AHILA8 Estado - Nacion - Indigenas PDF

Asociacin de Historiadores Latinoamericanistas
Europeos
Estado-nacin, Comunidad Indgena,
Industria
Tres debates al final del Milenio
Hans Joachim Knig, Tristan Platt y Colin Lewis
coordinadores
Cuadernos de Historia
Latinoamericana
No 8
Editor tcnico: Raymond Buve
Asociacin de Historiadores
Latinoamericanistas Europeos
Estado-nacin, Comunidad Indgena,
Industria
Tres debates al final del Milenio
Hans Joachim Knig, Tristan Platt y Colin Lewis
coordinadores
CUADERNOS DE HISTORIA LATINOAMERICANA
No 8
AHILA, Asociacin de Historiadores Latinoamericanistas
Europeos, 2000
ISBN: 90-804140-4-2
Layout: Nel Buve-Kelderhuis
Printed in the Netherlands by Ridderprint, Ridderkerk
SUMARIO
PARTE PRIMERA
NACIONALISMO Y NACIN EN LA HISTORIA DE
IBEROAMRICA...................................................................... 7
Hans-Joachim KNIG
LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX: NUEVAS
PERSPECTIVAS PARA EL ESTUDIO DEL PODER
POLTICO EN AMRICA LATINA.................................... 49
Hilda SABATO
ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA
RECIENTE ACERCA DE LA VIOLENCIA Y DEL
ESTADO EN AMRICA LATINA........................................ 71
Michael RIEKENBERG
PARTE SEGUNDA
PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS: ........... 95
LA ANTROPOLOGA HISTRICA DE LAS
COMUNIDADES ANDINAS CARA AL NUEVO SIGLO
Andrs GUERRERO
Tristan PLATT
LA CIUDADANA Y EL SISTEMA DE GOBIERNO EN
LOS PUEBLOS DE CUENCA (ECUADOR)...................... 115
Silvia PALOMEQUE
CATEGORA FISCAL O CATEGORA SOCIAL?....... 143
Rossana BARRAGN
LA COMUNIDAD ENTRE LA REALIDAD ECONMICA
Y EL DISCURSO.................................................................... 169
Magdalena CHOCANO MENA
REPENSANDO EL INTERCAMBIO EN LOS ANDES.
UN ESTUDIO DE CASO DESDE LOS ANDES DEL
NORTE..................................................................................... 189
Emilia FERRARO
HISTORIA DE VIDA DE UNA MUJER AMAZNICA:
INTERSECCIN DE AUTOBIOGRAFA,
ETNOGRAFA, E HISTORIA.............................................. 203
Blanca MURATORIO
PARTE TERCERA
INDUSTRY AND INDUSTRIALISATION IN LATIN
AMERICA: IN PURSUIT OF DEVELOPMENT.............. 227
Colin M. LEWIS
Wilson SUZIGAN
PARTE PRIMERA
NACIONALISMO Y NACIN EN LA HISTORIA DE
IBEROAMRICA
HANS-JOACHIM KNIG
*
La Problemtica: La relevancia de la temtica
Hasta hace algunos aos podamos llegar a convencernos de que en
Europa la problemtica de nacin y nacionalismo era una temtica
obsoleta, interesante slo para historiadores. Tras los abusos
cometidos por un nacionalismo extremo, se percibi en Europa, y en
especial en Alemania, una actitud de rechazo hacia el nacionalismo.
1

*
Katholische Universitt Eichsttt.
1
Obras que evalan el nacionalismo como una manifestacin patolgica son
W.SULZBACH, Imperialismus und Nationalbewusstsein. B.C. SHAFER, Nationalism.
Myth and Reality, New York, 1955. Respecto a Alemania vase Karl O. Frh. v.ARETIN,
ber die Notwendigkeit kritischer Distanzierung vom Nationbegriff in Deutschland
Hans-Joachim KNIG 8
Y ante la integracin europea, la estructura poltica de Europa como
un continente subdividido en muchos estados nacionales empez a
haber pasado a la historia. Tanto la predileccin por estados
nacionales como el empleo del concepto de nacionalismo o
nacionalidad parecan estar superados como factores polticos.
Adems, el proceso de globalizacincon cortes supranacionales,
instituciones transnacionales, federaciones regionales y una cultura
globalpona en duda no slo la importancia y necesidad del estado
nacional como la nica institucin adecuada para garantizar los
derechos humanos y el ejercicio del estatus de la ciudadana en la
sociedad civil y social.
2
Pona en duda tambin la validez del viejo
concepto de nacin como un espacio cultural unificado o homogneo:
En vez de una sola identidad nacional hoy en da se subraya la
pluralidad de identidades.
3
Pero desde hace poco se puede notar un
cambio de opiniones en Europa.
Tanto las turbulencias del fin del siglo XX con la
desintegracin sangriente del bloque sovitico respectivamente del
bloque socialista en la Europa oriental como nuevas olas de
ampliaciones de la Unin Europea llaman nuevamente la atencin de
historiadores y politlogos sobre los procesos de formacin del Estado
y la Nacin y el rol de los nacionalismos.
4
Debido a la resurgencia de
los nacionalismos sobre todo en Europa oriental las palabras nacin,
nacionalidad y nacionalismo han vuelto a despertar temores antiguos.

nach 1945, en H.BOLEWSKI (ed.), Nation und Nationalismus, Stuttgart 1967, pp.
26-45. Acerca del nacionalismo extremo vase M. Rainer LEPSIUS, Ext remer
Nationalismus. Strukturbedingungen der Nationalsozialistischen Machtergreifung.
Stuttgart 1966. Vase tambin Christian Graf v. KROCKOW, Nationalismus als
deutsches Problem, Mnchen 1970.
2
David HELD, Democracy and the Global Order: from the Modern State to
Cosmopolitan Governance, Cambridge 1995. Yasemin SOYSAL, The Limits of
Citizenship, Chicago 1994. Jean L. COHEN, Changing Paradigms of Citizenship and
the Exclusiveness of the Demos, en International Sociology 14, 3 (1999), pp. 245-268.
La temtica de la ciudadania como elemento de la nacin cvica en Iberoamrica se
discutir a lo largo de este artculo.
3
Homi BHABHA, The Location of Culture, London and New York 1994.
4
Vase p.e. Robert J. KAISER, The Geography of Nationalism in Russia and the USSR.
Princeton 1994. David D. LAITIN, Identity in Formation: The Russian-Speaking
Nationality in the Post-Soviet Diaspora, en Archives Europennes de Sociologie 36
(1995), pp. 281-316. Rogers BRUBAKER, Nationalism Reframed: Nationhood and the
National Question in the New Europe, Cambridge 1996.
NACIONALISMO Y NACIN 9
Por otro lado el proceso mismo de unificacin que quiere crear una
Europa de patrias democrticas plantea la cuestin si
valores/identidades culturales regionales deben ser conservados y si
estructuras democrticas o la observancia de los derechos humanos
deben ser el requisito para el ingreso en la Union Europea.
5
Los
acontecimientos en Europa causaron nuevos estudios sobre nacin y
nacionalismo.
Respecto de Amrica Latina los estudios se han ocupado
preferentemente con la temtica del nacionalismo; conocemos slo
pocos trabajos sobre el concepto de nacin como se puede deducir del
Balance de la Historiografa sobre Iberoamrica (1945-1988).
6
Recin en las ltimas decadas podemos notar que debido tanto a los
problemas socioeconmicos que sufren los estados de Amrica Latina
como a nuevos conceptos de espacio y de integracin supraregional se
intensificaron los estudios sobre el objeto y resultado del
nacionalismo, la nacin. Por eso estraa mucho que los nuevos
trabajos de caracter general no contienen ni reflexiones tericas ni
estudios especiales referidos a Amrica Latina.
7
Esta ausencia, est
relacionada con la peculiaridad del fenmeno nacin y nacionalismo
en el proceso histrico de este continente? Pues a diferencia de Europa
donde el proceso de integracin supranacional est en plena marcha,
en Amrica Latina el proceso mismo de formacin o construccin de
Estados nacionales, empezado con la Independencia, todava no est
acabado como lo insinuan algunos trabajos pertinentes: En la
introduccin al volumen La unidad nacional en Amrica Latina. Del

5
Vase Albert OOSTERHOFF, El difcil camino de integracin europea desde el carbn
y el acero hasta la Unin Europea, en Raymond BUVE y Marianne WIESEBRON
(comp.), Procesos de integracin en Amrica Latina Perspectivas y experiencias
latinoamericanas y europeas, Amsterdam 1999, pp. 17-33, cf. Gerardo JACOBS,
Conclusin: los retos de la globalizacin en BUVE y WIESEBRON (comp.), Procesos
de integracin, pp. 178-184. Anne-Marie LE GLOANNEC (ed.), Entre Union et Nations:
Ltat en Europe, Paris 1998.
6
V. VAZQUEZ DE PRADA y Ignacio OLABARRI (eds.), Balance de la Historiografa
sobre Iberoamrica, 1945-1988, Pamplona 1989. En este balance no hay un captulo
especial dedicado a la temtica del nacionalismo y la nacin. Slo Franois-Xavier
Guerra menciona la temtica en su artculo El olvidado siglo XIX, ibid. pp. 593-631.
7
Eric J. HOBSBAWM, Nations and Nationalism since 1780. Programme, myth, reality.
Cambridge 1990. John HUTCHINSON, & Anthony D. SMITH (eds.), Nationalism, Oxford
1994. Anthony D. SMITH, Nationalism and Modernism. A critical survey of recent
theories of nations and nationalism, London and New York 1998.
Hans-Joachim KNIG 10
regionalismo a la nacionalidad, de 1983, el editor Marco Palacios
subraya que en Amrica Latina no hemos concluido del todo la
travesa haca la unidad nacional.
8
Con su tesis de habilitacin de
1984 Auf dem Wege zur Nation (En el camino hacia la nacin) sobre
el nacionalismo en el proceso de la formacin del Estado y de la
Nacin de la Nueva Granada, Hans-Joachim Knig ha demostrado que
a pesar de la consolidacin estatal a finales del siglo XIX, Colombia
se encontraba todava en el difcil camino hacia la nacin.
9
Antonio
Annino, Luis Castro Neiva y Franois-Xavier Guerra en Introduccn y
Eplogo del volumen De los Imperios a las Naciones: Iberoamrica
editado por ellos en 1994 constatan que la construccin de la Nacin
moderna es inacabada, y preguntan si se puede hablar de xito o de
fracaso en la construccin de la Nacin moderna en America Latina.
10
Ya los ttulos de estos tres libros plantean algunas preguntas.
Porqu en el caso de Amrica Latina se habla de construccin de la
nacin? En qu se distingue la Nacin moderna de aquella del tipo
tradicional? Cmo es que proceso de formacin del Estado y proceso
de formacin de la Nacin no coinciden? Cual es el impacto del
nacionalismo en estos procesos? Qu quiere decir que el proceso es
inacabado, cuales son los criterios correspondientes? Qu significa
unidad nacional y en qu consiste?
Con estas preguntas y otras ms como por ejemplo la relacin
entre Estado, Nacin y Sociedad voy a ocuparme en este artculo. Es
mi intencin demostrar en qu manera se ha estudiado la temtica
durante las ltimas tres dcadas, cules eran los puntos esenciales y
qu cambios de enfoques haba. No se trata de presentar una
bibliografa completa sino ms bien unas reflexiones sobre los
enfoques principales. Para eso me parece indispensable incluir el
debate general sobre Nacin y Nacionalismo y preguntar por su
impacto sobre investigaciones tocante a Amrica Latina.

8
Marco PALACIOS (comp.), La unidad nacional en Amrica Latina. Del regionalismo a
la nacionalidad. Mxico 1983, p. 19.
9
Hans-Joachim KNIG, Auf dem Wege zur Nation. Nationalismus im Prozess der
Staats- und Nationbildung Neu-Granadas 1750 bis 1856, Stuttgart/Wiesbaden 1988;
hay una traduccin en castellano: En el camino hacia la nacin. Nacionalismo en el
proceso de formacin del Estado y de la Nacin de la Nueva-Granada, 1750-1856.
Bogot 1994.
10
Antonio ANNINO, Luis CASTRO LEIVA y Franois-Xavier GUERRA (eds.), De los
Imperios a las Naciones: Iberoamrica, Zaragoza 1994, p. 11, p. 615.
La problemtica de definicin de nacionalismo y nacin
a) Nacionalismo
Dedicarse a investigar la cuestn del nacionalismo y de la nacin
puede parecer problemtico, pues se trata de conceptos controvertidos
y desacreditados precisamente de la historia europea. De hecho, en las
ciencias polticas hay pocos conceptos que hayan sido objeto de
definiciones y evaluaciones tan diversas como el nacionalismo.
11
Con
l es posible asociar la libertad y la represin, el progreso y la
reaccin, el mantenimiento y la reduccin de privilegios y
prerrogativas. Estos juicios reflejan las distintas formas que adopt el
nacionalismo, desde su surgimiento en el proceso de formacin de los
estados nacionales europeos en correspondencia con el naciente
proceso de modernizacin, iniciado con la Revolucin Industrial en
Inglaterra y con la Revolucin Francesa, la doble revolucin de la
sociedad burguesa de la Europa occidental.
12
Al comienzo la
evaluacin del nacionalismo result preponderantemente positiva,
porque se vinculaba su orgen con la Revolucin Francesa y su meta
con la realizacin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano por
ella proclamados. Apareca entonces como un elemento estructural
progresivo en la organizacin social poltica interna de la sociedad
humana. El nacionalismo pas a ser un factor destructivo slo al
disolverse el vnculo entre las ideas de democracia y nacin, tras la

11
Vase la extensa bibliografa de Karl W. DEUTSCH y Richard L. MERRITT (eds.),
Nationalism and National Development. An Interdisciplinary Bibliography, Cambridge,
Mass. 1970. Vase tambin mas recientes bibliografas en Eric J., HOBSBAWM, Nations
and Nationalism since 1780. John HUTCHINSON, & Anthony D. SMITH (eds.),
Nationalism.. Anthony D. SMITH, Nationalism and Modernism.
12
Vase al respecto Hans KOHN, The Idea of Nationalism. A Study in its Origins and
Background, New York 1944; Id., Nationalism. Its Meaning and History, Princeton
1955. Kohn remonta los orgenes del nacionalismo moderno a la segunda mitad del
siglo XVIII y considera a la Revolucin Francesa como su primera gran manifestacin.
Cf. A. KENNILINEN, Nationalism. Problems concerning the Word. The Concept and
Classification, Jyvskyl 1964. En cuanto a la relacin entre doble revolucin y
problema nacional, vase Reinhard BENDIX, Nation-Building and Citizenship. Berkeley
1974. Entre los ensayos de investigacin histrica sobre la modernizacin cabe
mencionar R. BENDIX, Nation-Building; S.N EISENSTADT y Stein ROKKAN (eds.),
Building States and Nations. Models and Data Resources, Beverly Hills and London
1973, 3 vols. Sobre la investigacin de la modernizacin en general vase Peter FLORA,
Modernisierungsforschung. Zur empirischen Analyse der gesellschaftlichen
Entwicklung, Opladen 1974.
consolidacin del poder de la burguesa y la formacin de los
mercados nacionales. Entonces el nacionalismo europeo sirvi, hacia
afuera, de soporte ideolgico para las guerras de expansin y como
legitimacin del imperialismo, y hacia adentro, para justificar el
sometimiento de las minoras.
13
Por lo tanto, no es de extraar que ninguna de las
definiciones y tipologas propuestas hasta el momento haya facilitado
una teora satisfactoria para dar cuenta de las mltiples y ambivalentes
manifestaciones del nacionalismo. Entre estas propuestas, cabe
destacar la que ya en 1931 haba presentado el historiador
norteamericano Carlton J. H. Hayes, con su distincin entre
nacionalismo humanitario, jacobino, tradicional, liberal e integral, o la
de Hans Kohn, con su distincin entre un nacionalismo occidental de
perfil poltico-democrtico, y otro oriental, de rasgos culturales y
lingsticos.
14
La diferenciacin propuesta por Kohn ha marcado el
debate por mucho tiempo. Recientemente se reanim con otras
nociones: Ahora el debate hace una distincin entre un nacionalismo
cvico/territorialbueno y occidentaly un nacionalismo
tnico/culturalmalo y oriental.
15
Trabajos anteriores sobre el nacionalismo en Amrica Latina
traslucen la misma dificultad de encontrar una definicin de validez
general para este concepto. La mayora de los autores consideran que
el nacionalismo en Amrica Latina, sobre todo en el siglo XX,
desempea un papel importante y constituye una fuerza positiva,
reivindicada tanto por los grupos de derecha como por los de
izquierda. Estos autores relacionan las manifestaciones del
nacionalismo con los esfuerzos de desarrollo y con la poltica
antiimperialista, pero no suministran definiciones, y slo
ocasionalmente problematizan esta carencia o bien eligen, como

13
Vase por ejemplo H. KOHN, Nationalism. Its Meaning, , E. J. HOBSBAWM,
Nations and Nationalism., Carlton J.H HAYES, The Historical Evolution of Modern
Nationalism, New York 1931. Cf. tambin Walter SULZBACH, Imperialismus und
Nationalbewusstsein, Frankfurt 1959.
14
C. J.H HAYES, The Historical Evolution of Modern Nationalism, H KOHN, The Idea
of Nationalism.
15
John PLAMENATZ, Two types of Nationalism, en Eugene KAMENKA (ed.),
Nationalism: The nature and evolution of an idea.. London 1966, pp. 22-36. Rogers
BRUBAKER, Citizenship and Nationhood in France and Germany, Cambridge, Mass.
1992, emplea esta distincin para su anlisis.
Gerhard Masur, no proponer definicin alguna; Masur rechaza una
definicin concreta del nacionalismo, porque, segn su opinin, sta
no sera asunto del historiador sino del socilogo; antes bien, la tarea
del historiador consistira sobre todo en describir.
16
En cierto modo, se
da por sabido qu es el nacionalismo.
Los estudios de sntesis sobre el nacionalismo en Amrica
Latina, las propuestas de tipologa, como las de Johnson, Whitaker/
Jordan o Silvert, registran distintas manifestaciones del nacionalismo
y las clasifican o bien cronolgicamente, o bien con criterios
socioeconmicos o segn el grado de democratizacin. Johnson
observa que el nacionalismo salvo brotes espordicos en el siglo XIX,
por ejemplo en la poca de la independencia aparece con
preponderancia en el siglo XX y presenta, a su juicio, dos etapas:
primero el nacionalismo aristocrtico de las clases altas, desde el fin
de la primera guerra hasta la crisis econmica mundial; a continuacin
el nacionalismo popular o populista articulado por las clases
trabajadoras y medias emergentes, que, sobre todo desde 1945, se
constituye en un nacionalismo econmico con fuertes tendencias
xenfobas.
17
En cambio Whitaker y Jordan distinguen cinco categoras
descriptivas del nacionalismo y las designan segn los grupos sociales
que articulan cada una de ellas, considerando que resultan ms
apropiadas para Amrica Latina que la tipologa de Hayes. Son stas:
el nacionalismo rural tradicional, una especie de nacionalismo
nostlgico que se opone a la influencia cultural europea; el
nacionalismo de la vieja burguesa, defendido por la clase media

16
Gerhard MASUR, Nationalism in Latin America. Diversity and Unity. New York,
London 1966, p. 5. Cf. tambien J.J. KENNEDY, Catholicism, Nationalism and
Democracy in Argentina, Notre Dame, Ind. 1958. Herbert S. KLEIN, Orgenes de la
revolucin nacional boliviana, La Paz 1968. Helio de MATTOS JAGUARIBE, O
nacionalismo na atualidade brasileira, Rio de Janeiro 1958, Id., The Dynamics of
Brasilian Nationalism, en Claudio VELIZ (ed.), Obstacles to change in Latin America.
London, New York 1965, pp. 162-187. Bradford E BURNS, Nationalism in Brasil: a
historical survey, New York 1968. Ernest HALPERIN, Nationalism and Communism in
Chile, Cambridge, Mass. 1965. Frederick C TURNER, The Dynamic of Mexican
Nationalism, Chapel Hill 1968. Arthur P. Whitaker, The Nationalism in Latin America,
Gainesville 1962.
17
John JOHNSON, The New Latin American Nationalism, en Peter G. SNOW (ed.),
Government and Politics in Latin America. A Reader, New York, London 1961, pp.
451-465.
tradicional, y vinculado al liberalismo poltico y econmico; el
nacionalismo neoburgus de las nuevas clases medias que constituyen
la burguesa nacional, el cual se manifiesta como nacionalismo
econmico acentuando el papel del capital y de la empresa privada,
pero oponindose a la inversin extranjera; luego, el nacionalismo
populista, vinculado con las concepciones social-revolucionarias; y,
finalmente, el nacionalismo nasserista, tambin relacionado con
concepciones social-revolucionarias pero sostenido primordialmente
por los militares. Se ve que Whitaker y Jordan por los tres primeros
tipos de nacionalismo incluyen tambin el siglo XIX en su concepto
del surgimiento y manifestacin del nacionalismo en Amrica
Latina.
18
Por su parte, Kalman H. Silvert propone tres categoras
principalmente funcionales para caracterizar el nacionalismo:
nacionalismo como patriotismo, es decir como concepto simblico, tal
como lo manej sobre todo el pequeo grupo de la clase alta criolla en
el siglo XIX; el nacionalismo como valor social, es decir como norma
que determina la necesaria lealtad del ciudadano frente al Estado; y,
finalmente, el nacionalismo como ideologa, que instrumentaliza los
smbolos y las metas nacionales convirtindolos en accin poltica
para el enaltecimiento de la nacin. Dentro de esta ltima categora
distingue tres etapas del nacionalismo aristocrtico-tradicional,
econmico-proteccionista-tradicional, y racional-flexible, que hace
corresponder con el proceso de movilizacin social progresiva y de
integracin nacional.
19
Estas tipologas no proporcionan un marco terico general,
aunque caractericen de manera correcta ciertos fenmenos
particulares. Tampoco es del todo convincente la distincin postulada
por Hans-Jrgen Puhle entre un nacionalismo latinoamericano
tradicional con motivaciones polticas en el siglo XIX, y un
nacionalismo antiimperialista con motivaciones econmicas en el

18
Arthur P WHITAKER,. y David C. JORDAN, Nationalism in Contemporary Latin
America, New York 1966.
19
Kalman H SILVERT, Nationalism in Latin America, en: P. G. SNOW (ed.),
Government, pp. 440-450. Cf. tambin SILVERT (ed.), Expectant Peoples. Nationalism
and Development, New York 1963; vase all Introduction. The Strategy of the Study
of Nationalism, pp. 3-38.
siglo XX.
20
Es cierto que con el trmino de nacionalismo
antiimperalista Puhle da cuenta de un aspecto importante del
nacionalismo latinoamericano en el siglo XX, pero deja fuera
importantes aspectos de la historia del nacionalismo en Amrica
Latina, al no tomar en cuenta el nacionalismo durante el proceso de las
independencias, o al simplificar el nacionalismo del siglo XIX
describindolo como fenmeno de la superestructura libremente
suspendido. En el estudio clasico sobre el nacimiento y desarrollo de
los Estados nacionales en Amrica Latina, Marcos Kaplan a veces
menciona al nacionalismo como ideologa, sus modelos y las
influencias que lo marcaron, tanto las externas como las ejercidas a
travs de las funciones del Estado, pero no lo sita en un marco
terico.
21
Ahora mismo podemos constatar que nacionalismo en
Iberoamrica es considerado como un fenmeno no solo del siglo XX
sino tambien del XIX.. Con razn, como voy a demostrar en oposicin
a David Brading, quien en un artculo reciente caracteriza al
nationalismo en Amrica Latina como a late-comer, a child of the
twentieth century y mantiene que en la poca de la independencia
solamente exista un patriotismo criollo.
22
En cuanto a la valoracin del nacionalismo en Amrica
Latina, tampoco existe un consenso. Tampoco all se lo valora slo
positivamente cuando est dirigido contra la intervencin imperialista;
con frecuencia tambin se lo critica. Y mientras se toman en cuenta
slo los aspectos negativos del nacionalismo europeo en tanto
ideologa con que la burguesa justifica su dominio sobre las otras

20
Hans-Jrgen PUHLE, Nationalismus in Lateinamerika, en Wolf GRABENDORFF
(ed.), LateinamerikaKontinent in der Krise, Hamburg 1973, pp. 48-77; reelaborado y
aumentado en: Heinrich August WINKLER (ed.), Nationalismus, 2., erw. Auflage
Knigstein 1985, pp. 265-286; cf. una variante del texto Poltica de desarrollo y
nacionalismo en Amrica Latina en el siglo XX en Michael RIEKENBERG (comp.),
Latinoamrica: Enseanza de la historia, libros de textos y conciencia histrica,
Buenos Aires 1991, pp. 18 35.
21
Marcos KAPLAN, Formacin del Estado nacional en Amrica Latina, Santiago de
Chile 1969.
22
David A BRADING, Nationalism and State-Building in Latin America History, en
Ibero-Amerikanisches Archiv 20.1/2 (1994), pp. 83-108, aqui p. 88; tambien publicado
en Eduardo POSADA-CARBO (ed.), Wars, Parties and Nationalism: Essays on the
Politics and Society of Nineteenth-Century Latin America, London 1995, pp. 89-107.
Cf. su estudio anterior David A. BRADING, Los orgenes del nacionalismo mexicano,
Mxico 1973.
clases sociales, se descuidan las tendencias progresivas
originariamente asociadas al nacionalismo. Se pretende desenmascarar
el nacionalismo como ideologa antihumanitaria y antihumana que
sirve exclusivamente como autodefensa de las lites sociales y
polticas dominantes, la burguesa nacional o, en la variante populista,
para encubrir los conflictos sociales y los antagonismos de clase.
23
Pero la cuestin es si se agota la funcin del nacionalismo en Amrica
Latina en estas dimensiones que indudablemente existen. No resulta
apropiada para Amrica Latina la evaluacin positiva del
nacionalismo en el Tercer Mundo ya propuesta por algunos
historiadores y socilogos, como Rupert Emerson y Hans Kohn que
condenan al nacionalismo europeo, salvo en su fase inicial, cuando lo
consideran como una fuerza dirigida hacia adelante y no
reaccionaria, como un estmulo para la revolucin" y no como "un
baluarte del status quo?
24
b) Un enfoque nuevo
Por qu no resultan satisfactorias las afirmaciones de gran parte de
los estudiosos del nacionalismo? Sin lugar a dudas, porque se ocupan
ms de analizar las manifestaciones del nacionalismo y sus
contenidos, es decir, de los criterios bsicos de la nacionalidad como
el idioma, la cultura, la raza, el destino histrico compartido, la
historia comn, o de un sistema de ideas etc., que de analizar las
condiciones de formacin y las distintas funciones que fue teniendo el
nacionalismo segn la situacin histrica.
Las dificultades que suscita la ambigedad del concepto de
nacionalismo han llevado, en estudios ms recientes, a definirlo no
tanto por sus contenidos, sino antes bien por su carcter funcional-

23
Vase por ejemplo Thomas A. VASCONI y Mario Aurelio GARCA DE ALMEIDA, Die
Entwicklung der in Lateinamerika vorherrschenden Ideologien, en W. GRABENDORFF
(ed.), Lateinamerika, pp. 16-47. Victor ALBA, Nationalists without Nations. The
Oligarchy versus the People in Latin America, New York 1968.
24
Rupert EMERSON, From Empire to Nation. The Rise of Self-Assertion of Asian and
African People, Boston 1964, p. 206; H. KOHN, The Idea of Nationalism, p. 22. Cf.
tambin el resumen de sus investigaciones en el XII Congreso Internacional de
Historiadores que tuvo lugar en Viena, H. KOHN, Nationalism and Internationalism in
the nineteenth and twentieth Centuries, Rapport I Grands Thmes, Nationalisme et
internationalisme aux XIX et XXe sicles, Vienne 1965, pp. 191-240, especialmente pp.
220-226.
instrumental.
25
Segn estas investigaciones, el nacionalismo puede
definirse como un instrumentola mayora de las veces manejado por
los lites polticospara motivar la actividad y la solidaridad
polticas. Sirve para movilizar a aquellas partes de la sociedad
equiparadas con la nacin, o a la colectividad concebida como
nacin, contra opositores internos o externos, o contra cualquier
amenaza.
26
Puede referirse, pues, a la poblacin que vive dentro de los
lmites estatales, o bien establecer la delimitacin frente a otros
estados y naciones. En tal sentido exige que la lealtad hacia la
nacin tenga primaca absoluta frente a todas las dems lealtades, y
antepone los intereses de la nacin a todos los dems intereses como
norma de la accin poltica.
27
Esta definicin hace posible, por un lado, distinguir ms
ntidamente entre nacionalismo y conciencia nacional o
autoconciencia es decir, entre ideologa o doctrina y sentimiento o
pasin y, por otro lado, abarca el espectro de todas las posibles
funciones del nacionalismo, con lo cual corresponde a la ambivalencia
del concepto. No siempre se aplica tal diferenciacin evidente como se
desprende de la observacion de Brian Hamnett quien an en 1995 dice
que el nacionalismo representa la bsqueda de la identidad y que es
ms bien un sentimiento que una ideologa.
28
La definicin propuesta

25
Vase el captulo introductorio de H. A. WINKLER, Der Nationalismus und seine
Funktionen, en Id. (ed.), Nationalismus, pp. 5-46; la definicin vuelve sobre
reflexiones de Christian Graf von KROCKOW, Nationalismus als deutsches Problem,
Mnchen 1970, en especial pp. 18 y 31., cf. tambien HOBSBAWM, Nations and
Nationalism.
26
Cf. John BREUILLY, Nationalism and the State, Manchester 1982, pp. 186-191, 221-
249.
27
Cf. KNIG, Auf dem Wege, p. 13; (En el camino, p.25 s.); cf. las definiciones muy
parecidas de Gellner, quien dice que nacionalismo es primarily a principle which holds
that the political and national unit should be congruent, Ernest GELLNER, Nations and
Nationalism, Oxford 1983, p. 1; y de Hobsbawm, quien utilize el termino nacionalismo
en el sentido that this principle also implies that the political duty of Ruritanians (es un
pueblo inventado, un pueblo de fantasa) to the polity which encompasses and
represents the Ruritanian nation, overrides all other public obligations, and in extreme
case (such as wars) all other obligations of whatever kind, HOBSBAWM, Nations and
Nationalism, p. 9.
28
Brian HAMNETT, Las rebelliones y revoluciones iberoamericanas en la poca de la
Independencia. Una tentativa de tipologa, en Franois-Xavier GUERRA (ed.), Las
Revoluciones Hispnicas: Independencias Americanas y Liberalismo Espaol, Madrid
1995, pp. 47-70., esp. 59.
arriba no subordina ni limita el nacionalismo a ningn grupo social.
Tampoco supone ninguna evaluacin previa, sino que permite
especificar y evaluar las funciones sociales y polticas del
nacionalismo en cada caso y en cada situacin histrica concreta.
Precisamente, al estudiar un perodo extenso se necesita un amplio
margen, tanto para la definicin del contenido como para la
evaluacin, pues de otra manera, si se parte de una evaluacin general
previa, el resultado de la investigacin acerca de la funcin del
nacionalismo estara indefectiblemente marcado por ese mismo juicio
de valor del que se parte. Pongo por caso el trabajo de Frederik C.
Turner de 1968 sobre el nacionalismo mexicano. Turner parte de una
valoracin positiva que sera vlida para todo el perodo de la
investigacin, los siglos XIX y XX.:
The present approach to Mexican nationalism views it as
good, becausefar from serving as a justification for domination or
aggressinMexican nationalism has been a search for a national integrity
and social consensus.
Con base en esta premisa, se le escapa la funcin apaciguadora y
encubridora del nacionalismo frente a los conflictos sociales en
Mxico, sobre todo en el siglo XIX. Y aun cuando percibe la funcin
del nacionalismo como elemento reductor de conflictos no lo
problematiza.
29
Por eso, para evitar generalizaciones o parcialidades,
es preciso indagar los orgenes de cada nacionalismo y no dar una
explicacin slo inmanente.
Entre socilogos, politlogos e historiadores que se dedican a
la problemtica del nacionalismo y de la nacin hay un consenso
considerable sobre la relacin entre el nacionalismo por una parte, y
los procesos de modernizacin e industrializacin, es decir, de
cambios estructurales en la esfera del Estado, la sociedad y la
economa, por la otra. Era sobre todo Ernest Gellner quien ha
analizado esta relacin en sus estudios desde 1964 hasta 1998.
30
Por
modernizacin se entiende aqu el proceso histrico de cambios

29
TURNER: The Dynamic, p. 8, p. 308.
30
Vase la compilacin de ensayos, a veces crticos pero en su mayora afirmativos
sobre el enfoque de Gellner en John A. HALL (ed.), The State of the Nation. Ernest
Gellner and the Theory of Nationalism, Cambridge 1998; este libre ofrece tambien una
bibliografia de todos los estudios de Gellner, pp. 307-310. Unas concepciones ms
crticas ofrece el libro de Anthony D. SMITH, Nationalism and Modernism.
estructurales que empez en Europa occidental en el siglo XVIII.
Como este tipo de transformacin social abarca hoy en da al mundo
entero, se puede hablar de un proceso de modernizacin universal, sin
que ello implique que las repercusiones sociales sean iguales en todas
las partes. Precisamente la investigacin histrico-comparativa de la
modernizacin constata la expansin desigual de la modernizacin
tanto en el contexto internacional como en el nacional y considera
justamente que el nacionalismo est motivado por deficiencias y
desniveles en la modernizacin o por una modernizacin parcial. En
este aspecto, el nacionalismo o un movimiento nacional puede
constituir una respuesta al desafo de la modernizacin especialmente
en paises del mundo no-europeo en cuanto constituye una reaccin
frente al atraso econmico y una condicin previa para alcanzar las
metas de desarrollo de una sociedad.
31
Por lo tanto, en la investigacin
del fenmeno nacionalismo, es trascendente la pregunta acerca de las
relaciones entre nacionalismo y cambio social/modernizacin/-
desarrollo.
En Amrica Latina tambin se han concebido las relacines
entre desarrollo y nacionalismo. Sobre todo en Brasil en el Instituto
Superior de Estudos Brasileiros (ISES 1956-1964) se discutieron
conceptos de desarrollo nacional. De los muchos autores solo quisiera
mencionar a Hlio Jaguaribe quien resumi:
Nationalism, which only makes sens when it serves to promote
national emancipation and achievement, is also a necessary condition for
economic development. Without the impulse of nationalisms and the
framework of a national state as prime mover and controller respectively of
the national society, the latters internal contradictions will act as a brake
on its development, and render it helpless against the external pressure of
the Great Powers.
32

31
Con respecto a la relacin entre modernizacin, nacionalismo y superacin del atraso
vase entre otros Ernest GELLNER, Thought and Change, London 1964, en especial pp.
147-148; Id., Nations and Nationalism, passim. Anthony D. SMITH, Theories of
Nationalism, London 1971. R. BENDIX, Nation-Building and Citizenship. Bert F.
HOSELITZ, Nationalism, Economic Development and Democracy, en The Annals of
the American Academy of Political and Social Science 305 (1956), pp. 1-11. Alexander
GERSCHENKRON, Economic Backwardness in Historical Perspective, en Bert F.
HOSELITZ (ed.), The Progress of Underdeveloped Areas, Chicago and London 1971, pp.
3-29.
32
Helio de MATTOS JAGUARIBE, The Dynamic of Brazilian Nationalism, VELIZ (ed.),
Obstacles, p. 186. Cf. Ronald H CHILCOTE,.Development and Nationalism in Brazil
Por consiguiente, parece oportuno ver el nacionalismo y su
surgimiento en el contexto de los procesos poltico-sociales de
desarrollo. Esto es vlido tanto en lo que concierne al nacionalismo
temprano o genuino, cuando estimulaba movimientos nacionales y
contribua a la formacin de los Estados nacionales
33
, como al
nacionalismo posterior vinculado con el triunfo de la produccin
industrial o con Estados existentes. Unas sugerencias muy interesantes
e importantes para estudiar el trasfondo social del nacionalismo
suministra el concepto sociolgico-comunicativo de Karl W. Deutsch.
Para l, la formacin de la conciencia nacional y del nacionalismo de
un pueblo depende de la extensin, intensificacin y modificacin del
contenido de sus hbitos y posibilidades de comunicacin, como
resultado de una creciente movilizacin social y de una progresiva
integracin.
34
La importancia de este enfoque radica, entre otros
aspectos, en demostrar que la formacin misma de un comportamiento
nacional es un proceso social elemental y no presuponer simplemente
la existencia de naciones como formas sociales dadas. Deutsch
concibe a la nacin como el producto de un desarrollo a largo plazo,
como un proceso paulatino de formacin hasta alcanzar una
complementariedad social consciente. El nacionalismo es concebido
entonces como una ideologa que tiende a forzar este proceso
mediante una comunicacin ms intensiva dentro de una colectividad
que se identifica por compartir un idioma y una cultura. Por tanto,
segn Deutsch el nacionalismo existe antes de que hay una nacin.
Otro enfoque que es muy adecuado para analizar el
nacionalismo en el contexto de fenmenos de transformacion social y
que ya ha incitado varias investigaciones sobre el nacionalismo es el
modelo de crisis del desarrollo poltico, elaborado por el Committee
on Comparative Politics. Esta propuesta se basa en una serie de
supuestos acerca de las funciones y los problemas de cualquier
sistema poltico. Presupone que las sociedades, en el curso de su

and Portuguese Africa, en Comparative Political Studies, 1 (1969), pp. 504-525.
Arthur P WHITAKER,.Nationalism and Social Change in Latin America, en Joseph
MAIER & Richard W. WEATHERHEAD (eds.), Politics of Change in Latin America, New
York and London 1965, pp. 85-110.
33
Vase abajo el captulo sobre el surgimiento del nacionalismo en Amrica.
34
Karl W. DEUTSCH,.Nationalism and Social Communication, Cambridge, Mass. 1953,
cf. sus ensayos sumarios Id., NationenbildungNationalstaatIntegration, Dsseldorf
1972. Benedict ANDERSON ha elaborado aun ms estas reflexiones; ver abajo.
modernizacin poltica dentro del proceso de modernizacin ms
amplio, se ven confrontadas con seis problemas o desafos que los
gobiernos o las lites polticas deben resolver para evitar situaciones
concretas de crisis. A saber: la crisis de penetracin (el problema de
una administracin efectiva, que alcance a todos los niveles sociales),
la crisis de integracin (el problema de la integracin de los diferentes
estratos de la poblacin en la vida pblica), la crisis de participacin
(el problema de la participacin poltica de grupos cada vez mayores
en el poder poltico), la crisis de identidad (el problema de la identidad
nacional, es decir, de la creacin de una conciencia nacional comn,
de la identificacin de los distintos grupos de la poblacin con la
sociedad como un todo y con el respectivo sistema poltico), la crisis
de legitimidad (el problema de la legitimidad del poder, de la
responsabilidad del gobierno y del reconocimiento del sistema por
parte de la poblacin) y la crisis de la distribucin (el problema de la
reparticin de bienes y recursos en el interior de la sociedad).
35
La meta del proceso de modernizacin poltica y a la vez las
caractersticas de un sistema poltico modernolas respuestas, por as
decir,que han resuelto los problemas de las crisis,pueden ser
caracterizadas, segn Flora, por
una politizacin de la identidad, una legitimidad basada en
gran medida en criterios de eficiencia, una capacidad creciente de movilizar
y (re)distribuir los recursos nacionales, un aumento de la participacin
poltica y una integracin progresiva de los diversos sectores de una
sociedad.
36
Varias razones inducen a utilizar este modelo como un
instrumento heurstico para estudiar el nacionalismo. Puesto que no

35
En ocho estudios fundamentales del Committee on Comparative Politics, Gabriel A.
Almond, James S. Coleman, Joseph La Palombara, Lucian W. Pye, Dankwart A.
Rustow, Sidney Verba, Robert E. Ward, Myron Weiner y Charles Tilly elaboraron el
modelo del desarrollo poltico. El volumen sptimo resume las tesis esenciales
Leonhard BINDER y otros (eds.), Crisis and Sequences in Political Development,
Princeton 1971. Vase tambin las exposiciones sumarias de esta concepcin en Stein
ROKKAN, Die vergleichende Analyse der Staaten- und Nationbildung. Modelle und
Methoden, en Wolfgang ZAPF (ed.), Theorien des sozialen Wandels, Kln, Berlin
1971, pp. 228-252; Charles TILLY, Western State-Making and Theories of Political
Transformation, en Id. (ed.), The Formation of National States in Western Europe,
Princeton 1975, pp. 601-638, en especial pp. 608-611;.
36
FLORA, Modernisierungsforschung, p. 89.
fija una secuencia rgida de crisis y desafos, ni una secuencia de
etapas evolutivas vlida universalmente, permite tomar en cuenta las
circunstancias histricas concretas en cada caso, en relacin tanto con
los factores internos del cambio social como con los factores externos
del proceso de modernizacin, como la guerra y la dominacin
colonial, el imperialismo y la poltica internacional o, en general, la
influencia de las sociedades desarrolladas sobre las as llamadas
sociedades en vas de desarrollo. As, por ejemplo, el modelo de crisis
constata que, a diferencia de lo que ocurre en los estados de Europa
occidental, en los estados en proceso de emanciparse de la
dependencia colonial la bsqueda de identidad y el afianzamiento de
la legitimidad son prioritarios.
37
Partiendo de la estrecha
correspondencia y de la conexin recproca entre nacionalismo y
fenmenos de transformacin social, o tambin proceso de
modernizacin, el modelo de crisis permite, por ejemplo, delimitar los
perodos que se investigan tomando en cuenta las crisis del proceso de
cambio y modernizacin, ya que no slo la crisis de identidad sino
tambin la crisis de participacin parece desempear un importante
papel en el surgimiento del nacionalismo. Adems, el modelo de crisis
describe la formacin del Estado, de un Estado propio, que constituye
en el fondo la meta del nacionalismo temprano, como etapa o tambin
como tarea especfica del desarrollo. As, para Stein Rokkan la
penetracin y la integracin tienen que ver con la formacin del
Estado, la identidad y la legitimidad con la formacin de la Nacin, y,
por ltimo, la participacin y la distribucin con la consolidacin de la
sociedad.
38
Este modelo presenta un marco terico o por lo menos un
instrumento metodolgico, que permite explicar y estudiar el
surgimiento del nacionalismo y de los movimientos nacionales en sus
diversas formas y funciones dentro del proceso de transformacin
social y poltica.
39

37
Cf. por ejemplo las reflexiones al respecto de Lucian W. PYE, citado en Stein
ROKKAN, Die vergleichende Analyse, pp. 234 s.
38
ROKKAN, Die vergleichende Analyse, p. 233s.
39
En distintos estudios alemanes sobre Amrica Latina, este marco terico ya ha sido
utilizado con provecho, por ejemplo Peter WALDMANN, Der Peronismus, 1943-1955,
Hamburg 1974. Id., Stagnation als Ergebnis einer Stckwerkrevolution.
Entwicklungshemmnisse und -versumnisse im peronistischen Argentinien, en
Geschichte und Gesellschaft II, 2 (1976), pp. 160-187. Manfred MOLS und Hans
Werner TOBLER, Mexiko. Die institutionalisierte Revolution, Kln, Wien 1976. Vase
En este modelo son de suma relevancia las lites, que se
encuentran o bien en el poder, o bien en la oposicin, y que aparecen
como el grupo que toma las decisiones en el proceso de
modernizacin; es, pues, la poltica de las lites la que crea nuevas
condiciones para el cambio socioeconmico. Por eso, la recopilacin
de materiales puede dedicarse en primer lugar a los criterios para la
accin poltica, a las declaraciones y las decisiones de estas lites. Ello
permite abarcar tanto las medidas polticas o burocrticas efectivas en
el proceso de modernizacin como los conflictos resultantes entre los
grupos que compiten por el poder. Es cierto que al proceder as se
reducen hasta cierto punto los problemas de desarrollo de una
sociedad a los problemas de las lites polticas y de los gobiernos. Es
casi lgico que los anlisis de la formacin del estado y de nacin en
el contexto de la modernizacin y las estructuras polticas,
administrativas y socioeconmicas adopten la perspectiva desde
arriba, es decir los puntos de vista de las lites, como lo critica
tambien Hobsbawm.
40
Pero ello no restringe la aplicabilidad de una
concepcin funcional para evaluar el nacionalismo y sus funciones.
Sin embargo, el anlisis de la formacin de la nacin necesita tambien
la perspectiva desde abajo, es decir la percepcin de la nacin por
parte de las masas populares, aun cuando es mucho mas dificil
encontrar material correspondiente. En total, hace falta considerar las
actitudes y conductas de toda la poblacin que es el objeto de la
propaganda nacionalista para no reducir el problema de la formacin
de la nacin a la funcin que en ese proceso les cupo a las lites. El
anlisis de la formacin de la nacin en Amrica Latina revelar una
vez ms la necesidad de esta doble perspectiva.
41

tambin Otto DANN (ed.), Nationalismus und sozialer Wandel, Hamburg 1978, este
libro contiene algunos ensayos sobre importantes movimientos nacionales europeos y
sobre el nacionalismo en el Tercer Mundo; analizan la relacin entre nacionalismo y
proceso de modernizacin. Cf. mis reflexiones acerca de la utilizacin de este enfoque
para estudios sobre nacionalismo en Amrica Latina, Hans-Joachim KNIG,
Theoretische und methodische berlegungen zur Erforschung von Nationalismus in
Lateinamerika, en Canadian Review of Studies in Nationalism. Vol. VI, 1 (1979), pp.
13-32. He utilizado el enfoque en mi trabajo H.-J KNIG, Auf dem Wege, (En el
camino).
40
HOBSBAWM, Nations and Nationalism, p. 10s.
41
Ver abajo.
c) Nacin
En este contexto resulta indispensable aclarar qu se entiende por
nacin. Aqu surge un problema de definicin semejante al que causa
el concepto de nacionalismo. La extensa y variada literatura dedicada
al concepto de nacin ofrece definiciones para dos tipos bsicos de
nacin que se han derivado de la formacin de las naciones y los
estados nacionales europeos. Friedrich Meinecke distingue entre
naciones estatales y naciones culturales,
42
mientras que Hans
Kohn hace la distincin entre nacin constituida subjetiva y
polticamente, y nacin determinada objetiva y culturalmente.
43
Esta
tipologa se refiere, por una lado, a la formacin del Estado nacional
en Francia, donde, tras la Revolucin de 1789, cada individuo decida
si quera ser francs o no; esto lo formulara Renan en 1882 con las
palabras frecuentemente citadas: L'existence d'une nation est un
plbiscite de tous les jours.
44
La tipologa se refiere, por el otro lado,
a la formacin de los Estados nacionales en Europa central y oriental,
un proceso que Friedrich Meinecke caracteriza de esta manera:
El autntico Estado nacional ... es y llega a ser (nacional) ... no
por voluntad de los gobernantes o de la nacin, sino tal como son o llegan a
ser nacionales el lenguaje, los hbitos o las creencias por el silencioso
influjo del espritu del pueblo [Volksgeist] ... Aqu no se dice: Nacin es lo
que quiere ser nacin, sino al revs. Una nacin existe, quieran los
individuos que la constituyen pertenecer a ella o no. Una nacin no se basa
en la libre eleccin, sino en la determinacin.
45
En trabajos recientes como los de Gellner, Smith y
Hobsbawm que discuten la problemtica de la definicin de nacin y
nacionalismo se mantiene esa tipologa doble como tipologa bsica.
Gellner y Hobsbawm perciben los intereses econmicos y polticos
dentro de una unidad territorial o estatal como los factores ms
importantesrelacionando el proceso de la formacin de la nacin
con el proceso de modernizacin e industrializacin, mientras que
Anthony Smith subraya la importancia de un fundamento

42
Friedrich MEINECKE, Weltbrgertum und Nationalstaat. Studien zur Genesis des
deutschen Nationalstaates, Sptima edicin revisada, Mnchen y Berlin 1928.
43
H KOHN, The Idea of Nationalism, passim.
44
Ernest RENAN, Qu'est-ce qu'une nation? Paris 1882, p. 27.
45
F. MEINECKE, Weltbrgertum, pp. 5, 14, 290 s.
cultural/tnico existente.
46
Estas distinciones son importantes en dos
sentidos: Dicen algo tanto sobre el momento en que surgen naciones
como sobre el fundamento en que naciones se basan. Kohn, Gellner y
Hobsbawm indicanpartiendo del desarrollo en Europacomo
comienzo del nacimiento de naciones el fin del siglo XVIII y el
principio del siglo XIX y consideran a las naciones, los estados
nacionales como unidades de poblacin que habitan un territorio
demarcado, poseen intereses econmicos comunes con movilidad en
un nico territorio, leyes comunes con derechos y deberes legales
idnticos para toda la poblacin, y una nica ideologa cvica. Segn
estos autores, el Estado precede a la Nacin igual que el nacionalismo
existe antes de la Nacin. Al contrario, como dice Hobsbawn:
Nations do not make states and nationalism but the other way
round.
47
Smith, en cambio, remite a la existencia de naciones
premodernos, de poblaciones humanas, en las cuales se evidenciara
the perenneal presence of nations, y acentua the cultural and
ethno-symbolic nature of ethnicity and nationalism.
48
El considera a
las naciones como comunidades tnico-culturales politizadas, como
comunidades de una ancestro comun y reclama un enfoque cientfico
ms bien estructural y etnohistrico para poder comprender los apegos
etnosimblicos y fundar la cohesin de naciones modernas en mitos
tnicos antiguos, en la memoria, smbolos y tradiciones. A diferencia
del enfoque sociolgico que quiere explicar el nacimiento de naciones
por los procesos polticos y sociales de la modernizacin, podemos ver
en el enfoque de Smith la negacin de la modernizacin como factor
bsico.
La ya mencionada tipologa dual muestra con claridad cun
difcil es elaborar una definicin del concepto de nacin que tenga
validez universal. Resultan poco satisfactorios los intentos de dar
semejante definicin apelando a categoras fijas, rasgos objetivos y
factores unificantes extrapolticos, como el idioma, la cultura, la
ascendencia consangunea o la unidad territorial.
49
Tambien en

46
GELLNER, Nations and Nationalism, p. 1. p 48s, HOBSBAWM, Nations and
Nationalism, p. 9 s., SMITH, Nationalism and Modernism.
47
HOBSBAWM, Nations and Nationalism, p. 10.
48
SMITH, Nationalism and Modernism, p. 6.
49
Ya Max Weber seal que el concepto no se deja definir unvocamente por las
cualidades empricas comunes de los nacionales, Max WEBER, Wirtschaft und
Amrica Latina el uso superficial y descuidado de la nocion nacin
que se notaba hasta en trabajos cientficos o en libros de textos
50
cedi
a reflexiones cuidadosas ya desde hace tiempo, como se desprende de
las actas de un simposio internacional en Hamburgo y Kln con
motivo del Bicentenario Natalicio de Simn Bolvar en 1983
Problemas de la Formacin del Estado y de la Nacion en
Hispanoamrica y de aquellas del VII Congreso de AHILA en 1985
en Florencia America Latina: Dallo Stato Coloniale allo Stato
Nazione.
51
Segn el nuevo enfoque, parece ms til no subsumir las
mltiples facetas de la realidad histrica en un concepto de validez
general y no partir de la nacin en cuanto lo que es, sino en cuanto lo
que se quiere que sea; es decir, partir de la idea o del proyecto de
nacin, para as poder tener en cuenta a las diferentes realidades y la
variabilidad de la idea de nacin.
En tal sentido es pertinente un enfoque que defina la nacin
en primer trmino como un orden pensado (gedachte Ordnung),
como una idea que se refiera a una colectividad de seres humanos
como unidad. Constituyen la base de este enfoque las reflexiones de
los socilogos alemanes Emerich Francis y Eugen Lemberg, que
muchos aos antes de Gellner (nacin artificial), Hobsbawn (nacin
inventado) y Benedict Anderson (comunidad imaginario)
caracterizaron la nacin como una construccin.
52
La ndole de esta

Gesellschaft. Grundriss der verstehenden Soziologie, Studienausgabe. 2 vols. Kln,
Berlin 1962, Vol. 2, p. 675.
50
Cf. p.ej. Luis LPEZ DE MESA, De cmo se ha formado la Nacin colombiana,
Medellin 1975 (1.edicin 1934). Lpez de Mesa, aunque el ttulo de su trabajo alude al
concepto de formacin de la nacin, no ofrece nada ms que una descripcin de los
acontecimientos histricos sin abordar los criterios que definen a una nacin ni
problematizar si Colombia en realidad constituyiera una nacin.
51
I. BUISSON, G. KAHLE, H.-J. KNIG, H. PIETSCHMANN, Problemas de la formacin
del Estado y de la Nacin en Hispanoamrica, Kln, Wien, Antonio ANNINO et al.,
Amrica Latina: Dallo Stato Coloniale Allo Stato Nazione, 2 Vols. Milano 1987, cf. en
esta obra, vol. 1, pp. 1-21 el discurso introductorio del congreso de Ruggiero ROMANO,
Algunas consideraciones alrededor de nacin, estado (y libertad) en Europa y Amrica
Centro-Meridional; reproducido.en Roberto BLANCARTE (comp.), Cultura e identidad
nacional, Mxico 1994, pp. 21-43.
52
Emerich FRANCIS, Wissenschaftliche Grundlagen soziologischen Denkens, Mnchen
1957, pp. 100 ss. Eugen Lemberg propone no derivar el concepto de nacin de la
comunidad con algn rasgo distintivo sino considerarla como un sistema de ideas,
valores y normas, como una imagen del mundo y de la sociedad; Eugen LEMBERG,
Nationalismus, 2 vols., Mnchen 1964, Vol. II, p. 53. Id., Soziologische Theorien zum
unidad se puede deducir, por ejemplo, de los criterios o los atributos
que las lites en el poder o en la oposicin consideren decisivos dentro
de una sociedad. Estos criterios, que distinguen a una colectividad de
las dems, que destacan al mismo tiempo el valor especial del orden
propio y cumplen as una funcin orientadora de la actividad en la
sociedad, pueden ser criterios tnicos, culturales o de carcter jurdico-
cvico. Los atributos que adquieren validez en un orden pensado de la
nacin sirven de fundamento a tipos diferentes de naciones: Criterios
tnicos constituyen la base de todo pueblo-nacin, criterios culturales
estn en la base de las naciones culturales o naciones definidas como
colectividades de habla comn, y criterios jurdico-cvicos
fundamentan las naciones de ciudadanos. De estos distintos tipos de
nacin se derivan diferencais en lo que hace tanto a las acciones
polticas como tambin a la demarcacin de las fronteras exteriores y
la forma de la organizacin interna de la nacin respectiva.
Este enfoque tiene la ventaja de que plantea y permite
comprender analticamente lo que los contemporneos, es decir ante
todo los dirigentes polticos de una sociedad, entienden por nacin,
como la conciben, la construyen, y con qu criterios, plausibles
tambin para quienes no forman parte de las lites, esos dirigentes
definen la nacin y legitiman el orden poltico dominante o, incluso,
justifican la fundacin del Estado. De la misma manera se puede
analizar los diversos programas e intereses nacionales que entran en
competencia y no lograron imponerse. En la medida en que parten de
proyectos nacionales, historiadores latinoamericanos y europeos
enfrentan de manera similar el problema de la formacin del Estado y
de la Nacin en Amrica Latina.
53
Se ha hecho usual hablar de

Nationalstaatsproblem, en Th. SCHIEDER (ed.), Sozialstruktur und Organisation
europischer Nationalbewegungen, Mnchen Wien 1971, pp. 19-30. GELLNER, Nations
and Nationalism, pp. 48 s., Eric J HOBSBAWN and Terence RANGER (eds.), The
Invention of Tradition, Cambridge 1983 (esp. Introduction), Benedict ANDERSON,
Imagined Communities: Reflections on the Origin and Spread of Nationalism, London
1983.
53
Vase por ejemplo Germn CARRERA DAMAS, Sobre la cuestin regional y el
proyecto nacional venezolano en la segunda itad del siglo XIX, en PALACIOS (comp.),
La unidad nacional, pp. 21-49. Id., Estructura de poder interno y proyecto nacional
inmediatamente despus de la Independencia: el caso de Venezuela, en I. BUISSON et
al., Problemas de la formacin del Estado y de la Nacin en Hispanoamrica, pp. 407-
439. Historia Andina de los Siglos XIX y XX: Balances y Prospectiva. Informe sobre
el Encuentro Franco-Andino (Lima 20-24 de agosto de 1984), en Bulletin del Instituto
proyectos nacionales, porque as se puede comprender mejor tanto
el carcter procesual de la formacin de la Nacin como la evolucin
conceptual en los procesos de construccin nacional, descrita
ejemplarmente por Mnica Quijada en varios artculos.
54
Ese carcter procesual implica dos cosas: Construir la Nacin
presupone un acuerdo sobre la direccin del proceso. Adems, el
resultado de un tal proceso no consiste en armonizar el Estado con la
etnia/cultura sino que tiene algo que ver con la sociedad que vive en
este Estado, lo acepta y se identifica con l por fomentar su desarrollo.
Sirven para eso sobre todo medidas polticas y sociales que incluyen
los diferentes grupos de la poblacin, pero tambien medidas
adecuadas para crear una identidad cultural y histrica. Las medidas
culturales son particularmente importantes cuando el proceso de la
formacin del Estado y de la Nacin no se puede basar en
caractersticas culturales existentes porque stas estn todava por
construir.
Por eso no es oportuno usar el termino Nacin como
sinnimo de Estado, como lo han hecho a veces trabajos anteriores
sobre la problematica de nacin y nacionalismo en Amrica Latina.
55
Nacin como resultado de un proceso es ms que el Estado y su
existencia requiere un mnimo de integracin nacional desde el punto
de vista social, que es hoy en da el criterio clave para determinar la
existencia de la nacin. Este criterio aparece en la definicin de nacin
del socilogo E. Francis:

Francs de Estudios Andinos XIII, No. 3-4 (1984), pp. 1-20, en especial pp. 12 ss; Tulio
HALPERIN DONGHI, Proyecto y construccin de una nacin (Argentina 1846-1880),
Caracas 1980. Brian R. HAMNETT, Liberalism Divided: Regional Politics and the
National Project during the Mexican Restored Republic, 1867-1876, en Hispanic
American Historical Review 76,4 (1996), pp. 659-689.
54
Mnica QUIJADA, Que Nacin? Dinmicas y dicotomas de la nacin en el
imaginario hispanoamericano del siglo XIX, en Franois-Xavier GUERRA y Mnica
QUIJADA (eds.), Imaginar la Nacin, en Cuadernos de Historia Latinoamericana, 2,
1994, pp. 15-51. Id., La nacin reformulada. Mxico, Per, Argentina (1900-1930),
en A. ANNINO et al. (eds.), De los Imperios a las Naciones, pp. 567-590.
55
Cf. la argumentacin parecida de Mark T. BERGER, Spectors of Colonialism:
Building Postcolonial States and Making Modern Nations in the Americas, en Latin
American Research Review 35, 1 (2000), pp. 151-171. Tambien trabajos recientes
continuan con el enfoque poltico-constitucional tal como Manuel FERRER MUOZ, La
formacin de un Estado nacional en Mxico, (El Imperio y la Repblica federal: 1821-
1835), Mxico 1995.
Parece conveniente reservar el trmino nacin para una forma
histrica especfica de la organizacin social, que se da donde la mayora de
la poblacin de un Estado moderno forma una unidad social claramente
reconocible, que se aproxima al tipo ideal de sociedad entera; si esta unidad
se basa sobre todo en su cohesin estatal, y cuando el Estado es percibido
como reflejo de la voluntad general.
56
.
Esta definicin implica que no todos los estados eran o son al mismo
tiempo naciones, lo cual no significa que los dirigentes polticos no
valoren a sus Estados como naciones. Sin embargo, implica tambin
que un Estado puede llegar a convertirse en Nacin, tal vez en virtud
de una poltica coherente de integracin o participacin poltica y
social, y con una creciente lealtad, identificacin, sentimiento nacional
del conjunto de sus habitantes, originada en esa poltica. Esta
definicin es muy parecida no slo al concepto sociolgico-
comunicativo de Deutsch o al modelo de crisis del desarrollo poltico,
sino tambin a las reflexiones y las propuestas de sistematizacin
referidas a la formacin de los estados y de la nacin (state formation,
state- and nation-building) como las ha formulado, por ejemplo, Stein
Rokkan.
57
Estas concepciones coinciden en sostener que las sociedades
organizadas en Estados slo pueden ser consideradas naciones cuando
en el curso de su desarrollo han alcanzado determinadas
caractersticas: un sistema de valores estandardizado, una creciente
movilidad y un incremento en la participacin poltica de la poblacin
con clara tendencia a la igualacin econmica. Este proceso,
transcurre, segn Stein Rokkan, por cuatro fases: fundacin del Estado
y fijacin territorial por una lite, incorporacin de amplios estratos de
la poblacin al sistema poltico, aumento de la participacin activa,

56
E. FRANCIS, Wissenschaftliche Grundlagen, p. 117. Cf. la definicin muy parecida de
David HELD, The development of the modern state, en S. HALL and B. GIEBEN (eds.),
Formation of Modernity, London 1992, p. 87, cf. D. HELD, Democracy and the Global
Order, cap. 3. En esta definicin se le quit importancia al aspecto cultural que
solamente sirve para fomentar la loyalidad frente al Estado; indudablemente, el
concepto moderno de Nacin subraya el contenido poltico.
57
Stein ROKKAN, Dimensions of State Formation and Nation-Building. A Possible
Paradigm for Research on Variations within Europe, en Ch. TI LLY (ed.), Th e
Formation, pp. 562-600. Cf. tambin los trabajos ms recientes de E. GELLNER,
Naciones y nacionalismo, y de E. HOBSBAWM: Nations and nationalism.
redistribucin de los bienes nacionales.
58
En este proceso las lites
dirigentes son consideradas como actores decisivos. Son ellas, segn
esta concepcin, las que pueden iniciar la movilizacin, pero tambin
las que pueden impedir que la participacin poltica y econmica
crezca, bloqueando as la transformacin nacional.
59
Resulta evidente
que los criterios que definen la existencia de una nacin, constituyen
tambin parmetros adecuados para evaluar el nacionalismo y sus
funciones, en la medida en que sea posible constatar cmo y hasta qu
punto el nacionalismo ha influido en la formacin de la nacin.
Por consiguiente, esta definicin de nacin moderna que
parte de un proceso sociopoltico de formacin de la nacin paulatino
y a largo plazo, de un proceso continuo y inacabado, es apropiada para
analizar los procesos de formacin o construccin nacionales. Estos
todava no son acabados como ya en 1967 lo haba formulado el
historiador mexicano Edmundo OGorman respecto del caso de
Mxico en el siglo XIX. o el grupo de investigadores que discutieron
el problema de la formacin de Estados-Naciones en las sociedades
pluritnicas andinas o F.-X. Guerra en el libro mencionado De los
Imperios a las Naciones: Iberoamrica
60
Es tambien adecuada porque
no presupone la existencia de aspectos culturales para la formacin de
la nacin. Podemos constatar que la nueva historiografa sobre el
proceso de formacin del Estado y de la Nacin, sobre nacionalismo y
construccin de identidades en Amrica Latina refleja las nuevas
reflexiones en lo que concierne tanto los enfoques como las preguntas
abiertas.
Es lgico que la mayora de los estudios correspondientes se
ocupa de la temtica en el contexto de la Independencia, es decir la
disolucin del los imperios ibricos y el surgimiento de muchos
Estados, por lo menos en la Amrica espaola. Qu significa la
Independencia? Qu eran los nuevos paises? Cuales son los actores
sociales y polticos en esa poca? En que criterios se basaban los

58
Rokkan entiende estas fases menos cronolgicamente que desde el punto de vista del
contenido en cuanto a tareas o retos del grupo dirigente, ibid. pp. 570-572.
59
Vase al respecto, adems de Rokkan, los comentarios de Ch. TILLY, Western State-
Making and Theories of Political Transformation, en Id. (ed.), The Formation, pp. 601-
638.
60
Edmundo OGORMAN, La supervivencia poltica novohispana, Mxico 1967. Jean-
Paul DELER e Yves SAINT-GEOURS (comp.), Estados y Naciones en los Andes. Hacia
una historia comparativa: Bolivia- ColombiaEcuadorPer, 2 Vols., Paris 1986.
nuevos Estados? Cual era el orgen de los nacionalismos? Cmo se
construyen el Estado y la Nacin? En qu modelos se inspiraron
aquellos que intentaron esta construccin? Estas son algunas de las
preguntas centrales en relacin al proceso histrico de Iberoamrica.
Estados si, Naciones no
La nueva historiografa latinoamericanista est de acuerdo en la
valoracon que el Estado precedi a la Nacin.
61
Se sugiere que fueron
los nuevos Estados independientes que construyeron las naciones. Se
lleg as a la conclusin que las naciones modernas, como unidades
polticas con fronteras culturales, no existieron antes de la
consolidacin de los Estados, es decir no antes de mediados del siglo
XIX o ms tarde.
62
Con esto se rectificaron opiniones anteriores que
sealaban como causa de las revoluciones de Independencia, de la
formacin de Estados, la previa toma de conciencia nacional, una
conciencia, que se basaba en aspectos culturales y tnicos de la
poblacin autctona. En una interesante sntess sobre el nacionalismo
criollonacionalismo comprendido como conciencia o sentimiento
nacionalel chileno Gonzalo Vial Correa valor la presencia tnica y
la atencin prestada a ella por las lites de los movimientos
independentistas como una caracterstica determinante del
nacionalismo criollo.
63
De hecho, hasta en paises, donde no haba un
pasado glorioso de los indios, como p.e. en Nueva Granada, los lideres
de los movimientos independentistas, en su argumentacin en pro de
la Independencia de Espaa, ponan su atencin en la historia, la
existencia de los indios, atencin que muchas veces acrecent hasta el

61
Cf. los ensayos en I. BUISSON et al. (eds.), El problema de la formacin del estado y
de la nacion, H.-J. KNIG, Auf dem Wege, (En el camino); F.-X. GUERRA, Modernidad
e independencias. Ensayos sobre las revoluciones hispnicas, Madrid 1992, Mxico
1993. F.-X. GUERRA y M. QUIJADA (eds.), Imaginar la Nacin.
62
Para el caso de Argentina, ver el trabajo de OSZLACK, La formacin del Estado
Argentino, Buenos Aires 1995; para el caso de Colombia, ver H.-J. KNIG, Auf dem
Wege (En el camino); para Mxico, ver ANNINO et al. (eds.), De los Imperios a las
Naciones.
63
Vial Gonzalo CORREA, La formacin de las nacionalidades hispanoamericanas como
causa de la independencia, en Boletn de la Academia Chilena de Historia, Ao
XXXIII, No.75 (1966), pp. 110-144.
enaltecimiento del indio.
64
Durante aos llamaban a reflexionar sobre
la historia precolonial, la conquista y sus consecuencias para los
indios. Sin embargo, la forma en que los criollos se incluyeron en la
represin sufrida por los indios durante trescientos aos y
construyeron una historia comun entre conquistados y descendientes
de los conquistadores, deja ver claramente que los criollos utilizaban
la existencia de los indios nicamente para fines de propaganda y para
legitimizar sus propias pretensiones de dominiocomo
americanosfrente a Espaa y para poder declarar la eliminacin de
la falta de libertad como objetivo del movimiento. La mencin de la
historia india no significaba la adopcin de contenidos indios en la
proyectada formacin de estados. El indigenismo criollo no se ideaba
como un proyecto poltico sino que era un instrumento poltico. Los
criollos no construyeron Estados nacionales basados en criterios
tnicos o culturales como lengua, cultura, religin, historia.
65
No podan hacerlo, pues en aquel entonces no existan
nacionalidades diferentes, sino una solala espaolaen gran
parte comn a todos los actores americanos y espaoles, cuando ms
dos: la espaola y la americana, como seala Franois-Xavier Guerra
con razn.
66
Guerra, a pesar de partir del concepto de nacin moderna,
no abandona enteramente el viejo concepto de nacin culturalmente
determinada al hacer conjeturas sobre ideas correspondientes que
segn el existan, por lo menos en los aos de 1808 hasta 1810/12. De
hecho, durante la poca de la crisis provocada por la invasin

64
Cf. el caso de Mxico, Gloria GRAJALES, Nacionalismo incipiente en los
historiadores coloniales, Estudio historiogrfico, Mxico 1961, D. BRADING,.Orgenes
del nacionalismo, el caso de Colombia: H.-J. KNIG, Auf dem Wege (En el camino), el
caso de Chile Simn COLLIER, Ideas and Politics of Chilean Independence 1808-1833,
Cambridge 1967.
65
Vanse mis reflexiones acerca de esta instrumentalizacin Hans-Joachim KNIG, El
indigenismo criollo.Proyectos vital y poltico realizables, o instrumento poltico?, en
Historia Mexicana XLVI, 4 (1996), pp. 745-767.
66
F.-X. GUERRA, Modernidad e independencias, esp. cap. IX. Id., La desintegracin
de la Monarqua hispnica: revolucin e independencias., en A. ANNINO, L. CASTRO
LEIVA y F.-X. GUERRA (eds.), De los Imperios a las Naciones, pp. 195-227. Id.,
Identidades e independencia: La excepcin americana, en F.-X GUERRA M. QUIJADA
(eds.), Imaginar la Nacin, pp. 93-134. Cf. en cuanto a la situacin en la Nueva
Granada la opinin parecida de Anthony MCFARLANE, The Politics of Rebellion in
New Granada, 1780-1810, en KNIG, WIESEBRON (eds.), Nationbuilding, pp. 201-217,
212.
napolenica podemos averiguar tambien en Amrica ideas o
comentarios que con el trmino Nacion subrayaban la unidad de la
Monarqua espaola. Pero como en el lenguaje de aquella poca
estado y nacin se usaban frecuentemente como sinnimos, es lgico
que cuando se hablaba de La Nacin, el trmino haca referencia a
Espaa.
67
Otros comentarios acentuaban la Americanidad para
diferenciarse de Europa, as que se plantea la pregunta de si en ella
existieron y fueron denominados criterios con los cuales se debera
constituir una nacin americana. Sin embargo, el anlisis de esta idea
y de su aplicacin no solamente en la poca de la independencia sino
en aos anteriores evidencia que se usaba el concepto de la
americanidad como delimitacin frente a Espaa, pero no como
fundamento cultural o tnico para la constitucin de una entidad
poltica. En el fondo, Guerra tampoco estima la americanidad como un
concepto slido para la constitucin de una nacin propia. Al
denominarse ameri canos los criollos proponan sin duda una
determinada clasificacin, de la cual resultaba una delimitacin frente
a los espaoles. No se puede decir sin embargo, que los criollos hayan
ensamblado en ella rasgos particulares de la raza o cualidades
culturales especficas, es decir que formularan una identidad tnica.
Por el contrario, ellos se referan siempre a su origen espaol,
llamndose a s mismos espaoles americanos. Aun cuando se supone
que el nfasis en el origen espaol pertenece a la retrica poltica, para
cimentar en situaciones determinadas la exigencia de un trato igual
por parte del gobierno colonial, la experiencia de la heterogeneidad de
la poblacin en la Amrica espaola le impidi a los criollos
establecer un criterio tnico para la unidad estatal o nacional.
Por otra parte resulta insuficiente ver el aspecto clasificatorio
del trmino americanos slo en el contexto geogrfico, aunque los
mismos criollos se referan una y otra vez a la larga distancia entre los
espaoles y Amrica y, con ello, a las dificiles comunicacines y al
insuficiente aprovisionamiento. No obstante, mucho ms decisivo fue

67
Vase en cuanto a la terminologa Charles MINGUET, El concepto de nacin, pueblo
estado y patria en las generaciones de la Independencia. en Recherches sur le monde
Hispanique au dix-neuvime sicle, Lille 1973, pp. 57-71. Cf. Demetrio RAMOS PREZ,
Nacin, Supernacin y Nacin Local en Hispanoamrica en la Epoca Bolivariana, en
I. BUISSON et al. (eds.), El Problema de la Formacin, pp. 173-195. Cf. GUERRA,
Modernidad e independencias; KNIG, Auf dem Wege (En el Camino).
que la posicin geogrfica implicaba un status poltico determinado,
puesto que Amrica fue la parte del imperio espaol que era
dependiente de Espaa como colonia, y esto tocaba a la Nueva
Granada al igual que a Mxico, a Venezuela o al territorio de Ro de
La Plata. De numerosos textos de las postrimeras de la poca colonial
puede inferirse que los criollos al designarse a s mismos americanos
aludan ms all de la simple pertenencia geogrfica a la situacin de
la dependencia y subordinacin coloniales, igualmente presente en las
diversas regiones. Al mismo tiempo rechazaban indirecta o
directamente dicho status. Esta negativa se expres cada vez ms
decisiva, cuanto ms confiaban los americanos en las posibilidades de
su continente y cuanto ms conscientes eran de sus propios intereses.
La frecuente frase somos americanos era la expresin adecuada de
su creciente conciencia del propio valor y manifestaba su adhesin a
Amrica. Ya Alejandro de Humboldt haba percibido la gran
importancia de este sentimiento.
68
En la poca de la independencia
esta expresin se enriqueca cada vez ms polticamente y no slo
expresaba una diferencia ante Espaa, sino que contena un aspecto
orientador hacia la accin concreta: superar la dependencia colonial.
En esta delimitacin hacia afuera, frente a Espaa, el criterio de ser
americano gan una dimensin y un significado continentales. La
solidaridad continental, la formacin de una comunidad de intereses
en un frente externo stas fueron las ideas que tenan los criollos en
esa fase del proceso de emancipacin. Pero esto no quera decir que
Amrica fue tomada por una unidad poltico-estatal o cultural como lo
supone la historiografa latinoamericana de integracin, en
desconocimiento de la realidad histrica de aquella poca.
69
No exista
en aquel entonces una determinada unidad poltica-administrativa de
la Amrica espaola, en la cual hubiera podido surtir efectos la
conciencia continental expresada hacia afuera ya referida.

68
Alexander VON HUMBOLDT Ensayo Poltico sobre el Reino de la Nueva Espaa, 4
Vols., Mxico 1941, T. II, p. 118. Cf. KNIG, En el camino.
69
Vase, por ejemplo, Felipe HERRERA Nacionalismo Latinoamericano, Santiago de
Chile 1967. Id., La Tarea Inconclusa. Amrica Latina Integrada, en Id. (ed.),: Amrica
Latina, Experiencias y Desafos, Buenos Aires 1974. Este autor acu la frmula de la
reintegracin, del reencuentro, de la reidentificacin de Latinoamrica.
Los orgenes del nacionalismo: el contexto de modernizacin e
independencia.
Ahora, si no existan nacionalidades cultural- o etnicamente
determinadas como fundamentos de los nuevos estados, en que se
basaban los movimientos nacionales y porqu surgan varios estados
soberanos del imperio espaol? Qu causaba las mutaciones del
concepto de nacin antigua al concepto de nacin moderna dentro de
la epoca revolucionaria mencionadas por Guerra?
70
Con razn Guerra
percibe en aquel entonces en America varias identidades que
primeramente coexistan y ms tarde obraban una contra otra: la
identidad de la nacin espaola, la identidad americana, identidades
culturales de los reinos e identidades locales.
71
Precisamente las
identidades culturales de los reinos que a veces se remontaban a los
primeros tiempos de la poca colonial y se basaban en el caso de Chile
en la resistencia herica de los araucanos contra los espaoles, en el
caso de Mxico en la Virgen de Guadalupe, en el caso del Per en el
reino de las Incas crearon a largo plazo un espacio propio.
72
Otros
autores percibieron un patriotismo criollo en la poca
preindependentista.
73
Algunos autores como p.ej. Brading lo califican
como un vago sentimiento americano que en general no corresponda
a ningn territorio poltico especfico, que fue ms bien una corriente
literaria que un movimiento poltico; y el historiador chileno Ricardo
Krebs le niega al patriotismo criollo en las postrimeras de la poca

70
GUERRA, Modernidad, cap. IX. Id., Identidades e Independencia, pp. 114ss.
71
GUERRA, Identidades e Independencia.
72
En cuanto a la formacin de identidades vease COLLIER, Ideas and Politics.
BRADING, Orgenes del nacionalismo mexicano. Id.; The First America. The Spanish
Monarchy. Creole Patriots and the Liberal State, 1492-1867, Cambrdige 1991. Jacques
LAFAYE, Quetzalcatl and Guadalupe: La formacin de la conciencia nacional en
Mxico, 1531-1813, Mxico 1977. Bernard LAVALL, Recherches sur lapparition de la
conscience crole dans la Vice-Royaut du Prou. Lantagonisme hispanocrole dans
les ordres religieux (XVIe-XVIIe sicles), 2 Vols., Lille 1982. Id., Las promesas
ambiguas. Ensayos sobre el criollismo colonial en los Andes, Lima 1993. Marie
Danielle DEMELAS, Linvention politique. Bolivie, Equateur, Prou au XIXe sicle,
Paris 1992.
73
BRADI NG, Orgenes del nacionalismo mexicano, Xavier TAVERA ALFARA, E l
nacionalismo en la prensa mexicana del siglo XVIII, Mxico 1963, COLLIER, Ideas y
Politics; Ricardo KREBS, Orgenes de la conciencia nacional chilena, en I. BUISSON et
al. (eds.), Problemas de la formacin, pp. 107-125, KNIG, Auf dem Wege (En el
camino).
colonial cualquier importancia nacional y poltico, a pesar de valorarlo
como fuerza que obliga y orienta al hombre.
74
Otros analizaron un
cierto protonacionalismo.
75
Llama la atencin que slo pocos autores
hablan de nacionalismo respecto a la poca de la independencia.
Porqu esa reserva terminolgica?, aun cuando de algunos
estudios como p. ej. de Knig y Meiner resulta muy claramente que
partes de las lites provenientes de diversas regiones de sus paises ya
no pensaron en dimensiones locales o regiones pequeas, sino
comenzaron a hablar de lmites nacionales ms amplias y que su
patriotismo represent una fuerza pltica trascendente en cuanto a la
relacin tanto entre los territorios americanos y Espaa como entre
ellos mismos. Esto fue vlido en todo caso donde el patriotismo
abarcaba no slo el aprecio del propio pas, sino tambien la
exhortacin a tomar parte en el desarrollo de la patria. Las reformas
borbnicas, una poltica centralista expresada en la prctica del
nombramiento de funcionarios espaoles en vez de americanos y la
explotacin ms intensiva de las riquezas americanas en beneficio de
Espaa, la percepcin de las propias posibilidades econmicas y de los
recursos naturales de provincias o reinos ocurrida en el curso de las
expedicines botnicas, la comunicacin ms y ms creciente por
medio de los nuevos peridicos fomentaron la adhesin cada vez ms
fuerte con la propia regin, es decir el amor a la patria, en beneficio de
los propios intereses de las lites.
Pero el hecho de que los criollos no denominaron el objeto de
su patriotismo con el trmino nacin, sino con trminos a veces
imprecisos, como por ejemplo este reino, este pas, esta tierra, este
suelo, esta sociabilidad, y sobre todo patria
76
, no impide a caracterizar
las ideas y el comportamiento de los criollos como nacionalismo, o

74
BRADI NG, Orgenes del nacionalismo mxicano, Ricardo KREBS, Nationale
Staatenbildung und Wandlungen des nationalen Bewusstseins in Lateinamerika, en
Theodor SCHIEDER (ed.), Staatsgrndungen und Nationalittsprinzip, Mnchen, Wien
1974, pp. 161-182, p.176, parecidamente Brian HAMNETT, Las rebelliones y
revoluciones iberoamericanas, p. 59.
75
Emplea ese trmino deliberadamente Jochen MEINER, Eine Elite im Umbruch. Der
Stadtrat von Mexiko zwischen kolonialer Ordnung und unabhngigem Staat, Stuttgart
1993, esp. cap. IV.
76
L. MONGUIO, Palabras e ideas: Patria y Nacin en el Virreinato del Per, en
Revista Iberoamericana 104-105 (1978), pp. 451-470, cf. KNIG, Auf dem Wege (En el
camino).
nacionalismo genuino. Sobre todo, cuando se consideran las
circunstancias. Pues se trata de la poca de las reformas en el imperio
espaol, de la modernidad en la cual tambien participaron las colonias.
Por otra parte era el tiempo del comienzo de la industrializacin y la
modernizacin y los criollos se vean impedidos de participar en estos
procesos debido a su estatus colonial. Este estatus colonial o el nexo
colonial que en tiempos pasados significaba no slo el contenido de
dominacin sino tambin un complejo de relaciones conformantes
internas y externas que surgan tanto de los intereses coloniales de la
sociedad metropolitana como de los propios intereses de las
sociedades americanas se rompi porque se diferenciaban los intereses
de la Metrpoli y de los criollos. El nacionalismo criollo y los
movimientos nacionales eran respuesta al desafo de la modernizacin,
eran reaccines frente al atraso econmico con el deseo de participar
en los cambios sociales y econmicos. De all resultaron
reclamaciones polticas que iniciaron un proceso que en Tierra Firme
conduca a la formacin de estados propios, naciones, mientras que en
Cuba se reforzaba el nexus colonial porque un grupo importante de la
elite cubana prefiri seguir con su estatus colonial.
77
El tipo propio latinoamericano del proceso de formacin del
Estado y Nacin
Se fundaron estados en Amrica en una poca en la cual el proceso de
formacin del Estado nacional estaba en plena marcha en Europa
Occidental y comenz en Europa Central y Oriental. En su libro
Imagined Communities Benedict Anderson hizo hincapi en que los
movimientos nacionales en Amrica Latina eran paralelos y an
anteriores a los de Europa.
78
Llamar la atencin sobre este hecho no es
gratuito en absoluto pues muchos comentaristas europeos siguen
persistiendo en la opinin de que el nacionalismo fue una invencin
europea. Adems, la lectura de los trabajos respectivos sobre Amrica
Latina da la impresin de que las formaciones de estados nacionales
en Europa precidieran cronolgicamente y servieran de modelo. As,

77
Cf. Josef OPATRN_, Antecedentes histricos de la formacin de la nacin cubana,
Praga 1986.
78
Benedict Anderson, Imagined Communities. Reflections on the Origin and Spread of
Nationalism, revised ed. London 1991, pp. 47-60.
el historiador chileno Ricardo Krebs ha sealado que la formacin de
los estados nacionales en Amrica Latina, en cuanto a los territorios
del imperio colonial espaol, no corresponda con ninguna de las
modalidades conocidas en Europa, de modo que sera imposible
explicar el desarrollo latinoamericano con base en analogas o
mediante el mtodo comparativo.
79
Para Europa, se pueden distinguir
tres etapas o bien tres tipos de formacin de los estados nacionales,
deducidos de las diversas situaciones histricas: la formacin de los
estados nacionales en Europa Occidental como una revolucin en el
interior del Estado, que transform un estado ya existente y constituy
la nacin en trminos de una comunidad de ciudadanos (Francia); la
formacin del Estado nacional en Europa Central, como creacin de
un nuevo Estado, como unificacin nacional de naciones culturales
polticamente divididas Alemania e Italia); y la formacin de los
estados nacionales en Europa del Este a partir de la disolucin de
grandes imperios multinacionales en virtud de movimientos
nacionales contra el estado existente (Checoslovaquia).
80
Sin embargo, los trabajos sobre la primera fase del proceso de
formacin del Estado y de la Nacin en Amrica Latina permiten
hablar de un tipo propio, paralelo en el tiempo y hasta anterior a los
procesos europeos y conectado estrechamente con stos y a veces
expuesto a la influencia de los mismos como modelos.
81
Yo quisiera
subrayar que en Amrica Latina durante la fase de la formacin de
estados s exista un tipo propio que, debido a las condiciones
especficas de su orgen, precisamente el status colonial y la aspiracin
a la libertad poltica e econmica, constitua una forma especial del
Estado nacional con su correspondiente nacionalismo. La situacin del
estatus colonial o mejor dicho el deseo de emanciparse de los imperios
coloniales decadentes no requera que la cuestin nacional se
fundamentara en una unidad tnica dada (nacionalidad), sino en la
idea de la libertad poltica y la autonoma.
82
Considerndolo bien, la

79
Ricardo KREBS, Nationale Staatenbildung,p. 164s.
80
Cf. Theodor SCHIEDER, Typologie und Erscheinungsformen des Nationalstaats, en
H.A. WINKLER (ed). Nationalismus, pp. 119-137.
81
Stein ROKKAN, Dimensions of State Formation, pp. 573s. ha llamado la atencin
sobre la posicin inicial desfavorable para los estados latinoamericanos frente a los
estados europeos, sobre todo frente a Francia e Inglaterra.
82
En varios de sus estudios Theodor Schieder ha subrayado la importancia que tena la
idea de libertad para la formacin de las naciones en Amrica, tanto en los Estados
discussin sobre si los criollos se basaban en un concepto de nacin
cultural/tnica o de nacin cvico/territorial es gratuita. Debido a las
circunstancias los movimientos nacionales tenian que construir sus
estados sobre criterios indicando la superacin del estatus colonial y
por medio de un imaginario adecuado crear en la poblacin un sentido
de identificacin con y loyalidad frente a las nuevas entidades
pensadas o imaginadas. El libro editado por Guerra y Quijada bajo el
ttulo significativo Imaginar la Nacin contiene algunos artculos que
describen precisamente esta construccin de naciones. Estos ltimos
tratan los procesos de construccin de la nacin en los siglos XIX y
XX y los criterios de nacin que aplicaban las lites cada vez de nuevo
segn las circunstancias actuales. Para Mnica Quijada y Guerra es
evidente que el proceso de la formacin del estado en Amrica Latina
comenz con el concepto de la nacin cvica; en mi estudio sobre
Nueva Granada habl del concepto de la nacin de ciudadanos
(Staatsbrgernation).
Podemos constatar que en la literatura historiogrfica hay
consenso de que los criollos erigieron el postulado de libertad e
igualdad como caracterstica distintiva de los nuevos Estados frente al
antiguo status colonial, pues de esta manera podan sealar un camino
viable hacia la unidad y la integracin de la nacin. En dicha
integracin tambin habran de incluirse las minoras tnicas, esto es
los restos de la poblacin autctona, sin que por esto se intentara una
adopcin de las tradiciones indgenas, como por ejemplo la propiedad
comn. La solidaridad con los indios, es decir con aquellos que haban
sufrido el poder colonial espaol en la primera etapa de conquista,
bajo represin y esclavitud, proclamada en el curso del movimiento
nacional, sirvi slo para cimentar la justificacin del movimiento y
sus objetivos: lograr la libertad y la autonoma.
De manera anloga, la idea de libertad poltica influy en la
decisin de los grupos dirigentes, de que los derechos del ciudadano
deban constituir el principal criterio de la afiliacin a la nacin que
habra de plasmarse dentro de las fronteras de la patria, del pas de
nacimiento entendido como unidad. De este modo, los nuevos Estados

Unidos como en Amrica Latina; vase por ejemplo Theodor SCHIEDER, Zum Problem
des Staatenpluralismus in der modernen Welt, Kln 1969. Cf. Ulrich SCHEUNER,
Nationalstaatenprinzip und Staatenordnung seit dem Beginn des 19. Jahrhunderts, en
Theodor SCHIEDER (ed.), Staatsgrndungen und Nationalittsprinzip, pp. 9-37.
no slo se delimitaban positivamente frente al antiguo poder colonial;
tambin podan demostrar que la pertenencia tnica y regional no
implicara una desigualdad, sino que precisamente la igualdad poltica
representara el rasgo caracterstico de los nuevos Estados.
El nacionalismo orientado hacia nacines de este tipo se
serva, por lo tanto, como lo han analizado varios autores, de
diferentes metforas y smbolos en ilustraciones, escritos y sermones,
derivados tanto del status colonial, como del esfuerzo por superarlo
que permitian atraer y movilizar amplias sectores de la poblacin.
83
Eran de transcendencia especial la metfora de la familia, el indio
como smbolo de la esclavitud o bien de la libertad y el ttulo de
ciudadano. La mtfora de la familia que caracterizaba la relacin
entre la madre patria y las Colonias como una relacin entre padre e
hijo por una lado era especialmente apto para calificar a Espaa de
madrastra por sus cuidados insuficientes para con las colonias; con el
aspecto de la mayora de edad, por otro lado, los criollos podan
rechazar la presunta inferioridad y la pretensin de que las Colonias
necesitaran proteccin. Con dicha argumentacin se poda justificar la
separacin como emancipacin, es decir como una paso natural, y al
mismo tiempo, poner de relieve la fortalzea y la posibilidad de
desarrollo de los nuevos estados soberanos. Adems, la referencia a
los indios, es decir los dueos legtimos de Amrica, y a la crueldad de
la conquista servan para justificar el movimiento de liberacin. As
como la instrumentalizacin de lo indio era apropiada para legitimar el

83
Las relaciones entre smbolos histrico-politcos y formacin de nacin analiz ya
Josefina VZQUEZ DE KNAUTH, Nacionalismo y educacin en Mxico, Mxico 1970.
Cf. Hans-Joachim KNIG, Smbolos nacionales y retrica poltica en la Independencia:
el caso de la Nueva Granada, en I. BUISSON et al. (eds.), Problemas de la formacin
del estado, pp. 389-407, Id., Metforas y smbolos de legitimidad e identidad nacional
en la Nueva Granada (1810-1830), en A. ANNINO et al.( eds.), Amrica Latina Dallo
Stato Coloniale allo Stato Nazionale, Vol.II, pp. 773-788, KNIG, Auf dem Wege (En el
camino). Gonzalo HERNNDEZ DE ALBA, Los rboles de la libertad. Ecos de Francia
en la Nueva Granada, Bogot 1989, Georges LOMN, Revolutin Franaise et rites
bolivariens: examen dune transposicin de la symbolique rpublicaine, en Cahiers des
Amriques Latines 10 (1990), pp. 159-176, Id., Les villes de Nouvelle-Grenade:
thatres et objets des jeux conflictuels de la mmoire politique (1810-1830, en
Mmoires en devenir. LAmrique latine. XVIeXXe sicles, Bordeaux 1994. D.
RPODAS ARDANAZ, Pasado incaico y pensamiento poltico rioplatense, en Jahrbuch
fr Geschichte von Staat, Wirtschaft und Gesellschaft Lateinamerikas 30 (1993), pp.
227-258.
derecho a libertad as la plantacin de Arboles de Libertad serva,
como en Francia,
84
para aclarar la concepcin y los objetivos de los
nuevos estados y con ello fomentar la identificacin de la poblacin
con ellos.
El ttulo de ciudadano desempe un papel preponderante en
los esfuerzos de los grupos dirigentes por activar amplias esferas de la
poblacin y atraerlas a los nuevos Estados. A l podan asociarse
valores y cualidades como la igualdad, la participacin poltica, la
libertad y el progreso econmico, ausentes en el sistema espaol, pero
prometidas por el nuevo sistema. Con el ttulo de ciudadano se poda
documentar que la transformacin poltica, pretendida durante tanto
tiempo, realmente se haba llevado a cabo; igualmente, se poda acusar
al sistema colonial de no haber llevado a la prctica el postulado de
igualdad. Surti grandes efectos el hecho de que los habitantes, listos
para defender la independencia de los nuevos Estados como patriotas,
se vieran tratados como ciudadanos por las lites polticas y fueran
considerados ya no como sbditos bajo tutela, sino como miembros
i gual es del cuerpo del Estado donde gozaban de derechos y
posibilidades de desarrollo hasta entonces vedados. Con esto se logr
que los movimientos nacionales no quedaran reducidos a un pequeo
crculo de patriotas. El ttulo de ciudadano, usado como smbolo de la
libertad, esto es la caracterstica principal en la que se apoyaba la
nueva unidad nacional, era considerado tan efectivo para identificar a
la poblacin con los nuevos Estados nacionales, que se segua usando
en las fases posteriores del proceso de formacin del Estado y de
Nacin.
Por lo tanto, se puede constatar que las lites practicaron un
nacionalismo anticolonial que en primera lugar aspiraba a la
transformacin poltica del status colonial y a la liberacin.
85
En la
tapa de la fundacin de los Estados, era un nacionalismo en contra de
un enemigo externo, es decir, en contra del antiguo poder colonial. En
este sentido representaba una fuerza positiva y progresiva, ya que los
movimientos nacionales haban superado la dependencia colonial con
sus reclamaciones de la emancipacin y la participacin, y haban

84
Sobre el rbol de la libertad como smbolo de la revolucin en Francia vase Jacques
GODECHOT, Les institutions de la France sous la Rvolution et lEmpire, Paris 1968,
esp. pp. 268 y 533.
85
Cf. Benedict ANDERSON, Imagined Communities, p. 191.
puesto en marcha un desarrollo econmico de los propios Estados. Sin
embargo, este paso hacia la emancipacin poltica slo era el
comienzo de un largo proceso de construccin de la nacin.
A la verdad, este juicio requiere que las revoluciones de
independencia sean tenidos por movimientos nacionales que surgan
en el transcurso de un proceso ms largo y llegaban a ser virulentos en
un momento de crisis; es decir por movimientos nacionales que tenan
ciertas ideas de un territorio propio y as se convertan en factores
decisivos para la constitucin de unos estados nacionales propios.
Acerca de esta valoracin no hay conformidad o unanimidad hasta
ahora. Algunos autores como Brading, Hamnett y Chiaramonte
aducen como contra-argumentos aquellos que dicen que por un lado
no existira un nacionalismo correspondiente y que por el otro, no
habran nacido entidades estatales con fronteras estables o gobiernos
fuertes, sobre todo en la regin del Rio de la Plata, y que, por ltimo,
no habra existido una identidad nacional.
86
Adems, Brading critica la
tesis de Anderson sobre las comunidades imaginadas, imaginadas
como delimitadas y soberanas e interpretadas como unin de
iguales, que precisamente en Amrica Latina no habra existido.
87
No
se puede rechazar estos argumentos por completo. De hecho, con la
Independencia no nacieron comunidades de iguales y sobre todo en la
regin del Ro de la Plata el proceso de la formacin del Estado, es
decir el arreglo de las controversias entre antiguos entidades

86
BRADING, Nationalism and State-Building; Id., Ideology and Power in Nineteenth
Century Mexico, en KNIG/WIESEBRON (eds.), Nationbuilding in Nineteenth Century
Latin America, pp. 219-232, esp. 222. HAMNETT, Las rebeliones y revoluciones
iberoamericanas, pp. 58ss. Chiaramonte estudia en sus trabajos la situacin especial de
la regin del Rio de La Plata, donde en la poca colonial no haba civilizaciones altas
indgenas como nucleo de identidad sino ciudades con derechos soberanos que
fomentaban la territorializacn de la soberana, Jos Carlos CHIARAMONTE, La
cuestin regional en el proceso de gestacin del Estado Nacional Argentino. Algunos
problemas de interpretacin, en Marco PALACIOS (comp.), La unidad nacional en
Amrica Latina, pp. 51-85, Id., El federalismo argentino durante la primera mitad del
siglo XIX, en Marcello CARMAGNANI (ed.), Federalismos latinoamericanos: Mxico,
Brasil, Argentina, Mxico 1993, pp. 81-132, Id., Ciudades, Provincias, Estados:
Orgenes de la Nacin Argentina, 1800-1846, Buenos Aires 1997.
87
Parecidamente argumentan Alfonso MNERA, El Fracaso de la Nacin. Regin, clase
y raza en el Caribe colombiano (1717-1810), Bogot 1998, p. 21, Ulrich MCKE, La
desunin imaginada. Indios y nacin en el Per decimonnico, en Jahrbuch fr
Geschichte Lateinamerikas 36 (1999), pp. 219-232, esp. 220 s.
administrativas coloniales tardaba hasta la mitad del siglo XIX.
Tambien es cierto que las exposiciones de Anderson sobre Amrica
Latina a veces no son muy exactos. Sin embargo, estas criticas no
abarcan toda la problemtica porque pasan por alto tanto el carcter
procesual de la formacin del Estado y de la Nacin como las
relaciones entre la sociedad, las instituciones jurdicas y la
imaginacin nacional que constituyen lo especfico del fenmeno
Nacin. Un proyecto nacional con su nacionalismo correspondiente no
es algo acabado o perfecto, sino alude tambien al desarrollo futuro y
no determina definitivamente el carcter simblico o el criterio
constitutivo de la nacin. Pues a lo largo del proceso de
modernizacin surge la necesidad de legitimar, cada vez de nuevo, el
poder. En otras palabras: hay que construir la nacin repetidas veces.
El hecho de que los criollos del antiguo imperio hispnico
formaban sus estados como repblicas, basadas sobre el principio de
igualdad de los ciudadanos ante la ley, no significaba que realmente se
hubieran formado nacines de ciudadanos.
88
El poder poltico estaba
en manos de las lites criollas, teniendo en cuenta que el ejercicio de
los derechos cvicos tal como el derecho de sufragio activo o pasivo
requera determinados condiciones sociales y econmicos. Indios,
negros y mestizos seguan excluidos de una participacin poltica o
socioeconmica. Adems, estos nuevos estados entraron a formar
parte del conjunto internacional de estados con grave dficit, dado que
en el proyecto de nacin, fundamentado en primer lugar en razones
polticas, no se haban formulado caractersticas o criterios que
tuvieran en cuenta la situacin social y la estructura tnica
heterognea. Un grupo econmicamente privilegiado, es decir los
criollos, haba formulado lo que no quera serno dependiente de un
poder colonialpero muy vagamente lo que quera ser en el futuro.
No qued aclarado cmo iban a estructurarse las sociedades, cmo se
iba a superar la desigualdad social existente y cmo se iba a respetar la
heterogeneidad tnica. Adems, los nuevos estados carecan de una
comprensin mutua a nivel de sus sociedades, es decir del consenso
entre los diferentes partes de la poblacin. Al lado de un ajustado
arreglo institucional, haba que crear una serie de usos, hbitos y

88
Ver para un enfoque diferenciado Hilda SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones. Perspectivas histricas de Amrica Latina, Mxico 1999 y
el artculo de la misma autora en este cuaderno.
valores que componan la ciudadana, en el sentido de tica o moral
cvica, empeo que reconstruy respecto de Mxico Fernando
Escalante en su libro muy til Ciudadanos imaginarios.
89
Haba que
desarrollar o fomentar la integracin poltica y social; en el sentido
poltico, porque dentro de las fronteras de los estados persistan
intereses locales motivados por la topografa adversa y en el sentido
social porque persista la estructura jerrquica de la sociedad que
caracterizaba por una distribucin desigual e injusta de la riqueza
sobre todo en lo referido a la disponibilidad de las tierras. Despus de
la formacin de estados, las sociedades latinoamericanas
emprendieron el difcil camino de transformarse en naciones y de
construir naciones por medio de identidades nacionales.
La construccin de naciones
Hay muchos estudios sobre el proceso de construir naciones o de crear
identidades nacionales, es decir de transformar las construcciones
polticas en naciones o las naciones ficticias en naciones reales. Tratan
sobre todo el imaginario nacional o los criterios elegidos para expresar
lo caracterstico de la nacin respectiva y analizan la funcin que se le
atribuye a la Historia para la formacin de una identidad nacional o
histrica.
90
Es casi lgico que la mayora de los estudios se dedica a
las ideas de las lites polticas que lograron realizar su proyecto
nacional y construyeron las imgenes de la nacin segn sus visines

89
Fernando ESCALANTE GONZALBO, Ciudadanos Imaginarios. Memorial de los afanes
y desventuras de la virtud y apologa del vicio triunfante en la Republica Mexicana,
Mxico 1992.
90
Vease entre otros los artculos en las coleccines editadas por F.-X. GUERRA y M.
QUIJADA, Imaginar la Nacin, por R. BLANCARTE (comp.), Cultura e identidad
nacional, por Michael RIEKENBERG (comp.), Latinoamrica: Enseanza de la historia,
Cf. J. VZQUEZ DE KNAUTH, Nacionalismo y Educacin en Mxico, Germn
COLMENARES, Las convenciones contra la cultura, Bogot 1987, Nikita HARWICH
VALLENILLA, La gnesis de un imaginario colectivo: la enseanza de la historia de
Venezuela en el siglo XIX, en Structures et cultures des societs ibero-amricaines,
Paris 1990, pp. 203-241, Id., La Historia Patria, en A. ANNINO et al. (eds.), De los
Imperios, pp. 427-437. Josef OPATRNY, El papel de la historia en la formacin de la
conciencia de una identidad particular en la comunidad criollo en Cuba en Ibero-
Americana Pragensia en Identidad Nacional y Cultural en las Antillas
hispanoparlantes, Supplementum 5, Praga 1991, pp. 51-61, Michael RIEKENBERG,
Nationbildung. Sozialer Wandel und Geschichtsbewutsein am Rio de la Plata (1810-
1916), Frankfurt a. M. 1995.
o sus necesidades, es decir sin la participacin del pueblo. Ante la
necesidad de que las poblacines dispersas y heterogneas, mal unidas
por lealtades locales o provinciales, se sientan pertenecer a las
respectivas comunidades polticas, las lites no slo se sirvieron de los
smbolos cvicos clsicos, como el himno y la bandera, sino tambin
de smbolos tnicos, como p.ej. del indianismo romntico en Brasil
91
o
en Mxico en las primeras dcadas del siglo XX.
92
Muchos de estos
estudios salen del supuesto, o lo confirman, de que la creacin de un
estado nacional es un proceso realizado de la lite hacia el pueblo o
del centro hacia la periferia.
93
Y muchas veces lo es as.
94
En cambio,
hasta ahora hay solo pocos trabajos que quieren diferenciar este
proceso, partiendo del supuesto de que en el proceso de construccin
de nacin tambien participaron activamente comunidades locales o las
masas con el deseo de formar la nacin segn sus propias identidades
e intereses. Hay que mencionar sobre todo los trabajos de Annick
Lemprire, Antonio Annino y de Peter F. Guardino acerca de
Mxico,
95
de Florencia Mallon sobre el peasant nationalism en
Mxico y Per, de David Nugent sobre la situacin en el norte de
Per
96
y de Aline Helg sobre los intentos de negros y mulatos cubanos

91
Cf. Jos MURILLO DE CARVALHO, Brasil. Naciones marginadas en A, ANNINO et
al., De los Imperios a las Naciones, pp. 401-423.
92
Vase M QUIJADA,.La nacin reformulada.
93
Un ejemplo de este enfoque centrado en la lite liberal modernizadora es el libro de
David BUSHNELL and Neill MACAULY, The Emergence of Latin America in the
Nineteenth Century, Second edition, New York 1994, a pesar de que discuten la
temtica del nacionalismo slo de paso.
94
Cf. el estudio de Richard GRAHAM, Mecanismos de integracin en el Brasil del siglo
XIX en A. ANNINO et al., De los Imperios a las Naciones, pp. 525-544.
95
Annick LEMPRIRE, Nacin moderna o repblica barroca? Mxico, 1823-1857 en
F.-X. GUERRA y M. QUIJADA (eds.), Imaginar la nacin, pp. 135-177. Antonio
ANNINO, Otras naciones: Sincretismo poltico en el Mexico decimonnico en
GUERRA y QUIJADA (eds.), Imaginar la Nacin, pp 215-255. Peter F. GUARDINO,
Peasants, Politics, and the Formation of Mexicos National State, 1800-1857, Stanford
Press 1996. Cf. el artculo de Raymond BUVE, Political Patronage and Politics at the
Village Level in Central Mexico: Continuity and Change in Patterns from the Colonial
Period to the End of the French Intervention (1867) en Bulletin of Latin American
Research, vol. 11, 1992, pp. 1-28. Cf. tambien varios de los artculos en H.-J. KNIG y
M. WIESEBRON (eds.), Nationbuilding in Nineteenth Century Latin America.
96
Florencia E. MALLON, Peasant and Nation. The Making of Postcolonial Mexico and
Peru, Berkeley 1995, cf. Id., The Promise and Dilemma of Subaltern Studies:
Perspectives from Latin American History en American Historical Review 99, 5, 1994,
de redefinir la nacin cubana en los inicios de este siglo.
97
Estos
autores demuestran que el proceso de imaginar la nacin es mltiple y,
adems, que la formacin de naciones modernas es tambien el
resultado de intensos conflictos en los cuales los grupos subordinados
participaron con sus propios discursos.
98
Precisamente estos trabajos subrayan la necesidad y la
posibilidad de la doble perspectiva, desde arriba y desde abajo, para
no reducir la formacin del Estado y de la Nacin slo a las acciones y
reacciones de las lites. Aqui existe una laguna de investigaciones que
hay que llenar, tal vez empezando con el anlisis de proyectos
nacionales alternativos o competitivos, como lo hizo Josef Opatrn_ en
su trabajo sobre la formacin de la nacin cubana, o vencidos a lo
largo del proceso de formacin del estado nacional.
99
En total, hace
falta considerar las actitudes y conductas de toda la poblacin que es
el objeto de la retrica propagandista, porque el anlisis de la
formacin de la nacin necesita tambien la perspectiva desde abajo, es
decir analizar como las masas populares percibieron la nacin. Aun
cuando es mucho mas dificil encontrar material correspondiente no es
imposible, como lo ha demostrado Malcolm Deas en su artculo sobre
el caso de Colombia.
100
A manera de conclusin
El Nacionalismo y la Formacin del Estado y de la Nacin en
Amrica Latina siguen siendo temas de investigacin relevantes que
no han perdido nada de su palpitante inters y actualidad. No existen

pp. 1491-1515. David NUGENT, Modernity at the Edge of Empire: State, Individual, and
Nation in the Northern Peruvian Andes, 1885-1935, Stanford 1997.
97
Aline HELG, Our Rightful Share. The Afro-Cuban Struggle for Equality, 1886-1912,
Chapel Hill 1995.
98
Cf. Mark BERGER, Specters of Colonialism: Building Postcolonial States and
Making Modern Nations in the Americas en Latin American Research Review 35, 1,
2000, pp. 151-171.
99
J. OPATRNY, Antecedentes histricos de la formacin de la nacin cubana. Cf. p.ej. el
articulo de Hans-Joachim KNI G, Artesanos y soldados contra el proyecto
modernizador liberal en Nueva Granada: El movimiento revolucionario del 17 de abril
de 1854, en prensa.
100
Malcolm DEAS, La presencia de la poltica nacional en la vida provinciana,
pueblerina y rural de Colombia en el primer siglo de la Repblica en M. PALACIOS
(comp.), La unidad nacional en Amrica Latina, pp. 149-173.
enfoques estticos, todo al contrario, hoy como ayer hay muchas
preguntas sin resolver. A sto se suma la nueva situacin en el proceso
de la globalizacin, con los cambios que se han dado o se estn
produciendo ahora respecto a la multiculturalidad o la heterogeneidad.
Otra vez surge la pregunta como administrar la diversidad? Con la
ayuda de las organizaciones internacionales de derechos humanos o de
minoras, los sectores cultural y etnicamente diferenciados han
conquistado un papel como actores en el debate sobre las polticas
pblicas. Procesos macrosociales de las ltimas dcadas han facilitado
la revitalizacin de los pueblos indgenas y de las culturas locales y
regionales. Todos estos renen condiciones para imponer nuevas
identidades que incrementan la diversidad. Qu significa sto para el
desarrollo futuro de los estados nacionales en Amrica Latina?
Ser considerada la heterogeneidad cultural un factor
importante para la construccin de la identidad nacional? Qu
significa el hecho de que en sociedades modernas existan identidades
mltiples, para el imaginario nacional? Ser posible de abandonar el
modelo de la nacin unitaria y homognea, hasta ahora vigente, para
adoptar una nacin pluricultural y aceptar la diversidad cultural?
LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX: NUEVAS
PERSPECTIVAS PARA EL ESTUDIO DEL PODER
POLTICO EN AMRICA LATINA
HILDA SABATO
*
En las ltimas dos dcadas el tema de la ciudadana ha ocupado un
lugar central en los debates polticos y acadmicos. En Amrica
Latina, su irrupcin en los aos 80 estuvo estrechamente vinculada a
procesos polticos de transicin a la democracia y de afirmacin de
sus valores e instituciones. Ya en los 90, las dificultades por las que
atravesaron esos procesos llevaron a una reflexin crtica acerca de
las relaciones entre democracia y ciudadana, que an contina. Los
historiadores no han sido ajenos a ese clima de indagacin, y han
comenzado a explorar de manera renovada la conflictiva historia de
las relaciones entre sociedad civil y sistema poltico, en particular en
los procesos de formacin de los estados-nacin latinoamericanos a
lo largo del siglo XIX.
Hasta hace no muchos aos, buena parte de historiografa
interpretaba al siglo XIX en trminos de la transicin de las
sociedades de Antiguo Rgimen a los estados-nacin modernos. La
cada del absolutismo y del mercantilismo habran dado lugar al
ascenso del capitalismo, la adopcin de los principios del liberalismo
y el desarrollo gradual de la democracia. Con frecuencia la historia se
escribi como el relato de los avances realizados en el camino lineal y
progresivo que habra llevado de unas formas a otras, y de los

*
Facultad de Filosofa y Letras de la Universidad de Buenos Aires (PEHESAInstituto
Ravignani) y CONICET.
Hilda SABATO 50
obstculos encontrados en esa senda. La experiencia de las distintas
regiones de Amrica Latina no fue una excepcin a esta tendencia, y
sus transformaciones polticas y econmicas fueron en general
contrastados con ese curso ideal.
En las ltimas dcadas, sin embargo, esta tendencia ha sido
criticada desde diferentes campos de la disciplina. Tanto el concepto
de la evolucin lineal como la nocin de un camino universal hoy son
fuertemente cuestionados. Al mismo tiempo, un inters creciente por
la accin humana y la contingencia como dimensiones significativas
de la interpretacin histrica han llamado la atencin sobre el papel
de lo nico y lo especfico en todo proceso social, aspectos que ya no
se descartan en funcin de las fuerzas ms estructurales y
presumiblemente determinantes. En este contexto, el siglo XIX ha
adquirido una nueva densidad. Perodos que se consideraban solo
como meras etapas en el camino hacia el progreso, ahora se estudian
por derecho propio, regiones marginales a los procesos centrales han
ganado visibilidad y cada da, nuevas preguntas surgen para poner en
duda las imgenes heredadas sobre ese largo siglo inaugurado por las
revoluciones americana y francesa y clausurado por la Primera
Guerra Mundial.
Este cambio de perspectiva ha sido especialmente productivo
en el campo de la historia poltica. En los ltimos veinte aos, la
investigacin histrica ha alterado de manera sustantiva nuestra
visin del pasado de Amrica Latina. Trabajos recientes responden de
manera renovada a preguntas muy viejas referidas a la construccin
de las nuevas comunidades polticas (las naciones) y la produccin y
reproduccin del poder poltico luego de la ruptura del orden colonial
espaol y portugus. En ese marco es que la problemtica de la
ciudadana ha pasado a ocupar un lugar central en las indagaciones y
se ha convertido en una lenteque no la nicaa travs de la cual
los historiadores exploran el territorio de la poltica decimonnica.
Hasta hace pocos aos, esta cuestin no solamente era una
preocupacin secundaria sino que ella se resolva de manera algo
lineal. En efecto, el proceso ideal de conformacin de la ciudadana
poltica en las sociedades modernas se conceba en general como el
de la gradual ampliacin de los derechos polticos, y en particular del
derecho a voto, a sectores cada vez ms amplios de la poblacin. La
universalizacin efectiva del sufragio se tomaba como el punto de
LA CIUDADANA EN EL SIGLO XIX 51
llegada de ese proceso y del trnsito hacia la democracia.
Histricamente, a principios del siglo XX se habra terminado de
recorrer el camino que, a travs de sucesivas ampliaciones, habra
llevado del sufragio restringido propio del siglo anterior al voto
universal masculino. Los casos que no se ajustaban a ese recorrido
esperado eran considerados como anmalos e imperfectos en cuanto a
su proceso de democratizacin. Se trataba entonces de analizar las
causas de esa desviacin y de descubrir los momentos del
reencauzamiento.
1
La historiografa ms reciente opera con una concepcin ms
amplia de ciudadana poltica, se aparta del modelo gradual e indaga
en distintas dimensiones de esa compleja institucin.
2
El tema del
sufragio sigue ocupando un lugar central, pero ha sido profundamente
reformulado. Al mismo tiempo, otras cuestiones previamente
descuidadas o simplemente no identificadas, estn recibiendo una
atencin creciente. Este ensayo se propone explorar estos nuevos
enfoques, las preguntas y preocupaciones vigentes, las estrategias de
investigacin que se estn ensayando y las respuestas que hoy se
discuten.
El campo problemtico
La ruptura del orden colonial en Iberoamrica trajo consigo la
fragmentacin del antiguo reino y su disgregacin en mltiples
espacios, ellos mismos atravesados por guerras y revoluciones. Se
inici entonces la conflictiva historia de la conformacin de nuevas
comunidades polticas, la redefinicin de soberanas, la constitucin
de poderes y regmenes polticos nuevos. Se trat de procesos
sociales complejos que a lo largo del siglo XIX fueron desembocando
en la constitucin de los estados-nacin modernos. Ese resultado no

1
Practicamente en todos los pases de la regin se encuentran interpretaciones de la
historia poltica escritas segn ese modelo, que por cierto tambin se us profusamente
en los casos de los pases de Europa Occidental. La formulacin ms elaborada y clara
de este modelo se encuentra en el clsico trabajo de Thomas H. MARSHALL de 1949,
Class, Citizenship, and social development. Westport, Conn. 1973.
2
Ver Antonio ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica, siglo XIX.
De la formacin del espacio poltico nacional, Buenos Aires 1995. Hilda SABATO
(coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones. Perspectivas histricas de
Amrica Latina, Mxico 1999.
Hilda SABATO 52
estaba, sin embargo, prefigurado de antemano ni sigui un camino
nico; cada regin y an cada localidad tuvo su historia peculiar y
distintiva.
Sin embargo, ms all de esas diferencias, en toda
Iberoamrica el ejercicio del poder poltico se asent sobre los
principios de la soberana popular y la representacin moderna, y la
creacin de una ciudadana form parte de los proyectos
hegemnicos en la mayor parte de la regin. La ciudadana poltica
moderna supone, segn Pierre Rosanvallon,
una ruptura completa con las visiones tradicionales del cuerpo
poltico, pues la igualdad poltica marca la entrada definitiva en el
mundo de los individuos.
3
La ciudadana lleva implcita, adems, una dimensin comunitaria, en
la medida en que define a una comunidad abstracta de individuos
iguales que forman el cuerpo poltico de la nacin. Esta concepcin
alcanz a ocupar un lugar privilegiado en las normas y en los
proyectos de las elites que durante el siglo XIX lograron hegemonizar
el poder en buena parte de la regin.
4
Pero all existan, al mismo
tiempo, relaciones y jerarquas sociales complejas, funcionaban
comunidades concretascuerpos y organizaciones de origen colonial
pero tambin asociaciones de nuevo tipo, circulaban diferentes
ideas de lo social y lo poltico que estaban lejos de ajustarse a los
principios liberales. El interrogante acerca del contenido y la vigencia
de los distintos proyectos as como sobre los procesos histricos
concretos de constitucin (o no) de ciudadanas polticas define as un
campo problemtico que abre un amplio abanico de preguntas a la
investigacin.
El problema de la articulacin entre ideas y prcticas,
normas y procesos, subtiende a buena parte de los trabajos ms

3
Pierre ROSANVALLON, Le sacr du citoyen, Paris 1992, p.14.
4
Esta concepcin se entronca con las ideas del liberalismo que, en distintas variantes,
arraig entre sectores importantes de las lites iberoamericanas. Motivos provenientes
de otras familias ideolgicas compitieron, se superpusieron y combinaron con los que
venan del tronco liberal, por lo que la nocin de ciudadana tuvo diferentes
tonalidades, segn pocas, lugares y protagonistas. Cf. Tulio HALPERIN DONGHI,
Reforma y disolucin de los imperios ibricos, 1750-1850, Madrid 1985, Frank
SAFFORD, Politics, Ideology and Society en Leslie BETHELL (comp.), Spanish
America after Independence c. 1820-c.1870, Londres 1987.
recientes. Algunos de ellos se plantean la cuestin de la ciudadana de
manera global. Las ms de las veces, sin embargo, la produccin
historiogrfica explora aspectos parciales que se derivan del
interrogante ms general. En los ltimos aos, dos problemas han
recibido la atencin privilegiada de los estudiosos. Por un lado, se ha
producido una importante cantidad de trabajos en torno a cuestiones
relacionadas con el sufragio, las elecciones y las formas de la
representacin. Estos son aspectos cruciales a la hora de estudiar la
ciudadana poltica, dado que el derecho a voto define la igualdad
poltica en las sociedades modernas. Por el otro, se ha explorado el
desarrollo de la sociedad civil, y se han estudiado las formas de
sociabilidad, la constitucin de esferas pblicas y el papel de la
opinin pblica. Estos temas se vinculan con los procesos de
individuacin, autonomizacin, y publicidad, centrales en la historia
de la modernizacin poltica. Las pginas que siguen atienden sobre
todo a la discusin sobre estos aspectos parciales, y a la relacin entre
ellos y las interpretaciones ms generales sobre la ciudadana.
El sufragio: ideas y normas
El tema del sufragio siempre tuvo un lugar en las historias polticas
de los pases de Amrica Latina. En los ltimos aos, sin embargo, se
ha cuestionado tanto el modelo que presupona un curso ideal de
expansin gradual del derecho a voto y de su efectivo ejercicio a lo
largo del siglo XIX como los trabajos histricos que analizaban los
casos concretos a partir de ese modelo. En ellos, la historia del
derecho de sufragio en lugares y momentos particulares se asimilaba
por fuerza al modelo lineal o se la trataba como desviacin. Al mismo
tiempo, las prcticas electorales del pasado se juzgaban con
frecuencia como fraudulentas, resultado de la violacin de las normas
por parte de elites polticas corruptas. Ambas formulaciones resultan
difciles de sostener a la luz de las interpretaciones recientes.
5

5
Ver entre otros Eduardo POSADA CARB (ed.), Elections Before Democracy. The
History of Elections in Europe and Latin America, Houndmills and London 1996;
Marie-Danielle DEMLAS-BOHY y Franois-Xavier GUERRA, The Hispanic
Revolutions: The Adoption of Modern Forms of Representation in Spain and America,
1808-1810 en E. POSADA CARB (ed.), Elections Before Democracy; Franois-Xavier
GUERRA, Modernidad e independencias, Madrid 1992; Id., Las metamorfosis de la
representacin en el siglo XIX en Georges COUFFIGNAL (comp.), Democracias
Hilda SABATO 54
Ellas destacan la importancia de la instauracin de formas
modernas de representacin en el siglo XIX. Por entonces, en las
sociedades de Iberoamrica, la eleccin de representantes se convirti
en un aspecto central de los nuevos sistemas de gobierno fundados
sobre el principio de la soberana popular. En teora, los electos
deban representar, a la vez que producir, la voluntad de la nacin
como comunidad nica y abstracta compuesta por individuos. En la
prctica, hubo una superposicin de viejas y nuevas categoras que
coexistieron y compitieron tanto en los proyectos y en la normativa
como en la accin.
Por su parte, el derecho a elegir y ser elegido constituy el
ncleo de unos derechos polticos cuya titularidad estaba reservada a
los ciudadanos. La definicin normativa de los alcances y los lmites
de esa ciudadana fue variable y sta nunca coincidi con la totalidad
de la poblacin. Sin embargo, tampoco se produjo un proceso gradual
de ampliacin desde una ciudadana restringida por requisitos de
propiedad o calificacin a una de carcter universal, segn lo
prescribe el modelo de Marshall.
6
Por el contrario, en buena parte de
Iberoamrica se parti de una concepcin relativamente amplia de
ciudadano, introducida despus de la Independencia. Las leyes
electorales que se dictaron en las primeras dcadas revolucionarias
establecan muy pocas restricciones al derecho a voto y stas en
general no se basaban en requisitos de capacidad o propiedad. Edad
(la edad habilitante estaba entre los 17 y los 25 aos, segn las
regiones), sexo (se exclua a las mujeres), y residencia (el votante
deba pertenecer a la comunidad) eran las variables consideradas en
casi todas las regiones. La dependencia personal (esclavos,
domsticos, sirvientes) era condicin excluyente en muchos lugares,
aunque no en todos. Con frecuencia, el concepto de vecino se
superpona al de ciudadano, combinando viejos y nuevos criterios en
la definicin del sujeto de la representacin. Algo similar ocurra en
los casos de exclusin de los solteros que vivan en la casa del padre,
considerado el jefe de la familia.

posibles. El desafo latinoamericano, Buenos Aires 1993; Id., El soberano y su reino.
Reflexiones sobre la gnesis del ciudadano en Amrica Latina, en H. SABATO
(coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones.
6
MARSHALL, Class, citizenship, and social development.
Estas definiciones tempranas fueron pronto modificadas. En
algunas regiones, las dificultades polticas para organizar las nuevas
naciones fueron parcialmente atribuidas a la liberalidad del voto, de
manera tal que en las dcadas de 1820 y 1830 hubo propuestas,
inspiradas por el pensamiento doctrinario francs, para restringir su
alcance imponiendo requisitos de propiedad, capacidad o ingreso al
sufragio. Estas propuestas no siempre se plasmaron en legislacin
efectiva, y desde entonces, cada regin tuvo una historia electoral
particular, que no puede reducirse a esquema alguno. Hubo lugares,
como Chile, donde las limitaciones censatarias o capacitarias se
mantuvieron por varias dcadas.
7
Otros, como la Argentina,
8
en los
que nunca se introdujeron, y muchos en los que restricciones y
ampliaciones se sucedieron en diferentes secuencias.
Al mismo tiempo, el establecimiento de requisitos no
siempre implicaba reduccin del electorado. En Per, por ejemplo,
los fijados por la ley de 1861 (tener propiedad o ser casado o tener
profesin) en realidad no implicaron una contraccin, que en cambio
se produjo despus de 1896, cuando se exigi la condicin de
alfabetos a los votantes.
9
Algo similar ocurri en Brasil, donde la

7
Para Chile ver J. Samuel VALENZUELA, Democratizacin va reforma: la expansin
del sufragio en Chile, Buenos Aires 1985; Id., Building Aspects of Democracy Before
Democracy: Electoral Practices in Nineteenth-Century Chile en E. POSADA CARB
(ed.), Elections Before Democracy.
8
Para Argentina ver Jos Carlos CHIARAMONTE (con la colaboracin de Marcela
TERNAVASIO y Fabin HERRERO), Vieja y nueva representacin: los procesos
electorales en Buenos Aires, 1810-1820 en A. ANNINO (coord.): Historia de las
elecciones en Iberoamrica; Id., Ciudadana, soberana y representacin en la gnesis
del estado argentino, (c.1810-1852) en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones, Hilda SABATO y Elas PALTI, Quin votaba en Buenos
Aires? Prctica y teora del sufragio, 1850-1880 en Desarrollo Econmico, No.119,
oct.-dic. 1990; Hilda SABATO, Citizenship, Political Participation and the Formation
of the Public Sphere in Buenos Aires, 1850s-1880s.en Past and Present, 136, 1992;
Id., La poltica en las calles. Entre el voto y la movilizacin. Buenos Aires, 1862-1880.
Buenos Aires 1998; Marcela TERNAVASIO, Nuevo rgimen representativo y expansin
de la frontera poltica. Las elecciones en el estado de Buenos Aires: 1820-1840 en A.
ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica; Id., Hacia un rgimen
de unanimidad. Poltica y elecciones en Buenos Aires, 1828-1850 en H. SABATO
(coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones.
9
Para Per ver Jorge BASADRE, Elecciones y centralismo en el Per, Lima 1980; Sarah
C. CHAMBERS , From Subjects to Citizens. Honor, Gender, and Politics in Arequipa,
Peru, 1780-1854, University Park (Pennsylvania) 1999; Gabriella CHIARAMONTI,
Riforma Elettorale e Centralismo Notabilare a Trujillo (Peru) tra Otto e Novecento
Hilda SABATO 56
introduccin de la misma limitacin por ley de 1881 redujo
drsticamente la cantidad de votantes, mientras los requisitos
capacitarios de disposiciones anteriores haban tenido un impacto
muy menor en ese sentido.
10
Finalmente, en varios pases la amplitud
del derecho a voto en la base estuvo acompaada por un sistema
indirecto que, como en Mxico
11
y Brasil, estableca requisitos
capacitarios y censatarios en sus niveles superiores. De esta manera,
se formaba un sistema de base relativamente amplia pero muy
jerarquizado en sus escalones intermedios.
Como se ve, los estudios sobre legislacin electoral muestran
un panorama complejo, muy distante del modelo de ampliacin
gradual. La definicin normativa del sujeto de la representacin fue
una preocupacin recurrente de las elites que se sucedieron en el
poder en las distintas regiones de Iberoamrica. Los frecuentes
cambios en la legislacin sugieren que no hubo soluciones fciles a
esa cuestin. An donde se produjeron pocas variaciones en las leyes,
como en el caso de la Argentina o del Brasil, el tema estuvo presente

en Quaderni Storici, nuova serie, 69, 1988; Id., Andes o Nacin: la reforma electoral
de 1896 en Per en A. ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica;
Sinesio LPEZ JIMNEZ, Ciudadanos reales e imaginarios. Concepciones, desarrollo y
mapas de la ciudadana en el Per, Lima 1997; Carmen MCEVOY, La utopa
republicana. Ideales y realidades en la formacin de la cultura poltica peruana
(1871-1919), Lima 1997; Vincent PELOSO, Liberals, Electoral Reform, and the
Popular Vote in Mid-nineteenth century Peru en Vincent PELOSO and Barbara
TE NE NBAUM (eds.), Liberals, Politics, and Power: State Formation in
Nineteenth.Century Latin America, Athens 1996.
10
Para Brasil ver. Jos MURILO DE CARVALHO, Desenvolvimiento de la ciudadana en
Brasil, Mxico 1995; Id., Dimensiones de la ciudadana en el Brasil del siglo XIX en
H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones; Richard
GRAHAM, Patronage and Politics in Nineteenth-Century Brazil. Stanford 1990;
Herbert S. KLEIN, Participacin poltica en Brasil en el siglo XIX: los votantes de San
Pablo en 1880 en A. ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica.
11
Para Mxico ver Antonio ANNINO y Raffaele ROMANELLI, Premesa, Quaderni
Storici, nuova serie, 69. 1988; Antonio ANNINO, Cdiz y la revolucin territorial de
los pueblos mexicanos, 1812-1821, en A. ANNINO (coord.), Historia de las elecciones
en Iberoamrica, siglo XIX; Id., Ciudadana versus gobernabilidad republicana en
Mxico. Los orgenes de un dilema, en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones; Marcelo CARMAGNANI y Alicia HERNNDEZ-CHVEZ, La
ciudadana orgnica mexicana, 18501910 en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica
y formacin de las naciones; Fernando ESCALANTE, Ciudadanos imaginarios. Mxico
1992; Alicia HERNNDEZ-CHVEZ, La tradicin republicana del buen gobierno.
Mexico 1993.
en el debate pblico. Legislacin y debates reflejan las diferentes
concepciones que fueron imponindose en los distintos momentos y
lugares, y que respondan a variados marcos ideolgicos, experiencias
sociales y negociaciones polticas. Son estos los temas que aborda la
historiografa actual, ofreciendo resultados novedosos y
provocativos.
12
Elecciones y prcticas electorales
En todo el espacio iberoamericano y a lo largo de todo el siglo XIX
se realizaban elecciones regulares y frecuentes para designar
representantes en los niveles local, regional y nacional, que podan
ser directas o indirectas, y estas ltimas de primero, segundo o an de
tercer grado. Por cierto que esa no era la nica va de acceso al poder,
aunque as lo prescribiera la mayor parte de las constituciones y
leyes. El camino de las armas estuvo vigente durante buena parte del
siglo en varios de los nuevos pases, y con frecuencia, la compulsa
electoral convivi con la confrontacin militar. Una y otra ampliaban
hacia abajo el espacio de la lucha poltica.
Todos los aos se movilizaban hombres y recursos en la
preparacin, organizacin y realizacin de los procesos electorales.
Su papel era diferente al que tienen hoy en da y distinto tambin al
que le fijaban los parmetros normativos liberales. Por ello, la
literatura sobre el tema durante largo tiempo los interpret como
viciados, fruto de prcticas consideradas corruptas. Esta perspectiva
est hoy profundamente cuestionada. Ya en 1988, Antonio Annino y

12
Cf. Natalio BOTANA, El orden conservador, Buenos Aires 1977; Gerardo CAETANO,
Ciudadana poltica e integracin social en el Uruguay (1900-1933) en H. SABATO
(coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones; Malcolm DEAS, The Role
of the Church, the Army and the Police in Colombian Elections, c. 1850-1930, en E.
POSADA CARB (ed.), Elections Before Democracy; Marie-Danielle DEMLAS-BOHY,
Modalidades y significacin de elecciones generales en los pueblos andinos, 1813-
14, en A. ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica, siglo XIX;
Marta IRUROZQUI, Ebrios, vagos y analfabetos. El sufragio restringido en Bolivia,
1826-1952, Revista de Indias. LVI, 208, 1996; Juan MAIGUASHCA, The Electoral
Reform of 1861 in Ecuador and the Rise of a New Political Order, en E. POSADA
CARB (ed.), Elections Before Democracy; Carlos MALAMUD (comp.), Partidos
polticos y elecciones en Amrica Latina y la Pennsula Ibrica, 1830-1930, Madrid
1995; Orlando TOVAR, Las instituciones electorales en Venezuela, en AA.VV.,
Sistemas electorales y representacin poltica en Latinoamrica. Madrid 1986.
Hilda SABATO 58
Raffaele Romanelli, en la introduccin a una serie de trabajos
destinados a revisar la historia electoral en pases de Europa e
Iberoamrica, reaccionaban contra la tendencia a considerar al
liberalismo como el antecedente de una predestinada evolucin
democrtica. Subrayaban, en cambio, la especificidad de las
experiencias liberales caracterizadas por el esfuerzo realizado por la
sociedad no igualitaria de notables por traducir un orden orgnico y
jerrquico en instituciones como las constituciones y las leyes
electorales, cuya racionalidad es fundamentalmente individualstico-
cuantitativa.
13
En ese marco, las prcticas electorales no habran sido
formas de ignorar o distorsionar las normas, sino ms bien una
manera de procesarlas en cada situacin especfica.
De acuerdo con esta propuesta, estudiar las prcticas
electorales implica sumergirse en la situacin de cada momento y
lugar para analizar sus diferentes facetas, explorar sus
particularidades, e interpretar su papel en el sistema de representacin
de que se trate. Esta es precisamente la tarea que han encarado
estudios recientes que abordan casos particulares.
14
Cmo se
organizaba la vida electoral, quines participaban de ella y en qu
calidad, cules eran las reglas formales e informales del juego
electoral, cmo se armaba la escena comicial, qu resultados se

13
ANNINO y ROMANELLI, Premesa, p. 683.
14
Ver Paula ALONSO, Voting in Buenos Aires, Argentina, before 1912 en E. POSADA
CARB (ed.), Elections before Democracy; A. ANNI NO, Cdiz y la revolucin
territorial; Id., Ciudadana versus gobernabilidad republicana; Marco BELLINGERI,
Dal voto alle baionette: esperienze elettorali nello Yucatan costituzionale ed
indipendente en Quaderni Storici, nuova serie, 69, 1988; Id., Las ambigedades del
voto en Yucatn. Representacin y gobierno en una formacin intertnica, 1812-1829
en A. ANNINO (coord.): Historia de las elecciones en Iberoamrica, siglo XIX. Marta
BONAUDO, De representantes y representados. Santa Fe finisecular (1883-1893) en
H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones; Id.,Society and
Politics. From Social Mobilization to Civic Participation (Santa Fe, 1890-1909) en
James BRENNAN and Ofelia PIANETTO (eds.): Region in Nation. The Provinces and
Argentina in the Twentieth Century. Washington 1999. N. BOTANA, El orden
conservador. G. CAETANO, Ciudadana poltica; M. CARMAGNANI y A.
HERNNDEZ-CHVEZ, La ciudadana orgnica mexicana; Ema CIBOTTI, Sufragio,
prensa y opinin pblica: las elecciones municipales de 1883 en Buenos Aires en A.
ANNINO (coord.), Historia de las elecciones en Iberoamrica, siglo XIX; Sarah C.
CHAMBERS, From Subjects to Citizens; G. CHIARAMONTI, Riforma Elettorale; Id.,
Andes o Nacin; J. M. de CARVALHO, Desenvolvimiento; Id., Dimensiones de la
ciudadana en el Brasil del siglo XIX.
obtenan: tales son algunas de la preguntas que se formulan los
nuevos trabajos.
15
De ellos se desprende un panorama de gran
diversidad regional, lo que no impide, sin embargo, marcar algunos
rasgos compartidos.
1. En la mayora de los casos, una proporcin muy baja de la
poblacin menos del 5%participaba de los comicios,
porcentaje muy semejante a la que se encuentra entonces en
varios pases de Europa. En general no se observa una pauta
regular de aumento de esa participacin a lo largo del siglo. Hay,
eso si, variaciones incluso bruscas en las cifras, que dependan
en parte de los alcances y lmites a la ciudadana impuestos por

15
Malcolm DEAS, Algunas notas sobre la historia del caciquismo en Colombia,
Revista de Occidente, 127, 1993; Id., The Role of the Church; M.-D.DEMLAS-
BOHY, Modalidades y significacin de elecciones generales; M.-D.DEMLAS-BOHY,
y F:-X. GUERRA, The Hispanic Revolutions; F. ESCALANTE, Ciudadanos
imaginarios; Pilar G ONZLEZ BERNALDO, Civilit et politique aux origines de la
nation Argentine. Les sociabilits a Buenos Aires, 1829-1862, Paris 1999; Id., Los
clubes electorales durante la secesin del Estado de Buenos Aires (1852-1861): la
articulacin de dos lgicas de representacin poltica en el seno de la esfera pblica
portea en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones;
R.GRAHAM, Patronage and Politics; Virginia GUEDEA, Las primeras elecciones
populares en la ciudad de Mxico, 1812-1813, en Estudios Mexicanos, 7, 1, 1991; F.-
X. GUERRA, Modernidad; Tulio HALPERIN DONGHI, Proyecto y construccin de una
nacin. (Argentina 1846-1880), Caracas, 1980; A. HERNNDEZ-CHVEZ, La tradicin
republicana; Marta IRUROZQUI, Ebrios, vagos y analfabetos; Id., Que vienen los
mazorqueros! Usos y abusos discursivos de la corrupcin y la violencia en las
elecciones bolivianas, 1884-1925 en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones; H.S. KLEIN, Participacin poltica en Brasil; Alberto
LETTIERI, La Repblica de la Opinin. Poltica y opinin pblica en Buenos Aires
entre 1852 y 1862, Buenos Aires 1998; J. MAIGUASHCA, The Electoral Reform of
1861 in Ecuador; Carmen MCEVOY, Estampillas y votos: el rol del correo poltico en
la campaa electoral decimonnica en Histrica, XVIII, 1, 1994; Id., La utopa
republicana; Id., La experiencia republicana: poltica peruana, 1871-1878 en H.
SABATO (coord.), Ciudadana poltica y formacin de las naciones; V. PELOSO,
Liberals, Electoral Reform, and the Popular Vote; Vctor PERALTA RUIZ,
Elecciones, constitucionalismo y revolucin en el Cusco, 1809-1815, Revista de
Indias, LVI, 206, 1996; Eduardo POSADA CARB, Elections and Civil Wars in
Nineteenth-century Colombia: The 1875 Presidential Campaign en Journal of Latin
American Studies, 26, 1994; Id. (ed.), Elections Before Democracy; H.SABATO y E.
PALTI, Quin votaba en Buenos Aires; H. SABATO, Citizenship, Id., La poltica
en las calles; M. TERNAVASIO, Nuevo rgimen representativo; Id., Hacia un
rgimen de unanimidad; J.S. VALENZUELA, Democratizacin va reforma; Id.,
Building Aspects of Democracy; Charles F. WALKER,., Smoldering Ashes. Cuzco
and the Creation of Republican Peru, 1780-1840, Durham and London 1999.
Hilda SABATO 60
las distintas leyes, pero no solamente de ellos. Con frecuencia
una proporcin no desdeable de los habilitados para votar no
ejerca sus derechos y no participaba del comicio. En la
Argentina, por ejemplo, rara vez los votantes efectivos superaron
el 20% de los potenciales. En Brasil, en cambio, estos llegaban
en general al 50%, lo que hacia 1870 implicaba que alrededor de
un milln de personas (el 10% de la poblacin total) asista a los
comicios primarios. La abstencin plantea la pregunta del porqu
quines tenan el derecho a voto con frecuencia no lo ejercan y
hasta qu punto la poblacin consideraba el votar una forma de
intervencin deseable y significativa. Incluso sugiere que la
imagen de un pueblo vido por ejercer sus derechos electorales
puede resultar anacrnica en muchas regiones de Iberoamrica,
donde los dirigentes polticos se quejaban con frecuencia de la
indiferencia y la falta de espritu cvico de los supuestos
ciudadanos.
2. Si no todos los habilitados para votar lo hacan, surge la pregunta
de quines eran los que efectivamente participaban de los
comicios. A pesar de la variedad de situaciones, la mayor parte
de los estudios recientes destacan la diversidad social de los
votantes. Los miembros de las dirigencias polticas provenan
con frecuencia de los sectores propietarios y letrados, pero el
resto de los electores se reclutaba en una amplia gama del
espectro social, que poda ir desde los artesanos urbanos y
sectores profesionales hasta los campesinos y peones rurales. En
varios casos, se destaca la presencia mayoritaria de gentes
provenientes de los sectores populares. Indgenas y esclavos
libertos tuvieron, por su parte, un lugar importante en distintas
regiones, aunque por cierto no en todas. Las mujeres, excluidas
del derecho a voto, jugaban muchas veces papeles informales en
la vida electoral.
3. La participacin estaba cuidadosamente organizada. La
asistencia a los comicios no era, en general, un acto espontneo
de ciudadanos individuales. Los grupos que aspiraban a llegar al
poder montaban verdaderas mquinas polticas destinadas a
reclutar votantes, organizarlos como fuerzas electorales, y
controlar la escena del comicio para poder ganar. Una clave para
el xito radicaba en la capacidad de las dirigencias de crear y
movilizar clientelas. Ellas constituan la base de las fuerzas que
participaban de las jornadas electorales.
Cuando no haba competencia entre candidatos, se trataba
simplemente de asegurar la produccin de sufragios para cumplir
con la rutina electoral. Cuando se enfrentaban distintas fuerzas,
en cambio, los das de comicios podan ser tumultuosos y hasta
violentos. Muchas veces se trataba de sumar votos propios pero
tambin de impedir la emisin de los ajenos. No se descartaba la
manipulacin o falsificacin de actas y padrones, as como la
fabricacin de sufragios. Entonces los perdedores hablaban de
fraude e impugnaban los resultados electorales. Pero al mismo
tiempo, en general todos participaban del juego y aceptaban sus
reglas, de manera tal que ste se consideraba, en buena medida,
legtimo.
4. La organizacin electoral articul a dirigencias y bases
clientelares. Se plantea, por lo tanto, la naturaleza y las
caractersticas de esa relacin. En algunos casos, ella estaba
cimentada por vnculos de dependencia social; en otros, se
trataba de lazos creados en funcin de la vida poltica. Pero en
todos ellos, las prcticas electorales contribuyeron a la
articulacin de redes que incorporaron a distintos sectores de la
poblacin al juego electoral, as como a la creacin de liderazgos
y tradiciones especficamente polticas sustentadas en relaciones
de paternalismo y deferencia. Estas redes polticas se nutran
tambin de relaciones gestadas en el seno de la vida militar en
ejrcitos y milicias. Y con frecuencia se apoyaron en el aparato
gubernamental, tanto porque la administracin era fuente de
empleo para las clientelas, como porque sus funcionarios
(polica, jueces, etc.) cumplan un papel importante en la
dinmica electoral. Al mismo tiempo, ellas constituyeron una
pieza fundamental de las agrupaciones que comenzaron a
conocerse como partidos polticos.
5. Ceremonias, rituales y fiestas eran un ingrediente habitual de las
jornadas electorales. En algunos casos ellos establecan un
vnculo de continuidad con tradiciones coloniales y
precoloniales. En otros, por el contrario, marcaban la novedad de
la representacin moderna. En todos ellos, sin embargo, la
celebracin y los ritos colectivos contribuan a consolidar los
Hilda SABATO 62
lazos personales entre los participantes, a dar significacin
comunitaria a hechos protagonizados por unos pocos, a legitimar
por finun sistema de representacin nuevo. En ese contexto,
la Iglesia catlica cumpli en algunas regiones un papel
importante en las elecciones. Con frecuencia, su injerencia no se
limit al plano ritual y simblico sino que oper tambin en el
nivel estricamente poltico.
De esta apretada sntesis queda claro que las prcticas electorales
se entienden ahora como engranajes importantes de la vida
poltica decimonnica, cuya lgica no puede reducirse a la de la
manipulacin tout-court. Ms controvertida es la relacin entre
ellas y el proceso de constitucin (o no) de una ciudadana
poltica. Sin duda, en la mayor parte de los casos conocidos, los
votantes estaban lejos de responder a la imagen del ciudadano
individual, libre y autnomo presupuesto en la buena parte de la
legislacin y postulado por las versiones ms difundidas del
credo liberal. Las formas que adopt la organizacin electoral
reforzaba el carcter colectivo del sufragio y la dependencia de
quienes lo emitan. Por otro lado, el montaje de mquinas
electorales sirvi muchas veces no solo para controlar los
comicios sino para hacerlos posibles, es decir, para reclutar
activamente votantes potenciales, atrados por las ventajas
materiales y simblicas de pertenecer a una clientela. Y las redes
polticas que as fueron surgiendo permitieron la inclusin de
gentes provenientes de distintos sectores sociales en la vida
poltica. Por lo tanto, es difcil sostener tanto la hiptesis
pesimista de que las prcticas electorales obstruyeron el proceso
de conformacin de una ciudadana, como la opuesta, de que
habran contribuido decisivamente a l.
Sociedad civil y espacio pblico
Mientras que la historia electoral siempre se vincul a la cuestin de
la ciudadana, slo en los ltimos aos se ha relacionado a esta ltima
con el proceso de desarrollo de la sociedad civil. En Amrica Latina,
durante mucho tiempo descuid ese proceso, en la medida en que se
aceptaba la tesis de la debilidad histrica de nuestras sociedades
civiles frente a estados considerados fuertes. Hoy, junto con el inters
contemporneo en esa temtica, ha surgido una historiografa que
presta creciente atencin a esa faceta de nuestra historia.
El concepto mismo de sociedad civil es problemtico, pues
puede inscribirse en distintas vertientes tericas. Ms all de esas
diferencias, que se detectan en los trabajos de los historiadores,
interesa aqu centrarse en las novedades que ofrecen esos trabajos
para la interpretacin de la vida poltica decimonnica. En este caso,
si bien no se cuenta con una variedad de estudios equivalentes a los
revisados para el tema electoral, tambin hay que destacar la
heterogeneidad de situaciones e interpretaciones. Es posible sealar,
sin embargo, un conjunto de temas e interrogantes compartidos.
Existe, en primer lugar, una preocupacin por el surgimiento
y expansin de las instituciones de la sociedad civil y por lo que
algunos autores denominan las formas modernas de la sociabilidad.
La aparicin y difusin de asociaciones modernas que suponen la
reunin entre individuos iguales entre s, libres y que por su propia
voluntad se unen para perseguir un objetivo compartido y de una
prensa peridica vigorosa se consideran aspectos clave de la
modernizacin. Para algunos autores, como Franois-Xavier Guerra,
las nuevas formas de sociabilidad que surgieron en la Iberoamrica de
principios del siglo XIX, introdujeron un cambio cultural
fundamental en la sociedad tradicional que llev a su transformacin.
Segn Guerra:
poco a poco, a medida que se difunden este tipo de
sociabilidades y el imaginario que las acompaa, la sociedad entera
empieza a ser pensada con los mismos conceptos que la nueva sociabilidad:
como una vasta asociacin de individuos unidos voluntariamente cuyo
conjunto constituye la nacin o el pueblo.
16
No se trata, para el autor, de un proceso lineal de cambio de las
formas de Antiguo Rgimen a la modernidad, sino de una historia de
superposiciones, ambiguedades y conflictos entre viejas y nuevas
concepciones y prcticas.
Otras interpretaciones, en cambio, ponen el nfasis en las
transformaciones sociales ms generales resultantes del desarrollo del
capitalismo, que desembocaron en la consolidacin del estado y de la
sociedad civil. El surgimiento de nuevas formas de asociacin y

16
F.-X. GUERRA, Modernidad, p. 91.
Hilda SABATO 64
prensa se entienden como el resultado de esos cambios, a los que, a
su vez, habran contribuido de maneras diversas.
17
En ese marco,
algunos autores destacan el papel de esas instituciones en el plano de
la modernizacin poltica, en la medida en que se habran constitudo
como mbitos de prcticas y valores igualitarios, espacios de
intercambio comunicativo en que la autoridad del argumento y la
razn predominaba sobre las que pudieran emanar que cualquier
jerarqua externa o previa.
18
Como se ve, no existe una diferencia tajante entre ambas
perspectivas, pues las dos caracterizan de manera similar a las
instituciones sociedad civil, aunque la primera enfatice el rol
fundamental de las nuevas formas de sociabilidad en la
modernizacin social y la segunda entienda a sta como el resultado
de procesos estructurales ms generales. Los trabajos que abordan
estos temas, por su parte, no siempre pueden encuadrarse
estrictamente en una u otra de estas interpretaciones.
Ms all de esta diferenciacin quiz algo forzada, todos los autores
se internan en la historia concreta de las nuevas instituciones pero
tambin de la persistencia de antiguas formas de sociabilidad, de la
superposicin entre unas y otras y de los cambios que ocurren en ese
plano en momentos y lugares determinados. Se destaca, en ese
sentido, que no se trata de procesos lineales de expansin de lo nuevo
en detrimento de lo viejo, sino de una historia de vaivenes en el
tiempo y de desfasajes en el espacio que hacen muy difcil cualquier
generalizacin. Lo que sigue es, por lo tanto, tan solo indicativo de
algunas tendencias presentes en la historiografa.
19

17
H. SABATO, Citizenship; Id., La poltica en las calles.
18
Ver, por ejemplo, Carlos FORMENT, La sociedad civil en el Per del siglo XIX:
democrtica o disciplinaria? en H. SABATO (coord.), Ciudadana poltica y
formacin de las naciones.
19
Ver Maurice AGULHON, Bernardino BRAVO LIRA et al., Formas de sociabilidad en
Chile, 1840-1940, Santiago de Chile 1992; Samuel BAILY, Las sociedades de ayuda
mutua y el desarrollo de una comunidad italiana en Buenos Aires, 1858-1916 en
Desarrollo Econmico, XXI, 84, 1982; M. BONAUDO, Society and Politics; Ema
CIBOTTI, Periodismo poltico y poltica periodstica. La construccin pblica de una
opinin italiana en Buenos Aires finisecular en Entrepasados, IV, 7, 1994; Id.,
Sufragio, prensa y opinin pblica; S.C. CHAMBERS, From Subjects to Citizens; Jos
MURILO DE CARVALHO, Os bestializados. O Rio de Janeiro e a Repblica que nao foi,
Sao Paulo 1987; Id., A formaao das almas. O imaginrio da repblica no Brasil. Sao
Para explorar el surgimiento y la expansin de formas de
sociabilidad consideradas modernas, en el sentido que se mencion
ms arriba, algunos autores se remontan al siglo XVIII cuando esas
formas comenzaron a difundirse en las metrpolis europeas.
Tertulias, salones, crculos de lectura, que reconocen una historia
anterior, son sindicados como los lugares de conformacin de nuevas
prcticas de conversacin, lectura y relacin dialgica entre los
participantes y de gestacin de lenguajes tambin nuevos. A fines del

Paulo 1990; Alicia DEL AGUILA, Callejones y mansiones: espacios de opinin pblica
y redes sociales en la Lima del 900. Lima 1997; Fernando DEVOTO, Las sociedades
italianas de ayuda mutua en Buenos Aires y Santa Fe: Ideas y problemas en Studi
Emigrazione, XXI, 84, 1984; Fernando DEVOTO y Alejandro FERNNDEZ,
Asociacionismo, liderazgo y participacin de dos grupos tnicos en reas urbanas de
la Argentina finisecular. Un enfoque comparado en Fernando DEVOTO y Gianfausto
ROSOLI (eds.), LItalia nella societa argentina. Roma 1988; Tim DUNCAN, La prensa
poltica: Sud-amrica, 1884-1892 en Gustavo FERRARI y Ezequiel GALLO (comps.),
La Argentina del ochenta al centenario. Buenos Aires, Sudamericana 1980; F.
ESCALANTE, Ciudadanos imaginarios; C. FORMENT, La sociedad civil en el Per del
siglo XIX; Cristin GAZMURI, El "48" chileno. Igualitarios, reformistas, radicales,
masones y bomberos. Santiago de Chile 1992; P. GONZLEZ BERNALDO, Civilit et
politique; F.-X. GUERRA, Modernidad; Francois Xavier GUERRA, Annick LEMPRIERE
et al., Los espacios pblicos en Iberoamrica. Ambiguedades y problemas. Siglos
XVIII-XIX. Mxico 1998; Francisco GUTIRREZ, Curso y discurso del movimiento
plebeyo, 1849/1854, Bogot 1995; T. HALPERIN DONGHI, Proyecto y construccin de
una nacin; Alberto LETTIERI, Formacin y disciplinamiento de la opinin pblica en
Buenos Aires, 1862-1868 en Entrepasados, No. 6, 1994; Id., La Repblica de la
Opinin; Claudio LOMNITZ, Ritual, Rumor and Corruption in the Constitution of
Polity in Modern Mexico en Journal of Latin American Anthropology, 1,1, 1995;
Francine MASIELLO, (comp.), La mujer y el espacio pblico. El periodismo femenino
en la Argentina del siglo XIX, Buenos Aires 1994; C. MCEVOY, La utopa
republicana; Id., La experiencia republicana; Jorge MYERS, Orden y virtud. El
discurso republicano en el rgimen rosista, Bernal 1995; Id., Languages of Politics: A
Study of Republican Discourse in Argentina from 1820 to 1852, Tesis de doctorado
indita, Universidad de Stanford 1997; Marco PAMPLONA, Riots, Republicanism and
Citizenship. New York City and Rio de Janeiro City During the Consolidation of
theRepublican Order, New York and London 1996. Luis-Alberto ROMERO, Qu
hacer con los pobres? Elite y sectores populares en Santiago de Chile, 1840-1895,
Buenos Aires 1997; Hilda SABATO y Ema CIBOTTI, Hacer poltica en Buenos Aires.
Los italianos en la escena poltica portea, 1860-1880 en Boletn del Instituto de
Historia Argentina y Americana Dr. Emilio Ravignani, 3a. serie, 2, 1er. Semestre
1990; H. SABATO, Citizenship; Id., La poltica en las calles; Id., La vida pblica en
Buenos Aires en Marta BONAUDO (directora), Nueva historia argentina. Liberalismo,
estado y orden burgus (1852-1880). Buenos Aires 1999; Ch.F. WALKER, Smoldering
Ashes.
Hilda SABATO 66
siglo XVIII y comienzos del XIX estas novedades resultaban visibles
en algunos lugares de Iberoamrica, donde las ideas de la Ilustracin
circulaban cada vez ms profusamente, sumando adeptos, y la
sociabilidad se complejizaba. Se trat, de todas maneras, de
experiencias relativamente limitadas, que coexistan con otras que se
desenvolvan en mbitos ms tradicionales, como los que ofrecan
hermandades, cofradas y gremios de artesanos, entre otros. Al mismo
tiempo, el desarrollo de la imprenta y de los primeros peridicos
contribuy a definir un espacio de publicidad que tuvo diferentes
alcances. En algunas regiones, como por ejemplo en la del Rio de la
Plata, esas experiencias tuvieron mayor densidad hacia los aos 20 y
30, pero luego sufrieron varias dcadas de estancamiento.
Muchas de estas iniciativas fueron fomentadas desde el
poder poltico. Para las elites ilustradas que, durante la primera mitad
del siglo XIX, alcanzaron el poder en algunos perodos y lugares, la
construccin de una ciudadana constitua, como se ha visto, un
proceso central de la conformacin de las nuevas comunidades
polticas. En la visin que estos grupos, la mayor parte de la
poblacin iberoamericana no estaba preparada para ejercer el papel
que les estaba asignado en el nuevo sistema representativo. Ms que
restringir su participacin poltica, sin embargo, se propusieron
educar a los habitantes, formarlos en los principios de la Ilustracin,
inculcarles sus valores y prcticas. Para ello, promovieron la creacin
de instituciones educativas y culturales y el desarollo de asociaciones
voluntarias consideradas entonces como semilleros de virtudes
cvicas. Por otra parte, la opinin pblica apareca, cada vez ms,
como uno de los pilares de la legitimidad poltica. Aunque existan
distintas concepciones acerca de qu era y dnde se gestaba esa
opinin, la prensa fue siempre considerada su expresin ms visible.
Por lo tanto, desde temprano los gobiernos publicaron sus propios
diarios. No siempre, claro est, aprobaron aqullos que quedaban
lejos de su control, y la libertad de prensa fue con mucho mas
frecuencia enunciada que respetada, mientras la censura goz de
buena salud durante largos perodos.
En la segunda mitad del siglo XIX se observa la expansin
sostenida de asociaciones y prensa en buena parte de la regin. Un
entramado cada vez ms denso de institucionesasociaciones
profesionales y tnicas, sociedades de ayuda mutua, crculos
cientficos y literarios, clubes sociales y culturales y peridicos del
ms diverso tipose hizo visible en ciudades como Lima, Buenos
Aires, Mxico, Santiago, Rio de Janeiro, Bogot y otras. Este
desarrollo se ha entendido como un sntoma de la existencia de una
sociedad civil relativamente autnoma, diferenciada del Estado, y que
generaba instancias de representacin y expresin propias. Cmo
eran estas asociaciones; a quines atraan y a quines excluan; cmo
se organizaban; cules eran las relaciones entre formas ms modernas
y ms tradicionales de sociabilidad, la competencia y la superposicin
entre ellas, son temas en discusin.
Prensa y asociaciones gozaban de creciente prestigio no
solamente entre las elites modernizantes sino tambin entre sectores
ms amplios de la sociedad, sobre todo urbana. Esa valoracin no era
ajena a varias de las perspectivas ideolgicas que por entonces
circulaban con cierto xito en la regin, desde el liberalismo
republicano al socialismo utpico y el catolicismo social, explorados
tambin por la historiografa reciente. Con frecuencia, estas
instituciones no solamente actuaban en el campo limitado de la
representacin, defensa o proteccin de los intereses y opiniones de
sus bases, sino que constituan tramas conectivas que atravesaban a la
sociedad o partes de ellas. Contribuyeron as a definir un pblico (o
pblicos) que comenz a forjar nuevas formas de actuacin
colectivadiferentes de las propias de la sociedad colonial y
poscolonialy a constituirse como referente ineludible para el poder
poltico.
De esa manera, se fue generando la base para la formacin
de lo que algunos historiadores han llamado una esfera pblica,
adoptando el concepto acuado por Jrgen Habermas.
20
En efecto,
asociaciones y prensa pueden interpretarse desde el punto de vista de
la constitucin de una esfera pblica poltica, como mbitos decisivos
en el proceso de definicin de un espacio de mediacin con el Estado
y como medios para actuar en ese espacio. La introduccin del
concepto de esfera pblica (en distintas variantes) abre una serie de
interrogantes a los que la historiografa ha respondido hasta ahora de
manera muy parcial. As, en cada situacin particular se plantea, en

20
Jrgen HABERMAS, Strukturwandel der ffentlichkeit, Darmstadt y Neuwied 1962;
Id., Historia y crtica de la opinin pblica, Mxico 1986.
Hilda SABATO 68
primer lugar, la pertinencia misma de la utilizacin de esa categora.
Sorteada esta primera cuestin, surgen enseguida preguntas ms
especficas tales como: quines convocaban, lideraban y participaban
de la accin pblica as como el de quines quedaban excluidos; cul
era el alcance de las iniciativas en trminos de la constitucin de un
pblico ms amplio que el de sus promotores; si existan uno o varios
pblicos; cul era el lugar de la(s) esfera(s) pblica(s) en la
construccin de la comunidad poltica y en la conformacin de una
ciudadana; en qu medida desde el Estado y el poder poltico se
atenda a las seales provenientes de este espacio, entre otras. Este
ltimo punto enlaza la cuestin de la esfera pblica con la de la
opinin pblica, un tema que ha sido recientemente abordado desde
distintos ngulos.
Estos puntos resumen demasiado escuetamente los
principales tpicos que han llamado la atencin de los historiadores
de la sociedad civil Iberoamericana. Queda claro, de todas maneras,
que la interrogacin sobre esa dimensin ha permitido nombrar y dar
entidad historiogrfica a una serie de fenmenos concretos referidos a
los complejos procesos de formacin de nuevas comunidades
polticas luego de la ruptura del orden colonial, muchos de los cuales
se hallaban hasta hace poco limitados por una mirada que privilegiaba
la esfera del estado y el poder poltico por sobre la de la sociedad
civil.
Una agenda
La problemtica de la ciudadana poltica reconoce otras facetas
adems de estas dos que la literatura reciente ha privilegiado en sus
anlisis. Hay una serie de dimensiones parciales importantes que sin
embargo han merecido escasa atencin por parte de los historiadores.
Entre ellas, el papel de las milicias y del ciudadano armado; la
relacin entre tributacin y ciudadana, y las formas de la justicia, en
particular el servicio de jury, han sido destacadas en varios trabajos.
21

21
Ver, entre otros, J.M. de CARVALHO, Desenvolvimiento de la ciudadana en Brasil;
Id., Dimensiones de la ciudadana en el Brasil del siglo XIX; F. ESCALANTE,
Ciudadanos imaginarios; F. GUTIRREZ, Curso y discurso del movimiento plebeyo; A.
HERNNDEZ-CHVEZ, La tradicin republicana del buen gobierno; M IRUROZQUI,
Las paradojas de la tributacin; A. LETTIERI, La Repblica de la Opinin; V.
PERALTA RUI Z, El mito del ciudadano armado; Mnica QUIJADA, La
El abordaje de todas estas facetas, las ms y las menos estudiadas, ha
implicado no solamente una innovacin en el plano de las preguntas
formuladas y los temas investigados, sino tambin el cruce de
diferentes niveles de anlisis. La dimensin simblica ha resultado
fundamental para entender prcticas sociales y polticas, las que a su
vez iluminan el mundo de las representaciones. Por lo tanto, historia
poltica, social, cultural e intelectual se engarzan de manera original
en diferentes interpretaciones de la problemtica de la ciudadana.
Este entrecruzamiento tambin est presente en los trabajos
que abordan esa cuestin de manera global, no solo refirindose a
varios de los aspectos parciales hasta aqu mencionados sino tambin
proponiendo una interpretacin ms general de todo el proceso, en
una nacin determinada. Hasta el momento, esos ensayos no son
muchos. Un ejemplo interesante de ese tipo de enfoque lo ofrecen dos
libros que aunque se refieren al mismo caso, el de Mexico, difieren en
su perspectiva de anlisis y en su evaluacin de esa historia de
manera radical. Asi, Fernando Escalante Gonzalbo en su sugestivo
Ciudadanos imaginarios se sumerge en el Mxico del siglo XIX para
contrastar ideales y acciones, normas y prcticas; sealar el fracaso de
los valores del liberalismo en una sociedad que tena una moral
incompatible con aqullos, y concluir que no haba ciudadanos.
22
Alicia Hernndez-Chvez, en cambio, en La tradicin republicana
del buen gobierno, ofrece una versin optimista del proceso de
construccin de una ciudadana en ese pas desde la independencia
hasta la Revolucin, a partir de la matriz liberal.
23
Estos ensayos
resultan provocativos en tanto proponen una interpretacin fuerte de
la historia. Al mismo tiempo, abren una serie de cuestiones a la
discusin, cuestiones que se resisten a ser subsumidas en una
narrativa global tan contundente.
Hasta aqui, este recorrido parcial y demasiado sinttico de la
reciente produccin que puede ordenarse en torno de la problemtica
de la ciudadana poltica en los procesos de formacin de los estados-
nacin iberoamericanos. Se habr visto que esta perspectiva ha

ciudadanizacin del indio brbaro. Polticas oficiales y oficiosas hacia la poblacin
indgena de la pampa y la Patagonia, 1870-1920 en Revista de Indias, LIX, 217, 1999;
Ch.F. WALKER, Smoldering Ashes.
22
F. ESCALANTE, Ciudadanos imaginarios.
23
A. HERNNDEZ-CHVEZ, La tradicin republicana del buen gobierno.
Hilda SABATO 70
abierto, y sigue abriendo, nuevos caminos a la reflexin y en anlisis.
El resultado es, hasta el momento, un conjunto de imgenes parciales,
fragmentarias, a veces divergentes, que sin embargo ha complejizado
notablemente la historia de la construccin del poder poltico en el
siglo XIX. Quedan, sin embargo, una cantidad de preguntas
pendientes que constituyen una agenda para la investigacin. Entre
ellas, seguramente algunas no podrn responderse en los marcos
definidos por la problemtica de la ciudadana poltica, que ofrece
una lente atractiva pero limitada para indagar en aquellos procesos.
Al mismo tiempo, sin embargo, esa problemtica resulta ya
insoslayable a la hora de interrogarse sobre la historia del poder en
Amrica Latina.
ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA
RECIENTE ACERCA DE LA VIOLENCIA Y DEL
ESTADO EN AMRICA LATINA
MICHAEL RIEKENBERG
*
Consideraciones preliminares
En el ao 1985, Evans, Rueschemeyer y Skocpol publicaron el hoy en
da famoso libro Bringing the State Back in. En l no trataron la
estructura jurdica ni la ideologa del Estado, sino que abarcaron las
estrategias de poder y las dimensiones sociales del Estado desde una
perspectiva weberiana. Frente a las clsicas teoras sobre el Estado, el
libro de Evans y otros empez a reconsiderar los procesos de
formacin y el papel del Estado. Esto tuvo tambin repercusin para
Latinoamrica. El Estado en Latinoamrica fue hasta finales de los
aos 70 casi exclusivamente objeto de una positivista historia del
derecho y de las instituciones. Esto considera al Estado como un
conjunto slido de instituciones y reglas, es decir como objeto
concreto y claramente delimitado. Como resultado, una gran parte de
los trabajos que haba sobre el tema en el fondo se ocupaban slo de lo
que podemos llamar la superficie del Estado. Trataban el derecho
pblico, las constituciones o la organizacin de la administracin.
Alguna literatura, y no me gusta tener que decir esto, recordaba al
lector a una gua sobre las vas administrativas y no a un tratado sobre

*
Universidad de Leipzig.
Michael RIEKENBERG 72
y el tema conforme al nivel de las ciencias sociales a principios de los
anos ochenta.
1
En cuanto a los entrelazamientos entre el Estado y la
violencia, la clsica doctrina sobre el Estado parta de una estricta
separacin entre poder legtimo y violencia ilegtima, entre la
violencia en su funcin como organizador del Estado y la violencia
destructiva. Comparndola con estas doctrinas, la violencia en
Latinoamrica se trata de un fenmeno camalenico. El Estado tiene
en ello una participacin decisiva (aunque esto no quiere decir que el
tema de la violencia se agota en el Estado). Por un lado, en
Latinoamrica el Estado pudo ejercer a partir de 1800 slo de manera
restrictiva o sea temporalmente, un monopolio de legtima violencia
fsica que segn Max Weber es el atributo del Estado por excelencia.
De esta manera el Estado no fue capaz de controlar las amplias
difusiones de diversas formas de violencia colectiva extra-estatal. Por
el otro lado, el propio Estado fue el creador de una violencia de
anoma
2
e ilegal. El Estado toler o alent a grupos cuya finalidad
era el mantenimiento del orden al margen de la ley y emplear la
violencia por su propia cuenta. De esta forma el estado contribuy a
crear una violencia crnica o endmica como se la llama en la
literatura.
3
Su caracterstica es, que a los ojos de los hombres aparece
como algo ilimitado y que acta por su propia dinmica
independientemente de la accin humana o de los motivos de los
actores. En parte, como en el caso de Colombia, esta violencia
endmica se ha dirigido contra el Estado y amenaza con destruirlo.
Es un poco sorprendente que las investigaciones han ignorado durante
mucho tiempo estos procesos. Todava en 1981 se lea en el Journal of
Interdisciplinary History, la violencia en Latinoamrica cries for
research.
Si contemplamos la literatura actual sobre el concepto de
violencia, llama la atencin que parte de los conceptos tericos y de

1
Es de mencionar el trabajo de Horst Pietschmann sobre el Estado en Amrica Latina.
Vase p.ej. Horst PIETSCHMANN, Die staatliche Organisation des kolonialen
Iberoamerika, Stuttgart 1980.
2
Vase sobre el estado y el concepto de la anoma Peter WALDMANN, Einleitung,
en Ibero-Amerikansches Archiv 3. 4 (1997), pp. 317s.
3
P. ALVARENGA, Cultura y tica de la violencia: El Salvador 1880-1932, San Jos
1996, p. 142.
ALGUNOS COMENTARIOS SOBRE LITERATURA RECIENTE 73
los corrientes de investigacin que marcaron las discusiones sobre la
violencia durante los aos setenta, hoy da solo jueguen un rol casi
insignificante.
4
Esto es lo que ocurre por ejemplo con el sicoanlisis o
con la investigacin sobre las agresiones. En su lugar, hay otros
aspectos de la violencia que estn en primer plano y que estn
marcando el actual discurso cientfico sobre el tema. Esto est
relacionado con el hecho de que el propio concepto de violencia se ha
transformado. En partes de la sociologa, prevalece en la actualidad un
concepto corporal de la violencia. La violencia es definida como un
acto de poder que mediante dao corporal intencionado (Heinrich
Popitz) se realiza a los otros. Este enfoque en el cuerpo que
encontramos actualmente en la terminologa sociolgica sobre la
violencia, tiene distintas causas. En parte, diferentes enfoques tericos
han de responder de este creciente inters por el cuerpo. Michel
Foucault o Norbert Elias son de mencionar cuando se trata sobre la
cuestin de la represin de la violencia corporal en las relaciones
humanas en el curso de la formacin del Estado moderno. Elias
analiz el rol de los actos violentos abiertos en el trato de los hombres,
los procesos del disciplinamiento social y el impacto que tenia la
formacin del Estado sobre la renuncia al uso de la fuerza fsica en la
vida diaria. A mitad de los aos ochenta, yo mismo he intentado
debatir con el ejemplo de Guatemala la teora de Elias y su utilidad
para una sociologa de la violencia en Latinoamrica.
5
En parte, el
cambio cultural puede ser responsable del nuevo inters por el cuerpo.
En los ambientes urbanos occidentales el cuerpo ya no es la base de la
fuerza de trabajo segn deca Karl Marx, o el smbolo de la revolucin
sexual como fue el caso en el movimiento estudiantil tras 1968. Ms
bien, socilogos posmodernos piensan que el cuerpo, vaciado de
otros atributos significativos, amenaza ms bien con convertirse en el
ltimo punto de mira de la identidad posmoderna y hedonista. De
todos modos encontramos en la sociologa actual un concepto sobre la

4
Me refiero aqui a H. TYRELL, Physische Gewalt, gewaltsamer Konflikt und der
Staat, en Berliner Journal fr Soziologie 2 (1999), pp. 269-28, pp. 269s.
5
Creo que fue el primer intento de aplicar la teora de Elias en un pais no europeo.
Vase Michael RI EKENBERG, Zum Wandel von Herrschaft und Mentalitt in
Guatemala, Kln, Wien 1990. Sobre la imparcial crtica acerca de este libro vanse las
revistas Mesoamrica 25 (1993), pp. 134-144, o bien Quetzal cuaderno 10 (pp. 1-4)
y cuaderno 11 (1995), pp. 1-3.
violencia orientado hacia el cuerpo fsico que favorece un
acercamiento entre la sociologa y la antropologa. Volver a ello ms
adelante.
A continuacin comento alguna literatura reciente sobre el
tema.
6
Ciertamente no escribo ningn review essay sino que sigo mis
impresiones personales. En este trabajo no persigo integridad
enciclopdica as como tampoco en la eleccin de la literatura que
menciono. Si en realidad se quiere establecer esta divisin, es ms
vlida para mi inters la sociologa histrica que la historia en estricto
sentido. Yo subdivido (para una definicin ms detallada vase el
Apartado 3) la literatura sobre el concepto de violencia en tres grupos
a los que llamo los contextualistas, los sensoriales y los
sociables. Con todo esto quiero admitir que esta nomenclatura es un
poco voluntariosa. Pero espero que prevalezca su utilidad para una
orientacin sobre el tema. Adems, aprovecho la ocasin para aadir
algunas observaciones comparativas (vase el Apartado 4). Malcolm
Deas ha mostrado a travs del ejemplo de Colombia lo apropiada que
puede ser un anlisis comparativo de la violencia.
7
En vista de la
amplia difusin de la violencia en Latinoamrica se tiene en partes de
la literatura la tendencia a extensas deducciones. Por ejemplo, se
considera posible que la cultura poltica de una Nacin entera como
en el caso del Mxico posrevolucionario, muestre un marcado
hbito hacia la violencia. Comparaciones con otras dimensiones de
la violencia, brutalidad y humillacin (el verano de 1994 en Ruanda) o
con otras regiones de las que se dice que hay altos grados de violencia,
son vlidas para reflexionar tales juicios.
8
Estado/Cultura
Empecemos con el Estado. En el libro de Evans y otros autores,
Charles Tilly se ocupa de la relacin entre Estado y violencia. Tilly
defini la formacin del Estado como un violento racketeering. Si se
abarca con exactitud, uno de los primeros en introducir el trmino

6
Quisiera agradecer a Natalie Clemente por su ayuda con la traduccin del texto.
7
M. DEAS, Reflections on Political Violence in Colombia, en D.E. APTER (ed.), The
Legitimization of Violence, New York 1997, pp. 350-404, pp. 353s.
8
Vase sobre una comparacin de la violencia en Latinoamrica y en los Balcanes W.
HPKEN, M. RIEKENBERG (eds.), Politische und ethnische Gewalt in Sdosteuropa und
Lateinamerika, Kln, Wien, Weimar 2000.
racket en el lenguaje sociolgico fue Max Horkheimer, un
representante de la Kritische Theori e (Escuela de Francfort).
Horkheimer, que emigr de Alemania en la poca del
nacionalsocialismo, se ocup a finales de los anos treinta del
deslizamiento de los Estados burgueses en una prctica criminal de
la violencia durante el trasfondo del desarrollo poltico en Europa a
partir del fin de la primera guerra mundial. Horkheimer defini
rackets como grupos de poder dispuestos para la violencia que luchan
contra sus rivales, slo se rigen por las leyes para el mantenimiento de
ellos mismos y ambicionan tributos. Horkheimer tema que el Estado
burgus (civil) se depravara cada vez ms en racket, as como que el
tipo sociocultural de ciudadano desapareciera mediante las creaciones
de monopolios y crteles en la economa. Charles Tilly se ocup de la
creacin del Estado moderno en Europa y la consider como una
forma de crimen organizado. Como racketeer, el naciente Estado
amenazara a otros grupos para poder imponer su custodia sobre la
sociedad a cambio de retirar sus amenazas violentas. La tesis de Tilly
ha sido discutida entre los estudiosos de Latinoamrica tambin,
mientras que a Horkheimer y a sus ideas sobre prcticas ilegales del
Estado no se los ha tenido en cuenta. As, Robert Holden escribi en
1996 en un muy sugestivo artculo que los estudios de Tilly sobre la
formacin del Estado en Europa son un marco apropiado para el
anlisis del Estado en Latinoamrica. El libro de William Stanley
sobre The Protection Racket State en El Salvador puede ser citado
como un ejemplo de trabajar el Estado en Latinoamrica segn el
vocabulario de Tilly.
9

9
Max HORKHEIMER, Vernunft und Selbsterhaltung, en Obras Completas. Vol. 5:
Dialektik der Aufklrung und Schriften 1940-1950, Frankfurt M. 1987, pp. 320-350; M
HORKHEI MER, Die Rackets und der Geist, en Obras Completas, Vol. 12:
Nachgelassene Schriften 1931-1949. Frankfurt M. 1985, pp. 287-291. Para ms detalle:
W. Pohrt, Brothers in Crime, Berlin 1997, pp. 28ff. Vase tambin el artculo de S.
BREUER, en Kriminologisches Journal 6, Suplemento 1997, pp. 20s. Vase tambin
Charles TILLY, War Making and State Making as organized Crime, en P.B. EVANS,
D. RUESCHEMEYER, T. SKOCPOL (eds.), Bringing the State Back in, Cambridge 1985,
pp. 169-191; R. HOLDEN, Constructing the Limits of State Violence in Central
America: Towards a New Research Agenda, en JLAS 28 (1996), pp. 435-459, p. 439;
W. STANLEY, The Protection Racket State. Elite Politics, Military Extortion, and Civil
War in El Salvador, Tempe 1996, pp. 56fs.
El problema es que la composicin de Tilly no afecta
exactamente a lo que llamamos la realidad en Latinoamrica. Hay
dos motivos que son responsables de ello. En los siglos XIX y XX, los
Estados en Latinoamrica no posean a menudo la fuerza necesaria
para eregirse en racketeers, es decir en extorsionistas aventajados
frente a grupos sociales, organizaciones comunitarias o comunidades
tnicas. No pocas veces fueron ms bien el Estado o el gobierno
amenazados e intimidados por otros grupos. En la literatura
encontramos la opinin de que esto es algo caracterstico de
Latinoamrica y que all los roles estn muy a menudo invertidos. No
el Estado, sino otros actantes de la violencia son los que adoptan el rol
de extorsionistas.
10
Esto, para aclarar este punto, no presupone a la
fuerza la existencia de un estado acabado. Hace aos Pierre Clastres
hizo alusin desde la perspectiva de la etnologa a la extorsin de los
mandatos (chieftains) en las sociedades primitivas de la zona del
Amazonas.
11
En este caso la extorsin representa un medio para la
obstaculizacin del Estado, y no para su formacin. Adems, el libro
de Evans y otros autores presupone una separacin entre Estado y
sociedad que no se ha dado en absoluto a partir de 1800 en
Latinoamrica. Es cierto que en Latinoamrica hubo temporalmente
sublevaciones muy bruscas del Estado sobre la sociedad. Un ejemplo
(observamos aqu los regmenes revolucionarios de Cuba y Mxico
que concibieron la construccin de vigorosos y permanentes aparatos
estatales) son los llamados regmenes burcraticos-autoritarios que
como en el caso de la dictadura militar en Argentina tras 1976,
trataron legitimarse totalmente ellos mismos. No obstante hubo otros
procesos. Fueron procesos contrapuestos y dirigidos hacia la
disolucin del Estado en la sociedad. (N)either is it possible to
distinguish state from society, comenta David Nugent este asunto
respecto a las relaciones en Per alrededor de 1900.
12
Sobre esto hay
distintas variantes. Hay que diferenciar si la disolucin del Estado en

10
W WALDMANN, Zur Transformation des europischen Staatsmodells in
Lateinamerika, en W. REINHARD, (ed.), Verstaatlichung der Welt? Europische
Staatsmodelle und auereuropische Machtprozesse, Mnchen 1999, p. 65.
11
P. CLASTRES, La societ contre lEtat: recherches danthropologie politique, Paris
1976.
12
D. NUGENT, State and Shadow State in Northern Peru circa 1900. Illegal Political
Networks and the Problem of State Boundaries, en J.M. HEYMAN (ed.), States and
Illegal Practices, Oxford, New York 1999, pp. 63-98, p. 68.
la sociedad se atribuy a la accin de fuertes comunidades locales y
relativamente cerradas que mantenan al Estado a distancia. O, si bien,
tuvo que ver en primer lugar con el hecho de que el Estado y los
principios que ste representa no encontraron respaldo en una
sociedad dispersa y dbilmente estructurada. Un ejemplo del primer
caso se di en los centros del dominio hispano en Amrica (Mxico,
Per, Guatemala, etc.). El segundo caso se di en zonas marginales y
de poca poblacin (territorio de La Plata, por ejemplo). Debido a la
intensa creacin de una economa ilegal que produce enormes
beneficios, podemos encontrar en la actualidad una tercera variante.
Se caracteriza porque independientes y ricos actuantes de la
violencia que disponen de grandes recursos, impiden por medio del
uso de la fuerza al Estado establecer su soberana en zonas de boom
econmico. Ejemplos de ello fueron la Repblica de Huallaga en
Per o hoy da las regiones de prspera colonizacin en Colombia
donde la (Narco)-Guerrilla, las bandas de droga o los paramilitares
llevan la voz cantante.
13
Al tratar la oposicin entre el Estado y las estructuras
segmentarias, la historia social lo hizo en trminos como
regionalismo, clientelismo, movimientos de protesta, etc. Pues desde
hace algn tiempo en la discusin sobre el Estado (y esto tambin
tiene consecuencias para el discurso acerca de la violencia) se
aprecian algunos cambios conceptuales. Con el auge de lo que se
llama la nueva teora cultural pasaron a un primer plano otros
conceptos como por ejemplo el hibridismo (Nestor Garca Canclini) o
el criollismo (Ulf Hannerz). Como consecuencia, la atencin de la

13
Vase entre otros J. GLEDHILL, Legacies of Empire: Political Centralization and
Class Formation in the Hispanic American World, en GLEDHILL, J. & B. BENDER
(eds.), State and Society. The Emergence and Development of Social Hierarchy and
Political Centralization, Boston 1988, pp. 302-319; C.A. SMITH (ed.), Guatemalan
Indians and the State, 1540 to 1988, Austin 1990; G URBAN & J. SHERZER (eds.),
Nation-States and Indians in Latin America, Austin 1991; V.G. PELOSO & B.A.
TENENBAUM (eds.), Liberals, Politics and Power. State Formation in Nineteenth-
Century Latin America, Athens and London 1996. Vese adems M.B. SZUCHMAN, &
J.C. BROWN (eds.), Revolution and Restoration. The Rearrangements of Power in
Argentina 1776-1860. Lincoln, London 1995; J.A AVI LA BEJARANO,.Colombia:
Inseguridad, violencia y desempeo econmico en las reas rurales, Bogot 1997, p.
250s.; D. POOLE, & G. RNIQUE, Peru. Time of Fear, London 1992, pp. 185f.; P.A.
STERN, An Annotated Bibliography of the Shining Path Guerilla Movement, 1980-1993,
Austin 1995.
investigacin se dirige hacia la dimensin cultural de la organizacin
del Estado. Esto no es algo completamente nuevo. Hay que recordar
que la ciencia histrica se empez a ocupar a partir de principios de
los aos ochenta de las representaciones y discursos sobre el Estado y
la nacin en Latinoamrica. Uno de los trabajos orientados hacia
este tema fue el destacado anlisis de Hans-Joachim Knig trabajado
profundamente desde los archivos sobre los orgenes del Estado y la
nacin en Nueva-Granada 1750-1856.
14
Mediante su inters en
smbolos, discursos e identidades, este corriente de la investigacin
histrica ayud de cierto modo al ascenso de la nueva historia
cultural, y esto es en donde reside primordialmente su calidad
innovador. Sin embargo, estos estudios (y no excluyo de esta opinin
a mi propio tesis de habilitacin) la mayora de las veces siguen, por
causa de las fuentes que emplean, la perspectiva de las elites cultas y
de los grupos claves que toman las decisiones polticas. El Estado
apareci como una estructura construida desde arriba (lo que
tambin era). Hoy da los trabajos tratan de ampliar la perspectiva de
investigacin y de tomar por el contrario, una tal llamada grassroots
perspectivea o investigar las Hidden Transcripts en la sociedad.
Bringing the State Back In without Leaving the People Out, es el
lema.
15
La formacin del Estado no se concibi ms como un proyecto
estructurado desde arriba sino como un cambio en las formas de
vida como resultado de complejas interacciones entre elites sociales,
clases polticas, brokers y los estratos ms bajos de la sociedad. Es
cierto que este principio no es en estrecho sentido culturalista. Pero
seala que el Estado tambin se form en las transformaciones de los
discursos cotidianos, en los modos de vida y en la rutina diaria y no

14
Knig, H.-J., Auf dem Wege zur Nation. Nationalismus im Proze der Staats- und
Nationbildung Neu-Granadas 1750-1856, Stuttgart 1988.
15
G.M. JOSEPH & D. NUGENT (eds.), Everyday Forms of State Formation. Revolution
and the Negotiation of Rule in Modern Mexico, Durham, London 1994, p.12. Vase
tambin el excelente trabajo de F. MALLON, Peasant and Nation. The Making of
Postcolonial Mexico and Peru, Berkeley 1995; F. MALLON, Indian Communities,
Political Cultures and the State in Latin America, 1780-1990, en JLAS 24 (1992), pp.
35-53; P.GUARDINO, Peasants, Politics and the Formation of Mexicoss National State:
Guerrero 1810-1857, Stanford 1996. D. NUGENT, Modernity at the Edge of Empire:
State, Individual and Nation in the Northern Peruvian Andes, 1885-1935, Stanford
1997. W. BEEZLY et al (eds.), Rituals of Rule, Rituals of Resistance. Public
Celebrations and Popular Culture in Mexico, Wilmington 1994.
simplemente en las altas esferas de la sociedad. Con esto se
aproxima convenientemente a los enfoques culturales actuales.
Cmo se ve al Estado y en consecuencia de esto a la
relacin entre el Estado y la violencia desde la perspectiva de las
teoras culturales? Aqu no me es posible seguir la problemtica del
concepto de cultura (para el caso alemn sera necesario considerar
tambin la grotesca modernizacin
16
de las historias culturales en la
poca del nacionalsocialismo; esto nos llevara demasiado lejos como
tambin la cuestin sobre cmo la historiografa alemana acerca de
Latinoamrica se desarroll de 1933 a 1945 y cules continuidades
personales e ideales existieron despus) en detalle. Hace poco George
Steinmetz ha dado una panormica muy precisa sobre la literatura y
las diferentes corrientes tericas que tratan del Estado y la
Cultura.
17
Aqu, slo hay que subrayar un punto: para acabar con la
oposicin categrica entre estado y cultura se discute, por
ejemplo, en los Cultural Studies el concepto de hegemona. Este
concepto lo emple inicialmente Antonio Gramsci para aclarar el
fracaso de las revoluciones en Centroeuropea durante 1918 y 1919.
Cuando se habla de la hegemona en los Cultural Studies, se trata de la
hegemona cultural que se genera en discursos, la atribucin de
identidades, los recuerdos y rituales.
18
Sobre esto vemos sin embargo
que la diferencia entre la historia social y la historia cultural no reside
en que la historia cultural tratase asuntos que no fuesen accesibles a la
historia social o al revs. La diferencia reside, ms bien, en las
categoras que se emplean para narrar la historia. De manera muy
simplificada se podra decir que: mientras la historia social estructura
primeramente sus temas tras las categoras de arriba y abajo (en el

16
P. SCHTTLER, Die historische Westforschung zwischen Abwehrkampf und
territorialer Offensive, en P. SCHTTLER (ed.), Geschichtsschreibung als
Legitimationswissenschaft 1918-1945, Frankfurt M. 1997, pp. 204-261, p. 224.
17
Introduction in G. STEINMETZ (ed), State/ Culture. State-Formation after the Cultural
Turn, Ithaca, London 1999, pp. 1-49.
18
Vase J. BEASLEY-MURRAY, & A. MOREIRAS, After Hegemony. Culture and the
State in Latin America, en JLACS 8 (1999), pp. 17-20. Vase tambin W. ADAMSON,
Hegemony and Revolution. A Study of Antonio Gramscis Political and Cultural
Theory, Berkeley 1980; D. HARRIS, From Class Struggle to the Politics of Pleasure: the
Effects of Gramscianism in Cultural Studies, London 1992; K.H. HRNING & R.
WINTER (eds.), Widerspenstige Kulturen. Cultural Studies als Herausforderung,
Frankfurt a. M. 1999.
caso de la violencia, se prefiere tematizar lo que se concibe como
represin, protesta, revolucin, etc.), la historia cultural prefiere las
categoras de dentro y fuera. Desde este punto de vista
desaparece, no obstante, la imagen del Estado como claro y compacto
conjunto de instituciones y reglas. Desde la perspectiva de una
radical cultural construction (George Steinmetz), el Estado aparece
ms bien como un trenzado o bien una red de smbolos, narraciones e
infraestructuras que contribuyen a reagrupar a los cuerpos, lugares y
objetos para producir de esta manera el poder estatal.
19
Al mismo
tiempo, el carcter institucional de la violencia pierde en inters. Ms
bien son las dimensiones corporales (antropolgicas) y narrativas
(simblicas) de la violencia que estn en el centro del inters
investigativo. Un buen ejemplo es el excelente trabajo de Michael
Schroeder sobre gang violence y el poner en escena de los actos
violentos en Nicaragua en el tiempo de Sandino.
20
Sin duda, la revalorizacin de la cultura producida desde
hace algn tiempo en las ciencias sociales y como es sabido, no por
todos aceptada (un poco sarcsticamente se escribe in The Hispanic
American Historical Review, The New Cultural History comes to old
Mexico
21
), se ha beneficiado de ciertas transformaciones producidas
afuera del terreno cientfico. Globalizacin es la palabra clave. Sin
embargo, se omitir algunas veces que el concepto de cultura se
aliment tambin del escepticismo frente a un concepto de
modernidad o ideas de modernizacin tales y como los conocemos
en las teoras de desarrollo de origen sea ilustrado, sea liberal o
marxista.
22
Partes considerables de la historia social moderna se
encontraban (y se encuentran) envolvidos en meta-narraciones cuyas
idea dominante es la existencia de time lags. Hay crticos que opinan
sin embargo que la cultura se separa de este esquema. Comparado con

19
Vase tambin D. CARTER, The Art of the State: Difference and other Abstractions,
en Journal of Historical Sociology 7 (1994), pp. 73-102; P. ABRAMS, Notes on the
Difficulty of Studying the State, en Journal of Historical Sociology 1 (1988), pp. 58-
89. Como ejemplo vase S. RADCLIFFE & S. WESTWOOD, Remaking the Nation. Place,
Identity and Politics in Latin America, London, New York 1996.
20
M.J. SCHROEDER, Political Gang Violence and the State in Western Segovias,
Nicaragua, in the Time of Sandino, en JLAS 28 (1996), pp. 383-434, pp. 410s.
21
HAHR 79 (1999), p. 211.
22
Vase W. SCHIFFAUER, Die Angst vor der Differenz, en Zs. fr Volkskunde 92
(1996), pp. 20-31, p. 21.
los procesos de modernizacin o los niveles de desarrollo, la
cultura, se dice, es eso which always escapes.
23
A grandes rasgos se
perfila aqu la existencia de una etnologizacin del planteamiento y
de los mtodos de estudiar al Estado. Mientras que en la historia se ha
efectuado algo sobre esto (se habla de ongoing dialogues between
social history and cultural anthropology
24
), en la sociologa, en
donde prescindiendo de pocas excepciones la cultura slo constituye
un enclave,
25
queda todava mucho por hacer.
El cuadro de la violencia
En la literatura actual sobre la violencia en Latinoamrica diferencio
tres grupos. Los primeros llamo los contextualistas. Estos se centran
sobre todo en las causas y circunstancias de la violencia y buscan los
links entre la violencia y la sociedad. El Estado juega, por lo
general, un papel muy importante en sus reflexiones. Prefieren los
macroestudios. I will try to link violence to broader considerations
about Mexican politics and society in the revolutionary period,
26
es
una frase tpica de un contextualista. En la mayora de los casos se
trata de historiadores sociales. Pero naturalmente tambin
antroplogos, tericos culturales, etc. pueden ser contextualistas. En
estos casos slo cambiara respectivamente el contexto desde el que
se sitan. Ya que he hablado un poco de los contextualistas como
ejemplo de la historia social no seguir tratando ms el tema.
El segundo grupo busca en sus fuentes la sensualidad de la
violencia. La mayor parte de las veces es la unin de la violencia
fsica al cuerpo humano su punto de partida. De manera metdica este
grupo tiende al microanlisis. Ellos intentan aclarar al lector de
manera plstica la corporeidad de la violencia. El dolor o el transcurso
del tiempo en la violencia (cmo se diferencian la rpida cacera, el

23
Stuart HALL, citado en S. ALVAREZ y otros (eds.), Cultures of Politics, Politics of
Cultures. Re-visioning Latin American Social Movements, Boulder 1998, p.4.
24
S. DEAN-SMITH, Culture, Power and Society in Colonial Mexico, en LARR 33, 1
(1998), pp. 257-277, p. 259.
25
Vase Introduction, en D.CRANE (ed.), The Sociology of Culture. Oxford 1994, p.
18.
26
A.KNIGHT, Habitus and Homicide: Political Culture in Revolutionary Mexico, en
W. PANSTERS (ed.), Citizens of the Pyramid. Essays on Mexican Polical Culture,
Amsterdam 1997, p.107.
lento dolor en los campos de tortura, la breve produccin de violencia
de la redada, etc.
27
) son algunos de los temas de los que se ocupa este
grupo. Esto no excluye que tanto comportamientos generales, como el
Estado, tambin sean tenidos en cuenta. Es de considerar sobre todo la
marca estatal del cuerpo humano. Teoras liberales del Estado
parten de que en la sociedad civil existe una equilibrada balanza de
poder entre el Estado y los ciudadanos que est regulada por la esfera
pblica poltica y un sistema de checks and balances. En
Latinoamrica el equilibrio y la reciprocidad de esta mutua relacin
pasan por ser perturbados (y esto no slo a partir de principios del
siglo XIX
28
). En la nueva ciencia poltica se dice que el desarrollo del
Estado en Latinoamrica padece del insuficiente desarrollo de una
civil society. La otra cara de la medalla es que el Estado no establece
ningn lmite obligatorio a su ejercicio del poder. Esto es lo que
ocurre con el empleo de la tortura como ha descrito Elaine Scarry en
su impresionante libro The Body in Pain. Nancy Scheper-Hughes ha
explicado para el caso de Brasil desde el punto de vista de la
antropologa que en el sistema de la violencia policial y la justicia
penal, la tortura est instalada de manera fija como medio para ganar y
demostrar poder. Igualmente lo argumenta la antroploga Teresa
Caldeira. Al dbil reconocimiento de los derechos personales en
Brasil, le acompaa una insignificante sensibilidad por la integridad y
la inviolabilidad del cuerpo humano. El poder se marca en el cuerpo
de los dominados. Sin embargo no es slo el Estado el responsable de
esta forma de la violencia. A menudo en Latinoamrica, actores
individuales utilizan las zonas al margen de la violencia legal para
llevar a cabo sus propios asuntos. As diferencia un nuevo anlisis
sobre el ejemplo de la polica brasiliana a los Lone-Wolf Police del
institutional functionary que permanece leal al organismo de
polica. El Lone-Wolf-Police es por el contrario un autor individual. l
emplea la violencia sobre todo cuando ve daado su orgullo personal.
Encontramos al Lone-Wolf-Police tambin en los pequeos pases de
Latinoamrica en donde haba regmenes sultnicos (H.E Chehabi y

27
Vase W. SOFSKY, Zivilisation, Organisation, Gewalt, en Mittelweg 36, 3 (1994),
pp. 57-67, y el ensayo de W. SOFSKY en TROTHA, Soziologie (nota 44).
28
Vase A. ALVES, Brutality and Benevolence. Human Ethology, Culture, and the Birth
of Mexico, Westport 1996, que trata las relaciones de jerarqua y reciprocidad (p. 236)
durante la creacin de la sociedad colonial.
Juan Linz mencionan entre otros los regmenes de Somoza en
Nicaragua o de Duvalier en Hait). All, la arbitrariedad de los
funcionarios particulares poda prevalecer de todos modos frente al
respeto del orden burocrtico.
29
Hay que agregar que este aspecto toca
tambin la dimensin afectiva de la violencia. Empleos de la
violencia, guerras y dems, generalmente son situaciones en donde se
concentran los ms intensos sentimientos humanos.
30
Hay casos de
organizacin de la violencia que estn muy impregnados de
emociones. Pienso, por ejemplo, en el Berserk Syndrome que ha
descrito el psicoterapeuta Jonathan Shay en un excelente estudio sobre
la guerra de Vietnam.
31
Queda claro que son diferentes las emociones
en pequeos actos de violencia del tipo face to face a las emociones
que surgen en actos de violencia organizados por parte de complejas
instituciones y en el ramo de muy largas cadenas de personas. De
igual forma varan los modos de controlar los sentimientos como
partes de actos violentos. En las guerras entre sociedades primitivas,
por ejemplo, puede desde un principio un consenso social limitar
ascensos de violencia. Todava en la actualidad, como por ejemplo en
partes de Colombia, encontramos a los sistemas de venganza de la
sangre los que se hacen cargo de este funcin en una manera similar.
Ellos regulan los conflictos entre grupos ilegales que no se rigen por
ninguna fuerza estatal. A la vez, normalizan los actos de violencia y
de este modo la mantienen dentro del mbito de lo que est permitido
social- y culturalmente.
32

29
Vase N. SCHEPER-HUGHES, Death without Weeping. The Violence of Everyday Life
in Brazil, Berkeley 1992, pp. 227s.; M.K HUGGINS.& M. HARITOS-FATOUROS,
Bureaucratizing Masculinities among Brazilian Torturers and Murderers, en L.H.
BOWKER (ed.), Masculinities and Violence, Thousand Oaks 1998, pp. 29-54; H.E.
CHEHABI, J.J. LInz, A Theory of Sultanism, en H.E. CHEHABI & J.J. LINZ (eds.),
Sultanistic Regimes, Baltimore 1998, pp. 3-25.
30
L.H. KEELEY, War before Civilization, New York, Oxford 1996, p. 3.
31
Vase J. SHAY, Achill in Vietnam. Kampftrauma und Persnlichkeitsverlust,
Hamburg 1997. Vase tambin G.B. PALERMO, The Berserk Syndrome, en Aggresion
and Violent Behavior. A Review Journal 2 (1997), pp. 1-8.
32
Vase N. WHITEHEAD, The Snake Warriors Sons of the Tigers Teeth: a descriptive
analysis of Carib warfare, en J. HAAS, (ed.), The Anthropology of War, Cambridge
1990, pp. 146-170, p. 167; P. WALDMANN, Rachegewalt. Vergleichende Beobachtungen
zur Renaissance eines fr berholt gehaltenen Gewaltmotivs in Albanien und
Kolumbien (manuscrito 1998). Acerca de la contingentacin (Bewirtschaftung) del
El tercer grupo de los anlisis de la violencia parte de la
sociabilidad de la misma. En primer plano se encuentra la parte
socializante de la violencia. Aqu se puede pensar en todos los tipos de
variantes posibles, desde la organizacin de la violencia en
corporaciones de hombres (Mnnerbnde) o instituciones militares
33
hasta la etnologizacin de una nacin durante una guerra. En la
literatura se usa entre otros el concepto de cultura de la violencia o,
ms bien, de subcultura de la violencia cuando se trata la sociabilidad
de la violencia. En Per por ejemplo, una comisin senatorial realiz
en 1989 una cultura de la violencia responsable de las causas de las
guerras internas en el pas. En un review essay sobre Colombia, la
cultura de la violencia fue considerada hace pocos aos como el ms
importante campo de trabajo de las investigaciones sobre la violencia
en Latinoamrica.
34
El concepto de cultura de la violencia puede
tener distintos significados. Se define cultura de la violencia como
el uso cotidiano de una defensa personal entre las bandas. O se
entiende como un limitado medio de socializacin productor de
violencia que se da sobre todo entre los jvenes (Outlaw Motorcycle
Gang, crash kids, Hooligangs,
35
etc.). O bien, como un concepto que
describe la relacin de las funciones rituales y ceremoniales con los
actos de violencia. Esta ltima cultura de la violencia es la mayora
de las veces objeto de estudio por parte de la etnologa o de la
etnohistoria. No obstante se ha de considerar que este concepto de
cultura de la violencia est bajo sospecha, por parte de los
etnlogos, de no referirse tan slo a la realidad misma, sino que
tambin hace valoraciones capaces de desacreditar a sociedades o

miedo como una de las causas ms significativas del poder vase N. ELIAS, ber die
Einsamkeit der Sterbenden in unseren Tagen, Frankfurt a. M. 1982, pp.52s.
33
Vase P. BEATTIE, Conflicting Penil Codes. Modern Masculinity and Sodomy in the
Brazilian Military, en D. BALDERSTON & D.J. GUY (eds.), Sex and Sexuality in Latin
America, New York, London 1997, pp. 65-85, pp. 66s.
34
Vase R. PEARANDA, Surveying the Literature o the Violence, en C. BERGQUIST y
otros (eds.), Violence in Colombia. The Contemporary Crisis in Historical Perspective,
Wilmigton 1992, pp. 293-314, p. 312. Para el caso de Per este concepto es discutido
por D. POOLE, (ed.), Unruly Order. Violence, Power, and Cultural Identity in the High
Provinces of Southern Peru, Boulder 1994; F. MAC GREGOR (ed.), Violence in the
Andean Region, Van Gorcum 1994.
35
Vase p.e. A. PANFICHI, Ritual und Gewalt in peruanischen Fuballstadien, en
Lateinamerika. Analysen und Berichte 19 (1995), pp. 42-65.
culturas completas. Por este motivo en la nueva crtica cultural
etnolgica se trata de evitar este concepto.
A pesar de las diferencias, la mayora de las variantes del
concepto definen cultura como un conjunto de normas y pautas de
comportamiento y como un objeto delimitado. En este sentido, una
cultura de la violencia est unida a determinados grupos y se
manifiesta mediante rituales, artefactos y una accin institucionalizada
fuera del Estado. Esta claro que esta manera de abarcar el concepto
de cultura no tiene mucho en comn con las nuevas teoras
culturales de los cuales trat ms arriba. Esto se debe al origen del
concepto. En las ciencias sociales el trmino cultura de la violencia
se remonta a la antigua sociologa criminal y a los escritos de los aos
veinte de la Chicago Schools of Sociology.
36
Fue entonces cuando se
origin el concepto de subcultura. Se defini violencia como una
desviacin de lo normal y se confront a una supuesta sociedad
pacfica con grupos minoritarios violentos. Hasta el momento, este
principio ejerce una gran influencia en la literatura sobre la violencia y
tambin sobre la violencia en Latinoamrica. As, por ejemplo, la
violencia en Colombia se designa como una forma irracional de
conducta por la cual es responsable una subcultura de violencia.
37
Nuevas investigaciones insinan que en Latinoamrica en la
actualidad surgen subculturas de la violencia all donde, o bien el
estado entrega a otros actuantes de la violencia grandes territorios,
barrios, etc. (por ejemplo Ro de Janeiro) o donde se llevan a cabo
reducciones de gastos pblicos que desmontan estructuras sociales y
comunitarias, y donde por esta razn, se pierde el control digamos
comunal de la violencia (por ejemplo, Santiago de Chile).
38
No est
claro hacia dnde se desarrolla esta nueva subcultura de la violencia
en una poca de proximidad virtual en el Internet, en vista del
continuo rejuvenecimiento de la poblacin en Latinoamrica y de la
relacin de estas subculturas con la creciente comercializacin de la

36
Vase K. GELDER, y S. THORNTON (eds.), The Subcultures Reader, Vol. 1. London,
New York 1997; F. SACK, y R. KNIG (eds.), Kriminalsoziologie, Frankfurt M. 1968.
37
G. SNCHEZ, y D. MEERTENS, Bandoleros, gamonales y campesinos. El caso de la
violencia en Colombia, Bogot 1983, p. 29.
38
Vase B. HAPPE, y J. SPERBERG, Gewalt und Kriminalitt in den stdtischen
Marginalsiedlungen von Santiago de Chile und Rio de Janeiro, en Lateinamerika.
Analysen, Daten, Dokumentation 15 (1998), pp. 59-73.
violencia. En los EEUU hay al parecer una posmoderna
disgregacin de las antiguas e histricas subculturas de la violencia.
Tambin como consecuencia de la informalizacin de la economa y
de la disminucin del sector pblico se produce en los EEUU una de-
pacificacin de grupos de jvenes en zonas marginales, ghettos, etc.
La violencia gana de este modo un importante significado como
estrategia de supervivencia, mientras que otras formas de capital
cultural pierden valor. Desde El Salvador se indica que adolescentes
repatriados a la fuerza de los EEUU son portadores de esta nueva
cultura de las bandas y que la traigan al sur del continente.
39
De-culturalizacin de la violencia
Para el caso de frica titul hace poco la revista Jeune Afrique que la
poca de los Cyber-Rebels ha comenzado.
40
En particulares pases
de frica, la organizacin de la violencia se ejerce en la actualidad por
warlords, crteles de violencia o empresas privadas que trabajan con
mercenarios y que salvaguardan el Estado frente a sus enemigos. Estos
actores no poseen ningn inters en la organizacin estatal de la
violencia. Sin embargo, por este motivo tampoco aparecen actuantes
culturales de la misma. Es decir que no se someten (ms) a la
dicotoma entre Estado y cultura en la que tanto antes como
despus, se centra el discurso sobre la violencia en Latinoamrica.
41
La creciente comercializacin de la violencia en
Latinoamrica es algo que llama progresivamente la atencin de las
investigaciones. Este inters no se centra slo en las drug wars, en los
desarrollos de criminalidad organizada o de violencia similar a la de la
mafia. La debilidad del Estado en el control de la violencia produce

39
Vase S. AMOS, Die US-amerikanische Ghettoforschung, en Sozialwissen-
schaftliche Literatur Rundschau 2 (1999), pp. 5-24, pp. 18s.; I. CASTRO, Gewalt und
Hoffnung in El Salvador, en Der berblick 1 (1998), pp. 127-129.
40
Edicin No. 1985, 01.02.1999.
41
Vase H. HOWE, Private Security Forces and African Stability. The Case of
Executive Outcomes, en Journal of Modern African Studies 36,2 (1998), pp. 307-331;
vase tambien el destacado artculo de D. CRUISE OBRIAN, A lost generation? Youth
identity and state decay in Westafrica, en R. WERBNER y T. RANGER (eds.),
Postcolonial Identities in Africa, London, New Jersey 1996, pp. 55-74; K. PETERS y P.
RICHARDS, Why we fight: Voices of Youth Combatants in Sierra Leone, en Africa 68
(1998), pp. 183-210; P. RICHARDS, Fighting for the Rain Forest. War, Youth and
Resources in Sierra Leone, Oxford 1996.
una gran expansin de industrias privadas para la seguridad, que se
benefician econmicamente del control de esta violencia. De este
modo se sigue ahondando en las pretensiones de soberana del
Estado.
42
En otras partes del mundo, en una forma plenamente
desarrollada por primera vez en el Lbano a partir de la mitad de los
anos setenta, ha surgido una organizada economa de guerra a partir
de los intereses comerciales en la organizacin de la violencia y bajo
las condiciones de una guerra civil. Por ello la finalidad principal de
los actuantes de la violencia es la de garantizar la existencia de la
misma economa de guerra y emplear las posibilidades econmicas
que se dan en el mercado mundial con el comercio de armas, drogas,
la explotacin ilegal de materias primas, el pago de rescates, etc.
43
Desde la perspectiva etnolgica africana, se ha desarrollado el
concepto de mercado de la violencia para describir estos procesos.
Segn la teora es en estos mercados de la violencia donde la
comercializacin de la misma experimenta su mximo agravante. Los
mercados de violencia forman, segn la definicin, regiones
econmicos dominadas por guerras civiles, warlords, bandas, etctera.
Son estructuras al margen del Estado. Surgen tras la unin de la
economa mercantil con regiones o bien sectores de la sociedad
abiertos a la violencia en donde no hay ningn tipo de lmite estatal
que rija el empleo de la misma.
44
Restrictivamente se ha de tener en
cuenta que la comercializacin de la violencia en Latinoamrica
(todava) no ha alcanzado las dimensiones africanas. Adems, el
concepto de mercado de la violencia es problemtico por diferentes
razones. Las relaciones de los actores de violencia, por ejemplo, slo
en parte equivalen a las pautas de comportamiento que rigen a los
actores de mercado. Adems tal creacin, segn es definida, se tiende
a agotar sus recursos para extinguir rpidamente. Parece que los
mercados de violencia o mejor dicho: estructuras similares a este
concepto, se forman en Latinoamrica slo provisionalmente y en

42
Vase M. VELLINGA (ed.), The Changing Role of the State in Latin America, Boulder
1998; L. GERARDO GABALDN Tendencias y perspectivas del control social en
Venezuela en la dcada de los noventa, en Ensayos en homenaje a Hctor Febres
Cordero, Mrida 1996, pp. 15-35.
43
Vase F. JEAN y J.C. RUFIN (eds), Economie des guerres civiles, Paris 1996.
44
Vase G. ELWERT, Gewaltmrkte. Beobachtungen zur Zweckrationalitt der
Gewalt, en T.v. TROTHA (ed.), Soziologie der Gewalt, Opladen 1997, pp. 86-101.
zonas perifricas. Durante el siglo XIX fue el caso en algunas zonas
fronterizas (frontiers). En la actualidad las mejores condiciones en
apariencia para la formacin de mercados de violencia se dan en las
zonas coloniales de Colombia.
45
La sociologa histrica ha establecida una estrecha relacin
entre la formacin del Estado, la economa (naturaleza de los
impuestos) y la estrategia de guerra. Se considera que en la temprana
poca moderna en Europa, la creacin de instituciones burocrticas,
as como la creciente efectividad de la recaudacin de impuestos que
entre aproximadamente 1.400 y 1.800 iban acompaados de las
guerras, actuaron como poderosas fuerzas motrices para la
organizacin del Estado. Si, por el contrario, observamos a
Latinoamrica, llama la atencin que las guerras con motivo de la
organizacin del Estado en el siglo XIX y principios del XX tuvieran
aqu un papel diferente. En Latinoamrica las guerras hasta el ao
1800 tuvieron lugar casi exclusivamente en las zonas de paso como el
Caribe, y los conflictos europeos fueron decisivos. Tras 1810 las
guerras se trasladaron al interior de la regin. Sin embargo, slo se
produjeron pocas guerras entre Estados y en el siglo XIX ms bien se
puede decir que disminuy el nmero de guerras inter-estatales en
Latinoamrica. En su lugar, se disputaron demasiadas pequeas
guerras en el interior de las estructuras socio-polticas denominados
Estados, entre provincias, comunidades, etc.
46
A decir verdad este
tema todava est poco trabajado para el caso de Amrica Latina.
47
Pero parece que las guerras latinoamericanas desarrollaron muy poca
fuerza integrativa para el Estado y la nacin. Adems hubo otro
factor. Al contrario que en los EEUU donde en las frontiers existan
claras imgenes tnicas o racistas del enemigo, en Latinoamrica en el
siglo XIX, por el contrario, hubo poca radicalizacin de la violencia

45
Para ms informacin sobre el tema vase M. RIEKENBERG, Gewaltmarkt, Staat und
Kreolisation des Staates in der Provinz Buenos Aires, 1770-1830, en W. REINHARD
(ed.), Verstaatlichung (nota 10), pp. 19-36; N. RICHANI, The Polical Economy of
Violence: The War System in Colombia, en Journal of Interamerican Studies and
World Affairs 39 (1997), pp. 37-81.
46
Vase M.A. Centeno, War in Latin America: The Peaceful Continent?, en J. LPEZ-
ARIAS, y G. VARONA-LACEY (eds.), Latin America. An Interdisciplinary Approach,
New York 1999, pp. 121-136.
47
Vase Josefina VZQUEZ, A cientocincuenta aos de una guerra costosa, en
Historia Mexicana 186 (1997), pp. 257-259.
motivada tnicamente. Formas extremas de la violencia tnica como
por ejemplo guerras tnicas, faltaron en Latinoamrica en el siglo
XIX, o sucedieron slo de forma leve. Fue solo en algunas partes
fronterizas, como en la regin del Plata o en Yucatn, donde hubo
formas de etnologizar la guerra hasta el ascenso de la guerra hacia una
violencia de exterminio.
48
Posiblemente esto se deba en primer lugar a
que los Estados en Latinoamrica no ejercieron ninguna
etnologizacin de la identidad de la nacin.
49
Quiz constituy
Paraguay una excepcin en la guerra de la Triple Alianza, como ya
mencion una vez Eric Hobsbawm en su libro The Age of Capital,
1848 to 1875. De todos modos: Mientras que la violencia en otros
lugares del mundo encontr un claro destino porque estuvo dirigida
contra forasteros e out-groups, en Latinoamrica se centr la
mayora de las veces en conflictos internos. Esto favoreci la prdida
del control de la violencia por parte del Estado.
Las investigaciones las sealan la mayora de las veces como
guerras civiles a los conflictos violentos que surgieron en
Latinoamrica tras 1810, 1820. Tambin para el caso de Europa se
puede leer que tras 1815 las guerras ... apenas se produjeron,
mientras que las guerras civiles, por el contrario, aumentaron.
50
De
todas formas, el concepto de guerra civil en cada caso indica algo muy
diferente. En Europa describe los acontecimientos revolucionarios
dentro de la consolidacin del Estado en la poca de la Restauracin.
Para Latinoamrica indica, sin embargo, la transferencia de recursos
polticos y militares a grupos locales y a poderes segmentados como
consecuencia de la cada del Imperio Espaol en gran partes de
Amrica. Esta diferencia entre violencia local, guerra, guerra
civil, guerra interna, etc. tiene tambin impacto en el carcter de
los actores de la violencia. Otra vez una perspectiva comparada puede
ser de utilidad. Para el caso de los EEUU, por ejemplo, David

48
Vase M. RIEKENBERG, Aniquilar hasta su exterminio a estos indios... Un ensayo
para repensar la frontera bonaerense 1770-1830, en Ibero-Americana Pragensia 30
(1996), pp. 61-75; D. WEBER Borbones y brbaros, en Anuario IEHS Tandil 13
(1998), pp. 147-171.
49
Vase por ejemplo M. IRUROZQUI, Ciudadana y poltica estatal indgena en Bolivia,
1825-1900, en Rev. de Indias 217 (1999), pp. 705-740; Rodolfo STAVENHAGEN, The
Ethnic Question, Hongkong 1990, p. 47.
50
R. KOSELLECK, Das Zeitalter der europischen Revolutionen 1780-1848, Frankfurt a.
M. 1969, p. 202.
Courtwright defiende la opinin de que la violencia extra-estatal en
los EEUU en el siglo XIX fue realizada principalmente por hombres
jvenes, solteros, y nmadas (transiens). Los mbitos tpicos de esa
violencia eran las ciudades mineras y los campamentos de la Union
Pacific Railroad en la frontier. Esta violencia no estaba dirigida
polticamente ni calculada de manera econmica sino que ms bien
era una oportunidad de hacer negocio. Se puede criticar de
exclusivista a la tesis de Courtwright (que aunque ya no nueva, ahora
es mejor comprobada de forma emprica) por distintas razones.
51
Para
fines comparativos, es esta tesis sin embargo til porque no hubo, o
tan slo de forma restrictiva, una cultura de la violencia de los single
young men tal y como Courtwright la describe para el caso
norteamericano. En Colombia por ejemplo, se estima que fue en la
poca de los sesenta por primera vez cuando surgen actores de
violencia juvenil que se haban desencadenado de las antiguas bandas
locales y lealtades clientelas.
52
En diferencia a las investigaciones
sobre los EEUU, en la literatura sobre Latinoamrica predomina, si la
examino con detalle, un tipo de actor de violencia unido habitualmente
a sistemas sociales que estn estructurados de manera jerrquica. Es
parte de las bandas familiares de carcter patriarcal. Representa la
combinacin entre violencia y paternalismo.
53
Esto podra explicar
por que tras las declaraciones de la Conferencia Mundial de la Mujer
de 1995, en la actualidad mundial un porcentaje promedia del 21% de
las mujeres casadas son maltratadas fsicamente por sus maridos,
mientras que en Colombia el porcentaje es del 65%. La caracterstica
principal de esta organizacin familiar de la violencia era que ella
misma (e apoyada por estructuras pueblerinas, tradiciones
corporativas y dependencias clientelas) se adhera a las estructuras del
poder local. Las consecuencias de esto fueron intensas
fragmentaciones del Estado. Mientras que en los EEUU, exceptuando

51
D. Courtwright, Violent Land. Single Men and Social Disorder from the Frontier to
the Inner City, Cambridge, Mass. 1996. Vase tambin J. ARCHER, (ed.), Male
Violence, London 1994; T. NEWBURN y E. STANKO (eds.), Just Boys doing Business?
Men, Masculinities and Crime, London, New York 1994.
52
Vase D. BETANCOURT, y M.L. GARCA, Matones y cuadrilleros. Orgen y evolucin
de la violencia en el occidente colombiano, Bogot 1991, p. 120. Sobre actantes
juveniles de la violencia hoy, vase A. SALAZAR, Born to die in Medellin, London 1992.
53
A. FLORES GALINDO, La tradicin autoritaria. Violencia y democratizacin en el
Per, Lima 1999, p. 43.
los estados del sur, fue relativamente fcil reducir el nivel de violencia
de los single young men pertenecientes al estatus de subculturas
durante el perodo de desarrollo de la organizacin estatal a principios
del siglo XX, en Latinoamrica fue por el contrario mucho ms difcil
para el Estado imponerse sobre una organizacin de la violencia
basada en bandas familiares y estructuras de poder local.
Aparentemente esto fue tambin el caso por que la integracin de los
actores de violencia en redes familiares form solo una variante de
una probada estrategia de supervivencia.
La violencia unida a la familia convierte en Latinoamrica al
Estado, entendido como instancia de la disciplina social, en cierta
manera en una superflua autoridad competente. Los cambios en la
sociedad y sobre todo en la urbanizacin destruyen, no obstante,
antiguas formas de control de la violencia no estatales.
54
Sobre todo en
los centros urbanos que se desarrollaron rpidamente en los grandes
pases de Latinoamrica a partir de 1880, el Estado tuvo que
encargarse mucho ms que antes de establecer un control social. Pero
para ello estaba mal preparado. Como dbil actante que dispona de
pocos recursos, el Estado recurri a la violencia fsica pblica para
poder establecer el control sobre la sociedad. Esto explica tambin la
comparativamente alta tendencia a la violencia que tiene el Estado en
su poltica interior en Latinoamrica. Los estudios sobre el Estado y su
papel en la civilizacin de la sociedad en Latinoamrica han
aumentado en los ltimos aos. Los trabajos de Foucault segn los
cuales se produce por un lado, una pacificacin de la sociedad
mediante un rutinario control policial y por otro, una internalizacin
de la disciplina, tuvieron una gran influencia en muchos casos. Los
estudios de Elias tuvieron poca aceptacin en Latinoamrica (s han
sido muy discutidos en las investigaciones sobre la temprana edad
moderna en Europa). El inters de estas investigaciones abarca la
mayora de los sectores de la sociedad. Son de mencionar, en este
punto, las clsicas instituciones pblicas como la polica, el sistema
presidiario, la sanidad, etc. Muchos de estos estudios muestran qu
lmites tiene la influencia de las organizaciones estatales en partes de
Latinoamrica. Especialmente extremo se muestra esto en los casos en

54
Vase la introductin, en S.M. ARROM y S. ORTELL (eds.), Riots in the Cities.
Popular Politics and the Urban Poor in Latin Amerca, 1765-1910, Wilmington 1996,
p. 7.
los que la administracin de la justicia en la actualidad no posee (casi)
ninguna influencia en la organizacin interna de las crceles.
55
Epilogue
Aparentemente una causa del aumento del inters por parte de las
ciencias sociales en las ltimas dos dcadas sobre el Estado y la
violencia es, que la fase de expansin del modelo de Estado europeo
est evidentemente rebasada. Formas estatales de la organizacin de la
violencia se descomponen (nuevamente) en varias partes del mundo.
El aumento del warlordism en frica y partes de Asia o de las non-
governmental areas en zonas urbanas lo parecen sealar.
56
Ante el trasfondo de estos procesos y segn los criterios del
monopolio de la violencia y de los impuestos, entendidos como
componentes imprescindibles de la soberana estatal, se considera al
Estado latinoamericano ms bien dbil.
57
En lo que respecta al control
de la violencia, el Estado latinoamericano esta confrontado a menudo
con estructuras de organizacin autnoma de la violencia. Antes se
trataba de poderes locales clientelistas, pueblos y comunidades,
colectividades (Gemeinschaften) tnicas, movimientos milenarios, etc.
Hoy da son grupos paramilitares, crteles, subculturas, mercados de

55
Vase p. e. Fundacin Regional de Asesora en Derechos Humanos (ed.), La violencia
intracarcelaria en el Centro de Detencin Provisional de Quito, Quito 1997; J.L. PREZ
GUADERLUPE, Una etnografia del penal de Lurigancho, Lima 1994, pp. 35f.; Human
Rights Watch (ed.), Prison Conditions in Venezuela, New York 1997; P. ANDRADE
ROA, Carceles de Venezuela. Campos de exterminio, Caracas 1996. Sobre culturas
duales vase N. ALVAREZ LICONA, Las Islas Maras y la subcultura carcelaria, en
Boletin Mexicano de Derecho Comparado 91 (1998), pp. 13-29. Como orientacin
vase R.D. SALVATORE y C. AGUIRRE (eds.), The Birth of the Penitentiary in Latin
America: Essays on Criminology, Prison Reform and Social Control, 1830-1940,
Austin 1996).
56
Vase M. RIEKENBERG, Warlords, en Comparativ 6 (1999), pp. 187-205.
57
Hasta ahora, las comparaciones acerca del Estado en Latinoamrica estuvieron la
mayor de las veces orientadas de una forma funcional y para conseguir sus cometidos
se cuestionaban cmo de fuerte o dbil era el Estado latinoamericano y de qu
recursos dispona. Vase E. Huber, Assessments of State Strength, en Latin America
in Comparative Perspectives. New Approaches to Methods and Analysis, Boulder 1995,
pp. 163-193, p. 165; , M.S. GRINDLE, Challenging the State. Crisis and Innovation in
Latin America and Africa, Cambridge 1996; J. LINZ y A. STEPAN (eds.), Problems of
Democratic Transition and Consolidation: Southern Europe, South America and Post-
Communist Europe, Baltimore 1996.
violencia, etc. que toman del Estado partes de su soberana. De todas
formas se han de tener en cuenta las considerables diferencias entre
los distintos pases. Llama la atencin que sean a menudo Colombia o
El Salvador los ms mencionados cuando se habla de violencia en
Latinoamrica.
A pesar de las debilidades y de los componentes de anoma
de la organizacin estatal, no presenciamos en Latinoamrica ninguna
desintegracin total del Estado. Quiz Colombia sea en este sentido
una excepcin: Paul Oquist ya diagnostic en 1980 un partial
collapse of the state. Pero en general Latinoamrica posee una fuerte
tradicin del Estado y de la urbanidad, as como de una organizacin
social jerrquica. Esta tradicin se puede observar incluso en el mbito
del trfico de droga y de la criminalidad organizada, en donde se
puede observar fuertes diferencias entre partes de Africa y de
Latinoamrica.
58
Por este motivo es poco probable que el Estado en
Latinoamrica pierda totalmente su right to rule.
59
De todas formas,
el repliegue del Estado observado desde hace algunos aos en sectores
de la sociedad y de la economa en favor del crecimiento del mercado,
podra significar que la esfera pblica se descompone todava ms que
antes en segmentos distintamente seguros.

58
Vase sobre esto en comparacin con frica J.F. BAYART et al. (eds.), The
Criminalization of the State in Africa, Oxford 1998, p. 11. Vase tambin la excelente
comparacin entre la violencia mafiosa en Italia y Colombia de C. KRAUTHAUSEN,
Moderne Gewalten. Organisierte Kriminalitt in Kolumbien und Italien, Frankfurt, New
York 1997.
59
I.W. ZARTMAN (ed.), Collapsed States. The Desintegration and Restoration of
Legitimate Authority, Boulder 1995, p. 5.
PARTE SEGUNDA
PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS:
LA ANTROPOLOGA HISTRICA DE LAS
COMUNIDADES ANDINAS CARA AL NUEVO SIGLO
ANDRS GUERRERO
*
TRISTAN PLATT
**
Con esta coleccin de ensayos sobre las comunidades andinas, nos
proponemos sugerir combinaciones de enfoques antropolgicos con
mtodos histricos y, desde esta perspectiva, ampliar para los Andes
el debate planteado en el Cuaderno no 7 de AHILA (1999) sobre la El
Proceso Desvinculador y Desamortizador de Bienes Eclesisticos y
Comunales en la Amrica Espaola Siglos XVIII y XIX. En la
Introduccin a ese nmero, Rosa Mara Martnez de Codes hizo
hincapi sobre la transicin al sistema de propiedad liberal, concebido
como un proceso secularizador de bienes de manos muertas. Enfoc
las condiciones de emergencia del concepto liberal de propiedad
individual a travs de los actos legales y sus efectos, utilizando
sobretodo categoras y relaciones conceptuales disgregadas de la
misma documentacin administrativa. A pesar de su utilidad como
recopilacin de la historia jurdica y poltica criolla, pensamos que
esta perspectiva plantea un problema de corte epistemolgico cuya
solucin requiere un enfoque etnohistrico y una reflexin crtica.
Nuestra aproximacin se distingue por su inter-
disciplinariedad, y un reconocimiento de lo que los documentos callan

*
FLASCO, Ecuador.
**
Universidad de St. Andrews.
Andrs GUERRERO/Tristan PLATT 96
o dicen implcita o marginalmente, como tambin por un nfasis sobre
la experiencia histrica y poltica de las poblaciones actuales, tal como
sta puede detectarse a travs del trabajo de campo. En una sociedad
donde la larga duracin sigue manteniendo tanto peso sobre el
presente, una historia que no contempla los problemas planteados por
la experiencia acumulada de las sociedades actuales quedar sin un
mtodo imprescindible de verificacin.
Se requiere, adems, una hermenetica que interrogue los
ordenamientos de las nociones y los enlaces de las categoras (su
utilizacin prctica por los funcionarios), tal como aparecen en los
documentos producidos por el Estado colonial y republicano,
reconocindoles como productos coyunturales de un determinado
conjunto de ideas histricoculturales vinculadas a funcionalidades
inmediatas de orden administrativo. Debe reconocerse que gran parte
de la realidad social comunitaria se desenvuelve fuera del alcance de
la percepcin administrativa y, por ende, de este tipo de
documentacin. Al mantenerse dentro de este conjunto de ideas, y
utilizarlas sin desmontar su significado y realidad, se corre el riesgo
de reificar la visin administrativa y criolla de las cosas, suprimiendo
las formas de subalternidad que subyacen en cualquier sociedad
colonizada y poscolonial. En la produccin de esta distorsin, ocupan
un lugar especial los tradicionales nacionalismos criollos, que a
menudo aparecen como mentalidades crceles que imponen un
marco teleolgico sobre percepciones ms plurivalentes y ambigas
de la realidad regional.
Dentro de la antropologa andina, la agenda nacional criolla
tiene una de sus raices ms fecundas en un artculo clsico por
Fernando Fuenzalida, quien en 1964 argument que, desde la
formacin de los municipios en las nuevas parroquias de indios
reducidos en pueblos por el virrey Francisco de Toledo (15791581),
la historia de las sociedades andinas qued definitivamente trunca, en
cuanto su poblacindiezmada y desarticulada por la guerra, la
encomienda y la epidemiafue volcada en formas institucionales de
claro raigambre peninsular.
1
Este planteamiento puede contrastarse
con la posicion indianista (p.ej., la del Taller de Historia Oral Aymara

1
Fernando FUENZALIDA VOLLMAR, La matriz colonial de la comunidad de indigenas
peruana: una hiptesis de trabajo, republicado en Revista del Museo Nacional n 35,
Lima 1967/1968 (pp. 92-113).
PROYECTO ANTIGUO, NUEVAS PREGUNTAS 97
de La Paz)
2
, que plantea la continuidad de los efectos coloniales hasta
el presente sobre una poblacin autctona dispersa entre seis
Repblicas. Los dos enfoques se complementan como dos miradas
cruzadas.
En realidad, al debatir sobre los mritos respectivos de los
enfoques peninsular y andino, tiende a reproducirse una falsa
dicotoma. Tomar el gobierno toledano como momento fundacional
de la comunidad andina tiene sentido slo si nos preguntamos
tambin por la manera en que fue recibida y resignificada la reforma
toledana por las sociedades andinas en vas de colonizacin. Y esto
nos obligara a indagar sobre la sociedad prehispnica, adems de la
sociedad medieval europea. La necesidad de superar un fcil dualismo
en el anlisis ya estaba presente en el trabajo del antroplogo y
etnohistoriador John V. Murra, cuya obraprecozmente
reflexiva
3
invoc una visin antropolgica desde ambos lados del
Atlntico, inspirndose en las etnografas britnicas sobre la Africa y
los conceptos redistributivos elaborados tambin por Karl Polanyi
para las economas de los antiguos imperios.
4
Murra tambin enfatiz
el logro de los primeros etngrafos espaoles que conocieron las
sociedades andinas en las etapas tempranas de la invasin europea,
5
sealando adems la utilidad de las Visitas administrativas del estado
espaol, a pesar del sesgo introducido por algunas nociones
utilizadas.
6
Al mismo tiempo, sostuvo la necesidad de aportar a las
antropologas propias de los lugares estudiados, en la medida que toda
sociedad busca desarrollar su propia reflexin sobre si misma y sus
otros.
En los 1970s, se produjo un florecimiento internacional
indito de los estudios andinos, como parte de una bsqueda de

2
Taller de Historia Oral Andina (THOA), Ayllu: pasado y futuro de los pueblos
originarios, La Paz 1995.
3
Victoria CASTRO, Carlos ALDUNATE y Jorge HIDALGO, (eds.) Nispa Ninchis/Decimos
Diciendo: Conversaciones con John Murra, Lima 2000.
4
John V. MURRA, Formaciones Econmicas y Polticas del Munda Andino, Lima 1975.
5
Ver, recientemente, Sabine MACCORMACK, Ethnography in South America: the First
Two Hundred Years, in Frank SALOMON & Stuart SCHWARTZ (eds.), Cambridge
History of Native American Peoples, t.3 South America (Pt.1), Cambridge 1999.
6
Sobre este punto, el artculo pionero fue el de Enrique MAYER, Censos insensatos,
en Iigo ORTIZ DE ZUIGA, Visita de la Provincia de Len de Hunuco en 1562, t.2,
Edicin a cargo de John V. Murra. Hunuco 1972.
alternativas polticas. Desde la perspectiva andina, la unificacin
poltica del espacio mediante tcnicas de organizacin social y laboral
permitieron, primero, a las seoros locales, y despus a los estados,
convertir un territorio montaoso, agreste y hostil en una fuente de
abundancia y riqueza mediante el desarrollo de formas propias de
acceso a los recursos. Con su famosa teora de la verticalidad
andina, Murra orient nuevos trabajos de campo, donde la
perspectiva localista de la comunidad se complement con el
reconocimiento de estrategias de reproduccin mucho ms amplias,
que cruzaron las fronteras de diferentes jurisdicciones nacionales,
unificando a gente dispersa entre varias comunidades locales
desparramadas atravs de la Cordillera. La relevancia fluctuante de la
complementariedad ecolgica despus de la Conquista, segn el grado
de mercantilizacin,
7
y su presencia, en forma atenuada, hasta fines
del siglo XX, enfatiz la necesidad de contextualizar las
comunidades. Murra complement el enfoque circulacionista
analizando las formas de acceso de diferentes grupos sociales a la
tierra, la distribucin vertical de los insumos productivos, y los
sistemas de organizacin laboral. Todos ellos son, evidentemente,
elementos necesarios para comprender la recepcin posterior de las
polticas liberales de desvinculacin. Incluso plante la emergencia de
haciendas estatales, altamente productivas, en la vspera de la
invasin europea,
8
pero el enganche terico de este modelo dinmico
del desarrollo del Tawantinsuyu con las nuevas formas de propiedad

7
Los trabajos pioneros fueron los de Csar FONSECA MARTEL, Sistemas Econmicos
Andinos, Biblioteca Andina, Lima 1973. G. ALBERTI & Enrique MAYER (comp.),
Reciprocidad e intercambio en los Andes peruanos, Lima 1974. Una visin dinmica de
esta relacin fluctuante fue propuesta por los historiadores Enrique TANDETER y Nathan
WACHTEL en Precios y produccin agraria. Potos y Charcas en el siglo XVIII, Buenos
Aires 1983. Ver tambin los estudios recogidos en Olivia HARRIS, Brooke LARSON y
Enrique TANDETER (comps.), Participacin indgena en los mercados surandinos,
Cochabamba 1987.
8
Sobre el acceso a la tierra, ver John V. MURRA, Derechos a las tierras en el
Tawantinsuyu, in Margarita MENEGUS (comp.), Dos dcadas de investigacin en
historia econmica comparada en Amrica Latina. Homenaje a Carlos Sempat
Assadourian, Mexico 1999.
introducidas por los europeos an no se ha explorado con el detalle
que merece.
9
La necesidad de enraizar la investigacin etnogrfica dentro
de una comprensin arqueolgica y etnohistrica de las sociedades
regionales, y simultneamente asegurar su relevancia para las
transformaciones contemporneas (las nuevas Reforma Agrarias, las
polticas econmicas, jurdicas, pedaggicas y lingusticas, etc.),
signific que los estudios andinos se formasen como un conjunto de
tcticas interdisciplinarias enmarcado por la temporalidad. En los
1970s y los 1980s tempranos, estas disciplinas an pudieron mantener
un fecundo contacto entre s, producindose una etapa de acumulacin
y articulacin de los conocimientos sin precedentes, como aportes
para la construccin de una memoria y un proyecto comunes.
En este proceso de articulacin, una contribucin
fundamental provino del encuentro entre la antropologa y la historia
econmica. La definicin de un rea cultural a partir de la geoecologa
de Puna y Pramo,
10
y del estudio de las caractersticas
politicoeconmicas de la formacin estatal prehispnica ms
extendida del Nuevo Mundo,
11
fue complementada por los anlisis
desarrollados por Carlos Sempat Assadourian del sistema colonial
andino basado en la produccin de metales preciosos y la circulacin
de mercancas mediante una divisin regional del trabajo necesario
para llenar la demanda del mercado minero.
12
La obra de Assadourian
tambin desemboc, en los 1980s y 90s, en mltiples estudios de
regiones y aspectos parciales del sistema teorizado por l.
13
Al mismo
tiempo, se busc articular la participacin en el mercado de las
comunidades y unidades domsticas indias con los sistemas

9
Ver, sin embargo, Carlos SEMPAT ASSADOURIAN, Los derechos a las tierras del Inca
y del Sol durante la formacin del sistema colonial, en Transiciones hacia el Sistema
Colonial Andino, Lima 1994.
10
Carl TROLL (ed.), Geoecology of the Mountainous Regions of the Tropical
Americas, Bonn 1968.
11
John V. MURRA, La organizacin econmica del estado Inca, Mexico 1978 [1955].
12
Carlos SEMPAT ASSADOURIAN, El sistema de la economa colonial: mercado interno,
regiones y espacio econmico, Lima 1982.
13
Por ejemplo, Juan Carlos GARAVAGLIA, Mercado Interno y Economa Regional,
Mexico-Barcelona-Buenos Aires 1983. Luis Miguel GLAVE y Mara Ysabel REMY,
Estructura Andina y Vida Rural en una Regin Andina. Ollantaytambo entre los siglos
XVI y XIX, Cusco 1984. Brooke LARSON, Explotacin agraria y resistencia campesina
en Cochabamba, Cochabamba 1982.
nomonetarios de circulacin.
14
As, se desvi la atencin terica
desde el anlisis dependista del colonialismo hacia el estudio de la
circulacin interna y el grado de autosuficiencia, real o potencial,
existente en el mbito americano. En esta coyuntura, uno de los
enfoques antropolgicos ms novedosos fue el anlisis de los
conceptos aymaras y quechuas del dinero ancestral como smbolo
de fertilidad y riqueza, y las consecuencias para la circulacin
monetaria dentro y fuera de las comunidades.
15
La conjuncin entre lo econmico y lo religioso en el
pensamiento de las comunidades andinas desbroz varias pistas para
la investigacin de las subjetividades colonizadas, en cuanto las almas
y los metales preciosos constituyeron los dos objetivos principales de
la colonizacin europea. En trabajos recientes, el mismo Assadourian
ha incorporado la religin al anlisis de las condiciones de
surgimiento del sistema colonial. Aqui sealaremos el aporte de los
linguistas (inspirados en el ejemplo de sus precursores religiosos del
siglo XVI-XVII) que renov el estudio de la conversin religiosa.
16
Al
mismo tiempo, se empez la bsqueda de nuevas fuentes propiamente
andinas, aparte de los pocos textos alfabticos.
17
Murra haba indicado
la importancia de los tejidos como forma de riqueza en los Andes; y
ya en 1978 Vernica Cereceda demostr la posibilidad de una
aproximacin semiolgica a las tradiciones textiles de las
comunidades, que se revelaron como un conjunto dinmico de formas
y colores. Su trabajo suscit un inters inmediato en las
transformaciones inter-comunitarias de los textiles y, mas
ampliamente, en las formas de la textualidad andina. Aqu tambin

14
David LEHMANN (comp.), Ecology and Exchange in the Andes, Cambridge 1982.
Tristan PLATT, Estado tributario y librecambio: mercado interno, proteccionismo y
lucha de ideologas monetarias, La Paz 1986.
15
Olivia HARRIS, Phaxsima y qullqi. Los poderes y significados del dinero en el Norte
de Potos, en O. HARRIS, B. LARSON & E. TANDETER, La Participacin indgena.
16
En esta tradicin se enmarca, recientemente, Sabine DEDENBACH-SALAZAR SENZ &
Lindsey CRICKMAY (comps.), La lengua de la cristianizacin en Latinoamrica:
Catequizacin e instruccin en lenguas amerindias, Bonn 1999.
17
Felipe GUAMAN POMA DE AYALA, Nueva Cornica y Buen Gobierno. Edicin a
cargo de John V. Murra y Rolena Adorno, Mexico 1980. Gerald TAYLOR, Ritos y
tradiciones de Huarochiri: Manuscrito Quechua de comienzos del siglo XVII, Lima
1987 (incluye un estudio por Antonio Acosta sobre Francisco de vila). Frank
SALOMON and George URIOSTE, The Huarochiri Manuscript. A Testament of Ancient
and Colonial Andean Religion, Austin 1991.
Cereceda contribuy ideas esencialescomo la capacidad de hablar
atribuida a los artefactos textiles, considerados como seres vivos,
que hoy se recogen en los estudios sobre los quipos y otros sistemas
grficos, considerados crecientemente como formas noalfabticas de
escritura.
18
Como parte del mismo corriente, la reflexin sobre las
relaciones entre la oralidad y la escritura en los Andes tambin han
permitido avances metodolgicos importantes en la recuperacin de
los procedimientos de lectura de los diferentes tipos de texto.
19
Por otra parte, Pierre Duviols y Csar Itier analizaron el texto
y los famosos dibujos de Joan de Santa Cruz Pachacuti Yamqui,
20
sometiendo los esquemas interpretativos de R.T. Zuidema, sobre la
permanencia incambiable de milenarias estructuras andinas, a una
crtica basada en el reconocimiento de elementos y estructuras
cristianas y coloniales que penetraron y subordinaron los contenidos
indgenas del texto.
21
Sin embargo, el planteamiento de Zuidema
sobre la absorpcin del tiempo cronolgico por estructuras mticas,
que se reflejan en ordenamientos socioespaciales (ceques) marcados
por el ritmo de las fiestas calendricas locales, se ha mantenido como
una de las ideas ms frtiles y sugerentes de los ltimos 30 aos.
22
Un

18
Vernica CERECEDA, La smiologie des tissus andins, Annales E.S.C., Paris 1978.
Tambin Denise ARNOLD, Domingo JIMENEZ & Juan DE DIOS YAPITA, Hacia un Orden
Andino de las Cosas, La Paz 1992. Una coleccin de estudios de los quipos est pronta
a publicarse en Jeffrey QUILTER & Gary URTON (comps.), Narrative Threads. Studies
of narrativity in Andean Quipos, Texas University Press (en prensa).
19
Ver, por ejemplo, Tristan PLATT, Writing, Shamanism and Identity: Voices from
Abya Yala, in History Workshop Journal 34, London 1992. Rosaleen
HOWARDMALVERDE (comp.), Creating Context in Andean Culture, Oxford 1997.
Frank SALOMON, Testimonies, in Cambridge History of Native American Peoples, t.3
(Pt.1), Cambridge 1999. Para un trabajo pionero sobre la aritmtica andina, a partir de
las relaciones numricas detectadas en la etnografa de una comunidad chuquisaquea,
ver Gary URTON, The Social Life of Numbers. Texas 1997.
20
Joan DE SANTA CRUZ PACHACUTI YAMQUI SALCAMAYGUA, Relacin de
Antigedades deste Reyno del Pir (eds. Pierre Duviols y Csar Itier, Cusco-Lima 1993.
21
Ver la discusin entre DUVIOLS y ZUIDEMA en Thrse BOUYSSE-CASSAYNE
(comp.), Saberes y Memorias en los Andes. In memoriam Thierry Saignes, Lima 1997.
Tambin el artculo de BOUYSSE-CASSAYNE en la misma coleccion, De Empdocles a
Tunupa: Evangelizacin, Hagiografa y Mitos.
22
Una coleccin de trabajos por R.T. ZUIDEMA fue publicada en Reyes y Guerreros:
Ensayos de cultura andina, Lima 1989. Para un procedimiento inverso, donde se
detectan las circunstancias histricas que rodean la formacin de un mito de origen, ver
Gary URTON, The History of a Myth, Austin 1990.
nuevo desarrollo del tema se encuentra en los senderos de la
memoria analizados por Thomas Abercrombie, que se recorren en los
niveles ms profundos de la borrachera colectiva, durante las
libaciones con las que se festeja la renovacin de los cargos
polticoreligiosos, donde se reproduce la autoridad ligada al paisaje
sagrado, junto con las relaciones de gnero y la identidad colectiva de
los comunarios.
23
Finalmente, los anlisis de Rodolfo Cerrn-Palomino sobre la
dialectologa quechua sentaron las bases para las nuevas polticas
lingusticas de unificacin ortogrfica que ahora estn siendo
implementadas (no sin resistencias) en las comunidades mediante los
programas de educacin bilinge,
24
provocando estudios sobre la
interaccin lingustico-cultural en las escuelas comunitarias, donde se
promueve una nueva etapa en la conversin de los campesinos: esta
vez, al nacionalismo y la modernidad liberal.
Ahora bien, a fines de los 1960s, se volvi corrientetanto
en Europa como en los EE.UU.la crtica de los estudios
etnogrficos aislados de su contexto poltico y econmico global. La
interpretacin del colonialismo constituy un debate candente entre
historiadores y antroplogos de ambos mundos. Este inters se ha
mantenido dentro de los nuevos debates tericos sobre la
representacin de los testimonios. Con el desplazamiento de la
atencin desde el binomio libertad/explotacin, caracterstico de
los esquemas liberalmarxistas, ha llegado a ser posible plantear
tambiny desde una perspectiva que quisieramos llamar post-
liberalel estudio del grado de agencia (agency) ejercida por las
comunidades andinas, consideradas como productos de una actuacin
propia dentro de marcos de dominacin.. Mediante el desarrollo de las
metodologas ya citadas, se buscaba recuperar la voz y la prctica del
mundo indgena colonizado, y su papel activo como subalterno en la
formacin de las sociedades hispanoamericanas y republicanas. Es

23
Thomas ABERCROMBIE, Pathways of memory and Power, Madison 1998. Tambin
Thierry SAIGNES (comp.), Borrachera y memoria: la experiencia de lo sagrado en los
Andes, La Paz 1993. Aurore BECQUELIN y Antoinette MOLINI, Mmoire de la
Tradition, Nanterre 1993.
24
Rodolfo CERRN-PALOMINO, Unidad y Diferenciacin Lingustica en el Mundo
Andino, en Segundo MORENO & Frank SALOMON (comps.), Reproduccin y
Transformacin de las Sociedades Andinas, siglos XVIXX, Quito 1991.
as que, en el Cambridge History of Native American Peoples (t. 3,
South America, 1999), los editores han consolidado la
interpretacin de la gente nativa como sujetos histricos, tambin
capaces de la creacin etnogentica de nuevas identidades, en todo el
continente sudamericano (incluso Amazonas).
25
Uno de los temas poco tratados hoy en da, aunque estuvo en
los inicios de la antropologa andina moderna, es precsamente aqul
de la gnesis, reproduccin y adaptaciones de aquellas formas
comunitarias menos perceptibles, porque no institucionalizadas por el
estado y casi ausentes en los documentos de comunidades, como
parece ocurrir en el seno de las haciendas desde el siglo XVI. Tal fue
la temtica del celebrado estudio de la hacienda Vicos en el Peru y su
homlogo de Colta Monjas en el Ecuador; lo mismo se manifest en
Bolivia con la reconstitucin de comunidades cautivas despus de la
expulsin de los hacendados por la Reforma Agraria de 1953. Por una
parte, los movimientos de aquellas poblaciones que se desdefinen de
las categoras estatales y, por otra, los grupos de unidades domsticas
repartidas entre los colonizadores por el estado (mitayos de obrajes y
repartimientos), confluyen en el territorio de las haciendas y crean
nuevas formaciones comunales. Tejen redes de parentesco nuevas que
se articulan a las complementaridades ecolgicas y los ciclos vitales
(individual, domstico y comunal).
26
En las haciendas, participan en
los calendarios rituales locales, y surgen formaciones culturales de
larga duracin. Este tipo de constitucin de comunas apenas ha sido
trabajado por los antroplogos y los historiadores, ms seducidos, por
una parte, por la economa hacendataria que intrigados por su
desdoblamiento comunal y, por la otra, influidos tal vez por una
bsqueda de lo comunal como sobrevivencia de la autoctona
precolonial.
27
Sin embargo, en el presente, al menos en los Andes, ese
tipo de pequeas unidades comunales, en particular desde las reformas

25
Frank SALOMON & Stuart SCHWARTZ, New People and New Kinds of People:
Adaptation, Readjustment and Ethnogenesis in South American Indigenous Societies
(Colonial Era), in Cambridge History of Native American peoples, t.3 (Pt.2).
26
M CRESPI, The Patrons and Peones of Pesillo. Tsis de Ph.D. University Microfilms,
Ann Arbor 1968. Andrs GUERRERO, Unit domstique et rproduction sociale: la
communuat huasipungo, Annales E.S.C. anne 41, no. 3 (maijuin), Paris 1986.
27
Manuel BURGA, Nacimiento de una utopa andina. Muerte y resurreccin de los
incas, Lima 1988.
agrarias, ha cobrado un marcado y dctil protagonismo poltico y
econmico en toda la regin andina.
28
Por otra parte, estudios regionales han mostrado como fue
fragmentndose el pacto andino-medieval entre las Repblicas de
Indios y Espaoles, basado en la cesin de obediencia y servicios al
Rey a cambio de proteccin y tierras. Establecido formalmente en el
momento de la conquista espaola, reformulado mediante la
formacin de los municipios toledanos y las composiciones de tierras,
este pacto fue prolongado, en condiciones diversas y crecientemente
crticas, bajo los Borbones y los gobiernos republicanos. En esta
trayectoria, la reversin de la soberana a los pueblos despus de la
invasin francesa de Espaa en 1808proceso precursor de la
independencia iberoamericanaenfrent a todos los estratos sociales
con los nuevos conceptos ilustrados de ciudadana y libertad. El hecho
que los lderes de la resistencia andina entre los siglos XVIII y XX
adoptaron para su defensa la figura del apoderado, propio de la
representacin de los pueblos en el pacto medieval, nos recuerda que
ambas formas de representatividad se mantuvieron en tensa
coexistencia durante la Repblica.
29
La celebrada democracia
aymara en las comunidades modernas del Altiplano boliviano, que
somete cada decisin colectiva a una larga prueba de consensualidad,
es en realidad una derivacin del cabildo peninsular medieval?
Nuevamente, se plantea el problema de la recepcin andina de tales
instituciones, aludido lneas arriba.
30
Aqu es significativa la confluencia que se ha producido entre
algunos investigadores latino-americanos con las teoras subalternistas
que haban surgido de una reflexin africana e hind, dentro de una
perspectiva SurSur que, de continuar, promete ser creativa. Algunos
estudios, en efecto, aprovechan la crtica de las temticas, la

28
Emma CERVONE, Festival Time, Long Live the Festival. Ethnic Conflict and Ritual
in the Andes, Anthropos 93, 1998, (pp.101113).
29
Ver Jos Carlos CHIARAMONTE, Vieja y Nueva Representacin: los procesos
electorales en Buenos Aires, 18101820, en Antonio ANNINO (comp.), Historia de las
elecciones en Iberoamrica, siglo XIX, Mexico 1995.
30
Sobre este problema, ver Sinclair THOMSON, Colonial crisis, community and
selfrule: Aymara politics in the age of insurgency. Tsis doctoral indita, University of
Wisconsin, Madison 1996. Sergio SERULNIKOV, Customs and rules: Bourbon
rationalizing projects and social conflicts in Northern Potos during the 1770s,
Colonial Latin American Review, vol. 8, no. 2, 1999.
utilizacin de las fuentes documentales y las teoras que proponen los
estudios del Grupo de Estudios Subalternos (Guha, Said, Pandey,
Spivac, entre otros).
31
Los resultados convergen con las
contribuciones de MarieDanille Demelas, partiendo del anlisis de
las consecuencias en los Andes de la Constitucin de Cdiz,
32
o de
Silvia Palomeque, sobre la formacin de la ciudadana excluyente o
integrador de las autoridades indgenas en sus albores (ver su artculo
publicado aqu). Estas autoras tambin abarcan el comportamiento
electoral distintivo de las comunidades andinas en los albores de la
Independencia, aproximacin que ha sido particularmente
significativa para la comparacin entre los proyectos nacionales del
Peru, Ecuador y Bolivia. Se complementa con las contribuciones de
Florencia Mallon quien, partiendo de una perspectiva ms
campesinista, que luego diverge hacia lo ciudadano subalterno, sita
la construccin desigual de la hegemonia estatal en Mexico y Peru en
los conflictos sociales que sacuden la formacin del estado nacional.
Al mismo tiempo, en su comparacin de los procesos de hegemona y
subalternidad, Mallon recorre una senda narrativa paralela a la gesta
de construccin del estadonacin, al insistir que la construccin
exitosa de la hegemona se refiere implcitamente a un end-point,
donde los reclamos populares son absorbidos mediante coercin y
consensus.
33
Hoy en da, las prcticas disciplinarias en los Andes y en
otras partes son ms separadas, en parte debido a las prcticas de
deslinde que surgen generalmente de las estructuras de
financiamiento. Adems, el volumen de los trabajos, junto con las
aporias ideolgicas del fin de siglo, ha crecido al punto que ya es
dificil que todos se sientan articulados en un solo proyecto. Sin
embargo, la visin interdisciplinaria se encuentra integrada en la

31
Silvia RIVERA y Rossana BARRAGN, Debates Post Coloniales. Una introduccin a
los estudios de la subalternidad, La Paz 1997, pp.33-72. Tambin Mark THURNER,
From Two Republics to One Divided. Contradictions of Postcolonial Nationmaking in
Andean Peru, Durham 1997.
32
Marie-Danille DEMELAS, Linvention politique. Bolivie, Equateur, Prou au XIXe
sicle, Paris 1992.
33
Florencia MALLON, Reflections on the Ruins: Everyday Forms of State Formation in
Nineteenth Century Mexico, in Gilbert M. JOSEPH & Daniel NUGENT (eds.), Everyday
Forms of State Formation, Durham 1994, pp. 70-71.
prctica de algunos estudios recientes,
34
y se mantiene como la nica
manera de acercarse a una comprensin crtica de la realidad andina.
Los cinco ensayos que siguen representan avances recientes en una de
las fronteras de la investigacin: el perodo postcolonial republicano.
El primero, por la investigadora argentina Silvia Palomeque, trata de
la diversidad de procesos en la implantacin de la ciudadania. El
segundo, por la etnohistoriadora boliviana Rossana Barragn, analiza
las categoras estatales que seguimos utilizando cuando analizamos
los problemas de los indios, los comunarios y los campesinos
dentro de la Repblica. El tercero, por la historiadora peruana
Magdalena Chocano, revisa el estado de la cuestin comunitaria, con
nfasis especial en los estudios politico-economicos de las
comunidades peruanas. El cuarto, por la antroploga italiana residente
en Ecuador Emilia Ferraro, cuestiona el uso muy difundido de una
cierta concepcin romntica de la reciprocidad en la caracterizacin
de las sociedades andinas. Y el quinto, por la antroploga argentina
emigrada a Canad, Blanca Muratorio, trabaja las fronteras de la
comunicacion entre el etngrafo y su informante, replanteando el
problema de la agencia (agency) indgena en el contexto del cambio
social y de la historia oral. Conviene destacar algunos de los temas
que los artculos aqu presentados sugieren en la perspectiva de un
encuentro entre la antropologa y la historia.
Silvia Palomeque plantea la necesidad de mirar de cerca
algunos procesos polticos, cuya generalidad se da por sentada en el
mbito de todos los lugares; adems, por lo general se asume que
tienen un carcter linear, as por ejemplo la exclusin ciudadana de las
autoridades indgenas en los cantones y parroquias surgira desde los
albores de la Repblica y continuara tal cual hasta nuestros das. Sin
embargo, algunos procesos, como el de la exclusin, nos advierte la
autora precsamente, pueden empezar mucho ms temprano de lo que
se pensaba y, a la vez, exhibir un carcter ms variable y matizado,
que depende de las estructuras y circunstancias locales.
Rossana Barragn, desde la historia, advierte a su vez que las
nociones estatales (como la de indio/blanco), tal como los

34
Ver, ltimamente, los ensayos de Olivia HARRIS recogidos en To Make the Earth
Bear Fruit, London 2000.
investigadores las encuentran en los documentos, no pueden ser
empleadas sin un anlisis previo de la relacin entre categoras
fiscales y categoras sociales. Analiza los origenes de la concepcin,
hoy corriente, del indio como esencialmente rural, mostrando como
el juego de los intereses fiscales condujeron a categorizar la tierra
aparte de la gente que la ocupan. La ocupacin del binomio
campociudad fue caracterstica de todos los espacios y categoras
hasta la segunda mitad del siglo XIX. Luego, a travs del censo de La
Paz de 1881, muestra cmo se iba forzando una convergencia entre
categoras raciales y determinadas categoras ocupacionales, pero la
campesinizacin del indio no pudo consolidarse hasta la Revolucin
de 1952, cuando se rompieron las estructuras de poder y fiscalidad
que an ataban el campo a la ciudad. Termina sealando la
ambigedad creativa que surge de las acciones sociales de las mujeres
de diferentes clases en lo que atae a la vestimenta.
Magdalena Chocano se concentra en trabajos basados en
trabajo de campo, sobretodo los que se han realizado desde una
perspectiva poltico-econmica. Hace un balance del camino andado,
sealando ciertas omisiones, como los pocos estudios realizados sobre
las comunidades nuevas, p.ej. las mestizas, y enfatizando la diversidad
de situaciones que requieren una aproximacin emprica a travs del
cotejo de mltiples estudios locales. Seala la multivalencia de la
palabra ayl l u (cuya proyeccinen el anlisis de Deborah
Poolepuede rebalsar las fronteras de la comunidad); la relacin
entre gnero y etnicidad; el surgimiento de otras formas de riqueza
aparte de la tierra; y el trabajo pionero de Jose Mara Arguedas, quien
intentaba comparar las comunidades de los Andes y de Espaa. Al
mismo tiempo, enfatiza la importancia de distinguir la experiencia
comunitaria del discurso, susceptible a ser utilizado para diversos
fines polticos.
El tema de fondo de Emilia Ferraro es una crtica a la
utilizacin monista de la nocin de reciprocidad que es ya una
tradicin en ciertos discursos andinos. Advierte que es necesario
reconsiderar los campos de validez de esa nocin, y renovar la red de
otros conceptos a los cuales se puede engarzar. Sobre todo si
recordamos que las nociones de reciprocidad y redistribucin,
productivamente utilizada en los primeros trabajos de Murra sobre la
economa andina, corren el riesgo de convertirse en una suerte de
llave maestra para el anlisis de las comunidades. Lo que implica que
es necesario definir un cierto contorno de validez, un contexto de
utilizacin de los instrumentos tericos: advertencia pertinente tanto
para los antroplogos como para los historiadores.
Blanca Muratorio, en el relato autobiogrfico de Francisca,
una mujer Napo Quichua,
35
plantea, en primer lugar, el problema
complejo de los espacios de construccin de s (de la persona) en un
medio social que sera catalogado acertdamente de tradicional. Lo
novedoso de su relato es que desvela un problema apenas percibido y,
a primera vista, paradjico: Francisca se construye a s como
narracin (el tema de la huda y la metfora del camino) en el proceso
de contar su experiencia de vida en un contexto tradicional. Se
presenta a s misma como una persona individuo que busca una
autonoma propia, sin abandonar, no obstante, el grupo domstico ni
su comunidad, puesto que rechaza la seduccin de la sociedad
moderna. El relato plantea el problema complejo de comprender
formas apropiacin de una modernidad difusa y diferente, no slo por
las clases superiores, sino por personas excntricas de los grupos
subalternos. Pueden los historiadores plantearse estudiar relatos de la
construccin de s en un discurso registrado en los documentos
coloniales y republicanos? Se viene a la mente el ejemplo del
panadero de Carlo Ginzburg,
36
y la adolescente que se declara bruja
en el trabajo de Sabean.
37
La genealoga de los diferentes componentes de las transiciones
andinas deben rastrearse en Europa y la Espaa de la Reconquista,
38
no menos que en Amrica y Chavn de Huantar.
39
Por otra parte, es
evidente que los aportes de ambas vertientes transatlnticas adquieren

35
Ver, para la formacin colonial de la frontera andino-amaznica, Thierry SAIGNES,
France-Marie RNARD-CASEWITZ, Anne-Christine TAYLOR, lInca, LEspagnol, et les
Sauvages, Paris 1986.
36
Carlo GINZBURG, The cheese and the worms: the cosmos of a sixteenth-century
miller, London 1980.
37
David WARREN SABEAN, Power in the blood: popular culture and village discourse
in early modern Germany, Cambridge University Press, 1984.
38
Ver Nelson MANRIQUE, Vinieron los Sarracenos ... El Universo Mental de la
Conquista de America, Lima 1993. Berta ARS y Serge GRUZINSKI, Entre Dos Mundos,
Sevilla 1997.
39
Richard BURGER, Chavn: Origins of Andean Civilization, London, New York 1992.
nuevos significados en la medida que son fragmentadas y
recombinadas para construir sucesivas realidades distintas (como el
bricoleur de Claude LviStrauss). En cierta medida, el debate
actualrenovado, en parte, por los planteamientos del
postcolonialismosigue girando en torno a las consecuencias
polticas de extender el estudio de este proceso de sucesivas
modernizaciones indgenas hacia la Repblica y hasta el nuevo
milenio.
Si, como creemos, las comunidades son, y han sido, agentes,
por lo menos coyunturales, dentro del marco de la dominacin, urge
retomar tambien la historia de sus fracasos, no como productos de un
historicismo implacable, sino como sitios donde se han enterrado
esperanzas que hoy, con el retroceso de las viejas teleologas, siguen
siendo relevantes para el futuro. La idea de la Conquista como el
hecho primordial todava no se ha reemplazado por una percepcin
ms exacta (antes compartida por muchas comunidades), que
representa la llegada de los espaoles y su religin como otro
trastorno ms, ni el primero ni el ltimo, en una historia que siempre
se ha punctuado por sucesivos trastornos cosmolgicos.
En efecto, en un recorrido por los Andes de Bolivia al
Ecuador, pasando por el Per, se puede constatar que las comunidades
se encuentran en un proceso de transformacin inudita. Parecen
recorridas por varias tendencias, a la vez de desintegracin y de
rearticulacin. Bajo la presin neoliberal y la globalizacin, los
estados se empean en cumplir un imperativo liberal de inicios de la
Repblica. En la ltima dcada, se han dictado nuevas leyes agrarias
de saneamiento (Bolivia), titularizacin (Per), y de subdivisin
de los pramos (Ecuador). En toda la regin, se constatan procesos de
expulsin sin precedentes de los comuneros hacia las ciudades y fuera
del ambito nacional. En algunos pases, se constata el surgimiento de
fuertes movimientos y organizaciones, que se reivindican indgenas
(Ecuador) o aymaras (Bolivia), que reafirman un fundamento cultural,
poltico y econmico comunal. En los barrios urbanos de La Paz,
nuevas comunidades aymaras descubren e inventan sus identidades
colectivas en la cotidianidad diaria. En las comunidades rurales
ecuatorianas, donde se expande la influencia de los medios de
comunicacin masivos, los comportamientos y las expectativas de
vida adoptan matices de marginalidad de tipo urbano, sobre todo en
las generaciones jovenes.
Estos procesos requieren investigaciones precisas a la vez
histricas y antropolgicas. La historia del siglo XX es un campo a
desbrozar. Se trata de un perodo recorrido por cambios inditos, en
particular desde la segunda mitad del siglo. La democratizacin
cultural y electoral, que hoy se da, sucede en el contexto de una
(post)-modernizacin ambivalente, donde la consigna del pluralismo
est teida de la atomizacin, la informalizacin y, al nivel de las
polticas hemisfricas, de una militarizacin que afecta a todas las
comunidades e individuos. Las grandes contradicciones en las
politicas liberales internacionales contra la hoja de coca y la llamada
subversin son evidentes a los ojos de los campesinos y
comunidades. La imposicin de modelos econmicos a favor de la
acumulacin desigual empujan a las comunidades a desintegrarse por
la migracin, rebelarse o transformarse al tono de la cultura de los
medios de comunicacin masiva. Nuevos extremos crticos de
experiencia-lmite llegan a ser parte de la cotidianidad regional,
generando nuevas prcticas propias de grupos culturales que se
esfuerzan por no perder todo rezago de la autonoma relativa, por la
cual han luchado durante sus diferentes microhistorias. Al mismo
tiempo, la nacin misma adquiere caractersticas ideolgicas cada vez
ms esencialistas.
Hoy en da, sin embargo, parece existir un retraso en los
enfoques. En efecto, las fronteras internas y externas de los paises y
de las comunidades andinas todava representan una de las
mentalidades crceles de larga duracin ms difciles de superar en
el desarrollo de los estudios sur- y latino-americanos. Por otra parte, si
bien la globalizacin como imposicin y oportunidad constituye por el
momento el marco insoslayable en el cual se desenvuelve la economa
poltica andina, las posibilidades econmicas y polticas internas
volvern a ser prioritarias en caso de cualquier crisis del sistema,
aunque tal vez ya no en el marco preponderante de la historia estatal
nacional. La recuperacin de la memoria y sus invenciones pueden
adquirir una capacidad creativa frente a los efectos de amnesia y
tbula rasa que provoca la expansin de los medios de
comunicacin masiva. La reagrupacin de los migrantes a las
ciudades en nuevas comunidades, o barrios, retoma la experiencia
urbana que fue parte de la presencia india en siglos anteriores. Pero el
proceso ahora se da en una coyuntura donde la crisis ha impulsado
una toma de conciencia poltica a nivel de muchos grupos indios e
indigenas radicados en la ciudad. En Bolivia como en Ecuador, la
presin indgena y comunitaria se ha vuelto una lucha por el control
de los nuevos municipios, fortalecidos por la descentralizacin del
financiamiento local, pero asediados por una pelea entre municipios
ricos y pobres que refleja las tendencias polarizantes del modelo
econmico al nivel mundial. La disolucin de antiguos mecanismos
locales de control social desemboca, inevitablemente, en niveles
siempre ms lgidos de violencia.
La consigna de Demelas, nacionalismo sin nacin?,
amenaza con convertirse por fin en realidad a nivel, no solo criollo,
sino de toda la sociedad. Indios y comunidades acumulan sentimientos
nacionalistas en el momento preciso que la autonoma real de la
nacin se pone cada vez ms ilusoria. La mobilizacin popular se
mantiene siempre ms aguda, al mismo tiempo que los gobiernos se
encuentran sin propuestas ni poder real con las cuales responder a las
presiones sociales. La participacin popular en Bolivia, o las
negociaciones entabladas por los movimientos indgenas de Ecuador,
se desenvuelven en un vaco de perspectivas reales al nivel de la
autonoma nacional. Un tema de investigacin urgente es cmo este
proceso afecta las identidades y las prcticas de las comunidades y los
individuos, provocando vueltas esencialistas al indigenismo, o
esfumndose en una disolucion de la misma idea de la nacin, tal
como sta ha sido concebida en los ultimos dos siglos. Al mismo
tiempo, se vuelve ms urgente la investigacin, nuevamente desde una
perspectiva postliberal, de la apropiacin distintiva de los conceptos
europeos de libertad e individualidad que se ha dado entre diferentes
grupos culturales a lo largo del proceso previo de "construccin
nacional".
Otra mentalidad carcel puede ser el mestizaje, si se
construye sobre un dualismo que conduce a la ahistoricidad. La matriz
blancoindio en la regin tuvo varios destinos en los pases andinos, y
an dentro de cada uno de ellos. El tema puede ser fecundo para
estimular estudios de la invencin de lo comunal, del comunero o del
indio desde una perspectiva sensible a lo nuevo que surge
contraponindose a la binaridad compulsiva.
40
Pero la nocin y la
categora social de mestizaje no escapa a esa matriz, sino que la
refuerza con un proceso que reclasifica, dentro del mismo orden, a las
nuevas identificaciones que surgen permanentemente de la dinmica
social. Los antroplogos podemos constatar ese surgimiento de
personas nuevas que se buscan e inventan a s mismos,
individualmente y en tanto que grupo social, en las comunidades y las
ciudades andinas, y en las agrupaciones de emigrantes en Nueva
York, Madrid o Buenos Aires. Por ejemplo, en el Ecuador al calor del
movimiento indgena o en Bolivia entre los aymaras urbanos, surgen
hoy en da un estar en el mundo que escapa a la matriz binaria
blanco/indio. Exhibe una amplia diversidad de estrategias de
construccin de la persona. Investigar las condiciones, los mbitos, las
estrategias de surgimiento de una diversidad que elude la clasificacin
mestiza y, por lo tanto, desborda las dos asntotas que delimitan su
campo semntico (blanco/indio), puede revelarse un enfoque fecundo
interdisciplinario para plantear problemas desde una perspectiva
desplazada.
La produccin historiogrfica y antropolgica realizada
dentro de los mismos paises andinos, a pesar de importantes esfuerzos
a contracorriente (algunos publicados aqui), se vuelve cada vez ms
dificil y aislada. Tal vez se desdibuja una erosin de las preguntas. En
este contexto, el futuro de los estudios andinos depende, en parte, de
la ampliacin del debate histrico y antropolgico sobre las
transiciones realizadas hacia distintas formaciones polticas. Quizs lo
ms urgente, a corto plazo, sea abrir el debate sobre la relacin entre
identidades etnoculturales y de gnero; los movimientos tnicos, y las
formas cotidianas de mantener y manejar las diferencias culturales, en
el pasado y el presente; y su vinculacin con las construcciones
eurocntricas de ciudadana, nacin y Estado. En este contexto, ser
necesario que tanto latinoamericanistas como hispanoamericanos y
comunarios entablen debates con nuevos procesos que se
desenvuelven en otras partes del Tercer Mundo, por ejemplo, sobre la
formacin jerrquica de los ciudadanos, la recepcin y el
cuestionamiento de las ideas e instituciones hegemnicas, y la

40
Andrs GUERRERO, Ciudadana, frontera tnica y binaridad complusiva (Postfacio),
en Karola LENTZ, Migracin e identidad tnica. La transformacin de una comunidad
indgena en la Sierra ecuatoriana, Quito 1997.
redefinicin consecuente de los sujetos, en la India oriental.
41
As
como fue fecundo el conocimiento de los estudios africanos para
inspirar una bsqueda en los Andes en la dcada de los aos 1950
(como insisti Murra), los debates actuales en Asia y Africa hoy
pueden influir y revitalizar las preguntas, los mtodos y las teoras en
los paises andinos, al mismo tiempo que los pueblos de otros
continentes tengan algo que aprender, tambin, de los Andes.

41
Andrs GUERRERO, El proceso de identificacin: sentido comn ciudadano,
ventriloquismo y transescritura, en Andrs GUERRERO (comp.), Identificaciones
tnicas. Antologa de ciencias sociales en el Ecuador, Quito 2000.
LA CIUDADANA Y EL SISTEMA DE GOBIERNO EN
LOS PUEBLOS DE CUENCA (ECUADOR)
SILVIA PALOMEQUE
*
Desde hace aos, varios investigadores venimos analizando cmo
afecta a la poblacin indgena ecuatoriana el conjunto de cambios del
sistema poltico del siglo XIX. En general, puede decirse que en estas
investigaciones hemos tendido a centrarnos en la continuidad del
sistema de dominacin tnico modificado durante el perodo
republicano y que, en la indagacin, hemos insistido sobre la
transformacin del tributo en contribucin de indgenas, en su
vinculacin con la expropiacin de tierras comunales, en la
continuidad y/o debilitamiento de las autoridades tnicas y en las
resistencias indgenas por va directa, judicial u omitiendo el pago del
tributo. Todas estas investigaciones tambin presentan la caracterstica
comn de ubicarse dentro del mismo perodo grancolombiano y
republicano, de analizar los cambios contrastando los liberales
discursos decimonnicos con la situacin real de la sociedad indgena
que permiten percibir los documentos de las series de gobierno,
hacienda y judiciales, y de trabajar dentro de unidades de anlisis
nacionales o regionales, salvo en un caso donde la indagacin se
centra a nivel cantonal.
1

*
CIFFYH-UNC y CONICET. Argentina. Una primera versin de este texto fue
presentada como ponencia al 49 Congreso Internacional de Americanistas. Simposio
Elites and Native Society in the Audiencia of Quito, Quito, julio de 1997.
1
Andrs GUERRERO, Curagas y tenientes polticos: la ley de la costumbre y la ley del
estado (Otavalo 1830-1875), Revista Andina, ao 7, n2, dic. 1989 (pp.321-366).
Silvia PALOMEQUE 116
En esta ocasin, sin modificar el tipo de documentacin
consultada, analizaremos las transformaciones en el sistema de
gobierno de la poblacin indgena rural y cmo el mismo se modifica
cuando comienza a aplicarse el concepto homogeneizador e igualitario
de la ciudadana, pero iniciaremos el anlisis recuperando primero el
conocimiento previo sobre la situacin colonial
2
en tanto nuestro
objetivo se centra en la sociedad indgena y, adems, nos situaremos
dentro de la unidad de anlisis parroquial ya que nuestro conocimiento
sobre el perodo colonial nos permite sostener que este es el espacio
vlido para analizar las transformaciones del sistema de poder poltico
de la poblacin rural indgena de Cuenca.
Nos centraremos solamente en dos tipos de procesos que an
no hemos analizado desde esta perspectiva. El primero tratar sobre
las modificaciones del sistema poltico que se inician durante el
perodo de las Cortes de Cdiz al cual lo consideraremos como el
momento crucial donde comienza la desestructuracin del sistema de
gobierno de la poblacin indgena rural al incorporar a blancos e
indios en un mismo cabildo al permitir, por primera vez, la hegemona
de sectores no indgenas en una institucin poltica de asentamiento
rural. Entendemos que, del conjunto de transformaciones que se dan
en los aos de las Cortes (Demlas, 1995), sta es la menos estudiada
ya que su importancia slo se destaca cuando uno se pregunta por los
antiguos seores tnicos que gobernaban los pueblos de indios y el
destino de sus complejas y continuas luchas que mantenan desde el
inicio del sistema colonial (Murra, 1980, 1993). En un segundo
momento iniciaremos el anlisis del posible proceso de
homogeneizacin que podra estarse dando dentro de la misma
sociedad indgena debido a la aplicacin de las nuevas normas legales
que, visto desde el estado, comienzan a diluir las diferencias entre la
elite indgena y los indios comunes y, principalmente, aquellas que los
dividan entre originarios y forasteros.

2
Los resultados de la investigacin sobre el sistema colonial de gobierno de los indios
reducidos a pueblos en la zona rural de Cuenca fueron presentados como ponencia al
Coloquio Internacional Dos dcadas de investigacin en Amrica Latina. Homenaje a
C.S.Assadourian, El Colegio de Mxico, Instituto Mora, UNAM, CIESAS, Mxico,
1996. (PALOMEQUE, 1997, 1999)
LA 'CIUDADANA' Y EL SISTEMA DE GOBIERNO 117
Del Cabildo Indgena al Cabildo Constitucional.
Como la sublevacin de Quito en 1809 ocasion el traslado del
gobierno de la Audiencia a Cuenca y la posterior represin de los
sublevados desde all (Achig, 1980: 46ss), en esta jurisdiccin se
aplicaron todas las disposiciones de la Regencia, las Cortes de Cdiz y
las sucesivas del gobierno espaol. El 26 de mayo de 1810 la
Regencia del Reino dispuso la extincin del tributo en Mxico y en
1811 las Cortes extendieron la exencin a todos los territorios
americanos, condicionando la abolicin del tributo al reparto de los
bienes comunales, y previendo su sustitucin por otro impuesto a
pagar por todas las clases, medida que enfrent serias dificultades para
su aplicacin debido a la resistencia de los antiguos grupos exentos
(Snchez Albornoz, 1978: 202-3).
Por el decreto XXXI del 9 de febrero de 1811 las Cortes
establecieron algunos de los derechos de los americanos:
1. igual representacin de que los peninsulares en las Cortes,
2. los naturales y habitantes de Amrica podan sembrar y cultivar
libremente, promover la industria y las artes,
3. los americanos, tanto criollos como indios y mestizos, tenan
igual opcin que los peninsulares para los empleos de las carreras
eclesistica, poltica o militar. El decreto CCVII dispuso la
abolicin mitas y servicios personales, distribucin equitativa de
cargas pblicas entre vecinos, el reparto de tierras y el
otorgamiento de becas a los indios (Heredia, 1982: 365ss).
Pocos aos despus, el 4 de mayo de 1814 Fernando VII declar nula
la Constitucin y todos los decretos de las Cortes, en julio conform
nuevamente el Consejo de Indias mientras la situacin de las rentas
pblicas americanas era desastrosa. Si bien, en forma genrica, el
gobierno anul todas las disposiciones de las Cortes Generales, un
aspecto difcil fueron las medidas favorables a los indgenas en tanto
teman que su supresin produjera efectos negativos en la
pacificacin. Los problemas fiscales hicieron que el gobierno
desdoblara la cuestin entre tributos y servicios personales,
manteniendo la exencin de los segundos y restableciendo el tributo
bajo el nombre de contribucin (1 de marzo de 1815) (Heredia, 1974:
113-144). Snchez Albornoz llega a conclusiones similares al sostener
que las polticas referidas a los indgenas fueron rectificadas por
Fernando VII en 1815 cuando vuelve a imponer el tributo ahora con el
nombre de contribucin de indgenas y, en 1820, el rgimen
constitucional espaol no se plante innovaciones en este punto
mientras no se hallaran medios para sustituir el tributo. (Snchez
Albornoz, 1978: 188-190)
Si bien estos textos nos permiten constatar la existencia de un
proyecto igualitario
3
con la aplicacin de diversas normas que llevan
finalmente a la supresin de los servicios personales de los indgenas
en trminos generales y el mantenimiento del tributo en dinero, existe
un punto que se tiende a dejar de lado y que entendemos que es de
suma importancia. Nos estamos refiriendo al reconocimiento
igualitario de ciudadanos, a los cambios en el sistema de
representacin poltica con relacin al lugar de residencia y,
relacionado con ello, a la conformacin de los Cabildos
Constitucionales como base del sistema de eleccin para los diputados
a las Cortes. Si bien esto puede ser considerado como un adelanto
en la marcha hacia la participacin democrtica en el sistema poltico
por parte del conjunto de la poblacin, desde la perspectiva de la
sociedad indgena puede ser ledo de manera inversa.
Los elementos para tratar este punto slo los hemos
encontrado en la documentacin provincial y en las investigaciones
realizadas a ese nivel; ellos nos permiten ver la aplicacin de estas
medidas en Cuenca y las consecuencias que esto trae para el sistema
de gobierno de la poblacin indgena en las reas rurales. Pensamos
que quiz la escasa reflexin existente sobre la homogeneizacin que
ocasiona la ciudadana y sus consecuencias poltico- institucionales
sobre la poblacin indgena se deba al hecho de que no en todo el
espacio colonial se aplicaron las medidas de las Cortes y que, en
aquellos lugares donde esto se dio, no exista un sistema poltico
homogneo en el gobierno de la poblacin rural indgena ni un poder
similar por parte de los antiguos seores tnicos.
4

3
De la revisin de las distintas disposiciones entendemos que este proyecto est
excluyendo de los distintos derechos a las personas de origen africano.
4
Respecto a este punto, en la investigacin anterior (PALOMEQUE, 1997: 39)
planteamos que, en trminos comparativos, existen indicios que permiten pensar que el
poder de los antiguos seores de Cuenca era mayor que el que conservaban los seores
de Nueva Espaa y menor que el de los seores de Andes de puna.
Pasando a analizar el problema vemos que, desde la
perspectiva que brinda la documentacin capitular, ya se nota la
importancia de este proceso. La investigacin del IDIS de la
Universidad de Cuenca (Espinosa,1980:96) marca la relevancia de
estos hechos al decir que:
La medida ms importante fue la modernizacin del sistema de
elecciones mediante la conformacin de Juntas Electoras que funcionando
en cada parroquia... se encargaron de elegir a los Compromisarios quienes,
a su vez, nombraban a los electores y ellos a los diputados de las Cortes de
Cdiz y a los miembros de los cabildos territoriales
Ms precisiones nos brinda Achig al confirmarnos que se forman
Juntas Electorales parroquiales para nombrar a los compromisarios
que elegirn los electores de parroquia que, en Cuenca, nombrarn los
electores de partido, de acuerdo al Reglamento General de Elecciones
expedido en Cdiz, con votacin de todos los ciudadanos (Achig,
1980: 80).
Moscoso (1991: 115, nota 19), aos despus y ya ms
sensible a los problemas de representacin poltica de los distintos
sectores, es la primera que nos marca el hecho de la unificacin de los
cabildos que estas medidas traen. Ella sealar que:
(1812) se dicta una ley en la que se establece que, dada la
igualdad en la que se encuentran espaoles e indios, ya no deben existir
cabildos separados de indios sino uno solo, el constitucional, integrado por
espaoles e indios
Nuestras investigaciones sobre el sistema de gobierno de los pueblos
de indios durante el perodo colonial (Palomeque, 1997) ms los
expedientes judiciales donde se registran los cambios ocasionados con
el nuevo sistema, nos permitirn sealar la fuerte incidencia que tiene
la aplicacin de estas modificaciones institucionales en el sistema de
gobierno indgena en la zona rural. Adelantando las conclusiones,
tenemos que la homogeneizacin que trae el reconocimiento general
de la ciudadana significar:
- el fin del reconocimiento de los fueros de hijosdalgos que
amparaban a los caciques y principales en sus derechos
hereditarios al gobierno de los pueblos con jurisdiccin criminal y
civil de menor cuanta sobre sus indios sujetos de los cuales
recaudaban tributo y les distribuan los servicios personales.
- desaparicin del cabildo indgena con alcaldes y regidores
indgenas, con su jurisdiccin criminal y civil de menor cuanta.
- desaparicin del cabildo de espaoles como instancia diferente
del cabildo indgena, con localizacin urbana, y como espacio de
representacin de todos los vecinos blancos cualquiera que fuera
su lugar de residencia.
- conformacin de nuevos cabildos constitucionales rurales donde
a. todos participan en tanto ciudadanos,
b. se modifica la jurisdiccin territorial del espacio de
representacin lo que permite la eleccin de blancos,
indios y mestizos en los cabildos rurales,
c. se otorgan atribuciones polticas, econmicas, judiciales
y de polica a los alcaldes constitucionales y sus regidores
que funcionarn en cada parroquia.
Todo un conjunto de medidas que sintticamente continuaron
con el largo proceso donde las autoridades coloniales buscaban el
debilitamiento del poder de los seores tnicos una de cuyas bases era
el reconocimiento del fuero de hijosdalgos y el haber logrado
continuar formando parte del grupo de elite indgena que participaba
en el cabildo indgena, mientras que al mismo tiempo se posibilitaba
el que los sectores blancos residentes en el rea rural, con mayor poder
econmico y social, pasaran a predominar en estas instancias de poder
que antes les estaban vedadas por el sistema de las dos repblicas.
Quiz el hecho de que los caciques de Cuenca hayan
participado nuevamente como colaboradores del sistema colonial
durante estos aos (Moscoso, 1991: 111; ANH/Q, Cac., C1, Exp.17;
ANH/Q, i, 1813, 17 de junio) sea lo que haya dado lugar a sus quejas
frente al nuevo sistema y permitido que podamos conocer mejor los
cambios acaecidos.
Es importante sealar que en esta situacin histrica hemos
podido reconocer dos tipos de situaciones diferentes que nos indican
que no estamos frente a un proceso que incida de manera homognea
en todas las parroquias sino que las consecuencias del mismo
dependern de las relaciones de poder previamente existentes en cada
una de ellas.
En los dos casos conocidos, los de las parroquias de Sidcay y
Gualaceo, debemos advertir que corresponden a parroquias que
presentan caractersticas diferentes durante todo el perodo colonial.
La parroquia de Gualaceo y la de Sidcay tienen caractersticas
bastantes dismiles en tanto la primera corresponde a un antiguo
pueblo de reduccin existente desde el siglo XVI mientras Sidcay ha
sido slo un anexo que recin en 1788 se le reconoce el rango de
parroquia (AGI, Quito, Gob, 460), y donde la diferencia sustancial
est dada por la larga continuidad de los seores tnicos y la elite de
Gualaceo que logra conservar un 22% de su poblacin originaria,
mientras en Sidcay sus autoridades indgenas son dbiles, de escaso
poder econmico, y sus originarios slo alcanzan al 7% a fines del
siglo XVIII.
En el caso de la parroquia de Gualaceo la exclusin de la
elite indgena en el nuevo Cabildo Constitucional es completa. La
colaboracin de la elite indgena con el gobierno colonial en la
represin a la sublevacin de Quito, la posterior convocatoria general
a la conformacin del Cabildo Constitucional, la eleccin de los
hacendados de la zona con la inclusin de algunos indgenas
balades junto a la exclusin de los antiguos seores tnicos que
ahora slo son reconocidos como ciudadanos sin derechos
especiales, est claramente marcada en la presentacin de las
autoridades indgenas de Gualaceo en 1813.
Don Francisco Senteno, Don Josef Mariano Zhunio, Don
Julian Saquisela, Don Juan Manuel Saquisela, Don Cresanto Senteno
y Don Juan Manuel Saquisela, en representacin de los dems
caciques y regidores del pueblo de Gualaceo y su Anejo de Chordeleg,
le escriben una instruccin al Abogado Protector para que solicite
una providencia que contenga los excesos que han experimentado por
parte de los nuevos Alcaldes Constitucionales. Segn denuncian, estos
no los han citado al acto electoral donde han elegido los nuevos
alcaldes que ahora ya no son indgenas sino hacendados, nuevos
ciudadanos, con una nueva vecindad dentro de la zona rural. Estos les
niegan los asientos tradicionales en la iglesia, sus lugares en las fiestas
y cometen abusos contra todos los indgenas. Los antiguos seores
escriben solicitando se respete a su carcter de ...oriundos, nativos,
feligreces y Caciques Principales Primogenitos de dicho Pueblo...
protegidos por "...nuestro Rey y Seor Natural..., y mencionan que
han defendido al "...soberano legislativo... en el ao de 1809.
Su texto es el siguiente:
"... la savia Constitucin de la Monarqua Nacional, solo
conspira nuestra libertad... en esta virtud la hemos jurado de obedecerla en
todas sus partes con ciega humildad, siempre que tan sagradas letras tengan
su cumplido efecto, especialmente con nosotros, que desde los primitivos
tiempos nos (ha?)llamos rencargados por nuestro Rey y Seor Natural...
Que en las presentes circunstancias... el ao 9 que por agosto se
propucieron los insurrectos atacar esta Provincia, y sembrar sizaas nos
propucimos voluntariamente a defender la justa causa... sin mas objeto que
servir al soberano legislativo... Y que ltimamente (las le?) yes
reglamentarias que tratan aserca de la (formacin de los?) Ayuntamientos
de los Pueblos, solo conducen a... restringir el yugo de la esclavitud,
opresion y dems males que nos afligian. Pero todo en vano porque en lugar
de verificarse puntualmente tan piadosas intenciones se han au/mentado las
opreciones, en extremos que se nos hacen como intolerables. Despues de no
haver contado con nosotros para la formacin de dicho ayuntamiento...
denegandonos nuestro dominio absoluto y la dependencia que debemos
tener como, nativos, feligreces y Caciques Principales Primogenitos de
dicho Pueblo... nos hallamos en la fuerza de desertar de nuestro pueblo,
abandonar nuestra familias y retirarnos a otro...
El Lic. Formaleo, Teniente de Gobernador, cuando le eleva la nota a la
Audiencia identifica a los antiguos seores con las palabras que
corresponden al nuevo sistema poltico. l dice que dicha nota que
proviene:
... de varios ciudadanos espaoles conocidos hasta poco ha con
el nombre de indios los mas principales de aquel pueblo, y del de
Chordeleg (ANH/Q, i, 1813-17-VI- Gualaceo).
En el caso de la parroquia de Sidcay lo primero que se
observa es que en 1813 ha desaparecido el antiguo cabildo indgena y
que se han modificado todas las normas anteriores de procedimiento
para el reconocimiento del cacique gobernador encargado de la
recaudacin del tributo. En lugar del antiguo cabildo indgena
encontramos el nuevo Cabildo Constitucional cuya conformacin es
diferente al de Gualaceo, lo que nos permite percibir la incidencia de
las situaciones de poder previas a la aplicacin de estos cambios
institucionales que se dan en las diversas parroquias.
Aqu la documentacin localizada no es una queja por la
exclusin de los caciques del cabildo sino que se origina en el
conflicto por el cargo de cacique gobernador por parte de dos
personas, una de ellas un cacique hereditario, de antiguo origen pero
sumamente dbil en sus recursos econmicos tal como permite
constatar la documentacin testamentaria que presenta. El otro dato
interesante de remarcar es que ambos contendientes al cargo aducen
en su favor la colaboracin con el ejrcito en la expedicin a Quito y
que, en el desorden de esos aos, ambos han logrado el ttulo de
gobernador de indgenas de idntico pueblo. En el conflicto se observa
que el cacique hereditario ha logrado el apoyo del Cabildo
Constitucional de Sidcay y que el otro candidato obtuvo el de los
funcionarios provinciales residentes de la ciudad de Cuenca.
El hecho de que el nuevo cabildo no acate la orden de leer la
proclama del candidato apoyado por el Teniente Gral. y Juez de Letras
en doctrina, sino que decida presentar el problema ante cabildo
pblico, nos permite conocer un acta de donde se puede inferir su
conformacin:
En el pueblo de la Concepcin de Sidcay... hallandose juntos y
congregados en la casa destinada por ahora para los asuntos que se deben
tratar en este cabildo y Ayuntamiento, los Sres. que lo componen a saber
Don A.Pesantes, Don Xavier Benavidez Alcaldes Constitucionales; Don
Juan Hermida, Dn A. Beintimilla, Don Ignacio Pesantes, Don Mariano
Castro, Don Lucas Sinchi, Don Miguel Sinchi, Dn Manuel Paucar, Don
Manuel Quito, Don Ignacio Siavichar y Don Francisco Basques Regidores;
Don Manuel Ortega, Don Manuel Vidal Procuradores sndicos (Sidcay,
1813, 4-IX- Acta del Ayuntamiento. ANH/Q ,Cac., C.1, f.22.)
Segn deducimos por los nombres y apellidos mencionados,
a diferencia de Gualaceo, en este pueblo se ha integrado un cabildo
con blancos e indios, donde de los 12 miembros que son alcaldes y
regidores tenemos 6 blancos y 6 indios, aunque se marque claramente
la preeminencia de los blancos que ocupan los cargos de alcaldes de
primer y segundo voto y los principales puestos de regidores.
Podemos inferir aqu la existencia de un poder tnico ms dbil que el
de Gualaceo, con menos conflictos con los blancos, quiz con
mayores relaciones de colaboracin y sometimiento, lo que explicara
que en este momento se d una slida conformacin de un poder local
parroquial que permite el enfrentamiento con el Teniente provincial,
residente en la ciudad.
Estos dos casos, de Gualaceo y Sidcay, nos permiten observar
el inicio del proceso de ciudadanizacin de la poblacin india,
blanca y mestiza; sus consecuencias diversas en lo que hace a la
conformacin del poder local a nivel de pueblo y su expresin en la
composicin social del Cabildo Constitucional, donde la misma est
dependiendo del tipo de conflictos existentes anteriormente.
De seores tnicos a ciudadanos funcionarios
Otras modificaciones no parecen ofrecer diferenciaciones locales. La
prdida de los fueros protectores especiales de los caciques
hereditarios junto al derecho de los caciques y los alcaldes a ejercer la
jurisdiccin criminal y civil de menor cuanta y el traslado de dichas
atribuciones al nuevo Cabildo Constitucional, se observa tanto en
Gualaceo como en Sidcay permitindonos pensar que estamos frente a
una modificacin de orden general.
Este problema corresponde situarlo alrededor de las
atribuciones de los caciques gobernadores y las transformaciones que
sufre su cargo, las que realmente se inician con las Reformas
Borbnicas antes que con las Cortes. Hasta el ltimo cuarto del siglo
XVIII el sistema de gobierno indgena de los pueblos estaba centrado
en el cacique hereditario y un grupo de principales que, como ya
mencionamos antes, haban logrado obtener el reconocimiento a sus
fueros de hijosdalgos que les permita acceder a la jurisdiccin de la
Audiencia y quedar fuera del control de las autoridades locales entre
otras prebendas. Aparte de esto, ante la ausencia fsica de funcionarios
de base del estado,
5
estas autoridades indgenas funcionaban en el
papel de auxiliares del Corregidor en el rea rural, cumpliendo
tambin las habituales obligaciones de recaudacin del tributo y de
distribucin de las distintas obligaciones de servicios personales a las
que estn sujetos los indios comunes. Cabe sealar la existencia de un
grupo de elite indgena en cada pueblo, entrelazada por relaciones de
parentesco, formado tanto por originarios como por forasteros pero
con clara preeminencia de los primeros.
Durante las Reformas Borbnicas en Cuenca se da un claro
proceso de incremento de la presencia del estado colonial que en
general tiende a recuperar atribuciones que haban sido ocupadas por
los distintos grupos locales.
6
Respecto a las autoridades indgenas de

5
Cuenca, zona habitada por cerca de 80.000 personas, no tiene Corregidores de Indios
ni Jueces de Desagravios como los que existen en el norte de la Audiencia; slo hay un
Corregidor de espaoles -cuyo sueldo es pagado por la Real Hacienda- y un Teniente
como auxiliar.
6
En esta Gobernacin Intendencia es muy importante la presenciapersistente por
largos aosdel Gobernador Vallejo cuyas caractersticas personales imprimen un sello
particular a las reformas en esta jurisdiccin. Con sus polticas no slo interferir y
los pueblos la poltica borbnica avanza ms an. Las medidas de
mayor importancia sern la designacin de varios funcionarios
residentes en la zona rural con el nombramiento de algunos Tenientes
o funcionarios subalternos de la nueva Administracin de Tributos, la
exigencia del cumplimiento de formalidades legales para el
reconocimiento de los derechos de hidalguas de los caciques
(Palomeque, 1997), y la paulatina transformacin del cacique
gobernador recaudador de tributos en un funcionario del estado sujeto
al pago de salario.
7
En 1789 se dictan las provisiones del Virreinato,
que sern refrendadas por otras similares de la Real Audiencia de
Quito en 10 de octubre de 1801, donde se dispone que los
gobernadores de indgenas, cobradores de tributos, capitanes
de indios o capitanes gobernadores cobradores de los reales
tributos deben provenir de una terna propuesta por la Administracin
de Tributos, por el conocimiento que tiene de los sujetos, de la cual
el Gobernador espaol elegir aquel a ser designado, el que ser
perpetuo en su cargo salvo en el caso de cargos graves. (ANH/Q, Cac.,
C.1. Exp.17)
Cuando en Cuenca comienzan a aplicarse las disposiciones
de las Cortes de Cdiz la situacin legal de los gobernadores de
indgenas queda sumamente difusa en tanto desaparece formalmente
la jurisdiccin civil y criminal que venan ejerciendo sobre sus indios
sujetos. Esto se nota claramente en el caso del conflicto de Sidcay
donde la Audiencia residente en Cuenca debe resolver el conflicto
entre los dos postulantes al cargo de gobernador de indgenas y para
ello solicita informe al Fiscal y al Teniente y Juez de Letras. Ambas
exposiciones nos permiten constatar la nueva situacin en la que han
quedado los antiguos caciques, luego de las reformas borbnicas y con
el nuevo sistema de gobierno basado en la ciudadana.
El abogado fiscal es muy claro sobre que las leyes vigentes
no consideran la posibilidad de existencia de esos funcionarios, ni la

controlar el poder de las autoridades indgenas sino tambin el de los hacendados y
curas (PALOMEQUE, 1997).
7
En la cuenta de tributos de 1788, cobrados en 1790, comienzan a registrarse como
data los 12 15 pesos pagados al gobernador de cada pueblo en virtud de
sealamiento del Presidente por auto del 12 de diciembre de 1790. (AGI, Quito, Gob.,
460).
diferencia de los mismos respecto al resto de la poblacin en tanto
todos son ciudadanos.
"..que empleos de gobernadores de indios parece que han cesado
ya en todos los pueblos, respecto de que ni nuestra constitucin politica ni la
ley reglamentaria hacen mencion a ellos directa ni indirectamente cuando
hablan de los Jefes, Tribunales, Magistrados y demas funcionarios entre
quienes se distribuyen la jurisdiccion y atribuciones de los repectivos
poderes en todos los ramos de gobierno, de justicia, de economa y polica
que abraza la administracin publica, en cuya desinacion estan incluidas las
facultades que las leyes municipales concedian a los gobernadores de
indios. A lo que se agrega que estos son ya unos cuidadanos que gozan de
los mismos derechos esenciones y libertades que poseen los demas espaoles
con quienes estan anivelados por una perfecta igualdad. Y no existiendo esta
clase de empleos, no puede por consiguiente tener lugar la reposicin.
Victor Felix de San Miguel." (ANH/Q, Cac., C.1., Exp.17 f.27v. 1813-9-XI.)
A pesar de esto, el Teniente y Juez de Letras no slo
reconoce la necesidad de su existencia y la necesidad de su
colaboracin mientras persista el cobro del tributo, sino que tambin
reafirma lo que ser la futura forma institucional para reconocer a
estos funcionarios indgenas.
"... El nombramiento de los capitanes o gobernadores de indios,
como que su principal ocupacion es la de hacer y auxiliar la cobranza de los
tributos publicos, corresponde por practica y repetidas superiores
providencias a los Jefes de la Hacienda Nacional, y en el concepto de estar
yo exerciendo de tal en esta provincia .. (informa que ha tomado la decisin
de designar a uno de los candidatos en pugna) (idem, 1813-26-XI, f.27)
Esta posicin del Juez de Letras implica inmediatamente el conflicto
con el otro poder recientemente constituido a nivel del pueblo en lugar
del antiguo cabildo indgena: el Cabildo Constitucional del Pueblo de
Sidcay, regido por la ley del 9 de octubre de 1812, que
mencionbamos en pginas anteriores. Su Alcalde de primer voto, en
vez de leer la proclama en la doctrina pblica como se le ordena, lo
hace ante el primer cabildo pblico. Este Cabildo, al defender al
cacique de sangre frente al otro postulante, plantean que el gobernador
indgena no slo tiene funciones econmicas sino de gobierno y
poltica,
8
y que por lo tanto el problema no es de injerencia del
Teniente sino del Cabildo Constitucional segn sus atribuciones.
Aparentemente el nuevo Cabildo Constitucional es un
conocedor de la situacin local existente y, obviamente, sin inters en
su modificacin. El hecho de que ambos contendientes al cargo sean
capaces y aptos para la Administracin de Tributos,
9
que el Cabildo
reconozca slo al cacique hereditarioDon Francisco Quinde- y el
Juez de Letras al otro gobernadorDon Mariano Morales- hace que
se llegue a una divisin del poder del cacicazgo que nos permita
observar la imbricacin de funciones y responsabilidades del cargo.
En el ao siguiente, el 4 de enero de 1814, Don Mariano remite una
nota donde resume la situacin en los siguientes trminos:
"... que habian dos gobernadores, uno para administrar justicia,
... por Quinde, y el otro solo para cobrar tributos, por Morales, que a este
ninguno le obedece ni da los efectos comestibles que pida aunque diga que
es para los seores oidores, que mirandolo con desprecio, caso de querer
exercer su autoridad le quiten la vida a palos los indios...
10
Es decir que si bien hay varios elementos cruzados en el
poder del miembro de la elite indgena que le permiten ser reconocido
como el personaje capaz de la consecucin del tributo y de los otros
servicios y bienes para la sociedad blanca, dentro de ellos es
fundamental el mantenimiento de la jurisdiccin criminal y civil sobre

8
El ttulo de gobernador que expide la Audiencia en noviembre del ao 1812 conserva
todas las atribuciones criminales y civiles de menor cuanta, habituales en el siglo
XVIII.
"... mandando se les premie.... con el empleo de gobernador de naturales del pueblo de
Sidcay... libro el presente titulo... para que lo use y exersa por el tiempo que fuera
voluntad de este gobierno, y trayendo bara alta de justicia lo administrara a los indios
naturales de dicho pueblo... causas civiles y criminales hasta en cantidad de 3 pesos,
breve y sumariamente, y en las de muertes, robos, amancebamientos y otros delitos de
gravedad, dara cuenta al gobierno o a los alcaldes ordinarios de la ciudad (que
proteja a pobres, que indios paguen tributo a administrador de tributos, etc.) " ...
ordeno al Administrador Principal de Tributos, sus cobradores, casiques y principales
mandones, no le pongan.. impedimento... y hagan con el las cartas cuentas de los
tributos.... (ANH/Q, Cac.,C.1, Exp. 17, f.6).
9
Esto lo expresa el Administrador de Tributos durante el juicio; en su concepto, es
suficiente que ambos sean capaces en trminos administrativos. En la documentacin se
constata que ambos contendientes escriben correctamente en espaol.
10
El expediente judicial slo nos permite conocer que hasta fines de 1814 la disputa de
poderes contina planteada, y que la misma no se soluciona ni con el fallecimiento de
Don F.Quinde en tanto el Cabildo designa a su heredero.
los indios a ellos sujetos. Don Mariano, que no tiene estas
atribuciones, corre el riesgo que los indios le quiten la vida a palos
si funciona como recaudador. El nuevo sistema poltico, ideado para el
gobierno de una sociedad compuesta por ciudadanos -que es el
expresado en los trminos del Fiscal de la Audiencia antes citado-
desconoce los antiguos derechos seoriales que seguan teniendo los
caciques hereditarios y gobernadores sobre sus indios, y asigna dichas
atribuciones a los nuevos funcionarios.
En sntesis, en trminos legales, sumado a la disolucin del
cabildo indgena y el de las jurisdicciones especficas en la aplicacin
de justicia por parte de sus alcaldes, tambin se les recortan las
mismas a los antiguos caciques gobernadores. Ambas medidas
suponen la existencia de una sociedad indgena donde los miembros
de su elite no sean necesarios para su gobierno ni para la exaccin de
tributos lo cual, ya sabemos, an no se ha conformado en esta zona de
los andes.
Cabildo Indgena vs. Cabildos Pequeos
Si bien desconocemos el perodo preciso de persistencia de los
Cabildos Constitucionales, si podemos observar que durante la Gran
Colombia ya no existen y que se creado otra forma distinta para dar
continuidad al sistema de poderes locales diversos para blancos e
indgenas de la zona rural: los Municipios Cantonales sern el espacio
de representacin y poder de los hacendados y de la poblacin blanca
y mestiza en general, y los pequeos cabildos sern el espacio de los
indgenas.
Por todo lo que venimos exponiendo es una grave
equivocacin equiparar el poder y la jurisdiccin de este pequeo
cabildo con el del antiguo cabildo indgena. El decreto de Bolvar
del 15 de octubre de 1828 estableciendo la Contribucin Personal de
Indgenas (Freile, 1994: 30ss.) es sumamente claro al respecto. All
consta que se conservarn los pequeos cabildos i empleados que
han tenido las parroquias de indgenas para su rgimen puramente
econmico (art. 18), aunque posteriormente agregue que las
obligaciones de los empleados sern celar la conducta en sus
subordinados a fin de evitar borracheras, avisar de fugados y
ausentes, influenciar y auxiliar a los funcionarios en la recaudacin de
la contribucin de indgenas, auxiliar al cura, etc. Es decir, un
conjunto de ambigedades pero donde queda claro que las autoridades
indgenas siguen con atribuciones de gobierno sobre los indios
comunessus subordinadosy que continan controlando su
desplazamiento y evitando borracheras. Los elementos nuevos, que
desdibujan la imagen de continuidad, son aquellos que nos marcan que
ahora los cabildos slo se justifican legalmente dentro del rgimen
econmico, es decir dentro del mbito del Ministerio de Hacienda, y
sus autoridades son "empleados" del estado con la funcin de auxiliar
en la recaudacin del tributo sin que se mencione la responsabilidad
sobre su entero.
Pero, sobre todo, al comparar el Cabildo Indgena con el
Pequeo Cabildo tenemos que considerar que ya no estamos frente a
los ocho importantes cabildos indgenas del rea rural de la
jurisdiccin de Cuenca, con sus mltiples anejos, sus escasos curas y
ningn funcionario estatal residiendo en el rea rural, con fuerte
presencia de la elite indgena como los que existan antes de las
reformas borbnicas. Ahora no slo tendrn sobre ellos al Municipio
Cantonal, sus tenientes polticos y dems funcionarios. En los
primeros aos del perodo republicano las antiguas 8 parroquias ya se
han subdivido en 33, y ser cada vez menor el nmero de indgenas
que abarcar su jurisdiccin.
11
La jurisdiccin civil y criminal de los recaudadores indgenas
sobre sus indios sujetos nunca ser mencionada en la documentacin
republicana en tanto la misma es una atribucin de las instituciones
judiciales. En estos aos, esta atribucin tan necesaria para poder
cobrar el tributo tomar otra forma: ser la de "jurisdiccin coactiva"
contra los deudores la forma institucional de su reconocimiento (1846,
septiembre 4, El Nacional).
De originarios y forasteros a libres y conciertos
El otro problema al que le hemos prestado escasa atencin es
al hecho de que no slo la divisin en las dos repblicas, los cabildos

11
En 1837 hacen la cuenta de cuntos Cdigos Penales hacen falta en la provincia e
informan que en ella hay 3 cantones y 33 parroquias, que las capitales tienen sus
alcaldes municipales, y que en ellas y en las parroquias hay tambin tenientes pedneos.
(1837, setiembre 27, ANH/Q, Com.).
indgenas, los fueros de los caciques y la elite indgena estaban
vinculados al sistema de gobierno colonial con formas seoriales y de
vasallaje. Tambin dentro de este sistema tenemos que incluir la
divisin entre originarios y forasteros con sus diferentes obligaciones
tributarias y derecho a las tierras comunales y, obviamente, este es
otro de los elementos que se modificar con la imposicin del nuevo
sistema poltico.
Para comprender la importancia de los cambios a este nivel
hay que recuperar primero los distintos tipos de poblacin residente en
el rea rural, y su divisin en distintas castas y categoras tributarias.
El siguiente cuadro 1 muestra los distintos tipos de indgenas que
ocupan las tierras comunales de las parcialidades del pueblo de
Guacales y de su Anejo Sigsig.
Es decir que dentro de cada pueblo coexisten diversas parcialidades,
cada una con sus respectivas tierras comunales ocupadas no slo por
los originarios sino tambin por los forasteros lo que, como se observa
en el cuadro, pueden ser tanto oriundos forasteros propiamente dichos
o tambin originarios de otras parcialidades que se hallan fuera de su
lugar de origen. Ambos grupos, forasteros y originarios, son
gobernados por los miembros de la elite indgena que son los caciques
y los miembros del cabildo (Palomeque, 1996).
Esta situacin no es particular del pueblo de Gualaceo. Con la
informacin de la Administracin de Tributos hemos podido
conformar el cuadro general de originarios y forasteros de la provincia
para el ao 1791, en el que podemos ver la importante presencia de
forasteros que en todos los pueblos alcanzan a ser el 80% de la
poblacin indgena y las mltiples diferencias en el total anual que
deben pagar como tributo a las Reales Cajas.
Cuadro 1
Diferente tipos de unidades asentadas dentro de las tierras de las parcialidades.
Parcia-
lidades
Quintos
originarios
Quintos de
otra parcia-
lidad
Total
de
quintos
Forasteros sin
observaciones
Forasteros de
otra parcia-
lidad
Total de
Forasteros
Total
general
Elite Comunes Elite Comunes
Pueblo de
Gualaceo
37 115 38 190 5 232 232 469 659
Ragdeleg 11 11 1 23 0 5 3 8 31
Chordeleg 24 38 14 76 9 108 18 135 211
Toctesi 20 40 32 92 1 53 16 70 162
TOTAL 92 204 85 381 15 398 269 682 1063
Anejo de
Sigsig
Duma 6 43 2 51 4 100 3 107 158
Burin 14 25 0 39 0 77 1 78 117
TOTAL 20 68 2 90 4 177 4 185 275
Fuente: ANH/SA,L.Num.,1778.

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