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Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano

Las Excepciones en el Cdigo Procesal Civil Peruano


Nancy Maribel Romn Romero (*)
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http://www.derechoycambiosocial.com/RJC/Revista8/excepcion.htm


SUMARIO: INTRODUCCION. LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL PERUANO
VIGENTE. 1. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA. 2. EXCEPCIN DE INCAPACIDAD DEL
DEMANDANTE O DE SU REPRESENTANTE . 3. EXCEPCIN DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA O
INSUFICIENTE DEL DEMANDANTE O DEL DEMANDADO. 4. EXCEPCIN DE OSCURIDAD O
AMBIGEDAD EN EL MODO DE PROPONER LA DEMANDA. 5. EXCEPCIN DE FALTA DE
AGOTAMIENTO DE LA VA ADMINISTRATIVA. 6. EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA
OBRAR DEL DEMANDANTE O DEMANDADO. 7. EXCEPCIN DE LITISPENDENCIA. 8. EXCEPCIN
DE COSA JUZGADA. 9. EXCEPCIN DE DESISTIMIENTO DE LA PRETENSIN . 10. EXCEPCIN DE
CONCLUSIN DEL PROCESO POR CONCILIACIN O TRANSACCIN. 11. EXCEPCIN DE
CADUCIDAD. 12. EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA. 13. EXCEPCIN DE CONVENIO
ARBITRAL. PLAZO Y FORMA DE PROPONER LAS EXCEPCIONES. SUSTANCIACIN DE LAS
EXCEPCIONES . MEDIOS PROBATORIOS EN LAS EXCEPCIONES. EFECTO QUE PRODUCE LA
RESOLUCIN QUE AMPARA UNA EXCEPCIN. IMPROCEDENCIA DE LA NULIDAD EN BASE A
HECHOS QUE CONFIGURAN LAS EXCEPCIONES. COSTAS, COSTOS Y MULTAS TRATNDOSE DE
LAS EXCEPCIONES.



INTRODUCCION

La excepcin es un instituto procesal al cual la doctrina le ha destinado mucho tiempo y se ha
escrito bastante, y no obstante ello, no hay consenso sobre su naturaleza jurdica y sobre su
clasificacin. Todas las posiciones que los procesalistas adoptaron sobre este instituto son
objetables y como deca un profesor, hay criterios para todos los gustos.

El eminente maestro Uruguayo Eduardo J. Couture, refirindose al concepto tradicional nos
dice Los distingo el Juez de la accin es el Juez de la excepcin o tanto dura la accin, tanto
dura la excepcin, etc.

Asimismo el legislador, al estructurar el nuevo Cdigo Procesal Civil y sealar las nicas
excepciones que se pueden hacer valer en los procesos civiles, las concibe a las excepciones :
como mecanismos o instrumentos saneadores del proceso para evitar litigios intiles, como
medios de defensa que cuestionan el aspecto formal o el aspecto de fondo del proceso, y
como un instituto que puede dar lugar a la terminacin del proceso sin llegar a la sentencia

Finalmente una concepcin prctica que se adecua a nuestra manera de exponer las
instituciones procesales es aquella que concibe a la excepcin como toda defensa que el
demandado opone a la demanda del actor, unas veces cuestionando el aspecto formal del
proceso en el que se hace valer las pretensiones, es decir, impugnando la regularidad del
procedimiento, y otras veces cuestionando el fondo mismo de la pretensin procesal, es decir
negando los hechos en que se apoya la pretensin o desconociendo el derecho que de ellos el
actor pretende derivar.

Finalmente de todas las definiciones antes sealadas puedo concluir sin la mayor pretensin,
tener una idea clara de lo que son las excepciones como el poder jurdico que tiene el
demandado para extinguir la accin o el derecho del demandante.

LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL PERUANO VIGENTE

1. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA

La excepcin de incompetencia es el instituto procesal que denuncia vicios en la competencia
del Juez. Se propone cuando se demanda ante un Juez que no es el determinado para conocer
el proceso, en razn del territorio, de la materia, del grado y la cuanta.

Esta Excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al calificar la demanda, a tenor que lo
que dispone el inc. 4 del Art. 427 del C.P.C., que dispone la improcedencia de la demanda
cuando el Juez carezca de competencia.

Tambin puede ser declarada de oficio en cualquier estado y grado del proceso, conforme lo
dispone el primer prrafo del Art. 35 del C. P. C., por las irregularidades que afecten la
competencia absoluta, atendiendo a su importancia y al hecho de que sus reglas son de orden
pblico.

Para otros autores, esta excepcin tiene que ver con uno de los presupuestos procesales, de
los que nos hemos ocupado anteriormente, que es la competencia del Juez. Un Proceso que
se sigue ante el Juez incompetente no tiene ninguna eficacia jurdica. Uno de los medios
procesales para cuestionar la intervencin de un Juez incompetente es deduciendo la
excepcin de incompetencia (Art. 446-1 CPC). Como ya lo hemos estudiado al tratar de la
competencia, debemos remarcar que hay criterios para fijar la competencia, absolutos, como
la materia, el grado, la cuanta, etc., y existe el criterio territorial que fija la competencia
relativa. Por consiguiente, tratndose de competencia por razn de territorio, es posible que
se produzca lo que se denomina la prrroga de la competencia, es decir, aquel mecanismo
procesal que hace competente a un Juez que, por razn de territorio, no deba conocer el
asunto.

La prrroga puede ser expresa y tcita. Es expresa por ejemplo, cuando el litigante se dirige a
un Juez sometindose manifiestamente, en tanto que es tcita cuando el demandado contesta
la demanda sin cuestionar la competencia del Juez, no obstante haber sido notificado ante el
Juez incompetente por razn de territorio. La excepcin en comentario es viable cualquiera
que sea el criterio para fijar la competencia. Para que la relacin procesal que se produce en el
proceso sea vlida es ineludible que el Juez que interviene en l sea competente para conocer
el asunto en controversia.

2. EXCEPCIN DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE O DE SU REPRESENTANTE

Esta excepcin igualmente tiene que ver con otro de los presupuestos procesales, que es la
capacidad procesal. Un proceso que se sigue con la intervencin de un demandante que
carece de capacidad procesal no tiene ninguna eficacia jurdica. Para que el proceso tenga
validez y eficacia jurdica, el actor si interviene personalmente, debe tener capacidad procesal,
es decir, debe tener capacidad para actuar en el proceso fsica y personalmente, pues, si no lo
tiene, debe intervenir, por l, su representante legal.

Las personas jurdicas no tienen capacidad procesal, por tratarse de entes ideales. Igualmente
si debe intervenir en el proceso una persona que invoca a ser representante de otra, ya sea
natural o jurdica esa persona debe tener capacidad procesal, es decir, debe tener capacidad
para intervenir fsica y personalmente en el proceso. Por la persona natural incapaz y por la
persona jurdica debe intervenir en el proceso una persona natural que tenga capacidad
procesal, que es la facultad de actuar en el proceso directamente. El medio procesal para
cuestionar la intervencin de una persona que carece de capacidad procesal es la excepcin de
incapacidad, ya sea del demandante o de su representante legal (Art. 446-2 CPC). Para que la
relacin procesal sea vlida, quien interpone la demanda debe ser una persona natural con
capacidad procesal, es decir, debe tener la capacidad de intervenir procesalmente en el
proceso, que normalmente se adquiere a los dieciocho aos de edad. Una excepcin a esta
regla la encontramos en el Cdigo cuando seala que en el proceso de alimentos puede
ejercer la representacin procesal el padre o la madre del menor alimentista aunque ellos
mismos sean menores (Art. 561-2 CPC). En este caso no opera la excepcin de estudio.

3. EXCEPCIN DE REPRESENTACIN DEFECTUOSA O INSUFICIENTE DEL DEMANDANTE O DEL
DEMANDADO

Esta excepcin igualmente tiene que ver en alguna forma con uno de los presupuestos
procesales, es decir, con la capacidad para intervenir en el proceso. Esta excepcin se relaciona
con la llamada representacin voluntaria, esto es, con aquella representacin que se genera en
la voluntad del otorgante de la representacin y que se cristaliza mediante el Poder, del cual
ya nos hemos ocupado precedentemente. Se entiende que quien confiere poder tiene
indudablemente capacidad procesal, adems de tener capacidad de ejercicio en el mbito civil.

Para intervenir vlidamente en el proceso en representacin de alguna de las partes en el
litigio, esa persona debe estar premunida de un Poder suficiente que le faculte para intervenir
en el proceso. Un proceso que se siguiera por una persona que se atribuye la representacin
de otra sin contar con Poder perfecto y suficiente, o se siguiera contra otra persona a quien se
le atribuye la representacin de otra, que pueda se persona natural o jurdica, sin que esa
persona contra quien se dirige la demanda realmente cuente con Poder perfecto y suficiente
para presentar vlidamente a la otra persona, no tendr la eficacia que se requiere para su
validez jurdica.

El Cdigo seala que se requiere el otorgamiento de facultades especiales para demandar,
reconvenir, confesar demandas y reconvenciones (Art. 75 CPC); el Poder para litigar se puede
otorgar por escritura pblica o por acta ante el Juez del proceso salvo, disposicin legal
diferente; para su eficacia procesal el Poder no requiere estar inscrito en los Registros Pblicos
(Art. 72 CPC). Esta excepcin se relaciona tambin con la representacin legal, esto es, con la
representacin impuesta por la Ley.

Por ejemplo, alguien que alegue ser tutor de un menor, en el proceso, tiene que acreditar su
calidad de tal; y si lo hiciera mediante una resolucin dictada por un Juez no competente para
esos trmites, la excepcin de representacin defectuosa o deficiente, si se dedujera, tiene
que se amparada. El medio procesal para cuestionar la intervencin de una persona por otra,
demandante o demandada, ya sea natural o jurdica, que careciera de Poder o que el Poder
que ostenta fuese defectuosa o insuficiente, es mediante la excepcin de representacin
defectuoso o insuficiente (Art. 446-3 CPC).

Lo mismo diremos que se trata de la representacin legal. La pregunta que nos hacemos es la
siguiente Qu ocurre si alguien se presenta al proceso, ya sea por demandante o por
demandado, alegando ser representante legal o voluntario?. En este caso, como requisito
formal de la demanda, debe exigirse la presentacin del documento pertinente y, en caso
contrario, est el Juez en actitud de declarar inadmisible la demanda.

Si por alguna razn no se presentara el documento que acredite la representacin, por
interpretacin extensiva, sera viable la excepcin en estudio contra la parte contra quien se
deduce. Para que la relacin jurdico-procesal sea vlida, quien interviene en representacin
de otra, debe ostentar Poder perfecto y suficiente o el documento que contenga la
representacin invocada, segn el caso.

Para otros autores, la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del demandante
o demandando se opone al demandante o al demandado que acta en representacin de otra
persona natural o jurdica, cuando el poder con que acta no es suficiente y vlido, es decir
que adolece de defecto, y se opone con la finalidad que se subsanen los defectos dentro del
plazo que se seala en el auto resolutorio.

En conclusin sta excepcin est dirigida a cuestionar el poder y no la persona del
representante de alguno de los sujetos procesales, siendo una excepcin dilatoria.

Finalmente no debe confundirse la excepcin de representacin defectuosa o insuficiente del
demandante o demandado con la falta de legitimidad para obrar; pues la excepcin implica
deficiencias en la comparecencia de identificacin entre el accionante y la persona favorecida
por la ley material, es decir falta de titularidad respecto de la relacin jurdica sustantiva.

4. EXCEPCIN DE OSCURIDAD O AMBIGEDAD EN EL MODO DE PROPONER LA DEMANDA

Este medio de defensa es una innovacin que trae el nuevo Cdigo Procesal Civil, an cuando
tiene sus antecedentes, en nuestro ordenamiento procesal, en la Ley de Enjuiciamiento en
Materia Civil de 1852. No se refiere al fondo de la pretensin procesal, sino slo es procedente
cuando por su forma la demanda no se ajusta a los requisitos y a las solemnidades que la ley
seala y de los cuales ya nos hemos ocupado (Art. 446-4 CPC).

Esta excepcin ser procedente cuando, por ejemplo, se proponen pretensiones procesales
incompatibles, cuando no se fijan con precisin las pretensiones procesales, cuando en una
demanda de indemnizacin no se estiman los daos y perjuicios, cuando no existe conexin
lgica ente los hechos expuestos y la o las pretensiones procesales propuestas, etc. Sin
embargo, consideramos que con las facultades que tiene el Juez para declarar la
inadmisibilidad o la improcedencia de la demanda, en muchos casos, antes de darle el trmite
correspondiente, es difcil que se produzcan situaciones para que sea viable la excepcin en
estudio. Finalmente, esta excepcin, debe ser de puro derecho, es decir, por su naturaleza, no
debe someterse a prueba; pues, incluso, se darn casos en los que al contestarse el traslado de
la excepcin, el demandado supere la oscuridad o la ambigedad de la demanda propuesta.

En conclusin esta excepcin se propone cuando en la demanda se plantea en forma oscura o
confusa las pretensiones del actor, lo cual le impide al demandado un efectivo ejercicio de su
derecho de defensa; es decir, que no se puede establecer con precisin quin o qu se
demanda y para qu se demanda.

Cabanellas, lo define a esta excepcin como : La dilatoria fundada en no reunir la demanda
los requisitos de forma impuestos por la ley, o por pretender algo contrario al orden pblico;
como solicitar el divorcio vincular en una nacin que no lo admite. A ms de los presupuestos
procesales de fondo y forma que por omisin u otra circunstancia permitan al demandado
excepcionar frente a la demanda, y al demandante ante la reconvencin, surgen algunos otros
motivos para poder alegar esta excepcin, surgen algunos otros motivos para poder alegar
esta excepcin de carcter fiscal o administrativa; como no haber utilizado, cuando ello sea
imperativo, el papel sellado correspondiente o no haberse atendido a los renglones y otros
formulismos; si bien esto suele determinar, ms que una excepcin, el rechazamiento in
limini litisde los escritos, con frmulas como la de pdase en forma y se proveer[1]

Por otro lado esta excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda,
no se dirige a la comprobacin de los hechos afirmados en ella, sino a exigir que los hechos, su
fundamentacin y el petitorio sean expuestos en forma clara, en trminos que no sean
oscuros, imprecisos o contradictorios.

Asimismo Ferrero precisa que esta excepcin : ... procedera sino se designa Juez, si falta el
nombre del demandante, sino se fija con precisin lo que se pide o si la exposicin de los
hechos es oscura o insuficiente, habindose omitido circunstancias que se consideran
indispensables. Sin embargo, el mismo autor, tambin afirma .... Si falta los fundamentos de
derecho o no se indican los textos legales a que a l se refieran, no proceder la excepcin , a
pesar de ser estos requisitos de toda demanda - La razn es que por el principio del derecho
romano juria novit curia, las partes aportan los hechos y el Juez el derecho...[2]

Finalmente lo que cuestiona esta excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de
proponer la demanda, son los aspectos relativos a una mejor comprensin por parte del Juez y
del demandado; es decir, que tiene como finalidad estrecha la fijacin correcta de los hechos
expuestos en la demanda y del petitorio, siendo, por tanto, una excepcin dilatoria.

5. EXCEPCIN DE FALTA DE AGOTAMIENTO DE LA VA ADMINISTRATIVA

Esta excepcin como tal es una novedad que trae el nuevo Cdigo Procesal Civil, como un
medio de defensa que puede hacer uso el demandado.

En la Ley Orgnica del Poder Judicial de 1963, derogada ya, se estableca que los Jueces no
deban admitir la impugnacin de resoluciones administrativas de carcter particular, sino
despus de agotados los recursos jerrquicos expresamente pre-establecidos y a instancia de
parte interesada ( Art. 11 LOPJ 1963). Este precepto es un antecedente de la nueva excepcin.
En efecto, en los casos de impugnacin de alguna resolucin administrativa, previamente
deben agotarse los recursos previstos en la va administrativa para acudir a la accin civil y
generar un proceso civil ( Art. 446 - 5 CPC).

Si reflexionamos sobre el fundamento de sta excepcin, podramos llegar a la conclusin que,
en el fondo, sta, es una modalidad de la excepcin de incompetencia; pues vlidamente
podemos sostener que un Juez no sera competente para conocer de una demanda sobre
impugnacin de una resolucin administrativa si previamente el actor no ha agotado los
recursos impugantorios previstos en la va administrativa. Por ello esta excepcin es un tema
de discusin. Un requisito de admisibilidad de la demanda, tratndose de las acciones
contencioso administrativas, es el agotamiento de la va administrativa ( Art. 541 - 2 CPC).

Para que la relacin procesal se genere vlidamente, es menester que la resolucin
administrativa impugnada sea el resultado del agotamiento de los recursos correspondientes.

En otras palabras esta excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa, se opone
cuando se inicia un proceso civil sin haberse agotado previamente el procedimiento
administrativo correspondiente.

Por otro lado, esta excepcin puede ser planteada no solamente en los procesos de
impugnacin de acto o resolucin administrativa, sino en cualquier otro proceso que requiera
un procedimiento administrativo previo; pues dicha excepcin se funda en la omisin de un
requisito procesal, (agotamiento de la va administrativa).[3]

Se trata de una excepcin procesal y no sustantiva, por tanto es una excepcin dilatoria.

Carrin Lugo seala que ...quien no ha agotado los recursos impuganatorios en la va
administrativa, ya sea porque no los interpuso o porque se le fue el plazo para interponerlos,
en el supuesto que impugnara judicialmente en la va del proceso contencioso administrativo
la resolucin respectiva, la excepcin en estudio es viable ; pues si no se agotan los recursos
administrativos, se estara obviando el procedimiento para acudir directamente al rgano
jurisdiccional, lo cual no es dable.

Finalmente cabe destacar que el agotamiento de la va administrativa es un requisito de
admisibilidad de la demanda contenciosa - administrativa conforme lo precisa el inc. 2 del Art.
541 del C. P. C., pues para que se admita a trmite la demanda se debe haber interpuesto los
recursos jerrquicos del caso en el proceso administrativo. En caso contrario el Juez declarar
inadmisible la demanda, concedindole plazo al accionante que no puede exceder de 10 das
para que acredite el agotamiento de la va administrativa, y de no cumplirse con el mandato en
el plazo concedido se rechazar la demanda, disponindose su archivamiento.

6. EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL DEMANDANTE O DEMANDADO

En principio debemos anotar que esta excepcin, como tal, es una novedad que trae el Cdigo,
el mismo que no la define ni da una idea de lo que constituye este medio de saneamiento del
proceso. Cabe s precisar que legitimidad para obrar siempre se ha analizado en los procesos,
pues por ello es que nos damos con muchas sentencias que declaran improcedente la
demanda cuando la relacin jurdica material o sustantiva no se ha trasladado exactamente a
la relacin jurdico procesal.

Lo que ahora el Cdigo ha hecho es concebirla como una excepcin, dndole nombre propio.
Con esta excepcin lo que se procura es que exista identificacin entre la persona del actor
con la persona a cuyo favor est la ley sustantiva (legitimacin activa) y entre la persona del
demandado con la persona contra quien se dirige la voluntad de la ley sustantiva (legitimacin
pasiva). Es que la relacin jurdica material debe trasladarse a la relacin jurdico procesal)

Ticona Postigo sostiene que : ... cuando el demandado deduce la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandante o del demandado lo que est haciendo es afirmar o
que el demandante no es el titular de la pretensin que est intentando o que, en todo caso,
no es el nico que debera hacerlo sino en compaa de otro u otros, o que l (el demandado)
no debera ser el emplazado dado que la pretensin intentada en su contra le es
absolutamente ajena o, e todo caso, que no es el nico que debera haber sido
demandado[4]
Esta excepcin es de carcter procesal y dilatoria.

Por su parte Monroy Glvez sostiene que : La legitimidad para obrar consiste precisamente
en que las personas que tienen su lugar respectivo en la relacin jurdica sustantiva, sean
exactamente las mismas que ocupan su lugar respectivo en la relacin jurdica procesal. Si l o
los titulares en la relacin jurdica sustantiva no son los mismos en la relacin jurdica procesal,
no hay legitimidad para obrar. Exactamente lo mismo ocurrir, por ejemplo, si los titulares de
la primera relacin son tres, y slo forma parte de la relacin procesal uno ... .. su
incorporacin como excepcin tiene por fin evitar la prosecucin de un proceso en el que la
relacin jurdica procesal es extraa a la relacin sustantiva que le sirve de instrumento. As
mismo, permite que el Juez obste la prosecucin de un proceso que no comprende a los
realmente afectados y comprometidos en su decisin, por ser titulares de la relacin
sustantiva ...[5]

Por ejemplo, si dos personas fuesen las acreedoras, las dos tienen que interponer la demanda.
Si slo una de ellas interpusiera la demanda, sin alegar ni ostentar representacin de la otra,
esa persona demandante no tiene legitimidad para obrar, no tiene legitimidad para acudir al
Poder Judicial, demandando el cumplimiento de la obligacin. En igual sentido, si una persona
demandara a otra la entrega de un inmueble arrendado a l y tambin a un tercero, es decir,
los arrendatarios son dos, y sin embargo se demanda slo a uno de ellos. En este caso estamos
tambin frente a la falta de legitimidad para obrar respecto a la parte demandada. Para que la
relacin jurdico - procesal sea vlida, en el primer caso, los dos acreedores deben demandar y,
en el segundo caso, debe demandarse a los dos arrendatarios. Es que la relacin contractual
sustantiva debe tener correspondencia con la relacin procesal.

Finalmente, conforme al Cdigo, la falta de legitimidad para obrar puede ser del demandante
como del demandado ( Art. 446 6 CPC). No debemos confundir la falta de legitimidad para
obrar con la defectuosa o insuficiente representacin o personera. Si falta la correspondencia
entre la relacin material y la relacin procesal, esto es, si falta la legitimidad de obrar del
demandante o del demandando, no hay relacin jurdico procesal vlida.

7. EXCEPCIN DE LITISPENDENCIA

El antecedente ms cercano de la excepcin de litispendencia lo encontramos en el Art. 313
del Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, en donde estuvo contemplada como excepcin
de pleito pendiente.

La excepcin de litispendencia es el instrumento procesal cuya finalidad es denunciar la
existencia de dos procesos en trmite que siguen las mismas partes sobre la misma pretensin,
a efecto de conseguir que el proceso iniciado posterior al primero se extinga dndolo por
concluido.

Esta excepcin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro, que se encuentra en curso,
es decir cuando las partes o de quienes se deriven sus derechos, el petitorio y el inters para
obrar sean los mismos.

En conclusin, para la procedencia de esta excepcin deben cumplirse tres elementos :

a) Identidad de las partes en los dos procesos en trmite;

b) Identidad del petitorio o petitorios en ambos procesos en curso;

c) Identidad del inters para obrar en ambos procesos.

Ferrero, refirindose al primer elemento, seala : ... no puede existir identidad de partes
cuando el carcter de actor y demandado se hallan invertidos en ambos juicios. Cuando se
habla de identidad de partes, se requiere que el demandante y el demandado en el primer
proceso sean respectivamente el demandante y el demandado en el segundo, pero jams a la
inversa ... [6]

Monroy Glvez, refirindose al segundo elemento, precisa, que hay identidad del petitorio u
objeto de la pretensin : ... cuando entre dos o ms relaciones jurdicas procesales, la
materia concreta e individualizada discutida en el proceso es la misma en una y otra relacin
...[7]

Alejandro Vicente Torres afirma que : ... para que se produzca la litispendencia, basta una
demanda anterior y otra posterior, siempre que ambas tengan el mismo objeto e iguales
partes ...[8]

Los efectos de esta excepcin son :

1. Si se declara infundada la excepcin de litispendencia se declarar saneado el proceso, es
decir la existencia de una relacin jurdica procesal vlida; otro de los efectos al declararse
infundada sera que los dos procesos siguen su trmite.

2. Si se declara fundada la excepcin de litispendencia una vez consentido o ejecutoriado el
auto resolutivo, se agregar el cuaderno de excepciones al principal produciendo como efecto
la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso. Es decir se concluye el proceso sin
declaracin sobre el fondo.

8. EXCEPCIN DE COSA JUZGADA

La excepcin de Cosa Juzgada tuvo su origen en el Derecho Romano.

En el Cdigo de Procedimiento Civiles de 1912 estuvo regulada esta excepcin en los Art. 312 y
317.

Esta excepcin cuenta con respaldo constitucional, por cuanto en la Constitucin de 1993 se
precisaba en el Art. 139 inc. 13, que es un principio y un derecho constitucional : la
prohibicin de revivir procesos fenecidos.

Ferrero sostiene que : ... La cosa Juzgada es la excepcin que se deduce en un proceso, en
virtud de existir una sentencia judicial que haya culminado un proceso anteriormente sobre la
misma accin, por la misma cosa y entre las mismas personas...[9]

Ticona Postigo sostiene que ... esta excepcin lo que permite al demandado es denunciar que
el inters para obrar del demandante ya no existe, dado que lo hizo valer en el anterior
proceso, en donde qued totalmente agotado al haberse expedido un pronunciamiento
definitivo sobre el fondo de la controversia[10]
Monroy Glvez, precisa que : ... a travs de ella se denuncia la falta de inters para obrar en
el exceptuado. En efecto, el inters para obrar de naturaleza plenamente procesal
caracterizado por ser inminente, actual e irremplazable extrajudicialmente, ha sido agotado
por el actor en otro proceso. Por tanto, ya no existe en aquel en que se deduce la excepcin
...[11]

Ferrero indica que : ... no hay base ms slida para la existencia de esta excepcin, que el
peligro de las sentencias contradictorias. El fundamento de la excepcin de Cosa Juzgada,
como el de la transaccin, desistimiento y litispendencia, es la seguridad jurdica ...[12]

La excepcin de Cosa Juzgada procede cuando se inicia un proceso idntico a otro, que ha ya
sido resuelto y se encuentra con sentencia o laudo firme; siendo indispensable para que sea
amparada que se cumplan tres presupuestos :

a) Que sean las mismas partes;

b) Que sea por la misma accin u objeto; y

c) Que exista sentencia o laudo firme.

Los efectos de esta excepcin son :

1) Si se declara infundada la excepcin de cosa Juzgada se declarar saneado el proceso, es
decir, la existencia de una relacin jurdica procesal vlida.

2) Si se declara fundada la excepcin de Cosa Juzgada, una vez consentido y/o ejecutoriado el
auto resolutivo, se agregar el cuaderno de excepciones al principal, producindose como
efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso.

9. EXCEPCIN DE DESISTIMIENTO DE LA PRETENSIN

Esta excepcin se encontraba contemplada en el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912
con el nombre de excepcion de pleito acabado.

Monroy Glvez, refirindose a esta excepcin precisa que : ... resulta procedente cuando se
pide al rgano jurisdiccional amparo a una pretensin que ya fue peticionada en un anterior
proceso en donde el accionante se desisti de la pretensin procesal concreta o derecho
material que tal proceso contena.[13]
Ticona Postigo precisa que con la excepcin de desistimiento de la pretensin ... el
demandado manifiesta al Juez que el demandante antes del actual proceso -, inici otro en el
que decidi renunciar definitivamente a continuar haciendo uso del rgano jurisdiccional
contra el mismo demandado y sobre la misma pretensin. Por esta razn, atendiendo a una
declaracin expresa de renunciabilidad definitiva de su pretensin, el demandante en
opinin del excepcionante no puede iniciar otra demanda contra l, precisamente porque ya
no tiene inters para obrar, ya lo agot en el anterior proceso en el cual se desisti de su
pretensin.[14]

Los efectos de sta excepcin son :

1) Si de declara infundada la excepcin de desistimiento de la pretensin se declarar saneado
el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal vlida.

2) Si se declara fundada la excepcin de desistimiento de la pretensin, una vez consentido y/o
ejecutoriado el auto resolutivo, se agregar el cuaderno de excepciones al principal,
producindose como efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso, sin
declaracin sobre el fondo.

10. EXCEPCIN DE CONCLUSIN DEL PROCESO POR CONCILIACIN O TRANSACCIN

La conciliacin y transaccin son formas de autocomposicin que tiene el mismo efecto : dar
por terminado el proceso.

La conciliacin realizada con las formalidades de la ley, y aprobada por el Juez, tiene los
mismos efectos de una sentencia con autoridad de cosa juzgada. ( Art. 238 del C.P.C);
asimismo la transaccin judicial realizada con las formalidades de ley, aprobada por el Juez,
tambin tiene la calidad de una sentencia con autoridad de cosa Juzgada, en aplicacin del Art.
337 del C.P.C.

El demandado puede hacer valer las excepciones de conclusiones del proceso por conciliacin
o transaccin de acuerdo a las circunstancias, si se ha producido conciliacin o transaccin que
puso fin a un proceso anterior por las mismas pretensiones y las mismas partes.

La transaccin constituye uno de los modos de extinguir las obligaciones, y se define como un
acto jurdico bilateral, por el cual las partes, hacindose concesiones recprocas, extinguen
obligaciones litigiosas o dudosas.

La transaccin extingue los derechos y obligaciones a que las partes hubiesen renunciado y
tiene para con ellas la autoridad de cosa juzgada.

Si bien la transaccin es una figura jurdica sustancial, minuciosamente raglamentada en el
Cdigo Civil, respecto a formas, capacidad, objeto, efectos y nulidad, cuando se refiere a
derechos litigiosos, las modalidades propias que adquiere hacen necesaria su previsin en los
cdigos procesales, en cuanto formas, validez y efectos. As dispone, que : las partes podrn
hacer valer la transaccin del derecho en litigio, con la presentacin del convenio o suscripcin
del acta ante el Juez.

Por otro lado existen semejanzas entre estas dos formas de concluir el proceso : pues las dos
ponen trmino al proceso con declaracin sobre el fondo del litigio, en las dos el apoderado
requiere autorizacin especial para celebrarlas; en las dos slo es posible su aprobacin si
versa sobre derechos renunciables o disponibles; la conciliacin y transaccin, que ponen fin al
proceso, adquieren la autoridad de cosa Juzgada.

Igualmente entre ambas instituciones existen diferencias fundamentales, como las siguientes :
la conciliacin siempre se da dentro del proceso, en tanto que la transaccin puede ser judicial
o extrajudicial; la conciliacin es un trmite obligatorio en el proceso, en la conciliacin el Juez
tiene activa participacin, proponiendo la frmula de arreglo que su prudente arbitrio le
aconseje, en tanto que la transaccin la intervencin del Juez no es activa, ya que son las
partes que por su propia decisin la inician y la celebran; en la conciliacin, por ser una figura
amplia, puede producirse renuncias o concesiones unilaterales o bilaterales sobre diversidad
de derechos renunciables o disponibles, permitidos por la ley, en tanto que la transaccin slo
versa sobre derechos patrimoniales e importa concesiones recprocas. Cabe agregar que en el
proceso ejecutivo es posible la conciliacin como parte de su trmite si se ha producido
contradiccin.

Para un mejor estudio de esta excepcin la sub dividiremos en excepcin de conclusin del
proceso por conciliacin y excepcin de conclusin del proceso por transaccin

Excepcin de conclusin del proceso por conciliacin

Esta excepcin, no estuvo contemplada en el Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912,
porque no contemplaba la conciliacin como lo hace actualmente el Cdigo Procesal Civil, que
convierte al Juez en mediador, pues su intervencin no solamente se limita a acercar a las
partes para que ellas mismas se avengan a buscar directamente una solucin del conflicto, sino
que juega un rol ms activo al disponer que sea el propio Juez el que proponga una frmula de
solucin del conflicto y de esta manera sienta prcticamente las bases del acuerdo.

La conciliacin es un mecanismo procesal que sirve para poner trmino al proceso sin llegar
necesariamente a la sentencia. Est incluida en el Cdigo Procesal Civil como un trmite
obligatorio en el proceso civil, adquiriendo de Cosa Juzgada la conciliacin que pone fin al
proceso.

Esta excepcin se plantea con el fin de obtener que se anule lo actuado, y concluya el proceso
idntico a otro extinguido por conciliacin.

Ticona Postigo, refirindose a esta excepcin precisa que ... el demandado tambin puede
deducir excepciones alegando que en un proceso anterior lleg con el demandante a un
acuerdo en el cual ante un rgano jurisdiccional, aceptaron la propuesta de acuerdo que este
el rgano jurisdiccional les hizo, es decir conciliaron ...[15]

Por su parte Carrin Lugo, seala que ... cuando un proceso civil dado hubiera concluido
mediante conciliacin y, no obstante ello, se inicia un nuevo proceso idntico a aquel, el
demandado, en el segundo proceso, puede deducir la excepcin de conclusin de proceso por
conciliacin o simplemente la excepcin de conciliacin ...[16]

Por otro lado, esta excepcin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro en que las
partes conciliaron el conflicto.

Es indispensable para que sea amparada esta excepcin que se cumplan tres requisitos :

a) Que sean las mismas partes;

b) Que sea por la misma pretensin u objeto; y

c) Que en el anterior proceso las partes hayan conciliado el conflicto.

Los efectos de esta excepcin son :

1) Si se declara infundada esta excepcin, se declara adems saneado el proceso, es decir la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida.

2) Si se declara fundada esta misma excepcin, una vez consentido y/o ejecutoriado el auto
resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal produciendo como efecto la
anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso sin declaracin sobre el fondo.

Excepcin de conclusin del proceso por transaccin

El Cdigo Procesal Civil considera esta excepcin como una forma especial de conclusin del
proceso, encerrndola bajo la denominacin de transaccin judicial. Sin embargo tambin se
refiere a la transaccin extrajudicial. Sin embargo tambin se refiere a la transaccin
extrajudicial, la cual debe ser homologada por el Juez, para que produzca la conclusin del
proceso y adquiera autoridad de cosa Juzgada.

Es de advertir que el Juez aprueba la transaccin, siempre que contenga concesiones
recprocas y verse sobre derechos patrimoniales y no afecte el orden pblico o las buenas
costumbres, y declara concluido el proceso si alcanza a la totalidad de las pretensiones
propuestas.

Con la transaccin judicial no se puede crear, regular, modificar o extinguir relaciones
materiales ajenas al proceso.

Colombo precisa que La transaccin en doctrina, es considerada por algunos como mixta
porque tiene carcter previo a la contestacin sobre el fondo y pone fin al juicio, decidindose
el proceso por una cuestin que no hace la substancia y sin discusiones sobre derecho
invocado ...[17]

Carrin Lugo, precisa que ... cuando un proceso civil haya concluido mediante la transaccin
y, no obstante ello, se inicia un nuevo proceso idntico a aquel, en el segundo proceso el
demandado puede perfectamente deducir la excepcin de conclusin del proceso, por
transaccin o simplemente la excepcin de transaccin ...[18]

Monroy Glvez precisa : bastar entonces que una de las partes reclame a travs del rgano
jurisdiccional una pretensin respecto de la cual ha transado sea judicial o extrajudicialmente
para que el demandado pueda deducir, con xito, la excepcin de transaccin.[19]

En conclusin, esta excepcin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro en el cual las
partes transaron el conflicto, siendo indispensable para que sea amparada esta excepcin que
se cumplan tres presupuestos :

a. Que sean las mismas partes;

b. Que sea por la misma pretensin u objeto; y,

c. Que en el anterior proceso las partes hayan transado el conflicto

Los efectos de esta excepcin son :

La excepcin de conclusin del proceso por transaccin es una excepcin perentoria, cuyo
efecto es ponerle fin al proceso porque la pretensin fue objeto de acuerdo entre las partes,
quienes se hicieron concesiones recprocas sobre derechos patrimoniales, y que fueron
homologadas por el rgano jurisdiccional.

1) Si se declara infundada esta excepcin, se declarar adems saneado el proceso, es decir la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida.

2) Si se declara fundada esta misma excepcin, consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo,
se agregar el cuaderno de excepciones al principal, produciendo como efecto la anulacin de
lo actuado y la conclusin del proceso sin declaracin sobre el fondo.

11. EXCEPCIN DE CADUCIDAD

La caducidad constituye un medio de extincin de la pretensin procesal, no obstante que el
Cdigo Civil prev que la caducidad extingue el derecho y la accin correspondiente.

La caducidad en sentido estricto viene a ser la prdida del derecho a entablar una demanda o
proseguir la demanda iniciada en virtud de no haberse propuesto la pretensin procesal
dentro del plazo sealado por ley.

Desde el punto de vista jurdico la caducidad importa extincin, terminacin, por falta de uso,
por vencimiento del plazo fijado en la ley; as podemos citar algunos ejemplos de caducidad :
La accin basada en las causales de adulterio, atentado contra la vida del cnyuge, etc.,
previstas como causales para la separacin de cuerpos y divorcio, caduca a los seis meses de
conocida la causa por el ofendido y, en todo caso a los cinco aos de producida ( Art. 339 del C.
P. C); es decir se est refiriendo a la pretensin procesal que persiga la disolucin del vnculo
matrimonial.

La accin de anulabilidad de un testamento por defecto de forma caduca a los dos aos,
contados desde la fecha en que el heredero tuvo conocimiento del mismo (Art.812 C.C.), es
decir, se est refiriendo a la aspiracin procesal de invalidar el testamento.

La caducidad est referida a derechos temporales que sirven de sustento en determinadas
pretensiones procesales, por lo que para que prospere esta excepcin deben cumplirse dos
presupuestos :

a. Que la pretensin tenga plazo fijado en la ley para accionar;

b. Que se ejercite la accin despus de haberse vencido el plazo.

Al haberse incorporado la caducidad como excepcin en el Cdigo Procesal Civil, se le
reconoce como un verdadero instituto procesal.

Finalmente Ticona Postigo, afirma que : Si se ha interpuesto una demanda cuya pretensin
est sustentada en un derecho que ha devenido en caduco, entonces la pretensin en estricto
no tiene fundamento jurdico por lo que ya no puede ser intentada. Esta situacin es tan
categrica para el proceso que el nuevo cdigo le concede al Juez el derecho de declarar la
caducidad y la consecuente improcedencia de la demanda, si aparece del solo examen de sta
al momento de su calificacin inicial. Asimismo, el demandado que considere que el efecto
letal del tiempo ha destruido el derecho que sustenta la pretensin dirigida en su contra,
puede pedir la declaracin de caducidad en sede de excepcin.[20]

En conclusin, la excepcin de caducidad procede cuando se ha interpuesto una demanda
fuera del plazo legal, por cuanto los plazos de caducidad son fijados por ley.

Esta excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al calificar la demanda, a tenor de lo
que dispone el inc. 3 del Art. 427 del C.P.C. que dispone la improcedencia de la demanda
cuando el Juez advierta la caducidad del derecho.

Los efectos de esta excepcin son :

1) Si se declara infundada la excepcin de caducidad, se declarar saneado el proceso, es decir,
la existencia de una relacin jurdica procesal vlida.

2) Si se declara fundada la excepcin de caducidad, una vez consentido y/o ejecutoriado el
auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal, producindose como
efecto la nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.

12. EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA

La prescripcin extintiva es una institucin jurdica sustentada en el transcurso del tiempo,
mediante la cual se extingue la accin pero no el derecho, conforme lo dispone el Art. 1989 del
C. C.

Coviello precisa que Son requisitos de la prescripcin extintiva :

1. La existencia de un derecho que poda ejercitarse;

2. La falta de ejercicio o la inercia de parte del titular; y

3. El transcurso del tiempo sealado por la ley, y que vara segn diversos casos. [21]

Monroy Glvez precisa que ... el fundamento jurdico de la prescripcin extintiva es la
sancin al titular de un derecho material, por no haberlo reclamado judicialmente en el plazo
que la ley dispone especficamente para tal derecho, por lo expuesto, nos parece que la
prescripcin extintiva no ataca el derecho de accin genrico y; en estricto tampoco el
derecho material, sino a la pretensin procesal respecto de ese derecho material[22]

Monroy Glvez define la excepcin de prescripcin extintiva como ... un medio de defensa
destinado a extinguir el ejercicio especfico del derecho de accin respecto de una pretensin
procesal determinada, por haber sido interpuesto fuera del plazo previsto por la norma
positiva para dicha pretensin.[23]

La prescripcin extintiva no puede ser declara de oficio por el Juez, no puede en consecuencia
fundar el fallo en la prescripcin, si es que no ha sido invocada.

Al respecto Carrin Lugo precisa que ... si el demandado no deduce la excepcin de
prescripcin extintiva, an cuando la demanda se haya interpuesto despus de transcurrido el
plazo sealado por la ley, el Juez puede declarar fundada la demanda y ordenar el
cumplimiento de la pretensin .... El mismo autor concluye que si en un proceso civil
cualquiera, el demandado advierte que la demanda ha sido interpuesta despus de
transcurrido el plazo de prescripcin previsto por la ley, sin que se haya producido su
interrupcin o su suspensin, el emplazado perfectamente puede deducir dicho medio de
defensa[24]

En resumen, la excepcin de prescripcin extintiva procede cuando se pretende repeler una
pretensin por el transcurso del tiempo, es decir que el autor conserva su derecho como una
obligacin natural, pero que por el tiempo transcurrido no puede interponer su accin.

Los efectos de esta excepcin son :

1) Si se declara infundada sta excepcin, se declarar saneado el proceso, es decir la
existencia de una relacin jurdica procesal vlida.

2) Si se declara fundada esta misma excepcin, una vez consentido y/o ejecutoriado el auto
resolutivo, el cuaderno de excepciones se agregar al principal, producindose como efecto la
nulidad de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.

13. EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL

La excepcin de convenio arbitral, no estuvo contemplada en el Cdigo de Procedimientos
Civiles de 1912; es el Cdigo Procesal Civil vigente que se incluye, como excepcin en el inc. 13
de Art. 446, en el 2do prrafo del Art. 448, el cual precisa que : ... para la excepcin de
convenio arbitral nicamente se admite como medio probatorio el documento que acredita su
existencia.

Tambin se encuentra contemplada en el Art. 16 de la Ley General de Arbitraje, cuando se
trata de arbitraje nacional precisa, que si se promoviera una accin judicial relativa a un
materia que estuviera reservada a decisin de los rbitros de acuerdo con el convenio arbitral
o cuyo conocimiento ya estuviera sometido por las partes a dicha decisin, tal circunstancia
podr invocarse como excepcin de Convenio Arbitral, dentro del plazo previsto en cada
proceso. Vencido el plazo correspondiente se entiende renunciado el derecho a invocarla y sin
efecto alguno el convenio arbitral.

Si la materia ya estuviera sometida al conocimiento de los rbitros, el Juez deber amparar la
excepcin de convenio arbitral. Si la materia todava no est sometida al conocimiento de los
rbitros, el Juez tambin deber amparar la excepcin de convenio arbitral, salvo que la
materia sea manifiestamente no arbitrable de conformidad con el Art. 1 de la Ley General de
Arbitraje. Encontrndose en trmite la excepcin de convenio arbitral, las actuaciones
arbitrales podrn iniciarse o proseguirse e inclusive dictarse el laudo.

Por otro lado, el convenio arbitral es un acto jurdico solemne porque para su validez debe
revestir la forma escrita prevista por la ley, entendindose que es escrito cuando est
consignado en un documento firmado por las partes, o cuando exista un intercambio de
cartas, cables, telex, donde se deje constancia documental del acuerdo o cuando exista un
intercambio de escritos, de demanda y contestacin en los que la existencia de un convenio
arbitral sea afirmada por una parte y la otra parte no manifiesta su negativa.

El Art. 11 de la Ley General de Arbitraje, precisa que : sin perjuicio de lo dispuesto en el
articulo anterior, los convenios arbitrales referidos a relaciones jurdicas contenidas en
Clusulas Generales de Contratacin o Contratos por Adhesin, sern exigibles entre las
partes, en tanto dichos convenios hayan sido conocidos o hayan sido conocibles por la
contraparte usando la diligencia ordinaria.

Se presumir, sin admitir prueba en contrario, que el convenio arbitral era conocible si se
cumple con algunos de los supuestos siguientes :

1. Si es puesto a conocimiento del pblico, mediante adecuada publicidad.

2. Si las condiciones generales que incluyen el convenio arbitral se encuentran insertas en el
campo del contrato principal y este ltimo es por escrito, y est firmado por ambas partes.

3. Si las condiciones generales, a pesar de no estar reproducidas en el cuerpo del contrato
principal, estn reproducidas en el reverso del documento, y se hace referencia al arbitraje en
el cuerpo del contrato principal, y este es por escrito y firmado por la otra parte.

4. Si el convenio arbitral se encuentra incluido en condiciones estndares separadas del
documento principal, pero se hace referencia en el cuerpo del contrato principal a la existencia
del arbitraje y ste es por escrito y firmado por la otra parte.

Si se estableciera que el convenio arbitral no fue conocido o conocible por la contraparte al
momento de la celebracin del contrato, el estipulante del convenio arbitral, no podr exigir
su aplicacin, salvo que posteriormente su contraparte lo acepte expresamente y por escrito.
Empero, la contraparte si podr exigir la aplicacin de dicho convenio arbitral, as ste no
hubiera sido inicialmente conocido o conocible.

En sntesis, la excepcin de Convenio Arbitral procede cuando las partes han sometido la
controversia a arbitraje; es decir, cuando en un proceso judicial se constata que lo que se
pretende en el proceso ha sido sometido a un convenio arbitral.

En el supuesto caso de encontrarse en trmite tanto el proceso arbitral como el judicial, es
procedente la excepcin de convenio arbitral por ser especfica, no siendo procedente en este
caso la excepcin de litispendencia.

Cuando el laudo arbitral se encuentra firme o ejecutoriado, y se promueve un proceso judicial
sobre la misma materia, objeto del convenio, en el proceso judicial debe proponerse la
excepcin de Cosa Juzgada y no la de Convenio Arbitral, porque de conformidad con el Art. 59
de la Ley General de Arbitraje, el Laudo tiene valor de Cosa Jugada, y es ms el Art. 453 del
C.P.C., precisa que procede la excepcin de Cosa Juzgada cuando el proceso haya sido resuelto
con sentencia o laudo firme.

Cuando las partes en el curso de un convenio arbitral concilian o transigen sus pretensiones, el
rbitro dicta la correspondiente orden de conclusin del procedimiento, y posteriormente se
inicia un procedimiento judicial sobre la misma pretensin, el interesado no podr interponer
la excepcin de convenio arbitral, sino en todo caso la excepcin de conclusin del proceso por
conciliacin o transaccin.

Corresponde al excepcionante invocar la existencia del convenio arbitral, con la finalidad de
lograr la conclusin del proceso y archivo del expediente por dicha causal.

Los efectos de esta excepcin son :

1) Si se declara infundada sta excepcin, se declarar saneado el proceso, es decir la
existencia de una relacin jurdico procesal vlida.

2) Si se declara fundada esta misma excepcin, se declarar la nulidad de lo actuado y la
conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo; y una vez consentido y/o ejecutoriado
el auto resolutorio, el cuaderno de excepciones se agregar el principal y se agregar el
principal y se archivar el expediente.

PLAZO Y FORMA DE PROPONER LAS EXCEPCIONES

Las excepciones se plantean simultneamente en un mismo escrito dentro del plazo previsto
en cada procedimiento. As, en el proceso de conocimiento, el plazo mximo para interponer
las excepciones, es de 10 das, contados desde la notificacin de la demanda o la
reconvencin. En el proceso abreviado el plazo mximo para interponer las excepciones es de
5 das; contados desde la notificacin o con la reconvencin. En el proceso sumarsimo, las
excepciones se proponen en el mismo escrito de contestacin de la demanda (Art. 552 C.P.C.)