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CERTIFICADOS NBR ISO 14001 Am. Sul
Status Certificados NBR ISO 14001 - Amrcia Sul
9,000 3,000 3,000 2,000
15,000
17,000
29,000
41,000
175,000
350,000
54%
82%
88%
92%
95%
97%
99%
99%
100%
100%
0,000
100,000
200,000
300,000
400,000
500,000
600,000
Brasil Argentina Colmbia Uruguai Chile Peru Venezuela Bolivia Guiana Equador
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Planta Sorocaba
Brainstorming
Planta Sorocaba
6 6 - - Verificao do Verificao do
Plano de Ao Plano de Ao
6 6 - - Verificao do Verificao do
Plano de Ao Plano de Ao
7 7 - - Aes Corretivas Aes Corretivas
8 8 - - Padronizao Padronizao
7 7 - - Aes Corretivas Aes Corretivas
8 8 - - Padronizao Padronizao
7 7 - - Aes Corretivas Aes Corretivas
8 8 - - Padronizao Padronizao
1 1- - Identificao da Meta Identificao da Meta
2 2- - Anlise do Fenmeno Anlise do Fenmeno
3 3- - Anlise do Processo Anlise do Processo
5 5 - - Execuo Execuo 5 5 - - Execuo Execuo
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A1 Anlise Ambiental Inicial
4.3.1 Aspectos e Impactos Ambientais
4.3.2 Legislao
4.2 Poltica Ambiental
4.3.3 - Objetivos e Metas Ambientais
4.4.2 Treinamento
4.4.3 Comunicao
4.4.6 Controle Operacional
4.4.7 Preparao e Resposta
a Emergncias
4.5.1 Monitoramento e Medio
4.5.2 Avaliao da Conformidade
Legal
4.5.5 Auditorias do SGA
4.5.3 No conformidade / Ao
Corretiva e Preventiva
4.6 Anlise Crtica
A RELAO DO PDCA X NBR ISO 14001
Monitoramento
do desempenho
de sistemas
NBR ISO 19011
Auditoria de
SGA e SGQ
Monitoramento
do desempenho
ambiental
Srie ISO 14030
Aspectos
Ambientais
Srie ISO 14040
Ciclo de Vida
Interao de Aspectos Ambientais
no projeto e desenvolvimento
de novos produtos
ISO 14062
Projetos MA
Comunicando o
desempenho
ambiental
ISO 14020
Rotulagem Ambiental
ISO 14063
Comunicao Ambiental
O MODELO ISO 14000
Seu objetivo central a preveno da poluio,
atendimento legal e melhoria contnua, sem sacrificar
as metas econmicas e comerciais das organizaes.
Exemplos:
Preveno da Poluio: coleta seletiva, ...
Atendimento Legal: licenciamento ambiental, ...
Melhoria Contnua: reduo do consumo de matria prima, ...
OBJETIVOS DO SGA
A Pirmide da Documentao
Conjunto de documentos de trs nveis (prximo slide).
Seo 4.1 da NBR ISO 14001:2004: determina que as organizaes
tenham seu SGA documentado
Seo 4.4.4 da NBR ISO 14001:2004: a documentao do SGA deve
incluir:
1. Poltica, objetivos e metas ambientais;
2. Descrio do escopo do SGA;
3. Descrio dos principais elementos do SGA e sua interao e
referncia aos documentos associados;
4. Documentos, incluindo registros, requeridos por esta Norma;
5. Documentos, incluindo registros, determinados pela organizao
como sendo necessrios para assegurar o planejamento, operao e
controle eficazes dos processos que estejam associados com seus
aspectos ambientais significativos.
DOCUMENTAO DO SGA
A Pirmide da Documentao
Conjunto de documentos de trs nveis
Registros, Formulrios, Relatrios
Instrues
Procedimentos em
Nvel de Sistema
Manual
SGA
1
2
3
DOCUMENTAO DO SGA
A Pirmide da Documentao
Manual do SGA
Registros, Formulrios, Relatrios
Instrues
Procedimentos em
Nvel de Sistema
Manual
SGA
1
2
3
Define o escopo do SGA
Descreve os principais elementos do SGA e
suas inter-relaes
Estabelece a poltica
Registra responsabilidades e autoridades
Direciona a documentao que se relaciona
DOCUMENTAO DO SGA
A Pirmide da Documentao
Procedimentos em Nvel de Sistema
Registros, Formulrios, Relatrios
Instrues
Procedimentos em
Nvel de Sistema
Manual
SGA
1
2
3
Como o sistema implementado e suas
responsabilidades
Controles operacionais para processos e
sistemas que tenham aspectos e impactos
significativos
Fluxos e controles interdepartamentais
DOCUMENTAO DO SGA
A Pirmide da Documentao
Procedimentos em Nvel de Sistema: normalmente so
interdepartamentais (cross-functional)
RH Suprimentos
Engenharia
Auditorias Internas
Controle de Documentos
DOCUMENTAO DO SGA
A Pirmide da Documentao
Instrues
Registros, Formulrios, Relatrios
Instrues
Procedimentos em
Nvel de Sistema
Manual
SGA
1
2
3
Instrues para o desempenho de
tarefas especficas
Preparar e preencher formulrios
Atuar em operaes dentro do
departamento (intradepartamentais)
DOCUMENTAO DO SGA
RH Suprimentos
Engenharia
Compras de no
produtivos
Registros de Treinamento no
RH on line
A Pirmide da Documentao
Instrues normalmente so intradepartamentais
DOCUMENTAO DO SGA
Introduo:
a nica norma da srie ISO 14000 utilizada em auditorias para fins
de certificao. Todas as demais so informativas, mas no oferecem
requisitos para certificao.
uma norma de GESTO AMBIENTAL, e no de DESEMPENHO
AMBIENTAL.
Inclui comprometimento com a melhoria contnua, preveno da
poluio e atendimento legal.
Publicada em 31 de dezembro de 2004.
No dirige-se a sade e segurana ocupacional
Compatvel NBR ISO 9001:2000
A NBR ISO 14001
Termos Gerais da NBR ISO 14001:2004
Deve significa que uma ao mandatria
recomendado que significa que sugerido
Pode significa que permissvel
Notas so explanatrias, no mandatrias
Organizao significa uma empresa, corporao, firma, um
empreendimento, uma instituio, pblica ou privada, que tenha funes e
administrao prprias
Fornecedor significa um organizao ou pessoa fornecendo um produto
Prestador de Servios significa que uma organizao ou pessoa est
fornecendo um servio
A NBR ISO 14001
Atividade de Grupo:
Realize a leitura da Norma.
Grupo 01: 4.1, 4.4.4, 4.4.5, 4.5.4
Grupo 02: 4.2, 4.4.3, 4.4.6,
Grupo 03: 4.3.1, 4.4.2, 4.4.7, 4.6
Grupo 04: 4.3.2, 4.4.1, 4.5.1, 4.5.2
Grupo 05: 4.3.3, 4.5.3, 4,5.5
Como consultores, apresentar ao cliente:
1 Resumo sobre o item.
2 Qual a relao com a ISO 9001 e a OHSAS 18001?
3 Em qual etapa do PDCA o item est inserido ?
4 Indique a relao do item para a matriz curricular do
curso.
5 Como implementar o item no dia a dia?
ATIVIDADE PRTICA- A NBR ISO 14001:2004
AUDITORIA - CONCEITOS :
AUDITORIA: processo sistemtico, documentado e independente
para obter evidncias de auditoria e avali-las objetivamente para
determinar a extenso na qual os critrios da auditoria so atendidos.
CRITRIOS DE AUDITORIA: conjunto de polticas, procedimentos ou
requisitos.
PROPSITO DA AUDITORIA: no mnimo uma auditoria eficaz dever
fornecer:
1. Uma medida de como o SGA atende aos requisitos especificados
2. A base e o incentivo para a ao corretiva de no-conformidade
observadas
3. Verificao de que a ao corretiva foi efetuada no prazo e de maneira
eficaz
(OBS conforme NBR ISO 19011)
ASPECTOS IMPORTANTES:
Auditoria um processo planejado e sistemtico executado de acordo
com listas de verificao preparadas ou procedimentos indicando
itens especficos a serem examinados e a maneira de proceder a
investigao;
Os resultados de auditoria devem ser sempre documentados e
registrados;
A auditoria do SGA visa avaliar a eficcia de um sistema de gesto e
no o desempenho ambiental;
Uma auditoria enfatiza a evidncia de auditoria (no boatos) e
desencoraja as simples respostas sim ou no.
Exemplo:
Ao invs de perguntar voc realiza auditorias de conformidade? o
auditor deve pedir para ver os registros escritos das auditorias e aes
tomadas como resultado destas.
TIPOS DE AUDITORIA
AUDITORIA DE DOCUMENTAO: tambm chamada de auditoria
de escritrio. a primeira das duas atividades que constituem uma
auditoria completa de um SGA. destinada a verificar se a
documentao do sistema est em conformidade com a norma,
contrato, regulamentos, etc.
AUDITORIA DE CONFORMIDADE: a segunda atividade de uma
auditoria completa. destinada a verificar se as atividades
operacionais e administrativas praticadas esto em conformidade com
os critrios de auditoria e se eles so efetivos.
AUDITORIA DE CONFORMIDADE LEGAL: determina se as prticas
operacionais atendem aos requisitos regulatrios aplicveis.
TIPOS DE AUDITORIA
AUDITORIA DE SGA: tem por objetivo cobrir o SGA ou os elementos
de um SGA medindo o grau que se ajusta aos requisitos
estabelecidos.
Componentes da Auditoria:
Norma Procedimentos Prtica
Auditoria de
Documentao
Auditoria de
Conformidade
ISO 14001
Contrato
Regulamentos
Polticas (Manual)
Procedimentos
Instrues de Trabalho
Registros
Comportamento
observado
Entrevistas
Auditoria de
Conformidade Legal
CERTIFICAO AMBIENTAL
AUDITORIA DE CERTIFICAO: normalmente um contrato de 3
anos com trs fases distintas:
1. Anlise de documentos: estima a qualidade da documentao antes
da auditoria in loco. Visa direcionar a documentao para a
conformidade, corrigindo qualquer desvio.
2. Certificao: composta por auditoria de documentao e
conformidade. Qualquer desvio registrado e acompanha-se as
aes corretivas. A certificao poder ser recomendada ou no de
acordo com o grau dos desvios encontrados. OBS podem ocorrer
certificaes condicionais.
3. Superviso e Manuteno: revisam partes do SGA assegurando a
manuteno da certificao, processamento de qualquer mudana
nos procedimentos ou escopo e a melhoria contnua.
AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE: uma auditoria conduzida por
uma organizao nos seus prprios sistemas (Auditoria Interna). O
objetivo desta garantir que a organizao est atendendo aos
requisitos estabelecidos.
AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE: uma auditoria no qual a
organizao auditora, tem ou pretende ter, um contrato de compra de
bens ou servios (Auditoria de Fornecedor). O objetivo deste
assegurar que os aspectos e impactos do fornecedor esto sendo
efetivamente administrados.
AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE: uma auditoria conduzida por
um organismo independente, que pode ser credenciado (Auditoria de
Certificao). O objetivo prover a garantia da efetividade do SGA
de acordo com uma norma nacional ou internacional como a NBR ISO
14001:2004.
NVEIS DE AUDITORIA
NVEIS DE AUDITORIA
Fornecedor Organizao Cliente
Auditoria
Segunda Parte
Relao
Comercial
Auditoria
Segunda Parte
Relao
Comercial
Auditoria
Primeira Parte
Organismo
Certificador
Sem Relao
Comercial
Auditoria
Terceira Parte
Prov garantias
Para todos os
clientes
Em geral uma pessoa experiente com a habilidade de identificar e
lidar eficientemente com obstculos inerentes ao processo de
construo e/ou melhoria de um sistema de gesto ambiental.
Especificamente:
AUDITOR: uma pessoa que tem competncia e habilidades para
conduzir uma auditoria.
AUDITOR LDER: deve ter conhecimento e tcnica adicional em
liderana de auditoria para auxiliar a conduta eficiente e eficaz da
auditoria. chamado de lder conforme NBR ISO 19011.
QUEM UMAUDITOR?
Ajudar a empresa na seleo da equipe de auditoria
Planejar a auditoria
Representar a equipe de auditoria junto a Direo da
Empresa
Preparar o relatrio de auditoria
Definir os requisitos para cada membro da equipe de
auditoria
Fazer uso eficiente de recursos durante a auditoria
Fornecer instruo e orientao para os auditores em
treinamento
Organizar e dirigir membros da equipe de auditoria
Auxiliar nas discusses na equipe de auditoria para chegar a
concluses de auditoria
Prevenir ou resolver conflitos durante o processo de
auditoria.
RESPONSABILIDADES DO AUDITOR
Todas as informaes recebidas durante uma auditoria devem ser
tratadas com a maior confidencialidade possvel.
Declaraes do tipo: eu auditei recentemente a empresa XYZH.
Eles tm srios problemas so TOTALMENTE IMPRPRIAS.
O Cdigo de conduta do RAB afirma que os auditores no devem
discutir ou revelar qualquer informao com relao a auditoria, a
menos que autorizado por escrito por ambos auditor e auditado
RAB Registrar Accreditation Board
CONFIDENCIALIDADE
FLUXOGRAMA DA PR-AUDITORIA
Comeando a
auditoria
Anlise Crtica
Documentao
Preparao
Notificao
Escolher Auditor Lder
Definir os objetivos, escopo e critrios da auditoria
Selecionar equipe auditora
Estabelecer contato inicial com o auditado
Analisar documentos relevantes do sistema de
gesto, incluindo registros e determinar sua
adequao no que diz respeito ao critrio da auditoria
Preparar o plano da auditoria
Designar trabalho para a equipe da auditoria
Preparar documentos de trabalho
Definir quadro de horrio para a auditoria
Apresentar os membros da equipe
Estabelecer data e hora para a reunio de abertura
Classificando a No Conformidade:
1. Maior: deficincia grave que pode afetar adversamente a gesto
ambiental. Pode se uma simples infrao que por si s constitui
evidncia de falhas no sistema ou pode ser um nmero de infraes
que individualmente so de pequena importncia mas cuja frequncia
indica uma deficincia grave.
Ex: documentos obsoletos em uso, ausncia de registros de auditorias
internas, inexistncia de algum procedimento exigido pela norma, etc
1. Menor: mesmo o melhor SGA experimentar algumas falhas
aleatrias de execuo. Alguns casos no necessariamente
evidenciam que o sistema inadequado. Uma no conformidade
menor uma ocorrncia temporria ou isolada.
Ex: pequena porcentagem de equipamentos com calibrao vencida,
procedimentos documentado necessitam de pequenos
esclarecimentos, etc.