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Ano 01, Edio 02, p. 192 - 395, Nov. 2012/Jun.2013.

Ano 01, Edio 02, p. 192 - 395, Nov. 2012/Jun.2013
EXCEO E NORMA. CONSIDERAES SOBRE NORMATIVISMO E
DECISIONISMO EM CARL SCHMITT, ENTRE 1914 E 1921.
DEYVISON RODRIGUES LIMA
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Resumo: Neste artigo abordo a relao entre os conceitos de exceo e de norma no pensamento poltico-
jurdico de Carl Schmitt no perodo pr-weimariano. Para tanto, apresento o desenvolvimento da perspectiva
do normativismo no texto Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen de 1914 para a perspectiva
pragmtica do decisionismo no texto Die Diktatur de 1921; passo depois a uma discusso sobre o termo
Ausnahme a partir da noo de ditadura e, por fm, procuro apontar a elaborao de uma teoria da deciso
como origem da norma.
_____________________________________________________________________________________
Palavras-chaves: Normativismo, Decisionismo, Exceo.
O problema flosfco moderno mais importante que perpassa o Direito Constitucional, a
Teoria do Estado e a Cincia Poltica o da fundamentao da norma. Por um lado, pode-se ter uma
postura normativista ao admitir a validade da norma a partir de uma mediao racionalista que impe
uma relao entre razo e forma poltica, ou seja, uma perspectiva da teoria do Estado de direito como
um processo de juridifcao que concede legitimidade realidade social e poltica. Por outro lado,
pode-se ter uma postura decisionista ao propor a validade da norma a partir de uma imediatidade entre
direito e realidade, ou seja, uma abordagem concreta da poltica como momento de exceo que serve
de origem ao direito. Nestes termos, a questo que est em jogo a seguinte: h uma fundamentao
normativa do poder ou fundamentao poltica das normas?
O objeto deste artigo o desenvolvimento da relao entre os conceitos de exceo e de nor-
ma nos escritos pr-weimarianos de Carl Schmitt, mais especifcamente nos livros Der Wert des Staates
und die Bedeutung des Einzelnen (O valor do Estado e a importncia do Indivduo), de 1914 no qual
desenvolve o problema da relao entre normas de direito (Rechtsnorm) e normas de realizao do
50 Doutorando em Filosofa pelo Instituto de Filosofa e Cincias Sociais da Universidade Federal do Rio de Janeiro
(UFRJ). Mestre em Filosofa e Bacharel em Direito pela Universidade Federal do Cear (UFC). Professor da Faculdade
Luciano Feijo (FLF). E-mail: deyvisonrodrigues@yahoo.com.br
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ireito (Rechtsverwirklichungsnorm) , e Die Diktatur
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(A ditadura), de 1921 em que realiza uma virada
pragmtica e revela uma nova racionalidade jurdica a partir da fgura da exceo. Segundo o jurista
de Plettenberg, na fase inicial do seu pensamento, a tarefa imposta nesta questo consiste na refexo
sobre uma forma concreta com a exigncia da Ideia de direito abstrato a partir de um momento da
negatividade. Logo em seguida, nos textos posteriores, a tentativa do autor pensar a poltica a partir
de uma origem comum que vincule Macht e Recht sem recair nas unilateralidades representadas seja
pelo realismo tradicional (Machtpolitik) seja pelo racionalismo (Normativismus). Neste sentido, o artigo
composto por trs partes: I) anlise do normativismo schmittiano expresso no texto de 1914; II) com-
preenso da virada pragmtica representada pelo texto de 1921 e o conceito exceo no decisionismo
e, fnalmente, III) as consequncias e limites da teoria da deciso.
NORMATIVISMO DE CARL SCHMITT EM DER WERT DES STAATES UND DIE
BEDEUTUNG DES EINZELNEN
Desde o texto ber Schuld und Schuldarten, de 1910, no qual afrma que a culpa, na sua concretu-
de, alheia ao tratamento de uma deduo idealmente vinculada norma, e do texto Gesetz und Urteil,
de 1912, no qual, em polmica com Kelsen, afrma que o problema central do direito a relao entre
norma e caso concreto, cuja ligao no estabelecida de imediato atravs da norma jurdica, mas
atravs da deciso judiciria, Schmitt se aproxima paulatinamente da radical anttese kantiana entre Sein
e Sollen, pelo contexto da refexo sobre o signifcado da deciso (Urteil) e, por conseguinte, da supe-
rao dialtica no ato da prxis jurdica. Entretanto, o argumento da Rechtspraxis contido nos escritos
de 1910 e 1912 ultrapassa o mero interesse metodolgico e transforma-se, posteriormente, na preo-
cupao central do livro Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen, de 1914, sob a denominao
flosfco-jurdica da Rechtsverwirklichung, com o intuito de dar conta da legitimao racional do poder
e elucidar a imbricao entre direito e Estado
52
.
A tese do livro pode ser brevemente exposta na afrmao de que o direito, como norma
pura, possui valor, independentemente de qualquer justifcao ftica
53
. De tal modo, nessa pers-
51 Legendas das obras de Carl Schmitt utilizadas: Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen WSBE, Die
Diktatur DD. Todas as tradues livres do autor.
52 WSBE, p. 14. Cf. ainda, HOFMANN, 2002, p. 78 et seq.
53 Trecho na ntegra: Das Recht, als reine, wertende, aus Tatsachen nicht zu rechtfertigende Norm stellt logisch das
erste Glied dieser Reihe dar; der Staat vollstreckt die Verbindung dieser Gedankenwelt mit der Welt realer empirisches
Einzelwesen, verschwindet, um vom Recht und dem Staat, als der Aufgabe, Recht zu verwirklichen, erfat zu werden
und selbst seinen Sinn in einer Aufgabe und seinen Wert in dieser abgeschlossenen Welt nach ihren eigenen Normen zu
empfangen (WSBE, p. 10)
pectiva, o direito precede o Estado, pois este, ao se manifestar na esfera ftica do poder, necessita
qualifcar-se como legtimo a partir da referncia abstrata quele, alcanando dessa forma sua justif-
cao (Rechtfertigung)
54
. Na medida em que sustenta essas duas esferas, Schmitt prope o Estado como
a instncia concreta que possui a tarefa da realizao do direito, ao captar a ideia de direito e torn-la
efetiva na realidade do mundo emprico, de modo que, na srie de elementos proposta Direito, Esta-
do e Indivduo , o medium estatal articula adequadamente aquelas outras duas esferas: o ideal jurdico
e o emprico individual
55
. Assim, Schmitt afrma a tese do primado do direito sobre o Estado ao defni-
-lo isto , justifc-lo se, e somente se, estiver em relao com a norma pura que o precede
56
. Essa
tese racionalista leva a outra ainda mais radical, qual seja a de que haja um Naturrecht onhe Naturalismus
(direito natural sem naturalismo), como mera estrutura formal carente do poder para a determinao
do seu contedo
57
. Dessa forma, na flosofa do direito pblico e do Estado na fase pr-weimariana
do jovem Schmitt, h uma tese lgico-normativa problemtica a qual assevera que no h Estado que
no se confgure como Estado de direito
58
, expressando o insupervel abismo entre norma pura e sua
realizao, entre direito e fato, diferena entre direito e poder como o antagonismo fundamental que
permanece estrutural no seu pensamento, mesmo com a mediao do Estado. Entretanto, embora o
Estado seja considerado o realizador do direito que possui a funo de mediao entre direito e poder,
quaestio facti e quaestio juri, faticidade e validade, ele compreendido estritamente como organizao
54 Darum gibt es keinen andern Staat als Rechtsstaat und jeder empirische Staat empfngt seine Legitimation als erster
Diener des Rechts. Dafr ist er aber auch das einzige Rechtssubjekt im eminenten Sinne, denn er ist der einzige Trger
des im Recht zu fndenden Ethos (WSBE, p. 57). Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen befasst sich
hauptschlich mit der Vermittlungsrolle des Staates zwischen einer berempirischen und einer empirischer Dimension
() Gegen den Empirismus postuliert Schmitt die Existenz einer nicht-empirischen Dimension, also einer Dimension des
Sinne, die sich von der vermeintlichen Welt der reinen empirischen Tatsachen unterscheidet. Zu dieser Dimension gehren
die Wert, der Sinn, das Rechts (Cf. HERRERA, 2010, p. 25).
55 Sobre a reconstruo dos argumentos de Schmitt contidos no texto WSBE, inclusive sobre o paralelismo entre Schmitt
e Kelsen, Cf. HOFMANN, 2002, p. 38-46. Welche Bedeutung dem staatlichen Gesetz dabei zukommt, wird sich aus der
Erklrung des Staates ergeben mssen, ebenso wie die Gliederung der Werte, in der Recht, Staat und Individuum durch
die zur allgemeinsten Grundlagen genommene Vorherrschaft des Rechts gruppiert werden. In der Mitte dieser Dreiteilung
steht der Staat (WSBE, p. 56).
56 Das heit, da eine solche Gesetzlichkeit nur im Recht gefunden werden kann, da das Recht nicht aus dem Staat,
sondern der Staat aus dem Recht zu defnieren, der Staat nicht Schpfer des Rechts, sondern das Recht Schpfer des
Staates ist: das Recht geht dem Staate vorher (WSBE, p. 50).
57 Essa leitura, embora sob outra tese, tambm realiza um notrio schmittlogo, Cf. S, 2009, p. 100: Em WSBE, ao
atribuir antecedncia do direito face ao Estado no em um sentido material e ftico, mas um sentido formal, Schmitt (...)
estabelece o direito anterior ao Estado no como um direito capaz de limitar e criticar o exerccio do seu poder, mas como
a condio formal de possibilidade do aparecimento desse mesmo poder. (WSBE, p. 76).
58 Damit ist der Primat des Rechts begrndet. Die lediglich faktische Gewalt vermag sich an keinem Punkte zu irgend
einer Berechtigung zu erheben, ohne eine Norm vorauszusetzen, an der sich die Berechtigung legitimiert (WSBE, p. 52).
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ftica da fora que carece a priori da autorizao da esfera jurdica. Tal postura demonstra que Schmitt
partilha da tradicional distino entre potestas e auctoritas ao asseverar que ao conceito de Estado per-
tence o conceito de poder (die Macht), assim como apenas o fenmeno emprico pode vir a comprovar
tal poder (). A autoridade do Estado reside, porm, no no poder, mas sim no direito, que o traz e
o realiza (Ausfhrung)
59
. Assim, Schmitt parte do antagonismo entre essas duas esferas. Porm, almeja
a realizao da norma pura atravs de medium concreto que representa tal idealidade no ato mesmo da
sua legitimao. A unidade entre normatividade e faticidade no Estado por meio do direito positivo
resolve o problema da legitimidade por um vis ainda normativista fundamenta a norma concreta
em outra norma ulterior porm o problema da relao entre realidade racional e existncia ftica
prossegue insolvel, pois, diferentemente de Hegel, Schmitt, nesta fase, no admite qualquer comuni-
cao substancial entre estas esferas, mas apenas uma forma fenomnica que representa o direito no
mundo emprico.
Esses argumentos e teses colhidos no texto de 1914 emprestam s investigaes realizadas at
aqui a seguinte posio de partida: h, em Schmitt, o reconhecimento da contraposio entre ser e
dever-ser, poder e direito, faticidade e norma como instncias incomunicveis, separadas de maneira
a produzir um dualismo fundamental que concede, no mximo, uma representao do Sollen no Sein.
Entretanto, esta dualidade parcialmente solucionada pela concesso do primado do direito como
idealidade e norma pura diante do momento da negatividade. Tal instncia abstrata empresta ao Es-
tado sua rechtmigkeit (legitimidade), pois a organizao do poder ftico s alcana sua justifcao
atravs da vinculao ao direito como norma pura pr-estatal que, diante do momento da negatividade
da deciso concreta estatal sobre a forma jurdica, torna-se efetiva, mesmo que de uma maneira no
necessria, pois em Schmitt, diferentemente de Hegel, esta forma jurdica abstrata, mas sua con-
cretizao um ato de deciso soberano (Akt souverner Entscheidung) de representao desta forma
abstrata como forma concreta; porquanto o momento do Estado marcado pela contingncia radical
da esfera ftica
60
. Neste contexto, assevera Schmitt que entre cada concreto e cada abstrato h um
59 Zum Begriffe des Staates gehrt daher die Macht, so da nur die empirische Erscheinung Staat gennant werden darf,
die solche Macht bewhrt () Die Autoritt des Staattes liegt trotzdem nicht in der Macht, sondern im Recht, das er zur
Ausfhrung bringt (WSBE, p. 71).
60 Acerca da aproximao entre Schmitt e Hegel, KERVGAN, 1992, p. 143, quando ele afrma que la rfrence la
philosophie hglienne joue un rle determinant dans la constitution mme de la problmatique de Carl Schmitt et dans
la dfnition de ses lignes de force. Il nest pas question de faire de Schmitt un hglien. Il se rclame plutt de Hobbes
() En revanche, on peut considrer que lappropriation critique des outils que la conceptualit hglienne peut offrir
une thorie positive du droit et de ltat est, du point de vue mme de Schmitt, partie intgrante de son travail de juriste;
porm, mais adiante, o autor arremata ao assinalar, por outro lado, a distino entre o jurista e o flsofo: loevre de
Schmitt vise tre laccomplissement, sur le terrain de la positivit et dans des conditions thico-politiques profondment
modifes, des position fondamentales de la philosophie hglienne du droit et de lEtat (KERVGAN, 1992, p. 145). A
rigor, para alm de Hegel, Schmitt elabora um pensamento capaz de sustentar a distino entre imediatidade e mediao,
abismo insupervel
61
. Como consequncia, Schmitt admite que a realidade ftica seja conformada
de acordo com o imperativo da realizao do direito, sobretudo, no que concerne ordem pblica,
sua constituio conforme a regra universal e abstrata que deve, necessariamente, conduzir-se como
mediador e garantidor do direito.
No entanto, ainda perseguindo o tema da realizao do direito, Schmitt arrola em sua refexo
um argumento elegante que, ao fnal, provoca uma radical transformao no seu pensamento, pois,
ao investigar a forma concreta atravs da qual o direito pode ingressar na realidade emprica dotando-
lhe de ordem, ele argumenta que essa tarefa da realizao do direito, conforme descrita acima,
possvel apenas em uma situao de relativa estabilidade da ordem pblica. Ora, precisamente neste
momento da sua argumentao, h a inverso para sua tese exposta posteriormente em Die Diktatur
e, de forma defnitiva, em Politische Theologie, uma vez que destruda as condies para a constituio
da ordem jurdica na realidade concreta, fazer-se-ia mister que a organizao ftica do poder pusesse
de lado a medida ideal, portanto: o imperativo das normas de realizao do direito, para intervir na
situao desordenada com o intuito de reconstituir a segurana e a ordem pblica, inclusive utilizando,
se necessrio, mecanismos de violncia. Nesse sentido, a contraposio entre norma jurdica e norma
de realizao de direito transforma-se em uma contraposio entre norma jurdica e norma de ao
tcnica com o intuito de criar a ordem ftica na qual, eventualmente, a ordem jurdica pudesse ser
aplicada.
A partir de ento, ao contrrio do texto de 1914, Schmitt deixa de enfatizar o momento ideal
da norma e volta-se para a deciso estatal que ordena a realidade de modo a possibilitar a Rechtsverwi-
rklichung. A transformao, embora sutil, relevante o sufciente para alterar o enquadramento terico
dado questo, pois se no texto de 1914 o jurista desenvolve uma teoria do Estado como mediador
necessrio entre a norma pura e a realidade concreta e, portanto, portador da tarefa de realizar o uni-
versal no particular que o torna necessariamente Estado justifcado pelo direito, no texto Die Diktatur-
62
de 1921, Schmitt preocupa-se ainda com o problema da contraposio entre normas jurdicas (ideal)
e normas de realizao de direito (positivas), porm, a partir de uma ateno maior ao Estado como
instncia emprica de organizao do poder ftico, ou seja, a nfase recua da norma abstrata para a
realidade emprica, compreendida agora como condio de possibilidade da realizao do direito, ex-
entre contingncia e absoluto, pois a estrutura terica da mediao em Schmitt rejeita a relao necessria entre ideia e
contingncia: se para Hegel a Ideia d-se atravs da contingncia, para Schmitt, ao contrrio, a Ideia no se encontra no
processo de mediao concreta, mas sim capturada por um momento da contingncia.
61 Zwischen jedem Konkretum und jedem Abstraktum liegt eine unberwindliche Kluft (WSBE, p. 80).
62 No ensaio Diktatur und Belagerungszustand de 1917, Schmitt j avistara a dimenso do problema entre normas de
direito e normas de realizao de direito que pressuporiam uma situao ftica propcia ao ordenamento pelo Estado
a partir daquelas normas. Entretanto, quando h uma situao de stio ou de exceo no possivel seguir tal regra
racionalista, mas sim criar as condies fticas que possibilitariam a Rechtsverwirklichung.
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pressa neste texto de 1921 como deciso poltica no meramente deciso jurdica sobre a situao
concreta. O agente desta deciso , conforme Schmitt, o soberano que se constitui como estrutura
originria concreta da ordem, exposto ao problema da exceo, que pe em dilema a opo nova entre
normas de realizao de direito e normas de ao tcnica. Essa transformao inverte o primado do
ideal ao real. Em outras palavras: a instncia determinante da constituio da ordem jurdica , a partir
de ento, concreta, entretanto, a exigncia da forma continua referindo-se esfera abstrata.
Assim, surge o realismo poltico schmittiano baseado nos conceitos de soberania e de ditadura
ou deciso. Entretanto, por conta desta exigncia contnua e incessante da norma de direito ideal dian-
te da norma de realizao do direito, mesmo num caso de exceo concreta que exige normas de ao
tcnica, pode ser denominado, nesta pesquisa, por tal postura nem como um normativismo nem como
um decisionismo ou realismo clssico, mas sim como um decisionismo ou realismo fraco: Schmitt inverte o
primado da norma para a realidade, isto , do direito para a deciso sobre o direito e, ao realizar essa
manobra, tem o intuito de escapar tanto do normativismo abstrato quanto como positivismo trivial,
pois a ordem jurdica que analisa tem uma origem concreta, mas tambm corresponde a uma instncia
ideal, confgurando uma Kehre fundamental no seu pensamento ao apontar a origem no racional da
ordem poltica como co-pertencimento entre violncia e forma que, afnal de contas, possibilitaria a
ordem jurdica
63
.
Nesse sentido, aps a investigao da consistncia da mediao racionalista do normativismo
e a reprovao da sua capacidade de elaborar em uma forma jurdica a articulao entre concretude
e Ideia, a rigor, a estrutura moderna estaria obliterada precisamente nesta clivagem originria; ao
invs, segundo Schmitt, seria necessrio buscar em uma forma concreta o nexo entre particularida-
de e universalidade que conforme os textos da Die Diktatur e, mais tarde no Politische Theologie, esto
co-implicados naquilo que se pode denominar de excesso e exceo atravs da fgura da Souveranitt
(soberania), pois em contraposio ao dualismo entre transcendentalismo e historicismo, na sua teoria
da soberania Schmitt prope o nexo entre faticidade e validade a partir da relao entre deciso sobre
o caso de exceo concreta e representao da ideia de direito
64
. Assim, consegue superar a tese positi-
63 A compreenso da tese da separao entre as duas instncias na obra de juventude de Schmitt j era bastante trivial
desde os primeiros estudos sobre sua obra, cf. SCHNEIDER, Peter. Ausnahmenzustand und Norm. Stutttgart: Deutsche
Verlag-Anstalt, 1957, p. 259: In dem Schriften Gesetz und Urteil, Die Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen
und auch in der Diktaturstudie geht Schmitt von der scharfen Unterscheidung zwischen Recht, Naturrecht, Gerechtigkeit,
Wert, Norm und abstraktem Gedanken einerseits und Wirklichkeit, Tatsache, menschlischen Zwecken, der empirischen
Welt des einzelnen Konfiksflle, der Vielfalt der Pareilziele, der Wollens, der Realitt und der Macht andererseits aus.
Zwischen beiden Bereich keiner Verbindung zu bestehen.
64 Para Carlo Galli, a relao entre poder e normas ou exceo e forma co-originria e, por conseguinte, tanto a origem
excessiva quanto a exigncia da forma constituem para o autor italiano a estrutura originria da teoria do poltico de
Schmitt, pois interpreta o conceito de deciso ou exceo como origem do Direito originalmente vinculado exigncia
vista ao articular uma forma jurdica poltica, pois vincula ideia de direito e realidade concreta a partir
da negatividade do momento da exceo como a seguir se demonstra.
PRAGMATISMO DE CARL SCHMITT EM DIE DIKTATUR
A partir da elaborao da teoria da Entscheidung nos primeiros escritos, Schmitt desenvolve a
teoria da Ausnahmenzustand perseguindo o problema da mediao (Vermittlung) entre ideia de direito
e realidade concreta, isto , sua proposta que inicialmente esboada por meio de uma mediao
racionalista e encontra no Estado a principal expresso de realizao do direito rejeita o paradigma
individualista e juridicista das teorias modernas, mesmo prosseguindo com a tese da incomunicabilidade
entre esfera do direito ideal e esfera da realidade emprica, esfera da validade e esfera da faticidade.
O que est em jogo para Schmitt durante a dcada de 1910 no tanto a resoluo do abismo entre
quaestio facti e quaestio iuris, entre ser e dever-ser, mas sim a proposta de uma mediao que torne
possvel uma forma concreta e, dessa maneira, uma organizao do poder poltico que se compreenda
como legtimo. Por isso, a permanncia da descontinuidade entre faticidade e validade no Rahmentheorie
schmittiano , pois, no fundo, segundo o autor, por conta de no haver uma vinculao necessria entre
as esferas do dever-ser e do ser, sendo a realidade emprica marcada por um desamparo normativo
originrio, isto , pelo domnio da contingncia e da no-juridicidade.
Nos textos posteriores ao de 1914, Schmitt continua o esforo na proposta de uma teoria
jurdico-poltica (flosofa do Estado e do direito e teoria do poder) que realize a ideia de direito
e consiga auferir sua legitimidade a partir da idealidade abstrata das normas, porm com algumas
modifcaes fundamentais que vo confgurar um novo topoi: o novo argumento desloca a investigao
da norma abstrata e da norma de realizao do direito para a considerao das situaes fticas que
permitem tal realizao. De fato, apoia-se em uma concepo carregada por um realismo ou decisionismo,
porm moderado ou fraco e adquire signifcado e relevncia na elaborao do texto de 1921 Die Diktatur
sobre o conceito de ditadura (comissria e soberana) e, depois, no texto da Politische Theologie de 1922.
Schmitt conduz suas discusses at a elaborao do conceito de exceo (Ausnahme), isto
, uma situao onde ftico e normativo se indistinguem, tornando-se, entretanto, a condio de
possibilidade concreta para a efetivao da ordem. Na medida em que se utiliza este termo, o conceito
de Entscheidung sofre um deslocamento semntico, pois a partir de ento possuiria um duplo
signifcado de origem da ordem e de manuteno da ordem, pois inserido no interior do direito
normativa de constituio da ordem, ou como o autor denomina de coazione ordinativa, tanto originaria quanto, daltro
lato, lo leccezione, il disordine. O mbito da negatividade denominado por Galli de exceo enquanto a instncia ideal
do direito, como excesso. A tese de Galli prope uma co-originariedade entre excesso e exceo tornando assim a deciso
vinculada necessariamente medida ideal do direito. GALLI, Carlo. Genealogia della politica. Carl Schmitt e la crisi del
pensiero poltico moderno. Bolonha: Il Mulino, 2010, pp. XV-XVI.
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como um dispositivo mediador entre norma e realidade que desempenha tanto a funo de mediao
originria no normativa que captura o ideal jurdico para realiz-lo no mundo emprico quanto a
funo de manuteno ou criao da ordem concreta no caso crtico (Ernstfall), uma vez que Schmitt
sustenta a tese da relao entre normatividade e normalidade, ou seja, a norma jurdica pressupe
a normalidade ftica. Apesar de solucionar a questo da mediao entre ser e dever-ser ao propor
um nexo constitutivo originrio entre forma jurdica e realidade concreta (konkreten Wirklichkeit), a
teoria schmittiana da exceo revela, para todos os efeitos, o conceito de Entscheidung como algo que
estabelece a ordem jurdica, no interior do direito, porm fora da histria. Embora no seja deduzvel
racionalmente de um fundamento normativo-abstrato pois a exceo signifca uma situao ftica
de indistino entre situao de fato e situao de direito, quaestio iuris e quaestio facti, a partir da
qual requer-se a deciso e atravs da qual se d a legitimidade ftica do poder esta se mostra exterior
imanncia da constituio e da experincia histrico-poltica, pois em ltima instncia deve sua
confgurao jurdica ideia de direito. E mais: a justifcao da validade da ordem nunca d-se a partir
da esfera ftica pressuposto mas apenas da relao que ainda perdura entre normas de direito e
normas de realizao de direito que, afnal, emprestam sua legitimidade, no fundo, ainda racionalista.
Assim sendo, a seguir analisam-se as teses do autor em relao ao seu realismo fraco ou moderado65.
No texto Die Diktatur, Schmitt investiga o signifcado deste conceito central da teoria do
Estado e da teoria da Constituio designado como o problema da exceo concreta66. A ditadura
consistiu da era da Repblica romana at o sculo XVIII como um mecanismo legtimo para o
reestabelecimento ou preservao da ordem jurdico-poltica, tendo em vista o exerccio do poder
excepcional autorizado pelas instituies em apuros. Se a tese levantada no texto Der Wert des Staates
und die Bedeutung des Einzelnen ps a relao entre normas de direito e normas de realizao de
direito, o texto de 1921 colocou em questo essa tese ao arguir, precisamente, o pressuposto ftico
desta efetivao do direito e demonstrar a contigencialidade originria da ordem jurdica, isto ,
transforma a contraposio anterior em outra: a oposio entre normas estatais de realizao do direito
e normas de ao tcnica (sachtechnische Aktionsregel). A ditadura , segundo Schmitt, o conceito
jurdico que permite reconhecer uma Aktionskommission que consiste numa autorizao limitada
para executar aquilo que for necessrio desde que se alcance determinado fm na realidade emprica67.
65 Faz-se necessrio que o leitor tenha em mente que a obra de Carl Schmitt possui, pelo menos, quatro momentos
bastante distintos: 1 legitimidade racionalista, 2 existencialismo poltico, 3 legitimidade racial e, por fm, 4 legitimidade
histrica. Para uma periodicizao do pensamento de Carl Schmitt nestes termos, cf., HOFMANN, idem, et al e, a partir de
uma perspectiva bibliogrfca, MEHRING, Reinhard. Carl Schmitt: Aufstieg und Fall. Eine Biographie. Munique: Verlag
C.H. Beck, 2009.
66 DD, p. XVIII: Abstrakt gesprochen, wre das Problem der Diktatur das in der allgemeinen Rechtslehre bisher noch
wenig systematisch behandelte Problem der konkreten Ausnahme.
67 DD, p. XVIII: Gerade aus dem, was sie rechtfertigen soll, wird die Diktatur zu einer Aufhebung des Rechtszustandes
Em geral, conforme a distino schmittiana, o ditador tem a autorizao de infringir as limitaes que
so lhe postas pela ordem jurdica e constitucional desde que sua ao seja dirigida para restaurar a
ordem pblica e tornar a realidade emprica estvel para que possa haver uma ordem jurdica e, dessa
forma, o direito seja efetivado quando do afastamento do perigo, da conturbao ou crise ftica,
por exemplo, uma guerra ou crise econmica que coloque a ordem sob risco. A partir de ento, a
ao no caso concreto orientado por um determinado objetivo emprico (a reconstituio da ordem
ftica) considerada o pressuposto ou o fundamento da ordem jurdica que, a contrario sensu, precisa
pressupor sua suspenso mediante a ao tcnica do ditator para ser conservada e reestabelecida68. A
eliminao dos obstculos realizao do direito o objetivo a que se presta a ditadura, porm a ao
do ditador no , por si, fundamentada por nenhuma norma, mas apenas pela necessidade ftica do
caso concreto. Dessa argumentao decorre o paradoxo da exceo o qual afrma que para a realizao
das normas de direito necessrio a ao soberana na realidade emprica que suspende as normas
de direito para torn-las efetivas em um momento posterior depois do reestabelecimento da ordem
ftica. O problema da ditadura torna-se, portanto, o problema da exceo concreta (DD, p. XVII).
A ditadura no se confunde com despotismo ou tirania: os poderes extraordinrios exercidos
objetivam a criao da situao ftica na qual possibilite a vigncia do direito. Apesar da contraditria
caracterstica de no possuir circunscrio legal, a ditadura recebe uma tarefa, qual seja, a construo
das condies nas quais o direito possa ser efetivado. No entanto, por esse motivo, no possvel
defnir juridicamente as aes do ditador nessas condies, pois a delimitao jurdica neste caso
faz-se insufciente, j que a ditadura uma comisso de ao determinada pela situao das coisas
(Sachlage)69, por isso, a ao do ditador determinada pela natureza das coisas e no por normas
de direito, ou seja, regra-se pela necessidade imediata que se depara para eliminar a obliterao ao
direito. Qualquer recurso ou meio pode ser utilizado para afastar a pertubao da ordem ftica
verdadeiro pressuposto das normas de direito o que caracteriza uma postura que se denomina aqui
de cratolgica, embora mitigada, pois enfatiza as relaes de ao e de poder fticos, porm com um
horizonte jurdico, j que, por um lado, a ditadura compreendida por Schmitt como um instituto de
direito pblico no determinado juridicamente, mas sim baseado na natureza das coisas ou dos fatos
berhaupt, denn sie bedeutet die Herrschaft eines ausschlielich an der Bewirkung eines konkreten Erfolges interessierten
Verfahrens, die Beseitigung der dem Recht wesentlichen Rcksicht auf den entgegenstehenden Wille eines Rechtssubjekts,
wenn dieser Wille dem Erfolg hinderlich im Wege steht; demnach die Entfesselung des Zweckes vom Recht.
68 DD, pp. XVIII-XIX: weil alles berechtigt wird, was, unter dem Gesichtspunkt des konkret zu erreichenden Erfolges
betrachtet, erforderlich ist, bestimmt sich bei der Diktatur der Inhalt der Ermchtigung unbedingt und ausschlielich
nach Lage der Sache; daraus entsteht eine absolute Gleichheit von Aufgabe und Befugnis, Ermessen und Ermchtigung,
Kommission und Autoritt.
69 O trecho inteiro DD, p. 134: Gerade solche Ausnahmen aber gehren zum Wesen der Diktatur und sind mglich,
weil es sich bei ihr um eine nach der Sachlage bestimmte Aktionskommission handelt.
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Ano 01, Edio 02, p. 192 - 395, Nov. 2012/Jun.2013.
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com que se depara; por outro lado, tal ao estabelece como objetivo a ordenao ftica, uma vez que
a noo de um adversrio concreto, cuja eliminao o que h de mais prximo de uma delimitao
do objetivo da ao () a delimitao de que se trata aqui no uma apreenso dos fatos atravs dos
conceitos de direito, mas uma determinao puramente ftica70. Isso signifca que no possvel
enquadrar a realidade concreta dentro de normas e institutos legais, pois na ditadura h uma suspenso
do direito com o intuito de garantir os pressupostos fticos da validade do prprio direito: a ditadura
faz referncia apenas realidade concreta, aos fatos que determinam a autoridade na execuo das
medidas marcadas pela necessidade, pois se justifca tudo que necessrio do ponto de vista do
resultado concreto a ser alcanado que caracteriza fundamentalmente a ao ditatorial como uma ao
tcnica visando um fm determinado.
No entanto, o signifcado da ditadura sofreu transformaes a partir da Revoluo francesa
e na teoria marxista-leninista, pois passou a designar o fundamento da nica ordem legtima. Neste
mesmo texto, atento s transformaes semnticas, Schmitt utilizou uma distino fundamental entre
ditadura comissria e ditadura soberana (kommissarischer und souverner Diktatur)71 para esclarecer
essa situao. Enquanto a ditadura comissria recebe a tarefa de restituir a ordem pblica existente
diante de um caso de ameaa interna ou externa (por exemplo, uma guerra civil ou uma invaso
das fronteiras por outro Estado) que, por isso, provoca a suspenso da ordem jurdica e os poderes
extraordinrios do ditador para a proteo da ordem, a ditadura soberana obedece outra lgica:
sua funo, ou melhor, sua fnalidade a constituio de uma nova ordem, pois se, por um lado, a
ditadura comissria uma instituio, depende de uma constituio j existente e, por conseguinte,
estabelecida a partir da ordem pr-existente, embora dela no receba legalidade, mas apenas a previso
ou reconhecimento legal de que a norma incapaz de agir no caso concreto e, por isso mesmo,
autoriza a ao ditatorial para sanar a situao problemtica, por outro, a ditadura soberana possui
plena liberdade de proceder de maneira efetiva na criao de um novo ordenamento constitucional tal
como um pouvoir constituant. O ditador soberano, segundo Schmitt, dita ao povo as leis sem estar
70 DD, p. 132: Aber ihm fehlt das, was der Aktion ihren przisen Inhalt gibt, nmlich die Vorstellung eines kokreten
Gegners, dessen Beseitigung das nchstumschriebene Ziel der Aktion sein mu. Die Umschreibung, um die es sich hier
handelt, ist keine tatbestandsmige Erfassung durch Rechtsbegriffe, sondern eine rein tatschliche Przisierung.
71 Sobre o conceito de ditadura comissria, cf. SCHWAB, George. The Challenge of the Exception. An Introduction
to the political Ideas of Carl Schmitt between 1921 & 1936. 2 ed. New York: Greenwood, 1989, p. 82: The essential
points of a commissarial dictatorship which emerge are: (1) that it occurs at the moment when an established state of
affairs is suffciently threatened to warrant the appointment of a dictator, (2) the dictator is appointed by the sovereign to
accomplish a specifc mission, and when it has been accomplished the dictators task ceases, (3) in order for the mission
to be successful, Schmitt said, the commissarial dictator may temporarily suspend or make extreme inroads into the
constitution and the domain of ordinary legislation, but he may not abrogate existing laws from the statute books. Sobre
a relao entre Democracia e Ditadura, cf. o imprescindvel livro de AGAMBEN, Giorgio. Estado de Exceo. So Paulo:
Boitempo, 2004, pp. 81-98.
vinculado a limites normativos quaisquer, porm apesar disso no carece de legitimidade, pois sua
legitimidade engendrada a partir da sua ao na situao concreta72.
O que torna semelhantes ambos dispositivos que h uma relao com o direito, ou seja, a
deciso nestes casos se revela enquanto elemento constitutivo da ordem, e mais: a exceo torna-se
articulada ao momento da realizao do direito (Rechtsverwirklichung) e a tese segundo a qual uma norma
para ser vlida deve assumir um carter geral e juridifcar a realidade emprica explicita sua necessidade
de que a situao a ser governada possua certa previsibilidade e regularidade, pois
se, em tempos normais, o meio para alcanar um resultado concreto pode ser calculado
com uma certa regularidade, no caso de necessidade, pode-se apenas dizer que o ditador
est autorizado a fazer precisamente tudo o que necessrio conforme a situao das
coisas. Aqui no importam mais as consideraes jurdicas, mas apenas o meio adequado
para um resultado concreto no caso concreto (...) aqui tambm o procedimento pode ser
falso ou correto, mas essa apreciao refere-se apenas ao fato de se as medidas (Manahme)
so corretas em um sentido tcnico-objetivo (sachtechnischen), isto , se elas so adequadas
ao fm (zweckmig)73.
No primeiro caso, a exceo funciona como o mecanismo que suspende a ordem jurdica at
ento vigente, porm mesmo desimpedido para agir e extirpar os obstculos para o reestabelecimento
da normalidade e, por conseguinte, a posterior realizao do direito, o ditador comissrio no pode
revogar nem as normas vigentes nem os poderes constitudos. Por outro lado, no segundo caso, a
ditadura soberana no imbuda da salvao da ordem, mas sim da criao de uma nova constituio.
Nesse caso, exceo signifca abrogao e no apenas suspenso da ordem jurdica, uma vez que
a ditadura soberana v no conjunto da ordem existente a situao que ela quer eliminar
atravs da sua ao. Ela no suspende uma constituio existente graas a um direito
fundado nela portanto, graas a um direito constitucional , mas busca criar uma situao,
em que seja possvel uma constituio que ela considera como verdadeira constituio. No
invoca uma constituio existente, mas uma constituio a implementar74.
72 De modo geral, o conceito de ditadura signifca a ao que visa a um fm, no caso, ao estado de direito, mesmo que tal
estado seja a negao a posteriori desse meio.
73 As tradues foram realizadas por mim sob a superviso do Prof. Dr. Jos Maria Arruda. O texto original, DD, p. 11:
Denn wenn das konkrete Mittel zur Erhaltung der ffentlichen Sicherheit tun darf, in normalen Zeiten mit einer gewissen
Regelmigkeit berechnet warden kann, so lt sich fr den Notfall nur sagen, da der Diktator eben alles tun darf, was
nach Lage der Sache erforderlich ist () Auch hier kann das Vorgehen falsch oder richtig sein, aber diese Beurteilung
bezieht sich nur darauf, ob sie zweckmig sind.
74 DD, p. 134: Die souverne Diktatur sieht nun in der gesamten bestehenden Ordnung den Zustand, den sie durch
ihre Aktion beseitigen will. Sie suspendiert nicht eine bestehenden Verfassung kraft eines in dieser begrndeten, also
verfassungsmigen Rechts, sondern sucht einen Zustand zu schaffen, um eine Verfassung zu ermglichen, die sie als
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Ano 01, Edio 02, p. 192 - 395, Nov. 2012/Jun.2013.
Ano 01, Edio 02, p. 192 - 395, Nov. 2012/Jun.2013
A ditadura soberana, ao contrrio, a expresso mais radical do poder que consitui uma
nova confgurao ftica e torna o estado de exceo o locus onde constituda a ordem jurdica.
Nessa perspectiva, o poder constituinte (pouvoir constituant) , na verdade, uma espcie de fora
originria (Urkraft) da ordem jurdica que constitui toda ordem, porm que no constitudo, nem
pode ser confgurado como uma instncia organizada. Assim, Schmitt embora no seja defensor da
arbitrariedade e do domnio da fora bruta sobre o direito, reconhece a existncia de um elemento
no racional que, contraditoriamente, revela-se como pressuposto da norma: a racionalidade de uma
ordem normativa necessita de algo no normativo ou no racional, precisamente, o fundamento
ou pressuposto concreto da ordem normativa que demonstra j neste ponto a preocupao com a
relao entre ser e dever-ser, uma vez que ele, por um lado, no reduz direito fora; nem, por outro,
subordina a fora ao direito, porm estabelece uma imbricao entre o universal e o particular que,
afnal de contas, mostra tais elementos em recproca dependncia. O problema da ditadura revela
ainda o fundamento concreto da ordem: as condies efetivas pressupostas pela ordem jurdica uma
vez que, paradoxalmente, a ditadura ignora o direito para realiz-lo (DD, p. XVIII).
A origem da ordem de direito e sua aplicao na realidade concreta levanta outro problema
ainda mais fundamental, qual seja, a relao entre forma e violncia para a constituio de uma
ordem normativa. A origem no racional da ordem resultaria, inclusive, na radical afrmao de que,
necessariamente, caso se queira efetivar uma justia normativa na realidade concreta, deve-se agir
contra o direito: a realizao do direito pressupe sua prpria negao/suspenso. Nesse ponto, ao
invs de relaes estritamente jurdicas, tem-se relaes polticas, pois j no texto de 1921, segundo
Schmitt, o estado de exceo um estado do confito que inviabiliza qualquer contexto normativo,
pois corresponde a um nada de direito. Na ditadura, portanto, h o paradoxo de que a validade da
ordem jurdica pressupe uma situao de fato na qual regras de direito no se aplicam, pois justamente
atravs dessa situao de exceo h a possibilidade de efetivao concreta do direito, j que como
exceo, ela se mantm em uma dependncia funcional em relao quilo que nega. Se correto, como
Schmitt afrma, que a ditadura soberana provoca ruptura e criao da ordem, uma vez que ignora,
certo, o direito, mas apenas para realiz-lo, por outro lado, tal situao no propriamente a-jurdica,
pois a ditadura um problema da realidade concreta sem deixar de ser um problema jurdico75
e, assim, a ao do ditador legitimada pela existncia de uma autoridade capaz de suspender o
direito e, por conseguinte, estabelecer a exceo concreta, portanto, seria justifcada por uma grandeza
poltica (ftico-existencial) e no por uma norma, pois a dimenso poltica desempenha a funo
de fundamento ltimo de validade da ordem jurdica. Entretanto, como esse poder constituinte
wahre Verfassung ansieht. Sie beruft sich also nicht auf eine bestehende, sondern auf eine herbeizufhrende Verfassung.
75 DD, pp. 133-134: Infolgedessen ist die Diktatur ein Problem der konkreten Wirklichkeit, ohne aufzuhren, ein
Rechtsproblem zu sein.
ininstitucionalizvel isto , ao mesmo tempo que estabelece e funda a ordem, permanece subjacente
ordem criada e possui, na verdade, uma potncia constituinte inesgotvel torna a ordem instvel e
sempre contingente em sua matriz originria mesmo que se refra em ltima instncia realizao do
direito.
CONSIDERAES FINAIS
O problema do texto de 1914 entre normas de direito e normas de realizao do direito,
pressupondo o Estado como mediador, resulta no texto de 1921 na soluo atravs da qual o
pressuposto agora o ditador soberano que encerra a discusso entre direito e poder. Assim, percebe-
se o desenvolvimento germinativo de 1914 a 1921 entre legitimidade do Estado e organizao ftica
do poder que d origem Politische Theologie e a sua especfca teoria da soberania revisitada como
deciso sobre o estado de exceo.
Assim, concorda-se com FERREIRA (2004, p. 120) quando afrma que a deciso no extrairia
a sua autoridade de uma verdade prvia, justifcando-se, antes de tudo, em virtude da sua capacidade
de criao de uma ordem concreta na qual a prpria verdade pode adquirir uma validade pblica76.
Entretanto, apesar da nfase da realidade concreta na constituio da ordem no se pode afrmar que
tal ordem partilhe uma legitimidade existencialista, pois, como demonstrado, embora a exceo seja
concreta e a deciso sobre a exceo constitua o pressuposto ou o fundamento ftico para a validade
das normas, a legitimidade do Estado advm da relao deste poder com a esfera das normas de
direito e no da ao ftica constituidora da normalidade. Este o ponto fraco da teoria do jovem
Schmitt que, posteriormente na dcada de 1920, receberia diferente formulao. Assim, em relao
Ausnahmentheorie, ela no resulta de uma norma antecedente, mas da existncia da unidade poltica
e da sua capacidade de decidir a respeito da sua prpria forma de vida (FERREIRA, ibid). Entretanto,
no h ainda o pensamento do existencialismo poltico nem a tese da co-originariedade entre fato e
direito, entre ato de conformao jurdica da realidade (ftico) e condies de legitimidade da ordem
concreta pelo direito, pois embora haja nesta fase de Schmitt, certamente, a virada em direo ao
primado do concreto sobre o normativo, a anterioridade existencial da unidade poltica normalizada
serve de fundamento concreto da vigncia da ordem normativa, tornando a norma posterior s
determinaes existenciais da exceo, porm esta ainda vinculada forma racional normativa.
A consequncia da autocrtica da sua teoria da exceo traz tona alguns dfcits, inconsistncias
e limites, mas tambm aponta para possibilidades de ultrapassamento dos parmetros modernos. Para
Schmitt, os conceitos de direito e de ordem constituem elementos fundamentais, por exemplo, na sua
76 FERREIRA, Bernardo. O risco do poltico. Crtica ao Liberalismo e teoria poltica no pensamento de Carl Schmitt. Belo
Horizonte/Rio de Janeiro: UFMG/IUPERJ, 2004.
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Ano 01, Edio 02, p. 192 - 395, Nov. 2012/Jun.2013.
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teoria da exceo que mesmo afrmando o primado das relaes imediatas na estrutura da deciso
soberana ao instituir as condies para a efetivao da ordem normativa abstrata e, dessa maneira,
estabelecer uma relao entre o particular e o geral a partir da categoria da deciso como medium
concreto, no abandona critrios de validao de normas visto que rejeita a opo entre uma pura
racionalidade normativa e uma mera efetividade ftica das relaes de poder. O elemento fundamental
na interpretao do autor a questo da mediao entre ideia de direito abstrata e forma poltica
concreta, que serve aqui como o principal argumento na proposio de uma teoria poltica que articula
elementos dos paradigmas anteriores, porm que possui neste momento inicial uma proposta entre
cratologia e normativismo que, por infelicidade, fca pelo meio do caminho o que torna inadequada e
traz em si algumas inconsistncias e limites que seriam superados progressivamente at a consequente
formulao de um pensamento pragmtico que, pelo menos de alguma forma, j pode ser percebido
na sua obra de juventude.
EXCEPTION AND NORM. CONSIDERATIONS ABOUT
NORMATIVISM AND DECISIONISM IN CARL SCHMITT THEORY
BETWEEN 1914 AND 1921
Abstract: In this paper, I deals the concepts of the exception and norm in Carl Schmitts political thinking. For
that purpose, I begin with an account the development of the point of view normative as presented in the book
Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen (1914) for a pragmatic paradigm of the decisionism in the book
Die Diktatur (1921); after this I discuss the term Ausnahme from the concept of Dictatorship and, at the end, I
intend to present the theory of Decisionism as origin of the Law.
_____________________________________________________________________________________
Key-words: Normativism, deciosinism, exception.
REFERNCIAS
AGAMBEN, Giorgio. Estado de Exceo. So Paulo: Boitempo Editorial, 2004.
FERREIRA, Bernardo. O risco do poltico. Crtica ao Liberalismo e teoria poltica no pensamento de Carl Schmitt.
Belo Horizonte/Rio de Janeiro: UFMG/IUPERJ, 2004.
GALLI, Carlo. Genealogia della poltica. Carl Schmitt e la crisi del pensiero poltico moderno. Bolonha: Il Mulino,
2010.
HERRERA, Hugo Eduardo. Carl Schmitt als politischer Philosoph. Versuch einer Bestimmung seiner Stellung
bezglich der Tradition der praktischen Philosophie. Berlin: Duncker & Humblot, 2010.
HOFMANN, Hasso. Legitimitt gegen Legalitt. Der Weg der politischen Philosophie Carl Schmitts. Berlin:
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MEHRING, Reinhard. Carl Schmitt: Aufstieg und Fall. Eine Biographie. Munique: Verlag C.H. Beck, 2009.
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SCHMITT, Carl. Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen (1914). 5. Auf. Berlim: Duncker & Humblot,
2004.
______Die Diktatur. Von den Anfngen des modernen Souveranittsgedankes bis zum proletarischen
Klassenkampf (1921), 7. Auf. Berlim: Duncker & Humblot, 2006.
SCHNEIDER, Peter. Ausnahmenzustand und Norm. Stutttgart: Deutsche Verlag-Anstalt, 1957.
SCHWAB, George. The challenge of exception. An Introduction to the political Ideas of Carl Schmitt between
1921 & 1936. 2 ed. New York: Greenwood, 1989.
Recebido em 23/08/2012. Aprovado em 15/10/2012.