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MACEDO, MFG., and BARBOSA, ALF. Patentes, pesquisa & desenvolvimento: um manual de
propriedade intelectual [online]. Rio de Janeiro: Editora FIOCRUZ, 2000. 164 p. ISBN 85-85676-78-
7. Available from SciELO Books <http://books.scielo.org>.



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Patentes, pesquisa e desenvolvimento
um manual de propriedade intelectual

Maria Fernanda Gonalves Macedo
A. L. Figueira Barbosa
Patentes,
esquisa
& Desenvolvimento
um manual de propriedade intelectual
F U N D A O O S W A L D O C R U Z
Presidente
Eloi de Souza Garcia
Vice-Presidente de Ambiente, Comunicao e Informao
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E D I T O R A F IO C R U Z
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Conselho Editorial
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Paulo Amarante
Paulo Gadelha
Paulo Marchiori Buss
Vanize Macdo
Zigman Brener
Coordenador Executivo
Joo Carlos Canossa P. Mendes
Patentes,
esquisa
& Desenvolvimento
um manual de propriedade intelectual
Maria Fernanda Gonalves Macedo
A. L. Figueira Barbosa
Copyright 2000 dos autores
Todos os direitos desta edio reservados
FUNDAO OSWALDO CRUZ / EDITORA
ISBN: 85-85676-78-7
Capa, projeto grfico e editorao eletrnica:
Guilherme Ashton
Preparao de originais e reviso:
Marcionlio Cavalcanti de Paiva
Catalogao-na-fonte
Centro de Informao Cientfica e Tecnolgica
Biblioteca Lincoln de Freitas Filho
M141p Macedo, Maria Fernanda Gonalves
Patentes, Pesquisa & Desenvolvimento: um manual de
propriedade industrial./ Maria fernanda Gonalves e A. L.
Figueira Barbosa. Rio de Janeiro: Fiocruz, 2000.
I64p., tab.
1. Patentes. 2. Transferncia de tecnologia. 3. Pesquisa. 4.
Manuais.
CDD - 20.ed. - 346.0486
2000
EDITORA FIOCRUZ
Rua Leopoldo Bulhes, 1480, trreo - Manguinhos
21041-210 - Rio de Janeiro - RJ
Tels.: (21) 598-2701 / 598-2702
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Internet: http//www.fiocruz.br/editora
e-mail: editora@fiocruz.br
Aos pesquisadores da FIOCRUZ
SUMRIO
PREFCIO 9
APRESENTAO 11
1 PATENTE: UMA BREVE INTRODUO 17
ORIGENS, CONCEITOS EVOLUO DO 'SISTEMA' INTERNACIONAL DOS NACIONAIS
DAS ORIGENS INTERNACIONALIZAO 17
BASES INSTITUCIONAIS DO 'SISTEMA' INTERNACIONAL 20
2 PATENTE: UMA FORMA DE PROTEO DO TRABALHO
INTELECTUAL 23
VANTAGENS DA PROTEO: FACILITAR AS PARCERIAS TECNOLGICAS
IMPEDIR A PIRATARIA
INVENO, INOVAO DESENVOLVIMENTO 23
PATENTE OU SEGREDO: A OPO ILUSRIA 25
RAZES PARA PATENTEAR 27
O QUE (E NO ) PATENTEVEL 28
EM QUE PAS PATENTEAR 32
O INVENTOR, A TITULARIDADE DIREITOS CONFERIDOS 34
SOBRE O PEDIDO DE PATENTE 36
TRANSFERNCIA LICENA DE DIREITOS 47
DOMNIO PBLICO: A DISPONIBILIDADE TECNOLGICA 50
3 PATENTE: A FONTE BSICA DA INFORMAO TECNOLGICA 51
O CONHECIMENTO TCNICO A SERVIO DA PESQUISA DA PRODUO,
A INFORMAO CLASSIFICADA POR RAMO DA TECNOLOGIA
INFORMAO CIENTFICA TECNOLGICA: DUAS PERGUNTAS, DUAS RESPOSTAS ... 51
A FORMAO DO SISTEMA INTERNACIONAL DE INFORMAO TECNOLGICA 53
USURIO USO DA INFORMAO PATENTRIA 60
A CONFIGURAO DO SISTEMA DE INFORMAO PATENTRIA 62
OPERANDO O SISTEMA DE INFORMAO PATENTRIA 73
4 TRANSFERNCIA DE INFORMAO, DE MATERIAL
DE PESQUISA COMERCIALIZAO DE TECNOLOGIA 87
Do LIVRE INTERCMBIO TROCA COMERCIAL
DA ERA DO SEGREDO ERA DA DIVULGAO 87
FORMAS POTENCIAIS DE DIVULGAO INDEVIDAS 92
SALVAGUARDAS DIVULGAO INDEVIDA: A OBRIGATORIEDADE DO SIGILO 95
TRANSFERNCIA DE MATERIAL DE PESQUISA 100
COMERCIALIZAO DE TECNOLOGIA 105
5 FIOCRUZ E OS SERVIOS DE GESTO TECNOLGICA 115
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS 117
ANEXOS 121
l.l PRINCIPAIS TRATADOS INTERNACIONAIS, COM NFASE EM PATENTE 121
2.1 FORMAS DE PROTEO DO TRABALHO INTELECTUAL - PROPRIEDADE INDUSTRIAL,
DIREITO AUTORAL OUTRAS: IDIA FORMA 129
2.2 INVENTOS RELAES DE TRABALHO 132
2.3 FUNDAO OSWALDO CRUZ, PORTARIA DA PRESIDNCIA
N 294/96-PR, DE 20 DE AGOSTO DE 1996 134
2.4 INVENES BIOTECNOLGICAS CAPACITAO REPETITIVIDADE - RELATRIO
DESCRITIVO DEPSITO DE MATERIAL BIOLGICO 137
2.5 BRASIL: A TRAMITAO PARA A CONCESSO DA PATENTE 144
3.1 OUTRAS FONTES DE INFORMAO PATENTRIA 146
4.1 ACORDO DE SIGILO ENTRE INSTITUIES SEM FINS LUCRATIVOS 147
4.2 OBRIGAO DE SIGILO A VISITANTE ESTAGIRIO 151
4.3 OBRIGAO DE SIGILO PR-CONTRATO DE TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA 153
4.4 ACORDO PARA A TRANSFERNCIA DE MATERIAL BIOLGICO 156
PREFCIO
A Coordenao de Gesto Tecnolgica da Fundao Oswaldo Cruz
(GESTEC/FIOCRUZ) foi criada h pouco mais de um decnio, com o objetivo de
obter proteo para os resultados de pesquisa e desenvolvimento gerados
pelo trabalho de seu corpo tcnico, transformando-os em ativos econmicos
passveis de negociao para uso por terceiros em mercado, bem como
proporcionar o acesso informao tecnolgica para fins de programao
de pesquisas e o intercmbio e parceria tcnico-cientfica com instituies
congneres e acadmicas. Considerando tais atribuies, os procedimentos
esto principalmente apoiados nos institutos da propriedade intelectual,
em especial as patentes de inveno da propriedade industrial.
Em um pas de industrializao recente, como o caso brasileiro, h
ainda um conhecimento limitado sobre o papel e as funes desses sistemas
de propriedade. De maneira geral, as pessoas tendem a compreender as
patentes como meros monoplios que limitam o crescimento e concentram
a riqueza nas mos de uns poucos. No meio cientfico e acadmico, alm
desses aspectos, h a viso de que a propriedade industrial estaria cerceando
a disseminao e a divulgao do conhecimento. Em nossos institutos de
pesquisa governamentais, os pesquisadores, e no somente eles, mas todos
os seus tcnicos, a situao no muito diferente, muito embora haja sinais
de sensveis mudanas nos ltimos anos. Entretanto, nos departamentos
de pesquisa das empresas industriais j h perspectivas que possibilitam,
pelo menos, uma melhor compreenso do papel e das funes das patentes
em uma sociedade econmica moderna. De fato, quanto mais distantes da
produo econmica em seu trabalho de pesquisa, pensam alguns tcnicos
que sejam capazes de escapar de suas regras. Em suma, uma instituio de
pesquisa e desenvolvimento sem fins lucrativos gera conhecimento para
quem? Para qu?
Dentro desse contexto, a Coordenao de Gesto Tecnolgica da
FIOCRUZ, no cumprimento de suas atribuies, julgou necessrio introduzir
a cultura da propriedade intelectual, criando, assim, vnculos mais estreitos
com a sua comunidade tcnico-cientfica ao faz-la vislumbrar os potenciais
do sistema de patente, e da propriedade intelectual em geral, disposio
da pesquisa e desenvolvimento. Al m disso, tambm estes vnculos se
estreitam e reforam com outras instituies de pesquisa e desenvolvimento
e empresas industriais.
Este manual de orientao e informao foi elaborado para a
comunidade tcnico-cientfica da FIOCRUZ, sem que tal especificidade haja
sido capaz de anular a sua utilidade para pesquisadores e gestores tecnolgicos
de outras instituies, incluindo os peritos localizados nos departamentos
de pesquisa de empresas. Basicamente, o texto informa sobre as noes
bsicas de como as invenes podem ser protegidas por meio das patentes
de inveno (e modelo de utilidade) - os requisitos e os procedimentos para
a obteno desses privilgios - , esclarece o valor das informaes tecnolgicas
contidas nos documentos de patente e os princpios para a recuperao dessas
informaes para apoiar os projetos de pesquisa e desenvolvimento, e, ainda,
discute de maneira sucinta as bases para a negociao e transferncia de
tecnologia, incluindo a recente problemtica da transferncia de material
biolgico. Alm disso, o texto est atualizado perante os recentes tratados
multilaterais e o novo Cdigo da Propriedade Industrial, a Lei n 9.279, vigente
a partir de maio de 1997, fazendo-se, quando necessrio, referncia a leis
anteriores e no mais em vigor.
Esta Coordenao espera que o manual tenha utilidade para
pesquisadores, gestores tecnolgicos, de tcnicos afins e facilite seus
trabalhos em suas instituies e empresas, especialmente quando as
recentes transformaes da economia internacional colocaram em destaque
a propriedade industrial como barreira no tarifria capaz de influir no
comportamento dos fluxos de comrcio exterior dos pases. Afinal, mas
no finalmente, espera-se que a comunidade tcnico-cientfica da FIOCRUZ,
de outras instituies de pesquisa e desenvolvimento, bem como os tcnicos
das empresas industriais, venham a ter, aps a sua leitura, uma relao
mais estreita e facilitada com os tcnicos desta Coordenao e, em face disso,
possam aumentar a quantidade e aprimorar a qualidade dos nossos servios.
Maria Celeste Emerick
Coordenadora da GESTEC/FIOCRUZ
APRESENTAO
Revolues e paradigmas. O sculo XX foi marcado por
transformaes substantivas no campo da Cincia e da Tecnologia
1
e, em
especial, em suas inter-relaes. Ao alcanar a ltima dcada deste sculo,
alguns tericos do desenvolvimento social afirmavam estar em marcha um
novo perodo revolucionrio em que o Conhecimento assumiria, dentre os
demais meios de produo - simplificadamente, capital e trabalho - , a
dominncia no processo de gerao de riqueza. A produo industrial, ao
assumir no sculo XVI I I a dominncia em relao agrcola, originou a
primeira transformao com conotaes revolucionrias da modernidade,
a Revoluo Industrial. No sculo XIX, com o aparecimento do navio de
ferro a vapor, as ferrovias, os novos meios de comunicao telegrficos e
telefnicos, possibilitou-se um aumento dos fluxos de intercmbio
comercial entre os pases e uma nova onda de crescimento econmico,
caracterizando a segunda transformao da modernidade, a denominada
Revoluo dos Transportes. No fim deste sculo, para muitos tericos, tendo
o conhecimento alcanado se definido como o meio de produo par
excellence de sua poca, a modernidade estaria entrando em sua terceira
transformao, a Revoluo Cientfico-Tecnolgica.
Para outros tericos menos 'revolucionrios', ainda que na poca
atual no estivesse ocorrendo uma revoluo no sentido conferido a essa
categoria pelas cincias sociais, h, pelo menos, um processo de ruptura
1
As palavras com sufixo 'logia' tm-se caracterizado por terem seu significado alterado. De
fato, esse sufixo indica o estudo de algum campo do conhecimento, porm, em alguns casos,
a palavra se transmuda no prprio conhecimento. Assim, a Biotecnologia seria o estudo das
tcnicas de manipulao dos seres vivos; hoje, a prpria tcnica. De mesma maneira, a
Tecnologia seria o estudo de tcnicas produtivas, no entanto, agora, denomina as prprias
tcnicas. Dessa forma, quando nos reportamos Tecnologia estamos nos referindo
inadequadamente ao conhecimento tcnico-produtivo.
caracterizado pela mudana do patamar produtivo devido ao surgimento
de um novo paradigma tecnolgico, baseado no desenvolvimento do
conhecimento cientfico e tcnico. Sob essa tica, estara-se atravessando
um perodo qualitativo de transformao renovadora, mantidos sem
alterao os sustentculos do processo de desenvol vi ment o da
modernidade. Se houve um paradigma que substituiu a produo
individual, artesanal, introduzindo as primeiras mquinas que operavam,
no incio, em seqncia repetitiva dos movimentos do trabalho humano e
fora humana motriz; se o paradigma seguinte, induzido pela motorizao
e movimentos prprios das mquinas, possibilitou o aparecimento da
linha de produo formada por uma cadeia de mquinas - o fordismo; o
paradigma atual oferece uma nova forma de produo, em contnuo,
substituindo a mecanizao pela automao - os sistemas CAD e CAM, os
flow process da qumica e da metalurgia etc. Essa continuidade dos
processos produtivos se estendem, em maior ou menor incidncia, inclusive
subordinadas at certo ponto s caractersticas prprias de cada ramo
industrial, a todos os setores produtivos da economia e, quanto a isso, a
informtica tem sido at aqui o conhecimento preponderante para o alcance
da automao. Mas basta analisar as primeiras criaes da biotecnologia
para se perceber que o novo paradigma no est fundamentado somente
em uma forma do conhecimento cientfico e tcnico, mas em um complexo
de conhecimentos renovadores e unificados destes dois campos do
conhecimento geral, o cientfico e o tcnico-produtivo.
Assim, mesmo sob duas ticas explicativas diversas, parece haver
um consenso sobre a importncia do Conhecimento para a produo
econmica; e, no s isso, o conhecimento cientfico cada vez mais crucial
para desenvolver a capacidade produtiva da sociedade econmica.
Entretanto, se melhor analisadas as etapas 'revolucionrias' ou a seqncia
renovadora dos paradigmas tecnolgicos, sempre ser detectada a
importncia do Conhecimento no processo evolutivo. No caso da produo
econmica, em um sentido inverso ao processo da produo cientfica, em
todas as suas principais etapas de renovao anteriormente comentadas,
h uma tendncia sempre presente: eliminar a subjetividade do trabalho
humano, a aleatoriedade de seu comportamento, substituindo-a pela
repetitividade constante e inexorvel das mquinas. Todavia, reconhecendo
impossvel a substituio plena e total do homem pela maquinaria, mtodos
so desenvolvidos conducentes a aprimorar e tornar repetitivo, eliminando
ao mximo o fator aleatrio comportamental do trabalho do homem - o
estudo dos tempos e movimentos do trabalho humano, o taylorismo. Em
resumo, em todo o transcorrer da modernidade h um princpio imutvel:
a substituio do aleatrio pelo constante; do trabalho humano pelas
mquinas, equipamentos, tecnologias etc.
Do empirismo base cientfica. Este movimento substitutivo do
homem pela maquinaria (inclusive tecnologia), obviamente, tem sempre
uma forte relao com o Conhecimento. Nos primrdios, a observao
emprica preponderava no processo da produo intelectual para fins
econmicos, industriais. Eram os prprios trabalhadores, durante o
processo de produo de mercadorias, que tambm inventavam as novas
tcnicas de produtos e processos, com uma influncia quase inexistente
do conhecimento cientfico.
Em meados do sculo XI X, todavia, parece haver uma brusca
alterao de rumos na gerao do conhecimento produtivo. Thomas Alva
Edison, o fsico norte-americano famoso pelo invento da lmpada
incandescente, do fongrafo e outros aparelhos eltricos, em sua empresa
General Electric, cria o pri mei ro departamento de pesquisa e
desenvolvimento ( P&D) , buscando dar produo do conhecimento
produtivo industrial o suporte e a preciso do conhecimento cientfico,
eliminando a aleatoriedade das criaes intelectuais do trabalhador durante
o prprio processo de produo de mercadorias. Tal como se afirmava, a
diviso do trabalho no prprio processo de produo de mercadorias
tambm fazia parte dessa lgica que pregava que, na fbrica, o trabalho
intelectual deveria deste ser separado.
Em algumas reas cientficas, mesma poca, tambm ocorriam
mudanas. No campo da medicina, por exemplo, os resultados do trabalho
nos institutos de pesquisa pressionavam tais unidades a criarem uma rea
produtiva prpria. A produo, basicamente em bateladas, facilitava esse
trabalho conjunto sem prejuzo para qualquer das reas.
A 'simbiose' Cincia e Tecnologia ir, tambm, aproximar e intensificar
as relaes entre as comunidades acadmica e econmica, no to comentado
binmio universidade-empresa. O princpio desse processo parece ter sua
primeira expresso sensvel na Alemanha, no incio deste sculo, no campo da
Qumica. E, para muitos estudiosos, teria sido exatamente essa aproximao o
germe da dominncia germnica na produo qumica industrial. Algumas
dcadas depois, a Qumica teria um novo paradigma tecnolgico com a criao
do processo de sntese, transformando o artesanato da produo em batelada
pelos institutos, ou pelas pequenas farmcias, por uma industrializao
intensiva em unidades fabris, adotando-se o contnuo da produo
possibilitado pelo novo processo. Certamente, tal caracterstica marcava o incio
das transformaes renovadoras que, mais tarde, conformariam com
caractersticas similares de outras reas - a informtica, por exemplo - o novo
e atual paradigma tecnolgico.
A apropriao da Cincia pela Tecnologia. A 'simbiose' cientfico-
tecnolgica deve ser entendida no contexto do processo de desenvolvimento
da modernidade, cuja caracterstica fundamental tem sido a crescente
apropriao pela esfera econmica das demais esferas - a artstica, a cultural
e, sem dvida, a cientfica. Nada h de bom ou de ruim nessa apropriao
que somente reflete o modelo histrico-social da modernidade, em que a
produo individual cede espao produo social.
Tome-se as artes pictricas e cnicas. A introduo de novas tintas
tornou factvel novas formas de expresso pelos pintores e, tambm, quando
conjugadas a novas possibilidades de reprodutibilidade de uma obra,
permitiu a 'industrializao' do processo de produo artstico. A fotografia
e o filme criaram novas formas de expresso, e, notadamente o filme,
transformou por completo o processo de produo cnica e gerou a
reprodutibilidade industrializada. Depois, a televiso. Esses poucos casos
servem unicamente para exemplificar o processo inexorvel do econmico
em se apropriar das artes, ao criar novas formas de expresso artsticas
capazes de se sobrepor e sobredeterminar as formas precedentes.
A Tecnologia, portanto, pode ser entendida como a face econmica
da Cincia. Assim, conforme anteriormente comentado, desde o sculo XI X
a Tecnologia vem buscando na Cincia novas formas para a gerao do
conhecimento tcnico. Tal movimento tem reorientado os caminhos da
Cincia para os interesses econmicos. Dessa forma, graas ao enorme
campo aberto pela Biologia ao construir a engenharia gentica, esta cincia
se transmuda em Biotecnologia - terminologia que reflete a preponderncia
dos interesses da produo econmica.
O novo modo de produo cientfico-tecnolgico. O continuado
processo da apropriao pela esfera econmica do conhecimento das
demais esferas da sociedade remonta, conforme vimos, s origens da
modernidade; o recrudescimento atual dessa apropriao a caracterstica
deste fim de sculo. Ora, se o fenmeno foi capaz de criar novos modos de
produo nas esferas literrias e artsticas, o mesmo deve acontecer
quando se afirma a unidade Cincia-Tecnologia, ou sua outra expresso,
Universidade-Empresa.
Na produo do Conhecimento, a informao sempre foi e ser o
instrumento bsico, da tambm a noo de vnculo entre Informao e
Poder. Na pr-modernidade, aquele detentor da informao era tambm
o governante que a mantinha em completo segredo, impedindo a sua
difuso e, por conseqncia, limitando o ritmo de desenvolvimento
econmi co e social. A moderni dade se caracteriza por promover
socialmente a difuso da informao, sendo de suas origens o nascimento
da imprensa, possibilitando a difuso do Conhecimento - tambm os
l i vros, as bi bl i ot ecas e outras formas de fontes correlatas - e,
conseqentemente, um desenvolvimento sustentado e acelerado como
jamais conhecera a humanidade. Esta foi, por vrios sculos, a fonte
provedora da informao para a Cincia.
mesma poca em que Gutemberg inventava a imprensa, em 1474,
criava-se na Repblica de Veneza o monoplio da inveno - a patente - ,
concedendo aos inventores o uso exclusivo do novo conhecimento tcnico
de sua criao para a produo de mercadorias, recebendo a sociedade, em
troca, a informao sobre esse novo conhecimento produtivo para uso
pblico na gerao de novos e mais evoludos inventos. Surgia, dessa
maneira, o sistema de informao da Tecnologia que, no sculo XX, estaria
consagrado como a fonte par excellence para promover a gerao do
conhecimento tcnico-produtivo.
At este sculo, os cientistas tinham nas bibliotecas, nos livros, nos
contatos com os demais cientistas a principal forma para desenvolver seus
conhecimentos e alcanar novas descobertas, entendidas como a desvelao
dos fenmenos naturais. Ora, o acercamento de Cincia e Tecnologia
condiciona os cientistas a buscar outras fontes de informao capazes de
levar a termo as invenes, entendidas como a criao de novas solues
tcnicas para a produo econmica de mercadorias. O resultado
encontrar, como inventores mencionados em documentos de patentes, os
conhecidos nomes de renomados cientistas, tais como Einstein, Hahn,
Millikan, Soddy, Ziegler e muitos outros.
Razes deste Manual. A Coordenao de Gesto Tecnolgica, ligada
Assessoria de Planejamento, da Fundao Oswaldo Cruz (FIOCRUZ), foi
criada h pouco mais de um decnio, com o objetivo de proteger os
resultados de pesquisa e desenvolvimento gerados pelo seu corpo tcnico,
bem como o de buscar facilitar o acesso informao tecnolgica de seus
membros. Considerando tais propsitos, os procedimentos devem estar
apoiados nos institutos da propriedade intelectual, especialmente da
propriedade industrial - as patentes.
Dentro desse contexto, a Coordenao de Gesto Tecnolgica, com o
intuito de cumprir o seu papel, julgou necessrio criar maiores vnculos
com os pesquisadores da FIOCRUZ, esclarecendo os potenciais do sistema de
patente, e da propriedade intelectual em geral, disposio da pesquisa e
desenvolvimento, seja para a proteo dos resultados gerados por ela por
meio do patenteamento ou para lhe dar o suporte da informao tecnolgica
contida nesses privilgios.
O primeiro captulo deste manual de orientao focaliza os conceitos
bsicos das patentes, bem como busca esclarecer sobre o funcionamento do
'sistema' internacional e sua inter-relao com os sistemas nacionais,
ressaltando o caso brasileiro. O segundo captulo trata de definir e conceituar
a patente como forma privilegiada de proteo aos resultados do trabalho
intelectual, dos resultados patenteveis e no patenteveis, os direitos e
obrigaes dos seus proprietrios e dos inventores, bem como orienta quanto
aos procedimentos para que sejam efetuados os pedidos de patentes. , assim,
parte importante do manual, pois esclarece a necessidade do patenteamento
em nossa sociedade. O terceiro captulo analisa as patentes como a mais
importante fonte de informao tecnolgica existente disposio da pesquisa
e desenvolvimento, esclarecendo e orientando sobre os vrios canais para a
sua acessibilidade. O quarto captulo trata dos procedimentos que devem
ser adotados pelas instituies de pesquisa para garantir a proteo de suas
informaes, evitando perdas em suas relaes com terceiros - visitantes,
estagirios, parceiros tecnolgicos, demandantes de tecnologias e intercmbio
de material biolgico. O quinto captulo destinado exclusivamente aos
pesquisadores da FIOCRUZ, esclarecendo sobre os servios de apoio e
consultoria ofertados pela Coordenao de Gesto Tecnol gi ca da
Assessoria de Planejamento. Esses captulos so complementados por
explanaes mais detalhadas de alguns de seus temas, constante dos anexos,
com o intuito de satisfazer os leitores que desejem maior aprofundamento
nas questes.
Finalmente, os autores agradecem Coordenao de Gesto
Tecnolgica da Assessoria de Planejamento Estratgico da FIOCRUZ pela
oportunidade que lhes foi dada para a elaborao deste Manual.
Rio de Janeiro, julho de 2000
Maria Fernanda Gonalves Macedo
A. L. Figueira Barbosa
1 PATENTE: UMA BREVE
INTRODUO
ORIGENS, CONCEITOS EVOLUO DO
'SISTEMA' INTERNACIONAL DOS NACIONAIS
DAS ORIGENS INTERNACIONALIZAO
As origens. At o primeiro quartel do sculo XVI I , reis e governantes
concediam a seus pares exclusividade para exercer um determinado
comrcio. Tais monoplios comerciais visavam to-somente conceder
favores ao invs de recompensar quaisquer possveis esforos dispendidos
pelos nobres que trouxessem um benefcio social. Foi o Estatuto dos
Monoplios, promulgado pela Coroa Britnica em 1623, que deu por finda
a existncia e a concesso desses monoplios comerciais e, em contrapartida,
criou o monoplio das invenes.
Os sistemas nacionais. A idia de incentivar as invenes mediante a
concesso do monoplio de uso - a patente
1
- surgiu na Repblica de Veneza,
em 1477. Esta prtica ficou esquecida por sculo e meio, sendo retomada
pelo Estatuto dos Monoplios e, a partir de ento, foi se difundindo pela
Europa, chegando Amrica no fim do sculo XVI I I . Assim, j no transcorrer
do sculo XIX, inmeros pases tinham suas leis nacionais de patentes, sendo
o Brasil o primeiro dos pases em desenvolvimento, em 1830, a conceder
proteo patentria s invenes. At fins do sculo XI X, as leis nacionais
somente conferiam proteo aos inventores do prprio pas, inexistindo a
possibilidade de proteo de inventores estrangeiros.
O 'sistema' internacional. A necessidade de ampliar a proteo alm
das fronteiras nacionais, ou seja, proteger em um pas as pessoas no
residentes em seu territrio, foi induzida pelo crescimento e consolidao
1
A menos que ressalvado, o termo patente como aqui empregado, refere-se exclusivamente
quelas que protegem os inventos - as patentes de inveno e de modelo de utilidade - , no
compreendendo, assim, patentes de desenho, de introduo etc.
do comrcio internacional, com o intuito de evitar que os produtos viessem
a ser copiados em outros pases que no o de origem da inveno. Surgiu,
assim, o chamado 'Sistema' Internacional de Patentes, mediante acordo
multilateral, firmado em 1883 na cidade de Paris, denominado Conveno
de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial, ou abreviadamente,
Conveno de Paris.
2
Por um conceito unificado. Desde os primeiros debates entre os pases
at o consenso em promulgar a Conveno de Paris, em 1883, um dos maiores
entraves foi a forte discordncia entre os pases contratantes em relao a
uma nica definio para a patente de inveno. A razo simples: os
existentes sistemas nacionais tinham, ao seu livre arbtrio, a outorga dos
direitos e obrigaes dos titulares, os procedimentos requeridos concesso,
prazo de vigncia etc., que, dados os divergentes interesses nacionais, eram
forosamente distintos. Portanto, encontrar uma nica definio era
obviamente unificar os direitos e obrigaes, os procedimentos etc. Mesmo
atualmente essa dificuldade persiste.
A Patente pode ser conceituada, inicialmente, tendo por base os
princpios do 'Contrato Social' de Rousseau, como um acordo entre o
inventor e a sociedade.
3
O Estado concede o monoplio da inveno, isto ,
a sua propriedade inerentemente caracterizada pelo uso exclusivo de um
novo processo produtivo ou a fabricao de um produto novo vigente por
um determinado prazo temporal e, em troca, o inventor divulga a sua
inveno, permitindo sociedade o livre acesso ao conhecimento desta -
matria objeto da patente. Diferentemente de outros sistemas de
propriedade, a patente tem validade temporalmente limitada, aps o que,
cai em domnio pblico, quer dizer, pode ser usada por toda a sociedade.
Em alguns pases anglfilos, com destaque para os EUA, a conceituao
distinta: a propriedade das invenes reconhecida pelo direito natural,
cabendo lei conferir a propriedade exclusiva, ou seja, o direito de excluir
terceiros dos atos de fabricar, usar e vender.
Na primeira forma de conceituao, a lei concede direitos afirmativos
de propriedade; na segunda, os direitos negativos de excluso. O resultado
2
A Conveno de Paris no tem por objeto unicamente a patente de inveno, mas compreende
tambm os demais institutos da propriedade industrial - patentes em geral, marcas em geral,
indicaes de procedncia e a proteo concorrncia desleal.
3
H outras teorias justificativas da existncia da proteo patentria s invenes, embora a
contrapartida seja um procedimento presente em todas as legislaes. Assim, por exemplo,
justifica-se a patente como a proteo a um meio de produo, um dos fundamentos do
Capitalismo.
mais evidente dessa diferena recai sobre as obrigaes correspondentes
dos proprietrios das invenes. No primeiro caso est implcito que, se o
titular no exercer o direito de uso no territrio do pas concedente do
privilgio, terceiros podero usar a inveno dentro de determinados
procedimentos; em outras palavras, h a obrigao de fabricao local do
produto ou de uso do processo protegido. No segundo caso, pressupe-se
que a lei de patente no obriga ao uso local, pois a sociedade nada estaria
perdendo, considerando que a inveno no existiria sem o inventor e,
portanto, sob esse aspecto no haveria prejuzo social.
4
Recentemente, numa tentativa de homogeneizar os direitos e
obrigaes, um acordo internacional obrigou todos os pases a adotarem os
direitos de excluso.
5
Entretanto, desde que alguns pases mantiveram a
primeira forma de conceituao para a patente, adicionando simplesmente
os direitos de excluso - caso do recente cdigo brasileiro sobre propriedade
industrial - , ainda persistem diferenas substantivas. Assim, a possibilidade
de terceiros usarem a patente na hiptese de no-uso pelo titular mantm-
se, ainda que flexibilizada.
6
Como se percebe, aps mais de cem anos da Conveno de Paris, uma
definio internacional de patente no possvel, dado que os direitos e
obrigaes conferidos pelas legislaes nacionais persistem diferenciados.
Proteo e informao. Portanto, considerando que em todos os
pases a matria tcnica protegida pela patente divulgada ao pblico, esse
privilgio no um mero monoplio do inventor, mas tambm fonte de
informao tecnolgica ofertando sociedade, e conseqentemente aos
competidores econmicos do inventor, um novo conhecimento tcnico que
facilita a gerao de novas invenes. Na verdade, o direito de monoplio
restrito produo de mercadorias e, dessa maneira, o conhecimento tcnico
protegido pela patente pode ser livremente utilizado para a pesquisa e
desenvolvimento de novas invenes ou aperfeioamentos, tambm
considerados como invenes.
4
Entretanto, o no uso pode ser considerado como abuso de poder econmico pelo titular da
patente - importao a preos excessivos - , possibilitando que terceiros possam usar a
inveno com base em crime definido em outro campo do direito distinto da propriedade
industrial. Esse o caso dos EUA.
5
Referncia ao Trade Related Aspects on Intellectual Property Rights ( TRIPS) , mencionado
no final deste captulo.
6 Cabe assinalar que, em todos os pases, presume-se a patente para uso local, embora possam
ser distintos os motivos que justifiquem o no-uso como forma de impedir que terceiros a
usem. De fato, no h qualquer razo econmica que justifique um monoplio para a mera
importao, gerando emprego e renda no resto do mundo e no no pas concedente.
Quadro 1 - A patente como instrumento de desenvolvimento
A patente uma unidade contraditria: protege o inventor, mas '
tambm o desafia ao facilitar a gerao de novas invenes por
terceiros, induzindo o seu prprio titular a prosseguir inventando para I
s se manter frente de seus competidores. Em outra palavras, a jj
j, propriedade temporalmente limitada e o interesse pblico da {
l informao divulgada - razo-de-ser pblico e privado da patente - , }
um instrumento de promoo do desenvolvimento tecnolgico.
BASES INSTITUCIONAIS DO 'SISTEMA' INTERNACIONAL
Internacionalizao e inovao nacional. A razo do 'sistema'
internacional de patentes incentivar globalmente a inovao, isto ,
proporcionar a proteo patentria em um espao econmico maior por
insero de mercados externos. Os inventores, ou quem deles deriva seus
direitos, se beneficiam de tal 'sistema' pela proteo que lhes conferida em
todos os pases aonde lhe for concedida a patente, proporcionando-lhe maior
nmero de consumidores e, por conseguinte, maior rentabilidade absoluta.
Os pases membros do 'sistema' tambm ganham sua parte, pois a patente
induz industrializao local, gerando novos empregos, novas indstrias e
novos itens de consumo. Tambm de extrema importncia o fato de que
difunde para a sociedade internacional os conhecimentos tcnicos mais
avanados criados nos mais diversos pases - o estado da tcnica absoluto -
para a produo de bens e de novas tecnologias, facilitada pelas economias
externas derivadas da prpria produo local. A finalidade da divulgao
catalisar a atividade inventiva de outros inventores e tornar possvel o avano
da tecnologia, que, de outro modo, permaneceria em segredo.
A busca da homogeneidade. Conforme comentado, o 'sistema'
internacional, ao ser implantado pela Conveno de Paris, nascia como um
compromisso formado por uma 'colcha de retalhos' que atendesse s mais
dspares disposies das legislaes nacionais dos pases contratantes.
Assim, no foi possvel construir um sistema homogneo, conforme se
esperaria da prpria definio dessa categoria, mas somente dados os
primeiros passos nessa direo. Em mais de cem anos da mais antiga
conveno econmica internacional,
7
houve inmeras revises e novos
tratados foram implementados, sempre tendo presente a busca da homogeneidade, alm da necessidade de insero de novas matrias, de
7
A Conveno de Paris s no mais antiga do que alguns tratados da rea postal.
aperfeioamentos tcnicos e jurdicos etc. Portanto, o 'sistema' internacional
da propriedade industrial, no qual as patentes compem um subsistema,
construdo sobre a base de inmeros tratados internacionais, regionais e
bilaterais versando sobre as mais diversas matrias e assuntos especficos.
Alguns desses tratados, relacionados com as patentes e os objetivos deste
manual, so adiante relacionados:
8
Quadro 2 - Principais tratados internacionais de propriedade industrial
Conveno de Paris - tratado multilateral bsico, firmado em 1883
na cidade de Paris, tem por objeto os institutos da propriedade
industrial - patentes em geral, marcas em geral, indicaes de
procedncia e a proteo concorrncia desleal.
Tratado de Cooperao em Matria de Patentes (PCT) (Patent
Cooperation Treaty - PCT) - tratado multilateral, firmado em 1970
na cidade de Washington, cujo principal objetivo facilitar e reduzir
os custos iniciais nos procedimentos de pedidos de patentes nos pases
membros.
Classificao Internacional de Patentes (CIP) - firmado em 1971 na
cidade de Estrasburgo, este acordo estabelece para os pases membros
um sistema de classificao das patentes por ramo da tcnica, sendo
amplamente adotado por todos os pases desenvolvidos e pela maioria
dos pases em desenvolvimento.
Tratado de Budapeste sobre Depsito de Microorganismos para a
Finalidade de Proteo por Patente - firmado em 1977, em Budapeste,
estabelece para os pases membros procedimentos e exigncias para
o depsito e guarda de microorganismos,
9
para fins de proteo
patentria. Tambm estabelece normas para o fornecimento de
amostras dos microorganismos armazenados.
Acordo sobre Aspectos Comerciais de Direitos de Propriedade
Intelectual, incluindo a Contrafao de Bens (TRIPS) - Trade Related
Aspects on Intellectual Property Rights, including Counterfeiting of
Goods) - firmado em 1994 na cidade de Marrakesh, como parte de
um tratado maior que criou a Organizao Mundial do Comrcio
(antigo GA T T ) , tem importncia substantiva semelhante e
complementar Conveno de Paris.
8
Para uma descrio sumria desses tratados, vi de Anexo 1.1. - Principais Trat ados
Internacionais, com nfase em Patente.
9
Microorganismo, no tratado, inclui tambm material biolgico no-vivo, tais como plasmdeos
e bacterifagos.
2 PATENTE: UMA FORMA DE
PROTEO DO TRABALHO
INTELECTUAL
VANTAGENS DA PROTEO:
FACILITAR AS PARCERIAS TECNOLGICAS
IMPEDIR A PIRATARIA
INVENO, INOVAO DESENVOLVIMENTO
Diversidade do trabalho intelectual. O trabalho do cientista, do
artista, do desenhista industrial, do tecnlogo, do escritor etc., so formas
diversas do trabalho intelectual e, obviamente, suas criaes tm finalidades
tambm distintas.
10
Este manual aborda exclusivamente as criaes tcnico-
produtivas destinadas produo de mercadorias.
Inveno. A inveno pode ser descrita como uma nova soluo para
um problema tcnico de produo. O problema pode ser antigo ou novo;
respectivamente, de como criar ou aperfeioar um processo qumico ou um
novo produto para atender a uma necessidade antes inexistente. Mas a
soluo, para ser uma inveno, precisa ser obrigatoriamente nova, ou seja,
que ningum haja criado anteriormente a idia ou, pelo menos, que ningum
tenha divulgado ou disponibilizado o acesso de sua informao ao pblico.
Inovao. H vrias formas do processo de inovao, mas para fins
deste manual, ser considerada somente a introduo de novas mercadorias
ou de tecnologias em mercado, desde que nessa forma esteja contida em
sua etapa inicial uma fase de inventividade. Considerada assim, a inovao
tem sua origem em uma inveno, prosseguindo at a comercializao da
prpria inveno ou da mercadoria que a contm, pois o processo inovativo,
por definio, contm sempre a comercializao.
Desenvolvimento. O desenvolvimento econmico necessita de um
fluxo permanente de novas idias para melhorar a produtividade dos
Vide o Anexo 2.1. - Formas de Proteo do Trabalho Intelectual.
processos produtivos ou abrir mercados mediante o lanamento de novas
mercadorias. Novos processos e produtos promovem a regenerao e
reciclagem das indstrias em declnio e abrem novos campos para o
investimento, possibilitando a uma determinada economia utilizar ao
mximo seu potencial produtivo. Assim, a inovao tem sido considerada
como um dos mais eficientes meios para a promoo do desenvolvimento.
Polticas de inovao. O reconhecimento da importncia da inovao
para o desenvolvimento, seja de um pas ou de uma unidade produtiva, tem
levado muitos governos elaborao de polticas nacionais de incentivo
inovao. Pases que tardam em incorporar polticas de incentivo ao processo
inovativo nos diferentes estgios da produo, deparam-se com baixas taxas
de produtividade, dificuldades de adaptao dos custos de energia e matria-
prima aos padres universais e, por conseqncia, poder de barganha cada
vez menor na competitividade internacional e ainda, em casos mais graves,
a estagnao econmica. Enquanto isso, naes que reconhecem a
importncia da inovao tm obtido bons resultados em suas economias e
alcanado melhores nveis de desenvolvimento socioeconmico.
Infelizmente, os pases em desenvolvimento tm se caracterizado pela
inexistncia de polticas de inovao ou por aes parceladas e desencontradas
sobre esse processo. Assim, embora todos os pases tenham um Escritrio
Governamental de Propriedade Industrial, raramente usam da legislao de
tal campo de proteo ou tornam efetivos seus objetivos mediante aes
especficas e direcionadas. Muitas vezes as legislaes de propriedade
industrial so corretas e adequadas, mas afora a proteo s invenes, nada
mais feito no sentido de promover novas invenes e, sobretudo, dar
conseqncia inventividade, completando o processo inovativo.
Essas consideraes a respeito de polticas de inovao pretendem
to-somente relativizar a importncia da proteo s invenes, colocando-
a em seu devido espao. Conforme se observou, a mera existncia da patente
j um instrumento promotor de novas invenes e inovaes, pois a
divulgao da matria objeto da proteo patentria , per se, uma fonte de
informao tecnolgica indutora de competitividade no prprio processo
inventivo. Ora, se do ponto de vista macroeconmico, sistmico, a
competitividade nesse campo desejvel, parece haver aqui uma certa
contradio com a tica microeconmica, pois as empresas deveriam, ento,
preferir o segredo.
PATENTE OU SEGREDO: A OPO ILUSRIA
Aqueles poucos afeitos propriedade industrial, e s patentes em
particular, que raramente se concentram em averiguar a sua funcionalidade
em uma economia da modernidade, tendem a ser influenciados por
afirmaes ingnuas e ilusrias de que o segredo prefervel proteo
patentria. Uma pequena anlise dessa opo , portanto, necessria.
As polticas nacionais. Enquanto todos os pases promovem o
patenteamento, despendendo recursos considerveis na manuteno de seus
escritrios governamentais, no aperfeioamento da legislao, enfrentando as
duras negociaes internacionais e contribuindo para um organismo
especializado em propriedade intelectual nas Naes Unidas - a Organizao
Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI) - , no h qualquer pas que possua
uma lei federal tendo por matria especfica o segredo, ou que possua organismos
especializados sobre tal matria. Nos foros internacionais, exceto em uma
pequena e simples disposio no recente acordo TRIPS, em que se trata de dar
certa proteo de confidencialidade s informaes empresariais fornecidas
pelas prprias empresas aos organismos governamentais, em geral com a
finalidade de obter autorizao ao comrcio de novos produtos farmacuticos,
tambm nada parece promover o segredo. Ainda em relao ao segredo, os
pases e a comunidade internacional tm se limitado a impedir a sua apropriao
ou divulgao indevida, sem a autorizao de quem o detm. Em poucas
palavras: as patentes se promovem e o segredo se desincentiva.
Monoplio de facto. Diz-se que o segredo deve ser prefervel patente,
quando se est muito frente em relao aos conhecimentos tecnolgicos
disponveis para a comunidade econmica. Eis uma hiptese de lgica
dedutiva que, se buscada a comprovao emprica, provavelmente uma fraca
evidncia dever ser encontrada. A razo simples: o prpri o
desenvolvimento cientfico-tcnico reduziu temporalmente, de forma
acentuada, a utilizao industrial de uma inveno quando comparada a
algumas dcadas passadas. Assim, desvendar um segredo de produo de
uma mercadoria no patenteada , por razes bvias, muito mais fcil do
que gerar novas invenes - a engenharia reversa mais simples do que o
processo inventivo.
Entretanto, h a preferncia pel o segredo em alguns casos,
especialmente quando a divulgao permite ao concorrente usar a inveno
sem o conhecimento por parte do titular da patente. O exemplo extremo a
proteo dos programas de computador, cuja fiscalizao pelo titular do
direito ser sempre difcil, se no impossvel. Nesse caso, sua forma de
proteo prpria e singular e, diferentemente de todas as demais protees
da propriedade intelectual e industrial, no requer a divulgao plena - a
informao disponvel somente parcial, sendo uma parte mantida em
segredo. Mesmo assim, so raros os titulares de programas de computador
que solicitam registro, a menos que seu uso comercial esteja bastante
difundido. Motivos tcnicos e comerciais, nesse exemplo, justificam o
monoplio de facto, a manuteno do segredo.
Divulgao preventiva. Aqueles propugnadores das vantagens do
segredo sobre a patente jamais se referem ao procedimento conhecido como
Divulgao Preventiva. Algumas empresas transnacionais produzem
anualmente milhares de invenes, e o custo de depositar patentes em todos os
pases, ou somente em alguns pases estratgicos, , portanto, bastante elevado.
Aps alguns estudos de mercado, selecionam-se as invenes julgadas de elevado
potencial industrial e comercial e publicam-se as demais - em geral sob a mesma
forma de documentos de patente - , para que caiam em domnio pblico. Enfim,
melhor oferecer gratuitamente ao pblico do que correr o risco de idntico
conhecimento tcnico vir a ser patenteado por outro inventor.
Todavia, o segredo industrial existe. Ele pode ser considerado, dentre
outras, como parte de um processo sem o qual no pode ser utilizado, mas
cuja essncia no necessita ser divulgada no relatrio descritivo da patente
para que o privilgio do processo seja concedido. Esse fato bastante usual
no campo qumico e farmacutico.
Guardar o segredo, na poca atual em que os conhecimentos
cientficos e tcnicos esto amplamente disseminados, correr o risco de
perder o monoplio de facto para outro que chegou mesma inveno, at
mesmo por engenharia reversa, e passar a ser o titular de direito. Alm
disso, quando h uma pesquisa empresarial com objetivo especfico, h
tambm uma enorme probabilidade de que outras pesquisas sobre a mesma
matria se realizem; portanto, vence a competio quem primeiro inventar
e, para impedir que terceiros o faam, requerer prontamente a patente
fundamental. Inventos que ocorrem simultaneamente em diferentes partes
do mundo so bastante conhecidos. No por acaso, h preferncia pela
divulgao por meio de documentos de patente pelas maiores empresas
transnacionais ou, em outra hiptese, a divulgao preventiva.
RAZES PARA PATENTEAR
H uma necessidade sistmica da modernidade em conferir proteo
s invenes, isto , reconhecer a sua propriedade, que no capitalismo
privada e nos pases socialistas pertence ao Estado, quando a os inventores
so residentes. A teoria explicativa do contrato social seria, assim, uma forma
de evidenciar algumas das funes derivadas desse acordo entre a sociedade
e o inventor. Existem outras teorias, mas, certamente, o contrato social com
base em Rousseau a mais consistente.
Na comunidade cientfica e acadmica, com nfase nos pases em
desenvolvimento, so comuns as reaes contrrias proteo conferida pelas
patentes, talvez porque sejam amplamente divulgadas as usuais mazelas do
comportamento monopolista e/ou a ineficincia de sua administrao
econmica. O fenmeno existe, mas nem todos os monoplios tm a relao
custos/benefcios acima da unidade, ou seja, so prejudiciais per se
sociedade. No foi sem razo que o Estatuto dos Monoplios, promulgado na
Inglaterra em 1623, deu por findo os monoplios industriais e comerciais e
criou o monoplio das invenes. Alm disso, por razes econmicas de outra
ordem, h monoplios inevitveis, como aqueles exercidos pelo Estado ou
por este concedidos ao setor privado, tais como a comunicao telefnica
municipal.
11
Como as patentes existem, deixar de patentear no conceder
humanidade um conhecimento produtivo, pois se este for de importncia,
certamente as grandes empresas se utilizaro dele gratuitamente e assim
dominaro o mercado que, de outra maneira, poderia estar permitindo a
efetiva participao de uma empresa mdia ou pequena.
H um ponto a ressaltar, especialmente em relao aos institutos de
pesquisa governamentais. Caso no se efetue o pedido de patente ao menos
em seu pas, adequadamente e em tempo hbil, pode ocorrer de a inveno
vir a ser concedida a um invento semelhante posteriormente criado em outro
pas, deixando o primeiro dependente da importao. Resultado: criao
de emprego, industrializao e ganhos econmicos e financeiros em um pas
cuja inveno foi posterior, mas que soube se utilizar do 'sistema'
internacional de patentes para a sua prot eo. O bai xo nvel de
patenteamento dos residentes de um pas em desenvolvimento reflete seu
atraso tecnolgico, mas tambm agravado pelo desconhecimento, de certa
forma generalizado, da importncia econmica da proteo patentria.
11
A telefonia celular, todavia, parece possibilitar a concorrncia municipal.
O QUE ( NO ) PATENTEVEL
O Que : a inveno
Princpio de patenteabilidade e invenes. A proteo patentria
destinada de forma nica e exclusiva s criaes essencialmente destinadas
fabricao de mercadorias tangveis,
12
por definio, as invenes. Esse
simples princpio, todavia, nem sempre suficientemente compreendido,
da a necessidade das legislaes nacionais, em muitos casos, tornarem
explcitas algumas matrias que no so objeto de patente.
Quadro 3 - 0 conceito de inveno: o popular e o legal
:
i
; i
Ha uma tendncia do pesquisador de formao cientfica em pensar s
a inveno como o esforo criativo genial, um grande passo adiante {
do conhecimento tecnolgico. Entretanto, em propriedade j;
industrial, a inveno no vai alm de qualquer criao nova para I
a soluo de um problema tcnico. Assim, um cabo de martelo j
ergonmico que proporcione ao operrio um melhor rendimento .;
no trabalho, ou a colocao de uma protuberncia plstica em ;
grampos de cabelo para no ferir o couro cabeludo durante a sua ji
colocao ou uso, tanto inveno quanto um novo reator nuclear, }
um pisto rotativo para motores a exploso, a obteno de novos !
materiais por tcnica de DNA recombinante ou um processo de |
reproduo por impresso eletrosttica. I
O Que No , Por Princpio
Descoberta e inveno. A meta da Cincia a identificao, avaliao,
correlao, unificao e explicao de fenmenos naturais; os cientistas
procuram o 'porqu' de as coisas funcionarem, procuram a razo para o
funcionamento de algo e, ao encontrar, realizam as descobertas. A meta da
Tecnologia achar solues para os problemas tcnicos da produo de
mercadorias, inclusive aperfeioamentos de solues existentes, e, para esse
fim, usam do conhecimento das descobertas; os tecnlogos, incluindo os
operrios que tambm criam tais solues, procuram saber 'como fazer' as
coisas funcionarem e, quando conseguem, produzem invenes.
Um exemplo de descoberta est na formulao da lei de gravitao
universal por Isaac Newton, explicando a relao da fora de atrao entre dois
1 2
Obviamente, a proteo inclui processos de produo.
corpos e suas massas, que sempre existira mas ningum, anteriormente a ele,
havia desvendado o fenmeno. Exemplo de inveno est no uso de fenmenos
fsicos que possibilitam a reprografia, os elevadores, os avies etc.
Embora a Cincia e a Tecnologia tenham, em seus trabalhos, objetivos
e metodologias diferentes, h um vnculo histrico e lgico entre ambas que
comea a se evidenciar a partir do sculo XIX, nos primrdios do processo
de apropriao do conhecimento cientfico pelo tecnolgico. Muitos
cientistas com importantes contribuies para o avano da cincia tambm
produziram notveis invenes. No passado, apesar da distncia entre esses
conhecimentos, tem-se Isaac Newton inventando o telescpio refletor, Kelvin
patenteando o galvanmetro de espelho, Louis Pasteur obtendo as patentes
para os processos de fabricaes de cerveja e levedura e, at mesmo, Alfred
Nobel tendo a dinamite protegida. No sculo XX, em que o trabalho cientfico
e tcnico se aproximam, se confundem e se mesclam, encontra-se como
inventores nomeados nos documentos de patentes conhecidos cientistas,
tais como Einstein, Hahn, Milikan, Soddy, Ziegler, Boyer, Cohen, Gilbert,
Leder, Millstein e outros.
As descobertas e as invenes so, cada vez mais, produto de
pesquisas. Porm, enquanto as descobertas no so protegidas pela
propriedade industrial
1 3
ou qualquer outra forma de resguard-las,
podendo o conhecimento ser livremente usado por todos, as invenes
tm na proteo das patentes de inveno ou de modelos de utilidade o
seu uso restringido: livre para uso em pesquisa e desenvolvimento, proibido
para a produo industrial sem a autorizao de seu titular. Essa uma
disposio uni versal ment e aceita e, de manei ra geral, consta
explicitamente das leis nacionais.
14
Mtodos cirrgicos, operatrios e teraputicos. Evidentemente, a
criao desses mtodos no campo da Medicina e da Veterinria concretizam
anos de estudo, de pesquisas e gastos financeiros, por decorrncia. Mas
como no so os gastos em pesquisa que justificam a existncia de patentes,
conforme muito se tem afirmado ultimamente, em especial pelo ramo
farmacutico, esses mtodos, tais como as descobertas, por no serem
destinados essencialmente fabricao econmica de mercadorias e no
1 3
No Brasil, vide Lei n 9.279, art. 10, inc. I; no antigo CPI, Lei n 5.772/71, art. 9, al. "f".
1 4
No Brasil, vide Lei. 9.279/91, art. 43, inc. II. A inexistncia de norma na Lei n 5.772/71,
todavia, no implicava proibir o uso da inveno para a pesquisa.
aumentarem a riqueza nacional, no so patenteveis em face dos prprios
fundamentos da proteo patentria.
1 5
Entretanto, os equipamentos e
instrumentos utilizados na aplicao de quaisquer desses mtodos so
patenteveis, o que confirma a regra.
Mtodos, planos e sistemas no industriais. Embora largamente
empregados pela atividade econmica, os mtodos contbeis, de controle
de estoque de mercadorias, de clculos, de financiamento, de sorteios, de
jogos, de propaganda etc., como no so essencialmente elaborados para
a fabricao de mercadorias, tambm no so patenteveis.
16
Contudo,
assim como no caso anterior, as mquinas, instrumentos ou aparatos para
utiliz-los so patenteveis.
O Que No , Por Fora de Lei
As excees. Em todas as leis nacionais existem excees concesso
de patente originrias de duas fontes: os usos e costumes uma delas, o
interesse pblico a outra.
Usos e costumes. Nesta categoria de excepcionalidade, sempre
expressa em lei, encontram-se as invenes contrrias ordem pblica,
moral, segurana pblica, s religies e seus cultos, sade etc.
1 7
Todavia, tal exceo no deve ser entendida no sentido comum, mas em
seu aspecto jurdico-legal.
1 8
Interesse pblico. At o recente acordo TRIPS, era bastante comum
aos pases negar em suas leis a patenteabilidade em diversos ramos
industriais e/ou campos da tecnologia. Sob a alegao de interesse pblico,
com base em um fundo de ordem econmica, os pases desenvolvidos e em
desenvolvimento justificavam tal impeditivo legal.
1 5
Lei n 9.279/96, art. 10, inc. V I I I ; na Lei n 5-772/71, art. 9
a
, alnea "g". Vide tambm TRIPS,
art. 27, 3, al. "a". Cumpre notar, em relao s descobertas tratadas na nota anterior, que
tambm elas no fazem aumentar a riqueza, embora elevem o potencial de criao ao abrir
o campo para novas invenes.
1 6
Lei n 9.279/96, art. 10, inc. III; e Lei n 5-772/71, art. 9 , al. "h". .
1 7
Lei n 9.279/96, art. 18, inc. I; Lei n 5-772/71, art. 9, al. alnea "a". A excepcionalidade
tambm permitida pelo TRIPS, art. 27, 2.
1 8
Por exemplo, a maioria dos aparatos venda nas denominadas porn shops so, em geral,
patenteados.
A no-patenteabilidade de produtos qumico-farmacuticos foi e
possivelmente ser ainda, por algum tempo,
1 9
bastante generalizada, com
incidncia menor para os processos a eles relacionados. Mesmo em pases
desenvolvidos, como o Japo, a Itlia e a Sua, a no-privilegiabilidade era
adotada at a dcada de 70. As razes so de ordem econmica, at mesmo
em razo da dificuldade de controlar os abusos dos titulares ante o fato de o
ramo ser um oligoplio internacional concentrado em poucas empresas de
alguns pases desenvolvidos. So exemplos desses abusos os preos excessivos,
o sobrefaturamento de importaes, a ausncia de fabricao local em pases
com um mercado considervel etc. importante assinalar que o acordo TRIPS
teve, na indstria qumico-farmacutica, um dos principais lobbies para
derrocar a no-privilegiabilidade das leis nacionais; contudo, pelo menos uma
salvaguarda foi criada especificamente para invenes dessa indstria, ou seja,
a proviso de licenas compulsrias para a dependncia de patentes.
20
H outras reas tambm usuais de no-patenteabilidade previstas
em lei, mas a incidncia das mesmas nas legislaes nacionais
substancialmente menor, tais como a qumica e a alimentar.
21
Finalmente, h uma exceo ao acordo TRIPS, sendo permitido aos
pases legislarem para a no-pri vi l egi abi l i dade de invenes que
transformem o ncleo atmico de substncias, elementos e produtos.
22
1 9
A hiptese de perdurar a ausncia de proteo deve-se a que os pases em desenvolvimento
tm ainda o direito a adotar uma carncia de dez anos, a partir de 1 de janeiro de 1996, para
fazer vigorar em suas leis a patenteabilidade das matrias que, quando firmado o acordo
TRIPS, no eram protegidas em suas legislaes. A Lei n 9.279/96 no adotou o prazo de
carncia no Brasil.
2 0
TRIPS, art. 31, al. "L". Ocorre a dependncia entre patentes quando uma delas no pode ser
usada sem a utilizao de uma outra anteriormente concedida. Assim, um aperfeioamento
no deixar de ser usado, graas possibilidade de ser concedida uma licena compulsria.
Desse modo, a sociedade no deixar de se beneficiar devido deciso de outro inventor, e
tal possibilidade tambm induz a contnuas invenes de aperfeioamentos.
2 1
Brasil: a Lei n 5.772/71, art. 9 , "b" e "c", vigente at 14 de abril de 1997, no conferia proteo
patentria a produtos qumicos e a produtos e processos alimentares e qumico-
farmacuticos.
2 2
TRI PS, art. 73, alnea "b", item ( i ) . No Brasil, vide Lei n 9.279/96, art. 18, inc. III; Lei
n 5.772/71, art. 9, al. "j ".
EM QUE PAS PATENTEAR
Pas de origem. A patente deve, indiscutivelmente, ser requerida no
pas onde se realizou a inveno, a menos que a matria desta carea de um
relativo val or econmi co nesse t erri t ri o. Em geral, mas no
obrigatoriamente, o pas de origem da inveno tambm o primeiro onde
requerida a patente. Entretanto, entende-se por pas de origem qualquer
um onde primeiro foi requerida a patente. Para a maioria das invenes, a
proteo s requerida no pas de origem devido ao custo de se efetuar os
pedidos em cada pas para se obter a patente.
23
A patente nacional. Vale recordar que a patente internacional no
existe, sendo a proteo conferida somente nos pases em que a patente foi
requerida e concedida. Todavia, se no h a patente internacional, existe a
possibilidade de, por intermdio de um nico depsito, obter-se o chamado
"pedido internacional".
24
Aonde patentear - anlise quantitativa e qualitativa. A razo
primria para depositar um pedido de patente em determinado pas a
existncia de um mercado potencialmente relevante, ainda que esse pas
possa, eventualmente, no possuir capacidade industrial de produo do
produto protegido pela patente. Nesse caso, o titular ter o ' monoplio de
venda' em mercado, desde que no haja interesse de terceiros em produzir
localmente requerendo a licena compulsria. Para definir tais pases, usa-
se uma anlise quantitativa como forma inicial de abordar a questo.
Portanto, o primeiro passo para selecionar os pases onde dever
ser depositado o pedido de patente conhecer seu desenvolvimento
econmico, sua extenso geogrfica e sua populao para, em seguida,
correlacionar esses dados com a quantidade de pedidos e patentes
concedidas. Tais dados podem ser obtidos no Anurio Estatstico sobre
Patentes,
25
publicado pela OMPI e considerado instrumento bsico para
essas avaliaes, contendo, inclusive, dados sobre pedidos e patentes em
campos especficos da tcnica.
2 3
Para alguns autores, esse fenmeno explicaria o fato de os contratos de tecnologia
predominarem nos pases em desenvolvimento, tendo por objeto os trade secrets. Vide, a
respeito: FIGUEIRA BARBOSA ( 1978) .
2 4
Vide Anexo 1.1. - Principais Tratados Internacionais, com nfase em Patente, Seo 2 -
Tratado de Cooperao em Matria de Patente.
2 5
OMPI. IP/STAT/1990/B.
Fonte: OMPI, IP/ S TA T/ 1990/ B .
Fundamentados em uma seleo aleatria de pases, os dados da tabela
indicam a importncia dos mercados dos pases desenvolvidos em relao
queles em desenvolvimento, para fins de solicitar patentes. Isso tambm se
evidencia quando se comparam pases pela extenso territorial ou
populacional. Contudo, h distores nas naes asiticas devido influncia
do patenteamento no Japo que, por peculiaridades de procedimentos, tendem
a elevar a quantidade de patentes em relao aos pases ocidentais.
Dentro da perspectiva dessa abordagem inicial propiciada pela
anlise quantitativa, caso uma inveno brasileira demonstre potencial
para ser usada industrial ou comercialmente em outro pas, h indcios a
serem considerados em relao aos pedidos de patente nos seguintes
grupos de naes:
Grupo dos Sete - Alemanha, Canad, EUA, Frana, Itlia, Japo e Reino
Unido - , representando os sete principais pases industrializados, so
tambm os maiores depositrios de pedidos de patentes;
Unio Europia - mesmo os pequenos pases desse grupo possuem elevado
nvel de patenteamento, quando comparados queles em desenvolvimento;
Pases em desenvolvimento - o generalizado baixo nvel de patenteamento,
pela anlise quantitativa, no recomenda o patenteamento; mas outras
variveis podem ser consideradas, como por exemplo, a proximidade
geogrfica com o Brasil.
A anlise qualitativa, segundo passo no processo seletivo, deve considerar
outras variveis, como a especializao tcnica produtiva de cada pas ou sua
demanda especializada - Austrlia, Argentina e Uruguai como consumidoras
de produtos veterinrios; Chile como produtor de estanho, salitre e vinhos;
Frana como produtora de vinhos, queijos, vesturio etc.; Dinamarca pelos seus
produtos lcteos; Sua por seus relgios; Japo como produtor de artigos
eletrnicos de lazer; Sua como produtora farmacutica etc. Enfim, essa anlise
avalia setorialmente cada pas como produtor ou demandante, selecionando
os novos ou eliminando-os da relao inicialmente sugerida pela anlise
quantitativa. Tambm nessa anlise, o Armrio Estatstico sobre Patentes,
anteriormente citado, constitui-se instrumento necessrio informao
daqueles que precisam estar cientes inclusive sobre os pedidos e patentes em
cada pas, por campos tcnicos da Classificao Internacional de Patentes.
O INVENTOR, A TITULARIDADE DIREITOS CONFERIDOS
O Inventor e a Titularidade
Em princpio, proprietrio da inveno o inventor, ou quem dele
deriva tal direito. No entanto, como o invento pode ter sido realizado durante
a vigncia de relaes trabalhistas entre inventor/empregado e empregador,
existe a possibilidade de o empregador ou o contratante de servios serem
os proprietrios. Com relao a isso, h trs hipteses adotadas amplamente
pelas legislaes nacionais que, considerando as relaes de trabalho,
definem a titularidade das invenes
2 6
(vide Quadro 4) .
O empregado, principalmente aqueles com a precpua atividade de
pesquisa, devem estar atentos para tais hipteses, pois o no atendimento
de suas responsabilidades nessa matria pode ocasionar aplicaes das
sanes previstas em lei.
Sendo o empregador o titular exclusivo, as leis nacionais geralmente
prevem compensao ao empregado inventor, estando entre as mais comuns
limitar a remunerao ou ao salrio ajustado, ou conforme estipular o contrato
de trabalho. Compreendendo a importncia de incentivar a inveno, as
Brasil: Lei n 9.272/96, arts. 88 a 93; Lei n 5.772/71, arts. 40 a 43. Essas disposies so
aplicveis s entidades da administrao pblica, direta ou indireta, federal, estadual e
municipal. A Lei n 9.279/96, novo Cdigo da Propriedade Industrial que vigora desde 14
de abril de 1997, no se refere a inventos em geral, mas to-somente s (patentes de)
invenes e modelos de utilidade - h, pelo menos, uma redao inadequada e confusa
sobre tal matria - vide Anexo 2.2.
universidades e institutos de pesquisa de pases desenvolvidos tm
desenvolvido inmeras formas de compensao. Assim, por exemplo, os
resultados financeiros da explorao do invento so proporcionalmente
divididos, chegando o inventor a receber at a tera parte, o departamento ou
laboratrio responsvel uma parte considervel, a universidade ou o instituto
em si uma menor remunerao. Os pases em desenvolvimento raramente
possuem polticas institucionais de compensao queles responsveis, diretos
ou indiretos, pela inveno, mas algumas ocorrncias j comeam a aparecer.
No caso da FIOCRUZ, j h uma deciso a esse respeito
27
e, no momento, a
Coordenadoria de Gesto Tecnolgica da Presidncia est realizando um
estudo internacional comparativo, visando atualizar e aperfeioar para aps
debater e propor novas medidas de incentivo pesquisa e s invenes.
Quadro 4 - A quem pertencem os inventos
r
-
!
pertencem exclusivamente ao empregador - quando o empregado
est contratado para realizar pesquisas ou que decorra da prpria
natureza da atividade contratada;
(D pertencem exclusivamente ao empregado - quando o invento
realizado sem relao com o contrato de trabalho ou de recursos
tangveis ou intangveis de propriedade do empregador; e
pertencem a ambas as partes - quando no compreendido na
primeira hiptese, o invento foi realizado com recursos tangveis ou
intangveis. I
Direitos Conferidos
28
De propriedade. Conforme j comentado, os direitos conferidos por
uma patente so limitados ao territrio do pas concedente; entretanto, tais
direitos raramente so idnticos. Assim, a maioria dos pases reconhece o
direito afirmativo da propriedade conferido pela concesso da patente, sendo
inerente a essa concesso o seu uso exclusivo ou, em outras palavras, o
monoplio de fabricao. Portanto, os direitos conferidos relativamente
matria protegida, nesses casos, esto restritos a atos de fabricao do produto
Direitos Conferidos
28
De propriedade. Conforme j comentado, os direitos conferidos por
uma patente so limitados ao territrio do pas concedente; entretanto, tais
direitos raramente so idnticos. Assim, a maioria dos pases reconhece o
direito afirmativo da propriedade conferido pela concesso da patente, sendo
inerente a essa concesso o seu uso exclusivo ou, em outras palavras, o
monoplio de fabricao. Portanto, os direitos conferidos relativamente
matria protegida, nesses casos, esto restritos a atos de fabricao do produto
2 7
Portaria da Presidncia n 294/96-PR, que estabelece "procedimentos com relao a direitos
de propriedade industrial e demais direitos de propriedade sobre invenes ou
aperfeioamentos passveis de comercializao, resultantes de atividades realizadas na
FIOCRUZ" (art. 1). Vide Anexo 2.3.
2 8
Para uma anlise mais detalhada sobre esse tema, vide: FIGUEIRA BARBOSA (1999).
protegido pela patente,
29
sem quaisquer direitos exclusivos sobre os atos de
comrcio. Exceto em certos pases - os EUA, por exemplo - , prevalece os
princpios do direitos natural em que a titularidade do invento independe da
lei, cabendo a esta to-somente conceder a 'propriedade exclusiva', cujos
direitos so os de excluir terceiros de atos de produo e comrcio.
De excluso. Mais recentemente, por influncia norte-americana,
alguns pases passaram a conferir, alm dos direitos de propriedade, os direitos
desses derivados de excluir terceiros de determinados atos, basicamente, de
fabricar, usar e vender. Pelo acordo TRIPS, OS pases esto agora obrigados a
reconhecer, pelo menos, os direitos de excluso de terceiros;
30
entretanto, os
situados na Europa tm demonstrado tendncia a conceder tambm os direitos
afirmativos de propriedade, interpretando os demais como um instrumento
para afirmar e reforar os direitos de propriedade.
Quanto ao inventor, no sendo este o titular da patente, a ele
conferido o direito moral inalienvel de ter mencionada no documento da
patente a sua condio de inventor.
31
Sendo esses os direitos conferidos aos titulares, no h, como pensam
alguns, qualquer garantia de a inveno poder vir a ser explorada industrial
e comercialmente. De fato, no caso de medicamentos e produtos veterinrios,
para citar exemplo clssico, a colocao do produto em mercado somente
possvel aps a autorizao da autoridade sanitria competente. Todavia, a
concesso da patente independe dessa autorizao que, inclusive, no pode
ser motivo para denegar o pedido de proteo patentria. Alm desses bices
institucionais, h tambm os de ordem econmica e financeira; contudo, a
concesso de uma patente pode facilitar contorn-los, por exemplo, obtendo-
se o crdito para o investimento com maior facilidade.
SOBRE O PEDIDO DE PATENTE
DOS Requisitos Bsicos
Definir a inveno, matria objeto da proteo da patente, como nova
2 9
Essa a tendncia generalizada, vigente no Brasil, conforme as Leis n 5.772/71 e a de
n 9.279/96.
3 0
A Lei n 9.279/96 j estipula os direitos de excluso.
3 1
A Lei n 9.279/96, art. 6, 4 , permite que o autor requeira a sua no-nomeao, sendo a
Alemanha tambm o nico pas a adotar tal dispositivo. Assim, havendo tal procedimento,
a busca do estado da tcnica se toma mais difcil, no Brasil, quando o fato ocorre.
soluo para um problema tcnico de produo, necessita de maior preciso
para a mais perfeita aplicao da lei. Assim, todas as leis nacionais tm como
requisitos bsicos e necessrios, implicitamente contidos na definio
precedente, os seguintes:
a Novidade;
a Aplicao Industrial; e
a Atividade Inventiva.
Novidade. Uma inveno contm novidade quando o conhecimento
tcnico, para o qual se requer a proteo patentria, no estiver compreendido
pelo estado da tcnica. Usualmente, define-se como no contida no estado da
tcnica a toda gama de informao no disponvel ao pblico, sob qualquer
forma de divulgao - oral, escrita, digitalizada etc. - , at a data do depsito
da patente. A novidade absoluta adotada pela maioria dos pases, sendo
considerada aquela no divulgada em qualquer parte do mundo. A novidade
relativa, adotada em pases de baixo desenvolvimento relativo, aquela no
divulgada no territrio do pas em questo.
O Conflito da Divulgao versus Novidade
Os principais conflitos entre as administraes universitrias e os
institutos de pesquisa com seus pesquisadores surgem a partir do requisito
novidade. Embora a divulgao seja do interesse da prpria cincia, sendo
inerente promoo de seu desenvolvimento e, desse modo, usada como
instrumento indutor ao reconhecimento da capacitao profissional por
meio da editorao e do intercmbio entre os pesquisadores, caso seja
realizada previamente ao pedido da patente, poder ocasionar a perda do
requisito da novidade e, conseqentemente, permitir que a inveno
passe ento a ser de domnio pblico, podendo assim ser usada livremente
por terceiros, no pas ou no resto do mundo. H, dessa maneira, um
prejuzo evidente: em primeiro lugar para as universidades e/ou institutos
de pesquisa e, em segundo, para o pas que despendeu recursos para a
realizao das pesquisas.
Tambm existe outra possibilidade de conflito que escapa ao mbito
cientfico e ocorre no campo econmico. De fato, a necessidade de divulgao
pode ter tambm motivos meramente comerciais, como por exemplo, exibir
o produto em exposio industrial oficial ou oficialmente reconhecvel. Nesse
caso, h evidente contradio para o prprio empresrio, entre a pressa em
divulgar para promover o mercado e garantir as vendas e a hiptese de perda
do monoplio de produo conferido pela patente.
32
Na busca de soluo para o conflito entre a necessidade de o
pesquisador divulgar suas criaes e a empresa promover seus produtos, a
necessidade do sigilo para no haver a perda do requisito novidade, algumas
leis nacionais oferecem duas hipteses de trabalho, excludentes entre si: a
garantia de prioridade ou o perodo de graa.
Em alguns pases existe a possibilidade de divulgar o trabalho de
pesquisa previamente ao pedido da patente, desde que haja depsito de uma
sucinta descrio da inveno perante a autoridade governamental de
propriedade industrial antes de sua divulgao pblica - esta a garantia
de prioridade. Em outros pases, h a hiptese de a legislao nacional
aceitar a divulgao, devendo o pedido de patente ser depositado em um
perodo de at seis meses - o caso japons - a um ano aps a divulgao -
nos EUA, por exemplo, esse o perodo gratuito. No Brasil, a garantia de
prioridade vigorou at 14 de abril de 1997, quando passou a ser adotado o
perodo de graa.
3 3
Nem perodo de graa ou de prioridade. Deve ser considerado que
nem todos os pases aceitam o perodo de graa ou a garantia de prioridade,
ou mesmo qualquer outro procedimento assemelhado. Portanto, mesmo
no caso brasileiro, persistem as possibilidades de atritos entre pesquisadores
e seus empregadores, quando se requer patentes em pases sem tais
procedimentos. Al m disso, as interpretaes dessas disposies legais
tendem a ser controvertidas, pois esto sujeitas s interpretaes das
autoridades governamentais competentes. Em suma, mesmo no Brasil, a
divulgao prvia ao depsito da prpria patente deve ser evitada.
Os conflitos entre a divulgao ansiosamente desejada pel o
pesquisador e o sigilo pretendido pelo instituto de pesquisa ou a empresa
questo delicada em todos os pases, tendendo a se agravar naqueles em
desenvolvimento, onde o desconhecimento generalizado de ambas as partes
bastante comum. Entretanto, o pesquisador tem de estar bastante atento
para no se sujeitar s sanes legais demandadas pelos institutos de
A Conveno de Paris, artigo 11, dispe sobre alguma forma de proteo temporria, no
necessariamente vinculada perda de novidade, exclusivamente relacionada a exposies
internacionais ou oficialmente reconhecidas.
A Lei n 5.772/71, arts. 7 e 8 , dispe sobre a garantia de prioridade, at a entrada em vigor
da Lei n 9.279/96, que adota o perodo gratuito concedido por 1 (um) ano.
pesquisa ou pelas empresas, tendo em vista que em todos os pases a
titularidade das invenes pertence sempre ao empregador.
Quadro 5 - Divulgar s aps requerer a patente
Como as leis nacionais tratam a questo da divulgao previamente
ao pedido de patente de maneiras distintas, h enorme potencial de
prejuzo se o pesquisador divulgar antes que seja efetivado o depsito
do pedido da patente em seu pas. Alm disso, sempre recomendvel
que, previamente a qualquer forma de divulgao, deve o pesquisador
se aconselhar com a unidade gestora dos direitos de propriedade
industrial de sua instituio ou, inexistindo este, com seu
departamento jurdico. Na FIOCRUZ, tal atendimento e esclarecimento
ao pesquisador faz parte das atribuies da Coordenadoria de Gesto
Tecnolgica da Presidncia da instituio.
Aplicao industrial. A inveno deve ter finalidade de uso na produo
econmica, seriada, 'industrial'. O termo industrial,
34
no caso, abrange todos
os ramos da atividade econmica de fabricao de mercadorias: agricultura,
pesca, produo de vinhos, extrao mineral, indstria de transformao, bem
como quaisquer equipamentos, instrumentos e aparatos usados nesses setores
ou no setor de servios, inclusive a produo domstica e artesanal. A aplicao
industrial abrange produtos e processos.
Atividade inventiva. Para atender a esse requisito, a inveno no
pode ser bvia para uma pessoa que tenha conhecimento ordinrio do campo
tcnico da informao para a qual se requer a patente. Em outras palavras,
a matria a ser protegida no pode ser simples substituio de materiais ou
de meios conhecidos por outros que tenham conhecida a mesma funo ou que
no seja mera combinao de meios conhecidos sem que haja um efeito tcnico
novo e inesperado. Por exemplo, em um mtodo de determinao da
quantidade de um medicamento ou de um seu metablito, a substituio de
um agente para a precipitao de protenas interferentes de um lquido
biolgico por outra substncia, tendo a mesma propriedade e apresentando o
mesmo resultado, no teria o requisito de atividade inventiva. Assim, alm
da novidade em relao ao estado da tcnica, a inveno deve envolver
significativa criatividade em relao tcnica conhecida.
3 4
Nos EUA adota-se outra terminologia, embora com mesmo sentido. Assim, emprega-se o
termo utility para esse requisito, bem como para a patente de inveno usa-se utility patent.
O Pedido de Patente
Documentao. Al m do requerimento ao Instituto Nacional da
Propriedade Industrial ( I NPI ) , no Brasil, ou autoridade governamental
competente de outros pases, e eventual comprovao de atendimento s
formalidades estabelecidas em legislaes especficas, o pedido de patente
contm cinco informaes que, posteriormente, conformaro a base do
denominado Documento de Patente:
antecedentes da inveno;
descritiva da inveno;
reivindicaes;
desenho, se for o caso; e
resumo da inveno.
'Inventar a inveno'. Geralmente, a elaborao desses documentos,
pelo pesquisador, precisa contar com suporte e apoio de tcnico especializado
que no deve ser confundido com examinador de patentes, embora tambm
deva ter tal conhecimento. Tais tcnicos especializados em patentes, com
treinamento especfico, tm nvel universitrio, usualmente com bom
conhecimento do campo tecnolgico compreendido pela inveno. A
elaborao do relatrio descritivo e das reivindicaes - os aspectos
especficos que, de fato, representam a inveno - fundamental para a
obteno da proteo almejada e, dessa maneira, exige trabalho integrado
entre inventor e especialista em patente. Ao pesquisador cabe definir em
detalhes a sua inveno; ao especialista em patente, a responsabilidade de
'inventar a inveno' e, ao examinador, cuidar para que o documento atenda
s finalidades exigidas.
Os Antecedentes
As informaes contidas nesta parte representam breve descrio
do desenvolvimento do campo tcnico em que se situa a inveno,
facilitando a compreenso da efetiva matria abrangida pela mesma. Para
tanto, devem ser fornecidas todas as referncias, sejam documentos de
patentes ou artigos tcnicos que antecedem com proximidade a inveno
para a qual se busca a proteo. Muitas vezes, os inventores descrevem
tambm as dificuldades de produo que induziram e motivaram a
criao do invento.
Descritiva da Inveno e a Repetitividade
Repetitividade. O relatrio descritivo da inveno tem por objetivo
capacitar um tcnico comum a repetir o processo inventivo. Portanto, a
inveno deve ser clara e completamente descrita, de tal forma que um
tcnico com conhecimentos comuns no campo especfico do conhecimento
da inveno seja capaz de repeti-la - esta a obrigatoriedade de 'capacitao'
que deve estar presente na descrio. Alm disso, tambm exigido que a
descrio contenha 'o melhor modo'
3 5
de utilizao industrial conhecida,
no momento do depsito, pelo inventor.
Contedo. O relatrio descritivo est composto por descrio de
diversos aspectos da inveno para a qual se requer a patente:
estado da tcnica - o inventor deve descrever o estado da tcnica que lhe
conhecido, mencionando suas fontes de informao que, sempre que
possvel, devem relacionar especialmente documentos anteriores de
patentes;
problemas da tcnica - devem ser comentados os problemas e entraves
tcnicos existentes no estado da tcnica, que induziram ao esforo inventivo;
unicidade da inveno - descrio sinttica de todos os aspectos da
inveno que a interligam em um nico conceito inventivo (exemplos:
processo para produzir um produto, produto obtido por tal processo,
aparelho para utilizao do processo, usos do produto etc.);
comparativo da tcnica - a inveno deve ser detalhadamente descrita,
contendo quadros e exemplos comparativos com o estado da tcnica, se
for o caso, preferencialmente em relao a outras invenes patenteadas;
desenhos - quando for o caso, dever haver tambm uma descrio
esclarecedora dos desenhos.
Alm disso, essencial que o relatrio contenha todas as informaes
possveis sobre as reivindicaes, considerando que as leis nacionais vetam
a complementao da descrio, durante a fase do exame, com matria nova
passvel de proteo.
3 5
'O melhor modo' (the best mode), at recentemente, era exigncia exclusiva das leis norte-
americanas e canadenses. No caso brasileiro, o Cdigo da Propriedade Industrial vigente -
Lei n 5.772/71 - no contm essa obrigao; todavia, o Instituto Nacional da Propriedade
Industrial a requeria por ato normativo. O novo Cdigo - Lei n 9.279/96, que entrou em
vigor em 15 de abril de 1997 - , exige "indicar, quando for o caso, a melhor forma de execuo"
(grifo nosso). Nos demais pases, a prtica tende a se disseminar, devido sua recomendao
no acordo TRIPS.
Repetitividade e Invenes Biotecnolgicas
Normalmente, a descrio de inveno biotecnolgica que utiliza a
tcnica do DNA recombinante no suficiente para permitir sua
repetitividade, pois esses processos tendem a no ser preditivos. Da, maior
a necessidade de se identificar e descrever objetivamente os parmetros e
variveis crticas obteno da repetitividade dessas invenes. Alm disso,
as etapas ou parmetros que podem sofrer variaes e, portanto, no
apresentam criticidade na aplicao do processo, devem ser definidos por
meio de uma linguagem funcional ou por termos alternativos.
A obrigatoriedade de capacitao repetitividade de invenes
relacionadas a novos materiais biolgicos pode no ser possvel a partir da
sua descrio no pedido de patente, mesmo que os procedimentos a serem
seguidos sejam fartamente detalhados e tambm fornecida a definio
taxonmica completa. Por tudo isso, no caso de invenes relacionadas
engenharia gentica, geralmente, a capacitao s satisfeita quando,
adicionalmente ao depsito do pedido de patente, feito um depsito dos
novos materiais biolgicos.
Em resumo, as invenes biotecnolgicas mediante engenharia
gentica tm relatrios descritivos bastante complexos e de difcil redao
per se, facilitando a tendncia de omitir informaes crticas para o alcance
da obrigatoriedade de capacitar a repetitividade da inveno. Da os pases
requererem adicional e obrigatoriamente o depsito dos materiais biolgicos
at ento desconhecidos e que so a matria de proteo da inveno.
3 6
As Reivindicaes
A prpria patente. As reivindicaes so as especificidades da
inveno para as quais a proteo requerida, ou melhor, os aspectos
particulares que os inventores consideram como novidade em relao ao
estado da tcnica existente at aquele momento. Enfim, as reivindicaes
so, de fato, a inveno. De maneira geral, durante o processo de concesso
da patente, sofrem alteraes por parte da autoridade governamental
competente, de modo a delimitar e precisar o escopo da matria a ser
protegida - a inveno. Dessa forma, delimitam e estabelecem os direitos
do titular da patente sobre a matria objeto da proteo, sendo apenas
36
Para informao mais detalhada sobre as especificidades do relatrio descritivo e sobre o
depsito de material biolgico, vide Anexo 2.4.
aquelas matrias constantes das reivindicaes aceitas pela autoridade
governament al as protegidas pela patente aps a concesso. As
reivindicaes podem ser independentes ou dependentes.
Reivindicaes independentes. Definem todos os elementos
essenciais da inveno dentro dos limites em que esta funciona. A
reivindicao independente no pode ser to ampla que abarque o estado
da tcnica, isto , esteja neste contida; nem to restrita que possa dar
margem para que terceiros produzam o objeto da patente sem viol-la.
Assim, respectivamente, nem uma frmula qumica geral (Markush, por
exempl o) que abranja compost os j conhecidos e nem faixas de
temperatura, pH, presso, concentrao e outras devem ser to restritas
de forma a deixar de proteger as condies mais amplas nas quais a
inveno possa vir a ser repetida.
Podem existir tantas reivindicaes independentes quantas forem
necessrias para proteger a inveno, tais como a seguir exemplificadas:
processo de purificao de [...] caracterizado por [definio de todas as
etapas e condies essenciais do processo]; e/ou
aparelho de filtrao [...] caracterizado por [definio de todas as partes
essenciais do aparelho]; e/ou
produto obtido pelo processo da reivindicao 1, caracterizado por
[definio das caractersticas e/ou propriedades fsicas e/ou qumicas
do produto purificado].
Reivindicaes dependentes. Tm por objetivo proteger detalhes
especficos da inveno, os quais j devem estar mais amplamente
abrangidos nas reivindicaes independentes, como adiante exemplificadas:
Processo, conforme a reivindicao 1, caracterizado por ser a etapa "n",
realizada em temperaturas que variam de 16,5 C a 24 C.
37
As reivindicaes devem ser relacionadas da forma mais prtica
possvel. Dessa forma, a reivindicao, independente de processo, deve ser
seguida por suas reivindicaes dependentes de processo, e assim
sucessivamente. Exceo a esta regra ocorre quando um detalhe definido
em uma reivindicao dependente comum a duas ou mais reivindicaes
independentes anteriores; por exemplo, quando definido um elemento do
aparelho que especfico a uma das condies do processo.
3 7
Ressalte-se que a faixa de temperatura definida na reivindicao independente 1 deve ser
mais ampla do que a estabelecida nessa reivindicao.
Desenhos
Os desenhos componentes do pedido de patente so representaes
dos aparelhos, peas e acessrios (vistas, detalhes, cortes etc.), esquemas
eltricos, diagramas de bloco etc., que sejam imprescindveis para a
compreenso da inveno.
De forma geral, no so admitidas descries nos desenhos, porm
quando necessrias, so feitas no relatrio descritivo e referenciadas aos
respectivos desenhos.
Resumo
O relatrio descritivo, em regra geral, deve ser resumido e compe os
demais documentos necessrios ao pedido da patente, quando assim
determinado pela autoridade governamental competente - o Instituto
Nacional da Propriedade Industrial, aqui no Brasil. Tal resumo de grande
valia para, aps a publicao do pedido ou da concesso da patente, orientar
os usurios na busca do estado da tcnica.
O Depsito do Pedido
O pedido de patente, formulado conforme as normas nacionais e com
a documentao bsica mencionada na subseo precedente, deve ser
requerido perante a autoridade governamental competente. Al m dos
documentos anteriormente mencionados, a autoridade governamental, em
muitos casos, exige ainda a apresentao de outros documentos -
procuraes, cesso dos inventores, atendimento de exigncias requeridas
por outros organismos governamentais et c. - , sempre estabelecidos na
legislao. O depsito de uma inveno apresentada pela primeira vez
autoridade governamental competente de um pas denominado de
'depsito de pas de origem' . No Brasil, a autoridade governamental
competente o Instituto Nacional da Propriedade Industrial.
Para o depsito de pedidos de patente de uma mesma inveno em
outros pases, h tratados internacionais e regionais, destacando-se dentre
esses a Conveno da Unio de Paris ( CUP) e o Tratado de Cooperao em
Matria de Patente (Patent Cooperation Treaty - PCT) . A CUP o tratado
mais antigo e com maior nmero de pases membros, ao passo que o PCT,
com menor nmero, tem sua importncia pela participao generalizada
dos pases desenvolvidos - o Brasil signatrio de ambos os tratados.
38
3 8
Para uma melhor descrio desses tratados, vide Anexo 1.1. - Principais Tratados
Internacionais, com nfase em patente.
CUP. Esta Conveno tem o princpio da prioridade unionista que,
em termos simples, d ao depositante da patente em um pas reivindicar
a prioridade da inveno sobre qualquer outro pedido a depositado, at
o trmino do prazo de 1 ( um) ano do depsito no pas de origem (CUP,
art. 4) .
3 9
Assim, o depositante deve agregar aos demais documentos um
atestado da autoridade governamental competente do pas de origem que
comprove o seu direito de prioridade.
PCT. Este tratado facilita o depsito do pedido de patente para uma
mesma inveno quando se requer a proteo em diversos pases. No se
trata de patente internacional, pois a independncia das patentes prevista
pela CUP persiste vigente.
Em breves linhas, aps o depsito do pedido mediante esse tratado,
o pedido aguarda um determinado prazo - 20 ou 30 meses, no caso de ser
requerido exame preliminar - , aps o que o pedido entra na 'fase nacional'.
Para cada pas em que se requer a proteo, o depsito passa a estar sujeito
sua respectiva legislao e aos procedimentos nacionais.
Outros tratados. H alguns acordos regionais e bilaterais, teis no
caso de o pas em que se pretenda depositar no ser membro dos tratados
anteriormente mencionados. Dentre esses sistemas regionais, destaca-se a
Unio Europia.
A Tramitao dos Pedidos
Aps o depsito do pedi do de patente perante a autoridade
governamental competente de cada pas, o mesmo passa por diversas etapas
assemelhadas, seja por imposio dos tratados internacionais ou, sobretudo,
por princpios tcitos amplamente aceitos, mesmo nos raros pases no
membros de qualquer tratado internacional.
40
As diferenas das legislaes
nacionais so, preponderantemente, pela existncia ou excluso de alguma
etapa na tramitao do pedido. Assim, por exemplo, a maioria dos pases
efetua exame de substncia para averiguar se a inveno atende a seus
requisitos - novidade, atividade inventiva e aplicao industrial; outros
publicam a matria para a qual se requer proteo com o objetivo de
possibilitar a oposio de terceiros; e uns poucos - os EUA um deles -
somente publicam aps a concesso do privilgio.
3 9
Op. cit.
4 0
H inmeros pases latino-americanos no-signatrios da maioria dos tratados e convenes
internacionais, inclusive da Conveno de Paris.
Infelizmente, essas pequenas diferenas de tramitao dos pedidos
de patente tm importncia, pois se no atendidas as obrigaes no momento
estabelecido, geralmente o pedido ser arquivado e qualquer chance de se
obter a proteo ser perdida. Por tudo isso, e tambm por disposio legal,
mesmo as grandes empresas transnacionais utilizam-se dos servios de
escritrios especializados que tm correspondentes em quase todos os pases
- so os denominados agentes da propriedade industrial.
O tempo de tramitao de um pedido de patente funo de diversas
variveis, tal como nmero e formas de atendimento s muitas etapas. Desse
modo, os EUA um dos raros pases em que no se publica para fins de
contestao do pedido por terceiros, enquanto outros servem-se de tal
procedimento; por razes bvias, o processamento norte-americano de prazo
inferior aos demais. No caso brasileiro, se os depositantes no tiverem
pressa no processamento - o que normalmente ocorre - , atendendo a suas
obrigaes nas vrias etapas de tramitao no prazo mximo permitido pela
legislao vigente, o Instituto Nacional da Propriedade Industrial no poder
conceder a patente em prazo inferior a 41 meses, pela Lei n 9.279/96.
41
Outra varivel relevante o processamento por intermdio do PCT ou
de tratados regionais, como o depsito no Escritrio Europeu de Patente (EPO),
da Unio Europia. Tais pedidos demandam mais tempo para tramitar devido
ao prazo estabelecido para a busca internacional obrigatria - 20 meses, PCT
- se pas designado, ou para o exame preliminar facultativo - 30 meses, PCT -
se pas eleito, quando s ento os pedidos entram nas fases nacionais.
Mas a varivel dominante , sem dvida, a relao nmero de pedidos
anuais e a quantidade de tcnicos analistas da autoridade governamental
competente. Varia entre 30 pedidos/tcnico ao ano, chegando a ultrapassar
150 pedidos/tcnico no mesmo perodo. Pas dos mais geis na tramitao
os EUA, onde a variao oscila entre trs anos e meio a quatro anos; no
Brasil, em mdia, tramita em seis anos,
4 2
e h pases, como o Japo, em que
o processamento se situa entre oito a nove anos.
4 1
A concesso da patente deve ser a mais rpida possvel, pois a partir dessa data que
computado o prazo para a concesso de licena compulsria por falta de uso, induzindo
industrializao da inveno. Na Lei n 5.772/79, o depositante podia prorrogar a concesso
por at 49 meses; j no cdigo que entrou em vigor em abril de 1997, esse prazo foi reduzido
para 41 meses. Entretanto, a ausncia de possibilidade de oposio na fase de exame e,
ainda, de recurso contrrio concesso por terceiros, podem se transformar em instrumentos
prejudiciais s indstrias residentes no Pas.
4 2
Vide Anexo 2.5. - Brasil: A Tramitao para a Concesso da Patente.
TRANSFERNCIA LICENA DE DIREITOS
A patente um ativo de seu titular, podendo ser usada, usufruda,
alugada e vendida como qualquer outro ativo. Entretanto, por ser intangvel,
regida por algumas regras prprias.
Transferncia. A venda de uma patente a transferncia integral
de seus direitos, podendo assim haver tambm transferncias parciais de
direitos. H, ainda, a hiptese relacionada a um pedido, quando o objeto
negociado refere-se unicamente s expectativas de direitos.
Licena. Sendo a mais usual negociao, denomina-se licena a
permisso concedida pelo titular a terceiros, para que estes usem total ou
parcialmente os direitos de sua patente ou de um pedido. Por ser clara e
distinta explicitamente regulada por lei, a patente tambm o mais adequado
objeto para transferir tecnologia, ou seja, para fornecer a terceiros os
conhecimentos tcnicos necessrios produo de determinada mercadoria,
considerando que o licenciante e o licenciado tm, assim, melhor proteo
dos direitos licenciados. Alm disso, na maioria dos pases desenvolvidos, os
pagamentos de impostos devidos pela licena tendem a ser menores do que
outros objetos de negociao, como os segredos de negcio (trade secrets).
Entretanto, deve ser notado que as patentes, de maneira geral, so
requeridas para fins de explorao pelos prprios titulares, sendo muito
raras as empresas que tm como produto final de suas operaes a gerao
de invenes. Isso no significa que os titulares de patentes no concedam
licena, mas to-somente que a concedem quando, por diversas razes
inclusive alheias s suas pretenses, vem-se obrigados a licenciar. A deciso
do titular pode ser voluntria ou no-voluntria.
Quadro 6 - A patente promove o intercmbio tecnolgico: parcerias e
licenas cruzadas
Institutos de pesquisa, universidades e empresas tm nas patentes
um instramento de promoo de intercmbio de informaes tcnicas j
de produo e de licenciamento dessas informaes a terceiros !
interessados (vide a seo Licenas Voluntrias). Tais instituies,
quando chegam a ser titulares de considervel volume de patentes, \
chamam a ateno de outras e de empresas tambm, em face do inter-
relacionamento produtivo dessas informaes. Quando isso ocorre,
as patentes promovem e facilitam parcerias tecnolgicas, ou seja, a ;
pesquisa conjunta para o alcance de invenes de mtuo interesse
das partes. Tambm devido forte possibilidade de dependncia entre \
as invenes desses titulares, induzida a negociao das denominadas \
'licenas cruzadas', pelos quais as instituies intercambiam entre si j
licenas de suas patentes. ]
Licenas Voluntrias
Usualmente negociadas entre empresas, estas licenas podem
tambm ser negociadas entre pessoas fsicas ou entre ambas as pessoas
fsicas e jurdicas. De maneira geral, as licenas voluntrias tendem a ter
carter de exclusividade, concedendo-se privativamente ao licenciado da
patente todos os seus direitos.
O preo da licena, para alguns especialistas, est relacionado com o
mercado cedido pelo titular do privilgio ao seu licenciado, no guardando
nenhuma relao maior com os custos de produo da tecnologia. Esses
valores, geralmente, esto condicionados e/ou limitados dedutibilidade
fiscal dos royalties pelo licenciado e, por isso mesmo, sujeitos a variaes
anuais provocadas pelas alteraes do imposto sobre a renda. H necessidade
de assessoria por especialistas tributrios e fiscais, importante. Alm disso existe, conforme afirmam alguns peritos, um preo implcito contido nas denominadas clusulas comerciais restritivas. Tal aspecto tem sido bastante criticado pela literatura econmica especializada internacional e por isso de extrema importncia e recomendvel, uma vez mais, a assessoria de especialistas. H clusulas restritivas bastante comuns relacionadas exportao, obrigao de adquirir outros bens alm da licena da patente (clusulas atadas, tie-in clauses), obrigao de uso da marca do licenciante etc. Dentre essas, algumas facilitam o take over da empresa licenciada pelo seu licenciante, tais como a obrigao do uso de marca.
No Brasil, h necessidade de averbar esses contratos perante o Instituto
Nacional da Propriedade Industrial,
43
para fins de remessa de divisas ao
exterior e de dedutibilidade fiscal. As leis pertinentes bsicas so o Cdigo da
Propriedade Industrial - Lei n 9.279/76 - , a de regulao do capital
estrangeiro - Lei n 4.131/62 - , de preveno e represso s infraes da ordem
econmica - Lei n 8.884/94 - e a legislao do imposto sobre a renda.
Licenas No-Voluntrias
As licenas no-voluntrias podem ser concedidas por razes de
Estado - a segurana nacional, calamidades pblicas etc. - e por interesse
pblico. Quando por este so concedidas, denominam-se compulsrias ou
obrigatrias, sendo largamente adotadas pelos pases. Em alguns destes,
costuma-se relacionar as principais razes do interesse pblico para a
concesso de uma licena compulsria que, regra geral, requerida por
terceiros interessados autoridade governamental competente - o Instituto
Nacional da Propriedade Industrial - no Brasil.
44
De maneira geral, a licena
compulsria o instrumento mais comum adotado pelas leis nacionais no
intuito de corrigir abusos de direitos dos titulares; a caducidade outro
instrumento, mas no acordo TRIPS e na Conveno de Paris, verso
Estocolmo, 1968, este somente pode ser aplicado aps esgotadas as
possibilidades do licenciamento compulsrio.
Uso efetivo. A Conveno de Paris, artigo 5, trata das medidas
legislativas permitidas s leis nacionais para impedir o abuso dos titulares,
com referncia especfica ao licenciamento compulsrio e exemplificado
apenas com a hiptese da falta de uso da patente, ou seja, a produo no
pas do objeto de proteo patentria - o uso efetivo, conforme usualmente
se denomina a produo local da patente, que distinto de sua explorao,
referida s comercializao do produto patenteado. Sem dvida, esse uso
efetivo tem sido a principal razo na concesso de licenas compulsrias.
4 3
Desde 1991, tem havido certa tendncia a flexibilizar as regras de transferncia de
tecnologia, sendo substantivas e constantes as alteraes das mesmas pelo Instituto
Nacional da Propriedade Industrial, por intermdio de atos normativos prprios. O novo
cdigo, Lei n 9.279/96, entretanto, possibilita ao INPI regular basicamente sobre os mesmos
princpios do cdigo anterior.
4 4
No Brasil, a extinta Lei n 5.772/71, art. 33, 1, menciona o interesse pblico; j o novo
cdigo estabelecido pela Lei n 9.279/96, em vigor desde 15 de abril de 1997, retira o interesse
pblico, preferindo exemplificar algumas hipteses.
A licena compulsria deve ter o carter de no-exclusividade, sendo
obrigatoriamente remunerada, exceto no caso de abuso de poder econmico,
se assim decidir a autoridade governamental competente.
DOMNIO PBLICO: A DISPONIBILIDADE TECNOLGICA
Toda inveno que no estiver protegida por patente no territrio de
um pas de domnio pblico neste, podendo, portanto, ser livremente usada
por qualquer pessoa, sem remunerao aos inventores. Alm disso, no Brasil,
a patente passa para domnio pblico quando:
expira seu prazo de proteo;
45
por renncia do(s) titular(es);
46
por falta de pagamento de anuidade;
47
por haver sido concedida contrariamente lei vigente sobre patentes;
48
decorridos 2 (dois) anos da concesso da primeira licena compulsria,
esta no foi suficiente para prevenir o abuso ou o desuso;
49
e
desapropriada por questo de segurana nacional ou do interesse nacional.
50
Desse modo, h enorme disponibilidade de invenes ao uso em
todo o mundo, sobretudo devido ao fato de ter expirado o prazo legal de
proteo dos privilgios. Nos pases em desenvolvimento, inclusive no
Brasil, esse ndice tende a ser mais elevado, especialmente em relao s
invenes mais atuais, pois o patenteamento em seus territrios so
acentuadamente inferiores quando comparados com o dos pases
desenvolvidos. Esse enorme acervo de patentes com tecnologia livremente
disponvel, ou ainda protegida, o maior estoque de informaes de
conhecimentos produtivos em todo o globo terrestre.
51
4 5
Devido ao TRIPS, todas as leis nacionais devero ter patentes de inveno protegidas por
prazo de 20 (vinte) anos a contar da data do depsito do pedido, sendo livre o prazo para os
modelos de utilidade. No Brasil, pela extinta Lei n 5.772/71, art. 24, a patente de inveno
era protegida por 15 (quinze) anos e o modelo de utilidade por 10 (dez) anos, sempre contados
da data do depsito; pela vigente Lei n 9.279/96, art. 40, os prazos so de 20 (vinte) anos
para as patentes de inveno e 15 (quinze) anos para os modelos de utilidade.
4 6
Pela extinta Lei n 5.772/71, art. 48, alnea "b"; pela vigente Lei n 9.279/96, art. 78, item "b".
4 7
Pela extinta Lei n 5.772/71, art. 50; Lei n 9.279/96, art. 86.
4 8
Pela extinta Lei n 5.772/71, alneas "a", "b", "d" e "f", previa-se a nulidade da patente ou de
algumas das reivindicaes; para a vigente Lei n 9.279/96, art. 46, prev-se tambm a
nulidade total ou parcial.
4 9
A extinta Lei n 5.772/71, art. 53, previa a caducidade sem a prvia existncia da licena
compulsria; a vigente Lei n 9.279/96, art. 80, tambm prev a caducidade.
5 0
Lei n 5.772/71, art. 39; a vigente Lei n 9.279/96 no contm essa hiptese.
5 1
O tema ser tratado com mais propriedade no prximo captulo.
3 PATENTE: A FONTE BSICA
DA INFORMAO
TECNOLGICA
O CONHECIMENTO TCNICO A SERVIO DA PESQUISA
DA PRODUO, A INFORMAO CLASSIFICADA POR
RAMO DA TECNOLOGIA
INFORMAO CIENTFICA TECNOLGICA: DUAS PERGUNTAS, DUAS
RESPOSTAS
Duas perguntas. Na atualidade, o pesquisador tem sempre em mente
duas perguntas: por que funciona dessa maneira? e, como fazer funcionar
minha maneira? Na primeira questo, ele se indaga sobre qual a razo de a
natureza atuar sob determinadas leis; na segunda, busca as formas de usar
essa mesma natureza, fazendo-a agir para atender a seus objetivos - busca
compreender, tendo por aspirao transformar.
Dominncia cientfica e cultural. Durante os primeiros sculos da
modernidade, a sistematizao do conhecimento parecia buscar respostas
exclusivamente primeira indagao. Mas, sempre subjacente, a segunda
questo se mantinha presente, embora tratada de maneira distinta e
dissociada. O nexo entre as questes era bastante frgil e aparentemente
inexistente ou pouco considerado. Porm, de alguma forma, a busca por
ambas as respostas foi ocorrendo no transcurso da histria. Assim,
repentinamente, o conhecimento acumulado pelo binmio Cincia e
Tecnologia, a seguir qualitativamente transformado em unidade, provocou
uma exploso de progresso e riqueza.
A cincia usada pela tecnologia. No sculo XI X foram dados os
primeiros passos para a apreenso do conhecimento cientfico como forma
de facilitar e impulsionar o conhecimento tecnolgico. O fato clssico e
exemplar, criado por Thomas Alva Edison ao implantar um departamento
de pesquisa em sua empresa General Electric, foi, dessa maneira, usar da
cincia para planejar a gerao de novas solues tcnicas, ou seja, as
invenes. Desde ento, um processo complexo e intrincado, iniciado ao
alvorecer da modernidade, comea a ser melhor delineado: a apropriao
do conhecimento cientfico pela produo econmica, industrial.
A unidade Cincia-Tecnologia. At ento, a informao organizada
de forma sistmica era mais um privilgio cientfico do que propriamente
tcnico-produtivo. As universidades, as bibliotecas, enfocavam mais seus
esforos para a resposta primeira indagao, enquanto muito pouca
ateno era dada segunda questo. O surgimento de um sistema de
informao do conhecimento tcnico-produtivo, ou pelo menos um esforo
social integrado para a sua consecuo, data do incio do sculo XX.
At ento, a informao era de carter predominantemente cientfico,
cabendo s academias e universidades organiz-la, bem como buscar
sistematizar a informao de carter tcnico-produtivo. Gradualmente,
todavia, esse quadro vai se modificando. O primeiro departamento de
pesquisa e desenvolvimento criado em uma empresa industrial, a General
Electric, de Thomas Alva Edison, o sinal de que a inveno pode ser
organizada, planificada, e para tal finalidade requer investimentos da mesma
maneira que se aplicam em mquinas e equipamentos. A necessidade de
proteger as invenes torna-se, ento, recrudescida, crescendo de forma
acelerada os pedidos de patente nacionais. Da para a internacionalizao
efetivada pela Conveno de Paris, em 1883, houve pequeno salto.
Tambm vo se transformando os institutos de pesquisas cientficas,
pressionados pelos avanos da prpria Cincia e de sua crescente inter-
relao com a produo econmica.
Nessa rea, o exemplo clssico da poca so as descobertas cientficas
e as invenes de Louis Pasteur. Poucos anos depois, no incio do sculo
XX, o pioneirismo de Oswaldo Cruz d ingresso a esse processo no Brasil.
Comeam a surgir sistemas de informao tecnolgica de carter geral
e especializados. Alguns estudiosos do desenvolvimento econmico
percebem a importncia da tecnologia nesse processo e, procurando explicar
como as transformaes do estado das artes teis foram fundamentais para
os avanos socioeconmicos, buscam tais informaes no 'sistema' de
patentes. Assim o fizeram, ainda no sculo XIX, Marx, Hobson etc., e assim
o fazem os atuais investigadores. A Frana, logo no incio do sculo XX,
parece haver sido o primeiro pas a se empenhar em organizar a informao
de suas patentes para prover, aprimorar e desenvolver a capacidade
tecnoprodutiva de seu parque industrial.
Duas respostas. Hoje, para o pesquisador que se pergunta "por que
funciona dessa maneira?", a busca adequada da resposta deve comear
pelos sistemas de informao cientfica; mas se ele indaga "como fazer
funcionar minha maneira?", o caminho correto a trilhar principia pelos
sistemas de informao tecnolgica. Esta a lgica desses sistemas, porm
nem sempre as coisas se processam da maneira apropriada, especialmente
nos pases em desenvolvimento.
A FORMAO DO SISTEMA INTERNACIONAL DE INFORMAO
TECNOLGICA
Informao sem sistematizao. At fins do sculo XIX, quando as
empresas necessitavam resolver algum problema tcnico o faziam por meio
do learning-by-doing, da sua prpria experincia emprica, ou procuravam
bibliotecas orientadas para a informao cientfica. Nos institutos de
pesquisa, com suas razes no campo cientfico e trabalhos orientados ainda
basicamente nessa direo, eram as bibliotecas ou o intercmbio entre os
cientistas que conformavam seus sistemas de informao. Naquela poca,
os sistemas nacionais de patentes no cumpriam adequadamente as funes
de proporcionar ao setor produtivo as informaes tcnico-produtivas. Na
maioria dos pases, as informaes contidas nos documentos de patentes
no estavam sistematizadas e organizadas, inexistindo normas de
classificao por reas tecnolgicas que facilitassem o acesso ao potencial
usurio das informaes.
As sistematizaes nacionais. O processo de avanar da informao
cientfica para a informao tecnolgica, que no se trata de disrupo,
mas de reorientao, recrudesce e se instala no transcorrer do sculo XX.
Preliminarmente, os sistemas nacionais foram criando suas prprias
classificaes de patentes de acordo com o campo da tecnologia abrangido
por suas invenes. Os primeiros grupos especializados de informao
tecnolgica comeam a surgir e, por intermdio deles, o sistema vai se
confi gurando e cri ando a massa crtica que vir a facilitar seu
aproveitamento pelo usurio da informao e tambm o aumento da
produtividade dos servios prestados pelos ofertantes. Dessa maneira, h
uma especi al i zao formando dois subsistemas, i nt erl i gados e
complementares: o cientfico e o tecnolgico.
A Classificao Internacional de Patente
O per odo ps-Segunda Guerra Mundial t ambm uma fase
ascendente de prosperidade da economia mundial, sendo marcado pela
expanso internacional do capital, a constatao da existncia de fortes
diferenas de desenvolvimento entre os pases, a emergncia de novos pases,
enfim, uma tendncia homogeneizao do espao econmico mundial.
Em meados dos anos 70, quando a economia internacional volta a uma fase
descendente, de crise profunda, acentua-se aquela tendncia, agora
usualmente denominada globalizao econmica.
Muito embora seja evidente haver nesse momento uma globalizao
financeira, do ponto de vista da produo econmica, o fenmeno parece
ter duas faces: a busca da universalizao da produo pelas unidades
produtivas transnacionais, em aparente contradio com a formao de
comunidades econmicas regionais por essas mesmas empresas. Por essa
trilha, a crise das ltimas duas dcadas impulsionou a reestruturao das
relaes internacionais, procurando dar a estas maior organicidade mediante
regras de j ogo mais homogneas e harmnicas. No plano produtivo, a
universalizao da produo ir requerer uma padronizao tcnica,
a comear pela adoo generalizada do sistema mtrico, at os mais recentes
parmetros uniformes de gesto empresarial. Nesse contexto, os padres
de proteo nacionais da propri edade intelectual necessitam ser
uniformizados, at onde seja possvel, assim como tambm demonstrou-se
necessrio codificar internacionalmente os distintos sistemas de classificao
nacional da tecnologia contida em patentes.
A Classificao Internacional de Patentes - CIP. Nos anos anteriores
dcada de 70 surgem os primeiros esforos da Organizao Mundial da
Propriedade Intelectual para uniformizar e padronizar os diversos sistemas
nacionais de classificao, a fim de possibilitar e implementar a difuso
internacional da informao tecnolgica contida nos documentos de patente.
Em 1967, a OMPI e o Conselho da Europa entram em negociaes, com base
na Conveno Europia sobre a Classificao Internacional de Patentes de
Inveno, firmada entre os pases do Conselho em 1954. Em 24 de maro
de 1971, os pases membros da Unio Internacional para a Proteo da
Propriedade Intelectual firmam o Acordo de Estrasburgo para a adoo
de uma classificao internacional de patentes, que passa a vigorar em 1975.
Desde as origens, os documentos de patente se constituram preciosa
fonte de informao tcnico-produtiva, dada a obrigatoriedade do inventor
em descrever sua inveno de tal forma que outro tcnico versado na matria
seja capaz de repetir o invento. Considerando-se que, para a modernidade,
uma necessidade sistmica a proteo conferida pelas patentes. No entanto,
a falta de sistematizao e organizao dessa informao reduziam seu
potencial informativo. Com a CIP, de fato, propiciam-se as bases para o
surgimento de um sofisticado sistema de informao tcnico-produtiva,
formado por uma rede de autoridades governamentais e empresas privadas
dedicadas explorao dessa fonte de conhecimento. Bastariam esses dados
para se reconhecer e usar as patentes na obteno do conhecimento tcnico-
produtivo preferencialmente a qualquer outro sistema existente.
Entraves Disseminao da Informao Patentria
O uso da informao tcnica contida em documentos de patentes nem
sempre adequadamente usada. Existem, pelo menos, duas comunidades
nas quais a utilizao desse sistema sofre alguns entraves de ordem cultural
e econmica: a acadmica e a dos pases em desenvolvimento.
Comunidade acadmica. Muito embora se encontre, no sculo XX,
inmeros inventores de grande renome no mundo acadmico mencionados
nos documentos de patentes, mesmo assim, como regra geral, possvel se
constatar certa rejeio ao seu uso como fonte de informao. A razo
histrica, surgida quando ainda Cincia e Tecnologia eram unidades distintas
e separadas, nem mesmo sendo aceitas como variveis de um binmio que,
mais tarde, seria unificado.
Assim, por exemplo, a Biologia estava sempre voltada para suas
pesquisas cientficas e distanciada da produo econmica at que,
recentemente, esta se apropriou daquela, fazendo nascer a atual
Biotecnologia - se os organismos vivos eram uma s possibilidade de criao
divina, hoje os recursos da engenharia gentica vieram permitir ao homem
intervir e transform-los em seres antes inexistentes e, dessa maneira,
patente-los.
52
Certamente, esse o fenmeno mais recente do processo
de apropriao da Cincia pela Tecnologia e, por suas caractersticas de
interveno na vida animal (e humana), tem sido bastante controverso, seja
por questes tcnicas de patenteabilidade em que se discute principalmente
o grau de interveno humana - a atividade inventiva - , seja por questes
ticas, morais e de biossegurana.
5 2
Por deciso do Supremo Tribunal Norte-Americano, a primeira patente de microorganismo
foi concedida ao inventor Chakrabarty, em 1980. No caso de animais, a primeira patente data
de 1987, tambm nos EUA, protegendo um rato em cujo corpo o cncer se desenvolvia com
rapidez, o que possibilitou e facilitou as pesquisas para a cura dessa doena.
O processo de unificao Cincia-Tecnologia teve, em seus primrdios,
uma reao bastante contrria da comunidade acadmica. A questo da
liberdade de criao e opo do objeto de pesquisa foi, com certeza, um dos
entraves e a mais importante fonte de contrariedade. Ainda hoje, mesmo em
centros onde a convivncia j se encontra avanada, persistem resqucios
conflitantes que devem ser compreendidos e tolerados para que seja possvel
o conhecimento, em geral, prosseguir adiante. At porque, caso o pesquisador
deixe de indagar "por que funciona dessa maneira?", tambm deixar
brevemente de se perguntar "como fazer funcionar minha maneira?"
Pases em desenvolvimento. Na atualidade, existem inmeros
sistemas de informaes cientficas e tecnolgicas e, conforme comentado,
h uma ntida tendncia de se tratar essas informaes
complementarmente, reconhecendo a necessidade de especializao. Pelo
menos assim que ocorre nos pases desenvolvidos; infelizmente, no o ,
ainda, nos pases em desenvolvimento.
Consideremos o caso da informao tecnolgica. Enquanto o
especialista no fornecimento de informao tcnica de produo dos pases
desenvolvidos provm de formao acadmica em engenharia, qumica,
fsica etc., nos pases da Amrica Latina h certa tendncia de esse tcnico
ter formao humanstica, conforme indicam alguns diagnsticos de
organismos das Naes Unidas. De fato, no continente americano, os centros
de informao cientfica e tecnolgica so orientados basicamente por
tcnicos com formao em biblioteconomia, adotando-se sistemas derivados
mais do enfoque cientfico que do tecnolgico. Da esse ser um dos motivos
pelos quais o distanciamento do setor produtivo evidente.
No entanto, a industrializao ainda incipiente ou, pelo menos, ainda
sem impulso prprio, igualmente pode explicar o distanciamento de nossa
indstria das fontes de informao disponveis. Sem dvida, o baixo nvel
de pesquisa advm, tambm, da escassez de recursos para investimento em
pesquisa e desenvolvimento ou da preferncia de investimentos de mais
rpido retorno no atual estgio de desenvolvimento econmico.
Todas essas variveis e parmetros ampliam as deficincias do uso da
informao tecnolgica nos pases latino-americanos. Do lado da oferta da informao
no h, por exemplo, uma complementaridade entre as diversas fontes, perdendo-
se, dessa maneira, qualquer possibilidade de maximizar o sistema; do lado da
demanda, o quase total desconhecimento dessas fontes e, da, da importncia de seu
uso inter-relacionado, potencializam a perda e o desperdcio.
Informao Tecnolgica e o Primado das Patentes
Quadro 7 - 0 primado das patentes
H inmeras razes para que o sistema de informao tecnolgica contido
em documentos de patentes seja superior a outros sistemas de informao.
Quanto a esta parte, analisaremos algumas de suas vantagens para o usurio.
Tecnologia par excellence. Os documentos de patentes se constituem
no nico sistema de informao precipuamente configurado para a
finalidade de armazenar conhecimentos tecnolgicos, isto , destinados
produo de mercadorias. Enquanto a maioria dos sistemas de informao
tm metodologia adaptvel s informaes de caracteres diversos, em geral
provenientes de campos cientficos, culturais e humansticos, a informao
patentria tem sua base em documentos cuja finalidade , desde as suas
origens, a de divulgar informao tcnico-produtiva.
Classificao tecnolgica. A CIP o nico sistema de classificao
exclusivamente configurado para ordenar as informaes tcnicas de
produo. Assim, por exemplo, enquanto a Classificao Decimal Universal
( CDU) , principal sistema de classificao de obras impressas, abarca os mais
distintos e diversos campos da cultura, da tcnica, da cincia, da tecnologia
etc., sendo amplamente adotada pelas bibliotecas ao redor do mundo, a
CIP restrita e especializada para atender rea da produo econmica -
mais de 60 mil campos tecnolgicos esto precisa e especificamente
delineados em sua metodologia de classificao.
Complementaridade. Outra vantagem da CIP sua interconexo com
as mais variadas fontes e sistemas de informao, dada a gama de
informaes contidas nos documentos de patente que facilitam e propiciam
a entrada em outros sistemas de informao. Por exemplo, os documentos
de patente geralmente contm um levantamento do estado da tcnica at o
momento da inveno que descreve, informando sobre patentes anteriores,
publicaes tcnicas, nome do(s) inventor(es), de empresa(s) titular(es),
palavras-chave etc. Por tudo isso, uma busca para determinar o estado da
tcnica em pases desenvolvidos, de maneira geral, tem seu incio por meio
de documentos de patentes.
Al m disso, as informaes patentrias podem esclarecer e
complementar artigos divulgados pelo(s) inventor(es) em revistas tcnicas
especializadas. Assim, em seu relatrio descritivo, as patentes proporcionam
uma viso geral e ampla da inveno, o que nem sempre feito nos artigos
tcnicos. Inclui tambm uma avaliao do estado da tcnica, ressaltando a
matria nova criada por seus autores - a inveno - , detalhando-a com
bastante especificidade nas reivindicaes.
Originalidade. A inveno, para ser concedida como patente, deve ter
novidade: da, portanto, a sua divulgao pblica original ser obrigatoriamente
por meio de publicao do pedido de patente. No sendo assim, haver perda
da novidade e, conseqentemente, a patente no ser concedida.
Atualidade. Conforme j comentado,
5 3
os criadores do conheci-
mento tcnico-produtivo tm por poltica patentear prontamente os re-
sultados de suas pesquisas e desenvolvimento ou de solues tcnicas
realizadas por ocasio do processo de produo. Quando no o fazem,
muitas vezes preferem divulg-los, tornando-os de domnio pblico, a
manter a informao em segredo. Por tudo isso, a documentao de pa-
tente contm no apenas a informao pretrita e necessria para a com-
preenso do processo de desenvolvimento do seu campo tcnico espec-
fico, mas tambm a mais atualizada informao tecnolgica existente,
facilitando a promoo de invenes com menor dispndio de tempo e
recursos humanos e financeiros.
Tabela 2 - Atualidade da informao patentria
Inventor (inveno) Patente: Ano Publicao Ano outras Publicaes
5 3
Vide o Captulo 2 - Patente: Uma Forma de Proteo do Trabalho Intelectual - , em especial
as sees 'Patente ou Segredo: uma opo ilusria' e 'Razes para Patentear'.
5 4
OMPI (1982).
Essa atualidade da informao patentria sobre as demais fontes
de informao tecnolgica est empiricamente evidenciada pelos dados
da Tabela 2 referentes a alguns casos bastante conhecidos, em que a
inveno foi divulgada pelas patentes com anos de antecedncia em
relao a outras fontes:
Competitividade tcnica e econmica. A documentao de patente,
embora seja um acervo que estritamente contm informaes tcnico-
produtivas, permite inferir uma prospectiva dos ramos de atividade para os
quais caminha a indstria, a agricultura etc. Conhecendo-se as mais recentes
invenes no ramo de atividade de determinada empresa, possvel detectar-
se os caminhos de pesquisa de empresas concorrentes, o estgio de avano
etc. Com isso, torna-se possvel a correo de desvios e a tomada de novas
rotas, em face do melhor conhecimento da trilha seguida pelos concorrentes.
Padronizao e uniformidade. Os acervos nacionais de documentos
de patentes, conforme ser comentado em maior profundidade adiante, tm
informao uniforme e padronizada, com diferenas relativamente pequenas
entre os documentos provenientes dos mais distintos pases. Essa vantagem,
como j visto, comea a partir de um sistema universal de classificao
tecnolgica, adotada em todos os pases. Mesmo naqueles que continuam
adotando classificaes nacionais - os EUA, por exemplo - , a CIP tambm
utilizada paralelamente.
Al m disso, essa uniformidade obtida graas aos esforos de
padronizao para a apresentao de documentos de patentes, pelos pases,
empreendida pela OMPI, inclusive no tocante formatao. Dessa maneira,
os documentos de patente apresentam os motivos que levaram inveno,
o resumo e um relatrio descritivo do invento, desenhos (se for o caso) e as
novidades de fato contidas na inveno.
Quebra da barreira lingstica. Na maioria dos sistemas de
informao tecnolgica h um obstculo bastante usual: a lngua em que
est redatado o documento. O fenmeno tambm pode ocorrer no caso das
patentes, porm com incidncia bastante reduzida, porque a maioria
daquelas com alguma relevncia tcnica e/ou econmica pode tambm ser
encontrada em outras lnguas, dada a provvel existncia da denominada
famlia de patentes.
55
5 5
Refere-se s patentes solicitadas e/ou concedidas em diversos pases, semelhantes patente
do pas de origem (o pas do primeiro pedido da inveno).
Existe, ainda, a possibilidade de, em alguns casos, obter-se pelo
menos os resumos na lngua inglesa. Esse o caso, por exemplo, da
publicao de pedidos de patentes no examinados em lngua japonesa,
efetuado pela autoridade governamental competente daquele pas; ou
de resumos, tambm em lngua inglesa, de centenas de documentos em
lnguas pouco utilizadas, publicado pela empresa privada inglesa
Derwent Ltd., especializada em informao patentria; ou, ainda, o
mesmo procedimento para o campo especfico da qumica, publicado
nos EUA pelo Chemical Abstracts.
Trs informaes. At este momento, a maneira pela qual estava
sendo enfocada a informao contida em documentos de patente era
basicamente de cunho tecnolgico. Entretanto, a informao patentria
muito mais. A ampla gama de informaes disponveis nas patentes se deve
a que a proteo patentria : ( i ) um instituto jurdico destinado a (ii) conferir
aos titulares dos direitos o monoplio do uso na produo econmica da
inveno, isto , (iii) de uma informao tcnico-produtiva inexistente no
estado das artes teis at a sua criao. Portanto, os documentos de patentes
tm trs tipos de informao:
jurdica
econmica
tcnica
USURIO USO DA INFORMAO PATENTRIA
Usurios. Considerando os trs tipos de informao contidas em
documentos de patentes, existe ampla gama de usurios, destacando-se:
empresas;
instituies de pesquisa e desenvolvimento, inclusive universidades;
autoridades governamentais em geral;
agentes da propriedade industrial;
inventores individuais; e
universitrios e estudantes de nvel tcnico.
Finalidades. Os usurios do sistema de informao patentria
encontram os mais diversos motivos para buscar a informao desejada -
tcnica, econmica e jurdica - , dentre outros os seguintes:
conhecer os efetivos direitos da proteo patentria vigentes em determinado
pas, particularmente para evitar violaes da patente;
definir o estado da tcnica em determinado campo da tcnica, inclusive
conhecendo seus ltimos avanos e aperfeioamentos;
avaliao tcnica das diversas invenes em um campo da tcnica, por
exemplo, para fins de definir futuros parceiros de pesquisa ou
licenciadores;
conhecer as potenciais alternativas tcnicas;
definir potenciais rotas para aperfeioamentos em produtos e processos
existentes;
encontrar solues tcnicas para um problema especfico;
avaliao de rotas de pesquisa, para desprezar aquelas cujo potencial de fracasso
ou de risco elevado, a fim de evitar desperdcio de recursos;
monitorao das atividades de empresas concorrentes; e
prospeco tecnolgica.
Buscas. Para atender s finalidades do usurio, a busca da informao
deve ser adequadamente direcionada para que, dessa maneira, se possa
definir diversos tipos de busca, relacionadas a seus prprios pedidos de
patentes ou aos pedidos de terceiros, tais como:
OBS.: (*) A expresso significa o conjunto de diversas patentes solicitadas ou
concedidas nos mais distintos pases, originadas de um pedido de patente
requerida em determinado pas (no de origem).
A CONFIGURAO DO SISTEMA DE INFORMAO PATENTRIA
Da acessibilidade informao. O acervo da informao patentria
disposio do pblico, dependendo do pas, est composto por pedidos
de patente e patentes concedidas, ou apenas por patentes concedidas.
A maioria dos pases, inclusive o Brasil, publica e torna acessvel ao
pblico os pedidos de patente e as patentes concedidas que, no
obrigatoriamente, tm relatrio descritivo e reivindicaes idnticas. De fato,
mais comum que a autoridade governamental competente - o INPI, no
caso brasileiro - , durante os procedimentos de exame de substncia do pedido,
requeiram alteraes no relatrio para melhor esclarecer e possibilitar a
repetitividade do invento por terceiros, ou para tornar as reivindicaes mais
precisas, delimitando adequadamente o escopo da proteo concedida. A
primeira publicao do pedido feita at 18 (dezoito) meses aps o depsito
do pedido no pas ou da prioridade mais antiga (primeiro depsito no pas de
origem), sendo possvel em alguns deles antecipar a divulgao, se assim for
desejado pelo depositante. Na maioria dos pases, inclusive no Brasil,
57
o pedido
de patente obrigatoriamente publicado e tornado disponvel ao pblico,
mesmo no caso de o pedido ser retirado ou abandonado pelo depositante a
qualquer momento aps o depsito.
Muito poucos pases, como os EUA e a Rssia, publicam o documento
apenas se a patente for concedida. Em tais pases, no existindo a concesso,
5 6
PRETNA ( 1990) .
57
Lei n 9.279/96, art. 29.
o documento no se toma acessvel ao pblico. Nesse grupo restrito de
pases, a publicao ocorre geralmente 3 (trs) anos ou mais aps o depsito,
dependendo do prazo despendido pela autoridade competente para a
concesso do privilgio.
Forma e essncia. O documento de patente acessvel ao pblico
pode ainda estar em fase de pedido ou j ser uma patente concedida,
sendo composto basicamente pelos tipos de informaes prestadas por
ocasio do pedido
5 8
- no necessariamente idnticas, em face das usuais
alteraes durante o processo para a concesso da proteo - , tendo
'folha de rosto' com os principais dados a respeito da inveno.
Assim, o documento de patente apresenta-se em seis agregados
de informaes.
5 9
folha de rosto, contendo os dados bsicos selecionados pelo pas;
antecedentes da inveno;
descritiva da inveno;
reivindicaes;
desenho(s), se for o caso; e
resumo da inveno.
Tais agregados podem ser reduzidos a dois: a folha de rosto e os
documentos que compem um pedido de patente depositado. A folha de
rosto a porta de acesso ao sistema de informao patentria, sendo
elaborada pela autoridade governamental depositria do pedido de patente,
contendo os principais dados bibliogrficos dos demais documentos e outras
informaes relacionadas - identificadoras do inventor, do titular, endereos
etc. Os demais (de 'antecedentes da inveno' a 'resumo da inveno')
oferecem a informao tcnica da inveno.
A Padronizao Documental
Uma das principais vantagens do sistema de informao patentria
sobre outros sistemas de informao tcnico-produtiva sua
internacionalizada padronizao. Fruto de enorme esforo dos organismos
internacionais e das autoridades nacionais, esta padronizao que
possibilita um rpido e fcil acesso s informaes contidas nesse sistema.
5 8
Vide Captulo 2, seo 'O pedido de patente'.
5 9
Para uma descrio sobre as informaes compreendidas entre 'antecedentes da inveno' e
'resumo da inveno', vide meno da nota anterior.
Formal e Geral
O grande avano proporcionado pelo Tratado de Estrasburgo ori-
ginando uma classificao unificada internacionalmente, por ramo da
tcnica, para as patentes de inveno e modelo de utilidade, deve ser
entendido to-somente como um primeiro passo. Padres de procedi-
mentos para o intercmbio dessa informao, dados bibliogrficos uni-
formizados para permitir a entrada no sistema e outras medidas simila-
res eram ainda necessrias. Coube OMPI, como administradora das
Naes Unidas dos tratados e convenes internacionais sobre propri-
edade intelectual, a responsabilidade de propor, coordenar e orientar
os pases membros na implementao dessas medidas e, em ltima ins-
tncia, da implantao do sistema de informao patentria.
Assim, todos os agregados de informao contidos no documento
de patentes foram estudados e propostas de padronizao elaboradas;
posteriormente, foram discutidas e aprovadas pelos pases membros. Com
intuito exemplificativo, esto relacionados alguns padres, recomendaes
e diretrizes de procedimentos formais elaborados pela OMPI e dirigidos s
autoridades governamentais de seus pases membros:
O Quadro 9 (adiante) elucidativo quanto a isso. A padronizao
dos documentos de patente sugerida pela OMPI aos pases membros
ampla e exaustiva, conforme usual em proposies semelhantes
elaboradas pelos organismos da Naes Unidas. Por isso mesmo,
considerando-se as diferenas existentes entre os pases, bem como seus
distintos interesses, a padronizao no pode ser obrigatria. Desse
modo, a soluo, que tambm no mandatria, propor um mnimo
de padronizao especialmente em relao aos dados bibliogrficos
contidos na folha de rosto.
Porta de Acesso: a Folha de Rosto
Os dados bibliogrficos 'padronizados' sobre a inveno, permitindo
sua identificao e acesso, contidos na folha de rosto dos documentos de
patente ou nas publicaes dos dirios oficiais das autoridades nacionais,
so os 'mnimos' recomendados pela OMPI,
6 0
acrescidos de outras informa-
es pelas autoridades nacionais, notadamente no caso de pases de-
senvolvidos. Assim, por exemplo, pode constar tambm a codificao
6 0
OMPI ( 1989) .
da classificao nacional de patentes, alm da CIP. Dessa maneira, mes-
mo que o usurio do sistema acesse um documento de patente em uma
lngua que no conhece ou domina, a inveno pode ser identificada.
61
Por ' di ri os ofi ci ai s' devem ser ent endi das as publ i caes das aut ori dades
gover nament ai s compet ent es que i nf or mam sobre os pedi dos de pat ent es e
suas respect i vas t r ami t aes. No Brasi l , tal publ i cao era ant er i or ment e o
Dirio Oficial da Unio; hoj e, edi t ada pel o I NPI , sendo denomi nada Revista
da Propriedade Industrial, em geral ci rcul ando semanal ment e.
( I NI D, do ingls).
6 2
Os dados devem ser sempre precedidos dos nmeros
de dois dgitos, envolvidos por circunferncia ou parnteses.
Quadro 10 - Codificao I N I D e dados mnimos requeridos publicao"
( 10) I D E N T I F I C A O D O D O C U ME N T O
*(11) Nmero do documento.
*(12) Designao do tipo de documento (pedido, patente etc).
*(13) Tipo de cdigo de documento conforme o padro OMPI ST.16.
**(19) Padro OMPI ST.3, ou outra identificao da autoridade
nacional editora.
( 20) D A D O S D E PE D I D O S N A C I O N A I S
*( 21) Nmero(s) designado(s) para o(s) pedido(s)
nacional(is).
*(22) Data(s) de depsito do(s) pedido(s).
*(23) Outra(s) data(s), incluindo a de depsito das especificaes
completas aps especificaes provisrias ou data de
exibio pblica.
( 3 0) D A D O S D E PR I O R I D A D E
*(31) Nmero(s) designado(s) para a prioridade unionista.
*(32) Data(s) de depsito de pedido(s) de prioridade unionista.
*( 3 3 ) Padro OMPI ST.3 identificando a autoridade
governamental nacional outorgante do nmero do pedido
de prioridade ou a autoridade regional outorgante do
nmero do pedido de prioridade regional. Para os pedidos
internacionais sob o PCT, deve ser usado o cdigo "WO".
( 40) D A T A ( S ) D E A C E S S O A O P B L I C O
**( 41) Data de acessibilidade ao pblico do documento por
vista, ou cpia, por solicitao, de um documento ainda
no examinado
b
e sem concesso na ou antes da data
mencionada.
**( 42) Data de acessibilidade ao pblico por vista, ou cpia
por solicitao, de um documento examinado
b
e com
concesso na ou antes da data mencionada.
OBS . : (a) O quadro contm somente os dados mnimos sugeridos pela OMPI, a menos que de outra
forma destacado; (b) No caso, o termo exame se refere unicamente ao exame tcnico de
substncia, sem qualquer relao com exames formais de preparao do documento etc;
e (c) Neste grupo esto mencionados, alm dos dados mnimos, tambm outros.
62
Acrni mo de Internationally Agreed Numbers for the Identification of Data.
Quadro 10 - Codificao I N I D e dados mnimos requeridos publicao
(continuao)
*(63) Nmero e data do depsito de um pedido anterior em
relao ao qual o pedido est relacionado, p. ex., pedido
divisional.
*(64) Nmero de uma publicao anterior que 'reeditado'.
(70) I D E N T I F I C A O D A S PA R T E S R E I A C I O N A D A S C O M o D O C U ME N T O
**(71) Nome(s) do(s) depositante(s).
**(73) Nome(s) do(s) outorgado(s) titular(es).
**(75) Nome(s) do(s) inventor(es), tambm depositante(s).
**(76) Nome(s) do(s) inventor(es), tambm depositante(s) e
outorgado(s).
( 80) I D E N T I F I C A O D E D A D O S R E L A C I O N A D O S A C O N VE N E S
I N T E R N A C I O N A I S A L M D A C O N VE N O D E PA R IS
Tanto na folha de rosto como nos dirios oficiais, a codificao
INID est organizada em oito grupos, classificados pelas dezenas de 10 a
80, contendo subdivises. Quando o cdigo precedido por um asterisco
- * - , significa dado considerado mnimo, devendo sempre constar da
publicao; quando precedido de dois asteriscos - ** - , tambm um
dado m ni mo em razo de algumas circunstncias especificadas na
metodologia de codificao (vide Quadro 10).
Mesmo em se tratando de dados mnimos de acesso ao sistema de
informao patentria, a riqueza de dados disponveis possibilita a
diversidade de buscas para as mais distintas finalidades (ver Quadro 8) .
Por isso mesmo, para que o usurio maximize as potencialidades
oferecidas por esse sistema, faz-se necessrio que tambm procure
conhecer suas possibilidades, sem que para isso se torne um perito em
busca. Mas, certamente, o pesquisador que deseje usar o sistema de
informao tcnica contida em documentos de patente, alcanar bons
resultados se souber adaptar a sua linguagem para conversar com o
especialista em busca, nesse sistema. Dessa maneira, aps conhecer
al gumas de suas caract er st i cas, ant eri orment e coment adas e
relatadas, falta apenas maior conhecimento sobre a metodologia da
CIP para se buscar a informao.
FORMAS DE RECUPERAO DA INFORMAO
Conforme o cdigo INID, toda a designao da folha de rosto
relativa determinao do local em que est classificada a informao
situa-se no campo ( 50) Informao Tcnica, sendo estabelecido como
mnimo neste campo a ser divulgado os subcampos ( 51) Classificao
Internacional de Patente e ( 54 ) T t ul o da Inveno. Al m destes
subcampos, a maioria dos pases cita o ( 57) Resumo ou Reivindicaes,
sob a primeira forma, e, em alguns casos, quando o processamento do
pedido j est publicado ou examinado, tambm o campo ( 56) Relao
dos Documentos Sobre o Estado da Tcnica Anterior.
6 3
O campo ( 51) da CIP , sem dvida, o mais importante, pois
essa classificao que possibilita a existncia do sistema internacional
de i nformao t cni co- pr odut i vo, bem como per mi t e a rpi da
recuperao das informaes nele contidas.
Estrutura da Classificao
A CIP, criada pelo Acordo de Estrasburgo em 1971, est em
sua sexta edio, cuja entrada em vigor deu-se em 1 de janeiro de
1995, devendo vi gorar at o fim deste ano, quando termina este
sculo. Assim, essa classificao tem tido revises a cada cinco anos,
coordenadas pela OMPI com a participao de vrios pases.
Basicamente, a CIP compe-se de oito sees, vinte subsees,
118 classes, 616 subclasses e mais de 64 mil grupos.
Sees. As oito sees so designadas por um smbolo em letra
romnica maiscula e um ttulo, conforme demonstrado a seguir:
A. Necessidades Humanas
B. Operaes de Processamento; Transporte
C. Qumica e Metalurgia
D. Txtil e Papel
E. Construes Fixas
F. Engenharia Mecnica; Iluminao; Aquecimento; Armas; Exploso
G. Fsica
H. Eletricidade
Para explicar a metodologia da classificao, selecione-se como
exemplo orientador a Seo A - Necessidades Humanas.
6 3
Os EUA citam sempre o campo [ 52] Classificao Nacional (desse pas).
Subsees. Designam-se somente por ttulos que, no caso da
Seo A , so precisamente quatro subsees:
Agricultura
Produtos Alimentcios e Tabaco
Artigos para Uso Pessoal e Domstico
Sade e Recreao
Classes. So designadas pelo smbolo da seo - A, , -
seguido de um dgito de dois nmeros arbicos que precedem o ttulo.
A subseo Sade e Recreao contm somente trs classes: Exemplo:
A61 Cincia Mdica e Veterinria; Higiene.
Subclasses. So desi gnadas pela represent ao da classe
correspondente seguidas de uma letra arbica maiscula. Exemplo: A61
Diagnstico; cirurgia; identificao.
O Quadro 11a exemplifica desde a Seo at as Subclasses
relacionadas s invenes do campo mdico:
Quadro 11a - Da seo subseo
Grupo/Subgrupo. A ltima desagregao est composta pelo
Grupo ( pri nci pal ) e seus respectivos Subgrupos, designados pelas
Subclasses antecedendo um smbolo (grupo principal) de dois nmeros
separados por uma barra inclinada direita. Estes dois nmeros so
assim formados: o primeiro possui de um a trs algarismos e o segundo
tem dois a quatro algarismos. Assim, para um Grupo Principal, o ltimo
nmero formado por dois zeros. Exemplo de um grupo selecionado e
seus subgrupos:
Entre os subgrupos, h ainda uma hierarquizao da informao,
demonstrada por um sistema de pontos colocados precedendo o ttulo,
como o caso do 7/02 hierarquizando o 7/04. Esta hierarquizao pode
chegar a alcanar quatro nveis, indicados por quatro pontos no
subgrupo desse nvel.
Orientao Indexao
64
Conhecida a estrutura da CIP, faz-se necessrio tambm saber a
respeito da orientao metodolgica que define o campo a ser inserida
determinada informao tcnica.
Em princpio, parece claro que a seleo de certo campo para se inserir
uma informao est orientada pelo campo de tcnica que deu origem
inveno. Embora a 'orientao pela tcnica', por influncia da antiga
classificao alem, seja predominante na CIP, de fato, esta adota um mix
orientador em que tambm h alguns campos classificados pela finalidade,
pela aplicabilidade no setor produtivo da tcnica. Esta 'orientao pela
aplicao' a utilizada pelo sistema ingls e norte-americano.
Entretanto, essa ambivalncia metodolgica de classificao no
contraditria e nem excludente de identificao em um nico
documento de patente, ainda que a matria objeto da inveno seja
isoladamente um processo, um produto ou um aparelho de uso
especfico. Enfim, nada exclui a possibilidade de uma inveno poder
ser classificada pela tcnica nela compreendi da ou por sua
aplicabilidade, bem como uma informao pode estar em um subgrupo
que contenha ambas as orientaes.
Dessa maneira, a matria objeto da inveno pode ser classificada
a partir de dois enfoques, separada ou conjugadamente:
6 5
por sua natureza tcnica, ou
pela sua aplicao.
Natureza tcnica. Qualquer matria objeto de uma inveno tem
sua ori gem em um conheci ment o de campo tcnico defi ni do,
independentemente da utilidade almejada pela atividade inventiva ou
por seus possveis mltiplos usos. A classificao , dessa forma, de
carter geral.
6 4
OMPI ( 1990) .
6 5
Op. cit.
Aplicao. Independente do campo tcnico de origem da inveno,
sua aplicabilidade industrial que deve ser considerada (ou predominante).
bvio no haver inveno, por definio desse objeto, sem que sua criao
vise resolver um problema tcnico de produo; mas, no caso, foi a soluo
tcnica. A classificao tem carter especfico, particular.
A seguir, exemplos de classificaes pela natureza tcnica geral -
item "a" - ou pela sua aplicabilidade particular - item "b":
Exemplo 1:
(a) C07D refere-se a compostos orgnicos heterocclicos caracterizados
pela estrutura qumica, independente de sua aplicao.
(b) A01N tem previso para o uso de compostos orgnicos heterocclicos como
biocidas.
Exemplo 2:
(a) F24F classifica o aparelho de ar-condicionado em geral, portanto,
sem qualquer relao com a finalidade de seu uso.
( b) A61G prev o aparelho de ar-condicionado em ambientes de
tratamento medicinal.
Exemplo 3:
(a) B60K refere-se a disposies ou montagens de unidades de propulso ou
transmisso em qualquer veculo.
(b) A61G est previsto para cadeiras ou veculos de mltipla trao,
especialmente adaptados para invlidos.
OPERANDO O SISTEMA DE INFORMAO PATENTRIA
Fontes: os Bancos de Patente
No Brasil, convencionou-se denominar Bancos de Patente a toda
organizao, pblica ou privada, detentora de acervo de documentos
de patentes - nacional e/ou de outros pases selecionados - destinada a
atender ao pblico usurio de informao tecnolgica patentria.
Em princpio, toda autoridade governamental de propriedade
industrial tem um acervo indexado de documentos de patente de seu
prprio pas e, em alguns pases desenvolvidos, tambm de documentos
de outros pases - neste caso inclui-se o Brasil - , destinado sobretudo
ao atendimento de seus prprios tcnicos examinadores dos pedidos de
privilgios de inveno ou de modelo de utilidade. Portanto, nem toda
autoridade governamental presta esse tipo de servio ao pblico,
originando, dessa forma, nos pases desenvolvidos, empresas privadas
especializadas nisso. Ambas as organizaes so vul garment e
denominadas Bancos de Patente.
Selecionando a Fonte de Informao
Evidentemente, os acervos dos diversos bancos de patente, inclusive
das autoridades governamentais, variam em relao seleo de pases,
dos perodos anuais de indexao dos documentos de cada pas, dos
campos da tcnica etc. Desse modo, a seleo do banco de patente a ser
utilizado funo do tipo de informao pretendida.
Na hiptese, por exemplo, de se desejar efetuar uma busca para definir
em que pases patentear,
66
bastante provvel que o banco de patentes
selecionado deva ser a autoridade governamental nacional, especialmente
se o pas for de um nvel reduzido de patenteamento.
Se a busca tiver outra finalidade - definir uma famlia de patentes ou
o estgio de pesquisa de empresas concorrentes, por exemplo - , o banco
deve estar localizado em um pas desenvolvido, sobretudo quando
pertencente ao Grupo dos Sete, cujo acervo em geral universal,
67
evitando-
se a duplicao de buscas em vrias fontes. Nessa hiptese, o banco tender
a ser uma empresa privada especializada em informao.
Formas de acesso. Em princpio, a informao patentria pode ser
acessada sob trs formas:
documentos impressos
sistema on-line
CD-ROM
As duas primeiras so geralmente encontradas em qualquer banco,
havendo certa especializao sob a terceira forma. No Brasil, adota-se a
forma de s documentos impressos.
Lngua. Dependendo da lngua em que se publica um documento de
patente, sua utilizao fica bastante limitada - japons e russo, por
exemplo. Todavia, h maneiras de remediar essa situao. Uma das
hipteses para tanto mediante a busca por famlia de patentes, em que
6 6
Vide Captulo 2, seo 'Em que pas patentear'.
6 7
O termo universal, conforme aqui empregado, refere-se a acervos que contenham informaes
dos principais pases, sejam autoridades governamentais ou empresas privadas.
possvel no apenas selecionar o documento na lngua de mais fcil
compreenso, como tambm eliminar a duplicao de documentos.
Existe ainda a possibilidade de o documento nacional estar editado em
outras lnguas, como no caso da Blgica, Canad e Sua. Enfim, possvel
que se edite, em forma de resumo, o documento em uma lngua mais
acessvel, como o caso da autoridade governamental do Japo, que
publica resumos na lngua inglesa.
Fontes bsicas
68
Dentre as inmeras fontes de informao patentria, internacio-
nalmente destacam-se as produzidas pela inglesa Derwent Publications
Ltd. e a norte-americana Chemical Abstracts Service.
DERWENT PUBLICATIONS LTD.
Rochdale House
128 Theobalds Road
Londres WC1X 8RP
Inglaterra
Telef.: 071-242 5823
Tlx.: 267487 DERPUB G
Fax: 071-405 3630
O produto central dessa empresa o Worl d Patent Index ( WPI ) ,
que sob a forma on-line apresenta as informaes bsicas de uma folha
de rosto de documento de patente, incluindo um resumo e a respectiva
famlia de patentes. Esse acervo , por sua vez, oferecido por pelo menos
quatro empresas fornecedoras de informao: a norte-americana Dialog,
a inglesa Orbit, a alem STN (Scientific and Technological Net-Work) e a
francesa Questel.
Na forma impressa, a Derwent publica dois servios de resumos
patentrios:
Derwent Alerting Abstracts Bulletin (DAAB) - edio semanal, com atraso
de cerca de sete a dez semanas em relao informao primria,
apresenta um resumo, incluindo um desenho, se for o caso; e
6 8
Nesta seo, as informaes contidas esto detalhadas e ampliadas em: BERKS ( 1994) .
Derwent Documentation Abstracts Journal (DDAJ) - edio semanal,
com atraso de nove a 12 semanas em relao fonte primria, contm
um resumo mais elaborado do que o DAAB, incluindo desenhos.
Uma base de dados importante da Derwent so os resumos em
ingls de patentes japonesas no campo qu mi co, farmacutico e
biotecnolgico e de seleo de invenes em outros campos, cujo prazo
de atraso relativo publicao original de cerca de 10 (dez) semanas,
enquanto a autoridade do Japo tem um atraso que chega a nove meses.
Dentre os seus servios on-line, est o Derwent Biotechnology
Abstracts, especializado no campo da bi ot ecnol ogi a, editado
mensalmente, contendo cerca de 200 resumos sem desenho, idnticos
verso impressa.
Conjugada com a Silver Platter, fornece mensalmente, em CD-
ROM, o Derwent Bio-technology Abstracts com texto somente em Ascii,
sem desenhos.
j CHEMICAL ABSTRACTS SERVICE
j
I The Ohio State University
Columbus, Ohio 43 210
Estados Unidos da Amrica
Nesses servios, as informaes, impressas ou on-line, cobrem o
campo da qumica e das cincias biolgicas em geral, sempre originadas
primariamente de documentos de patentes e alcanando tambm outras
fontes de informao - peridicos cientficos, por exemplo. Suas
informaes so distribudas, em distintos pases, pelos servios de diversas
empresas especializadas.
O CA Selects, publicada quinzenalmente, em sua forma impressa,
difunde 200 resumos com desenhos sucintos, e na forma on-line divulga a
bibliografia e os termos indexados, sem os resumos.
Editado somente on-line, o CA Registry, de publicao quinzenal,
contm informaes sobre cido nucleico e seqncia de aminocidos,
com a bibliografia do CA na forma impressa.
Em CD-ROM, oferece mensalmente o CA Surveyor, com ttulos
tpicos e dados selecionados do CA.
Nesses servios, as informaes, impressas ou on-line, cobrem o
campo da qumica e das cincias biolgicas em geral, sempre originadas
primariamente de documentos de patentes e alcanando tambm outras
fontes de informao - peridicos cientficos, por exemplo. Suas
informaes so distribudas, em distintos pases, pelos servios de diversas
empresas especializadas.
O CA Selects, publicada quinzenalmente, em sua forma impressa,
difunde 200 resumos com desenhos sucintos, e na forma on-line divulga a
bibliografia e os termos indexados, sem os resumos.
Editado somente on-line, o CA Registry, de publicao quinzenal,
contm informaes sobre cido nucleico e seqncia de aminocidos,
com a bibliografia do CA na forma impressa.
Em CD-ROM, oferece mensalmente o CA Surveyor, com ttulos
tpicos e dados selecionados do CA.
Estudo de Caso: uma Busca Hipottica
Definindo os Campos para a Informao Desejada
Suponha-se que em uma regio qualquer tem havido considerveis
perdas econmicas em rebanhos de gado bovino, caprino e ovino devido a
ao do parasita fascola sobre o fgado dos animais, destruindo o tecido
heptico e/ou provocando danos sobre os canais da blis. Em conseqncia
desse fato, um determinado pesquisador foi designado para realizar pesquisa
visando criar vacina para a doena.
Com o intuito de reduzir gastos financeiros e perdas temporais,
previamente ao incio da pesquisa, decidiu o mencionado pesquisador ser
necessrio conhecer o estado da tcnica em relao s vacinas que utilizam
protenas formadas por peptdeos contendo mais de 20 (vinte) aminocidos.
Sem ser perito na CIP mas tendo desta um conhecimento introdutrio,
buscou duas entradas sobre informaes relativas a compostos peptdicos
contendo mais de 20 (vinte) aminocidos, derivados de animais:
a) compostos com tais caractersticas qumicas, independente de seus
processos de obteno;
b) formulaes veterinrias que usem esses compostos.
Para os compostos do tipo 'a', o pesquisador iniciou a delimitao do
campo de sua busca na Seo C - Qumica e Metalurgia, delimitando-o na
seguinte seqncia:
Primeira etapa: Subseo Qumica;
Segunda etapa: C07 - Classe de Qumica Orgnica;
Terceira etapa: C07 - Subclasse dos Peptdeos;
Quarta etapa: C07 14/00 - Grupo dos Peptdeos contendo mais de 20
aminocidos; e
Quinta etapa: C07 14/435 - Subgrupo'. de animais'.
Para as formulaes do tipo ' b' , orientado pela aplicao dos
compostos, o pesquisador iniciou pela Seo A - Necessidades Humanas - ,
realizando a seguinte seqncia:
Primeira etapa: Subseo Sade e Recreao;
Segunda etapa: A61 - Classe Cincia Mdica; Veterinria;
Terceira etapa: A61 - Subclasse de Preparados para finalidades
mdicas, odontolgicas e higinicas;
Quarta etapa: A61 38/00 - Grupo Preparo de medicamentos contendo
peptdeos;
Quinta etapa: A61 38/16 - Subgrupo de Peptdeos contendo mais de
20 (vinte) aminocidos; e
Sexta etapa: A61 38/17 - Subgrupo hierarquizado pelo anterior '. de
animais'.
Definidos os dois campos de busca na CIP, em sua forma mais
simples e desagregada, o pesquisador entrou em contato com um banco
de patentes, obtendo como resposta a recuperao de diversos
documentos de patente de vrios pases.
Avaliando os Dados da Folha de Rosto
Dentre os documentos recuperados e avaliados, selecionou-se
para esse estudo de caso um pedido de patente no Reino Unido (vide
reproduo de sua folha de rosto - Quadro 12). A compreenso dessa
folha de rosto, por meio da codificao I NI D,
6 9
orientar a busca das
informaes tcnicas desejadas para identificar e recuperar outros
documentos similares em um banco de patentes, bem como indicar
t ambm outras fontes disponveis para aprimorar ou obter novas
informaes. Para essa anlise, utilizada como exemplo a folha de rosto
de uma inveno realizada na Fundao Oswaldo Cruz (FIOCRUZ), Brasil,
depositada em outro pas (vide Quadro 12).
Os dados. Preliminarmente, sero identificados, pelo cdigo INID,
os diversos campos de informao contidos na folha de rosto, permitindo
selecionar e diferenciar as informaes de carter tcnico, econmico e
legal. Na seqncia da folha de rosto, identificam-se, a seguir, os campos:
[11] Nmero do documento - no se refere necessariamente ao
nmero de pedido e, no caso, refere-se ao nmero
identificador do pedido de patente para efeito de sua
recuperao. Usualmente tambm o nmero da patente,
se concedida.
[ 12] Tipo de documento - Trata-se de pedido de patente de
inveno no Reino Unido (United Kingdom), conforme
indexao da autoridade nacional.
[ 13] Tipo do documento - indica a fase de processamento de um
pedido de patente publicado sem exame de substncia, embora
possam haver especificaes examinadas e notificadas na
publicao. De acordo com o pas, cada letra indica a fase de
processamento em que se encontra o documento.
69
Recomenda-se a consulta ao Quadro 10, neste captulo.
[ 19] Autoridade nacional - indica a autoridade editora do
documento: Reino Unido.
[21] Nmero do pedido - indica o nmero provisrio do pedido no
Reino Unido, correspondente ao documento (ver, tambm,
[11] )
[ 22] Data de depsito do pedido - data do evento no Reino Unido.
[ 30] Data de prioridade unionista - refere-se aos dados - [31],
[32] e [33] - da prioridade unionista reivindicada por pedido
ou patente no pas de origem.
[ 31] Nmero(s) conferido(s) ao(s) pedido(s) - indica(m) o(s)
nmero(s) do(s) pedido(s) de patente(s) para o(s) qual(is)
se requer a prioridade unionista, conforme o pas de origem
indexa.
[ 32] Data do(s) depsito(s) do(s) respectivo(s) pedido(s) de
patente(s).
[ 33] Autoridade nacional em que se encontra(m) depositado(s)
o(s) respectivo(s) pedido(s) de patente(s).
As informaes no campo [30] referem-se designao numrica nacional
[31] de um pedido de patente depositado em dezembro de 1993 [ 32] , no
Brasil [33]. Deve-se atentar para o fato de que o depsito no Reino Unido
atende e preenche toda a disponibilidade conferida pelo prazo de um ano
de prioridade para o depsito em outro pas, a contar do depsito no pas
de origem, conforme em geral recomendvel - compare-se as datas em
[22] e [ 32] .
[ 43] Data de publicao de documento 'no examinado' - No houve
qualquer concesso ao pedido antes ou na data de publicao
designada.
[ 51] Classificao Internacional de Patente - Esta indexao feita
pela autoridade governamental editora do documento, contendo
diversos campos tcnicos, bsicos e suplementares, previsveis
de inter-relao com outras invenes. O expoente
6
informa ser
a sexta edio da CIP, portanto, a mais atualizada poca.
[ 52] Classificao Nacional - O documento est tambm classificado
pela indexao do Reino Unido, edio N, em diversos campos
tcnicos. Isso facilita a busca, naquele pas, pelos interessados,
especialmente pelos nacionais, quando no acostumados CIP,
ou por qualquer engano de reclassificao de antigos documentos
do pas para a CIP.
[ 54] Ttulo da inveno - "Protena antignica obtida a partir de Schistosoma
mansoni". Este ttulo refere-se ao pedido no Reino Unido, no
necessariamente uma verso literal do pedido no pas de origem ou
em qualquer outro.
[ 56] Documentos citados do estado das artes - Relacionam-se os
documentos citados pelo pedido de patente a que corresponde
essa folha de rosto.
[ 57] Resumo ou reivindicaes da inveno - No caso, trata-se do resumo
apresentando a seqncia de aminocidos e o resultado alcanado pela
inveno.
[ 58] Campo de busca - designa os campos de busca bsicos das
classificaes CIP e do Reino Unido, bem como informa as bases de
dados adotadas para a busca.
[ 71] Depositante - trata-se, no caso, de pessoa jurdica brasileira,
localizada na cidade do Rio de Janeiro, Brasil, que ser tambm
o titular quando concedido o privilgio.
[ 72] Inventor(es) - Relaciona os nomes dos trs inventores que, por
no serem os titulares, podem haver vendido seus direitos ao
depositante, ou deveriam estar efetuando pesquisas para a FIOCRUZ,
ou so tcnicos de seu quadro de pesquisadores ( este o caso).
[ 74] Agente(s) - designa os representantes do depositante perante a
autoridade nacional, usualmente tcnicos ou escritrios
especializados em propriedade industrial do pas do depsito a
que se refere o documento.
Obs.: Os dois pargrafos ao final da folha de rosto informam sobre as condies
dos desenhos publicados nas folhas que a complementam (aqui no
divulgadas).
Dados relevantes. Compreendidas todas as informaes contidas
na folha de rosto, destaque-se as de relevncia para o pesquisador:
Pedido de origem.
70
o primeiro pedido depositado para a inveno
foi feito no Brasil, em 16 de dezembro de 1993 - [ 31] , [ 32] e [ 33] .
Informaes tcnicas anteriores: o conhecimento do estado da
tcnica anterior inveno do pedido pode ser conhecido por intermdio
das publicaes referidas no campo - [ 56] . Note-se que h publicaes
citadas desde 1922.
7 1
Al m disso, o relatrio descritivo cita outras
publicaes que no as selecionadas para a folha de rosto, mas que podem
tambm ser de utilidade para o pesquisador.
Informaes tcnicas posteriores: o documento em anlise foi
publicado, pelo menos, dezoito meses aps o depsito no pas de origem
[ 32] , ou seja, em 16/06/1995.
7 2
A matria da inveno pode ter sido
divulgada anteriormente em publicao cientfica ou tcnica ou em anais
de congresso, seminrios etc., logo aps a data de depsito, sem que
isso cause a perda de novidade. Em princpio, provvel que a hiptese
ocorra, considerando ter sido antecipada pelo depositante a divulgao
no Reino Unido, em vista de a publicao ter acontecido em prazo inferior
a dezoito meses aps o depsito nessa autoridade nacional.
A obteno de informaes posteriores divulgadas pelos
inventores em publicaes cientficas e tcnicas pode ser feita mediante
busca nessas fontes ou solicitao de informao aos inventores ou ao
depositante, cujo endereo consta na folha de rosto - [ 71] .
Outras invenes: a classificao internacional do documento
relativo folha de rosto em anlise, primeiramente, foi o que possibilitou
a recuperao desse documento de patente. Retornando ao incio desse
estudo de caso, primeira questo sobre compostos peptdicos contendo
mais de 20 (vinte) aminocidos derivados de animais - independente
de seus processos de obteno
73
- e tambm segunda questo, relativa
a formulaes veterinrias que usem tais compostos, as respostas foram
7 0
Caso haja a concesso, esta ser a denominada patente de origem.
7 1
Houve engano no documento oficial - o ano correto 1992.
7 2
Este prazo estipulado pela Conveno de Paris, podendo ser reduzido a pedido
do depositante, conforme a lei nacional.
7 3
Vide, neste captulo, na seo 'Definindo os campos para a informao desejada',
as perguntas 'a' e 'b'.
recuperar documentos de patentes, respectivamente, nos campos C07
14/435 e A61 38/17 da CIP - vide o campo [51] da folha de rosto.
Dentre diversos documentos, foi selecionado o pedido de patente em
que se analisam as informaes de sua folha de rosto.
Al m desses dois campos, a autoridade inglesa forneceu o C12N
15/62, adicionalmente ( / / ) , ao campo C12N 15/12,
7 4
indicando a
possibilidade de relacionamento com outras invenes.
Assim, para cada documento de patente recuperado nos diversos
campos da CIP, h novas informaes em cada uma de suas folhas de rosto
sobre novas fontes possveis para melhor conhecer o estado da tcnica.
Enfim, uma infindvel oferta de informaes, capaz de saciar ao mais
exigente pesquisador.
Onde pesquisar: no campo de busca [ 58] , a autoridade governamental
instrui em que fontes efetuou sua busca para avaliar a inveno. Para efeito
de processar o pedido, tal informao possibilita a terceiros avaliar os
procedimentos da autoridade governamental. E, tambm, oferece-nos a
informao das fontes consideradas adequadas para recuperar informaes
tcnicas no campo de inveno desse pedido de patente.
Recuperando A Informao Patentria No Brasil
O Banco de Patentes Brasileiro: CEDIN/ INPI
O Brasil tem um nico banco de patentes, pertencente ao Instituto
Nacional da Propriedade Industrial, rgo vinculado ao Criado no incio
dos anos 70, comeou o acervo com antigas colees de patentes da
Frana, Gr-Bretanha e Sua, originrias de fins do sculo passado e
incio deste, mais os pedidos vindos da Repblica Federal da Alemanha
a partir de 1950, e, evidentemente, das patentes brasileiras. De 1974 a
1978 o acervo foi acrescido com colees parciais da ustria, Canad,
EUA, Repblica Democrtica da Alemanha e URSS. Atualmente possui
informao patentria dos seguintes pases: Alemanha, Austrlia, Brasil,
Canad, EUA, Frana, Inglaterra, Sua, Japo,
75
e, ainda, do Escritrio
de Patentes Europeu ( EPO) e da OMPI. Alm disso, j conta com cerca de
7 4
Este campo refere-se s invenes relativas a mutaes gnicas, isto s tcnicas
do DNA recombinante.
7 5
Resumos de documentos em ingls.
20 milhes de documentos, dos quais uma quantidade prxima da
metade j est indexada CIP e os demais indexados por ordem
numrica de seus pases de origem.
I NPI
INSTITUTO NACI ONAL DA PROPRIEDADE INDUSTRIAL
C E D I N - C E N T R O DE IN F OR MA O D O C U ME N T A O TEC N OL GIC A
Praa Mau, 7 - Centro
20.081-240 RIO DE JANEIRO, RJ
Tel.: (021) 291-1224
Tlx.: (021) 22992
Fax: (021) 263-2439
Portanto, o CE DI N foi o primeiro banco de patentes instaurado em
um pas em desenvolvimento. Como qualquer acervo pertencente a
autoridade governament al , sua finalidade bsica atender a
examinadores de patentes do I NPI nos trabalhos de processamento de
pedidos de patente. Entretanto, como ainda no h demanda do setor
produtivo nacional que justifique a existncia de empresas privadas
especializadas em informao patentria, o CE DI N tem preenchido essa
lacuna, atendendo ao pblico em geral.
Al m disso, existem outros canais no Brasil que possibilitam o
acesso a diversos bancos de patente em outros pases, como o instituto
especializado em informao pertencente ao Ministrio da Cincia e
Tecnologia:
IBICT
INSTITUTO BRASILEIRO DE I NFORMAO
CIENT FICA TECNOLGICA
SAS, Q. 5, Bl. H, Lote 6, 5 and.
70.070-000 BRASLIA, DF
Tels.: (061) 217-6360
(061) 321-5894
Fax: (061) 226-2677
Denotando j haver relativa demanda pela informao patentria em
nosso pas, comeam a surgir representantes de bancos de patente e de
empresas que prestam servios de informao patentria no exterior.
Apoio Operao
O sistema de patentes, especialmente como fonte de informao
tcnico-produtiva, ainda pouco conhecido em territrio nacional.
De maneira geral, o pesquisador brasileiro, quando deseja recuperar
uma informao tcnico-produtiva, inicia a busca mediante o auxlio
de uma biblioteca. Mesmo que alcance algum sucesso - dificilmente
recuperar a informao contida em documentos de patente - , o
caminho percorrido ter sido mais l ongo e tortuoso. De qualquer
forma, essa a trilha usual percorrida em pases em desenvolvimento,
ao invs da trilhada aps consulta a um banco de patentes.
Ainda que o pesquisador deseje iniciar a busca de uma informa-
o tcnico-produtiva atravs das patentes, ter dificuldades em faz-
lo, considerando sua pouca experincia na operao do sistema de in-
formao patentria. Mas, de maneira geral, esse bice inicial pode ser
contornado. O CEDI N/I NPI , conhecendo tal deficincia, propicia apoio
tcnico aos pesquisadores, orientando suas buscas. Esses servios so
relativamente baratos, pois com o intuito de promover no Pas um co-
nhecimento maior sobre propriedade industrial e difundir a informao
patentria, os custos recebem bastante subsdios. Por isso mesmo, toda
recuperao de uma informao patentria no Pas deve, obrigatoria-
mente, ser iniciada no CEDIN/INPI e, posteriormente, se for o caso, se-
rem usadas outras fontes do exterior.
Em alguns casos, os institutos, universidades ou empresas j
colocam disposio dos pesquisadores um especialista em patentes,
porm poucos se utilizam desses conhecimentos, precisamente por
desconhecerem as vantagens da informao patentria. Na rea
empresarial, por exemplo, poucas firmas de grande porte tm ncleo
ou departamento especializado em propriedade industrial capaz, de
assessorar o pesquisador em sua busca. Dentre as estatais, algumas
recm-privatizadas, a maioria conta com esse ncleo desde os anos 70
- PETROBRAS, TELEBRAS, USIMINAS, ELETROBRAS etc. - , geralmente localizados
em seus centros de pesquisa e desenvolvimento. Tambm na atividade
universitria j existem os correspondentes Ncl eos de Inovao
Tecnolgica, mais recentemente denominados Gesto Tecnolgica,
criados a partir do fim dos anos 70 com incentivos e financiamentos
propiciados pelo Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico
e Tecnolgico ( CNPq) e a Financiadora de Estudos e Projetos (FINEP).
Na rea de pesquisa, alguns institutos, incluindo fundaes e outras
instituies do gnero, tambm contam com seus ncleos de propriedade
industrial, capazes de assessorar seus pesquisadores.
-Informao Patentria na Fiocruz
Tanto para pesquisadores como para tcnicos das unidades da
FIOCRUZ, as informaes contidas em documentos de patentes podem
ser obtidas por intermdio dos servios da Coordenao de Gesto
Tecnol gi ca da Presidncia. Para melhor conhecimento sobre tais
servios, vide o Captulo 5 deste manual.
4 TRANSFERNCIA DE
INFORMAO, DE MATERIAL
DE PESQUISA
COMERCIALIZAO
DE TECNOLOGIA
Do LIVRE INTERCMBIO TROCA COMERCIAL
DA ERA DO SEGREDO ERA DA DIVULGAO
No mei o universitrio, acadmico ou entre pesquisadores de
instituies ( de fato) sem fins lucrativos, tradicional o intercmbio
de i nformaes e outros insumos como forma de pr omover o
desenvolvimento cientfico-tecnolgico. Em anos recentes, a circulao
da informao tem sofrido novas regulaes, usualmente entendidas
como restritivas divulgao do Conhecimento. Entretanto, a atual
poca tem sido denominada de Idade da Informao. H, portanto, uma
contradio que deve ser resolvida, cujas razes esto no processo
histrico de gerao e circulao da informao.
Desde os primrdios da Histria at o incio desta Era, em todos
os nveis da sociedade, o segredo constituiu-se caracterstica dominante.
Entre os povos primitivos, o poder estava nas mos dos bruxos que
detinham o conhecimento das ervas e os processos de cura das doenas.
Na Idade Mdia, o conhecimento era guardado a sete chaves pelos
monges, e aqueles que ousassem contestar explicando o universo
heliocntrico, morriam nas chamas da fogueira. Desse conhecimento
cientfico explicativo da natureza, poca, j se prenunciava e afirmava
sua desagregao do conhecimento tcnico transformador da natureza
no processo de produo dos bens materiais; os mestres e artesos que
criavam tal conhecimento pagavam com a morte se o divulgassem para
outros burgos.
7 6
7 6
CIPOLLA ( 1981) .
Nesse ambiente de manter secreta a informao, conjugado com
outros vetores de mesmo sentido, o desenvolvimento socioeconmico
s podia ocorrer lenta e gradualmente. Os detentores do poder, e por
conseqncia da informao, todavia, viram chegar o momento em que as
outras camadas da sociedade trouxeram a contestao a esse estado de
coisas. Assim, em todos os nveis das relaes e expresses sociais, tem incio
a ruptura com o passado e a construo de uma nova forma de convivncia
nas sociedades. Um arguto observador dos acontecimentos no sculo XV,
ao perceber a o surgimento do quadro como uma nova forma de expresso
esttica, comenta:
A exponibilidade de um busto, que pode ser deslocado de um lugar
para outro, maior do que uma esttua divina, que tem sua sede fixa
no interior de um templo [. . . ] a exponibilidade de um quadro maior
do que a de um mosaico ou de um afresco, que o precederam.
77
Essa mudana generalizada, e a expresso artstica s reflete as
grandes transformaes das relaes sociais em curso, afirmando o domnio
da divulgao sobre o antigo estado de manuteno do segredo:
O valor do culto, como tal, quase obriga a manter secretas as obras
de arte: certas esttuas somente so acessveis ao sumo sacerdote,
na 'cella', certas madonas permanecem cobertas o ano inteiro, certas
esttuas, em catedrais da Idade Mdia so invisveis, do solo, para
o observador. medida em que as artes se emancipam de seu ritual,
aumentam as ocasies para que sejam expostas.
78
No mesmo sentido, mesma poca, Gutemberg criava a imprensa,
viabilizando a difuso do conhecimento por toda a sociedade. Um outro
fenmeno se anuncia, com o Conhecimento sendo desmembrado e
desenvolvido em distintos nveis sociais, por diferentes autores: o cientfico
e o tecnolgico. O conhecimento cientfico transforma-se em social,
enquanto o conhecimento tecnolgico, embora circule livremente, inclusive
induzido pelas novas relaes sociais, privadamente apropriado.
Essa desagregao, todavia, aparente do ponto de vista do processo
de formao do Conhecimento. Logicamente, para que o homem transforme
a natureza com seu conhecimento tecnolgico, imprescindvel e precedente
conhecer as regras de seu funcionamento ordenadas por mei o do
BENJAMIM (1985).
Idem. Ento, o acesso informao no mais exclusividade de uns poucos - os
sacerdotes, os bares etc. - , mas, agora, difundida para o povo em geral.
conhecimento cientfico. Contudo, a ruptura concreta no tocante ao
uso do conheci ment o, determinada pelas diferentes formas de
apropriao, social ou privada. Portanto, nesses ltimos sculos, as
informaes cientficas e tecnolgicas tiveram tratamento social distinto.
Apropriao e Divulgao do Conhecimento Cientfico
No mei o cientfico e acadmi co, os autores difundiam suas
descobertas e racionalizaes, pois nada socialmente os impedia de assim
proceder e, dessa maneira, obtinham novos conhecimentos e promoviam
o desenvolvimento cientfico. Esse processo era tambm promovi do
pela sociedade de diversas maneiras. Assim, no sculo XV I I I cria-se na
Inglaterra o 'direito de cpia' (copyright) e na Frana o 'direito de autor'
(droit d'auteur), sistemas de proteo bastante assemelhados que
conferem aos autores de obras cientficas, artsticas e literrias a
propriedade sobre as formas de suas criaes.
79
Tais sistemas de proteo
garantem a seus criadores o reconhecimento social da autoria de sua
obra, bem como lhes permite obter retribuio financeira no caso de
difuso comercial da obra - so dois fatores promotores da divulgao.
Considerando o direito autoral, regulado aqui no Pas pela Lei
n 5.988, de 14 de dezembro de 1973, os direitos morais contidos nessa
proteo do trabalho intelectual confere aos autores "um certo controle
sob a forma de utilizao de sua obra".
8 0
Al m disso, diferentemente
da autoria do conhecimento tecnolgico, os autores so sempre os
proprietrios de suas obras. Assim, quando o resultado gerado por
uma pesquisa no mundo acadmi co trata-se de uma i nformao
cientfica, ainda que os pesquisadores hajam sido contratados para
essa finalidade, a universidade ou outro empregador no tem sobre
esta qualquer direito de propriedade. Portanto, a situao derivada
pela criao de uma informao cientfica difere substantivamente da
situao gerada pela criao de uma informao tecnolgica.
7 9
A proteo s para a forma do conhecimento, no compreendendo qualquer
proteo idia. Assim, o conhecimento e uso da teoria da relatividade pblico,
mas a reproduo do texto explicativo elaborado por Einstein de sua
propriedade e somente por este, ou com a sua autorizao, pode ser reproduzido.
Para que haja a proteo, basta haver a difuso pelo autor da criao, no
sendo obrigatrio o seu registro perante uma autoridade governamental, no
caso do direito autoral.
8 0
GANDELMAN (1988). O direito autoral, por exemplo, declara inalienvel os direitos
morais que permitem ao autor retirar de circulao a obra editada, entretanto
sempre so firmados contratos alienando tais direitos.
Todos esses fatos explicam a tradio dos autores no meio acad-
mico e cientfico em divulgar suas obras, pois harmnica com os dita-
mes estabelecidos pela sociedade em geral. No entanto, esse comporta-
mento tem se alterado, induzido pelas transformaes tecnolgicas eco-
nmicas e sociais que vm ocorrendo desde o instante em que a Era do
Segredo passou a ceder espao para a Era da Divulgao - o Capitalismo - ,
mas s recentemente de certa forma disseminadas e cristalizadas, cul-
minando na denominada Revoluo Cientfica-Tecnolgica.
Se nas origens o Capitalismo conduziu ruptura da Cincia com a
Tecnologia, em seu caminho para a maturidade ele promoveu a reunificao
sob nova essncia. Nos tempos primitivos, a descoberta das leis da nature-
za era o princpio dominante, pois a simples coleta e extrao eram os
meios prevalecentes de 'transformao' da natureza. Na Era do Segredo, se
o conhecimento cientfico caminhava lentamente, o tecnolgico se movia
imperceptivelmente. Agora, alcanada a maturidade, a produo econ-
mica passa a prevalecer ditando novos rumos e se apropriando das outras
formas de produo - cientficas, artsticas, domsticas etc. No caso das
artes, por exemplo, a produo industrializada: o cinema, a televiso, a
fotografia, a serigrafia etc. Nos lares, aparece a comida enlatada, os conge-
lados, as lavanderias etc., sem deixar de mencionar que a informtica pos-
sibilita ao produtor trocar a fbrica pelo seu local de morada, conforme
ocorre cada vez mais nos pases desenvolvidos. A produo cientfica dei-
xa de ser 'pura' e seus resultados se confundem com a produo do conhe-
cimento tecnolgico. Esse fenmeno, hoje vivido intensamente, apresen-
ta-se sob vrias faces: o binmio universidade-empresa, a biotecnologia
(biologia + tecnologia) etc. Ento, o conhecimento de carter tecnolgico
gerado no mundo acadmico tambm dever ser divulgado, mas sob ou-
tras regras e condies daquelas que prevaleciam no passado.
Apropriao e Divulgao do Conhecimento Tecnolgico
A reunificao da Cincia com a Tecnologia, em sua nova essncia,
caracteriza-se pela sobredeterminao desta sobre aquela. Assi m,
diferentemente do passado, a produo acadmica no mais est
subordinada em primeira instncia busca de saber como funcionam as
regras da natureza, pelo contrrio, abrem-se as portas para se encontrar
formas de transform-la. Nesse novo ambiente, gerado pelo processo
histrico de desenvol vi ment o da formao e transformao do
Conhecimento, tambm h mudanas no comportamento do mundo
acadmico no prprio trato de seu produto final.
O espao para a livre circulao das idias, conforme em geral se
afirma, torna-se regulado e se pressupe capaz de entravar o prprio
processo de gerao do conhecimento cientfico e, por conseqncia,
tambm do tecnolgico. Isso ocorre porque, conforme j debatido,
distinta a apropriao do conhecimento cientfico e do tecnolgico.
No distante passado histrico, o conhecimento cientfico era mantido
em segredo, 'a sete chaves' , por uns poucos que o usavam como
instrumento de dominao social, enquanto o conhecimento tcnico-
produtivo detido pelo escravo tornava-se tambm controlado pelos
senhores que det i nham a posse dos produt ores escravos.
Posteriormente, na Idade das Trevas, tanto a Cincia como a Tecnologia
foram compulsoriamente controladas tanto em sua divulgao quanto
em seus usos. Agora, na poca atual, ao conhecimento cientfico
permitida a sua livre circulao e utilizao, mas ao conhecimento
tecnolgico so impostas regulaes.
O conhecimento tecnolgico t em sua apropriao privada
socialmente conferida, no mais sendo um direito concedido pelos reis a
seus pares, mediante a concesso das patentes. Para que ocorra a
apropriao privada, devem os inventores previamente desvendarem
publicamente esse conhecimento, sendo seu uso socialmente permitido
para fins de pesquisa e desenvolvimento de novos conhecimentos e
socialmente proibido para fins industriais e comerciais. Al m disso, aos
autores cabe o direito de obter para as suas invenes a proteo conferida
pelas patentes, muito embora seja tal proteo obrigatoriamente
transferida aos seus empregadores na maioria das situaes
compreendidas em um processo inventivo. Conforme j comentado, em
todas as legislaes nacionais a apropriao de um conhecimento
tecnolgico tende a pertencer ao empregador e no ao inventor,
8 1
apresentando uma situao totalmente distinta daquela relacionada ao
processo de gerao do conhecimento cientfico.
Em suma, a atual reunificao da Cincia e da Tecnologia impe
novas relaes entre os produtores do Conheci ment o, sejam
pesquisadores acadmicos ou de empresas. Nas universidades ou
institutos de pesquisa sem fins lucrativos, a divulgao de uma
informao passa a obedecer s novas regras que, sempre bom
ressaltar, determinam a obrigatoriedade ou induzem divulgao plena
e social. Como a fronteira cientfico-tecnolgica se tornou difusa, o
8 1
Vide Captulo 2 - 0 Inventor e a Titularidade.
pesquisador deve, previamente a qualquer divulgao, tomar certos
cuidados, sob pena de vir a sofrer sanes penais - mas a difuso do
conhecimento no est, por isso, limitada ou restringida, ao contrrio,
deve ser incentivada e realizada.
FORMAS POTENCIAIS DE DIVULGAO INDEVIDAS
O pesquisador de uma instituio sem fins lucrativos ou de empresa,
sejam entidades estatais pblicas ou privadas deve, previamente divulgao,
ao pblico ou a terceiros, de qualquer informao potencialmente tcnico-
produtiva
82
ou a transferncia de material de pesquisa a terceiros, adotar
certos procedimentos que previnam prejuzos instituio e problemas
para si. De poca recente, as informaes intercambiadas entre os
pesquisadores como insumos ao desenvolvimento de suas pesquisas e
desenvolvimento deixaram de ter carter meramente cientfico para
adquirir valor econmico extremamente relevante e, por isso, devem
merecer procedimentos prvios para salvaguardar os direitos de seus
titulares. Na atualidade, o campo da biotecnologia o melhor exemplo
dessa mudana. Existem, pelo menos, quatro importantes formas
imprprias e/ou indevidas de divulgao de informaes tcnico-
produtivas que devem merecer certas salvaguardas.
83
o conhecimento manipulado pelo empregado ou prestador de servio;
intercmbio de pesquisa e visita de pesquisadores e tcnicos, em
geral, a laboratrios e fbricas;
o fornecimento de material de pesquisa;
a transferncia de tecnologia.
Formas de Perda da Informao
Empregado ou prestador de servio. Seja instituio de pesquisa
ou empresa, o pesquisador ou o tcnico funcionrio, durante a realizao
de seu trabalho, elabora e/ou t em conheci ment o de informaes
8 2
A expresso 'qualquer informao' refere-se quelas criadas pelo prprio
pesquisador e, tambm, as informaes sua disposio geradas pela instituio
ou empresa em que trabalha e realiza pesquisa. Portanto, mesmo o intercmbio
de informao entre pesquisadores de diferentes instituies ou empresas, e no
apenas informaes finais aps completada uma pesquisa, esto compreendidas
pela expresso. Finalmente, ela tambm est relacionada a materiais, insumos,
equipamentos etc., formas tangveis capazes de expressar uma informao
i nt ang vel .
8 3
Para formas de salvaguardas, vide anexos 4.1., 4.2., 4.3. e 4.4.
pertencentes a seu empregador. Em especial no setor produtivo, tem
sido uma prtica aliciar tcnicos de outra empresa, atraindo-os mediante
a oferta de melhores salrios, como forma de obter uma informao a
baixo custo a respeito da empresa concorrente. Essa uma das maneiras
desleais de perda da informao tcnico-produtiva pelo seu detentor.
Relao entre pesquisadores. Uma prtica disseminada entre os
pesquisadores, especialmente os pertencentes a instituies de pesquisa,
universidades etc., o intercmbio de informaes cientficas e tcnicas,
visando maximizar o processo de pesquisa e desenvolvimento. O profissional
de pesquisa tem uma natural predisposio de intercambiar informaes de
suas descobertas com o pessoal da rea, constituindo-se mesmo uma tradio
do meio acadmico e cientfico. Tambm bastante usual o treinamento e
estgio de tcnicos de outras organizaes semelhantes ou de empresas.
No mbito empresarial, ocorre fenmeno similar tanto nos
departamentos de pesquisa e desenvol vi ment o como na rea de
produo. verdade que na atividade econmica, os pesquisadores
tendem a ser mais reticentes devido s regras impostas pela direo das
empresas, mas sempre h motivao natural revelao. Nas fbricas,
os operrios t ambm sentem orgulho de exibir aos visitantes as
ferramentas ali criadas, de formas diferentes do uso de certas mquinas
e de procedimentos que permitem o aumento da produtividade. Nesse
espao, equipamentos, ferramentas e processos produtivos esto
geralmente protegidos por patentes, mas sempre h informaes sem
proteo: o know-how de fbrica.
84
Recentemente, tanto os instituies sem fins lucrativos como as
empresas industriais perceberam a necessidade de prot eger suas
informaes em geral, inclusive aquelas de carter meramente comercial -
listas de clientes, por exemplo. O primeiro passo obter a proteo das
patentes; entretanto, ainda que isto seja fundamental, outras
salvaguardas so necessrias. No caso de uma patente, por exemplo, a
repetio do invento requer dos concorrentes uma certa pesquisa de
desvelamento do relatrio descritivo, a qual ser mais complexa se a
patente proteger uma indstria de processo. Ora, essa pesquisa de
desvelamento facilitada, na maioria dos casos, por uma visita fbrica
do titular da patente - se este permitir, lgico. Alm disso, mesmo que
8 4
O know-how de fbrica, conforme aqui referido, no o objeto contratual de
transferncia de tecnologia denominado know-how.
uma patente proteja um equipamento ou um processo, podem haver
ocorrido aperfeioamentos ainda no protegidos ou procedimentos
de utilizao no passveis de patenteamento mas que maximizam o
processo produtivo. Por isso mesmo, tem-se disseminado a prtica de
proibir a entrada de estranhos e concorrentes nas fbricas, seja para
visitas ou treinamento, ou s autorizar a circulao em reas fabris de
menor importncia.
No entanto, especialmente na rea acadmica e de instituies de
pesquisa sem fins lucrativos, h uma tradio de intercmbio de tcnicos
por intermdio de estgios ou mesmo de parceria em pesquisas. Em tais
casos, h um natural conhecimento de informaes que, se transmitidas a
terceiros ou divulgadas publicamente por esses visitantes ou estagirios,
podem acarretar severos prejuzos s instituies.
Intercmbio de material de pesquisa. Outra forma de perda da
informao, em face do acercamento Cincia-Tecnologia, o intercmbio de
material de pesquisa, em especial advindo com o surgimento da biotecnologia.
Com o desenvolvimento de produtos, sobretudo medicamentos derivados de
fontes naturais como plantas, insetos e organismos marinhos, o intercmbio
desses materiais entre pesquisadores adquiriu novas formas e conseqncias.
De incio, deve-se considerar que a maior parte do intercmbio est sendo
realizado tendo como provedores os pases em desenvolvimento - principais
detentores da biodiversidade - e a chegada nos centros de pesquisa e/ou
empresas de pases desenvolvidos. O material biolgico, nesse contexto, passa
a conter uma 'informao' econmica e, portanto, sua circulao deve obedecer
s regras gerais de circulao para qualquer mercadoria.
Reflexos dessa nova forma de circulao do material biolgico das
instituies e de recursos genticos so os debates internacionais sobre a matria,
bem como as novas ordens de regulao que se apresentam em acordos
internacionais como a Conveno das Naes Unidas para a Biodiversidade,
assinada por mais de 150 pases, no Rio de Janeiro, em junho de 1993.
Comercializao de tecnologia. Por princpio, abstraindo sua face
econmica, o processo de comercializao de tecnologia, usualmente
denomi nado transferncia de t ecnol ogi a,
8 5
inclusive na legislao
8 5
A expresso transferncia de tecnologia imprecisa e confunde. Em primeiro
lugar, o termo transferncia induz a pensar esse processo como uma transferncia
de ativos, de uma transao de compra e venda, quando em geral a negociao
autoriza o licenciado a usar, como se fora um aluguel. Em segundo lugar, a
informao prestada ao licenciado pode ser sem qualquer retribuio financeira,
mas quase sempre a expresso define uma transao comercial.
pertinente, a transferncia de uma informao tcnico-produtiva ou a
prestao de um servio
8 6
para uma nica pessoa, a empresa receptora.
Todavia, em dois momentos do processo existem possibilidades de perda
da informao para o seu detentor:
antes de efetivada a negociao, isto , antes de firmado o contrato;
durante a vigncia do contrato.
Na primeira fase, antecedente ao uso da informao tcnico-
produtiva pelo licenciado ou concessionrio, a perda pode ocorrer se
este no firmar o contrato e, tendo conhecido a informao, vier
posteriormente a us-la. Portanto, a perda do detentor da informao
ocorre para o potencial parceiro da transao, ou seja, aquele que deveria
us-la sob autorizao, mas que o faz indevidamente.
A perda na segunda fase, em geral, ocorre pelo vazamento da
informao para terceiros no autorizados, pelo seu detentor, de
conhec-la. Isso pode acontecer caso acontea de um empregado da
empresa receptora transferir a informao a terceiros, seja por mudana
de empregador ou mesmo por alguma maneira indevida; mas, tambm,
pode suceder por uma ao indevida da empresa receptora.
SALVAGUARDAS DIVULGAO INDEVIDA: A OBRIGATORIEDADE
DO SIGILO
No segment o ant eri or, foram analisadas di versas formas
potenciais de divulgaes indevidas de informaes tcnico-produtivas,
devido a uma relao do detentor da informao com terceiros para os
quais esta desvelada. Em algumas dessas formas o vazamento da
informao pode ocorrer em face de a uma possvel atitude passiva do
detentor da informao, isto , a falta de adoo de qualquer medida
preventiva. Dentre essas salvaguardas, o presente segmento analisar
as principais formas passveis de adoo para que haja obrigatoriedade
do recipiente da informao em mant-la secreta e/ou limitando o
seu uso: os acordos e clusulas de sigilo.
A Base das Salvaguardas
Todo instituto de pesquisa e toda empresa tm informaes que
desejam manter em sigilo, evitando sua dsseminao ao pblico. Entretanto,
8 6
Nessa hiptese, no h qualquer transferncia do ponto de vista semntico.
suas atividades possibilitam que terceiros tenham conhecimento
dessas i nformaes para det ermi nados fins e, dessa maneira,
potencializa-se a divulgao indevida, em detrimento dos interesses
de seus originais detentores. Inmeras salvaguardas so, ento,
adotadas para preveni r tal di vul gao confidencial por parte de
terceiros. Entretanto, para que a aplicao dessas salvaguardas tenha
resultado, a prpria detentora da informao deve previamente trat-
la de maneira adequada, conforme se estipula no quadro a seguir:
87
Os Acordos de Sigilo
Os acordos de sigilo so instrumentos formalizados em que a parte
detentora da informao busca coibir sua divulgao ao pblico ou a
terceiros, bem como o uso no autorizado por qualquer pessoa. Tais acordos,
conforme aqui analisados, referem-se unicamente aos firmados pela
8 7
Aspectos Comerciais Relacionados a Direitos de Propriedade Intelectual, Organizao
Mundial de Comrcio ( TRIPS/OMC) , Seo 7: Proteo de Informao Confidencial,
Artigo 39.2. O quadro uma transcrio literal da matria deste artigo do TRIPS.
parte detentora da informao - sempre uma universidade ou instituto
de pesquisa sem fins lucrativos - com a(s) outra(s) parte(s),
8 8
a saber:
os seus prprios empregados
89
e prestadores de servio;
visitantes e estagirios;
instituies de pesquisa sem fins lucrativos, universidades etc;
empresas em geral.
Embora possuam caractersticas gerais - impedir ou limitar a
divulgao da informao, obviamente, dentre outras - , esses acordos
tambm tm suas especificidades, considerando que a parte receptora da
informao poder pretender divulg-la por motivos distintos.
Relao Empregador-Empregado
No caso das partes compreendidas por uma relao trabalhista ou
de prestao de servio, o principal objetivo do acordo proteger qualquer
informao
9 0
considerada de propriedade da parte empregadora ou
contratante, visando impedir seus empregados ou contratados de fazer
quaisquer usos indevidos das informaes. Isso pode ocorrer quando algum
empregado se transfere para uma empresa concorrente e se utiliza
impropriamente dessas informaes na nova organizao, o que possibilitaria
a esta obter vantagens de mercado que de outra forma no conseguiria obter.
Procedimento similar tambm passvel de ser adotado pelo prestador de
servio, ao transferir informaes sigilosas para o novo contratante etc.
A salvaguarda obter do empregado ou do prestador de servio o
reconheci ment o de que t eve acesso a informaes tratadas
confidencialmente pela organizao, por consider-las como tendo valor
econmi co, e, portanto, a sua divulgao ou uso no autorizado
indevido. Uma das maneiras de se obter esse reconhecimento por
intermdio de um acordo formalizado entre as partes.
No caso de empregado, tem sido relativamente comum acordar
que no lhe ser permitido, limitado a um perodo de 'n' meses, aps
8 8
Para exaustiva anlise e acesso a inmeros modelos de acordos de sigilo, vide:
GOLDSCHEIDER (1978).
8 9
Inclui pesquisadores, tcnicos assessores e outros empregados com acesso s
informaes.
9 0
Por 'qualquer informao' deve-se entender uma informao tcnica, industrial,
comercial etc., de propriedade da empresa ou que tem, por parte desta, um
tratamento de confidencialidade capaz de expressar o potencial ou a existncia
de um valor econmico. Contudo, essa anlise est concentrada em informaes
tcnico-produtivas.
desvincular-se da relao com o seu empregador, trabalhar em uma
empresa concorrente. Esta e outras salvaguardas, evidentemente,
podem ser abusivas e, por isso mesmo, nem sempre so aceitas nos
tribunais. Nos EUA, onde tais casos so at certo ponto corriqueiros,
h uma rejeio quando se considera o fato como uma "divulgao
inevitvel",
9 1
caracterizada por trs importantes aspectos:
forma e grau das medidas adotadas pelo empregador para
proteger a informao;
o nvel de competitividade entre as empresas envolvidas;
a similaridade das funes do funcionrio nas empresas.
A legislao reguladora dessa relao empregador-empregado,
no Brasil, a trabalhista e a de propriedade industrial,
92
sendo bastante
recomendvel aos detentores da informao manter acordos de sigilo com
seus funcionrios.
9 3
Entretanto, cabe alertar aos pesquisadores que,
inexistindo tais acordos, qualquer uma das partes no est eximida de seus
direitos e obrigaes.
Relao com Visitantes e Estagirios
Nos institutos de pesquisa e eventualmente em empresas, existe a
possibilidade de os visitantes conhecerem as instalaes de onde ocorreram
os desenvolvimentos tecnolgicos de pesquisa ou industriais, ou mesmo de
permanecerem por perodo prolongado de estgio. Devido a isso, certas
informaes, tratadas pelo instituto ou pela empresa como proprietrias,
devem merecer a salvaguarda do visitante ou estagirio assumir a obrigao
de preserv-las confidencialmente.
Esse documento (vide Anexo 4.2.) pode ser em forma de carta
dirigida pelo visitante/estagirio, devendo conter, dentre outras coisas, a
finalidade a que cada um se prope, os tipos de informaes consideradas
e tratadas como sigilosas pelo hospedeiro, as informaes no sigilosas -
9 1
Di FRONZO (1996).
9 2
No caso de propriedade industrial, consultar os cdigos Lei n 5.772/71 (em vigor)
e a Lei n 9.279/96, em vigor desde maio de 1997, em seus artigos relacionados
definio da propriedade da informao criada pelo empregado na vigncia do
contrato de trabalho e, sobretudo, os relacionados a crimes de concorrncia desleal.
No primeiro caso, h uma imperfeio no cdigo em vigor, pois trata apenas de
invenes protegidas por patente de inveno ou modelo de utilidade.
9 3
Esta problemtica no objeto desta anlise. Para orientaes sobre a matria,
inclusive modelos de acordos, vide: GOLDSCHEIDER (1978).
servi ndo para ressaltar a confi denci al i dade das ant eri orment e
mencionadas - , condies autorizadas divulgao pelo hospedeiro e o
prazo de vigncia da obrigao assumida.
Relao com outros Institutos e Universidades
Na eventualidade de uma relao entre institutos, universidades
e/ou empresas que tenham relativa permanncia temporal, possvel
estabelecer-se um acordo de carter mais geral entre as partes, mas sempre
recomendvel que tambm hajam documentos firmados pelos visitantes/
estagirios que reconheam suas obrigaes estabelecidas no acordo geral.
Relao com Empresas
As relaes universidade-empresa, expressando inclusive aquelas
entre institutos de pesquisa sem fins lucrativos e a indstria, tm sido
cada vez mais comuns e freqentes, conforme j comentado. Usualmente,
a relao nasce pelo interesse da empresa nos resultados de uma pesquisa
da universidade ou do instituto, ou pela sua prpria demanda na
capacidade de pesquisa da instituio. Dessa maneira, o objetivo da relao
alcanar uma transferncia da tecnologia originada nesses organismos,
cuja propriedade pode ser exclusiva da universidade/instituto ou, caso a
pesquisa seja contratada pela empresa, pode ser repartida ou, ainda, ser
exclusiva da empresa.
9 4
Quando a empresa busca uma tecnologia j desenvolvida pela
instituio, na maioria dos casos h necessidade de ela conhecer seus dados
e especificaes, com o intuito de definir se h, de fato, interesse em contratar
o seu uso ou compr-la da instituio. Nesse caso, faz-se necessrio
estabelecer-se um acordo de sigilo entre as partes (vide Anexo 4.3.).
O acordo de sigilo com empresas deve, como qualquer acordo desse
gnero, buscar definir claramente a matria sigilosa, separando-a
daquela no-sigilosa como meio de melhor esclarecimento. Deve, alm
disso, esclarecer o objetivo do acordo, limitando o uso das informaes
mera avaliao da t ecnol ogi a e, em especial, de seu estgio de
desenvol vi ment o que ainda no permi t e faci l i dade e presteza
industrializao. Outro pont o precisar como a informao ser
prestada, a assistncia dos pesquisadores aos tcnicos da empresa, e
9 4
Vide Captulo 2, Seo O Inventor, a Titularidade e Direitos Conferidos.
outras formas. Como a relao tem um carter comercial, eventualmente
pode ser acordada uma remunerao a ser paga pela empresa, como forma
de ressarcir os custos para a transmisso das informaes.
Transferncias de Material e Comercializao de Tecnologia
A obrigatoriedade de sigilo tambm necessria nos acordos de
transferncia de material de pesquisa e de comercializao de tecnologia.
Nas licenas de propriedade industrial - patentes e marcas - existe a
possibilidade de, em alguns casos, abdicar-se de estabelecer tal
obrigatoriedade. Entretanto, como medida preventiva de ocorrncias
inesperadas na relao entre as partes durante a vigncia dessas licenas,
no prejudicaria tambm manter a hiptese da confidencialidade. No
entanto, no ser comentada agora a questo de confidencialidade em
tais contratos, far-se- referncia a ela quando dela se fizer uma anlise,
nas sees seguintes.
TRANSFERNCIA DE MATERIAL DE PESQUISA
At recentemente, uma prtica disseminada entre instituies de
pesquisa foi o intercmbio ou a simples transferncia de material de
pesquisa, em especial na rea da sade, em que o intercmbio de material
biolgico e de outras informaes se efetivava sem maiores restries.
Hoje, aps os avanos no campo da engenharia gentica h cerca de duas
dcadas, o intercmbio ou a transferncia sofreu profundas
transformaes em face do potencial de explorao econmica
proveniente do uso e pesquisa com esse material. Alm disso, as empresas
principiaram a buscar as culturas das instituies de pesquisa para
desenvolver produtos de interesse comercial, bem como delas se
assessorar para seleo e obteno dos mais variados recursos genticos
existentes na biodiversidade de seus territrios. Esse intercmbio tornou-
se mais intenso na relao entre as empresas transnacionais e instituies
de pesquisa de pases em desenvolvimento e, em alguns destes, j se
comea a debater projetos de lei visando regul-lo.
95
O fenmeno desse acercamento das instituies de pesquisa sem
fins lucrativos e a indstria provocou nesses organismos o aparecimento
9 5
No Brasil, tramitam no Congresso Nacional vrios projetos, incluindo o Projeto de
Lei n 306/95, que dispem sobre os instrumentos de controle do acesso aos recursos
genticos do Pas e d outras providncias, de autoria da Senadora Marina Silva.
de ncleos e/ou departamentos visando proteger suas criaes, destinadas
primordialmente a manter o controle sobre as informaes tcnico-
produtivas. Esse movimento teve incio, como seria de se esperar, nos
pases desenvolvidos, mas no demorou a alcanar alguns daqueles em
desenvolvimento. Aqui no Brasil, diversas universidades j criaram
ncleos voltados para as relaes comerciais externas e, em alguns casos,
buscando o apoio de tcnicos especializados em propriedade industrial,
notadamente no campo das patentes. A FIOCRUZ, por exemplo, desde 1986
tem a sua Coordenao de Gesto Tecnolgica e, aps um longo perodo
de maturao, os primeiros resultados comeam a ser alcanados.
Entretanto, no mbito da proteo da propriedade intelectual,
o estudo da experincia dos pases desenvol vi dos , certamente,
mais rica e ampla, merecendo ser examinada e avaliada. Aqui , o
exempl o nor t e- amer i cano marcant e, onde a di versi dade e
complexidade de casos permite contemplar um universo maior, em
que a possibilidade de mais e melhores exemplos sempre crescente.
Nos EUA, desde os primeiros momentos, dado o seu avano
tcnico-cientfico, foi percebido que, em decorrncia das alteraes no
quadro das relaes entre as instituies de pesquisa sem fins lucrativos
e as empresas, se criava uma nova trilha de desenvolvimento. Porm,
como de hbito, as mudanas tambm traziam em si novas barreiras
capazes de entravar e reduzir o potencial do novo paradigma no processo
de inovao, tais como a demora do novo processo de negociao ainda
sem parmetros gerais e exigindo decises caso a caso, a questo dos
direitos sobre os mel horament os e desenvol vi ment os do material
intercambiado e, sem dvida, as novas condies requeridas aos
pesquisadores para a publicao de seus trabalhos.
9 6
A Associao Universitria de Gerentes de Tecnologia dos EUA
( Association of University Technol ogy Managers - A U TM) , desde
1990, dedicou-se a elaborar acordos-model o de transferncia de
material biolgico entre instituies pblicas e sem fins lucrativos e
entre estas e empresas. A A U T M el aborou model os de acordos
di sponi bi l i zando- os para discusso e col aborao ent re as
instituies pblicas sem fins lucrativos, empresas e escritrios
especializados em propri edade intelectual, dentro do Proj et o de
9 6
MCGAREY (1995). Ainda sobre a questo, recomenda-se do mesmo autor (1990a e 1990b).
Acor do Uni f or me para a Transfernci a de Mat eri al Bi ol gi co -
UBMTA ( Uni form Biological Mat eri al Transfer Agr eement ) .
9 7
Em
maro de 1995, o National Institute of Health publicou a verso final
do acordo principal do UBMTA para a transferncia em geral entre
instituies pblicas sem fins lucrativos e o model o da Carta de
Implementao ( I mpl emment i ng Letter) para uma transferncia
especfica entre as partes convenent es. O sistema t em por meta
resolver alguns dos entraves apontados. Dessa maneira, as partes
declaram que assinam o UBMTA perante a A UTM, podendo efetivar
a transferncia de mat eri al si mpl esment e fi rmando a Carta de
Implementao do UBMTA entre elas, evitando assim negociaes.
A A U TM ainda est discutindo o model o de acordo com as
empresas, elaborado, em 1992, pela Pharmaceutical Manufacturers
Association, mas os princpios bsicos j se encontram no model o
UBMTA. De qualquer forma, mesmo que alcanada a elaborao desse
modelo, de se esperar que no possua a mesma flexibilidade daquele
do UBMTA, e as empresas tero sempre uma verso prpria.
Um Modelo de Acordo
Baseado no modelo do UBMTA, elabora-se um outro adaptado s
condies brasileiras, tendo por fornecedor de material biolgico uma
hipottica instituio local sem fins lucrativos e uma hipottica empresa com
atividade no campo da biotecnologia, sediada na Sua (vide Anexo 4.4.), que
servir exemplificadamente para a anlise de suas principais matrias.
Consideranda. Identificadas as partes, na introdutria esto
mencionados os objetivos de Acordo para ambas as partes.
Definies. H dois objetos relevantes a destacar devi do
transferncia do material biolgico:
o material tangvel fornecido - materiais biolgicos,
compreendendo o material a ser fornecido, e materiais
relacionados e derivados;
o material intangvel fornecido.
O material tangvel compreendido, no Acordo, pelos seguintes:
9 7
Para maiores informaes: The UBMTA Project, Association of University Technology
Managers ( AUTM) , 71 East Avenue, Suite S, Norwalk, CT 06851_4903, USA.
o material biolgico a ser fornecido, denominado Material
Original;
os materiais relacionados ao Material Original, que incluem
este e aqueles no transformados pela pesquisa - o Material - ,
denominados Material Descendente e Material Derivado no
Modificado;
material transformado, que contm o Material Original,
denominado Modificaes.
Aps declarar que o Material Original ser descrito por ocasio do
fornecimento e, importante, de propriedade do Fornecedor, as
definies fazem referncia a materiais no transformados sobre os quais
o Fornecedor no tem qualquer ingerncia e, finalmente, tratam do
material resultado final da pesquisa desenvolvida pelo Receptor,
definindo-o como contendo ou incorporando o Material - as Modificaes.
A importncia de precisar e definir adequadamente todos esses
objetos vital, pois as Modificaes so o principal objeto de interesse
de ambas as partes.
O material intangvel compreende toda e qualquer informao
tcnica que, devi do ao Acor do, a Recept ora poder tomar
conhecimento. O objetivo, nesse caso, a Fornecedora manter o seu
controle sobre tal informao, seja a mesma protegida por qualquer
instituto da propriedade intelectual ou no. Para esse fim, importante
destacar que as definies devem transparecer o cuidado da Fornecedora
em tratar essas informaes como de sua propriedade.
Do objeto. Define-se neste artigo o fornecimento do material, bem
como outras atividades relacionadas a serem contratadas entre as partes.
Da titularidade. Esta uma matria de extrema importncia,
delimitando os direitos e obrigaes das partes, em especial sobre a
explorao comercial dos resultados das pesquisas. Destaca-se o fato
de que o material original contido nas modificaes persistem como de
propri edade do Fornecedor e, portanto, estas so parcialmente
controladas por ambas as partes.
Confidencialidade e uso restrito. Visa regular o uso de todos os
materiais rel aci onados com o mat eri al forneci do, i ncl ui ndo as
informaes proprietrias. No pargrafo primeiro, deve ser destacado
a alnea ' e' , que explicita a necessidade de ser conferido o mesmo
tratamento matria de confidencialidade do Acordo que as partes
conferem s prprias informaes proprietrias.
Explorao dos resultados. O artigo inicia estabelecendo que
nenhuma das partes poder ceder seus direitos a terceiros sem a anuncia
da outra parte, exceto quando a cesso for para empresa de mesmo grupo,
ressalvado o territrio do MERCOSUL (art. 6.0.). O Instituto declara sua
inteno de licenciar a empresa receptora do material para explorao
dos resultados de sua pesquisa e desenvolvimento em todos os pases,
exceto no MERCOSUL, estando prevista uma remunerao adequada para
esses licenciamentos, havendo desde logo um adiantamento por essa
explorao dos resultados (art. 6.1.). Finalmente, a empresa receptora
tambm declara sua inteno de licenciar o Instituto no territrio do
MERCOSUL, devendo ser posteriormente estabelecida a remunerao e
inexistindo adiantamento neste caso (art. 6.2.).
A regulao dessa matria deixa evidente a inteno do Instituto
no mercado do MERCOSUL, rea geogrfica de sua influncia. Quanto ao
licenciamento da empresa receptora, prev-se a hiptese de poder haver
licenas para vrios pases, porm, no demonstrando interesse efetivo,
o Instituto poder licenciar outras empresas. Relao inversa pode
suceder em relao ao MERCOSUL.
Lei aplicvel. Neste aspecto, e somente neste, o Acordo adota
uma definio pouco usual, ao definir a lei aplicvel conforme o pas
onde ocorrer o fato regulado por esse acordo ou pelas futuras licenas.
Contudo, parece-nos que tal deciso consistente e lgica, na medida
em que a uma licena de patente de um pas inaplicvel as disposies
legislativas de um outro, por exemplo.
Vigncia e confidencialidade. Estipula-se um prazo de 2 ( dois)
anos para a vi gnci a geral do Acor do, a contar da data de sua
assinatura, exceto para as disposies relacionadas obrigao de
confidencialidade que permanecero vigentes, no m ni mo, por um
perodo de 10 ( dez) anos (art. 20.2. ' a' ) .
O modelo aqui apresentado contm disposies normais nesse tipo
de acordo e/ou em relao a acordos entre partes empresariais, sem
quaisquer excessos que possam ser considerados abusivos ou que
privilegiem indevidamente qualquer das partes, especialmente no que se
refere obrigatoriedade de sigilo pelas partes. A esse respeito, finalmente,
deve ser notada a preocupao em ressaltar que tal confidencialidade
deve ser, para a parte em questo, considerada dentro dos mesmos
princpios e procedimentos que adota para as matrias de sua propriedade.
COMERCIALIZAO DE TECNOLOGIA
A comercializao de t ecnol ogi a uma atividade bastante
comentada, embora pouco compreendida. A sguir, alguns aspectos que
justificam esta afirmao que aqui se faz.
Transferncia de tecnologia, dado o usual sentido jurdico do
termo transferncia, pressupe um processo de compra e venda de
informaes de carter tcnico-produtivo ou de um signo comercial.
Entretanto, quando analisados cerca de 20 mil contratos que tramitaram
no I NPI , constata-se que no chegam a cinco o total de acordos que se
referem venda de um ativo empresarial - a compra de uma patente ou
de uma marca, ou mesmo de uma mera informao. Assim, os contratos
tm por objeto o 'aluguel' de uma informao - em que o detentor da
informao a torna conhecida ou a ajuda a ser absorvida pela empresa
interessada em us-la para produzir e/ou comercializar determinada
mercadoria - , ou uma mera permisso de seu uso, e uma simples
prestao de servio - em que nenhuma informao fornecida ou, se
ocorre, informao de domnio e conhecimento pblico.
O 'aluguel' da informao pode ser uma licena de patente, cuja
informao pode j ser dominada pelo licenciado e, assim, haver mera
autorizao para possibilitar a esse usar industrialmente a informao.
Porm, existe a possibilidade de esta ainda no ser plenamente dominada
pelo licenciado, requerendo do licenciante prestar seus servios para
que a informao possa ser industrialmente aplicada.
No caso de programas de computador, a legislao brasileira
vigente pressupe haver transferncia de tecnologia; dessa maneira,
existe a hiptese de o licenciado necessitar aprender a produzir o
programa (sic). Ora, no disso que trata essa forma de 'aluguel'. Para
produzir com fins comerciais, basta o licenciado permitir que o
licenciante reproduza industrialmente o programa, isto , produza cpias
de acordo com a demanda de mercado, sem que haja qualquer
aprendizado em relao a como fazer o programa. Resumindo, trata-se
de mera licena de uso, tal como se fora licena de marca. Isso porque a
tecnologia de se fazer programas de computador no comercializada,
mas se aprende nos bancos de faculdades.
Outra forma de 'aluguel' relativa informao no patenteada,
ou no protegida por qualquer instituto da propriedade intelectual:
trata-se dos contratos de segredo de negcio.
9 8
Nesse caso, o detentor da
informao buscar o reconhecimento, pelo concessionrio, em contrato,
de sua propriedade sobre o referido segredo. Assim, h uma proteo
contratual que estabelecer os direitos e obrigaes ao concessionrio.
Entretanto, essa 'propriedade' pode ser entendida como uma informao
conhecida por todos, com exceo de uma pessoa - o concessionrio.
Esses trs tipos de contratos de 'aluguel' discriminados aqui so
destinados a possibilitar que uma pessoa possa fabricar um produto, ou
que possa usar determinado processo com a finalidade de fabricar um
produto, ou conhecer uma informao ainda no conhecida por quem
pretende usar da informao para fabricar um produto.
Os servios. Finalmente, o ltimo tipo de contrato tem por objeto a
prestao de um determinado servio. Embora para fins legais sejam
tambm definidos como de transferncia de tecnologia, de fato no
transferem ou fornecem necessariamente qualquer informao, mas
meramente prestam um servio.
Aspectos Bsicos de Contratos
Em transferncia de tecnologia, a possibilidade de adoo de um
modelo contratual remota ou mesmo invivel. H vrias razes para isso:
os setores industriais tendem a certas padronizaes diferenciadas entre
si; a conjugao da matria com aspectos industriais e comerciais
especficos de cada empresa e de cada negociao; os problemas diversos
entre tecnologias de produto e de processo; formas de pagamento variadas
em razo do tipo de indstria, do produto envolvido, da capacidade de
pagamento a curto e longo prazos; enfim, uma forte disperso de enfoques,
funo das mais diversas variveis. J houve casos em que peritos
internacionais buscaram elaborar model o contratual para um ramo
industrial selecionado e os resultados no chegaram a alcanar os objetivos
9 8
Em ingls, trade secrets. Os termos utilizados para designar o objeto desses
contratos no implicam, de maneira geral e ampla, que a informao foi
guardada em segredo, ao invs de patente-la, por motivos outros que a
preferncia pelo segredo. Por exemplo: o titular de uma patente no pas A, por
alguma razo tal como uma m avaliao de mercado, perdeu o prazo para
depositar a patente correspondente em um pas B. Em muitos casos,
especialmente quando se trata de tecnologias de processo, a informao, contida
no relatrio descritivo do pedido de patente depositado no pas A, pode no ser
suficiente para se iniciar a produo de imediato. Neste caso, pode ser necessrio
um perodo de tempo e esforo inaceitveis para 'copiar' o objeto de patente.
Assim, o custo de oportunidade de contratar o 'aluguel' da informao pode
compensar os esforos despendidos na 'cpia' da patente.
preestabelecidos. Dessa forma, a opo comentar alguns aspectos
contratuais bsicos, como forma de somente introduzir a questo
contratual, devendo ser notado que as apreciaes a seguir sempre se
referem a contratos destinados a permitir a fabricao de um produto e/ou
o uso de um processo, jamais sendo considerados os contratos de servio.
CONSIDERANDA
Embora seja usual os contratos serem iniciados pelos consideranda,
esta maneira de apresent-los no obrigatria nem estritamente necessria.
Todavia, serve como prembulo para esclarecer a inteno dos contratantes
e deve antecipar os principais aspectos antecedentes e de execuo da
contratao. Os objetos contratuais - patentes, segredos de negcio,
assistncia tcnica etc. - devem ser mencionados e, se julgado necessrio,
tambm descritos em relao sua condio perante a legislao - patente
concedida ou em fase de pedido, por exemplo. Os principais objetivos
tambm devem ser mencionados. Entretanto, sempre deve ser lembrado
que no caso de ocorrer conflitos de interpretao entre essa parte e o
texto do contrato propriamente dito, este ltimo prevalecer.
DEFINIES
Uma forma redacional bastante utilizada em pases anglfilos prin-
cipiar o corpo do contrato por uma clusula que defina todos os seus
pontos especficos. O mt odo bastante recomendvel quando a
contratao entre partes de pases com lnguas distintas. As definies
devem se referir s principais matrias contratuais, cujas inter-relaes
podem no ser bem compreendidas e gerar dificuldades de interpreta-
o: o territrio de aplicabilidade, os produtos licenciados, conhecimen-
tos abrangidos, limitao do uso dos conhecimentos ao ramo industrial,
se patentes incluem ou no pedidos de patente, o que ou no segredo de
negcio, limites e formas da assistncia tcnica, base para clculo de pa-
gamentos, moeda - se for o caso - , entrada em vigncia etc.
DIREITOS CONFERIDOS
Objetos. A clusula que de fato inicia o contrato estipula os direitos
conferidos, sendo obviamente aquela que a bsica da contratao, da
conter inmeras matrias que devem estar precisamente configuradas. Em
geral, os contratos podem ter vrios objetos. Assim, as licenas de
propriedade industrial ou os segredos de negcio usualmente requerem
alguma forma de assistncia tcnica para facilitar e agilizar alcance dos
objetivos contratuais. Tambm comum em licenas de patente, e em
outros objetos de propriedade industrial, o licenciante buscar ampliar
o escopo acrescentando seus segredos de negcio, como uma maneira
de prevenir o vazamento de qualquer outra informao que o licenciado
teve acesso em seu conv vi o no processo de pr em prtica a
transferncia de conhecimentos.
A contratao com direitos sobre diversos objetos requer, das
partes envolvidas, maior grau de especializao no processo, tornando a
redao contratual bastante intrincada e de mais difcil compreenso por
leigos na matria. Dessa maneira, a deciso do licenciante deve levar em
considerao a autocrtica de sua capacidade negociai, cabendo sempre
a ele apresentar o anteprojeto do contrato ou de contratos, cada qual
com um nico objeto. No contrato nico, os direitos distintos de cada
objeto se confundem, podendo gerar problemas futuros; em contratos
desagregados, os direitos e obrigaes esto sempre melhores
delineados.
99
De qualquer forma, sempre se deve buscar a dominncia de
um dos objetos sobre os demais, dando-se preferncia aos institutos da
propriedade industrial, em particular as patentes.
Os institutos da propriedade industrial - patentes e marcas -
devem estar bem definidos, devendo ser mencionados seus nmeros de
identificao e ttulos,
1 0 0
bem como a situao legal - pedido ou patente
concedida etc.
Exclusividade. Em geral, os licenciados pretendem ter a
exclusividade para fabricar, usar e vender, mas nem sempre essa
a pretenso do licenciante; podem tambm haver bices legais que
recomendam no conferir direito to amplo. Assim, o licenciante pode
aceitar conceder exclusividade para fabricar, mas no exclusividade para
usar e vender. Por exemplo, no intuito de evitar problemas futuros entre
os licenciados, o licenciante pode no conceder a exclusividade para uso
e venda no territrio do ME RCOS U L, onde a circulao de bens tende a ser
livre e sem restries por meio de direitos de propriedade intelectual.
No caso de instituies governament ai s a concesso de
exclusividade , ao menos, delicada. No passado, algumas instituies,
99
O I NPI , mediante o At o Nor mat i vo n 15/75, desde ento requeria a desagregao
contratual. Contudo, no moment o, a questo deixada a cargo das partes
cont r at ant es.
1 0 0
A Lei n 5.772/71 requer tal identificao nos t ermos contratuais. Embora a Lei n
9.279/96 no a requeira explicitamente, parece impossvel ao I NPI averbar
qualquer licena caso no haja essa especificao.
interpretando erroneamente a legislao vigente poca sobre licitao,
pretendiam licenciar usando apenas esse procedimento, totalmente
inadequado e com tendncia a afugentar potenciais licenciados; a atual lei,
com maior clareza, isenta a transferncia de tecnologia de processo
licitatrio. No entanto, como um administrador pblico se sentir seguro
ao licenciar uma patente com exclusividade durante o prazo de validade da
proteo? Em alguns pases desenvolvidos, por exemplo, o tratamento
fiscal conferido licena de consider-la como uma transferncia de
propriedade. A soluo, no Brasil, ainda de difcil alcance, sem dvida. De
nossa parte, cabe somente recomendar a adoo de procedimentos que de
alguma maneira justifiquem a escolha do licenciado pela sua competncia
empresarial, pelo valor contratado assemelhar-se ao valor de mercado,
pela concesso exclusiva, se temporal, sempre que possvel etc.
Territrio. O territrio de aplicao da licena deve estar definido
com preciso, relacionando-o com os direitos de fabricar, usar e vender. O
licenciante deve ter cuidado se desejar restringir exportao, prtica
considerada por muitos especialistas como abusiva per se. Tambm
recomendvel indicar os pases em que hajam sido concedidas licenas
exclusivas, onde eventualmente poder haver embargo s importaes. O
territrio do MERCOSUL merece sempre ser mencionado, pois ali, com maior
facilidade, qualquer restrio exportao pode ser considerada abusiva.
Sublicena. A clusula deve sempre esclarecer se o licenciado tem
ou no o direito de sublicenciar terceiros e, caso positivo, em que condies.
CONFIDENCIALIDADE
Adotando esse princpio, poder se prevenir de uma eventual
utilizao, por parte do licenciado, de informaes relacionadas a ele,
mas no integrantes do objeto da contratao, informaes essas
adquiridas no transcorrer do processo de negociao ou de transferncia
dos conhecimentos.
A matria sujeita confidencialidade deve estar descrita com a
maior clareza possvel, bem como aquelas matrias de conhecimento,
no sujeitas a essa obrigao contratual -tornada pblica por terceiros
no envolvidos na transao.
O licenciante tambm deve se preocupar com que os tcnicos e
funcionrios do licenciado tenham conhecimento da obrigao de
confidencialidade, se for o caso, por meio de instrumentos de obrigao
pessoais de confidencialidade. Idntico procedimento tambm se aplica
a terceiros que, devido a uma relao de negcios com o licenciado -
fornecedor de componentes, por exemplo - , tm possibilidade de acesso
informao confidencial.
PAGAMENTOS
Inicialmente cabe diferenciar os pagamentos devidos pelo fornecimento
da informao daqueles derivados da assistncia tcnica prestada.
Pela informao. Os pagamentos contratuais pela informao
tcnico-produtiva podem se efetivar das mais diversas formas.
Logicamente, podem se limitar a um preo fixo pagvel de uma nica vez
ou em parcelas. Tambm podem ter valor inicial fixo, nico ou em parcelas,
seguindo-se taxas (royalties
101
), direta ou indiretamente, relacionadas
produo ou a vendas; ou podem se restringir a estas mesmas taxas.
Preo fixo deve, conforme pressupe os princpios da Economia,
ser calculado com base nos custos de produo do conhecimento. Pelo
menos no mercado intangvel do conhecimento tcnico-produtivo,
outra hiptese mais provvel, tendo por base de clculo o mercado
que ser ocupado pelo licenciado que, em princpio, era detido de fato
ou potencialmente pelo licenciante. Sendo assim, a base de clculo a
capacidade de produo do licenciado ou seu potencial de venda,
1 0 2
ou
seja, o valor contratual funo do potencial do mercado - em outras
palavras, de fato est se comprando o mercado. A frmula a seguir
uma das maneiras de definir esse preo fixo:
sendo: T
v d
= taxa percentual incidente sobre o potencial mximo de vendas
P
r a n t
= preo fixo contratado a ser pago
C
i n s t
= capacidade instalada de produo
P
i n t
= preo unitrio do produto no mercado internacional
V
d i r
= vigncia dos direitos/contratual
1 0 1
Embora o termo royalty seja usado amplamente, do ponto de vista tcnico-legal
essa forma de pagamento - que pode ser um preo fixo - , devida por uso de
direitos reconhecidos pela sociedade.
1 0 2
O potencial de vendas entendido sem qualquer restrio devido baixa capacidade
comercial do licenciado, isto , reverte-se situao de capacidade instalada.
Apesar de o preo fixo ser vantajoso para o licenciante, pois
independe das flutuaes e de quaisquer outros percalos, este no deve
buscar estabelecer um preo fixo contratado excessivamente elevado -
correspondente a uma taxa sobre as vendas potenciais igualmente excessi-
vo - , pois isto poderia inviabilizar o negcio do licenciado e, dessa manei-
ra, afastar eventuais e futuros pretendentes de licena. Esse preo, e conse-
qentemente a taxa, devem ser os mais altos possveis a fim de favorecer o
licenciante, mas no to elevados a ponto de prejudicar seus futuros neg-
cios. Enfim, a racionalidade econmica impede negociaes absurdas.
Valor inicial + taxas outra forma de remunerao. Requerer um
val or inicial, t ambm denomi nado preo de divulgao, tem por
finalidade obter uma garantia por parte do licenciado de que h, de fato,
um efetivo interesse de sua parte e uma capacidade de investir, alm de
pressionar para que este comece a operar o mais rapidamente possvel
a fim de recuperar seus gastos. Tambm pode haver um pagamento
inicial antes mesmo do contrato negociado, sendo devolvido caso no
se concretize a licena, mas essa forma mais rara. Em alguns casos, o
pagamento inicial pode ser negociado como um adiantamento dos
pagamentos devidos incidncia das taxas sobre as vendas ou outras
bases de clculo.
Taxas i nci dem sobre as mais diferentes bases, embora seja
predominante adotar-se as vendas lquidas (preo de venda incluindo
deduo de impostos indiretos de indstria e comrcio, fretes e embalagens).
Entende-se como outras bases os lucros, um valor fixo por unidade produzida
ou vendida etc. O predomnio de incidncia sobre as vendas deve-se maior
facilidade de controle por parte do licenciante que, em muitos casos, requer
contabilidade especfica relacionada ao produto a fim de facilitar seu
controle. Alm disso, dependendo do alcance das vendas - se de bastante
impacto ou no - do produto licenciado, o uso de taxas tende, ento, a elevar
bastante a remunerao final do licenciado; porm, h tambm vantagem
para o licenciado, pois inicialmente seus gastos so menores sem os
adiantamentos ao licenciante e, no transcorrer do contrato, os efeitos das
oscilaes de demanda no elevam seus custos, refletindo-se em menores
valores pagos ao licenciante.
Os valores dessas taxas, no caso brasileiro, devido dedutibilidade
fiscal, no devem ultrapassar os 5% (cinco por cento) das vendas lquidas,
seno ficariam muito onerosos para o licenciado.
Assistncia tcnica o nome dado aos servios prestados pelo
licenciante para facilitar a absoro da informao pelo licenciado ou
para resolver algum problema de produo. Pode ter ou no seu valor
embutido nas formas de pagamento anteriormente mencionadas. Se for
calculada em separado, o usual o pagamento corresponder reposio
do salrio do tcnico, acrescido de suas dirias quando fora de sede, ou
de pequeno acrscimo quando em sua prpria fbrica atendendo aos
tcnicos do licenciado. Finalmente, com o intuito de evitar que o
licenciado requeira de maneira excessiva a prestao da assistncia
tcnica, a prtica recomenda que se estabelea contratualmente um
limite de homens/hora por perodos definidos.
Pelos servios. Os contratos de prestao de servios, em geral,
tm seus valores calculados na base cost-plus-fee, sendo assim de fcil
avaliao para o licenciado e para o licenciante.
VIGNCIA
O prazo mximo de vigncia, em princpio, dado pelo tempo de
proteo do objeto contratual. Todavia, os segredos de negcio e os
contratos de servios so regidos por outras regras. Assim, deve-se
considerar as seguintes hipteses de vigncia contratual:
1 0 4
patente de inveno - mximo de 20 (vinte) anos, contados da
data do pedido da patente;
patente de modelo de utilidade - mximo de 15 (quinze) anos,
contados da data do pedido da patente;
segredo de negcio - perante a legislao fiscal, recomendvel
no ultrapassar a 5 (cinco) anos, a contar da primeira data de
pagamento contratual;
servios - de acordo com o prazo necessrio sua consecuo.
LEI APLICVEL
Quando o contrato se realiza entre partes brasileiras, a lei aplicvel e
o foro so do prprio pas.
1 0 4
Os objetos esto limitados queles que conferem proteo aos conhecimentos tcnico-
produtivos ou prestao de servios, no havendo referncia a licenas de marca,
de programa de computador, de desenho etc. Os prazos, no caso de patentes, so
os de proteo conferidos pela Lei n 9.279/96, que entrou em vigor em 15 de
maio de 1997.
Por razes bvias, quando o contrato tem suas partes em pases
distintos, a lei aplicvel a do pas onde ser explorada a patente
licenciada ou outros objetos licenciados da propriedade intelectual.
Contudo, prtica bastante comum o licenciante estipular a lei de seu
pas, em especial quando este norte-americano, mas ocorrendo alguma
infrao aos termos contratuais por parte do licenciado, quase que
certamente os tribunais sero do pas deste ltimo e, conseqentemente,
ser tambm aplicada sua prpria legislao especfica.
No caso de o objeto ser segredo de negcio, aplica-se tambm a
lei do pas em que o contrato explorado, mas deve ser notado que no
h, em nenhum pas, leis federais que regulem esse objeto, definindo
direitos e obrigaes. Portanto, sobretudo nesse caso, a redao do
contrato de extrema relevncia, pois a deciso judicial ser proferida
a partir de seus termos.
ARBITRAGEM
No caso de contrato entre partes de distintos pases, tem sido
bastante utilizado o sistema de deciso arbitrai, em geral cabendo a
cada uma das partes nomear cada qual o seu rbitro e designar, em
conjunto, um terceiro. No caso de segredo de negcio, por exemplo, a
arbitragem aconselhvel. Entretanto, a legislao brasileira no
permite a arbitragem quando a parte uma entidade governamental.
5 FIOCRUZ
OS SERVIOS DE GESTO
TECNOLGICA
Na dcada de 80, precisamente em 1986, a FIOCRUZ, compreendendo
as transformaes em curso na sociedade internacional e na brasileira em
particular, visualizou a importncia que estava assumindo a propriedade
intelectual nas relaes econmicas. Assim, no intuito de oferecer melhores
condies de trabalho para seus pesquisadores e tcnicos, maximizando
resultados e reduzindo custos de pesquisas e desenvolvimento, bem como
tambm visando zelar por seu patrimnio cientfico e tecnolgico, criou um
ncleo de gesto tecnolgica.
A COORDENAO DE GESTO TECNOLGICA tem, hoje, uma equipe de tcnicos
capaz de prestar inmeros servios, dentre os quais assessoria a tcnicos e
pesquisadores da instituio no campo da propriedade intelectual em geral,
especialmente quando relacionados aos temas tratados neste manual.
Preveno perda de novidade por publicao de artigo tcnico
Busca sobre o estado da tcnica
"Quem quem" na pesquisa mundial em um campo da tcnica
Fornecimento de documentos de patente nacionais e de outros pases
Redao de pedidos descritivos de patente
Processamento de pedidos de patente - nacional e de outros pases
Registro de programas de computador
Assessoria na negociao de transferncia de material biolgico
Assessoria na negociao de transferncia de tecnologia
Elaborao de contratos de confidencialidade
Elaborao de contratos de fornecimento de material biolgico
(
Elaborao de contratos de transferncia de tecnologia
Outros servios correlates
I I ..1..11..
Alm dos servios descritos em destaque, a COORDENAO DE GESTO
TECNOLGICA tambm assessora as unidades da FIOCRUZ e seus tcnicos em
outras atividades correlatas, tais como a orientao na escolha de eventuais
parceiros tecnolgicos, a oferta de tecnologia desenvolvida pela instituio,
a escolha e seleo de eventuais licenciados dessa tecnologia etc.
Oferta de tecnologia. Monitorando os resultados de pesquisa e
desenvolvimento na FIOCRUZ, objetivando sua divulgao e uso pelo parque
produtivo interno ou no resto do mundo, foram identificados os produtos e
processos com potencial de industrializao e comercializao que esto
relacionados e divulgados na seguinte publicao:
Cpias dela devem ser solicitadas diretamente COORDENAO DE
GESTO TECNOLGICA.
REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS
A relao bibliogrfica selecionada, que certamente no esgota a
temtica desta publicao, est constituda pelas seguintes obras:
utilizadas em temas especficos, quando mencionadas em notas de
fim de pgina;
consideradas bsicas em relao matria abordada; e
recomendadas leitura.
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Shipping of Biological Materials. American Type Collection Culture.
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UNIDAS PARA O COMRCIO O DESENVOLVIMENTO, 1975, Naes Unidas,
Genebra.
ANEXOS
ANEXO 1.1
P R I N C I P A I S T R A T A D O S I N T E R N A C I O N A I S ,
c o m n f a s e e m P a t e n t e
1. CONVENO DE PARIS
Sendo a propriedade industrial um dos pilares da modernidade,
compreensvel que a Conveno de Paris para a Proteo da Propriedade
Industrial ( CUP) , ou simplesmente Conveno de Paris, seja o mais antigo
acordo econmico internacional vigente, havendo sido firmada por 11 pases,
104
inclusive o Brasil, em 1883. Entretanto, a evoluo internacional das relaes
econmicas entre os pases exigiu constantes revises nos termos da CUP
para adaptao e aperfeioamento perante as novas condies.
A propriedade industrial a matria objeto dessa conveno
multilateral. Em seu ltimo texto revisto, 1968, a CUP contm 12 artigos
substantivos, sendo os demais de ordem administrativa, regulando as
relaes internacionais para as patentes - de inveno, modelo de utilidade,
introduo, desenho etc. - , marcas - de indstria, comrcio, servios,
coletivas, notrias etc. - , indicaes de procedncia e a de proteo
concorrncia desleal. Os pases signatrios da Conveno formam a Unio
de Paris para a Proteo da Propriedade Industrial.
Desde o ano de incio de sua vigncia, a CUP Paris teve as seguintes
revises: Bruxelas (1900), Washington (1911), Haia (1925), Londres (1934),
1 0 4
Blgica, Brasil, Espanha, El Salvador, Frana, Guatemala, Itlia, Holanda, Portugal,
Srvia e Sua.
Lisboa (1958) e Estocolmo ( 1968) .
1 0 5
O texto da Conveno permite aos
pases no aceitarem as revises cujas disposies no sejam de suas
concordnci as, ocasi onando compl exos procedi ment os para a
operacionalidade do sistema internacional da propriedade industrial. Na
atualidade, o Acordo TRIPS, que por suas caractersticas aceito por quase
todos os pases - exceto os no membros da Organizao Mundial do
Comrcio, basicamente alguns pases socialistas - , requer que os mesmos
adotem o ltimo texto da reviso de Estocolmo.
Os artigos substantivos tm diversos caracteres: os mandatrios, por
deverem ser obrigatoriamente respeitados pelas leis nacionais; os requeridos
de regulao pelas leis nacionais; os recomendveis aos pases de legislarem
a respeito; e outros. Alguns desses artigos tratam de todos os institutos da
propriedade industrial, outros so exclusivos de patentes, ou marcas etc.
So trs os artigos mandatrios: a independncia dos privilgios nacionais,
o trato igual aos nacionais e a prioridade unionista.
Independncia dos privilgios. Esta disposio afirma que quaisquer
privilgios - patentes, marcas etc. - somente tm seus direitos
reconhecidos no territrio dos pases concedentes. Dessa maneira,
no h patente internacional, sendo necessrio que a inveno seja
reconhecida em cada pas membro da Conveno para ter os direitos
daquele pas conferidos ao depositante (o inventor ou quem dele
deriva seus direitos).
Trato igual. Ao no residente de um pas dever ser reconhecido os
mesmos direitos e obrigaes, incluindo idnticos procedimentos
para processar os pedidos de privilgios daqueles concedidos aos
residentes desse mesmo pas. O dispositivo comum em tratados
econmicos internacionais.
Prioridade unionista. Este direito considerado como a prpria
razo de ser da Conveno, por ser a nica disposio capaz de criar
um 'sistema'. O direito de prioridade confere a um requerente
de privilgio em um pas membro da Unio - denominado pas de
origem - , a prioridade para obter a concesso daquele privilgio,
sobre qualquer outro depositante que haja efetuado, em outro pas
da Unio, o depsito de pedido de patente sobre a mesma matria
em data posterior do depsito no pas de origem. O direito de
prioridade de um ano para patentes de inveno e modelos
de utilidade, e de seis meses para os demais privilgios.
1 0 5
Em 1980 foi iniciada uma conferncia de reviso, em Genebra, que por falta de acordo
ficou inconclusa. Alguns dos principais pontos controversos seriam depois resolvidos
pelo acordo TRIPS.
O Artigo 5A. Desde as primeiras conferncias para se obter o texto
original da Conveno, este tem sido o dispositivo mais sujeito a
controvrsias e debates. Referindo-se a patentes, ele trata da regulao de
abusos de direitos dos titulares, possibilitando aos pases tomarem medidas
legislativas prprias para os coibir, sendo citada exemplificada e
especificamente a falta de uso local da inveno patenteada, ou seja, a
ausncia de industrializao da patente no pas. Ocorrendo a inao, medida
adotada universalmente a licena compulsria regulada pelas leis nacionais
de propriedade industrial,
106
em que a autoridade responsvel pode conceder
o direito de usar a inveno a terceiros que a requeiram, sendo o titular, em
contrapartida, remunerado.
Apesar da obrigatoriedade de produzir localmente ser a nica
justificativa para um pas conceder direitos de monoplio a terceiros,
oriundos de outros pases, tem havido presses internacionais localizadas
para evitar a licena compulsria por falta de uso. Em geral, o argumento
de que no havendo economicidade local para a industrializao, esta pode
ser substituda pela importao.
1 0 7
Nos foros internacionais, a defesa dessa
posio est sendo liderada pela indstria farmacutica internacional.
Consenso e homogeneidade. Os breves comentrios antecedentes
esclarecem sobre a falta de homogeneidade das leis nacionais em pontos
relevantes, alguns dos quais viriam a ser posteriormente regulados no acordo
TRIPS. Por exemplo, h seis formas processuais distintas para a concesso
de uma patente. Em um extremo, est a maioria dos pases desenvolvidos e
em desenvolvimento que, para efeitos de concesso, avaliam a novidade do
pedido de patente - o estado da tcnica - por meio dos mais diferentes
canais de informao disponveis, sobretudo aquela contida em patentes de
outros pases; no outro extremo, h pases que simplesmente concedem a
1 0 6
Os EUA no usam este dispositivo, justificando que o direito 'natural' ao inventor e,
portanto, no deve ser limitado pela lei. Entretanto, na legislao de abuso de poder
econmico, aceitam a hiptese de abuso econmico e, dessa maneira, podem tambm
conceder licena obrigatria sem remunerao, ao invs, por exemplo, de indenizao
parte lesada.
1 0 7
O argumento pressupe que o empresrio, pretendente a proceder a industrializao e
realizar o investimento, no tem capacidade de avaliao do negcio e, assim, cabe
sociedade - ao Estado em ltima instncia, evitar que o empresrio assuma os riscos da
sua inovao. Certamente, a argumentao se aplica mais economia planificada do que
de mercado. Recentemente, o Mxico inseriu o princpio da importao como idntico
produo local; e, aqui no pas, h uma corrente no Congresso defensora desta posio.
Essa hiptese apareceu, pela primeira vez, no texto do relator senador Fernando Bezerra,
atual presidente da Confederao Nacional de Comrcio.
proteo sem qualquer exame de substncia, deixando que terceiros se
julguem prejudicados quanto possibilidade de recorrerem da concesso.
108
Al m disso, apesar dos termos das leis nacionais, bvio que o exame
diferido em um pas em desenvolvimento tende a ser qualitativamente
inferior ao elaborado nos j desenvolvidos.
Apesar de tudo, h certos consensos que, apesar de no definidos nos
acordos intergovernamentais, tendem a conferir certa organicidade e
homogeneidade entre os sistemas nacionais de patente e configuram o
'sistema' internacional. Dessa maneira, a CUP jamais conseguiu definir o que
seja uma patente (seus direitos e obrigaes) ou estipulou os requisitos
necessrios a sua concesso; porm, o requisito da novidade, da
aplicabilidade industrial e da atividade inventiva so adotados
internacionalmente. A PRPRIA existncia da proteo patentria demonstra
a importncia da influncia do consenso para conferir relativa
homogeneidade sistmica, ainda que os direitos e obrigaes dos privilgios
nacionais possam, eventualmente, ser distintos na margem.
2. TRATADO DE COOPERAO EM MATRIA DE PATENTE
O Tratado de Cooperao em Matria de Patente (Patent Cooperation
Treaty - PCT) um acordo multilateral firmado em 1970 na cidade de
Washington, EUA, tendo entrado em vigor, com 11 pases como membros,
1 0 9
em 24 de janeiro de 1978. , provavelmente, o primeiro passo entre os pases
para buscar certa homogeneizao e pretender dar origem a um efetivo
sistema internacional de patentes. Todavia, para o alcance desse sistema, o
PCT est ainda muito distante.
Basicamente, ele possibilita o depsito de um nico pedido em uma
autoridade nacional - o Instituto Nacional da Propriedade Industrial do
Brasil, por exemplo - , ou uma organizao internacional designada pelos
pases membros do PCT - o Escritrio de Patente Europeu - , tendo efeito
para tramitar em pases membros selecionados pelo depositante. Desse
modo, facilita-se ao inventor, pois permite que se evite inicialmente o
depsito em cada pas, reduzindo-se, a curto prazo, o dispndio de trabalho
e de recursos financeiros.
1 0 8
A Frana, por exemplo, no procedia a qualquer exame de substncia at 1975, quando
ento passou a adotar o exame diferido.
1 0 9
Alemanha, Chade, Congo, Gabo, Madagascar, Malawi, Repblica dos Camares, Repblica
Central Africana, Senegal, Sua e Togo. O Brasil aderiu em 9 de abril de 1978.
As duas fases. Dado o procedimento do depsito internacional, a
obteno de uma patente via PCT pode ser subdividida em duas fases:
internacional;
nacional.
Internacional. Esta fase tem incio a partir do depsito, seguindo-
se a etapa de busca internacional, efetuada por uma instituio
denominada Autoridade Internacional de Busca, constituda por algumas
autoridades nacionais designadas pelos pases membros,
1 1 0
cuja atribuio
avaliar a novidade perante o estado das artes no plano mundial bem
como a aplicabilidade industrial e a atividade inventiva. Para ocupar essa
posio, a entidade deve possuir documentao mnima, em geral
compreendendo document os de patentes dos principais pases
industrializados desde 1920, alm de uma literatura selecionada de
documentos no relacionados a patentes.
A terceira etapa da fase internacional a publicao do pedido,
que deve ser efetivada at 18 ( dezoito) meses aps a data de prioridade.
Consiste de uma folha de rosto que identifica o inventor, o titular, a
classificao internacional do invento, as datas relevantes, o nmero da
publicao internacional, um resumo do relatrio descritivo e desenhos
(se for o caso), o relatrio descritivo e as reivindicaes, inclusive com
emendas, se houver, e o relatrio da busca internacional.
Finalmente, a quarta e ltima etapa, que tem carter duplamente
opcional, o Exame Preliminar Internacional. A primeira opo feita
pelo pas membro, que indica se deseja ou no receber tal exame; a segunda
opo permite ao pas receptor usar ou no o exame para fins de decidir
sobre a concesso.
Nacional. Cumprida a fase internacional, as autoridades nacionais
designadas pelos requerentes dos pedidos de patente comeam ento a
process-lo, examinando-o quanto ao mrito, se for o caso, e decidindo pela
concesso ou indeferimento do mesmo.
Dessa forma, o PCT atende a alguns objetivos: agiliza a tramitao
dos pedidos em diversos pases, proporciona melhores dados para avaliao
pelos pases em desenvolvimento, refora e tende a homogeneizar os sistemas
nacionais de patentes etc.
1 1 0
Desde 1993, as seguintes autoridades nacionais em patentes atuam tambm como
Autoridades de Busca Internacional: Austrlia, ustria, EUA, Japo, Reino Unido, Rssia,
Sucia e o Escritrio Europeu de Patente. Estas autoridades so qualificadas por possurem
bancos de patentes, acervo bibliogrfico, pessoal qualificado etc.
3. CLASSIFICAO INTERNACIONAL DE PATENTES
O Acordo de Estrasburgo sobre a Classificao Internacional de
Patentes foi firmado em 1971, nessa cidade, tendo atualmente cerca de 43
pases membros, dos quais os pases em desenvolvimento no chegam a ser
nem em nmero de seis, estando entre eles o Brasil. Descrio mais
detalhada sobre esse acordo e seu funcionamento podem ser encontrados
no Captulo 3 deste manual.
4. ASPECTOS COMERCIAIS RELACIONADOS A DIREITOS DE PROPRIEDADE
INTELECTUAL: O TRIPS
111
Antecedentes. As crises internacionais refletem-se de maneira
acentuada sobre os fluxos de comrcio exterior, reduzindo o intercmbio
entre os pases. No sentido de reativar esses fluxos, desde a dcada de 70,
houve e ainda h um forte movimento dos pases para reformular as regras
de comrcio exterior. Conforme seria esperado, o foro para essas negociaes
multilaterais foi o Acordo Geral sobre Tarifas e Comrcio (General
Agreement on Trade and Tariffs - GATT), organismo das Naes Unidas com
atribuies no comrcio exterior. Ele era limitado s relaes comerciais,
desde a sua criao, na segunda metade dos anos 40; entretanto, durante as
negociaes para redues tarifrias da denominada Rodada de Tquio
(1973-1979), foram dados os primeiros passos para a incluso de temas
relacionados a rubricas de outras balanas de comrcio exterior - capitais e
servios - , sob forte presso e liderana dos EUA. Este pas trouxe, ento,
ao debate, a questo de contrafao de bens.
A crise do balano comercial dos EUA, em meados dos anos 80,
aumentou a presso desse pas para a reformulao das regras do jogo das
relaes econmicas internacionais. Em 1984, os ministros de relaes
exteriores reuniram-se em Punta del Este, Uruguai, e por intermdio de uma
declarao ministerial deram incio a mais uma fase de negociaes
multilaterais sobre comrcio exterior, que ficaria conhecida como Rodada
Uruguai, abrangendo temas at ento fora das negociaes no mbito do GATT.
Dentre esses temas, encontrava-se os 'Aspectos Comerciais Relacionados a
Direitos de Propriedade Intelectual, incluindo a Contrafao de Bens', que
desde o incio recebeu forte oposio dos pases em desenvolvimento, dentre
eles o Brasil, com repercusses durante toda a rodada.
111
Para um excelente estudo desse Acordo, incluindo os antecedentes e comentrios fase de
negociao dele, vide: TARRAG (1993).
O TRIPS. A Rodada Uruguai foi uma das mais longas negociaes
multilaterais sobre comrcio, encerrando-se em 15 de dezembro de 1993,
sendo a respectiva ata final assinada em Marrakech em 12 de abril de 1994,
tendo como principal resultado a criao da Organizao Mundial do
Comrcio ( OMC) , em substituio ao GATT. OS inmeros acordos abrangeram
as reas de ( i ) acesso a mercados, ( ii) agricultura, (iii) txteis, ( i v) servios,
( v) propriedade intelectual - TRIPS - , e ( vi ) aspectos institucionais. Aqui no
Brasil, o TRIPS entrou em vigor a partir de 1 de janeiro de 1995.
O Acordo TRIPS abrangeu amplamente os institutos de proteo da
propriedade intelectual - marcas, indicaes geogrficas, desenhos industriais,
patentes e topografias de circuitos integrados - , alm de buscar regular
prticas de concorrncia desleal relativas a proteo de informaes
confidenciais e a contratos de licenas e, ainda, regular sobre normas de
proteo dos direitos de propriedade intelectual. Os termos acordados pelo
TRIPS devem ser entendidos como adicionais -plus - s Convenes de Paris
e Berna (direito autoral), no sentido de que as refora ao obrigar seus membros
a adotarem os textos de suas ltimas revises, a tornar mandatrias inmeras
de suas disposies ou a acrescentar e melhor explicitar suas regras.
112
No campo das patentes, destacam-se as seguintes normas
mandatrias aos pases signatrios:
conceder proteo em todos os campos da tcnica, exceto quando
contrrios ordem pblica, moral etc., ou quando compreendem
mtodos aplicveis ao campo da sade ou sendo plantas e animais
a matria de proteo (art. 27);
adoo dos direitos de excluir terceiros dos atos de fabricar, usar e
vender, dentre outros correlates (art. 28);
divulgao da matria para a qual se requer a proteo, incluindo o
melhor modo de praticar a inveno (art. 29);
excees aos direitos conferidos - a exausto de direitos, por exemplo
(art. 30);
outro uso sem autorizao do titular, especialmente a aplicao de
licena compulsria para sanar abusos de direitos com destaque
falta de uso e prticas de poder econmico, ou para possibilitar o
uso de uma patente dependente (art. 31);
nulidade/caducidade sujeita a recurso judicial (art. 32);
vigncia da proteo, a contar da data do pedido, no inferior a 20
(vinte) anos (art. 33);
1 1 2
TARRAG, op. cit., p.94.
a reverso do nus da prova em processos cveis de infrao de
direitos quando a patente de processo para a obteno de um
produto, cabendo ao ru provar em contrrio (art. 34).
FORMAS DE PROTEO DO TRABALHO
INTELECTUAL
Propriedade Industrial, Direito Autoral e Outras:
Idia e Forma
As DIVERSAS PROTEES AO TRABALHO INTELECTUAL
A propriedade do intangvel. O trabalho intelectual produz bens
intangveis que, posteriormente, podem ou no se objetivarem em
mercadorias tangveis. Mas o trabalho intelectual se apresenta sob diversas
formas que, para facilidade de anlise, deve ser dividido em duas formas
idealizadas, puras:
no diretamente relacionado com a vida econmica;
precipuamente destinado produo econmica da modernidade.
Ora, como o processo histrico tem se caracterizado pela contnua e
persistente apropriao do econmico sobre as demais atividades de nossas
vidas, essa diviso meramente terica era, h sculos passados, mais clara e
transparente do que em nossa poca.
No primeiro tipo de trabalho intelectual, a produo cientfica e
artstica o melhor exemplo. Quando em estado 'puro', os resultados obtidos
pela comercializao dos frutos desse trabalho no proporcionam os mesmos
efeitos para o produtor, isto , por maiores que sejam os ganhos, estes no
possibilitam que a produo posterior siga aumentando indefinidamente.
Um cientista, ao efetuar uma descoberta, pode e deve ter ganhos em sua
divulgao, mas esses novos recursos em muito pouco criam potencialidades
para novas e incessantes descobertas. Da mesma maneira, o danarino, o
escultor e o pintor no conseguem reproduzir-se a si mesmos, possibilitando
aumentar suas produes. Evidentemente que recentes formas artsticas,
facilitadas pel o apareci ment o de novas t ecnol ogi as, alteram
substancialmente a situao - como o caso do cinema, da televiso, da
serigrafia, da fotografia, do videolaser etc. - , assemelhando-a s formas
industrializadas de produo. Mas, ainda assim, a produo cientfica e
artstica guarda em si um carter de individualidade, inexistente nas relaes
da produo do trabalho industrializado.
No segundo tipo, trata-se de um trabalho destinado produo
econmica de mercadorias. Nesse caso, aps cada produo comercializada
em mercado, os lucros obtidos so, em sua maior parte, reinvestidos na
produo de novas mercadorias. Assim, mantidas as demais condies
constantes, possvel produzir-se sempre mais e mais. A freqente e
persistente busca em aumentar as mquinas e equipamentos em relao ao
trabalho humano eleva a produtividade e, por conseqncia, a produo
final e, ainda, os novos ciclos de produo com reinvestimentos crescentes,
em uma progresso geomtrica.
Ora, em ambos os tipos de trabalho, a modernidade reconheceu a
necessidade de conferir proteo proprietria aos resultados do trabalho
intelectual. No primeiro tipo, caso uma obra artstica pudesse ser copiada
por terceiros, os verdadeiros autores no teriam incentivos nem condies
para prosseguir; no segundo tipo de trabalho, os reinvestimentos seriam
substancialmente reduzidos, seriam desincentivados os ganhos de
produtividade proporcionados pelas novas tecnologias.
Propriedade Intelectual. O trabalho intelectual, desde o sculo XV, nas
origens do Capitalismo, mereceu a proteo proprietria conferida por diversos
institutos jurdicos que compem o campo da Propriedade Intelectual.
Inicialmente, em 1474, na cidade de Veneza, foi criada a proteo das invenes
para fins econmicos atravs do instituto das patentes; antes do fim do sculo,
na Inglaterra, era protegida a reproduo das obras cientficas e literrias,
devido criao da imprensa por Gutemberg. Posteriormente, surgiram as
marcas modernas destinadas identificao das mercadorias, o desenho
industrial que lhes confere esttica diferenciadora, a reproduo musical em
rolos, fitas, discos etc.; a reproduo de trabalhos pictricos pela serigrafia, a
fotografia, a impresso grfica etc.; a nova linguagem digital reproduzindo
criaes e informaes de outras linguagens; enfim, uma infinidade de novas
formas que requeriam a proteo.
Propriedade Industrial. Quando o trabalho intelectual diretamente
relacionado e destinado produo econmica, a proteo conferida pela
Propriedade Industrial, protegendo as invenes na esfera da produo - a
patente de inveno e de modelo de utilidade - e todas as demais formas
criativas para facilitar e agilizar a comercializao das mercadorias - as
marcas, o desenho industrial etc.
Direito Autoral. As criaes cientficas, literrias e artsticas tm
proteo pelo Direito de Autor e em pases anglfilos pelo Copyright, leis
bastante similares embora no idnticas.
H protees recentes que se baseiam em princpios do Direito Autoral
ou Copyright, muito embora tenham o trabalho intelectual voltado
diretamente para a face econmica, requerendo assim legislaes adaptadas
e especficas - os programas de computador e os semicondutores, por exemplo.
Idia e forma. A Propriedade Intelectual confere proteo, conforme
o caso, idia ou forma da mercadoria. Assim, as invenes so as 'nicas'
criaes do trabalho intelectual em que a proteo conferida idia; todas
as demais protees recaem unicamente sobre a forma. No caso de uma
descoberta cientfica, por exemplo, a idia um bem livre disposio da
sociedade; entretanto, a forma representativa da idia - o livro, o artigo, o
vdeo etc. - protegida. Na pintura, todos os artistas esto livres para
pintarem as suas madonas, mas a forma de cada uma delas pertence ao seu
autor. Em resumo, isso significa que as invenes definem a criao de novas
idias, enquanto os demais resultados do trabalho intelectual expressam
to-somente formas originais de idias conhecidas.
Resumindo, a proteo da idia exclusiva da esfera da produo,
enquanto a proteo das formas se restringem comercializao. Em outras
palavras, na proteo das idias por meio da patente de inveno e/ou
modelo de utilidade so inerentes concesso desses privilgios somente
os direitos de produo, enquanto as formas se protegem por meio de marcas,
patentes de desenho, direito autoral ou copyright e leis sui generis -
programas de computador e topografias de semicondutores, por exemplo - ,
com base nos princpios do direito autoral ou copyright, sendo inerentes s
concesses desses privilgios os direitos de comercializao.
Os inventos e aperfeioamentos em geral, ocorridos na vigncia de
contrato de trabalho ou prestao de servios, so regulados, aqui neste
Pas, pela Lei n 9.279, de 14 de maio de 1996, vigente a partir de 14 de maio
de 1997. Em suas disposies, esse cdigo, diferentemente do anterior,
refere-se unicamente s criaes que sejam patentes de inveno ou modelo
de utilidade. Assim sendo, h srias dvidas se a nova disposio regularia
tambm outras formas de criaes industriais, inclusive idias patenteveis
sem pedido de proteo. Transcreve-se, a seguir, a nova regulao.
"LEI N* 9.279, DE 14 DE MAIO DE 1996
Regula direitos e obrigaes relativos propriedade industrial
CAPTULO XIV
Da inveno e do modelo de utilidade
realizado por empregado ou prestador de servio
Art. 88. A inveno e o modelo de utilidade pertencem exclusivamente ao
empregador quando decorrerem de contrato de trabalho cuja execuo
ocorra no Brasil e que tenha por objeto a pesquisa ou a atividade inventiva,
ou resulte esta da natureza dos servios para os quais o empregado foi
contratado.
I
a
Salvo expressa disposio contratual em contrrio, a
retribuio pelo trabalho a que se refere este artigo limita-se
ao salrio ajustado.
I
a
Salvo prova em contrrio, consideram-se desenvolvidos na
vigncia do contrato a inveno ou o modelo de utilidade, cuja
patente seja requerida pelo empregado at 1 (um) ano aps a
extino do vnculo empregatcio.
Art. 89.0 empregador, titular da patente, poder conceder ao empregado,
autor do invento ou aperfeioamento, participao nos ganhos econmicos
resultantes da explorao da patente, mediante negociao com o
interessado ou conforme disposto em norma da empresa.
Pargrafo nico. A participao referida neste artigo no se incorpora, a
qualquer ttulo, ao salrio do empregado.
I N VE N T O S R E L A E S D E T R A B A L H O
Art. 90. Pertencer exclusivamente ao empregado a inveno ou o modelo
de utilidade por ele desenvolvido, desde que desvinculado do contrato de
trabalho e no decorrente da utilizao de recursos, meios, materiais,
instalaes ou equipamentos do empregador.
Art. 91. A propriedade da inveno ou de modelo de utilidade ser comum,
em partes iguais, quando resultar da contribuio pessoal do empregado e
de recursos, dados, meios, materiais, instalaes ou equipamentos do
empregador, ressalvada expressa disposio contratual em contrrio.
1 Sendo mais de um empregado, a parte que lhes couber ser
dividida igualmente entre todos, salvo ajuste em contrrio.
2 garantido ao empregador o direito exclusivo de licena de
explorao e assegurada ao empregado a justa remunerao.
3 A explorao do objeto da patente, na falta de acordo, dever
ser iniciada pelo empregador dentro do prazo de 1 (um) ano,
contado da data de sua concesso, sob pena de passar
exclusiva propriedade do empregado a titularidade da patente,
ressalvadas as hipteses de falta de explorao por razes
legtimas.
4 No caso de cesso, qualquer dos co-titulares, em igualdade
de condies, poder exercer o direito de preferncia.
Art. 92. O disposto nos artigos anteriores aplica-se, no que couber, s
relaes entre o trabalhador autnomo ou o estagirio e a empresa
contratante e entre empresas contratantes e contratadas.
Art. 93. Aplica-se o disposto neste captulo, no que couber, s entidades da
administrao pblica, direta, indireta e fundacional, federal, estadual ou
municipal.
Pargrafo nico. Na hiptese do artigo 88, ser assegurada ao inventor,
na forma e nas condies previstas no estatuto ou regimento interno da
entidade a que se refere este artigo, premiao de parcela no valor das
vantagens auferidas com o pedido ou com a patente, a ttulo de incentivo."
F U N D A O O S W A L D O C R U Z
P O R T A R I A D A P R E S I D N C I A n 2 9 4 / 9 6 - P R
d e 2 0 d e a g o s t o d e 1 9 9 6 .
O Presidente da Fundao Oswaldo Cruz,
no uso de suas atribuies,
RESOLVE:
1.0 - PROPSITO
Estabelecer procedimentos em relao a direitos de propriedade
industrial e demais direitos de propriedade sobre invenes ou
aperfeioamentos passveis de comercializao, resultante de
atividades realizadas na FIOCRUZ.
2.0 - OBJETIVO
Proteger o patrimnio cientfico e tecnolgico, estimular o processo
inovador e possibilitar o retorno do investimento para fortalecer e
ampliar a capacitao tecnolgica da FIOCRUZ.
3.0 - RESOLUES
3.1 - As invenes ou aperfeioamentos suscetveis de patenteamento,
resultantes de atividades realizadas na FIOCRUZ, em suas Unidades e
respectivos departamentos, Laboratrios e demais instalaes,
pertencero FIOCRUZ.
3.2 - As invenes ou aperfeioamentos resultantes de atividades financiadas
exclusivamente pela FIOCRUZ e desenvolvidas exclusivamente em suas
instalaes sero de propriedade exclusiva da FIOCRUZ, independentemente
da natureza do vnculo existente entre esta e o inventor.
3.3 - Nos casos em que o inventor tenha desenvolvido a inveno ou
aperfeioamento parcialmente fora da FIOCRUZ, mas tambm utilizando
recursos e instalaes da mesma, estes pertencero a ambos, devendo
ser firmado um acordo entre as partes, estabelecendo e regulando os
direitos de propriedade e as condies de explorao dos referidos
inveno ou aperfeioamento.
3.4 - No caso de invenes ou aperfeioamentos resultantes de pesquisas
financiadas ou realizadas em conjunto com outras entidades jurdicas,
pblicas ou privadas, nacionais ou internacionais, figuraro como
depositantes a FIOCRUZ e as outras partes, sendo a diviso dos direitos
de propriedade e as condies da explorao estabelecidas em
conformidade com o que dispuserem os contratos, acordos ou convnios
firmados entre as partes para tal fim.
3.5 - No pedido de patente figurar sempre como depositante a FIOCRUZ e
outros, quando for o caso, constando como inventores os autores da
inveno ou aperfeioamento.
3.6 - Os responsveis pela inveno ou aperfeioamento indicaro,
oficialmente, os co-inventores que tenha efetivamente participado do
processo inventivo.
3.7 - A elaborao, o depsito e o acompanhamento de pedidos de patente,
junto ao Instituto Nacional da propriedade Industrial (INPI) e demais
escritrios de propriedade industrial internacionais, sero realizadas
pela Coordenao de Gesto Tecnolgica da Assessoria de Planejamento
Estratgico ASPLAN,
1 1 3
da FIOCRUZ.
3.8 - A deciso sobre a extenso da proteo da inveno ou aperfeioamento
para outros pases ser tomada pela Coordenao de Gesto Tecnolgica
da ASPLAN em conjunto com a Presidncia da FIOCRUZ e com os inventores.
3.9 - A Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN poder contratar
escritrios especializados em propriedade industrial, sempre que as
exigncias ou especificidades de suas atividades assim o requeiram.
3.10 - A Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN responsabilizar-se-
pelas despesas decorrentes do processamento de pedidos de patente da
FIOCRUZ, observados, quando for o caso, os contratos, acordos ou
convnios firmados com outras partes.
3.11 - FIOCRUZ, atravs da Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN em
conjunto com as Unidades envolvidas, caber promover a explorao
das tecnologias, de sua propriedade, observados os limites de sua co-
participao.
PARGRAFO NICO: A FIOCRUZ poder produzir, vender, licenciar ou realizar
qualquer tipo de acordo, convnio ou contrato com terceiros, visando
explorao das suas tecnologias, respeitadas, no que couber, as legislaes e
regulamentaes referentes Administrao Pblica Federal.
3.12 - A parte que couber FIOCRUZ dos proventos obtidos pela explorao das
suas tecnologias patenteadas ser dividida da seguinte forma:
2/3 (dois teros) para a FIOCRUZ, a serem incorporados na conta de recursos
Diretamente Arrecadados e aplicados, preferencialmente, no Departamento
e/ou Laboratrio responsvel pela inveno, conforme proposta a ser aprovada
pelo Conselho Deliberativo da FIOCRUZ.
1/3 (um tero) a ttulo de incentivo, para os inventores.
113
A Coordenao de Gesto Tecnolgica est, atualmente, vinculada Presidncia da FIOCRUZ.
PARGRAFO NICO: O montante anual concedido a ttulo de incentivo aos
inventores ficar limitado, para cada inventor, a um valor mximo equivalente
a 13 (treze) vezes o teto salarial do servio pblico.
3.13 - Recomenda-se que os resultados dos projetos de pesquisa ou
desenvolvimento realizados na FIOCRUZ, que possuam potencial
de gerao de novos produtos e/ou processos passveis de
comercializao, no sejam divulgados at que se tenha tomado todas
as providncias necessrias para garantir a proteo destes, nos
termos da legislao vigente.
PARGRAFO NICO: Direo da Unidade responsvel pelos resultados
acima referidos caber garantir o sigilo dos mesmos, at que tenham sido
tomadas as providncias necessrias proteo de tais resultados,
anteriormente divulgao, contando com a Coordenao de Gesto
Tecnolgica da ASPLAN para indicar tais providncias. Caso seja necessrio,
poder ser formado um comit de especialistas para decidir sobre a
convenincia de proteo ou divulgao.
3.14 - No caso de intercmbio de pessoal, tanto da FIOCRUZ para outras
instituies quanto destas para a FIOCRUZ, devero ser firmados termos
que estabeleam condies de propriedade de resultados, sigilo,
direitos de publicao, divulgao e utilizao de tais resultados.
3.15 - No caso de envio de material relacionado s invenes,
aperfeioamentos e know-how, da FIOCRUZ para outras instituies
ou empresas, nacionais ou internacionais, este s poder ser
efetuado se for antecedido de termos que estabeleam condies de
propriedade de resultados, sigilo, direitos de publicao, divulgao
e utilizao de tais resultados, assinados pelos responsveis das
outras instituies que iro receber o referido material.
3.16 - Os termos a que se referem as clusulas 3.14 e 3.15 acima, devero
ser elaborados pela Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN.
3.17 - Os contratos, convnios, acordos e conexos dos quais a FIOCRUZ faa
parte, contero, obrigatoriamente, clusulas reguladoras dos direitos
de propriedade industrial, bem como dos demais direitos de
propriedade, quando for o caso.
PARGRAFO NICO: A Coordenao de Gesto Tecnolgica da ASPLAN
dever assessorar as Unidades da FIOCRUZ, analisando ou mesmo elaborando
as clusulas acima referidas.
4.0 - VIG NCIA
A presente Portaria tem vigncia a partir da data da publicao,
revogadas as disposies em contrrio.
(Ass.:) Dr. Carlos Mdicis Morel
INVENES BIOTECNOLGICAS
CAPACITAO REPETITIVIDADE
Relatrio Descritivo e Depsito de Material Biolgico
So reconhecidas as dificuldades de se repetir uma inveno
biotecnolgica que empregue a tcnica do DNA, tendo como ponto de partida
o relatrio descritivo de uma patente ou de seu pedido. A complexidade da
matria de origem e da matria biolgica inventada e a ser protegida justifica
a adoo de maiores cuidados na redao do relatrio descritivo, buscando-
se evitar exigncias para novas informaes possveis de serem requeridas
pela autoridade nacional competente. Contudo, ainda que esse relatrio seja
elaborado com ateno e cuidado, tem sido procedimento amplamente
adotado pelas autoridades nacionais a exigncia do depsito dos materiais
biolgicos, desde que o microorganismo ou este material no seja conhecido
e facilmente acessvel pelo pblico.
Relatrio detalhado. Para que um relatrio descritivo atenda
obrigatoriedade de capacitao, isto , permitir a repetitividade da
inveno por um tcnico versado na matria, necessrio que o inventor
fornea uma cuidadosa descrio do material biolgico, acompanhada de
referncias bibliogrficas. Tal descrio deve, no caso apropriado, incluir
os seguintes aspectos:
1- Uma revelao detalhada do processo de obteno do plasmdeo, do vetor,
da estrutura do DNA/RNA ou o microorganismo, englobando:
uma identificao e informao sobre a fonte da cepa-me do microorganismo;
as caractersticas metablicas da cepa-me do microorganismo;
condies de crescimento do microorganismo;
no caso de plasmdeos hbridos conhecidos, descrio dos materiais de partida
utilizados, identificados com referncia a uma publicao, a um mapa de clivagem
de restrio e/ou um nmero de acesso ao respectivo depsito;
os nmeros de acesso ao depsito de materiais biolgicos conhecidos e acessveis;
procedimentos para a transferncia do plasmdeo ou vetor para o hospedeiro,
ressaltando particularmente quaisquer parmetros crticos;
procedimentos e materiais para a clivagem do DNA incluindo as enzimas de
restrio usadas, condies de processo importantes para uma clivagem bem-
sucedida, e identificao dos stios de clivagem;
procedimentos e condies para a sntese de fragmentos do DNA/RNA, incluindo
endonucleases utilizadas e quaisquer sistemas automatizados envolvidos,
condies de reao e tcnicas de isolamento; e
isolamento e tcnicas de cultura para identificar e isolar o plasmdeo ou
microorganismo recombinante final desejado.
2- Uma descrio dos plasmdeos, vetores, segmentos de DNA ou de RNA,
ou microorganismos per se, incluindo:
os nomes de identificao dos plasmdeos ou dos microorganismos;
os nmeros de acesso ao depsito e referncias a publicaes em relao a materiais
conhecidos;
o peso molecular dos fragmentos;
a seqncia de nucleotdeos;
a seqncia de marcadores genticos conhecidos;
mapas de clivagem de restrio para plasmdeos ou bacterifagos.
3- Uma descrio de procedimentos para a expresso do produto final
desejado, tal como uma protena, incluindo:
condies de crescimento necessrias a uma cultura e expresso adequadas;
tcnicas para o isolamento e teste de identificao do produto final; e
uma descrio do produto final pelo nome, se conhecido, ou, se no for conhecido,
pelo fornecimento de caractersticas fsicas e/ou qumicas que sejam suficientes
para o seu reconhecimento.
Do depsito do material biolgico. Para satisfazer a obrigatoriedade
da capacitao, complementando o relatrio descritivo, as autoridades
nacionais de patente requerem que o material biolgico compreendido pela
inveno seja depositado em uma instituio designada. Tal depsito no
necessrio caso o microorganismo ou o material biolgico usado seja
suficientemente conhecido e de fcil acessibilidade para o pblico. No entanto,
se a cultura empregada for nova mas sua disponibilidade for complicada, ser
necessrio depositar-se o material biolgico, devido impossibilidade de se
repetir a inveno com base exclusiva no relatrio descritivo.
O depsito de material biolgico no deve ser efetuado mais tarde do
que a data de depsito do pedido de patente, ou seja, isto deve der feito
antes ou simultaneamente com o depsito do pedido de patente, devendo
estar de acordo com as seguintes disposies:
1- o depositante deve efetuar o depsito de material biolgico em instituio
com recursos que garantam a permanncia deste e de sua fcil acessibilidade
ao pblico, caso a patente seja concedida. Isto, em condies que assegurem:
a) o acesso ao material biolgico, durante a pendncia do pedido de patente, quele
que obtiver permisso da autoridade competente (Procedimento adotado nos
Estados Unidos, previsto nos dispositivos legais 37 CRF 1.14 e 35 USC 122);
b) aps a concesso da patente, a remoo de todas as restries quanto
acessibilidade ao material biolgico depositado.
2- o depsito do material biolgico deve ser referenciado no respectivo pedido
de patente como tendo sido depositado, sendo fornecidos o nmero de
depsito, nome e endereo da instituio depositria e a descrio
taxonmica;
3- o depositante, ou seus representantes, devem permitir a disponibilidade
do material biolgico ao pblico atravs da instituio depositria. A
permisso para tal pode ser, por exemplo, por uma Declarao do
Depositante.
Todos os depositantes, seja uma companhia, universidade,
instituio governamental ou outra instituio devem ter uma poltica de
proteo de suas culturas, denominadas impropriamente de cultura
patenteada (patent culture). Uma forma de se estabelecer tal proteo,
por exempl o, mediante clusulas contratuais entre empregado e
empregador ou entre inventor e contratador de servios. Por isso mesmo,
os depsitos devem ser feitos pelo proprietrio da cultura como mais um
meio de atestar o intento de se buscar proteo.
responsabilidade do depositante informar instituio depositria
sobre a concesso da patente correspondente ao material biolgico depositado,
caso contrrio, a instituio depositria no ter condies de tornar a cultura
totalmente disponvel ao pblico, como exigido pelo Tratado de Budapeste.
Essa disponibilidade, de acordo com esse tratado, depende do pas no qual
tenha sido depositado o pedido de patente. Nos Estados Unidos, por exemplo,
as culturas depositadas tornam-se disponveis somente aps a concesso da
patente americana. No entanto, no caso de ter sido publicado um pedido de
patente europeu, correspondente cultura depositada, esta torna-se disponvel
sob certas condies aps a data de publicao do pedido EP (pedido
depositado na Repartio de Patentes Europia - EPO) . Desse modo, como
h variaes de pas para pas, cada caso deve ser verificado de acordo com as
regras daquele que estiver em questo.
As exigncias feitas aos depositantes para a aceitao do depsito de
material biolgico, de acordo com o Tratado de Budapeste, so:
designar a cepa;
indicar se o depsito uma mistura;
fornecer detalhes necessrios ao crescimento e teste de viabilidade e, no caso de se
tratar de mistura, descrio dos componentes;
fornecer informao sobre as propriedades que so ou possam apresentar perigo;
estar de acordo com a no retirada do depsito durante o perodo de 30 anos, mesmo
se o pedido de patente for abandonado;
enviar a quantidade de frascos de amostra requerida pela International Depository
Authority ( IDA) . No caso da American Type Culture Collection (ATCC - USA), so
requeridos seis frascos de amostras congeladas ou liofilizadas (microorganismos
contendo ou no plasmdeo), e para o depsito de clulas, plasmdeos, vetores no
inseridos em hospedeiro e vrus, so requeridos 25 frascos. As culturas congeladas
ou liofilizadas so as formas preferidas pelas instituies depositrias;
pagar a taxa exigida, em uma s cota. Por exemplo, a ATCC cobra US$ 600,00 pelo
armazenamento por 30 anos, US$ 360,00 para informar aos depositantes, durante
esse perodo, sobre os requisitantes de amostra do material depositado e US$ 150,00
pelos testes de viabilidade (por exemplo, de plasmdeo e fago de DNA). Alm dessas
taxas, h outras opcionais, como a da expedio do nmero ATCC, extenso do
termo de estocagem alm dos 30 anos etc.
No caso de plasmdeo, tanto possvel depositar-se o plasmdeo per
se, como o inserido em hospedeiro (tal como E. coli). Ambas as formas so
aceitveis e, geralmente, a escolha ditada pela convenincia. As tcnicas
de insero em ou remoo do hospedei ro normal ment e so as
convencionais e podem ser adequadamente descritas no pedido de patente.
No entanto, se forem exigidas certas tcnicas especiais, ento pode ser
necessrio depositar ambas as formas.
Semelhantemente, no caso de depsito de microorganismos
geneticamente engenheirados, se a cultura inicial estiver disponvel ao pblico
e se as etapas de modificao do microorganismo forem adequadamente
descritas, de forma a possibilitar que um especialista no assunto possa executar
a inveno descrita, necessrio apenas depositar o microorganismo
geneticamente engenheirado final. No entanto, no caso de ser cultura inicial
nova e que no esteja disponvel ao pblico, necessrio tanto o depsito do
organismo final como o do inicial. Normalmente, no preciso fazer o depsito
dos vrios estgios intermedirios, a menos que certas tcnicas especiais sejam
requeridas para, a partir do organismo inicial, se chegar ao microorganismo
modificado final, ou seja, que tal rota no possa ser reproduzida somente
com base no relatrio descritivo do pedido de patente.
De acordo com o Tratado de Budapeste, se a cultura original for vivel,
o depsito vlido. No entanto, se for constatado que o material depositado
no-vivel, no haver depsito; assim, somente a partir do primeiro
recebimento de um material vivel que ser considerada a data de depsito.
Se o teste de viabilidade no tiver sido requisitado inicialmente pelo
depositante, e o teste de viabilidade feito a posteriori for negativo, de acordo
com o Tratado de Budapeste, considerado como se no tivesse havido
qualquer depsito. Isso, certamente, um srio problema em relao ao
procedimento do pedido de patente.
Se, no entanto, o teste de viabilidade tiver sido requisitado
inicialmente e a cultura original for vivel, mas, posteriormente, um outro
teste de viabilidade feito pela I DA mostrar ser a cultura no-vivel, o
depositante tem o direito de substituir a cultura e de manter a data do
depsito original, contanto que essa cultura seja substituda dentro dos trs
meses seguintes ao recebimento da notificao da no-viabilidade.
De acordo com procedimento adotado nos Estados Unidos, somente
em condies muito especiais e acompanhado de comprovao de tratar-se
do material depositado originalmente, permitida a substituio de uma
cultura no-vivel ou de uma contaminada.
Tambm uma peculiaridade dos procedimentos adotados nos
Estados Unidos a necessidade de descrever o melhor modo de executar a
inveno.
114
Por exemplo, quando reivindicado um novo plasmdeo ou um
fragmento de DNA/ RNA, ou, ainda, um microorganismo transformado, deve
ser revelado no pedido de patente os produtos considerados como melhores
pelo depositante, na data do depsito do pedido de patente, assim como as
condies para preparar ou usar os produtos, da mesma forma consideradas
como melhores. Se a inveno incluir um processo para a expresso de
determinado gen em um microorganismo recombinante para a produo
de uma protena, a descrio de tcnicas-padro de cultura utilizveis no
processo considerada suficiente pelo United States Patent and Trademark
Office (USPTO). No entanto, se o inventor conhecer um parmetro particular,
tal como um mei o especfico, pH ou temperatura, que resulte em
melhoramento significativo no rendimento da protena, tal informao deve
constar da descrio no pedido de patente.
O cumprimento da exigncia de descrio do melhor modo de executar
a inveno dificilmente visualizada pelo examinador do USPTO, que
realmente no tem condies de saber se o inventor est escondendo a sua
1 1 4
A descrio do melhor modo tende a se universalizar, desde que foi recomendado pelo
TRIPS. NO Brasil, a Lei n 9.279 j requer a adoo do melhor modo no relatrio descritivo,
se for o caso.
concretizao preferida ou parmetros crticos para praticar melhor a
inveno. Por isso, raramente um depositante de pedido de patente recebe
um parecer tcnico negativo com base no no-cumprimento do melhor
modo, desde que tenha sido descrito pelo menos um exemplo de praticar a
inveno. Assim, normalmente os depositantes de pedidos de patente
delineam um quadro onde so fornecidas informaes para executar a
inveno mas mantm certas condies ou elementos secretos.
Notas adicionais sobre o Tratado de Budapeste. O TRATADO DE
BUDAPESTE PARA o RECONHECIMENTO DO DEPSITO DE MICROORGANISMOS PARA FINS
DE PROCEDIMENTO DE PATENTE, OU simplesmente TRATADO DE BUDAPESTE,
estabelecido em 1977 e revisado em 1980, teve por finalidade harmonizar as
diferentes requisitos exigidos pelos diversos pases com relao ao depsito
de material biolgico para efeitos de solicitao de patente.
Na sua essncia, o Tratado estabelece que os pases contratantes
reconheam o depsito de material feito em qualquer AUTORIDADE DEPOSITRIA
INTERNACIONAL RECONHECIDA (INTERNATIONAL DEPOSITORY AUTHORITY - I DA) . As
condies para que uma instituio depositria consiga o status de IDA esto
estabelecidas nos artigos 6, 7 e 8 do Tratado.
Segundo a Regra 9 das Regulamentaes do Tratado de Budapeste, o
material biolgico depositado em uma IDA deve permanecer vivel por um
perodo de cinco anos aps a mais recente retirada de amostra, fornecida a
requisitante que a requeira e por pelo menos 30 anos da data de depsito e
sob condies que garantam a acessibilidade do pblico ao material biolgico
durante a pendncia do pedido de patente.
Nas Regulamentaes do Tratado de Budapeste so estabelecidos os
critrios pelos quais uma I DA pode definir o tipo de material biolgico a ser
aceito para depsito. Em linhas gerais, o material que pode ser depositado
aquele que capaz de auto-replicao, seja diretamente, seja aps insero
do mesmo em um hospedeiro, como o caso dos vetores (plasmdeos ou
fagos). O que essencialmente determina o tipo de material a ser aceito por
determinada IDA so as condies de segurana biolgica e a capacitao
tcnica - pessoal especializado e equipamentos - proporcionadas pela
instituio. Diversas IDAs no esto capacitadas para receber para depsito
materiais patognicos ou aqueles que de alguma forma possam causar danos
sade humana e animal ou ao meio ambiente.
A seguir, exemplicam-se as IDAs mais conhecidas:
Estados Unidos: American Type Culture Collection (ATCC) e a Agricultural Research
Service Culture Collection (Northern Regional Research Laboratories - NRRL);
Rssia: All-Union Scientific Center of Antibiotics ( VNIIA) ;
Blgica: Belgian Coordinated Collections of Microorganisms (BCCM);
Franca: Collection Nationale de Cultures de Micro-organisms (CNCM);
Inglaterra: European Collection of Animal Cell Cultures (ECACC);
Japo: National Institute of Bioscience and Human-Technology (NIBHT).
H vantagens em se efetuar o depsito de acordo com o Tratado de
Budapeste. Por um lado, todos os pases dele signatrios precisam aceitar
um depsito feito nessas condies, e alguns como o Japo e a Sucia
somente aceitam depsito de material biolgico de depositantes no-
nacionais se o mesmo for feito de acordo com o Tratado de Budapeste. Por
outro, aqueles pases que no dele forem, geralmente aceitam os depsitos
feitos em uma IDA.
Os requisitos exigidos para o reconhecimento de uma IDA, de acordo
com o Tratado de Budapeste so:
a instituio deve estar localizada dentro do territrio de um pas contratante;
suas instalaes e equipe serem aprovadas pelo pas contratante;
ter tido existncia contnua;
ter pessoal especializado e equipamento suficientes;
ser imparcial e objetiva;
ser acessvel a qualquer depositante nas mesmas bases;
aceitar certas espcies de microorganismos, examinar sua viabilidade e armazen-
las de acordo com os critrios estabelecidos nas Regulamentaes do Tratado de
Budapeste;
publicar a declarao de recebimento e de viabilidade do material biolgico que est
sendo apresentado para depsito;
cumprir o Acordo de Sigilo;
fornecer amostras em conformidade com as Regulamentaes do Tratado.
B R A S I L :
A T R A MI T A O PA R A A C O N C E S S O D A PA T E N T E
Este anexo visa esclarecer os passos e procedimentos para um pedido
de patente de inveno no Brasil com base na Lei n 9.279, de 14 de maio de
1996, em vi gor desde 14 de maio de 1997. O Instituto Nacional da
Propriedade Industrial normatiza os procedimentos desse processo,
esclarecendo e interpretando a nova legislao por meio de atos normativos,
como por exemplo o de n 127, referente a patentes.
A tramitao para a concesso (ou indeferimento) da patente
apresenta-se dividida em trs fases:
1. anterior ao depsito do pedido de patente - Pr-Pedido;
2. do depsito ao incio do exame - Depsito;
3. do exame concesso ou indeferimento - Exame.
PR-PEDIDO
Perodo de Graa O inventor pode efetuar a
I divulgao sem que haja perda
I de novidade.
^ 12 meses antes Aps este prazo, encerra-se a
fase de Pr-Pedido. Se no for
depositado o Pedido, dentro
desse prazo, no ser mais
possvel solicitar patente para
essa matria.
DEPSITO
Da Regularizao da
Documentao do Pedido
Requerimento do pedido; guia
de recolhimento de taxas;
relatrio descritivo,
reivindicaes, desenhos e
resumo.
O exame no iniciado antes de 60 dias da publicao do Pedido de
Patente e a deciso deve ocorrer at dez anos (inveno) ou oito anos
(modelo de utilidade) do depsito.
Parcial
at 60 dias
B I O T E C H N E T
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Washington, DC 20231
USA
Fax: (703) 308 0493
OUTRAS FONTES DE INF ORMAO PATENTRIA
Em princpio, os escritrios governamentais nacionais com a
atribuio de conceder patentes so, tambm, uma fonte de informao
patentria, pelo menos e/ou especialmente para os pedidos depositados no
pas. Em muitos pases desenvolvidos, esses escritrios podem tambm
prestar informao de colees de outros pases. Alm disso, e sobretudo,
nestes pases h inmeras empresas privadas que prestam tais servios por
intermdio de colees prprias de documentos de patentes dos principais
pases desenvolvidos. Nessas empresas, a busca pode tambm ser efetivada
mediante o processo de palavras-chave.
J no Brasil, recomenda-se que as buscas se iniciem a partir do acervo
de documentos de patentes dos principais pases desenvolvidos, existente
no Instituto Nacional da Propriedade Industrial, em especial ante os baixos
custos dos servios prestados por esse rgo pblico.
A seguir, destacam-se algumas empresas e organismos governamen-
tais capazes de prestar servios de informao patentria:
A C O R D O D E S I GI L O E N T R E I N S T I T U I E S S E M
F I N S L U C R A T I VO S
1 1 5
De um lado a CENTRO DE PESQUISA ABC, rgo do Ministrio da
Tecnologia, com sede Avenida Estados Unidos, 436, Rio de Janeiro, RJ,
Brasil, CGC n 463.390.781/0101-99, neste ato representada por seu
Presidente DR. ANTNIO CARLOS SILVA, doravante denominada ABC e, de outro
lado, o CENTER OF TROPICAL DISEASES, com escritrios Rue de Mont
Blanc, 321, Paris, Frana, neste ato representada por [ ] , doravante
denominada CENTRO,
CONSIDERANDO QUE:
a) h possibilidade de um futuro relacionamento em pesquisa entre a ABC e
o CENTRO, visando o desenvolvimento tcnico-produtivo, a produo e/
ou a comercializao de produtos de interesse de ambas as partes;
b) para iniciar estudos nesse sentido necessrio que certa informao de
natureza confidencial seja revelada de uma outra parte, a fim de que cada
uma delas possa avaliar tal informao com o propsito de discutir seu
mtuo interesse no relacionamento mencionado no item "a" acima, e;
c) a ABC e o CENTRO esto dispostos a revelar a dita informao tendo por
base que a mesma est protegida na forma aqui estabelecida.
ACORDAM AS PARTES, os direitos e obrigaes adiantes transcritos:
1. Neste Acordo, as seguintes expresses sero assim definidas:
"Avaliao" significar todas e quaisquer discusses, conversaes ou
negociaes entre ou com as partes, de alguma forma relacionadas
ou associadas com a pesquisa a ser efetivada entre a ABC e o CENTRO
visando o desenvolvimento tcnico-produtivo, a produo e/ou a
comercializao de produtos de interesse de ambas as partes.
"Informao Confidencial" significar toda a informao revelada por
qualquer das partes outra, a respeito de ou associada com a Avaliao,
sob a forma escrita, verbal ou por quaisquer outros meios,
"Informao Confidencial" inclui, mas no se limita informao relativa s
operaes, processos, planos ou intenes, informao sobre produo,
1 1 5
Este Acordo de Sigilo um modelo de caso hipottico, em que ambas trocaro informaes
diversas - tcnicas, comerciais etc. - , bem como seus tcnicos faro estgios, visitas e
treinamentos nas instalaes da outra parte.
instalaes, equipamentos, segredos de negcio, segredos de fbrica, dados,
habilidades especializadas, projetos, mtodos e metodologia, fluxogramas,
especificaes, componentes, frmulas, produtos, amostras, diagramas,
desenhos, desenho de esquema industrial, patentes, oportunidades de
mercado e questes relativas a negcios, de qualquer das partes, mas no
incluiro qualquer parte daquela informao que:
a) esteja em domnio pblico antes de sua revelao ou se torne publicamente
conhecida sem qualquer violao de confidencialidade ou falha da parte
receptora, no sendo considerada de domnio pblico, porm, a informao que
tenha sido divulgada apenas de forma genrica; ou
b) a parte receptora pode mostrar (i) que estava em seu poder ou era conhecida por
ela por estar em seu uso ou registrada em seus arquivos, antes de receb-la da
parte reveladora e que no foi adquirida pela parte receptora da parte reveladora
sob obrigao de confidencialidade, ou (ii) ter sido desenvolvida pela parte
receptora, independentemente, por seus empregados, no curso do trabalho; ou
c) qualquer das partes obtenha ou tenha disponvel de uma outra fonte que no a
outra parte, sem violao pela parte receptora ou pela dita fonte de qualquer
obrigao de confidencialidade ou no uso; ou
d) seja daqui por diante fornecida por qualquer das partes a uma terceira parte
sem restries quanto divulgao ou uso; ou
e) seja revelada pela parte receptora com prvia aprovao, por escrito, da parte
reveladora.
2. Devido mtua troca e revelao de Informao Confidencial, cada parte se
compromete, em relao Informao Confidencial recebida da outra parte, ou
de uma terceira parte em nome da outra parte, a:
a) manter a Informao Confidencial sob sigilo, usando-a somente para os
propsitos da Avaliao e no usar a Informao Confidencial para qualquer
propsito comercial outro que no em conformidade com um posterior
acordo com a outra parte;
b) no copiar ou registrar por escrito qualquer parte da Informao
Confidencial, exceto o que seja razoavelmente necessrio para os propsitos
da Avaliao e, que quaisquer cpias ou registros por escrito assim feitos
sero propriedade da parte reveladora;
c) no revelar, por si ou eventuais sucessores, suas empresas coligadas,
subsidirias ou a elas de qualquer forma relacionadas, a qualquer ttulo,
sob nenhum pretexto, ou qualquer meio, a Informao Confidencial, quer
para os seus empregados quer para terceiros, exceto para aqueles
empregados, diretores ou consultores que necessitem conhec-la para os
propsitos da Avaliao;
d) responsabilizar-se pela eficcia das subclusulas (a), (b) e (c) acima, por
seus empregados, diretores ou consultores a quem a Informao
Confidencial for revelada de acordo com a subclusula (c) acima, e;
e) manter a Informao Confidencial com o mesmo cuidado com que mantm
sua prpria informao confidencial ou proprietria e garante prover tal
informao de proteo adequada contra revelao, cpia ou uso no
autorizados.
3. Quando da finalizao da Avaliao, que dever se dar at 1996,
ou por solicitao da parte reveladora, a parte receptora dever:
a) retornar outra parte, prontamente, todos os documentos e materiais,
bem como todas as cpias destes, que constituam a Informao
Confidencial;
b) certificar por escrito parte reveladora que cumpriu com este Acordo, e;
c) continuar a sujeitar-se, apesar da finalizao da Avaliao, aos
compromissos estabelecidos na clusula 2 acima.
4. Nenhum direito ou obrigao, seno aqueles expressamente aqui citados, ser
inferido deste Acordo. Em especial, nenhuma licena garantida, direta ou
indiretamente, para explorao do objeto de qualquer patente, de direito de
autor, de copyright ou outro direito de propriedade intelectual j possudo, ou
que possa ser obtido, ou que esteja ou possa ser licenciado por qualquer das
partes. A aceitao por qualquer das partes da Informao Confidencial no
dever impossibilitar, ou de qualquer forma prejudicar ou restringir esta parte
de dar continuidade aos compromissos de seu negcio, a no ser no caso de
violao dos termos deste Acordo.
5. Ambas as partes reconhecem que qualquer Informao Confidencial que possa
ter sido revelada por cada uma delas outra, relacionada com a Avaliao, antes
da data deste Acordo, ser considerada como tendo sido revelada sob as condies
deste Acordo.
6. Qualquer falha incidental ou delonga no exato cumprimento pelo CENTRO ou
pela ABC de quaisquer das provises aqui contidas no sero consideradas como
desistncia das mesmas, nesta ou em quaisquer outras instncias. Alm do mais,
entendido e acordado que nenhuma falha ou atraso no exerccio de qualquer
direito, poder ou privilgio aqui estabelecido ter o efeito de renncia, nem
qualquer nico ou parcial exerccio excluem qualquer outro ou ulterior exerccio
de qualquer direito, poder ou privilgio.
7. Ambas as partes, ABC e o CENTRO, bem como seus agentes e representantes,
concordam em indenizar deixando sem prejuzo a outra parte, de quaisquer dano,
perda ou dbito (incluindo taxas legais e o custo de ressarcimento desta
indenizao) gerada por ou resultante de qualquer uso ou divulgao no
autorizada da informao confidencial por uma das partes. tambm entendido
e acordado que indenizaes monetrias no sero suficientes para remediar
qualquer quebra deste Acordo pela ABC ou pelo CENTRO e que o CENTRO e a
ABC, respectivamente tero direito a uma ao especfica ou outra reparao
eqitativa para reparar tal quebra deste Acordo. Esta reparao no ser
considerada como a nica reparao pela quebra do Acordo pela ABC ou pelo
CENTRO, mas ser considerada como adicional a todas as outras formas de
reparao disponveis para qualquer das partes atravs da lei ou da justia.
8. A possvel existncia de quaisquer questes judiciais ou extrajudiciais envolvendo
as partes aqui consideradas, baseadas ou no neste Acordo, no as eximir de
cumprir com as obrigaes aqui firmadas.
9. Este Acordo constitui o completo entendimento entre as partes com respeito ao
seu objeto e substitui todos os acordos ou compromissos assumidos anteriormente
pelas partes com relao a este objeto. Este Acordo no pode ser modificado,
exceto por acordo, por escrito, entre as partes.
PAR A TODOS OS EFEITOS, as partes firmam o presente Acordo
em 2 (duas) vias de igual teor e forma, para os mesmos propsitos, nos
idiomas portugus e ingls, atravs dos seus respectivos representantes
autorizados e na presena das testemunhas abaixo-assinados.
(Local, data e assinaturas)
OBRI GAO DE SIGILO A V I SI TANTE
ESTAGIRIO
1 1 6
Rio de Janeiro,
[ ...] de[ ] de 199...
Ao
INSTITUTO DE PESQUISA ABC
Rua Uranos, 327 - Rio de Janeiro, RJ - Brasil
Prezados Senhores:
Agradeo a autorizao do Instituto de Pesquisa ABC para que possa
realizar uma visita s suas instalaes no perodo de [ ] a [. ] ,
com a finalidade de [ ] .
Considerando que, para atingir a finalidade prevista para esta visita
expressa no pargrafo anterior, ser dada minha pessoa o acesso s suas
instalaes e documentos que me permitiro conhecer as informaes
proprietrias do Instituto de Pesquisa ABC, relacionadas a seus segredos de
negcio, patentes, tcnicas de pesquisa e produo, dados tcnicos, comerciais
e industriais e outras informaes, declaro que manterei a necessria
confidencialidade e no as divulgarei sem a prvia autorizao escrita por parte
do Instituto de Pesquisa ABC. A obrigao de confidencialidade aqui assumida
compreende tambm informaes especficas que no hajam sido divulgadas
por quaisquer meios de divulgao, embora estejam compreendidas por
informaes de carter geral divulgadas em quaisquer meios de divulgao,
atravs das quais no se efetivou a divulgao das informaes especficas.
A obrigao de confidencialidade, assumida pela minha pessoa por meio
desta declarao, no compreende informaes que j sejam de conhecimento
pblico, que hajam sido divulgadas publicamente por qualquer meio de
divulgao, tais como mas no limitado a documentos de patentes, artigos
tcnicos em revistas especializadas, conferncias, congressos etc.
1 1 6
Documento, em forma de carta, em que o visitante e/ou estagirio de um instituto de pesquisa
ou empresa assume a obrigao de manter em sigilo as informaes divulgadas em
decorrncia do evento.
A vigncia da obrigao de confidencialidade, assumida pela minha
pessoa por meio desta declarao, ter validade enquanto a informao no
for tornada do conhecimento pblico por qualquer outra pessoa ou devido
autorizao escrita concedida minha pessoa pelo Instituto de Pesquisa ABC.
Atenciosamente,
(assinatura)
OBRIGAO DE SIGILO
PR-CONTRATO DE TRANS FERNCIA DE
TECNOLOGIA
1 1 7
O INSTITUTO DE PESQUISA TECNOPOLIS, doravante denominado
TECNOPOLIS, sediado na Av. Sernambetiba, 3255, na cidade do Rio
de Janeiro, RJ, registrado no Cadastro Geral de Contribuintes sob o
n 33.009.367/000001-9, neste ato representado por seu Presidente
Dr. Jos da Silva, e a empresa farmacutica ABC, sediada Rua dos
Cabritos, 253, na cidade de Nova Iorque, Maranho, registrada no
Cadastro Geral de Contribuintes sob o n 32.945.356/0003-4, neste
ato representada por seu Diretor de Produo Dr. Rogrio Xavier,
CONSIDERANDO QUE:
TECNOPOLIS desenvolveu informaes relacionadas a uma vacina
para poliomielite, inclusive alguns conhecimentos especficos para a sua
produo industrial, embora ainda no haja finalizado o desenvolvimento
destes conhecimentos de produo industrial que lhe proporcionem a
economicidade do processo de produo, com o intuito de lanar uma vacina
de poliomielite em mercado;
TECNOPOLIS requereu no Brasil, perante o Instituto Nacional da
Propriedade Industrial ( I NPI ) , o pedido de patente de inveno n PI 960435
para a proteo dos conhecimentos de sua propriedade relacionados a uma
vacina de poliomielite, que ainda se encontra em fase de sigilo unionista (18
meses da data do pedido), bem como pretende tambm requerer patentes
de inveno reivindicando a prioridade unionista do pedido brasileiro na
Alemanha, Canad, EUA, Frana, Holanda, Itlia, Japo, Reino Unido,
Sucia e Sua, alm de outros pases ainda por selecionar;
ABC uma empresa do ramo farmacutico especializada em frmacos
e vacinas, especialmente quando destinadas ao atendimento infanto-juvenil;
Na forma contratual, o documento um acordo entre uma instituio de pesquisa - a
TECNOPOLIS - e uma empresa - a ABC - , pelo qual a instituio fornece os dados de uma
tecnologia desenvolvida em suas instalaes e por seu tcnicos para que a empresa possa
avaliar se pretende contrat-la para seu uso.
ABC t endo conhecido que o TECNOPOLI S desenvol veu e
proprietrio de certas informaes sobre vacina de poliomielite, inclusive
com especificaes sobre o seu processo de produo industrial; e
ABC tem a inteno de contratar com o TECNOPOLIS uma licena
de explorao do pedido de patente de inveno n PI 960435, bem como
de alguns pedidos de patente de inveno reivindicados com a prioridade
unionista deste mencionado pedido, bem como de quaisquer outros
conhecimentos de propriedade da TECNOPOLIS e mantidos por esta de
forma sigilosa;
RESOLVEM FIRMAR O PRESENTE ACORDO, NOS SEGUINTES TERMOS
CONDIES:
1. O TECNOPOLIS dar ABC o acesso a toda a informao de sua propriedade
relacionada com os conhecimentos sobre e para a produo de uma vacina de
poliomielite, doravante denominada INFORMAES, inclusive os
conhecimentos para os quais requereu proteo, no Brasil, por meio do pedido
de inveno n PI 960435, mas no limitados a estes conhecimentos.
Pargrafo nico. No se consideram INFORMAES os seguintes
conhecimentos:
a) aqueles que, poca do acesso, j eram conhecidas por ABC;
b) os legalmente recebidos de terceiros por ABC, sem qualquer
obrigao de confidencialidade e sem qualquer relao com as
INFORMAES; e os conhecimentos de domnio pblico.
2. A ABC ter acesso s INFORMAES na forma e dentro das seguintes condies:
a) leitura da documentao dos arquivos de pesquisa do TECNOPOLIS, sendo
limitada a sua reproduo plena ou parcial a cada documento, a critrio
do TECNOPOLIS quando assim solicitado pela ABC; e
b) visita s instalaes do TECNOPOLIS para a demonstrao do uso do
processo de produo da vacina de poliomielite
Pargrafo nico. Os tcnicos do TECNOPOLIS devidamente designados,
prestaro toda a assessoria aos tcnicos da ABC, com o intuito de facilitar a
divulgao das INFORMAES de forma a permitir a sua mais perfeita
avaliao pela ABC.
3. A divulgao das INFORMAES ABC tem por nica razo, conforme aceito e
declarado pela ABC atravs deste Acordo, avaliar as INFORMAES para fins
de ser concluda entre as partes uma licena de sua explorao industrial e
comercial, restrita ao territrio do Brasil.
Pargrafo nico. Nada neste Acordo obriga ABC a contratar com o
TECNOPOLIS a licena de explorao das INFORMAES, mencionadas
neste artigo.
4. Na eventualidade da ABC e o TECNOPOLIS no conclurem qualquer licena para
a explorao das INFORMAES, a ABC se obriga a manter em sigilo todas as
INFORMAES a que teve acesso em virtude deste Acordo, inclusive no se
utilizando de qualquer forma das INFORMAES para fins industriais e
comerciais, da mesma maneira com que o TECNOPOLIS resguarda e protege as
INFORMAES.
5. A obrigao de manter o sigilo e o no uso das INFORMAES, conforme
estipulado no artigo 4, persistir enquanto as INFORMAES no se tornarem,
por qualquer motivo independente da ABC, de domnio pblico.
6. Este Acordo no obriga ABC a efetuar qualquer pagamento ao TECNOPOLIS,
no caso de ser firmada a licena de explorao prevista no artigo 3, contudo
se esta licena no for firmada, a ABC pagar ao TECNOPOLIS a quantia de
R$ ,15 (quinze) dias aps a data de trmino deste Acordo, a ttulo de ressar-
cir seus custos exclusivos de dar ABC o acesso s INFORMAES.
7. Este Acordo tem incio na data de sua assinatura pela TECNOPOLIS e pela ABC,
aquela que por ltimo assinar, e estar em vigor por um perodo de 3 (trs) meses
aps sua entrada em vigor, podendo o TECNOPOLIS renov-lo por perodos de
1 (um) ms caso concorde com o pedido de renovao a ser efetuado por ABC a
cada 15 (quinze) dias antes da data de trmino.
E, POR ESTAREM ASSIM JUSTAS CONTR ATADAS, AS PARTES FI R MAM
O PRESENTE ACOR DO, NA PRES EN A DAS T ES T EMUN HAS ABAI XO
N O MEADAS :
Rio de Janeiro,
Pela TECNOPOLIS:
Pela ABC:
Testemunhas:
ACORDO PARA A TRANS FERENCIA
DE
MATERIAL BIOLGICO
1 1 8
" ACORDO DE TRANS F ERNCIA DE MATERIAL BIOLGICO QUE ENTRE SI FAZEM A
AGNCIA DE PESQUISA TECNOPOLIS A EMPRESA BIOLGICA ABC.
A A G NC I A DE PE S QUI S A TECNOPOLIS, sediada Rua dos Cabritos, 345,
Rio de Janeiro, RJ, Brasil (doravante denominada TECNOPOLIS) , neste
ato representada pelo seu Presidente Dr. Jos da Silva e a E MP R E S A BI OL GI CA
ABC, sediada Rue de Montblanc 23, Genebra, Sua ( doravante
denominada ABC) , neste ato representada pelo seu Diretor de Pesquisa Dr.
Louis de Beaufort,
C O N S I D E R A N D O que a TECNOPOLI S possui competncia e
conhecimento sobre cepas de Bacillus sphaericus (doravante Bs) e de suas
atividades preventivas medicinais;
C ONS I DE R A NDO que a ABC deseja obter da TECNOPOLIS cepas ou
genes de Bs, novos ou j pertencentes ao acervo da TECNOPOLIS, com
atividade contra insetos transmissores de filariose e malria, tendo por
finalidade alcanar a criao de novos produtos industriais para este campo
de atividade de sade pblica e/ou outros produtos industriais que
porventura venha a desenvolver;
CONS I DE RA NDO que a TECNOPOLIS possui conhecimentos capazes de
permitir realizar pesquisa para isolar, identificar, preservar e conservar em
coleo novas cepas ou novos genes de Bs, provenientes de diversas regies
do territrio brasileiro;
118
Este modelo de acordo est baseado no Acordo Uniforme para a Transferncia de Material
Biolgico ( Uni form Biological Material Transfer Agreement - UBMTA ) , adotado pelos
membros da Associao dos Admi ni st radores Universitrios de Tecnol ogi a dos EUA
(Association of University Technology Managers - A UTM) , em maro de 1995. O UBMTA
destinado transferncia entre organizaes sem fins lucrativos, enquanto o A UTM se
refere a uma negociao tendo como fornecedor uma organizao brasileira no lucrativa e
o receptor uma empresa industrial sediada em outro pas.
R E S O L V E M F I R MA R O P RE S E NT E A C O R D O N O S S E GUI NT E S T E R MO S C O N D I E S :
1. D E F I N I E S
1.1. MA TE RI A L ORI GI NA L - A descrio do MA TE RI A L ORI GI NA L, que consiste de cepas e
genes de Bs, ser efetivada e fornecida ABC pela TECNOPOLIS, por meio de
documento escrito, por ocasio do fornecimento ABC do MA T E RI A L de
propriedade da TECNOPOLIS.
1.2. MA TE RI A L - Compreende o MA TE RI A L ORI GI NA L, DESCENDENTES e DE RI V A DOS NO
MODI FI CA DOS , no incluindo (a) MODI FI CA ES, OU (b) outras substncias criadas
pela ABC devido ao uso do MA TE RI A L que no sejam MODI FI CA ES, DESCENDENTES
ou DERI V A DOS N O MODI FI CA DOS .
1.2.1. DESCENDENTES - Descendentes no modificados do MATERI AL, tais como vrus de
vrus, clulas de clulas ou organismo de organismo.
1.2.2. DERIVADOS N O MODIFICADOS - Substncias criadas pela ABC que so constitudas
de uma subunidade funcional no modificada ou produto expresso pel o
MATERIAL ORIGINAL, que podem ser exemplificadas por subclones ou linhagem
de clulas no modificadas, purificadas ou fracionadas do MATERIAL ORIGINAL,
protenas expressas pelo DNA / RNA fornecido por TECNOPOLI S, ou anticorpos
secretados por uma linhagem de clulas de hybridoma.
1.3. MODI FI CA ES - Substncias criadas pela ABC que contm ou incorporam o
MA TE RI A L.
1.4. PROGRA MA - Compreende todas as atividades necessrias ao Objeto deste Acordo,
conforme definido em 2.0., inclusive as atividades de pesquisa a serem efetuadas
separada ou conjuntamente pela TECNOPOLIS e a ABC, bem como a criao
pela ABC dos produtos industriais e comerciais que contenham o MA TE RI A L.
1.5. I NFORMAO CONFI DENCI AI . - Compreende toda a informao revelada (seja por escrito,
verbalmente ou por quaisquer outros meios), por TECNOPOLIS ABC ou por
ABC TECNOPOLIS, a respeito de ou associada com o PROGRA MA . A I NFORMA O
CONFI DENCI A L inclui, mas no se limita s operaes, processos, planos ou
intenes, informao sobre a produo, instalaes, equipamentos, know-how,
dados, habilidades especializadas, projetos, mtodos e metodologia, fluxogramas,
especificaes, componentes, frmulas, produtos, amostras, diagramas,
desenhos, desenho de esquema industrial, patentes, segredos de negcios,
oportunidades de mercado e questes relativas a negcios, de TECNOPOLIS ou
de ABC, mas no incluiro qualquer parte daquela informao que:
a) esteja em domnio pblico antes de sua revelao ou se torne publicamente conhecida
sem qualquer violao de confidencialidade ou falha da parte receptora, no sendo
considerada de dom ni o pblico, porm, a informao que tenha sido divulgada
apenas de forma genrica; ou
b) qualquer das partes pode mostrar ( i ) que estava em seu poder ou era conhecida por
ela por estar em seu uso ou registrada em seus arquivos, antes de receb-la da parte
reveladora e que no foi adquirida pela parte receptora da parte reveladora sob
obrigao de confidencialidade, ou ( i i ) ter sido desenvolvida pela parte receptora,
independentemente, por seus empregados, no curso do trabalho; ou
c) qualquer das partes obtenha ou tenha disponvel de uma outra fonte que no a
outra parte, sem violao pela parte receptora ou pela dita fonte de qualquer
obrigao de confidencialidade ou no uso; ou
d) seja daqui por diante fornecida por qualquer das partes a uma terceira parte sem
restries quanto divulgao ou uso; ou
e) seja revelada pela parte receptora com prvia aprovao, por escrito, da parte
reveladora.
1.6 MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE - Compreende o MATERIAL , as MODIFICAES e a INF ORMAO
CONF IDENCIAL .
2. DO OBJETO
2.0. O fornecimento por TECNOPOLIS ABC de cepas de Bs, existentes na coleo
de cultura do gnero Bacillus de seus laboratrios, ou novas cepas naturais e
novos genes, isolados para o atendimento do P ROGRA MA deste A CORDO,
provenientes de materiais de diferentes nichos ecolgicos de regies do
territrio brasileiro, que sejam dotados de atividades inseticidas significativas
contra espcies de Anopheles sp. e Culex quinquesfasciatus, que possam vir a
ser desenvolvidos pela ABC em produtos industriais e de interesse comercial.
Pargrafo nico - As novas cepas naturais e os novos genes de Bs sero
isolados e identificados atravs de pesquisa a ser efetuada por TECNOPOLIS,
conforme Protocolo Sumarizado constante do Anexo I deste Acordo.
3. DA TITULARIDADE
3.1. D A TI TULA RI DA DE DA TECNOPOLIS - A TECNOPOLIS ser proprietria (a) do
MA T E R I A L , incluindo qualquer MA T E R I A L contido ou incorporado nas
MODI FI CA E S e (b) da I NF ORMA O CONFI DE NCI A L que j possua antes da
assinatura deste A CORDO ou resultado de sua criao no transcorrer do
PROGRA MA .
3.2. D A TI TULA RI DA DE DA ABC - A ABC ser proprietria (a) das MODI FI CA ES, exceto
do MA TE RI A L de propriedade da TECNOPOLIS a contido, (b) das substncias
criadas atravs do uso do MA TE RI A L OU Das MODI FI CA ES, QUE no contenham o
MA T E R I A L ORI GI NA L , DE S CE NDE NTE S e DE RI V A DOS N OMODI F I CA DOS e, (c) da
I NFORMA O CONFI DENCI A L que j possua antes da assinatura deste A CORDO OU
resultado de sua criao no transcorrer do PROGRA MA .
3.3. D A TI TULA RI DA DE CONJ UNTA - A TECNOPOLIS e a ABC tero propriedade conjunta
se as substncias e as demais matrias mencionadas em 3.2.(a), 3.2.(b) e 3.2.(c)
forem I NFORMA O CONFI DENCI A L resultado de atividades conjugadas de ambas
as partes e, neste caso, a participao relativa da TECNOPOLIS e da ABC na
titularidade ser negociada entre as partes, caso no seja aceita a titularidade
dividida em partes iguais.
4. CONFIDENCIALIDADE USO RESTRITO
4.1. A TECNOPOLIS e a ABC, considerando a mtua troca e revelao da MATRIA
DE CONFIDENCIALIDADE, se comprometem em relao esta MATRIA DE
CONFIDENCIALIDADE recebida da outra parte, ou de uma terceira parte em nome
da outra parte, a:
a) manter a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE em sigilo, usando-a somente para os
propsitos do PROGRAMA e no usar a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE para qualquer
outro propsito industrial ou comercial que no esteja em conformidade com um
posterior acordo entre as partes;
b) no copiar ou registrar por escrito qualquer parte da MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE,
exceto o que seja razoavelmente necessrio para os propsitos do PROGRAMA e, que
quaisquer cpias ou registros por escrito assim feitos sero propriedade da parte
reveladora;
c) no revelar, por si ou eventuais sucessores, suas empresas coligadas,
subsidirias ou a elas de qualquer forma relacionadas, a qualquer ttulo, sob
nenhum pretexto, ou qualquer meio, a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE, quer para
os seus empregados quer para terceiros, exceto para aqueles empregados, diretores
ou consultores que necessitem conhec-la para os propsitos do PROGRAMA;
d) responsabilizar-se pela eficcia das subclusulas (a), (b) e (c) acima, por seus
empregados, diretores ou consultores a quem a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE for
revelada de acordo com a subclusula (c) acima, e;
e) manter a MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE com o mesmo cuidado com que mantm sua
prpria matria de confidencialidade ou proprietria, garantindo prover tal
informao de proteo adequada contra revelao, cpia ou uso no autorizados.
4.2. A ABC concorda em que o MATERIAL, exceto conforme disposto em contrrio por
este ACORDO para fins de atender Clusula 2.0., (a) ser usado exclusivamente
para finalidades de ensino e pesquisa, (b) no ser usado em pessoas humanas,
em testes clnicos ou para fins de diagnstico envolvendo pessoas humanas, sem
o prvio consentimento da TECNOPOLIS, (c) ser usado somente nas
instalaes da ABC e (d) no ser transferido para terceiros sem o prvio
consentimento por escrito da TECNOPOLIS.
4.3. Para fins de registro de quaisquer produtos que contenham MATRIA DE
CONFIDENCIALIDADE de propriedade da TECNOPOLIS, perante qualquer
autoridade governamental competente, a ABC reconhece que esta MATRIA DE
CONFIDENCIALIDADE est protegida pela Seo 7 do Acordo Sobre Aspectos dos
Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio e, a ABC adotar
todas as medidas necessrias para assegurar que a autoridade governamental
competente esteja ciente desta condio e concorda tambm em notificar
imediatamente TECNOPOLIS caso esta autoridade demonstre inteno ou
divulgue, de alguma maneira, tal MATRIA DE CONFIDENCIALIDADE.
5. DOS DIREITOS OBRIGAES
7. REPRESENTAO NOTIFICAO
7.0. Qualquer notificao requerida sob os termos deste ACORDO poder ser apre-
sentada pela TECNOPOLIS ou pela ABC outra parte, atravs de entrega
pessoal, ou por TELEX ou por FAX, seguida por uma cpia enviada pelo cor-
reio no dia seguinte, ou poder ser enviada diretamente, com porte pago,
por correio registrado ou certificado, ao endereo respectivo da parte notifi-
cada, conforme segue:
1) Sendo destinatria a TECNOPOLIS:
[...]
2) Sendo destinatria a ABC:
[...]
8. DA LEI APLICVEL
8.1. Este ACORDO ser regido pelas leis do Brasil e da Sua, quando os atos forem
cometidos, respectivamente, em territrio brasileiro ou suo.
8.2. As licenas mencionadas nas Clusulas 6.1 e 6.2. sero regidas pelas leis dos
territrios dos pases onde sero exploradas.
9. ARBITRAGEM FORO
9.0. Quaisquer disputas que venham a surgir entre as partes e que no possam ser
dirimidas amigavelmente, sero definitivamente resolvidas por juzo arbitrai,
a ser estabelecido perante a [ ...] , de acordo com as ditas regras.
10. VIGNCIA RESCISO
10.1. A vigncia deste ACORDO de 2 (dois) anos a contar da data de sua assinatura,
podendo ser renovado por perodos de 1 (um) ano, se a TECNOPOLIS ou a
ABC propuserem outra parte a renovao at 60 (sessenta) dias antes da
data de trmino.
Pargrafo nico - A TECNOPOLIS ou a ABC podero, por acordo mtuo,
rescindir este ACORDO com um prazo mnimo de antecedncia de 60 (sessenta)
dias.
10.2. Aps o trmino da vigncia deste ACORDO, as seguintes clusulas permanecero
vigentes de acordo com os prazos aqui estipulados:
a) a Clusula 3 persistir ainda vigente pelo prazo de 10 (dez) anos, a menos que o
prazo de qualquer direito de propriedade intelectual conferido TECNOPOLIS
ou ABC seja superior a este prazo e, neste caso, ter validade o prazo maior.
b) a Clusula 4 persistir ainda vigente pelo prazo de 10 (dez) anos;
c) as Clusulas 6.1 e 6.2 persistiro vigentes em conformidade com as disposies
das alneas "a" e "b" desta Clusula.
, para todos os efeitos, a TECNOPOLIS e a ABC celebram o presente ACORDO em 2
(dois) exemplares idnticos, respectivamente em portugus e ingls, cada qual deles
em 2 (duas) vias de igual teor e forma, todos considerados originais para os mesmos
propsitos, firmados por seus respectivos representantes autorizados e na presena
das testemunhas abaixo-assinadas.
Local e data:
Pela TECNOPOLIS:
Dr. Jos da Silva
Presidente
Testemunhas:
1.
2.
Pela ABC:
Dr. Louis de Beaufort
Diretor de Pesquisa
Testemunhas:
1.
2.
Formato: 16 x 23 cm
Tipologia: Georgia
Papel: Plen Bold 70g/m
2
(miolo)
Carto Supremo 250g/m
2
(capa)
Fotolitos: De Garcia Arte Grfica Digital (miolo)
Ace Digital Ltda. (capa)
Impresso e acabamento: Millennium Print Comunicao Visual Ltda.
Rio de Janeiro, agosto de 2000
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