CIVICUS Self-Regulation Guide SP 2014 PDF

LA RENDICIN DE CUENTAS DE LA
SOCIEDAD CIVIL POR LA SOCIEDAD CIVIL

Gua de iniciativas de autorregulacin
Compilado y escrito por Dorothe Gunheux y Alison Bottomley
Abril de 2014
Esta gua en espaol ha sido posible gracias a la traduccin voluntaria de Irma Flores Mejias,
Manuela Snchez, Polly Hudgell y Virginia Gallozzi, movilizadas va el servicio voluntario en lnea del
programa VNU, http://www.onlinevolunteering.org
Publicada en abril de 2014 por CIVICUS: Alianza Mundial para la Participacin Ciudadana,
Johannesburgo, Sudfrica. Cualquier reproduccin total o parcial de esta publicacin debe citar el
ttulo y el propietario de los derechos de autor 2014 CIVICUS. Todos los derechos reservados
Somos CIVICUS, la nica alianza global que se
dedica a promover los derechos, libertades, el
bienestar y la vitalidad de la sociedad civil en su
conjunto. Llevamos dos dcadas trabajando para
fortalecer la accin ciudadana y la sociedad civil
en todo el mundo. Creemos que una sociedad
que goza de buena salud es aquella en la que las
personas cuentan con multitud de oportunidades
para participar, reunirse, deliberar y actuar por
el bien comn. En el mundo trabajan muchos
organismos voluntarios, organizaciones benfcas,
organizaciones que hacen campaas, movimientos
sociales en defensa de los derechos, grupos de
protesta y dems grupos ciudadanos. El conjunto de
todas estas organizaciones se denomina sociedad
civil. Nuestro singular propsito es fortalecer la
sociedad civil en su totalidad. Trabajamos para la
sociedad civil, protegiendo y expandiendo un espacio
ciudadano en el que las personas puedan expresarse
y organizarse. Somos la voz de la sociedad civil
cuando se ve amenazada y trabajamos para darle
mayor reconocimiento e infuencia. Trabajamos con
la sociedad civil para que sea ms efcaz.
Somos una red de socios que se sustenta en una serie
de valores fundamentales. Nuestra alianza abarca
a socios provenientes de ms de 100 pases, muy
diversos a nivel tan geogrfco como temtico. Esta
alianza se complementa mediante la colaboracin
con un amplio abanico de organizaciones de la
sociedad civil (OSC) y otras partes de la sociedad
civil en el plano internacional, regional, nacional
y local, as como con gobiernos, donantes y otras
entidades. Nuestra tarea consiste en investigar,
analizar y reunirnos con el propsito de generar y
difundir el conocimiento y emprender acciones para
fortalecer la sociedad civil.
La comunicacin, las campaas y el cabildeo son
nuestras armas para conseguir crear impacto.
Somos una red, por lo que siempre trabajamos en
colaboracin con todos los que formamos parte
de ella. Asimismo, el que CIVICUS sea una red
defne el carcter de nuestro liderazgo. Tenemos
que tener la legitimidad y la autoridad de hablar
en nombre de la sociedad civil cuando la ocasin
lo requiera. Sin embargo, lo que es mucho ms
frecuente es que las OSC y los ciudadanos sean
los que hablen por ellos mismos. Nuestro papel de
liderazgo se centra en supervisar el espacio y las
ideas en torno a la sociedad civil, y consideramos
que CIVICUS es la expresin colectiva por el bien
comn. Reconocemos que para actuar de un modo
efcaz y sostenible, los ciudadanos deben disfrutar
de los derechos de reunin, de libre asociacin y de
libertad de expresin, as como poder interactuar
con aquellos que ostentan el poder en la sociedad
de manera que se escuche y se respete su voz.
ACERCA DE CIVICUS
Una comunidad global con una
ciudadana activa y comprometida
con la creacin de un mundo ms
justo y equitativo.
NUESTRA VISIN
Fortalecer la accin ciudadana y la
sociedad civil en todo el mundo.
NUESTRA MISIN
ACKNOWLEDGMENTS
CIVICUS quiere expresar su agradecimiento a las siguientes personas y organizaciones que contribuyeron de
un modo u otro al desarrollo y a la elaboracin de esta gua.
Equipo del proyecto LTA de CIVICUS
Alison Bottomley y Dorothe Gunheux
One World Trust - la investigacin llevada a cabo para la realizacin de esta gua se basa en el exhaustivo
trabajo de investigacin de One World Trust sobre la rendicin de cuentas, y en concreto en su base de datos
de iniciativas de autorregulacin.
Civil Society in Development (CISU) y en particular a Troels Hovgaard
ENTREVISTAS Y ESTUDIOS DE CASO
Anabel Cruz, Rendir Cuentas
Analia Bettoni, Instituto de Comunicacin y Desarrollo (ICD)
Anne-Marie Heemskerk, PARTOS
Amandine Berger y Karenina Schrder, International Civil Society Center
Bonnie K. Mutungi, Development Network of Indigenous Voluntary Associations (DENIVA)
Cath Blunt y Chris Adams, Australian Council for International Development (ACFID)
Cathy Barr y Lynn Chambers, Imagine Canada
Consuelo Moreno, Comunidad de Organizaciones Solidarias de Chile
Daniel Nuijten, CONCORD
Eunhwa Chung, GuideStar Korea
Fely Rixhon, Association of Foundations Philippines
Guillermo Correa, RACI y HelpArgentina
Kunal Verma, Resource Alliance India
Ivan Cooper, The Wheel
Lewis Mwape, Zambia Council for Social Development (ZCSD)
Luis P. Morales, Philippine Council for NGO Certifcation
Machinda Marongwe, National Association of Non-governmental Organizations (NANGO)
Malik Babur y Tanwir Ali Agha, Pakistan Centre for Philanthropy (PCP)
Nicole Susann Roschker, PricewaterhouseCooper Germany
Pamela Ros Vera, Fundacin AVINA
Oyebisi Babatunde Oluseyi, Nigeria Network of NGOs (NNNGO)
Sixto Donato C. Macasaet, Caucus of Development NGO Networks (CODE-NGO)
Soeung Saroeun, Cooperation Committee for Cambodia (CCC)
S.P. Selvi, Credibility Alliance
AGRADECIMIENTOS
el entorno en que funciona la sociedad civil en ms
de 100 pases. Asimismo, nuestro boletn peridico
Civil Society Watch (Centinela de la Sociedad Civil)
informa de las ltimas amenazas en contra de la
sociedad civil que, por desgracia, son muy comunes
en muchos lugares del mundo. Por ltimo, la INGO
Accountability Charter (Carta de rendicin de cuentas
de las ONG internacionales) empodera a las OSC para
que reporten de manera signifcativa acerca de sus
actividades, fnanciacin, gobernanza y otros aspectos
de sus operaciones, tales como la igualdad de gnero
y su impacto medioambiental. Tanto CIVICUS como
algunos de nuestros socios hacemos parte de esta
iniciativa de autorregulacin.
Asegurarse de que las organizaciones de la sociedad
civil se consideren actores legtimos y fables en la
esfera pblica es de vital importancia para la sociedad
civil en s misma, pero tambin para permitir que
sta desempee un papel fundamental a la hora de
apoyar a democracias vibrantes. CIVICUS espera
que esta gua de iniciativas de autorregulacin sirva
de apoyo a la sociedad civil para hacer frente a las
presiones actuales en cuanto a informes, seguimiento
y fnanciacin, y que demuestre una autorregulacin
exitosa de la sociedad civil.
En ltimo lugar, si usted o su organizacin todava no
forma parte de la alianza CIVICUS, le animo a que se
haga socio. Nuestra alianza, que en el momento de
escribir estas lneas cuenta con socios en 126 pases,
se dedica a fortalecer la accin ciudadana y la sociedad
civil en todo el mundo. Visite www.civicus.org/join para
ms informacin acerca de cmo hacerse socio.
Dr. Danny Sriskandarajah
Secretario general de CIVICUS
PREFACIO
Me complace presentar la ltima contribucin de CIVICUS al mundo de la legitimidad, rendicin de
cuentas y transparencia. Hoy en da, cada vez es ms importante que como sociedad civil reafirmemos
nuestra credibilidad y demostramos nuestra responsabilidad ante donantes, beneficiarios, grupos
representados, socios y aliados, el sector pblico y privado, y la esfera pblica en general.
El programa de Legitimidad, Transparencia y
Rendicin de Cuentas de CIVICUS (LTA, por sus
siglas en ingls) se puso en marcha entre 2006 y
2007 como respuesta a las conclusiones clave de la
primera fase internacional del ndice de la Sociedad
Civil de CIVICUS. Dichos estudios pusieron de
relieve que la legitimidad, transparencia y rendicin
de cuentas se encontraban entre las principales
preocupaciones de las organizaciones de la sociedad
civil (OSC). Desde CIVICUS nos propusimos producir
recursos que proporcionaran un apoyo prctico a las
OSC que estuvieran lidiando con esos problemas.
Esta gua tiene como objetivo promover una mayor
autorregulacin de nuestra red y nuestros socios,
sobre todo en el mbito de las asociaciones y
coordinaciones de organizaciones de la sociedad civil.
Desde mi experiencia, las OSC a travs del mundo
reciben crecientes demandas de transparencia
y rendicin de cuentas. Las presiones provienen
de multitud de ngulos: desde un mayor escrutinio
acerca de cmo se gasta el dinero pblico a una
evaluacin del impacto ms compleja, pasando por
las crecientes peticiones para demostrar una buena
relacin valor por dinero. Por consiguiente, la
sociedad civil se ha visto a menudo obligada a hacer
ms con menos, al mismo tiempo que se enfrenta a
exhaustivos procesos de seguimiento encabezados
por los donantes. Las iniciativas de autorregulacin
pueden combatir parte de este trastorno obsesivo
del seguimiento y dar a las OSC la oportunidad de
demostrar a los diferentes actores, entre ellos a los
donantes, su competencia en materia de autogestin
y rendicin de cuentas.
A aquellos que estn interesados en cuestiones de
LTA, les invito a que consulten otras investigaciones
y documentos de CIVICUS. Por ejemplo, el ndice del
Entorno Favorable (Enabling Environment Index en
ingls), publicado en 2013, trata de medir y comparar
INDICE
AGRADECIMIENTOS 2
PREFACIO 3
INTRODUCCIN 8
Indicaciones para la utilizacin de esta gua de iniciativas de autorregulacin 12
PARTE 1: CREAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN O UNIRSE A UNA EXISTENTE 14
SECCIN 1 - CONOCER EL CONTEXTO 14
El contexto interno: la sociedad civil 14
El contexto externo: fuera de la sociedad civil 18
SECCION 2 - SELECCIONAR UNA MODALIDAD DE AUTORREGULACIN 22
Paso 1: Establecer los principios y estndares de la iniciativa de autorregulacin 22
Principios Valores claves 22
Estndares Normas y medidas 23
Paso 2: Seleccionar una modalidad de iniciativa de autorregulacin 26
Grupo de trabajo 28
Servicio de informacin 30
Premio 32
Cdigo de conducta 35
Cdigo de conducta con mecanismos de conformidad 37
Cdigo de conducta con mecanismos de sancin 40
Sistema de certicacin o acreditacin 42
Sistema de certicacin con autoevaluacin 44
Sistema de certicacin con evaluacin por los pares 47
Sistema de certicacin con acreditacin por terceros 49
Sistema de certicacin con mecanismos de conformidad y sancin 51
Iniciativas internacionales 54
PARTE 2: MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN, BUENAS PRCTICAS E
INNOVACIONES 58
PRCTICAS INNOVADORAS 59
RENDICIN DE CUENTAS 65
SOSTENIBILIDAD 70
CONCLUSIN 78
Lista de entrevistas 79
Bibliografa 77
LISTA DE TABLAS
Tabla 1: Qu modalidades de iniciativas de autorregulacin funcionaran mejor en un
contexto determinado? 21
Tabla 2: Consideraciones iniciales al elegir entre diferentes modalidades de autorregulacin 27
Tabla 3: Comparacin de resultados de las diferentes modalidades de autorregulacin 53
8
INTRODUCCIN
Desde hace ms de tres dcadas ahora, el nmero de organizaciones de la sociedad civil (organizaciones
no gubernamentales, organizaciones comunitarias locales, sindicatos, fundaciones de comunidades, asocia-
ciones o coordinaciones de organizaciones de la sociedad civil) ha ido aumentando de manera espectacular
en todo el mundo y a distintos niveles (internacional, nacional y local). A medida que sus nmeros suben, el
papel, las responsabilidades y las actividades de estas organizaciones siguen creciendo tambin, del mismo
modo que contina la evolucin de su posicin dentro de su comunidad, sociedad o sector. La labor de la
sociedad civil abarca un amplio abanico de problemas de sociedad: desde la prestacin de servicios como
suplemento a los organismos pblicos a la promocin y concienciacin acerca de las violaciones de los dere-
chos humanos, los asuntos medioambientales o comerciales, pasando por programas de desarrollo y ayuda
humanitaria a medidas de urgencia frente a catstrofes naturales o inducidas por los humanos. La comunidad
internacional reconoci hace poco a las organizaciones de la sociedad civil (OSC) como actores de derecho
propio en el mbito de la ayuda al desarrollo
1
.
A medida que el papel y las funciones de las OSC han ido evolucionando, estas organizaciones tambin
han sido objeto de un mayor escrutinio por parte de los gobiernos, del sector privado, de los medios de co-
municacin, del pblico en general y de la sociedad civil en s misma. Las OSC a menudo afrman hablar en
nombre de voces minoritarias, exigen con frecuencia una mayor rendicin de cuentas por parte de otros sec-
tores y manejan un volumen cada vez mayor de fondos pblicos. Es por ello que se les pide que mejoren sus
prcticas internas, as como entre ellas y en sus relaciones con otros actores. En repetidas ocasiones se han
demandado mayores estndares profesionales dentro del sector de la sociedad civil, una mayor divulgacin
de la informacin y transparencia fnanciera, as como una mayor cooperacin entre estas organizaciones.
En los ltimos aos, con las crisis econmicas, la disminucin de los recursos de los donantes y las nuevas
restricciones al espacio de la sociedad civil
2
, la importancia de la relacin valor por dinero presiona an ms
a las OSC para que den cuenta de su buen gasto del dinero de los contribuyentes, mientras tratan de mejorar
su efcacia, ser ms cercanas a sus benefciarios y grupos representados y seguir demostrando su relevancia.
En respuesta, las OSC tambin llevan dcadas desarrollando iniciativas suyas para hacer frente a dichas de-
mandas, ya que comprendieron la importancia de encontrar maneras efcaces de autorregularse y encontrar
un equilibrio entre sus derechos y responsabilidades. En consecuencia, surgi el concepto tripartito de legit-
imidad, transparencia y rendicin de cuentas. La legitimidad de una organizacin de la sociedad civil se de-
fne como la percepcin de sus acciones por parte de otros actores como justifcadas y apropiadas . Cabe
distinguir la legitimidad de la representatividad
3
, ya que una organizacin puede considerarse lo bastante
legtima como para hablar de un asunto determinado sin que necesariamente haya sido elegida o nombrada
representante. La transparencia se refere al nivel de apertura y divulgacin de la informacin relativa a los
valores, procesos y procedimientos de una OSC
4
. La rendicin de cuentas constituye a la vez la obligacin
moral y la capacidad de una OSC de responder y asumir la responsabilidad de sus acciones, actividades y
mensajes. Este concepto tambin hace referencia a la justifcacin de cada una de las actividades y comuni-
caciones de la OSC hacia todas las partes interesadas. Se han defnido cuatro niveles de rendicin de cuen-
tas de las OSC, cada uno basado en los distintos actores a los cuales las OSC deben rendir cuentas: hacia
arriba, para los donantes y autoridades reguladoras; hacia abajo, con respecto a los benefciarios; hacia fuera,
dirigido a homlogos, socios y colaboradores y hacia el interior de la organizacin, o sea hacia su personal,
la junta directiva y los voluntarios
5
.
1
Prrafo 20, Programa de Accin de Accra, OCDE, 2008. El texto completo se encuentra en http://www.oecd.org/dac/effectiveness/43911948.pdf
2
En la ltima dcada han aumentado las restricciones al espacio de la sociedad civil, sobre todo en lo que respecta al acceso a fnanciacin extranjera. CIVICUS ha documentado esta circunstancia
en una serie de informes, entre los que se incluye CIVICUS, State of Civil Socierty Report 2013: Creating an Enabling Environment, 2013, 300 p. y CIVICUS, The 2013 Enabling Environment Index
report, 2013, 32 p.
3
David L. Brown, Jagadananda, Civil Society Legitimacy and Accountability: Issues and Challenges, Scoping Paper, Hauser Center and CIVICUS, 2007, 43 p.
4
Kumi Naidoo, The End of Blind Faith? Civil Society and the Challenge of Accountability, Legitimacy and Transparency, Accountability Forum 2, 2004, p.14-25; CIVICUS, Turning Principles into
Practice A guide to Legitimacy, Transparency and Accountability, 2010, 44 p.
5
Ibd.
9
LA RENDICIN DE CUENTAS COMO PROCESO DE APRENDIZAJE CONTINO
La rendicin de cuentas se considera un proceso de aprendizaje contino y a largo plazo a
travs del cual las OSC no slo buscan mejorar la conanza de los diferentes actores, sino
tambin alcanzar su misin y objetivos globales. Ya sea la lucha contra la pobreza o los
regmenes autoritarios, el cambio social o las cuestiones medioambientales, todas las OSC
han de embarcarse en este proceso con el objetivo de mejorar sus prcticas de trabajo y
de este modo aumentar su impacto.
INTRODUCTION
INTRODUCCIN
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10
QU SON LAS INICIATIVAS DE AUTORREGULACIN?
Los tres conceptos de legitimidad, transparencia y rendicin de cuentas (LTA) se entremezclan: la legitimidad
de una OSC necesita rendiciones de cuentas a cerca de sus procesos y decisiones, y transparencia en sus
acciones y promesas. Hay muchas maneras en las que estas organizaciones pueden actuar con relacin a
este concepto; por ejemplo, pueden elegir a una junta directiva que gue sus misiones y evale su rendimien-
to, o mediante la adopcin de una visin, unos valores y unas misiones fundamentales, y tambin pueden
publicar informes anuale
6
. A nivel sectorial, estos esfuerzos por conseguir una mayor legitimidad, transpar-
encia y rendicin de cuentas han dado lugar a la creacin y desarrollo de iniciativas de autorregulacin.
De acuerdo con la defnicin de One World Trust
7
, una iniciativa de autorregulacin es un plan diseado por
la sociedad civil para la sociedad civil, y que promueve una serie de valores en comn. Una sola organizacin
puede poner en marcha una iniciativa de autorregulacin, pero lo ms frecuente es que lo haga una red de
OSC para crear unos estndares conjuntos. El objetivo de estas iniciativas es infuir en la gobernanza, las
conductas y las prcticas de las organizaciones participantes, y han de aplicarse con coherencia
9
. La mayo-
ra de las iniciativas son de naturaleza voluntaria, pero en ocasiones pueden estar ligadas a una regulacin
gubernamental o a un rgimen de desgravaciones fscales. Asimismo, estas iniciativas pueden concebirse
para el conjunto de la sociedad civil, una red de OSC o un subsector en concreto, o bien estar restringidas a
la participacin de un grupo determinado (por lo general dentro de una coordinacin de organizaciones na-
cional). En este respecto, la autorregulacin se puede considerar un ejercicio de autodefnicin por parte de
la sociedad civil, ya que estas organizaciones estn desarrollando sus propios estndares en lugar de que se
los impongan los gobiernos o los donantes.
One World Trust ha creado una base de datos de iniciativas de autorregulacin entre 2009 y 2012, y ha encon-
trado ms de 300 iniciativas de autorregulacin en todo el mundo. Esta gua seguir la clasifcacin empleada
en esa base de datos
10
, en la que se defnen cinco modalidades de autorregulacin diferentes:
Los grupos de trabajo, entendidos como un colectivo de OSC que se organiza para hablar de su transpar-
encia y rendicin de cuentas, compartir mejores prcticas y llevar a cabo nuevas iniciativas.
Los servicios de informacin son iniciativas que exigen que las organizaciones participantes publiquen un
conjunto determinado de datos que son importantes con respecto a la rendicin de cuentas y a la trans-
parencia. Estos servicios tambin pueden servir como directorio de OSC.
Los premios, que se conceden como reconocimiento de buenas prcticas de transparencia y rendicin de
cuentas a travs de un proceso competitivo. A menudo los premios tienen como objetivo recompensar la
excelencia, la innovacin o las buenas prcticas.
Los cdigos de conducta o de tica son un conjunto de estndares que un grupo de OSC defnen y con-
vienen como gua para su conducta y prcticas. Por lo general, los cdigos tratan de regular diversos as-
pectos de las operaciones de estas organizaciones, lo que incluye la gobernanza, la rendicin de cuentas,
la recaudacin de fondos, etc.
Los sistemas de certifcacin o acreditacin, que evalan la gobernanza, los programas y las prcticas
de la organizacin frente a un conjunto de estndares y normas defnidas y establecidas por un grupo de
organizaciones. Despus de que la organizacin demuestre su adhesin a dichos estndares, recibe un
sello de certifcacin o acreditacin.

INTRODUCCIN
6
Ibd.
7
Shana Warren, Robert Lloyd, Civil Society Self-Regulation, The Global Picture, Briefng Paper 119, One World Trust, 2009, p. 2-17
8
Sin embargo, existen ejemplos de iniciativas de autorregulacin que no han sido llevadas a cabo por la sociedad civil; es el caso de la mayora de los premios, que son a menudo el producto
de otros actores como los medios de comunicacin.
11
En las cinco categoras, la cuestin de la conformidad de las organizaciones participantes con los principios
y estndares es de vital importancia. En el caso de los premios, los servicios de informacin y los sistemas
de certifcacin, la conformidad con los estndares se evaluar al principio, antes de que la organizacin se
una al plan de autorregulacin. Dicha evaluacin la realizar o bien el mismo solicitante (autoevaluacin), otro
socio del plan (evaluacin por los pares) o un tercero. La conformidad tambin se puede evaluar a posteriori,
mediante la frma de un cdigo de conducta, un sello de certifcacin o la aceptacin en un servicio de infor-
macin. En estos casos, los mecanismos de conformidad pueden incluir un mecanismo de quejas y una serie
de requisitos tales como presentar informes anuales. Por ltimo, los mecanismos de conformidad pueden
estar ligados a mecanismos de sancin, que van desde recomendaciones o sanciones pecuniarias hasta la
expulsin de la organizacin.
9
Kernagan Webb, Chapter 1: Understanding the Voluntary Codes Phenomenon, Voluntary Codes: Private Governance, the Public Interest and Innovation, 2004, p. 3-32
10
Se puede acceder a la clasifcacin de One World Trust de iniciativas de autorregulacin de la sociedad civil en el siguiente enlace (en ingls): http://www.oneworldtrust.org/
csoproject/cso/general/how_initiatives_are_assessed
INTRODUCCIN
PRINCIPIOS RECTORES PARA UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN
CIVICUS es la secretara del Afnity Group of Nacional Associations (AGNA), una red de
asociaciones o coordinaciones de organizaciones nacionales que, entre otras actividades,
aconseja a CIVICUS con respecto a su programa de Legitimidad, Transparencia y Rendicin
de Cuentas. En concreto, con respecto a las iniciativas de autorregulacin, los miembros
de AGNA han elaborado diez principios fundamentales que rigen el desarrollo de un plan
de autorregulacin fuerte, able y sostenible:
1. El establecimiento de la iniciativa de autorregulacin ha de ser un proceso
encabezado por la sociedad civil.
2. La motivacin y el compromiso de los miembros es de suma importancia.
3. Todas las partes interesadas han de involucrarse en el proceso desde el principio.
4. Una iniciativa de autorregulacin exible atraer a un grupo heterogneo de
organizaciones, independientemente de su tamao, enfoque y tipo.
5. La diversicacin de recursos es una condicin previa para la sostenibilidad de una
6. El empleo de Tecnologas de la Informacin y la Comunicacin (TIC) puede aumentar
la participacin de todas las partes interesadas.
7. Trabajar en redes facilita y motiva la puesta en prctica de mecanismos de
autorregulacin, el aprendizaje mutuo y la resolucin de problemas.
8. Los miembros deben tratar de proporcionar informacin de gran calidad y exactitud
a la hora de realizar los informes para beneciarse de aprendizaje y recomendaciones
comunes.
9. Es necesario un sistema de conformidad para el seguimiento y cumplimiento de una
10. Un mecanismo de revisin por pares puede proporcionar informacin able acerca
de la puesta en prctica del plan
12
INDICACIONES PARA UTILIZAR ESTA GUA DE INICIATIVAS DE AU-
TORREGULACIN
El objetivo de esta gua es refexionar con mayor profundidad acerca de la rendicin de cuentas y las iniciativas
de autorregulacin de las OSC. Tal y como se ha demostrado en trabajos de investigacin anteriores de CIVI-
CUS , la rendicin de cuentas y la transparencia permanecen en los primeros puestos en la lista de preocupa-
ciones del sector de la sociedad civil. Por tanto, esta gua tratar de analizar si las iniciativas de autorregulacin
son una de las soluciones a dichas inquietudes, adems de exponer los desafos subyacentes a los que estas
iniciativas se enfrentan y presentar innovaciones o recomendaciones clave para que mejoren. Puede ser de
ayuda tanto para OSC individuales como para asociaciones de organizaciones que se estn planteando unirse
a una iniciativa de autorregulacin ya existente o desarrollar una nueva en su sector, pas o red.
La gua se ha concebido para servir como referencia de iniciativas de autorregulacin, adems de como un
compendio de mejores prcticas para fortalecer una iniciativa en desarrollo o una ya existente. En lugar de
leer toda la gua de principio a fn, nuestra recomendacin es que se consulten las secciones y subsecciones
relevantes segn las preocupaciones concretas que se tengan en el contexto de una organizacin individual
o de un organismo de coordinacin. Con el fn de hacer la gua ms prctica, se han incluido varios ndices,
cuadros, tablas y consejos para ayudar a los lectores a que escojan las secciones que deben consultar para
acceder a ideas clave, informacin o consejos de su inters. De este modo, las organizaciones o redes pu-
eden utilizar la informacin contenida en esta gua a su ritmo para saber ms sobre la autorregulacin y la
rendicin de cuentas, y cmo mejorarlas.
ESTRUCTURA DE LA GUA
La parte 1 proporciona orientaciones para escoger la iniciativa de autorregulacin que mejor se adapte a un
determinado contexto y necesidades a la hora de crear dicha iniciativa o unirse a una ya existente. Para este
fn, dentro de la parte 1 dos secciones le guiarn por los diferentes pasos a seguir.
Utilice la seccin 1 para evaluar el contexto interno y externo de una iniciativa de autorregulacin.
Esta seccin presenta preguntas clave, actividades, estudios de caso y recursos con el objetivo de
refexionar acerca de los puntos fuertes, oportunidades, limitaciones y elementos disuasorios en cada
contexto concreto y la manera en que esto va a afectar al desarrollo y funcionamiento de una iniciativa de
autorregulacin. Al fnal de esta seccin, la tabla 1, Qu modalidades de iniciativas de autorregulacin
funcionaran mejor en un contexto determinado? enumera los diferentes tipos de autorregulacin que
pueden ser mejores a la hora de tratar la cuestin del nivel de confanza de las partes interesadas en el
sector de la sociedad civil.
Utilice la seccin 2 para saber ms acerca de la diferencia entre principios y estndares, as como sobre
las cinco modalidades de iniciativas de autorregulacin.
En esta seccin se dan primero ejemplos tanto de principios como de estndares de autorregulacin de las
OSC. A continuacin, se presentan cada una de las cinco modalidades de iniciativas de autorregulacin,
se explica con mayor detalle su funcionamiento y, a travs de estudios de caso, se destacan las mejores
prcticas y las lecciones que se han aprendido en cada situacin. Adems, dos tablas buscan condensar,
por un lado, los recursos necesarios para poner en marcha y mantener cada tipo de autorregulacin y,
por otro lado, el posible impacto que pueden tener dichas iniciativas. Al fnal de esta seccin tambin se
presentan iniciativas internacionales.
11
S V. Finn Heinrich, Lorenzo Fioramonti, Global Survey of the State of Civil Society Vol.2 Comparative perspectives, CIVICUS: World Alliance for Citizen Participation, 2008,
406 p.
INTRODUCCIN
13
La parte 2 presenta diferentes recomendaciones, mejores prcticas e innovaciones que se han recopilado a
lo largo de la labor investigadora de CIVICUS sobre la transparencia y la rendicin de cuentas . Nuestra reco-
mendacin es adaptarlas o emplearlas para mejorar las prcticas dentro de una iniciativa de autorregulacin,
promover una mayor rendicin de cuentas e incrementar la sostenibilidad general de dicha iniciativa.
Utilice la seccin sobre Prcticas innovadoras para saber cmo reevaluar el contexto de una iniciativa
de autorregulacin, revisar y adaptar sus estndares, incorporar a voluntarios, usar las TIC, estandarizar
la informacin, mejorar las prcticas de fnanciacin y emplear instrumentos de autoevaluacin.
En la seccin sobre la Rendicin de cuentas encontrar consejos para mejorar la transparencia de una
iniciativa de autorregulacin mediante la divulgacin de informacin, la gestin de las expectativas de los
miembros, la incorporacin de un sistema de monitoreo y evaluacin para medir su impacto y cmo tomar
en cuenta los benefciarios.
En la seccin sobre Sostenibilidad obtendr informacin sobre la importancia de mejorar la membresa
de una iniciativa, recaudar fondos para que se sostenga econmicamente, comunicarse e interactuar con
los actores externos, contar con una estrategia de promocin y comunicacin para todos los actores y
desarrollar actividades de capacitacin.
Mientras leyendo esta gua, tenga en cuenta las siguientes recomendaciones clave,
que se pueden aplicar a todos los aspectos de la autorregulacin independientemente
de las diferencias de contexto o de las distintas modalidades.
No existe un modelo nico: la diversidad de OSC y de contextos en que
evolucionan rinde casi imposible la tarea de crear un estndar, estructura o plan
nico que aborde dicha diversidad. Los datos demuestran que el contexto poltico
y el entorno favorable a la sociedad civil desempean un papel vital en las opciones
disponibles para su rendicin de cuentas .
Puesta en prctica gradual: tanto para una organizacin individual que quiera
mejorar sus prcticas de rendicin de cuentas como para un grupo de organizaciones
que pretendan elaborar una nueva iniciativa de autorregulacin, la puesta en prctica
gradual de la autorregulacin har que el proceso sea menos pesado y ms atractivo.
Complementariedad: las opciones e innovaciones aqu enumeradas y expuestas
han de entenderse como oportunidades que se complementan las unas a las otras.
Adaptabilidad: para que una iniciativa de autorregulacin funcione, es necesario
que se involucre a las diferentes partes interesadas y que est cuidadosamente
adaptada a su contexto especco. Por tanto, las organizaciones tienen que analizar su
contexto, su estructura, sus debilidades y puntos fuertes para luego escoger el formato
ms adecuado para ellas. Las modalidades descritas en esta gua no representan
estructuras jas, sino que se pueden ajustar a cada caso en concreto.
INTRODUCCIN
12
CIVICUS lleva investigando desde el 2006 acerca de estos conceptos y organizando talleres de capacitacin, seminarios web y cursos de formacin a travs de su programa sobre
la Legitimidad, la Transparencia y la Rendicin de cuentas. Para ms informacin, consulte la pgina web de CIVICUS (en ingls): http://lta.civicus.org/.
13
Ibd.
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SECCIN 1 - CONOCER EL CONTEXTO
Antes de crear una iniciativa de autorregulacin o unirse a una ya existente, resulta conveniente considerar
el contexto en que dicha iniciativa se desarrollar o se encuentra. Por contexto nos referimos en esta gua
al marco y circunstancias que componen el entorno en que funciona una iniciativa de autorregulacin. Esto
incluye todas las condiciones de ndole econmica, social, cultural y poltica que afectan al funcionamiento de
una iniciativa y a su percepcin por parte de los actores. Entender el contexto sirve para predecir los posibles
retos al tiempo que nos hace ser ms conscientes de las oportunidades de colaboracin. El objetivo de esta
seccin es promover el pensamiento crtico acerca del modo en que el contexto puede infuir el tipo de inicia-
tiva de autorregulacin al que una organizacin se une o que empieza a desarrollar.
Con el propsito de ofrecer un mejor anlisis del amplio abanico de elementos y factores que intervienen en
la idea de contexto, esta gua se ocupa tanto del contexto interno como del externo. El contexto interno se
refere a la sociedad civil en s misma, lo que incluye el anlisis de las organizaciones de la sociedad civil, la co-
laboracin entre dichas organizaciones y el estado general de la sociedad civil en un pas. Esta defnicin parte
de la idea de que las iniciativas de autorregulacin son desarrolladas por la sociedad civil para la sociedad
civil. Como tales, el estado de la sociedad civil, el nivel de cooperacin y las colaboraciones existentes dentro
de la sociedad civil representan condiciones clave para cualquier iniciativa de autorregulacin en desarrollo o
existente. El contexto externo se defne como las condiciones de fuera de la sociedad civil que afectan a su
capacidad de funcionamiento. Dentro de este concepto se incluye la legislacin en vigor, las condiciones so-
ciales y culturales y las relaciones entre la sociedad civil y diversas partes interesadas. Entre estas partes inte-
resadas se encuentra el gobierno (ya sea municipal, provincial o nacional), los donantes, el sector privado, los
grupos de inters, los benefciarios o clientes y el pblico en general. Esas mismas condiciones y relaciones se
defnen segn las actitudes de las mencionadas partes interesadas y sus interacciones con la sociedad civil.
En esta seccin se proponen preguntas orientativas para comenzar el examen de los contextos interno y
externo. A pesar de no ser preguntas exhaustivas, representan los aspectos y elementos que son necesarios
estudiar para preparar adecuadamente a las organizaciones de la sociedad civil con el fn de que participen
en una iniciativa de autorregulacin o la lleven a cabo. La respuesta a dichas preguntas se puede obtener
mediante una investigacin documental, encuestas en lnea, grupos de discusin y entrevistas. Asimismo, la
gua sugiere una actividad participativa de anlisis del contexto interno para dar pie a actividades similares
que faciliten esta labor de investigacin. Tambin se enumeran otras actividades, manuales y recursos que
pueden emplearse para responder a las preguntas clave.
EL CONTEXTO INTERNO: LA SOCIEDAD CIVIL
Para entender el contexto interno hay que medir el nivel de confanza dentro de la sociedad civil y las posibili-
dades de una mayor colaboracin en el sector, ya sea en su conjunto o dentro de un subsector. La estimacin
de dicho nivel de cooperacin sienta las bases para comprender de qu manera las colaboraciones dentro
del sector pueden aumentar la experiencia y el nmero de recursos para dar lugar a una iniciativa ms slida.
PREGUNTAS CLAVE
Inters en la Legitimidad, la Transparencia y la Rendicin de cuentas (LTA)
Determinar el inters existente en la legitimidad, la transparencia y la rendicin de cuentas de las organiza-
PARTE 1:
CREAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGU-
LACIN O UNIRSE A UNA EXISTENTE
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ciones de la sociedad civil destacar las organizaciones con las que es pertinente colaborar, posible experiencia
con respecto a las medidas de rendicin de cuentas en las organizaciones y los factores y desafos que estn
motivando (o no) las exigencias de transparencia entre las organizaciones de la sociedad civil.
Existen exigencias de una mayor transparencia y rendicin de cuentas en el sector y, en caso afrmativo, de
parte de quin provienen?
Cul es el inters general en dichos asuntos y en las iniciativas de autorregulacin entre sus homlogos
(socios, colaboradores o red)?
Qu buscan las OSC en una iniciativa de autorregulacin? Qu necesitan/quieren/valoran las OSC
involucradas en una iniciativa de autorregulacin?
Cul es el nivel de conocimiento acerca de las iniciativas de autorregulacin y transparencia en su organizacin?
Estaran dispuestos la mayora de sus socios, colaboradores y homlogos a someterse a una evaluacin
crtica?
Estaran dispuestos a que se les obligara a llevar a cabo unas recomendaciones?
Qu papel quiere desempear su OSC en una iniciativa de autorregulacin? Hasta qu punto y durante
cunto tiempo puede su OSC comprometerse con una iniciativa de autorregulacin?
Cul es el nivel de corrupcin en el sector y cules son las distintas percepciones acerca de este?
Han infuido los acontecimientos o tendencias locales, nacionales o globales en la sociedad civil nacional y
local y en su percepcin de la LTA?
Colaboraciones
Las iniciativas de autorregulacin son de manera intrnseca colaboraciones de grupo en las que se involucran
muchos participantes. Por ello, para desarrollar una iniciativa de este tipo es esencial entender las relaciones
existentes entre las organizaciones de la sociedad civil y el potencial para colaboraciones futuras.
Cul es el nivel de organizacin de la sociedad civil en su pas?
Cules son los tipos de OSC y las subsecciones en el sector? Ya colaboran entre ellas? Se enfrentan a
los mismos retos en lo que respecta a prcticas de transparencia, legitimidad y rendicin de cuentas?
Existe un organismo de coordinacin o una asociacin de organizaciones nacional y, en caso afrmativo, cmo
es de fuerte? Ya tiene en marcha una iniciativa de autorregulacin? Existen iniciativas de autorregulacin
en el sector?
Qu buscan sus homlogos (socios, colaboradores o red) en una iniciativa de autorregulacin? Cules son
sus necesidades? Qu atraera ms participantes a una iniciativa de autorregulacin?
Los posibles participantes de una iniciativa de autorregulacin podrn contribuir econmicamente a su
desarrollo y puesta en prctica?
Capacidad
Antes de unirse a una iniciativa de autorregulacin o emprender el desarrollo de una nueva, las organizaciones
de la sociedad civil han de evaluar su capacidad con el fin de conocer las ventajas y puntos dbiles que aportarn
cuando se unan a una iniciativa o la desarrollen. Los distintos niveles de capacidad entre los participantes de
una iniciativa de autorregulacin influirn en el tipo de iniciativa que mejor se adaptar a sus capacidades y en el
papel que desempearn.
Identifque las defciencias de capacidad en el sector y entre sus homlogos, lo que incluye en particular los
recursos econmicos y humanos, las TIC y el nivel de conocimiento y experiencia en cuanto a prcticas de
transparencia y rendicin de cuentas.
Cules son los puntos fuertes y debilidades de las OSC presentes en este contexto?
Qu tamao tienen las OSC que participarn en el plan?
Cul es su dependencia en lo que respecta a donantes y fnanciacin pblica y privada?
PARTE 1: CONOCER EL CONTEXTO
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PLANTILLA DE ACTIVIDAD
Para evaluar las preguntas anteriores acerca del contexto interno, puede adaptar y poner en prctica la sigu-
iente plantilla de actividad participativa
Anlisis de las prcticas de Legitimidad, Transparencia y Rendicin de cuentas en su sector
Formato: taller
Participantes: entre 5 y 25 / Duracin: alrededor de 1 hora y media
PASO 1: actividad de conceptualizacin (25 minutos)
- Divida a los participantes en grupos de 3 y pdales que defnan legitimidad, transparencia y rendicin de cuentas.
- Para cada concepto, pdales que enumeren requisitos y acciones clave en materia de transparencia y
rendicin de cuentas con los que estn familiarizados o que ellos mismos hayan llevado a la prctica.
Rena a todo el grupo de nuevo y compare las diferentes respuestas entre los participantes.
PASO 2: anlisis DAFO de las prcticas de transparencia y rendicin de cuentas (30 minutos)
- Defna DAFO como las Debilidades, Amenazas, Fortalezas y Oportunidades; las debilidades y las fortalezas
se centran en el contexto interno, mientras que las amenazas y las oportunidades se referen ms bien al
contexto externo.
- Explique el anlisis DAFO en el contexto de la LTA: el estado de las prcticas de transparencia y de
rendicin de cuentas en el sector.
- Organice a los participantes en pequeos grupos, cada uno con un portavoz y material para tomar notas.
- D 25 minutos a los grupos para que hablen sobre los componentes del anlisis DAFO y su impresin
general de cada uno.
- Rena a todo el grupo y que los portavoces de cada grupo presenten sus conclusiones, de las cuales
extraer un anlisis DAFO en comn.
PASO 3: debate (30 minutos)
- Repase las defniciones dadas en el paso 1 y relacinelas con los resultados del paso 2. Introduzca el
concepto de autorregulacin.
- Promueva un debate para recopilar comentarios acerca de oportunidades de desarrollo de una iniciativa de
autorregulacin y de la pertinencia de la autorregulacin en el contexto especifcado. Algunas preguntas
que podran llevar a este debate son:
En el contexto actual, cul sera el mejor enfoque para mejorar la transparencia y la rendicin de cuentas
en el sector, red o grupo de organizaciones analizado? Creen que una iniciativa de autorregulacin sera
la mejor alternativa?
La iniciativa de autorregulacin sera importante y de utilidad para tratar las debilidades y amenazas que se
han destacado anteriormente?
Cmo se podra crear una iniciativa de autorregulacin a partir de las fortalezas y oportunidades que se han
destacado anteriormente?
OTRAS ACTIVIDADES
Seminario web de debate entre organizaciones de la sociedad civil acerca de la legitimidad, la transparencia y
la rendicin de cuentas. Comparar defniciones, razones para llevar a cabo la autorregulacin y la experiencia
de las organizaciones.
McKinsey Capacity Assessment Grid (Tabla de McKinsey de evaluacin de capacidades) es un buen
ejemplo de evaluacin de las capacidades que las organizaciones de la sociedad civil pueden usar
PARTE 1: CREAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN O UNIRSE A UNA EXISTENTE
17
para analizar su propias capacidades. Puede adaptar esta evaluacin con preguntas dirigidas acerca
de la transparencia y la rendicin de cuentas. http://www.nami.org/Content/NavigationMenu/NAMILand/
EXCMcKinseyCapacityAssessmentGrid.pdf
RECURSOS
Base de datos de iniciativas de autorregulacin de la sociedad civil de One World Trust, un recurso de
bsqueda que recoge iniciativas de autorregulacin de todo el mundo (en ingls): http://www.oneworldtrust.
org/csoproject/
Accountability Tools for Policy Research (Herramientas de rendicin de cuentas para la investigacin de
polticas) de One World Trust, una recopilacin en lnea de ideas, herramientas y publicaciones que se
puede emplear para examinar y mejorar la rendicin de cuentas de cada organizacin (en ingls):
http://www.oneworldtrust.org/apro/
Manual de puesta en prctica del Foro sobre la Efcacia del Desarrollo de las OSC, Puesta en prctica de
los principios de Estambul. En concreto, consulte las preguntas y actividades de la seccin del Principio
5, Practicar la transparencia y la rendicin de cuentas: http://cso-effectiveness.org/IMG/pdf/230111-
implementation-toolkit-en-web.pdf
El ndice de la Sociedad Civil (ISC) de CIVICUS. Lea los anteriores informes de CIVICUS sobre el ndice
de la Sociedad Civil junto con sus estudios de caso (en ingls): http://civicus.org/resources/reports-and-
publications/csi-reports
CASO PRCTICO Respuesta a las demandas internas de una mayor rendicin de
cuentas: Imagine Canada
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Ttulo de la iniciativa: Standards Program for Charities and Public Beneft Non- Profts
(Programa de estndares para organizaciones benfcas y sin nimo de lucro)
Organizacin: Imagine Canada
Pas: Canad
Tipo de modalidad: Programa de certifcacin, con evaluacin por los pares
Fecha de creacin: 2010
Organizaciones participantes: 206 participantes en la actualidad, 82 de los cuales
acreditados (a fecha de diciembre de 2013)
CONTEXTO
Imagine Canada es un organismo de coordinacin benfico para las organizaciones benficas y sin nimo de lucro
de Canad. Desde 1998 cuenta con un cdigo de conducta tica voluntario. Hace poco actualiz su iniciativa de
autorregulacin para hacer frente a las demandas internas que exigan una mayor rendicin de cuentas y transparencia.
En 2006, Imagine Canada llev a cabo una consulta entre sus socios acerca del contenido de su cdigo voluntario
de recaudacin tica de fondos y rendicin fnanciera de cuentas (Ethical Fundraising and Financial Accountability
Code). Uno de los temas recurrentes en la consulta fue el deseo de que hubiera un conjunto de estndares ms
riguroso dentro del sector de las organizaciones benfcas y sin nimo de lucro con el fn de favorecer la confanza
del pblico en la transparencia y la rendicin de cuentas de sus operaciones. Como respuesta, Imagine Canada
encabez entre 2007 y 2010 un proceso de consulta en profundidad para saber con claridad qu estndares se
demandaban y cmo podra funcionar un nuevo cdigo, proceso que se complet en gran parte gracias a grupos
consultivos en lnea. En 2010, Imagine Canada organiz un Foro de Estndares en el que present su plan de
un nuevo programa de estndares para organizaciones benfcas y sin nimo de lucro. En el foro se les pidi a
los socios no slo que votaran acerca del nuevo programa sino que apoyaran la puesta en prctica de este con
un pequeo donativo a la secretara. Cincuenta y dos organizaciones hicieron una contribucin voluntaria de 2000
dlares canadienses que permiti que cinco grupos de trabajo desarrollaran y pusieran en prctica un nuevo pro-
grama de certifcacin basado en los nuevos estndares que haban votado todos los socios. El nuevo programa
de acreditacin se estableci de forma ofcial en 2012; el producto de responder a las demandas internas de una
mayor rendicin de cuentas en la sociedad civil.
14
El estudio de caso completo de la iniciativa de autorregulacin de Imagine Canada se encuentra en las pginas 40-41.
18
15
En el 4 Foro de Alto Nivel sobre la Efcacia de la Ayuda y del Desarrollo en Busan en 2011, 159 gobiernos y la Unin Europea se comprometieron a crear un entorno favorable
a las organizaciones de la sociedad civil. Prrafo 22, Alianza de Busan para la cooperacin efcaz al desarrollo, noviembre de 2011. El texto completo se encuentra en http://www.
oecd.org/dac/effectiveness/49650200.pdf
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Para una explicacin ms detallada del entorno favorable y el modo de llevarlo a la prctica en cada contexto nacional, consulte el informe de CIVICUS sobre el ndice del Entorno
Favorable en http://civicus.org/images/Civicus_EEI%20REPORT%202013_WEB_FINAL.pdf (en ingls)
EL CONTEXTO EXTERNO: FUERA DE LA SOCIEDAD CIVIL
El contexto externo se puede analizar mediante el examen de la infuencia de los actores externos y la relacin
de estos con la sociedad civil. Entre estos actores se incluye el gobierno (ya sea municipal, provincial o na-
cional), los donantes (privados e institucionales), el sector privado, los benefciarios de las organizaciones de la
sociedad civil y el pblico en general. La percepcin de la rendicin de cuentas de las OSC entre estos actores
externos determina la credibilidad y legitimidad de estas organizaciones. Por consiguiente, las expectativas,
acciones y nivel de confanza de dichos actores conforma el contexto externo que han de considerar las OSC
a la hora de desarrollar una iniciativa de autorregulacin.
En trminos generales, el contexto externo tambin se puede conceptualizar como el entorno favorable a la
sociedad civil, el cual se defne como las condiciones que afectan a la capacidad de los ciudadanos o de las or-
ganizaciones y a sus acciones para participar e interactuar en sociedad. Entre estas condiciones se encuentra
la gobernanza y los factores polticos que ataen a la sociedad civil de forma directa, as como las condiciones
socioeconmicas y socioculturales que conciernen a los individuos . La estimacin del entorno favorable in-
formar mejor a las organizaciones de la sociedad civil acerca del impacto que pueden tener en ellas y en
su participacin en iniciativas de autorregulacin el marco jurdico, la capacidad jurdica, la fnanciacin y las
condiciones polticas y sociales.
PREGUNTAS CLAVE
Conanza
Los promotores de una iniciativa de autorregulacin han de ser conscientes de los niveles de confianza en la
sociedad civil por parte de todos los actores externos, de modo que las iniciativas se puedan adaptar para que
resuelvan los problemas de confianza o sean slidas ante la resistencia de determinados actores. Asimismo,
establecer cules son las exigencias de los diferentes actores con respecto a la transparencia de las OSC y
los motivos de estas demandas ayudar a que las organizaciones den prioridad a aquellos aspectos que la ini-
ciativa de autorregulacin ha de tratar para responder a las mencionadas inquietudes de los actores externos.
Existe confanza en las OSC por parte de los diferentes actores como los benefciarios y grupos representados,
el pblico, el gobierno o los donantes? Hay tipos de OSC que gozan de mayor confanza que otras? Por qu?
El gobierno critica a las OSC y las restringe? Los medios de comunicacin critican las actividades y la
fnanciacin de las OSC?
Ha habido casos muy sonados de corrupcin o de mala gestin econmica o de un programa que puedan
haber afectado a la percepcin de las OSC en su pas?
Se han manifestado intereses o exigencias concretas acerca de la rendicin de cuentas de las OSC, y de
parte de qu actores (benefciarios, el pblico en general, el gobierno, donantes)?
Sera prudente que los participantes de una iniciativa de autorregulacin se evaluaran pblicamente de
manera crtica?
Colaboraciones
Las iniciativas de autorregulacin han de sacar partido de las posibles colaboraciones con actores de fuera del
sector de la sociedad civil. Estar al tanto de las oportunidades de colaboracin con donantes, el sector privado
o el gobierno puede mejorar la sostenibilidad e importancia de una iniciativa de autorregulacin (siempre que
dichos actores estn tambin dispuestos a trabajar con la sociedad civil en estos asuntos en concreto ).
Tiene el gobierno, el sector privado o los donantes algn inters en apoyar o fnanciar un plan de iniciativas
de autorregulacin?
Existe la posibilidad de que las OSC que participen en una iniciativa de autorregulacin obtengan
exenciones fscales? Todas las organizaciones de la sociedad civil ya disfrutan de exenciones fscales
del gobierno? De qu manera y cules son los criterios? Hasta qu punto se encuentran las prcticas de
19
transparencia y rendicin de cuentas normalizadas en reglamentos legales (acreditacin, informe anual, etc.)?
Quines son los principales donantes de la sociedad civil en el pas (individuos, el sector privado, organismos
nacionales o internacionales)? Son regulares y estables los planes de fnanciacin de dichos donantes?
Cul sera el inters y la posible estabilidad de fnanciamientos para una iniciativa de autorregulacin?
Est el sector privado interesado en involucrarse en una iniciativa de autorregulacin para compartir sus
recursos y experiencia?
POSIBLES ACTIVIDADES
Para evaluar las preguntas anteriores acerca del contexto externo, puede adaptar y poner en prctica las sigu-
ientes actividades en un taller participativo.
Utilice un diagrama de Venn para enumerar y detallar todos los actores y su inters con respecto al
establecimiento de una iniciativa de autorregulacin.
Elabore en comn una cronologa de acontecimientos destacados que dan forma a la sociedad civil de
su pas, prestando atencin a los cambios polticos, los cambios en la fnanciacin y los acontecimientos
importantes en el pas que hayan impulsado acciones en materia de transparencia o rendicin de cuentas.
Utilice el debate y la plantilla de planifcacin de la herramienta de Anlisis del entorno favorable: esta
herramienta guiar a los participantes a la hora de debatir qu obstculos existen a la sociedad civil en
su entorno y proporciona asimismo una plantilla de planifcacin para facilitar este anlisis (disponible en
ingls, espaol y francs). http://wiki.cso-effectiveness.org/IMG/pdf/step_1_-_identifying_critical_barriers_
to_cso_development_effectiveness-2.pdf
RECURSOS
El ndice del Entorno Favorable de CIVICUS, que contiene informes anuales acerca del entorno favorable en
todo el mundo, as como clasifcaciones para evaluar el entorno favorable en109 pases (en ingls): http://
civicus.org/eei/
Puede acceder a estudios de caso y manuales sobre el entorno favorable en:
http://wiki.cso-effectiveness.org/-Enabling-Environment-
NGO Law Monitor (El observador jurdico de las ONG) de International Center for Not-for-Proft Law, que
proporciona informacin acerca del entorno jurdico de las OSC en contextos nacionales (informes por pas,
en ingls): http://www.icnl.org/research/monitor/
Corruption Index (ndice de corrupcin) de Transparency International, un ndice anual por pas que desglosa
la labor de investigacin actual de esta organizacin en un pas y sus trabajos anteriores (en ingls): http://
www.transparency.org/country
Mapping Political Context: A Toolkit for Civil Society Organisations (Identifcar el contexto poltico: manual
para las organizaciones de la sociedad civil) de Overseas Development Institute, un manual para determinar
el contexto poltico de las OSC que incluye el anlisis de los actores (pgina 26, en ingls):
http://www.odi.org.uk/publications/152-mapping-political-context-toolkit-civil-society-organisations
Stakeholder Participatory Discussion Guide (Gua de debate participativo de los actores) de Local Livelihoods,
un manual de actividades participativas diseado tanto para evaluar las opiniones de los actores como para
involucrarlos en los procesos de toma de decisiones. En concreto, pruebe a adaptar las actividades de la
seccin Engaging with your Stakeholders(pginas 9-14) para analizar los intereses de los actores y los
Scoping Exercises (pginas 15-20) para recoger los aspectos clave del contexto externo (en ingls):
http://www.locallivelihoods.com/cmsms/uploads/PDFs/Participation%20Toolkit%20-%20First%20
Edition%202007.pdf
17
Las investigaciones de CIVICUS han demostrado que la legislacin reciente en materia de sociedad civil se ha empleado como una herramienta de restriccin a la organizacin y
actividades de la sociedad civil en muchos pases del mundo. Ms informacin (en ingls) en http://civicus.org/images/GlobalTrendsonCivilSocietyRestrictons2013.pdf pginas 7-9.
20
Stakeholder mapping and analysis (Anlisis e identifcacin de los actores) de BetterEvaluation, un formato
bsico para el anlisis de los actores (en ingls):
http://betterevaluation.org/evaluation-options/mapping_stakeholders
Guidelines for Stakeholder Identifcation and Analysis (Pautas para identifcar y analizar a los actores) de
Caribbean Natural Resources Institute, una gua de identifcacin de los actores que puede adaptarse a su
contexto (en ingls): http://www.canari.org/Guidelines5.pdf
CASO PRCTICO Espacio restrictivo a las OSC de Zimbabue
18
Ttulo de la iniciativa: Cdigo tico de las ONG de Zimbabue
Organizacin: National Association of Non-governmental
Organisations (NANGO)
Pas: Zimbabue
Tipo de modalidad: Cdigo de conducta
Organizaciones participantes: 200
CONTEXTO
En 2004, el gobierno de Zimbabue present un proyecto de ley muy restrictivo que pretenda regular las organiza-
ciones no gubernamentales. Aunque finalmente el Parlamento no aprob la ley debido al cabildeo y las presiones
de las OSC, la amenaza de una supervisin adicional por parte del gobierno supuso un poderoso incentivo para la
sociedad civil zimbabuense para crear nuevos mecanismos de regulacin interna.
El National Association of Non-governmental Organisations (NANGO) presta especial atencin en su cdigo de con-
ducta a la informacin que se hace pblica para que los que lo hayan frmado no se vean discriminados por parte
de los medios de comunicacin o del gobierno. A da de hoy, Zimbabue contina siendo un entorno inestable para
las organizaciones de la sociedad civil. Por ello, NANGO deja de manera intencionada que las normas que rigen la
divulgacin de informacin en los procedimientos de no conformidad sean lo ms informales posible, con el objetivo
de proteger a sus socios de represalias. NANGO y las OSC de Zimbabue han tenido que adaptar sus actividades
de autorregulacin y sus prcticas de transparencia a causa del contexto externo en que estas se desarrollaron.
CASO PRCTICO Respuesta a las exigencias de rendicin de cuentas
del gobierno: El Philippine Council for NGO Certifcation
19
Ttulo de la iniciativa: NGO Certification (Certifcacin de las ONG)
Organizacin: Philippine Council for NGO Certifcation (PCNC)
Pas: Filipinas
Tipo de modalidad: Sistema de certifcacin
Fecha de creacin 1997
CONTEXTO
A mediados de los aos 1990, el gobierno filipino emprendi una reforma del sistema fiscal. Al admitir que tal
cambio eliminara la exencin fiscal de muchas OSC, se form una coalicin de 6 redes de organizaciones no
gubernamentales para consultarlo con el gobierno filipino.
El Philippine Council for NGO Certifcation (PCNC) es un caso en que las OSC se organizaron para responder a la
18
El estudio de caso completo de la iniciativa de autorregulacin de NANGO se encuentra en la pgina 24.
19
El estudio de caso completo de la iniciativa de autorregulacin de PCNC se encuentra en la pgina 47.
PART 1: JOINING OR ESTABLISHING A SELF-REGULATION INITIATIVE
21
decisin del gobierno de cambiar el sistema de deduccin fscal a las organizaciones sin nimo de lucro. En efecto,
la coalicin de 6 redes de organizaciones de la sociedad civil decidi crear un sistema conjunto que registrara las
OSC que observaban un conjunto de estndares, lo que llev fnalmente a la creacin del Philippine Council for
NGO Certifcation (PCNC) en 1997. Desde ese momento, mediante la colaboracin con el gobierno, PCNC pudo
asegurar que las OSC continuaran teniendo la exencin fscal de los donantes siempre que siguieran unas prcti-
cas adecuadas de transparencia y rendicin de cuentas. Responder a los desarrollos externos fundamentales en
materia de legislacin y regulaciones gubernamentales permiti a las OSC de Filipinas adaptar una iniciativa de
autorregulacin que mantuviera la exencin fscal de los donantes para las organizaciones sin nimo de lucro al
tiempo que respondiera a las inquietudes del gobierno.
Tabla 1: Qu modalidades de iniciativas de autorregulacin funcionaran mejor en un contexto determinado?*
En la siguiente tabla se enumeran los actores clave con los que ha de interactuar una organizacin o red de
OSC que quiera desarrollar una iniciativa de autorregulacin. Dependiendo de las relaciones de las OSC con
cada uno de los grupos de actores, habr modalidades de autorregulacin que funcionarn mejor que otras a
la hora de tratar la confanza de dichos actores en el sector de la sociedad civil.
20
Una buena refexin acerca de la efcacia e impacto de las iniciativas de autorregulacin se encuentra en Alice Obrecht, Effective Accountability? The drivers, benefts and
mechanisms of CSO self-regulation, Briefng Papers 130, One World Trust, 2012, 38 p.

Grupos de actores**
N
i
v
e
l

d
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a
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r
a
c
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o

c
o
n
f
i
a
n
z
a
Homlogos Beneficiarios Donantes Gobierno Pblico en general
Alto
Premio,
Cdigo de
conducta o
Sistema de
certifcacin
(con evaluacin
por los pares)
Premio, Servicio
de informacin
IServicio de
informacin,
Grupo de
trabajo,
Cdigo de
conducta
Servicio de
informacin,
Grupo de
trabajo,
Premio
Premio,
Servicio de
informacin, Cdigo
de conducta
Medio
Cdigo de
conducta,
Grupo de
trabajo
Premio,
Cdigo de con-
ducta
Cdigo de
conducta o
Sistema de
certifcacin
(con
mecanismos de
conformidad)
Servicio de
informacin,
Grupo de
trabajo,
Premio
Premio,
Cdigo de conducta
o Sistema de
certifcacin
(con mecanismos
de conformidad)
Divulgacin pblica de
informacin,
Buena promocin
Bajo
Grupo de
trabajo
Premio,
Cdigo de con-
ducta, Sistema de
certifcacin con
la acreditacin
por terceros
(con mecanismos
de quejas y ret-
roalimentacin de
los benefciarios)
Cdigo de
conducta,
Sistema de
certifcacin
(con
mecanismos
de conformidad
y sancin),
Iniciativas
internacionales
Probablemente
un cdigo de
conducta
Pero considerar
posibles
represalias
del gobierno
en espacios
restrictivos a la
sociedad civil.
Premio,
cdigo de Conducta
o Sistema de
certifcacin
(con mecanismos
de conformidad y
sancin). Divulgacin
pblica de
informacin,
Buena promocin
* De manera general, no se ha investigado lo sufciente en relacin al impacto y los resultados de las iniciativas de autorregulacin. Por tanto, el
nico propsito que persigue esta tabla es ofrecer indicaciones acerca de qu modalidad de iniciativas de autorregulacin podra funcionar mejor
en diferentes contextos, as como tratar los distintos niveles de confanza de los actores en el sector. No obstante, es preciso un anlisis completo
de todos los componentes en un contexto determinado antes de decantarse por una modalidad de autorregulacin u otra.
** El sector privado no se incluy en esta tabla porque no hay datos sufcientes acerca del inters y la relacin entre las iniciativas de autorregu-
lacin de las OSC y el sector privado. No obstante, hay ejemplos de colaboraciones entre iniciativas de autorregulacin y el sector privado, sobre
todo en aquellos casos en que las iniciativas requeran auditoras de cuentas o ayuda sobre temas fnancieros en las evaluaciones. Asimismo, el
alcance de las conexiones entre el sector privado y las iniciativas de autorregulacin necesita una mayor investigacin.
22
SECCION 2 SELECCIONAR UNA MODALIDAD DE AUTOR-
REGULACIN
Una vez que las organizaciones o redes hayan analizado su contexto interno y externo, podrn comenzar con
el proceso de seleccin en dos pasos de una de las diferentes modalidades de iniciativa de autorregulacin.
El primer paso es diferenciar y establecer los principios y estndares de una iniciativa de autorregulacin.
Este paso estudia las recomendaciones relacionadas con cmo desarrollar los principios y estndares que
guiarn la iniciativa de autorregulacin y establecern la base para comprender la rendicin de cuentas entre
sus miembros.
El segundo paso es determinar qu modalidad de autorregulacin se adapta mejor al contexto interno y
externo de una iniciativa y determinar la adherencia y aplicacin a sus principios y estndares. Este paso
detalla las diferentes modalidades a travs de una serie de casos prcticos, subrayando las buenas prcticas
y las lecciones aprendidas.
Con esta experiencia y tales ejemplos, esta seccin se centra en facilitar a organizaciones o redes el proceso
de eleccin por cuenta propia de la iniciativa de autorregulacin que mejor se adapte a su contexto, su propia
organizacin y a las organizaciones participantes.
PASO 1: ESTABLECER LOS PRINCIPIOS Y ESTNDARES DE LA INICIA-
TIVA DE AUTORREGULACIN
Los principios y estndares de una iniciativa de autorregulacin forman la estructura moral que ayudar a
identifcar los requisitos que las organizaciones participantes tendrn que cumplir para ser ms transparentes
y responsables. Las iniciativas de autorregulacin requieren tanto principios como estndares para asegu-
rarse de llevar su actividad de forma responsable. Hay que distinguir los principios de los estndares para
poder comprenderlos correctamente, ya que se asemejan mucho.
PRINCIPIOS VALORES CLAVE
Los principios son los valores clave que guiarn una iniciativa de autorregulacin. Son los encargados de
establecer las bases esenciales para el comportamiento deseado y positivo de las OSC y en los procesos de
toma de decisiones. Es ms fcil llegar a un acuerdo sobre principios generales que crear estndares ms
especfcos. En el contexto de una iniciativa de autorregulacin, la transparencia y la rendicin de cuentas
sern principios claves, aunque tambin se puede incluir tambin la participacin de actores clave, la gestin
de calidad, el compromiso a valores de la sociedad civil y para el cambio social, entre otros. A nivel internac-
ional, una serie de iniciativas defnen los principios clave para el comportamiento y la tica de las OSC, que
podran adoptar organizaciones nacionales que buscan mejorar su transparencia y rendicin de cuentas. Un
buen ejemplo de estos principios internacionales desarrollados por organizaciones de la sociedad civil son los
Principios de Estambul para la Efcacia de Desarrollo de las OSC (vase el siguiente cuadro).
PRINCIPIOS DE ESTAMBUL PARA LA EFICACIA DEL DESARROLLO DE LAS OSC
Los Principios de Estambul estn compuestos por 8 principios que fueron adoptados en
2010 tras una consulta global llevada a cabo por el Foro para la Ecacia del Desarrollo de
21
Por ejemplo, vase la investigacin de One World Trust y las dimensiones del Global Accountability Report (GAR): participacin, evaluacin, transparencia y mecanismos de
retroalimentacin. Ms informacin est disponible aqu (en ingls): http://www.oneworldtrust.org/globalaccountability/gar.
23
las OSC. El objetivo de estos principios es guiar los actores de la sociedad civil para que
sean ms ecaces y responsables como actores del desarrollo.
Estos principios son:
Respetar y promover los derechos humanos y la justicia social.
Incorporar la equidad y la igualdad de gnero a la vez que promover los derechos de
las mujeres y las nias.
Centrarse en el empoderamiento, la apropiacin democrtica y la participacin de
todas las personas.
Promover la sostenibilidad ambiental.
Practicar la transparencia y la rendicin de cuentas.
Establecer alianzas equitativas y solidarias.
Pursue equitable partnerships and solidarity.
Crear y compartir conocimientos y comprometerse con el mutuo aprendizaje.
Comprometerse con el logro de cambios positivos y sostenibles.
Si desea ms informacin sobre los Principios de Estambul:
http://cso-effectiveness.org/istanbul-principles,067
ESTNDARES NORMAS Y MEDIDAS
Los estndares son normas o modelos especfcos que sirven de gua para cumplir una serie de principios
y una manera de medir el xito de su cumplimiento. Pueden considerarse como las acciones reales que
necesitan adoptarse para poder cumplir los principios de rendicin de cuentas y transparencia. En muchas
ocasiones, los estndares se introducen a travs de un desglose de las dimensiones clave que necesitan ser
analizadas. Por lo general, los estndares engloban tres dominios principales: las prcticas fnancieras de las
OSC, su trabajo programtico y su gobernanza.
Los estndares financieros buscan incrementar el nivel de transparencia en cmo gestionan y emplean las
OSC a los fondos. Estndares bsicos pueden incluir:
- tener una cuenta bancaria; - declaracin fnanciera anual;
- auditoras frecuentes; - tener controles fnancieros reales;
- estndares de contabilidad; - tener un sistema de planifcacin del
presupuesto en funcionamiento.
Los estndares programticos describen cmo se planean los programas y su implementacin de acuerdo
con los principios referentes. Los estndares bsicos pueden incluir:
- tener un plan programtico;
- documentar el trabajo de la organizacin;
- tener sistemas de control, monitoreo
y evaluacin;
- incluir a las diferentes partes interesadas
(sobre todo a los benefciarios) en el
desarrollo e implementacin del trabajo
programtico;
- aplicar los principios de la organizacin en
el trabajo diario (tal como respetar el medio
ambiente, la igualdad de gnero y cumplir las
obligaciones de los derechos humanos).
Los estndares de gobernanza regularn el funcionamiento de las organizaciones para cumplir los principios
establecidos. Los estndares bsicos pueden incluir:
PARTE 1: SELECCIONAR UNA MODALIDAD DE AUTOR
24
- estar legalmente registrado;
- tener una constitucin;
- publicar la visin, misin y los valores de
la organizacin;
- publicar la direccin e informacin de contacto
de la organizacin;
- tener un equipo directivo;
- tener polticas responsables para regular
la seleccin de miembros directivos;
- tener sistemas que eviten el conficto de intereses;
- contar con polticas de contratacin
responsable para empleados y voluntarios;
- asegurar que haya un informe anual.
INCLUIR LA RENDICIN DE CUENTAS A LOS BENEFICIARIOS EN LOS ESTNDARES
La rendicin de cuentas a beneciarios o grupos representados es un rea de preocupacin
para las OSC. Tambin conocido como la rendicin de cuentas hacia abajo, esta forma de
rendicin de cuentas incluye consultar e involucrar a los beneciarios en las tomas de
decisiones que les afectan. Los estndares pueden dictar que los grupos representados sean
consultados para el diseo de programas, que los beneciarios deben estar informados
sobre las actividades de la organizacin, que debe existir un mecanismo para que ellos
puedan proporcionar comentarios y, lo ms importante, que las organizaciones internalicen
y adopten los comentarios de los beneciarios. Aquellas organizaciones y redes que se
encuentren en el proceso de desarrollar una iniciativa autorreguladora tambin podran
considerar la involucracin de beneciarios en el proceso de consulta al crear principios,
estndares y el esqueleto de la iniciativa.
22
RECOMENDACIONES PARA EL DESARROLLO DE ESTNDARES PARA INICIATIVAS DE AU-
TORREGULACIN
1) ESTNDARES ESCALONADOS - Considerar varios niveles o un sistema escalonado de estndares
Aunque slo debera existir un set de principios, puede ser til contar con diferentes niveles de estndares.
Dividir los estndares en diferentes niveles proporcionar tiempo a las organizaciones participantes para
ajustarse e implementar los estndares a su propio ritmo. De esta manera, no se vern abrumadas al intentar
adoptar todos los estndares con una capacidad posiblemente inadecuada. Por ejemplo, puede haber un
sistema escalonado de estndares con un primer nivel para los estndares mnimos clave y un segundo nivel
para los estndares deseados hacia los que puedan adaptarse las OSC.
Un sistema escalonado puede enfocarse especfcamente en diferentes tipos de organizaciones basados en
criterios relevantes dentro de un contexto interno (el tamao de las OSC en relacin a su presupuesto, traba-
jadores y voluntarios, directivos elegidos o no, etc.). Esto permitir que la iniciativa de autorregulacin pueda
dirigirse mejor y alcanzar una mayor cantidad de OSC, tanto organizaciones grandes como pequeas con
diferentes capacidades, niveles de conocimientos y prcticas relacionadas con la transparencia y rendicin
de cuentas.
DESARROLLAR SUS ESTNDARES
Siga estos consejos durante el proceso de desarrollo de estndares:
Establezca estndares mediante un proceso de consulta.
Entable relaciones con mltiples partes interesadas.
Ten unos objetivos claros durante todo el proceso.
22
Para una anlisis ms completa sobre aquellos, refrase a Jeannet Lingan, Michael Hammer, Empowering citizens: Realising service user involvement in the UK Third Sector
organisations through accountability principles in self-regulation initiatives, One World Trust and Goldsmiths, 2011, 21 p. El artculo se encuentra en ingls aqu: http://oneworldtrust.
org/publications/doc_download/448-empowering-citizens-realisation-of-user-participation-in-sris.
25
2) ALCANCE Adaptar los estndares para cumplir los retos de las OSC
Los estndares no necesitan ser exhaustivos sino que debera centrarse en asuntos clave y retos a los que se
enfrentan las organizaciones participantes. El tamao, propsito y contexto de una iniciativa de autorregulacin
y sus organizaciones principales debern determinar la magnitud de sus estndares. La magnitud debe dis-
earse para responder de la forma ms adecuada a las preocupaciones de los actores, y cumplir las caracters-
ticas de otros homlogos y de la sociedad civil. Adems, debe conectar los estndares al contexto de forma que
stos sean relevantes a los retos clave. Por ejemplo, si ha habido crticas de las OSC en el pasado, considere
la creacin de estndares que aborden esos incidentes (por ej. casos de corrupcin, representacin de gnero,
dinero gastado en viajar, etc.).
3) TERMINOLOGA Usar vocabulario claro, conciso y accesible para cada estndar
Los estndares debern estar escritos de tal manera que se entiendan fcilmente y sean accesibles a todo tipo
de actores. Es ms importante que los estndares se comuniquen claramente, en un lenguaje simple y con con-
ceptos claros, que tener una lista de estndares ms larga y exhaustiva. En lugar de tener un prrafo largo para
cada estndar, es mejor comprimir los estndares en ideas claras y simples. Se podr ampliar la explicacin de
cada estndar debajo del estndar. Evite usar jerga y un lenguaje tcnico. Toda parte interesada, independiente
de su nivel de conocimiento sobre la sociedad civil, deber ser capaz de leer y comprender los estndares.
4) PRESENTACIN Comunicacin clara sobre los estndares
La comunicacin de los estndares involucra tenerlos claramente defnidos en un documento accesible. Los
estndares tendrn mejor xito si se presentan de forma clara, organizada y un formato apto a nivel de usuario.
La presentacin deber refejar las fases de los estndares y tener secciones claramente organizadas que dis-
tinguen los niveles de estndares. El lenguaje utilizado deber ser lo ms simple y preciso como sea posible.
Por ltimo, el objetivo es tener un documento agradable a la vista y que sea fcil y agradable de leer. La pre-
sentacin de los estndares es la primera exposicin que tendrn las partes interesadas externas, homlogos y
organizaciones participantes a la iniciativa de autorregulacin.
Figura 1.Los estndares de NGO Quality Assurance Mechanism in Uganda (QUAM)
QUAM es un sistema de certifcacin administrado actualmente por Development Network of Indigenous
Voluntary Associations (DENIVA) y Uganda Foro de ONG. Los estndares de QUAM estn categorizados
en 3 secciones, sobre la responsabilidad fnanciera, programtica y de la gobernanza. Hay 3 niveles de
normas tambin: el mnimo requerido para un certifcado provisional (1-29), un segundo nivel cuando las
OSC cumplen todos los estndares de calidad mnima (1-48) y el nivel avanzado cuando se cumplen los es-
tndares mximos (1-59). Cada estndar est escrito como una declaracin clara y concisa, mientras que por
debajo hay una explicacin que brinda detalles clave a considerar.
26
PASO 2: SELECCIONAR UNA MODALIDAD DE INICIATIVA DE AUTOR-
REGULACIN
Existen muchas formas de iniciativas de autorregulacin. Seleccionar la apropiada signifca primero consid-
erar el contexto interno y externo en el cual se desarrollar, y luego cmo habilitar a los participantes de la ini-
ciativa cumplir con los principios y estndares de la iniciativa de autorregulacin. A continuacin se presentan
las modalidades ms comunes de iniciativas de autorregulacin
23
, introduciendo la informacin bsica para
cada una y mostrando casos prcticos basados en la investigacin de CIVICUS, llevada a cabo en diferentes
iniciativas de autorregulacin de todo el mundo
24
.
Las modalidades estudiadas y sus consecuentes variaciones estn enumeradas siguiendo su nivel de formalidad:
Grupo de trabajo (p.28)
Servicio de informacin (p.30)
Premio (p.32)
Cdigo de conducta (p.35)
- Cdigo de conducta con mecanismos de conformidad (p.37)
- Cdigo de conducta con mecanismos de sancin (p.40)
Sistema de certifcacin (p.42)
- Sistema de certifcacin con autoevaluacin (p.44)
- Sistema de certifcacin con evaluacin por los pares (p.47)
- Sistema de certifcacin con acreditacin por terceros (p.49)
- Sistema de certifcacin con mecanismos de conformidad y sancin (p.51)
Para cada tipo de iniciativa de autorregulacin, esta gua presenta una defnicin, explica cmo funciona,
subraya los recursos necesarios para sobrellevar tal sistema y explota los pros y contras de cada modalidad.
Tambin se incluyen casos prcticos especfcos que prestan atencin al contexto, mejores prcticas y lec-
ciones aprendidas. Es importante tener en cuenta que cada caso prctico es analizado en el contexto en el
que se ha desarrollado.
Nosotros aconsejamos que estudien las modalidades que mejor se adapten a los recursos y capacidades a
disposicin de una organizacin y su contexto interno y externo, como ya se ha explicado en la seccin 1. La
tabla 2 Consideraciones iniciales al elegir una de las modalidades de autorregulacin detalla los recursos
necesarios para cada variacin de autorregulacin y compara las consideraciones iniciales necesarios cuando
se adopta una iniciativa de autorregulacin y su posible sostenibilidad. Esta tabla puede resultar til para elegir
una modalidad y luego consular el apartado relevante para un anlisis ms detallado. Al fnal de esta seccin,
la tabla 3 Comparacin de resultados de las diferentes modalidades de autorregulacin compara por encima
las diferentes modalidades de autorregulacin en cuanto a la mejora en la efcacia de las OSC y su credibilidad.
MEN DE AUTORREGULACIN
Los tipos y ejemplos especcos de autorregulacin que aqu se detallan no se estn
recomendando como una opcin directa para unirse o copiar. En lugar de adoptar una
nica modalidad, las organizaciones y redes deberan considerar qu aspectos, condiciones
y factores son ms relevantes en su propio contexto y para sus propsitos.
Tambin se incluye aqu una introduccin a las iniciativas de autorregulacin internacionales porque, aunque
no se adaptan a todas las organizaciones de la sociedad civil, las iniciativas internacionales han desarrollado
recursos tiles para la autorregulacin y la rendicin de cuentas.
23
Siguiendo la clasifcacin de One World Trust para su base de datos sobres iniciativas de autorregulacin de la sociedad civil: http://www.oneworldtrust.org/csoproject/cso/general/
how_initiatives_are_assessed.
24
Un total de 22 entrevistados se realizaron en 2013. Para obtener ms informacin sobre cada una de esas iniciativas de autorregulacin, consultar la lista de entrevistas pgina 77.
27
Tabla 2: Consideraciones iniciales al elegir entre diferentes modalidades de autorregulacin
La siguiente tabla compara las consideraciones iniciales necesarias al adoptar una iniciativa de autorregu-
lacin y su posible sostenibilidad. La observacin de esta tabla puede guiar a las OSC o las redes de organi-
zaciones para elegir qu modalidad de autorregulacin perseguir basado en qu pueden permitirse para
invertir en una iniciativa de autorregulacin. No obstante, debe tenerse en cuenta que el contexto infuye
ms que los componentes de cualquier iniciativa de autorregulacin.
* Los esfuerzos de implementacin se referen a los diferentes elementos y el nivel de trabajo necesario para organizar una iniciativa de autor-
regulacin, tal como la existencia de experiencia interna o asociaciones sobre la autorregulacin, la necesidad de herramientas promocionales
para la iniciativa y su existencia, si es necesario una documentacin especfca, etc. Su intencin es describir la complejidad de los mecanismos
y procesos necesarios para comenzar e implementar una iniciativa.
** Estos mecanismos que las iniciativas de autorregulacin pueden optar por aadir a sus sistemas iniciales, se analizan en esta tabla desde el
punto de vista de los recursos y capacidades necesarias a implementarlos una vez que el sistema general est ya funcionando y operacional.
Recursos y capaci-
dades
Esfuerzo para su
implementacin*
Recursos humanos
y financieros nec-
esarios
Tiempo necesario
para el diseo y la
implementacin
Posible sostenibi-
lidad
Modalidad de IAR Corto plazo Largo plazo
Grupo de trabajo
+++++ +++ + ++
Servicio de infor-
macin
+ ++ +++ ++++
Premio
++++ ++ ++++ +++
Cdigo de conducta
++++ +++++ + +++++
[Aadido:]**
Mecanismos de
+++ +++ + ++
[Aadido:]**
Mecanismos de sancin
+++++ +++++ ++++ +++++
Sistema de certifi-
cacin
++ + + +++
Con autoevaluacin
+++ +++ + ++++
Con evaluacin por
los pares
+ ++ + ++
Con acreditacin por
terceros
++ + + ++
[Aadido:]**
Mecanismos de confor-
midad
+++++ +++++ ++++ +++++
+ = negativo | +++ = mediano | +++++ = positivo
28
GRUPO DE TRABAJO
DEFINICIN: Un grupo de trabajo se refere a un conjunto de OSC que se organizan para debatir su propia
transparencia y rendicin de cuentas, compartir mejores prcticas y dirigir nuevas iniciativas.
CMO FUNCIONA: Por lo general, los grupos de trabajo son menos formales que otras iniciativas de autor-
regulacin. En esencia, estn formados por una serie de personas u organizaciones que se renen de forma
regular para trabajar juntos en kits de herramientas, guas o estndares y quienes podran haber recibido un
subsidio para dicho fn. Conjuntos menos formales seran una red de individuos u organizaciones ms suelto
que debaten la transparencia y la rendicin de cuentas de estndares y formas de promover esos estndares,
pero sin reunirse de formar regular o sin tener que crear un fn especfco. Los grupos de trabajo tambin pu-
eden sobrellevar actividades de desarrollo de capacidades mediante talleres y formacin para sus miembros
o no miembros. Algunos grupos de trabajo tambin pueden desarrollar un plan de acciones para mejorar la
legitimidad, transparencia y rendicin de cuentas de sus miembros y luego actuar como una organizacin de
monitoreo para asegurar que haya progreso contra el plan de acciones.
PROS Y CONTRAS
Para participar en este tipo de iniciativa de autorregulacin
Pros:
- Un grupo de trabajo puede ayudar a construir mejores relaciones entre pares a cerca de retos y
preocupaciones comunes y compartidos.
- Permitir a sus miembros compartir las mejores prcticas, conocimientos, retos y recursos.
- Puede permitir una mejor aceptacin interna dentro de las organizaciones participantes que otras iniciativas
de autorregulacin ya que su estructura es ms fexible y accesible.
Contras:
- Un grupo de trabajo es un proceso lento y difcil, y no siempre lleva a resultados tangibles.
- La credibilidad de las organizaciones participantes podra no mejorar sustancialmente y, de hecho, el lento
proceso podra incluso ser percibido negativamente por otros actores.
Para iniciar este tipo de iniciativa de autorregulacin
Pros:
- Su fexibilidad y estructura suelta no es estrecho y pueden atraer a ms organizaciones para participar.
- Para asociaciones o coordinaciones de organizaciones nacionales, un grupo de trabajo es tambin una
buena forma de mejorar la coordinacin y la cooperacin dentro de la sociedad civil o entre sus miembros.
Contras:
- Los subsidios podran ser difciles de conseguir para un sistema tan suelto y, por tanto, se necesitaran
contribuciones voluntarias de los participantes (incluyendo su tiempo).
- Podra ser difcil conseguir un consenso entre los participantes, y la coordinacin de un grupo de trabajo
con muchas organizaciones diversas puede ser complicada.
- Externamente, un grupo de trabajo y su iniciante podran ser percibidos negativamente por otros actores,
sobre todo si no se alcanzan resultados tangibles
RECURSOS NECESARIOS
Un grupo de trabajo no necesita recursos intensivos, pero la fnanciacin puede ser difcil a encontrar para un
sistema tan lento y suelto. Muchas veces, los grupos de trabajo dependen de contribuciones y voluntarios que
se encarguen del trabajo necesario.
29
CASO PRCTICO The Governance Code. Irlanda
Organizacin/Secretara: The Wheel - como parte de un grupo de trabajo de ocho miembros
Pas: Irlanda
Fecha de creacin: junio 2012
CONTEXTO
El Governance Code (Cdigo de gobernanza) es el resultado de un proceso de consultas de 2 aos dirigido por un
grupo de trabajo de ocho asociaciones de organizaciones irlandeses. 600 organizaciones adoptaron oficialmente
el cdigo en su lanzamiento. El cdigo fue desarrollado por el grupo de trabajo en el contexto de una nueva Ley de
Caridad aprobada en 2009 y que entrar en vigor en 2014.
CARACTERSTICAS PRINCIPALES:
- El grupo de trabajo de ocho organizaciones de coordinacin se reunieron una vez al mes durante dos aos.
- Exista un gran inters en gobernanza en el sector de la sociedad civil. Las OSC queran una iniciativa dirigida
por el sector y, por tanto, desarrollaron un cdigo antes de que entrara en vigor la nueva ley irlandesa que regu-
lara las organizaciones benfcas.
- El cdigo consta de tres etapas diferentes dependiendo del tamao y de la estructura de las OSC. Reconoce que
surgen diferentes retos de gobernanza para diferentes organizaciones.
- El Registro de Conformidad del cdigo es voluntario para todas las organizaciones participantes, y no se han
tomado medidas para que no sea as deliberadamente por el momento.
MEJORES PRCTICAS/INNOVACIONES:
- Los costes del proceso de consulta fueron cubiertos en su mayora mediante recursos voluntarios. The Wheel
hizo que un miembro de su personal estuviera disponible, quien se pasaba aproximadamente un da a la se-
mana durante dos aos organizando el grupo de trabajo. La mayor parte del trabajo principal para desarrollar
el cdigo se realiz con contribuciones voluntarios de las ocho organizaciones de coordinacin. Los costes de
consulta fueron abonados por organizaciones miembros.
- El grupo de trabajo tambin ha organizado talleres para aumentar el conocimiento sobre el tema y crear capaci-
dades en la implementacin del cdigo.
- El grupo de trabajo ha necesitado un gran esfuerzo de todas las organizaciones involucradas, pues haba mucho
trabajo que hacer entre las reuniones tambin.
LECCIONES APRENDIDAS:
- Esta experiencia de colaboracin llev a la creacin de una mayor confanza entre las organizaciones involu-
cradas. Como tal, un grupo de trabajo es un modelo para organizaciones en el sector de la sociedad civil para
colaborar juntos.
- El grupo de trabajo reconoci en sus primeros pasos que necesitaba que el pblico conozca y apoye a la inicia-
tiva. Para este fn, organizaron talleres regionales, buscaron consejo de expertos en la ley y mantuvieron infor-
mados a los representantes del sector pblico.
- Se necesitan entre uno y dos aos para que un grupo de trabajo pueda desarrollar un cdigo de conducta medi-
ante un proceso de consulta.
- El contexto interno y externo tambin juega un papel importante cuando se busca desarrollar un cdigo mediante
un grupo de trabajo. Puede convertirse en uno de los mayores incentivos para las OSC para involucrarse en una
iniciativa de este tipo.
- Actividades de desarrollo de capacidades son reconocidas como clave para lograr mayor aceptacin.
- Mientras se organiza un grupo de trabajo para organizaciones de la sociedad civil, las mesas redondas de con-
sulta o las reuniones con el gobierno, donantes, benefciarios del sector pblico y miembros tambin pueden
resultar relevantes y tiles en el incremento de la aceptacin externa y la incorporacin de puntos de vista, expe-
riencia y recursos.
CONTACTO: www.governancecode.ie
PARTE 1: GRUPO DE TRABAJO
30
SERVICIO DE INFORMACIN
DEFINICIN: Un servicio de informacin es un sistema que requiere que las organizaciones participantes pub-
liquen una informacin especfca que es relevante para la rendicin de cuentas y la transparencia. Tambin
puede servir como un directorio de las OSC.
CMO FUNCIONA: Por lo general, existe una organizacin nica que acta como lder y coordinador del servicio
de informacin. Esta organizacin determina los estndares de la iniciativa, los datos que hay que divulgar y el
nivel de divulgacin que se pide a las organizaciones participantes. Los servicios de informacin normalmente se
encuentran en un sitio web y son disponibles al pblico. Su meta es normalmente el pblico en general. Tambin se
puede organizar un sistema de califcacin basado en la cantidad y calidad de la informacin incluida. Un sistema
de califcacin puede verse como un mecanismo de conformidad en el sentido que muestra al pblico cules son
los miembros que cumplen con los diferentes niveles de requisitos y puede motivar a organizaciones a cumplir
mayores criterios de transparencia. Los servicios de informacin tambin pueden estar relacionados de forma
innovadora a sistemas de donaciones.
PROS Y CONTRAS
Pros:
- Un servicio de informacin puede mejorar la visibilidad de una organizacin de cara al pblico en general.
- Puede clarifcar y demostrar a una organizacin qu informacin es relevante para su propia rendicin de cuentas
y qu datos n deberan de ser transparentes.
- Puede estar relacionado a un sistema de donacin individual a travs de una plataforma online.
Contras:
- Recoger y procesar toda la informacin puede resultar abrumador.
- Si el servicio de informacin no se promueve bien y se da a conocer, puede limitar drsticamente el benefcio de
participar en este tipo de sistemas.
- Un servicio de informacin requiere una buena conexin a internet para facilitar la entrega y actualizacin de los
datos.
Pros:
- Un servicio de informacin es una herramienta novedosa para promocionar la transparencia hacia un amplio
rango de actores y puede ser tambin til para la capacitacin en prcticas de transparencia.
- Compilar una gran cantidad de datos, disponible para la consecuente investigacin sobre el estado de la
sociedad civil de un pas.
- Puede tener potencialmente un gran impacto relativo tanto sobre la efcacia de las prcticas de las OSC como
en la percepcin general de la legitimidad de la sociedad civil en comparacin a los recursos necesarios para
implementar y hacer funcionar tal sistema (cuando se compara con otros tipos de iniciativas de autorregulacin).
Contras:
- Un servicio de informacin requiere muchos recursos (sobre todo en su etapa inicial) pues necesita compilar,
organizar y presentar los datos recolectados online de forma accesible e intuitiva.
- Puede ser difcil tratar y organizar los datos recolectados de forma consistente y precisa, especialmente si las
organizaciones participantes proceden de una variedad de trasfondos o reas de trabajo.
- Un servicio de informacin requiere una buena conexin a internet en el pas para que todas las organizaciones
y los actores puedan aportar o acceder a la informacin
31
RECURSOS NECESARIOS
La etapa inicial de formar un servicio de informacin adecuadamente requiere de recursos signifcantes en cuanto
a recursos humanos e ICT tanto en las organizaciones participantes como la secretara. No obstante, mantener el
servicio de informacin en funcionamiento requiere pocos recursos.
CASO PRCTICO - GUIDESTAR KOREA
Organizacin/Secretara: Guidestar Korea
Pas: South Korea
Tipo de modalidad: Servicio de informacin
Organizaciones participantes: 3,482
CONTEXTO
El nmero de OSC de Corea del Sur ha estado en continuo crecimiento durante las ltimas dcadas pero tanto el
pblico y el gobierno han expresado su preocupacin de no saber lo suficiente sobre cules eran las actividades
reales de las OSC. En 2008, el gobierno de Corea del Sur solicit por ley que se divulgara la informacin oficial
para las grandes OSC (con activos por encima de los 1.000.000.000 Won - mil millones $ estadounidenses - o con
ingresos superiores a los 500.000.000 Won - 500.000 $ estadounidenses).
- Guidestar Korea fue creado basndose en Guidestar USA como modelo. Tambin hace parte del grupo Guide-
star International.
- Guidestar Kora est acreditado mediante un estatus legal especial por el gobierno para facilitar datos pblicos
e informacin sobre las OSC y sus declaraciones fnancieras bajo la observacin del Servicio de impuestos na-
cional de Corea del Sur.
- La pgina web de Guidestar Korea as como sus actividades online estn enlazadas a las redes sociales (Face-
book, Twitter).
- Guidestar Korea est actualmente intentando conseguir fnanciacin desde el sector privado.
- Guidestar Korea est considerando una estrategia de evaluacin ms profunda, pero de momento se est cen-
trando en informar mejor a las OSC del valor de un sistema de informacin.
- Un servicio de informacin requiere buenas capacidades e infraestructuras en ICT para los empleados y miem-
bros del servicio para que funcione y poder utilizarlo adecuadamente.
- Un servicio de informacin conlleva el desarrollo de capacidades de las organizaciones participantes sobre qu
datos necesitan recolectar y agrupar, y en qu formato deben divulgarlos para que sean lo ms accesibles posi-
ble. No todas las organizaciones presentan el mismo nivel ni calidad de informacin.
- Un servicio de informacin debe asegurar que todos los datos recogidos sean accesibles fcilmente, lebles e
intuitivos para todos los actores que consultarn el sitio web. Debe ser intuitivo y actualizado frecuentemente.
Todos los enlaces necesitan ser comprobados regularmente y esto puede ser un proceso utilizando muchos
recursos.
- Aunque un servicio de informacin es principalmente una plataforma en lnea, sigue necesitando acciones de
comunicacin signifcantes para su promocin, como la revista trimestral NPO Guidestar por ejemplo.
- Un servicio de informacin puede encontrar difcultades para promocionar su servicio a todo tipo de OSC y a los
diferentes actores externos. Su estrategia de comunicacin necesita estar dirigida a grupos meta especfcos.
CONTACTO:
www.guidestar.or.kr www.nporeview.or.kr
PARTE 1: SERVICIO DE INFORMACIN
32
PREMIO
DEFINICIN: Los premios se otorgan en reconocimiento de haber alcanzado buenas prcticas en materia de
transparencia y rendicin de cuentas mediante un proceso competitivo. En muchas ocasiones su objetivo es
premiar la excelencia, la innovacin y las buenas prcticas.
CMO FUNCIONA: Los premios implican una llamada abierta o cerrada para los participantes, mediante la cual
las organizaciones pueden presentarse o ser nominadas. Luego se evalan a estas organizaciones participantes
por medio de un jurado externo contra una serie de criterios defnidos, que para una iniciativa de autorregulacin
se centrarn principalmente en la gestin fnanciera transparente, la divulgacin de informacin y en prcticas
innovadoras en rendicin de cuentas. Los premios pueden ser organizados en diferentes categoras basadas en
el tamao y presupuesto de las organizaciones participantes. Por lo general son otorgados anualmente por las
organizaciones involucradas en el sector de la sociedad civil, pero que no son necesariamente OSC. Los jueces
pueden incluir a mltiples actores como representantes del sector de las OSC, el pblico, acadmicos, medios
de comunicacin y el sector privado. La mayora de los premios no publican a los participantes que no cumplen
con el criterio del premio pero promueven activamente a sus premiados. Los premios pueden estar compuestos
por una combinacin de lo siguiente: regalos fnancieros, paquetes de desarrollo de capacidades, membresa en
organizaciones de coordinacin relevantes, y promocin pblica
PROS AND CONS
Pros:
- Un sistema de premios muchas veces implica publicidad que puede ser usada para promover el compromiso de
una organizacin a su transparencia y rendicin de cuentas.
- Las organizaciones participantes suelen benefciarse de una evaluacin gratuita y deberan, por tanto, intentar
conseguir los resultados detallados de su evaluacin.
Contras:
- La publicidad del premio no se garantiza y depende mayoritariamente en la propia imagen de los organizadores.
- El participar en un sistema de premios puede daar potencialmente la credibilidad de una organizacin si no
pasa los criterios del premio y esto se publicita.
Pros:
- Otorgar premios demuestra experiencia y un compromiso para la legitimidad, transparencia y rendicin de
cuentas de las OSC.
- Un sistema de premios puede ser una forma de involucrar a mltiples actores en los valores de rendicin de
cuentas y la transparencia, incluyendo a otras OSC, el pblico, los acadmicos, los medios de comunicacin y
el sector privado.
- Los recursos humanos necesarios para llevar a cabo el sistema pueden ser potenciados mediante la intensidad
de los criterios del jurado.
- Un sistema de premios tiene la potencial de alcanzar a OSC ms pequeas.
Contras:
- Un sistema de premios requiere una fuente sostenible de fnanciacin para tanto la implementacin como el
otorgamiento actual de los premios.
33
- No todas las OSC estn en posicin de comenzar y fomentar un sistema de premios efcaz, pues se necesitan
de recursos fnancieros y humanos slidos.
- Segn los recursos disponibles, puede ser necesario considerar una limitacin sobre el nmero de participantes.
RECURSOS NECESARIOS
Puede tomar hasta un ao en comenzar un sistema de premios dependiendo de cunto se tarda en asegurar
la fnanciacin y qu experiencia hay disponible para el diseo y la implementacin de los premios. Los re-
cursos humanos necesarios durante la fase de evaluacin pueden ser sustanciales, dependiendo del nmero
de organizaciones que participan anualmente, qu tipos de organizaciones participan, y la accesibilidad de
su informacin.
CASO PRCTICO The Transparency Awards
Organizacin/Secretara: PricewaterhouseCoopers (PwC) Germany
Pas: Alemania
Tipo de modalidad: Premios
Organizaciones participantes: Aproximadamente 60 cada ao
CONTEXTO
Tras el catastrfico tsunami de 2004 en el Sur de Asia, los empleados de PwC Germany apoyando tambin por la
direccin se organizaron para donar financiacin a programas de reconstruccin. No obstante, PwC Germany no
pudo encontrar una organizacin con estructuras para los informes comparables o con prcticas financieras y de
transparencia que cumplan con sus estndares internos. Entonces se inspiraron de usar su propia experiencia en
la rendicin de cuentas financieras y otras competencias clave para ayudar a las organizaciones no gubernamen-
tales a mejorar su propia transparencia.
- El panel de jurados de los Transparency Awards (Los premios a la transparencia) est compuesto por repre-
sentantes de OSC, los medios de comunicacin, el sector privado y acadmicos, mientras que est organizado
por una empresa corporativa a travs de su programa de responsabilidad social.
- El primer anlisis de las prcticas de las organizaciones participantes es realizado por expertos acadmicos que
preseleccionan a los fnalistas. El jurado elige a los premiados a partir de esta lista, cuya seleccin fnal se basa
en los informes de anlisis y los rnkings de la preseleccin.
- Existen 3 premios que son otorgados en la competicin que se celebra cada dos aos, y varan desde los
15.000 a los 5.000. En ocasiones se otorga un premio especial de 3000 a pequeas organizaciones con
prcticas ejemplares.
- Los Premios y sus costes de implementacin estn fnanciados internamente por PwC Germany.
- Los criterios para la seleccin son en evolucin constante siguiendo opiniones regulares de mltiples actores.
- El logo de Transparency Award est disponible para la pgina web y la promocin de todos los participantes
cuando pasan los criterios del premio con un alto porcentaje e incluso si no ganan la competicin.
- Tras el proceso de evaluacin, se envan los informes del anlisis individual a todos los participantes, pero no se
publican.
- Las conclusiones principales relacionadas con los resultados de todos los participantes y el impacto de este
concurso tambin se publican en un anlisis nico que se presenta durante la ceremonia de premios. Luego es
disponible para su descarga.
- La ceremonia de premios est diseada como un evento de networking para OSC y otras partes interesadas.
Adems de los premios, ofrece un programa de presentaciones y paneles de debate con libre participacin para
las OSC.
- PwC organiza y participa en talleres sobre prcticas de transparencia. Un resultado signifcante fue la publicacin
PARTE 1: PREMIO
34
de la gua de mejores prcticas - gestin y gobernanza para organizaciones no gubernamentales (en ingls)
debido a las peticiones de los participantes.
- PwC Germany ha desarrollado una herramienta en lnea gratuita llamada Transparency Check (http://www.
transparency-check.com) que todas las organizaciones pueden utilizar para ponerse a prueba basndose en los
criterios de los premios de forma confdencial y libre de cargos.
- Los organizadores de los premios no deberan ser los miembros del jurado, pues puede comprometer su inde-
pendencia.
- La limitacin del nmero de organizaciones que puedan participar (basado en sus ingresos anuales, por ejemplo)
puede ser necesaria para el buen funcionamiento del sistema de premios.
- Tener criterios fexibles permite la incorporacin de todas las lecciones aprendidas.
CONTACTO:
Nicole Susann Roschker, Corporate Responsibility
PricewaterhouseCoopers AG, Friedrich-Ebert-Anlage 35-37,
D- 60327 Frankfurt am Main, Germany.
+ 49 (0)69 9585 1669
nicole.susann.roschker@de.pwc.com
verantwortung@de.pwc.com,
www.pwc.de/verantwortung
35
CDIGO DE CONDUCTA
DEFINICIN: Un cdigo de conducta o tica es una serie de estndares que son defnidos y acordados por un
grupo de OSC como una gua a su comportamiento y prcticas. Un cdigo suele intentar regular varios aspectos
de las operaciones de las OSC, incluyendo su gobernanza, rendicin de cuentas, recaudacin de fondos, etc.
CMO FUNCIONA: Los cdigos de conducta suelen comenzar con consultas entre las OSC sobre los principios
y los estndares de transparencia y rendicin de cuentas que quieren seguir. Su acuerdo sobre los estndares se
formalizar mediante la frma de un cdigo o un acta constitutiva. Un cdigo de conducta suele ser desarrollado por
una asociacin o coordinacin de organizaciones para su organizacin y sus miembros (en ocasiones puede ser
obligatorio frmar el cdigo para ser parte de esta red nacional). El cdigo de conducta puede ser para un sector o tener
como objetivo un segmento especfco de la sociedad civil, tal como fundaciones u organizaciones humanitarias. La
estructura y organizacin de un cdigo pueden variar bastante desde un acta de principios suelto hasta un sistema
mucho ms formalizado. Por ejemplo, los cdigos pueden incluir mecanismos de conformidad mediante la entrega y
revisin de informes anuales de los participantes, procesos de quejas o mecanismos de sancin.
PROS Y CONTRAS
Pros:
- Un cdigo puede ser la base de una cooperacin ms comprehensiva y de mayor alcance con los dems
signatarios.
- Puede funcionar como una seal positiva para actores externos que la organizacin y sus pares estn
comprometido con estndares de transparencia y rendicin de cuentas.
- Un cdigo de conducta suele ser ms fexible a las necesidades y retos de las organizaciones participantes ya
que se desarrolla en una consulta con sus homlogos o miembros, y su estructura puede ser ms formalizado
o menos.
Contras:
- Organizaciones cumpliendo con el cdigo pueden estar injustamente asociadas a otras organizaciones que no
tienen el mismo nivel de conformidad. Si el cdigo no cuenta con un mecanismo de conformidad, puede verse
como insufciente para llevar a cabo sus propsitos.
Pros:
- Por norma general, no se necesitar una fnanciacin importante para organizar y mantener el cdigo de
conducta.
- Un cdigo puede servir como la constitucin, los valores y la visin de una red nacional de OSC y su organizacin
de coordinacin.
- Los cdigos pueden ayudar a reforzar las buenas prcticas e incrementar el nivel de integracin en un sector de
la sociedad civil o entre los miembros de una red.
Contras:
- Existe la posibilidad de oportunistas que no estn dispuestos a cumplir con el cdigo de conducta y su presencia
puede descreditar a la red, el cdigo y a la organizacin que lo lidera.
- La creacin y el asegurar que el cdigo de conducta mantenga su relevancia puede requerir de mucho tiempo y
ser un reto para la organizacin de coordinacin o la organizacin principal.

RECURSOS NECESARIOS
Un cdigo de conducta necesitar de ms tiempo y recursos humanos que recursos fnancieros, tanto para
establecerlo como mantenerlo. Su puesta en marcha puede llevar hasta dos aos.
PARTE 1: CDIGO DE CONDUCTA
36
CASO PRCTICO NNNGO Code of conduct, Nigeria
Organizacin/Secretariado: Nigerian Network of NGOS (NNNGO)
Pas: Nigeria
Fecha de creacin: 2006, revisado y reforzado en 2012
Organizaciones participantes: Over 1000
CONTEXTO
NNNGO es una asociacin de organizaciones nacional y su cdigo de conducta ha sido diseado con y para
sus miembros principalmente La aceptacin de la existencia de un cdigo y los estndares no ha sido una
tarea fcil ya que un cdigo se vio como un proceso muy complicado. No obstante, como NNNGO tambin
aboga por una mayor rendicin de cuentas por parte del gobierno, era necesario realizar el mismo compro-
miso en el sector de la sociedad civil.
CARACTERSTICAS CLAVE:
- El cdigo de NNNGO tena una suscripcin voluntaria, pero se ha convertido en obligatorio para todos los
miembros de NNNGO desde 2012.
- El cdigo ha sido revisado en dos ocasiones, y la ltima versin se adopt en noviembre de 2012 en la
Reunin General Anual de NNNGO.
- El cdigo de conducta de 2012 tiene 32 estndares, divididos entre varios principios tales como la toleran-
cia, independencia, estar abierto y transparente, gobernanza democrtica, etc.
- Un cdigo de conducta puede y debe ser implementado por fases. Al principio puede ser voluntario, y slo
luego volverse obligatorio para los miembros. O, los estndares se pueden revisar y ser intensifcados
regularmente. Una iniciativa de autorregulacin puede evolucionar gradualmente, dependiendo de las ca-
pacidades y el inters de las organizaciones participantes.
- La apropiacin y aceptacin del proceso por parte de las OSC para desarrollar el cdigo y del cdigo en s
son extremadamente importantes.
- Un cdigo de conducta puede ser ms aplicable que otras iniciativas de autorregulacin cuando el objetivo
primero es principalmente plantear la cuestin de rendicin de cuentas en el pas o sector y determinar a
qu se refere con estndares de transparencia y rendicin de cuentas.
- La mayora de las organizaciones que desarrollan estndares de transparencia y rendicin de cuentas
mediante un cdigo de conducta no buscan desarrollar, en principio, mecanismos de conformidad. Es ms,
no suelen tener los recursos o la capacidad para desarrollarlos. Muchas explican que quieren ser aliadas
y no controladores de las organizaciones que adoptan el cdigo de conducta.
CONTACTO:
Oyebisi Babatunde Oluseyi, Executive Director
Nigeria Network of NGOs, 151 Akowonojo Road, Egbeda, Lagos, Nigeria
+234 802 836 7748
seyi@nnngo.org
www.nnngo.org
37
CDIGO DE CONDUCTA CON MECANISMOS DE CONFORMIDAD
DEFINICIN: Un cdigo de conducta con un sistema de conformidad signifca que algunos mecanismos han
sido diseados para asegurarse que las organizaciones participantes siguen adecuadamente los estndares del
cdigo en su gobernanza, operaciones y programas.
CMO FUNCIONA:Un sistema de conformidad puede tener diferentes formatos; puede ser una revisin de la
conformidad con el cdigo llevada a cabo mediante una autoevaluacin, o evaluacin por los pares o terceros, o
ser monitorizada a travs de un mecanismo de quejas. La evaluacin por s mismo, por los pares o por terceros
suele llevar a la compilacin de un informe realizado mediante una investigacin documental y/o entrevistas
peridicas. Estos informes evaluarn cmo estn aplicando las organizaciones los principios y estndares del
cdigo, as como una lista de recomendaciones para la mejora. Los informes de conformidad suelen hacerse
pblicos. Un proceso de quejas es un mecanismo disponible durante todo el ao y para todos los actores (para
cuando creen que una organizacin est incumpliendo con el cdigo). Tal mecanismo suele conllevar una inves-
tigacin de la queja por la organizacin en carga del cdigo. Todos los mecanismos de queja suelen ser ms
efcaces cuando se publican y promueven bien.
PROS Y CONTRAS
Pros:
- Un mecanismo de queja necesita una mejor adherencia al cdigo de conducta, que incrementar una mejor
prctica de transparencia y rendicin de cuentas en las organizaciones.
- Un cdigo de conducta con un mecanismo de conformidad puede incrementar la credibilidad de las organizaciones
participantes, pues ser percibido por actores externos como un sistema de autorregulacin ms formal y
riguroso. .
Contras:
- Someterse a la evaluacin y responder a quejas puede ser intensivo en recursos en cuanto a tiempo y empleados
necesarios. Esto es cierto sobre todo cuando las evaluaciones se realizan con frecuencia y exhaustivamente, o
cuando las quejas no son necesariamente relevantes o aplicables.
- Si no se tratan correctamente, los problemas que surjan mediante el mecanismo de quejas pueden tener un
impacto negativo en la credibilidad e imagen de una organizacin.
Pros:
- Estos mecanismos suelen mejorar la conformidad y adherencia al cdigo de los frmantes del cdigo.
- Los mecanismos de conformidad suelen incrementar la credibilidad y posicin tanto de los frmantes del cdigo
de conducta como de la red de OSC o el grupo involucrado.
- Los mecanismos de conformidad son tambin una buena forma de aprender de las difcultades y los retos a los
que se enfrentan las organizaciones participantes. Adems, pueden ser tiles para incluir las mejores prcticas
en la aplicacin e imposicin del cdigo.
Contras:
- La organizacin e implementacin de la evaluacin junto con la compilacin y anlisis de los informes son
recursos intensivos.
- Los mecanismos de conformidad, cuando no existe mecanismo de sancin, pueden no ser sufcientes para
asegurar la adopcin completa del cdigo.
PARTE 1: CDIGO DE CONDUCTA CON MECANISMOS DE CONFORMIDAD
38
RECURSOS NECESARIOS
Los recursos necesarios para agregar un mecanismo de conformidad a un cdigo de conducta no son mu-
chos. Sin embargo, los recursos necesarios para ejecutar los mecanismos de conformidad pueden variar mu-
cho en funcin de cmo la carga de trabajo se distribuye entre los frmantes del cdigo y sus organizadores.
Por lo general, se necesita una organizacin slida para dirigir el cdigo.
CASO PRCTICO NGO Code of Ethics, Zimbabwe
25
Organizacin/Secretara: National Association of Non-governmental
Organisations (NANGO)
Pas: Zimbabue
Tipo de iniciativa: Cdigo de conducta
Organizaciones participantes:200
CONTEXTO
NANGO es una organizacin de coordinacin nacional para OSC en Zimbabue. Mediante su cdigo de conducta,
NANGO intenta que sus miembros sean lo ms transparentes posible, pero Zimbabue tiene un espacio cvico
restringida. Por ello, NANGO ha tenido que desarrollar un cdigo de conducta con medidas de conformidad que
fomenten una mayor rendicin de cuentas sin poner en riesgo a los miembros del cdigo.
- El cdigo es voluntario para OSC externos y es un requisito para los miembros de NANGO.
- No existen mecanismos de conformidad ofciales y NANGO no la monitoriza tampoco. NANGO depende total-
mente de la retroalimentacin de las partes interesadas para evaluar la conformidad con su cdigo.
- Las sanciones y expulsiones no se publican.
- NANGO necesita el consentimiento de sus miembros antes de publicar informacin, pues operan en un entorno
restringido para OSC.
- NANGO promociona el cdigo a travs de su pgina web, en sus contactos con sus miembros, en debates con
socios, mediante talleres y seminarios. No obstante, el sistema de conformidad es completamente informal. Es
mediante las reuniones fsicas que informan a los actores de confanza sobre cmo quejarse sobre posibles
violaciones al cdigo de conducta.
- NANGO opera con discrecin y no mediante la coaccin. Fomenta a sus miembros el cumplimiento del cdigo
y trabaja con descifradores del cdigo para resolver problemas. Antes de sancionar a un descifrador del cdigo,
proponen cambios, facilitan apoyo tcnico para mejorar la conducta de la OSC, y trabajan con sus fnanciadores
para buscar una solucin (por ejemplo, la fnanciacin de la OSC podra ser vinculada con la conformidad al
cdigo).
- En general, los mecanismos de quejas pueden ser tambin una forma de resolver confictos entre miembros.
- En entornos de la sociedad civil no restringidos, un mecanismo de conformidad y de quejas ser ms slido
cuando se publicara. Por lo tanto, se puede pedir a los signatarios de cdigo que promuevan el mecanismo de
quejas as como que lo implementen en su propia organizacin.
- Cuando un cdigo es de naturaleza voluntaria, los mecanismos de conformidad pueden ser ms difciles de
25
The external context in which NANGO developed its self-regulation initiative can be found page 20.
39
implementar. La peticin de informes fnancieros y anuales puede solucionar esta difcultad y los retos a los que
se enfrentan en un entorno restringido.
- Un mecanismo de quejas funciona mejor cuando ms transparente sea.
- Las organizaciones participantes necesitan ser conscientes de los costes administrativos implicados.
- Antes de implementar un mecanismo de conformidad o sancin, debe estar claro que primero hay que capacitar
a sus miembros y desarrollar ms concienciacin. La celebracin de talleres para construir tales capacidades y
concienciacin puede ser algo til y relevante.
CONTACTO:
www.nango.org.zw
PARTE 1: CDIGO DE CONDUCTA CON MECANISMOS DE CONFORMIDAD
40
CDIGO DE CONDUCTA CON MECANISMOS DE SANCIN
DEFINICIN: Un cdigo de conducta con un mecanismo de sancin prescribir acciones que deben tomarse
contra las organizaciones participantes si no cumplen con los principios y estndares del cdigo de conducta.
CMO FUNCIONA: Las sanciones son una extensin del mecanismo de conformidad que se usa para obligar a
los signatarios de un cdigo a su correcto comportamiento si se descubre que no cumple con el cdigo. Existen
diferentes tipos de sanciones, desde recomendaciones para mejoras, sanciones fnancieras, a la suspensin de
la membresa o expulsin. Cada uno de estos niveles de sanciones puede ser intensifcado con su publicacin,
usando por tanto, la amenaza de perjudicar la credibilidad del incumplidor del cdigo. Los mecanismos de sancin
funcionarn mejor si se perciben como algo independiente e imparcial. Por ello, muchas veces son manejadas
por un comit independiente compuesto por representantes de miembros del cdigo, la organizacin de coordi-
nacin y socios. Un cdigo de conducta con la suma de mecanismos de conformidad y de sancin requiere una
estructura mucho ms formal, que casi funcionar de forma parecida a un sistema de certifcacin.
PROS Y CONTRAS
Pros:
- Un cdigo de conducta con un sistema de sancin puede incrementar la credibilidad y la imagen positiva de las
organizaciones participantes.
- Antes de que se apliquen las sanciones, la organizacin recibir apoyo y consejo sobre cmo resolver el problema
al que se encuentra y cmo mejorar su comportamiento.
Contras:
- Las sanciones pueden desacreditar a una organizacin que no cumple con el cdigo, sobre todo cuando se
hacen pblicas.
Pros:
- Se considera la forma ms creble de un cdigo de conducta.
- Un cdigo con un mecanismo de sancin da buenas medidas de accin para el cumplimiento del cdigo.
Contras:
- Los mecanismos de sancin requerirn de mayores recursos para ser efcaz, sobre todo cuando es implementado
por un comit independiente.
- Si los mecanismos de sancin son utilizados y hechos pblicos con frecuencia, podra desacreditar el cdigo y
a toda la red a largo plazo.
RECURSOS NECESARIOS
No se necesitan muchos recursos adicionales para implementar un mecanismo de sancin, una vez que ya se
ha desarrollado un sistema de conformidad. La creacin de un comit independiente para revisar la conformi-
dad e imponer sanciones puede conllevar algunos costes (tanto de tiempo como fnancieros).
CASO PRCTICO Australian Council for International
Development Code of Conduct
Organizacin/Secretara: Australian Council for International Development (ACFID)
Pas: Australia
41
Fecha de creacin: 1997, revisado en 2010
Participating organisations: 127 signatarios
CONTEXTO
ACFID en una organizacin de coordinacin para la ayuda internacional y desarrollo en Australia. Comen-
zaron a disear un cdigo de conducta hace ms de quince aos. El gobierno australiano se involucr en
este cdigo tras un escndalo de alto nivel en el sector de las ONG australianas que llev a grandes deman-
das para mejores estndares de rendicin de cuentas de las OSC. Mientras ACFID y el gobierno australiano
comenzaron a desarrollar el cdigo de conducta juntos, a los pocos aos el cdigo se convirti en la sola
responsabilidad de ACFID. El cdigo fue revisado en 2010, y se realizaron grandes cambios a su estructura,
contenido y ampliacin de actores para incluir a socios y beneficiarios.
CARACTERSTICAS CLAVE:
- El cdigo de conducta de ACFID est abierto para todas las OSC de forma voluntaria pero es mandatorio
para la membresa de ACFID.
- El cdigo de conducta de ACFID ha contado con un mecanismo de quejas independiente desde el prin-
cipio.
- La mayora de las quejas recibidas hasta la fecha vienen de donantes, pero estn surgiendo quejas de
otros frmantes del cdigo y socios ahora.
- El cdigo de ACFID ha evolucionado hasta ser un sistema ms formal, ya que los participantes deben
emprender actividades anuales de conformidad y su prolongacin como signatarios depende de la acep-
tacin de estos documentos por el comit del cdigo de conducta. Adems, los signatarios de cdigo
pueden colocar el logo de ACFID en su pgina web para demostrar su cumplimiento del cdigo, casi como
un sistema de sello.
- El comit del cdigo de conducta es independiente: cuenta con 3 expertos y 6 miembros seleccionados por
ACFID. Aunque el comit informa al comit ejecutivo de ACFID, slo tiene voz sobre las quejas y el comit
ejecutivo no puede rechazar sus decisiones.
- Si un signatario del cdigo no cumple con el cdigo, se enviarn varios avisos y ACFID intentar resolver
los problemas. Si el signatario del cdigo no soluciona adecuadamente el problema, el Comit del Cdigo
de Conducta podr sancionar a la organizacin mediante su expulsin del cdigo.
- Los mecanismos de conformidad son confdenciales mientras ACFID intenta resolver el problema. Si el
miembro es expulsado, slo entonces ACFID publicara este uso de sancin y archivar la expulsin en su
publicacin anual.
- Desde el cdigo de conducta de 2010, todos los signatarios deben tener su propio mecanismo de quejas
en sus propias estructuras.
- Los mecanismos de sancin son una buena forma de trabajar con problemas con los frmantes del cdigo
y no slo para castigar las infracciones. Por tanto, las sanciones slo deben ser empleadas como ltimo
recurso tras haber intentado resolver un problema o queja.
- En la mayora de las veces, la resolucin de un problema no lleva a la expulsin real de la organizacin.
- Tener implementado el mecanismo de sanciones es til para la legitimidad y el funcionamiento del cdigo.
CONTACTO:
Chris Adams, Growth and Effectiveness Manager,
Australian Council for International Development,
Private Bag 3, Deakin, ACT, 2600
+(02) 6281 9220
CAdams@acfd.asn.au
www.acfd.asn.au/code-of-conduct/code-of-conduct
PARTE 1: CODE OF CONDUCT WITH SANCTION MECHANISMS CDIGO DE
CONDUCTA CON MECANISMOS DE SANCIN
42
SISTEMA DE CERTIFICACIN O ACREDITACIN
DEFINICIN: un sistema de certifcacin es la forma de evaluar los programas, prcticas y gobernanza de
una organizacin frente a un conjunto de estndares y normas que han sido establecidas por un grupo de
organizaciones. Despus de demostrar su adherencia a esos estndares, esa organizacin recibir un sello
de certifcacin o de acreditacin.
CMO FUNCIONA: los estndares por la certifcacin se basan muy a menudo en un cdigo de conducta
preexistente. Se puede tambin extender y adaptar esos estndares a travs de un proceso consultivo, tpica-
mente organizado por una o varias asociaciones o coordinaciones de organizaciones nacionales en conjunto.
El sistema de certifcacin ser gestionado por uno de estas asociaciones de organizaciones o lo ms prob-
able ser formar una secretara independiente. El proceso de certifcacin implica una evaluacin de cada
solicitante y sta podr ser realizada por el propio solicitante (a travs de una auto-evaluacin), por pares o
por un tercero. El sistema de certifcacin implica necesariamente un mecanismo de conformidad a travs del
proceso inicio de evaluacin, pero tambin puede tener mecanismos de quejas y/o de sancin. Los sistemas
de certifcacin usualmente requieren pago de cuotas por sus servicios.
PROS Y CONTRAS
Para participar en e iniciar este tipo de iniciativa de autorregulacin
Pros:
- La existencia de un mecanismo de conformidad requiere que las organizaciones solicitantes se comprometan
seriamente con los estndares de certifcacin, que a su vez mejoran las prcticas transparentes y
responsables en el sector.
- Un sistema de certifcacin por lo general aumenta el nivel de credibilidad en cuanto a los esfuerzos y
compromisos de cada organizacin hacia los mejores y ms altos estndares del sector.
Contras:
- Como sistema muy formal la certifcacin resulta ser un proceso de evaluacin costoso e intenso.
- Las cuotas o tasas pueden ser un impedimento para que las organizaciones se unan a la iniciativa.
- Ser difcil para un sistema de certifcacin atraer a aquellas organizaciones que estn lejos de cumplir
con sus estndares bsicos por causa de capacidades limitadas o problemas de recursos.
RECURSOS NECESARIOS
Los recursos necesarios en trminos de tiempo, recursos humanos y fnanzas para un sistema de certifcacin
oscilan de medios a altos.
CASO PRCTICO Standards Programs for Charities
and Non-Profts, Canada
Organizacin/Secretara: Imagine Canada
Pas: Canada
Tipo de modalidad: Programa de certifcacin con revisin por los pares
Organizaciones participantes: 82 acreditadas (206 participantes a partir de diciembre 2013).
43
CONTEXTO
26
:
Imagine Canad es un organismo de coordinacin nacional dirigido a OSC. Ha tenido un cdigo de tica
de conducta voluntario para sus miembros desde 1998. Posterior a consultas encontr que sus miembros
estaban dispuestos a ir ms all en trminos de cumplimiento con estndares de transparencia y rendicin
de cuentas. Les tomo seis aos para llegar a un acuerdo sobre 73 estndares de acreditacin que cobran
cinco reas fundamentales: la gobernanza de la junta directiva, la rendicin de cuentas y transparencia
financieras, recaudacin de fondos, gestin del personal y participacin de voluntarios.
CARACTERSTICAS CLAVES:
- Los solicitantes aplican mediante un formulario en lnea, presentando la documentacin relevante con el
objeto de demostrar su cumplimiento con los estndares exigidos. Inicialmente estos documentos sern
evaluados por los miembros del personal de Imagine Canada, antes de ser evaluados por un panel de tres
evaluadores pares, quienes conjuntamente toman una decisin sobre la solicitud. El proceso toma alrede-
dor de 6 a 18 meses dependiendo de la disposicin de la organizacin solicitante.
- Si la organizacin solicitante resulta exitosa se le conceder 5 aos de acreditacin. Aparecer en el lis-
tado de la pgina del web de Imagine Canada y recibir una marca de confanza (o sello).
- Cada ao las organizaciones acreditadas deben producir un informe de cumplimiento anual, as como
pagar una cuota de licencia para mantener su acreditacin.
- El cumplimiento es monitoreado mediante los reportes anuales de cumplimiento, investigaciones o quejas
y comprobacin de actos de 3-5 % de organizaciones acreditadas.
- El programa de certifcacin es fnanciado por las cuotas que son cobradas a los solicitantes.
- Para el desarrollo de sus estndares, Imagine Canada utiliz una combinacin de conferencias web y
foros presenciales con el fn de validar los potenciales estndares y tambin recaudar fondos para el pre-
supuesto inicial.
- Es importante en las primeras etapas del desarrollo de un sistema de acreditacin pasar por un proceso de
consulta con organizaciones partes interesadas externas. Esto se puede llevar a cabo con varias organi-
zaciones que apoyen el proceso en todo el pas.
- Los miembros de Imagine Canada consideran al programa de certifcacin como un ejercicio de refuerzo
de capacidades ya que aplicar para la acreditacin ayuda a poner su estructura en buen orden.
- Desarrollar un programa de certifcacin requiere un programa bien planifcado.
- Comenzar un programa de certifcacin es un proceso largo que necesita muchas consultas adentro del
sector de la sociedad civil, un apoyo sufciente de las OSC y un minucioso entendimiento de cmo operan.
- Un programa de certifcacin es un proceso de intenso labor. Es necesario equilibrar una carga manejable
de trabajo para el personal con el mantenimiento de un nmero sufciente de solicitudes. Es importante
asegurar los recursos sufcientes para satisfacer la demanda.
- Las organizaciones ms pequeas pueden enfrentarse a un mayor reto al unirse a un programa de certi-
fcacin. Primero aplicar al programa puede ser muy costoso para ellas asi como poder dedicar tiempo
de su personal. Segundo, los estndares a cerca de la gobernanza, en particular con relacin a las juntas
directivas y a mecanismos de gobernanza, pueden ser un reto para ellas tambin.
- Un programa de certifcacin requiere de una buena divulgacin y esfuerzos de mercadotecnia, tanto por
parte de la entidad de certifcacin como de las organizaciones certifcadas, y particularmente en las redes
sociales. La certifcacin es ms valiosa cuando muchas personas conozcan al programa
CONTACTO:
standards@imaginecanada.ca
www.imaginecanada.ca
PARTE 1: SISTEMA DE CERTIFICACIN O ACREDITACIN
26
Un anlisis ms completo del contexto interno en el cual Imagine Canada desarroll su iniciativa de autorregulacin est en la pgina.
44
SISTEMA DE CERTIFICACIN CON AUTOEVALUACIN
DEFINICIN: Un sistema de certifcacin basado en la autoevaluacin implica un mecanismo de conformidad
inicial, el cual ser realizado en este caso por las organizaciones solicitantes mismas. Estas tendrn luego
que llevar a cabo una autoevaluacin peridica basada en los estndares del sistema y el formulario de so-
licitud desarrollado por el certifcador.
CMO FUNCIONA: Tpicamente la autoevaluacin ser conducida por el ofcial de monitoreo y evaluacin
de la organizacin solicitante, pero exigir la participacin de toda la organizacin en el anlisis y los esfuer-
zos requeridos para completar el proceso de evaluacin. Requerir realizar tambin un anlisis o evaluacin
de la documentacin, entrevistas con el personal y algunas entrevistas con partes interesadas externas. La
autoevaluacin puede utilizar una escala de califcacin (puntos o porcentajes). Ser confdencial (la infor-
macin solamente ser compartida con el certifcador) y ser la base por un plan abordando las cuestiones
claves que se destacaran durante la evaluacin.
CONSEJOS PARA HACER MS EFICIENTE EL PROCESO DE
AUTOEVALUACIN
Al llevar a cabo una autoevaluacin, considere la organizacin de un taller interno
facilitado por profesionales externos.
La autoevaluacin puede ser incluida en los procesos internos de planifcacin,
monitoreo y evaluacin de la organizacin misma, de manera que actu tanto como
una actividad requerida como una manera de cumplir con los requisitos del sistema
de certicacin, por lo tanto se ahorra tiempo y recursos.
Para hacer el proceso lo ms transparente posible, el certifcador puede pedir un
resumen de los resultados de la autoevaluacin y/o su puntaje obtenido en la escala
para luego publicarlos.
PROS Y CONTRAS:
Por participar en este tipo de iniciativa de autorregulacin:
Pros::
- A menudo ser el contexto que determinar cunto positivo ser el impacto de una certifcacin con
autoevaluacin sobre un mejoramiento de la credibilidad de las OSC y de la confanza pblica hacia ellas.
- La certifcacin basada en la autoevaluacin alentar al sentimiento de apropiacin del proceso de
evaluacin y del sistema entero por parte de las OSC participantes.
- Este sistema es menos costoso que la acreditacin por los pares o terceros.
Contras:
- El ejercicio de autoevaluacin puede ser visto como no muy exacto o confable, y por lo tanto, sin sufciente
credibilidad.
- Se necesita recursos, tiempo y una buena participacin interna de todo el personal de las organizaciones
solicitantes para llevar a cabo una buena autoevaluacin.
Para iniciar este tipo de iniciativa de autorregulacin:
Pros:
45
- Un sistema de certifcacin basado en la autoevaluacin minimizar los costos de la secretara vinculados
al proceso de evaluacin.
Contras:
- Las organizaciones participantes pueden ser no tan rigurosas o sufcientemente honestas para que el
sistema de certifcacin realmente alcance altos niveles de rendicin de cuentas y de transparencia en el
sector de la sociedad civil.
- Tal iniciativa no permitir al certifcador asegurar la calidad general, coherencia y el mismo nivel de rigor en
todas las evaluaciones.
RECURSOS NECESARIOS
Un sistema de certifcacin basado en la autoevaluacin es menos costoso y necesita menos recursos para
la secretara, pero puede ser intenso en tiempo para las organizaciones participantes. El presupuesto inicial
necesario para crear la iniciativa puede ser alto, pero una vez que est en marcha las evaluaciones no debe-
ran ser tan costosas.
CASO PRCTICO NGO Quality Assurance
Mechanism(QUAM), Uganda
Organizacin/ Secretara: Development Network of Indigenous Voluntary
Associations (DENIVA)
Pas: Uganda
Tipo de modalidad: Sistema de certifcacin con autoevaluacin
Organizaciones participantes: 51 (en abril 2013)
CONTEXTO:
Fue en el 2004 que la idea de un sistema de certificacin en Uganda fue probada entre las OSC por primera
vez. Los comentarios positivos que siguieron dieron lugar a consultas nacionales, regionales y multisectori-
ales que comenzaron en el 2006. Sin embargo, la secretara de QUAM, su sistema de gobernanza y todos
los mecanismos de certificacin fueron establecidos posteriormente en el 2008. QUAM es promovido por
ambas asociaciones de organizaciones nacionales, DENIVA y el foro de OSC de Uganda.
CARACTERSTICAS CLAVES
27
:
- QUAM ha desarrollado un formulario preciso de autoevaluacin que las organizaciones solicitantes deben
rellenar como primer paso del proceso.
- Las auto-solicitudes son luego evaluadas por un comit regional de homlogos, que tambin puede
llevar a cabo reuniones con el solicitante y pedir comentarios del pblico en general (durante un mes).
Dentro de los dos meses siguiendo la solicitud inicial, el comit revisar toda la informacin y enviar
recomendaciones al comit nacional, el cual tendr la decisin fnal sobre la certifcacin.- QUAM tiene 3
niveles de certifcacin: el certifcado de primer nivel (27 estndares ncleos) se da por un ao, el segundo
nivel (48 estndares) es vlido durante tres aos y el tercer nivel es un certifcado avanzado con todos los
59 estndares y es vlido por cinco aos.
- Todos los documentos se hacen pblicos en todas las diferentes etapas del proceso de certifcacin.
- Las cuotas para la certifcacin no son determinadas por el nivel de certifcacin, pero s por una distincin
geogrfca, entre organizaciones regionales o nacionales.
- Hay tres niveles de certifcacin vlidos para diferentes periodos de tiempo y es la organizacin solicitante la cual
27
Para una descripcin ms precisa de los estndares de QUAM, puede consultar la fgura 1 pgina.
PARTE 1: SISTEMA DE CERTIFICACIN CON AUTOEVALUACIN
46
escoge el nivel de certifcacin al que aspira.
- Usualmente los miembros de los comits regionales son personal retirado de OSC quienes se presentan
como voluntarios y son nombrados por un perodo de 3 aos. Los posibles confictos de intereses entre los
miembros de esos comits y las OSC solicitantes son considerados y resueltos.
- Los comits regionales se renen con los solicitantes y les dan recomendaciones para su mejoramiento.
- El sistema de certifcacin QUAM incluye los comentarios de los benefciarios en las evaluaciones ya sea
a travs de reuniones presenciales, comentarios por escrito o entrevistas personales.
- Todas las personas involucradas en el sistema de certifcacin (el personal de las organizaciones, los
miembros de los comits y de las juntas directivas) necesitan estar igualmente capacitadas y entrenadas
sobre los estndares y su aplicacin.
- El sistema de certifcacin necesita el soporto inicial de varias OSC, buena retroalimentacin de todas las
partes interesadas y una buena estrategia de mercadotecnia para promoverse. Se necesita una atencin
particular a los intereses de los donantes: a la vez para la fnanciacin del esquema de certifcacin como
para el reconocimiento de la certifcacin en sus sistemas de fnanciamiento.
- Dejar la evaluacin al solicitante requiere que la organizacin solicitante tenga la sufciente capacidad para
conducir el proceso de evaluacin. La secretara necesita asistirlos y equiparlos para su xito. El desar-
rollo de capacidades, incluso antes que el sistema est creado y funcionando, debe ser considerado en
particular para las organizaciones ms pequeas y locales.
- Un sistema de certifcacin con autoevaluacin necesita una secretara fuerte que no slo encabece el
proyecto sino tambin que se asegura de que la certifcacin se haga rpidamente.
CONTACTO:
Bonnie Kiconco K. Mutungi, National QuAM Coordinator
Development Network of Indigenous Voluntary Associations (DENIVA)
490 Makerere Road, Kagugube Zone, Block 9 (Near Law Development Centre)
P.O. Box 11224, Kampala, Uganda.
+256 - 414 - 530575 / 531150
Fax : +256 414 531236
bonniemutungi@yahoo.com
ngoforum.or.ug/quam/
47
SISTEMA DE CERTIFICACIN CON EVALUACIN POR LOS PARES
DEFINICIN: La evaluacin inicial de los organismos solicitantes basada en los estndares del sistema de
certifcacin es realizada por uno o varios homlogos designados.
CMO FUNCIONA: La secretara del sistema de certifcacin organiza la evaluacin de la organizacin can-
didata y el anlisis de su cumplimiento de los estndares, en colaboracin con una organizacin homloga o
con pares. Frecuentemente estos pares sern otros miembros del sistema de certifcacin. Las evaluaciones
por los pares sern llevadas a cabo a travs de una investigacin documental y una visita de campo a las
organizaciones solicitantes. Presentaran luego un informe con las recomendaciones dirigidas a un comit o
a la secretara con fnes de decidir del status fnal de la solicitud. Los sistemas de evaluaciones por los pares
son muy poco comunes ya que requieren mucho tiempo y el mismo nivel de experiencia por parte de todos
sus miembros.
PROS Y CONTRAS:
Para participar en e iniciar este tipo de iniciativa de autorregulacin:
Pros:
- Un sistema de certifcacin basado en la evaluacin por los pares puede fomentar mayores vnculos y
colaboracin entre las OSC y aumentar el intercambio de buenas prcticas en el sector.
- Cuando la evaluacin es realizada por pares, usualmente se minimizarn los costos a la secretara para
llevar a cabo este proceso.
- Tal sistema probablemente benefciar de ms credibilidad que la certifcacin basada en la autoevaluacin.
Contras:
- Puede ser difcil garantizar la calidad, coherencia o el nivel de rigor de todas las evaluaciones. Puede
tambin que los pares no estn todos califcados para llevar a cabo la evaluacin de todos los tipos de
OSC. Y pueden ser renuentes al criticar el trabajo y las prcticas de otras OSC.
- La evaluacin por los pares tambin requiere un buen nivel de confanza en el sector de la sociedad civil,
con el fn de evitar que las OSC se sientan incmodas con la divulgacin de informacin a los pares.
RECURSOS NECESARIOS:
La secretara necesitara encontrar un mecanismo adecuado de evaluacin por los pares adecuado al con-
texto, el cual requerir tiempo y recursos humanos. En trminos generales, la secretara llevar menos costos
fnancieros y de recursos humanos, pero estos sern mucho ms para las organizaciones aspirantes.
CASO PRCTICO Philippine Council for NGO
Certifcation (PCNC), Filipinas
Organizacin / Secretara: The Philippine Council for NGO Certifcation
Pas: The Philippines
Tipo de modalidad: Sistema de certifcacin con evaluacin por los pares
PARTE 1: SISTEMA DE CERTIFICACIN CON EVALUACIN POR LOS PARES
48
CONTEXTO :
PCNC fue creado por seis redes nacionales las cuales trabajaron conjuntamente cuando el gobierno decidi
cambiar la ley de exencin fiscal de los donantes a las OSC en 1996. Estas 6 redes nacionales negociaron
con el gobierno Filipino para dar al nuevo organismo, PCNC, la autoridad de certificar a OSC, a quienes se
le daran entonces el beneficio de exenciones fiscales para sus donantes. En 1998 el gobierno estableci un
memorndum de reconocimiento y entendimiento del rol de PCNC en la certificacin de las organizaciones
de la sociedad civil. En 2009, la misin de PCNC comenz ampliando ms all de la certificacin por el in-
centivo de exencin fiscal centrndose en la mejora de la eficacia de las ONG.
- Se le pide a la organizacin solicitante que llene un cuestionario simple y presente los documentos pertinentes
para establecer la legitimidad de sus operaciones y el cumplimiento de los requisitos legales del gobierno.
- Un grupo de dos o tres evaluadores viaja despus a la organizacin para dirigir la evaluacin concreta, que
se basa en el cuestionario ya completado y los documentos presentados. La evaluacin incluye investigacin
documental, una visita de campo, entrevistas, y reuniones. Toma generalmente entre uno y tres das para
ser completada.
- PCNC paga los gastos de desplazamiento de los acreditadores, pero los evaluadores dan su tiempo
voluntariamente.
- Despus de la evaluacin, el grupo de evaluadores realiza un informe para determinar si la ONG rene
todos los estndares de la certifcacin o no., Este reporte tambin puede incluir recomendaciones para el
mejoramiento organizacional.
- La junta directiva de PCNC igualmente revisa el informe y aprueba o rechaza la acreditacin. Las
acreditaciones son concedidas por uno, tres o cinco aos.
MEJORES PRCTICAS / INNOVACIONES:
- Los evaluadores son todos voluntarios. Son miembros de OSC ya certifcadas quienes han sido capacitados
por PCNC. Un miembro del personal de PCNC siempre los acompaa durante las visitas de campo.
- Para el componente de la evaluacin sobre la gestin fnanciera, son voluntarios de una asociacin de
contadores quienes revisan la adhesin a los estndares de rendicin de cuentas fnancieras.
- Los evaluadores no son los quienes deciden sobre la certifcacin. La ltima palabra la tiene la junta
directiva de PCNC, un comit independiente compuesto de representantes de OSC quienes son elegidos
por las organizaciones certifcadas por un perodo de tiempo determinado (garantizando un nivel constante
de evaluacin).
- El proceso de evaluacin por los pares es una intensa labor en trminos de tiempo y recursos humanos.
Para garantizar una efcacia completa, los evaluadores necesitan ser regularmente capacitados y actual-
izados sobre los procesos y los estndares de la evaluacin para que la acreditacin sea hecha de man-
era constante y los estndares sean interpretados similarmente.
- necesidades imprescindible probar al gobierno y a los donantes que el sistema de certifcacin es capaz
de ayudar a mejorar los estndares de la OSC.
- La secretara est en la mejor posicin para colectar las mejores prcticas, por eso necesita asignar parte
de su tiempo y de sus recursos para tanto la capacitacin de las organizaciones como disear y usar un
sistema para de monitoreo y evaluacin as que estrategias de mejora constante de la calidad..
- Tambin la secretara debe jugar el papel de alentar a las organizaciones aspirantes a organizar una ex-
haustiva autoevaluacin. Para que todos los miembros de sus personales se familiarizarn igualmente con
los estndares de la certifcacin y posteriormente los aplicarn en sus trabajos.
- En general la secretara tiene que desempear un rol importante, desde mediador entre los pares hasta
fomentar el mejoramiento de la calidad dentro del sistema de certifcacin.
CONTACTO
28
:
Philippine Council for NGO Certifcation, 6/F SCC Bldg., CFA-MA Compound, 4427 Interior,
Old Sta. Mesa Road, Sta. Mesa 1016, Manila, Philippines
Tel: + (63-2) 715-27-56 or 715-15-68, Fax: + (63-2) 715-27-83 pcnc@pldtdsl.net www.pcnc.com.ph/index.php
28
Un anlisis ms completo del contexto externo de PCNC est pgina.
49
SISTEMA DE CERTIFICACIN CON ACREDITACIN POR TER-
CEROS
DEFINICIN: Una tercera parte independiente es responsable del anlisis de la conformidad de una
organizacin solicitante con los estndares del sistema de certificacin.
CMO FUNCIONA: La evaluacin por un tercero es realizado por una organizacin que no es un homlogo
de las organizaciones certifcadas; podr ser una empresa profesional, una agencia de califcacin o un panel
de expertos del sector. En general, los organismos de certifcacin por terceros examinan principalmente
las prcticas de recaudacin de fondos y la responsabilidad fnanciera, algunos tambin centrndose sobre
la calidad operacional. Tpicamente consiste en el anlisis de los documentos que han sido enviados a
los acreditadores y en una visita de campo de evaluacin. Los acreditadores se renen luego con la junta
directiva de los solicitantes y los miembros del personal, y algunas veces tambin con los benefciarios de
los solicitantes. La tercera parte elabora un informe, el cual ser la base para la decisin fnal. Por lo general
esa decisin es tomada por una otra entidad (la junta directiva del sistema de certifcacin, otro comit
independiente, etc.). La certifcacin por terceros se otorga por largos perodos de tiempo (comnmente
alrededor de cinco aos) y requiere el pago de una cuota por las organizaciones solicitantes.
PROS Y CONTRAS
Para participar en e iniciar este tipo de iniciativa de autorregulacin:
Pros:
- Las organizaciones participantes sern evaluadas por una tercera parte independiente y podrn benefciar
con su experiencia. Por lo tanto, la evaluacin por un tercero puede ser una buena manera para aprender
mejores prcticas.
- Usualmente con la certifcacin de un tercero se benefciara de una mayor credibilidad que en otros
sistemas.
- La evaluacin se realizar nicamente por la misma entidad, la cual podr asegurar la coherencia y calidad
a travs de todas las evaluaciones.
Contras:
- No obstante una nica entidad de evaluacin (especialmente si es externa al sector de la sociedad civil)
tal vez no permitir adaptaciones y fexibilidad en funcin de cada OSC diferente.
- La credibilidad del sistema depende principalmente de la integridad e imagen de la tercera parte. Esto
requiere encontrar a una organizacin que sea competente y fable.
- Las evaluaciones por terceros son costosas
CASO PRCTICO Centre for Philanthropy NPO
Certifcation, Pakistan
Organizacin/ Secretara: Pakistan Centre for Philanthropy (PCP)
Pas: Pakistan
Tipo de modalidad: Certifcation scheme with third party assessment
Fecha de creacin: 2001- 2004
PARTE 1: SISTEMA DE CERTIFICACIN CON ACREDITACIN POR TERCEROS
50
CONTEXTO
PCP fue fundado como una organizacin en el 2001, y le tomo 3 aos para desarrollar el sistema de certifi-
cacin, el cual fue establecido en el 2004. Mientras el Federal Board of Revenue (tribunal de cuentas) de Pa-
kistn posee un mecanismo elaborado de control y evaluacin de las OSC antes de acordarles exenciones
fiscales, el gobierno de Pakistn autorizo a PCP a actuar como agencia de certificacin. Las OSC certificadas
reciben por lo tanto desgravaciones fiscales.
- Cada organizacin necesita rellenar un formulario de solicitud.
- Posteriormente PCP enva a l miembros de su personal a la organizacin solicitante durante 2 das para
que realicen una visita de campo de evaluacin. Elaboran luego un informe de evaluacin con recomen-
daciones y consejos, el cual ser compartido con la organizacin. Esta est requerida de revisar al informe
de evaluacin y aadir sus comentarios respectivos.
- El informe fnal es evaluado por un panel de certifcacin, el cual es l quien actualmente otorga la cer-
tifcacin. Este panel est compuesto por 6 representantes del gobierno, de OSC y ciudadanos. Estos
cumplen sus funciones por 6 aos y se renen 4 veces al ao (siempre que un determinado qurum de
informes para ser revisados est alcanzado).
- La certifcacin se otorgar por un perodo de 3 aos, o el panel de certifcacin puede otorgar al solicitante
de 3 meses a 1 ao para mejorar sobre las recomendaciones formuladas.
- PCP es la organizacin que realiza la evaluacin, y el panel de certifcacin es completamente independi-
ente de ellos.
- Las cuotas se basan en el modelo de subsidios cruzados. PCP cobra una cuota nominal para las organiza-
ciones pequeas y medianas que cubren alrededor del 10-25% mientras que las ms grandes OSC pagan
una tarifa completa cubriendo parte de las solicitudes de las OSC ms pequeas. Algunas veces las cuotas
son pagadas por los donantes fnanciando a PCP. Se han creado seis categoras de OSC con tarifas cor-
respondientes.
- Para cada solicitud PCP compila un documento identifcando los xitos y debilidades, y proponiendo reco-
mendaciones, el cual ser compartido con la organizacin.
- Compilan un directorio de OSC certifcadas, llamado Gateway to Giving (Pasarela para donar).
- El modelo de certifcacin es revisado cada tres aos para implementar las lecciones aprendidas a partir
de su implementacin.
- Por lo tanto PCP ha adquirido una gran cantidad de conocimientos sobre las prcticas de rendicin de
cuentas de las OSC. Se est planeando llevarse a cabo bazares con los donantes nacionales, represent-
antes de los gobiernos locales y OSC para discutir sobre prcticas de desarrollo en Pakistn.
- La mayor colaboracin al momento de desarrollar un sistema de certifcacin, lo mejor es. As, la comu-
nicacin, el cabildeo e la inclusin son primordiales. Se debe explicar y demostrar que la evaluacin por
terceros es benefciosa para las OSC, particularmente cuando est hecha no con una meta de regulacin
sino como una oportunidad de fortalecerse para volverse en socios confables.
- El reconocimiento por parte del gobierno de la certifcacin de PCP es benefcioso para todas las OSC
participantes y para PCP tambin, ya que aumenta su reconocimiento.
- Las OSC en el proceso de ser certifcadas deben de confar en la exactitud de las acciones y decisiones de
los certifcadores. La credibilidad del sistema depender del profesionalismo, objetividad y transparencia
del certifcador. Por lo tanto ste tiene que ser transparente en todas sus formas de trabajar.
CONTACTO:
www.pcp.org.pk
51
SISTEMA DE CERTIFICACIN CON MECANISMOS DE CONFOR-
MIDAD Y SANCIN
DEFINICIN Los mecanismos de conformidad y sancin se activaran cuando las organizaciones certifcadas
no cumplan con los estndares del sistema despus de la certifcacin inicial.
CMO FUNCIONA: Los mecanismo de conformidad pueden tener muchas formas, como cuando la secre-
tara solicita a las organizaciones certifcadas que elaboren un informe de conformidad anual o cuando hay
un mecanismo para recibir retroalimentacin y quejas de los benefciarios, donantes, gobierno, pblico en
general, pares y miembros del personal. Cuando se presenten quejas, sern investigadas por la secretara y
pueden dar lugar a recomendaciones sobre el tema en cuestin. Si las recomendaciones no son seguidas tal
y como lo fue indicado, la sancin ser una multa o una posible expulsin. La severidad, la sincronizacin de
los mecanismos de conformidad y de sancin varan de un sistema de certifcacin a otro. Los sistemas de
certifcacin pueden o no dar a conocer los informes, quejas, recomendaciones y sanciones.
PROS Y CONTRAS:
Por participar en e iniciar este tipo de iniciativa de autorregulacin
Pros:
- Establecer mecanismos de conformidad y sanciones puede ser un recurso muy til de retroalimentacin
por las OSC participantes y el certifcador.
- Pueden ser una motivacin extra tambin para cumplirse a los estndares para todas las organizaciones
involucradas.
- Tales mecanismos pueden aumentar signifcativamente la confanza pblica en las OSC participantes y la
credibilidad del sistema de certifcacin.
- Una vez que el sistema de certifcacin est puesto en marcha, los mecanismos de conformidad y sancin
no son difcultosos de agregar.
Contras:
- Puede costar mucho tiempo y dinero para resolver las quejas, especialmente si las stas surgen de un mal
entendido sobre los estndares de la iniciativa de autorregulacin.
- Si hay un gran nmero de sanciones publicadas, puede debilitar la confanza en el sector de la sociedad
civil. Particularmente puede perjudicar la credibilidad de todas las organizaciones involucradas.
- Puede que sea complicado evaluar cual nivel de sancin utilizar para resolver el problema planteado.
RECURSOS NECESARIOS
Los mecanismos de conformidad y sanciones no requieren de recursos signifcantes al crearlos. La implemen-
tacin de estos mecanismos depende de cuantas quejas sern recibidas en promedio.
CASO PRCTICO NGO Good Governance and Professional
Practice Certifcation scheme, Cambodia
Organizacin/Secretara: Corporation Committee for Cambodia (CCC)
Pas: Cambodia
Tipo de modalidad: Sistema de certifcacin con evaluacin por los pares
PARTE 1: SISTEMA DE CERTIFICACIN CON MECANISMOS DE CONFORMIDAD Y SANCIN
52
CONTEXTO
Corporation Committee for Cambodia (CCC) es un organismo de coordinacin nacional en Camboya. En 1995,
CCC desarroll un cdigo de conducta en el cual se recopilaban principios de gobernanza de las OSC miembros.
A principios del 2000, llevaron a cabo investigaciones sobre otras iniciativas de autorregulacin internacionales y
consultas a nivel nacional. Esto llevo a la revisin del cdigo de conducta y a la creacin del sistema de certificacin en
2004, llamado NGO Good Governance and Professional Practice(Gobernanza de las ONG y Prctica Profesional,
GPP). Desde entonces el cdigo ha sido revisado otras 3 veces. La ltima revisin se llevo a cabo en el 2013 y fue
basada en consultas en lnea y consultas especficas con expertos y miembros de CCC.
CARACTERSTICAS CLAVES
- NGO Good Governance and Professional Practice (GPP) consiste en un cdigo de conducta y un sistema de
certifcacin. El cdigo de conducta tiene 26 estndares, 62 indicadores y 109 directrices; el sistema de certifcacin
contiene un formulario de solicitud, criterios de evaluacin, un comit de evaluacin y mecanismos de quejas.
- El sistema de certifcacin es basado en una evaluacin por los pares (realizada por CCC a travs de una
investigacin documental, una visita de campo y una revisin fnal por su comit directivo). Tiene muchos
mecanismos de conformidad, incluyendo un mecanismo de quejas y el requerimiento de presentar un informe de
auditora anual.
- Tras la recepcin de una queja, GPP se comunicar con la OSC o los individuos interesados para discutir la forma
de abordar y mejorar las prcticas de esa OSC.
- Si una queja no est tomada en cuenta o un informe no es presentado durante un periodo determinado, GPP
suspender la concesin de la certifcacin pero esto no ser anunciado pblicamente.
MEJORES PRCTICAS / INNOVACIONES:
- Esta iniciativa de autorregulacin fue desarrollada gradualmente, con inicialmente de un cdigo de tica, seguido
por un nuevo cdigo de conducta con estndares, indicadores y directrices. Los mecanismos de conformidad estn
ahora en proceso de ser agregados al sistema de certifcacin. Durante sus cinco primeros aos, ste tambin fue
gratis para los miembros de CCC.
- Los estndares del cdigo son los mismos que los para la certifcacin.
- Si una OSC fracasa en la certifcacin inicial, recibir una lista de recomendaciones para mejorar. Las organiza-
ciones tambin pueden recibir una capacitacin, formacin o tutora y referencias. Lo cual se mantendr en estricta
confdencialidad.
- GPP convoca reuniones regulares en diferentes provincias para que todas las partes interesadas puedan atender
y aprender el funcionamiento de la certifcacin y de su mecanismo de conformidad. Esta divulgacin est dirigida
a donantes especfcos y representantes del gobierno local. Tambin organizan anualmente reuniones de retroali-
mentacin entre donantes, gobierno y organizaciones certifcadas, y foros de aprendizaje certifcados para las
organizaciones certifcadas.
- An cuando hay mecanismos de conformidad y sanciones, el sistema de certifcacin debe ser establecido como
un sistema, de recompensa y no como uno punitivo.
- Los mecanismos de conformidad necesitan ser disponibles y accesibles al pblico, los homlogos, personal de
las OSC y al gobierno. Todas las partes interesadas necesitan estr informadas de su existencia. Los certifca-
dores juegan un rol critic para promocionar esos mecanismos y guiar a las otras partes interesadas para que
desempeen su papel en estos mecanismos.
- Las quejas recibidas estn muy a menudo relacionadas a cuestiones que caen fuera de los lmites del cdigo. Lo
cual sugiere que el cdigo de una iniciativa de autorregulacin y sus estndares pueden frecuentemente ser mal
interpretados.
- Estos mecanismos tienen que ser lo sufcientemente sensibles y efcientes para realmente responsabilizar a las
organizaciones certifcadas, aunque a menudo tomar tiempo para evaluar la queja o una falta en el cumplimiento
de los estndares de certifcacin.
- Mientras que una expulsin ofcial puede ser parte del mecanismo de sancin, se debera hacer lo todo para
prevenir su aplicacin como ltimo recurso.
CONTACTO: www.ccc-cambodia.org
53
Tabla 3: Comparacin de resultados de las diferentes modalidades de autorregulacin*
La tabla a continuacin presenta una breve comparacin de los resultados e impactos potenciales que pueden
ocurrir al llevarse a cabo o al implementar una iniciativa de autorregulacin. Sigue 3 principales resultados
de las iniciativas de autorregulacin destacados por una investigacin de One World Trust: la sustentabilidad
de la iniciativa, el mejoramiento de la efcacia de las OSC y el aumento de su credibilidad interna y externa
29
.
Modalidad de iniciativa de
autorregulacin
Sustentabilidad po-
tencial
Mejoramiento de la efica-
cia de las OSC
Aumento de la credibilidad
de las OSC entre partes
interesadas mltiples
Grupo de trabajo
++ +++ ++
Servicio de informacin
+++++ ++ +++++
Premio
+++ ++ +++++
Cdigo de conducta
+++++ + ++
[Aadido:]**
Mecanismos de conformidad
++ +++ ++++
[Aadido:]**
Mecanismos de sancin
+++++ ++++ +++++
Sistema de certificacin +++
+++++ +++++
Con autoevaluacin
+++ ++++ +++
Con evaluacin por los
pares
++ +++ ++++
Con acreditacin por
terceros
++++ +++++ +++++
[Aadido:]**
Compliance Mechanisms
+++++ +++ +++++
+ = bajo | +++ = mediano | +++++ = alto | +++++ = Potencialmente alto (pero no confirmado todava)
*Se puede notar que en OSC el aumento en la efcacia de las OSC y el impacto en el crecimiento de la credibilidad en el sector de la sociedad
civil son dos reas que requieren mucha mayor investigacin. La aproximacin de esta gua est basada en la mejor informacin disponible
30
.
** Estos mecanismos que las iniciativas de autorregulacin pueden optar por aadir a sus sistemas iniciales, se analizan en esta tabla desde el
punto de vista de los recursos y capacidades necesarias a implementarlos una vez que el sistema general est ya funcionando y operacional.
PARTE 1: SISTEMA DE CERTIFICACIN CON MECANISMOS DE CONFORMIDAD Y SANCIN
29
Alice Obrecht, Effective Accountability? The drivers, benefts and mechanisms of CSO self-regulation, Briefng Papers 130, One World Trust, 2012, p.4-38.
30
Ibd. Y tambin Catherine Shea, Sandra Sitar, NGO Accreditation and Certifcation: The Way Forward? An Evaluation of the Development Communitys Experience, International Center
for Not-for-Proft-Law, Report and Recommendations, p.2-48; John Gaventa, Rosemary McGee, The Impact of Transparency and Accountability Initiatives, Development Policy Review,
2013, p.3-24.
54
INICIATIVAS INTERNACIONALES
DEFINICIN: Estas iniciativas son acuerdos internacionales que abarcan las cinco modalidades de autor-
regulacin (cdigo de conducta, sistema de certifcacin, etc.) y pueden apuntar a un sector de las actividades
de las OSC en especfco.
CMO FUNCIONA: Las iniciativas internacionales de autorregulacin pueden ser formadas a travs de consul-
tas internacionales, por un grupo de trabajo internacional o expertos de un sector, particularmente cuando se
enfocarn en un aspecto especfco de las actividades de las OSC. Por ser internacionales no se dirigen en gen-
eral a organizaciones de base ya sea en esa consulta inicial o como miembros de la iniciativa. Sus miembros
ms frecuentes son grandes organizaciones internacionales no gubernamentales (OING) u organizaciones
nacionales de la sociedad civil; estn orientadas muy a menudo al sector del desarrollo internacional. Cuando
una ONG internacional se involucra en una iniciativa internacional de autorregulacin necesita ser clara si son
la secretara internacional y sus secciones u ofcinas nacionales que se estn uniendo, o si es solamente la
secretara internacional y si las secciones nacionales deberan unirse a un sistema nacional de autorregulacin.
PROS Y CONTRAS
Por participar en este tipo de iniciativa de autorregulacin:
Pros:
- El alcance internacional de este tipo de iniciativas signifca una mayor visibilidad y credibilidad para las
organizaciones participantes.
- Es una manera de ser reconocido como parte de la comunidad internacional de la sociedad civil,
particularmente por los gobiernos y donantes.
Contras:
- Las iniciativas de autorregulacin internacional a menudo estn basadas en cuotas que pueden ser
relativamente altas.
- Los estndares internacionales pueden ser algunas veces difcultosos para acceder o cumplir para
organizaciones nacionales, pequeas o locales.
Para iniciar este tipo de iniciativa de autorregulacin:
Pros:
- Alcanza a organizaciones internacionales no gubernamentales las cuales normalmente no se abordan a
travs de las iniciativas nacionales de autorregulacin.
- El alcance internacional puede signifcar mayor credibilidad para la organizacin que lo est gestionando.
Contras:
- Es difcil alcanzar e incluir organizaciones de base y pequeas en iniciativas internacionales, en cuyo caso
puede resultar complicado asegurar su representatividad global sufciente.
- Puede necesitar muchos recursos al establecer la iniciativa.
- Le puede resultar difcil a una iniciativa de nivel internacional tener en cuenta de manera adecuada la
diversidad y multiculturalidad del sector de la sociedad civil.
RECURSOS NECESARIOS:
Estas iniciativas requerirn de recursos signifcantes a causa del componente internacional mismo.
ANLISIS DE LAS INICIATIVAS INTERNACIONALES
Mientras estas iniciativas internacionales poseen buenos recursos sobre la autorregulacin, los sistemas actuales
pueden ser muy costosos para las OSC nacionales y locales. Puede ser valioso consultarlas y sus documentos,
pero no son necesariamente recomendadas para todas las organizaciones de la sociedad civil globalmente.
55
CASO PRCTICO Joint Standards Iniciative
(JSI) / Normas de Iniciativa Conjunta
Organizacin/Secretara: El grupo directivo de JSI est compuesto por los
presidentes, director o directores de proyectos de
HAP Internacional, el Proyecto Esfera y People in Aid.
Tipo de modalidad: Grupo de trabajo
Organizaciones participantes: HAP, Proyecto Esfera y People in Aid.
Joint Standards Initiative (JSI) es una colaboracin entre 3 de las iniciativas existentes de rendicin de
cuentas quienes tienen como objetivo mejorar la rendicin de cuentas en las actividades humanitarias con-
vergiendo sus estndares respectivos. Humanitarian Accountability Partnership (HAP)
31
tiene estndares de
rendicin de cuentas, y gestin de calidad y un certifcado correspondiente establecidos en s2010. El Sphere
Handbook
32
es un manual tcnico que codifca la efcacia de las repuestas en las emergencias humanitarias;
fue publicado en 1997 por un grupo de ONG, la Cruz Roja Internacional y la Media Luna Roja. El cdigo
de buena prctica de People in Aid
33
detalla el manejo efectivo de los recursos humanos para de las agen-
cias humanitarias y de desarrollo. Juntos las tres organizaciones tratan de combinar sus estndares en un
conjunto coherente que cubrir brechas existentes, mientras reduciendo el traslapo en los estndares de
rendicin de cuentas internacional. Los nuevos estndares tienen como dirigirse a las personas que trabajan
en el sector humanitario, sea trabajadores de la ayuda o de organizaciones afliadas.
En 2012 JSI sostuvo una consulta con las partes interesadas para una retroalimentacin en cuatro temas
claves: el uso y accesibilidad de los estndares, su implementacin, mecanismos de verifcacin y confor-
midad, y necesidades futuras. Estos consultaron a 2000 personas de 350 organizaciones y a lo largo de
114 pases utilizando entrevistas, grupos de enfoque y encuestas en lnea. JSI espera tener un ncleo de
estndares comn para fnales del 2013 y trabajarn luego en conjunto para aumentar la visibilidad y el
conocimiento de los estndares.
RECURSOS:
- Los resultados de los estudios del ao 2012 fueron publicados en el 2013 como Global Stakeholders Consulta-
tion Report y se puede acceder en el siguiente vnculo (en ingles):http://pool.fruitycms.com/humanitarianstand-
ards/News/FINAL-JSI-Stakeholder-Consultation-Report.pdf
CASO PRCTICO International Aid Transparency
Initiative (IATI) Registry
Organizacin / Secretara: International Aid Transparency Initiative
Organizaciones participantes: ms de194
La Iniciativa Internacional para la Transparencia de la Ayuda (IATI) fue establecida para mejorar la transparencia
de la ayuda. Funciona como un marco de publicacin en lnea en el cual los donantes, las organizaciones de
la sociedad civil (OSC), las agencias internacionales de ayuda, las organizaciones no gubernamentales, los
gobiernos e instituciones multilaterales pueden publicar y acceder a informacin sobre los gastos de ayuda.
Toda la informacin presentada es publicada de acuerdo a un estndar comn y abierto conocido como el
Estndar IATI. Por consiguiente, el IATI es accesible ya que ha estandarizado toda la informacin. Estas
31
HAP 2010 Standard es disponible en varios lenguajes aqu: http://hapinternational.org/what-we-do/hap-standard.aspx . Para ms informacin sobre HAP, consulte el estudio de
caso 4 de iniciativas internacionales pgina.
32
Ms informacin sobre Sphere se puede encontrar aqu: http://www.sphereproject.org/handbook/
33
Ms informacin sobre People in Aid se puede encontrar aqu: http://www.peopleinaid.org/code/
PARTE 1: INICIATIVAS INTERNACIONALES
56
publicaciones son cargadas en los propios sitios web de las organizaciones participantes, los cuales son
vinculados electrnicamente al registro del IATI, un ndice central para todos los datos. Cualquiera puede
buscar el registro y acceder a los datos del IATI. Cuando los participantes agregan nueva informacin en
sus sitios web, deben informar al registro del IATI con la fnalidad de que stos actualicen sus catlogos y
permitan que otros puedan conocer la nueva informacin.
RECURSOS:
Se puede acceder al Registro del IATI aqu (en ingls): http://iatiregistry.org
La informacin sobre los estndares y guas de usuario del IATI pueden encontrarse aqu (en ingls):
http://iatistandard.org
CASO PRCTICO INGO Accountability Charter
Organizacin/Secretara: International Civil Society Centre
Organizaciones participantes: 22 miembros titulares y 3 miembros afliados
INGO Accountability Charter (o Carta de rendicin de cuentas de las organizaciones no gubernamentales
internaciones) es un marco para las organizaciones no gubernamentales desarrollado por las OSC en
respuesta al incremento de llamados para la rendicin de cuentas, transparencia y efcacia de stas. INGO
Accountability Charter quiere ser un marco de rendicin de cuentas globalmente accesible e intersectorial.
Se basa en nueve principios: respeto de los principios universales, independencia, cabildeo responsable no
discriminacin, transparencia, buena gobernanza, tica en la recaudacin de fondos y gestin profesional.
Los miembros se comprometen a completar un informe anual sobre su adherencia a los principios de la
Carta usando el diseo especial GRI NGO Sector Supplement (una herramienta de informe) Un panel de
revisin independiente evala los informes anuales, antes de su publicacin en lnea con la retroalimentacin
del panel. Este proceso de informe es diseado con la fnalidad de promover el desarrollo organizacional
y aumentar la efcacia, mientras tambin se fomentan el aprendizaje cruzado compartiendo informacin y
mejores prcticas.

RECURSOS:
- Acceso a INGO Accountability Charter aqu (en ingls):
http://www.ingoaccountabilitycharter.org/home/the-charter-principles/
- Examinar su compilacin de las mejore practicas aqu(en ingls): http://www.ingoaccountabilitycharter.org/
wpcms/wp-content/uploads/Good-Practice-on-GRI-Reporting-V1.pdf
57
CASO PRCTICO Humanitarian Accountability
Partnership (HAP International)
Organizacin/Secretara: Humanitarian Accountability Partnership
Organizaciones participantes: 17 organizaciones certifcadas
34
Humanitarian Accountability Partnership Standard of Accountability and Quality Management fueron
establecidos en 2003 para promover la rendicin de cuentas en grupos y organizaciones trabajando durante
crisis humanitarias. Es Humanitarian Accountability Partnership que les implementa; se describe a si-mismo
como el primer organismo de autorregulacin internacional en el sector humanitario.
Su certifcado en rendicin de cuentas y gestin de calidad est abierto a las organizaciones locales,
nacionales o internacionales (incluyendo las que no son miembros de HAP). El certifcado es vlido durante
3 aos con la posibilidad de una auditoria a mediano plazo y es pagada por cuotas ($7,500 por organizacin
con un gasto anual bajo los $5 Millones y $15,000 por organizaciones con gastos superiores a $ 5 Millones).
La auditora en si es realizada por un auditor independiente de la Junta de revisin de certifcacin y
acreditacin de HAP, la cual tomar entre 10 y 12 das en ser completada e incluye una visita a las sedes de
las organizaciones y una a los sitios programticos. HAP es una de las pocas iniciativas de autorregulacin
que consulta a los benefciarios de las organizaciones en el proceso de evaluacin por una tercera parte.
RECURSOS:
- Los estndares de HAP estn disponibles en el siguiente vnculo (en ingls):
http://www.hapinternational.org/what-we-do/hap-standard.aspx
- Para ms informacin sobre sus talleres de capacitacin, cliquea aqu (en ingls):
http://www.hapinternational.org/what-we-do/training.aspx
- Para ms informacin, consulte investigaciones de HAP sobre los benefcios de medidas de rendicin de
cuentas: http://www.hapinternational.org/what-we-do/certifcation.aspx
34
HAP International tambin tiene 89 organizaciones miembros pero no son necesariamente certifcadas con el Estndar.
PARTE 1: INICIATIVAS INTERNACIONALES
58
La informacin general sobre las diferentes modalidades de autorregulacin en la parte 1 pone en evidencia la
variedad de soluciones a la transparencia y a la rendicin de cuentas que se han desarrollado a nivel mundial.
Puesto que no existe un modelo nico para la transparencia y la rendicin de cuentas, ninguna iniciativa de
autorregulacin en concreto funcionar necesariamente mejor que otra en un contexto dado. Asimismo, las
iniciativas de autorregulacin que incorporan las mejores prcticas de diferentes modalidades podrn adap-
tarse mejor a contextos en constante evolucin.
A tal efecto, esta gua alienta el hibridismo en el diseo y la implementacin de cualquier iniciativa de
autorregulacin. Esta parte destaca algunas de las mejores prcticas e innovaciones tiles a partir de la
investigacin de CIVICUS sobre las iniciativas de autorregulacin. La adaptacin de estas mejores prcticas e
innovaciones a una iniciativa de autorregulacin ya existente o el uso de las mismas para el desarrollo de una
nueva iniciativa puede mejorar las prcticas en estas iniciativas, fomentar una mayor rendicin de cuentas en
los organismos de autorregulacin y aumentar su sostenibilidad global.
Las mejores prcticas se clasifcan en las reas de prcticas innovadoras, rendicin de cuentas y sostenibilidad.
Las recomendaciones especfcas para cada rea son las siguientes:
Prcticas innovadoras (p. 59)
Revaluar el contexto peridicamente
Revisar, adaptar e incorporar los estndares existentes
Voluntarios
Uso de las TIC para mejorar una iniciativa de autorregulacin
Estandarizacin de la informacin
Finanzas
Instrumentos de autoevaluacin
Rendicin de cuentas (p. 65)
Transparencia a travs de la divulgacin de informacin
Gestin de las expectativas
Sistema de evaluacin y monitoreo para medir el impacto
Tener en cuenta a los benefciarios
Sostenibilidad (p. 70)
Ampliacin de la membresa
Recaudacin de fondos para la sostenibilidad fnanciera
Interaccin con las partes interesadas externas a travs de una buena labor de divulgacin
Estrategia de promocin y comunicacin para alcanzar a todas las partes interesadas
Desarrollo de capacidades
PARTE 2:
MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN,
BUENAS PRCTICAS E INNOVACIONES
PRCTICAS INNOVADORAS
59
Adaptar prcticas innovadoras a partir de diferentes modalidades de iniciativas de autorregulacin puede
ayudar a mejorar la gestin y la efcacia de una iniciativa. A continuacin, se sealan algunas sugerencias
prcticas obtenidas con la investigacin hecha para esta gua, sobre cmo incorporar esa innovacin, tanto
en la estructura de una iniciativa de autorregulacin, como entre las organizaciones que participan en dicha
iniciativa. Estas recomendaciones pueden permitir a las iniciativas de autorregulacin y a las organizaciones
miembros ser ms conscientes sobre recursos y prcticas potenciales para aumentar su efcacia.
REVALUAR EL CONTEXTO PERIDICAMENTE
Las iniciativas de autorregulacin no deben ser estructuras estticas, sino que deben hacer frente a cambios,
crticas y nuevos desafos que puedan surgir. El contexto en el que una iniciativa de autorregulacin se disea
cambiar constantemente y con el fn de mantenerse a la altura de los nuevos desafos y oportunidades, las
iniciativas de autorregulacin deben ser capaces de demostrar autorrefexin y adaptacin. Por lo tanto, los
principios, los estndares y los procesos de una iniciativa de autorregulacin deben ser revisados peridica-
mente. Por ejemplo, desde su creacin en 1999, el Philippine Council for NGO Certifcation (PCNC) ha re-
visado sus estndares en tres ocasiones con el fn de perfeccionarlos y adecuarlos tanto a ONG de menor
como de mayor tamao. Cada iniciativa de autorregulacin debe ser diseada de manera que incorpore los
comentarios de las partes interesadas, las lecciones aprendidas a partir de sus propias autoevaluaciones, las
crticas y las nuevas prcticas innovadoras.
Merece la pena establecer plazos determinados para las revisiones peridicas de las prcticas y de las
normas de autorregulacin. Tener estructuras establecidas ya en marcha como un grupo de trabajo o para
convocar un proceso consultivo ms amplio permitir tambin que el examen del contexto y la revisin de la
iniciativa de autorregulacin sean ms fciles.
REVISAR, ADAPTAR E INCORPORAR LOS ESTNDARES EXISTENTES
Adaptar los estndares ya existentes al contexto de una iniciativa de autorregulacin o a un sector espec-
fco puede ser ms efcaz que disear nuevos estndares y, adems, se ahorran costes. Asimismo, tiene la
ventaja aadida de usar estndares que las organizaciones participantes en la iniciativa de autorregulacin y
en ms proyectos ya conocen y con las que, probablemente, ya estn familiarizadas. Por ejemplo, principios
internacionales como los Principios de Estambul
35
(adoptados en 2011 despus de una consulta internacional
dirigida por el Foro sobre la Efcacia del Desarrollo de las OSC) se pueden adaptar al contexto local a travs
de un taller de adaptacin.

CASO PRCTICO Partos 9001
Organizacin/Secretara: Partos
Pas: Pases Bajos
Tipo de modalidad: Otra

35
Ver seccin 2- Seleccionar una modalidad de autorregulacin para ms informacin sobre los Principios de Estambul (p.13-14).
PARTE 2: PRCTICAS INNOVADORAS
60

CONTEXTO
Partos es una asociacin de organizaciones que trabaja para el desarrollo internacional con sede en los
Pases Bajos. Partos tiene un cdigo de conducta obligatorio desde hace varios aos y en 2012, lo perfec-
cionaron an ms para adaptarlo a los Principios de Estambul.
Junto con los gestores de calidad de sus miembros, Partos desarroll una adaptacin especfca para la
sociedad civil de la norma ISO 9000 (de la Organizacin Internacional de Normalizacin) y un manual de
implementacin (www.partos.nl/content/partos-9001-norm-en-handleiding disponible tambin en ingls). Su
norma, llamada Partos 9001, trata de la gestin de calidad y la calidad organizativa de las OSC. Asimismo,
siguiendo con los Principios de Estambul, Partos 9001 identifca diferentes grupos cliente de las OSC de
desarrollo (como por ejemplo, benefciarios, organizaciones asociadas, donantes, particulares), subraya la
importancia de una actitud de aprendizaje y se centra en la efcacia del trabajo de la organizacin. Puesto
que los auditores participaron en la creacin y en el proceso de implementacin de Partos 9001, las OSC
pueden ahora
CONTACTO:
info@partos.nl www.partos.nl
VOLUNTARIOS
Contar con voluntarios puede ser una prctica muy til para aprovechar al mximo los recursos de una inicia-
tiva de autorregulacin. El voluntariado puede utilizarse en diferentes etapas del desarrollo o de la puesta en
marcha de una iniciativa de autorregulacin. La mayora de los programas examinados cuentan con volun-
tarios que prestan sus servicios en el proceso de evaluacin; sin embargo, los voluntarios tambin pueden ser
tiles, por ejemplo, para las actividades de aumento de capacidad. Los voluntarios son un medio valioso para
obtener la experiencia de aquellos que poseen conocimientos especializados, los cuales pueden contribuir
en diferentes actividades de una iniciativa de autorregulacin. A tal efecto, conviene encontrar voluntarios con
conocimientos especializados o con experiencia pertinente, como por ejemplo, profesionales de la sociedad
civil o del sector privado (contables, empresas de auditora, expertos en evaluacin y monitoreo, etc.). Al
buscar voluntarios, es tambin oportuno tener en cuenta la distribucin geogrfca, puesto que contar con
personas en diferentes regiones puede ser til para llevar a cabo las evaluaciones o para la divulgacin.
CASO PRCTICO Voluntarios en el control
de evaluacin
Organizacin/Secretara: The Credibility Alliance
Pas: India

CONTEXTO
Credibility Alliance es un sistema de certificacin con una serie de estndares y un sistema de acreditacin para
organizaciones sin nimo de lucro de la India. La acreditacin presenta dos niveles de estndares, un conjunto
PARTE 2: MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN, BUENAS PRCTICAS E INNOVACIONES
61
mnimo de estndares y otro conjunto de estndares deseables. La acreditacin que proporciona Credibility
Alliance tiene una validez de 5 aos, siempre y cuando las organizaciones presenten cada ao sus informes
anuales y una evidencia del cumplimiento legal como, por ejemplo, los estados financieros.
En la fase inicial de la certifcacin de las organizaciones, Credibility Alliance hace buen uso de los volun-
tarios al emplear profesionales del sector (que frman un acuerdo con Credibility Alliance) como evaluadores.
Estos responsables de la evaluacin visitan los lugares donde se ejecuta el programa de las organizaciones
solicitantes, comproban la documentacin presentada y, a continuacin, compilan la evaluacin en un in-
forme escrito. Los evaluadores deben de ser expertos independientes que trabajan en el sector, que tengan
por lo menos cinco aos de experiencia y que estn dispuestos a viajar a zonas difciles bajo condiciones
modestas. Los evaluadores tienen los gastos de transporte cubiertos y se les otorgar un honorario, pero
no reciben en si un sueldo. Credibility Alliance tambin tiene cuidado en garantizar que estos evaluadores
no estn conectados con la organizacin que visitan. Actualmente, Credibility Alliance tiene a un grupo de
aproximadamente 45 evaluadores distribuidos por toda la India.
CONTACTO:
S.P. Selvi, Executive Director, Credibility Alliance
401, Fourth Floor, DDA Building No. 1, District Centre, Janakpuri, New Delhi - 110 058. India
+ 0091-11-41656968; 64722849
info@credall.org.in selvi@credibilityalliance.org
www.credibilityalliance.org Twitter: @CredibilityA
USO DE LAS TIC PARA MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN
El uso de prcticas innovadoras en el mbito de las TIC (las tecnologas de la informacin y la comunicacin)
puede mejorar la efcacia, la productividad y el alcance de una iniciativa de autorregulacin. Por ejemplo, una
pgina web que acte como plataforma online comunitaria puede maximizar la fexibilidad y la rentabilidad de
una iniciativa de autorregulacin. Casi todas las iniciativas de autorregulacin revisadas en la investigacin
de CIVICUS tienen una pgina web que consideran parte esencial de su trabajo. Las pginas web pueden
tener los perfles de cada organizacin participante para su promocin y tambin plataformas en lnea con
sistema de autenticacin para que los miembros puedan subir informacin al sitio web, acceder a recursos e
interactuar entre s. Las pginas web y las plataformas en lnea pueden ser costosas, pero ofrecen grandes
ventajas y oportunidades.
Asimismo, al crear y revisar una iniciativa de autorregulacin, pueden utilizarse las encuestas en lnea (como
por ejemplo, los documentos de Google o Survey Monkey, etc.) para facilitar las consultas entre las OSC y las
partes interesadas. Existen tambin muchas posibilidades para los foros en lnea, plataformas y seminarios
web que pueden servir como soporte para consultas y debates sobre cmo implementar, mejorar o recoger
comentarios sobre las iniciativas de autorregulacin. Las redes sociales pueden tambin representar una
forma econmica de reunir comentarios, especialmente cuando se trata de recibir quejas. Por ejemplo, los
mensajes de texto pueden utilizarse como mecanismos de quejas para que los benefciarios o las partes inte-
resadas puedan notifcar ausencias y defciencias en la rendicin de cuentas de las prcticas de los miembros
de las iniciativas de autorregulacin. Para un mecanismo de quejas ms efcaz, las iniciativas de autorregu-
lacin podran tener una lnea de telfono especial o un nmero destinado a los comentarios por SMS.
Por ltimo, las TIC se pueden tambin usar para consolidar y analizar datos. Por ejemplo, Credibility Alliance
ha desarrollado su propio software para analizar los datos que presentan las organizaciones solicitantes. Este
PARTE 2: PRCTICAS INNOVADORAS PARTE 2: MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN, BUENAS PRCTICAS E INNOVACIONES
62
sistema ha demostrado ser muy efcaz y, si toda la documentacin presentada es correcta, su proceso de
evaluacin puede durar apenas dos semanas.
CASO PRCTICO Servicios de informacin y
donaciones en lnea
Organizacin/Secretara: HelpArgentina
Pas: Argentina

CONTEXTO
HelpArgentina se cre en 2002 como un servicio de informacin para las fundaciones de Argentina, las or-
ganizaciones sin nimo de lucro y la dispora argentina. Utilizan captulos voluntarios en los Estados Unidos
para promover a pgina web de HelpArgentina y se dirigen a donantes como, por ejemplo, fundaciones
americanas y los miembros de la dispora argentina.
A parte de divulgar informacin basada en estndares regionales de transparencia, HelpArgentina hace tam-
bin uso de su pgina web para canalizar las donaciones a las organizaciones aprobadas. Para aumentar el
nmero de donaciones que pasan por su canal, HelpArgentina est tambin registrada como organizacin
sin nimo de lucro en los Estados Unidos; por lo tanto, los donantes pueden recibir ventajas fscales. A los
miembros de HelpArgentina se les reembolsan tambin las tasas de afliacin si usan este canal de trans-
ferencia de HelpArgentina. Este servicio de informacin cobra tambin un pequeo porcentaje sobre cada
donacin, pero paga por el coste de la donacin internacional. La plataforma online ha tenido un gran xito
ya que desde su fundacin, HelpArgentina ha canalizado ms de 8 millones de dlares.
CONTACTO:
Guillermo Correa, Director Ejecutivo
HelpArgentina
Snchez de Bustamante 191 PB A C
1173ABA - CABA
Buenos Aires, Argentina
+ (54-11) 4862-5447/ 4861-1634
+ (01) 646-472-5188 USA
www.helpargentina.org
Skype: help.argentina
Twitter: @HelpArgentina
ESTANDARIZACIN DE LA INFORMACIN
La informacin requerida para la presentacin de informes como, por ejemplo, los informes anuales y los reg-
istros fnancieros es a menudo til para fomentar unas prcticas transparentes y responsables. La estandari-
zacin de los requisitos entre los informes anuales y fnancieros y la evaluacin llevada a cabo por la iniciativa
de autorregulacin minimizar la labor de las organizaciones participantes y har que las evaluaciones re-
sulten menos onerosas. Esto se puede llevar a cabo mediante la elaboracin de formularios estandarizados
de presentacin de informes que las organizaciones podrn presentar a la iniciativa de autorregulacin. Gar-
63
antizar la estandarizacin de estos informes con requisitos legales, gubernamentales y de los donantes puede
tambin minimizar los esfuerzos requeridos para la presentacin de informes de transparencia y rendicin de
cuentas. Asegurar que toda esta informacin pueda ser presentada en lnea tambin ayudar a que la infor-
macin circule rpidamente.

CASO PRCTICO Integracin de estndares de
transparencia en los informes anuales
Organizacin/Secretara: La Comunidad de Organizaciones Solidarias
Pas: Chile
Tipo de modalidad: Otra
Title of initiative: FecuSocial
Organizaciones participantes: 22 (fase piloto)

CONTEXTO
La Comunidad de Organizaciones Solidarias es una red de 120 organizaciones que lucha contra la pobreza.
Formaban parte de un grupo de trabajo nacional sobre la transparencia
35
y la endicin de cuentas llamado
Transparentemos que ha formulado 20 estndares sobre la transparencia.
En Chile, las organizaciones no gubernamentales estn obligadas a publicar un documento anual de
presentacin de informes. La Comunidad de Organizaciones Solidarias ha elaborado un formulario
estandarizado mediante la integracin de esos 20 estndares nacionales para la transparencia de las OSC
y las regulaciones gubernamentales y eso, con la ayuda de los conocimientos especializados del sector
privado. La Comunidad de Organizaciones Solidarias trabaj con PricewaterhouseCooper para disear un
instrumento llamado FecuSocial, que las OSC pueden utilizar para completar sus informes anuales y, al
mismo tiempo, cumplir con los estndares de Transparentemos. Mediante la integracin de sus estndares
con las regulaciones gubernamentales a travs de FecuSocial, la Comunidad de Organizaciones Solidarias
permite a las organizaciones no gubernamentales cumplir tanto con el gobierno, como con su cdigo de
conducta con un nico formulario de solicitud.
CONTACTO:
Mara Jos Lpez, Coordinadora Fecu Social
mjlopez@comunidad-org.cl
Consuelo Moreno, Coordinadora Polticas Pblicas
cmoreno@comunidad-org.cl
Comunidad de Organizaciones Solidarias
www.comunidad-org.cl

FINANZAS
Tanto los organizadores como los miembros de las iniciativas de autorregulacin deben presentar una infor-
macin fnanciera de manera transparente. La transparencia fnanciera requiere conocimientos especializa-
dos en contabilidad e presentacin de informes fnancieros que suele faltar en el sector de la sociedad civil.
Una forma para que las iniciativas de autorregulacin mejoren las prcticas sobre las fnanzas y el presu-
36
Para ms informacin sobre Transparentemos, consulte el estudio de caso en la pgina 68.
PARTE 2: PRCTICAS INNOVADORAS PARTE 2: MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN, BUENAS PRCTICAS E INNOVACIONES
64
puesto es crear asociaciones de expertos en la materia. En efecto, estos conocimientos especializados se
pueden encontrar fcilmente en el sector privado de organizaciones benfcas especializadas en contabilidad.
Las iniciativas de autorregulacin pueden tambin buscar voluntarios con experiencia en contabilidad o pre-
sentacin de informes fnancieros para ensear a las organizaciones mejores prcticas de transparencia
fnanciera o para ayudarles a llevar a cabo informes fnancieros. Por ejemplo, el Philippine Council for NGO
Certifcation (PCNC) usa voluntarios de una asociacin de contables para el componente de gestin fnanci-
era de su evaluacin.
RECURSOS
Mango, una ONG que trabaja para reforzar las prcticas fnancieras de las ONG humanitarias y de desarrollo,
ofrece cursos de aumento de capacidad, talleres y recursos para las ONG. No todos los recursos estn
disponibles de forma gratuita (y son en ingls): www.mango.org.uk
INSTRUMENTOS DE AUTOEVALUACIN
Las iniciativas de autorregulacin deben animar a sus miembros a autoevaluar su cumplimiento con los prin-
cipios, los estndares y los requisitos de la iniciativa. Las autoevaluaciones son una prctica estupenda para
todas las organizaciones para proporcionar una estructura a esta autoevaluacin y tambin porque propi-
cian el aprendizaje interno. En una iniciativa de autorregulacin, fomentar la autoevaluacin puede tambin
aumentar el conocimiento interno sobre los principios y los estndares. Adems, es ms econmico llevar a
cabo una evaluacin interna que externa.
Con este fn, las iniciativas de autorregulacin pueden desarrollar un instrumento de autoevaluacin que se
ajuste directamente a sus principios, estndares, contexto y prcticas para que las organizaciones partici-
pantes puedan usarlo. Para que sea ms efcaz, se recomienda que las autoevaluaciones se lleven a cabo
regularmente, que se integren en el proceso anual de presentacin de informes y que, de este modo, no sea
una labor onerosa para las organizaciones.
RECURSOS
Existen diferentes recursos gratuitos que pueden ayudar a las iniciativas de autorregulacin a llevar a cabo
autoevaluaciones.
El Transparency Check (Control de transparencia) de PricewaterhouseCooper Alemania una prueba
en lnea que pueden usar las organizaciones mismas sobre la base de los criterios de los Premios a la
Transparencia de PwC. Es confdencial, gratuito y est disponible tanto en ingls como en alemn.
www.transparency-check.com/
ImpACT coalition comunidad libre que trabaja para la transparencia en el sector de la sociedad civil.
Muchas guas y conjuntos de instrumentos estn disponibles en su pgina web (en ingls).
www.impactcoalition.org.uk
El Modelo de Excelencia de European Foundation for Quality Management (EFQM) un marco de
autoevaluacin para medir los puntos fuertes y las reas de mejora de una organizacin en todas sus
actividades (en ingls). www.efqm.org/the-efqm-excellence-model
El Handbook on Organisational Functioning for Small NGOs (Manual sobre funcionamiento organizacional
para pequeas ONG) de Philippine Council for NGO Certifcation (PCNC)- - incluye una seccin sobre
cmo llevar a cabo una autoevaluacin organizacional.
65
RENDICIN DE CUENTAS
Las iniciativas de autorregulacin no pueden promover la transparencia y la rendicin de cuentas sin que, antes,
ellas mismas, garanticen que tambin son transparentes y responsables. Se pueden llevar a cabo las siguientes
prcticas para fomentar una cultura de rendicin de cuentas dentro de los organismos de autorregulacin y
garantizar, al mismo tiempo, que la informacin del sistema de autorregulacin sea accesible y transparente.
TRANSPARENCIA A TRAVS DE LA DIVULGACIN DE INFORMACIN
La transparencia de una iniciativa de autorregulacin en s misma es fundamental, ya que un organismo de
iniciativa de autorregulacin debe ser tan transparente como requiere que lo sean sus mismos miembros. Por
lo tanto, las iniciativas de autorregulacin deben garantizar que un cierto nivel de informacin sea accesible
tanto en su sitio web como en los sitios web de sus participantes. El nivel mnimo de informacin a la que
deben tener fcil acceso todas las partes interesadas incluye, en particular, lo siguiente: los estndares de la
iniciativa de autorregulacin, cmo funciona, una lista y el nmero de los miembros de la iniciativa y su tasa
de retencin; sus cuotas y sus fuentes de fnanciacin; las asociaciones de la iniciativa de autorregulacin e
los contactos de la secretara de la iniciativa o del organismo principal. Un buen ejemplo es la fcha informativa
en lnea mensual de Credibility Alliance, la cual revela qu nuevas organizaciones han sido certifcadas y el
nmero de renovaciones por provincia.
Sin embargo, la divulgacin de informacin debe ser equilibrada, con la precaucin de no revelar informacin
sensible que, en el caso de ser publicada, podra representar un peligro para las organizaciones participantes.
Por ejemplo, NANGO en Zimbabue no divulga pblicamente ninguna informacin sin la aprobacin de sus
miembros. Esto se debe a que las organizaciones no gubernamentales en Zimbabue viven en un entorno su-
mamente restrictivo donde, por razones polticas, tanto los medios de comunicacin como el gobierno son, en
ocasiones, muy crticos con las actividades de las OSC. En funcin del contexto y de los objetivos de la inicia-
tiva de autorregulacin, la informacin potencialmente sensible que no debera divulgarse automticamente
incluye lo siguiente: los resultados de las autoevaluaciones y las pruebas de certifcacin, las quejas recibidas
o el uso de sanciones contra una de las organizaciones participantes a una iniciativa.
El objetivo de la iniciativa de autorregulacin determinar, a menudo, qu informacin podra ser demasiado
sensible para ser publicada. Una iniciativa de autorregulacin pensada para resolver temas de confanza por
parte de las partes interesadas publicar ms informacin, mientras que una iniciativa de autorregulacin dis-
eada para fomentar la colaboracin en el sector de la sociedad civil requerir una menor divulgacin pblica
de la informacin. Esto se debe a que, aunque un examen pblico ms minucioso podra tranquilizar a las
partes interesadas, tambin puede disuadir a las OSC de participar en una iniciativa de autorregulacin y de
ser totalmente crticos en sus evaluaciones.
GESTIN DE LAS EXPECTATIVAS
La gestin de las expectativas de las organizaciones participantes es un objetivo sobre el que los organismos
de autorregulacin deben de refexionar al crear o revisar una iniciativa. De hecho, de esto depender, en
parte, el xito de una iniciativa de autorregulacin. Tanto si las expectativas de los miembros estn ligadas a
la mejora de la transparencia, al aumento de sus capacidades o al incremento de su visibilidad, conocer esas
expectativas ayudar a la secretara a desarrollar actividades adecuadas o instrumentos para garantizar que
los miembros vean el valor aadido de sus esfuerzos y de su participacin en la iniciativa. Atraer y retener a
las organizaciones en una iniciativa de autorregulacin es un reto al que se debe hacer frente.
PARTE 2: RENDICIN DE CUENTAS PARTE 2: MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN, BUENAS PRCTICAS E INNOVACIONES
66
Muchas iniciativas de autorregulacin reportan que sus miembros esperan con frecuencia poder benefciarse
automticamente de mejores oportunidades de recaudacin de fondos y de divulgacin al momento de unirse
a dicha iniciativa. Desafortunadamente, an no existe prueba evidente de que las iniciativas de autorregu-
lacin tengan un impacto sobre la fnanciacin
37
y los intereses de los donantes. An as, las secretaras de
las iniciativas de autorregulacin deben ser conscientes de estas expectativas y llevar a cabo una promocin
y un cabildeo proactivo para informar a los donantes sobre sus iniciativas. Puesto que las iniciativas de autor-
regulacin son creadas por y para la sociedad civil, tambin debe quedar claro que estos requisitos de las ini-
ciativas no cumplirn necesariamente con todos los criterios y los deseos de los donantes. HelpArgentina es
un claro ejemplo de una iniciativa de autorregulacin cuyo objetivo es el de facilitar la recaudacin de fondos
a travs de su plataforma de donacin en lnea. HelpArgentina organiza cenas y galas promocionales para
los donantes en los Estados Unidos con la intencin de canalizar el fnanciamiento a travs de su plataforma
en lnea. Pero todos los miembros de HelpArgentina deben tambin llevar a cabo su propia recaudacin de
fondos con la promocin de sus propias organizaciones y programas. Esto signifca que aunque los miembros
de HelpArgentina obtienen benefcios de la promocin de la iniciativa de autorregulacin en su conjunto, no
pueden depender plenamente de ella para su propia recaudacin de fondos y sostenibilidad.
Estar claro sobre lo que una iniciativa de autorregulacin puede y no puede ofrecer a sus miembros moderar
las expectativas para que, tanto la iniciativa de autorregulacin, como sus miembros entiendan cules son las
posibles limitaciones de los roles de cada uno.
SISTEMA DE MONITOREO Y EVALUACIN PARA MEDIR EL IMPACTO
La mayora de las iniciativas de autorregulacin no poseen unos mecanismos sistmicos o previstos para
monitorear y evaluar su impacto. De hecho, muchas iniciativas de autorregulacin han encontrado difcultades
en crear este tipo de mecanismos debido a limitaciones de tiempo y de recursos. Sin embargo, un sistema de
evaluacin y de monitoreo es esencial para valorar cmo est funcionando una iniciativa de autorregulacin
y qu debe mejorar o modifcar. Es particularmente necesario ya que una iniciativa de autorregulacin deber
demostrar y promover los benefcios tangibles a sus homlogos y a las partes interesadas externas. Un buen
programa de monitoreo y de evaluacin es tambin fundamental para la rendicin de cuentas y la legitimidad
de la iniciativa de autorregulacin en s misma.
Los componentes bsicos de un sistema de evaluacin y de monitoreo para seguir el impacto pueden incluir
la recopilacin y el anlisis de datos sobre lo siguiente:
El nmero de organizaciones que se han unido a la iniciativa de autorregulacin; sus tasas generales de
retencin.
La cantidad de donaciones o pagos recaudados y canalizados.
El tiempo medio necesario para que las organizaciones fnalicen una solicitud y para que los evaluadores
ejecuten la evaluacin, adems de las difcultades y retos que encuentran durante la evaluacin.
Comentarios recibidos por parte de las partes interesadas (volumen y naturaleza):
o de parte de las organizaciones participantes, las preguntas pueden centrarse en la difcultad o la
facilidad para aplicar las normas a sus estructuras y funcionamiento, si formar parte de una iniciativa de
autorregulacin ha ocasionado algn cambio o refexin en sus organizaciones; etc.
o Nmero de comentarios recibidos (incluyendo xitos, sugerencias de mejora, quejas, etc.) y su
relevancia, los iniciadores de esos comentarios y el tiempo necesario para resolverlos.
Con el fn de que esta informacin sea til para la evaluacin y el monitoreo, debe ser recopilada peridica-
mente de manera coherente y sistemtica.
37
Algunos de los organismos miembros de las iniciativas de autorregulacin examinadas en la investigacin de CIVICUS indicaron que sus miembros reportaban una mejora en la
percepcin de los donantes. Sin embargo, otras organizaciones opinaron estar decepcionadas porque los donantes no necesariamente toman en consideracin las pruebas de una
mayor rendicin de cuentas (como por ejemplo, un sello de un sistema de certifcacin o la divulgacin de informacin en el sitio web de las OSC, etc.) cuando deciden conceder la
fnanciacin a las OSC.
67
Otra manera de medir el impacto de una iniciativa de autorregulacin sera llevar a cabo un estudio de impacto
que compare, a nivel nacional o sectorial, el nivel de transparencia y rendicin de cuentas declarados entre
las organizaciones que participan en una iniciativa de autorregulacin y las organizaciones que no estn invo-
lucradas en ninguna forma de autorregulacin
38
.
CASO PRCTICO Un instrumento para
medir el impacto
Organizacin/Secretara: AVINA
Pas: Chile
Ttulo de la iniciativa: Transparentemos
Tipo de modalidad: Other
Organizaciones participantes: More than 60 organisations
CONTEXTO
Transparentemos es un grupo de trabajo nacional que rene cinco redes chilenas de OSC nacionales, las
cuales crearon un cdigo de conducta con 20 estndares de transparencia entre 2009 y 2010. Como grupo
de trabajo, organizaron tambin un programa de aumento de capacidad con 56 organizaciones, a travs de
una formacin en lnea y en persona sobre lo que se la transparencia activa.
El tercer paso para Transparentemos ha sido el de crear un Instrumento de Evaluacin del Impacto para
ayudar a las organizaciones participantes a evaluar mejor el impacto de sus actividades en materia de trans-
parencia. Este instrumento explica diferentes mtodos de autorregulacin, indica cunto pueden durar los
procesos de evaluacin, describe qu tipo de monitoreo y de evaluacin es el ms til y expone en detalle
qu tipo de datos pueden recopilar las organizaciones con este instrumento. Seis organizaciones probaron
el instrumento y se puso en marcha en 2013.
CONTACTO:
Pamela Ros Vera, Coordinadora Programa Ciudades Sustentables y Direccin de Innovacin Social
AVINA
Valle de Notros 02737, Temuco
Chile
+56 (9) 96195990
Pamela.Rios@avina.net
www.transparentemos.cl
RECURSOS
Modelo de evaluacin de Resultados de Transparentemos slo disponible en espaol:
http://www.avina.net/esp/wp-content/uploads/2013/06/2.3_Gu%C3%ADa-de-orientaci%C3%B3n-Modelo-
de-Evaluaci%C3%B3n-de-Resultados.pdf
Conjunto de instrumentos sobre el Monitoreo y la Evaluacin de CIVICUS conjunto de instrumentos
generales disponible en ingls, francs, espaol, portugus y rabe.
www.civicus.org/resources/toolkits/228-monitoring-and-evaluation
La Gua Descalza para el Trabajo con Organizaciones y Cambio Social, del Colectivo Descalzo consulte
los recursos sobre planifcacin, monitoreo y evaluacin, mapeo de alcances y aprendizaje horizontal
38
Citado en Catherine Shea, Sandra Sitar, NGO Accreditation and Certifcation: The Way Forward? An Evaluation of the Development Communitys Experience, International
Center for Not-for-Proft-Law, Report and Recommendations, p.28
68
(pginas 149-159): http://www.barefootguide.org/uploads/1/1/1/6/111664/bfg1_espanoles.pdf
La segunda Gua Descalza trata de Prctica de aprendizaje en las organizaciones y el cambio social
(Learning Practices in Organisations and Social Change, en ingls) :http://www.barefootguide.org/
uploads/1/1/1/6/111664/barefoot_guide_2_learning_whole_book.pdf
Sitio web de Proving and Improving creada como un conjunto de instrumentos de impacto y calidad
para organizaciones benfcas, organizaciones de voluntarios y empresas sociales (en ingls).
www.proveandimprove.org
TENER EN CUENTA A LOS BENEFICIARIOS
La rendicin de cuentas a los benefciarios o rendicin de cuenta hacia abajo hace referencia a las prcticas
que aumentan la retroalimentacin de los benefciarios y de los grupos representados, la participacin en
y la responsabilidad sobre el trabajo de desarrollo o asistencia y cabildeo. La preocupacin es la de hacer
partcipes a benefciarios y grupos representados como parte interesada clave para evitar una programacin
paternalista y de enfoque vertical. Para que las iniciativas de autorregulacin y sus organizaciones miembros
puedan realmente practicar la rendicin de cuentas, tienen que esforzarse para ofrecer mecanismos que per-
mitan a benefciarios o grupos representados expresar preocupaciones y participar en la toma de decisiones
que los afecten. Existen diferentes formas a travs de las cuales las iniciativas de autorregulacin pueden
fomentar una mayor rendicin de cuentas a los benefciarios, tanto en su propia estructura como en la de sus
organizaciones miembros.
1) Incluir a los beneficiarios cuando se cree la iniciativa de autorregulacin
La participacin de los beneciarios en el diseo y el desarrollo de una iniciativa de
autorregulacin les permitir expresar sus preocupaciones y opiniones sobre las normas y
los mecanismos de dicha iniciativa. Como cualquier otra parte interesada, los beneciarios y
los grupos representados pueden tener grandes preocupaciones relativas a la iniciativa de
autorregulacin o pueden ofrecer sugerencias sobre cmo hacer que la iniciativa funcione
mejor. Desafortunadamente, la investigacin hecha para esta gua ha encontrado pocos
ejemplos viables de organizaciones que hayan involucrado a los beneciarios en un proceso
de consulta al desarrollar una iniciativa de autorregulacin
39
. DENIVA y Uganda National
NGO Forum fueron los nicos en consultar a los beneciarios cuando crearon NGO Quality
Assurance Mechanism (QUAM)(Mecanismo de Garanta de Calidad de ONG) en Uganda
2) Incluir la rendicin de cuentas a los beneficiarios en los estndares de la
iniciativa de autorregulacin
40

La rendicin de cuentas a los beneciarios tambin se puede incluir en los estndares de la
iniciativa de autorregulacin. Los estndares pueden establecer, entre otras posibilidades,
qu se debe consultar a los grupos representados para el trabajo programtico y en la
gobernanza de las OSC. Por ejemplo, QUAM incluye directamente a beneciarios en tres
de sus estndares: el estndar 34 requiere que las organizaciones compartan sus objetivos
tanto con sus miembros como con los beneciarios previstos; el estndar 47 exige que las
organizaciones tengan mecanismos de retroalimentacin para recibir las aportaciones de
39
A CIVICUS le gustara saber de qu manera las organizaciones de la sociedad civil han incluido a los benefciarios en un proceso consultivo al crear una iniciativa de
autorregulacin. Contacte CIVICUS a la direccin lta@civicus.org.
Para ms informacin sobre esta posibilidad, consulte tambin Parte 1: Principios y Estndares de esta gua.
69
los grupos a quienes representan; y el estndar 51 exige que las organizaciones reexionen
sobre esas aportaciones y a continuacin, acten segn esa informacin.
3) Recibir comentarios de parte de los beneficiarios a travs de mecanismos
de quejas de la iniciativa de autorregulacin
La participacin de los grupos representados a travs de mecanismos de quejas es quizs
la manera ms simple de recopilar comentarios de los beneciarios sobre los programas
y las actividades en general de las organizaciones de la sociedad civil. Para las iniciativas
de autorregulacin puede ser til recibir esta informacin sobre la conformidad de los
miembros con los estndares. Sin embargo, cabe sealar que la mayora de las iniciativas
de autorregulacin examinadas para esta gua han demostrado que las quejas recibidas
suelen provenir de los miembros del personal, de los donantes u otras organizaciones par-
ticipantes y no de parte del pblico o beneciarios. Esta situacin sugiere que las iniciativas
de autorregulacin y las organizaciones participantes deben ser particularmente cuidado-
sas al ofrecer informacin sobre el sistema de autorregulacin y sus mecanismos de quejas
a los gruposrepresentados. Para que los mecanismos de quejas funcionen bien, tanto las
normas como la posibilidad de emitir quejas deber ser visibles y bien publicitadas. Para
una mayor visibilidad, se debe poder acceder a los mecanismos de quejas desde ambos
sitios web, el de la secretara y el de los miembros.
4) Recabar aportaciones de los beneficiarios en la evaluacin de las
organizaciones miembro de una iniciativa de autorregulacin
Una iniciativa de autorregulacin debe recabar e incluir la retroalimentacin de los
beneciarios cada vez que se lleve a cabo una evaluacin de organizaciones participantes.
Por ejemplo, QUAM incluye la retroalimentacin de los grupos representados en sus
evaluaciones tanto a travs de conversaciones en reuniones, como a travs de la presentacin
de comentarios escritos o entrevistas durante la visita a la organizacin solicitante.
MS INVESTIGACIN SOBRE LA RENDICIN DE CUENTAS A LOS BENEFICIARIOS
Puesto que la rendicin de cuentas a los benefciarios o grupos representados es uno de los aspectos ms
complejos de la rendicin de cuentas, puede ser un buen foco de atencin en el aprendizaje entre pares y en
talleres de capacitacin entre miembros de una iniciativa de autorregulacin.
RECURSOS
- Accountability to Benefciaries Checklist (Lista de verifcacin de la rendicin de cuentas a benefciarios)
de MANGO til para autoevaluar la rendicin de cuentas de una OSC a sus benefciarios y grupos
representados (en ingls):
http://www.mango.org.uk/Pool/G-Accountability-to-benefciaries-Checklist.pdf
- recibir comentarios de los benefciarios sobre los programas de las OSC. Consulte A guide for implementing
the Scorecard process to improve quality of public services (Gua para la implementacin del proceso de
puntuacin para mejorar la calidad de los servicios pblicos, en ingls):
http://resourcecentre.savethechildren.se/sites/default/fles/documents/6800.pdf
70
SOSTENIBILIDAD
Para garantizar la sostenibilidad de una iniciativa de autorregulacin se necesita esfuerzo y planifcacin. Las
siguientes mejores prcticas ofrecen ejemplos de innovaciones que las iniciativas de autorregulacin pueden
adoptar para hacer frente a su propia sostenibilidad como instituciones.
AMPLIACIN DE LA MEMBRESA
Una iniciativa de autorregulacin debe alcanzar el umbral mnimo de organizaciones para demostrar que la
iniciativa es un actor relevante en el sector. Establecer unos objetivos y unas metas claras para los miembros
debe seguir siendo una parte constante de la planifcacin y la estrategia de una iniciativa de autorregulacin.
No obstante, el nmero de miembros se deber equilibrar con las capacidades de la iniciativa de autorregu-
lacin, puesto que un nmero mayor de miembros requerir mayores recursos, sobre todo cuando existe
algn tipo de proceso de conformidad. Una iniciativa de autorregulacin debe, por lo tanto, encontrar un
equilibrio entre el nmero de miembros y sus capacidades. Esta es la razn por la cual diferentes iniciativas
de autorregulacin pueden coexistir en un mismo pas, ya que las demandas de rendicin de cuentas y trans-
parencia pueden exceder los recursos de una nica iniciativa.
Ampliar la membresa de una autorregulacin tambin implica promover la iniciativa entre homlogos de
la sociedad civil y dirigirse a las OSC que podran estar interesadas en adherirse a este sistema. Las aso-
ciaciones o coordinaciones de organizaciones nacionales, por ejemplo, deben promover sus iniciativas de
autorregulacin antes entre sus organizaciones miembros y, despus, concentrarse en las organizaciones
externas. Atencin especfca debera tambin dirigirse hacia las pequeas OSC, ya que estas pueden ser
probablemente las menos capacitadas para adherirse a los estndares. Se debe tomar en consideracin el
alcance individual que ponga de manifesto las oportunidades, el apoyo potencial y la implementacin gradual
de los estndares. Ser tambin fundamental que el organismo gerente de la iniciativa de autorregulacin
investigue, pruebe y exponga los benefcios de adherir a la iniciativa en su contexto concreto.
RECAUDACIN DE FONDOS PARA LA SOSTENIBILIDAD FINANCIERA
No es ninguna sorpresa que las iniciativas de autorregulacin estn actualmente sufriendo las mismas difcul-
tades fnancieras que el resto de la sociedad civil en su sentido ms amplio. Puesto que la fnanciacin est
disminuyendo para muchas organizaciones, para una iniciativa de autorregulacin puede ser an ms compli-
cada a pesar de los llamamientos cada vez ms frecuentes hacia una mayor rendicin de cuentas en el sec-
tor. Cuanto ms formalizada y estructurada sea una iniciativa de autorregulacin, mayor ser la necesidad de
una estrategia de recaudacin de fondos, ya que los costes de implementacin sern ms elevados. Aunque
algunas de las iniciativas de autorregulacin examinadas estn actualmente intentando ser autosufcientes,
ninguna parece haber conseguido una estabilidad fnanciera completa hasta el momento.
Para su propia sostenibilidad fnanciera, las iniciativas de autorregulacin debern ser innovadoras en la man-
era en la que logran su fnanciacin. Podran considerarse las siguientes vas: las donaciones individuales, las
donaciones de fundaciones privadas, el apoyo del sector privado y las cuotas que los miembros de las iniciati-
vas de autorregulacin pueden pagar. Muchas iniciativas de autoevaluacin presentan un sistema escalonado
de cuotas, segn el cual las organizaciones de mayor tamao pagan ms, mientras que las organizaciones de
menor tamao pagan menos y as se refeja, de mejor manera, las capacidades de cada organizacin. Como
con cualquier estrategia de recaudacin de fondos, tener metas y objetivos claros aumentar las probabili-
dades de xito.
71
INTERACCIN CON LAS PARTES INTERESADAS EXTERNAS A TRAVS DE UNA
BUENA LABOR DE DIVULGACIN
Una recomendacin clave derivada de los estudios de caso es que una iniciativa de autorregulacin debe es-
tablecer contactos con todas las partes interesadas. Estas partes interesadas, que deben defnirse durante el
anlisis del contexto extern
41
, pueden incluir el gobierno, los donantes (ambos privados e institucionales), el sec-
tor privado, los benefciarios o grupos representados y el pblico en general. La fnalidad de esta labor de divul-
gacin tiene doble objetivo: primero, el de informar a las partes interesadas sobre cmo funciona una iniciativa de
autorregulacin y, segundo, dar instrucciones a las partes interesadas de qu manera pueden colaborar con ella.
Es fundamental comunicar a las partes interesadas qu es lo que puede ofrecerles una iniciativa de autor-
regulacin para garantizar que sta sea efcaz y sostenible. En particular, se debe buscar la manera de esta-
blecer enlaces entre los donantes y los gobiernos. Como tal, una iniciativa de autorregulacin debe crearse en
forma concomitante con la colaboracin de donantes nacionales e internacionales y organismos gubernamen-
tales. Es posible establecer contacto con las partes interesadas a travs de mesas redondas, presentacin de
informes peridicos sobre la iniciativa de autorregulacin, manteniendo canales de comunicacin coherentes
y el uso de medios de comunicacin y redes sociales.
Es tambin esencial garantizar que las partes interesadas entienden cmo funciona la iniciativa de autorregu-
lacin, sobre todo los mecanismos de retroalimentacin y de quejas. Esto puede conseguirse simplemente
poniendo a disposicin la informacin sobre los mecanismos de conformidad, tanto en lnea como en persona.
Por ejemplo, en talleres y en interacciones rutinarias, NANGO informa deliberadamente a las partes interesadas
que desea ser contactado si existen quejas hacia sus miembros. ACFID en Australia tambin exige a sus miem-
bros que promuevan los mecanismos de quejas de su cdigo de conducta en sus sitios web e informes anuales.
CASO PRCTICO Una iniciativa regional para una
mejor labor de divulgacin

Organizacin/Secretara: Instituto de Comunicacin y Desarrollo (Uruguay) and
Confederacin Colombiana de ONG (Colombia)
Pas: Iniciativa regional latinoamericana
Ttulo de la iniciativa: Iniciativa Regional Rendir Cuentas
Tipo de modalidad: Other
Organizaciones participantes: 600 in 9 countries (in 2011 and 2012)
CONTEXTO
Rendir Cuentas is a Latin American regional initiative that combines different elements of a code of conRendir
Cuentas es una iniciativa regional latinoamericana que combina diferentes elementos de un cdigo de con-
ducta, un servicio de informacin y un grupo de trabajo. Se trata de un conjunto de normas regionales que se
pueden adaptar al contexto de un determinado pas a travs de un proceso participativo.
El objetivo de Rendir Cuentas es el de fomentar el aumento de capacidades, el aprendizaje mutuo y la
sensibilizacin entre las partes interesadas en toda la regin latinoamericana. Esto se consigue a travs de
Grupos Promotores, es decir, grupos de trabajo nacionales que renen diferentes redes de organizaciones
PARTE 2: SOSTENIBILIDAD PARTE 2: MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN, BUENAS PRCTICAS E INNOVACIONES
41
Para ms informacin sobre la recopilacin de datos sobre las partes interesadas, consulte la seccin 1 Conocer el contexto.
72
nacionales y OSC para hablar sobre los estndares propuestos de Rendir Cuentas y adaptarlos al contexto
del pas en cuestin. A continuacin, cada grupo lleva a cabo una consulta nacional y recopila la informacin
que complementar a los informes de acuerdo con los estndares acordados (como por ejemplo, datos so-
bre los niveles de transparencia, cohesin en el sector de la sociedad civil y el nivel global de colaboracin).
Los grupos promotores preparan un informe nacional sobre el nivel de transparencia y rendicin de cuentas
en el pas. Cada informe colectivo se audita y a continuacin, se comparte con las partes interesadas. Esta
informacin se pone a disposicin del pblico en el sitio web de Rendir Cuentas y en otros canales.
CONTACTO:
Anabel Cruz and Rosa Ines Ospina, Co-directors, Rendir Cuentas.
acruz@lasociedadcivil.org
www.rendircuentas.org
ESTRATEGIA DE PROMOCIN Y COMUNICACIN PARA ALCANZAR A TODAS LAS
PARTES INTERESADAS
Una estrategia de comunicacin global y meditada promover una iniciativa de autorregulacin tanto para
aumentar su membresa, como para colaborar con todas las partes interesadas. La comunicacin sobre una
iniciativa de autorregulacin puede estructurarse en una organizacin o en una poltica de comunicacin
existente de la red, o como propia poltica de comunicacin de la iniciativa de autorregulacin. De cualquiera
de estas maneras, una estrategia de comunicacin ser ms efcaz si tambin incluye a los miembros de la
iniciativa de autorregulacin como componentes fundamentales del esfuerzo de comunicacin. Esto tambin
incluye al personal de la secretara de la iniciativa de autorregulacin que debe participar en la continua pro-
mocin de sta. Merece tambin la pena tener en cuenta que diferentes modalidades de iniciativas de autor-
regulacin requerirn varias estrategias de comunicacin porque se dirigen a diferentes pblicos.
Una estrategia de comunicacin debe incluir actividades relacionadas con la comunicacin general a travs
de volantes, folletos, boletines informativos, revistas, redes sociales y a travs de los sitios web de la secre-
tara de la iniciativa y de las organizaciones miembros. La participacin a conferencias, seminarios y talleres
tambin puede facilitar la promocin de una iniciativa de autorregulacin. Cada una de estas actividades pu-
ede adaptarse a pblicos o partes interesadas especfcas. Por ejemplo, Guidestar Korea elabora NPO Guide-
star, una revista trimestral dirigida al gobierno coreano, al pblico y a otras organizaciones sin nimo de lucro
como parte de su estrategia de comunicacin. Una estrategia de comunicacin acertada se plantear tambin
cul es la mejor manera de colaborar con donantes potenciales y el pblico en general. Una manera efcaz
de alcanzar este objetivo es mediante el uso de un logo para la iniciativa de autorregulacin o un smbolo dis-
eado especfcamente para ella y que las partes interesadas puedan reconocer. Por ejemplo, PwC Alemania
ofrece una Insignia a la Transparencia, que se actualiza cada ao y se comparte con las organizaciones que
cumplan los criterios de adjudicacin, para que puedan despus ponerlo en su sitio web.
DESARROLLO DE CAPACIDADES
El objetivo del aumento de capacidad es el de equipar mejor a las organizaciones para que cumplan con sus
compromisos hacia una iniciativa de autorregulacin. Es necesario fomentar la consolidacin de las capaci-
dades entre los participantes a una iniciativa de autorregulacin, con el fn de garantizar que stas tengan
73
unos mecanismos e informacin adecuados para llevar a cabo correctamente las prcticas de rendicin de
cuentas. El refuerzo de capacidades debe dirigirse hacia una serie de mecanismos bsicos, entre los cuales:
- qu signifca ser transparente.
- entender cmo funciona una iniciativa de autorregulacin.
- qu se espera de las organizaciones participantes.
- cmo funcionan los mecanismos de presentacin de informes.
- cmo integrar la respuesta de los grupos representados y de los benefciarios en los programas de las OSC.
- cmo garantizar un nivel adecuado de gestin de la calidad.
Las iniciativas de autorregulacin deben esforzarse para ofrecer una consolidacin de capacidades a sus
miembros. Siempre que sea posible, pueden tambin ofrecer estos cursos de formacin a las partes intere-
sadas externas para compartir los datos y la informacin que han recopilado. Por ejemplo, el Pakistan Centre
for Philanthropy (PCP) tiene intencin de celebrar bazares con donantes nacionales, representantes locales
de gobiernos y OSC para debatir sobre prcticas de desarrollo en Pakistn.
Sin embargo, debido a las limitaciones de tiempo y recursos, no todas las iniciativas de autorregulacin podrn
ofrecer actividades de desarrollo de capacidades. Si ste es el caso, la participacin a talleres ya existentes
y a iniciativas de aumento de capacidades puede ser una manera ms econmica para que las iniciativas de
autorregulacin aumenten las capacidades de sus miembros. Es tambin una buena prctica solicitar volun-
tarios de organizaciones o empresas con conocimientos especializados pertinentes, para que ayuden en la
creacin o participen en las iniciativas de aumento de capacidad. Al disearlas y al ponerlas en prctica, los
organismos de autorregulacin pueden tambin aprovechar las capacidades de sus participantes que podran
llevar a cabo algunas de las actividades de aumento de capacidad. Por ejemplo, CCC organiza en Camboya
unos foros de aprendizaje para certifcados entre las organizaciones acreditadas. Las iniciativas de autor-
regulacin pueden tambin orientar estas medidas a miembros especfcos, por lo general organizaciones de
menor tamao y con menor trayectoria suelen necesitar una mayor asistencia.
Si bien los recursos en lnea y las publicaciones son instrumentos valiosos para aumentar la capacidad, los
talleres son probablemente el mecanismo con ms xito puesto que proporcionan un mayor contacto con los
participantes. Sin embargo, las iniciativas de autorregulacin deben considerar la posibilidad de organizar
seminarios virtuales o plataformas en lnea como una manera ms econmica de empezar con el aumento
de capacidad. Por ejemplo, Rendir Cuentas aloja un Centro Virtual para la rendicin de cuentas en lnea
que ofrece contenido de la formacin en lnea (http://www.rendircuentas.org/moodle/). Las iniciativas de au-
torregulacin deben tambin contemplar la posibilidad de tener los materiales y los talleres disponibles de
manera gratuita o con un pequeo cargo para el pblico en general y, de este modo, mejorar el intercambio
de conocimientos.
PARTE 2: MEJORAR UNA INICIATIVA DE AUTORREGULACIN, BUENAS PRCTICAS E INNOVACIONES PARTE 2: SOSTENIBILIDAD
74
Por el momento, el objetivo de esta gua es cumplir el papel de piedra angular para ayudar a la sociedad
civil a implementar y expandir sus prcticas de transparencia y rendicin de cuentas. CIVICUS espera poder
seguir ampliando esta gua y aumentar el conocimiento colectivo sobre la autorregulacin, con el fn de poder
equipar mejor a las organizaciones de la sociedad civil para una mejora contina de sus prcticas.
Falta mucho an por estudiar sobre la autorregulacin. En particular, nuestra investigacin ha demostrado que
existe la necesidad de estudiar ms a fondo diferentes reas:
la rendicin de cuentas a benefciarios y grupos representados.
el impacto de las iniciativas de autorregulacin en fomentar una mayor confanza con las partes interesadas
y en aumentar la fnanciacin de los donantes a las organizaciones participantes.
la informacin sobre la percepcin pblica de las iniciativas de autorregulacin.
cmo monitorear y evaluar las iniciativas de autorregulacin.
Si usted posee ms informacin sobre cualquiera de estas reas, nos gustara saber su opinin. Estamos
buscando ms estudios de caso y mejores prcticas sobre autorregulacin y legitimidad, transparencia y ren-
dicin de cuentas. Esperamos poder actualizar esta gua peridicamente y para lograrlo, damos la bienvenida
a cualquier prctica, ejemplo o estudio de caso.
Si usted posee informacin que quisiera compartir, enve un email a lta@civicus.org.
CIVICUS est comprometido con la transparencia y la rendicin de cuentas y promover una mayor investi-
gacin sobre autorregulacin y sociedad civil, mientras que tambin seguir trabajando para fortalecer me-
jores prcticas en nuestras actividades y programas.
Mantngase al da sobre LTA (Legitimidad, Transparencia y Rendicin de Cuentas) y consulte nuestro centro
de recursos en lnea: http://lta.civicus.org/
CONCLUSIN
75
LISTA DE ENTREVISTAS
Australian Council for International Development (ACFID) Code of Conduct Australia - Cath Blunt, former
Manager of the Growth and Effectiveness Team - 17 October 2013
Caucus of Development NGO Networks (CODE-NGO) - Philippines - Sixto Donato C. Macasaet, Executive
Director - 20 March 2013
Code of Ethical Principles and Minimum Standards for NGOs in Cambodia and Voluntary Certification
System - Cambodia- Soeung Saroeun, Executive Director, Cooperation Committee for Cambodia - 5 April 2013
Comunidad de Organizaciones Solidarias - Chile - Consuelo Moreno, Miembro Comisin de Transparencia
21 October 2013
Credibility Alliance India S.P. Selvi, Executive Director 25 October 2013
The Governance Code Ireland Ivan Cooper, Director of Advocacy, The Wheel 10 October 2013
GuideStar Korea South Korea - Eunhwa Chung, Chief Manager International Cooperation/ PR Team - 21
October 2013
HelpArgentina - Argentina - Guillermo Correa, Executive Director, RACI 7 October 2013
India NGO Awards India Kunal Verma, Director Asia and Country Head, Resource Alliance
India - 21 October 2013
Imagine Canada Standards Program for Charities & Non-profits - Canada- Cathy Barr, Senior Vice-Presi-
dent - 10 May 2013
INGO Charter International - Amandine Berger, Previous Manager INGO Accountability Charter, International
Civil Society Center - 10 August 2012
Nigeria Network of NGOs (NNNGO) - Nigeria - Oyebisi Babatunde Oluseyi, Executive Director - 18 March 2013
Pakistan Centre for Philanthropy (PCP) NPO Certification Pakistan
Tanwir Ali Agha, Executive Director - 10 April 2013
Malik Babur, Certifcation Programme Programme Manager - 10 April 2013
PARTOS Netherlands - Anne-Marie Heemskerk, Manager, Knowledge and Effectiveness - 8 May 2013
Philippine Council for NGO Certification - Philippines - Fely Rixhon, former PCNC Board Member and Presi-
dent, Association of Foundations - 20 March 2013
CONCLUSIN: LISTA DE ENTREVISTAS
76
NGO Quality Assurance Certification Mechanism (QuAM) - Uganda
John De Coninck, Researcher and Policy Adviser, Cross Cultural Foundation - 2012
Bonnie K. Mutungi, National QuAM Coordinator, Development Network of Indigenous Voluntary Associations
(DENIVA) - 23 April 2013
Rendir Cuentas - Latin American Region -
Anabel Cruz, Co - Director Rendir Cuentas - 30 April 2013.
Analia Bettoni, Instituto de Comunicacin y Desarrollo (ICD) - 14 May 2013
Transparentemos - Chile Pamela Ros Vera, Coordinadora Programa Ciudades Sustentables y Direccin de
Innovacin Social, Fundacin AVINA - 9 October 2013
Transparency Awards Germany - Nicole Susann Roschker, Corporate Responsibility / Corporate Citizenship,
PricewaterhouseCooper 7 October 2013
Zimbabwe NGO Code of Ethics Zimbabwe - Machinda Marongwe, Programme Director, National Association
of Non-governmental Organisations (NANGO) 25 October 2013
NUESTRO AGRADECIMIENTO A:
ACCIN - Chile
Centro Mexicano Para La Filantropa (CEMEFI) Mxico
The National Association of NGOs (ANONG) Uruguay
TUSEV Turkey
Zambian Council for Social Development (ZCSD) - Zambia

CONCLUSIN
77
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CONCLUSIN: BIBLIOGRAFA
80
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