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Introduccin ., deDurkheim esuna clara Aunque la~empr~naafirmdacdlOhnOY daqueel anlisis com- ., eSIendover a . di exageraClOn,sigu . delos medios pnmor a- . . ti o constItuye uno . 1 paratrvo sIstema IC .' . cientficas socIales en a les para establecer gen~r~l1zaSc~one~bargolas comparaciones . , opol1uca memoaixv- E investigacI~n ma~~ {rentan aun dilema particular. n enla cienclapol1tlca seen nacI'ones-Estado hay . lit' osenteros o el ni~el deSIstemaspo ICueobservar (por ejemplo, losactua- relatlvamentepocoscasos~ b d laONU) mientras que, les 180, o ~s, Estados miem r~~bee una compiejidad descon- al mismo tiempo, cada cas~.~~u cluso al experto mejor infor- certante que puede confun 11 m 1081 mado sobre un pas. Este dilema de muchas variables, pocos casos (vase, tambin, Lijphart, 1971, 1975) subyace en el corazn de los mtodos cualitativos de lainvestigacin macro- poltica, especialmente en aquellas investigaciones que tratan de establecer generalizaciones entre los casos. En este ensayo usamos el trmino cualitativo para refe- rimos al inters del investigador por lapresencia o ausencia de caractersticas o de configuraciones de caractersticas espec- ficas, inters que se persigue mediante la comparacin sistemtica de mltiples casos. Por tanto, tal como se usa el trmino en estas pginas, no habra que confundirIo Con la variedad de mtodos cualitativos que se utilizan en niveles micro (por ejemplo, el mtodo de la observacin participante en sociologa) o con la interpretacin cualitativa (por ejem- plo, los mtodos hermenuticos). La esfera de los mtodos cua- litativos en la investigacin macropoItica se sita entre los extremos de analizar un solo caso con la ayuda de una varia- ble explicativa central (por ejemplo, el anlisis de los siste- mas mundiales; Wallerstein, 1980) y del intento de cubrir todos los sistemas polticos existentes aescala global con tantas varia- bles como sea posible (por ejemplo, los Manuales Mundia- les inspirados por KarI Deutsch, como el de Taylor y J odice, 1983). Se encuentra tambin entre la investigacin de estudios de caso convencionales (variables incontables, pero slo un caso) y la investigacin cuantitativa convencional (muchos casos, relativamente pocas variables)l. El atractivo de los mtodos cualitativos es doble. En primer lugar, los mtodos cualitativos se pueden usar con gran prove- cho en situaciones de investigacin en las que las teoras estn subdesarrolladas y los conceptos son ambiguos. De esta mane- ra, las investigaciones cualitativas se suelen encontrar al frente del avance terico (Feagin, Orurn y Sjoberg, 1991). Por ejem- plo, una prctica comn en la investigacin cualitativa es el doble ajuste de un concepto terico y una categora empri- ca, haciendo as ms atinado y clarificando el contenido de ambos, el concepto y la categora (por ejemplo, el concepto I Vase Ragin, 1994a, 1082 revolucin antineocolonial y el conjunto de casos que sirven como ejemplos). En segundo lugar, los investigadores h~cen con frecuencia preguntas que no pueden contest~rse a parr de l~s mtodos cuantitativos convencionales. ~o~e}emplo , la mayona de las preguntas sobre los fenmenos histonca ~~ulturaImen,te significativos tienen que ver con categoras empmcas que estan atadas a un tiempo y un espacio y que, por tanto, ~ontlenen un , finito generalmente bajo de casos conocidos, Es muy numero, '. . d 1 't difcil cumplir con las exigencias y las suposiciones e os me 0- dos cuantitativos en situaciones de pocos casos. ~as preguntas de lainvestigacin pueden tambin entrar en conflicto con ?tros requisitos de los mtodos cuantitativos que, de manera vanad~, incluyen: una poblacin de observaciones b~e? definida,. laPOl~; bilidad de muestreo, el inters por las condiciones previas y consecuencias que varan claramente entre los casos, ,confianza en que los casos incluidos en el estudio son h?~og~neos con respecto a las relaciones que aparecen en. las ~potesIs, etc. En lugar de alterar las preguntas de su investigacin para a?ecuar- sealas exigencias de los mtodos cuantitativos con:e~clOnales, muchos investigadores prefieren los ~nfoques cualItahvo~. Aunque hay un solaparniento consIder~ble entre los metodos cualitativos, como los hemos definido aqui, y los tem~ centrales del campo de la poltica comparada, la literatura re~Iente se ha ocupado ms delos temas sustantivo sque ~elas ~uestlones meto- d lo .cas' Sin embargo, existe una clara evidencia deque los p~o- b~e~~ m~todolgicos, en especial lacuestin de.<:muchasvana- bles, pocos casos, tienen impacto s?~re la eleccI~n del tema e~ laciencia social comparativa. Las revisiones delas literaturas rele vantes, como la de Sigelrnan y Gadbois (1983).0 la de BoIlen et al. (1993), revelan una distribucin de frecuencia ~~forma?e U cuando se trazan el nmero de estudios como funcin del n~e- di (v tambin ro de casos que se investigan en cada estu 10 vease, , Ragin, 1989). La mayora de los estudios serefieren, en un extre- mo, auno o dos casos, o ams de veinte, en el otro. 2 Vanse, por ejemplo, Wiarda, 1985; Mayer, 1989; Rustow y ~ri~~~~n, 1991' Keman 1993' Lane y Ersson, 1994; Dogan y Kazancg9"O'9 C 94 I '11s 199P3- , , '. , 1987' Te ne 19 ' o ier, ' cienes incluyen Przeworski, 1987; Ragin, ,u, , 1083 Ciertamente, existen desviaciones aestarelacin enform ?e~. N? obstante, constituyen unaexcepcin. Estalaguna n~ indica, SIne~barg?, queestetipo deinvestigacin seadenin- gunamanera inferior alosms frecuentes estudios deunsolo c~sooaloscu~titati~os demuchos. Por el contrario, los estu- dIOSc~n un numero Intermedio de casos pueden probar que son~as relevantes tanto para construir un conocimiento sis- tematicodelos casos como para avanzar teora. , ~n este captulo, nos centramos en algunos de los rasgos bsicos y de lo~prob!em~~deeste tipo deinvestigacin ala ~u~llamamos Inves~gacIOncualitativa-comparativa, el an- lISISdelasconfiguraCIOnesdesimilitudes ydiferencias atravs delos cas?s. Tratamos primero ambos lados -casos y varia- bles:-del dilemaarribamencionado, paraacontinuacin esque- ~atI~ar algunas t~cnicasrecientemente desarrolladas como los diseos de los SIstemasms similares y los ms diferen- tes(MSDO y.MDSO) yel anlisis comparativo cualitativo (QCA!. ~eded!c.aunaseccinposterior atratar los temas epis- temologIcos.basIcos queestnimplicados enlas investigacio- nes deestetipo. II. Laarticulacin del rea deinvestigacin Cadacampo em ,. d di . pmco eestu 10puede ser descrito por los casos (<<un~dades)que seanalizan, las caractersticas delos casos(<<vanables!queseconsideran, yel nmero devecesque s~observacadaurudad(<<observaciones )4. Noscentramosespe- cialrnenteenlosdosprimeros aspectos, lasunidades ylasvaria- bles.Paramuc~osanlisisesIndispensableexaminar lavariacin alolargodel t.I~mpo,yesaclasedeestudioslongitudinales pue- dehacerse utilizandn tanto mtodos cuantitativos (por ejem- plo, Petersen, 1993)comocualitativos(porejemplo, Heise, 1989; 3 P . . '. lo 01 ejemplo, los estudios de amplia base discutidos en Skocpol (1984) ~d t estudl?s recientes que usan algunas de las tcnicas que se discuten ms e:nte, veanse Ragm. (199 1), Griffin y Ragin (I 994). Para una descripcin similar, vase, por ejemplo, King el a/., 1994, pp. 5l ss, 1084 Griffin, 1993). Sinembargo, los estudios deeste tipo plantean sus propios problemas especiales que exigiran una larga ela- boracin, por loquelosdejamos delado por ahora. a) La seleccin de unidades Enfuertecontrasteconlosanlisisestadsticos degranesca- la, quesebasanenunnmero aparentemente ilimitado decasos o de muestras al azar, los estudios comparativos cualitativos tratan siempre con un universo limitado (siendo veinte un nmero relativamente grande decasos). Aumentar el nme- ro decasos tanto como sea posible, extendiendo el anlisis geogrfica e histricamente (como recomendaba Lijphart, 1971, p. 686), generalmente ni es posible ni necesariamente deseable. Enlugar deeso, laseleccindecasos tienequebasar- seen criterios tericos y sustantivos convincentes, ya que la inclusin oexclusin deuncaso concreto puede alterar signi- ficativamentelasconclusiones del investigador.Al mismo tiem- po, loshallazgos paracadacaso seconsideran importantes por s mismos. No seignora ningn caso por ser un valor extre- mo enuna distribucin defrecuencias. Por tanto, al comenzar unainvestigacin hay quedefinir un readehomogeneidad queestablezca loslmites paralaselec- cindelos casos. Los casos deben ser suficientemente para- lelos entre s ycomparables enciertas dimensiones especfi- cas. La especificacin delos casos relevantes al comienzo de lainvestigacin equivale auna hiptesis implcita o explcita dequeloscasosseleccionados sondehecho losuficientemente parecidos como para permitir las comparaciones. En el curso dela investigacin, pueden cambiar los lmites de la misma Conformeseaprende ms sobre las similitudes y las diferen- ciasentre los casos. Laconsideracin primordial al delimitar casosparaunestu- dio comparativo cualitativo es ide~tificar cul es la variable dependiente en lainvestigacin. Por ejemplo, la quiebra o la SUpervivenciadelos regmenes democrticos en laEuropa de entreguerras presupone laexistencia previa de alguna forma 1085 de d~mocracia en los casos seleccionados. Adems, la homo- geneidad -y, por tanto, la comparabilidad de los casos exami- ~ados- puede mejorarse haciendo algunas limitaciones en el tiempo o el espacio, o considerando otros factores histricos o culturales q~e pued~ ser re~evantes para el problema de que se trate. Por ejemplo, CIertos tipos de gobierno colonial u otras formas de dominacin exterior, o algunas influencias cultura- l~s o religiosas pueden constituir criterios tiles para selec, cionar un grupo especfico de casos. De manera inversa, no tie- ne sentido para lamayora de los propsitos de la teora actual excepto en un nivel muy abstracto, comparar por ejemplo la democracia de la antigua ciudad-Estado griega con las formas acf~la~ de to~a .consensual de decisiones en algunas partes d~l Afnca tradicional (como entre los masai en Kenia, por ejemplo) o con el actual sistema de gobierno en, digamos Esta- dos Unidos o Alemania. ' Una segunda consideracin tiene que ver con el alcance de la diversidad en el universo seleccionado.' En este aspecto, habra que lograr el mximo de heterogeneidad con el rrnimo nm~ro de casos. Retornando el ejemplo anterior, se pueden co~sIderar tanto las democracias supervivientes como las que quiebran y, entre estas ltimas, se pueden examinar algunas variantes especficas como los regmenes fascistas en relacin a,formas autoritarias ms generales. Sin embargo, puede que solo sepamos hasta dnde alcanza la variacin una vez que hayamos analizado los casos seleccionados ms de cerca. En este sentido, las hiptesis iniciales respecto ala seleccin de los casos pueden revisarse en el curso de la investigacin, lle- vando a la eliminacin o a la adicin de algunos casos'. 5 A veces esdifcil llegar aunacuerdo respecto alos casos nesatvos relevantes. Por ejemplo, podra ser difcil especificar el conjunto d~pases que no han tenido revoluciones sociales que sean relevantes para el anlisis de los casos positivos de revolucin social. En tales estudios, el anlisis ha decentrarse sloenloscasos positivos, yel investigador puede intentar deter- rrunar las mltiples vas que llevan aun resultado comn, Sin embargo, en otro tipo de investigacin hay menos problemas con los casos neaatvos relevantes. - 1086 b) La seleccin de las variables explicativas Igualmente, la seleccin de variables de~e estar guiada por criterios tericos. ~qu n?s ~ncontramos Slll emb.argo con el desconcierto contrano: prlllcIpalmente, la potencial a~un- dancia de factores a considerar. Dado el estado de la teona ,de las ciencias sociales con relacin a la mayora de las cues~IO- nes empricas, con mucha frecuencia no P?de~~s e~c,l~Ir a priori un gran nmero de variables. Es~a sI~uacI~n difcil ~e complica ms an si estamos intentando Ir mas alla d~la ~m- versalizacin de las explicaciones para explorar ladiversidad (por ejemplo, el hallazgo de variacin; va~: Tilly, 1984) o para concentramos en los modelos d~causacl~n coyu?t~ral. La forma convencional de seleccionar un numero lirrntado de variables consiste en comprobar cualquier hiptesis que pudiera ser relevante par,ael probl~ma de .quese trate al m~do de la falsacin poppenana. ASI, por ejemplo, la cono~l,da tesis de Lipset de que cuanto ms pudiente sea ~n.anacI~n, mayores sern las oportunidades de que sea democrtica (LIp- set, 1963, p. 31) puede ser comprobada de esa ~a~era: En el mundo contemporneo, se puede verificar esta hipo tesis p~ra un 70 por 100 de los casos de democracias rela~v,am~nte bI~n establecidas y consolidadas. Sin embargo, la hipote,sIs no SIr- ve para explicar los casos de pases pobres que tienen ~na democracia relativamente estable como Botswana, la India y Papa-Nueva Guinea, ni tampoco los de las quiebras democr- ticas en pases relativamente bien desarrollado,s ~o~o la Ale- mania de Weimar (un test especfico de esta hiptesis para el perodo de entreguerras en Europa logr una pu?tuacin de 10 resultados correctos de un total de 18casos; vease Berg-Sch- losser y De Meur, 1994). Hay que modificar y especificar ms detall~daI?ente ,esta hiptesis si lo que pretendemos es satisfacer cntenos. ~pIste- molgicos ms exigentes que el de la mer~,probab~li?ad~. El siguiente paso podra ser la comprobacI~n de hI~ote~Is coyunturales, en las que la seleccin de ,vana~les e~ta gUIa- da por explicaciones de naturaleza cornbinatona (vease, por ejemplo, Amenta y Poulsen, 1994). De esta manera, se pueden 1087 identificar y comprobar ciertas constelaciones de factores como, por ejemplo, los que serefieren alas condiciones qu~ favorecen lademocracia en un nmero depases pobres o la perjudican en algunos pases ms ricos. Ensanchando anms el horizonte, losinvestigadores pue- den adoptar un enfoque de perspectivas; es decir, pueden suministrar unabolsamixta devariables derivadas delasprin- cipales perspectivas tericas de la literatura emprica. Proba- blemente seaesteenfoquelamanera ms comn detratar pro- blemas complejos en la investigacin social emprica. El investigador echa un completo vistazo al estado de lacues- tin encualquier reaconcreta para, acontinuacin, desarro- llar un diseo deinvestigacin especfico quetenga en cuenta el mayor alcance deestos factores. Al mismo tiempo, desarro- llaunaforma deelegir entreexplicaciones rivales y depermi- tir efectos deinteraccin entreciertos factores. Parano salir- nos denuestro ejemplo sobre lateora democrtica emprica, las obras deDahl (1971, 1989) Y larevisin deLipset (1994) discuten unaamplia gamadefactores quellevanaformas ms estables dedemocracia en el mundo moderno. Estas revisio- nes no proporcionan, sinembargo, los pesos especficos de estos factores ni consideran sus efectos deinteraccin. Pero esposible queni siquiera esas revisiones tan amplias toquen todos los factores o todas las interacciones potencial- menterelevantes. Por tanto, frecuentemente losinvestigadores tienen que adoptar un enfoque comprehensivo que descanse sobre todas las teoras, hiptesis y explicaciones existentes. Incluso aunqueel todas deestaformulacin nopueda satis- facerse por completo nunca, demuestra el potencial decom- plejidad del ladodelasvariables del dilemamuchas variables, pocos casos. Ese enfoque comprehensivo puede estructurar- .semediante modelos sistmicos del tipo parsoniano oeas- toniano, quecomprenden enpotencia todos los aspectos y las interacciones relevantes quehay queconsiderar. Los distintos subsistemas ocategoras deesemodelo pueden llenarse uti- lizando un listado devariables obtenidas delateora y lahis- toria (como en el enfoque de las perspectivas). No obstan- te, el enfoque comprehensivo no ofrece ninguna seguridad de 1088 que sehayan tomado en cuenta todos los factores y las inte- racciones relevantes. 111. Tcnicas cualitativas macro Los mtodos comparativos cualitativos pueden aplicarse para un conjunto cuidadosamente selec.cionado de cas,osy, generalmente, una amplia gama de vanables. En el nucleo delamayora delos anlisis comparativos, sobre todo los de tipo menos formal, seencuentra lasencill.ai?ea deque con- secuencias similares arrancan decausas similares. A suvez, lamayora de los usuarios de esta idea han confiado en los argumentos que presenta J ohn Stuart Mill en Sistema de Lgica (1843), especialmente en sumtodo del acuerdo y su mtodo indirecto de la diferencia (Cohen y Nagel, 1934). Aunque estos mtodos hayan inspirado generacio- nes enteras de investigadores, son bastante rudimentarios y no sirven para ciertos rasgos bsicos de la vida social. De manera especfica: (1) las consecuencias arranca? a.~enu- do de una combinacin de causas, no de causas individua- les (vase, tambin, Lieberson, 1991), Y (2) sucede con f~e- cuencia queuna consecuencia determinada es fruto devan~s combinaciones distintas decausas. Este grado de compleji- dad causal, caracterstico de la vida social humana espe- cialmente en el nivel macropoltico, simplemente escapa a lamayora delas tcnicas ms convencional.es dean.lisi~de datos. Sin embargo, los mtodos comparativos cualitativos poseen una naturaleza fundamentalmente holista y configu- racional, por lo que son ms adecuados para enfrentarse al dilema muchas variables, pocos casos. En lo que queda deesta seccin tratamos tres maneras de lidiar conel problemademuchas variables, pocos casos. Las tcnicas que presentamos secomplementan entre s. Primero examinamoslosdiseosdelossistemasmssimilaresYms diferentes. Estos diseos utilizan todoel abanico devariables sinconsiderar sus mltiples y distintas combinaciones einte- racciones. A continuacin presentamos una brevepanormica 1089 del anlisis comparativo cualitativo (QCA)6 b . . . , que se asa ell un conjunto algo limitado de variables (un mximo de d el software disponible en este momento QCA 3 O. ' onceen R . 199 ,. ,vease rass y agm, 1), pero que considera todas las cornbinacn, interacci ., . nes e racclOn~~entre vanables lgicamente posibles y alcanza repres~n~aclOn reducida de la informacin de los casos. El : cer} ltimo t~ma es el problema de la reduccin de la com, plejdad m~~lante la eliminacin de algunas variables y la reconstrucclOn de otras de manera ms comprehensiva. a) Diseos de los sistemas ms diferentes y ms similares . ~os diseos de los sistemas ms diferentes y los ms slmIlares~ se han venido utilizando durante algn tiempo pero la mayon~ de s~s. aplicaciones hasta la fecha han sido f~rtui- tas y no sistemticas. Przeworski y Teune formalizaron este enfoque en 1970: El diseo de l~s sistemas ms similares se basa en la creencia d~que ~ntre ~I~temas similares se encontrar un nmero de diferencias teon~a.mente significativas y de que estas diferen- eras sepueden utilizar en la explicacin. El diseo alternativo que busca la mxima heterogeneidad en la muestra de los sis- temas, sebasa en la creencia d 1 . .. , . .,. eque, en ugar de diferenciacin Ir:tersIst~m~ca, las pob~aciones diferirn slo respecto a un numero lirrutado de vanables o relaciones (1970, p. 39). J ?~esta forma, puede intentarse emparejar y contrastar sis- te~atIcamente los casos, de tal modo que permita identificar vanables clave -que tie e ' .. . n n en comun o que los diferencian- rruentr~s las dems estn controladas. . Es Importante advertir, sin embargo, que tales proced- rruentos, ,como ~odos los mtodos comparativos cualitativos, n~?ebenan aplicarse nunca de manera puramente mecnica. DmgenJ a atencin del investigador avariables especficas que han de mterpretarse a la luz de proposiciones tericas rele- 6 Siglas eningls: qualitative comparative analysis. ( N. del T.) 1090 vantes y, dependiendo del problema analizado, del conoci- miento histrico especfico. Hasta hace muy poco, los diseos de los ms diferen- tes y los ms similares no estaban plenamente operacio- nalizados (vase, tambin, Przeworski, 1987). Se hizo un intento de aplicarlos sistemticamente en el proyecto men- cionado antes de la democracia en la Europa de entreguerras (De Meur y Berg-Schlosser, 1994a). En esta investigacin la variable dependiente central es la supervivencia o la quiebra de los sistemas democrticos. Los casos incluidos en la inves- tigacin ofrecen comparaciones decisivas: (1) entre los que sobreviven, es instructivo concretar lo que tienen en comn los casos ms diferentes; (2) de modo paralelo, entre los casos de quiebra, es instructivo identificar lo que tienen en comn los casos ms diferentes; (3) po ltimo, al compa- rar los ejemplos de quiebra con los de supervivencia, es ins- tructivo identificar las diferencias que distinguen las parejas de casos ms similares que tienen resultados opuestos (un caso de supervivencia emparejado con un caso similar de quiebra). Las primeras dos comparaciones se denominan los ms distintos con el mismo resultado (MDSO)1; la tercera se denomina los ms similares con resultados diferentes (MSDO)8. Antes de aplicar estos diseos, secaracteriz cada caso uti- lizando una mezcla del enfoque de las perspectivas y del comprehensivo sobre la base de un modelo sistmico eas- toniano (ms detalles en Berg-Schlosser yDe Meur, 1996). Se identificaron en total 63 variables causalmente relevantes divi- didas en siete amplias categoras para los 18 casos, que ahora estaban definidos por su peculiar configuracin de variables. En este punto haba que enfrentarse a los problemas deriva- dos de la necesidad de medir la proximidad o lejana de los pares de casos en el espacio multidimensional heterogneo defi- nido por las variables independientes. Estas medidas de dis- tancia proporcionan la base para determinar los pares de casos 7 Siglas en ingls: most different with same outcome. (N. del T.) s Siglas en ingls: rnost similar with different outcorne. (N. del T.) 1091 ms diferentes y ms similares, es decir, las comparacio- nes clave en los diseos MDSO y MSDO. Los d?s .temas principales son: (1) escoger entre una varie- dad de distintas f?rmas ~e. medir la distancia entre pares de caso.s ~n un espacio mulrdmensonnj (por ejemplo, medidas euclid~anas o por manzanas), y (2) asignar pesos relativos a las vanables que definen este espacio. El segundo problema es un~~lara preoc.upacin terica que implica tambin asuntos pra~tIcos. Por eJ e.mplo, un investigador podra desear agrupar variables en dominios separados (por ejemplo, siete dominios basa?~s en el modelo de Easton) y darle el mismo peso a los dormruo~ ~l computar las,distancias. De este modo, si algu- nos. d?~ruos contienen mas variables que otros, esas variables recIbI~an pesos menores. Sin entrar en los detalles, debera advertIrse. q.u e s~h.an man~enido -dentro de los dominios y e~t~e dominios dIstmtos- diversos niveles de similitud o disi- militud, de tal manera que se han tenido en cuenta tanto los pares de casos ms (di)similares en unos pocos dominios com? ~osalg~menos (di)sirnilares entre un mayor nmero d~ dormru?s. ASI, se conserva la complejidad de los datos en la complejidad de la medida de la proximidad'', . Estos procedimientos permiten identificar los casos ms dIf~re~te.s con el mismo resultado (MDSO) y los casos ~as similares con resultados diferentes (MSDO). Puede asu- nurse a?0ra que las causas de los distintos resultados (por ejem- plo, quiebra frente asupervivencia) se deben alo que an com- parten los casos MDSO y alo que distingue alos casos MSDO. En el proyecto del ?estino de la democracia en la Europa de entreguerras, por eJ ~m~l~, Finlandia y Estonia aparecieron com? los SIstemas mas similares con resultados diferentes. Esta pareja demostr ser diferente en 16 de las 63 variables consi- derad~s. ~uando se aadieron Alemania, como un caso bas- tante similar de quiebra, y Suecia, como un caso bastante simi- lar tambi~~ de.supervivencia democrtica, sepudieron eliminar algunas IdIOsmcrasias adicionales de casos especficos, con 9 DeMeur y Quenter (l 994) handesarrollado al zn software especfico para este propsito. e 1092 lo que slo se mantenan seis variables diferenciadoras. Poda asumirse ahora que entre stas haba factores causales algo ms distintivos como, en este ejemplo, diferencias especficas en la cultura poltica. Consecuentemente, se puede considerar que estas amplias condiciones de fondo constituyen el contexto dado en el que sepuede valorar el impacto especfico y el alcan- ce de una crisis como un estmulo externo comn y las reac- ciones de los principales actores sociales y polticos. As, los enfoques orientados a la estructura a ms largo plazo y los anlisis especficos orientados a los actores o, en los trmi- nos de J an Elster (1989), el conjunto de oportunidad en una situacin dada y las decisiones especficas que se hagan, se pueden integrar en una perspectiva ms englobadora cua- si -experimen tal. A diferencia de este mtodo que se centra en las configu- raciones extremas de casos y en todo el abanico de variables seleccionadas, un mtodo distinto, que se describe en la pr- xima seccin, considera todo el abanico de casos y un conjunto limitado de variables relevantes para un resultado dado. Es ms, como demostramos, se centra explcitamente en modelos com- plejos de causacin coyuntural mltiple. b) Anlisis comparativo cualitativo (QCA) El anlisis comparativo cualitativo es una nueva tcnica anal- . tica que utiliza el lgebra booleana para poner en prctica prin- . _cipios de comparacin empleados por acadmicos dedicados al estudio cualitativo de los fenmenos sociales (Ragin, 1987, 1994b). En el anlisis comparativo cualitativo se concibe cada caso como una configuracin especfica de condiciones previas y como un resultado. El tipo ms sencillo de anlisis implica variables dicotmicas, aunque tambin pueden usarse las polit- micas, y las de intervalo pueden transformarse en dicotmicas (Ragin, 1994c) o enpolitmicas. En el anlisis comparativo cua- litativo, las condiciones previas se conciben como variables que definen las distintas configuraciones que son posibles den- tro de los lmites del anlisis. Por ejemplo, la especificacin de 1093 s~etepreco~di~iones dicotmicas da lugar a 128 (2 7 ) con CIOnescualitatIvamente distm'tas l . . fi ogicamenn, posibles, Una ~ez que sehan seleccionado las condiciones pre . se exarnman los. casos que conforman cada combinaci VI ~~~res ~e las mismas para ver si concuerdan en el result: 1 ay a gunas combinaciones con casos ue no e con la va~iable del resultado, el investigador pued~n~;~r c?mo w: stgno de que laespecificacin de las condiciones arl t as es mcorr~cta o est incompleta. El examen detallad: ~s casos que tienen los mismos valores en sus condiciones vias, aunqu~ presenten resultados diferentes, se usa como :re,. para ~elecclOnar c?ndiciones alternativas o adicionales ~ ~~es:g~dor va ~a.cIadelante y hacia atrs entre la especifica_ CIOn e .as.condIcIOnes. previas (usando como gua a la teorf ~~:~oc~illlento sustantIvo y los intereses sustantivos) y el ex~ .e ~s casos, durante tanto tiempo como siga habiendo b c?mbm.acIOnescontradictorias, hasta construir un modelo com- matoro con un n ' . . . mero rrurumo de casos que tengan las mis- ma~combm~clOn~s de valores pero distintos resultados 10. . na ve~IdentIficado un conjunto satisfactorio de condi- ~IOnes previas, los datos sobre los casos se pueden represen- a~en una,ta?la de verdadero o falso, que asu vez uede mini- illlza~se 10gIca~e~te. Una tabla de verdadero o falso ofrece u~~lista de l~s distintas combinaciones de valores de las con- diciones pre~Ia~y el valor de la variable del resultado para los ~a~osque comciden en cada combinacin. Por ejemplo un an- lISISque contemple tres condiciones dicotmicas da lugar a una tabla de verdadero o falso de ocho filas; cuatro condiciones ~a~lugar a una tabla con diecisis filas; cinco condiciones rem~a y dos filas; etc. El objetivo de la minirn;za " I . ' consiste Uti CIOn ogica . f ~~representar de manera lgicamente abreviada la m or~~clOn de la tabla de verdadero o falso que se refiere a as distintas combinaciones de aquellas condiciones que dan ugar a un resultado concreto. 10 Alternativamente, el investiaad' d .. truir latabla de verdad' f I"01 pue eusar probabIlIdades paracons- ero o aso; vanse Ragin y B d h 199 R . Mayer y Drass, 1984. la s aw, 1; agrn, 1094 El primer paso del algoritmo consiste en comparar las filas entre s, tratando de simplificarlas mediante un proceso de aba- jo a arriba de comparacin por par~jas. Estas ~o~paracion~s por parejas siguen una regla muy SImple que.Iilllta una sene dediseos experimentales ex postfacto: combman filas que se diferencian en una sola condicin previa, pero que dan lugar al mismo resultado. El proceso de las comparaciones por pare- jas culmina dando lugar a implicantes principales. Frecuente- mente hay ms implicantes principales de los necesarios para cubrir todas las combinaciones originales que dan el mismo resultado. En el QCA seutiliza un cuadro de implicantes prin- cipales para representar grficamente lacorrespondencia entre los implicantes principales (que se acaban de obtener) y las combinaciones originales del resultado que nos interese, extra- das de la tabla de verdadero o falso. La utilizacin del cuadro deimplicantes principales es laltima fase de laminimizacin lgica y culmina con una frmula lgica minimalista para el resultado que nos interesa. Cuando el nmero de condiciones previas es superior acua- tro, es difcil llevar acabo estas operaciones de forma manual, siendo necesarios los algoritmos de un ordenador, espe- cialmente para simplificar los grandes cuadros de implicantes principales. En la dcada de los cincuenta, algunos ingenieros elctricos desarrollaron varios algoritmo s (Quine, 1952; McCluskey, 1956; vase McDermott, 1985; Mendelson, 1970; Roth, 1975). Drass y Ragin (1991) los han adaptado alos datos de las ciencias sociales. Una de las riquezas del QCA consiste en que puede utilizarse de distintas maneras para propsitos diferentes. (1) Se puede usar para examinar de manera exhaustiva un universo de casos que comparten el mismo resultado. La descripcin resultante ser la ms concisa posible e incluir todas las posibles expre- siones mnimas alternativas que permiten las interpretaciones ms parsimoniosas. (2) Se puede usar para probar hiptesis manejadas en laliteratura, mostrando si son consistentes con las combinaciones que describen. Si hay muchas contradicciones, es que la hiptesis falla. (3) Se puede usar para deducir las fr- mulas ms breves posibles que describen el subconjunto ms 1095 sim~le de casos reales, potenciales o contrafcticos que no con- ~adIcen ~l resultado de~~esetrate. As, pueden deducirse expre. siones mas generales utilizando suposiciones simplificadoras. Por tanto, el QCA es til para los propsitos ms importantes de cualquier ciencia: principalmente, la descripcin sistemtica y la construccin y falsacin de teoras. El QCA comparte algunos de los problemas y de las limi- taciones ~ue ti~nen q~e ver con la prdida de informacin y con la existencia de CIerta arbitrariedad en el establecimiento de los puntos de corte en las variables dicotmicas. Sin embar- go, a diferencia de muchos procedimientos estadsticos de uso frecuente, conserva toda la complejidad de todos los casos y todas ~asvariables que entran en el anlisis. Por ejemplo, en el estudio del destino de la democracia en la Europa de entre- guerras se dedujeron cuatro frmulas alternativas de quiebra de la democracia sobre la base de diez variables centrales reconstruidas, y tras hacer unas cuantas suposiciones simpli- ficad~ras:> explcitas. Son las siguientes (las letras en mays- culas ~ndIcan la presencia de una condicin previa; las mins- culas. I~dican su ausencia; el signo de la multiplicacin indica condICIOnes que se entrecruzan; el de la suma indica combi- naciones alternativas de condiciones previas). . Quiebra = 1) M +h - D _ g 2) M +e - h - D 3) M +e- D- g 4) M +e - e- D Puede abreviarse as: [ h - g j Quiebra = M +D _ e - h e-g e - e El muy reducido factor del papel poltico de los militares (M) apareca y explicaba nueve de los diez casos de quiebra. De nuevo, slo Estonia es un caso aparte que no poda expli- 1096 carse de esta forma. En su lugar, se puede describir con cua- tro expresiones alternativas que incluyen un alto nivel de dis- turbios sociales (D) con milicias armadas y, en combinaciones distintas, factores como bajos niveles de desarrollo econmi- co (e), de integracin en el mercado mundial global (g), y de homogeneidad social (h) y una fuerte representacin de los intereses comerciales (e). Como demuestra este ejemplo, pueden surgir frmulas que no son nicas, pero esto hay que considerado un punto fuerte y no una debilidad de latcnica. Trata explcitamente los ~~sos desviados y los cubre por completo sin rebajar su complejidad original. Puede llegar a varias constelaciones coyunturales que explican el mismo resultado. Cuando varias f?rmul~s dis- tintas cubren un caso nico, la tcnica fuerza al investigador (como la tcnica MSDO) a mirar ms de cerca los resultados y a interpretarlos a la luz de un conocimiento intensivo del caso. En la investigacin macropoltica, se prefiere este enfo- que al procedimiento puramente mecnico que, en muchos an- lisis estadsticos, oscurece por completo la suerte de los casos particulares. Aqu comienza de hecho el verdadero trabajo cua- litativo, que depende en gran medida de la formacin y la cali- dad de los investigadores, su conocimiento en profundidad de los casos, pero tambin su sensibilidad y su comprensin. c) Reduccin y reconstruccin de variables Se han propuesto un buen nmero de procedimientos para reducir la enorme complejidad del rea de investigacin ori- ginal, en concreto del lado de las muchas variables del dile- ma muchas variables, pocos casos (vase, tambin, De Meur y Berg-Schlosser, 1994b). Este tema es especialmente impor- tante en el trabajo comparativo cualitativo debido a que hay que tener en cuenta la causacin coyuntural mltiple o no. Algunas estrategias se centran en la relacin entre las con- diciones previas y la variable del resultado. Una tcnica con- siste en buscar constantes alo largo de los casos observados con respecto alavariable del resultado. Si una variable se mues- 1097 tra consistentemente vinculada a un resultado particular . ,~ con~Iert~,en una fuerte candidata a ser incluida en cualquier expli.cacIOn como una condicin necesaria aunque, quiz, no sU~Clente. Una aproximacin relacionada secentra en las corre- lac~ones entre las variables independientes y la dependiente. A~Igual que en la bsqueda de constantes que ya se ha des- cnto, e~examen de las correlaciones puede proporcionar pode- rosas pistas sobre la existencia de grandes pautas. Otras tcni- cas ms sofisticadas incluyen el anlisis discriminante y la regresin logstica (aplicada a variables de resultado dicot- micas). Con ellas se pueden tratar de manera simultnea un nmero relativamente grande de variables. Estas tcnicas se utilizan tpicamente para determinar la contribucin neta que suma cada variable independiente aun resultado determinado. Estos mtodos favorecen alas variables que no estn en corre- lacin con otras variables pero s con el resultado. Por tanto, hay, un sesgo en estas tcnicas hacia factores causales que actuan de manera independiente y no en conjuncin con otros. Estas aproximaciones estadsticas son tiles para identificar grandes pautas, pero su utilidad es limitada en situaciones de ~omplejidad causal. Las combinaciones causales ms comple- jas quedan ocultas para los anlisis que se basan en las correla- ciones. Por ejemplo, si para que se produzca un resultado una variable tiene que estar presente en ciertas coyunturas pero ausen- te en otras, la correlacin entre esta causa y el resultado puede ser O. El <2.CApuede utilizarse en situaciones de complejidad causal. A diferencia de las tcnicas lineales descritas, el QCA se centra en las configuraciones de variables. En el QCA, sepue- de eliminar una variable independiente del anlisis si no sirve para distinguir un caso en el que se d el resultado (por ejem- plo, la quiebra de la democracia) de al menos otro en el que no se d (tratando los casos como configuraciones de condiciones previas). Sin embargo, el mximo actual de doce variables inde- pendientes con el que permite trabajar el QCA limita suutilidad como tcnica para eliminar variables independientes. Otras tcnicas para reducir el nmero de variables secentran en las pautas que haya entre ellas. A laluz del conocimiento te- rico y emprico relevante, los investigadores pueden seleccionar 1098 un nmero ms limitado de variables o pueden reconstruirlas de distintas maneras. Tales reducciones pueden llev.arse ~cabo con procedimientos estadsticos. ~~r. ejempl~, los investigado- res utilizan frecuentemente el anlisis factonal para combmar variables correlacionadas en ndices simples. Sin embargo, cuan- do el nmero de variables excede al de los casos, como su~ede generalmente en lainvestigacin macropoltica; ~~resulta SIem- pre claro interpretar los resultados de tales. anali.sls. Las tcnicas cualitativas para construIr vanables causales ms globales tienen una mayor gua terica (vase Ragin y Rein, 1993, Y el intercambio entre Nichols, 1986, Y Sko.c- pol, 1986). Por ejemplo, en el estudio de entreguerras. la eXIS- tencia de un proletariado rural y de grandes terratementes .se ha combinado en el concepto ms englobador de feud~lis- mo. En lugar de tener valores distintos par~ la presen~Ia o ausencia de un proletariado rural y la presencia o ausencia de grandes terratenientes, los casos slo secodifican una vez ?ara indicar la presencia o ausencia de ambos factores. a.~n tiem- po. De parecida manera, puede ser posible u~a adicin ~oo- leana de factores que constituyen constelacIOnes altematIv~s en combinacin con otra variable. Por ejemplo, en el estudio de las quiebras y las supervivencias democrticas, se com- bin la variable de la heterogeneidad social con la presen- cia de fracturas sociales tnicas, religiosas o regionales en ausencia de estructuras globalizadoras (verzuiling). Tambin es posible concebir el uso de constructos tpicos ideales (una prctica comn en la investigacin macropoltica) como f~r- mas de reducir la complejidad al subrayar algunas caractens- ticas y difuminar otras (Weber, 1949). De esta manera, s~pue- de reducir considerablemente el nmero global de vanables conservando en gran medida la informacin original. IV. Temas epistemolgicos La discusin sobre los mtodos y las tcnicas en la investi- gacin macropoltica est todava empapada de un.aprofunda controversia (por ejemplo, Lieberson, 1994; Savolamen, 1994; 1099 King et al., 1994). Las posiciones que los acadmicos toman en estos debates estn fuertemente conformadas por sus dis- tintos paradigma s (Kuhn, 1962). No es sorprendente que este d~bate est repleto depercepciones equvocas y malentendidos. Sin ~retender tener laltima palabra en estos temas, habra que clanficar algunos puntos fundamentales que implican a los mtodos cualitativos de la investigacin macropoltica. en argumentos probabilisticos (las suposiciones requeridas para tales argumentos secumplen slo rara vez, si acaso, en lainves- tigacin macropoltica). Por el contrario, una.matizada ex~li- cacin orientada al caso podra hacer un trabajo mucho mejor, incluso aunque a la explicacin resultante le faltase universa- lidad. Como una sencilla ilustracin, imagnese un diagrama de dispersin con tres grupos de casos, el primero en el cua- drante inferior izquierda, el segundo en medio de la mitad alta del diagrama y el tercero acaballo de los cuadrantes supe- rior einferior derechos. Un ajuste de mnimos cuadrados, como en los anlisis de regresin lineal, dara una pobre explica- cin universalizable de los datos observados. Por el contra- rio, una inspeccin en detalle de la distribucin de los casos y de sus identidades podra conducir aun ajuste mucho mejor y a diferenciar la explicacin de acu rdo con los distintos tipos de casos. Naturalmente, ste es un problema reconocido por quienes intentan construir estadsticas ms robustas (Ham- pel et al., 1986). Nuestra idea es que se trata de una preocu- pacin mucho ms comn entre quienes se dedican ala inves- tigacin macropoltica. a) Orientacin hacia las variables frente a orientacin hacia los casos Ya se ha esquematizado (seccin II) la localizacin con- creta de los mtodos comparativos cualitativos (pocos casos, muchas variables). Es precisamente de esa localizacin de don- de ~rrancan muchas de las limitaciones de estos mtodos y los intentos para superarlas. Usar evidencias sobre sucesos micro -que implican muchos casos y pocas variables-vpara refutar estos mtodos (por ejemplo, lautilizacin de los acci- dentes de trfico en Lieberson, 1991) es no entender nada y tri- vializar lo fundamental. De igual manera, argir que toda evi- dencia cientfica tiene que basarse en variables no tiene sentido. Todas las observaciones cientficas se basan tanto en las varia- bles como en los casos. Aqu, sin embargo, se pone el acento en las situaciones de pocos casos, en las que a cada caso se le da una consideracin directa en la explicacin de los fenme- nos. Por esta razn, tanto la seleccin de los casos como la seleccin de las variables tienen que estar guiadas por la teora. c) Causalidad b) Explicaciones universales frente a las coyunturales La causalidad es central en cualquier investigacin cient- fica, pero el concepto presenta aspectos complejos y frecuen- temente intratables, dependiendo del grado de especificidad emprica que busque el investigador (vase, tambin, King et al., 1994, pp. 75 ss.). Como demuestran los ejemplos que se han presentado en este captulo, los mtodos comparativos cuali- tativos identifican condiciones generales necesarias para que tengan lugar determinados resultados. Las pautas identificadas usando estos mtodos no implican procesos mecnicos autom- ticos que generen los resultados en cuestin. Estos mtodos son ms bien mecanismos heursticos: herramientas que orga- nizan y sistematizan el dilogo entre las ideas y la evidencia (Ragin, 1987, pp. 164-171). Hablar de causas deterministas (como, por ejemplo, hace Lieberson, 1991), por tanto, distor- 1101 Un segundo tema tiene que ver con la universalidad o la especificidad de las explicaciones. La mayora de las investi- gaciones estadsticas de gran escala intentan aislar un pequeo nmero de variables capaces de explicar la variacin de un resultado determinado. Naturalmente, slo puede explicarse parte de la variacin y los investigadores tienen que confiar 1100 siona groseramente el tema de la causacin. Es ms, los m dos que hemos esquematizado proporcionan con frecuen . . 1 . d' . ela vanas a temativas que mgen la atencin del investigador posibles dire~c!ones. Al final, l~s nvestgadores tienen q : : tomar las decisiones y hacer las interpretacones ltimas a la luz de su conocimiento terico y de su comprensin emprica de los casos de que se trate. Slo muy rara vez en las ciencias sociales, las explicaciones que implican condiciones sobre la ocurrencia de algn fenme- nohablarn derelaciones invariantes distintas (King et al., 1994, hablan de los componentes sistemticos y no sistemticos de las inferencias). Sigue persistiendo el problema fundamental de lainferencia causal (Holland, 1986). En palabras de King et aJ.: [...J . noimporta loperfecto queseaundiseo deinvestigacin, no Importa cuntos datos recojamos, noimporta lodiligentes queseanlos ayudantes delainvestigacin, ynoimporta cun- to control experimental tengamos, nunca conoceremos con certeza una inferencia causal (1994, p. 79). Las grandes condiciones estructurales identificadas a travs de mtodos comparativos cualitativos dibujan el esce- nario en el que examinamos los factores especficos orienta- dos hacia los actores para delimitar su peso y alcance res- pectivos. De esta manera, puede lograrse una explicacin suficiente. Cuanto ms nos acerquemos ala explicacin de un suceso concreto, tanto ms entran en juego los factores idio- sincrsicos que se refieren a los aspectos psicolgicos de las personalidades implicadas y las circunstancias particulares, lo que lleva en ltimo trmino auna explicacin histrica indi- vidualizante (Tilly, 1984). Pero esto se aleja mucho de lo que pueden o deben lograr los mtodos cualitativos macro. d) Induccin frente a deduccin Este tema ha centrado una buena parte del debate episte- molgico. El inductivismo ingenuo est ciertamente refutado (vanse, por ejemplo, Cohen y Nagel, 1934 y, naturalmente, 1102 popper, 1968). Se ha demostra?o ~onvi.ncent~mente que cual- quier operacin tericamente sIgn~~Catlva exige p~sos y supo- siciones deductivas, aunque sea mnimamente. De Igual mane- ra, los resultados cientficos son siempre preliminares; slo son posibles la falsacin y la verificacin no per~a~~nte de ~~al- quier proposicin terica. Pero, en nuestra opiruon, movilizar slo los instintos asesinos falsadores (vase Van Beyme, 1992, pp. 27 ss.) de cualquier disciplina sin reconocer lo que se ha logrado y lo que puede lograrse mediante ciertos mto- dos sera ir demasiado lejos. O'Hear comenta que: Popper siempretiendeahablar deexplicaciones deteoras uni- versales. Pero una vez ms tenemos que insistir en que pro- poner y comprobar teoras universales es slo una parte del objeto delaciencia. Puedequenohayaverdaderas teorasuni- versales, debido a que las condiciones difieren mucho en el tiempo y en el espacio; es una posibilidad que no podemos dejar de lado. Pero incluso si fuera as, laciencia puede an cumplir muchos desus objetivos proporcionndonos conocr- miento y predicciones verdaderas sobre las condiciones en y alrededor denuestro nicho espacio-temporal (1989, p. 43, cur- sivas en el original). En este aspecto, los procedimientos cualitativos macro estn cercanos a lo que se ha llamado induccin analtica (vase . tambin Blalock, 1984, pp. 86 ss.). La investigacin sistem- tica y la reflexin constante sobre un nmero limitado de casos con respecto a un problema concreto puede llevar a teoras de alcance medio en el sentido de Merton, limitadas en el tiempo y el espacio. Estas islas de teora (Wiarda, 1985) pueden expandirse, siguiendo estrictos criterios de compara- bilidad, aotros casos y acontecimientos (aunque tambin limi- tadamente). Dado que estamos tratando con una materia pls- tica maleable, situada entre los extremos de los relojes mecnicos deterministas, de un lado, y de las nubes, com- pletamente difusas e intratables, del otro (Almond y Gen- co, 1977), puede que sea lo mejor que nos cabe esperar. La determinacin de los lmites de tales inferencias nos devuelve anuestro problema inicial: principalmente, la seleccin ter~- camente informada de los casos y las variables. En nuestra OPI- 1103 Con una buena comunicacin, los especialistas en pases y los expertos en la comparacin de pocos casos pueden empujar a los comparativistas cuantitativos a un anlisis contextualiza- do ms cuidadoso. De igual manera, los comparativistas cuan- titativos pueden empujar a los especialistas en pases y a los expertos en comparacin cualitativa hacia una medicin y una comprobacin de las hiptesis ms sistemtica (1993, p. 116; vase, tambin, Teune, 1990, p. 48). (eds.), Vergleichende Politikwissenschaft, Opladen, Leske y Budrich, 1992, pp. 51-69. ALMOND,G. A. Y GENCO,S. 1., Clocks, clouds and the study of poli- tics, World Politics 29 (1977), pp. 489-522. AMENTA,E. Y POULSEN,1. D., Where to begin: asurvey offive appro- aches to se1ecting independent variables for qualitative compa- rative analysis, Sociological Methods and Research 23 (1994), pp. 22-53. BARTON,A. H., The concept of property space in social research, en P. F. Lazarsfeld y M. 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Conclusin La discusin que antecede revisa parte de laliteratura y des- taca algunos temas epistemolgicos clave en los mtodos com- parativos cualitativos. Tocamos la seleccin de los casos y las variables, tcnicas especficas como el diseo de los sistemas ms diferentes y ms similares o el anlisis comparativo cualitativo, y problemas de explicacin y de construccin te- rica en el uso de mtodos cualitativos. No hemos considerado las formas ms longitudinales de anlisis que se pueden basar tambin en los mtodos cualitativos formales. Al concluir, es importante subrayar que los enfoques com- parativos cualitativos que defendemos aqu tienen que ser com- pletados con otras formas de anlisis. Tanto los estudios de nivel micro como los mtodos cuantitativos macro tienen sulugar leg- timo y apropiado, si se entienden bien y se respetan sus proble- mas y limitaciones especficos. Como haobservado David Collier: Bibliografa AAREBROT,F. A. Y BAKKA,P. 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