Revista Territrios e Fronteiras V.2 N.1 Jan/Jun 2009
Programa de Ps-Graduao Mestrado em Histria do ICHS/UFMT
Guilherme Grandi
HISTRIA ECONMICA OU ECONOMIA RETROSPECTIVA? ROBERT FOGEL E A POLMICA SOBRE O IMPACTO ECONMICO DAS FERROVIAS NO SCULO XIX
Atravs do seu Workshop of history, o professor de origem russa de teoria econmica de Harvard, Alexander Gerschenkron, influenciou decisivamente uma srie de pesquisadores que, anos mais tarde, dariam incio a uma nova linhagem de pesquisa nos Estados Unidos, a chamada New Economic History. Os princpios que iriam fundamentar essa vertente da histria quantitativa foram explicitados pela primeira vez por Alfred Conrad e John Meyer, em 1957, no trabalho Economic Theory, Statistical Inference and Economic History.
Doutorando em Histria Econmica pela FFLCH-USP.
Resumo: Nosso objetivo neste artigo , em primeiro lugar, delinear as principais caractersticas epistemolgicas do que se convencionou chamar a Nova Histria Econmica, ou simplesmente cliometria, a partir do trabalho pioneiro de Robert Fogel sobre o impacto econmico das ferrovias nos Estados Unidos ao final do sculo XIX. Em segundo lugar, buscamos discutir se os estudos cliomtricos devem ser enquadrados no rol das pesquisas histricas, ou seria mais admissvel conceb-los enquanto um tipo de estudo econmico aplicado aos temas da Histria.
Palavras-chave: cliometria, Robert Fogel, ferrovia Abstract: Our goal in this article is, first, outlining the main epistemological features of which is being called the New Economic History, or simply cliometric, from the pioneering work of Robert Fogel on the economic impact of railways in the United States at the end of the century XIX. Secondly, we discuss whether cliometric studies should be framed in the role of historical research, or would be admissible to conceive them as a kind of economic study applied to History issues.
Keywords: cliometric, Robert Fogel, railway
205 Nele, os autores defendem que o historiador deve se preocupar, particularmente, em buscar os nexos causais da Histria atravs da utilizao de arcabouos terico- metodolgicos de outras cincias, em especial, da cincia econmica. Alm disso, apesar de acreditarem na impossibilidade de se chegar a idias determinsticas sobre o conhecimento histrico, Conrad e Meyer se esforaram em identificar as variveis e os parmetros corretos e suas inter-relaes, o que inclua uma varivel aleatria representante do acaso histrico (aqueles eventos inesperados de difcil previsibilidade), para se compreender aspectos especficos, essencialmente de natureza econmica, de dadas realidades sociais do passado (cf. FONTANA, 1998: 192). O primeiro tema de histria tratado nesses termos foi a escravido sulina dos Estados Unidos. Em The Economics of Slavery in the Antebellum South, de 1958, os autores supramencionados formularam funes de produo para zonas algodoeiras de distintas produtividades com o intuito de rebater as concluses, at ento amplamente consagradas pelas historiografias anteriores, sobre a baixa rentabilidade da escravido e o carter ideolgico como fora motriz do continusmo desse sistema econmico, bem como sua intrnseca conexo com a ecloso da Guerra de Secesso entre o sul agrrio e o norte industrializado. Ao perverter o sentido dessas proposies, Conrad e Meyer acabariam sendo acompanhados por um grupo de pesquisadores, predominantemente economistas, que ficaria conhecido por revisar muitas das concluses tradicionalmente reconhecidas sobre alguns temas clssicos da historiografia. Muito mais coesos por sua forma de fazer pesquisa do que pelas afinidades temticas, ou mesmo pelas inovaes no campo da teoria-conhecimento, os historiadores-econometristas membros da New Economic History vo encontrar, principalmente a partir de 1966, no peridico Journal of Economic History um locus seguro para a difuso dos principais resultados de seus trabalhos. O surgimento dessa nova historiografia quantitativa, tambm designada como cliometria, se fortaleceu, todavia, com o aparecimento de um conjunto de trabalhos tericos sobre a questo do crescimento econmico promovido pela reduo dos custos com transporte. A tese central desses trabalhos, datados da segunda metade dos anos cinqenta, enfatizava que mesmo quando mudanas de produtividade eram causadas pela intensificao na circulao dos bens de produo, a queda nos preos dos transportes podia aumentar substancialmente a renda nacional. As concluses apontadas conduziam para o
206 argumento de que o desenvolvimento econmico era promovido pelo aumento dos gastos com capital, principalmente com o investimento em infra-estrutura, onde o transporte detm uma posio estratgica (GOLDIN, 1994: 5). Douglas North, um dos precursores da New Economic History, ao lado de William Parker e Robert Fogel, considera o episdio inaugural dessa nova vertente historiogrfica o encontro promovido pela Economic History Association e a National Bureau of Economic Research, que resultou na Conferncia de Estudos sobre Renda e Riqueza, tambm em 1957, o que confere a este ano uma importncia duplamente simblica (cf. PARKER, 1960). De modo geral, podemos delinear a principal caracterstica epistemolgica da cliometria como a aplicao da teoria econmica neoclssica e dos mtodos quantitativos ao estudo da Histria. Notadamente, Robert Fogel defende que a cliometria simboliza o mais novo desenvolvimento da histria cientfica, que em termos de abordagem se ope histria tradicional. A perspectiva cliomtrica fornece um desenvolvimento mais sistemtico para a anlise da histria econmica, ao estud-la com base nos modelos explcitos do comportamento humano. Sustenta-se, entre os cliometristas (ou climetras), que a abordagem histrica mais tradicional opera segundo modelos implcitos, vagos, incompletos e inconsistentes internamente. Eles acreditam que muitos historiadores no escolhem os modelos adequados, pois todas as tentativas de expor o comportamento histrico convergem no sentido de uma imaginao histrica, qual todo modelo est sujeito. A escolha certa dos modelos aquela que os tornam explcitos segundo pressupostos claramente definidos e formulados, de tal maneira a permitir que o pesquisador possa submeter o objeto a uma verificao emprica rigorosa (FOGEL, 1983: 25-26). Na Frana e, particularmente, nos Estados Unidos, tem-se discutido muito desde meados da dcada de 1950 sobre a importncia da utilizao do arcabouo terico de outras cincias sociais e das tcnicas estatsticas para o estudo histrico do desempenho macroeconmico dos pases ao longo do tempo. O aparato tcnico quantitativo produzido pelos economistas oferece aos historiadores a preciso para se identificar quando ocorreram e quais foram as causas do crescimento econmico experimentado pelos pases. Em contrapartida, a histria auxilia os economistas em vrios sentidos ao mostrar-se
207 imprescindvel para traar a base das concluses dos fenmenos transitrios, isto , da mudana. Assim, nos parece que para os cliometristas a dinmica histrica pode ser mais facilmente apreendida por meio do modelo representativo das possibilidades. Modelo este baseado nas leis, sejam elas formais ou informais, que regem as estruturas sociais, as instituies ou, numa nica acepo, as sociedades. Atualmente, admite-se, com menos relutncia do que em perodos anteriores, a importncia dos dados quantitativos para o campo de investigao da histria econmica. O corrente debate relaciona-se validade e utilidade de determinados recursos e conjuntos de dados estatsticos, alm do desafio de se encontrar o critrio mais adequado para a mensurao de um aspecto especfico (cf. LEE, 1977). Ademais, alguns historiadores opem-se mais freqentemente s formalizaes matemticas do que quantificao propriamente dita. H indcios de que isto se d devido ao carter considerado ortodoxo das concluses encontradas, segundo a aplicao desses modelos importados de outras cincias (cf. GOLDIN, 1994). No livro Which Road to the Past?, Fogel considera que a caracterizao matemtica pode ajudar o pesquisador a identificar parmetros crticos no interior das narrativas histricas. A transcrio das idias em notao matemtica torna possvel o exame criterioso da sensitividade das concluses e dos argumentos. Tal procedimento auxilia na eliminao de muitos questionamentos desnecessrios e at inconseqentes, denotando, assim, a ausncia de informaes exatas sobre o objeto de pesquisa (FOGEL, 1983: 28). Nesse sentido, podemos inferir que, segundo os cliometristas, as formulaes matemticas seriam o instrumento balizador das interpretaes dos eventos histricos, segundo formalizaes adequadas dos modelos implcitos comumente contidos nas narrativas mais tradicionais. Para Fogel, a diferena elementar que muitos historiadores tendem a privilegiar, como foco analtico, indivduos especficos, instituies particulares, idias particulares e ocorrncias histricas que no se repetem. Mesmos os que tentam estudar fenmenos coletivos, geralmente o fazem somente a partir das evidncias bibliogrficas. Por outro lado, Fogel assinala que os cliometristas tendem a focalizar as coletividades, as categorias institucionais e as ocorrncias histricas que se repetem, e o fazem atravs de modelos
208 comportamentais criteriosamente explicitados, com base em evidncias empricas quantitativas. Em suma: A traditional historian, for example, might want to explain why John Keats died at the time, in the place, and under the particular circumstances that he did. But to a social-scientific historian attempting to explain the course of mortality among the English, the particular circumstances of Keatss death might be less interesting than those circumstances that contribute to an understanding of why deaths due to tuberculosis were so frequent during the first half of the nineteenth century (FOGEL, 1983: 29). Fogel acredita que a cliometria no constitui uma escola histrica ou historiogrfica, pois a mesma trata de uma gama muito variada de temas e pontos de vista, alm de utilizar metodologias diferentes. Ele alerta para o equvoco de se identificar a quantificao como uma caracterstica singular dos trabalhos cliomtricos. Embora a quantificao seja mais freqentemente encontrada nesses tipos de trabalhos do que modelos matemticos explcitos de comportamento, ela no uma caracterstica indelvel dos estudos da New Economic History (FOGEL, 1983: 30). Outro equvoco comum advm daqueles que creditam o contraponto entre cliometristas e historiadores tradicionais ao uso exclusivo, por parte dos primeiros, das teorias das cincias sociais como meio de interpretao da Histria. No entanto e muito antes do surgimento da cliometria historiadores identificados com o movimento da histria totalizante se voltaram para diversas reas das cincias sociais, tais como a antropologia e a sociologia, a fim de alcanarem generalizaes capazes de ordenar suas evidncias. De fato, as formulaes tericas das cincias sociais fornecem formas rigorosas de testar inmeras circunstncias histricas. Porm, atravs da maneira pela qual se aplicam tais testes que podemos distinguir os cliometristas dos historiadores mais tradicionais (FOGEL, 1983: 31). Com efeito, a cliometria o resultado do advento e da proliferao nos Estados Unidos de um grupo de pesquisadores, muitos deles ex-assistentes do professor e economista Simon Kuznets, vinculados a Universidade de Purdue e fundadores da
209 Sociedade dos cliometristas. 1 Esta abordagem caracteriza-se pela intensa utilizao dos modelos econmicos derivados da teoria neoclssica para a formulao de hipteses a serem testadas, principalmente, por meio dos recursos tcnicos da estatstica. No intuito de melhor ilustrarmos algumas das principais caractersticas desse tipo de historiografia (ou seria uma economia aplicada?) para, em seguida, nos alarmos a um nvel de compreenso mais fidedigno sobre a efetiva contribuio dessa linhagem de pesquisa dos objetos da Histria, buscamos levantar os aspectos mais representativos de um dos trabalhos cliomtricos que causou e arriscaramos dizer que ainda causa uma grande inquietao em diversos meios acadmicos. Referimo-nos ao livro pioneiro de Robert Fogel (1964) sobre as ferrovias dos Estados Unidos no perodo final do sculo XIX.
Transporte ferrovirio e crescimento econmico
A anlise do desenvolvimento ferrovirio nos Estados Unidos ocupa um papel de destaque na discusso sobre a adequao dos mtodos estatsticos aos trabalhos de histria econmica. Portanto, anteriormente aos estudos sobre o sistema escravista e o transporte ferrovirio, podamos constatar apenas a ocorrncia de avanos considerveis na aplicao da estatstica aos dados relativos s variveis agregadas da histria econmica norte- americana. O fato que muitos dos temas tradicionalmente abordados pela rea de histria econmica possuem forte carter quantitativo o qual os dados estatsticos ilustram e reforam. Como conseqncia, a mensurao dos condicionantes desses eventos temticos permite aos pesquisadores a realizao de novas interpretaes a respeito dos mais variados problemas tratados pela historiografia econmica. Com respeito ao desenvolvimento ferrovirio, por exemplo, a anlise economtrica aplicada por Fogel (1964) apontou resultados diferentes daqueles obtidos por meio das abordagens mais tradicionais. A princpio, os motivos que impulsionaram Fogel a estudar o tema relacionam-se com a sua sensao de que as interpretaes equivocadas resultavam de proposies errneas antes formuladas implicitamente, ou seja, induzidas pelos
1 Para uma viso mais ampla a respeito do impressionante avano da histria economtrica sobre os centros de ps-graduao nos Estados Unidos nos anos 1960, ver: FOGEL, R. W. The New Economic History: its findings and methods. Economic History Review 19, n 3, 1966, p. 643.
210 historiadores. Estes ltimos sempre se pautaram pela idia de que o setor ferrovirio fora o grande responsvel pelo crescimento econmico dos Estados Unidos no sculo XIX. esta proposio, denominada pelo autor como o axioma da indispensabilidade do transporte ferrovirio, que levou Fogel a estabelecer determinadas hipteses que caracterizam a principal inovao metodolgica do seu trabalho.
O modelo contrafactual
Como j assinalamos, o livro de Fogel Railroads and American Economic Growth: Essays in Econometric History, publicado em 1964, causou um verdadeiro furor no meio acadmico norte-americano por apresentar concluses contrrias viso longamente estabelecida pela historiografia tradicional. Entretanto, o aspecto do trabalho que gerou mais estardalhaos no se refere s concluses alcanadas per se, mas essencialmente aos mtodos utilizados, em especial, s concepes relativas ao modelo contrafactual. A idia central do livro mensurar a magnitude do crescimento econmico dos Estados Unidos, ao final do sculo XIX, caso no houvesse existido o transporte ferrovirio. Fogel constri um contrafactual a partir de hipteses testveis quantitativamente. Suas concluses, comprovadas empiricamente por meio de testes economtricos, mostraram que o impacto total do setor ferrovirio no produto nacional norte-americano em 1890 foi de 4,7%. Para aqueles que acreditam que o eficiente sistema de transporte ferrovirio, que interliga o pas de leste a oeste, foi indispensvel para o crescimento econmico dos Estados Unidos, o percentual supradito abrandou um pouco tal linha argumentativa. Albert Fishlow (1965), ao trabalhar com o mesmo contrafactual embora construdo com pressupostos tericos diferentes e direcionado ao transporte de todos os itens mais o trfego de passageiros, apresenta um ndice ainda menor de apenas 3,3% relativo economia social promovida pelas ferrovias como percentual do PNB dos Estados Unidos no ano de 1859. 2
2 Tornar-se-ia extremamente exaustivo elencarmos as principais diferenas entre as construes contrafactuais de Fogel (1964) e Fishlow (1965) sobre as ferrovias nos Estados Unidos oitocentista. Ao longo da prpria dcada de 1960, se produziu uma gama considervel de papers acerca do debate suscitado. Alguns dos exemplos so: TAYLOR, G. R. Review of Railroads and American Economic Growth. American Economic Review, 4, 1965; NERLOVE, M. Railroads and American Economic Growth. Journal of Economic History, 26, 1966; LEBERGOTT, S. United States Transport Advance and Externalities. Journal of Economic History, 26, 1966; o j citado artigo de Fogel (1966) e DAVID, P. A. Transport
211 O modelo contrafactual suscita vrias crticas. De acordo com Fritz Redlich, trata-se de uma fico sem relao ou paralelo com a realidade.
Hypotheses are based on assumptions which are held to have a counterpart in reality, while figments are assumptions having no such counterparts or at least known to be irrealistic. While hypotheses reflect and are derived from reality, figments are mere as if constructs, without parallels in reality. A hypotheses cries for verification or, if one prefers the modern way of thinking, for falsification. Figments as mental constructs are neither verifiable or falsifiable (REDLICH, 1965: 484).
De fato, nada garante que a testabilidade do modelo contrafactual seja feita de modo preciso e rigoroso, ou seja, confivel. Porm, as circunstncias e as hipteses sob as quais ele construdo podem e devem ser avaliadas quanto s suas validades tericas e aos seus significados epistemolgicos. A prova contrafactual de Fogel baseia-se numa simulao em que o montante de carga dos gneros agrcolas que fora movimentado pelas linhas frreas passaria a ser transportado por outros meios alternativos, como as rotas fluviais (os canais) e as estradas carroveis, nas mesmas quantidades e distncias. Clive Lee observa atentamente que:
One advantage of the counterfactual model, which is often missed or dismissed by its critics, is that in order to deal with problems of the type if not A then not B the model need not create an accurate alternative real world as the counterfactual counterpart to the real situation. []. It was not necessary for Fogel to create a realistic hypothetical world, but simply one in which the social saving of the railway would be maximized. If in this case the social saving was not great, then he could claim support for his revisionist interpretation. The year 1890 was chosen because social saving was probably at its maximum value at that time, the railways being at that data superior to other forms of transport and not yet challenged by road or air competition. All his estimates allow bias in favour of social saving maximization. []. Thus Fogels hypothesis does not require the recreation of an accurate counterfactual world in order to enable him to make acceptable social saving calculations. But this would not be the case in a more open counterfactual model (LEE, 1977: 81-82).
Em linhas gerais, a idia do contrafactual relaciona-se ao conceito de custos de oportunidade da teoria econmica. Esse conceito central para a anlise do custo-benefcio de se transportar os bens produzidos em uma dada economia. Por meio da comparao de
Innovation and Economic Growth: Professor Fogel on and off the Rails. Economic History Review 22, n 3, 1969.
212 diferentes meios de transporte, a anlise do custo-benefcio implica em verificar se a estratgia adotada pelo agente econmico representativo reflete ou no a otimizao na utilizao dos recursos produtivos disponveis. Nesse sentido, uma das principais contribuies do mencionado estudo de Fogel foi a elaborao de determinados ndices que representam o clculo da economia social entre as diversas regies agrcolas dos Estados Unidos, tendo em vista que, diferentemente de Fisholw, sua anlise se restringiu ao dimensionamento da economia social proveniente apenas do transporte das commodities agrcolas. esse aspecto especfico, caracterstico da abordagem cliomtrica, que passaremos a explorar a seguir.
A abordagem da economia social
As pesquisas que abordam os impactos econmicos da introduo do sistema ferrovirio nos mais variados pases destacam a existncia de dois tipos de benefcios: os benefcios diretos e os indiretos. Os primeiros tm como caracterstica a mensurabilidade, quer dizer, so passveis de quantificao e podem inclusive ser estimados. A quantificao desses benefcios freqentemente aplicada pelos autores que utilizam a abordagem designada social saving approach. 3 O conceito, que deriva dessa abordagem, traduzido aqui como economia social est diretamente relacionado anlise elementar do custo- benefcio. No caso especfico do setor ferrovirio, a economia social pode ser definida pela diferena entre o custo corrente do frete ferrovirio e o custo do transporte das mesmas quantidades pelas mesmas distncias sob a ausncia do servio ferrovirio. Fishlow afirma que uma das formas de se medir os benefcios diretos atravs da identificao de qual foi a magnitude da reduo dos custos de transporte para os produtores usurios do servio de frete ferrovirio. A economia social representaria, portanto, o ganho auferido por estes produtores devido reduo real dos insumos requeridos por cada unidade produtiva transportada (1965: 23). Em contrapartida, a existncia de certos benefcios caracterizados como indiretos pode, segundo o prprio Fishlow, distorcer o clculo da economia social produzida pela inovao nos meios de transporte. John Coatsworth, em seu estudo sobre os impactos
3 Uma boa reviso dos estudos cliomtricos sobre o setor ferrovirio encontra-se em O BRIEN, P. The New Economic History of the Railways. Londres: Croom Helm, 1977.
213 econmicos das ferrovias no Mxico, argumenta que um dos benefcios indiretos mais significativos foi o papel precursor do empreendimento ferrovirio como alternativa de grandes inverses aos capitais estrangeiros (1979: 949). Este e muitos outros benefcios assumem caractersticas pouco observveis empiricamente. Isto se deve, em grande medida, ao fato destes benefcios indiretos estarem vinculados ao conceito de efeitos de encadeamento ou linkages. 4
William Summerhill, que empregou o clculo da economia social s ferrovias do Brasil para o ano de 1913, considera que essa abordagem apresenta limitaes em relao ao tratamento dos linkages causados pela insero do transporte ferrovirio. Para o pesquisador, este conceito traz, por si s, um contedo explicativo restrito devido dificuldade de se determinar tamanha variedade de coneces e interaes entre o setor ferrovirio e as outras atividades econmicas. Na prtica, o nmero e os tipos de linkages nunca so predeterminados. Porm, as possibilidades investigativas de detalh-los dependem somente das questes que interessam ao investigador e das circunstancias histricas prprias ao objeto de investigao (2003: 201-202). O ndice que representa a economia social reflete os ganhos de produtividade na economia, resultantes do aumento de capital e da liberalizao da mo-de-obra antes alocada nos servios de transporte no ferrovirios. Ademais, como j dissemos, a economia social mensura o impacto da inovao ferroviria sobre o produto nacional. Esse ndice, todavia, no contempla a eficincia dos recursos empregados no setor ferrovirio. Tal eficincia s pode ser dimensionada comparando-se os ganhos promovidos em relao aos custos do empreendimento ferrovirio, e quando estes (ganhos e custos) so considerados como alternativas contrrias s outras formas de utilizao do capital (cf. SUMMERHILL, 2003: 206-207). Segundo Fogel (1979), uma economia social expressiva no implica necessariamente em altas taxas de retorno social e vice-versa. A quantia de capital requerida para a produo de economias sociais pode, em muitos casos, mostrar-se injustificvel. Alm do mais, um alto retorno social muitas vezes resulta numa pequena economia social vinculada a uma modesta quantia de recursos investidos.
4 Sobre o conceito de linkage, ver, particularmente, HIRSCHMAN, A. O. A Generalized Linkage Approach to Development with Special Reference to Staple. Economic Development and Culture Change, 25, Supplement, 1977.
214 No caso do transporte ferrovirio de carga, as economias sociais so estimadas de maneira correta somente se tais cargas corresponderem aos custos reais da produo do servio de transporte da economia como um todo. Assim, a construo do contrafactual pode trazer complicaes na determinao dos custos de transporte, de modo a prejudicar a consistncia analtica do estudo. Distores oriundas das divergncias potenciais entre preos e custos so comuns, tanto em trabalhos sobre o setor de transporte quanto naqueles a respeito do setor produtivo de bens, afirma Summerhill (2003: 212-14). O problema o qual o pesquisador est sujeito no momento da construo do seu contrafactual associa-se possvel defasagem em relao aos custos para os usurios dos servios de transporte devido adoo de uma estrutura de preo sem paralelo com o ambiente econmico que se pretende formular. Esta uma das crticas mais pertinentes ao trabalho de Fogel que, em seu contrafactual sem as ferrovias, valeu-se de uma estrutura de preos que vigorava durante o perodo ferrovirio. A contrapartida a esta impreciso encontra-se no estudo de Colin White (1976) sobre o setor ferrovirio na Rssia. White utilizou uma estrutura de preos anterior ao advento das ferrovias para a construo de um contrafactual semelhante ao de Fogel. Summerhill tambm se mostra cuidadoso com esse aspecto. Ele pondera que a magnitude da economia social varia conforme a adoo de determinado ndice deflator que deve ser utilizado para se estimar o preo dos fretes de transporte. Para o caso da economia social gerada pelas ferrovias no Brasil em 1913, o autor empregou dois diferentes ndices de preo disponveis ao consumidor do Rio de Janeiro, um referente ao ano de 1856 e outro de 1919. Por meio de tcnicas estatsticas de ajuste, Summerhill chegou a dois preos do frete no-ferrovirio: 1$388 por tonelada-quilmetro e $721 por tonelada-quilmetro, respectivamente. Em conseqncia, sua estimativa A da economia social, baseada no primeiro custo do frete no-ferrovirio, chegou a incrvel marca de 38% do PNB brasileiro de 1913, desconsiderando qualquer elasticidade-preo da demanda por transporte. J sua estimativa B apresentou-se sensivelmente mais baixa, o equivalente a 18% do PNB (2003: 86-92). Segundo White, o procedimento adotado por Fogel inadequado porque implica numa subestimao da economia social gerada pelas ferrovias economia norte-americana ao final do sculo XIX. Ele sustenta que os instrumentos tericos de Fogel excluem a
215 importncia das externalidades e dos benefcios indiretos resultantes da reduo dos custos com transporte e da melhoria dos meios de interligao entre as regies. Mesmo cioso da dificuldade de se quantificar tais benefcios, White afirma que esse tipo de abordagem (social saving approach) no apropriado para as primeiras fases do desenvolvimento econmico de um pas. Isto se justifica devido a grande incidncia do papel exercido pelas externalidades sobre as diversas situaes iniciais do desenvolvimento econmico. Segundo o autor: Furthermore, externalities are likely to be both common and important in a relatively backward economy, occupying a large territory ill-served by its natural transport infrastructure, where in addition competitive conditions and factor mobility are considerably less than perfect, in which a relatively large proportion of income is spent on transport services, and where the price changes resulting from transport improvement are large and have widespread effects (WHITE, 1976: 100).
Patrick O`Brien ao contrapor o estudo de Fogel com as especulaes contrafactuais de Fishlow para a economia norte-americana em 1859, de Hawke para a economia britnica em 1865 e de Metzer para a economia russa em 1907, conclui que o deslize cometido pelo professor da Universidade de Chicago decorreu da no adoo de um recurso heurstico bsico comumente utilizado nos modelos econmicos neoclssicos: a condio ceteris paribus. O`Brien postula que diferentemente desses outros trs historiadores econometristas, Fogel faz adaptaes pouco plausveis em relao aos setores agrcola e de transporte em sua economia contrafactual sem as ferrovias. Por exemplo, ele chega a pressupor que o sistema de canais fluviais fora expandido em 5.000 milhas e as estradas de rodagem sofreram melhorias para atender mais eficientemente a demanda por transporte antes realizado pelas ferrovias. Em funo dessas tcnicas de ajuste, alm de outras, O`Brien sustenta que sob a condio ceteris paribus, desconsiderada por Fogel, a economia social em 1890 chegaria a 9% do PNB dos Estados Unidos. Ou seja, um ndice significativamente maior do que os 4,7% estimado por ele sob determinados pressupostos tericos um tanto impertinentes (O`BRIEN, 1977: 32-33). Todavia, independente das crticas existentes s especulaes contrafactuais da histria-economtrica, no podemos deixar de destacar o carter pioneiro da obra de Robert Fogel, que prope a aplicao da teoria econmica neoclssica e dos mtodos estatsticos ao estudo de temas caros histria econmica, com o objetivo de reinterpretar as
216 concluses que se encontravam cristalizadas pela historiogrfica tradicional. Resta-nos, agora, discutirmos se esse tipo de pesquisa deve ser enquadro no mbito das anlises histricas, ou seria muito mais admissvel conceb-lo enquanto uma espcie de estudo econmico aplicado aos temas da Histria.
Histria econmica ou economia retrospectiva?
Indubitavelmente, o mrito da questo acima , com toda justia, do historiador Pierre Vilar, responsvel por ter cunhado o termo economia retrospectiva. No obstante, podemos problematizar a referida dicotomia atravs da formulao da seguinte indagao: afinal, o conjunto de trabalhos de histria-economtrica, que apareceram especialmente nas universidades dos Estados Unidos no correr da dcada de 1960, no estaria mais de acordo com o que podemos chamar de estudos de economia retrospectiva, ao invs de estudos de histria econmica? Tendemos a concordar com tal assertiva, j que a maioria desses trabalhos se caracteriza por anlises econmicas aplicadas a objetos situados em temporalidades passadas, isto , no se trata de pesquisas histricas no stricto sensu do termo, como buscaremos argumentar a seguir. Atrelado a isso, possvel identificar o que entendemos como uma inverso epistemolgica dos estudos de histria levados a cabo pelos cliometristas, particularmente, no que respeita a tarefa de teorizao da Histria.
A Histria e o papel do historiador
Considerando-se a reflexo acerca do sentido real da produo do conhecimento histrico, faz-se necessrio discutirmos a respeito de questes epistemolgicas importantes para chegarmos a um juzo mais seguro sobre se os trabalhos do grupo dos cliometristas devem ou no ser caracterizados como trabalhos de histria ou historiografia. O problema da cientificidade da historiografia exige, antes de tudo, a definio e aplicao de um mtodo reconhecidamente cientfico e que seja compatvel com as peculiaridades do objeto, que, neste caso, denomina-se Histria. Contudo, no h como escaparmos de uma definio terminolgica de Histria, ou melhor, da compreenso da natureza do histrico. Entendemos por Histria a realidade na qual o homem est inserido
217 e, portanto, tem como caracterstica imanente o aspecto temporal, que singulariza as mltiplas produes resultantes das prticas e aes dos homens das diferentes pocas. Em sntese e de acordo com Jean Walch (1990), Histria seria a entidade ontolgica do histrico ou, em poucas palavras, a realidade histrica, enquanto que uma simples e, primeira, acepo de historiografia seria somente o fato de escrever a Histria (ARSTEGUI, 2006: 32). Jobson Arruda aprofunda ainda mais a questo. O historiador sustenta que: Em sntese, a Histria se refere ao conjunto da produo humana, aes e/ou prticas humanas concretas, quanto obra histrica, ou seja, a Histria-Conhecimento. [...] Cabe historiografia, no uma reflexo sobre a Histria, enquanto um conjunto da produo humana, mas sobre o conhecimento da Histria, ou seja, a reflexo sobre a produo histrica ou, em termos correntes, sobre as obras histricas, como quer Carbonell. Vale dizer, o debruar-se sobre a Histria-Conhecimento. Nestes termos, nenhuma reflexo sobre a produo histrica pode descuidar-se dos circunstanciamentos mais gerais que so tambm histricos e que estabelecem a conexo entre autor-obra-meio, ou seja, a sociedade (1998: 175). A imerso no terreno do que histrico revela, muitas vezes, matizes aparentemente insolveis para os epistemlogos das cincias sociais. O historiador, Julio Arstegui, destaca que o mtodo historiogrfico padece de deficincias como a escassez de regras metodolgicas, de instrumentos tcnicos adequados e de um arcabouo terico especfico, que congregados pudessem ser capazes de permitir a necessria articulao entre a anlise das estruturas e dos acontecimentos, juntamente com aqueles fenmenos sistemticos e seqenciais. Assim, a pesquisa histrica se reconstri a partir de novas fontes, de novas intermediaes, comparaes ou mesmo insatisfaes que, no limite, podem derivar do surgimento de novos pontos de vista, de novas teorias ou de novas curiosidades sociais sobre os acontecimentos em curso. Todas estas asseres devem ser discutidas luz do papel do historiador no sentido proposto pelo prprio Arstegui: como cientista dos processos temporais das sociedades. Sendo assim, resplandece, mais uma vez, o principal problema de uma cincia da Histria, a saber, o problema de se alcanar um conhecimento cientfico a respeito da temporalidade do social. Para Arstegui, essa problemtica assume um formato tridimensional que sinaliza para os seguintes elementos: o da singularidade dos atos humanos, o da globalidade do meio em que possvel compreend-los e o da temporalidade que constitui sua
218 sucesso. Alm disso, observamos a importncia da difcil tarefa de explicar a mudana, ou melhor, o significado do tempo histrico que, segundo o autor, representaria a iniciativa elementar para a constituio de uma verdadeira teoria do histrico (2006: 78). especialmente profcua a forma como ele examina a problemtica do conhecimento histrico. Como resultado da interlocuo com uma srie de cientistas sociais das mais variadas reas, Arstegui chega a concluses pertinentes, tais como: a Histria em si uma realidade da qual no pode haver seno um conhecimento sui generis que incomparvel a qualquer outro, pois pertence a uma categoria prpria, a do conhecimento histrico. Por mais especfica e imaterial que seja a Histria, seu conhecimento , invariavelmente, objeto da cincia social, posto que o histrico uma qualidade do social (2006: 71). Em todo caso, a questo do conhecimento cientfico, independentemente de sua natureza, implica sempre num proceder sistemtico sujeito comprovao do que se pretende afirmar ou negar. Ao historiador, portanto, cabe a construo de um discurso assertivo acerca de uma narrativa que acomode uma seqncia de argumentos capazes de encadearem a relao temporal dos acontecimentos, mas que sejam sempre dilucidados a partir de uma estrutura explicativa explcita (ARSTEGUI, 2006: 411-412). exatamente com respeito a essa exigncia reclamada por Arstegui, da explicitao do modelo de anlise, que, de acordo com Fogel, os cliometristas tm contribudo de modo significativo para o avano das anlises econmicas sobre alguns fenmenos do passado. A propsito, outro autor que se mostra atento a essa questo o francs Paul Veyne, para quem a inteligibilidade dos acontecimentos se situa no na descoberta de mecanismos que explicariam a Histria da a negao da idia de fatos como motores do devir histrico mas na elucidao por meio da conceituao do no factual, outro ponto de convergncia com a proposta cliomtrica de aplicao de provas contrafactuais. Segundo Veyne, o historiador deve utilizar smbolos, palavras, que o possibilite tomar conscincia de realidades que eram vagamente sentidas sem que se soubesse tematiz-las (1976: 68). Em uma nica acepo, acrescentamos que a anlise abstrata se faz hoje sensvel frente ao emaranhado de fatos do imediatamente confuso. certo que quando pensamos na natureza do histrico, e nas formas de sua apreenso, faz-se fundamental a associao entre a teoria do conhecimento histrico ou
219 historiogrfico e a clara definio de um mtodo. A problemtica central aqui em foco, amplamente discutida j na segunda metade do sculo XIX por uma srie de historiadores, reside na constatao de que h um mtodo prprio da pesquisa histrica, ao mesmo tempo em que h perspectivas histricas em toda pesquisa social, como tambm perspectivas econmicas, antropolgicas ou politolgicas na prpria histria ou historiografia (ARSTEGUI, 2006: 92-93). Isso significa que o mtodo histrico/historiogrfico, como o de qualquer outra disciplina, se define segundo a inelutvel tarefa do pesquisador de tentar alcanar um conhecimento seno inquestionvel, pelo menos o mais prximo possvel daquilo que convencionamos chamar de conhecimento terico.
Por uma teoria histrica
funo do historiador teorizar sobre a Histria. Esta afirmao de Arstegui nos remete aos seguintes questionamentos: ser que o historiador encontra-se preparado para formular teorias? possvel a construo de teorias sobre o conhecimento histrico? Em caso de resposta positiva, como se constri uma teoria histrica ou historiogrfica? Afinal, h diferena entre teoria histrica e teoria historiogrfica? Segundo Arstegui, uma teoria pode ser concebida a partir da investigao acerca de um fenmeno, de um conjunto de fenmenos, de um processo repetitivo, como tambm da prpria maneira de se conhecer tudo isso (2006: 88). A julgar pelas diversas dificuldades enfrentadas pelos pesquisadores, o problema da predio consiste, sem dvida alguma, no maior obstculo a ser vencido tanto nas cincias sociais quanto nas cincias naturais. A pergunta que se pe histria e a historiografia : existe alguma maneira de predizer os comportamentos humanos? Para Arstegui, essa questo nos remete possibilidade de descobrir relaes constantes entre as variveis que intervm nos fenmenos humanos. Em compensao, a tarefa do pesquisador de predizer algo est relacionada, ao mesmo tempo, com as condies em que um processo se desenvolve e com sua capacidade de conhecer as leis que o regulam. Na verdade, no caso das cincias sociais, condies e leis so questes de difceis solues, visto que o homem concede aos seus atos sempre um significado (2006: 66).
220 A esse respeito, Ernest Labrousse afirma que a lei histrica no tem o carter relativamente inexorvel das leis fsicas, pois o que caracteriza a lei nas cincias humanas a multiplicidade. Sendo assim, a lei no uma necessidade, mas uma probabilidade majoritria e, s vezes, a um grau bem baixo (1969: 102). Ao que tudo indica, o estabelecimento de leis da Histria no factvel ao conhecimento histrico, muito menos lhe possvel formular predies sobre a Histria do porvir. Assim, no se pode falar de uma cincia da Histria no sentido estrito dado s cincias da natureza como a fsica, a qumica ou a biologia. Paralelamente, a cientificidade no se restringe somente tarefa de estabelecer leis universais e predies sobre o futuro. Muitas construes cognoscitivas que no produzem certezas indelveis tambm podem ser consideradas resultados do conhecimento cientfico (ARSTEGUI, 2006: 77). curioso notarmos como Arstegui e o historiador catalo Josep Fontana caracterizam o que se convencionou denominar teoria da Histria. Para o primeiro, trata-se da reflexo clssica sobre o que a Histria, sobre a dimenso histrica, seu significado e como ela se manifesta aos sujeitos e s sociedades, como tambm de que maneira se cria e se evidencia a imerso no tempo, entre outras questes (ARSTEGUI, 2006: 88). J para Fontana, teoria da Histria assume uma conotao muito mais simples e ao mesmo tempo abrangente, pois corresponde apenas ao pensamento de que se serve o historiador para conduzir seu trabalho (1998: 9). De todo modo, a investigao do carter histrico das sociedades demanda um questionamento sobre as concepes de mudana, tempo e histria. Ressaltamos que a histria reside na sociedade como uma qualidade do social, um atributo que se encontra entranhado na sociedade e, por isso, no pode ser compreendida fora dela. Nesse sentido, Arstegui afirma que a sociedade experimenta o processo histrico, a transformao social, isto , a mudana, devido ao seu carter unvoco de sujeito real da histria (2006: 259). Entretanto, so as conseqncias da mudana que constitui a histria, e no a prpria mudana. Na realidade, o que faz da mudana social um fator de mudana histrica , sem dvida, sua acepo na relao com o tempo. A histria se manifesta por meio da mudana, mas sua compreenso vincula-se ao ritmo das alternncias ou permanncias, quer dizer, ao aspecto temporal (ARSTEGUI, 2006: 266).
221 Muitas dessas teorizaes passam a fazer mais sentido quando consideramos que a histria por ser um elemento da cultura passvel de conhecimento tambm pode ser concebida enquanto um discurso. Isto significa que o histrico uma realidade objetiva, mas, alm disso, se caracteriza por uma construo, sensao ou vivncia (ARSTEGUI, 2006: 289). Esses trs planos esto invariavelmente associados de maneira que a histria objetiva conhecida como a realidade social numa determinada temporalidade no deve ser confundida com o discurso histrico, seja ele produto de uma memria coletiva ou individual, nem tampouco com a conscincia que os indivduos tm de suas atuaes no tempo na categoria de sujeitos histricos (ARSTEGUI, 2006: 291). Todavia, no demasiado ressalvarmos que essa conscincia histrica, de acordo com Karl Marx, se determina em funo das prprias condies histricas objetivas, ou seja: No a conscincia do homem que determina o seu ser, mas, pelo contrrio, o seu ser social que determina a sua conscincia (1977: 301). Veyne, por sua vez, observa que a histria uma narrativa de eventos e, genuinamente, conhecimento por meio de documentos. No entanto, a narrao histrica, o discurso, sempre vai alm de todos os documentos, pois nenhum deles se constitui do prprio evento. Elaborar um discurso histrico no significa mostrar um passado ao vivo para que o leitor possa viajar no tempo e, assim, sentir-se como se estivesse l na condio de coadjuvante ou testemunha ocular dos eventos narrados (1998: 18-19). Franois Furet quem, ao nosso ver, consegue sistematizar da maneira mais lcida o estado da questo sobre a utilizao dos recursos matemtico-estatsticos na produo de obras histricas. Segundo o historiador francs, a histria quantitativa se define ora pela utilizao de um tipo de fonte, ora por um tipo de procedimento ou, invariavelmente, pela explicitao ou no de um tipo de conceituao do passado. por meio das tcnicas estatsticas e de acordo com a proposio do autor de que nenhuma tcnica neutra que todo procedimento quantitativo implica necessariamente em saber se o conhecimento histrico se enquadra numa conceituao do tipo probabilstica. O fato, todavia, que tanto do ponto de vista da tcnica de pesquisa quanto da discusso de carter terico o historiador se v vencido por no ter como avanar sobre o espectro de questes epistemolgicas pertencentes a outras cincias sociais (1976: 49-50).
222 Consideraes finais
Diante de tudo que acabamos de expor, entendemos que o estudo de Fogel sobre o setor ferrovirio resgata a importncia de se investigar, de maneira mais criteriosa, os impactos causados pelas ferrovias economia no s dos Estados Unidos, mas tambm de outros pases, no decorrer dos sculos XIX e XX. No h dvida de que suas concluses romperam com um paradigma estabelecido h muito tempo pela historiografia tradicional. O fato que na dcada de 1960 esse episdio causou certo constrangimento a alguns historiadores que se sentiam incomodados com a ascenso da cliometria no meio acadmico. Alm do desenvolvimento ferrovirio, destacamos que outro tema clssico da historiografia o sistema escravista nos Estados Unidos tambm foi revisto pela cliometria, gerando novas e curiosas concluses. Contudo, o propsito deste artigo no consiste em julgar a validade das concluses de Fogel, tampouco pretendemos esgotar o tema sobre a importncia das ferrovias para o crescimento econmico dos pases. luz do carter terico-metodolgico de alguns dos trabalhos de histria-economtrica aplicados ao tema do ferroviarismo, buscamos realar as propriedades dessa tica de pesquisa em relao s concepes acerca do papel especfico do historiador de acordo com um conjunto de renomados epistemlogos da rea de histria/historiografia, desnudando-se, assim, novas e, acreditamos, instigantes concluses. A esse respeito, destacamos que, seguindo as arguciosas concepes de Jobson Arruda, 5 a cliometria no deve ser considerada como uma forma de produo histria, porque ela no teoriza sobre a Histria, mas, por outro lado, devemos consider-la como economia retrospectiva ou, se preferirmos, historiografia econmica dado que, como faz Fogel e companhia, a historiografia: [...] acaba por ser a memria crtica da prpria Histria, sua chave de segurana que realiza, preferencialmente no longo prazo, a avaliao do conhecimento produzido, apontando as fragilidades, expondo os excessos, exibindo as lacunas, denunciando as ideologias. Seu avultamento perante a prpria Histria uma espcie de catarse frente crise dos paradigmas das grandes narrativas,... (ARRUDA, 2007: 30).
5 Segundo Arruda (2007), a reflexo historiogrfica exige a separao entre a arte de se produzir obras histricas e a anlise crtica das obras de histria produzidas pelos historiadores em sua prpria imerso histrica.
223 Ademais, a realizao de um estudo historiogrfico exige necessariamente um esforo de se entender a Histria. Porm, esta apreenso conduzida: [...] pelas obras histricas, a Histria das vises ou teorias que as orientaram ou circunstanciaram, bem como o estudo das foras de percepo, vale dizer, da conscincia ou ideologias que subjazem s obras, no interior das quais ganha realce o significado dos temas em apreo (ARRUDA, 1998: 175-176). Escoimando-se um pouco das inferncias a partir do que determinado pelas ideologias, porm, em contrapartida, sublinhando o cruzamento de outros tipos de evidncia emprica no s qualitativas, mas, essencialmente quantitativas, conclumos que a cliometria vm oferecendo contribuies significativas, mesmo que questionveis, no produo de obras de histria, mas produo historiogrfica manifesta, principalmente, nos centros de pesquisa urdidos pela cultura anglo-sax.
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