujado ha de
someterse constantemente a la prueba emprica para ver hasta dnde se
cumple en trminos generales (tipo medio) y en cada caso y momento par-
ticular (inquisicin sociogrfica).
Los autores discuten si el objeto de la ciencia poltica es el poder, el
Estado, etc. Esa discusin debe abandonarse para decir pura y simplemente
que el objeto de esa ciencia es lo poltico, en general. Y lo poltico, como
todo lo social (pues slo es una forma o manifestacin de la sociabilidad),
puede y debe ser estudiado desde tres planos que no se excluyen, sino que
se complementan: a) El microscpico de las simples acciones y relaciones (7).
Es el punto de vista preferido por el individualismo excesivo y el behavioris-
mo, que se dedican al anlisis de la conducta observable externamente: pro-
paganda, elecciones, decisiones, mando-obediencia personal, etc. (8). b) El
intermedio (tipologa diferencial de los grupos, dice Gurvitch); y en esta
mesopoltica entrarn los estudios sobre las lites o clases polticas, los par-
rancia de una sociabilidad especfica, propia sola del ser humano, creemos que nace
aqu de una falta de formacin sociolgica del autor (que l mismo ha reconocido en
alguna ocasin). Los socilogos slo estudian ya relaciones y grupos humanos. Las
Sociedades animales, de Espinas, quedan como hecho ajeno a la sociologa, que, a lo
sumo, puede orientar el anlisis por alguna analoga.
(7) Trasladamos aqu la doctrina sociolgica general, basada en Gurvitch, que
discierne un pluralismo vertical de lo que llamamos grados de lo social, a base de
separar microsociologa, mesosociologa y macrosociologa (vase nuestra Sociologa
general, seccin tercera, Madrid, 1956).
(8) A esta Micropoltica atiende principalmente, al menos en sus primeros cap-
tulos, F. MURILLO FERROL en los Estudios de sociologa poltica.
114
EL ESTADO COMO SITUACIN
tidos y grupos de presin, incluso teoras de rango medio, que Easton
aceptaba siguiendo a Merton. Si en lo microscpico (o molecular, dice Mills)
caban los grados de la accin y la relacin social (poltica), ahora nos
topamos con dos conceptos clave: la situacin y el grupo. Pues bien, uno
de los puntales de nuestra exposicin ser el de que el Estado se entiende
mejor como situacin que como grupo, en radical oposicin con las doctrinas
jurdicas, c) En la cumbre de la gradacin sociolgica aparece la macroso-
ciologa de la sociedad global (en terminologa debida tambin a Gurvitch).
Si desde el siglo xix (y aun antes) se distinguen sociedad y Estado, es menes-
ter puntualizar y ello constituye el segundo puntal de este estudio que
sociedad y Estado no se oponen sic et simpliter como realidades distintas
(segn quera el liberalismo ochocentista), ni se funden totalmente (segn
quiere el totalitarismo), sino que la (situacin poltica ha de entenderse
.dentro de la situacin social global, como elemento de ella, como sis-
tema o subsistema que queda englobado en el supersistema social omni-
comprensivo (9). d) En realidad, lo indicado en la letra anterior no es rigu-
rosamente correcto, ya que por encima de la sociedad global y de su Estado,
existe un mundo de interaccin, donde, en cierto modo, se vuelve a la cate-
gora simple de relacin. Si hay una sociedad llamada internacional (que
verdaderamente es interestatal), tambin existe una sociedad supranacional
(en expresin de R. Aron), que constituye buena parte de lo que, muy sagaz-
mente, pone de relieve Easton como entorno extrasocietal. Nosotros vamos
a prescindir de la micropoltica y de esa cuarta esfera de la supermacro-
poltica de lo internacional y lo supranacional, y vamos a combinar con-
ceptos de mesopoltica y de macropoltica (o macrosociologa), ya que si el
Estado debe concebirse como situacin y como grupo, en ambos aspectos
resulta algo sui generis, algo tan peculiar que, en los grados de lo social,
merece un puesto aislado entre la teora de los grupos-situaciones y de la
sociedad global (10). O bien, debe trasladarse al estudio de sta; pues si la
misma no puede entenderse sin l en los pases civilizados, la institucin es-
tatal no puede ser concebida aparte de la sociedad global. Y en esto ya tena
razn hace ms de un siglo Treitschke frente a von Stein o Mohl. Qu
decir ahora en que todo se va politizando y estatificando?
(9) Vase A. PERPI, Un modelo sincrnico funcional de estructura social, en
Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad Complutense, nm. 56, prima-
vera de 1979. En cierto modo, el presente trabajo es una aplicacin especfica al te-
rreno de lo poltico de las ideas estructurales all expuestas. Hauriou amparado por
el reciente estructuralismo!
(10) La escuela de M. Hauriou configura el Estado como institucin de insti-
tuciones.
115
A. PERPINA RODRIGUEN
I I I . EL SISTEMA (O SUBSISTEMA) POLTICO
Hay que partir de un supuesto radical: existe un sistema poltico ms
que una sociedad poltica. Lo tenemos dicho y lo repetimos. En tal sen-
tido, puede admitirse en principio como correcto el dictamen de S. M. Lip-
set: Podemos definir la sociologa poltica como el estudio de las relacio-
nes mutuas entre las estructuras sociales y las instituciones polticas (11).
Hemos puntualizado en principio porque la cuestin es ms compleja.
No se trata de relaciones mutuas de dos parcelas de la convivencia clara-
mente separadas (como las de un partido de ftbol entre dos equipos), toda
vez que la interaccin con teleologa o contenido especficamente poltico no
se cumple slo en y por los grupos formal y oficialmente polticos. Pues lo
mismo que el Estado asume, con creciente e insaciable voracidad funciones
que natural u originariamente dieron ocasin al nacimiento de otras espec-
ficas asociaciones de fin particular, stas, por su parte se entrometen con mu-
cha frecuencia en la convivencia ideolgicamente poltica. No hay ningn
inconveniente en hablar de sistemas parapolticos (Easton), cuando esas
ltimas asociaciones se inmiscuyen demasiado en las actividades polticas.
En suma, si el progreso consiste en el creciente enriquecimiento de valores
(Garca Morente) o de fines y funciones claramente individualizados (12);
y si desde el punto de vista formal ese proceso se corresponde con el trn-
sito de la comunidad a la asociacin (Mclver), es decir, con la emergencia
de organizaciones y asociaciones montadas para cada fin concreto, es lcito
abstraer por el anlisis aquellos fines y formas de asociacin especficamente
polticos. Ah est el sistema poltico y ah hemos de rastrear la esencia del
Estado, que no es una organizacin para todo, sino para un cierto fin o
funcin.
Y cul es su especialidad? Para David Easton la interaccin poltica
se orienta predominantemente hacia la asignacin autoritaria de valores en
una sociedad, distribuyendo cosas-valores entre las personas o grupos, pri-
vando de los ya posedos o impidiendo el acceso a ellos. J. Blondel, por su
(11) Sociologa poltica, en la obra dirigida por N. I. SMELZER, Sociologa, ca-
ptulo 8., Euramrica, Madrid, 1967.
(12) Antes de llegar a la formalizacin de esa divisin del trabajo a travs de los
diferentes grupos de organizacin y dominacin, se puede ver el proceso en la discri-
minacin de normas. Si el Cdigo de Hammurab, por ejemplo, contiene preceptos
que hoy llamamos estrictamente jurdicos, morales, ceremoniales, etc., nada de eso
encontraremos en un moderno Cdigo civil o penal o en las codificaciones no escritas
de la buena educacin o las modas indumentarias.
116
EL ESTADO COMO SITUACIN
parte, reiterar que gobernar es asignar valores. De ningn modo nos
convence esta novedad sociolgica del pensamiento ciberntico. Todo grupo
distribuye valores entre sus miembros, con arreglo a su finalidad (la empre-
sa, salarios y dividendos; la familia distribuye bienes de consumo, afectos,
premios y castigos domsticos, etc.); e incluso todo grupo lo hace de algn
modo ms o menos autoritario, segn la estructura de poder que tenga. Lo
decisivo son dos cosas: 1.
a
Qu clase de valores entran, en principio, en juego
en la interaccin poltica (lo que el behaviorismo ve con dificultad); 2.
a
de
qu forma autoritaria lo hace. Nos parece que en este terreno la politicolo-
ga contempornea no ha aadido nada nuevo sobre la doctrina tradicional...
a no ser la ambigedad y la oscuridad en aras de su prurito de innovacin.
La prueba es que Cot y Mounier acaban por aceptar el viejo criterio de
Max Weber (que con varios aos de antelacin se haba ya formulado por
Jorge Jellinek): Es poltico un grupo de dominacin cuyas rdenes son eje-
cutadas sobre un territorio determinado por un rgano administrativo que
dispone de la amenaza y el recurso a la violencia fsica. Tenemos ya dos
caracteres nuevos y originales: la territorialidad y la violencia fsica Ambos
aparecen en las definiciones de Andr Hauriou: grupo territorial dotado
de poderes de coaccin y en Biscaretti di Rufa: persona jurdica territo-
rial soberana. Recordamos en este trance la aeja y clsica definicin de
A. Esmein: personificacin jurdica de la nacin. Queda fuera la cuali-
dad de soberana implcita en la concepcin del francs introducin-
dose el elemento nacional, sobre el que volveremos. Lo que ms nos
llama la atencin es la referencia a la personalidad del Estado, a su posible
realidad unitaria como grupo supraindividual; y en ello queremos insistir ahora
con todo nfasis, antes de desarrollar el concepto a base de la teora insti-
tucional de Mauricio Hauriou, puesta al da sociolgicamente.
Lo poltico es una forma de convivencia y de convivencia duradera. Va
mucho ms all del simple saludo (tan caro a la doctrina de los usos de
Ortega), momentneo y episdico. Es una situacin, Pero implica un conjun-
to de individuos duraderamente relacionados y separados de los dems (de los
extranjeros); y ese conjunto circunscrito da lugar a una cierta unidad, a un
grupo (13). Desde ambos ngulos puede mirarse el sistema; pero, como ya
tenemos dicho, nos parece ms fructfero y aclaratorio enfocarlo como
situacin.
(13) El Estado implica siempre un pluralismo: la coexistencia ms o menos pa-
cfica de varios grupos estatales. Por eso, el imperialismo, como aspiracin al domi-
nio mundial, siempre lleva un ingrediente contrario a la idea del Estado. El imperio
mundial podra verse como comunidad poltica, pero no como Estado.
117
A. PERPINA RODRGUEZ
Previamente nos permitiremos resumir los conceptos sociolgicos ge-
nerales, tal como los exponamos en nuestra Sociologa general (captu-
los XIV y XV). La situacin es una forma de convivencia en que dos o
ms personas mantienen entre s con cierta permanencia una misma actitud
afectiva y operativa que sirve de pauta general de su conducta recproca,
tanto en las operaciones activas de cada uno como en las expectativas que
asume frente a las de otro (ob. cit., pg. 238). Sin darse solucin de conti-
nuidad (salvo que se suspenda la situacin), se alternan acciones o relaciones
de actuacin con los intervalos de mera actitud (relaciones de actuacin y
relaciones de actitud, como dice A. Schuetz). De ah la sustantividad de la si-
tuacin, que es algo ms que mera suma de relaciones y que subsiste aun cuan-
do stas no se actualicen en el tiempo y en un momento determinado. Creemos
que fue H. Heller quien, con su habitual agudeza, dijo que el Estado no se
extingue o paraliza cuando duermen todos los ciudadanos; o que, en otro
caso, su persistencia se justifica nada ms por la actuacin de los vigilantes
nocturnos. El grupo es algo ms, presupone una cierta situacin, pero vivida
y proyectada de cierta manera: Conjunto de individuos cuya conducta ex-
terna es vivida por otras personas como accin nica, en virtud de las valo-
raciones prcticas de estas ltimas y como consecuencia de alguna conven-
cin expresa o tcita de los primeros {ob. cit., pg. 255). Lo que aqu se
aade es la unidad frente a terceras (14); y de esa unidad, de su vivencia y
de su interpretacin terica vienen todas las dificultades y confusiones.
Cuando un espectador ve un partido de ftbol puede distinguir clara-
mente las acciones individuales de los jugadores; pero los miembros del equi-
po en juego, ven, s, frente a ellos a once personas, pero adems ven o sien-
ten el equipo contrario como unidad. Y de ah a suponer que existe una
persona ms, el nmero doce, que es el equipo adversario como un todo, no
hay ms que un paso. Pues bien, en la vida social y poltica, en general,
puede pasar lo mismo. Vemos varios individuos que al actuar en comn
frente o contra nosotros (u otro) lo hacen como un todo: Fuenteovejuna.
Pero Fuenteovejuna no era un sujeto de accin social nuevo, sino un modo
de actuar conjuntamente los vecinos. La hipstasis de una especial trama de
relaciones es errnea. No hay, como ser, sujeto o persona distinta de los
miembros, una unidad sustancial ontolgicamente distinta de los hombres
del grupo. Con su fino sentido realista los romanos ya supieron ver que
universitas nihil aliud est quam nomines qui ibi sunt. Pero, ms precisamente,
(14) Ese tercero puede ser un miembro del mismo grupo que, en cierta coyuntu-
ra, es tratado, no como tal miembro del grupo, sino como individuo frente a l. Al
asesino no se le juzga como ciudadano, sino como delincuente.
118
EL ESTADO COMO SITUACIN
hay verdaderamente otra cosa: la forma especfica de relacin, la unidad
operativa frente a terceros; o, ms exactamente, el resultada unitario que
otra persona recibe de la accin combinada de varios. Se ve claro que la
llamada por los juristas persona jurdica, el grupo para los socilogos,
no es mera construccin de la mente, sino que tiene su realidad objetiva.
Lo que acaece es que sta no encaja en la categora de sustancia, sino en la
de relacin. Quiz en el campo del Derecho quien mejor vio esto fue Rene
Clemens (15) cuando reduce la persona moral a una simple pluralidad de
individuos unidos para la accin, mediante un acuerdo anterior. En cambio,
no acaba de superar la sustancializacin personalista del Estado A. Esmein,
cuando, despus de reconocer que ste es persona moral y ficcin jur-
dica, aade que la soberana se ejerce en su nombre por personas fsicas,
una o varias, que quieren y obran por l (16). El Estado no quiere ni obra,
sino sus agentes. Tras la no acertada ficcin de que nos habla, resurge
peligrosamente un ente suprahumano nuevo a travs del velo de la personi-
ficacin. Los marxistas en diversas ocasiones han hablado de la tendencia
del pensamiento burgus a la reificacin o cosificacin (Verdinglichung) de
las relaciones sociales; la mercanca, como fetiche con cualidades propias
no atribuidas por los hombres que las valoran en el cambio, es la mejor
expresin de ello. Pues bien, los juristas polticos modernos tienen tendencia
a la personificacin de las relaciones sociales al insistir en la personalidad
del Estado.
En la ciencia moderna todo arranca de Gerber cuando, queriendo cons-
truir un Derecho pblico segn el canon civilista y considerando como cate-
gora bsica del ius privatum la de persona (lo cual es verdad), teje ese
velo de la 'personificacin' del Estado, que en el curso de la dialctica
del pensamiento germano acaba por desgarrar crudamente Hans Kelsen
(vase el lema de este artculo).
En resumen, creemos que ya estamos en condiciones de desbrozar con
rigor sociolgico (que no excluye la validez jurdica) qu es eso que llamamos
Estado. Los hombres han inventado (no es un producto natural) una espe-
cfica forma de convivencia, reunindose en agrupaciones (eludimos el voca-
blo grupo) que quedan diferenciadas en el espacio y en la conducta real de
todos ellos. En cuanto pensamos en el interior de la agrupacin surge claro
el concepto de situacin; solamente cuando se establecen nexos entre una
agrupacin estatal y otra distinta resalta el aspecto de grupo, con accin uni-
(15) Personalit morle et personalit juridique, Pars, 1935.
(16) lments de droit constitutionnel frangais et compar, 7.
a
edicin, Pars,
1921, pgina 4.
119
A. PERPIA RODRGUEZ
taria, o bien, cuando la relacin tiene como uno de sus polos un miembro
del conjunto, pero no tratado como tal miembro, sino como individuo (sus-
tancial individual racional). En la perspectiva interna situacional ha de ser
decisiva la escisin de gobernantes y gobernados; escisin que queda algo
difuminada en la perspectiva exterior de grupo. Por eso, si al Derecho inter-
nacional (interestatal) le interesa ms la realidad del grupo unitario, al Dere-
cho poltico deben preocuparle mucho ms las posiciones desigualitarias in-
ternas de la situacin. Desde el punto de vista del in-group no hay personali-
dad unitaria del Estado, ni derechos suyos soberanos, sino derechos y debe-
res subjetivos individuales. No hay soberana del Estado, no hay poder
del Estado (hacia fuera, internacionalmente, tiene ms bien puissance fsica),
sino situaciones privilegiadas de mando de ciertos hombres, que lgicamen-
te tratan de disimular u ocultar interponiendo el velo de la persona del
Estado soberano. Mucho ms sincero y ms verdico era en este sentido
Luis XIV cuando se limitaba a afirmar l'tat c'est moi. No es que l fuera la
persona del Estado (17), sino que era el dueo de la situacin estatal.
I V. ALGUNAS OTRAS PUNTUALIZACIONES SOCIOLGICAS
Lo primero a elucidar es que la situacin propiamente estatal no es lo
mismo que la convivencia poltica en general. El Estado es una especie del
gnero comunidad poltica. Exageran quiz H. Heller y los que le siguen al
afirmar que se trata de un hecho moderno (occidental y no anterior al Rena-
cimiento). Jellinek quiso construir una teora general del Estado (18). Hauriou,
por su parte, nos ensea que en el mundo occidental ha aparecido en dos
momentos: hacia el ao 1000 a. C. y en la poca moderna. El historiador
Calmette advierte que durante la Edad Media se esfumaron las dos insti-
tuciones tpicas del mundo romano: el Estado y la propiedad privada. Con
arreglo a la construccin tpico-ideal que pronto vamos a esbozar, podemos
sentar: 1. Que la convivencia poltica bajo forma estatal est ya en germen
en los grandes imperios del Oriente Medio y sigue ms o menos, latente
(17) No algo muy distinto hicieron luego los gobernantes constitucionales cuando
hablaron de soberana de la nacin, del pueblo. Con McKenzie, diramos que siempre
hay una tendencia a absorber el hecho de las relaciones de dominacin en los que
mandan, a confundir el drama poltico, no ya con las dramatis personae, sino con
sus protagonistas.
(18) Por eso, incurre en lamentable fallo la traduccin francesa de la obra L'tat
moderne et son droit. En cambio, y siguiendo aquella limitacin histrica, es correcto
el ttulo de la de HERMANN HELLER, Teora del Estado, a secas
120
EL ESTADO COMO SITUACIN
durante la Edad Media. 2. Que responde a esa forma de convivencia creada
por los hombres que se llama civilizacin. Utilizando una terminologa ms
o menos caduca, pero tambin ms o menos aprovechable, diremos que no
se dio, ni siquiera en forma ideal o soada en el salvajismo, pero que s
pervivi o se esboz en las llamadas pocas de barbarie. 3. Que si la civili-
zacin implica de suyo algn racionalismo, la convivencia estatal resulta de
un proceso de racionalizacin. Su alma es una idea Mejor que nadie lo ha
visto la escuela institucional de Mauricio Hauriou y el que quiz es el mejor
politiclogo contemporneo, que se halla muy prximo a esa escuela, Geor-
ges Burdeau. Por eso, por el carcter espiritualista, ideal o ideolgico del
Estado, que escapa a todo examen sensorial, es por lo que resulta difcil a
menudo su definicin exacta. Creemos que toda ciencia poltica seria debera
comenzar con unos prrafos del escritor ltimamente citado:
Nadie ha visto nunca al Estado; pero, quin podra negar que es una
realidad? El no es territorio, ni poblacin, ni cuerpo de reglas obligato-
rias. Sin duda que todos estos datos sensibles no le son extraos, pero l los
trasciende. Su existencia no pertenece a la fenomenologa tangible, es del
orden del espritu. El Estado, en el sentido pleno del trmino, es una idea.
Y no teniendo otra realidad que la conceptual, no existe ms que porque
es pensado (19). Y poco despus agrega algo que encaja en lo que ya lleva-
mos dicho: si los hombres piensan el Estado, es para tener una explicacin
satisfactoria de todos los fenmenos que caracterizan la existencia y la accin
del poder poltico. Todos ellos se reducen a relaciones de mando y obedien-
cia; mas, por qu buscar una explicacin ms all de las relaciones de
dominacin? Es que idos hombres han inventado el Estado para no obedecer
a los hombres.
La otra puntualizacin decisiva que creemos indispensable recoger aqu
como propedutica a la comprensin del Estado nos la inspirar un socilogo
tambin francs muy poco conocido: Rene Maunier (20). Toda su obra gira
en torno de tres formas de aproximacin o unin social: parentesco, vecin-
dad y actividad. Sangre, lugar y fin. Pues bien, a partir de esa triparticin,
pueden encontrarse tres principios de asociacin, que no han de ser necesa-
riamente puros, pues lo normal es su combinacin o confluencia, pero que
en abstracto dan lugar a tres tipos de situaciones y grupos:
1. De consanguinidad, determinados (preponderantemente) por la afini-
dad de sangre.
(19) L'tat, Ed. du Seuil, introduccin, Pars, 1970.
(20) Prcis d'un Traite de Sociologie, Pars, 1943.
121
A. PERPIA RODRGUEZ
2. De territorialidad, determinados (preponderantemente) por la proxi-
midad en el espacio.
3. De teleologa e ideologa, determinados (preponderantemente) por
una actividad comn (fines a realizar y medios idneos). Maunier habla de
grupos sociolgicos, pero todos lo son. Es ms, precisamente la conside-
racin del Estado como supergrupo o supersituacin nos debera llevar a
distinguir aqu dos subespecies: a) Situaciones y grupos puramente teleol-
gicos, como meras asociaciones de fin comn (en clara orientacin hacia la
Gesellschaft); b) Situaciones y grupos ideolgicos, donde aglutina, ms que
el pensamiento de hacer algo en comn que interesa a todos, la comunidad
en el sentir, en las ideas o ideologas, la cosmovisin (Gemeinschaft).
Pues bien, la convivencia poltica-estatal (forma especfica de lo social
pocas veces lograda, dice Friedrich) surge cuando:
A) Se vence el primer principio (el de consanguinidad), forma natural,
por decirlo as, de agrupacin de los hombres, para pasar al segundo, al de
la territorialidad, a la proximidad en el espacio. Esto, que supone el seden-
tarismo, implica adems alguna participacin del tercer principio (o de los
dos mencionados), pues para convivir juntos, separados de otros que incluso
pueden ser tambin vecinos, pero de otro grupo (el problema de las fron-
teras!) hace falta aadir un propsito de accin conjunta e incluso alguna
aproximacin psquica e ideolgica.
B) Se entiende que esa forma de convivencia slo puede lograrse me-
diante cierta reparticin del poder, admitiendo que la convivencia pacfica
y normal no se logra ms que cuando unos pocos dan reglas de comporta-
miento obligatorias y otros, los ms, han de aceptar las reglas y obedecer
las rdenes.
C) Y se logra (o trata de lograrse) que esa situacin de mando-obedien-
cia, para servir al fin de vivir en comn, queda institucionalizada mediante
mecanismos muy complejos. Para no obedecer (aparentemente) a otros, los
hombres han inventado el Estado, dice Burdeau.
Es curioso que Mauricio Hauriou, que se mueve en la lnea institucional
y dentro de la cual trata de llegar a la sustancia del Estado, no acabara de
puntualizar ntidamente su pensamiento en ese sentido. Por lo menos, es
indudable que su discpulo Georges Renard ha llegado ms lejos en esa tarea.
Para Hauriou toda institucin se basa en una idea (incorporada al mundo
de los hechos como obra social por un fundador, asistido por unos agentes
y recibiendo la aceptacin general de los miembros). Pues bien, el discpulo
nos concreta que en el caso del Estado esa idea es la idea gubernamental,
o sea la diferenciacin autoritaria (medio) orientada al bien comn (fin).
Y cuando tal idea se institucionaliza en la forma que luego veremos suma-
122
EL ESTADO COMO SITUACIN
mente surge el Estado, que no es ms que la institucionalizacin de la
idea gubernamental, de la idea de la cosa pblica (res publica) (21). He aqu
cmo nos podemos topar con la nocin del Estado sin ninguna necesidad
de personificar o cosificar una cierta forma de convivencia, contempln-
dole serenamente desde el prisma cuasi relacional de la situacin. Es ms,
cuando se recurre a la personalidad de esa universitas parcial (22), que no es
ms que ahomines qui ibi sunt ms sus relaciones especiales, lo que suele
hacerse es separar unificadamente los que mandan para presentarlos como
un todo distinto frente a los que obedecen. Si el que manda es un solo sobe-
rano podr decir a travs de ese velo de la personificacin, l'tat c'est moi;
si la soberana se dispersa (y desaparece), quedando varios poderes jerarqui-
zados, los que dominan, los mandamases, pueden ocultarse tras dicho velo
hablando de personificacin de la nacin, pero aadiendo tcita o expre-
samente que la nacin somos nosotros, el tiers o burguesa de las democra-
cias nacionales, el partido de las democracias populares.
V. DESARROLLO DEL CONCEPTO
1. De la tribu al Estado
El llamado estado de naturaleza nunca ha existido. Esa idea tan vulgar
de que el hombre vagaba solitario por los bosques hasta que decidi unirse
a los dems, no aparece ni en Rousseau (23). El ser humano siempre ha sido
homo socialis, como lo son todos los homnidos y otros muchsimos anima-
les; pero slo l ha llegado a ser zoon poiitikon. La primera sociabilidad
humana se encuentra en los grupos (y situaciones) de clan o de tribu, en
las uniones gentilicias o de consanguinidad, en las que convivi cientos de
miles de aos y de las que incluso pudo no salir. El padre Molina, por sus
observaciones sobre la poblacin del Brasil, deca que los hombres pueden
permanecer en familias y en tribus, como nationes barbarae. Y, en efecto,
frente a la barbarie o salvajismo surge la civilizacin y, con ella, el Estado.
De la gens al Estado, tal es el gran momento en el proceso de la historia.
Mas ello no tiene lugar pura y simplemente por el desarrollo de las fuerzas
(21) La Thorie de Finstitution, leccin 4.
a
, Pars, 1930.
(22) El Estado implica pluralidad, el universo poltico es siempre un pluriverso,
como tenemos dicho.
(23) Hay que tener muy presente que el ginebrino no pretendi hacer una inves-
tigacin histrica de los hechos humanos, sino remediar, segn su axiologa filosfica,
la situacin creada en y por la historia.
123
A. PERPINA RODRGUEZ
productivas, como escribe Federico Engels, ni tampoco por el trnsito del
principio matriarcal (de amor, igualdad, compasin y piedad) al principio
patriarcal (amor condicional, jerarqua, pensamiento abstracto, leyes), como
traduce psicoanalticamente Erich Fromm. Algo hay de eso en el lento
proceso que lleva desde el lazo de sangre a la unin territorial basada en la
propinquitas; pero todo aquello se envuelve y se supera en la evolucin de
las ideas. El Estado, insistimos una vez ms, es un producto ideolgico mon-
tado sobre una situacin en que el determinante de la consanguinidad re-
sultaba ya completamente insuficiente. El famoso mito de la Orestiada refle-
ja con toda la fuerza de lo mtico esa transicin (24). Teseo y Rmulo son
otras tantas figuras que representan lo mismo. Y los israelitas, ya con plena
conciencia, piden un rey que los gobierne sobre las doce tribus, como todas
las naciones (I
o
Samuel, 8), para luego acatar todos a David (2
o
Samuel, 5).
Si el principio de consanguinidad se inspira en la unin por la comunidad
de sangre, parentesco y origen, ahora surge la territorialidad, cuando se
obliga a vivir juntos a los naturalmente separados. Como dice con su prosa
genial Ortega y Gasset, el Estado es mestizo y plurilinge. Cierto que,
como ha demostrado la moderna etologa, muchas especies animales tienen
muy desarrollado el instinto de territorialidad; cierto tambin que la pro-
ximidad geogrfica juega tambin en algunos pueblos arcaicos (25); pero no
es menos exacto que, en todo caso, la organizacin territorial humana (lo
poltico) no nace de un instinto sino de una idea muy elaborada.
El mundo actual precisamente, o gran parte de l (le tiers monde) nos est
dando constantes lecciones del afn de pasar de lo tribal a lo poltico, de la
Themis y la vendetta a la dik y la justicia racional, del mando patriarcal al
poder poltico; y de lo que eso cuesta. Claro que lo que en el mundo griego
o en el Occidente moderno cost siglos obtener (y nunca acabadamente),
los pueblos africanos y los subdesarroUados quieren hacerlo de la noche a la
maana. Y esa es su tragedia. Porque si Luis XIV poda llamar a los cao-
nes ultima roo regin, dentro de un Estado, era porque los franceses esta-
(24) Que sepamos, aparte algunos intrpretes marxistas, slo el profesor de la
Universidad Mara Cristina de El Escorial, padre Gabriel del Estal, ha sabido des-
cifrar el sentido histrico, poltico-jurdico de la Orestiada y de su desenlace, el trn-
sito de la selva mgica a la ciudad lgica.
(25) Creemos que desorbita las cosas W. J. M. McKenzie cuando, combatiendo a
H. Maine el lazo de parentesco precede siempre a lo territorial, y citando un
ejemplo concreto de Sudfrica, donde hay gran identificacin entre comunidad y te-
rritorio (Poltica y ciencia social, Aguilar, 1972), combate la doctrina que exponemos
nosotros y que es muy comnmente aceptada, aunque no suelen sacarse de ella todas
las consecuencias sociolgicas que lleva aparejadas.
124
EL ESTADO COMO SITUACIN
ban ya muy racionalizados o civilizados. Los cabecillas y reyezuelos del
subdesarroUo no pueden imitar al Rey Sol con sus poderosos tanques.
2." El rgimen civil de Estado: lo pblico y lo privado
Lo importante es tener en cuenta que con la aparicin de lo pblico,
racional y territorial, no desaparece lo consanguneo y familiar, que ahora
queda como res privaa. Creemos que la esencia del convivir poltico (como
supo precisar Hauriou) consiste en la coexistencia de lo pblico y lo pri-
vado. El clan arcaico, en que lo segundo (representado por la familia y la
amistad quedaba muy en segundo plano), con el choque de la idea civiliza-
dora se rompe y pone en rbita dos satlites: uno, natural, la familia, que
recobra su fuerza como sede de la vida privada; otro, el satlite artificial del
Estado, sinagoga de lo pblico. Aqulla se apoya en la propiedad, ste en
la soberana. Como ya dijo Sneca, a los prncipes corresponde el imperium,
a los particulares la proprietas. Fundar la convivencia poltica, por el sine-
cismo, no es fundir hogares, derribando tabiques o cabanas para hacer una
sola y gigantesca nave cuartelaria, como sucedi en el escalofriante experi-
mento (la frase es de Margaret Mead) de las comunas populares chinas,
sino aproximar hogares domsticos dejando en medio las calles, plazas, los
loca publica (como el agora o el foro). Se trata, dice Hauriou, de una relacin
intersticial entre hogares. Ms an. En la mente del gran escritor francs lo
que l llama rgimen civil de Estado no es otra cosa que una organizacin
en que la familia, que ya no es autnoma (como pudo serlo la de Abraham),
queda protegida por la superestructura del poder y del Derecho pblico.
lus privatum sub tutela iuris publid lalet. Vase una vez ms cmo el Esta-
do, no es una res o cosa pblica que est ah, ni una persona o macroantro-
pos que los hombres construyen como un mueco de nieve, sino una manera
de vivir, una relacin continuada y complejsima, una situacin.
Esta serie de ideas justificaran, debidamente explayadas, una amplia mo-
nografa (26). Aqu dejaremos slo constancia de que, siendo el rgimen de
Estado una coexistencia de lo pblico y lo privado, siempre en tensin, la
historia mostrar superado el arcasmo gentilicio pocas en que lo pri-
vado se impone y hace desaparecer o poco menos lo pblico como en el
feudalismo (casa del seor, lealtad personal, confusin de propiedad y sobe-
(26) Seguramente quien mejor ha sabido ver la importancia que tiene para en-
tender lo poltico el recurrir a la distincin entre lo privado y lo pblico, ha sido
J. FREUND, La esencia de lo poltico, cap. V, Editora Nacional, Madrid, 1968.
125
A. PERPIA RODRGUEZ
rana, a expensas de sta); y otras en que tendr lugar el fenmeno contra-
rio (el totalitarismo tiene como principal enemigo, ms que la libertad abs-
tracta, la familia). Y por eso los imperios orientales tienen poco de organi-
zacin estatal. Bien entendido que si exponemos as siguiendo a Hauriou
el rgimen civil de Estado mostrndolo como tipo ideal, no postulamos
juicios de valor, sino que nos aproximamos a una mejor exposicin de juicios
de realidad. Los hombres de ciertas pocas y pases han preferido ellos el
sistema estatal en vez del tribal o de otro cualquiera; pero esa tipicidad-
ideal terica no obliga a acatar en la prctica como lo mejor, como lo ideal,
el rgimen de Estado; de la misma manera que la civilizacin, a que va
unida ese rgimen, no es absolutamente lo mejor y lo ms deseable, cual
soaban nuestros abuelos progresistas. Incluso la historia nos prueba (el
caso de Tahit y tantos otros son la muestra) que los salvajes son ms
felices en su convivencia sencilla, sin recaudadores de impuestos y sin fuerza
estatal armada (instituciones en que, como enseaba el maestro Posada, se
hace sensible el Estado). En los comienzos de la decadencia de nuestra civi-
lizacin occidental (verdadera escultora del Estado-ideal) F. Nietzsche abo-
minaba de ese ms grande de los monstruos, pensando que una vida autn-
ticamente digna y noble es la que recurre a la autodefensa y no a la polica
en caso de ataque, a la propia espada y no a los jueces cuando se estima
que hay injuria o perjuicio, a la fidelidad a la palabra dada y no a las
notaras (fides publica) y registros para garantizar el cumplimiento de
promesas, etc.
Por su parte, los actuales cratas, hippies y similares, igual que sus pre-
decesores los cnicos y anlogos (que negaban la civilizacin de que vivan,
sabiendo adems que su crtica no les privara de esa cobertura vital, como
se adelantaba Ortega y Gasset al trazar la figura de Digenes el Cnico), re-
niegan del Estado. All ellas! Porque no se trata de un simple problema
de eleccin de valores y formas de vida, sino simplemente de supervivencia.
Es qu los hombres del mundo moderno industrial, de y en qu viven los
contestatarios, puede mantenerse eliminando esa superestructura pblica, con
su monopolio de la fuerza fsica legtima (Jellinek y Max Weber)? Por lo
dems, como Friedrich observa (ob. cit., pgs. 215-217), la anarqua no
significa sino que los pequeos grupos acten autonmicamente. Como los
antroplogos han puesto de relieve, las sociedades arcaicas, segmentarias o
descentralizadas y anrquicas, carecen de arche, de cualquier gobierno cen-
tral institucionalizado; pero no son el anarquismo individualista a lo Max
Stirner. Y bien. Si all se rasga todo velo que oculta el poder pblico, el
cual ha de desaparecer o no aparecer avergonzado, en su lugar se coloca
la organizacin ms pequea o intermedia, donde unos poderes privados
126
EL ESTADO COMO SITUACIN
sustituyen a los del rgimen de Estado. Qu es lo que autoriza a pensar que
con ello se acaba la opresin y la represin? Slo caben dos posibles sali-
das: o el desmenuzamiento de la democracia o la autocracia dentro de otras
muchas ms pequeas, o la autogestin asamblearia universal. En el primer
caso, nos parece que la ley de hierro de las oligarquas de R. Michels seguir
rigiendo, y ahora con muchos ms campos de accin; en el segundo se ir
a la anarqua y desorden que hace imposible la convivencia, como se de-
mostr en el mayo parisiense de 1968 y como, en el subsistema econmico,
se descubre en todos los intentos de autogestin. Desde hace aos se ha que-
rido superar el clsico dualismo de Ulpiano, ius publicum, ius privatum,
introduciendo un tercer trmino, el ius socicde, que incluso fundira ambas
esferas o, al menos, sustituira a la primera. Cuanto llevamos dicho y cuantas
ms reflexiones objetivas puedan aadirse, conducen a una hiptesis muy ra-
cional y razonable. Hoy por hoy, sin separacin de lo pblico y lo privado
en el sentido del rgimen de Estado, slo se llega al desorden, al uno poder
vivir por uno poder convivir. El peor gobierno es siempre mejor que
ningn gobierno. Otros lo pueden creer de otra manera. All ellos! Pero
bien advertidos que no han de vivir la Arcadia feliz marcusiana, sino el ce-
sarismo que, al absorber todo dentro del ius publicum, acaba con el autntico
rgimen civil del Estado. Los actuales Estados comunistas tienen de estatal
lo que respetan (ms o menos) de la vida privada.
3. La idea gubernamental: orden y autoridad
Porque los hombres no han inventado caprichosamente el Estado, o lo
han hecho para ser ms dichosos, sino ante todo para ser, para vivir, para
convivir, lo cual implica un fin concreto: el orden objetivo, ese que se ex-
presa en las tres hijas de Zeus y Themis: la eunomia, como equidad y lega-
lidad; la dik, como justicia y Derecho y no venganza (27), y la irene, como
paz interior y exterior (guies y pax). Tal convivencia pacfica y ordenada
exige someterse a normas de obligado cumplimiento, cuya vigencia no puede
depender de la buena voluntad espontnea de los destinatarios, sino de la
coercin: el Derecho. Mas ste no se forma verdaderamente por seleccin
tica dentro de la totalidad de las normas sociales, de aqullas que se consi-
deran ms justas, sino ms convenientes. El Derecho no es el mnimo del
mnimo tico (Jellinek), sino el mnimo de lo sociolgicamente necesario.
(27) El trnsito de lo tribal a lo estatal se traduce en el campo de la injuria o el
crimen, por la eliminacin de la Blutrache (venganza de sangre) y su sustitucin por el
iudicium legal.
127
A. PERPIA RODRGUEZ
Como tenemos advertido, la base de la idea gubernamental poltica no
es la convivencia de los ligados por la sangre (28), ni por la cultura o cos-
movisin (29), sino la proximidad territorial en cuanto fuente de una idea
sobre el modo de estar (el poltico). Claro que lo mismo que el orden poltico
suele llevar aditamentos de sangre y de ideologa, la misma territorialidad
no es decisiva, pues, de un lado, los Estados se yuxtaponen o sitan sin
solucin de continuidad, siendo necesario el establecimiento de fronteras
artificiales (incluso lo son las que se llaman naturales), y, de otro lado,
puede faltar la propinquitas sin daar a la unidad gubernamental, ayudndose
entonces de afinidades de sangre, lengua, cultura, etc., y sobre todo, de la
inercia histrica.
Pero en la idea gubernamental, alma de la situacin de convivencia
poltica, falta algo ms: un medio especfico para lograr aquel fin. Y ese
medio es la diferenciacin autoritaria, el poder. Esa discriminacin situacio-
nal y sus peligros constituyen el alma de la teora poltica, pues en el modo
de ser humano est (al menos hasta ahora) la tendencia a usar en beneficio
propio el privilegio del poder. Pensar que ste se ejerce slo en pro del bien
comn o inters general de toda la poblacin, es soar con un reino de
ngeles, que dira Rousseau. No basta la buena voluntad de los miembros
del grupo para someterse a las normas jurdicas de la coercin; hacen falta
ciertos individuos cuya misin sea justamente obligar a que se cumplan.
Esos sujetos son los que tienen el poder o lo que se llama la soberana, y no
el Estado, el pueblo o la nacin. Y su desviacin de poder, utilizndolo
pro domo sua y no pro res publica, es lo que debe preocupar al Derecho
poltico y a la sociologa poltica. Los clsicos hablaban de ordenacin al bien
comn, los marxistas nos han presentado al Estado como formacin de una
excrescencia de los poderosos sobre los explotados. Algo hay de ambas
cosas. All podramos hablar de fin o funcin esencial de la situacin pol-
tica (sin la que slo hay mero despotismo o pura ocupacin militar), aqu
(28) La nacin natural, racial, surge ms bien del Estado y no a la inversa. Es una
etnie histrica, en el mejor de los casos.
(29) Como dice el P. Dlos, de la escuela de Hauriou, la idea del Estado no se
toma de la comunidad cultural nacional, sino que es modo de pensar del hombre
civilizado. Incluso precede a la idea de nacin, como acabamos de decir y como
el 1789 demostr. Caben intentos de asociacin suprema que superando la territo-
rialidad y aun la nacionalidad tnica, quieren basarse slo en la unidad ideolgica. As
pas con el mahometismo, con su Comendador de los creyentes, y como quiso ser
la primera Unin de Repblicas socialistas, donde hubieran podido entrar Cuba
y Angola. Pero ambos intentos han fallado y slo restan Estados rabes (con su
malik, rey o presidente legal) y Estados socialistas, formalmente soberanos, con base
de propinquitas territorial.
128
EL ESTADO COMO SITUACIN
nos sera lcito hablar siguiendo la terminologa civilista de funcin o
fin natural, pues lo natural es que las autoridades empleen en su particular
beneficio las prerrogativas del poder.
4. La insfituonatizacin
Precisamente con el propsito de impedir esa apropiacin del poder, de
evitar que el imperium pblico o dominado se convierta en dominium priva-
do, los hombres han ido inventando una serie de artilugios organizativos
aptos para convertir el poder personal en poder institucional, que, ojo!, no
consiste en traspasar la autoridad a una institucin abstracta, sino en situar
el ejercicio de la misma, obra de hombres, dentro de cauces institucionales.
En los imperios orientales apenas si exista eso, pese a que la Ley de Hammu-
rabi y el Egipto dinstico hablaran a veces del bien y paz de todos los
subditos. Algo ms, mucho ms, se dio en el mundo clsico, hasta que la
descomposicin de las tramas institucionales llev a los poderes personales
de tiranos y cesares. Algo tambin tuvo lugar durante las monarquas absolu-
tas, si bien en grado lo suficientemente bajo para justificar la tesis de Dupont-
White de que la nocin de Estado no data ms que de 1789.
Y qu mecanismos se han utilizado para institucionalizar la idea guber-
namental? Analizarlos, sera desarrollar todo un curso de Derecho poltico;
aqu slo podemos enumerar los ms importantes:
a) Poder impersonal o categrico. Se manda no simplemente por cuali-
dades personales o aceptacin pura y simple de ellas, sino en mritos de
pautas normativas. Se manda por autoridad, no por liderazgo; y el llamado
poder carismtico es extrao a la idea pura del Estado. El carisma no se he-
reda, el poder real s: le roi est mor, vive le rol De ah que Burdeau pueda
insistir con razn en que el Estado no es un dato natural. Lo que es natu-
ral es la obediencia a un jefe.
b) Poder legal, tanto quoad titulum como quoad exercitium. El capricho
espontneo e informal del jefe no puede crear Derecho. Al menos, si no
justo de contenido, el poder ha de ser correcto en la forma. No mandan
las leyes, como pensaba Aristteles, sino los hombres. Siempre antropocra-
cia, sobre la nomocracia; pero mientras las leyes estn en vigor el que manda
ha de someterse a ellas en el tipo-ideal de Estado. Todo Estado propiamente
dicho es Estado (formalmente) de Derecho.
c) Poder legtimo. Esa pura legalidad formal ha de apoyarse en algn
principio legitimador de fondo que justifique la sumisin. Desde el punto
de los que mandan hace falta un cierto confort psquico, como dice Max
129
A. PERPIA RODRGUEZ
Weber, para impartir rdenes con tranquilidad de conciencia. Desde el pun-
to de vista de los sometidos hace falta un principio supralegal y supraperso-
nal que les lleva a la obediencia por conviccin, a conceder ese poder de
adhesin de que habla Hauriou.
d) Poder limitado. Resulta de lo anterior; pero no por sometimiento del
soberano al Derecho divino o natural (lo que es extrainstitucional), sino
por organizacin (aqu la divisin de poderes) y por incorporacin (por cre-
ciente participacin de los sometidos, al menos como controladores, como
democracia dominada, que dice Burdeau).
e) Separacin sociolgica de poderes, que no es la de Montesquieu, sino
la que expone Mauricio Hauriou: poder civil separado del poder militar,
poder poltico separado del religioso, poder poltico separado del eco-
nmico (30).
f) Poderes jerarquizados. Por la naturaleza de las cosas, slo el poder
frena al poder, deca Montesquieu; pero esa regla area de la instituciona-
lizadn de la autoridad, se desenvuelve en varias direcciones: en la socio-
lgica del propio Montesquieu (equilibrio de fuerzas sociales en cierto
momento); en la funcional que ha quedado ms tarde al cambiar los hechos
sociolgicos; en la tambin sociolgica que hemos expuesto en el apar-
tado e), y finalmente, otra vez en la funcional (unida a veces a razones his-
trico-sociales) de lo que Friedrich llama niveles de gobierno: local, pro-
vincial, regional, central (el llamado poder federal es, en su caso, una forma
especial de ste). Como vemos en esta enumeracin, confluyen aqu razones
funcionales de buena organizacin y motivos polticos de tensin de fuerzas.
FINAL
Concluimos recordando la frase de Kelsen que abri estas pginas y todo
lo que se ha venido diciendo en ellas. El Estado, lo que se llama as, se
entiende mucho mejor analizndole dentro del concepto de situacin que no
personalizndole al estilo del Derecho civil.
(30) Hauriou desarrolla este constitucionalismo, que es ms bien un tipo-ideal
especial, siguiendo al Derecho pblico romano, tal como se expone por Teodoro
Mommsen.
130