1

I N T R O D U C C I O N
LAS OPERACIONES ENCUBIERTAS COMO
MTODO ESPECIAL DE INVESTIGACIN
Debido al auge de la delincuencia organizada, se est viviendo nuevas
dimensiones en los mbitos del Derecho Penal, Criminologa y Poltica Criminal.
En estos tipos de criminalidad existe una combinacin de actividades legales e
ilegales, apuntaladas por esquemas criminales con recursos econmicos
ilimitados; nuestro ordenamiento jurdico tradicional, especficamente Cdigo
Penal y Procesal Penal, no pueden dar una respuesta adecuada. Es necesario
actuar desde perspectivas no tradicionales, innovadoras, especiales, agresivas,
pro activas y no solo reactivas; tal como: Las Operaciones Encubiertas.
Definicin legal y diferentes denominaciones
Para comprender de una mejor forma el trmino operacin encubierta, es
necesario descomponerlo e individualmente consultar el significado de los
vocablos: operacin viene del latn Operatio onis que significa accin y efecto
de operar. Ejecucin de una cosa.
Al unificar los significados se obtiene el concepto siguiente: Ejecucin de una
accin en forma oculta. Es una operacin planeada y ejecutada para ocultar la
identidad de su hechor, tratando de ocultar las consecuencias legales de ella. Una
operacin encubierta se diferencia de una operacin clandestina en el nfasis para
ocultar al hecho en vez de ocultar la operacin perse. (Esta es la definicin ms
aceptada por las agencias de inteligencia y grupos militares).


Se entender por operaciones encubiertas las que posibiliten mantener la
confidencialidad de las operaciones de las personas que intervengan en ellas, la
utilizacin de engaos y artimaas, la omisin de impedir la oportunidad de que se
cometa un delito y el concurso de agentes encubiertos, quienes pueden asumir
transitoriamente identidades y papeles ficticios; con la finalidad de incautarse de
estupefacientes y dems drogas peligrosas, acumular elementos probatorios de la
comisin de hechos punibles castigados por esta ley, identificar a los
organizadores, transportadores, compradores, y dems partcipes del trfico ilegal,
sea en el pas o en el extranjero, o de aprehenderlos y someterlos a la justicia.
El Artculo 21 de la Ley contra la Delincuencia Organizada, Decreto Nmero 21-
2006 del Congreso de la Repblica de Guatemala, nos da la definicin siguiente:
Se entender por operaciones encubiertas, aquellas que realizan agentes
2

encubiertos con la finalidad de obtener informacin o evidencias que permitan
procesar a las personas que forman parte de grupos 19 delictivos organizados y
su desarticulacin mediante el diseo de estrategias eficaces con estricto control
del Ministerio Pblico.
ANTECEDENTES:
La utilizacin de las operaciones encubiertas, se ha practicado desde la
antigedad; Philip Knightley, manifiesta que el espionaje, es la segunda profesin
ms antigua del mundo, y tan honorable como la primera
SunTzu, general chino, que vivi hace 25 siglos, le dedic parte de su libro El
Arte de la Guerra, a la importancia de las operaciones encubiertas: Tienen espas
en todas partes, mantente informado de todo, no descuides nada de lo que
puedas enterarte, pero, cuando hayas tenido conocimiento de algo, no lo confes
indiscretamente a todos los que se te acerquen.
En el libro Nmeros, de la Biblia, se lee que Moiss, Patriarca hebreo, envi, por
mandato de Jehov, a la tierra de Canan, espas para observar las tierras que
Dios le haba prometido: Los envi, pues Moiss a reconocer la tierra de Canan,
dicindoles: Subid de aqu al Neguev, y subid al monte, y observad la tierra como
es, y el pueblo que la habita, si es fuerte o dbil, si poco o numeroso; como es la
tierra habitada, si es buena o mala,; y como son las ciudades habitadas, si son
campamentos o plazas fortificadas; y como es el terreno, si es frtil o estril Y
ellos subieron y reconocieron la tierra...y dieron la informacin a ellos. la Biblia,
versin de Casidoro de Reina, revisada por Cipriano De Valera, libro de Nmeros,
capitulo 13. Sociedades Bblicas Unidas.
Por eso algunos dicen que Moiss es - aparte de muchas cosas ms- el padre del
espionaje. El agente encubierto (espa) es bastante antiguo, como lo podemos
apreciar con los ejemplos anteriores, pero el espionaje como parte de un sistema
de inteligencia permanente es relativamente nuevo. La referencia ms antigua de
un sistema de inteligencia, podemos leerla en lo escrito por Jenofonte, historiador
y militar griego (430/355 A.C.) cuando narra las campaas de Ciro el Grande, Rey
de Persia, 600/575-535 A.C. indica que ste contaba con Agentes Secretos
permanentes; debidamente capacitados, los cuales utiliz con xito en las guerras
Mdicas, en contra de los griegos.
Ms reciente, (1670), Lord Francis Walsingham, secretario de la Reina Isabel I de
Inglaterra, contaba con un cuerpo permanente de espas, que pagaba de su propio
peculio. El Servicio Secreto Alemn, dirigido por WilhemStieber, (1818-1882) en
tiempos de Guillermo I, es considerado por algunos como el primer Servicio
Secreto, aunque era de naturaleza militar. Para Philip Knigthley, el sistema de
inteligencia naci en Gran Bretaa en el ao 1909, como parte del gobierno ingls.
Desde entonces se extendi hacia otros pases, (Rusia en l917, Francia en 1935,
3

Estados Unidos en l947) hasta los tiempos modernos, en donde es difcil encontrar
un Estado sin servicio de inteligencia, que no use los agentes encubiertos; tanto
en operaciones internas como internacionales.
PRINCIPIOS:
Son los lineamientos y directrices que inspiran la creacin de las normas jurdicas
y orientan la interpretacin de la misma.
a) Principio de necesidad:
Este principio, se da cuando exista la probabilidad que utilizando el sistema
ordinario de investigacin no se lograr la obtencin de la informacin necesaria.
b) Principio de reserva: Se entender por principio de reserva, la obligatoriedad a
que las actuaciones a este mtodo especial solo sean de conocimiento de los
funcionarios autorizados por la ley.
Prohibiciones:
Quedan prohibidas y excluidas de las operaciones encubiertas las actividades
siguientes:
La provocacin de delitos.
Las operaciones que se hagan fuera de las acciones y planificaciones en la fase
de investigacin. Para que tales actividades puedan ser permitidas se deber
contar, en todo caso, con la debida autorizacin y supervisin del Ministerio
Pblico.
Clases de operaciones segn su objetivo:
a) Robo:
Es posiblemente la primera operacin encubierta que realiz el ser humano:
llegar de manera furtiva hasta donde se supone que no debes estar y llevarte
algo que se supone que no debes tener. Ese "algo" puede ser un objeto o
informacin. En el robo se deben burlar los diversos sistemas de seguridad que
existen alrededor del blanco, penetrar y marcharse con l.
b) Reconocimiento:
Esta tambin es una operacin encubierta bastante antigua (recordar a Moiss).
Conlleva estar en territorio hostil (dentro o fuera del territorio nacional).
La recopilacin de la informacin es importante, debe hacerse de forma que no
sea detectado; la informacin que se recopila puede resultar comprometida si el
enemigo se entera de la operacin.
4

Esta operacin conlleva estar durante algn tiempo alrededor del objetivo,
observando, tomando nota, e incluso memorizando datos; controlar movimientos,
costumbres, armas, perfiles de los delincuentes o pobladores; toda aquella
informacin que sirva para la posible intervencin, ya sea por medio de un ataque
directo o sembrar un agente.
c) Intercambio:
Esta operacin encubierta tiene por objetivo intercambiar algo. Este algo puede
ser un objeto, persona o informacin, entre otras; pareciera ser una operacin
fcil, pero lleva riesgo, ya que el intercambio no debe ser detectado por los
adversarios.
Hay que poner especial cuidado al lugar, hora y circunstancias en donde se
llevar a cabo el intercambio; esta informacin debe ser de conocimiento limitado,
para evitar fugas que puedan echar a perder el operativo.
d) Destruccin:
Esta operacin encubierta tiene como objetivo penetrar territorio del adversario
(una regin u organizacin) para eliminar algo. Esto implica la destruccin de un
blanco especfico, a saber: mapas, puentes, edificios, antenas, vehculos, armas,
droga, etctera.
En esta operacin se puede decir que se tuvo xito completo, si la destruccin no
se puede atribuir (por falta de pruebas) a la agencia u oficina que la planific.
e) Extraccin (sustraccin):
Esta es una variante de la operacin de Robo. El objetivo es secuestrar a una
persona, pero es ms propio llamarla extraccin o sustraccin, ya que en esta
operacin la persona objetivo colabora; puede ser un prisionero, colaborador,
informante u otro agente, que es de inters para la agencia rescatarlo, ya que est
en poder de los adversarios.
f) Sabotaje:
Esta forma de operacin encubierta tiene como objetivo daar algo. Lo especial
de esta misin es que el dao pase desapercibido; ya sea porque la cosa deje de
funcionar en un momento determinado o bien para que funcione de manera
errnea.
Mantener este dao sin ser detectado es de suma importancia, de lo contrario se
puede invalidar la operacin.
La accin de sabotaje puede implicar variar un proceso, para que el resultado sea
distinto al que espera el adversario, siempre que ste no se de cuenta hasta que
es muy tarde para repararlo.
5

g) Asesinato:
Esta clase de operacin tiene como objetivo matar a una o varias personas;
generalmente este mtodo es negado por las diferentes agencias de inteligencia;
en la realidad se tienen noticias de operaciones encubiertas con este objetivo. Hay
diferentes formas de llevar a cabo esta misin, pero la clasificacin, quizs ms
amplia es segn la distancia que separe al blanco del ejecutor. As el asesinato
puede ser cercano o lejano.
El cercano es reservado para los expertos y los de ms experiencia, es el de ms
riesgo, pero con menos posibilidades de fallar y menos daos colaterales, aunque
el agente ejecutor tiene poca oportunidad de escapar.
h) Infiltracin:
Esta es la operacin encubierta que nos ocupa. Obliga al agente a tomar una
identidad ficticia y mantenerla durante algn tiempo; tienen el fin de recopilar
informacin y evidencia, posicionar al agente para realizar alguna actividad
especfica, que derive en la desarticulacin, aprehensin o bien debilitar a los
adversarios, en este caso los integrantes del grupo criminal.


ORGANIZACIN Y ESTRUCTURA ORGNICA DE LAS UNIDADES A CARGO
DE LOS MTODOS ESPECIALES DE INVESTIGACIN.

1) El Ministerio Pblico:
Con fecha 24 de junio del ao dos mil nueve fue publicado el Reglamento para la
aplicacin de los Mtodos Especiales de Investigacin el cual tiene por objeto
establecer la estructura orgnica y los procedimientos para la aplicacin de los
Mtodos Especiales de Investigacin, establecidos en la Ley contra la
delincuencia organizada.
Segn el Artculo 3 del Reglamento contenido en el Acuerdo Gubernativo nmero
158-2009, la ejecucin de los mtodos especiales de investigacin, son los
Fiscales del Ministerio Pblico los responsables de la direccin, desarrollo y
coordinacin de las operaciones propias, de cada uno de los Mtodos Especiales
de Investigacin dentro de los cuales encontramos el Mtodo Especial de las
Operaciones Encubiertas.
De conformidad con el Artculo 20 de la Ley Contra la Delincuencia
Organizada, el Fiscal General de la Repblica y jefe del Ministerio Pblico y los
fiscales encargados del caso, sern solidariamente responsables de la
6

autorizacin de la operacin, para lo cual debern asegurarse que este mtodo
nicamente se autorice para investigar la comisin de delitos taxativamente
establecidos en el Decreto Nmero 21-2006, Artculos del 3 al 11. El fiscal del
caso ser el directamente responsable del control de la legalidad de la ejecucin
de este mtodo especial de investigacin, quien tendr facultad, en caso detecte
ilegalidad, de suspender la operacin encubierta.
Segn el reglamento para la aplicacin de los mtodos especiales de investigacin
Acuerdo Gubernativo nmero 158-2009, la informacin de las operaciones
encubiertas, los funcionarios policiales especiales que intervengan en el
desarrollo de las operaciones de los mtodos especiales de investigacin
informaran nicamente al Fiscal los hallazgos y resultados que obtengan en la
ejecucin de los procedimientos.
El fiscal bajo su estricta responsabilidad informar al Fiscal General de la
Repblica y Jefe del Ministerio Pblico el resultado de las operaciones en la forma
establecida en la ley.
El Control Administrativo del personal policial destinado a la ejecucin de los
Mtodos especiales de investigacin ser ejercido por el Ministro de Gobernacin
a travs del Director General de la Polica Nacional Civil.
Segn el Artculo 5 del Reglamento indicado en ningn caso la subordinacin
administrativa del personal policial implicar que stos brinden informacin a los
superiores jerrquicos, ajenos a la Divisin de Mtodos Especiales de
Investigacin, sobre la planificacin, ejecucin y resultados de las operaciones que
estn por realizarse, se realicen o que se hubieren realizado.
Tambin se indica dentro del Reglamento en el Artculo 8 que el Ministerio
Pblico, conforme a lo establecido en su ley Orgnica, establecer la estructura
orgnica y funcional encargada de autorizar, dirigir y desarrollar las operaciones
propias de cada uno de los Mtodos Especiales de Investigacin.
2) Divisin de mtodos especiales de investigacin de la Polica Nacional
Civil.
Es la Divisin de Mtodos Especiales de Investigacin como la unidad orgnica
de la Polica Nacional Civil que tiene a su cargo la ejecucin de los Mtodos
Especiales de Investigacin. Los fiscales y los funcionarios policiales de la Divisin
de Mtodos Especiales de Investigacin debern ejercer sus funciones
coordinadamente para el logro de los objetivos y resultados derivados de la
ejecucin de cada uno de los Mtodos Especiales de Investigacin.
La divisin de Mtodos Especiales de Investigacin depender orgnicamente de
la Subdireccin General de Investigacin Criminal de la Polica Nacional Civil y
7

estar al mando, como mnimo de un subcomisario. La Divisin de Mtodos
Especiales de Investigacin se integra con las unidades orgnicas siguientes:
Seccin de Operaciones Encubiertas;
Seccin de Entregas Vigiladas;
Seccin de interceptaciones telefnicas y otros medios de comunicacin;
Seccin de Vigilancia y Seguimiento;
Seccin de Investigaciones Especiales; y,
Seccin de apoyo y Logstica.
3) Seccin de operaciones encubiertas a cargo del Ministerio Pblico.
La Seccin de Operaciones Encubiertas es la unidad encargada de desarrollar,
bajo la direccin de los fiscales, el Mtodo Especial de Investigacin de
Operaciones Encubiertas en la forma establecida por la ley. El mando de la
Seccin estar a cargo de un miembro de la Polica Nacional Civil que hubiere
obtenido la especialidad respectiva y ostente como mnimo el grado de Oficial
Tercero. La Seccin de Operaciones encubiertas contar con los funcionarios
policiales especializados para ejecutar los procedimientos propios del Mtodo
Especial de Investigacin de Operaciones Encubiertas. Cuando se requiera de
calidades especiales para el desarrollo del Mtodo Especial de Investigacin de
Operaciones Encubiertas podr incorporarse a personal de otras unidades
policiales.
4) La Direccin General de la Polica Nacional Civil:
El Reglamento para la Aplicacin de los Mtodos Especiales de Investigacin
Acuerdo Gubernativo nmero 158-2009, en el Artculo 6 indica que el Fiscal
podr autorizar la coordinacin con otras unidades policiales o entidades
vinculadas a la seguridad para el xito de las operaciones propias de los mtodos
especiales de investigacin.
El Ministerio Pblico y la Polica Nacional Civil a travs de las autoridades
facultadas para el desarrollo de los mtodos especiales de investigacin podrn
proporcionar y solicitar informacin a las autoridades de otros pases para la
prctica de los mtodos especiales de investigacin.
Desarrollo de las operaciones encubiertas:
En el Acuerdo Gubernativo Nmero 158-2009, en el artculo 25 se establece el
procedimiento para la preparacin y ejecucin de los procedimientos del Mtodo
Especial de Investigacin de Operaciones Encubiertas, el jefe de la Divisin, en
8

coordinacin con el fiscal, podr disponer el apoyo de otras secciones de la
Divisin o requerir la intervencin de otras unidades de la Polica Nacional Civil.
a) Expedicin de documentos que acreditan la identidad ficticia.
Segn el artculo 26 del Acuerdo Gubernativo Nmero 158-2009, Cuando sea
necesario dotar al agente de la documentacin que acredite la identidad ficticia
asumida, el fiscal deber indicarlo y fundamentarlo en la solicitud presentada al
Fiscal General de la Repblica y jefe del Ministerio
Pblico.
Si el Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico lo considere
pertinente autorizar que el fiscal gestione ante las entidades respectivas la
expedicin de los documentos que acrediten la identidad ficticia asumida por el
agente encubierto.
La autoridad mxima de la entidad que corresponda, frente a la solicitud del fiscal,
deber ordenar los registros respectivos y la emisin de los documentos sin
ningn trmite adicional.
Las autoridades, funcionarios o empleados que por razn de su cargo tengan
conocimiento de los registros efectuados y de la documentacin emitida para
acreditar la identidad ficticia debern guardar la reserva correspondiente.
b) Obligacin de expedir la documentacin que acredite la identidad ficticia.
Todas las entidades que conforme a la ley o reglamentacin respectiva estn
facultadas para la expedicin de documentos que acrediten la identidad de las
personas, el patrimonio o cualquier otra situacin relevante para las operaciones,
debern efectuar los registros correspondientes y emitir la documentacin
requerida por el fiscal para acreditar la identidad ficticia asumida por el agente
encubierto o la fachada.
En ningn caso deber consignarse en los registros de las entidades o en la
documentacin emitida informacin que pueda revelar la identidad real del agente,
ni que los registros o documentos son producto de una operacin encubierta.
c) Anulacin o cancelacin de registros.
Al finalizar la operacin encubierta el fiscal deber anular los documentos que se
hubieren emitido para acreditar la identidad ficticia o la fachada y
requerir a las entidades correspondientes la anulacin o cancelacin de los
registros efectuados, salvo que la misma documentacin pueda ser utilizada por el
agente en otras operaciones, caso en el cual, la custodia de los documentos
quedar a cargo del jefe de la Divisin de Mtodos Especiales de
9

Investigacin, bajo su reserva absoluta. Las entidades debern anular o cancelar
los registros, inmediatamente, evitando dejar constancia de que los mismos fueron
emitidos con motivo de una operacin encubierta.
d) Duracin de la reserva.
La informacin obtenida durante la operacin encubierta ser de carcter
estrictamente confidencial, y deber mantenerse en un expediente administrativo
hasta la primera declaracin del imputado, salvo lo relacionado con la identidad de
los agentes encubiertos que quedar bajo la reserva exclusiva del Fiscal General
de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico.
Salvo los casos establecidos en la ley y en el presente reglamento, la informacin
y documentos referidos a la identidad de los agentes encubiertos ser destruida:
a. Hasta que la sentencia o resolucin que pone fin al caso quede firme y
ejecutoriada; o,
b. Al ao, como mnimo, s como consecuencia de las operaciones no resulta
procesada persona alguna dentro de ese plazo.
La destruccin de los documentos que acrediten la identidad de los agentes
encubiertos no perjudicar el valor que pueda asignrsele, en los procesos
judiciales, a la informacin obtenida de la aplicacin de este mtodo Especial de
Investigacin.
e) Ejecucin de las operaciones.
Autorizada la operacin encubierta, el fiscal se reunir con el Jefe de la Seccin
de Operaciones Encubiertas y con el equipo autorizado, para que en forma
coordinada planifiquen, inicien y ejecuten la operacin encubierta conforme las
circunstancias establecidas en la resolucin emitida por el Fiscal General de la
Repblica y Jefe del Ministerio Pblico. Previo a iniciar la operacin encubierta, los
funcionarios policiales asignados a la operacin, debern coordinar con el fiscal,
como mnimo los siguientes aspectos:
a. Formas de establecer comunicaciones y entrevistas ordinarias y extraordinarias
entre los Agentes Encubiertos y el fiscal;
b. Formas de documentar la informacin;
c. El uso y destino de los bienes, objetos, insumos y dems recursos asignados a
la operacin; y,
d. Otras circunstancias que el fiscal considere oportunas para la efectiva
realizacin y documentacin de la operacin encubierta.
10

Los bienes, objetos, insumos y recursos destinados a la operacin debern ser
entregados bajo inventario en el que se indique la persona responsable, el uso y
destino de los mismos. Los Fiscales debern instruir a los agentes encubiertos,
antes de iniciar las operaciones, sobre las prohibiciones establecidas en la ley y el
deber de reserva. De dicha instruccin deber quedar constancia por escrito.
f) Custodia y evidencia.
El Artculo 31 del Acuerdo Gubernativo 158-2009, que contiene el Reglamento
para la Aplicacin de los Mtodos Especiales de Investigacin, contempla que las
grabaciones, fotografas, videos y otras formas en que se haya comprobado la
informacin aportada por l o los agentes encubiertos, debern ser enviados al
fiscal, quien deber resguardarlas con la reserva debida hasta que se incorporen
al proceso penal como evidencias.
De la entrega de cada una de estas evidencias debern quedar registros.
g) Prorroga de la operacin.
El Artculo 32 del Reglamento para la Aplicacin de los Mtodos Especiales de
Investigacin indica que antes del vencimiento del plazo autorizado para la
prctica de la operacin el fiscal deber solicitar la prrroga, acompaando un
resumen detallado de las actividades realizadas y las operaciones que se requiere
practicar.
Que el Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico deber analizar
la pertinencia y necesidad de continuar con la operacin encubierta, y si lo
considera procedente deber autorizarla, cuidando de no interrumpir la
continuidad de la operacin.
h) Suspensin o finalizacin de la Operacin.
El Artculo 33 del Reglamento para la Aplicacin de los Mtodos Especiales de
Investigacin indica que la suspensin o finalizacin de la operacin encubierta
proceder en los casos establecidos en la ley.
Que la suspensin de la operacin deber ser dispuesta por el fiscal y
comunicarla, inmediatamente, al Fiscal General de la Repblica y Jefe del
Ministerio Pblico, indicando los motivos que la justificaron.
Que cuando cese o finalice la operacin, el fiscal deber ordenar el desmontaje de
la fachada, salvo que la fachada pueda ser utilizada en otras operaciones.
Cuando como consecuencia de la investigacin ordinaria se establezca la
existencia de un grupo delictivo organizado, los analistas policacos, requeridos
por el Ministerio Pblico realizarn un anlisis previo con el objetivo de obtener la
informacin siguiente:
11

a) La posible estructura de la organizacin; establecer posibles integrantes; las
variables criminales que realizan (diversas actividades o tipologa de conductas
ilcitas o aparentemente lcitas); los medios de comunicacin, medios de
transporte que utilizan y en que invierten sus ganancias; si en las acciones
delictivas intervienen funcionarios o empleados pblicos.
b) La agresividad de sus integrantes; tipo de armamento; delitos violentos que
hayan cometido, modus operandi; antecedentes penales y policacos de sus
integrantes; continuidad en su actividad criminal.
c) Lugares de actuacin (mbito territorial de operacin); inmuebles o lugares de
reunin o residencia.
d) Puntos dbiles; en lo posible poder detectar:
La existencia de algn miembro de la organizacin insatisfecho con la misma,
que pueda ser utilizado como informante.
La existencia de fisuras en donde se pueda canalizar la investigacin.
Analizar costumbres y modos de vida de sus integrantes.
La identificacin de grupos rivales.
La identificacin de personas con las cuales tengan deudas pendientes
(acreedores).
Una vez finalizado el anlisis se emitir un informe por escrito el cual ser
entregado al fiscal encargado del caso y al Director General de la Polica Nacional
Civil. En este informe se recomendar la procedencia o improcedencia de la
operacin encubierta. (Artculo 34 del A.G.189-2007).
i) Fase preparatoria:
1) Preparacin:
Si el fiscal del Ministerio Pblico, encargado del caso, considera procedente la
realizacin de una operacin encubierta, solicitar al Director General de la Polica
Nacional Civil, la preparacin de la operacin mencionada.
2) Fachada:
El montaje de la fachada esta a cargo de la Unidad de Operaciones Especiales,
de la Polica Nacional Civil, que a travs del encargado de la logstica y apoyo
tcnico proporcionar los documentos, registros, insumos y dems recursos
necesarios para la fachada que utilizarn los agentes encubiertos que infiltrarn la
organizacin criminal.
12

Estos recursos que servirn para respaldar la identidad ficticia, sern utilizados
exclusivamente para el desarrollo oficial de la operacin encubierta para la que
fueron autorizados.
3) Plazo para estructurar la operacin:
El Director General de la Polica Nacional Civil, deber entregar, en sobre cerrado,
en un plazo no mayor de quince das, al fiscal solicitante lo siguiente:
Informacin sobre la identidad y los datos ficticios que tomarn cada uno de los
agentes encubiertos solicitados
En una plica, contenida dentro de la plica general, las identidades reales de los
agentes encubiertos. La plica descrita, nicamente podr ser abierta en presencia
del Fiscal General.
Toda la informacin relacionada con la fachada del agente y de la operacin
encubierta.
Si por alguna circunstancia especial de la operacin encubierta no fuera posible
estructurarla dentro de los quince das, el Director General de la Polica
Nacional Civil informar esta situacin, en cuyo caso deber cumplir con lo
solicitado en un plazo mximo de diez das. Se entiende que estos diez das se
contabilizan a partir del vencimiento de los primeros quince das.
4) Plazo para la solicitud de autorizacin:
El fiscal encargado del caso, tiene un plazo no mayor de dos das hbiles, a partir
de recibida la informacin de la Direccin General de la Polica Nacional Civil, para
solicitar la autorizacin correspondiente al Fiscal General de la Repblica.
5) Requisitos de la solicitud:
La solicitud que realiza el fiscal encargado del caso, para la autorizacin de la
operacin encubierta, deber hacerse por escrito y cumplir con los requisitos
siguientes:
Descripcin del hecho que se investiga indicando el o los posibles delitos en que
se incurre.
Antecedentes que permitan presumir que la operacin encubierta facilitar la
consecucin de los objetivos que se persiguen por la Ley Contra la Delincuencia
Organizada; la justificacin del uso de esta medida fundamentando su necesidad
por la probabilidad que el sistema ordinario de investigacin no lograr la
obtencin de la informacin necesaria.
En trminos generales, las actividades que el agente encubierto desarrollar
para la obtencin de la informacin y los mtodos que se utilizarn para
13

documentar la informacin recabada por los agentes encubiertos, de conformidad
con el Artculo 29 de la Ley Contra la Delincuencia Organizada.
La identidad ficticia que asumirn y las funciones de los agentes encubiertos que
intervendrn en la operacin; la identidad real ser nicamente del conocimiento
del fiscal encargado del caso.
En plica, la identidad real del agente encubierto, la que quedar al resguardo del
Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico, sin que ste pueda
conocer el contenido, salvo caso necesario al darse por terminada la operacin.
Cuando se conozca, el nombre, sobrenombre o cualquier otra circunstancia que
permita identificar a las personas o integrantes presuntamente vinculadas a la
organizacin criminal o las operaciones ilcitas de las mismas.
El Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico podr requerir al
solicitante elementos de juicio adicionales que respalden la solicitud. (Artculo 27,
Decreto Nmero 21- 2006).
6) Resolucin:
El Fiscal General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico, deber conocer y
resolver en forma inmediata la solicitud planteada por el fiscal. El Decreto No. 21-
2006, Artculo 28, regula la resolucin deber ser fundada y si se autoriza deber
contener los siguientes requisitos:
La determinacin de los agentes encubiertos que participarn en la operacin.
Ley contra la delincuencia organizada, Artculo 29 establece la indicacin
de las actividades generales que se autoriza realizar durante la operacin
encubierta y los mtodos que se utilizarn para documentar la informacin que
proporcionen los agentes encubiertos.
El objeto y el plazo por el cual se autoriza la operacin encubierta.
La obligacin del fiscal de informar verbalmente cada treinta das al Fiscal
General de la Repblica y Jefe del Ministerio Pblico sobre el desarrollo de las
actividades realizadas por los agentes encubiertos.
La prohibicin expresa de que los agentes encubiertos provoquen la comisin de
delitos para lograr una eventual detencin o procesamiento de cualquier persona.
7) Coordinacin:
Una vez autorizada la operacin encubierta, el fiscal a cargo del caso se reunir
con el Jefe de la Unidad de Operaciones Especiales y del equipo autorizado de la
Polica Nacional Civil, para que en forma coordinada planifiquen, inicien y ejecuten
la operacin encubierta; tomando en cuenta como mnimo los aspectos siguientes:
14

Forma de establecer comunicaciones y entrevistas ordinarias y extraordinarias
entre los agentes encubiertos y el fiscal. Lo recomendable en este caso, como lo
veremos en el capitulo siguiente es crear la figura del agente enlace y el agente
buzn.
Formas de documentar la informacin.
Otras circunstancias que el fiscal considere oportunas para la efectiva
realizacin y 40 documentacin de la operacin encubierta.
8) El engao:
Esta fase en el desarrollo de la operacin encubierta utiliza como principal
herramienta al engao.
El engao es bsico y esencial para lograr el xito en la operacin; a travs del
engao se infiltra, una vez adentro logra la confianza, por la confianza se consigue
la informacin; por la informacin se puede combatir, desarticular y procesar a los
integrantes del grupo criminal.
El uso de este mtodo especial de investigacin genera muchas crticas. Es
comprensible que el uso del engao, la mentira y la traicin (al grupo criminal) de
parte de un Organismo del Estado genere polmica. Ya que es el Estado mismo el
que autoriza, planifica y ejecuta dicho engao.
La Polica Nacional Civil dota al agente encubierto de una identidad ficticia; una
hoja de vida inventada, antecedentes falsos, familia falsa, toda una vida
inexistente.
Durante el tiempo que dura la operacin encubierta el engao se mantiene, hasta
que se logra la confianza que posteriormente ser traicionada, cuando la
informacin que recabe el infiltrado sea utilizada en un proceso penal, en contra
de los miembros del grupo criminal, amigos del agente encubierto.
Surgen entonces las interrogantes siguientes: es esto tico? Es Justo? Es
legal? En el presente trabajo de tesis se considera que si lo es, ya que estas
operaciones estn reguladas en leyes vigentes, que forman parte del
ordenamiento jurdico del pas.
El Artculo 103 de la ley Contra la Delincuencia Organizada establece medidas de
proteccin para quienes en calidad de colaboradores intervengan en las
investigaciones o procesos penales objeto de la presente ley.
El Artculo 9 del Decreto 17-2009, del Congreso de la Repblica adiciona el
Artculo 104 TER a la Ley Contra la Delincuencia Organizada, Decreto 21-2006
del Congreso de la Repblica, el cual regula el cambio de identidad como una
medida de proteccin de carcter excepcional y solo ser aplicable cuando las
15

otras medidas no sean suficientes o efectivas para garantizar la seguridad del
beneficiario. El cambio de identidad se podr extender a los familiares del
beneficiario.
Tambin se adiciono a la ley el Artculo 104 QUATER en cual regula los requisitos
para aplicar la medida de cambio de identidad siendo estos;
a) Que sea en forma voluntaria y con pleno conocimiento del beneficiario;
b) Que sea solicitada por el agente fiscal encargado del caso o por el propio
beneficiario;
c) Que el grado o nivel de riesgo sea el mximo segn lo estipulado en las normas
respectivas;
d) Que la informacin proporcionada sea de relevancia para el esclarecimiento del
hecho o para procesar a los responsables.
9) Comprobacin:
La informacin que proporcionen los agentes encubiertos tiene que ser
constantemente comprobada; no solo para verificar su veracidad sino tambin
para documentarla, para dicha comprobacin se pueden utilizar los medios
siguientes:
a). Seguimientos y vigilancias, para lo cual el fiscal encargado del caso deber
coordinar con el equipo de la operacin encubierta y/o los investigadores
correspondientes;
b). Grabaciones de voces de las personas investigadas;
c). Video grabacin y fotografas;
d). Consultas a bases de datos;
e). Otros mtodos tcnicos cientficos que permitan verificar la informacin
proporcionada por los agentes encubiertos.
Por considerar a la Vigilancia especialmente importante para este trabajo,
ampliaremos un poco ms el tema.


10) La vigilancia:
Esta tcnica o mtodo de investigacin puede ser definida como la observacin
secreta, continua y algunas veces peridica de personas u objetos con la finalidad
de obtener informacin sobre la actividad de grupos o individuos.
16

El objetivo macro de la vigilancia es obtener informacin. Esta informacin se
puede utilizar para muchos fines, tales como: proteger a un agente encubierto (o
corroborar la informacin que dio); obtener evidencias sobre la comisin de un
hecho delictivo; localizar personas o conocer sus movimientos; prevenir la
comisin de un delito, etc.
Desde el punto de vista del mtodo de seguimiento (para la vigilancia) utilizado, se
puede dividir esta tcnica en tres categoras, a saber:
a) Vigilancia estacionaria;
b) Vigilancia dinmica, y
c) Vigilancia electrnica.
Para que una vigilancia tenga el xito esperado, deben tenerse en cuenta muchos
aspectos, como parte de la planificacin, entre los ms importantes tenemos:
Que las caractersticas fsicas y de vestuario de los agentes que participarn en la
operacin; as como los vehculos que se utilizarn (si se van a utilizar) no deben
sobresalir o contrastar con el ambiente en donde se van a desenvolver.
Por ejemplo: si la vigilancia (estacionaria o esttica) se va ha realizar en un sector
residencial de clase alta, no se utilizara la fachada (disfraz) de un indigente,
porque llamara la atencin inmediatamente, ya que en esos lugares no es comn
verlos.
Los funcionarios policacos que participen en una vigilancia deben poseer
cualidades especiales, tales como: capacidad de atencin, determinacin, buena
memoria, paciencia, resistencia fsica, entre otras.
a) Vigilancia estacionaria:
Se le denominar tambin como vigilancia esttica, ya que la operacin se lleva a
cabo desde un solo lugar o lugares, pero no existe seguimiento o persecucin.
Los lugares ms utilizados son los inmuebles, vehculos o la calle, en este ltimo
caso se utiliza una fachada o disfraz, ya sea como vendedor callejero, jardinero,
empleado pblico, etc.
Al lugar desde donde se vigila se le puede denominar: centro, planta, lima (por
lugar), base. En lo posible debe tener caractersticas mnimas, tales como: buena
visibilidad con respecto al objetivo (distancia, ventanas), resguardo del factor
climtico, buena comunicacin, acceso fuera de la vista del objetivo (puerta
trasera por ejemplo) servicio sanitario.
La instalacin del lugar de vigilancia debe hacerse con discrecin. No utilizar un
gran nmero de agentes, que por la cantidad llamen la atencin. Lo conveniente
17

(segn las circunstancias) es utilizar parejas de vigilantes que sean relevados
peridicamente, por lo menos cada veinticuatro horas, para evitar el descuido por
cansancio.
Es recomendable que los agentes que estn realizando la operacin de
vigilancia lleven un registro cronolgico de las actividades y movimientos del
objetivo, tomar nota de todo lo que sucede: horas de entrada y salida del objetivo,
identificacin de visitantes, acompaantes y vehculos; as como, en la medida de
lo posible, apoyarse en la tecnologa, como cmaras fotogrficas y de video,
binoculares, micrfonos, etc.
b) Vigilancia dinmica:
Como su nombre lo indica, este tipo de vigilancia implica movimiento, no se lleva a
cabo desde un lugar determinado, como la vigilancia esttica, sino que se ejecuta
a travs de un seguimiento.
Los resultados positivos de este tipo de vigilancia van ha depender de que el
agente se mantenga inadvertido por el objetivo del seguimiento. En el
seguimiento pueden participar uno o varios agentes, puede ser a pie o utilizando
vehculos; el objetivo siempre ser el mismo: obtener informacin.
Con un agente: el agente asignado se ve en la obligacin de estar observando
permanentemente al objetivo, sin perderlo de vista en ningn momento,
circunstancia que eleva el riesgo de ser detectado.
Esta forma de vigilancia depende mucho de factores externos. El trfico de
personas y vehculos, las caractersticas topogrficas del rea.
Al prestar atencin a las seales de trnsito (semforos, rtulos, etctera) se
pierde la ubicacin del objetivo, o al contrario, por poner atencin al objetivo se
puede tener un accidente.
Con dos agentes: existen varias modalidades, entre las ms recomendadas esta
la que un agente sigue al objetivo caminando en la misma acera, mientras que el
segundo agente sigue al primero a una distancia prudencial, no ms de veinte
metros.
En una variante de esta modalidad el segundo agente camina en la banqueta
paralela, mientras que el primero se mantiene atrs, cerca del objetivo. Es
recomendable que los agentes participantes alternen sus posiciones
peridicamente, para minimizar el riesgo de ser detectados.
Con tres agentes (tctica ABC): el primer agente vigila al objetivo desde atrs, a
corta distancia.; el segundo agente sigue al primero, debe permanecer en estado
de alerta ante la posibilidad de que algn cmplice del objetivo sea usado para
18

detectar y/o eludir el seguimiento; el tercer agente debe recorrer la acera paralela
o calle opuesta. Los agentes deben alternar posiciones peridicamente.
c) Vigilancia electrnica: consiste en un conjunto de procedimientos en los cuales
el funcionario policiaco se vale de tecnologa para ejecutar la vigilancia; existen
varias formas, entre ellas las siguientes:
Visual: se lleva a cabo mediante la captacin de imgenes fijas como las
fotografas y tambin imgenes en movimiento a travs del video. Con el avance
tecnolgico se une a estas formas tradicionales la va satlite.
Auditiva: a travs de micrfonos ocultos o a distancia,
interceptaciones telefnicas, transmisores y receptores de seales de radio,
analizadores de stress de voz, etc.
Vigilancia de datos: computadoras y lo relacionado con procesamiento de datos.
Sistemas de localizacin de vehculos (GPS), etctera.
Con el objetivo de aunar esfuerzos en contra del terrorismo, se form la
comunidad UKUSA, integrada por Estados Unidos, Canad, Australia, Irlanda del
Norte, Gran Bretaa y Nueva Zelanda, esta comunidad cre la mayor red de
espionaje y anlisis para leer comunicaciones electrnicas. Esta red de espionaje
electrnico fue llamada Echelon, tiene la capacidad de intervenir comunicaciones
por radio y satlite, llamadas de telfono, faxes y correos electrnicos en todo el
mundo, hasta 3,000 millones al da, adems realiza el anlisis automtico y
clasifica la informacin. La legislacin guatemalteca precepta: en el Decreto
nmero 21-2006, artculo 48. podr interceptarse, grabarse y reproducirse, con
autorizacin judicial, comunicaciones orales, escritas, telefnicas, radiotelefnicas,
informticas y similares que utilicen el espectro electromagntico, as como
cualesquiera de otra naturaleza que en el futuro existan.
11) Finalizacin:
1) Causas para dar por concluida una operacin encubierta:
a) Cuando se hayan cumplido los objetivos propuestos
b) Cuando est en peligro o riesgo la integridad fsica del agente encubierto. 48
Es necesario aclarar esta disposicin legal, ya que en sentido estricto el agente
encubierto siempre estar en riesgo. Desde el momento que inicia el
procedimiento de la operacin encubierta, se puede decir que este es un riesgo
normal, controlado.
Si se busca el la intencionalidad del legislador, se puede interpretar que al peligro
que ste se refiere es el provocado por indicios o avisos de que su identidad
ficticia se est poniendo en duda de parte de los delincuentes, que su fachada
19

est en riesgo de desvelarse; esto ocasiona un peligro que puede salir de control y
desencadenar un riesgo a su integridad fsica.
c) Por vencimiento del plazo autorizado para la realizacin de la operacin sin
cumplir los resultados previstos.
d) Cuando de los informes peridicos proporcionados por el agente encubierto se
advierta que ser materialmente imposible el cumplimiento de los objetivos;
e) Cuando se detecte desviaciones o abuso en el desarrollo de la .operacin por
parte del agente encubierto;
f) Cuando surja cualquier circunstancia que invalide el procedimiento.
2) Procedimiento para la finalizacin de la operacin encubierta:
a) La finalizacin anticipada de la operacin encubierta deber ser ordenada por
el fiscal encargado del caso;
b) Se levantar un acta que indique el motivo por el cual se da por terminada la
operacin encubierta;
c) Dicha acta deber ser notificada al Fiscal General de la Repblica;
d) Tambin se pondr en conocimiento de dicha acta al Director General de la
Polica Nacional Civil.
e) Una vez notificada la finalizacin de la operacin al Director de la Polica
Nacional Civil, ste sin ms trmite ordenar la desarticulacin de la fachada
creada para la realizacin de la operacin encubierta, de esto debe informar al
fiscal encargado del caso en un plazo no mayor de ocho das que se empezarn a
contar a partir del da de la desarticulacin.
f) Una vez finalizada la operacin encubierta el agente encubierto ser asignado a
labores ordinarias nuevas o las anteriores de la Polica Nacional Civil. La Unidad
de Operaciones Especiales, previo a ordenar su reasignacin, deber
proporcionar el apoyo psicolgico y/o fsico que el agente necesite.
Se puede concluir este captulo indicando que la figura del agente encubierto se
justifica por la necesidad de llevar a cabo investigaciones en el seno de las
organizaciones criminales con las dificultades que ello implica; es una figura
polmica pero necesaria, toda vez que no existe otro modo para poder
desentraar los entresijos de las bandas organizadas con las caractersticas, y por
lo tanto la enorme peligrosidad y lesividad, que producen los delitos que cometen.
Es una figura con gran futuro, que se potenciar con la cooperacin jurdica
internacional. Con las recientes reformas a la Ley contra la delincuencia
organizada al adicionar al artculo 2 los delitos contenidos en la Ley de armas y
municiones se garantiza a un ms su funcionalidad y operatividad; la
20

delincuencia organizada avanza a gran velocidad dando pasos gigantescos, si se
50 quiere luchar contra ella se debe estar alerta y potencializar la utilizacin de
figuras como el agente encubierto.


























21





C O N C L U S I O N E S

En el ltimo decenio, los grupos delictivos transnacionales han establecido
extensas redes mundiales que en la actualidad obtienen enormes utilidades
mediante una amplia gama de actos ilcitos y amenazadores.
Los grupos delictivos participan en la trata de personas, especialmente de
mujeres y nios, con fines de esclavitud econmica y prostitucin, contrabandean
armas y municiones, trafican drogas ilcitas y material nuclear, cometen fraude a
escala mundial y blanquean enormes sumas de dinero. Tambin corrompen y
sobornan a funcionarios pblicos, polticos y dirigentes empresariales.
Convencidos de la que la delincuencia organizada se ha extendido demasiado
para que los gobiernos puedan combatirla por separado, los pases han unido sus
fuerzas para proponer un tratado nuevo y poderoso, el proyecto de convencin de
las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada transnacional y sus tres
proyectos de protocolos contra el trfico ilegal de armas de fuego, de migrantes y
de personas, especialmente de mujeres y nios.












22

R E C O ME N D A C I O N E S

Se ha iniciado varios proyectos, sobre Prevencin del Delito y Tratamiento del
Delincuente. Debiendo penalizar los delitos cometidos por los grupos delictivos
organizados, incluidos la corrupcin y los delitos de empresas o sociedades;
Tomar medidas enrgicas contra el lavado de dinero y el producto del delito;
Proteger a los testigos que prestan testimonio contra los grupos delictivos;
Estrechar la cooperacin en la bsqueda y el enjuiciamiento de los sospechosos;
Fortalecer la prevencin de la delincuencia organizada a escala nacional e
internacional. Elaborar una serie de protocolos que contengan medidas para
combatir actos concretos de delincuencia organizada transnacional.
Actualizar los conocimientos tcnicos Se insta al gobierno a que establezca
programas de capacitacin para los encargados de hacer cumplir las leyes, entre
ellos, los fiscales, los magistrados y el personal de aduanas, que abarcaran:
Las rutas del trfico y las tcnicas utilizadas por los grupos delictivos organizados;
La vigilancia electrnica, entregas vigiladas (permitir que se produzca una
transaccin ilcita para atrapar a los delincuentes) y operaciones encubiertas;
Los mtodos empleados para luchar contra los delitos cometidos mediante
computadoras, redes de telecomunicaciones u otras formas de tecnologa
moderna.
Mantener la seguridad de los testigos Los testigos pueden tener pruebas de
importancia crtica para condenar a los delincuentes, pero el poder que ejerce la
delincuencia organizada hace que con frecuencia teman participar en los
procesos. Adoptar medidas para mantener a los testigos fsicamente a salvo, lo
que podra significar trasladarlos de lugar o mantener su identidad y su paradero
en secreto.
Prevenir la delincuencia organizada
Impulsar el intercambio de informacin entre los pases en relacin con las
modalidades y tendencias de la delincuencia organizada transnacional;
Cooperar con las organizaciones internacionales y las organizaciones no
gubernamentales
Informar al pblico
Se insta al gobierno que adopte polticas y programas sociales para prevenir la
trata y que las personas que han sido vctimas de la trata, especialmente las
mujeres y los nios, vuelvan a caer en sus redes.
Dentro de los artculos del 78 al 113 encontramos la inmovilizacin de cuentas
bancarias, de bienes inmuebles y muebles registrables que quiere decir que si el
MP encuentra fundamento razonable para creer que estos bienes provienen de
23

acciones ilcitas puede prohibir que cambien de dueo o de situacin jurdica al
igual que bienes de terceros tambin el secuestro de libros contables y la
suspensin provisional de personas jurdicas, tambin el Ministerio Publico puede
ordenar medidas cautelares sobre bienes que provienen de actividades ilcitas,
esto lo puede presentar el fiscal dentro de un ao a partir de la investigacin.

Tambin puede revisar informacin que demuestre las investigaciones, tambin
se puede extinguir la propiedad o posesin de bienes objeto de acciones ilcitas,
tambin se maneja la figura de colaboradores eficaces que si prestan auxilio a la
resolucin de investigaciones se les puede brindar beneficios.





















24

B I B L I O G R A F I A
Cabanellas, Guillermo.
Repertorio Jurdico
Editorial Heliasta S.R.L. Argentina. 1992
California, Criminal Code.
www.findlaw.com

CD Seminario CLADIT, marzo de 2004
Ciudad de Guatemala.
CD. United Nations.
Office on Drugs and Crime.

Castillo Gonzles, Jorge Mario.
Derecho Administrativo Guatemalteco.
Editorial Universitario. Guatemala. 2004.

Cdigo Penal
Decreto Nmero 17-73 del congreso de la Repblica
Ral Figueroa S. Editor. Guatemala. 2002

Gonzlez Ruz, Samuel.
Delincuencia Organizada
Seminario contra la Delincuencia Organizada y
Corrupcin
La Paz, 11 al 13 de Agosto de 2003.

Peacock C, Susan. Beltrn, Adriana

Poderes ocultos en la Guatemala post conflicto.
WOLA. 2004
Perl, Raphael.

Diario El Peridico
Guatemala. Noviembre de 2002.