Trabajo de D.P.P.

CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL Pgina 1
UNIVERSIDAD NACIONAL JOS FAUSTINO SANCHEZ CARRIN

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
INVESTIGACIN PREPARATORIA
En la estructura del Nuevo Cdigo Proceso Penal, la eta de investigacin dejara de estar en
manos del Juez Instructor y pasara a constituirse en la funcin esencial del Ministerio
Publico
1
, quedando al Juez como un tercero imparcial que controlara los actos de
investigacin, de ah que se le denomine juez de garantas.
Esta fase procesal comienza cuando la Polica o el Ministerio Publico tiene conocimiento de
la presunta comisin de un delito, en general la denuncia proviene de la vctima o de un
tercero, pues, no es frecuente que la polica tenga conocimiento del hecho por otro medio
distinto de la denuncia, aunque es posible, por ejemplo, cuando presencia la comisin de un
delito.
Esta etapa, a su vez, presenta dos sub-etapas
2
: las diligencias preliminares y la
investigacin preparatoria propiamente dicha.
En ese orden de ideas, establece la Casacin de 02-2008 La Libertad, qe la investigacin
preparatoria tiene un plazo mximo de 120 das naturales, prorrogables por nica vez hasta
por un mximo de 60 das simples, mientras que la diligencias preliminares, a pesar de
forma parte de la investigacin preparatoria tiene un plazo distintos, esto es, de 60 das
naturales, sin perjuicio de que el fiscal pueda fijar un plazo distinto segn las caracterstica,
la complejidad y circunstancia de los hechos objetos de investigacin.
Finalmente tratndose de investigacin complejas se establece un plazo de ocho meses y
la prrroga del plazo es por igual tiempo y deber conocerla el Juez de la investigacin
preparatoria; pues, como eremos ms adelante, si bien se le otorga la direccin de la
investigacin al Fiscal y este a su vez es parte en el proceso, como equilibrio a esa facultad
de investigacin que se le otorga, se crea figuras del juez de garantas, quien es el
encargado de velar por el respeto y proteccin de los derechos fundamentales, asi como de
la legalidad de la investigacin
3
.
1. GENERALIDADES

1.1. Finalidades de la Investigacin Preparatoria.
Segn lo sealado por el inciso 1 del Art. 321 del NCPP, la investigacin
preparatoria persigue reunir los elementos de conviccin, de carga y descarga, que

1
Horvis Lenon, Maria Ines y Lopez Masle, Julian.
2
Ver la Casacion 02-2008- La Liberta del 03 de Junio de 2008, emitida por la Sala Penal Permanente
de la Corte Suprema de Justicia de la Republica.
3
Fuente Soriano, Olga. El Modelo Acusatorio y el Ministerio Pblico. (en) Cubas Villanueva, Victor y
Otros. El Nuevo Proceso Penal: Estudios Fundamentales. Lima. Palestra.2004.pag. 142.

permita al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado
preparar su defensa.
Al respecto, es precio aclarar, tal seala Montero Aroca
4
que la finalidades de la
investigacin preparatoria no es preparatoria no es preparar solo la acusacin sino
que a actividad preliminar debe servir tanto para lo que determina la inculpacin
como para lo que la excluye, es decir, debe servir para preparar tanto la acusacin
como la defensa.
Y, si bien el NCPP ha regulado en este sentido la finalidad de la investigacin,
existe an una norma que sera contraria a la finalidad descrita por el legislador,
nos referimos a la acusacin directa. Esta contradiccin se manifiesta al analizar el
Art. 326 inciso 4 de NCPP, que posibilita al Ministerio Pblico formular directamente
acusacin cuando considere que las actuaciones realizadas en las diligencias
preliminares establecen la suficiencia de la existencia de la comisin de un delito.
Es decir, que ni siquiera se ofrece al acusado la posibilidad de alegar que su
defensa no est preparada para oponerse a la actuacin porque en el
procedimiento preliminar no se han practicado las diligencias tendentes a averiguar
lo que le favorece.
El legislador, en este supuesto, limita la finalidad de la investigacin preparatoria a
preparar solo la acusacin, olvidando que las actuacin del Ministerio Pblico se
rigen por el principio de objetividad, es decir, que el fiscal investiga los hechos
constitutivos del delito, los que determinen la participacin culpable y los que
acrediten la inocencia del imputado.
En conclusin, el fiscal no solo est obligado a indagar aquellos hechos
relacionados con su propia estrategia de investigacin
5
, sino tambin los solicitados
por el imputado y su abogado defensor con el objetivo de excluir su responsabilidad
penal.
En resumen, podemos sealar que la investigacin preparatoria persigue dos
finalidades principales: preparar el juicio oral
6
y/o evitar juicios innecesarios
7
, a
travs de una actividad investigativa, esto es ,indagando para tratar de llegar al
cabal conocimiento de los hechos y de las persona que en ellos participaron,
consignado todas las circunstancia tanto adversar como favorables al imputado.

4
Montero Aroca, Juan. Sobre la Imparcialidad de los Juez y la Incompatiblidad de Funciones
Procesales. Pag. 286.
5
Horvtz Lenon, Maria Ines y Lopez Masle, Julian. ob. Cit. Pag.453.
6
En el mismo sentido, Montero Aroca, Juan. Ob. Cit. 286, y Sanchez Velarde, Pablo. El Nuevo
Proceso Penal. Editorial Idemsa. Lima. 2009. Pag. 123.
7
Romero Pradas, Isabel. El sobreseimiento. Editorial Tirant lo Blanch. Valencia 2002.pag.60.

Finalmente, tal como seala DUCE Y RIEGO
8
cuando explican los objetivos que se
pretende alcanza al trmino de esta etapa con el nuevo modelo acusatorio, la
investigacin preparatoria cumple tambin otros propsitos, las cuales son: la
racionalizacin de la carga de trabajo del sistema y proteccin de la vctima.
En cuanto a la racionalidad de la carga de trabajo, es un objetivo que debe cumplir
la etapa de investigacin preparatoria, entendindose por ello la necesidad de
seleccionar casos ms complejos y ms variados que un sistema moderno pueda
investigar razonablemente y en donde se hace necesario el proceso penal para
dirimir el conflicto y cuando no es posible adoptar salidas alternativas de solucin
de conflictos compatibles con el nuevo modelo procesal penal. En conclusin, esta
finalidad no es ms que una exigencia del modelo acusatorio para que pueda
funcionar razonable y eficazmente un sistema penal.
En ese sentido, debemos ser conscientes que si bien el juicio oral representa la
etapa estelar del proceso penal acusatorio, el sistema no puede pretender que
todos los caso lleguen a los rganos de administracin de justicia alcanzara
instancia, pies pretende sostener ello va contrata la capacidad del sistema, adems
que resultara un costo excesivo para el Estado y un sufrimiento innecesario para
el imputado, si existe casos en los que se puede legtimamente acceder a otros
medios alternativos de solucin de conflictos, como la aplicacin del principio de
oportunidad o los acuerdos reparatorios; y utilizar los recursos del Estado para
perseguir delitos de mayor envergadura.
El otro objetivo que pretende alcanzar en esta etapa es la proteccin de la vctima,
es decir, proteger sus intereses en el delito y, eso solo ser posible mientras ms
se les permita participar en el proceso, lo que corresponde principalmente a los
fiscales porque si bien ellos tienen el ejercicio de la accin penal en los casos de
delitos perseguibles pblicamente, esto no quiere decir que las vctimas no
participan en el proceso, en este nuevo sistema la victima tiene derecho a estar
informado de los avances de la investigacin, a constituirse en parte civil y
participar en todas las actuaciones impugnar las resoluciones que le cause
agravio.
9

Pero esencialmente el objetivo central de la investigacin preparatoria es, como ya
sealamos, la prueba suficiente que permitan sostener una acusacin o de lo
contrario un sobreseimiento, es la etapa donde se debe recopilar todo a informacin
que permita acreditar la acusacin en el juicio oral y la correspondiente defensa del
imputado, es ms que nada una etapa que prepara a los actores para el juicio oral,

8
Duce, Mauricio y Riego, Cristian. Ob. Cit. Pag. 131.
9
Mixan Mass Florencio y Marios Burgos, Victor. Reforma del Proceso Penal en el Peru. (1. Ed.).
Edicin BLG. Trujillo, Per. 2005. Pag. 29.

sin olvidar tambin otros objetivos centrales de esta etapa como son la seleccin de
casos que van a permitir funcionar al sistema dentro de los parmetros de eficiencia
y calidad mnima razonable.
1.2. Direccin de investigacin preparatoria
En el C. de PP de 1940 la direccin de la investigacin estaba en manos del Juez,
quien era un Juez instructor, pero esto cambia radicalmente con el NCPP, pues el
director de la investigacin es el Ministerio Pblico, teniendo el juez la verdadera
funcin que le corresponde, esto es, el ser un tercero entre las partes y controlar la
constitucionalidad de la actividad de investigacin.
Los actos de investigacin y su respectiva regulacin dependen de cada cdigo
procesal penal y del sistema que adopte cada uno
10
, lo que a su vez tiene que ser
acorde con los principios recogidos por su correspondiente Constitucin. As el
NCPP y su correspondiente sistema acusatorio, han colocado en manos del
Ministerio Pblico la investigacin del delito y el ejercicio de la accion penal. En este
papel protagnica del Ministerio Pblico concuerda sin duda alguna con la idea de
un proceso contradictorio, imparcial u con igualdad de armas
11
, acorde con el inciso
4 del Art. 159 de la Constitucin Poltica del Per que atribuye al Fiscal la
conduccin de la investigacin desde su inicio; garantizando de esta forma una
separacin de funciones y la vigencia del principio acusatorio, respetuoso del
debido proceso y el derecho defensa.
Ahora bien, es importante tener en claro que, la direccin de la investigacin, ahora
en manos del Ministerio Pblico y ya no en el Juez de instruccin, no se trata de un
mero cambio de actores, tal como lo seala MEDAA
12
, debemos tener en claro
que los fiscales no pueden hacer lo mismo que antes hacan los jueces, sino que
deben investigar de manera distinta, pues la transformacin del modelo debe
implicar adems de la sustitucin de actores, un cambio en la concepcin de la
investigacin. En ese sentido, la investigacin del nuevo modelo pasa
necesariamente por dale a la investigacin un verdadero carcter preparatorio de
juicio, lo que exige concretarla con mayor rapidez y agilidad que en la actualidad,
asumiendo que su resultado tiene principalmente un valor informativo y no un

10
Mixan Mass, Florencio. Cuestiones Epistemolgicas y Teora de la Investigacin y de la Prueba.
Edicin BGL. Trujillo. 2006. Pag. 202.
11
Burgo Marios, Victor. Derecho Procesal Penal Peruano. T.I. Fondo Editorial de la Facultad de
Derecho y Ciencia Polticas. Chimbote. 2002. Pag. 165.
12
Medaa, Ricardo J. Criminal. El Ministerio Pblico y la Direccin de la Investigacin Criminal. (en)
Autores Varios. Como prepararse para el Nuevo Proceso Penal. Editorial Ediciones BLG. Trujillo
2006. Pg. 91.

carcter probatorio dejando atrs la actividad lineal, ritualista, rgida y muy
formalizada.
Asimismo, siendo que la persecucin de los delitos es de capital inters y
trascendencia para la colectividad, las personas jurdicas, individuales o colectivas,
tienen la obligacin de cooperar con el Ministerio pblico, con lo que se obtendrn
mejores resultados en beneficio de la sociedad
13
.
Finalmente, es necesario acotar que el Ministerio Pblico debe realizar la
investigacin del delito siempre de manera objetiva y completa, es decir, no puede
razones estratgicas, ocultar hechos relevantes que hubiere descubierto, ni
tampoco pruebas que den resultados diversos a su acusacin o que afecten su
teora del caso.
Esto se sustenta porque si bien el Ministerio Pblico es el que tiene la direccin de
la investigacin y el monopolio del ejercicio de la accin penal, en los delitos de
persecucin publica, lo que est en juego es el inters general y no de un particular
como podra ser el caso del abogado defensor y porque si bien los medios que ha
dispuesto el Estado en pro del inters general son para alcanzar la verdad y la
aplicacin de la ley penal, esta se debe alcanzar respetando los derechos
constitucionales del imputado; en el caso en concreto, el derecho de defensa
regulado expresamente en el Art. 139 inciso 14 de la Constitucin Poltica del Per,
as como el articulo IX del ttulo preliminar del NCPP.
En resumen, la investigacin estratgica del fiscal, ya no debe ser nunca ms
selectiva, su papel de defensor de la sociedad implica una tarea de inclusin en su
trabajo, de recabado las pruebas de la inocencia de imputado.
1.3. Funcin del juez de la investigacin preparatoria.
El juez de la investigacin preparatoria tiene la funcin de controlar la investigacin,
atender ante la afectacin de un derecho fundamental y prestar tutela cuando
requieran.
As, el Juez de esta etapa, acta a solicitud de fiscal, cuando se requiere una
decisin jurisdiccional, es decir, interviene cuando el Ministerio Pblico requiere la
adopcin de una medida coercitiva.
Pero su intervencin no solo se limita a este acto, sino que tambin interviene a
peticin de parte, por ejemplo, para controlar el cumplimiento del plazo en las
condiciones fijadas por el NCPP, es decir, cuando en el caso de delitos complejos,

13
Bramont Arias, Luis A. el Ministerio Pblico. SP Editores. Lima. 1984. Pg. 117.

entindase por ello delitos contra una pluralidad de procesados o delitos en los que
exista una pluralidad de agraviados y delitos que demande ms de 60 das para su
investigacin, considere que el Fiscal ha fijado un plazo excesivo e irracional y pese
a habrsele solicitado el trmino de la investigacin preliminar o la disposicin que
corresponda, al Juez de la investigacin preparatoria en el plazo de cinco das
instando solicitud, y el Juez resolver previa audiencia con la participacin del
Fiscal y del solicitante, en esta etapa el juez acta como garante y si es necesario
realizara la audiencia de control de plazo.
Como se aprecia, en esta etapa, el juez de la investigacin preparatoria puede
intervenir para tutelar los derechos fundamentales, su actuacin est encaminada a
actuar como rgano de garanta y tutela de la persona afecta ante cualquier
vulneracin.
Tal como lo seala BINDER
14
, un sistema acusatorio por ms extremo que sea,
siempre va establecer un control del juez, todos los sistema establecen eso, la
etapa preparatoria no es solo la investigacin a cargo del Ministerio Pblico,
siempre hay control y direccin del Juez en algn sentido.
En el mismo sentido seala GIMENII SENDRA, con acierto que otorgarle al
Ministerio Fiscal la direccin de la investigacin no conlleva a la desaparicin del
juez instruccin, sino que solo reduce sus competencia en todo lo relativo a la
adopcin de medidas limitativas de derecho fundamentales, medidas cautelares y
actos de prueba instructora anticipada y pre constituida
15
.
En conclusin, se puede sealar que el NCPP 2004 otorga al juez de la
investigacin preparatoria una funcin bien limitada, como rgano jurisdiccional
encargado del control de la investigacin dirigida por el Fiscal y como nico
autorizado para restringir derechos y adoptar las medidas coercitivas que el Fiscal
requiera, quitndole toda facultad de intromisin en la investigacin cuya direccin
corresponde nicamente al Ministerio Publico.
Finalmente, podemos sealar que la actuacin del Juez, en esta etapa, encuentra
su fundamento en la necesidad de las decisiones jurisdiccionales, pues solo pueden
ser dispuestas por el Juez de la investigacin preparatoria, en tanto suponen la
restriccin de derechos fundamentales.
1.4. Reserva de la investigacin preparatoria

14
Binder, Alberto M. ideas y Materiales para la Reforma de la Justicia Penal. Editorial Ad. Hoc.
Buenos Aires. Argentina. Pg. 262.
15
Gimeno Sendra, Vicente. La Reforma de la LECrim y la Posicin del M.F. en la Investigacin Penal.
Ob. Cit. Pg. 35.

La investigacin, a diferencia del juicio oral no es publica, pues en el juicio oral rige
la publicidad extra partes, es decir, cualquier ciudadanos puede enterarse de cmo
se lleva un proceso, cumpliendo as los fines del principio de publicidad, lo que no
sucede en la investigacin preparatoria donde la publicidad es relativa o inter
partes, es decir que el conocimiento sobre los actos de investigacin y sus
resultados est limitado solo a quienes son parte en ella o en palabras del NCPP,
est reservada solo para conocimiento de las partes.
En concordancia con el art. 324 del NCPP 2004, las actuaciones de la investigacin
pueden ser examinadas por el imputado, o por la parte que tenga inters en el
resultado de la misma manera directa o a travs de sus abogados debidamente
acreditados en autos, salvo cuando el conocimiento de determinado actos procesal
pudiera entorpecer la investigacin, caso en la cual el Ministerio Pblico puede
disponer la reserva parcial de ellos mismo, la decisin que declara la reserva de
determinado documento o acto de investigacin podr ser revisada por el juez de
garanta
16
.
Es necesario precisar que el Ministerio Pblico, excepcionalmente, podr reservar a
las partes procesales algn acto de investigacin mas no toda la etapa de
investigacin esto, a diferencia de la reserva que se da a terceros, a quienes por
considerarse extraos al procedimiento se les reserva toda la investigacin
preparatoria. El legislador ha querido ser cuidadoso en este aspecto, sealando que
el abogado que recibe copia de algn acto de investigacin est obligado a
mantenerlo en reserva, bajo responsabilidad disciplinaria; y si reincidiera se
notificara al patrocinado para que lo sustituya en el trmino de dos das de
notificado, si no lo hiciera, se nombrara uno de oficio.
1.5. Carcter de las actuaciones de la investigacin.
La finalidad de la investigacin preparatoria es preparar el juicio oral siempre que
existan elementos suficientes para ello. Es decir, desde la ptica del Ministerio
Pblico, la investigacin preparatoria tiene como objetivo adquirir elementos de
conviccin sobre el caso, en cuanto la acreditacin de los hechos, la identificacin
de sus autores, los elemento de descarga, etc. Y, en el caso del imputado, preparar
su defensa y/o aportar los elementos que puedan acreditar su inocencia.
De ah que el NCPP, seala que las diligencia preliminares y de la ase de
investigacin preparatoria solo sirve para emitir la resoluciones propias de la
investigacin y de la etapa intermedia; es decir, constituyen elementos de
conviccin para que el fiscal expida un requerimiento de acusacin y se instale una

16
Baytelman, Andres A. y Duce Mauricio J. Litigacin Penal. Juicio Oral y Prueba. Editorial
Alternativas. Lima. 2005. Pg. 65.

audiencia contradictoria con el abogado del acusado para que el juez pueda decidir
si inicia o no el juicio oral, pues tambin se podra resolver el archivo definitivo del
proceso por presentarse una exencin de responsabilidad penal del artculo 20 del
Cdigo Penal, o porque no existen elementos de conviccin de un delito o de la
responsabilidad del imputado que justifiquen la realizacin del juicio oral.
En resumen, los actos de investigacin no son actos de prueba, entonces no sirven
para condenar, salvo los casos de prueba pre constituida o anticipada, que se
acepta por excepcin siempre que quienes las prestaron concurran al juicio oral
para examinarlos (pues el papel no habla, no puede ser interrogado ni se ruboriza,
la sola lectura sin que se pueda interrogar a sus intervinientes, no es suficiente.)
esta regulacin por nuestro cdigo es importante porque antes no se diferenciaba
los actos de investigacin de los actos de prueba, habindose llegado a condenar
solo con los primeros. Lo que se corrobora al haber examinado 100 sentencias de
la Sala Penales Superior de Lima del primer trimestre del ao 2004 y concluirse que
solo el 13% de los casos, se produjeron pruebas en el juicio oral, o sea que el 87%
se sentenci sin que la prueba la prueba se produzca en dicha fase del proceso,
con todas ls garantas que en teora ello tiene, como son: principio acusatorio,
oralidad. Inmediacin, publicidad, contradiccin, identidad fsica del juzgador,
unidad y continuidad de las audiencias, concentracin y presencia del acusado y su
abogado defensor.
17
El proceso penal ordinario, vigente aun en la mayora de
distritos judiciales en el Per.
Los actos de investigacin
A) Finalidad: buscar acreditar la existencia de un hecho punible, para poner en
evidencia la necesidad y obligacin de la apertura de un Juicio Oral.
B) Valor probatorio: la materia reunida solo tiene carcter preparatorio.
C) Eficacia jurdica: sirven de fundamento para adoptar medidas cautelares,
formalizacin de la investigacin preparatoria, apertura del Juicio Oral, etc.
D) Principio rectores: regido por el principio de oficialidad, segn cual las partes no
podrn participar contradiciendo, alegando con la misma amplitud que se le
permite en el Juicio Oral. El rgano encargado de la investigacin ser quien se
encargue de recolectar estos hechos.
Mientras que los actos de prueba se caracterizan por su:
a) Finalidad: Busca poner a la luz las evidencia que permitan la formacin de la
conviccin en el Juez, la misma que se reflejara en la sentencia.

17
Neyra Flores, Jose Antonio. El juicio Oral Acusatorio (en) http://www.incipp.org.pe. Pg. 3.

b) Valor probatorio: La prueba como tal solo se constituye en el acto oral y ser
esta la que en el caso concreto funde o no una sentencia condenatoria. Ante su
ausencia corresponder absolver.
c) Eficacia jurdica: sirven de fundamento a la sentencia.
d) Principio rectores: Rgidos por el principio de aportacin, segn el cual las
partes (Fiscal y abogado) ser los directamente encargados de representarlos
al juzgador, siendo que estos no pueden actuar prueba de oficio.

2. Actos de iniciacin
El modo como el Ministerio Pblico tiene conocimiento de la comisin de un hecho
constitutivo de delito ser determinante para que se establezca la forma como la
autoridad competente iniciara los actos de investigacin.
En ese sentido, ANGULO ARANA, seala que, puede decirse conforme a los estudios
comparados, que se accede a conocer el delito (caso persecucin pblica), hasta por
cinco modos, los cuales son: modos informales, por acciones funcionales, por denuncia
formal, por delacin o por confesin sincera.
18

Sin embargo, estos cinco modos, han sido calificados en dos rubros distintos como
forma de iniciacin de la investigacin preparatoria de oficio, o por denuncia del delito.
2.1. De oficio
Los actos iniciales de la investigacin del delito pueden darse de oficio; es decir,
cuando llega a conocimiento del Ministerio Pblico la comisin de un delito de
persecucin pblica. Incluso, el inciso 1 del Art. 329 del NCPP, establece que el
inicio de la investigacin es una obligacin del Fiscal, cuando este tenga
conocimiento de la sospecha de la comisin de un hecho que reviste de caracteres
de delito.
Ahora bien, se pregunta SANCHIS CRESPO
19
, cuando estamos ante una noticia
criminal; es solo suficiente el vago rumor de que se ha cometido un delito, o es
necesario que exista una cantidad significativa de gente que presuma la realizacin
del presunto hecho delictuoso. La misma autora contesta esta pregunta, citando
para ellos a Aragoneses
20

18
Angulo Arana, pedro. La Investigacin del Delito en el Nuevo Codigo Procesal Penal (1 ed.).
Editorial Gaceta Jurdica. Lima. 2006. Pag. 76.
19
Sanchez Crespo, Carolina. El Ministerio Fiscal y su Actuacin en el Proceso Penal Abreviado.
Editorial Comares. Granda. 1995. Pag. 61.
20
Aragoneses, Alonso p. Instituciones de Derecho Procesal Penal I. Madrid. 1979. Pg. 262.

a. Voz publica y notoriedad: cuando un determinado lugar se difunde la noticia
que se ha cometido un delito, ya sea que se individualice o no a su autor. Y los
habitantes de ese lugar admiten como cierta la realizacin del hecho
delictuoso.
b. Flagrancia: cuando el Ministerio Pblico o la Polica Nacional conocen del
hecho por que prestan asistencia a la perpetracin de ese mismo hecho
(flagrancia delictiva) o inmediatamente despus de haberse consumado el
delito (cuasi flagrancia).
En ese sentido, concluye el autor que cuando se trate de voz pblica y notoriedad
quedara a discrecin del fiscal si inicia o no investigacin. Para ello, no debe
basarse en simple rumores sino que debe hacer una previa constatacin de los
dichos de la ciudadana. Sin embargo, tambin debe valorar que es una forma de
tranquilizar a la poblacin la noticia que se est investigando sus sospechas acerca
de la comisin de un delito, o mayor aun, que tras la investigacin se ha
formalizado investigacin contra el presunto autor. En cuanto a la flagrancia
delictiva, esta dems sealar que constituye una obligacin del Ministerio Pblico
iniciar los actos de investigacin pertinentes para el acopio de prueba.
Se entiende tambin que, la investigacin se puede dar de oficio cuando la polica
tiene conocimiento de la comisin de un delito y debe realizar actos urgentes con la
finalidad de conservar los elementos materiales de la comisin del mismo, avisando
inmediatamente al fiscal para que asuma la direccin.
Al respeto, es interesante la obligacin que tiene la Polica de procurar el
descubrimiento de hechos delictuoso, a diferencia del Ministerio Pblico que se
limita a una actuacin de oficio cuando llegue a su conocimiento la presunta
realizacin de un delito. Forma parte pues, de la funcin policial, la prevencin de
los delitos y no limitarse solamente a los descubrimientos o al conocimiento del
hecho por una denuncia. De la misma manera lo ha credo el legislador al regular
en el Art. 205 del NCPP que la Polica, en el marco de sus funciones, y sin previo
conocimiento por parte del fiscal, podr requerir la identificacin de cualquier
persona y realizar las comprobaciones pertinentes en la va pblica, cuando
considere que resulta necesario para prevenir un delito.
Entonces, se concluye que, la actuacin policial tiene un campo de accin mayor
que el de la actividad fiscal porque su actuacin de oficio no est limitada al
conocimiento de los delitos sino que debe, por mandato legal, por propia iniciativa
tomar conocimiento de los mismo en el marco de sus funciones, sin necesidad de
solicitar permiso al Ministerio Pblico, siempre que no afecten los derechos
fundamentales de la persona y no caiga en abusos.
2.2. Denuncia del delito

La denuncia representa el acto formal mediante el cual la autoridad policial o el
Ministerio Pblico, acceden a conocer la existencia de un hecho que reviste las
caractersticas materiales de delito
21
. En el mismo sentido, De La Oliva Santos
seala que, la denuncia es el acto mediante el cual se pone en conocimiento de la
autoridad la perpetracin de los hechos que revisten los caracteres de delito
perseguibles de oficio
22
.
Entonces, la denuncia debe ser entendida como aquella declaracin de
conocimiento acerca de la noticia de hechos que podran ser constitutivos de delito
o de falta y que se realiza ante autoridad competente, ya sea el Ministerio Pblico o
la autoridad policial.
Se entiende que los delitos de accin privada, la persecucin solo puede ser
ejercida directamente por la victima quien podr promover la accin de la justicia
mediante querella, a decir de Binder
23
, la querella no es ms que una denuncia
24
a
la que se suma una instancia o solicitud de constitucin como sujeto procesal; por
tal razn, se suele ser ms estricto con los requisitos, solicitndose a la persona
que desea constituirse como querellante, demuestre todas las circunstancia que
legitimen su participacin. En los delitos que son de accin pblicas pero requieren
previa instancia del directamente ofendido por el delito, no se podr proceder de
oficio, el ejercicio de la accin del Ministerio Pblico queda supeditado a la
denuncia del ofendido por el delito. Sin embargo, a causa de la muerte del ofendido
podrn denunciar el hecho las personas indicadas en el Articulo 816 del Cdigo
Civil (artculo 94.2 del NCPP).
En ese sentido, la denuncia debe ser presentada ante el rgano competente, ante
el Ministerio Pblico o ante la polica, si se trata de delito que requiere el ejercicio
pblico de la accin penal; o, ante el Juez Penal si se trata de un delito privado
(querella).
En cuanto al denunciado, este puede ser cualquier persona fsica o inclusive el
representante de una persona jurdica que incurre en la comisin de la infraccin o
puede ser el propio denunciado, es lo que se denomina auto denuncia.
Respecto al contenido de la denuncia el artculo 328 del NCPP establece los datos
que esta debe contener. En ese sentid, los elementos constitutivo son:

21
Angulo Arana, Pedro. Ob. Cit. Pg. 78.
22
De La Oliva Santos, Andres; Aragoneses Martnez, Sara y otros. Derecho Procesal Penal. 7 edi.
Editorial Universitaria Ramn Araces. Madrid 2004. Pg. 313.
23
Binder Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ob. Pg. 211.
24
Horvitz Lenon, Mara Ins y Lpez Maske, Julin. Ob. Cit. Pag.453.

La identidad del denunciante
Una narracin detallada y veraz de los hechos, de ah que la comunicacin de
un hecho delictivo de modo abstracto o impreciso no constituye una
verdadera denuncia y la mas, podra constituir un indicio para que luego de
una indagacin se concrete o no una denuncia formula por el propio rgano
policial
25
.
Siempre que sea posible, la individualizacin del presunto responsable y,
dems datos que sirvan para su identificacin como el alias por el que es
conocido, la informacin sobre sus caracterstica fsicas tamao, contextura,
cabello, color de piel, cualquier defecto, tatuaje o cicatriz o signo por la cual
se lo puede identificar.
Si la denuncia ha sido formulada por persona distinta de la vctima se debe
identificar a esta ltima, si la conoce, o en la medida de lo posible, sus rasgo
fsico, etc.
Finalmente, la denuncia debe contener, siempre que se posible la forma del
denunciante y, en su defecto se colocara la impresin digital.
Es necesario establecer que, si bien la polica tiene el deber de recibir cualquier
manifestacin que presente una persona sobre la realizacin de un hecho delictivo,
no est obligada a formular denuncia, pues ello queda supeditado a que se cumpla
el requisito indispensable de este acto formal, el cual es: la formacin verdica de
hechos; por lo que, la Polica, al consignar que de la narracin de los hechos es
evidente que los mismo no se encuadran dentro de un tipo penal, no est obligado
a realizar diligencia alguna. Esto se entiende si se tiene claro que lo importante en
la denuncia son los hechos manifestados y no las calificaciones que la vctima o
cualquier otro ciudadano realice, por ejemplo, si alguien manifiesta en la comisaria
Mara me ha robado porque me ha pedido dinero prestado y no me ha pagado
26
,
dicho puede ser reprochable normal mente ya lo mucho, si se cuenta con las
pruebas suficiente, llegar a la va civil pero no se encuadra dentro de algn tipo
delictivo. Aunque esto no impide que esto tipo de denuncia sean consignadas de
manera aparte no solo para efectos de estadsticas sino para un control interno
posterior.
Respecto al tipo penal que se indique, es preciso aclarar que, aunque la denuncia
de parte que se presenta ante la Polica o ante la Fiscala se invoque un tipo penal
errado, la denuncia debe admitirse; pues, es el Ministerio Pblico quien ostenta la
exclusividad del ejercicio pblico de la accin penal y como tal le corresponde la
calificacin jurdica de los hechos que va investigar y de ser el caso la posible
correccin de la calificacin a efectos de proceder a la realizacin de la
investigacin preliminar.

25
Duce, Mauricio y Riego, Cristiam. Proceso Penal. Ob. Cit. Pg. 131.
26
Ibdem. Pg. 160.

Respecto a la forma de la denuncia, a pesar que la Real Academia de la Lengua
Espaola define a la denuncia como el documento en que se da noticia a la
autoridad competente de la comisin de un delito o de una falta limitndola en este
aspecto solo al medio escrito de un delito o de dar conocimiento de la noticia
criminis, el Art. 328 del NCPP, seala que la denuncia puede ser tanto escrita como
oral. En este ltimo caso, debe levantarse un acta en presencia l denunciante quien
debe frmalo.
2.3. Facultad de denunciar
Cualquier persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictivos ante la
Polica o el Ministerio Pblico, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal sea
pblico.
La mayora de veces, son las propias vctimas las que concurren a denunciar el
presunto hecho delictivo, de ah que existe un deber en las autoridades policiales y
fiscales de prestarles los mecanismo necesarios para una prona ayuda y evitar as
una doble victimizacin en el proceso.
La facultad que otorga el legislador a los ciudadanos de poder denunciar algn
hecho que revista los caracteres de delito se traduce en la no obligacin de
denunciar el conocimiento de la de la noticia criminis; pues tal como seala
Ferrara, la facultad es la potestad del sujeto para obtener por un acto propio un
resultado, independientemente y sin obligacin de otro
27
, de ah que no es
sancionable penalmente el no denunciar el conocimiento de un hecho delictuoso y
prueba de ellos es el inciso 2 del artculo 326 del NCPP que establece quienes si
estn obligados a denunciar un delito.
La no obligacin de denunciar encuentra su fundamento en el Estado democrtico
que constitucionalmente propugnamos, as seala BINDER que los ciudadanos no
estn obligados a denunciar los hechos presuntamente delictivos, aunque se puede
considerar deseable que lo hagan, porque en un Estado en el que el ciudadano
tuvieran esa obligacin sera un estado policial en el que cada ciudadano se
convirtiera en un garante del orden tal sociedad totalitaria, no es recomendable, ni
respondera a los principio republicanos de nuestra Constitucin.
2.4. Obligados y no obligados a denunciar
Si bien cualquier persona est facultada para realizar denuncia penal cuando se
trata de un delito perseguible de oficio, la ley establece las obligacin de denunciar
a determinados sujetos que conozcan algn delito por razn de su cargo o funcin,

27
Ferrara, F. Teora de las Personas Jurdicas. Editorial Reus. Madrid, 1929. Pag.18.

entre ellos estn los mdicos que hayan desconocido de un delito en el ejercicio de
su profesin, los educadores cuando hayan tomado conocimiento de la noticia
criminis en el centro educativo, es decir, en el desempeo de sus actividad; asi
como las funcionarios pblicos, que en el ejercicio de su funcin o el desempeo de
sus cargo hayan conocido del hecho delictuoso (artculo 326.2 del NCPP). Tal como
seala Horvitz y Lennon, se trata, en general, de funcionarios pblicos que por
razn de su cargo o funcin se encuentran en una especial situacin de garante
28
, o
como seala Binder, existe una situacin profesional o funcional de mayor
compromiso con el orden pblico
29
; de ah que la ley penal sancin hasta dos aos
de pena privativa de libertad la omisin de la obligacin de denunciar (artculo 407
del cdigo penal). Por citar un ejemplo, el juez no penal, cuando en el sustentacin
de un proceso extra penal aparezca indicio de la comisin de un delito de
persecucin publica, debe de oficio o a pedido de parte comunicar esto al Ministerio
Pblico para los fines consiguientes.
Sin embargo, esta obligacin encuentra ciertas excepciones, as el NCPP prev
que no estn obligados de denunciar los conyugues y parientes comprendidos
dentro de cuatro grado de consanguinidad o segundo de afinidad, as como las
personas cuyo conocimiento de los hechos estn amparado por el secreto
profesional. Al respecto seala Horvitz Lennon
30
que esta excepcin a la obligacin
de denunciar prevista por el legislador sera una consecuencia del principio de no
autoincriminacin, en el sentido que si la persona realizara la denuncia estara
arriesgando la persecucin penal de su cnyuge, pariente, etc.
3. DILIGENCIAS PRELIMINARES
Las diligencias preliminares constituyen la primera subetapa, prejurisdiccional del
proceso, en la cual el Fiscal est facultado, en virtud de las atribuciones que le
otorga la ley procesal, de seleccionar los casos en los que debe realizarse una
investigacin formal y para ello dispone de una investigacin preliminar encaminada
a reunir los requisitos necesarios para formalizar la investigacin, entre ellos
individualizar al autor y reunir la prueba mnima.
Entonces, esta fase est a cargo del Ministerio Pblico, quien puede realizar la
investigacin por s misma o delegarla a la polica, pero de cualquier forma la
investigacin est regida por los principios de independencia y objetividad.
Al formar parte, las diligencias preliminares, de la investigacin preparatoria, las
actuaciones realizadas en ella no podrn repetirse una vez formalizada la misma

28
Hotvitz Lenon, Maria Ines y Lopez Masle, Julia. Ob. Cit. Pag. 476.
29
Binder, Alberto. Introduccin al Derecho Procesal Penal. Ob. Cit. Pag. 212.
30
Horvitz Lennon, Maria Ines y Lopez Masle, Julia. Ob. Cit. P. 476.

(artculo 347.2), sin embargo, procede su ampliacin s dicha diligencia resultase
indispensable, siempre que se advierta un grave defecto en su actuacin o que
ineludiblemente debe complementarse como consecuencia de la incorporacin de
nuevos elementos de conviccin.
Esta regulacin realizada por el legislador del NCPP 2004 no estaba contemplada
en el C. de P.P. 1940 y, es que en realidad, anteriormente no exista una regulacin
legal sistemtica sobre las diligencias preliminares y es por ello que los fiscales no
saban a ciencia cierta cules eran sus funciones, de ah que para cubrir esos
vacos se dieron una serie de leyes especiales que regulaban la intervencin de la
Polica y el Ministerio Pblico en la investigacin preliminar.
Sin embargo, esto no result ser una solucin, pues como seala CUBAS
VILLANUEVA
31
, ello fragment la investigacin preparatoria introduciendo una
etapa ms en el proceso dando lugar a una innecesaria repeticin de las
diligencias, creando lo que autores argentinos denominan confusin de roles, pues
ni el fiscal, ni el juez podan cumplir las funciones encomendadas por la
Constitucin. El fiscal no agotaba, la investigacin, pues consideraba que lo
hara el juez en la etapa de instruccin, y el no investigaba creyendo que el
fiscal ya lo haba hecho.
Lo sealado por CUBAS obedece a que la etapa de investigacin del delito, en
nuestro proceso penal mixto, an vigente en Lima con el C. de P.P. 1940, est
encargado a dos rganos distintos, as la investigacin en un proceso mixto est a
cargo del juez de instruccin, y la investigacin preliminar a cargo del Ministerio
Pblico que representa en la prctica la mesa de partes de la polica nacional, pues
es en realidad la polica es la que realiza las investigaciones.
Rectificando y dejando de lado el sistema inquisitivo de la investigacin del delito el
NCPP 2004 en concordancia con lo establecido en 159 de la Constitucin de 1993 -
que establece expresamente en sus incisos 4 y 5 que: "corresponde al Ministerio
Pblico () 4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito
la, polica nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en,
el mbito de su funcin. 5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte;
ha otorgado la plena direccin de la investigacin al Ministerio Pblico y en ese
sentido el legislador procesal ha sealado en el Art. 322: El fiscal dirige la
investigacin preparatoria, a tal efecto podr realizar por s mismo o encomendar a
la polica las diligencias de investigacin que considere conducentes al
esclarecimientos de los hechos (). Es as que otorgar la investigacin del delito a

31
CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Ministerio Pblico y la Investigacin Preparatoria. (en) CUBAS
VILLANUEVA y otros. El Nuevo Proceso Penal: Estudios Fundamentales. Palestra. Lima 2004; p.
233-234.

un solo rgano representa una garanta para la eficacia de la investigacin y para el
imputado investigado.
De este modo, una vez sentado que la direccin de la investigacin, recae en
cabeza del Ministerio Pblico, vernos como ya lo hemos dicho que esta etapa
aparece como la primera fase no jurisdiccional del proceso, pues una vez
acontecido el hecho social que da origen al conflicto y conocido este por el Fiscal, lo
primero que debe hacer l es enterarse a. travs de diligencias preliminares si ese
hecho ha existido en la realidad, y en ese contexto que la fase de investigacin
preliminar se da.
Finalmente, el plazo para llevar a cabo las diligencias preliminares a diferencia del
C. de P.P. 1940, el cual no prevea plazo, est fijado en 20 das, los cuales puede
ser prorrogables por el Fiscal por un plazo razonable. As, una vez finalizado el
plazo o prrroga, el Fiscal puede, dependiendo del caso y de los elementos
probatorios, formalizar la investigacin y disponer pasar a la fase preparatoria, si
aparecen indicios que revelen la existencia del delito, si se ha individualizado el
imputado, si la accin no ha prescrito se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad; antes de esto se puede aplicar el principio de oportunidad segn el
caso. Si no existen elementos juicio sobre existencia del delito, o ha prescrito o no
se ha individualizado, al imputado, dispondr el archivo de la investigacin o
denuncia.
3.1. Finalidad e Importancia
La, finalidad de estas investigaciones es la de practicar los actos agentes o
inaplazables destinados a determinar si han tenido lugar los hechos objeto de
conocimiento y su delictuosidad, as como asegurar los elementos materiales
de su comisin, individualizar a las personas involucradas en su comisin,
incluyendo a los agraviados y dentro de los lmites.
Es decir, se busca verificar si el conocimiento que se tiene de la sospecha de
un delito, ya sea de oficio o por la parte denunciante, tiene un contenido de
verosimilitud y ver si existen elementos probatorios suficientes para continuar
con la persecucin de delitos y sus autores, se funda en la necesidad de
determinar los presupuestos formales para iniciar vlidamente la investigacin
judicial y por ende el proceso penal.
De manera anloga, seala CUBAS VILLANUEVA que: la investigacin
preliminar que realiza el fiscal en su despacho o la polica bajo su
supervigilancia, la realiza con el fin de determinar: i) si el hecho denunciado es
delito, ii) si se ha individualizado a su presunto autor, y iii) si la accin penal no
ha prescrito. Si no existe alguno de esos requisitos el fiscal debe archivar

provisionalmente o definitivamente los actuados. Esto determina el
reconocimiento de facultades discrecionales a los fiscales, para que tengan a
su cargo la tarea de seleccin de casos con el objetivo final que el sistema
judicial no este saturada de causas.
De lo dicho, se lo colige ineludiblemente la importancia y trascendencia de
las diligencias preliminares para la eficacia en el resultado de causa. En otras
palabras, las diligencias preliminares son importantes en tanto asegurar el
cuerpo del delito, esto es los elementos de prueba que por su naturaleza y
caracterstica son considerados actos urgentes e irreproducibles, de ah que
estas diligencias se constituyan luego en prueba preconstituida que entrar al
proceso para ser valorada por el Tribunal.
3.2. Informe Policial
El inicio de la investigacin preparatoria puede darse de oficio, por lo que, tanto
el Ministerio Pblico como la polica estn facultados para iniciarla. En el caso
de ser la polica la que inicie la investigacin ordenando la realizacin de algn
acto urgente debe comunicarle inmediatamente al Fiscal del conocimiento de la
noticia de un hecho criminal; ya sea que se haya enterado del hecho en el
ejercicio de sus funciones, o a instancia de parte denunciante o por
investigaciones periodsticas. La comunicacin al Ministerio Pblico se har sin
perjuicio de poder realizar los actos inaplazables que permitan asegurar los
elementos materiales del delito.
En ese sentido, dentro de las diligencias urgentes que puede realizar la polica
en esta etapa preliminar, estn las referidas a las manifestaciones del
denunciante, del denunciado, testigos, as como, los referidos a la identificacin
personal, las diligencias referidas a las pericias y las referidas a las actas.
En todos estos casos, la Polica elevar al Fiscal un Informe Policial que
contendr:
1) El motivo y la forma de intervencin, es decir, si se inici de oficio la
indagacin, o por denuncia de parte o por disposicin de la Fiscala.
2) Las diligencias que se practicaron y que se relacionan con las mani-
festaciones de las personas involucradas; las pericias que se realizaron y
las actas que se levantaron.
Respecto a las pericias o diligencias criminalsticas que dan un importante
sustento a la investigacin preliminar, pueden ser:
- Pericia mdico legal que permite determinar el tipo de lesin sufrida y los

das de incapacidad para el trabajo como los das de asistencia facultativa,
de esta manera se podr conocer si la infraccin constituye falta o delito,
tambin permite determinar la agresin fsica de la, vctima en los delitos
de agresin sexual.
- Pericia mdico forense para determinar la edad, esta pericia comprende un
estudio psicosomtico de la persona y, de sus caractersticas osteolgicas
y odontolgicas.
- Pericia de Alcoholemia o dosaje etlico para determinar el porcentaje de
alcohol que tiene en la sangre de una persona. Este tema lo desarrollado
la ley 27753 en su (Art.4):
i. 1er. Perodo: 0.1 a 0.5 g/I: subclnico, No existen sntomas o signos
clnicos, pero las pruebas Pscometras muestran una prolongacin en
los tiempos de respuesta al estmulo y posibilidad de accidentes. No
tiene relevancia administrativa ni penal.
ii. 2do. Perodo: 0.5 a 1.5 g/I: ebriedad. Euforia, verborrea y excitacin,
pero con disminucin de la atencin y

prdida de la eficiencia en
actos ms o menos complejos y dificultad en mantener la postura. Aqu
est muy aumentada la posibilidad de trnsito, por disminucin de
los reflejos y el campo visual.
iii. 3er. Perodo: 1.5 a 2.5 g/I: ebriedad absoluta. Excitacin, fusin,
agresividad, alteraciones de la percepcin y prdida de control.
iv. 4to. Perodo: 2.5 a 3.5 g/I: grave alteracin de la conciencia.
Estupor, coma, apata, falta de respuesta a los estmulos,
descoordinacin muscular, relajacin de los esfnteres.
v. 5to. Perodo: niveles mayores de 3.5 g/I: Coma. Hay riesgo de muerte
por el coma y el paro respiratorio con afeccin neumonolgica,
bradicardia con vaso dilatacin perifrica y afeccin intestinal.
- Pericia Toxicolgica a travs de la cual se permite detectar la presencia de
veneno o sustancias txicas y de sus efectos en el organismo de seres
vivos o en cadveres mediante la aplicacin de conocimientos
cientficos y a fin de establecer las causas de intoxicacin o de muerte
por la ingesta de medicamentoso drogas txicas.
- Pericia de Absorcin Atmica, con ella se busca determinar la pre-
sencia de rastreos de disparo por armas de fuego, especficamente de
unas sustancias qumicas llamadas plomo, antimonio y bario, ya que tales
sustancias se impregnan en el cuerpo cercano a la zona donde se
produjo el disparo.
- Pericia Toxicolgica a travs de la cual se permite detectar la presencia de
veneno o sustancias txicas y de sus efectos en el organismo de seres
vivos o en cadveres mediante la aplicacin de conocimientos

cientficos y a fin de establecer las causas de intoxicacin o de muerte
por la ingesta de medicamentoso drogas txicas.
- Pericia de Balstica Forense o del arma utilizada, mediante el cual se
analiza que tipo de arma se utiliza, es necesario recabar el informe de
DISCAMEC a efecto de determinar si la misma cuenta con la
respectiva licencia y la identidad de la persona autorizada.
- Pericia Grafotcnica se realiza a fin de determinar la autenticidad o
falsedad de algn documento, un ttulo, una firma para documentos e,
manuscritos o mecanografiados.
En, cuanto a las actas, el NCPP contempla dos tipos de actas: el acta de
incautacin y el acta de hallazgo. El acta de incautacin se levanta in situ
en el lugar donde se procede la investigacin de la persona, en cambio el
acta de hallazgo se levanta cuando se encuentran objetos relacionados
con el delito en determinado lugar, que puede ser el lugar de la
intervencin, pero no es posible imputrselo a alguna persona. Las dos
tipos de actas deben suscribirse en el lugar de los hechos y por las
autoridades y personas intervinientes dejndose constancia en caso no
se quiera firmar y solo en caso de fundado peligro se podr redactar en
la dependencia policial dejndose constancia tambin de ello.
3) El anlisis de los hechos que realiz la polica y que sern de utilidad para
que el fiscal pueda realizar la calificacin jurdica respectiva.
4) La documentacin sustentatoria del informe policial que comprende los
documentos pertinentes, los documentos objetivos de prueba, los
elementos utilizados o el lugar donde se encuentran.
Hay que notar que este informe policial es muy parecido al atestado policial,
pero su diferencia esencial radica en que en el informe la polica no podr
realizar ninguna calificacin jurdica acerca del hecho investigado y que en
realidad este no constituye ningn elemento probatorio, sino que, son meros
actos de investigacin policial. Lo afirmado no es algo que se sostenga
recin sino que anteriormente se ha venido sosteniendo por el Tribunal
Constitucional Espaol, quien en jurisprudencia del 31/1981, de 28 de julio
declar que el atestado policial posee un mero valor de denuncia y que, por
tanto, nunca se puede condenar al acusado con su sola declaracin prestada
ante la polica adems de obligar a la polica a ser respetuosa con los
derechos fundamentales del detenido.
4. INVESTIGACIN PREPARATORIA PROPIAMENTE DICHA
Esta fase se inicia cuando el Fiscal emite una disposicin para seguir adelante
con la investigacin formal de los hechos. As, pues, terminada las diligencias

preliminares, el fiscal asume las funciones que con el C. de P.P. 1940 tena
el Juez instructor, pues con este nuevo cdigo, la investigacin propiamente dicha
est a cargo del Fiscal y no del Juez instructor dejndose de lado el auto de
apertura de instruccin para dar paso a la Disposicin de Formalizacin de la
Investigacin Preparatoria, emanada por el Fiscal en virtud de la cual dirige la etapa
de investigacin, bajo su responsabilidad.
En cuanto a la finalidad de esta etapa, a la bsqueda y reunin de los elementos
probatorios de conviccin, de cargo y de descargo, que permitirn al Fiscal decidir
si formula o no acusacin para ir a juicio ya que esta es una investigacin mucho
ms amplia y complementaria que la anterior, decimos complementaria porque no
est permitido que se repitan las actuaciones realizadas en la etapa preliminar, salvo
que resulten imprescindibles para el esclarecimiento del caso.
En cuanto al plazo, esta fase no tiene duracin indefinida, sino que tiene
establecido un tiempo, el cual es de 120 das naturales que pueden prorrogarse
hasta por sesenta das naturales

en caso de delitos simple s y para los delitos
complejos el plazo es de ocho meses y la prrroga del plazo es por igual tiempo.
En ese sentido vemos que la investigacin preparatoria est sujeta a plazos,
los cuales no son necesarios que se cumplan en su totalidad, sino que una vez
cumplido el objeto de la investigacin se podr finalizar la investigacin
preparatoria, es decir cuando las diligencias encaminadas a probar la
existencia del delito y a la determinacin de los autores haya dado un
resultado fiable para acusar o cuando por el contrario cuando de la
investigacin resulte claro que el delito es inexistente o no puede ser probado
o que el hecho siendo real no es constitutivo de delito o sindolo el imputado
es manifiestamente inocente o no puede ser enjuiciado porque existe una
causa de justificacin.
Ahora bien, como se le otorga la direccin de la investigacin al Fiscal y este a su
vez es parte en el proceso; se establece como equilibrio a esa facultad de
investigacin, la figura del juez de garantas, el cual es encargado de velar por el
respeto y proteccin de los derechos fundamentales, as como de la legalidad de
la investigacin.
La funcin de los jueces en esta etapa es la de ser garantes de derechos
constitucionales y legales, es decir, cuando se tocan directamente derechos y
garantas constitucionales como la libertad individual, la inviolabilidad de
domicilio, la intimidad de las personas, intervienen en el proceso penal y
reafirman la legalidad de la prueba.
4.1. Calificacin

El fiscal en el Nuevo Proceso Penal tiene varias opciones al momento de
decidir si formaliza y contina la investigacin preparatoria como veremos:

a. Archivo de lo actuado. En este caso estamos ante una
causa para la cual el fiscal considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable
penalmente, o se presentan causa de extincin previstas en
la ley, tal y como lo prev el artculo 334.1 NCPP. Con respecto
al primer supuesto la norma refiere que no se debe de formalizar
la investigacin preparatoria siempre que el hecho que ha sido
denunciado no constituya delito, lo cual qui ere decir que
existe los medios de investigacin suficientes para acreditar
que el hecho no ha existido en grado de certeza, es decir, el
hecho denunciado es tpico, pero nunca ha existido. El segundo
supuesto "no justiciable refiere que el hecho ha existido o
existen indicios de su existencia, pero no es tpico, est
justificado, se realiz bajo una causa de inculpabilidad o no es
punible, slo el primer caso no requiere de un anlisis
probatorio en grado de certeza, pues basta solo con comparar
el hecho denunciado con el tipo (y aplicar la dogmtica
jurdico penal) para emitir un pronunciamiento sobre su
tipicidad; en cambio en los dems supuestos se debe de
acreditar, con grado de certeza, que ha existido la causa de
justificacin, de inculpacin y punibilidad; tambin el error de
tipo de se debe de acreditar de certeza negativa. El ltimo
supuesto refiere a las causas de extincin de la accin penal
corro la prescripcin, muerte del amnista, indulto, etc.

b. Reserva provisional. Seala el artculo 334.2 que, en caso el
hecho fuese delictuoso y la accin penal no hubiere prescrito,
pero faltare la identificacin del autor o partcipe, ordenar la
intervencin de la polica para tal fin. Este artculo nos remite
al supuesto en el cual falta para la vlida constitucin de la
relacin jurdico procesal, requisitos de procedibilidad que
actan en

el proceso penal como elementos del presupuesto
procesal accin, por ello es que la relacin jurdico procesal no
es vlida, al no ser vlida la accin. Esta facultad del fiscal es
conveniente en la medida que evita procesos que sern
anulados luego por medio de un medio tcnico de defensa como
es la cuestin previa.

c. Principio de Oportunidad. Esta facultad; se da en casos

de mnima gravedad, as el Ministerio Pblico al recibir la
denuncia puede abstenerse de ejercitar la accin penal cuando
se presentan dos circunstancias especficamente: Falta de
necesidad de pena y falta de merecimiento de pena de acuerdo
con lo previsto en la ley. El criterio de falta de necesidad de
pena, se refiere a los casos en los cuales la pena resulta
inapropiada, es decir cuando el agente haya sido afectado
gravemente por las consecuencias de su delito, culposo o
doloso, siempre que este ltimo sea reprimido con pena privativa
de libertad no mayor de cuatro aos, y la pena resulte
innecesaria. En atencin al criterio de falta de merecimiento
no se insta la accin penal y si el principio de oportunidad
cuando se trate de delitos que no afecten gravemente al
inters pblico, salvo cuando el extremo mnimo de la pena
sea superior a los dos aos de pena privativa de libertad o
hubieren sido cometidos por un funcionario pblico en ejercicio
de su cargo; y cuando conforme a las circunstancias del
hecho y las condiciones personales del denunciado, el fiscal
puede aprecia, que concurren los supuesto atenuantes de los
artculos 14, 15, 16, 21, 22 y 25 del Cdigo Penal, y se
advierta que no exista ningn inters pblico gravemente
comprometido en persecucin. No ser posible cuando se trate
de un delito conminado con una sancin superior a cuatro aos
de pena privativa de libertad o cometido por un funcionario
pblico en ejercicio de su cargo. En estos dos ltimos casos es
necesario que el agente hubiera reparado los daos y perjuicios
ocasionados o exista acuerdo con el agraviado en ese sentido.

d. Acuerdo Reparatorio. El acuerdo reparatorio si bien est
regulado en el artculo 2.6 del NCPP no es lo mismo que el
principio de oportunidad, pues el primero es una forma de
resolucin alternativa de conflictos que busca la reparacin de la
vctima en determinados supuestos en los cuales es posible
(como los delitos tipificados en el Cdigo Penal: 122, 185,
187, 189 A primer prrafo, 190, 191', 192, 193-, 196, 197,
198, 205, 215; as como en los delitos culposos ), en cambio
el principio de oportunidad es un forma de simplificacin
procesal que no necesariamente busca la efectiva reparacin ce
la vctima. Seala el artculo en mencin que esta institucin
no rige cuando haya pluralidad importante de vctimas o
concurso con otro delito, salvo que, en este ltimo caso, sea de
menor gravedad o afecte bienes jurdicos disponibles.


e. Disposicin de Formali zacin y Continuacin de l as
Diligencias Preliminares. Si a pesar de haber hecho el anlisis
de las posibles alternativas que tiene el fiscal ante la
denuncia realizada, aparecen indicios reveladores de la
existencia de un delito, que la accin penal no ha prescrito,
que se ha individualizado al imputado y que se han
satisfecho los requisitos de procedibilidad (si los hubiera), se
dispondr la formalizacin y la continuacin de la investigacin
preparatoria.

Esta formalizacin de la investigacin contendr:
a. El nombre completo del imputado;
b. Los hechos y la tipificacin especfica correspondiente. El Fiscal podr, si
fuera el caso,
c. consignar tipificaciones alternativas al hecho objeto de investi gacin,
indicando los motivos de esa calificacin;
d. El nombre del agraviado, si fuera posible; y,
e. Las diligencias que de inmediato deban actuarse.
El Fiscal deber notificar al imputado de esta decisin y de conformidad con el
artculo 3 del NCPP comunicar al juez de la investigacin preparatoria de la
misma, adjuntando copia de la disposicin de formalizacin.
Adems seala el NCPP en el artculo 3364 que el Fiscal, si conside-
ra que las diligencias actuadas preliminarmente establecen suficientemente,
la realidad del delito y la intervencin del imputado en su comisin, podr
formular directamente acusacin, esta institucin la desarrollaremos con
mayor detalle junto al proceso inmediato en el captulo correspondiente a
procesos especiales.
La formalizacin de la investigacin preparatoria produce los siguientes
efectos:
- Suspender el curso de la prescripcin de la accin penal.
- El Fiscal perder la facultad de archivar la investigacin sin
intervencin judicial.
4.2. Diligencias

En esta sub etapa se realizan un conjunto de diligencias o actos procesales
que se inician desde la referida disposicin Fiscal y se extiende, hasta el
momento de la conclusin de la investigacin.
Se recuerda que si bien en

esta fase tienen lugar una serie de actividades
encaminadas a la bsqueda de elementos que determinen los hechos y los
autores y que est a cargo del Ministerio Pblico, este, debe hacerse con
observancia de los principios de objetividad e imparcialidad. En cuanto a la
naturaleza de las actuaciones ya se seal que las mismas son meros actos
de investigacin sin valor probatorio alguno en atencin al Art. 325 del
NCPP, excepto claro est la prueba anticipada y la prueba preconstituida.
Seala el NCPP en el artculo 3381, que el Fiscal podr permitir la
asistencia de los sujetos procesales en las diligencias que deba realizar, salvo
las excepciones previstas por la Ley. Esta participacin est condicionada
a su utilidad para el esclarecimiento de los hechos, a que no ocasione
perjuicio al xito de la investigacin o a que no impida una pronta y regular
actuacin.
5. ACTOS ESPECIALES
Uno de los actos especiales de investigacin lo constituye la circulacin y entrega
vigilada de bienes delictivos. As el fiscal podr utilizar la circulacin y entrega
vigilada de bienes delictivos. Esta medida deber acordarse mediante una
disposicin debidamente fundamentada en la que se determine explcitamente en
cuanto sea posible, el objeto de autorizacin o entrega vigilada, as como
caractersticas del bien delictivo de que se trate.
En el empleo de este acto de investigacin se tendr en cuenta su necesidad a los
fines de investigacin en relacin con la importancia del delito y con las
posibilidades de vigilancia. El fiscal que dicte la autorizacin remitir copia de
fiscala del a Nacin, que abrir un registro reservado de dichas autorizaciones.
El artculo 340 del Cdigo Procesal Penal se encarga de definir a esta
entendindola por circulacin o entrega vigilada a la tcnica consistente en permitir
que remesas ilcitas o sospechosas de bienes delictivos circulen por territorio
nacional o salgan o entren en l sin interferencia de la autoridad o sus agentes y
bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas
en la comisin de algn delito, as como tambin prestar auxilio a las autoridades
extranjeras en esos mismos fines. El recurso a la entrega vigilada se har caso por
caso y, en el plano internacional, se adecuar a lo dispuesto en los tratados
internacionales.

Ahora bien, la interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de
contener bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitucin de los bienes
delictivos que hubiese en su interior se llevarn a cabo respectando lo dispuesto en
el artculo 226 y siguiente. La diligencia y apertura preliminar del envo postal se
mantendr en secreto hasta que haya culminado las diligencias preliminares, y en
su caso, se prolongar previa autorizacin del juez de la investigacin preparatoria,
hasta por quince das luego formalizada la investigacin preparatoria.
Los bienes delictivos que pueden ser objeto de esta tcnica especial son:
I. Las drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as como
otras sustancias prohibidas.
II. Las materias primas o insumos destinados a la elaboracin de querellas.
III. Los bienes relativos a los delitos aduaneros.
IV. Los bienes, materiales objetos y especiales a los que se refieren los artculos
228,230,308,309,252-255,257,279 y 279- A del Cdigo Penal.
Llamada tambin remesa controlada que fue introducida en nuestro sistema penal,
al igual que el agente en cubierto, para los casos de trfico ilcito de drogas.
32

Esta figura de investigacin tiene su gnesis en el artculo 11 de la Convencin de
Viena contra el trfico ilcito de estupefacientes y sustancias psicotrpicas,
aprobada por la conferencia de la ONU y suscrita por la mayora de los pases en
1988, cuyo texto es:
Entrega vigilada: 1. Si lo permiten los principios fundamentales de sus respectivos
ordenamientos jurdicos internos las partes adoptaran las medidas necesarias,
dentro de sus posibilidades, para que se pueda utilizar de forma adecuada, en el
plano internacional, la tcnica de entrega vigilada, de conformidad con los acuerdos
o arreglos mutuamente convenidos, con el fin de descubrir a las personas
implicadas en delitos tipificados de conformidad con el prrafo 1 del artculo 3 y
entablar acciones legales contra ellas.
Ignacio Umbarilia Rodriguez
33
seala que no cabe duda dicha tcnica ha venido
siendo implementada gradualmente en Colombia conforme se desprende del
anlisis de la normativa penal para aproximar la legislacin adjetiva punitiva a la
nueva estrategia que exige la cooperacin transnacional.

32
ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal Pacifico Editores, Lima, 2013, p.623.
33
UMBARILA RODRIGEZ, Ignacio, Entrega vigilada, en Arias Duque, Juan Carlos et l., El Proceso
Penal Acusatorio Colombiano. Ediciones Jurdicas Andrs Morales. Bogot, 2005, T.I, p.61.

La figura del agente encubierto se concretiza, teniendo en cuenta que el fiscal,
cuando se trate de diligencias preliminares que afecten actividades propias de la
delincuencia organizada, y en tanto existan indicios de su comisin podr autorizar
a miembros de la Policial Nacional, mediante una disposicin y teniendo en cuenta
su necesidad a los fines de la investigacin a actuar bajo identidad supuesta y
adquirir y transportar los objetos ,efectos o instrumentos del delito y diferir la
incautacin de estos. La identidad supuesta ser otorgada por la Direccin General
de la Policial Nacional por el plazo de seis meses, prorrogables por el fiscal por
periodos de igual duracin mientras perduren las condiciones para su empleo,
quedando legtimamente habilitados para actuar en todo lo relacionado con la
investigacin concreta y participar en el trfico jurdico social bajo tal identidad. En
tanto sea indispensable para la realizacin de la investigacin, se pueden crear,
cambiar, utilizar los correspondientes documentos de identidad.
34

El fiscal que emita la disposicin que apruebe la designacin de agentes
encubiertos, deber consignar el nombre verdadero del miembro de la polica y la
identidad supuesta con la que actuara en el caso concreto. Esta decisin ser
reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la debida seguridad.
Copia que se remitir a la Fiscala de la Nacin, que bajo las mismas condiciones
de seguridad, abrir un registro reservado de aquellas.
Durante dicho procedimiento, la informacin que se vaya obteniendo el agente
encubierto deber ser puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del
fiscal y de sus superiores. Dicha informacin deber aportarse al proceso en su
integridad y se valorar como corresponde por el rgano jurisdiccional competente.
De igual manera esa informacin solo puede ser utilizada en otros procesos en la
medida que se desprendan de su utilizacin conocimientos necesarios para el
esclarecimiento de un delito.
En la cual la identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la
investigacin en la que intervino. Asimismo es posible el ocultamiento de la
identidad en un proceso, siempre que se encuentre mediante resolucin judicial
motivada, y que exista un motivo razonable que haga temer que la revelacin de la
identidad podr poner en peligro la vida, la integridad o la liberta del agente
encubierto o de otra persona, o que justifique la posibilidad de continuar utilizando
al agente policial.
Cuando en estos casos las actuaciones de la investigacin puedan afectar los
derechos fundamentales, se deber solicitar al juez de la investigacin preparatoria
la autorizacin en que al respecto establezca en la Constitucin y la ley as como

34

cumplir las dems previsiones legales aplicables. El procedimiento ser
especialmente reservado.
En cuanto a la responsabilidad penal del agente en cubierto, estar exento por
aquellas actuaciones que sean consecuencias necesarias del desarrollo de la
investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la finalidad de
esta y no constituyen un manifiesta provocacin del delito.
En sentido amplio el agente en cubierto se presenta en todos aquellos casos en
que se infiltra una organizacin o se tiene contacto, incluso ocasional con otra
persona dedicada a realizar hechos delictivos, con el fin de poner al descubierto a
esas personas y someterlas al proceso penal, procurndose dos cosas bsicas: por
un lado obtener la prueba necesaria para acreditar el comportamiento ilcito de esas
personas, y por otro lado tomar las precauciones necesarias para evitar que dichos
sujetos alcancen el resultado que se proponan en el caso concreto .Se puede
definir en el agente en cubierto como un empleado o funcionario que,
voluntariamente y por decisin de una autoridad judicial se infiltra en una
organizacin delictiva en una organizacin delictiva a fin de obtener informacin
sobre esta relacin con sus integrantes, funcionamiento, financiacin, etc.
35

6. CONCLUSIN DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA

6.1. Plazo.

Cuando se trata de una investigacin sin mayor complicacin o que no resulte
compleja, se establece que el plazo de la investigacin preparatoria
formalizada es de ciento veinte das naturales. Y solo por causas justificadas
dictando la disposicin correspondiente, el fiscal podr prorrogarla por nica
vez hasta por un mximo de sesenta das naturales.
36

Tratndose de investigaciones complejas, el plazo de la investigacin
preparatoria formalizada es de ocho meses. La prrroga por igual plazo (ocho
meses ms) debe concederle al juez de la investigacin preparatoria, esto
implica que si el fiscal del caso necesita este plazo suplementario lo solicitar al
juez de la investigacin preparatoria quien podr o no concederla, previa
audiencia de las partes interesadas.

35
HOYOS QUIMBAYO, Luis Carlos, El agente encubierto en el Nuevo Cdigo de Procedimientos
Penales colombiano, en Arias Duque, Juan Carlos et l., El proceso penal acusatorio colombiano,
Ediciones Jurdicas Andrs Morales, Bogot, 2005, T. l; p. 29.
36

Ahora bien, la ley seala los requisitos para que un proceso se considerara
complejo:

I. Requiera la actuacin de una cantidad significativa de actos de
investigacin; esto es, que deba actuarse una serie de diligencias como las
declaraciones del denunciante, denunciados, recabar informes periciales,
identificaciones, etc.
II. Comprenda la investigacin de numerosos delitos: pueden tratarse de un
concurso real o ideal de delitos.
III. Involucra una cantidad importante de imputados o agraviados.
IV. Investiga delitos perpetrados por imputados o agraviados.
V. Demanda la realizacin de las pericias que comportan la revisin de una
nutrida documentacin o de complicados anlisis tcnicos.
VI. Necesitaba realizar gestiones de carcter procesal fuera del pas; o
VII. Deba revisar la gestin de personas jurdicas o entidades del estado.
No es necesaria la concurrencia de todos los requisitos sealados para
considerar una investigacin compleja, vasta la presencia de uno de ellos para
que sea tal.
No hay uniformidad desde el momento en que puede el fiscal declarar compleja
una investigacin, sin embargo creemos que en tanto aparezca la hiptesis que
amerite aclarar una investigacin compleja, est justificada. Pues no se puede
limitar la funcin fiscal en la procura de cumplir con su objetivo.
37

6.2. Cumplimiento de la finalidad de la investigacin preparatoria.
El fiscal dar por concluida la investigacin preparatoria cuando considere que
ha cumplido su objeto, aun cuando no hubiese vencido el plazo. Ello significa
que aun cuando todava tiene plazo para concluir la investigacin preparatoria,
puede ocurrir que ya est en condiciones de hacer el requerimiento que
corresponda, bien porque agoto las diligencias o porque llego a un proceso de
conviccin.
6.3. Control de plazo.
Solo se dar por concluida la investigacin preparatoria cuando se ha cumplido
su objeto, aun cuando no hubiere vencido el plazo.

37
dem, p.626.

No obstante haberse vencido los plazos previstos en el artculo anterior y el
fiscal no d por concluida la investigacin preparatoria, las partes pueden
solicitar su conclusin al juez de la investigacin preparatoria.
Para estos efectos el juez citar al fiscal a las dems partes a una audiencia de
control de plazo, quien luego de revisar las actuaciones y escuchar a las
partes, dictar la resolucin que corresponda.
Ntese que para plantear un control d plazo este debe haberse vencido, de
modo que debe ser rechazado cuando se requiere sin haberse culminado el
plazo de la investigacin preparatoria formalizada.
Si el juez ordena la conclusin de la investigacin preparatoria formalizada, el
fiscal tiene un plazo de diez das de las cuales tienen que pronunciarse
solicitando el sobreseimiento o formulando acusacin segn corresponda. Su
incumplimiento acarrea responsabilidad disciplinaria en el fiscal.
Jorge Miguel Alarcn Menndez
38
, sostiene que partiendo de una lectura
constitucional de las nuevas normas que rigen el nuevo sistema procesal penal
es correcto sostener que aunque la duracin excesiva de los procesos sea el
supuesto ms comn de violacin de derechos a un proceso sin dilaciones
indebidas, tal derecho tambin garantiza al justiciable frente a procesos
excesivamente breves, cuya configuracin este prevista con la finalidad de
impedir una adecuada composicin de la Litis o de la acusacin penal.
Estamos totalmente de acuerdo con este autor, y por consiguiente que haya un
control de plazo, pues como sabemos con el proceso sumario y ordinario se
regentaba el vetusto C. de P.P de 1940, la investigacin judicial demora va
meses y ao y nunca tenan cuando acabar, del mismo modo la llamada
investigacin preliminar, en sede fiscal, tambin no tena cuando culminar.
Estos correctivos son bienvenidos, pero debe tenerse en cuenta la carga
procesal que siempre es enemiga de los magistrados
39

7. PRINCIPALES PROBLEMAS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Dentro del proceso penal, en diferentes casos, siempre va a surgir ciertos puntos
interesantes, que merecen ser analizados, por ellos es que ahora, desde mi punto
de vista, mencionare algunos problemas que se pueden dar en la aplicacin del
Cdigo Procesal Penal.

38
ALARCON MELENDEZ, Jorge Miguel, La investigacin preparatoria en el nuevo cdigo procesal
penal, Grijley, Lima, 2010, p. 131.
39

Puede el agraviado, constituirse como actor civil en el proceso inmediato?
La constitucin del agraviado como actor civil le permite participar en los actos
de investigacin y prueba; lo que permite afirmar que su participacin va ms
all que la simple formulacin y acreditacin de la pretensin del monto
indemnizatorio. El problema se genera cuando el Fiscal en mrito a lo
dispuesto por el artculo 446 y siguientes opta por el proceso especial llamado
Proceso Inmediato. En esta hiptesis, hay dos escenarios posibles conforme el
artculo 447.1:
a) Luego de haber realizado las diligencias preliminares o
b) Antes de los treinta das de formalizada la Investigacin Preparatoria; en
cualquiera de ambos casos el Fiscal, ante el convencimiento de que el o los
hechos denunciados, evidentemente constituyen delito, decide que no es
necesario realizar ms actos de investigacin y por tanto procede directamente
a presentar la acusacin.
Si estamos en la hiptesis b) no existira dificultad alguna para que el agraviado
haya podido solicitar su incorporacin como actor civil una vez que fue notificado
con la resolucin de formalizacin y continuacin de la Investigacin Preparatoria,
en la medida que la investigacin se judicializ y el Juez de Investigacin asumi
competencia en ella. La dificultad surge en la hiptesis a) por cuanto implica la
desaparicin o salto por completo de la etapa de Investigacin Preparatoria.
Si esta etapa desaparece, Cmo queda la oportunidad de constituirse en actor
civil regulada por el artculo 101?: La constitucin en actor civil deber efectuarse
antes de la culminacin de la Investigacin Preparatoria. La seccin que se ocupa
del Proceso Inmediato no hace ninguna referencia a este tema, apareciendo
entonces que quedara el agraviado imposibilitado de constituirse en actor civil en
estos casos.
El Juez no podra acoger el pedido en la medida que no solo sera extemporneo, si
no que la indicada etapa nunca existi. Adicionalmente el artculo 448.2 dispone
que ser el Juez Penal quien dictar acumulativamente el auto de enjuiciamiento y
el de citacin a juicio, es decir que tampoco se producir una Etapa Intermedia a
cargo del Juez de Investigacin.
Una posible solucin propuesta por un sector es que al tener tres das para resolver
el requerimiento luego de los tres das de traslado de este (seis en total) el
agraviado pueda solicitar su incorporacin como actor civil en ese lapso, sin
embargo el problema sigue siendo visible: En primer lugar tendra que ser una
constitucin sin oposicin dado que no se podra extender el plazo imperativo para

el desarrollo de la audiencia correspondiente; adicionalmente, si el Juez no ha
asumido competencia material en la investigacin, debido a que esta etapa nunca
existi: Cmo podra pronunciarse al respecto sin incurrir en prevaricato?
Obsrvese que la no constitucin en actor civil en esta etapa priva al agraviado de
dos atribuciones importantes: Intervenir en juicio oral e interponer recursos
impugnatorios, entre ellos obviamente el de impugnar el monto de la reparacin civil
si no lo satisface. Si bien esta ltima facultad todava podra ejercerla en el fuero
civil se le impedira en todo caso poder realizar una libre eleccin de la va a utilizar
y definitivamente se le estara privando del legtimo derecho de intervenir en el
juicio oral que es una garanta del debido proceso.
El Acuerdo Plenario N 6-2010/CJ-116 emitido como resultado del VI Pleno
Jurisdiccional de las Sala Penales Permanente y Transitorias de la Corte
Suprema de la Repblica, de fecha diecisis de noviembre del ao dos mil diez
(en adelante el Acuerdo Plenario) procura darle solucin a este y otros temas
referidos al proceso inmediato; as en su fundamento nmero 9, ltima parte del
prrafo tercero, precisa lo siguiente: Al ser el proceso inmediato distinto al
proceso comn y no haber etapa intermedia, ser el Juez del Juicio Oral quien
controle la acusacin y evaluar la admisin de medios probatorios que podrn
presentar los dems sujetos procesales de constitucin en parte procesal, as
como otros requerimientos.
A primera vista no queda clara la redaccin del prrafo citado, al parecer existe la
omisin de una coma despus de los dems sujetos procesales con lo que tiene
ms sentido el texto, es decir, el Juez del Juicio Oral, podr resolver los
requerimientos de admisin de medios probatorios, constitucin en parte procesal,
as como otros requerimientos.
Ahora veamos el mecanismo:
El fundamento 23 del indicado Acuerdo Plenario, seala que: al no existir
investigacin preparatoria, ni la etapa intermedia, los sujetos procesales tendrn, al
inicio del juicio oral, oportunidad para solicitar su constitucin al proceso, y tanto en
el rol previsto en el pargrafo 21 como en el presente, la mayor garanta de
imparcialidad se comprobar con la resolucin debidamente motivada que expedir
el juez penal al respecto.
No se est cuestionando la imparcialidad del Juez a efectos de la constitucin de
actor civil, debiendo presumirse que tanto el Juez penal como el Juez de
Investigacin procedern ambos con iguales criterios de imparcialidad, lo que se
cuestiona es la oportunidad, ya que con una audiencia previa a la del juicio oral se
estara creando una especie de estadio similar a una audiencia de control propia de
la etapa intermedia, contrariando su propia afirmacin del punto nueve donde

afirma que El proceso inmediato es un proceso especial distinto al proceso
comn.
Una razn de peso para que el Juez de investigacin no conozca de la constitucin
del actor civil al tramitar el requerimiento de proceso inmediato es que este slo
recibira los requerimientos, pues no podra resolver, dado que como se indic
lneas arriba, nunca asumi competencia material en el proceso, por lo tanto (y en
concordancia con lo indicado por propio Acuerdo Plenario en el punto 9) quien
tendr que resolverlos ser el Juez del Juicio Oral o de Juzgamiento, es decir en el
fondo no se resuelve el problema ya que la norma no le otorga esa facultad al Juez
del Juzgamiento aunque el Acuerdo Plenario pretenda hacer una interpretacin tan
extensiva como dbil. Ahora, si el pedido se pudiera hacer ante el Juez de
investigacin Preparatoria, no debera l mismo resolverlo? Resulta apropiado
que el Juez del Juzgamiento resuelva el pedido?
En todo caso la solucin debi haber pasado por que sea el Juez de Investigacin
el que corra el traslado de la constitucin como actor civil para poder l mismo
resolver las cuestiones que de esta se deriven, caso contrario no est acaso el
Acuerdo Plenario creando una especie de etapa intermedia en contra del mandato
de la norma? Ya que el Juez del Juzgamiento tendra que convocar a una audiencia
de control de acusacin, yendo ms all de sus atribuciones, recurdese que el
propio Acuerdo Plenario en su punto 9 seala que el Proceso Inmediato no tiene
etapa intermedia y de tenerla, de acuerdo al inciso 4 del artculo 29 del Cdigo, la
conduccin de la etapa intermedia es de exclusiva competencia del Juez de
Investigacin Preparatoria. No existe entonces una evidente contradiccin?
No se debe olvidar tampoco que el actor civil puede cuestionar el monto de la
reparacin civil, Cmo hacerlo si an no se ha resuelto su requerimiento de
constitucin en tal? Finalmente, cmo sera el trmite de la oposicin? Al parecer
el acuerdo plenario (que s aporta elementos sobre la admisin de medios
probatorios y otros) no ha resuelto con la debida claridad el problema de la
constitucin en actor civil.


Este modelo procesal ya no representa aquel modelo inquisitivo y anticonstitucional
que es la instruccin en el Cdigo de Procedimientos Penales, sino un modelo
Acusatorio, el cual goza de muchas garantas que favorecen al imputado y al
agraviado, consistente en los principios establecidos en el nuevo modelo procesal
penal, que son la oralidad, la publicidad, etc, existiendo con ellos la transparencia en
el desarrollo de los procesos penales.

La investigacin preliminar es una sub etapa de la investigacin preparatoria que
antecede a la etapa de la investigacin preparatoria propiamente dicha, en la cual, se
realizan las diligencias urgentes e inaplazables destinadas a corroborar los hechos
denunciados y determinar su delictuosidad. Y es de suma importancia para el xito
de la investigacin, puesto que en ella se van a realizar las primeras diligencias
frente a la sospecha de la comisin de un delito.

La investigacin preliminar tiene por objetivo determinar si se presentan los
presupuestos procesales establecidos en el Cdigo Procesal Penal a fin de proceder
a formalizar la investigacin preparatoria.

En esta etapa se pueden recibir declaraciones, realizar pericias e incluso solicitar y/o
practicar diversas medidas cautelares tanto personales (Detencin Policial,
Detencin Preliminar Judicial, Convalidacin de la detencin preliminar judicial,
Incomunicacin y Arresto Ciudadano), como reales (Embargo, Orden de Inhibicin,

Desalojo Preventivo e Incautacin), siempre y cuando sean urgentes e inaplazables
para corroborar los hechos denunciados y determinar su delictuosidad.

Y finalmente la Investigacin preliminar tiene diferente objetivo y naturaleza que la
investigacin preparatoria propiamente dicha, puesto que se diferencia en cuanto a
su objetivo, requisito para su inicio, conclusin, efectos e impugnacin.

ARIAS DUQUE, JUAN CARLOS et l., El proceso penal acusatorio colombiano,
Ediciones Jurdicas Andrs Morales, Bogot, 2005, T. l; p. 29.Constitucional. Sexta
Edicin. Palestra Editores. Lima 2006.

ALARCON MELENDEZ, Jorge Miguel, La investigacin preparatoria en el nuevo
cdigo procesal penal, Grijley, Lima, 2010.

CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Proceso Penal, teora y Jurisprudencia. Sexta
Edicin. Palestra Editores. Lima 2006.

ROSAS YATACO, Jorge, Tratado de Derecho Procesal Penal Pacifico Editores,
Lima, 2013.

Trabajo de D.P.P.

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CURSO: DERECHO PROCESAL PENAL Pgina 1

UNIVERSIDAD NACIONAL JOS FAUSTINO SANCHEZ CARRIN

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