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Escuela Profesional de Ingeniera Civil - UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN AGUSTN

Curso de Formulacin y Evaluacin de Proyectos ~ Ing. Carlos Damiani Lazo




CAPTULO X

FORMULACIN DEL PROYECTO SNIP

Teniendo como referencia el esquema de un proyecto que puede ser a nivel de perfil
y/o de factibilidad debemos considerar de manera obligatoria los siguientes aspectos
que han sido considerados en el tercer mdulo del esquema presentado.


10.1 DEFINICIN DEL HORIZONTE DEL PROYECTO.
El horizonte de evaluacin es el perodo de tiempo en el cual se comparan los ingresos
y beneficios que el PIP genera con los costos y gastos que requiera. Se considera las
etapas de inversin y mantenimiento. Asimismo, permite proyectar la demanda y
oferta del bien o servicio que se brindara con el proyecto.
El perodo de evaluacin de un PIP comprende el perodo de ejecucin del proyecto
(que puede ser mayor a un ao) ms un mximo de diez (10) aos de generacin de
beneficios. Dicho perodo deber definirse en el perfil y mantenerse durante todas
las fases del Ciclo del Proyecto.



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Algunos criterios para determinar el horizonte de evaluacin:
No mayor a 10 aos, a menos que se justifique
El perodo de tiempo en el cual el proyecto generar beneficios
La vida til del activo principal generado por el proyecto

Ejemplo del Horizonte de un proyecto de infraestructura de riego.


Bajo este contexto, para delimitar el horizonte de evaluacin de debe:
1. Definir actividades para cada una de las acciones y componentes
2. Definir duracin de cada actividad
3. Establecer secuencia
4. Definir horizonte de evaluacin



10.2 ANLISIS DE LA DEMANDA.
Se efectuarn las estimaciones de la demanda actual y sus proyecciones, para lo cual:
a) Se identificar los bienes y/o servicios que sern intervenidos por el proyecto,
que se relacionan directamente con el problema identificado y que sern
proporcionados en la post-inversin.
b) Se definir el mbito de influencia del proyecto y la poblacin demandante.
c) Se estimar y analizar la demanda actual, en base a informacin de fuentes
primaria y secundaria, que deber haber sido incluida en el diagnstico del
servicio y de los grupos involucrados (beneficiarios)
Ao 3 Ao 4 Ao 10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Expediente
Tcnico
Contruccin de Infraestructura Capacitacin
Operacin y mantenimiento
del proyecto. Entrega de agua
para riego a los beneficiarios
Ao 1 Ao 2
inversin post inversin
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d) Se analizar la tendencia de utilizacin del servicio pblico a intervenir y los
determinantes que la afectan. Sobre esta base se plantearn los parmetros y
supuestos para las proyecciones de la demanda.
e) Se proyectar la demanda a lo largo del horizonte de evaluacin del proyecto,
sealando los parmetros y metodologa utilizada.

Los pasos a considerar son los siguientes:

1er paso: Definir los servicios que demandarn los usuarios y que se proveern en
la post-inversin. Corresponde al bien o servicio que se analiz en el diagnstico y
alrededor del cual se plante el problema. No debemos confundirlos con los
componentes y sus acciones que se implementarn durante la ejecucin del PIP.

Naturaleza de
intervencin
Demanda Indicador Producto
Ampliar y mejorar los
servicios de agua
potable mediante la
ampliacin de la
estructura de
captacin y la
construccin de un
nuevo reservorio.
Es de agua potable,
que es lo que se va
a proveer en la post-
inversin
m
3
por
ao
La estructura de captacin y el
reservorio y se lograrn durante la
ejecucin del PIP, el volumen
(tamao) que se requerir captar y
almacenar, se estimar en funcin a la
demanda del servicio de agua potable,
pero no constituyen el servicio final
que se preste o demanden los
usuarios.

2do paso: Estimar la poblacin demandante (nmero de usuarios actuales y futuros)

Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; se
modificara con el PIP?.
Sustento: Diagnstico del rea de influencia, de los involucrados.
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Tipo de PIP Poblacin de Referencia
Poblacin
Demandante
Potencial
Poblacin
Demandante
Efectiva
Demanda
Educacin
Poblacin del rea de
influencia por grupos de
edades
Poblacin en edad
escolar (de acuerdo
con el nivel
educativo).
Poblacin en edad
escolar que acude a la
IE para matricularse.
N de matrculas
Salud
Poblacin del rea de
influencia por grupos de
edades y/o sexo,
relacionados con los
servicios de salud
analizados
Grupo de poblacin
que tiene necesidad
de los servicios de
salud
Grupo de poblacin
que acude al
establecimiento de
salud.
N de atenciones de
salud (preventivas,
recuperativas)
Riego
Familias que tienen
terrenos aptos para la
actividad agrcola en el
rea de influencia
Familias que se
dedican a la actividad
agrcola y tienen
dficit hdrico
Familias que solicitan el
servicio a la
organizacin de
usuarios.
M3 de agua/ao
Carreteras
Poblacin total del rea
de influencia
Poblacin con
necesidad de
trasladarse (viaje)
Poblacin que busca
trasladarse
Trfico de vehculos:
IMDa
Sistema de
transportes
Poblacin total del rea
de influencia
Poblacin con
necesidad de
trasladarse (viaje)
Poblacin que busca
trasladarse
N
Pasajeros/hora/sentido
Electrificaci
n Rural
Poblacin total de la
localidad
Abonados domsticos
(N de hogares),
Abonados comerciales,
Abonados de Uso
General, Abonados de
Pequea Industria
Abonados que solicita
conectarse al sistema
elctrico.
N Kwh - mes
Agua
Potable
Poblacin total del rea
de influencia.
Poblacin total del
rea de influencia que
no recibe el servicio (o
recibe de baja calidad)
Poblacin que solicita
el servicio
N Litros /segundo
Alcantarillad
o
Poblacin total del rea
de influencia
Poblacin total del
rea de influencia que
no recibe el servicio (o
recibe de baja calidad)
Poblacin que solicita
el servicio
N Litros /segundo
Residuos
slidos
Poblacin total del rea
de influencia
Poblacin total del
rea de influencia
Poblacin total del
rea de influencia NTM residuos/da
Pistas y
veredas
Poblacin total del rea
de influencia
Poblacin con
necesidad de
trasladarse
Poblacin que busca
trasladarse
IMD vehculos
IMD peatones
Turismo
Arribos de turistas al
distrito donde se ubica el
centro soporte.
Turistas que tienen la
disposicin de realizar
actividades tursticas
relacionadas con el
recurso turstico que se
intervendr en el
proyecto.
Turistas que visitarn
el recurso turstico y
harn uso de las
instalaciones tursticas,
para la realizacin de
la actividades
tursticas.
N de turistas (flujo
turstico)
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Ejemplo: Proyecto relacionado con la atencin de partos.

La poblacin objetivo o demandante efectivo: es aquella poblacin que requiere
y demanda efectivamente los bienes o servicios del proyecto. O tambin, la
poblacin que efectivamente se beneficiar del proyecto

Tericamente, debera ser la totalidad del dficit o poblacin carente en cada uno
de los casos.
Poblacin objetivo = Poblacin carente
Sin embargo, esto no necesariamente se va a poder llevar a cabo por diversos
tipos de limitaciones (disponibilidad de recursos presupuestales, logsticos,
capacidad institucional, etc.). En estos casos, es usual que la Institucin Ejecutora
haya establecido como meta atender un cierto porcentaje de la poblacin carente.

Poblacin objetivo = % definido x Poblacin carente

El conocer la demanda por el bien o servicio permitir encontrar el tamao ptimo
del proyecto, debemos realizar eeste anlisis que consiste en identificar y
proyectar los servicios demandados a lo largo del horizonte de evaluacin.

A partir de:


Consiste bsicamente en:
La determinacin de los servicios que el proyecto busca ofrecer.
La proyeccin (estimacin) de la poblacin objetivo.
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Algunos mtodos que nos permitirn calcular la estimacin de la poblacin objetivo

a) Informacin disponible, que podemos recabar de fuentes confiables como:
Censos o registros
Estudios recientes
Certificacin del INEI.
b) Proyecciones Inter Censales: Podemos emplear el mtodo de inters
compuesto:
P
t
=P
0
(1 +r)
t


Dnde: P
0
: Poblacin ao base (inicial)
P
t
: Poblacin del ao a estimar (final)
r : tasa de crecimiento poblacional
t : nmero de aos entre ao base y ao final


Ejemplo 1: con estimacin con una tasa de crecimiento asumida.
Poblacin actual del municipio (momento cero) = 52,600 habitantes.
Tasa de crecimiento anual: 2.8%
Factor de crecimiento anual = 1 + 0.028 = 1.028
Poblacin esperada para cada ao = la del ao anterior por el factor



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Ejemplo 2: proyeccin de demanda a partir de poblacin inter censal.
A la poblacin urbana del Municipio de XX actualmente (ao 0) es de 35,200
habitantes.
La capacidad instalada tiene un promedio diario de 5,000 metros cbicos/da y
ya es insuficiente para atenderla poblacin.
Se requiere estimar la demanda insatisfecha para los prximos 20 aos,
tomando un estndar de consumo per cpita de 250 litros/da.
La tasa de crecimiento aproximada de la poblacin es del 3% anual.

Con la informacin disponible construimos el siguiente cuadro.



Es decir que para que nuestro proyecto sea considerado con un horizonte de 20
aos debemos contar con una dotacin de 15 894 m
3
/da y si tenemos una
capacidad instalada de 5 000 m
3
/da, nos faltara atender la diferencia es
decir 10 894 m
3
/da.

3er paso: es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva, es decir
la cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la
poblacin demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente.

Ejemplo de aplicacin sobre la demanda:

1er paso: Como nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la demanda estar
referido al servicio de agua para riego, en una medida especfica que puede ser: l/s m
3
/s.

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2do. Paso: De acuerdo con el diagnstico realizado, las familias que tienen
terrenos aptos para la produccin agrcola en el rea de influencia son 800, de las
cuales 550 se dedican a la actividad agrcola. Las 800 familias constituyen la
poblacin de referencia y las 550 la poblacin demandante potencial.
Sobre la base de la investigacin de campo, 330 familias demandan efectivamente
agua para riego, ya que disponen del servicio en las reas donde se ubican. Es
decir, 330 familias constituyen la poblacin demandante efectiva.
Veamos a continuacin el cuadro; en la situacin sin proyecto, las estimaciones de
la poblacin demandante, as como la informacin sobre el rea de los terrenos es
la siguiente:



3er. Paso: para estimar la demanda, es necesario disponer de informacin
(fuentes secundarias) sobre la cedula de cultivo, el calendario agrcola y los
requerimientos de agua para cada cultivo en sus distintos perodos de desarrollo.
Segn el diagnstico, la cedula de cultivo es diferente por sectores y por lo tanto
los requerimientos de agua; simplificando el proceso se considera que la demanda
promedio de agua en la situacin sin proyecto son de 1,5 l/s/ha en el sector B y 1,0
l/s/ha en el sector C.

Cuadro de demanda Efectiva sin Proyecto


La demanda efectiva expresada en trminos de millones de m
3
(MMC), se calcul
aplicando la siguiente frmula: Demanda Efectiva = (l/s/ha) x N de ha x 3 600 s
x 24 h x 365 das /1 000 000
Las familias demandantes potenciales del sector A, si se ejecuta el proyecto,
demandaran agua para regar las hectreas que actualmente cultivan en secano;
igualmente lo haran 120 familias del sector B. La situacin con proyecto es
distinta, como se puede apreciar a continuacin:
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Tambin por efecto del proyecto, se va a optimizar la cdula de cultivo del sector
B de manera que la demanda de agua sea menor. Con los cambios que se producir
con el proyecto la demanda efectiva estimada es la siguiente:

Cuadro de demanda Efectiva con Proyecto



10.3 ANLISIS DE LA OFERTA.
Determinar la oferta actual implica identificar y analizar sus principales restricciones,
para lo cual:
a) Se estimar las capacidades de produccin, actuales y futuras, de los
distintos factores de produccin, en base a estndares de rendimiento
disponibles.
b) Se determinar la oferta actual y su evolucin futura, en la situacin sin
proyecto.
Se estimar la oferta optimizada, considerando las posibilidades de incrementar la
capacidad de los factores de produccin restrictivos, fundamentalmente con mejoras
en la gestin. Explicar por qu, si fuera el caso, no se ha logrado materializar una
situacin optimizada.

Se proyectar la oferta optimizada en el horizonte de evaluacin del PIP, detallando
los supuestos y parmetros utilizados.
Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual
El anlisis tiene como objetivo estimar la capacidad de produccin de los servicios de
la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro. Cuntas matrculas puede
ofrecer? Cuntas atenciones curativas se puede ofrecer? Cuntos m
3
de agua para
riego se puede entregar a los agricultores? Cuntos m
3
de agua potable se puede
entregar a la poblacin?
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Este anlisis se trabaja en funcin a los recursos disponibles: Humanos y fsicos
(Infraestructura, equipos, etc.). Se requiere la evaluacin de stos en funcin a
estndares tcnicos. Ver si a futuro mantendrn su capacidad.
Identificar los factores de produccin que generen restricciones de la oferta, las
dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio adecuadamente

9.4.1 Balance de la Oferta y la Demanda
9.4.2 Planteamiento Tcnico de las alternativas de Solucin
9.4.3 Costos y precios de mercado
9.4.4
9.1