Metodologica para Post Inversión

Luis J imnez Daz, J uan Magallanes Daz

M ME ET TO OD DO OL L G GI IC CA A P PA AR RA A L LA A P PO OS ST T I IN NV VE ER RS SI IO ON N

1 GENERALIDADES
2 CRITERIOS DE EVALUACION
3 LNEA BASE
4 TIPOS DE EVALUACION
EVALUACION DE CIERRE
EVALUACIN INTERMEDIA O DE RESULTADOS
EVALUACIN EX POST O DE IMPACTOS

2
CONTENIDO DE LA GUA METODOLGICA GENERAL

PRESENTACIN
I. La Evaluacin Ex Post
1.1 Concepto y alcance
1.2 Objetivo de la evaluacin ex post
1.3 Criterios bsicos de la evaluacin ex post
1.4. El anlisis de los involucrados en la evaluacin ex post
1.5 Tipo de evaluacin en la post inversin
1.6 El Ciclo del PIP y el Ciclo de Evaluacin
1.7 Niveles de evaluacin en la post inversin
II. La Lnea Base en el SNIP
2.1 Concepto
2.2 El rbol de problemas y el diseo de la lnea base
2.3 La lnea base, el Marco Lgico y el Modelo IPRI
2.4 Diseo bsico de lnea de base
2.5 Estructura de la lnea base: variables e indicadores
2.6 Pasos a seguir
III. Evaluacin del Informe de Cierre
3.1 Concepto
3.2 Criterios de evaluacin
3.3 Variables e indicadores a considerar
3.4 Fuentes, informes requeridos y generados
3.5 Pasos a seguir
IV. Evaluacin Intermedia o de Resultados
4.1 Concepto
4.3 Variables e indicadores
4.4 Fuentes, informes requeridos y generados
4.6 Mdulos a evaluar
4.7 Pasos a seguir
V. Evaluacin Ex Post o de Impactos
5.1 Concepto
5.2 Criterios de evaluacin ex post
5.3 Fuente de informacin, recoleccin de datos y comparacin de indicadores
5.4 Evaluacin de impactos total
5.5 Consideraciones bsicas en la evaluacin de impactos
5.7 Pasos a seguir
VI Glosario de Trminos
VII. Bibliografa

3
I. GENERALIDADES

1.1. El Ciclo del proyecto y la fase de Post Inversin

Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP) en el ciclo del SNIP pasan por las
fases de pre inversin, inversin y post inversin; la evaluacin en la fase de
post inversin se realiza con la evaluacin de cierre, evaluacin intermedia y
evaluacin ex post, como se resumen en el siguiente diagrama:

Tiempo 0
Fase de
Pre Inversin
(Formulacin de
Estudios)
Evaluacin Pre
inversin (Ex
Ante)
Fase de
Inversin
(Estudios Definitivos y
Ejecucin)
Seguimiento, Monitoreo
y Control de la
Ejecucin
Evaluacin Intermedia o
de Resultados
1 2 3 . . . "n" aos
Evaluacin Ex-Post o de
Impactos
Fase de Post Inversin (Operacin y
Mantenimiento y Evaluacin Ex Post)
Ciclo del
PIP
Evaluacin de Cierre
La Post Inversin en el Marco del SNIP
Ciclo de
Evaluacin
Lnea base
0
FindeInversineInicio
deOperacin
Horizonte del
proyecto

1.2. Presentacin de la evaluacin ex post

La evaluacin ex post es el proceso de verificacin sistemtica como el
propsito ha contribuido a los fines del PIP, al brindar sus bienes y servicios
pblicos al grupo objetivo en el mbito de influencia.

La evaluacin ex post focaliza su anlisis en el grupo objetivo, conformado por
los beneficiarios directo del PIP y los beneficiarios indirectos (definidos e
identificados en la matriz de involucrados, formulado en la pre inversin).

1.3. Objetivos de la evaluacin ex post

La evaluacin ex post cumple los siguientes objetivos:

Evaluar lo realizado: Verificar el grado de logro del objetivo e impactos,
analizando los desvos entre lo programado y lo alcanzado.

Retroalimentar: Derivar acciones correctivas para mejorar la evaluacin
completa del Ciclo del PIP, principalmente en la pre inversin.

Obtener lecciones: Generar informacin sistemtica para aprender de
la experiencia hacia futuros y nuevos PIP.

4

1.4. Tipos de evaluacin, entidad evaluadora por niveles del PIP.

La directiva general del SNIP establece que la evaluacin ex post para los
estudios de los PIP a nivel de Perfil y Pre Factibilidad deben realizarse en
funcin de muestras y para el nivel de Factibilidad debe realizarse a todas. Su
sistematizacin se realiza seguidamente.

Nivel de estudio
de pre inversin

Tipos de Evaluacin
Entidad evaluadora a travs de la
Unidad Ejecutora (UE)
Perfil
Evaluacin de cierre
Evaluacin intermedia

Agencia independiente o un rgano distinto de la UE que
pertenezca al propio Sector, Gobierno Regional o Local, sobre una
muestra representativa de los PIP cuya ejecucin haya finalizado.
Pre Factibilidad
Evaluacin de cierre
Evaluacin ex post
Agencia independiente, sobre una muestra representativa de los
PIP cuya ejecucin haya finalizado.

Factibilidad
Evaluacin de cierre
Evaluacin ex post
Agencia independiente de todos los PIP cuya ejecucin haya
finalizado. Los Trminos de Referencia de esta evaluacin Ex post
requieren el visto bueno de la OPI que declar su viabilidad, o de
la OPI funcionalmente responsable y de la DGPM cuando sea la
que declaro la viabilidad.

Los tipos de evaluacin aplicados a un PIP dependern de la tipologa de un
PIP, del sector que corresponda y del nivel en que fue declarado viable y de su
monto respectivo, la misma que se acompaa en el siguiente cuadro.

El primer tipo de evaluacin es la de Informe de Cierre a la cual todo PIP, una
vez culminado la ejecucin deber someterse. Con esto debe conseguir un
anlisis de los componentes que fueron entregados por el PIP, sean estos
tangibles o intangibles. Es de cumplimiento obligatorio para PIP de cualquier
tipo, sector y nivel en que fue declarado viable, incluso los PIP simplificados.

El segundo tipo de evaluacin, es el de resultados o evaluacin intermedia, que
debe realizarse al segundo ao de haber entrado en operaciones el PIP,
interesando los resultados sociales obtenidos (objetivo central) gracias a los
servicios pblicos brindados por las capacidades generadas o entregadas, as
como de los impactos tempranos o parciales ya alcanzados por la intervencin.
Todos los PIP son sometidos a una evaluacin de resultados, exceptundose
los tipos de PIP vinculados a la Administracin General de las entidades
pblicas, que tienen el propsito de fortalecer la entidad pblica, que conseguir
beneficios directos en una poblacin meta, igualmente son exceptuados los PIP
simplificados, por tener un radio de accin o de influencia muy reducida.

El tercer tipo de evaluacin, es la de ex post o de impactos, que debe
realizarse al final del horizonte de evaluacin, evaluacin centrada en los logros
de los fines previstos como contribucin del propsito del PIP. Los tipos de PIP
que comnmente implican obras de infraestructura y equipamientos grandes,
que involucran a una poblacin en un rea de influencia extensa, y que
demanden presupuestos de inversin relativamente altos, como los aprobados
a nivel de pre factibilidad y de factibilidad debern ser sometidas a una
evaluacin ex post o de impactos. Los PIP que fueron aprobados a nivel de
perfil o simplificados son exonerados de esta evaluacin.
5

TIPO DE EVALUACION

Evaluacin del
Informe de Cierre
Intermedia o de
Resultados
Ex Post o de
Impactos
TIPOLOGIA DE PIP
Administracin
Asistencia Social
Educacin
Energa
Infraestructura
Prevencin de desastres
Productivo Comercial
RR.NN. Y Medio Ambiente
Salud
Saneamiento
Transportes
Vivienda y Desarrollo Urbano
SECTORES
Gobierno Nacional
Agricultura
Comercio Exterior y Turismo
Economa y Finanzas
Educacin
Energa y Minas
Interior
J usticia
Mujer y Desarrollo Social
P.C.M.
Salud
Trabajo y Prom. Del Empleo
Transportes y Comunicaciones
Universidades
Vivienda Construccin y Saneamiento
Congreso de la Repblica
Poder J udicial
Gobierno Regional
Gobierno Local
NIVEL PIP (Monto inversin)
Simplificado
Perfil
Pre Factibilidad
Factibilidad

6

CRITERIOS DE LA EVALUACIN
EN LA POST INVERSION

7
II. CRITERIOS DE LA EVALUACIN EN LA POST INVERSION

2.1. Descripcin de los criterios de evaluacin post inversin

Los criterios bsicos que van a ser considerados en todo el proceso de la
evaluacin post inversin son seis:

a. Eficiencia
b. Eficacia
c. Pertinencia
d. Sostenibilidad
e. Impactos
f. Riesgos

a. Eficiencia

Es el grado o nivel en que se han usado y organizado los recursos (humanos,
materiales, financieros y tiempo principalmente) en la ejecucin del PIP, para
conseguir por un lado los productos o entregables del PIP, y por otro lado para
conseguir el propsito o resultado del PIP.

Para el caso del logro de los productos o entregable del PIP, la pregunta para
verificar su eficiencia ser: los productos o entregables del PIP fueron
logrados con el uso ms adecuado de sus recursos?, esto es una relacin de
insumo producto (input output). Lo indicadores que se elaboren bajo este
criterio estn asociados al Informe de Cierre de la Ejecucin del PIP de
inversin pblica (ITP).

Para el caso del logro del resultado o propsito del PIP, la pregunta respectiva
para verificar su eficiencia ser: el propsito del PIP fue logrado con el uso
ms adecuado de sus recursos?, esto es una relacin de insumo resultado
(input outcome).

b. Eficacia

Es el grado o nivel en que se logran los productos, el propsito y fines del PIP.
Se deben analizar si los xitos o fracasos se atribuyen al cumplimiento de sus
acciones, a la operacin de los productos y a su sostenibilidad durante el
horizonte de evaluacin del PIP, y/o a factores externos, dndole especial
atencin a los supuestos.

EFICIENCIA = Resultado Obtenido / Recursos Utilizados
EFICIENCIA = Productos Obtenidos / Recursos Utilizados
8
La pregunta para verificar la eficacia de los fines del PIP es la siguiente: Cul
es el nivel alcanzado en los fines previsto?

La pregunta para verificar la eficacia del resultado o propsito del PIP es la
siguiente: se ha alcanzado el resultado previsto?

La pregunta para verificar la eficacia de los procesos del PIP es la siguiente:
se han alcanzado los productos o entregables previstos?

c. Pertinencia

La pertinencia est dirigida a observar la coherencia del propsito y los fines de
la intervencin pblica con las necesidades solucionadas por el PIP, y esto se
observa a travs de la conformidad de los beneficiarios directos e indirectos en
el rea de influencia con el propsito y fines del PIP, a nivel de evaluacin de
resultados e impactos respectivamente. Es un criterio de evaluacin desde la
perspectiva de los beneficiarios del PIP.

En el caso de la evaluacin intermedia o de resultados, es el grado o nivel de
conformidad de la poblacin objetivo en que el propsito del PIP ha
solucionado el problema identificado. La pertinencia se verifica con la pregunta:
Cul es el grado de satisfaccin de la poblacin objetivo (meta) con el PIP y
sus resultados?

En el caso de la evaluacin de impactos, es el grado o nivel de satisfaccin de
los involucrados (personas, instituciones o grupos sociales) en que el resultado
ha contribuido con los fines del PIP. La pertinencia se verifica con la pregunta;
Cul es el grado de satisfaccin de los involucrados con el PIP y sus
impactos?

d. Impactos

Es el conjunto de respuestas en las variables socioeconmicas y ambientales
del PIP y de los factores externos; el inters se centra en analizar la
contribucin del propsito a los cambio en los fines y en el bienestar; estas
pueden tener las categoras de positivas y negativas, deseadas y no deseadas,
previstas y no previstas. Es un criterio de evaluacin desde la perspectiva
tcnica del PIP.

EFICACIA =Fines Obtenido / Fines Previsto
EFICACIA =Resultado Obtenido / Resultado Previsto
EFICACIA =Productos Obtenidos / productos Previstos
9
La pregunta es: qu cambios sociales, econmicos y/o ambientales se han

producido en el rea de influencia derivados de la intervencin del PIP?, es
posible atribuir los impactos a la intervencin del PIP o a otros factores?
Los Indicadores de impactos expresan los cambios producidos y observados
al momento de la evaluacin, con respecto a lo registrado en la lnea base.

e. Sostenibilidad

Es la capacidad de un PIP para mantener el nivel aceptable del flujo de
beneficios netos, a travs de su vida til, es decir capaz de generar beneficios
por encima de sus costos esperados. Dicha habilidad puede expresarse en
trminos cuantitativos y cualitativos como resultado de evaluar, entre otros, los
aspectos institucionales, regulatorios, econmicos, tcnicos, ambientales y
socioculturales.

Debe preguntarse: el PIP sigue generando los beneficios sociales esperados
por encima de los costos operativos?

f. Riesgo

El riesgo se define como la la probabilidad de que la unidad social o sus
medios de vida sufran daos y prdidas a consecuencia de la ocurrencia
de un peligro. El riesgo es funcin de un peligro o amenaza que tiene unas
determinadas caractersticas (naturales, socio naturales, y antrpicos), y de la
vulnerabilidad de una unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad),
estructura fsica o actividad econmica, a dicho peligro.

En este sentido debera plantearse en el caso de los PIP que se declararon
viables con pre o factibilidad, cuyos contenidos mnimos establecen el anlisis
de riesgos de desastres:

a. Si en el diseo y ejecucin del PIP de creacin fue considerado la
probabilidad que sea afectado por un peligro y en consecuencia se ha
incorporado medidas para evitar o reducir la generacin de riesgos
(gestin prospectiva).

b. Cuando se trata de un PIP de ampliacin, mejoramiento, etc. de
servicios, tambin se debe analizar si se consider la posibilidad que
exista riesgo y por tanto se considera las medidas para su reduccin
(gestin correctiva).

En estas situaciones y principalmente los PIP de envergadura, es decir los
aprobados y ejecutados al nivel de pre factibilidad y factibilidad, requieren
analizarse y evaluarse como y hasta donde ha sido posible administrar el
riesgo de haberse presentado.

10

2.2. Relacin entre objetivos, criterios y tipos de evaluacin

Para cada uno de los tres tipos de evaluacin desarrollado en la presente gua,
el evaluador debe aplicar los criterios de evaluacin que tcnicamente le
corresponda, as como los niveles de objetivos que deben alcanzar; la
interaccin de estos tres rubros de evaluacin y logro se presenta en el cuadro
siguiente:

E
f
i
c
i
e
n
c
i
a
E
f
i
c
a
c
i
a
P
e
r
t
i
n
e
n
c
i
a
S
o
s
t
e
n
i
b
i
l
i
d
a
d
I
m
p
a
c
t
o
s
R
i
e
s
g
o
s
Evaluacin
de Cierre
Aplicable Aplicable
Procesos a
productos
de Resultados
Aplicable Aplicable Aplicable
Productos a
propsito
Evaluacin
Ex Post o de Impactos
Aplicable Aplicable Aplicable Aplicable Aplicable
Propsito a
Fines
Criterios de Evaluacin
T
i
p
o
s

d
e

E
v
a
l
u
a
c
i
n
N
i
v
e
l
e
s

d
e

o
b
j
e
t
i
v
o
s

2.3. Forma de medir los criterios en tipos de evaluacin

En la evaluacin de cierre la eficiencia se mide en costos y tiempo invertidos
para conseguir los componentes, y la eficacia en cantidad y calidad de los
componentes entregados.

En la evaluacin intermedia la eficiencia se mide en costos por cada unidad de
beneficio adicional alcanzada, la eficacia es la diferencia entre las unidades de
beneficios alcanzadas y las programadas, y la pertinencia como el nivel de
satisfaccin percibido por los beneficiarios directos.

En la evaluacin ex post la eficacia se mide como la diferencia entre las
unidades de beneficios alcanzadas y las programadas; la pertinencia como el
nivel de satisfaccin percibido por los beneficiarios directos e indirectos; los
impactos se miden como la diferencia entre las unidades de beneficios
alcanzados y las existentes antes de la operacin del PIP (lnea base); la
sostenibilidad se miden como, con el nivel de recursos monetarios requeridos,
debe obtener beneficios netos positivos y mantener operativo PIP durante su
vida til; y para medir los riesgos se comparan los costos adicionales incurridos
en medidas de mitigacin con el valor del dao evitado en la operacin del PIP.

11

LA LINEA BASE EN EL SNIP

12
II. LA LINEA BASE EN EL SNIP

2.1. Concepto

La lnea base es la primera medicin de todos los indicadores contemplados
en el diseo de un PIP, y permite conocer el valor de los indicadores que
expresan los problemas sociales de la poblacin objetivo, que fueron
diagnosticados en el mdulo de Identificacin durante la pre inversin, y que
sern sujetos del cambio, es decir, establece el punto de partida del cambio
generado por el PIP.

La lnea base debe elaborarse durante la formulacin del estudio de pre
inversin del PIP, de lo contrario, no se contarn con datos confiables que
permitan desarrollar evaluaciones posteriores e indagar por los cambios
ocurridos conforme el PIP se vaya implementando.

En el caso de ocurrir algunas desfases temporales entre la pre inversin y la
inversin, es oportuno para que durante la formulacin de los estudios
definitivos (en la fase de la Inversin), se reajuste o revise la lnea de base de
indicadores. Cuando el PIP ya est operando ya no ser oportuno este
esfuerzo, por que el servicio pblico ya se est brindando y generando los
cambios esperados.

Tiempo 0
Ciclo de
Evaluacin
Lnea base
0
(Evaluacin de impacto parcial)
1 2 3 . . . "n" aos
Evaluacin de
Informes de Cierre
Ciclo del
PIP
Impactos
Fase de Post Inversin
(Operacin y Mantenimiento y Evaluacin Ex Post)
La Lnea Base en el Marco del SNIP
Fase de Pre
Inversin
(Formulacin de
Estudios)
Evaluacin
Ex Ante
Fase de
Inversin
Ejecucin)
y Control de la
Ejecucin
de Resultados
deOperacin
Horizontedel
proyecto

Una buena lnea de base facilita lo siguiente:

Obtener informacin especfica de la poblacin objetivo, del problema y la
dimensin que se pretende atender con la intervencin.
Establecer el punto de partida.
Realizar adecuadamente la evaluacin de impactos, al permitir comparar
sus indicadores.

13
En general, la lnea base se elabora con informacin de fuentes secundarias o

datos ya procesados por oficinas de estadsticas pblicas y privadas. Cuando
no es posible contar con este tipo de informacin, o no est actualizada, o no
goza de suficiente claridad o confiabilidad para el rea de influencia del PIP, se
sugiere generar su propia informacin (fuente primaria) a travs de tcnicas
estadsticas de generacin de datos (encuestas por ejemplo)
1
.

Al realizar una lnea base, deben considerarse los distintos y posibles niveles
de involucrados o sus unidades de anlisis, y sus variables especficas. A
manera de ejemplo, en el cuadro siguiente, se pueden identificar las posibles
variables para cada tipo de unidades y niveles respectivos.

Niveles
Involucrados
Unidad de anlisis
Variables
1 Individuo
Sexo, edad, educacin, empleo, ingreso
personal, nivel nutricional, etc.
2 Hogar/familia
Tamao del hogar, composicin, ingreso familiar,
vivienda, etc.
3 Poblacin
Tamao, crecimiento, nivel de fecundidad y
mortalidad, composicin por edad, migracin, etc.
4 Comunidad/barrio
Electrificacin, saneamiento, actividades
econmicas, etc.
5 Distrito
Servicios pblicos, nivel de pobreza, viabilidad,
fuentes de energa, etc.
6 Regin
Comunicacin, ecologa, uso de la tierra,
tenencia, etc.

A cada nivel de anlisis le corresponde fuentes de informacin, instrumentos y
tcnicas diferentes de recoleccin de datos. As, por ejemplo, para informacin
de los niveles 3, 4, 5 y 6 se puede recurrir a censos, encuestas anteriores,
estadsticas oficiales, estudios previos etc.; adems de entrevistas a
informantes calificados (autoridades, funcionarios y lderes). Para los niveles 1
y 2, se requieren encuestas ad hoc aplicadas a una muestra representativa de
la poblacin objetivo.

2.2. El rbol de problemas y el diseo de la lnea base

La fuente de informacin para la elaboracin de la lnea de base constituye el
rbol de problemas trabajado en la pre inversin, puesto que ah reside el
resumen y sntesis literal del diagnostico tcnico, productivo, socio econmico
del rea de influencia donde se quiere intervenir.

Cada tarjeta problema que se articula en el rbol de causas problema central
- efectos, constituye una variable en estudio, si en un rbol de problemas
cuenta con n tarjetas problemas, entonces el problema social en este modelo
de PIP tiene n variables.

1
Las fuentes primarias son datos originales y generados durante el estudio de Pre Inversin del PIP a nivel de pre
factibilidad o factibilidad, por ejemplo las encuestas. Las fuentes secundarias son datos procesados ya existentes y que
han sido recolectados con algn otro propsito, por ejemplo los Censos, estudios sectoriales, etc. utilizados
mayormente a nivel de perfil del PIP.
14
A cada variable le debe corresponder por lo menos un indicador que nos

permita mensurar cada variable, con su respectiva unidad de medida y la
medicin actual de cada situacin o variable antes de la ejecucin de la
inversin. En el grfico que sigue, si el rbol de problemas presenta cinco
tarjetas de efectos, entonces el modelo tiene cinco variables, y por lo menos el
cuadro de la lnea base debe contener por lo menos cinco indicadores de
control, uno para cada uno; ninguna variable debe quedarse sin un indicador.

Con esto queremos decir, que el cuadro o matriz de la lnea base es otra forma
de ver la expresin literal del rbol de problemas, la lnea base es la ms
cercana expresin cuantitativa del rbol de problemas.

La inversin pblica va a intervenir y generar cambios en cada tarjeta
problema, comenzando con cambios sobre las causas (a travs de medios),
cambios en el problema central, y cambios en los efectos; todos estos cambios
deben ser observados y medidos, y el punto de partida o de referencia nos la
da esta expresin cuantitativa del rbol de problemas colocado en la lnea de
base, la misma que ser de utilidad para la columna de indicadores en la
elaboracin del Marco Lgico durante la pre inversin.

El diagrama que sigue en adelante resume la secuencia lgica de la
intervencin, el resultado y los impactos sociales, donde las proposiciones no
deberan quedar sueltas, sino articuladas a los diferentes niveles de
responsabilidad y/u objetivos estratgicos nacional, sectorial, institucional, as
como relacionarse con lo niveles de objetivos del Marco Lgico y los tipos de
evaluacin ex post. En el ejemplo siguiente se presenta la secuencia lgica de
un PIP de riego menor que tiene el propsito de incrementar los rendimientos
de los cultivos agrcolas
2
.

2
La ampliacin de estos conceptos se ubican en el anexo 1 a la presente Gua Metodolgica.
REDUCIDO RENDIMIENTOS
DE LOS CULTIVOS
Reducida
disponibilidad
de agua para
Manejos
tecnolgicos
inadecuados para
1. Precaria
infraestructu
ra de
captacin
d
Infraestru
ctura de
riego
deficiente
Alto nivel de
prdida de
agua de
riego en
parcela
Agricultores
aplican
tcnicas
tradicionale
s de cultivos
Bajo nivel de
organizacin
productiva
Alternativas
Acciones
Reducida oferta
de bienes agro
alimentarios
Costos altos de
bienes agrcolas
Bajo nivel de
seguridad
alimentara
Bajo nivel de
competitividad en
los mercados
Mejoran las condiciones
socio econmicas del
rea rural
ARBOL DE CAUSAS, PROBLEMA CENTRAL,
EFECTOS
Indicadores
Unidad de
Medida
Situacin
actual
Meta
Caudal de agua para riego
Volumen de agua reservadas para
campaa anual
Canales de riego natural
Canales de riego revestidos
Eficiencia de riego por gravedad
Eficiencia de riego por goteo
Uso de semillas mejoradas
Uso de fertilizantes (Urea)
Capacidad productiva organizacional

Rendimiento de cultivo de papa
Rendimiento de cultivo de maz amilceo
Rendimiento de cultivo de cebada
forrajera
Tm / Ha
Tm / Ha
Tma / Ha
Lts./ seg.
M3

Km
Km
Coeficie.
Coeficie.
Kg / Ha
Kg / Ha
Cumplimi
entos de
acuerdos

3.5
2.8.
2.5
Consumo per capita papa
Consumo per capita arroz
Relacin consumo per capita papa /
arroz
Valor Bruto de Produccin papa
Volumen de produccin de papa
Relacin intercambio papa / arroz

Costos Produccin de papa
Kg. ao
Kg. ao
Coeficient
e
Miles S/.
Tm ao
Unid
relativa
S/. por Tm
S/. por Ha.

12
24
1 / 2

280
800
1 / 4

300
1,050
15

16
INCREMENTO DE LOS
RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS
Adecuada
disponibilidad de
agua para riego
Manejos tecnolgicos
adecuados para los
cultivos
Reservorio
de agua
habilitado
Adecuada
infraestructu
ra de riego
Gestin
eficiente de
distribucin
del agua
Agricultores
capacitados en
nuevas
tcnicas de
cultivos
Organizacin
productiva
modernas e
innovadoras
Alternativas
Acciones
Aumenta la oferta de
bienes agro
alimentarios
Costos competitivos
de bienes agrcolas
Mejora la seguridad
alimentara poblacional
de la regin
Mejora insercin
competitiva a los
mercados agrcolas
Mejora las condiciones
socio econmicas de la
regin
F
I
N
E
S

C
O
M
P
O
N
E
N
T
E
S

PROPOSITO
ACCIONES
FIN LTIMO
FINES
INDIRECTOS
2 NIVEL
MEDIO INDIRECTO
2 NIVEL

MEDIOS
FUNDAMENTALES
MEDIO
DIRECTO
1 NIVEL
FINES
DIRECTOS
1 NIVEL
OBJETIVO
CENTRAL
MEDIO
INDIRECTO
3 NIVEL
ACCIONES
OBJ ETIVOS ESTRATEGICO NAC./
REG,/ O LOCAL DE DESARROLLO
HUMANO (largo plazo)
OBJ ETIVOS O LINEAMIENTOS
ESTRATEGICOS SECTORIALES
(Mediano y largo plazo)
COMPONENTES PROPIAMENTE
DICHO. SON LOS ENTREGABLES
DEL PIP O INTERVENCION.
SERVICIOS PUBLICOS A SER
BRINDADOS POR LOS
ENTREGABLES DEL PIP
OBJ ETIVOS DE PROGRAMAS
SECTORIALES INSTITUCIONALES
DE DESARROLLO (mediano plazo)
OBJETIVO CENTRAL DEL PIP
(Corto y mediano plazo)
OPCIONES O ALTERNATIVAS DE
CONSEGUIR LOS ENTREGABLES
Y/O SERVICIO PUBLICO.
CONJ UNTO DE ACTIVIDADES
PARA CADA ALTERNATIVA
I
M
P
A
C
T
O
S

RESULTA
DO
M
O
N
I
T
O
R
E
O

D
E

L
A

E
J
E
C
U
C
I
N
,

I
N
F
O
R
M
E

D
E
L

C
I
E
R
R
E

D
E

P
I
P

(
I
T
P
)

ARBOL DE MEDIOS, OBJETIVO CENTRAL Y FINES NIVELES
Marco.
Lgico.
EVALUACION CORRESPONDENCIA
SECUENCIA LOGICA DE LA INTERVENCION, RESULTADO E IMPACTOS
17

2.3. La lnea base, el Marco Lgico y el Modelo IPRI

Una relectura vertical de abajo hacia arriba en la lgica de intervencin en el
Marco Lgico, nos permite ampliar la interpretacin de los indicadores bajo un
enfoque de procesos, como se presenta seguidamente:

Para cada uno de los procesos de intervencin se plantean los siguientes tipos
de indicadores:

(a) El conjunto de acciones implica el despliegue de una serie de tareas,
las mismas que demandan recursos humanos, materiales, intangibles,
financieros, tiempo, etc.; es decir los Insumos necesarios que ingresan
(in put) al proceso.

Indicador de Insumos:

Cuantifica los recursos fsicos, humanos y financieros utilizados en la
ejecucin de las acciones. Usualmente estn expresados en montos
de gasto asignado, cantidad de miembros del equipo de trabajo,
cantidad de horas o das laborados.

(b) Los componentes constituyen las capacidades entregadas por la fase
de la ejecucin, es decir gracias al uso ptimo de los insumos
obtenemos los Productos del PIP (out put).

Indicador de Productos:

Cuantifica las capacidades en la generacin de bienes y servicios
pblicos, producidos y/o provistos por un PIP, por ejemplo, kilmetros
lineales de carretera, metros cbicos de represamiento de agua de
riego, nmero de camas hospitalarias, toneladas mtricas de
recoleccin de residuos slidos, etc.
Fines
Propsito
Componentes
Acciones
Impactos
Resultado
Productos
Insumos
18

(c) El propsito es el objetivo central del PIP, es el compromiso por la cual
el PIP responde al solucionar el problema central y social identificado,
es decir cuando la poblacin afectada accede y se beneficia de los
servicios pblicos brindados por las nuevas capacidades (componentes)
entregado por el PIP, por lo tanto es el Resultado del PIP (out come).

Indicador de Resultado:

Los indicadores de resultado reflejan el logro del objetivo central del
PIP.
Por lo general, el resultado se mide a partir de la puesta en marcha del
PIP y de acuerdo con la disposicin efectiva del bien o servicio por
parte de la poblacin objetivo. Por ejemplo, reduccin de tiempo y
costo de transito de las personas, predios y/o familias que acceden al
agua de riego, nmeros de personas que acceden a los servicios de
salud matero infantil, reducida o eliminada tasa de acumulacin de
residuos slidos, etc.

(d) De cumplirse el propsito del PIP, se espera que se generen beneficios
derivados considerados en el marco lgico como los fines del mismo,
estas posibles contribuciones o resonancia derivadas del objetivo central
es tambin considerado como los Impactos del mismo; cuanto mayor
sea los impactos derivados, es ms bondadoso el PIP.

Indicador de Impactos:

Muestra los beneficios (directos o indirectos) derivados del logro del
resultado del PIP. Por ejemplo, mejores condiciones de salud, de vida,
reduccin de tasas de pobreza, etc.
Usualmente medidos de manera rigurosa, requiere de una definicin
precisa del tiempo de la evaluacin (ya que existen intervenciones
cuyo impactos slo es verificable en el mediano y largo plazo) y de una
identificacin y aislamiento adecuados de los factores externos que
pueden influenciarlo (grupo de control).

2.4. Diseo bsico de lnea base

De manera general, para fines de la evaluacin intermedia o de resultados, y la
evaluacin ex post o de impactos, se considerar la situacin de cambios
conseguidos por el PIP comparando el valor de los indicadores de metas
sociales al momento de la evaluacin con el valor registrado en la lnea base.

En esta situacin se cuenta con la lnea base de la poblacin objetivo,
denominada por el indicador de beneficio A
0
y se puede comparar con A
1
,
asumiendo que los cambios son resultados de la intervencin X. En este caso,
se considerarn los cambios ocurridos entre A
1
con A
0
. Esto se conoce como
19
el estimado de comparacin reflexiva. Se analizarn las diferencias

encontradas. La dificultad se tiene en la posible presencia de co-causalidad de
otros factores, lo que relativiza la suposicin de causa efecto.

Muy posiblemente el evaluador tendr que enfrentar otras situaciones
diferentes, como por ejemplo no contar con una lnea base, u otra situacin, la
cual se deber adecuar el procedimiento metodolgico de comparacin
ajustado a estas otras condiciones
3
.

2.5. Estructura de la lnea base: variables e indicadores

La lnea base est compuesta por los siguientes elementos: (a) Unidad de
Observacin, (b) Variable, ambos que se derivan del problema central; (c)
Indicador, (d) Unidad de medida, y (e) Dato base. La lnea base deber
formularse considerando la siguiente cadena de elaboracin:

Unidad de Observacin:
Fuente social de la informacin
(personas, familias, grupos
organizados, instituciones,
empresas, unidades de
produccin, etc.).

Variable: Todo elemento

3
Como enfrentar otras posibles situaciones o condiciones se presentan en el anexo a la presente Gua Metodolgica.
Final o lnea de corte
de evaluacin
Tiempo Inicio
A
0

A
1

Cambio en el
indicador
analizado,
resultado o
impactos.
Indicador de
beneficio
Cambio en el indicador con la Lnea Base
A
1

A
0

Bajo nivel del rendimiento
escolar en las reas de
lgico matemtico en los
alumnos de secundaria
Alumnos del 1 al 5
de secundaria
Unidades de observacin
Problema Central
Rendimiento
acadmico en lgico
matemtico
Variable
20
observable de la unidad de anlisis, con el atributo de ser mensurable, debe

reflejar el (los) elementos que sern sujetos del cambio debido al PIP.

Indicador Objetivamente
Verificable (IVO): Forma
como se mide cada variable,
siendo posible generar ms
de un indicador para cada
variable.

Unidad de Medida: patrn o
estndar establecido para la
medicin de cada indicador.

Dato base: es la informacin finalmente observada de cada indicador
establecido y que se constituye en la lnea de base.

2.6. Pasos a seguir

Para trabajar la lnea base del PIP, se seguirn cinco pasos:

Paso 1: Identifique y determine la poblacin objetivo del PIP.

Paso 2: Elabore y cuantifique los indicadores de situacin del problema central
para la poblacin objetivo.

Paso 3: Elabore y cuantifique los indicadores de situacin de los efectos para

Paso 4: Elabore y cuantifique los indicadores de situacin de las causas para
21

22
Formulacin de la lnea base

Paso 1: Identifique y determine la poblacin objetivo del PIP y la
poblacin de control.

Tarea 1.1: Identificar y determinar la poblacin objetivo y el ao base

El evaluador debe tomar la informacin de la poblacin identificada en la pre
inversin, donde se estima atender a una poblacin objetivo de x%, ubicado
dentro del rea de influencia del PIP. Por ejemplo, en el caso de un PIP de un
hospital, podramos estar hablando del equivalente al 60% ubicado dentro de la
red de salud de Ventanilla por ejemplo, las cuales las conforman:
El 100% de la poblacin ya asignada al Centro de Salud Base de Ventanilla
donde se ejecutarn las obras del Hospital.
El 30% de la poblacin de los otros establecimientos de salud de la Red que
requieren de atencin especializada.
El 30% de la poblacin del asentamiento humano del Fundo Mrquez, que
pertenece al distrito del Callao, est a 15 minutos del PIP del Hospital.

El ao base de anlisis es el 2,000, datos con los que fueron realizados los
diagnsticos para el estudio del PIP.

Poblacin Total Red de Ventanilla (2000) 213,011 hab.
Poblacin Objetivo (60% ao 2000) 127,807 hab.

Tarea 1.2. Identificar y determinar los grupos sociales involucrados
(matriz de involucrados)

Considere a los actores o grupos de intereses involucrados en el PIP y que
fueron identificados en la pre inversin, estos actores son relevantes en tanto
provean lo datos de los efectos asociados al problema central.

Paso 2: Elabore y cuantifique los indicadores de situacin del problema
central para la poblacin objetivo.

Tarea 2.1: Identifique el o los indicadores del problema central

En el estudio de pre inversin aprobado, se declar como problema central el
siguiente enunciado:

El problema central hace referencia a la demanda de los servicios de salud, las
mismas que se encuentran insatisfechas y van en aumento, estos dos ltimos
aspectos son los adjetivos y/o caractersticas del problema: la demanda de
servicios. Por lo tanto los indicadores deben reflejar como medir esta demanda
INCREMENTO DE LA DEMANDA INSASTIFECHA
DE LOS SERVICIOS DE SALUD
23
para el ao base 2,000. Tenemos:

Consulta externa Demanda Oferta Dficit
N personas atendidas 89,465
N de atenciones 268,394
N Consultorios 17
N Mdicos 54
Ratio de cobertura 60%
Ratio de concentracin 3
Ratio N atendidos/N mdicos 1,657
Ratio N atenciones/N mdicos 4,970

Emergencias Demanda Oferta Dficit
N Atenciones 26,839
Ratio Emergencia/N consultas 10%

Hospitalizacin Demanda Oferta Dficit
Egresos 2684
Ratio egresos/consultas 1%
Ratio promedio de permanencia 1.5

Servicios intermedios Demanda Oferta Dficit
N atenciones laboratorio 134,197
N recetas despachadas 268,394
N de rayos X atendidos 13,420
Ratio laboratorio/atenciones 0.50
Ratio recetas/atenciones 1.00
Ratio rayos X/atenciones 0.05

Paso 3: Elabore y cuantifique los indicadores de situacin de los efectos

Tarea 3.1: Identifique los efectos en el rbol de problemas

Considere los efectos del rbol de problemas del estudio aprobado en la fase
de la pre inversin. En este ejemplo se declar como efectos directos e
indirectos del problema central a los siguientes enunciados:

1. Capacidad de establecimiento de primer nivel
2. Poblacin que busca otros medios de atencin de salud
3. Morbilidad
4. Costos sociales
5. Salud Poblacional
6. Calidad de vida asociado a salud

Incremento de los
costos sociales
Deterioro de la salud
de la poblacin
Deterioro paulatino de la
calidad de vida de la
poblacin
24

Tarea 3.2: Identifique el o los indicadores de los efectos

Para cada uno de estas referencias o variables de los efectos del problema
central se establecer sus respectivos indicadores a seguir.

Variable Indicador
Unidad de
medida
Data base
Capacidad de
establecimiento de primer
nivel

Poblacin que busca otros
medios de atencin de
salud

Morbilidad

Costos sociales

Salud poblacional

Calidad de vida asociado a
salud

Tarea 3.3. Considere la matriz de involucrados como fuente de
informacin de la data base.

La matriz de involucrados es la relacin que existe entre los diferentes actores
o agentes implicados como potenciales beneficiarios, benefactores y/o
afectados ante la intervencin del PIP, as como la respectiva percepcin del
problema y de los intereses que tiene cada uno de los actores sobre el tema.

La matriz de involucrados fue trabajada durante el estudio de pre inversin, y
tiene la finalidad, entre otras cosas, de indagar si existe el apoyo social y
poltico necesario para llevar adelante el PIP. Y para los fines de la elaboracin
de los indicadores de los efectos y datos de la lnea base, el evaluador deber
considerara a los agentes involucrados en la matriz como fuente importante de
informacin para el mismo.

Paso 4: Elabore y cuantifique los indicadores de situacin de las causas

25

Tarea 4.1: Identifique las causas en el rbol de problemas

En el estudio de pre inversin aprobado, se declar como causas directas e
indirectas del problema central a los siguientes enunciados:

Las causas directas hacen referencia a:
1. Calidad de servicio de salud
2. Capacidad resolutiva de la red
3. Condiciones sociales, econmicas y ambientales de la poblacin.

Las causas indirectas hacen referencia a:
1. Recursos humanos
2. Recursos logsticos
3. Infraestructura
4. Capacidad resolutiva para intervenciones quirrgicas
5. Incidencias de emergencias
6. Servicios especializados de salud
7. Conocimientos del medio ambiente por parte de ciudadanos
8. Crecimiento explosivo de la poblacin en extrema pobreza


Tarea 4.2: Identifique el o los indicadores de las causas


INCREMENTO DE LA DEMANDA INSASTIFECHA DE
LOS SERVICIOS DE SALUD
Insuficiente calidad
de servicio de salud
en el I nivel
Limitada capacidad
resolutiva de la red
Ventanilla
Falta de
Recursos
Humanos
Escasos
recursos
logsticos
Inadecuada
Infra-
estructura
Poca
capacidad
operativa para
realizar
intervenciones
quirrgicas
Alta incidencia
de accidentes
de transito,
embarazos de
alto riesgo y
otras
emergencias
Servicios
de salud
bsica sin
especialida
des
Deterioro de las condiciones
sociales, econmicas y
ambientales de la poblacin
Limitado
conocimiento
del ciudadano
del medio
ambiente y la
salud
Crecimiento
explosivo de
la poblacin
de extrema
pobreza
26

Variable Indicador
Unidad de
medida
Data base
Calidad del servicio de
salud

Calidad resolutiva de la red

Condiciones sociales,
econmicas y ambientales
de la poblacin.

Recursos humanos

Recursos logsticos

Infraestructura

Capacidad resolutiva para
intervenciones quirrgicas

Incidencias de emergencias

Servicios especializados en
salud

Conocimiento del medio
ambiente por parte del
ciudadano

Crecimiento explosivo de la
poblacin en extrema
pobreza

Calidad de vida asociado a
salud

27

TIPO DE EVALUACIN
EN LA POST INVERSIN

28
IV. TIPO DE EVALUACIN EN LA POST INVERSIN

Los tipos de evaluacin identificados en la post inversin son tres:

a. La evaluacin del Informe de Cierre. Es el proceso de apreciacin de los
componentes entregados por el PIP, que se realiza una vez finalizada la
fase de ejecucin de una iniciativa de inversin y antes de la puesta en
marcha del PIP. La importancia de esta evaluacin reside en evaluar la
eficiencia y eficacia de la ejecucin de las actividades o insumos en haber
conseguido los componentes o productos (costo, tiempo, calidad y cantidad
de productos), con respecto a lo identificado en la pre inversin.

b. La evaluacin intermedia o tambin la evaluacin de resultados. Es el
proceso donde se verifica principalmente el logro del propsito del PIP. Es
la que debe realizarse despus de un tiempo en que se espera haber
alcanzado beneficios en la poblacin objetivo, por lo menos al 75% de los
indicadores de beneficios establecidos en la pre inversin, que puede estar
asociado al tiempo promedio de dos aos.

La importancia de este momento reside en: a) evaluar la eficiencia al usar
los componentes entregados por el PIP para conseguir el objetivo central,
(b) evaluar la eficacia en los resultados sociales alcanzados con la
operacin del PIP respecto de lo programado, (c) evaluar la pertinencia de
la satisfaccin percibida por la poblacin beneficiaria directa, y (d) de los
posibles impactos parciales conseguidos a la fecha de la evaluacin.

c. La evaluacin ex post o de impactos. Es el proceso de observar el
cumplimiento de los fines del PIP, analizando los cambios registrados, ya
sean estos positivos, negativos o neutros en las personas, hogares,
instituciones o localidades. En esta evaluacin tambin se busca identificar
si estos cambios son atribuibles a la intervencin del PIP o a las acciones
de otros PIP que actan simultneamente en el lugar. Por su naturaleza de
cambio estos slo pueden observarse en el mediano y largo plazo.

La importancia de este momento reside en: a) evaluar la eficacia en los
resultados sociales alcanzados en el horizonte de evaluacin del PIP
respecto de lo programado, (b) evaluar la pertinencia de la satisfaccin
percibida por la poblacin beneficiaria directa e indirecta (c) de los impactos
al evaluar los fines alcanzados respecto a la lnea base, (d) evaluar los
mecanismos de sostenibilidad que asegure el xito del PIP, y (e) evaluar las
medidas implementadas para minimizar el riesgo

29

4.1. Evaluacin del informe de cierre

3.1 Concepto

La evaluacin del informe de cierre, es el proceso de apreciacin de los
componentes entregados por el PIP, que se realiza una vez finalizada la fase
de ejecucin de una iniciativa de inversin y antes de la puesta en marcha del
PIP. La importancia de esta evaluacin reside en evaluar la eficiencia y eficacia
de la ejecucin de las actividades o insumos en haber conseguido los
componentes o productos (costo, tiempo, calidad y cantidad de productos), con
respecto a lo identificado en la pre inversin.

30
Tiempo 0
Fase de la
Pre Inversin
(Formulacin de
Estudios)
Evaluacin
Ex Ante
Fase de la
Inversin
Ejecucin)
y Control de la
Ejecucin
de Resultados
Evaluacin de
Informes de Cierre
Impactos
Fase de la Post Inversin (Operacin
y Mantenimiento y Evaluacin Ex Post)
La Evaluacin de Informes de Cierre en el Marco del SNIP
Ciclo de
Evaluacin
Lnea base
0
1 2 3 . . . "n" aos
Ciclo del
PIP
deOperacin
Horizontedel
proyecto

La evaluacin del informe de cierre es de aplicacin al total de los PIP
ejecutados en el marco del SNIP.

3.2. Criterios de evaluacin

Este tipo de evaluacin se centra en los criterios de la eficiencia y la eficacia de
los procesos.

La eficiencia de los procesos, dirigida a analizar los productos del PIP
entregados con la aplicacin o uso de los recursos efectivamente utilizados,
medidos en costos y tiempo.

La eficacia de los procesos, dirigida a analizar los componentes (productos)
entregados del PIP, analizando las desviaciones de las metas obtenidas en
relacin a las metas programadas inicialmente, en trminos de cantidad y
calidad.

3.3. Variables e indicadores a considerar

Para la evaluacin del informe de cierre se trabajarn cinco variables: costo,
tiempo, cantidad, calidad, productividad e impactos parcial.

Variable Costo
En el caso de la variable costo, corresponde detallar la informacin sobre
ejecucin presupuestaria del PIP, de manera global y por componentes,
expresada en nuevos soles, independiente de la fuente de financiamiento, y
compararla con lo presupuestado al inicio del PIP. Aqu se considerar el
Indicador de Costo Real (COS), que mide la desviacin entre la ejecucin
presupuestal (monto gastado) en relacin a la programacin presupuestal
(monto estimado).

Variable Indicador Unid. Medida Formula Fuente
Costo Real del
31
PIP (COS) Coeficiente en

tanto por uno.
Monto gastado
COS =-----------------------
Monto estimado

Costo Real por
producto o
componente
(COSi)

Coeficiente en
tanto por uno.

Monto directo gastado i
COSi =-------------------------------
Monto estimado i

Variable Tiempo
En este caso corresponde detallar las desviaciones presentadas en la variable
tiempo, plazo o cronologa que fueron programadas en el estudio de pre inversin
y compararla con el tiempo real utilizado durante toda la ejecucin de la inversin,
y por cada componente. Usaremos un indicador de Cronologa (CRO) que hace
referencia a los plazos reales involucrados en el proceso de ejecucin de la
inversin, en relacin a los plazos estimados (recomendados) en la evaluacin ex
ante. Los plazos se miden en das laborables.

Plazo real
(CRO)

Coeficiente en
tanto por uno.

Tiempo real utilizado
CRO =-----------------------------
Tiempo programado

Plazo real por
producto o
componente
(CROi)

Coeficiente en
tanto por uno.

Tiempo real utilizado i
CROi =-----------------------------
Tiempo programado i

Variable Cantidad
En este caso corresponde detallar la cantidad de los productos especficos
entregados por el PIP (tangible o intangible), y estas deben medirse segn la
capacidad de servicio que puede brindar cada componente entregado, tenemos
por ejemplo en el sector salud, la capacidad mxima de intervenciones quirrgicas
al mes/ao que puede brindar la nueva unidad de ciruga completamente
equipada; en el caso del sector agricultura, la capacidad mxima de m
2
de
irrigacin de rea agrcola que puede brindar un reservorio de agua para riego con
capacidad de almacenamiento de 200 mil m
3
. El uso de este tipo de unidad de
medicin requiere de una buena identificacin del indicador de la capacidad del
servicio del componente.

Usaremos un indicador de Cantidad (CAN) que hace referencia al nmero de
entregables al finalizar la ejecucin de la inversin, como metros lineales,
cuadrados, cbicos, tm, tm/ha, N personas, instituciones, etc., en comparacin a
la cantidad prevista en la evaluacin ex ante.

Cantidad de
capacidades
(CAN)
Coeficiente en
tanto por uno.

Cantidad entregada
CAN =--------------------------
Cantidad prevista

Cantidad de
capacidades por
producto o
Coeficiente en
tanto por uno.

Cantidad entregada i
CAN
i
=---------------------------

32
componente
(CANi)
Cantidad prevista i

En el caso del indicador global de cantidad (CAN), esta hace referencia al
conjunto de componentes entregados, por lo que se puede asumir el indicador
del componente ms representativo (km. lineal de camino rehabilitado en el
caso de una carretera, ml. en tuberas o lneas de distribucin, lt./seg. en
abastecimiento de una red de agua potable); o en su defecto un indicador
promedio ponderado si es que el PIP entrega varias capacidades principales
(capacidad de horas o nmeros de atenciones de servicios de salud en sus
diversas especialidades).

Variable Calidad
En este caso se utilizar un indicador de calidad entregada (CAL), que mide si
la inversin est cumpliendo con entregar los componentes con las
propiedades o atributos sealados en el estudio de pre inversin, es decir,
atribuciones cualitativas que supere la calidad estndar, y cuyas
caractersticas depende de la naturaleza de cada componente (calidad
nutricional si son alimentos, material utilizado si son infraestructura, respaldo
tecnolgico si son manufacturas, tiempo estndar de vida til si son equipos,
etc.). Se deber tomar el parmetro estndar de calidad establecido por cada
sector.

Calidad de
capacidades
(CAL)
Coeficiente en
tanto por uno.

Calidad entregada
CAL =------------------------
Calidad estndar

Calidad de
capacidades por
producto o
componente
(CALi)
Coeficiente en
tanto por uno.

Calidad entregada i
CALi =--------------------------
Calidad estndar i

En el caso del indicador global de calidad de la capacidad entregada, esta hace
referencia al conjunto de componentes entregados, por lo que se puede asumir
el indicador del componente representativo.

Variable productividad de los factores
Esta variable busca explicar la eficiencia del recurso costo (COS) y tiempo
(CRO) en conseguir los productos entregables en trminos de cantidad (CAN)
por el PIP, y se utilizarn los indicadores de: (a) productividad del costo o
presupuesto utilizado por componentes, y (b) productividad del tiempo utilizado
por componentes, y los desvos respectivos con lo programado.

Productividad
de los costos
(PCos)
S/. por
capacidad
generada

Monto directo gastado i
PCos =-----------------------------

Productividad
del tiempo
Das por
capacidad

Tiempo utilizado i

33
(PCro) generada PCro =-----------------------------


Productividad
Relativa de los
Costos (PRCos)
Coeficiente en
tanto por uno

PCos i
PRCos =----------------
PCos i programado

Productividad
Relativa del
tiempo (PRCro)
Coeficiente en
tanto por uno

PCro i
PRCro =----------------
PCro i programado

3.4. Fuentes, informes requeridos y generados

Los documentos fuentes para la evaluacin del informe de cierre son los
siguientes:

1. Copia del Estudio de Pre Inversin que sustent la declaratoria de
viabilidad.
2. Copia del Expediente Tcnico aprobado
3. Copia de la liquidacin fsica del PIP
4. Copia de la liquidacin financiera del PIP
5. Informe de Cierre del PIP

La Unidad Ejecutora es la responsable de conducir y proveer toda esta
documentacin obligatoria para efectos de la evaluacin del informe de cierre.

3.5. Pasos a seguir

Para el desarrollo de la evaluacin del informe de cierre, se deben seguir los
siguientes, mdulos, tareas y pasos, que son consistentes con los contenidos
mnimos que debe seguirse en este tipo de evaluacin:

Mdulo 1: Lnea Base y Evaluacin de la Ejecucin en el Marco Lgico.
Mdulo 2: Antecedentes
Mdulo 3: Evaluacin de la Eficiencia y Eficacia de los Procesos
Mdulo 4: Evaluacin de la Productividad de los Recursos
Mdulo 5: Evaluacin de la Rentabilidad post Ejecucin.
Mdulo 6: Evaluacin del Impactos Ambiental post Ejecucin.

34

MODULO I: Lnea Base y Evaluacin de la Ejecucin en el Marco Lgico.

Tarea 1: Anlisis del cumplimiento de las acciones hacia el logro de
componentes

Paso 1.1: Observe las acciones y componentes del Marco Lgico

Del Marco Lgico que se encuentra en el estudio de pre inversin aprobado,
considere las filas de las acciones y componentes del PIP tal como fue
formulado.

Nivel de
Objetivo
Indicadores Fuentes de
verificacin
Supuestos

Componentes:
1.
2.
3.

Acciones:
1.1.
1.2.
1.3.
2.1.
2.2.
2.3.
3.1.
3.2.
3.3.

Paso 1.2: Realice un anlisis del cumplimiento de las metas fsicas y
financieras de los entregables y de las acciones

En el caso de los componentes o entregables, considere solo las columnas
niveles de objetivo y la de indicadores, este ltimo desglselo en cinco sub
columnas donde se incluya la informacin del dato establecido en la lnea base,
la meta prevista y la meta alcanzada al momento de la evaluacin, explicar y
analizar los posibles desvos, anlisis similar a lo obtenido en los clculos de
los indicadores de CAN.

Indicadores
Nivel de Objetivo
L. Base
(p)
Meta Pre
Inversin
(q)
% logro
previsto
(qp)/p
Meta
Ejecutada
(r)
% logro
alcanzado
(rp)/p

Componentes:
1.
2.
3.

El evaluador deber tomar cuidado cuando se consignar un dato en la
columna de lnea base, y cuando no. En este caso, si el PIP es nuevas
construcciones, nuevos equipamientos, entonces el dato de la lnea base es
cero; en cambio un PIP que implique mejoramiento, ampliacin, rehabilitacin
35
le corresponder un dato existente distinto de cero como lnea base.

En el caso de las acciones, considere solo las columnas niveles de objetivo y la
de indicadores, este ltimo desglselo en tres sub columnas donde se incluya
la informacin de la meta prevista en la pre inversin y la meta alcanzada o
ejecutada al momento de la evaluacin, explicar y analizar los posibles
desvos, anlisis similar a lo obtenido en los clculos de los indicadores de
COS.

Indicadores
Nivel de Objetivo
Meta Pre Inversin
(q)
Meta Ejecutada
(r)
% logro
alcanzado
(rq)/q

Acciones:
1.1.
1.2.
1.3.
2.1.
2.2.
2.3.
3.1.
3.2.
3.3.

Paso 1.3: Realice el anlisis de los supuestos o riesgos externos al PIP

Considere solo las columnas niveles de objetivo y la de los supuestos, este
ltimo desglselo en dos sub columnas donde se incluya la informacin
prevista en la pre inversin, y como estas ocurrieron. Explicar y analizar las
posibles respuestas o reacciones adoptadas.

Supuestos
Ocurrieron? Nivel de Objetivo
S No

Componentes:
1.
2.
3.

Acciones:
1.1.
1.2.
1.3.
2.1.
2.2.
2.3.
3.1.
3.2.
3.3.

MODULO II: Antecedentes
36
Tarea 2: Repasar las generalidades del PIP

Paso 2.1: Referenciar la ejecucin del PIP

Detallar las caractersticas generales de la ejecucin del PIP, nombre,
propsito, ubicacin, entidad ejecutora, principales logros y principales
dificultades presentadas en la ejecucin, as de cmo fueron solucionadas, y
anlisis de las principales diferencias presentadas con respecto al estudio de
pre inversin que fue declarado viable.

Tarea 3: Repasar los componentes propuestos en la pre inversin

Paso 3.1: Referenciar los componentes del PIP

Detallar los componentes que fueron aprobados para su ejecucin, el
planteamiento tcnico de los mismos y que fue previsto en la pre inversin, las
metas fsicas de los respectivos componentes (marco lgico).

MODULO III: Evaluacin de la Eficiencia y Eficacia de los Procesos

Tarea 4: Determinacin del indicador del Costo Real (COS)

Paso 4.1: Repasar los costos presupuestados.

En base al estudio de pre inversin declarado viable y al expediente tcnico
aprobado, considere los costos de inversin presupuestados (en Nuevos Soles)
para la ejecucin del PIP a nivel de partida genricas de gasto, tanto los costos
directos de las acciones agrupados en componentes, as como los costos
indirectos. Determine, analice y explique las desviaciones del presupuesto.

Presupuesto de Inversin Presupuesto en la
Pre Inversin S/.
(a)
Presupuesto en el
expediente tcnico
S/. (b)
Desviaciones S/.
(a) (b)
COSTOS DIRECTOS
Expediente Tcnico
Acciones del componente 1
COSTOS INDIRECTOS
COSTO TOTAL

Deber analizarse donde se estn presentando los problemas de formulacin,
o en el estudio de pre inversin, o en el expediente tcnico, o en ambos, estn
asociados a replanteamientos de los diseos tcnicos, entre otros, y que es
materia del anlisis.

Paso 4.2: Revisar los costos o presupuesto de inversin ejecutado.

Considerando la informacin de la liquidacin financiera de la ejecucin del
37
PIP, determine lo gastado para cada componente del PIP, el total de los costos
directos, de los costos indirectos y el costo total.

Presupuesto de Inversin Presupuesto
Ejecutado S/.
(d)
COSTOS DIRECTOS
Expediente Tcnico
COSTOS INDIRECTOS
COSTO TOTAL

Paso 4.3: Determinar el indicador del costo real para cada componente y total.

Una vez obtenido y analizado la asignacin y ejecucin presupuestal para la
inversin pblica, deber contrastarse las relaciones entre cada partida
genrica de gasto de inversin, el presupuestado en el expediente tcnico y el
presupuesto ejecutado, y obtener el indicador de costo real (COS) de la
inversin por componente y total.

Presupuesto de Inversin Presupuesto en el
expediente tcnico
S/. (b)
Presupuesto
Ejecutado S/.
(d)
COS
(d) / (b)
COSTOS DIRECTOS
Expediente Tcnico
COSTOS INDIRECTOS
COSTO TOTAL

Un indicador COS = 1 es interpretado como un cumplimiento de las metas
presupuestales en la ejecucin del PIP. Un COS > 1 significa que la ejecucin
presupuestal super lo presupuestado, esto no es un buen resultado para el
PIP, sea por que se cometieron negligencias en el momento de la formulacin
del presupuesto, obvindose o subestimndose partidas de gasto, por ejemplo,
o problemas en la formulacin del diseo tcnico de las alternativas que
implicaron mayores costos, entre otros, y que la evaluacin al respecto debe
analizar. Y un COS < 1 significa que la ejecucin presupuestal fue inferior a lo
presupuestado, esto es un buen resultado para el PIP, sin embargo es bueno
hasta una lnea de corte sectorial, de tal forma que un COS por debajo de la
lnea de corte es sinnimo de riesgos de calidad de los productos que estn
siendo entregados.

Tarea 5: Determinacin del indicador de Cronologa (CRO)

Paso 5.1: Repasar los tiempos programados.

En base al estudio definitivo o expediente tcnico aprobado, considere los
38
tiempos programados (en das) para la ejecucin del PIP a nivel de cada
componente entregado, y del tiempo previsto para el cierre de ejecucin y
entrega del PIP. Determine, analice y explique las desviaciones de los tiempos
de ejecucin del PIP.

Componentes del PIP Tiempo
programado en el
Estudio de Pre
Inversin - das
(e)
Tiempo
programado en el
Expediente
Tcnico - das
(f)
Desviaciones -
das
(e) (f)
Expediente tcnico
1 Componente
2 Componente
3 Componente
Trmino de la ejecucin

asociados a replanteamientos de los diseos tcnicos, a problemas de gestin
de la ejecucin, aspectos administrativos, entre otros, y que es materia del
anlisis.

Paso 5.2: Revisar los tiempos utilizados en la ejecucin.

Considerando la informacin de la liquidacin fsica de la ejecucin del PIP,
determine el tiempo utilizado para cada componente del PIP, y para la
culminacin de la ejecucin total.

Componentes del PIP Tiempo utilizado en
la ejecucin - das
(g)
Expediente tcnico
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Paso 5.3: Determinar el indicador de cronologa para cada componente y total.

Una vez obtenido y analizado la asignacin y utilizacin del cronograma para la
ejecucin de la inversin pblica, deber contrastarse las relaciones entre los
tiempos para cada componente y el cierre de la ejecucin del PIP, y obtener el
indicador de cronograma (CRO) de la inversin por componente y total.

Componentes del PIP Cronograma
programado en el
Expediente
Tcnico - das
(f)
Cronograma
utilizado en la
ejecucin - das
(g)
CRO
(f) / (g)
Expediente tcnico
1 Componente
2 Componente
39
3 Componente

Un indicador CRO = 1 es interpretado como un cumplimiento de las metas de
plazos en la ejecucin del PIP. Un CRO > 1 significa que los plazos de la
ejecucin super lo programado, esto no es un buen resultado para el PIP, sea
por que se cometieron negligencias en el momento de la formulacin de la
programacin, obvindose o subestimndose tiempos en las tareas o
actividades, por ejemplo, o problemas en la formulacin del diseo tcnico de
las alternativas que implicaron mayores tiempos, entre otros, y que la
evaluacin al respecto debe analizar. Y un CRO < 1 significa que los tiempos
utilizados fue inferior a lo programado, esto es un buen resultado para el PIP,
sin embargo es bueno hasta una lnea de corte sectorial, de tal forma que un
CRO por debajo de la lnea de corte es sinnimo de riesgos de calidad de los
productos que estn siendo entregados.

Tarea 6: Determinacin del indicador de Eficiencia de los procesos

Paso 6.1: Asociar y analizar los indicadores de COS y CRO.

Los datos de indicadores de COS y CRO para cada componente y el total del
PIP, obtenidos en los pasos 4.3 y 5.3 debern ser presentados en un cuadro
integrador como sigue.

Componentes del PIP COS CRO
Expediente tcnico
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Posteriormente ubique los indicadores de COS y CRO en una grfica de doble
entrada (coordenada cartesiana), donde los indicadores de COS se ubican en
el eje vertical, y los indicadores de CRO en el eje horizontal, de tal forma que la
mediana en cada eje es la unidad.

40

Por ejemplo, si un PIP tiene cuatro componentes, y han mostrado la siguiente
performance:
1 Componente 1: COS =0.9, CRO =0.8
En esto casos:
El componente 1 se caracteriza por haberse ejecutado a un menor costo de
lo presupuestado y a un menor tiempo de lo programado. Cuadrante III.
El componente 2 se caracteriza por haberse ejecutado a un menor costo de
lo presupuestado y a un mayor tiempo de lo programado. Cuadrante IV.
El componente 3 se caracteriza por haberse ejecutado a un mayor costo de lo
presupuestado y a un menor tiempo de lo programado. Cuadrante II.
El componente 4 se caracteriza por haberse ejecutado a un mayor costo de lo
presupuestado y a un mayor tiempo de lo programado. Cuadrante I.

Si ubicamos cada valor de los indicadores de COS y CRO respectivo a cada
componente en la grfica de doble entrada, tenemos:

Cuando los componentes entregados por el PIP son menores que 1 tanto en
COS como en CRO, estamos identificando aquellos que han mostrado
EFICIENCIA en la gestin, y por lo tanto en el rango de las condiciones o
41
criterios de desempeo bueno. Esto pasa con el componente 1 del grfico

anterior.

Cuando los componentes entregados por el PIP son mayores que 1 tanto en
COS como en CRO, estamos identificando aquellos que han mostrado
INEFICIENCIA en la gestin, y por lo tanto en el rango de las condiciones o
criterios de desempeo magro. Esto pasa con el componente 4 del grfico
anterior.

Cuando los componentes entregados por el PIP son mayores que 1 en uno de
los indicadores y menores que 1 en el otro indicador, estamos identificando
aquellos que han mostrado EFICIENCIA en la gestin de uno de los
indicadores a costa de INEFICIENCIA del otro indicador, y por lo tanto en el
rango de las condiciones o criterios de desempeo regular. Esto pasa con los
componentes 2 y 3 del ejemplo grfico.

Un resultado ideal es obtener indicadores igual a 1, es decir que se consiga los
resultados segn lo programado.

Paso 6.2: Determinar y Analizar los indicadores de Eficiencia de los procesos.

En este caso se procede a integrar los indicadores de COS y CRO
multiplicndolos, y obteniendo con ello el Indicador de Eficiencia de los
Procesos (IEP) a travs de la siguiente formula:

IEP = COS x CRO

Componentes del PIP COS CRO IEP =
COS x CRO
Expediente tcnico
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Para el ejercicio de los cuatro componentes tenemos:

Componentes del PIP COS CRO IEP =
COS x CRO
1 Componente 0.9 0.8 0.72
3 Componente 1.1 0,8 0.88

Los indicadores cuyos valores sean menores a la unidad (componentes 1 y 3),
sern indicadores de componentes con buen desempeo de Eficiencia en la
gestin de procesos, Y cuando los valores sean mayores a la unidad (2 y 4),
sern indicadores con un pobre desempeo de Eficiencia en la gestin de
procesos, estos ltimos que han llevado a mayores tiempos y costos de
ejecucin del PIP. Se establecer como criterio de tolerancia un tiempo y costo
en exceso dentro de un rango de hasta el 10%, sin que esto signifique que est
42
situacin est autorizada.

Cada uno de los indicadores obtenidos refleja la eficiencia o productividad de
los factores tiempo y financiamiento, y debern ser analizados de tal forma
que se cuenten con explicaciones del buen o pobre desempeo de sus
resultados, y que generalmente se explican en la gestin de los procesos de la
ejecucin.

Tarea 7: Determinacin del indicador Cantidad (CAN)

Paso 7.1: Repasar las metas fsicas planificadas.

En base al estudio de pre inversin declarado viable y al expediente tcnico
aprobado, considere las metas fsicas de componentes planificadas (en sus
diferentes unidades) para la ejecucin del PIP a nivel de cada producto o
componente. Determine, analice y explique las desviaciones del presupuesto.

Componentes del PIP Unidad
de
medida
Meta fsica prevista
en el Estudio de
Pre Inversin
(h)
Meta fsica prevista
en el Expediente
Tcnico
(i)
Desviaciones
(h) (i)
1 Componente
2 Componente
3 Componente

asociados a replanteamientos de los diseos tcnicos, mayor presin en las
demandas sociales, recortes en el presupuesto, entre otros, y que es materia
del anlisis.

Paso 7.2: Revisar las metas fsicas alcanzadas por la ejecucin del PIP.

Considerando la informacin de la liquidacin fsica y del Informe del Cierre del
PIP, determine las metas fsicas alcanzadas o logradas por la ejecucin del
PIP, es necesario que las unidades de medidas deben reflejar la cantidad de
capacidades de servicio pblico generadas, ampliadas, rehabilitadas,
mejoradas, etc., las que deben ser tomadas en cuenta en el paso 7.1.
43

de
medida
Meta fsica
alcanzada en la
ejecucin de la
inversin
(j)
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Paso 7.3: Determinar el indicador cantidad para cada componente

Una vez obtenido y analizado las metas fsicas previstas y logradas para la
inversin pblica, deber contrastarse las relaciones respectivas, el previsto en
el expediente tcnico y el logrado en la ejecucin, y obtener el indicador de
cantidad (CAN) de la inversin por componente.

de
medida
Meta fsica prevista
en el Expediente
Tcnico
(i)
Meta fsica
alcanzada en la
ejecucin de la
inversin
(j)
CAN
(i) / (j)
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Un indicador CAN = 1 es interpretado como un cumplimiento de las metas
fsicas en la ejecucin del PIP. Un CAN > 1 significa que la meta fsica lograda
super lo previsto, esto es un buen resultado para el PIP, sea por que se
sobreestimaron algunos recursos de obras, se consigui mayor participacin
comunal, etc. Y un CAN < 1 significa que la meta fsica lograda fue inferior a
lo previsto, esto no es un buen resultado para el PIP, y es una muestra de una
menor generacin de capacidad de servicio pblico ofertado por el PIP y que a
su vez coloca en cuestin el cumplimiento del propsito del PIP de inversin
pblica.

Tarea 8: Determinacin del indicador de Calidad (CAL)

Paso 8.1: Repasar los criterios y/o estndar de calidad previstos.

En base al estudio definitivo o expediente tcnico aprobado, considere los
criterios de atributos o propiedades tcnicas definidos a las capacidades
generadas y entregadas (uso de los materiales requeridos en la construccin
de infraestructura, rendimiento ptimo de maquinarias y equipos instalados;
errores o fallas mnimas tolerables de equipos, vida til de equipos,
herramientas, mobiliarios, etc.), o en todo caso se consideran estndares de
calidad sectoriales pre establecidos. Todo lo anterior a nivel de cada
componente entregado. Determine, analice y explique las desviaciones de los
criterios de calidad establecidos para la ejecucin del PIP.

Componentes del PIP
Unidad de
medida del
Nivel de calidad Nivel de calidad Desviaciones
44
criterio del
atributo
prevista en el
Estudio de Pre
Inversin
(k)
prevista en el
Expediente
Tcnico
(l)
(k) (l)
1 Componente
2 Componente
3 Componente

asociados a replanteamientos de los diseos tcnicos, a problemas de gestin
de adquisiciones de los recursos materiales, contrataciones, aspectos
administrativos, entre otros, y que es materia del anlisis.

Paso 8.2: Revisar los criterios de atributos conseguidos en la ejecucin.

Considerando la informacin de la liquidacin fsica de la ejecucin del PIP, y
del Informe de Cierre del PIP, determine el nivel de atributo conseguido para
cada componente del PIP.

de
criterio
de
atributo
Nivel de calidad
alcanzado en la
ejecucin de la
inversin
(m)
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Paso 8.3: Determinar el indicador de calidad para cada componente.

Una vez obtenido y analizado los niveles de calidad previstos y alcanzados
para la ejecucin de la inversin pblica, deber contrastarse la relacin entre
determinados niveles de calidad alcanzados, y obtener el indicador de calidad
(CAL) de la inversin por componente.

Componentes del
PIP
Unidad
de
criterio
de
atributo
Nivel de calidad
prevista en el
Expediente
Tcnico
(l)
Nivel de calidad
alcanzado en la
ejecucin de la
inversin
(m)
CAL
(l) / (m)
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Un indicador CAL = 1 es interpretado como un cumplimiento de las metas de
calidad de los entregables en la ejecucin del PIP. Un CAL > 1 significa que la
calidad de los entregables de la ejecucin super lo previsto, esto es un buen
resultado para el PIP, sea por que se exigi estndares mayores en la
ejecucin, una mejor gestin logstica en la adquisicin de materiales y
contrataciones entre otros. Y un CAL < 1 significa que la calidad de los
entregables de la ejecucin estuvo por debajo de previsto, esto no es un buen
resultado para el PIP, posiblemente se cometieron negligencias en el momento
45
de la formulacin de la programacin, obvindose los criterios o estndares de

calidad, problemas en la formulacin del diseo tcnico de las alternativas y
que la evaluacin al respecto debe analizar.

Tarea 9: Determinacin del indicador de Eficacia de los procesos

Paso 9.1: Asociar y analizar los indicadores de CAN y CAL.

Los datos de indicadores de CAN y CAL para cada componente, obtenidos en
los pasos 7.3 y 8.3 debern ser presentados en un cuadro integrador como
sigue.

Componentes del PIP CAN CAL
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Posteriormente ubique los indicadores de CAN y CAL en una grfica de doble
entrada (coordenada cartesiana), donde los indicadores de CAN se ubican en
el eje vertical, y los indicadores de CAL en el eje horizontal, de tal forma que la
mediana en cada eje es la unidad.

Por ejemplo, si el mismo PIP que tiene cuatro componentes, han mostrado la
46
siguiente performance:
1 Componente 1: CAN =0.9, CAL =0.8

En esto casos:

El componente 1 se caracteriza por haber entregado menor meta fsica
(producto) que lo previsto y con nivel de calidad menor de lo programado.
Cuadrante III.
El componente 2 se caracteriza por haber entregado menor meta fsica
(producto) que lo previsto y con nivel de calidad mayor de lo programado.
Cuadrante IV.
El componente 3 se caracteriza por haber entregado mayor meta fsica
(producto) que lo previsto y con nivel de calidad menor de lo programado.
Cuadrante II.
El componente 4 se caracteriza por haber entregado mayor meta fsica
(producto) que lo previsto y con nivel de calidad mayor de lo programado.
Cuadrante I.

Si ubicamos cada valor de los indicadores de CAN y CAL respectivo a cada
componente en la grfica de doble entrada, tenemos:

47

Cuando los componentes entregados por el PIP son mayores que 1 tanto en
CAN como en CAL, estamos identificando aquellos que han mostrado
EFICACIA en la gestin, y por lo tanto en el rango de las condiciones o criterios
de desempeo bueno. Esto pasa con el componente 4 del grfico anterior.

Cuando los componentes entregados por el PIP son menores que 1 tanto en
CAN como en CAL, estamos identificando aquellos que han mostrado
INEFICACIA en la gestin, y por lo tanto en el rango de las condiciones o
criterios de desempeo magro. Esto pasa con el componente 1 del grfico
anterior.

Cuando los componentes entregados por el PIP son mayores que 1 en uno de
los indicadores y menores que 1 en el otro indicador, estamos identificando
aquellos que han mostrado EFICICACIA en la gestin de uno de los
indicadores a costa de INEFICACIA del otro indicador, y por lo tanto en el
rango de las condiciones o criterios de desempeo regular. Esto pasa con los
componentes 2 y 3 del ejemplo grfico.

Un resultado ideal es obtener indicadores igual a 1, es decir que se consiga los
resultados segn lo programado.

Paso 9.2: Determinar y Analizar los indicadores de Eficacia de los procesos.

En este caso se procede a integrar los indicadores de CAN y CAL
multiplicndolos, y obteniendo con ello el Indicador de Eficacia de los Procesos
(IEP) a travs de la siguiente formula:

IEP = CAN x CAL

Componentes del PIP CAN CAL IEP =
CAN x CAL
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Para el ejercicio de los cuatro componentes tenemos:

Componentes del PIP CAN CAL IEP =
CAN x CAL
3 Componente 1.1 0,8 0.88
48

Los indicadores cuyos valores sean mayores a la unidad (componente 2 y 4
para el ejercicio), sern indicadores de componentes con buen desempeo de
Eficacia en la gestin de procesos.

Los indicadores cuyos valores sean menores a la unidad (componentes 1 y 3
para el ejercicio), sern indicadores con un pobre desempeo de Eficacia en la
gestin de procesos.

Cada uno de los indicadores obtenidos deber ser analizados de tal forma que
se cuenten con explicaciones del buen o pobre desempeo de sus resultados,
y que generalmente se explican en la gestin de los procesos de la ejecucin.

MODULO IV: Evaluacin de la Productividad de los Recursos

Tarea 10: Determinacin del indicador de productividad real de costos
PRCos

Paso 10.1: Asociar y analizar el presupuesto ejecutado con la cantidad real
entregada.

Relacione los valores del presupuesto ejecutado para cada componente (paso
4.2), con la meta fsica alcanzada por la ejecucin del PIP (paso 7.2), de tal
manera que se obtendr el indicador de productividad real de costos PRCos
que se interpreta como el costo medio o costo ejecutado por unidad de
capacidad entregada, esto se analiza a nivel de cada componente.

Componentes del PIP Presupuesto
Ejecutado S/.
(d)
Meta fsica
alcanzada en la
ejecucin de la
inversin
(j)
PRCos
(d) / (j)
1 Componente
2 Componente
3 Componente
49

Paso 10.2: Determinar el indicador de productividad real y relativa de los costos
PRRCos

Lo que sigue, es relacionar la productividad real de los costos PRCos obtenido
en 10.1 con el mismo indicador previsto en el estudio de pre inversin con la
cual obtuvo la viabilidad, de tal manera que podamos analizar que tan cerca o
lejos estamos a lo programado.

Componentes del PIP PRCos

PRCos
Programado
PRRCos

1 Componente
2 Componente
3 Componente

Tarea 11: Determinacin del indicador de productividad del tiempo PRCro

Paso 11.1: Asociar y analizar el tiempo utilizado con la cantidad real entregada.

Relacione los valores del tiempo utilizado para cada componente (paso 5.2),
con la meta fsica alcanzada por la ejecucin del PIP (paso 7.2), de tal manera
que se obtendr el indicador de productividad del tiempo PRCro que se
interpreta como el tiempo medio o tiempo ejecutado por unidad de capacidad
entregada, esto se analiza a nivel de cada componente.

Componentes del PIP Tiempo utilizado en
la ejecucin - das
(g)
Meta fsica
alcanzada en la
ejecucin de la
inversin
(j)
PRCro
(g) / (j)
1 Componente
2 Componente
3 Componente

Paso 11.2: Determinar el indicador de productividad real y relativa del tiempo
PRRCro

Lo que sigue, es relacionar la productividad del tiempo PRRCro obtenido en
11.1 con el mismo indicador previsto en el estudio de pre inversin con la cual
obtuvo la viabilidad, de tal manera que podamos analizar que tan cerca o lejos
estamos a lo programado.

Componentes del PIP PRCro

PRCro
Programado
PRRCro

1 Componente
2 Componente
3 Componente
50

MODULO V: Declaratoria del Impactos Ambiental al cierre del PIP.

Tarea 12: Lista de impactos ambiental generado durante la ejecucin de la
inversin.

Paso 12.1: Declare los impactos ambientales en los diferentes medios.

Declare los principales impactos ambientales (DIA) generados por la ejecucin
del PIP, y como se enfrent los posibles impactos negativos. Para ello, el
evaluador deber considerar lo consignado en la pre inversin, sobre el anlisis
de impactos ambiental sobre los medios fsicos natural, biolgicos y social;
considerando si los posibles impactos fueron catalogados segn su efecto,
temporalidad, espacial o rea de influencia, y magnitud. En el caso de contar
con estudios definitivos, especialmente en aquellos PIP que fueron declarados
viables a nivel de factibilidad, deber tomarse como referencia de evaluacin el
Estudio de Impactos Ambiental (EIA).

Medio DIA Medidas adoptadas
Fsicos:

Biticos

Socio Econmicos

51

IV. EVALUACION INTERMEDIA O DE
RESULTADOS

4.2. La evaluacin intermedia o de resultados

4.1 Concepto

La evaluacin de resultados o denominado tambin evaluacin
intermedia, es el proceso de observacin del cumplimiento del
propsito u objetivo central del PIP, as como de los posibles
impactos parciales que se puedan estar generando derivados de la
operacin a la fecha de la evaluacin. En general, la evaluacin
intermedia se realiza a los dos aos de la puesta en marcha y la
operacin del PIP; analizando los resultados e impactos parciales
registrados en variables asociadas a los beneficios y beneficiarios del
PIP.

A este proceso le corresponde la elaboracin del Informe de evaluacin
de resultados o intermedia, como se muestra en la grfica siguiente.

52
Tiempo 0
Ciclo de
Evaluacin
Lnea base
0
1 2 3 . . . "n" aos
Evaluacin de Cierre
Ejecucin (ITP)
Ciclo del
PIP
Impactos
Fase de la Post Inversin (Operacin
y Mantenimiento y Evaluacin Ex Post)
La Evaluacin Ex-Post en el Marco del SNIP
Fase de la
Pre Inversin
(Formulacin de
Estudios)
Evaluacin
Ex Ante
Fase de la
Inversin
Ejecucin)
y Control de la
Ejecucin
de Resultados
deOperacin
Horizontedel
proyecto

Considerando que los dos aos es el mejor momento para evaluar la
gestin basada en resultados (GBR), siendo esta una estrategia o
enfoque de gestin mediante la cual una organizacin controla como los
servicios pblicos brindados, por la puesta en marcha de los
entregables, contribuyen efectivamente al logro de resultados o
propsitos claramente definidos.

La evaluacin de resultados es aplicable a una muestra de los PIP
ejecutados cuyos estudios de pre inversin fueron aprobados a nivel de
perfil y de pre factibilidad; y es aplicable a todos los PIP ejecutados y
aprobados a nivel de factibilidad, de acuerdo a la directiva del SNIP
(Articulo N 28).


Este tipo de evaluacin se centra en los criterios de la eficiencia y la
eficacia de los productos, as como de la pertinencia de los productos y
de los servicios ofrecidos por los mismos en cumplir con el propsito, o
en otros trminos, en solucionar el problema central del PIP con el
mayor grado de aprobacin o satisfaccin de la poblacin objetivo.

La eficiencia de los productos, dirigida a observar los logros en el
objetivo central del PIP con la aplicacin de los recursos (costos y
tiempo) efectivamente utilizados. As tambin, verificar si a la fecha de
evaluacin se est haciendo uso del cien por ciento de las capacidades
entregadas al servicio de la poblacin objetivo.

La eficacia est dirigida a observar el rendimiento de los resultados,
es decir los logros del propsito u objetivo central, logros que deben
ser evaluados por las desviaciones de las metas obtenidas en relacin a
53
las metas programadas inicialmente por el PIP.

La pertinencia La pertinencia est dirigida a observar la coherencia del
propsito conseguido por la intervencin pblica con las necesidades
solucionadas y percibidas por la poblacin meta. Esto se observa a
travs de la conformidad de los beneficiarios directos e indirectos en el
rea de influencia con el propsito logrado por el PIP, aunque tambin
pueden obtenerse informacin de conformidad sobre impactos
tempranos y parciales derivados del PIP. Es un criterio de evaluacin
desde la perspectiva de los beneficiarios del PIP.

4.3 Variables e indicadores

Productividad Social de la Inversin (PSI)
Esta variable busca explicar la eficiencia de los recursos costos de
inversin, en conseguir los indicadores del propsito del PIP, y se
utilizarn los indicadores de productividad del costo o presupuesto de
inversin considerando el N de beneficios y/o beneficiarios al momento
de la evaluacin. As mismo se utilizar el indicador que compare la
productividad relativa obtenida en relacin con la prevista en los estudios
de pre inversin.

Productividad
Social de la
inversin
ejecutada
(PSI)
S/. de
Inversin por
unidad de
beneficio
generado

Monto gastado
PSI =-----------------------------
N beneficios i generados

Estudio de pre
inversin.
Expediente Tcnico
Liquidacin fsica y
financiera del PIP
Registro de
beneficiarios y/o
beneficios

Productividad
Social
Relativa de la
Inversin
(PSRI)
Coeficiente en
tanto por uno
PSIi
PSRI =----------------
PSI previsto

Donde:
Monto previsto
PSI previsto =----------------------
N beneficios i previsto

Estudio de pre
inversin.
Expediente Tcnico
Liquidacin fsica y
financiera del PIP

Resultado Social de la Inversin (RSI)
Esta variable busca observar los resultados del propsito del PIP al
momento de la evaluacin y en trminos de las desviaciones con
respecto a lo previsto en el estudio de pre inversin, as como
comparable a una lnea o grupo de control.

Resultado Resultado Social
de la inversin
ejecutada (RSI)
Coeficiente en
tanto por uno

N beneficios i generado
RSI =-----------------------------
N beneficios i previsto
Estudio de pre
inversin.
Registro de
beneficiarios y/o
54
beneficios

Pertinencia o satisfaccin del servicio

La importancia del PIP se valora por la solucin al problema social. Por
esta razn se deber valorar el grado de pertinencia social del PIP sobre
la poblacin beneficiada, cuyas respuestas de conformidad o
disconformidad sern calificadas. De manera didctica sus calificativos
sern codificados en las escalas cardinal o vigesimal, de tal manera que
el mayor nmero de ellos se interpreta como mejor calificacin del
servicio. Las escalas de calificacin tienen cinco categoras, como se
detalla seguidamente:
Categoras Calificacin
del servicio
Escala
Cardinal
Escala
Vigesimal
(a). Muy bueno 4 20 a 18
(b). Bueno 3 17 a 15
(c). Regular 2 14 a 12
(d). Malo 1 11 a 10
(e). Muy malo 0 Menor de 10

Para medir la pertinencia del servicio, se elabora un cuestionario
respecto al propsito del PIP, el mismo que debe ser aplicado a la
poblacin beneficiada bajo la forma de consulta o entrevista. De tal
manera, que se pueda calcular una nota promedio, del conjunto de
preguntas realizadas.

Con fines de cumplir la pertinencia del servicio, se establecen los
requisitos mnimos de satisfaccin de la poblacin objetivo;
determinando que en la escala vigesimal la nota promedio no debe ser
menor de 14 y en la escala cardinal la nota promedio debe ser mayor
que 2.

4.4. Fuentes, informes requeridos y generados

Los documentos fuentes para la evaluacin ex post de resultados son
los siguientes:
1. Copia del Estudio de Pre Inversin aprobado
2. Copia del Expediente Tcnico aprobado
3. Copia de la liquidacin fsica del PIP
4. Copia de la liquidacin financiera del PIP
5. El informe del Cierre del PIP.
La Unidad Ejecutora es la responsable de la evaluacin intermedia o de
55
resultados y de proveer toda esta documentacin obligatoria para estos

efectos.


MODULO 1: Lnea Base y Evaluacin del desempeo de la Gestin
de
Operaciones en el Marco Lgico.
MODULO 2: La hiptesis de la evaluacin de resultados
MODULO 3: Evaluacin de la Eficiencia y Eficacia de los resultados
MODULO 4: Evaluacin de la Pertinencia social
MODULO 5: Evaluacin del Impactos Ambiental Post Resultados

4.6 Pasos a seguir

56

Tarea 1: Actualizacin de la Lnea Bases y anlisis del cumplimiento de
resultados del PIP

Paso 1.1: Actualizacin de la lnea base

En el caso de presentarse una posible desfase entre le fecha que fue aprobado
el estudio de pre inversin, con la fecha de aprobacin del expediente tcnico
(dos a tres aos), el evaluador deber efectuar una actualizacin de los datos
de la lnea base si fuera necesario, debido a la presencia de la ejecucin de
otro PIP, o la presencia de una externalidad positiva o negativa que haya
alterado las condiciones sobre la que va a intervenir el PIP y la de su entorno,
las mismas que pueden haber modificado los valores de los datos iniciales en
la lnea base. Solo as, se podr llevar adelante una adecuada evaluacin de
los cambios generados por el PIP desde el momento de su ejecucin.

Paso 1.2: Observe el propsito del Marco Lgico

Del Marco Lgico que se encuentra en el estudio de pre inversin aprobado,
considere la fila del propsito del PIP tal como fue formulado con sus
respectivos indicadores.

Nivel de
Objetivo
Indicadores Fuentes de
verificacin
Supuestos
Propsito:

Paso 1.3: Realice un anlisis del cumplimiento de las metas fsicas del
propsito.

Considere las columnas de objetivo y de indicadores, este ltimo desglselo en
cinco sub columnas donde se incluya la informacin del dato establecido en la
lnea base, la meta prevista y la meta alcanzada al momento de la evaluacin,
explicar y analizar los resultados de los posibles desvos.

Indicadores
Nivel de Objetivo
L. Base
(p)
Meta Pre
Inversin
(q)
% logro
previsto
(qp)/p
Meta
alcanzada
(r)
% logro
alcanzado
(rp)/p

Propsito:

Paso 1.4: Realice el anlisis de los supuestos o riesgos externos al PIP

Considere las columnas de objetivo y la de supuestos, este ltimo desglselo
en dos sub columnas donde se incluya la informacin prevista en la pre
inversin, y como estas ocurrieron. Explicar y analizar las posibles respuestas
o reacciones adoptadas.
57

Supuestos
Ocurrieron? Nivel de Objetivo
S No

Propsito:

MODULO II: La Hiptesis de la evaluacin de resultados

Tarea 2: Determinar la hiptesis de la evaluacin intermedia

Paso 2.1: Determinar la hiptesis central o general de la evaluacin intermedia

Considerando el objetivo central o propsito del PIP, y de los medios directos o
de primer nivel, ambos ubicados en el rbol de objetivo presentado en el
estudio de pre inversin, redacte la hiptesis central de la evaluacin
intermedia.

Hiptesis Central:
En trminos genricos, el objetivo central se ha conseguido debido a que se
est brindando los servicios pblicos de los medios de primer nivel A, B y C.

En este caso la lectura ser la siguiente: el incremento de los rendimientos de
los cultivos se consigue cuando se disponga de la adecuada agua para riego y
de la aplicacin de adecuados manejos tecnolgicos para los cultivos.

Paso 2.2: Determinar las hiptesis especficas de la evaluacin intermedia

Considerando los medios de primer nivel, y los medios de segundo nivel
(medios fundamentales o componentes) del PIP, ambos ubicados en el rbol
58
de objetivo del estudio de pre inversin, redacte las hiptesis especficas de la

evaluacin intermedia.

Hiptesis Especfica A:
El objetivo especfico A (servicio pblico brindado) se ha conseguido debido
a que las capacidades entregadas por el PIP (componentes A1 y A2) estn
operando eficientemente.

En el caso anterior, la lectura sera el siguiente: se dispondr de adecuada
agua para riego cuando se cuente con la habilitacin de reservorio de agua,
infraestructura de riego y gestin eficiente de la distribucin del agua.

MODULO III: Evaluacin de la Eficiencia y Eficacia de los Resultados

Tarea 3: Determinacin de la capacidad de gestin de operaciones

Paso 3.1: Revisar el nivel de uso de cada entregable o componente del PIP por
parte de la gestin de operaciones.

Para cada producto en funcionamiento, deber observarse el nivel estndar u
ptimo de operacin en sus respectivas unidades de medicin, establecido en
el estudio de pre inversin o en el expediente tcnico.

Posteriormente deber tomarse informacin del nivel actual de operacin, que
est brindando cada producto o componente a la fecha de la evaluacin, y
luego deber contrastarse con el nivel de capacidad estndar. Analizar y
explicar los desvos presentados, y las acciones correctivas tomadas o a tomar.

Componente
Unidad de
medida del
servicio de
operacin de
cada
componente
Capacidad
estndar o
mxima de
servicio que
puede brindar
cada componente
(a)
Nivel del
servicio u
operacin
registrado al
momento de la
evaluacin
(b)
Desvos:
(b) (a)
Acciones correctivas
adoptadas o a adoptar
Componente 1
Componente 2
Componente 3
Componente n
59

Tarea 4: Determinacin de la productividad social de la inversin (PSI)

Paso 4.1: Revisar el costo total ejecutado de la inversin.

Considerando la informacin de la liquidacin financiera de la ejecucin del
PIP, determine el total gastado por el PIP.

Paso 4.2: Revisar las metas sociales del propsito del PIP.

Deber determinarse las metas sociales (indicadores del propsito del PIP)
previstas y alcanzadas o logradas por la puesta en marcha del PIP, es
necesario que las unidades de medidas deban reflejar la cantidad de servicios
pblicos ofertados y recibidos por la poblacin objetivo. Los datos previstos se
ubican en el marco lgico del PIP, y los alcanzados se reportan en el registro
de la poblacin servida y atenciones de servicios pblicos prestados por el PIP.

Metas del propsito del
PIP
Unidad de
medida
Meta social prevista
por la puesta en
marcha del PIP
(d)
Meta social
alcanzada por la
puesta en marcha del
PIP
(e)
1 Meta 1

2 Meta 2

3 Meta 3

Paso 4.3: Determinar el indicador de Productividad social de la inversin (PSI).

Relacione los costos totales ejecutados por el PIP con las metas sociales
alcanzadas al momento de realizar la evaluacin.

PIP
Unidad de
medida
Presupuesto
Ejecutado total.
Costo Total S/.
(a)
Meta social
alcanzada por la
puesta en marcha del
PIP
(c)
Indicador de
Productividad Social
de la Inversin PSI
alcanzada con el PIP.
(a) / (c)
1 Meta 1
2 Meta 2
3 Meta 3

Paso 4.4: Analizar los desvos de Productividad social de la inversin (PSI)
alcanzada en relacin a la prevista en el estudio de pre inversin aprobada.

PIP
Unidad de
medida
Indicador de
de la Inversin PSI
alcanzada con el PIP.
(a) / (c)
Indicador de
de la Inversin PSI
previsto en el PIP.
(d)
Desvo PSI
alcanzado menos PSI
estimado en la pre
inversin
((a) / (c)) (d)
1 Meta 1
2 Meta 2
3 Meta 3

60

Tarea 5: Determinacin del resultado social de la Inversin (RSI) o
cumplimiento del propsito del PIP

Paso 5.1: Evaluar la eficacia de la intervencin en el grupo meta en relacin a
la lnea base al momento de la evaluacin intermedia.

De acuerdo a la informacin consignada en el Marco Lgico, observar los
beneficios esperados al momento de la evaluacin intermedia (), segn las
metas establecidas para el o los indicadores definidos, y consignar las metas
alcanzadas como resultado de la intervencin del PIP, las mismas que deben
diferenciarse o ser comparables con los valores existentes en la lnea base, las
que permitirn obtener el rendimiento social de la inversin con respecto a la
lnea base (RSI
LB
) a partir de la relacin de las diferencias calculadas.

Este indicador nos mide la eficacia del resultado alcanzado en el grupo meta
con el PIP como porcentaje del resultado esperado.

Metas del
propsito
del PIP
Unidad
de
medida
Indicador del
Propsito
alcanzada
por la puesta
en marcha
del PIP
(c)
Indicador del
Propsito
esperada por
la puesta en
marcha del
PIP
(d)
Valor de la
lnea base
(e)
Diferencia
de la meta
social
alcanzada
menos la
lnea base
f =(c) (e)
Diferencia
de la meta
social
esperada
menos la
lnea base
g =(d) (e)
RSI
LB

Rendimiento
Social de la
Inversin en
relacin a la
lnea base
(%)
(f) / (g)
1 Meta 1
2 Meta 2
3 Meta 3

Tiempo Inicio
A0
A1
Lnea
base
Cambio en el
indicador
analizado,
resultado o
impacto.
Indicador de
beneficio
Cambio en el indicador con la meta prevista
Meta
prevista
Meta
lograda

Si el Rendimiento Social de la Inversin en relacin a la lnea base es un valor
mayor a 1 entonces los resultados son muy positivos, se ha logrado ms de lo
previsto; y si es menor que 1 los resultados son bajos o pobres.

61
MODULO IV: Evaluacin de la Pertinencia Social

Para el caso de la evaluacin intermedia o de resultados, esto se observa a
travs de la conformidad de los beneficiarios directos e indirectos en el rea de
influencia con el propsito logrado por el PIP.

Tarea 6: Analizar la pertinencia del PIP para la solucin del problema
central identificado.

Paso 6.1: Disee el cuestionario de satisfaccin de la poblacin objetivo por los
servicios pblicos obtenidos por el PIP.

Deber disear, ejecutar, procesar y analizar un cuestionario pequeo que
recoja informacin de la poblacin objetivo del PIP en el rea de influencia,
sobre los beneficios que se estaran consiguiendo con el mismo, y que se
expresen en la satisfaccin alcanzada por ellos. Debern aplicarse por lo
menos cinco preguntas a la mencionada poblacin, las cuales son las
siguientes para un caso de un PIP de salud:

1. A que tipo de servicios que presta el .. nombre del PIP . usted
accede o su familiar? Marque con un aspa.

( ) Medicina general
( ) Ginecologa
( ) Obstetricia
( ) Pediatra
( ) Odontologa
( ) Otros (especifique): ..
( ) Ninguno

Si respondi ninguno, explique el por qu:
...

.

2. Sobre la aceptacin o conformidad de los servicios generados por el PIP
brindados a la poblacin objetivo.
Se deber valorar el grado de pertinencia social del PIP para los
beneficiarios, cuyas respuestas de conformidad o disconformidad sern
calificadas en la escala siguiente:

4 Muy Satisfactorio 3 Satisfactorio 2 Restrictivo 1 Poco 0 Insatisfactorio

Para el ejemplo del proyecto de salud, se valoriza el grado de satisfaccin
del beneficiario aplicando las siguientes preguntas.

62
Preguntas
Opinin del
Beneficiario

Usted es un beneficiario de este PIP? Si / No
Qu tan importante es el PIP para usted? 3
El funcionamiento del nuevo hospital como ha solucionado sus problemas de
salud?
4
Cmo califica usted la calidad de los nuevos servicios de medicina general? 3
Cmo califica usted la calidad de los nuevos servicios de ginecologa? 3
Cmo califica usted la calidad de los nuevos servicios de obstetricia? 3
Cmo califica usted la calidad de los nuevos servicios de pediatra? 4
Cmo califica usted la calidad de los nuevos servicios de emergencia? 1
Considera usted que con el PIP ha mejorado sus condiciones de salud? 3
Otras preguntas de acuerdo a la naturaleza del PIP
TOTAL 24
PROMEDIO 3.0

El evaluador debe tener en consideracin que la nota promedio debe ser
mayor que 2. Este PIP es pertinente para su poblacin objetivo.

3. En que otro aspectos el (PIP) le esta ayudando a solucionar
algn otro problema a Ud. y su familia (impactos tempranos):

( ) Menores casos de enfermedades en los miembros de la familia
( ) Menor inasistencia al centro de trabajo por menores casos de enfermedad
( ) Menor inasistencia al colegio por menores casos de enfermedad en nios
( ) Menores gastos en atencin medica
( ) Menores gastos en medicamentos
( ) Otros (especifique): .
( ) Ninguno

Si respondi ninguno, explique el por qu:
...

.

4. A su parecer, los servicios que est brindando el nombre del PIP
, son los que efectivamente se necesitaban y necesitan actualmente en
su comunidad?

Si ( ) No ( ) En parte ( )

Si respondi No o en parte, explique por qu:

..


63
..

5. Si tuviera que calificar el servicio pblico ofrecido por el PIP, que nota le
colocara (de 0 a 20)

del servicio
Escala
Vigesimal
Marque con
una aspa (X)
(a). Muy Satisfactorio 20 a 18
(b). Satisfactorio 17 a 15
(c). Restrictivo 14 a 12
(d). Poco 11 a 10
(e). Insatisfactorio Menor de 10

(a) 20 a 18
Si respondi menor que la nota 14, explique por qu:
..

.

La Unidad Ejecutora podr desarrollar preguntas adicionales al presente
cuestionario, propias del contexto del PIP.

MODULO V: Evaluacin del Impactos Ambiental de Resultados.

Tarea 7: Analizar los resultados de impactos ambientales generados al
momento de la evaluacin intermedia

Paso 7.1: Efecte la Evaluacin del Impactos Ambientales (EIA) en los
diferentes medios.

Analice y evale los principales impactos ambientales (EIA) generados durante
la operacin del PIP, y como se enfrent los posibles impactos negativos. Para
ello, el evaluador deber considerar lo consignado en la pre inversin, sobre el
anlisis de impactos ambiental sobre los medios fsicos natural, biolgicos y
social; considerando si los posibles impactos fueron catalogados segn su
efecto, temporalidad, espacial o rea de influencia, y magnitud. En el caso de
los PIP que fueron declarados viables a nivel de factibilidad, deber tomarse
como referencia de evaluacin el Estudio de Impactos Ambiental (EIA).

Medio EIA Medidas adoptadas
Fsicos:

Biticos

Socio Econmicos
64

MODULO VI: Evaluacin del Impactos Parciales

Una vez que un PIP logre conseguir su propsito, o buena parte de ello, es
muy probable que empiecen a presentarse los primeros impactos previstos,
sobre todo a los impactos o fines que se derivan inmediatamente del objetivo
central logrado, y es materia de este mdulo deber hacer frente a una primera
evaluacin de impactos parciales.

Tarea 8: Analizar los impactos parciales generados durante la operacin
del PIP

Paso 8.1: Realice un anlisis de los cambios observados en los fines directos o
de primer nivel.

Del rbol de medios y fines del PIP, considere los indicadores de los fines de
primer nivel.

Identifique sus valores en la lnea base, la meta prevista y los observados al
momento de la evaluacin intermedia, de tal manera que se puedan analizar
las comparaciones o desvos entre ellas.

Indicadores
Fines de primer
nivel
L. Base
(p)
Meta Pre
Inversin
(q)
Avances al
momento de
la evaluacin
(r)
% alcanzado
respecto a
Lnea Base
(r-p)/p
% alcanzada
respecto a
Meta prevista
(r-p)/(q-p)

Fin 1:

Fin 2:

Fin 3:

El evaluador deber analizar los primeros impactos alcanzados que se vienen
observando a este nivel de evaluacin.

Tarea 9: Analizar los factores externos que pueden estar influenciando
sobre el PIP
65

Paso 9.1: Analizar la influencia de otros PIP sobre los fines directos o de primer
nivel

Se debe identificar a los otros PIP en operacin y los que terminaron su
respectivo horizonte de evaluacin en el, simplemente que operen mismo lugar,
el mismo sector y sectores relacionados; cuyas acciones y cobertura tengan
influencias en el PIP en estudio. Por ejemplo, el PIP de funcionamiento del
hospital materno infantil de Ventanilla, recibe influencia directa del PIP
instalacin de redes de agua potable y alcantarillado, porque ambos tratan
mejoras en la salud de la poblacin. Su descripcin se realiza en el siguiente
formato.

Nombre de los PIP Sector, naturaleza, lugar
y fecha
Propsito Indicador principal
Instalacin de redes
de agua potable y
alcantarillado en el
distrito de Ventanilla
Sector agua y saneamiento
para poblacin de bajo
recursos econmicos en
Ventanilla, durante el ao
2008
Aporte para disminuir
los riesgos de salud
en relacin a la
ocurrencia de
enfermedades
inducidas por agua
Provisin permanente de agua
de buena calidad (provisin 24
horas)

Paso 9.2: Analizar la influencia de otros PIP similares sobre los fines directos o
de primer nivel

Reconociendo que una tarea difcil, se debe esbozar la participacin de PIP
similares, a partir de sus componentes e indicadores, de tal manera que se
pueda aproximar el porcentaje de su participacin. Tambin debe explicarse la
complementariedad, sustitucin y pugnas encontradas, explicar. Por ejemplo
en el PIP funcionamiento del hospital materno infantil de Ventanilla, a la hora
de la evaluacin ex post debe considerarse las componentes recientes que
viene entregando el hospital de solidaridad de la Municipalidad Metropolitana
de Lima, como se detalla seguidamente.

Nombre otros
PIP
Componente
entregada
Indicador
principal
Porcentaje de
participacin
Explicacin
Hospital de
Solidaridad de la
Municipalidad
Metropolitana
Reduccin
morbilidad y
mortalidad
materna
Cobertura de parto
institucional en
gestantes
procedentes de
zonas rurales
20%
Cobertura,
capacidad de
entrega
Al segundo ao de operacin
Existe una competencia
sana, ofreciendo los mismos
servicios. La poblacin se
beneficia por tener mayor
cobertura

Paso 9.3: Analizar los factores del entorno no considerados en el PIP

Es necesario identificar los factores del entorno que afectan el funcionamiento
del PIP, no se identific como por ejemplo los factores macroeconmicos
(inflacin, devaluacin), factores climticos (sequas, inundaciones, presencia
del Fenmeno del Nio), entre otros. Describiendo como era en el momento en
que se planific el PIP (ex ante) y como es al momento de la evaluacin de
66
Impactos (ex post). Es importante determinar los cambios en los procesos de

desarrollo, tanto en la zona de influencia del PIP como en los beneficiarios. Por
ejemplo el PIP XX, realiz construccin de obras de defensa riberea en el ro
la Leche, para desviar el agua al desierto de Morrope, durante la presencia del
fenmeno del Nio en el ao 1997, su descripcin es la siguiente.

No debe considerar
Propuesto/ejecutado

Eval. Ex antes Intermedia

Econmico
Poltico

Ambientales

Paso 9.4: Analizar los supuestos claves del entorno del PIP

Se debe evaluar si los supuestos llegaron a ocurrir o no, as como los detalles
de sus diferencias, desde el estudio ex ante hasta el momento de la
evaluacin ex post. Las diferencias encontradas servirn para explicar los
aciertos o perjuicios que el PIP ocasiona sobre su poblacin objetivo. Por
ejemplo en el PIP reduccin de la accidentalidad de trnsito en la ciudad de
Lima acontece lo siguiente:

SUPUESTOS
Nivel Propuestos
(ex ante)
Acontecidos
(Intermedia)

Fin
Supuesto de
sostenibilidad
Conductores actan
con prudencias y
respetan las reglas
de transito
Conductores no
actan con
prudencias y no
respetan las reglas
de transito
Los conductores obtienen licencias sin
seleccin rigurosa y el plan de
tolerancia cero slo se aplica para el
servicio interprovincial

Paso 9.5: Analizar la importancia de los impactos del PIP para la poblacin
objetivo

La importancia del PIP se valora por su contribucin al desarrollo del pas, de la
regin, del sector a su poblacin directamente beneficiada. Por esta razn se
valora el grado de la pertinencia social del PIP a los beneficiarios, cuyas
respuestas tienen codificados sus calificativos, de tal manera que un mayor
nmero cardinal se interpreta como una mayor satisfaccin del beneficiario. La
escala de calificacin es la siguiente:


67

V. EVALUACION EX - POST O
DE IMPACTOS

68
4.3. La evaluacin ex post o de impactos

5.1. Momento de realizar la evaluacin ex post

La evaluacin ex post debe realizarse una vez que el PIP ha completado su
horizonte de evaluacin o unos aos despus. Sin embargo, este proceso es
demasiado largo antes de extraer conclusiones, con lo cual ests perderan su
utilidad. Algunas veces, es ms conveniente realizarla una vez que el PIP haya
alcanzado su madurez y est operando en forma normal, es decir generando
beneficios, costos, resultados e impactos. Su ubicacin dentro del ciclo de
proyecto es el siguiente.

Tiempo 0 1 2 3 . . . "n" aos
Fase de la Post Inversin
(operacin, mantenimiento y evaluacin ex post)
Evaluacin de Cierre
Ejecucin (ITP)
de Resultados
Ciclo del
PIP
Evaluacin Ex-Post o de Impactos
La Evaluacin Ex-Post en el Marco del SNIP
Fase de la
Pre Inversin
(Formulacin de
Estudios)
Evaluacin
Ex Ante
Fase de la
Inversin
Ejecucin)
y Control de la
Ejecucin
Ciclo de
Evaluacin
Lnea base
0
(Evaluacin de impactos
parcial)
F indeInvers ine
Inic iodeOperac in
Horizontedel
proyec to

El hecho de realizar la evaluacin ex post de un PIP, no significa que el mismo
deje de prestar sus servicios o deje de existir, sino que el PIP debe seguir
operando con nuevas fuentes de financiamiento.

5.2. Campo de accin de la evaluacin ex post

Siguiendo la metodologa de los rboles, la evaluacin ex post se realiza a los
fines (directos e indirectos) que percibe el PIP. De tal manera, que exista un
correlato entre el nmero de tarjetas en la parte alta del rbol y el nmero de
fines a ser evaluados. Entonces, los temas que estudia la evaluacin ex post se
enmarcan en los fines (objetivos de desarrollo) de los PIP, as tenemos:

Condiciones socios econmicos mejoradas, que son promovidas por el PIP
Necesidades bsicas satisfechas, que son contribuidas por el PIP
Actitudes y comportamiento cambiados, que son propiciadas por el PIP
Contexto situacional modificado, que son atribuibles al PIP; entre otros.

Al iniciar la evaluacin ex post, para cada uno de los fines, se deber crear la
variable de anlisis y su indicador (cantidad/tiempo). Por ejemplo, la variable
incremento del ingreso promedio con su indicador soles percibido/ao.

69
Respecto a los temas de los indicadores, la evaluacin ex post no tiene

indicadores nicos, dado que estos se definen de acuerdo a la naturaleza del
PIP. No es lo mismo evaluar un PIP que crea infraestructura a otro que crea
capacidades instituciones o refuerza cadenas productivas. Por lo tanto, en cada
PIP se definirn sus propios indicadores.

La evaluacin ex post, mediante la lectura de sus indicadores de fines identifica
los cambios que el PIP ha generado en su poblacin beneficiada y en el rea
de influencia. Es decir, compara la situacin con y sin proyecto, una vez que
el PIP ha operado sus servicios.

Los criterios de evaluacin que se utilizan en la evaluacin ex post son la
pertinencia, eficacia, impactos, sostenibilidad y riesgos, los que fueron
presentados en el punto 2.2., de la presente gua.

Como concepto moderno, la evaluacin ex post, utiliza los cinco criterios;
buscando que los usos y servicios del PIP sean pertinentes, eficaces, creen los
impactos, sean sostenibles y eviten los riesgos. En las evaluaciones
tradicionales slo se buscaba el buen funcionamiento y desempeo del PIP, es
decir la eficiencia de los recursos e insumos utilizados. Por estas razones es
importante, en la evaluacin ex post preguntarse no slo "Se hizo las cosas
correctamente? sino tambin "Se hizo lo correcto?

5.3. Comparar indicadores y fuentes de informacin

a. Comparar valores de los indicadores

En la evaluacin ex post, los valores de los indicadores de los fines se pueden
comparar de tres maneras diferentes:

1. Comparando los valores de los indicadores de fines antes y despus de la
operacin de los servicios del PIP en su poblacin directa e indirecta, de
tal manera que se muestre la evolucin de estos indicadores. La lectura del
conjunto de estos indicadores muestra los impactos que origina el PIP
sobre sus involucrados.

2. Comparando los valores programados (en la lnea base se tienen los
valores meta) de los indicadores de fines con los valores alcanzados en
la operacin del PIP. La lectura del conjunto de estos indicadores muestra
la eficacia del PIP sobre los beneficiarios directos.

3. Comparando la evolucin de los valores de los indicadores de fines del PIP,
para el grupo beneficiario y para el grupo de control
4
, en la lnea base y
en la fecha de cumplirse el horizonte de evaluacin del PIP. La dificultad de
este mtodo es seleccionar el grupo de control o contrafactual, al inicio del
proyecto, ya que ninguna persona o comunidad desea ser excluida del PIP;
otra respuesta se hallar si se encuentra un grupo de control al termino de

4
El grupo que no reciben los usos o servicios del PIP, sirve como referente para visualizar las desviaciones respecto al
grupo beneficiario. Se usa el diseo experimental, ver Anexo 2 situacin 3, su tcnica se explica en el Anexo 4.
70
la vida til
5
, Este mtodo se presenta con fines didcticos y para uso de
aquellos que tengan la obligacin de aplicarlo.

b. Las fuentes de informacin

Un proceso de evaluacin ex post requiere una serie de informacin, los que se
pueden ordenar de la siguiente manera:

1. La lnea base, como el diagnstico de la situacin inicial donde va actuar
el PIP.
2. La parte de la identificacin del PIP, donde se presente con precisin el
objetivo a alcanzar y los fines directos e indirectos esperados.
3. El mapa y la matriz de involucrados donde debe especificarse:
a. Los grupos actores que intervienen en el PIP, tanto los beneficiados
como perjudicados, as como los impulsores y los benefactores.
b. El grupo beneficiario que recibe el PIP, sus compromisos y
limitaciones. De tal manera, que al trmino de la operacin de sus
servicios, se pueda definir la muestra representativa.
4. La matriz de Marco lgico, donde debe especificarse lo siguiente:
Sus indicadores de resultados e impactos tanto en la lnea base, en la
evaluacin intermedia y al trmino del horizonte de evaluacin del PIP.
5. El informe de cierre de la ejecucin, para conocer los verdaderos
productos (tangibles e intangibles) que entrega el PIP.
6. La evaluacin intermedia o de resultado, muestra los avances de la
operacin de sus servicios, en momentos determinados.
7. Otros estudios externos al PIP donde opera, como los informes locales,
del sector, los complementarios y de la competencia.

La Unidad Ejecutora, en coordinacin con la OPI que evalu el PIP, es la
responsable de la evaluacin ex post y de proveer la documentacin para estos
cumplimientos. El informe de la evaluacin ex post debe ser enviado a la
DGPM.

5.4. Otras herramientas utilizadas en la evaluacin ex post

a. Encadenamiento de las hiptesis de los impactos

Uno de los primeros pasos en la evaluacin ex post de un PIP es identificar los
impactos que se generan sobre el conjunto de los involucrados, pudiendo ser
estos positivos, negativos o neutros. Los impactos identificados deben tener
una coherencia con los fines que persigue PIP, tal como se plante en la pre
inversin y el evaluador debe seguir la secuencia que existe entre ellos,
identificndose las variables, sus indicadores y los mecanismos de cambio que
ellos provocan. La descripcin de este fenmeno se le suele llamar el
encadenamiento de las hiptesis de los impactos. A manera de ejemplo se
plantea lo siguiente.

5
Se usa diseo cuasi experimental, ver Anexo 2 situacin 2. Su tcnica se explica en el Anexo 4.
71

1
LA FRUTA SE DETERI ORA
EN LA RECOLECCI N
2
MENORES I NGRESOS
DE LOS AGRI CULTORES
5
PRDI DAS EN COSECHA
15
CONTAMI NACI N POR
FRUTAS DAADAS
6
PROLI FERACI N
DE PLAGAS Y
MALOS OLORES

El encadenamiento de las hiptesis de los impactos, en la evaluacin ex post
tiene dos roles. Primero, permite ordenar la secuencia de preguntas en el
cuestionario, al momento de elaborar la encuesta; segundo, verificar las metas
que se programaron en la evaluacin de la pre inversin.

b. Homogenizacin de los valores de los indicadores

Como los valores de los indicadores de los impactos que trata un PIP, para
alcanzar objetivos de desarrollo tienen diferentes unidades de medidas, as por
ejemplo el ingreso en nuevos soles, la desnutricin y migracin dados en
niveles porcentuales, rendimiento de papa y otros cultivos en kilogramos por
hectreas, es decir no existe una forma directa de realizar sus comparaciones y
realizar un anlisis conjunto de ellos.

Ante el hecho anteriormente descrito, se aplica la tcnica de homogenizacin
de los valores de los indicadores de los impactos y se crea una escala comn
para ellos, de tal manera que cada indicador pueda estar cuantificado y
calificado de acuerdo a su importancia y calidad. Luego para cada uno de los
indicadores de los impactos se determina todos los posibles nmeros que
puedan tomar este indicador, de tal manera que con los valores extremos se
pueda determinar 5 intervalos y el rango de cada intervalo. Para este propsito
es til una clasificacin para cada intervalo del indicador (por ejemplo de 5 "si el
cambio se considera muy bueno y de 1 "si el cambio se considera muy malo),
como se puede ordenar en el cuadro siguiente.

Indicadores de Impactos
Muy mal
(1)
Mal
(2)
Moderado
(3)
Bien
(4)
Muy bien
(5)
Fin 1

Fin 2

72

Hay que mencionar que los valores programados (evaluacin pre inversin) y
los valores alcanzados (evaluacin ex post) de cada uno de los indicadores de
los impactos deben ser traducidos a esta escala. Con fines didcticos los
valores de la lnea base tambin son traducidos a esta escala, de tal manera,
que se haga posible la comparacin y anlisis entre ellos.

Tambin hay que resaltar que en esta escala, a todos los valores programados
les corresponde la categora de Bien (cuyo valor en la escala es de 4), para
asegurar que el impacto logrado en este indicador sea en cantidad y calidad
mayor a la estndar.

c. Cdigo para la pertinencia o satisfaccin del servicio

La importancia del PIP se valora por su contribucin al desarrollo del pas, del
lugar y al conjunto de involucrados. Por esta razn se deber valorar el grado
de pertinencia social del PIP sobre ellos, cuyas respuestas de conformidad o
disconformidad sern calificadas. De manera didctica sus calificativos sern
codificados en las escalas cardinal o vigesimal, de tal manera que el mayor
nmero de ellos se interpreta como mejor calificacin del servicio. Las escalas
de calificacin tienen cinco categoras, como se detalla seguidamente:

del servicio
Escala
Cardinal
Escala
Vigesimal
(a). Muy Satisfactorio 4 20 a 18
(b). Satisfactorio 3 17 a 15
(c). Restrictivo 2 14 a 12
(d). Poco 1 11 a 10
(e). Insatisfactorio 0 Menor de 10

Para medir la pertinencia del servicio, se elabora un cuestionario respecto a los
fines del PIP, el mismo que debe ser aplicado a los involucrados en la
encuesta, para calcular una nota promedio, del conjunto de preguntas
realizadas. Con fines de cumplir la pertinencia del servicio, se establecen los
requisitos mnimos de satisfaccin de los involucrados; determinando que en la
escala vigesimal la nota promedio no debe ser menor de 14 y en la escala
cardinal la nota promedio debe ser mayor que 2.

5.5. Mdulos a evaluar

En la evaluacin ex post se sigue los siguientes pasos:

MODULO 1: Lnea Base, Marco Lgico y matriz de involucrados
MODULO 2: Considerar los factores del entorno
MODULO 3: Formulacin de hiptesis de impactos positivo y negativo
MODULO 4: Determinacin de marco muestral, muestra y encuesta
MODULO 5: Evaluacin de la Eficacia de los impactos
MODULO 6: Evaluacin de los impactos
MODULO 7: Evaluacin de la Pertinencia social
MODULO 8: Evaluacin de la sostenibilidad
MODULO 9: Evaluacin de riesgos
73

5.6. Pasos a seguir

MODULO 1: Analizar el rbol, el Marco Lgico y la matriz de involucrados

Tarea 1: Revisin y anlisis de los fines del PIP

Paso 1.1: Revisin de sus fines PIP

El evaluador identificar el cumplimiento de los fines directos, ms cercanos al
objetivo, porque esto prueba su contribucin, como se muestra seguidamente.

Luego se contina con los fines indirectos, as hasta llegar al fin supremo de
mayor nivel con contribuciones socios econmicos y ambientales.

El ejemplo es el PIP Construccin del canal de riego La herradura en el
valle, sus fines directos e indirectos se puede observar en el rbol siguiente.

Aumento de insercin al
mercado exitosamente
Objetivo Central
Fin 1 nivel C Fin 1 nivel B Fin 1 nivel A
Disminucin de tasa
de migracin de la
poblacin beneficiada
Disminucin de
tasa de
desnutricin infantil
del lugar
Incremento de
oferta de calidad al
mercado de
cultivos sustitutos
Incremento de
ingreso promedio
de los beneficiarios
ALTO RENDIMIENTO DE LOS
CULTIVOS TRANSITORIOS
EN EL VALLE
Incremento de
oferta de calidad al
mercado de la papa
Mejora el nivel socio econmico de los
pobladores del valle
74

Este PIP tiene una estructura de conglomerado, formado por un conjunto de
proyectos pequeos, en los cuales se construyeron canales de riego para
poblaciones de bajos ingresos. Su objetivo es Alto rendimiento de los cultivos
transitorios en el valle,. Su evaluacin ex post se realiza en el ao 2009, sus
estudios de pre inversin en 1998 y la ejecucin se termino en julio del 2000. El
ejemplo propuesto tiene componentes tangibles e intangibles, de tal manera
que se puedan visualizar impactos diversos.

Paso 1.2: Anlisis de los fines del PIP

El evaluador debe analizar los fines siguiendo la tcnica del rbol e interpretar
las relaciones de causalidad, con flecha en un slo sentido. Para casos ms
complejo se sugiere complementar con el anlisis de sistemas o redes
6
, ya que
los fines tienen doble implicancia, relaciones fuertes y dbiles, como se ilustra.

Tarea 2: Revisin y anlisis del marco lgico y los involucrados

Paso 2.1: Ubica los fines en el marco lgico

Tomando como referencia la estructura del Marco Lgico, la evaluacin ex post
verifica el cumplimiento de sus fines, en base al comportamiento de sus
indicadores; tambin se nutre de sus fuentes de informacin y verifica si los
supuestos ocurrieron dentro de lo esperado para asegurar la sostenibilidad del
PIP, tal como se haba propuesto en el estudio de pre inversin.

Fines Indicadores Medios de
verificacin
Supuestos
Cumplimiento de los fines
Directos e indirectos
Medicin
indicadores de fines
Medios de informacin
de los fines
Comportamiento de la
Sostenibilidad

6
Como mtodo complementario y con fines didcticos, el anlisis de redes analiza las interrelaciones complejas que
existen en el entorno del proyecto, si slo se continuara con el criterio de causalidad no se podra explicar las
relaciones fuertes (flechas continuas) y dbiles (flechas punteadas) que tienen los fines directos e indirectos.
Produccin
de papa
Incremento
del ingreso
Produccin
sustituta
Insercin a
mercados
Produccin
complementaria
Reduccin
desnutricin
Disminucin
de migracin
75

Paso 2.2: Identifica los beneficiarios directos e indirectos

Utilizando el mapa de los involucrados, se deber identificar las personas,
grupos e instituciones susceptibles que tienen un vnculo con el PIP.

Luego pondere la participacin de cada uno de ellos asignando un peso a su
identificacin con el PIP. En la escala de 1 a 10, donde 1 es lejano y no recibe
los accesos a los servicios del PIP, mientras que 10 cercano y recibe servicios
del PIP, de esta manera se determina el grupo directamente relacionado
(escala 7 a 10), mientras que el grupo indirectamente relacionado (escala 1 a
6). Recuerde que la encuesta debe aplicarse al grupo de beneficiarios directos
y solo consulta a los indiferentes. El resultado de la ordenacin fue la siguiente.

Matriz de involucrados en la ex post

Escala Involucrados Inters Sustento
Productores nuevos Favorable Solucin de su problema, programaron sus cosechas y
no esta sujeto al rgimen de las lluvias
J ornaleros sin
Tierra
Favorable Tuvieron trabajo continuos y no tiene que migrar en
busca de trabajo estacional
Profesionales y Tcnicos Favorable Mayor demanda de sus servicios para cultivos
tecnificados, produccin de alimentos de calidad e
inocuos
Autoridades locales Favorable Comunidad local comenz su desarrollo y ganaron
reconocimiento en el mercado
7 a 10
(directos)
DGPM - MEF Favorable Usaron ptimo y racional el gasto pblico para inversin
6 a 4
(indirectos)
Gobierno Regional Indiferente No estaba priorizado dentro de sus programas de
inversin
1 a 3
(indirectos)
Productores antiguos Desfavorable Tuvieron competencia por el uso del agua en la poca de
estiaje

Productores
nuevos
Bajo
rendimientos de
los cultivos
transitorios en
el valle
J ornaleros
sin tierra
Productores
antiguos
Profesionales
y tcnicos
MEF
(DGPM, DNPP)
Gobierno
regional
Autoridades
locales
76

MODULO 2: Anlisis de los factores del entorno

Tarea 3: Revisin y anlisis del entorno

Paso 3.1: Revisin de proyectos complementarios y similares al PIP

a. Proyectos complementarios al PIP.

Se debe identificar otros PIP complementarios que operan en el mismo lugar y
en los sectores relacionados, cuyas componentes tengan influencias en el PIP.
Por ejemplo en el proyecto de construccin de canales, se puede tener la
operacin de otros proyectos como la creacin de la J unta de Usuarios de
Riegos, el proyecto de instalacin de redes de agua potable rural y
alcantarillado, proyecto construccin del centro de salud en el lugar, etc. Los
dos ltimos proyectos deben contribuir a mejorar los indicadores de los
impactos sobre la desnutricin infantil. La descripcin de los proyectos
complementarios se realiza en la forma siguiente.

Nombre de los PIP Sector, naturaleza, lugar
y fecha
Fin Indicador principal
Instalacin de redes
de agua potable y
alcantarillado en el
distrito de
Sector agua y saneamiento
para poblacin de bajo
recursos econmicos en ,
a partir del ao 2002
Aporte para disminuir
los riesgos de salud
en relacin a la
ocurrencia de
enfermedades
inducidas por agua
Provisin permanente de agua
de buena calidad (provisin 24
horas)
Construccin del
Centro de Salud en el
distrito de
Sector salud. Infraestructura
de salud.
Disminucin de los
indicadores de
morbilidad
IRA, EDA

b. Participacin de otros PIP similares.

Esto sucede generalmente cuando la demanda de la poblacin objetivo es
mayor a la oferta que tiene el PIP en estudio, motivando que otra institucin del
estado o privada actu en el lugar, llegando a compartir la cobertura
identificada. Surgiendo la tarea difcil de esbozar la participacin
7
de PIP y de
su similar, dado que su operacin se desenvuelven con criterios sustitutos y de
pugnas.

En el ejemplo de la construccin de canal de riego no se identifico un PIP
similar, razn por la cul se tomo otro ejemplo. El proyecto del hospital materno
infantil de Ventanilla, a la hora de la evaluacin ex post debe considerarse las
componentes recientes que viene entregando el hospital de solidaridad de la
Municipalidad Metropolitana de Lima, como se detalla seguidamente.

7
Se debe aproximar la cobertura del PIP en estudio y la del PIP similar
77

Nombre otros
Proyectos
Componente
entregada
Indicador
principal
Porcentaje
de
participacin
Explicacin
Hospital de
Solidaridad de la
Municipalidad
Metropolitana
Reduccin
morbilidad y
mortalidad
materna
Cobertura de parto
institucional en
gestantes
procedentes de
zonas rurales
30% de
cobertura
corresponde al
Hospital
Solidaridad
Existe una competencia
sana, ofreciendo los mismos
servicios. La poblacin se
beneficia por tener mayor
cobertura

Paso 3.2: Factores del entorno no considerados en el PIP

Es necesario identificar los factores del entorno que afectan el funcionamiento
del PIP, que no fueron considerados como supuestos y que tambin se
presentan como riegos para el PIP; as tenemos los factores macroeconmicos
(inflacin, devaluacin), factores climticos (sequas, inundaciones, presencia
del Fenmeno del Nio), entre otros. Crendose la necesidad de describir su
comportamiento al momento en que se planific el PIP (evaluacin de pre
inversin), en base a la informacin secundaria existente y como es al
momento de la evaluacin de Impactos (ex post). Es importante determinar los
cambios en los procesos de desarrollo, tanto en la zona de influencia del PIP
como en los beneficiarios.

En el ejemplo de los canales de riego, un proyecto del conglomerado se ubica
en una zona interandina, con un micro clima especial, donde el cultivo de las
flores es un cultivo sustituto. Este proyecto entrega dos componentes que son:
(i): desarrollo de la cadena productiva de flores, (ii): Bocatoma y canal de riego
operando. Los factores del entorno no previstos en el PIP son los siguientes.

Factores Componentes
Eval.
Pre inversin
Eval.
Ex post
Anlisis
Econmico
Desarrollo de la
cadena productiva de
flores al mercado
externo
Mercado externo de
flores seguro y en
crecimiento
Mercado externo de
flores restringido por
la crisis externa
El posicionamiento del producto
en el mercado de un pas
desarrollado, permiti un
crecimiento exponencial del
producto. Hoy con la crisis
financiera este mercado se ha
contrado
Poltico

Ambiental
Bocatoma y canal de
riego operando
Histricamente la
precipitacin anual
en el lugar es de
800 mm
En un ao de
presencia de
fenmeno del Nio
la precipitacin
anual llega a
4000 mm
La alta precipitacin eleva los
caudales y rompe la bocatoma,
as mismo los huaycos destruyen
los canales en varios tramos

78

MODULO 3: Planteamiento de hiptesis de los impactos

Tarea 4: Identificar y formular hiptesis de los impactos en el PIP

Paso 4.1: Identificar los impactos en los involucrados

El evaluador con la ayuda del mapa de involucrados, identificar los resultados
e impactos, realizando entrevistas de profundidad al grupo directamente
beneficiado. A manera de ejemplo se identifican los impactos positivo y
negativo para los diferentes grupos.

Involucrados Impactos positivos
(deseados)
Impactos negativos
(inconvenientes) o nulos
Productores nuevos

Mediante el nuevo sistema de riego hay
ms rendimientos (resultado), podemos
vender en el mercado, hay ms ingresos
familiares, menor desnutricin y migracin
(impactos)
Con mayor reas de produccin y tecnologa,
aparecen plagas y enfermedades (resultado);
esto puede perjudicar los rendimientos
(inconveniente)

J ornaleros sin
Tierra
Dos cosechas al ao aumentan la
demanda de mano de obra (resultado).
Consiguen mejores ingresos (beneficio),
entonces pueden invertir en educacin
para sus hijos (impactos).
Nuevos usos de la tierra (resultado) y tenemos
problemas para encontrar pastos para nuestro
ganado (inconveniente).

Tcnicos La nueva tecnologa requiere transferencia
agrcola (resultado), mejores
oportunidades de calificaciones (beneficio)
y consiguen trabajos con mayores sueldos
(impactos).
Las nuevas prcticas ocasiona sobre carga de
trabajo (resultado)

Autoridades locales El aumento de la produccin (resultado)
estimula la demanda y la oferta (beneficio)
e incentiva el desarrollo econmico local
(impactos)
El mayor ingreso crea independencia econmica
y caen los sistemas comunitarios
(inconveniente).

Paso 4.2: Formulacin de hiptesis de los impactos

Una vez identificados los impactos, el evaluador debe realizar la formulacin de
las hiptesis de impactos, as como el encadenamiento que existe entre ellos.
A manera de ejemplo se formulan las hiptesis de impactos
8
, identificndose
las variables de anlisis, y los mecanismos de cambio que ellos provocan.

En los productores:

Impactos positivos: Contar con un sistema de riego permanente durante el
ao, permite programar cultivo con el manejo tecnolgico adecuado y alcanzar
mayores rendimientos (kg/ao), consiguiendo una (i): mayor disponibilidad en
cantidad y calidad de produccin, la que llevar a (ii): tener una oferta con los
estndares que el mercado lo acepta, con esta oferta de calidad (iii): el poder
de negociacin del productor se incrementa insertndose al mercado con
mayores ventajas; todo esto lleva a que (iv): los ingresos promedios de los
agricultores se vean incrementados, entonces (vi): podr destinar mayores

8
Por facilidad solo se trabajara con los impactos que se producen en los productores nuevos.
79
gastos a su alimentacin y salud, lo que llevara a reducir la desnutricin de sus

hijos, ante una mejora en sus ingresos y mejora en sus condiciones de vida se
(vii): afincara en el campo y no buscar que migrar a zonas urbanas,
reduciendo con ello la tasa de migracin. Finalmente se espera conseguir (viii):
mejora en el nivel socio econmico de la poblacin en el valle.

Tarea 5: Identificacin de los indicadores de los fines y sus metas

Paso 5.1: Presentar cuadro de indicadores y metas programadas

Para cada uno de los indicadores de los fines, deber tomar sus valores en la
lnea base, los cambios previstos y las metas programadas a alcanzar; de tal
manera, que la evaluacin ex post se encarga de verificar su cumplimiento.

En el caso del PIP en la construccin del canal de riego, los valores de sus
indicadores de los fines son los siguientes:

Indicadores de los impactos

Lnea Base
(Pre inversin)
Cambios
previstos
Metas
programadas
1
Ingreso promedio de los beneficiarios
S/./mes 400 10% 440
2
Tasa de desnutricin infantil*
%/periodo 35% -23% 27%
3
Tasa de migracin de la poblacin beneficiadas*
%/periodo 3% -32% 2%
4
Oferta de calidad al mercado de la papa
Kg./ao 6000 40% 8400
5
Oferta de calidad al mercado de cultivos sustitutos
Kg./ao 4000 15% 4600
6
Insercin al mercado exitosamente
%/periodo 18% 28.7% 23.17%
* Ambas tasas deben bajar al conseguir las metas programadas

MODULO 4: Anlisis del marco muestral, muestra y encuesta

Tarea 6: Determinacin de marco muestral, muestra y encuesta

Paso 6.1: Aplicar tcnicas para recolectar datos

Es necesario identificar el uso de ciertas tcnicas e instrumentos estadsticos
para determinar el marco muestral de los beneficiarios del PIP, calcular el
tamao de la muestra, recolectar los datos, ordenar y crear los reportes de la
informacin generada. Las tcnicas de recoleccin de datos se condicionan a
los mtodos de hacer el seguimiento y valorar los impactos, el mtodo ha ser
utilizado es el de las encuestas; sin embargo la unidad ejecutora, encargada de
la evaluacin ex post, podr utilizar otras tcnicas
9
de manera complementaria
para recolectar datos. Los datos recolectados tienen fuentes cuantitativa,
cualitativa o de ambos.

9
Otras tcnicas muy comunes de recolectar datos se presentan en el Anexo 4 de la presente Gua Metodolgica.
80
Paso 6.2: Aplicar muestreo y tamao de muestra

Se utilizan cuando el radio de accin del PIP es muy grande y medir su
resultado e impactos es muy complejo, por simplificacin se tiene que realizar
el marco muestral y tamao de la muestra
10
. Para el diseo de muestreo del
estudio de evaluacin de Impactos, es necesario considerar dos Casos; el
primero se basa en el diseo de muestreo aleatorio utilizando la variable de
respuesta ms relevante, podra ser las inversiones por familia (en nuevos
soles). El segundo caso implica incorporar los mbitos del proyecto donde se
han efectuado el estudio de Lnea Base y donde se ha implementado el PIP

Ejemplo

El caso de construccin de los canales de riego en el valle que se ilustra
seguidamente, tomando como referencia el mbito del PIP, la tcnica ms
apropiada para este caso es el muestreo con varias etapas de seleccin. El
procedimiento consiste en definir ciertas unidades primarias de muestreo
(Agencias); dentro de cada unidad primaria, un cierto nmero de unidades
secundarias de muestreo (micro cuencas); dentro de cada unidad secundaria,
definir unidades terciarias de muestreo (Comits beneficiados) y dentro de
cada unidad terciaria de muestreo, definir unidades de evaluacin (familias).

Muestreo con varias etapas de seleccin

Comits no
Beneficiarios

Micro
cuenca 1

Agencias

Comits
beneficiarios

Familias
Micro
cuenca 2

Paso 6.3: Disear cuestionario, aplicar y procesar encuestas

El evaluador diseara el cuestionario con preguntas para probar la eficacia, los
impactos, la pertinencia, la sostenibilidad y los riesgos; un modelo se presenta
en Anexo 7. La primera parte, para probar la eficacia, sigue el encadenamiento
de las hiptesis de los impactos, que se han detallado en el paso 4.2., de la
presente gua; la fuente de informacin lo constituyen los grupos beneficiados
directos por el PIP. Para probar los impactos, a los beneficiarios directo se
aplica el mismo cuestionario y para los beneficiarios indirectos se realiza
modificaciones. Para probar la pertinencia, se aplicara la segunda parte del
cuestionario, se entrevistara a los beneficiarios directos y a lderes, dirigentes y
benefactores del PIP. Para probar la sostenibilidad y los riesgos, se aplicara la

10
Los pasos para realizar el marco muestral y el tamao de la muestra se presenta en el Anexo 5 de la presente gua.
81
tercera parte del cuestionario, se entrevistara a los beneficiarios directos,

indirectos y perjudicados por el PIP.

Luego debern codificar y procesar las encuestas, analizar los resultados y
emitir el informe, de esta manera se genera la informacin cuantitativa para
cada uno de los valores de los indicadores en estudio.

MODULO 5: Evaluacin de la Eficacia

Tarea 7: Anlisis de las metas y los fines alcanzados

Paso 7.1: Determinar los valores de los fines alcanzados

En el informe cuantitativo emitido en el Paso 6.3, se identifica los valores de los
indicadores de los fines alcanzados durante la operacin del PIP, los cuales
fueron recogidos en el primer bloque de preguntas del cuestionario de la
encuesta. Los valores alcanzados se presentan seguidamente.

Indicadores de los fines

Valores alcanzados
(Ex post)
1
S/./mes 500
2
Tasa de desnutricin infantil*
%/periodo 30%
3
Tasa de migracin de la poblacin beneficiadas**
%/periodo 4%
4
Kg./ao 10000
5
Kg./ao 5000
6
%/periodo 22%
* Valores de encuesta, apoyado con informacin de la posta mdica
** Valores de encuesta, apoyado con informacin de oficina regional del INE.

Paso 7.2: Realizar la comparacin de los valores programados y alcanzados

Para cada uno de los indicadores de los fines, el evaluador deber comparar
los valores programados (calculado en el paso 5.1) con los valores alcanzados
(presentado en el paso 7.1), de tal manera que se obtengan sus desviaciones
entre ellos, como se muestra en el cuadro siguiente:

Ao de evaluacin
Programados
(Pre inversin)
Alcanzados
(Ex post)
Desviaciones

Comentarios
Incremento del ingreso promedio de los beneficiarios
440 500 60
Reduccin de la tasa de desnutricin infantil
27% 30% 3%*
Reduccin de la tasa de migracin de beneficiados
2% 4% 2%*
Oferta de calidad al mercado de la papa 8400 10000 1600
Oferta de calidad al mercado de cultivos sustitutos 4600 5000 400
Incremento de insercin al mercado exitosamente
23.17% 22% -1.17%
* Expresan valores negativos, porque no alcanzan lo programado

Cuando el valor de la desviacin sea cero o mayor a cero se habr logrado
eficacia en este indicador. Cuando sea menor a cero habr mostrado ineficacia,
82
y ocurre cuando los indicadores de los impactos alcanzados han sido menores
a lo programado, a pesar de haber hecho uso de los mismos recursos.

Los comentarios deben explicar las desviaciones ocurridas, en el ejemplo los
ingresos promedios, la oferta de calidad en papa y cultivos sustitutos tuvieron
xitos, alcanzando valores mayores a lo programado; la tasa de desnutricin e
insercin al mercado alcanzan valores menores a lo programado, mientras que
la tasa de migracin tiene un resultado contrario a lo programado. Estos
comentarios debern explicar las causas de estos desvos, considerando la
presencia de los factores externos, sealados en el mdulo 2.

El calculo de las desviaciones muestra que el PIP es eficaz en los indicadores
de ingresos promedios, la oferta de calidad en papa y cultivos sustitutos. As
mismo se muestra que es ineficaz en los indicadores de la tasa de desnutricin
y en la insercin al mercado, y resulta muy ineficaz en el indicador de la tasa de
migracin.

MODULO 6: Evaluacin de los impactos

Tarea 8: Determinar la escala de los impactos en los fines del PIP

Paso 8.1: Calcular la variacin del valor alcanzado respecto a lnea base

Se deber calcular la variacin, en forma porcentual, de cada indicador, de su
valor alcanzado en la evaluacin ex post (paso 7.1) respecto al valor de la lnea
base en la pre inversin (paso 5.1). Los porcentajes de variacin expresan los
verdaderos impactos que se produce en cada indicador, mostrando la bondad
del proyecto en el periodo analizado; como se expresa en el cuadro siguiente:

Indicadores Impactos

Unidades

Lnea base
(Pre inversin)
(a)
Alcanzados
(ex post)
(b)
% alcanzado
respecto la lnea
base
(b-a)/a
Incremento del ingreso promedio de beneficiarios S/./mes 400 500 25%
Reduccin de las tasa de desnutricin infantil
%/periodo 35% 30%
-14%
Reduccin de tasa de migracin de los beneficiados
%/periodo 3% 4%
33%*
Kg./ao 6000 10000
66%
Kg./ao 4000 5000
25%
Incremento de insercin al mercado exitosamente
%/periodo
18% 22% 22.22%
* Es resultado no es positivo, ya se espera que la tasa de migracin se reduzca.

El comportamiento de cada indicador se pasa a detallar.

a) El indicador de ingreso promedio de beneficiarios

El PIP genera un aumento de los ingresos promedio de los beneficiarios,
respecto a la lnea base, del 25% al mes.

Variacin del ingresos Monto mensual
83
ALCANZADO (muestra) [ex post] 500

LNEA BASE [Pre inversin] 400
Indicador 25.00%
RESULTADO Incremento de los ingresos en 25%

b) El indicador de tasa de desnutricin infantil

El PIP tiene impactos positivo en la tasa de desnutricin infantil, respecto a la
lnea base se observa una baja del 14.29% en el periodo. Se cumple lo
esperado, es decir resulta exitosa.

Tasas de desnutricin
Niveles
ALCANZADO (muestra) [ex post] 30%
LNEA BASE [Pre inversin] 35%
Indicador -14.29%
RESULTADO Tasa de desnutricin baja en 14.29%

c) El indicador de tasa de migracin

En la tasa de migracin el PIP tiene un efecto negativo, respecto a la lnea
base no se cumple lo programado, la tasa de migracin termina aumentando
en 33%, aqu se esperaba que la tasa de migracin se reduzca.

d) El indicador de oferta de calidad al mercado de papa

El indicador de oferta de calidad de papa del PIP, respecto a la lnea base tiene
un crecimiento del 66% al ao. Resultado exitoso en proyecto de apoyo a su
cadena productiva.

Oferta de calidad al mercado de papa
Toneladas
Indicador 66.67%
RESULTADO Oferta calidad papa aumenta en 66.67%

e) El indicador de de oferta de calidad de cultivos sustitutos

De manera similar al indicador anterior, el grupo de cultivos sustitutos tambin
muestra un crecimiento, respecto a la lnea base del 25% al ao.

Oferta de calidad cultivos sustitutos
Toneladas
Tasa de migracin
Niveles
LNEA BASE [ Pre inversin ] 3%
Indicador 33.33%
RESULTADO Migracin aumenta en 33.33%
84

Indicador 25%
RESULTADO O. calidad cultivos sustitutos aumenta 25%

f) El indicador de insercin al mercado

Respecto a la insercin al mercado, los beneficiarios del PIP logran
desarrollarse en un 22% mayor en el periodo, respecto a la lnea base.

Insercin a mercados
Niveles
LNEA BASE [Pre inversin] 18%
Indicador 22.22%
RESULTADO Insercin a mercados aumenta en 22%

Paso 8.2: Homogenizacin de los valores de los indicadores

El evaluador deber utilizar la tabla cuantitativa para expresar en forma objetiva
las diferencias entre los valores programados y los alcanzados en la evaluacin
ex post. Logrando valores homogneos que permitan realizar comparaciones
entre los indicadores, a pesar de tener unidades diferentes. Tambin se logra
describir el comportamiento conjunto de estos dos indicadores.

Esta escala depende de la naturaleza de los indicadores, lo que permite forma
intervalos que relaciona el comportamiento del valor programado y el
alcanzado (ex post), respecto al valor de la lnea base (pre inversin). Con sus
valores extremos se determina 5 intervalos y el rango de cada intervalo.

Para este propsito es til una clasificacin para cada indicador (por ejemplo
de 5 " si el cambio se considera muy alto y de 1 " si el cambio se considera
muy bajo). Tambin hay que resaltar que en esta escala, a todos los valores
programados les corresponde la categora de Alto (cuyo valor en la escala es
de 4), para asegurar que el impacto logrado en este indicador sea en cantidad
y calidad mayor a la estndar; tal como se presenta seguidamente.

Muy bajo
(1)
Bajo
(2)
Medio
(3)
Alto
(4)
Muy alto
(5)
(<300) (301-350) (351-400) (401 -450) (>451)
Tasa de desnutricin infantil
(>38%) (35%-33%) (32%-30%) (29%-27%) (<26%)
Tasa de migracin de la poblacin
5% 4% 3% 2% 1%
Oferta de calidad de la papa
(5001-6000) (6001-7000) (7001-8000) (8001-9000) (9001-10000)
Oferta de calidad de sustitutos
(<3800) (3801-4100) (4101-4400) (4401-4700) (4701<)
(17%-18%) (19%-20%) (21%-22%) (23%-24%) (25%-26%)

85
Tarea 9: Determinar valores de impactos en fines del PIP

Paso 9.1: Comparar los valores alcanzados y programados con lnea base

El evaluador deber realizar la homogenizacin de los indicadores de los
impactos. Para esto debe tomar los valores programados (elaborado en el paso
5.1.), los valores alcanzados (elaborado en el paso 6.1.) y los valores de la
lnea base, para llevarlos a la tabla de escala homognea del paso 8.2.,
consiguiendo valores homogneos en escala nica. La traduccin de cada
indicador a la escala del 1 al 5, muestra la magnitud de los cambios
ocasionados por la intervencin del PIP, en su periodo de evaluacin, como se
muestra seguidamente.

Lnea Base
(Pre inversin)
Programada
(Pre inversin)
Alcanzada
(ex post)
Ingreso promedio de los beneficiarios 3 4 5
Tasa de desnutricin infantil
2 4 3
Tasa de migracin de la poblacin beneficiada 3 4 2
1 4 5
Oferta de calidad al mercado de cultivos sustitutos 2 4 5
Insercin al mercado
1 4 3

Paso 9.2: Representar grficamente los impactos en los fines del PIP

Para presentar visualmente los impactos que se producen en los fines del PIP,
el evaluador debe graficar en un diagrama de "araa o "ameba
11
, los valores
numricos de la lnea base, la programada y la alcanzada de cada uno de los
fines, que fueron presentados en el paso 9.1. Al unirse con rectas los puntos de
cada uno de sus ejes se forman tres polgonos, lo que permite visualizar el
comportamiento y la evolucin de los fines del PIP, mostrando los impactos que
en ellos ocurrieron, en el perodo de anlisis.

La lectura de los impactos y la eficacia, en la grfica, es la siguiente. El ingreso
promedio de los beneficiarios, logra impactos positivos y ser eficaz, alcanzando
un valor mayor de lo programado. En la tasa de desnutricin infantil y en la
insercin al mercado, se logran impactos positivos y ser ineficaces, porque los
valores alcanzados son menores a los programados. En la tasa de migracin
de la poblacin beneficiada, se tiene impactos negativos y ser ineficaz, el valor
alcanzado es menor a la lnea base y con comportamiento contrario a lo
programado. En la oferta de calidad al mercado de la papa y los cultivos
sustitutos, se logran impactos positivos y con eficacia, por tener valores
mayores a los programados.

11
Para ello puede valerse de una hoja de clculo u otro software que le permita graficar los cambios observados.
86

Paso 9.3: Anlisis de impactos en los fines del PIP

Con el motivo de explicar los impactos en los fines del PIP, el analista debe
informarse sobre la evolucin de ellos, durante el horizonte de evaluacin y los
grandes hechos que hayan influenciado en el. En el anlisis el evaluador debe
considerar al proyecto Construccin del canal de riego La herradura en el
valle, como un bien pblico que disminuye la dependencia del grado
precipitacin en la zona y en trminos econmico refuerza la cadena productiva
de sus cultivos. En cada uno de los fines del PIP, los impactos se explicar por:

a. Ingreso promedio de los beneficiarios. El incremento de los ingresos en
este lugar se logra por el aumento de la insercin de sus productos al
mercado, ya que no se han tenido mejoras de precios. Respecto a la
insercin al mercado, esta se debe a que la oferta de calidad de la papa y
sus cultivos sustitutos se incrementaron significativamente, debido al
manejo tecnolgico y al contar con agua permanente por la construccin de
los canales de riego. Al realizarse la evaluacin ex post, se llega a
determinar que el ingreso promedio de la poblacin alcanza un crecimiento
mayor de lo programado.

b. Tasas de desnutricin infantil. La desnutricin infantil en la zona presenta
una tasa menor debido a que la poblacin lugarea tiene nuevas opciones
Grfica de IMPACTOS en los fines del PIP
0
1
2
3
4
5
Ingreso promedio
Tasa de desnutricion
Tasa de migracin
Oferta calidad mcdo
papa
Oferta calidad mcdo
sustitutos
Insercin al mcdo
Linea base (pre inversin)
Programada
Alcanzada (ex post)
87
de alimentacin, suplementos vitamnicos y salud; al haber mejorado en

paralelo sus ingresos y su poder adquisitivo, debido a la mayor insercin al
mercado de sus productos. En la evaluacin ex post la tasa de desnutricin
infantil alcanzo una disminucin pero en una tasa menor de lo programado.

c. Tasa de migracin de la poblacin. El proyecto productivo en mencin no
logra disminuir la tasa de migracin, debido a que la insercin al mercado
de sus productos no generaron los ingresos e incentivos necesarios para su
afincamiento, teniendo como resultado que los pobladores del lugar
migraron a zona urbanas por motivos que estn en estudio. Este hecho
plantea la hiptesis que la construccin de los canales de riego incrementa
la produccin pero no reduce la migracin.

d. Oferta de calidad al mercado de la papa. Es el cultivo principal de la zona,
sus rendimientos actuales al ao son bajos, sucediendo lo mismo con la
calidad, debido a que slo se puede cosechar en la poca de lluvia. La
construccin de los canales ha llevado a que cumplan sus objetivos y
obtener una mayor insercin al mercado y mejora de sus ingresos. En la
evaluacin ex post se determino que el rendimiento aumenta mucho ms de
lo previsto.

e. Oferta de calidad al mercado de cultivos sustitutos. Al igual que el
cultivo de la papa, la oferta de calidad de los cultivos sustitutos logra mayor
insercin al mercado y mejorar los ingresos de sus beneficiarios. Al
momento de la evaluacin ex post logran mayor crecimiento de lo
programado.

f. Insercin al mercado exitosamente. El proyecto de riego menor genera
una mayor cantidad de oferta de los productos de la zona, que cumple con
los estndares de calidad exigida por el mercado, logrando que sus
pobladores mejoren sus condiciones de negociacin. En la evaluacin ex
post la poblacin beneficiara alcanza un nivel insercin menor de lo
programado.

MODULO 7: Evaluacin de la Pertinencia

Tarea 10: Elaboracin de cuestionarios para evaluar pertinencia

Paso 10.1: Aplicar tcnicas para conseguir el fin general

El evaluador deber elaborar cuestionarios para evaluar la pertinencia del PIP
para los beneficiarios/directivos, con la finalidad de alcanzar el fin general, para
esto debe seguir ciertas tcnicas que detallan seguidamente.

Preguntas de los beneficiarios/directivos para conseguir el fin supremo:
Le sirvi a usted/localidad lo que el PIP ofrece como servicio?
88
El PIP le ofreci a usted/localidad lo que esperaba?

Fueron oportunos e idneos los servicios que ofrece el PIP?
Lo invertido era necesario para que el PIP cumpla sus fines?

Paso 10.2: Aplicar tcnicas para conseguir cada uno de los fines

El evaluador deber elaborar cuestionarios para evaluar la pertinencia del PIP
para los beneficiarios/directivos, con la finalidad de alcanzar cada uno de los
fines, para esto debe seguir ciertas tcnicas que detallan seguidamente.

Preguntas de los beneficiarios/directivos para conseguir cada uno de los fines:

a. Cuando los fines participan directamente

El PIP cumpli/ logro/ alcanzo (insertar FIN del PIP)?
Ejemplo: El PIP logro reducir la desnutricin infantil?

Usted utiliza/beneficia o no (insertar el servicio del FIN del PIP)?
Ejemplo: Usted se beneficia de la nueva forma de insertarse al mercado?

b. Cuando el propsito/ los componentes contribuyen a los fines

b.1. Los (productos/componentes) fueron utilizados para conseguir el (fin)
Los canales de riego/gestin en el manejo del agua estn vinculados con la
mayor oferta de calidad de la papa?

b.2. El (fin) que (propsito/componentes) utilizo
El incremento del ingreso promedio, cree usted que se debe al uso del riego
tecnificado/ nuevas tcnicas del cultivo?

Tarea 11: Tomar la percepcin de los beneficiarios y directivos del PIP

Paso 11.1: Valorar la opinin de los beneficiarios

El evaluador deber valorar el grado de pertinencia social del PIP para los
beneficiarios, cuyas respuestas de conformidad o disconformidad sern
calificadas en la escala siguiente:


Para el ejemplo del proyecto de canal de riego, se elabora el cuestionario y se
valoriza el grado de satisfaccin del beneficiario aplicando las siguientes
preguntas.

Preguntas
Opinin del
Beneficiario

89
Usted es un beneficiario de este PIP? Si / No

Le sirvi a usted lo que el PIP ofrece como servicio? 3
Fueron oportunos e idneos los servicios que ofrece el PIP? 3
El PIP logro reducir la desnutricin infantil? 3
Los canales de riego estn vinculados con la mayor oferta de calidad de la
papa?
4

Otras preguntas de acuerdo a la naturaleza del PIP
TOTAL 32
PROMEDIO 2.85

El evaluador debe tener en consideracin que la nota promedio debe ser
mayor que 2. Este PIP es pertinente para su poblacin objetivo.

Paso 11.2: Valorar la opinin de los impulsores (dirigentes)

La opinin general de la pertinencia que ocasiona el PIP lo dan las autoridades
del lugar y los representantes de los beneficiarios. Tambin debe preguntarse
por las influencias externas al proyecto. Por esta razn se valora el grado la
pertinencia social percibida por los dirigentes, cuyas respuestas son calificadas,
como el caso anterior. Las respuestas que aqu se emitan servirn como
sugerencias para mejorar PIP similares posteriores. Para el ejemplo del canal
de riego se puede entrevistar al Dirigente comunal, Alcalde del distrito o
Presidente de Regin.

Preguntas
Instituciones
(lideres o dirigentes)
Con respecto a los proyectos en el lugar, como considera a este PIP? 3
Qu tan importante es el PIP para el desarrollo del lugar? 4
Le sirvi a su localidad lo que el PIP ofrece como servicio?
El PIP logro reducir la desnutricin infantil?
Este PIP concuerda con su plan de ordenamiento territorial? 4
Considera usted que con el PIP ha logrado insertado al mercado? 4
Considera usted que con el PIP se ha disminuido la migracin? 0
Otras preguntas, de acuerdo a la naturaleza del PIP
Total 40
PROMEDIO 3.33

La nota promedio es bastante alta, lo que implica que el PIP tiene una gran
aceptacin por los impulsores del lugar.

Otras Preguntas Abiertas:

En el lugar, cul es el sector ms crtico, de acuerdo a su plan de desarrollo?
90

En el lugar, cul es el sector menos atendido?

Las acciones del PIP estn de acuerdo a lo planeado?. Por qu?

En su plan de desarrollo en que le apoyo este PIP?

Considera que el xito del PIP es propio se debe a otros proyectos?. Cules?

Considera usted que PIP similares, deben repetirse en el lugar?

Otras preguntas, de acuerdo a la naturaleza del PIP

El evaluador deber sistematizar estas respuestas de los lideres y adjuntar al
informe de pertinencia en la evaluacin ex post.

MODULO 8: Evaluacin de la sostenibilidad

Tarea 12: Identificar los mecanismos de sostenibilidad del PIP

Paso 12.1: Identificar los beneficios sociales mayores a los costos sociales

El evaluador deber obtener informacin en la Unidad Ejecutora (U.E) de los
costos (inversin, operacin y mantenimiento) nominales de todos los aos de
vida til del PIP, tambin de los beneficios de ser posible; esto va depender del
mtodo de evaluacin (costo beneficio o costo efectividad) que se utilizo en la
pre inversin. El evaluador calculara los beneficios netos anuales para la
situacin ejecutada, esto lo debe comparar con los beneficios netos de la pre
inversin, de tal manera que calcule los desvos y justifique los resultados que
acontecieron. El esquema se presenta seguidamente.

Aos o periodos de
operacin del PIP
Beneficios netos

costos
totales
programados
(pre inversin)
(a)
Beneficios netos

costos
totales
ejecutados
(ex post)
(b)

Desvos:
(b-a)/(a)

Anlisis
INVERSIN
Primer ao (O&M)
Segundo ao (O&M)
Tercer ao (O&M)
Cuarto ao (O&M)

Ao n (O&M)
VAN (10%) XXXX.XX*
* Calculado en la pre inversin

Para probar la sostenibilidad en forma cuantitativa se debe realizar las
siguientes verificaciones

91
1. Primero. La condicin necesaria es que VAN (ex post) > 0, es decir obtener
ganancias netas despus recuperar la inversin.

2. Segundo. La condicin de suficiencia, ex presado por:

a. La VAN (ex post) > VAN (pre inversin)
b. Desvios(ex post) > 0
c. La [Inversin + O&M] (ex post) = [Inversin + O&M] (Pre inversin), podr
aceptarse desviaciones hasta el 5%

d. los riesgos, se aplicara la tercera del cuestionario, se entrevistara a los
beneficiarios directos, indirectos y perjudicados por el PIP.

3.
4.
Para probar la sostenibilidad y los riesgos, se aplicara la tercera del
cuestionario, se entrevistara a los beneficiarios directos, indirectos y
perjudicados por el PIP.


a sostenibilidad se miden como el nivel de recursos monetarios requeridos para
tener beneficios netos positivos y mantener operativo PIP durante su vida til;

Paso 12.1: Analizar los supuestos de sostenibilidad en los fines del PIP

Se debe evaluar si los supuestos de los fines llegaron a ocurrir o no, as como
los detalles de sus diferencias, desde el estudio de pre inversin hasta el
momento de la evaluacin ex post. Las diferencias encontradas servirn para
explicar los aciertos o perjuicios que el PIP ocasiona sobre su poblacin
objetivo. Por ejemplo en el proyecto reduccin de la accidentalidad de trnsito
en la ciudad de Lima acontece lo siguiente:

SUPUESTOS
Nivel Propuestos
(pre inversin)
Alcanzados
(ex post)
Explicacin
Fin
Supuesto de
sostenibilidad
Conductores actan
con prudencias y
respetan las reglas de
transito
Conductores no
actan con
prudencias y no
respetan las reglas
de transito
Los conductores obtienen licencias sin
seleccin rigurosa y el plan de
tolerancia cero slo se aplica para el
servicio interprovincial

Paso 12.2: Identificar los beneficios sociales mayores a los costos sociales

Financiera: Autogenerar su propia capacidad recursos para continuar en
92
su vida util

Operacin: mayor capacidad proveer mayor servicio y menor costo,
mayor calidad

Aos de operacin del
PIP
Beneficios netos

costos
totales
programados
(pre inversin)
(a)
Beneficios netos

costos
totales
ejecutados
(ex post)
(b)

Desvos:
(b-a)/(a)

Anlisis
Primer ao
Segundo ao
Tercer ao
Cuarto ao

Ao n

93

MODULO 9 : Anlisis de los riesgos

Tarea 12: Analizar los impactos ambientales generados por el PIP

Paso 12.1: Efecte la Evaluacin del Impactos Ambientales (EIA) del PIP

Identifique y analice los principales impactos ambientales (EIA) generados por
el PIP al final del horizonte de evaluacin, as como se enfrent los posibles
impactos negativos. Para ello, el evaluador deber considerar lo consignado en
la pre inversin, sobre el anlisis de impactos ambiental sobre los medios
fsicos natural, biolgicos y social; considerando si los posibles impactos fueron
catalogados segn sus efectos, temporalidad, espacial o rea de influencia, y
magnitud. En el caso de los PIP que fueron declarados viables a nivel de perfil
slo se exigir la Declaracin de Impactos Ambientales (DIA), mientras que los
de pre factibilidad y factibilidad, deber tomarse como referencia de evaluacin
el Estudio de Impactos Ambiental (EIA). La forma de comparar es la siguiente.

EIA
Pre inversin Ex post

Fsicos:

Biticos

Socio Econmicos

Este anlisis se realiza a los PIP ejecutados y que fueron declarados viables a
nivel de pre factibilidad y de factibilidad.

Tarea 13: Anlisis del peligro sobre el PIP

Paso 13.1: Revise los cuadros de anlisis de peligros aplicados en el estudio
de pre inversin.

El evaluador deber considerar la informacin del grado en que el PIP ha
podido estar sujeto a un peligro o amenaza de una eventualidad de la
naturaleza, su frecuencia y severidad y que fueron registrados en el estudio de
pre inversin. En el caso que el PIP en evaluacin no haya efectuado un
anlisis de riesgo en la pre inversin, deber reportarse solamente los peligros
acontecidos. La fuente de informacin para estos efectos, ser una entrevista
a la Unidad Ejecutora, y encuestas aplicadas a la poblacin objetivo.

La frecuencia est definida como el perodo de recurrencia de cada uno de los
peligros identificados, lo cual se puede realizar sobre la base de informacin
94
histrica o en estudios de prospectiva; y la severidad definida como el grado de

impacto de un peligro especfico (intensidad, rea de impacto).

Debe responderse con un aspa (X) si han existido antecedentes de peligros en
la zona de ejecucin del PIP. Adems, el grado de frecuencia (a) y el grado de
severidad (b) pueden ser bajo, medio y alto, las cuales se le otorgan un valor
del 1 al 3 respectivamente; la columna de resultado se obtiene multiplicando los
valores asignado a la frecuencia por el valor asignado a la severidad.

B =1 M =2 A =3 B =1 M =2 A =3
Inundaciones x 1 3 3
Lluvias intensas
Heladas
Friaje/Nevadas
Sismos
Sequas
Huaycos
Derrumbes/Deslizamientos
Tsunamis
Incendios urbanos
Derrames Txicos
Otros
Tipo de peligro
Frecuencia (a) Severidad (b)
Si No
Antecedentes de peligros en la zona de ejecucin del PIP
registrado en la Evaluacin Pre inversin
Resultado
Pre inversin
c1=(a) x (b)

Aquellos tipos de peligros reportados, y con un resultado de 9 o cercano a este
valor, es un indicativo de un peligro significativo.

Paso: Reporte los peligros ocurridos en al zona durante el horizonte de
evaluacin del PIP.

En este paso el evaluador deber recurrir a informacin histrica de los peligros
(frecuencia y severidad) efectivamente ocurridos en la zona durante el perodo
de operaciones del PIP, es decir en el horizonte de evaluacin, y registrarlos en
el siguiente cuadro, para obtener un resultado numrico de manera similar que
el paso anterior.

B =1 M =2 A =3 B =1 M =2 A =3
Inundaciones x 3 3 9
Lluvias intensas
Heladas
Friaje/Nevadas
Sismos
Sequas
Huaycos
Tsunamis
Incendios urbanos
Derrames Txicos
Otros
Tipo de peligro
Frecuencia (a) Severidad (b)
Si No
Peligros ocurridos en la zona durante el horizonte de evaluacin
del PIP
Resultado
Ex post
c2=(a) x (b)

95
Paso: Contraste los resultados de la valoracin de los peligros sobre del PIP, y
determine el grado de peligro efectivo.

Deber contrastarse los valores de los resultados ex post con el de pre
inversin, y analizar el grado efectivo del peligro sobre el PIP.

Inundaciones 3 9 3
Lluvias intensas
Heladas
Friaje/Nevadas
Sismos
Sequas
Huaycos
Tsunamis
Incendios urbanos
Derrames Txicos
Otros
Tipo de peligro
Resultado
Ex post (c2)
Grado efectivo
de peligro
(c2)/(c1)
Resultado
Pre
inversin
(c1)

Para el ejemplo numrico, se han registrado inundaciones, cuyo grado de
peligro ha sido tres veces superior a lo previsto en la pre inversin. En el caso
que el estudio de pre inversin no haya efectuado un anlisis de riesgo, solo
ser relevante la columna de resultados ex post.

El evaluador deber analizar y comentar cada uno de los peligros ocurridos,
desde el de mayor al menor grado efectivo de peligro, destacando como fue
afectado el PIP con estas incidencias.

Tarea : Anlisis de la vulnerabilidad sobre el PIP

Paso: Revise el grado de vulnerabilidad de pre inversin y ex post.

En este paso el evaluador deber considerar el anlisis de vulnerabilidad
efectuado en el estudio de pre inversin de acuerdo a las variables de anlisis,
segn el factor de exposicin, fragilidad y resiliencia; y contrastarla con el grado
de vulnerabilidad al momento de efectuar la evaluacin ex post, segn los
cambios o hechos acontecidos en las mismas variables. La fuente de
informacin para estos efectos, ser una entrevista a la Unidad Ejecutora, y
encuestas aplicadas a la poblacin objetivo.

Se utilizar el siguiente formato, y los recuadros sern llenados con un aspa
(X).

96
Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

(a) Localizacin del PIP
respecto a la zona de peligro
X X
(b) Caractersticas del
terreno
(c) Tipo de construccin
(d) Aplicacin de normas de
construccin
(e) Actividad econmica de la
zona
(f) Situacin de pobreza de la
zona
(g) Integracin Institucional
de la zona
(h) Nivel de organizacin de
la poblacin
(i) Actitud de la poblacin
frente a la ocurrencia de
desastres
(j) Existencia de recursos
financieros para respuesta
ante desastres
G.V. Pre inversin G.V. Ex post
Resiliencia
Factor de
Vulnerabilidad
Variable
Exposicin
Fragilidad

* Variables consideradas para activos fsicos

Se entiende por exposicin a las decisiones y prcticas que ubican a una
unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura fsica o
actividad econmica en las zonas de influencia de un peligro; por fragilidad al
nivel o grado de resistencia y/o proteccin frente al impacto de un peligro, es
decir, las condiciones de desventaja o debilidad relativa de una unidad social;
y, resiliencia al nivel o grado de asimilacin y/o recuperacin que pueda tener
la unidad social (personas, familias, comunidad, sociedad), estructura fsica o
actividad econmica, despus de la ocurrencia de un peligro o amenaza.

Por ejemplo, en la variable de localizacin del PIP respecto a una zona de
peligro (por ejemplo desborde del ro), en la evaluacin de pre inversin se
considero como un grado de vulnerabilidad medio; al momento de la evaluacin
ex post se registro un grado de vulnerabilidad medio. Esto ltimo debido a que
el PIP ya no se encuentra cerca de la zona de desborde del ro, sea esta por
razones que las instalaciones fsicas del PIP fueron reubicados a una zona ms
lejana, o tambin podra ser posible por que hubo un cambio estructural en el
curso del ro cuyo cauce se ha alejado de las instalaciones del PIP.

En este paso el evaluador deber analizar cada cambio en las variables de
vulnerabilidad, y explicar si estos se deben a factores de decisin de la Unidad
Ejecutora del PIP, a factores de impactos positivos generados por el PIP, o se
debe a factores externos al PIP.

Tarea : Valoracin del beneficio y costo ante la presencia de riesgo en el
PIP

El beneficio de administrar un riesgo en una inversin constituye en minimizar,
neutralizar o evitar el dao esperado ante la eventualidad del riesgo. Y en el
caso de un PIP se tomar consideraciones a los posibles beneficios, tanto
como fue para la pre inversin lo es para la evaluacin ex post:
97

1 Menores prdidas: vidas humanas y condiciones sociales
2 Menores casos de enfermedades
3 Costos evitados de rehabilitacin y reconstruccin
4 Costos evitados de atender la emergencia
5 Beneficios directos por no interrumpir la actividad de proyecto
6 Beneficios indirectos por no interrumpir los servicios del proyecto

El valor calculado en el dao evitado u ocurrido deber realizarse por
cualquiera de las consideraciones anteriores, a excepcin de las prdidas
humanas (por ser un factor invalorable)..

Los costos hacen referencia a las medidas de reduccin y/o de prevencin del
riesgo (MRR) que el PIP haya incluido como un componente de la inversin o
como parte de ella (la inversin adicional para una ampliacin, reforzamiento
de una estructura de una obra civil por ejemplo).

Paso: Considere toda partida de gasto de inversin aplicada como mitigacin
de riesgo

El evaluador deber considerar las partidas de gastos de capital y de operacin
como MRR ubicado en la estructura de inversin del PIP declarado viable y en
el flujo de costos a precios sociales.

Ao 0 Ao 1 al 10
Costos de Inversin
Muro de contencin
.
.
Costos de O&M MRR
Costo total
Costos MRR

Paso: Estime el Valor Capitalizado del flujo de Costos de MRR

En este paso se deber capitalizar el flujo de costos al momento de la
evaluacin ex post; y como se trata de capitalizar flujos pasados (y no futuros),
entonces se utiliza el clculo de capitalizacin de valores.

VC
MRR
= CO
n
+CO
n-1
x(1+TSD)
1
+CO
n-2
x(1+TSD)
2
++ I
0
x(1+TST)
t

Donde:
VC
MRR
Valor capitalizado de los costos de medidas de reduccin del riesgo
CO
n
Costo de operacin en el momento de la evaluacin ex post
I
0
Inversin en medidas de reduccin del riesgo al inicio de la inversin principal del PIP o
cuando ocurra efectivamente
TSD Tasa Social de Descuento.

Nota: Si la evaluacin ex post se realiza al final del horizonte de evaluacin que
dura 10 aos, entonces el valor de t es de 10. Pero si la inversin en MRR
98
ocurri aos despus de la inversin principal, entonces al valor de t ser

menor de 10, la diferencia depende del nmero de aos en ocurrir la inversin
adicional en MRR.

Paso: Considere el valor estimado del dao evitado ante la presencia del
peligro y vulnerabilidad en el horizonte de evaluacin

En este paso se deber efectuar el clculo de las posibles prdidas que se han
evitado para el ao especifico de la incidencia, lo que denominaremos el Valor
de daos evitados (V
dao
). Similar al paso anterior y como se trata de
capitalizar un valor pasado (y no futuro), entonces se utiliza el clculo de
capitalizacin de valores.

VC
dao
=V
dao
x (1+TSD)
i

Donde
VC
dao
Valor capitalizado de los daos evitados
V
dao
Valor de los daos evitados
TSD Tasa Social de Descuento
i Nmero de aos anteriores que se present la incidencia.

Paso: Compare los valores de beneficio costo de la pre inversin con la post
inversin.

Evaluacin
Pre inversin
Evaluacin ex
post
VC
MRR
VC
dao
B/C

En el caso ex post, cualquier dao que se logre evitar es muy valioso, sobre
todo tratndose de vidas humanas, de tal manera que cuanto ms grande sea
la relacin B/C, el PIP habr logrado neutralizar exitosamente una eventualidad
que haya implicado un riesgo.

Sin embargo, pueden presentarse la situacin de que a pesar de haber
realizado una inversin en MRR, igualmente el dao ocurri, debido a la
severidad extrema de un peligro, lo que hace imposible mantener en vigencia
los productos o componentes del PIP y con ello seguir brindando los servicios
pblicos, ante ello no hay medida o clculos que realizar. Aqu posiblemente el
peligro fue contundente, o la inversin en MRR fue mnima, en el extremo nula.
99
En todo caso en cualquiera de las situaciones, el evaluador deber efectuar un

anlisis de sus resultados, que permita extraer lecciones que tan bien o mal
estamos manejando el riesgo en la pre inversin.
100

101

VI. CONCEPTOS Y TERMINOLOGA
PARA LA EVALUACIN EXPOST

GLOSARIO

102
GLOSARIO

Conceptos y terminologa para la Evaluacin Ex post de un PIP

1. Acciones: Insumos (Inputs) o conjunto de tareas necesarias para el logro
de los Productos y Resultados del PIP. Determinan el uso de los recursos
financieros, humanos y materiales. Conforman el presupuesto del PIP. El
seguimiento y evaluacin de la ejecucin del PIP est referido a las
Acciones.

2. Componentes: Objetivos especficos del PIP. Productos (Outputs) que son
entregables del PIP, tangibles e intangibles (capacidades). Comprende los
productos (bienes de capital o servicios) que resultan de una intervencin.
El seguimiento y evaluacin de la operacin de un PIP est referido a los
Productos logrados al final de su ejecucin.

3. Eficacia: Es el grado o nivel en que se cumplen el objetivo del PIP o los
productos del mismo. Tambin es aplicable a nivel de fines. Se deben
analizar si los xitos o fracasos se atribuyen al cumplimiento de sus
acciones o a factores externos, dndole especial atencin a los supuestos.
Los indicadores de eficacia expresan el logro de objetivos y metas
cumpliendo los estndares predeterminados de cantidad, calidad, tiempo y
costo, con relacin a lo planificado o previsto.

4. Eficiencia: Relacin de logros sociales obtenidos (propsito) con los
recursos e insumos utilizados. Es el grado o nivel en que se han usado y
organizado los recursos (humanos, materiales, financieros y tiempo
principalmente) en la ejecucin del PIP. Los indicadores de eficiencia
permiten establecer la relacin de productividad en el uso de recursos
utilizados, presentando las desviaciones entre lo programado y lo ejecutado.

5. Entorno: Es el ambiente bio-fsico, socio-cultural, econmico, institucional y
poltico que rodea al PIP durante su horizonte de evaluacin. Tambin se
puede organizar desde el nivel micro (nivel local) al nivel macro (poltica,
economa, etc.) e incluye diferentes grupos de inters como los usuarios
locales, profesionales especialistas, polticos, etc.

6. Evaluacin de informe de cierre: la que se realiza al momento de la
culminacin de la fase de la ejecucin y antes de la puesta en marcha del
PIP. A esta evaluacin le corresponde la elaboracin del Informe del Cierre
del PIP. La importancia de este momento de evaluacin reside entre otras
cosas en que (a) evala la eficiencia de la ejecucin de las actividades por
haber conseguido los productos (costos, tiempos, y cantidades de
productos); y (b) permite ajustar la lnea base que fue elaborada en la
preinversin, si fuera necesario.

7. Evaluacin de impactos: Tambin llamada evaluacin ex post. Es el
proceso de valoracin de las consecuencias a mediano y largo plazo que
tiene un PIP para su poblacin objetivo (personas, hogares e instituciones)
y su entorno, sean estas deseadas (planificadas) o no deseadas. Se
103
evalan los cambios deseados y observables de tal manera que se pueda

constatar que son atribuibles a la intervencin, y se determina su nivel de
contribucin para satisfacer necesidades, mejorar las condiciones de vida, y
promover cambios de actitudes, comportamientos, etc.

8. Evaluacin de resultado o intermedia: Es el proceso de valoracin del
cumplimiento del propsito u objetivo central del PIP, as como de los
posibles impactos parciales que se puedan estar generando derivados de la
intervencin a la fecha de la evaluacin. Esta evaluacin se realiza durante
la operacin del PIP, generalmente, despus del tiempo en que se espera
haber alcanzado beneficios en poblaciones meta por lo menos el 75%. Este
tiempo se puede asociar a un promedio de dos aos de iniciadas las
actividades de puesta en marcha y operacin del PIP.

9. Evaluacin ex ante: es el proceso de determinacin y valoracin de la
rentabilidad social y sostenibilidad realizado en el estudio de pre inversin
de un PIP, la cuales constituyen los criterios que sustentan la declaratoria
de viabilidad, constituyendo la primera etapa del anlisis del PIP.

10. Evaluacin ex post: Es el proceso de observar el cumplimiento de los
fines del PIP, analizando los cambios registrados, ya sean estos positivos,
negativos o neutros en la poblacin objetivo y en los grupos involucrados
directamente. En esta evaluacin tambin se busca identificar si estos
cambios son atribuibles a la intervencin del PIP o a las acciones de otros
PIP que actan simultneamente en el lugar. Por su naturaleza de cambio
estos slo pueden observarse en el mediano y largo plazo

11. Fin: Tambin llamado Objetivo de desarrollo. Son las contribuciones del PIP
a los impactos de mediano y largo plazo relacionados al progreso
econmico y social del entorno en el cual se realiza la intervencin. Son los
cambios positivos a largo plazo de las condiciones de vida de la poblacin
objetivo y su entorno. Guarda coherencia con los objetivos estratgicos
sectoriales y nacionales. La evaluacin de impactos del PIP est referida a
la contribucin del fin del mismo.

12. Gestin del ciclo del PIP: La gestin del ciclo del PIP (GCP) indica la
secuencia de pasos de un PIP de desarrollo, la cul es bsicamente una
secuencia de fases y etapas, realizando dentro de ellas la gestin de la
preinversin, la gestin de la ejecucin y la gestin de la operacin. Dentro
de la GCP se produce constantemente el proceso de retroalimentacin y el
contacto con el entorno del PIP.

13. Impactos: Es el conjunto de respuestas en las variables sociales,
econmicas y/o ambientales que se dan en el mediano y largo plazo del
PIP. Los impactos pueden clasificarse en las categoras de positivas y
negativas, deseadas (planificadas) y no deseadas, previstas y no previstas.
Por esto, muchas veces se relaciona el "impactos de un PIP con su
eficacia, es decir, su xito en la contribucin a su meta.

14. Indicador de Impactos: Son indicadores de cobertura social beneficiaria
104
con relacin a lo planificado como son los indicadores de bienestar humano,

econmico, social, institucional, e indicadores de contribucin a objetivos de
desarrollo. Los indicadores de impactos son indicadores de eficacia (xito
en la contribucin a la meta). Muestra los beneficios (directos o indirectos)
de una forma simple y mensurable, expresando los logros del PIP.

Estos indicadores requieren de una definicin precisa del tiempo de la
evaluacin (ya que existen intervenciones cuyo impactos slo es verificable
en el mediano y largo plazo) y de una identificacin y aislamiento
adecuados de los factores externos que pueden influenciarlos.

15. Indicador de Insumos: Cuantifica los recursos fsicos, humanos y
financieros utilizados en la ejecucin de las acciones. Usualmente estn
expresados en montos de gasto asignado, cantidad de miembros del equipo
de trabajo, cantidad de horas o das laborados, etc. Son importantes para
efectuar un seguimiento sistemtico de las acciones que se vienen
desarrollando en la ejecucin del PIP. Indican la adecuada ejecucin
presupuestal del PIP; pero, por s mismos, no indican la extensin del
progreso respecto al cumplimiento de los productos.

16. Indicador de Productos: Cuantifica los bienes y servicios, producidos y/o
provistos por una determinada intervencin. Son importantes para efectuar
un seguimiento sistemtico de los productos entregados. Indican el logro del
producto esperado; pero, por s mismos, no indican la extensin del
progreso respecto al cumplimiento del resultado.

17. Indicador de Resultado: Refleja el logro del objetivo central del PIP. Por lo
general, el resultado se mide a partir de los logros de las operaciones del
PIP, y de acuerdo con la disposicin efectiva del bien o servicio por parte de

18. Lnea base: Conjunto de indicadores seleccionados para el seguimiento y
evaluacin sistemticos de los PIP o programas de inversin a travs de la
identificacin de las variables con sus indicadores especficos sobre
problemas de la poblacin objetivo al momento inicial (periodo cero).
Recoge la informacin del diagnstico y los estudios de preinversin, pero
tambin es posible reforzar la lnea base despus de haber ejecutado la
inversin; es decir, antes de la operacin del PIP. Una buena lnea base
facilita:

Obtener informacin especfica de la poblacin objetivo, del problema y
la dimensin que se pretende atender con la intervencin.
Establecer el punto de partida para comparar los logros de la
intervencin durante la evaluacin del resultado y la evaluacin ex post.
Realizar adecuadamente la evaluacin de impactos, al permitir comparar
el nivel de los indicadores a nivel de preinversin con el nivel de los
indicadores en la post inversin.

El nmero de variables considerados en la lnea base debe tener una
correspondencia con la estructura del rbol de problema, es decir, se
105
cuantifica el problema, las causas y los efectos. Las variables derivadas de

las causas originan la lnea base que ser trabajada en la ejecucin y
operacin del PIP, mientras que las variables del problema y sus efectos
sern trabajas en la evaluacin de resultado y en la evaluacin ex post. La
cuantificacin de los indicadores pueden expresarse en trminos absolutos
o relativos.

19. Pertinencia: La pertinencia est dirigida a observar la coherencia del
propsito de la intervencin pblica con las necesidades solucionadas por el
PIP, y esto se observa a travs de la conformidad de los beneficiarios
directos e indirectos en el rea de influencia con el propsito y fines del PIP,
a nivel de evaluacin de resultados e impactos respectivamente. Es un
criterio de evaluacin desde la perspectiva de los beneficiarios del PIP.

20. Propsito: Objetivo central. Resultado (Outcome) del PIP logrado por la
utilizacin de los productos de la intervencin. Es el resultado eficaz que
resuelve el problema central del PIP. La evaluacin de resultado e
intermedia del PIP est relacionado a alcanzar el propsito del mismo.

21. Riesgo: probabilidad de que la unidad social o sus medios de vida sufran
daos y prdidas a consecuencia de la ocurrencia de un peligro. El riesgo
es funcin de un peligro o amenaza que tiene unas determinadas
caractersticas (naturales, socio naturales, y antrpicos), y de la
vulnerabilidad de una unidad social (personas, familias, comunidad,
sociedad), estructura fsica o actividad econmica, a dicho peligro.

22. Seguimiento basado en resultado: Son los mecanismos que centran su
inters en el avance progresivo para el logro del resultado, por lo general se
debe realizar en los primeros aos de operacin del PIP.

23. Sostenibilidad: Es la capacidad de un PIP para mantener el nivel
aceptable del flujo de beneficios netos, a travs de su vida til, es decir
capaz de generar beneficios por encima de sus costos esperados. Dicha
habilidad puede expresarse en trminos cuantitativos y cualitativos como
resultado de evaluar, entre otros, los aspectos institucionales, regulatorios,
econmicos, tcnicos, ambientales y socioculturales. Una evaluacin ex
post verifica el cumplimiento de la sostenibilidad en el horizonte de
evaluacin ocurrida, as como la posibilidad de seguirse manteniendo en
aos sucesivos.

106
BIBLIOGRAFIA CONSULTADA

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estudio de la lnea base de la provincia de Cajamarca, Publicado por: Los
Andes de Cajamarca, Financiado por: Yanacocha. Cajamarca Per.

110
ANEXOS

1.4. El anlisis de involucrados en la evaluacin ex post

El anlisis de involucrados estudia a cualquier persona o grupo, institucin o
empresa susceptible de tener un vnculo con un PIP dado. El anlisis de
involucrados permite optimizar los beneficios sociales e institucionales del PIP
y limitar los impactos negativos. Al analizar sus intereses y expectativas se
puede aprovechar y potenciar el apoyo de aquellos con intereses coincidentes
o complementarios al PIP, disminuir la oposicin de aquellos con intereses
opuestos al PIP y conseguir el apoyo de los indiferentes. El anlisis de
involucrados implica:

1 Identificar todos aquellos que pudieran tener inters o que se pudieran
beneficiar directa e indirectamente (pueden estar en varios niveles, por
ejemplo, local, regional, nacional).
2 Investigar sus roles, intereses, poder relativo y capacidad de
participacin.
3 Identificar su posicin de cooperacin o conflicto, frente al PIP y entre
ellos y disear estrategias con relacin a dichos conflictos.
4 Interpretar los resultados del anlisis y definir cmo pueden ser
incorporados en el diseo del PIP.

El anlisis de involucrados tiene dos herramientas, el mapa de involucrados y
la matriz de involucrados.

El mapa de involucrados presenta a los actores individuales, colectivos e
institucionales que se relacionan al conjunto de problemas y posibles
soluciones en un radio de influencia, los mismos que pueden ser agrupados en
cuatro tipos o categoras de involucrados:
(a) beneficiarios directos e indirectos: la poblacin afectada por el problema,
y la poblacin potencialmente beneficiaria de los servicios del PIP.
(b) Impulsadores: grupos de involucrados, principalmente institucionales,
que estn dispuesto a intervenir con recursos financieros (presupuesto
pblico o aportes privados), o con recursos materiales, u organizacional.
(c) Benefactores: son las entidades que no estando necesariamente
ubicados en el rea de influencia, les interesa que se solucionen los
problemas, por ser de su competencia atender esos temas, apoyando
con su influencia institucional.
(d) Perjudicados: son el grupo de personas, entidades privadas o
instituciones que puede verse afectado (a sus intereses) con la
implementacin del PIP. Por ejemplo mucho PIP de agua para riego
agrcola en zonas altas tienen como resultados conflictos con los
pobladores y productores agrcolas de las zonas bajas, o en el caso de
un PIP que intervenga en una zona minera que utiliza la mano de obra
de menores de edad y que no cumplen con asistir a clases, en este caso
podemos estar enfrentando un mapa de involucrados del siguiente tipo:

111

Para fines de establecer la metodologa y las tcnicas de recoleccin de datos
en una evaluacin ex post, principalmente a nivel de impactos, se deber
considerar y contar con la percepcin de los grupos de involucrados
organizados en estos cuatro tipos o categoras de involucrados sobre los
impactos percibidos por el PIP.

Debera adems tomarse en cuenta, la informacin reportada de los mismos en
la matriz de involucrados, para tener la perspectiva como se dieron los
intereses de tales actores durante la inversin y operaciones del PIP.

Grupo Involucrado
Mandato o Intereses
individuales o
Institucionales
Percepcin del
problema
Posicin frente a la
intervencin del PIP
1
2
3
4
5

Recurdese que los contenidos de la matriz de involucrados sirvi de mucho
para la determinacin del problema central del PIP, para la determinacin de
posibles conflictos y planteamientos de estrategias de intervencin segn la
posicin de cada uno de los actores con respecto al PIP, y que en buena
cuenta los que fueron identificados como riesgos, se encuentran en la matriz
del marco lgico del PIP.

Metodologica para Post Inversión

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Luis J imnez Daz, J uan Magallanes Daz

CONTENIDO DE LA GUA METODOLGICA GENERAL

II. CRITERIOS DE LA EVALUACIN EN LA POST INVERSION

La pregunta es: qu cambios sociales, econmicos y/o ambientales se han

II. LA LINEA BASE EN EL SNIP

En general, la lnea base se elabora con informacin de fuentes secundarias o

A cada variable le debe corresponder por lo menos un indicador que nos

el estimado de comparacin reflexiva. Se analizarn las diferencias

observable de la unidad de anlisis, con el atributo de ser mensurable, debe

Formulacin de la lnea base

para el ao base 2,000. Tenemos:

IV. TIPO DE EVALUACIN EN LA POST INVERSIN

PIP (COS) Coeficiente en

(PCro) generada PCro =-----------------------------

le corresponder un dato existente distinto de cero como lnea base.

Tarea 2: Repasar las generalidades del PIP

criterios de desempeo bueno. Esto pasa con el componente 1 del grfico

situacin est autorizada.

de la formulacin de la programacin, obvindose los criterios o estndares de

4 Componente 1.1 1.2 1.32

las metas programadas inicialmente por el PIP.

resultados y de proveer toda esta documentacin obligatoria para estos

de objetivo del estudio de pre inversin, redacte las hiptesis especficas de la

MODULO IV: Evaluacin de la Pertinencia Social

Luis J imnez Daz, J uan Magallanes Daz

Impactos (ex post). Es importante determinar los cambios en los procesos de

4.3. La evaluacin ex post o de impactos

Respecto a los temas de los indicadores, la evaluacin ex post no tiene

gastos a su alimentacin y salud, lo que llevara a reducir la desnutricin de sus

Paso 6.2: Aplicar muestreo y tamao de muestra

tercera parte del cuestionario, se entrevistara a los beneficiarios directos,

ALCANZADO (muestra) [ex post] 500

ALCANZADO (muestra) [ex post] 5000

Tarea 9: Determinar valores de impactos en fines del PIP

de alimentacin, suplementos vitamnicos y salud; al haber mejorado en

El PIP le ofreci a usted/localidad lo que esperaba?

Usted es un beneficiario de este PIP? Si / No

histrica o en estudios de prospectiva; y la severidad definida como el grado de

Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

ocurri aos despus de la inversin principal, entonces al valor de t ser

En todo caso en cualquiera de las situaciones, el evaluador deber efectuar un

evalan los cambios deseados y observables de tal manera que se pueda

con relacin a lo planificado como son los indicadores de bienestar humano,

cuantifica el problema, las causas y los efectos. Las variables derivadas de

Evaluacin. Programa de MECOVI, Oficina Regional de America Latina y el

(Fondo de Cooperacin al Desarrollo), Documento elaborado por el RIMISP.

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