RESUMEN: En cualquier delito, los factores que lo originan por
lo general inciden en forma directa sobre los mviles que inducen a la persona a realizar la conducta punible; ellos pueden ser endgenos y exgenos. As pues tenemos que los factores endgenos son fen- menos de naturaleza psicosomtica predecibles del autor del hecho a los que se liga una relacin causalista a su comportamiento antisocial. Estos factores son entre otros: La herencia, la edad, el sexo, el al- coholismo, constitucin psquica y la droga. Los factores exgenos de la delincuencia son todos aquellos fenmenos que surgen y se desenvuelven por fuera de la estructura del ser humano pero que estn ligados a l, en forma inmediata, son los que conforman el mundo circundante o medio ambiente en que se desenvuelve una persona. FACTORS CRIMINOGENOS IN CRIMES OF FALSEDAD DOCUMENTARY IN THE CITY OF BARRANQUILLA. YEARS 2000-2002 ABSTRACT: In any crime, the factors that give rise to what usually affect directly on the motives that induce a person to conduct the criminal offense, and they can be endogenous and exogenous, so we have to endogenous factors are predictable phenomena of nature Psychosomatic the author of the fact that the league is a relationship causalista their antisocial behavior. These factors are among others: inheritance, age, sex, alcohol, drugs and psychic constitution. Exogenous factors of crime are those phenomena that arise and they operate outside the structure of human beings, but who are linked to him, immediately, are those who make up the world or the surrounding environment in which it operates a person. Factores crimingenos en los delitos de falsedad documental en la ciudad de Barranquilla. Aos 2000-2002 Patricia Elena Guzmn Gonzlez Abogada de la Universidad del Atlntico. Especialista en Pedagoga de las Ciencias de la Universidad Simn Bolvar. Investigadora del Grupo Violencia, Criminalidad y Familia en la Costa Caribe Colombiana, escalafonado en categora B por Colciencias. PALABRAS CLAVE Factores crimingenos, delito, falsedad en documento, documento pblico, documento privado, uso de documento falso. KEY WORDS Factors criminogenos, crime, false document, document public, private document, use of a forged document. REVISTA JUSTICIA UNIVERSIDAD SIMN BOLVAR No. 10, 2005 Recibido: 10/8/05 Aceptado: 24/10/05 19 Introduccin Este artculo tiene por objetivo dar a conocer a la comunidad acadmica los resultados del proyecto de investigacin Factores crimin- genos en los delitos de falsedad en documento en la ciudad de Barranquilla. Aos 2000- 2002. El proyecto fue adelantado por un equipo interdisciplinario del Grupo de Investigacin Violencia, criminalidad y familia en la costa Caribe colombiana, conformado por la psicloga Ibeth Villanueva, docente inves- tigadora del programa de psicologa y por quien esto escribe, Patricia Guzmn, abogada, investigadoras ambas del Grupo antes citado, dentro de la lnea institucional Criminalidad y control social. El Grupo de Investigacin est adscrito al Centro de Investigaciones en Ciencias Sociales, Humanas y Jurdicas de la Universidad Simn Bolvar. Igualmente se cont con la participacin de estudiantes del semillero de investigadores de los programas de derecho y psicologa, quienes en este pro- yecto se desempearon como auxiliares. En esta investigacin se abord el estudio de los factores exgenos y endgenos que inducen al ser humano a adulterar documentos o a usarlos sin haberlos adulterado por s mismo. Por qu estudiar estos delitos? La conducta falsaria ha sido prcticamente olvidada como objeto de conocimiento por parte de criminlogos e investigadores jurdicos pasando por alto lo ms importante. Ante todo la falsedad es una conducta del hombre en sociedad. Es difcil en aras de la verdad, adentrarse al pensamiento y voluntad humana del que comete los delitos antes mencionados y tratar de entender su comportamiento debido a que en muchas ocasiones existe incertidumbre en la doctrina, jurisprudencia, en las pruebas recopiladas dentro del proceso penal que no permiten al fallador entender o ver con nitidez el aspecto subjetivo de estos comportamientos ilcitos. Para nadie es desconocido que en el compor- tamiento antisocial del hombre como en su conducta lcita intervienen factores internos y externos conjuntamente debido a que todo comportamiento humano, y ms el delictuoso lo es sin duda alguna el resultado de un proceso de interaccin entre la personalidad y el medio ambiente que le rodea, as que en el estudio de la criminalidad cada grupo de estos factores no pueden analizarse en forma aislada, es decir, por s solos, ya que de esta manera no se puede determinar el comportamiento antisocial, si- no en la medida en que la persona lo haya receptado, asimilado y transformado en accin, por lo tanto debe existir una mutua interaccin entre la transformacin que la persona hace del mundo circundante y el provecho personal que este hace del medio ambiente. Este estudio abord el anlisis de los factores crimingenos en tres delitos contemplados 20 en nuestro estatuto penal en su Ttulo IX los delitos contra la fe pblica, dividiendo en tres captulos las conductas falsarias, siendo motivo de investigacin en este proyecto las descritas en el tercer captulo atinente a la falsedad en documentos, contemplados en los artculos 287, 289 y 291, conductas que consisten en falsifcar documentos pblicos que puedan servir de prueba en el primero de ellos, siguiendo con la falsifcacin de documento privado para concluir con el ltimo artculo enunciado que tipifca la conducta de hacer uso del documento pblico falso sin haber concurrido a su falsifcacin. 1. CONTENIDO 1.1 Planteamiento del Problema/ Justifcacin Es indiscutible que en el comportamiento delictivo del ser humano existen factores end- genos y exgenos que lo impulsan a actuar de manera contraria a derecho, es decir, en forma ilcita, por lo cual fue objeto de investigacin el estudio de tales factores con el fn de determinar cules de ellos son los ms frecuentes en la conducta humana, especfcamente en el delito de falsedad en documento y uso del mismo. Para ello se tom como muestra cuatro sujetos del sexo masculino, adultos, procesados por la conducta falsaria recluidos en la Penitenciara del Bosque en la ciudad de Barranquilla, quie- nes cometieron el delito en los aos 2000 al 2002. Hacemos claridad que estos aos son la fecha de inicio del proceso penal; algunos de los expedientes revisados y analizados fueron recientemente terminados y otros fueron pre- cluidos. El problema de investigacin surge a raz de mi experiencia profesional cuando ingres a la Procuradura General de la Nacin (Procuradura Judicial Penal de Leticia, Ama- zonas) en el cargo de sustanciador grado 11 en el ao de 1993 cuando tan solo contaba con la formacin acadmica recibida de la Facultad de Derecho de la Universidad del Atlntico en donde en mis clases de Derecho Probatorio y Derecho Procesal Penal aprend que en todo proceso las pruebas deben ser valoradas en su conjunto para que al fnal el funcionario judicial pueda tomar su decisin, y mxime en el caso del proceso penal deben ser analizadas tanto las pruebas que le favorecen al sindicado como las que lo acusan. En particular obser- vaba que al hacer el estudio de los expe- dientes seguidos por los delitos de falsedad documental que por lo general siempre eran voluminosos lo que implicaba bastante tiempo de lectura del mismo y ms aun el anlisis del acervo probatorio que me permitiera realizar el memorial que el seor procurador presentara en la correspondiente audiencia pblica, muy a menudo el seor procurador me llamaba la atencin y me indicaba que la experiencia me iba a ensear y demostrar que en el estudio 21 de la conducta falsaria la prueba reina era la grafolgica y si en ella concordaban las gra- fas que se le tomaban al sindicado con las del documento adulterado, entonces este era culpable. Pero siempre me preocup por ir ms all de los resultados arrojados por una prueba muy objetiva y siempre escudriaba todo el acervo probatorio que me permitiera refexionar y buscar la verdad sobre la causa del comportamiento delictivo de este ser hu- mano. Fue as como muchas veces observaba que en el comportamiento falsario intervenan otro tipo de mviles que lo impulsaban a obrar de manera contraria a derecho; fue este mi punto de partida cuando al desempearme posteriormente como Personera Delegada en lo Penal en Sincelejo pude personalmente estudiar con ms profundidad este comportamiento y pude entonces aproximarme a la formulacin de una hiptesis: no todo ser humano que comete el delito de falsedad en documento lo haca con dolo, sino que en algunos casos estaban presentes unas cualidades y calidades especfcas que en este proceso de investigacin tuve la oportunidad de esclarecer pero que antes solo eran producto de mi ejercicio pro- fesional. Una de ellas es que muy a menudo el funcionario judicial no se detiene a escudriar o desentraar esos mviles que no van a ser descubiertos por la prueba grafolgica sino muchas veces se estudian por la psicologa y la psiquiatra forense y por ende en muchos de los casos el sujeto activo de esta conducta es declarado culpable. Pero lo que vale la pena destacar en este comportamiento falsario, al igual que en muchos otros delitos se olvida que muchas veces es el mismo medio quien induce al sujeto a cometer el delito. Queremos partir de una realidad palpable no solo en Barranquilla sino en la mayora de ciudades de Colombia. Pedro ha sido acusado de cometer el delito de falsedad en documento pblico, y despus de haber sido procesado fue hallado culpable y ha sido condenado impo- nindosele su correspondiente sancin penal. Como se puede observar a simple vista este es un caso comn que ocurre a diario en los despachos judiciales de Barranquilla, mirando esta situacin solo como una conducta humana merecedora de una pena por haberse infringido un tipo penal; en pocas palabras y desde el punto de vista fro y distante con el que se mira la comisin de un delito ms y un caso del montn concluido por un Juez Penal del Circuito de Barranquilla, pero si analizamos o miramos desde otra ptica no solo del delito cometido por una persona comn y corriente, sino ms bien nos adentramos a enfocar el hombre concreto con una mirada ms humana, vamos a encontrar una realidad desconcertante e interesante, consistente en identifcar lo que indujo a esa persona en particular a cometer el delito, por qu lo hizo, surgiendo entonces la siguiente problemtica: cules son los factores 22 que inducen al hombre adulto a cometer el delito de falsedad en documento ya sea pblico o privado y/o utilizar el mismo? 1.2. Objetivos El objetivo general en la investigacin fue: Identifcar los factores que dan origen a la comisin de la conducta falsaria de seres humanos adultos del sexo masculino que cometieron el delito de falsedad en documento pblico, privado y/o utilizaron el mismo en la ciudad de Barranquilla entre el lapso comprendido entre 2000 al 2002. Los objetivos especfcos fueron: 1. Identifcar el factor endgeno y exgeno que ejerce mayor infuencia en la voluntad de la poblacin a investigar para cometer el delito 2. Identifcar en los diferentes sujetos activos de la conducta falsaria el grado de relacin de la edad con el de su grado de instruccin y la comisin del delito 3. Establecer la clase social que predomina en la muestra 4. Identifcar el documento que con mayor frecuencia se falsifca 5. Determinar la entidad con mayor nmero de documentos falsifcados y que se encuen- tran investigados por quienes administran justicia 6. Determinar los otros delitos que estn con- jugndose con el de falsedad y con qu fre- cuencia se estn dando 7. Establecer el porcentaje de la comisin de estos delitos por particulares y por servi- dores pblicos 8. Describir los factores de personalidad (hipocondriasis, depresin, hipomana, histeria, desviacin psicoptica, paranoia, psicastenia y esquizofrenia) de la muestra y su incidencia en la comisin de la conducta falsaria. 1.3. Referentes Tericos La conducta del hombre como todos sa- bemos, desde tiempos remotos siempre ha preocupado a los estudiosos y siempre ha sido objeto de estudio y crticas. De ah es que intervienen las Escuelas Jurdico-Penales, segn Jimnez de Asa. Los trminos de cau- sal-explicativos, normativos y aplicativos provienen del estudio de la naturaleza de la conducta humana. Los comportamientos que estn basados o regulados en las normas legales, son los que estudia la ciencia normativa, y su campo de estudio es menos amplio que el de la ciencia causal-explicativa porque no pasan del marco normativo. Por ltimo tenemos las ciencias aplicativas que son un conjunto de tcnicas que utilizan el material cientfco que las otras ciencias aportan para ayudar al desenvolvimiento de los interrogantes que en ellas se podran plantear. 23 (Jimnez de Asa, citado por Carlos Mario Molina Arrubla en su obra Introduccin a la Criminologa, Edit. Biblioteca Jurdica. 2 edicin, 1994.) En la antigedad el delito, se le atribua a los defectos fsicos y mentales y se pensaba que era el producto de los rasgos hereditarios. Pero no hay que preocuparse puesto que tales afrmaciones hoy en da no son tomadas como positivas sino ms bien son rechazadas. Por obvias razones tenemos que para que se d un comportamiento punible deben interactuar varios factores y no solo nos debemos atener a que esta conducta pueda darse por la inter- vencin de un solo factor crimingeno. As las cosas puede decirse incluso que el delito se aprende y no se hereda. Las explicaciones sociolgicas son las que se oponen a la creen- cia del delito hereditario ya que de manera directa e indirecta la sociedad incide en el comportamiento ilcito. La criminologa se basa en dos reas de bsqueda, que son distintas pero estn rela- cionadas entre s. La primera est dada por el estudio de la naturaleza del delito dentro de la sociedad, y la segunda por el estudio de los delincuentes desde un punto de vista psi- colgico. Ambas teoras son ms descriptivas que analticas como en la problemtica descrita en esta investigacin que pretende describir el fenmeno de la criminalidad generado por las conductas falsarias. Los eruditos de la materia estudian el com- portamiento humano desde una perspectiva clnica y no desde una perspectiva legalstica y jurdica; por esa razn est dada esta inves- tigacin con un enfoque ms jurdico que psi- colgico. Utilizando estas perspectivas la ley determina las conductas que son criminales; de all que los abogados investigadores tratan de formular sus razones con el estudio de los factores que inciden en ciertas personas para violar la ley. Para la construccin del marco terico se tuvo en cuenta el enfoque jurdico del compor- tamiento delictivo y el enfoque psicolgico del mismo, por tanto este marco est sustentado bajo dos teoras, as: 1.3.1. La teora psicolgica: Teora de los Rasgos Construida por la doctora Ibeth Villanueva y su grupo de estudiantes de psicologa quienes la desarrollaron como a continuacin se describe: Cuando se habla de factores biolgicos, ms especfcamente la herencia, se hace refe- rencia a aspectos como el temperamento y las reacciones emocionales que se presentan desde la infancia debido a las infuencias biolgicas. Cattell fue uno de los primeros investigadores que estudi de forma sistemtica el papel de la herencia como determinante de la personalidad. Encontr que algunos aspectos de la persona- 24 lidad son fuertemente infuidas por la herencia, mientras que otros no (Cattell, 2003). Tambin hace referencia a que la perso- nalidad se desarrolla con el tiempo y la expe- riencia. Especialmente en la niez infuye la manera en que cada persona se desarrolla hacia su propia y nica personalidad. La teora de la tradicin del aprendizaje se enfoca principalmente en el cambio. Pero incluso de ellas, propone que el aprendizaje temprano puede infuir de manera signifcativa en el curso de la personalidad a lo largo de la vida al desarrollar habilidades esenciales sobre las cuales ms tarde la experiencia construye. Pero aunque la gente cambia, existe tambin una considerable evidencia de la estabilidad de la personalidad a lo largo de la vida (Conley, 1984; Mcgrae y Costa, 1984). Raymond Cattell realiz importantes aportes a la psicologa de los rasgos, siendo este uno de los pioneros en el uso de procedimientos de anlisis factorial. Afrmaba que los investigadores deban determinar empricamente cules se- ran los rasgos que subyacen a la conducta humana; adems argument que ha ejercido una infuencia considerable sobre muchos de los posteriores investigadores de la materia. Por ende se deriva el interrogante de cmo determinar empricamente la estructura de la personalidad? El lenguaje es una fuente fruc- tfera de informacin sobre la existencia de los rasgos, ya que todo idioma evoluciona a lo largo de miles de aos, comprende palabras que describen prcticamente cualquier calidad conductual. Es de suponer que la importancia de un rasgo se hace evidente en el nmero de palabras que lo describen, por lo que una calidad de personalidad que es descrita por muchas palabras es quizs ms importante que una descrita por unas cuantas, principio que se conoce como criterio lxico. De acuerdo con esta aproximacin, Cattell (1947-1965) tom un conjunto de 4.500 nombres de rasgos, aadindolos a una cantidad mayor expuesta por Allport y Odbert en 1936. Luego de elimi- nar los sinnimos evidentes, se qued con una lista de 171 nombres de rasgos. Enseguida determin la incidencia de esas palabras y las someti a un anlisis factorial; los factores resul- tantes son las dimensiones que l considera im- portantes para la personalidad humana. Cattell pudo concluir que la esencia de la personalidad est trazada por un conjunto de 16 dimensiones que reapareca en el anlisis de diversos tipos de datos utilizados; estos 16 factores bsicos de la personalidad dan nombre al inventario que los mide: El 16 PF (Cattell, Eber y Tatsuoka, 1977). Los rasgos superfciales son grupos de respuestas manifestas que parecen ir juntos, tales como la integridad, la honestidad, la autodisciplina y la seriedad. Los rasgos fuentes se referen a las varia- bles subyacentes que parecen determinar la 25 manifestacin superfcial. Estos permiten resumir al describir a un individuo, tienen una infuencia estructural genuina sobre la per- sonalidad y por tanto determinan la forma en que nos comportamos. Toda la informacin de los rasgos se podra aplicar a un caso particular, dada la capacidad para describir a un individuo y entender cmo estos entran en ciertos patrones de respuestas conductuales. Al fnal se podr predecir cmo podra responder un individuo en una situacin determinada (Cattell, 1965). Cattell cree que la explicacin de los rasgos ayudar a entender la estructura y funcin de la personalidad. El conocimiento de los rasgos subyace, permitiendo hacer predicciones acerca de la conducta propia y la de los dems, aunque Cattell est interesado en componentes fsicos y neurolgicos infuyentes en la conducta (Engler. Brbara, 1996). 1.3.2. Teora con enfoque jurdico Dentro de las diferentes teoras que explican la criminalidad para el estudio del comportamiento falsario comparto los postulados de la teora de la criminologa clnica. Benigno Di Tullio la defne como la ciencia de las conductas antisociales y cri- minales basadas en la observancia y el anlisis profundo de casos individuales, normales, anormales o patolgicos. Esta corriente intenta dar una explicacin integral a cada caso, consi- derando al ser humano como una entidad bio- lgica, psicolgica, social y moral. Se dice que proviene de Lombroso. Sus antecesores son por ejemplo, Maucdesey, Londres en 1888; Francisco Giner, Madrid en 1899 y De los Ros, Buenos Aires en 1907. Se le denomina Criminologa Clnica por- que proviene del griego Cline: Lecho, cama. El mdico clnico tiene como labor la de observar, diagnosticar, pronosticar al paciente en la cama. Estos son los grandes objetivos de la criminologa clnica. Esta teora se basa en que la conducta hu- mana est condicionada por mltiples factores biolgicos, psicolgicos y sociales. Hay que averiguar en cada caso, cules de estos factores hacen que la persona cometa un delito. Al respecto, comparto dentro de los pos- tulados de esta teora que en la conducta pu- nible intervienen factores que la provocan, ya sean biolgicos, psicolgicos o sociales pero que no pueden actuar de manera aislada unos de otros sino que el delito se da por la interaccin de mltiples factores del medio circundante que junto con factores endgenos propician el ambiente para que el delito afore. As mismo no toda persona que comete un delito debe ser vista como un enfermo clnico; actualmente el medio circundante econmico est ejerciendo una infuencia enorme en to- dos los seres humanos que los induce en la 26 mayora de los casos a cometer el delito de falsedad en documento o a usar el documento falso sin haber concurrido a su falsifcacin. Por eso es objeto de estudio en esta investigacin encontrar los factores que estn incidiendo en este comportamiento humano como tambin si ello obedece adems a defciencias en nuestra normatividad o por exceso de documentacin requerida en los diferentes actos de la vida cotidiana, como para tener acceso a la educa- cin, a un empleo, obtener una licencia, un pase, en fn, son muchas las situaciones que encierran un trmite donde se involucran docu- mentos. Dentro de los mtodos en esta teora tenemos: 1. Entendimiento directo con el delincuente. 2. Examen mdico. 3. Examen psicolgico para obtener datos sobre la personalidad del individuo. 4. Encuesta social en donde el trabajador social investiga el medio en que se desarroll la persona. El trabajo clnico debe ser interdisciplinario, en trminos generales se ha vinculado con el funcionamiento de las prisiones. Este trabajo da respuesta al qu hacer con el individuo, realizando as el diagnstico, pronstico y tratamiento. La peligrosidad es un concepto clave de la escuela clnica, que se basa en el supuesto qu causa lleva a la persona al delito y en qu grado este se puede determinar si los va a seguir cometiendo, y en qu medida. Este concepto encierra dos aspectos: a) La capacidad criminal: La cantidad de deli- tos que puede cometer el criminal. b) Adaptabilidad: La capacidad de adaptacin al medio en que vive. La escuela clnica trata de analizar el delito para establecer un diagnstico, pronstico y tratamiento. Este es el eje central de esta escuela. Un diagnstico se utiliza para determinar el grado de peligrosidad de un individuo, entrando en juego los dos aspectos antes mencionados. Lo ms importante es el paso al acto, y en ese existen cuatro fases importantes: a) Consentimiento mitigante: El delincuente concibe y no rechaza la posibilidad del delito. b) Consentimiento formulado: Donde la per- sona decide cometer el delito. c) Estado de peligro. d) Paso al acto: La comisin del delito. Sutherland, elabor en la criminologa clnica, el delito de cuello blanco y la defni: Es un delito cometido por una persona de respetabilidad y estrato social alto en el curso de su ocupacin. Al respecto tenemos: 1. La delincuencia de las empresas y los ladro- nes de cuello blanco son reincidentes. 2. Tiene miedo a la denuncia. 27 3. Los hombres de negocios expresan el mis- mo desprecio a la ley que los otros. 4. Son crmenes bien organizados. A diferencia del ladrn comn, el de cuello blanco no se ve como delincuente. 5. Expresa pblicamente adhesin a la ley, aunque en privado la viole. 6. Es un delito oculto. Una manera de lograr la impunidad es a travs de expertos abo- gados. 7. En trminos histricos se dio cuenta que muchas de las grandes fortunas se deben a la prctica ilcita. Esta investigacin de Sutherland cambia toda la criminologa, ya que frecuentemente se deca que el delito deba explicarse con los problemas psicolgicos y no es as, pues adems de la parte endgena donde se estudia lo psicolgico se estudian adems factores externos que interactan para que se d nacimiento al comportamiento punible. Concluye sealando que hay que incluir a las clases medias y altas en el fenmeno de la criminalidad. Por lo que esta teora la com- plemento con la de la escuela social apoyada por el flsofo Durkheim. Teora que se sustenta no con fundamento en el contrato social sino en la dialctica. Esta escuela tiene antecedentes en la Lyon, en especial en Lacassagne, en la cartogrfca y en la de Interpsicologa con Tarde. Son famosas las sentencias lapidarias de Lacassagne: Las sociedades tienen los criminales que se merecen y el medio social es el caldo de cultivo de la criminalidad mientras que el microbio es el criminal. Para esta teora, el presupuesto operante es el de la desigualdad material y la divisin del trabajo, y no el de la igualdad del contrato. La responsabilidad penal es individual, pero requiere una depuracin de las fuerzas sociales. Su sistema jurdico busca justicia social y tiene un criterio poltico que busca la comprensin y mejoras sociales. Tratndose del delincuente, la escuela social realiza los estudios de estos bajo un enfoque sociolgico; la patologa se desplaza del campo individual al social. Esta escuela introduce el estudio de la motivacin en el delincuente y hace la medicin punitiva con base en factores objetivos y subjetivos. Desde luego ampla la lista de factores subjetivos, y a ms de esto, no solo reconoce la atenuacin punitiva derivada de ambos factores sino que llega tambin a admitir la exclusin de responsabilidad. La escuela social fue la primera en hacer la distin- cin entre lo patolgico y lo no patolgico, con nfasis en lo no patolgico. En cuanto a la clasifcacin de delito y delincuente, esta escuela nos dice que es normal, quedando a salvo la anormalidad biolgica y psicolgica del delincuente. Tiene una interpretacin legal psicosociojurdica. Esta escuela permite un fuerte avance de la criminologa, y favorece la maduracin de la misma hacia una ulterior integracin, todava 28 inexistente, con el derecho penal. El mrito principal de la escuela social radica en introducir el concepto de funcin social del derecho, en el cual, la ley aparece como el mejor mecanismo para lograr una justa composicin y un equitativo desarrollo de la sociedad. Este concepto de funcin social a su vez introdujo cambios de mayor importancia en el derecho privado y en el derecho pblico; por ejemplo, con las fguras del abuso del dere- cho y de la expropiacin, respectivamente, y dio comienzo a la eliminacin de la arraigada separacin tajante entre lo privado y lo pblico, divisin sobre la cual se basan todos los siste- mas jurdicos. Esta teora tambin la comparto parcialmente al igual que la teora de la criminologa clnica pero haciendo la misma salvedad, si bien es cierto que el medio social infuye en el ser humano para cometer el delito, no podemos desconocer los otros factores que tambin ejer- cen su infuencia para que la conducta punible se presente, y que tal comportamiento debe ser analizado, en mayor grado la parte subjetiva, la intencionalidad del sujeto activo, el mvil ulterior generador del comportamiento ilcito que permita entender tal acto y que pueda con- llevar bien a una atenuacin o disminucin de la pena y en algunos casos a una exclusin de responsabilidad penal debido a que actual- mente atravesamos por una situacin econmica alarmante, pobreza, hambre, desempleo... que est alterando el buen obrar y proceder de todos los seres humanos que delinquen, obligados por tales circunstancias. 2. METODOLOGA Esta investigacin se encuentra enmarcada en el campo del derecho penal y la criminologa, es de tipo cualitativo de nivel de profundidad descriptivo, es de naturaleza interdisciplinaria por la complejidad de la realidad criminolgica. Esta fue una investigacin bsica, socio-jurdica de corte cualitativo, parte de la recoleccin de datos obtenidos de los expedientes y del anlisis de los mismos en cada caso en concreto. El mtodo que se emple fue el hermenutico por- que permite interpretar nuestra normatividad pe- nal sustantiva y procesal y a su vez nos facilita adentrarnos a la intencionalidad del sindicado para poder comprender su comportamiento. La postura epistemolgica fue la fenomenolgica, dentro del paradigma interpretativo. La reco- leccin de informacin est dada a travs de la revisin de expedientes en los despachos judiciales en donde la muestra fue seleccionada aleatoriamente y se analizaron expedientes de los aos 2000-2002. Igualmente dentro de la poblacin objeto de estudio se cont con una muestra de cuatro sujetos recluidos en la Penitenciara del Bosque de Barranquilla sindicados por los delitos de falsedad docu- mental. El instrumento que permiti la reco- leccin de informacin fue el test Minimult 29 Colombia el cual es un compendio de los test 16 PF, MMPI, cuyo autor es el psiclogo Juan Pablo Vives Valderrama, y hace nfasis en una serie de factores o dimensiones tales como: hipocondriasis, depresin-hipomana, histeria, desviacin psicoptica, paranoia, psicastenia y esquizofrenia. Este test posee validez de con- tenido y construccin, una confabilidad alta por lo que se considera de alto valor dentro del INPEC. Es una prueba objetiva que se basa en la medicin de siete dimensiones de la personalidad; se presenta en forma de cues- tionario, y consta de 71 preguntas. Cabe resaltar que tener acceso a la poblacin objeto de estudio fue quiz lo ms difcil en este proceso debido a que de acuerdo a la sancin penal que se le impone a los investigados por los delitos de falsedad documental, la mayora de ellos tienen lo que se conoce como casa por crcel y debido a la reserva sumarial, no tenamos el acceso a los domicilios de los sindicados y condenados pero contamos con la ayuda de un egresado de nuestra Universidad quien labora en la seccin jurdica del penal, con dos guardianes igualmente estudiantes de derecho y con la psicloga del centro de reclusin quienes colaboraron para que la in- formacin fuese recolectada. Toda esta informacin fue tomada textual- mente de los relatos narrados directamente de los autores del delito en sus indagatorias, como tambin se analizaron los argumentos expuestos por los funcionarios judiciales al valorar la cul- pabilidad del sindicado por la conducta falsaria, y adems el valor dado a la prueba grafolgica en la toma de sus decisiones. Igualmente se realizaron entrevistas a pro- fesionales expertos en la temtica a investigar como son, en primer lugar, quienes admi- nistran justicia (fscales y jueces), a los mismos implicados o sindicados dentro del proceso penal por el delito de falsedad ya sea en do- cumento pblico o privado o por el uso de tal documento recluidos en la Penitenciara del Bosque de Barranquilla. Uno de los objetivos especfcos fue describir los factores de personalidad de un grupo de hombres sindicados por el delito de falsedad en documento recluidos en la Penitenciara del Bosque de la ciudad de Barranquilla tales como: hipocondriasis, depresin-hipomana, histeria, desviacin psicoptica, paranoia, psicastenia y esquizofrenia. Para alcanzarlo se trabaj con la operacionalizacin de las variables antes mencionadas. Para alcanzar los otros objetivos se tuvie- ron en cuenta y analizaron categoras como sexo, edad, grado de instruccin, estrato, religin, estado civil, mvil delictivo, docu- mento falsifcado, entidad perjudicada, mes de comisin del delito, ingreso econmico, adiccin a sustancias, concurso de delitos. Las fuentes de informacin fueron variadas al igual que las tcnicas utilizadas (entrevistas, test de 30 Minimult, anlisis de documentos). 3. RESULTADOS OBTENIDOS 1. Se identifc que el factor endgeno que incide con mayor frecuencia en la conducta falsaria es la constitucin psquica, y el ex- geno que incide con mayor frecuencia es el medio circundante familiar y el cultural. Vale la pena destacar que la edad y el grado de instruccin como factores, el primero endgeno y el segundo exgeno juegan un papel importante en la comisin de la conducta falsaria. 2. Se identifc el documento pblico (c- dula) y privado (libranzas, solicitudes y certifcados) que se falsifcan con mayor frecuencia en Barranquilla. Como tambin que el documento que se adultera y usa con mayor frecuencia es el documento privado. 3. Se identifc que las personas naturales particulares son las que con mayor fre- cuencia se ven afectadas por la conducta falsaria (calidad de vctimas y sujetos pasivos de la conducta) igualmente es el Estado (Registradura y notaras) los que se perjudican con mayor frecuencia. 4. Se identifc la edad promedio de los seres humanos que cometen estos delitos (40 aos). 5. Se detect que los implicados o investigados por estos delitos tienen un grado de ins- truccin universitaria o profesional en la mayora de los casos. 6. Se encontr que el sexo masculino es el que prevalece en los que cometen la conducta falsaria. 7. Se identifc que los falsarios pertenecen a estratos medios (3 y 4). 8. Se estableci que los delitos son cometidos en los primeros y ltimos meses del ao. 9. Se identifc el mvil delictivo que se da con mayor frecuencia en la conducta falsaria (motivo econmico, desempleo). 10. Que profesan la religin catlica. 11. Que no consumen drogas o sustancias alucingenas. 12. Se identifcaron los delitos que se dan en concurso con la conducta falsaria (estafa, concierto para delinquir). 4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES Luego de este proceso de investigacin en donde el objetivo general se centr en de- terminar los factores crimingenos en los delitos de falsedad en documento pblico, privado y uso del documento pblico falso podemos concluir que la conducta falsaria es sin lugar a dudas cometida generalmente por seres humanos del sexo masculino, de edad adulta que bien puede darse a partir de los 30 aos en adelante, con algn ingreso econmico, un determinado grado de instruccin alcanzado que bien podra decirse de estudios superiores, 31 con un ncleo familiar defnido, esto es, con- viven con su familia y por regular tienen de uno a tres hijos, profesantes de alguna religin, en este caso la catlica, de estrato 3 y/o 4, con mayor frecuencia son particulares y en la mayora de los casos la adulteracin del documento o su uso no tiene que ver con su funcin laboral; con mayor frecuencia el delito es cometido en los primeros meses o los ltimos del ao, los documentos falsifcados con mayor frecuencia son los privados y en especial las solicitudes para adquisicin de alguna cosa (celular, artculos varios a travs de libranzas, pensin, ingreso a universidad) o para acreditar pagos u obtencin de dinero (recibos, cheques). No consumen sustancias alucingenas para cometer el delito y el con- curso opera regularmente con la conducta falsaria, al igual que la reincidencia por el mismo delito. En cuanto a los documentos falsifcados y al uso que se le dio al mismo se puede observar que en el caso de documentos para acreditar un estatus civil (registro civil de nacimiento, cdulas) son utilizados ms que todo para obtener un benefcio econmico como recibir un subsidio educativo, una pensin de vejez o adquirir un pasaporte. En otros casos cuando se trata de documentos como recibos o informes que se presentan en alguna entidad, el uso dado a tales documentos es para acreditar el pago de impuestos, servicios pblicos, cnones de arrendamiento o para poner en conocimiento irregularidades de alguna situacin, para obte- ner una rebaja de penas, entre otros. En otros casos, para cobrar dineros a travs de ttulos valores, como por ejemplo con cheques. En cuanto a las pruebas que se recopilan en los procesos adelantados por los despachos judiciales pudimos comprobar que en la mayora de los casos las investigaciones son precluidas bien porque el funcionario judicial concluye que el sindicado actu sin dolo, que fue asaltado en su buena fe, mxime cuando se trata del de- lito de uso de documento falso. Cuando se trata de falsedad en documento pblico o privado ineludiblemente el funcionario judicial en la mayora de casos se atiene al resultado de la prueba grafolgica y se puede decir que con frecuencia en el acervo probatorio no falta esta prueba al igual que la indagatoria, sin embargo pocos son los testimonios que se reciben al res- pecto para esclarecer los hechos, mxime si se trata para individualizar al sujeto activo que adulter el documento, mas no fue este quien lo utiliz. Muchas de las investigaciones tambin se archivan con resoluciones inhibitorias por escaso o insufciente material probatorio que permita endilgarle responsabilidad penal al sindicado. Rara vez el sindicado es objeto de la prctica de valoracin psicolgica a fn de determinar si en su comportamiento existe alguna patologa focalizada que permita dar lugar a una inimputabilidad, por ejemplo. 32 Resultara de mucho provecho dentro del proceso penal adelantado por falsedad docu- mental o uso de documentos falsos que el fun- cionario judicial se detenga un poco ms en la bsqueda de pruebas que permitan determinar con mayor claridad la responsabilidad penal del procesado pero con argumentos slidos donde se puedan desentraar los factores crimingenos de este comportamiento como por ejemplo la prueba pericial en este caso orientada hacia la valoracin psicolgica que no se hace en esta clase de delitos como pudimos observar los sindicados en forma aparente no tienen razones para adulterar documentos y obrar con dolo, ya que tienen ingreso econmico, vivienda (se puede decir que digna), estudios, o sea, que rara vez el delito es cometido por analfabetas y hasta se podra decir que no lo podran co- meter personas sin algn tipo de instruccin acadmica, con hogares estables. Se puede concluir adems que los factores de personalidad infuyen notoriamente en los cuatro sujetos de la presente investigacin con relacin a la comisin del delito de falsedad en documento pblico, tal como lo describiremos a continuacin: El sujeto 1 present una puntuacin alta (75) en la dimensin Hipomana (HP), lo cual permite describir el por qu se mostr como una persona dinmica, emprendedora, ambiciosa y con gran energa para realizar muchas actividades en forma simultnea, que establece relaciones interpersonales super- fciales sin lazos afectivos profundos y espera satisfacer las demandas sociales que su medio vital espera de l; es autosufciente. Por lo tanto podemos concluir que la alta puntuacin obtenida en esta dimensin puede describir la posibilidad de cometer delitos tales como la falsedad en documentos pblicos como una forma de satisfacer las demandas sociales de su medio vital y su demanda constante de actividad. El sujeto 2 present todas las dimensiones de objeto de estudio promedio alcanzando puntuaciones que se ubicaron en el promedio (50); pero teniendo en cuenta el concepto que se refere a la actitud que el interno tuvo frente a la prueba se puede inferir que la distorsion. Durante la prueba el sujeto trat de dar una ima- gen favorable de s mismo con una reducida capacidad de autocrtica lo cual le impide un adecuado reconocimiento de su problema. Lo anterior se hace evidente cuando el sujeto ha dado muestras de no adaptarse al medio actual, rechazando todo procedimiento que se lleve al interior del penal, lo cual demuestra una escasa consciencia de realidad con relacin a la comisin del delito de falsedad en documento pblico y su negativa a colaborar con los in- vestigadores. El sujeto 3 present una alta puntuacin (76) en la dimensin Desviacin Psicoptica (DP), lo que muestra la posibilidad de manifestar 33 descargas impulsivas en forma abierta y sin control (pensamiento-accin). Apareci adems como un individuo egocntrico, narcisista, con difcultades para establecer relaciones interpersonales duraderas, tiende a evitar responsabilidades y compromisos, presenta adems una exagerada estimacin de s mismo. Esto permiti la relacin entre sus dimensiones de personalidad y la alta reincidencia (17 ve- ces) en la comisin del delito de falsedad en documento pblico. El sujeto 4 present altas puntuaciones en las dimensiones Hipocondriasis (HS), 79 puntos y en la dimensin Histeria (HI), 80 puntos. Con relacin a la dimensin de Hipocondriasis (HS), podemos concluir que, present sensacin de problemas somticos como: fatiga, cansancio y molestias fsicas. Reconoci estar preocupado por su salud fsica llegando a exagerar dicha situacin. Todo lo anterior pudo presentarse como una defensa contra el hecho de admitir sus fallas (como la admisin de la comisin del delito de falsedad en documento pblico), intentando justifcar mediante sus dolencias fsicas el origen endgeno de sus problemas. De igual manera la elevacin de esta dimensin puede sugerir la tendencia a posponer el en- frentamiento de las situaciones confictivas utilizando alguna sintomatologa fsica. Pre- sent adems una elevada puntuacin (80) en la dimensin Histeria (HI), lo cual permite comprender la bsqueda de aceptacin y cario por parte de un grupo, (incluso a travs de la accin delictuosa). Esta bsqueda adquiere las caractersticas de una conducta infantil en la que se exagera la demanda de afecto, apareciendo manifestaciones de exhibicionismo y/o histrio- nismo y baja tolerancia a la frustracin. Encontramos por tanto que la constitucin psquica como factor endgeno infuye podero- samente en el comportamiento falsario que se relaciona sin lugar a dudas con otro factor endgeno como la edad, y como factores exgenos predominantes tenemos el mundo circundante econmico como el cultural en donde destacamos de este ltimo el grado de instruccin del falsario que aqu notoriamente se perfl hacia los estudios superiores y que la interaccin de ellos es lo que est dando origen a la comisin de los delitos de falsedad en documento pblico, privado y uso del documento falso. Igualmente confrmamos que de acuerdo a lo esbozado en nuestro marco terico podemos entonces respaldar con este estudio lo expuesto por Sutherland, y bien podra decirse atendiendo a la teora de la criminologa clnica, que la conducta falsaria puede ser considerada como uno de los delitos de cuello blanco, los cuales son cometidos por una persona de respetabilidad y estrato social alto en el curso de su ocupacin. Pero a esto debemos advertir que de acuerdo a la muestra objeto de estudio en tres de los casos de los hombres recluidos en la Penitenciara del 34 Bosque, tres de ellos adulteraron documentos que tenan que ver con sus cargos. Sin embargo observamos por igual que en el caso de uno de los sujetos y nico con reincidencia de 17 casos por falsedad documental lo hizo adulterando inscripciones a la Universidad de Cartagena y esto no tena nada que ver con su ocupacin laboral. Igualmente pudimos observar que den- tro de la revisin y anlisis de expedientes no fue el comn que los sindicados adulteraran documentos que tuvieran que ver con su ejer- cicio laboral, en lo que s coincidimos es que la conducta falsaria es cometida por seres hu- manos que ostentan buenos cargos, sueldos y estratos medios, lo que quiere decir que concuerda con lo esbozado a lo largo de este proceso de investigacin. Otra de las recomendaciones y sugerencias que hacemos a los funcionarios judiciales es que sea la valoracin psicolgica una prue- ba incluida dentro del acervo probatorio que permita adems la intervencin clnica psi- colgica en caso de ser requerida, la cual de- biera brindrsele en forma inmediata a quien la requiera por parte de especialistas en el campo de la psicologa y psiquiatra cuando luego de la aplicacin del test se detectaran indicadores severos de patologa psquica (personalidad psictica) y que de no hacerse a la menor brevedad posible podra ocasionarle graves consecuencias en la calidad de vida tanto de l como de los dems que lo rodean, poniendo en peligro inminente al resto del personal del penal. Por tanto esta investigacin nos conllev a demostrar que se debe condenar al ser humano que comete esta conducta una vez realizado un anlisis exhaustivo de los factores que dan origen a la conducta punible y que solo en esa ltima instancia se debe declarar la culpabilidad de este sujeto teniendo en cuenta que a esta reaccin enrgica solo debe recurrirse en los casos que sea conveniente y necesario, pues su valoracin inadecuada implica un grave perjuicio para este ser humano, que a la postre desvirta la utilidad y pertinencia del Control Social Punitivo y no estara acorde con una correcta y efcaz poltica criminal. Finalizamos el estudio con la formulacin de una hiptesis para el inicio de un nuevo pro- yecto de investigacin de nivel de profundidad explicativo a desarrollar dentro del paradigma emprico-analtico, a saber: Los rasgos de personalidad inciden notoriamente en la reincidencia de comisin de delitos de falsedad documental en la ciudad de Barranquilla. 5. 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