Soc.

Cecilia Flix J imnez

TALLER DE PLANEAMIENTO ESTRATGICO
06 de septiembre de 2013
PLANEAMIENTO ESTRATGICO
La Planificacin es el clculo que
precede y preside la accin
Carlos Matus
Ordenamiento Territorial
Proceso de Desarrollo
QU ES PLANEAMIENTO ESTRATGICO?
Situacin
Final
Participacin de los actores
Situacin
Inicial
Proceso de
Intervencin
Futuro
Deseable
Posible
Probable
Fuente: CEPLAN.
Para reducir la incertidumbre del futuro.
PARA QU EL PLANEAMIENTO
ESTRATGICO?
Fuente: CEPLAN.
B
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N
E
F
I
C
I
O
S
Para prevenir, mitigar y/o adaptarnos a las
situaciones adversas e inevitables.
Para contar con un mtodo de intervencin
que produzca cambios en las tendencias.
Para disponer de una herramienta de gestin
que permita formular y establecer objetivos
de carcter prioritario, con sus respectivas
acciones y la asignacin de recursos para el
logro de resultados en un contexto cambiante
y exigente.
FASES DEL PROCESO DE
PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Fuente: CEPLAN.
Proceso de
Planeamiento
Estratgico
Formulacin
Aprobacin
Ejecucin Seguimiento
Evaluacin
NIVELES DE
PLANEAMIENTO ESTRATGICO
Gobierno Polticas
Locales Locales
de Desarrollo
Gobierno Polticas Regionales
Regional de Desarrollo
Gobierno Polticas Nacionales
Nacional de Desarrollo
Constitucin Poltica del
Per
Art. 195 Inc. 2
Ley de Modernizacin de la
gestin del Estado
Ley N 27658
Art. 5 Inc. b
Ley de Bases de la
Descentralizacin
Ley N 27783
Art. 18 Inc. 18.2 y 42 Inc. e
Ley Orgnica de
Municipalidades
Ley N 27972
Art. 73 Inc. b
Ley Marco de Presupuesto
Participativo
Ley N 28056
Art. 8
Marco Normativo Esquema de articulacin del PDC con los dems planes
Fuente: El Peruano, CEPLAN.
PEDN
Planes
Sectoriales
Planes de Desarrollo
Regional Concertado
Planes de Desarrollo
Provincial Concertado
Planes de Desarrollo
Distrital Concertado
ARTICULACIN ENTRE PLANEAMIENTO
ESTRATGICO Y PRESUPUESTO
PNLP PESEM PDRC PDPC PDDC
PNMP PEI PEI PEI PEI
POI POI POI POI
Ppto Ppto Ppto Ppto
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Fuente: CEPLAN.
PROVINCIAL DISTRITAL
GOBIERNO
REGIONAL
GOBIERNO
CENTRAL
GOBIERNOS LOCALES
CEPLAN
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PROCESO DE FORMULACIN DEL
PLAN ESTRATGICO
http://planeamientoestrategico.pbworks.com/w/page/17114679/FrontPage Fuente:
ESTRUCTURA DE UN
PLAN ESTRATGICO INSTITUCIONAL
1. Diagnstico Integral: Anlisis PEST (Poltico,
Econmico, Social yTecnolgico).
2. El Anlisis del Entorno: Oportunidades yAmenazas.
3. El Anlisis del Interno: Fortalezas y Debilidades.
4. Formulacin de la Misin.
5. Formulacin de la Visin.
6. Diseo de Objetivos Estratgicos.
7. Diseo de Estrategias: Programas y Proyectos.
DIAGNSTICO INTEGRAL: ANLISIS PEST
La matriz PEST es una herramienta, en la cual los factores
analizados son esencialmente externos. En ella, se mide el
mercado (usuarios/as-vecinos/as) evala el mercado en el que
se encuentra un negocio o unidad (institucin prestadora de
servicios).
Esta es una herramienta de anlisis proveniente del mbito
empresarial, sin embargo, su aplicacin ser de utilidad en el
anlisis situacional de la gestin municipal con respecto a los
factores externos que inciden en su accionar.
Fuente: Informe Final Plan Estratgico Institucional de Lince PEI 2012-2016, junio2012.
MATRIZ DE ANLISIS PEST
Fuerzas polticas, legales y
ambientales
Fuerzas econmicas y
financieras
Fuerzas sociales, culturales
y demogrficas
Fuerzas tecnolgicas y
cientficas
Asuntos ecolgicos/ambientales.
Legislacinactual en el mercado local.
Polticas Gubernamentales.
Periodos gubernamental y cambios.
Polticas de comercio exterior.
Financiamiento e iniciativas.
Grupos de cabildeo y de presin.
Situacineconmica local.
Tendencias en la economa local.
Asuntos generales de impuestos.
Ciclos de mercado.
Motivadores de los clientes/usuarios.
Intereses y tasa de cambio.
Tendencias de estilos de vida.
Demografa.
Opinin y actitud del consumidor.
Punto de vista de los medios.
Cambios de leyes que afecten
factores sociales.
Imagen de la marca, tecnologa y de
la empresa.
Desarrollo tecnolgicos competitivos.
Financiamiento para la investigacin.
Tecnologas asociadas/dependientes.
Tecnologas soluciones sustitutas.
Madurez de la tecnologa.
Capacidad y madurez de la
manufacturera.
Fuente: Informe Final Plan Estratgico Institucional de Lince PEI 2012-2016, junio2012.
EJEMPLO DE ANLISIS PEST: CASO DE
LA SUB GERENCIA DE RECAUDACIN
Fuerzas econmicas y financieras
Segn el mapa de pobreza del 2009, elaborado por el
INEI, el 21.3% y el 1.6% de la poblacin total son
pobres y pobres extremos respectivamente.
La recaudacin tributaria ha ido incrementndose en un
137% en el 2012 en comparacin al ingreso del periodo
2003.
La morosidad tributaria se ha incrementado en 68.76%
en el ltimo periodo.
Conforme a la Ley de Tributacin Municipal , establece
en el art. 7 referente a las transferencias de propiedades,
que el vendedor esta tan slo obligado al pago del ao
en la cual se efecta la venta del inmueble; lo cual
conlleva ha quedar pendiente de pago las deudas
retrasadas perjudicando la recaudacin.
La intromisin de la Municipalidad de San de Martin de
Porres, ha venido generando que los vecinos ubicados
en la zona industrial, principalmente los de la
Urbanizacin de Mesa Redonda y Naranjal, no se
sientan identificados con el distrito; lo cual genera que no
cumplan con el pago de sus tributos municipales.
Fuerzas polticas, legales y ambientales
EJEMPLO DE ANLISIS PEST: CASO DE
LA SUB GERENCIA DE RECAUDACIN
Fuerzas sociales, culturales y demogrficas
El crecimiento poblacional desde el 2007 (207,647) al
2010 (216,125) ha ido en aumento en 8,478 personas;
pero segn proyecciones del INEI, sta se ha mantenido
al 2011 (216,323). Independencia es un distrito con gran
volumen poblacional respecto al territorio ocupado; cuya
densidad bruta promedio es de 145hab/H.
Su constitucin demogrfica es eminentemente joven, el
25% de su poblacin es menor de 15 aos y con una
distribucin igualitaria por sexo. Su poblacin es
netamente urbana, constituida por migrantes en un 50%
con un 15% de familias que cuentan con algn familiar
en el extranjero.
EJEMPLO DE ANLISIS PEST: CASO DE
LA SUB GERENCIA DE RECAUDACIN
Fuerzas tecnolgicas y cientficas
El Sistema INFOSAT , usado mediante el internet, el cual
presenta ciertas deficiencias, tales como: la no
identificacin de que si las deudas del contribuyente tienen
valores generados en ordinario o en la va coactiva. Por
tanto, se requiere la elaboracin de un nuevo software ms
completo.
EJEMPLO DE ANLISIS PEST: CASO DE
LA SUB GERENCIA DE RECAUDACIN
ANLISIS DEL ENTORNO:
OPORTUNIDADES Y AMENAZAS
En el anlisis del entorno, se debenidentificar:
OPORTUNIDADES
AMENAZAS
Aquellos factores que se encuentran en el
entorno, afectando directa e
indirectamente; as como negativamente
en el quehacer institucional y/o el
progreso de un determinado territorio.
Estas pueden ser reducidas mediante
acciones preventivas.
Aquellos factores que se encuentran en el
entorno, afectando directa e
indirectamente; as como positivamente en
el quehacer institucional y/o el progreso
de un determinado territorio.
Fuente: Metodologa para el anlisis FODA, Direccin de Planeamiento y Organizacin, Marzo 2002.
ANLISIS DEL INTERNO:
FORTALEZAS Y DEBILIDADES
En el anlisis del interno, se debenidentificar:
FORTALEZAS
DEBILIDADES
Aquellos factores que se encuentran en el
interno, afectando positiva y directamente
en el quehacer institucional y/o el
progreso de un determinado territorio.
Se puede ejercer un control sobre ellas.
Aquellos factores que se encuentran en el
interno, afectando negativa y directamente
en el quehacer institucional y/o el progreso
de un determinado territorio.
Estas pueden ser disminuidas mediante
acciones correctivas.
Fuente: Metodologa para el anlisis FODA, Direccin de Planeamiento y Organizacin, Marzo 2002.
FORMULACIN DE LA MISIN
Para construccin de la Misin hemos utilizado la
aplicacinde las siguientes preguntas:
Qu funcin desempea?
Para quin desempea la funcin?
Para qu existe?
Cmo desempea tal funcin?
EJEMPLO DE MISIN
Misin de la Sub Gerencia de Recaudacin
Somos una Sub Gerencia promotora de una cultura
tributaria y el mejoramiento de la recaudacin de los
tributos municipales mediante la eficiencia y eficacia
en los actos administrativos de gestin para
beneficio de los propios administrados del distrito.
FORMULACIN DE LA VISIN
Para construccin de la Visin hemos utilizado la
aplicacinde las siguientes preguntas:
Qu quiero?
Aquin nos dirigimos?
Para qu estamos?
Dnde quiero ir?
Cmo quiero ir?
Cundo lo lograremos?
EJEMPLO DE VISIN
Visin de la Sub Gerencia de Recaudacin
En el ao 2017, es un rgano de lnea moderno que
contribuye efectivamente a la gestin municipal,
promotor del incremento de la tributacin municipal
en sus administrados; con personal capacitado y un
sistema actualizado.
DISEO DE OBJETIVOS ESTRATGICOS
Factores
Internos
Factores
Externos
Lista de Fortalezas Lista de Debilidades
F1 La existencia de equipos de trabajo:
Proceso y Emisin.
Equipo de Gestin (Gestores de Cobranza).
F2 La comunicacin con personal de la sub
gerencia es fluida, constante y productiva.
F3 Aplicacin de incentivos a los
contribuyentes puntuales mediante
ordenanzas.
F4 Atencin personalizada a los principales
contribuyentes (PRICOS) y medianos
contribuyentes (MECOS).
D1 No hay poltica de capacitacin en tema
de recaudacin municipal para el personal
del rea.
D2 Insuficiente e inadecuado infraestructura
y equipamiento para la atencin al
contribuyente (PRICOS y MEPECOS).
D3 Se cuenta con el Sistema INFOSAT; pero
el mismo est incompleto y no se cuenta con
informacin oportuna.
D4 Poca fluidez en la comunicacin y
coordinacin con las dems reas
administrativas (logstica, bienes
patrimoniales entre otros).
Lista de Oportunidades FO (Maxi-Maxi) Do (Mini-Maxi)
O1 La ubicacin estratgica del distrito de
Independencia, por ser una de las entradas
hacia Lima Norte.
O2 Incremento de la inversin privada en los
rubros de comercio y servicio a nivel local y
de Lima Norte.
O3 Las zonas de Tahuantinsuyo, Tpac Amaru
e Industrial (donde estn los comercios y
servicios) pagan puntualmente sus tributos
municipales.
O4 Incremento de la recaudacin tributaria
en 137% en el 2012 en comparacin al
ingreso del periodo 2003.
1. Fortalecer el personal de la Sub Gerencia
de Recaudacin para el logro de las metas
trazadas en temas de tributacin.
(F1,F2,O1,O4)
2. Fortalecer la atencin personalizada a los
contribuyentes de los sectores que son
puntuales en sus pagos. (F3,F4,O2,O3)
1. Renovar la articulacin y coordinacin
con las dems reas administrativas de la
gestin municipal. (D1,D4,O1,O2).
2. Mejorar la infraestructura, equipamiento
y tecnologa en la Sub Gerencia de
Recaudacin para una adecuada atencin
del contribuyente. (D2,D3,O2,O3)
Lista de Amenazas FA (Maxi-Mini) DA (Mini-Mini)
A1 Cambio constante de personal edil
(rotacin).
A2 Poca cultura tributaria en las zonas de
Independencia, Ermitao, Unificada y parte
de la Zona Industrial (Urb. Naranjal y Urb.
Mesa Redonda).
A3 Incremento de la morosidad tributaria en
68.76%.
A4 Poca presencia municipal, por una poltica
centralista administrativa, en los sectores del
distrito (agencias municipales).
1. Promover la cultura tributaria de los
contribuyentes para el mejoramiento de la
gestin. (F1,F3,A2,A3).
2. Promover la especializacin del personal
de la Sub Gerencia de Recaudacin.
(F1,F2,A1,A4).
1. Promover una reestructuracin
municipal, bsicamente lo concerniente
a la Sub Gerencia de Recaudacin
(D1,D4,A1,A4).
DISEO DE ESTRATEGIAS
a. Reestructuracin de las reas administrativa, para una
mejor articulacin con fiscalizacin tributaria.
b. Elaboracin e implementacin de un Plan de
capacidades dirigido al personal de la sub gerencia de
recaudacin.
c. Actualizacin y/o implementacin del sistema catastral
municipal.
d. Establecimiento de alianza estratgica con RENIEC y
SUNAT para la adecuada identificacin del
contribuyente.
e. Establecimiento de alianza estratgica con SEDAPAL
y/o EDELNOR para la inclusin de las cobranzas de
tasa municipal (arbitrios).
MUCHAS GRACIAS!!