Beneficios potenciales de cooperar con

la OFAC
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Las compaas que accedan a cooperar con la OFAC
pueden evadir penas de grandes consecuencias
Recientemente arreglos en procedimientos legales en el rea civil han sido promovidos por
laOficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y estos sugieren que encubrimientos, no
crmenes, pueden acarrear estrictas sanciones.
Frecuentemente las compaas que cooperan con la OFAC, que admiten sus actos ilcitos y
ponen un remedio para prevenir violaciones futuras escapan del cumplimiento de los
procedimientos ms severos, y reciben castigos leves.
De hecho, algunas compaas que eventualmente cooperan, despus de una retirada por
parte de los procesos administrativos de la OFAC, y que generalmente evaden penas
criminales completamente penas que adems del dao en su reputacin, acarrean
consecuencias an ms severas, incluyendo la prisin para algunos de sus miembros e
impacto financiero devastador.
Por esto es de gran utilidad para los profesionales que entiendan el nuevo proceso de
cooperacin de la OFAC. Que se explica en pocas palabras, cooperacin produce clemencia;
por lo cual los profesionistas necesitan entender cmo dirigirse en este proceso, y as proveer
a sus clientes un conjunto de opciones para manejar alguna posible violacin.
O incluso para infractores que han o no decidido cooperar con la OFAC ahora son
blancos de investigaciones criminales, el abanico de penas proporcionado por los procesos
administrativos de la OFAC provee de una comparacin importante que los abogados
defensores deberan de usar al tratar de obtener las sentencias mnimas posibles para sus
clientes.
La OFAC ha publicado castigos relativamente benignos por violaciones a sanciones
econmicas cuando los infractores cooperan con la investigacin de la OFAC. La cooperacin
en estos casos, no significa auto-denunciarse. Ni siquiera implica la cooperacin inmediata
despus de saber que son investigados. Hay una gran disparidad entre los castigos
administrativos aplicados por la OFAC, y sobre las penas criminales por las cuales, entidades
pueden ser expuestas.
Directrices de la OFAC
La gua para seguir las sanciones econmicas de la OFAC se encuentra del apndice A al 31
C.F.R. 501. Cada transaccin prohibida es vista como una infraccin por separado, y,
dependiendo en el valor de dicha transaccin, conlleva una suma aplicable a un
programa entre $1,000.00 y $250,000.00 dlares.
El valor de la transaccin es generalmente el valor domstico en los Estados Unidos de los
bienes o servicios involucrados o, en el caso que una entidad transfiera o intente transferir
fondos, la cantidad de los fondos a ser transferidos.
Cuando la OFAC determina que una infraccin merece una accin civil, entonces dispone
primero un aviso pre-penal. Este aviso pre-penal no es una accin final, y por lo mismo no es
una revisin judicial por el momento (31 C.F.R & 501.703).
El aviso deber contener una pena como base basada en la cantidad total de la suma
programada, ajustada por dos valores: ya sea que la infraccin ha sido escandalosa, o si la
infraccin a sido revelada por voluntad propia.
Para que una infraccin sea clasificada como escandalosa depende de un anlisis sobre los Factores
Generales, que bsicamente suman la determinacin de la totalidad de las circunstancias. Conducta
inapropiada, e infracciones que daan los objetivos de los programas de sanciones (ejemplo: vender
armas a naciones hostiles), son ms seguras de ser clasificadas como escandalosas que casos que
involucren como ejemplo, infracciones sin conocimiento, o violaciones inofensivas, (como mantener
negocios de forma regular con una entidad o nacin sancionada). Los esfuerzos para encubrirmalas
acciones pueden incrementar las posibilidades de merecer un titulo de escandalosas.
La segunda clasificacin es revelada por su propia cuenta. Para satisfacer dicha categorizacin, una
entidad debe notificar a la OFAC de una infraccin, antes o al mismo tiempo que la OFAC u otra
entidad gubernamental, descubra la aparenta violacin, o alguna aparentemente substancial similar
violacin. Una voluntaria revelacin de autora, puede reducir la pena de un infractor en un 50%.
Una vez que la base penal ha sido establecida, est dispuesta a ajustes por los Factores
Relevantes Generales Aplicables. Estos factores incluyen cooperacin substancial con la OFAC,
lo que amerita de un 25 a 40 % de reduccin, pero para entidades que se han revelado
voluntariamente a s mismas (y por ende ya han reducido su cuenta por la mitad) se considera
solamente un factor mitigante. Losinfractores primerizos definidos como entidades con un
historial limpio en la OFAC por los 5 aos anteriores generalmente reciben una reduccin del
25 %.
Es importante acotar que ninguno de estos descuentos es mutualmente excluyente. As,
los infractores primerizos que cooperen pueden recibir el beneficio de ambas reducciones. La
OFAC puede incluso ir ms all, ajustando los clculos en las penalizaciones en base a
alguna otra informacin relevante, incluyendo medidas de correccin aplicadas, y el
impacto/severidad de la violacin.
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