TEORIA GENERAL DEL PROCESO Y LOS PRINCIPIOS CONSTITUCIONALES

EL PROCESO.
ALEXANDER RIOJA BERMUDEZ.
El trmino proceso viene del vocablo processus, procedere, que simboliza
progresar, avanzar, ir hacia delante marchar hacia un fin pre establecido,
desenvolvimiento progresivo. En ese sentido para el maestro COUTURE en su
acepcin com!n, el vocablo proceso significa progreso, transcurso del tiempo,
accin de ir hacia delante, desenvolvimiento. En ese sentido proceso constitu"e
una secuencia de actos. #esde el punto de vista $ur%dico se&ala el citado autor
que es un cmulo de actos, por su orden temporal, su dinmica, la forma de
desenvolverse, como una secuencia o serie de actos que se desenvuelven
progresivamente con el objeto de resolver, mediante un juicio de la autoridad, el
conflicto sometido a su decisin es decir la secuencia de actos destinados a
resolver aquel conflicto de intereses urgidos por las partes en un proceso.
El profesor 'E(R)*O se&ala que+ Entendemos que es el conjunto de
actos relacionados entre s y de ndole teleolgica, que permitan desarrollar
actividad jurisdiccional.
or de pronto e!plicamos que es un conjunto de actos, es decir, de "ec"os
"umanos voluntarios endere#ados a un fin, en que no puede ser otro que el
nacimiento, desarrollo o e!tincin de una relacin procesal.
$dems, indicamos que dic"os actos no se amontonan de una manera
inorgnica sino que apuntan a un mismo norte% servir de marco adecuado para la
prestacin de la actividad jurisdiccional. &a tutela jurisdiccional se brinda,
e!clusivamente a trav's de un proceso instaurado como consecuencia del
ejercicio del derec"o de accin.
&a misma etimologa del t'rmino proceso (vocablo del griego rose)o,
que significa venir de atrs "acia delante*, denota el carcter teleolgico que
singulari#a cualquier proceso (as, el proceso de construccin de un edificio o el
legislativo que culmina en la sancin de una ley*, y tambi'n al jurisdiccional. &o
que distingue a este ltimo es su finalidad especfica% servir de mbito adecuado
(y nico*, para el desarrollo de la actividad jurisdiccional.
'ara 'R,ETO C)-TRO el proceso es+ +el conjunto de actividades
reguladas por el ,erec"o procesal, que reali#an las partes y el tribunal, iniciado
por una peticin de otorgamiento de justicia a la -urisdiccin, para alcan#ar una
sentencia o acto por el cual el Estado reali#a su deber y su derec"o de defensa
del orden jurdico objetivo privado, que implica la proteccin del derec"o o del
inter's del justiciable, que se ampara en tal derec"o objetivo. )simismo, se
se&ala que+ ...la ra#n de ser del proceso es la erradicacin de toda fuer#a
ilegtima dentro de una sociedad dada+evitando que los particulares se "agan
justicia por mano propia. En esta definicin vemos casi la totalidad de los
elementos que est.n presentes en todo proceso $udicial, las partes, el /uez, el
ob$eto del proceso " la finalidad que cumple este en un Estado de derecho.
#E 0ER*)R#,- se&ala que+ &a otra frmula que ir apareciendo es el
proceso que en su versin ms desarrollada ser aquella que podemos
denominar proceso judicial-jurisdiccional que supone, necesariamente, la
e!istencia de un Estado que cuente con una organi#acin administrativa
medianamente desarrollada, un ente especficamente dedicado a ello .
generalmente denominado rgano jurisdiccional/ que tendr como objetivo
primordial resolver las controversias intersubjetivas que se susciten y le sean
sometidas, de manera imparcial e independiente, tutelando los intereses de quien
corresponda y sancionando a quienes lo infrinjan a trav's de una concatenacin
de actos que revistan un contenido mnimo de justicia y equidad. &a finalidad
esencial se encuentra determinada por la necesidad de resolver de manera
definitiva tales controversias e imponiendo su decisin por la fuer#a de ser ello
necesario. 1a nota caracter%stica de esta definicin esta por la forma como
establece en concreto la finalidad del proceso " la forma de cumplimiento de la
misma, "a que si no e2istiera esta manera coercitiva de cumplimiento de las
decisiones $udiciales, el fin del proceso no podr%a efectivizarse.
)1-,*) atendiendo al antecedente terminolgico de proceso manifiesta que
+la palabra proceso es de uso relativamente moderno, pues antes se usaba la
de juicio, que tiene su origen en el derec"o romano y viene de iudicare, declarar
el derec"o. El t'rmino proceso es ms amplio, porque comprende todos los actos
que reali#an las partes y el jue#, cualquiera sea la causa que los origine, en tanto
que juicio supone una controversia, es decir, una especie dentro del g'nero. or
otra parte, este segundo concepto e!cluye la ejecucin for#ada, que no requiere
de una declaracin y constituye sin embargo, uno de los modos del ejercicio de la
funcin jurisdiccional.
Como lo ha se&alado claramente 3onro" 4alvez, el proceso civil e2iste
cuando se presenta un conflicto de intereses o incertidumbre con relevancia
$ur%dica " que la necesidad de que estas sean resueltas o despa$adas, esta dada
por la b!squeda de la paz social. 'recisando adem.s, que el conflicto de intereses
constitu"e la confluencia de intereses contrapuestos sobre un mismo bien $ur%dico
" el intento de primar uno frente al otro, quien a su vez ofrece resistencia a ese
inters. 5inalmente que la incertidumbre $ur%dica otro de los elementos del
proceso, es la falta de conviccin o reconocimiento social en torno a la vigencia o
la eficacia de un derecho.

'ara el profesor 'R,OR, +el proceso e!iste para poder servir a la solucin
pacfica y justa de los diversos conflictos de intereses que se producen en la
sociedad, a consecuencia de una crisis de cooperacin producida por el
incumplimiento por parte de los sujetos de las normas de conducta impuestas por
el ordenamiento jurdico, lo que produce una vulneracin a las situaciones
jurdicas de ventaja por 'l reconocidas y, en consecuencia, una situacin de
injusticia.
Este constitu"e el car.cter humano que debe darse " entenderse del
proceso, pues detr.s de l siempre e2iste un drama de los particulares " porque
no de la sociedad, por ello todos los operadores del derecho debemos tener en
cuenta cual es nuestro papel dentro del mismo " nuestra funcin fundamental de
qu se garanticen no solamente los derechos establecidos en una norma sino
tambin la dignidad del ser humano que se ve afectada frente a tanta demora,
artilugio procesal, indiferencia " otras situaciones a la que de alguna u otra manera
todos hemos cooperado a crearla.
'ara 'E(R)*O 6el proceso es el conjunto de actos relacionados entre s y
de ndole tecnolgico, que permiten desarrollar la actividad jurisdiccional% es un
conjunto de actos, es decir de "ec"os "umanos voluntarios endere#ados a un fin,
que no puede ser otro que el nacimiento, desarrollo o e!tincin de una relacin
procesal. Constitu"e por tanto aquella actividad humana en la que el /uez
con$untamente con las partes intervienen, desde el nacimiento hasta la finalizacin
del proceso
'ara nosotros el proceso constitu"e el con$unto de actos $ur%dico procesales
relacionados entre s% desarrollados de manera org.nica " progresiva por mandato
de la le" realizado por los su$etos procesales intervinientes con la finalidad de
obtener una decisin $urisdiccional frente a los intereses contrapuestos planteados
ante el rgano $udicial correspondiente, el mismo que se ha de encargar del
cumplimiento de su decisin.
) nivel $urisprudencial se ha establecido al respecto que+ El proceso civil
tiene una finalidad concreta (o inmediata* que consiste en resolver un conflicto de
intereses o una incertidumbre jurdica, ambas con relevancia jurdica, siendo estas
dos categoras jurdicas fenmenos de la realidad social y a su ve# presupuestos
materiales de la jurisdiccin civil. &a incertidumbre jurdica es entendida como
ciertos derec"os o relaciones jurdicas intersubjetivas que requieren de
pronunciamiento judicial en tanto est' cuestionada la certe#a de sus efectos en el
mundo de la relacin intersubjetiva0 que de esta manera, puede advertirse que
dentro de los fines del proceso e!iste la posibilidad de ejercitar mediante la accin
una pretensin declarativa que constituye la causa fctica de la relacin procesal
sobre la cual se emitir la sentencia respectiva.
Naturaleza jur!"a
Respecto de ella, conforme lo se&ala COUTURE la doctrina ha dado
diferentes respuestas, as%, se consideraba al proceso como un contrato, por
cuanto la relacin que vincula al demandante " al demandado es de orden
contractual " ambos se encuentran vinculados con el mismo lazo que une a los
contratantes.
7uienes no conciliaron con esa postura, se&alaron que el proceso es un
cuasicontrato en razn de que el proceso si es un contrato este es tan imperfecto,
que queda desnaturalizado.
Un tercer grupo establece que las dos posiciones antes se&aladas son
artificiosa, " que lo que en realidad ha" no es un ne2o contractual ni
cuasicontactual, sino una relacin jurdica t%pica, al cual se encuentra regida por la
le".
En antitesis a esta postura est.n los que niegan la e2istencia de una
relacin $ur%dica, sosteniendo en cambio, la realidad de una situacin jurdica. Una
quinta se refiere a una entidad jurdica compleja " finalmente ha" quienes la
conciben como una institucin.
1a doctrina dominante concibe al proceso como una relacin $ur%dica,
puesto que est. compuesto de relaciones de las partes con los rganos
$urisdiccionales " entre estas entre s%.
'ara nuestra $urisprudencia ordinaria e2iste una posicin clara respecto al
tema propuesto, en ese sentido ha precisado+ &a tesis doctrinaria de mayor
aceptacin sobre la naturale#a jurdica del proceso, concibe al proceso como una
relacin jurdica procesal, en la que los sujetos de la misma son el actor, el
demandado y el -ue# .entendi'ndose el -ue# natural/ que como director del
proceso es el sujeto principal de dic"a relacin.
#el mismo modo se la ha definido como un fenmeno cronolgico, $ur%dico
lgico " teleolgico, por ello se ha se&alado que+ +El proceso como fenmeno
cronolgico (ya que cada acto procesal se desarrolla en un determinado pla#o de
tiempo*, jurdico lgico (por cuanto los actos procesales estn conectados .sic/
con el objeto de lograr los fines del proceso* y teleolgico (porque todo acto tiene
establecido su propio fin*, se desenvuelve a trav's de los mencionados actos
procesales, atribuyendo cargas a cada una de las partes, ya sean 'stas legales o
por mandatos judiciales, o con deberes atribuidos al ju#gador.
En sede constitucional se ha manifestado que+ 1e se2ala que la naturale#a
de los procesos constitucionales es diferente a la de los procesos ordinarios en
cuatro aspectos% 3* or sus fines, pues a diferencia de los procesos
constitucionales, los ordinarios no tienen por objeto "acer valer el principio de
supremaca constitucional ni siempre persiguen la proteccin de los derec"os
fundamentales0 4* or el rol del jue#, porque el control de la actuacin de las
partes por parte del jue# es mayor en los procesos constitucionales0 5* or los
principios orientadores, pues si bien es cierto que los principios son compartidos
por ambos procesos, en los constitucionales su e!igencia es fundamental e
ineludible para el cumplimiento de sus fines0 y 6* or su naturale#a, pues a
diferencia de los ordinarios, los constitucionales son procesos de tutela de
urgencia. (EXP. N. 266-2002-AA/TC. F.J. 6.)
Pr#"e$# % &r#"e!'!e(t#
-iendo el concepto de proceso tan amplio " general en algunas
oportunidades se confunde o se le refriere indebidamente como sinnimo de $uicio,
litigio, pleito, actividad $udicial, procedimiento lo cual no es e2acto ni correcto pues
entonos esos casos e2isten sus respectivas diferencias, sobre todo en el caso de
la ultima de las mencionadas.
En ese sentido se se&ala que el proceso es un todo, la unidad " el
procedimiento constitu"e la sucesin de sus respectivos actos. )simismo se
se&ala que todo proceso requiere de un procedimiento m.s no todo procedimiento
constitu"e un proceso. #el mismo modo se dice que el proceso se caracteriza por
su finalidad de car.cter $urisdiccional compositiva de la litis, mientras que el
procedimiento se limita a una condicin de actos secunciales relacionados,
siendo este de car.cter formal.
Couture, con la claridad que lo caracteriza, dice+ El proceso es la totalidad,
la unidad. El procedimiento es la sucesin de los actos. (, a&ade que el proceso
es la sucesin de esos actos hacia el fin de la cosa $uzgada.
Carnelutti, m.s abstracto, emplea la siguiente met.fora. 'ara distinguir
me$or entre proceso " procedimiento se puede pensar en el sistema decimal+ el
procedimiento es la decena8 el proceso es el n!mero concreto, el cual puede no
alcanzar la decena o bien comprender m.s de una.
5inalmente podr%amos se&alar que, la distincin entre el procedimiento " el
proceso, estriba en que este !ltimo es un todo, ", est. formado por un con$unto de
actos procesales. El procedimiento es el modo como va desenvolvindose el
proceso, los tr.mites a que est. su$eto, la manera de substanciarlo, que puede ser
de conocimiento, abreviado, sumar%simo, e$ecutivo, no contencioso. 9a"
procedimiento en la primera instancia, como tambin en la instancia superior.
)l respecto en sede $udicial se se&ala que+ El proceso es un conjunto de
actos ordenados y sucesivos, relacionados entre s, cada uno de los cuales sirve
de antecedente al siguiente, lo que constituye la preclusin, de tal manera que
cada acto o decisin debe ser coadyuvante en la consecucin de los fines del
proceso mediante pronunciamiento jurisdiccional vlido que resuelva un conflicto
de intereses o la incertidumbre jurdica.
Ele'e(t#$ el &r#"e$#
Conforme lo precisa la doctrina el proceso $udicial esta compuesto de dos
elementos uno de car.cter permanente como lo son las partes " el rgano
$urisdiccional " uno variable referido a las v%as procedimentales que ha de
depender del ob$eto o la pretensin propuesta.
Cuando nos referimos a las partes del proceso, encontramos tambin al
apoderado $udicial, la representacin procesal, la representacin por abogado, la
procuracin oficiosa " la representacin de intereses difusos entre otros.
El rgano $urisdiccional se encuentra conformado por el con$unto de
funcionarios que han de contribuir al desarrollo de la funcin $urisdiccional, el
mismo que se encuentra encabezado por el /uez seguido de los au2iliares
$urisdiccionales " los rganos de au2ilio $udicial.
)!(al!a el &r#"e$#
'ara -)4)-TE4U, el proceso no constitu"e un fin en si mismo en ese
sentido se&ala que+ El proceso no es un fin, sino un medio que tiene el derec"o
para conseguir la justa composicin de la litis en casos contencioso, o dar valide#
a las situaciones que se comprendan en la llamada jurisdiccin voluntaria0 esta
duplicidad de fines del proceso comprende elementos como tutelar derec"os,
amparar pretensiones, permitiendo aplicaciones sea de un cdigo procesal o de
normas que e!isten en el ordenamiento jurdico en general. Claramente establece
el autor que el proceso constitu"e la herramienta de la cual se valen las partes " el
rgano $urisdiccional quienes utilizando la norma correspondiente buscan la
solucin a su conflicto de intereses. 1o que se corrobora con lo se&alado por
nuestra $urisprudencia+ El proceso no es un fin en si (sic* mismo, sino el medio
para obtener un pronunciamiento, y si bien sus formalidades son imperativas, el
jue# debe adecuar su e!igencia al lograr de los fines del proceso.
'ara R)(3U*#,* el proceso no servir para medir la "abilidad o destre#a
de las partes como en una competencia deportiva, sino que tiene el fin especifico
de remediar pacficamente la cuestin planteada a efecto de establecer entre los
particulares la pa# y con ello mantener la de la comunidad. En ese sentido el
proceso no debe ser entendido como la confrontacin en determinar quien es
me$or abogado e el proceso o no, quien tiene las me$ores armas para derrotar al
otro sino la b!squeda de la solucin del conflicto o incertidumbre $ur%dica " de la
paz social. En ese sentido muestro tribunal ha se&alado que+ &a finalidad
concreta del proceso es resolver el conflicto de intereses que tiene como correlato
la bsqueda de la verdad "istrica o real ms que la verdad legal. #e otro lado se
ha establecido que+ El fin esencial del proceso es reestablecer el imperio del
derec"o y de la justicia por encima de lo que las partes sustenten en los
fundamentos jurdicos y sus pretensiones, ya que en aplicacin del principio iura
novit curia, los jueces no estn obligados a acoger el error en la premisa mayor
del silogismo judicial motivado por la defectuosa subsuncin del derec"o invocado
por las partes.
4O:),*, se&ala que+ El proceso cumple una funcin de servicio, con
principios y presupuestos que lo convalidan, pero que no pueden instalarse en
terrenos estancos, o de poca movilidad, porque precisamente su vida se
desarrolla en la transformacin social. 7n proceso purista e ideolgico, formal e
"ipot'tico, no cumple con esa funcin garantista que le reservamos. El proceso no
tiene un fin por si mismo, sino para reali#ar el derec"o que viene a garantir (sic* y
a concretar.
El art%culo ,, del Titulo 'reliminar del Cdigo 'rocesal Constitucional
establece los fines de los procesos constitucionales, 1on fines esenciales de los
procesos constitucionales garanti#ar la primaca de la 8onstitucin y la vigencia
efectiva de los derec"os constitucionales. la cual concuerda con nuestra
Constitucin de ;<<= que en su art%culo >;?, establece lo siguiente+ &a
8onstitucin prevalece sobre toda norma legal0 la ley, sobre las normas de inferior
jerarqua, y as sucesivamente. ,e igual forma, el artculo 359: apunta% En todo
proceso, de e!istir incompatibilidad entre una norma constitucional y una norma
legal, los jueces prefieren la primera. ;gualmente prefieren la norma legal sobre
toda otra norma de rango inferior@.
Encontramos aqu% el principio de $erarqu%a formal o normativa, es decir
aquella que consiste en que a las normas se les asignan diferentes rangos, e2iste
diversas categor%as de normas $ur%dicas que tienen diferente prelacin o nivel,
relacion.ndose de manera $er.rquica entre s%. El respeto al principio de $erarqu%a
normativa determina la valide# de las normas $ur%dicas. )s%, una norma que
contradice a otra de nivel superior carece de fuerza normativa " adolece de un
vicio de invalidez desde su origen.
-ub"acente al principio antes referido e2iste el principio AestructuralB de
competencia o distribucin de materias la cual presupone, que cada norma sea
e2pedida por el rgano que posea la potestad normativa establecida en la le" para
dicho efecto. )s%, toda norma $ur%dica debe subordinarse a la Constitucin " no
puede ser contraria a ella, porque en caso contrario es nula " no cabe su
e2istencia en el ordenamiento $ur%dico.
)l respecto el 'rofesor Rivera -antiva&ez recogiendo lo indicado por el
profesor 4arcia de Enterr%a sobre la supremac%a de la constitucin se&ala que esta
se fundamenta en varias razones+ rimero, porque la 8onstitucin define el
sistema de fuentes formales del derec"o, de modo que slo por dictarse
conforme a lo dispuesto por la 8onstitucin, una ley ser vlida o un reglamento
vinculante. En este sentido .e!plica/ es la primera de las normas de produccin,
la norma normarum, la fuente de las fuentes. 1egundo, porque en la medida en
que la 8onstitucin es la e!presin de una intencin funcional, configuradora de
un sistema entero que en ella se basa, tiene una pretensin de permanencia o
duracin, lo que parece asegurarle una superioridad sobre las normas ordinarias
carentes de una intencin total tan relevante, limitada a objetos muc"o ms
concretos, todos singulares dentro del marco globali#ador y estructural que la
8onstitucin "a establecido.
)l respecto nuestro Tribunal Constitucional en el proceso de de amparo
seguido por Carmen Tafur 3ar%n #e 1azo se se&al que+ &a proteccin de los
derec"os fundamentales y garanti#ar la efectividad del principio de supremaca
constitucional son la finalidad de los procesos constitucionales, como lo se2ala el
artculo ;; del <tulo reliminar del 8digo rocesal 8onstitucional AEC'. *.D EFFG
EHHEG))ITC 5/ >B.
Respecto de los fines de los procesos constitucionales, nuestro Tribunal ha
sido claro al precisar adem.s que+ &a instauracin de procesos especficos para
la tutela de los derec"os fundamentales "a constituido uno de los objetivos ms
importantes que la justicia constitucional "a conseguido. Ello se e!plica porque en
los procesos constitucionales se busca no slo la proteccin de los derec"os
fundamentales, sino tambi'n la constitucionalidad del derec"o objetivo. ,e a"
que se "aya se2alado que dic"os procesos deben ser capaces de comprender no
slo la tutela subjetiva de los derec"os constitucionales, sino tambi'n la tutela
objetiva de la 8onstitucin.

&a doctrina constitucional comparada "a establecido que e!isten
bsicamente dos tipos de procesos constitucionales. En primer lugar, estn los
procesos destinados al afian#amiento de los derec"os fundamentales0 y, en
segundo lugar, los procesos constitucionales que aseguran la supremaca de la
8onstitucin
.


&os procesos constitucionales destinados a la tutela de los derec"os
fundamentales "allan su fundamento en el doble carcter de dic"os derec"os. En
efecto, los derec"os fundamentales no son solo derec"os subjetivos, sino tambi'n
instituciones objetivas. En esta ltima dimensin, los derec"os fundamentales
comportan valores que informan todo el ordenamiento jurdico0 de a" que su
tutela y proteccin no slo sea de inter's para la persona titular de ese derec"o,
sino para la colectividad en general, pues su transgresin implica un
cuestionamiento al propio ordenamiento constitucional.

or otro lado, e!isten procesos constitucionales que estn destinados a la
defensa del principio de supremaca de la 8onstitucin, lo cual quiere decir que se
busca asegurar la propia nocin de 8onstitucin, ya que sin la efectividad del
principio de supremaca, las normas constitucionales se descalificaran
ubicndose al mismo nivel que ocupan las normas legales ordinarias
3=5>
.

recisamente, el 8digo rocesal 8onstitucional (artculo ;; del <tulo
reliminar* "a establecido que los procesos constitucionales tienen como
finalidad, por un lado, garanti#ar el principio jurdico de la supremaca
constitucional (artculo ?3 de la 8onstitucin* y, por otro, preservar la observancia
de la vigencia de los derec"os fundamentales de la persona (artculo 3: de la
8onstitucin*.

1
PRINCIPIOS PROCESALES.
C#("e&t#.
-on directivas u orientaciones generales en las que se inspira cada
ordenamiento $ur%dico procesal.
Respecto de los principios generales del derecho el maestro ha se&alado
que+ @En el caso de los principios generales del derec"o, se tiene una idea
confusa de ellos. or un lado, suele considerrseles pilares bsicos sobre los que
se asienta una determinada concepcin del derec"o0 y por otro, se les considera
un desarrollo frustrado de los estudios jurdicos@.
'recisando respecto de ellos que+ @&os principios generales del derec"o no
son verdades inmutables e incontrovertibles, originadas en un espritu superior o
en un grupo de sabios indiscutidos, capaces de desafiar la fuer#a destructiva del
tiempo y, por tanto, de ser edificios victoriosos en medio de las ruinas "umeantes
de una ciencia que cada da renueva sus contenidos para "acer efectiva su
utilidad social. ,e "ec"o, los principios apenas son concepciones del derec"o que
"an tenido un importante reconocimiento en un momento "istrico determinado,
con la suficiente contundencia como para mantener su aceptacin relativa en
sociedades y tiempos distintos a aquellos en los que tuvieron origen@
)simismo, 4O:),*, se&ala que+ El desarrollo del proceso permite
observar un conjunto de principios que estructuran las denominadas reglas
adjetivas del procedimiento. Es el ritual, propiamente dic"o. El reflejo de cmo se
"ace un proceso a partir de la orientacin que fundamenta cada sistema jurdico
procesal. Es decir que nos encontramos ante aquellas situaciones genricas, que
informan el desarrollo del proceso desde el momento de la presentacin de la
demanda hasta su etapa e$ecutiva, convirtindose en garant%a del $usticiable " del
rgano $urisdiccional en la realizacin de sus diversos actos $ur%dico procesales.
'ero el numero de estos, regulados o no en una norma procesal o
constitucional no determina que se encuentren amparados unos, " otros no, sino
que estos pueden aparecer " ser aplicados por el $uzgador en el caso concreto, en
ese sentido COUTURE se&ala que+ &a enumeracin de los principios que rige el
proceso no puede reali#arse en forma ta!ativa, porque los principios procesales
surgen naturalmente de la ordenacin, muc"as veces impensada e imprevisible,
de las disposiciones de la ley. ero la repeticin obstinada de una solucin puede
brindar al interprete la posibilidad de e!traer de ella un principio. En otras
oportunidades es el propio legislador el que cree necesario e!poner los principios
que dominan la estructura de su obra, para facilitar al interprete la ordenacin
adecuada de las soluciones. En ese sentido rese&amos aqu% algunos principios
relativos al proceso " al procedimiento conforme lo se&ala la doctrina procesal, sin
per$uicio de aquellos otros que de$amos pasar.
PRINCIPIOS DEL PROCESO
*.+ EXCLUSI,IDAD Y OBLIGATORIEDAD DE LA )UNCION JURISDICCIONAL
Consagrado en el inciso ; del art%culo ;=<J de la Constitucin. El Estado
tiene la e2clusividad de la administracin de $usticia, esto es, que tiene el poder G
deber de solucionar la litis. El 'oder /udicial tiene la hegemon%a en la
administracin de $usticia, luego de superada la autodefensa Asolucin de la litis
empleando la fuerza o violenciaB, " al no ser viable la autocomposicin Asolucin
de la litis reside en el acuerdo de las partesB.
Este principio precept!a que son principios " derechos de la funcin
$urisdiccional la unidad " la e2clusividad de la funcin $urisdiccional.
Conceptualmente, la e2clusividad se concibe como la prohibicin constitucional al
legislador, de que atribu"a la potestad $urisdiccional a rganos no conformantes
del 'oder /udicial.
En tal sentido el Tribunal Constitucional ha se&alado en los seguidos por
5iscal de la *acin contra el Congreso de la Rep!blica+ 6El principio de
e!clusividad de la funcin jurisdiccional posee dos vertientes% a* e!clusividad
judicial en su vertiente negativa, segn la cual los jueces no pueden desempe2ar
otra funcin que no sea la jurisdiccional, salvo la docencia universitaria0 y, b*
e!clusividad judicial en su vertiente positiva, segn el cual slo el oder -udicial
puede ejercer funcin jurisdiccional, salvo el caso de las e!cepciones ya
mencionadas del <ribunal 8onstitucional, el -urado Aacional de Elecciones y la
jurisdiccin militar, entre otros (EC'. *? HHHKGEHHFG',ITCB- 3?*.
-.+ INDEPENDENCIA DE LOS ORGANOS JURISDICIONALES
'revisto en el inciso E del art%culo ;=<D de la Carta 3agna, esta basado en
la tradicional divisin de poderes siendo el contrapeso de este principio el de la
responsabilidad de los $ueces Aart%culo EHHD del TUO de la 1O'/ " art%culos >H<D a
>;LD del C.'.C.B.
-eg!n #)M,- EC9)*#,) 6ara que pueda obtener el fin de una recta
administracin de justicia es indispensable que los funcionarios encargados de tan
delicada y alta misin puedan lograr libremente en cuanto a la apreciacin del
derec"o y de la equidad, sin ms obstculos que las reglas que la ley les fije en
cuanto a la forma de adelantar el proceso y de proferir su decisin.
*o podemos de$ar pasar la oportunidad de pone a consideracin lo precisado
por el Tribunal Constitucional para el cual+ &a independencia judicial debe ser
entendida como aquella capacidad autodeterminativa para proceder a la
declaracin del derec"o, ju#gando y "aciendo ejecutar lo ju#gado, dentro de los
marcos que fijan la 8onstitucin y la &ey. En puridad, se trata de una condicin de
albedro funcional.
El principio de independencia judicial e!ige que el legislador adopte las
medidas necesarias y oportunas a fin de que el rgano y sus miembros
administren justicia con estricta sujecin al ,erec"o y a la 8onstitucin, sin que
sea posible la injerencia de e!tra2os =otros poderes pblicos o sociales, e incluso
rganos del mismo ente judicial> a la "ora de delimitar e interpretar el sector del
ordenamiento jurdico que "a de aplicarse en cada caso.
&a independencia judicial debe, pues, percibirse como la ausencia de vnculos de
sujecin poltica (imposicin de directivas por parte de los rganos polticos* o de
procedencia jerrquica al interior de la organi#acin judicial, en lo concerniente a
la actuacin judicial per se, salvo el caso de los recursos impugnativos, aunque
sujetos a las reglas de competencia.
El principio de independencia judicial debe entenderse desde tres
perspectivas0 a saber%
a* 8omo garanta del rgano que administra justicia (independencia orgnica*,
por sujecin al respeto al principio de separacin de poderes.
b* 8omo garanta operativa para la actuacin del jue# (independencia funcional*,
por cone!in con los principios de reserva y e!clusividad de la jurisdiccin.
c* 8omo capacidad subjetiva, con sujecin a la propia voluntad de ejercer y
defender dic"a independencia. 8abe precisar que en este mbito radica uno de
los mayores males de la justicia ordinaria nacional, en gran medida por la falta de
conviccin y energa para "acer cumplir la garanta de independencia que desde
la primera 8onstitucin republicana se consagra y reconoce.
En tal sentido este principio de independencia $udicial e2ige que el
legislador adopte las medidas necesarias " oportunas a fin de que el rgano
$urisdiccional " los administradores de $usticia act!en con estricta su$ecin al
#erecho " a la Constitucin, sin que sea posible la in$erencia de terceros al
momento de delimitar e interpretar parte del ordenamiento $ur%dico que ha de
aplicarse al caso concreto.
En alg!n momento se ha precisado que para garantizar el derecho de los
$usticiables de contar con un $uez independiente e imparcial, los recurrentes en un
proceso de habeas corpus, por e$emplo, cuentan con la posibilidad de recusar
Aart%culo ==D del Cdigo 'rocesal ConstitucionalB al /uez si considera que su
actuacin adolece de estos principios que inspiran la funcin $urisdiccional.
..+ IMPARCIALIDAD DE LOS ORGANOS JURISDICIONALES
El derecho a ser $uzgado por $ueces imparciales no se encuentra
e2presamente reconocido en nuestra Constitucin. 9echo que no ha impedido al
Tribunal constitucional reconocer en l a un derecho impl%cito que forma parte de
un derecho e2preso, lase el derecho al debido proceso, reconocido en el inciso =B
del art%culo ;=< de la Constitucin.
El contenido constitucionalmente protegido del referido derecho ha
se&alado el tribunal, 6ANBest relacionado con aquello que el <ribunal "a
identificado como las dos vertientes de la imparcialidad% la subjetiva y la objetiva.
1e advierte que el contenido del derec"o al jue# imparcial no tiene alcances
similares en el mbito de un proceso judicial y en el seno de un procedimiento
arbitral AEC'- *ros. F;K<GEHHFG')ITC " FFFEGEHHFG')ITC AacumuladosB 5/ F>B.
#el mismo modo nuestro supremo rgano de control de la constitucin, ha,
se&alando que+ Cientras la garanta de independencia, en t'rminos generales,
protege al jue# frente a influencias e!ternas, el principio de imparcialidad .
estrec"amente ligado al principio de independencia funcional. se vincula a
determinadas e!igencias dentro del proceso, definidas como la independencia del
jue# frente a las partes y al objeto del proceso mismo, pudiendo entenderse desde
dos acepciones%
a* ;mparcialidad subjetiva, que ata2e a algn tipo de compromiso que el jue#
pueda tener con el caso.
b* ;mparcialidad objetiva, referida a la influencia negativa que puede tener en el
jue# la estructura del sistema, restndole imparcialidad, es decir, si el sistema no
ofrece suficientes garantas para desterrar cualquier duda ra#onable.
or consiguiente, no puede invocarse el principio de independencia en tanto
e!istan signos de parcialidad, pues tal como lo sostiene el <ribunal Europeo de
,erec"os Dumanos, en criterio que este 8olegiado comparte% [7n] <ribunal no
podra, sin embargo, contentarse con las conclusiones obtenidas desde una ptica
puramente subjetiva0 "ay que tener igualmente en cuenta consideraciones de
carcter funcional y orgnico (perspectiva objetiva*. En esta materia, incluso las
apariencias pueden revestir importancia (...* debe recusarse todo juicio del que se
pueda legtimamente temer una falta de imparcialidad. Esto se deriva de la
confian#a que los tribunales de una sociedad democrtica deben inspirar a los
justiciables (...* (8aso ,e 8ubber contra E'lgica, del 4F de octubre de 3G96*.
,ebe tomarse en cuenta que si bien, prima facie, la imparcialidad e
independencia son garantas consustanciales y necesarias para una correcta
$dministracin de -usticia, 'stas deben entenderse, a su ve#, como garantas
para los imputados (garanta a ser ju#gado por un <ribunal independiente e
imparcial*, configurndose, de este modo, su doble dimensin.
/.+ CONTRADICCION O AUDIENCIA BILATERAL
)l respecto #,): se&ala que% El principio de bilateralidad de la audiencia, o
del contradictorio, e!presa que, salvo e!cepciones limitadas, el -ue# no podr
actuar suponer de decisin sobre una pretensin (civil, lato sensu o penal* si la
persona contra quien aquella "a sido propuesta no "a tenido oportunidad de ser
oda% audiatur et altera pars
'ermite evitar la arbitariedad del rgano $urisdiccional "a que este slo
podr. actuar amerito de lo que las partes ha"an propuesto en el proceso, tenido
ambas la oportunidad de ser atendidas en el mismo a travs de los distintos actos
procesales que introducen al proceso. Regulado en los art%culos E? " =? del Cdigo
'rocesal Civil aplicables supletoriamente al Cdigo 'rocesal Constitucional. El
/uez constitucional antes de resolver deber. previamente haber concedido la
posibilidad de que el demandado pueda absolver la demanda " en determinados
supuestos promover las e2cepciones " defensas previas pertinentes. Este
principio tiene como e2cepciones la figura de la inaudita parte, que se presenta el
caso de las medidas cautelares Aart%culos FHL? " F=F? del C.'.C.B.
C)ROCC) precisa al respecto que+ (+* el principio del contradictorio tiene
un componente esencial de paridad entre las partes y que se desprende de su
mismo carcter de regulacin de la relacin entre ellas, que se verifica en
cualquier clase de juicio. H esto est motivado porque la controversia slo puede
producirse por el c"oque entre dos posturas equivalentes, de la misma entidad, ya
que si esta equiparacin no e!istiera, una de las partes se "abra impuesto a la
otra y entonces la cuestin no se "abra llegado a planear por va jurisdiccional.
En ese sentido " a fin de que e2ista una correcta administracin de $usticia " por
ende e2ista una resolucin $udicial $usta, debe previamente haberse atendido a la
pretensin de una de las partes con participacin de la otra, es decir con su
alegacin con respecto a lo se&alado por la contraria " as% el $uez decida
confrontando las posiciones " aplicando la norma legal correspondiente.
0.+ OBLIGATORIEDAD DE LOS PROCEDIMIENTOS ESTABLECIDOS POR LA
LEY
)l respecto 3O*RO( se&ala+ &a norma procesal .e!presin concreta del
derec"o procesal/ es de derec"o publico. Esta afirmacin nos conduce a otra que
suele ser repetida en los considerando (fundamentos* de las decisiones judiciales,
segn la cual las normas procesales son de orden pblico. 1in embargo, tal
aseveracin no es rigurosamente e!acta. 8asi todas las normas procesales
contienen prescripciones de obligatorio cumplimiento, pero este rasgo no es
absoluto. Day algunas normas procesales que regulan opciones a efectos de que
los interesados decidan la actuacin ms pertinente a sus intereses, en tal
condicin no pueden ser de orden pblico, sin embargo, por tal "ec"o no dejan de
ser normas procesales, es decir, de derec"o pblico.
E2clu"e la posibilidad de que las partes convengan libremente los requisitos
de forma, tiempo " lugar, a que han de hallarse su$etos los actos procesales. #e
esta manera se le indica a las partes, terceros, au2iliares " al propio rgano
$urisdiccional que todo acto que ha de realizarse al interior del proceso debe
revestir determinadas formalidades. El art%culo ,C del Titulo 'reliminar establece
este principio, del mismo modo los art%culos ;O;? " ;OE? del Cdigo 'rocesal Civil
relativo a la nulidad de los actos procesales, que son normas que garantizan la
eficacia de los actos $ur%dico procesales.
)l respecto 4O:),*, se&ala que+ 8uando las reglas adjetivas se2alan el
modo de ser de los actos que componen el proceso, se "abla del principio de
legalidad de las formas0 en oposicin a la libertad de emitir requerimientos,
alegaciones y decisiones, sin cumplir recaudo alguno de orden ritual o
simplemente llamado, informalismo. En ese sentido, debe tenerse en cuenta que
aquellas normas que garantizan el debido proceso, son de orden p!blico " por
ende de ineludible cumplimiento, destinadas a garantizar el derecho de las partes
durante el transcurso del proceso e impedir la e2pedicin de sentencias
arbitrarias.
5inalmente El principio de legalidad es la columna vertebral de la actuacin
administrativa y por ello puede concebrselo como e!terno al procedimiento,
constituyendo simultneamente la condicin esencial para su e!istencia. 1e
determina juridicamente por la concurrencia de cuatro condiciones que forman su
conte!to% 3* delimitacin de su aplicacin (reserva legal*0 4* ordenacin jerrquica
de sujecin de las normas a la ley0 5* determinacin de seleccin de normas
aplicables al caso concreto, y 6* precisin de los poderes que las norma confiere
a la administracin. El procedimiento tiende, no solo a la proteccin subjetiva del
recurrente, sino tambi'n a la defensa de la norma jurdica objetiva, con el fin de
mantener el imperio de la legalidad y la justicia en el funcionamiento
administrativo
1.+ MOTI,ACION DE LAS RESOLUCIONES JUDICIALES

Regulado en el inciso > del art%culo ;=<? de la Constitucin8 art%culo ;E?
1.O.'./8 art%culos ;E;? " ;EE? del C.'.C. Requieren motivacin los autos " las
sentencias. 9ubo una poca en que los re"es G quienes entre sus atribuciones
estaba la de administrar $usticia G, no necesitaban motivar sus fallos. )hora los
$ueces tienen el deber de motivar las resoluciones precitadas. 3otivacin "
fundamentacin. 1a motivacin comprende la evaluacin de los hechos " la
valoracin de los medios probatorios8 la fundamentacin consiste en la aplicacin
de las normas $ur%dicas al caso concreto.
)l respecto nuestro supremo Tribunal ha precisado la nocin "
caracter%sticas de esta figura procesal indicando que+ 1egn el artculo 35G:,
inciso ?, de la 8onstitucin, toda resolucin que emita una instancia jurisdiccional
(mandato que no se restringe a los rganos del oder -udicial, sino tambi'n a
toda entidad que resuelva conflictos, incluido el <ribunal 8onstitucional* debe estar
debidamente motivada. Ello significa que debe quedar plenamente establecida a
trav's de sus considerandos, la ratio decidendi por la que se llega a tal o cual
conclusin. ero una resolucin, como la que se observa en el proceso
constitucional que se est resolviendo, en que no se precisan los "ec"os, el
derec"o y la conducta responsable, ni tampoco se encuentra ra#n o e!plicacin
alguna del por qu' se "a resuelto de tal o cual manera no respeta las garantas de
la tutela procesal efectiva. &a debida motivacin debe estar presente en toda
resolucin que se emita en un proceso. Este derec"o implica que cualquier
decisin cuente con un ra#onamiento que no sea aparente o defectuoso, sino que
e!ponga de manera clara, lgica y jurdica los fundamentos de "ec"o y de
derec"o que la justifican, de manera tal que los destinatarios, a partir de conocer
las ra#ones por las cuales se decidi en un sentido o en otro, est'n en la aptitud
de reali#ar los actos necesarios para la defensa de su derec"o. El derec"o a la
motivacin es un presupuesto fundamental para el adecuado y constitucional
ejercicio del derec"o a la tutela procesal efectiva.
-eg!n #)M,- EC9)*#,) Es indispensable que los funcionarios judiciales
e!pliquen y fundamenten sus decisiones, a menos que se trate de simples
rdenes para el impulso del proceso. (+* ,e esta manera se evitan
arbitrariedades y se permite a las partes usar adecuadamente el derec"o de
impugnacin contra la sentencia para los efectos de la segunda instancia,
plantendole al superior las ra#ones legales y jurdicas que desvirtan los errores
que condujeron al jue# a su decisin. orque la resolucin de toda sentencia es el
resultado de las ra#ones o motivaciones que en ella se e!plican.
#el mismo modo respecto de su contenido ha establecido que+ (+*el
derec"o a la motivacin de las resoluciones judiciales no garanti#a una
determinada e!tensin de la motivacin, por lo que su contenido constitucional se
respeta, prima facie, siempre que e!ista% a* fundamentacin jurdica, que no
implica la sola mencin de las normas a aplicar al caso, sino la e!plicacin y
justificacin de por qu' tal caso se encuentra o no dentro de los supuestos que
contemplan tales normas0 b* congruencia entre lo pedido y lo resuelto, que implica
la manifestacin de los argumentos que e!presarn la conformidad entre los
pronunciamientos del fallo y las pretensiones formuladas por las partes0 y c* que
por s misma e!prese una suficiente justificacin de la decisin adoptada, aun si
esta es breve o concisa, o se presenta el supuesto de motivacin por remisin.
5inalmente, C)ROCC) se&ala al tema propuesto vincul.ndolo con el
derecho de defensa procesal que%(+* la obligacin de motivar las sentencias,
que al mismo tiempo que constituye un derec"o de los litigantes, se transforma,
en garanta de sus respectivas alegaciones y pruebas sern efectivamente
valoradas por el tribunal. ,e ese modo, permite comprobar el cumplimiento de la
obligacin del jue# de tener en cuenta los resultados de la actividad de alegacin y
prueba de las partes, as concretan su intervencin en la formacin de la
resolucin judicial, que es la esencia de la garanta de la defensa.
En definitiva, la motivacin de las sentencias judiciales permite tomar
conocimiento del iter de la formacin del convencimiento del ju#gador y
comprobar si realmente se "an respetado las e!igencias esenciales de la defensa
procesal, aparte de otros fines menos importantes a nuestros efectos.
2.+ COSA JUZGADA
El inciso ;=? del art%culo ;=<? de la Constitucin8 art%culo ;E=? del Cdigo
'rocesal Civil. -e sustenta en el valor seguridad. Est. prohibido revivir procesos
fenecidos8 una de las e2cepciones lo constitu"e la nulidad de cosa $uzgada
fraudulenta.
9,*O-TRO:) se&ala que+ &a cosa ju#gada implica el asignarle un
carcter definitivo e inmutable a la decisin de certe#a contenida en la sentencia.
or consiguiente, el principio de cosa ju#gada est orientada a evitar la
continuacin de la controversia cuando "a recado sobre ella la decisin del
rgano jurisdiccional, vale decir, no puede plantearse nuevamente el litigio ((entre
las mismas partes y respecto del mismo petitorio e inter's para obrar* si ya fue
resuelto. ,e esta manera "abr seguridad jurdica, fortaleci'ndose adems la
funcin jurisdiccional al conferirle plena eficacia.
)l respecto nuestro Tribunal Constitucional ha precisado que+ +una de
las garantas de la administracin de justicia consagrada por la 8arta de 3GG5 es
la inmutabilidad de la cosa ju#gada, al destacar e!presamente% Ainguna autoridad
puede avocarse a causas pendientes ante el rgano jurisdiccional ni interferir en
el ejercicio de sus funciones. <ampoco puede dejar sin efecto resoluciones que
"an pasado en autoridad de cosa ju#gada, ni cortar procedimientos en trmite, ni
modificar sentencias ni retardar su ejecucin. ,ic"a disposicin protege el
principio de cosa ju#gada, as como los correspondientes a la seguridad jurdica y
a la tutela jurisdiccional efectiva.
&a proteccin mencionada se concreta en el derec"o que corresponde a todo
ciudadano de que las resoluciones judiciales sean ejecutadas o alcancen su plena
eficacia en los propios t'rminos en que fueron dictadas0 esto es, respetando la
firme#a e intangibilidad de las situaciones jurdicas all declaradas. Ello,
obviamente, sin perjuicio de que sea posible su modificacin o revisin, a trav's
de los cauces e!traordinarios legalmente previstos. &o contrario, desconocer la
cosa ju#gada material, priva de eficacia al proceso y lesiona la pa# y seguridad
jurdica.
3.+ PUBLICIDAD
Este principio se encuentra consagrado en el inciso K del art%culo ;=<? de
nuestra carta 'ol%tica, constitu"endo esa posibilidad de que los actos procesales
sean presenciados o conocidos incluso por quienes no participan en el proceso
como partes, sean funcionarios o au2iliares. En materia civil las audiencias ser.n
publicas, a menos que los $ueces o tribunales atendiendo a las circunstancias del
caso, dispusieran lo contrario mediante resolucin debidamente fundamentada.
Cabe traer lo indicado por 4O:),*, para quien+ &a tarea dogmtica e
informadora de la publicidad es importante por los siguientes motivos%
a* 8omo garanta constitucional integrada a la nocin de Idebido procesoJ, por
cuanto refleja los actos del oder -udicial, transformando el silogismo que para el
pblico tiene el proceso en una nocin deductiva y comprensible para quienes
nada conocen de leyes.
b* &a publicidad interna del proceso, se desenvuelve en el principio regulando los
actos que pueden trascender "acia fuera o que, por su contenido, quedan slo en
conocimiento de las partes.
En este aspecto, conviene advertir que la naturale#a pblica del proceso, impide
la e!istencia de procedimientos secretos para las partes. Estas deben igualarse
en las reglas de la bilateralidad, porque si el contradictorio se anula, tambi'n se
anula el proceso como institucin regular.
&a publicidad interna del proceso se destaca en las disposiciones que se ocupan
en las audiencias (con asistencia o no del pblico, segn lo disponga el ju#gado*0
en el acceso al e!pediente (pueden solicitarlo partes e interesados, o solo quienes
acrediten intervencin en 'l* en las formas de cumplir ciertas notificaciones
(copias en sobre cerrado por la ndole secreta del conflicto* entre otros.
c* El principio de publicidad interesa al proceso como manifestacin e!terior de
sus actos. Ao ocupa, en este sentido, tanto el inter's de las partes, como s el
acceso que tiene el pblico en general para conocer sus problemas internos.
En ese sentido el principio de publicidad ocupa tres grandes aspectos que
van desde constituirse en una garant%a constitucional as% como una manifestacin
interna " e2terna del propio proceso.
'ara COUTURE, &a publicidad con su consecuencia natural de la
presencia del publico en las audiencias judiciales, constituye el ms precioso
instrumento de fiscali#acin popular sobre la obra de los magistrados y
defensores. En ltimo t'rmino, el pueblo es el jue# de los jueces. &a
responsabilidad de las decisiones judiciales se acrecienta en t'rminos amplsimos
si tales decisiones "an de ser proferidas luego de una audiencia pblica de las
partes y en la propia audiencia, en presencia del pueblo.
Con ello, se busca que los actos realizados por el rgano $urisdiccional, se
sustenten en procedimientos notorios, manifiestos " no secretos, reservados,
ocultos o escondidos, es decir, que cualquier persona pueda acceder a dicha
informacin con las salvedades de le", "a que en todo Estado #emocr.tico "
Constitucional de #erecho, tiene que obrarse siempre con transparencia, la cual
permite " promueve que las personas conozcan esos actos, sus fundamentos "
los procedimientos seguidos para adoptarlos.
5inalmente debemos precisar que+ la publicidad% (i* favorece la probidad
de los jueces al actuar como freno en el ejercicio de un poder del que es tan fcil
abusar, (ii* permite la formacin de un espritu cvico y el desarrollo de una
opinin pblica, (iii* funda la confian#a del pblico, (iv* con la e!posicin
dial'ctica de "ec"os, pruebas y argumentos reafirma la democracia como
r'gimen del poder visible y (v* refuer#a la independencia neutrali#ando los
vnculos ms jerrquicos y el espritu de cuerpo de los magistrados, a la par que
aumenta su responsabilidad social (-eremy Eent"am, Eobbio y Berrajoli*. Ao es
e!tra2o, entonces, que el principio de publicidad de los juicios se encuentre
consagrado a nivel internacional% artculo 9.?K de la 8onvencin $mericana de
,erec"os Dumanos, artculo 36.3K del acto ;nternacional de ,erec"o 8iviles y
olticos, artculo F.3K del 8onvenio Europeo para la roteccin de los ,erec"os
Dumanos y de las &ibertades Bundamentales. ,e acuerdo a la jurisprudencia
internacional, este principio no debe interpretarse restrictivamente% en caso la
autoridad decidiera restringirla, slo podra "acerlo a ra#n (pblica tambi'n* de
no perjudicar los intereses de la justicia.
PRINCIPIOS PROCESALES APLICABLES EN LOS PROCESOS
CONSTITUCIONALES
-i el derecho actual est. compuesto de normas " principios, cabe observar
que las normas legislativas son prevalentemente reglas, mientras que las normas
constitucionales sobre derechos " sobre la $usticia son prevalentemente principios
ANB. 'or eso, distinguir los principios de las reglas significa, a grandes rasgos,
distinguir la Constitucin de la le".
)s%, cuando la le" establece que los traba$adores que se pliegan a una
huelga deben garantizar determinadas prestaciones en los servicios p!blicos
esenciales, estamos en presencia de reglas, pero cuando la Constitucin dice que
la huelga es un derecho estamos ante un principio.
1as Constituciones, a su vez, tambin contienen reglas, adem.s de
principios. Cuando se afirma que la detencin debe ser confirmada por el $uez en
el plazo de cuarenta " ocho horas estamos en presencia de una regla, pero
cuando se dice que la libertad personal es inviolable estamos ante un principio.
PCu.les son las diferencias entre reglas " principiosQ En primer lugar, slo
los principios desempe&an un papel propiamente constitucional, es decir,
6constitutivo@ del orden $ur%dico. 1as reglas, aunque estn escritas en la
Constitucin, no son m.s que le"es reforzadas por su forma especial. 1as reglas,
en efecto, se agotan en s% mismas, es decir, no tienen ninguna fuerza constitutiva
fuera de lo que ellas mismas significan. A...B
)n%bal 7U,RO4) con relacin a los principios procesales se&ala que+ son
aquellos que "acen de la estructura del proceso una unidad dinmica de actos
concatenados segn una secuencia lgica, y reali#ados por sus protagonistas% las
partes y el rgano -urisdiccional.
Auestro <ribunal 8onstitucional "a precisado al respecto que% &os
@derec"os fundamentales@y los @procesos para su proteccin@se "an instituido
como institutos que no pueden entenderse de modo aislado, pues tales derec"os
slo podran @reali#arse@en la medida en que cuenten con mecanismos @rpidos@,
@adecuados@y @eficaces@para su proteccin.
Estos procesos poseen un especial carcter, que los "ace diferentes de los
procesos ordinarios en cuatro aspectos% 3* or sus fines, pues a diferencia de los
procesos constitucionales, los ordinarios no tienen por objeto "acer valer el
principio de supremaca constitucional ni siempre persiguen la proteccin de los
derec"os fundamentales0 4* or el rol del jue#, porque el control de la actuacin
de las partes por parte del jue# es mayor en los procesos constitucionales0 5* or
los principios orientadores, pues si bien es cierto que estos principios,
nominalmente, son compartidos por ambos tipos de procesos, es indudable que la
e!igencia del cumplimiento de principios como los de publicidad, gratuidad,
economa procesal, sociali#acin del proceso, impulso oficioso, elasticidad y de
favor processum o pro actione, es fundamental e ineludible para el cumplimiento
de los fines de los procesos constitucionales0 y 6* or su naturale#a, que es de
carcter subjetivo/objetivo, pues no slo protegen los derec"os fundamentales
entendidos como atributos reconocidos a favor de los individuos, sino tambi'n, en
cuanto se trata de respetar los valores materiales del ordenamiento jurdico,
referidos en este caso a los fines y objetivos constitucionales de tutela de urgencia
(A. K LLL45/4LL?/$;M<8 B- 9/34*.
El art"ul# III el T!tul# Prel!'!(ar referido a los principios procesales,
algunos de ellos "a lo encontramos en nuestro Cdigo 'rocesal Civil, la direccin
$udicial del proceso Aart%culo ,, del Titulo 'reliminarB8 4ratuidad en la accin del
demandante Aart%culo M,,, del Titulo 'reliminarB8 econom%a, inmediacin Aart%culo
M del Titulo 'reliminarB " socializacin procesales consagrado en el art%culo M, del
Titulo 'reliminar.
D!re""!4( ju!"!al el &r#"e$# Aart%culo ,, del Titulo 'reliminar C.'.CB
El maestro 3O*RO( se&ala que+ El jue# civil es el director del proceso, en
tal virtud, debe presidir las audiencias que se realicen en los procesos en que sea
competente, al "acerlo, no solo debe estar atento a las discusiones sobre la
pretensin resistida, sino adems debe "acer suyo todo tipo de informacin que
se filtre en el iter de las audiencias. Entonces, coloca al jue# civil como un mero
aplicador de la ley es reivindicar como actual una concepcin de la funcin
puramente protocolar del jue#, ya sepultada en la doctrina.
1lamado tambin en la doctrina, 'rincipio de )utoridad convierte al /uez en
el conductor del proceso, otorg.ndole atribuciones e imponindole deberes que se
encaminan al logro " alcance de los fines del proceso que conoce. 9a" quienes
consideran que constitu"e un intermedio entre el $uez dictador " el $uez
espectador8 que manifiesta la concepcin public%stica que tiene la normatividad
procesal vigente.
)l respecto, se ha se&alado que+ 1i bien es cierto que el artculo ;; del
<tulo reliminar del 8digo rocesal 8ivil referido al principio de direccin e
impulso oficioso del proceso, privilegia su importancia desde la perspectiva de su
funcin pblica, sin embargo, no es menos cierto, que este principio no descarta la
actividad procesal de las partes, dado que estas en ningn momento dejan de ser
las principales interesadas en lo que se resuelva, constituy'ndose de esta manera
en las impulsadoras naturales del proceso, cuya iniciativa deviene en
indispensable no solo para solicitar al jue# la providencia que corresponda al
estado del proceso sino tambi'n para e!ponerle los "ec"os en que sustentan su
peticin.
El principio de direccin judicial del proceso delega en la figura de juez
constitucional el poder-deber de controlar razonablemente la actividad de las partes,
promoviendo la consecucin de los fines del proceso de manera eficaz y pronta (N. 2876-
2005-HC/TC FJ 2!"
El principio de direccin judicial del proceso delega en la figura de juez constitucional el
poder-deber de controlar razonablemente la actividad de las partes, promoviendo la
consecucin de los fines del proceso de manera eficaz y pronta (FJ 2!"
El principio de direccin judicial del proceso se redimensiona en el proceso constitucional,
en la medida en #ue la jurisdiccin constitucional no es simple pacificadora de intereses de
contenido y alcance subjetivos, sino del orden p$blico constitucional en conjunto" %on
relacin a la %onstitucin, la jurisdiccin constitucional no act$a ni puede actuar como un
rgano neutro, sino, por el contrario, como su principal promotor (N. 0005-2005-CC/TC
FJ &!"
Gratu!a e( la a""!4( el e'a(a(te Aart%culo M,,, del Titulo 'reliminar
C.'.CB8
El &r!("!&!# e 5ratu!a al que hace referencia el Cdigo 'rocesal
Constitucional se encuentra regulado tambin en el art%culo M,,, del Titulo
'reliminar del Cdigo 'rocesal Civil " es concordante con el art%culo EK de la 1e"
Organiza del 'oder /udicial, las cuales se&alan que el servicio de $usticia es
gratuito pero, respecto de la gratuidad establecida como principio e2iste aqu% una
e2cepcin que cabe la pena resaltar, pues esta gratuidad no es plena toda vez que
en los casos en los que la demanda resulte fundada o infundada se impondr.n los
costos a la parte demandante o demandada seg!n sea el caso, ello se ha"a
consagrado en los art%culo >F " <O de nuestro Cdigo 'rocesal Constitucional, lo
que constitu"e una limitacin al principio se&alado " permitiendo de esta manera
que las partes no puedan hacer uso indiscriminado de todo el aparato $udicial para
llevar adelante un proceso que a las finales resulte improcedente.
El tribunal se'ala #ue el principio constitucional de la gratuidad del servicio de justicia,
prescrito en el art(culo )*+, inciso ),, de la %arta -ol(tica, es una garant(a normativa #ue
supone la e.oneracin de toda tasa judicial o carga impositiva de alg$n tipo en a#uellos
casos #ue sea necesario la e.pedicin de copias de los actuados para la formacin de
cuadernos incidentales, de un e.pediente tramitado en la v(a penal, o en los #ue por la
naturaleza del propio derec/o se solicita la e.pedicin de copias certificadas (N 01812-
2005-HC/TC FJ 2!"
0a gratuidad en el acceso a la justicia o para interponer medios impugnatorios all( donde
se encuentra constitucional o legalmente previsto forma parte del derec/o al debido
proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva (N. 1606-2004-AA/TC FJ &!"
E"#(#'a,
0a e.igencia de cumplir con las formalidades #ue se e.igen en el proceso constitucional
slo se justifica si con ello se logra la mejor proteccin de los derec/os fundamentales, de
lo contrario las formalidades deben adecuarse con el objetivo de #ue los fines de los
procesos se concreten debidamente" 1odo esto en concordancia con los principios de
elasticidad y econom(a procesal (N. 0266-2002-AA/TC FJ 2!"
I('e!a"!4( Aart%culo M del Titulo 'reliminar C.'.CB
E2ige el contacto directo " personal del $uez con las partes " con todo el
material del proceso. #eber de los $ueces de asistir a las audiencias de prueba.
1as audiencias de posiciones ser.n tomadas personalmente por el /uez, ba$o
sancin de nulidad. )s%, lo establece el art%culo M del Titulo 'reliminar, concuerda
con el art%culo ;EO? relativo a las actuaciones que dirige el /uez, el EHE? relativo a
la direccin de la audiencia de pruebas, siendo indelegables ba$o sancin de
nulidad. En ese sentido este principio se refiere a+ El necesario contacto entre el
-ue#, las partes y las pruebas e!ige una pro!imidad material y por tanto un
despla#amiento del uno o de las otras de un lugar a otro. or lo comn son las
partes y las pruebas las que van "acia el jue#0 pero esta no puede ser una regla
fija0 por ejemplo, si la prueba esta constituida por una cosa inmueble toca a
Ca"oma ir a la monta2a. -e debe tener en cuenta que se e2cept!an las
actuaciones procesales por comisin Ae2hortoB.
)simismo se se&ala que el /uez que inicia la audiencia de pruebas
concluir. el proceso, salvo que fuera promovido o separado. El /uez sustituto
continuar. el proceso, pero puede ordenar, en resolucin debidamente motivada,
que se repitan las audiencias, si lo considera indispensable Aart%culo >HJ in fine del
C.'.C.B.
*o esta dem.s poner en consideracin lo se&alado en sede $udicial al
respecto, precis.ndose que+ En nuestro sistema se "a consagrado el principio de
inmediacin como principio rector, y se le atribuye al ju#gador la calidad de
director del proceso teniendo libertad para valorar las pruebas e indicios y la
facultad de apreciar el comportamiento procesal de las partes.
$#"!al!za"!4( &r#"e$ale$ Aart%culo M, del Titulo 'reliminar. C.'.CB
Este principio impide que pueda afectarse un derecho sub$etivo que garantiza el
trato igual de los iguales " el desigual de los desiguales. En ese sentido evita que
pueda e2istir alg!n tipo de discriminacin, sea por razones de se2o, raza, religin,
idioma o condicin social, pol%tica o econmica. 'or ello debe entenderse a la
igualdad como un principioGderecho que sit!a a las personas, en idntica
condicin, en un plano de equivalencia. 1o que involucra una conformidad o una
identidad por coincidencia de naturaleza, circunstancia, calidad, cantidad o forma,
de modo tal que no se establezcan e2cepciones o privilegios que e2clu"an a una
persona de los derechos que se conceden a otra, en paridad sincrnica o por
concurrencia de razones. En ese sentido se pronuncian nuestros $ueces
se&alando que+ 6El principio de igualdad de las partes en el proceso, no es otra
cosa que una e!presin particular del principio, esencialmente poltico, de
igualdad de los individuos ante la ley.
4O:),*, al respecto se&ala que En el trmite procesal ambas partes
deben tener iguales derec"os y posibilidades, lo que se conoce como igualdad de
armas, es decir, el equilibrio prudente entre las ra#ones de las partes dando igual
oportunidad a ellas para demostrar sus convicciones. &a idea est en quitar
espacio a la inferioridad jurdica, sin conceder a unos lo que a otros se niega, en
igualdad de circunstancias.
)l respecto en sede constitucional se ha se&alado que+ Nue, el principio de
igualdad plasmado en la 8onstitucin no slo e!ige, para el tratamiento desigual
en la aplicacin de la ley a las personas, que la finalidad legislativa sea legtima,
sino que los que reciban el trato desigual sean en verdad desiguales0 que los
derec"os personales a la dignidad, a la integridad fsica, psquica y moral, al libre
desarrollo y bienestar, al "onor y buena reputacin, a la vida en pa#, al goce de un
ambiente adecuado, al desarrollo de la vida y a no ser vctima de violencia ni
sometido a tratos "umillantes, son derec"os constitucionales aplicables a todo ser
"umano, sin que interese su grado de educacin, sus costumbres, su conducta o
su identidad cultural. En lo que respecta a estos derec"os fundamentales, todas
las personas son iguales, y no debe admitirse, en algunas personas y en otras no,
la violacin de estos derec"os.
El !'&ul$# e #6!"!# es una garant%a procesal la cual permite que en los
casos determinados el $uez no permita la paralizacin del proceso en el caso de
inaccin de las partes, no pudindose aplicar aqu% el abandono, figura establecida
en nuestro Cdigo 'rocesal Civil, pues como "a hemos visto este tipo de procesos
tienes la trascendencia de garantizar la Constitucin as% como la vigencia efectiva
de los derechos constitucionales.
Esta norma que tambin se encontraba establecida en la 1e" de 9abeas
Corpus " )mparo no era efectivamente aplicada toda vez la e2cesiva carga
procesal con la que cuentan los /uzgados Civiles " 'enales " la falta de control al
no e2istir un sistema inform.tico que permita dicho control as% como el descuido
de los abogados originaba que muchos de estos procesos se paralizaran " slo
ante un eventual depuracin de e2pedientes se pod%a verificar esta circunstancia.
9o" a mrito de contar con nuevos despachos especializados encargados de esta
materia, no solo va a permitir ba$ar la carga procesal con la que contaban los
$uzgados especializados en lo Civil " penal, sino que habr. un me$or control "
sobre " todo especializacin en la materia.
1o antes indicado concuerda con el cuarto p.rrafo del art%culo en cuestin,
es decir los $ueces no pueden declarar la conclusin del proceso si e2iste duda
alguna, sino todo lo contrario la continuacin de la misma.
) esta garant%a de impulso procesal se suma la facultad del /uzgador a
adecuar las e2igencias de las formalidades previstas, es decir que en los casos
en los que e2ista una calificacin inadecuada por parte de los recurrentes el /uez
debe atender a la finalidad del derecho conculcados " darle el tramite que
corresponda, por ello es que concordante con el art%culo EF de la misma se
establece respecto de los procesos de 9abeas Corpus que no se puede requerir
formalidad alguna, ni firma de letrado.