Derecho Procesal Penal I PDF

Excelencia Acadmica
5
PROGRAMACION GENERAL
Pag.

UNIDAD TEMTICA I

NOCIONES FUNDAMENTALES DEL DERECHO PROCESAL PENAL

Concepto de Derecho Procesal Penal 7
Proceso Penal 7
Sistemas que Rigen el Proceso Penal 8
Principios del Proceso Penal 9
-Autoevaluacin Formativa N 1 14

UNIDAD TEMTICA II

EJERCICIO DE LA ACCION PENAL
LA INVESTIGACION PRELIMINAR

-Autoevaluacin Formativa N 2 18

UNIDAD TEMTICA III

LA INSTRUCCIN JURISDICCIONAL.

Principales actuaciones procesales que dan legalidad al proceso. 20
Reglas para la acumulacin por conexin 23
-Autoevaluacin Formativa N3 26

UNIDAD TEMTICA IV

LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL PROCESO PENAL

Prueba Penal 28
La Prueba Prohibida 30

Excelencia Acadmica

6
Fascculo No. 1
UNIDAD TEMTICA V

LAS MEDIDAS CAUTELARES Y CONTRA CAUTELARES


UNIDAD TEMTICA VI

CONCLUSION DE LA INSTRUCCIN Y FASE INTERMEDIA


UNIDAD TEMTICA VII

LA ACTIVIDAD PROCESAL: NULIDADES E IMPUGNACION

La Impugnacin 45
Recursos Procesales 45
Recursos en Particular 46

UNIDAD TEMTICA VIII
NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL- 2004

Innovaciones Y Consideraciones Fcticas 48
Medidas de Coercin Procesal 49
Estructura Del Nuevo Proceso Penal 51
Normas Sobre Celeridad Procesal 53

Excelencia Acadmica

7

Unidad Temtica I

NOCIONES FUNDAMENTALES DEL DERECHO PROCESAL
PENAL

CONCEPTO DE DERECHO PROCESAL PENAL
Es el conjunto de normas jurdicas que regulan la funcin jurisdiccional en lo penal
del Estado. Es una rama del Derecho Pblico. Al regular la tensin entre el ius
puniendi y los derechos fundamentales de la persona, es considerado como un
desarrollo del Derecho Constitucional, pues sus normas se deben necesariamente
conciliar con la norma fundamental. Como parte de la unidad poltico criminal, tiene
por funcin materializar la Ley penal sustantiva.

PROCESO PENAL
a. Concepto: Es el medio (conjunto de actos procesales) del cual se vale el Estado
para ejercer el ius puniendi. Es la va ineludible por medio del cual se va aplicar la
pena. Es el punto de concentracin mxima de las garantas penales. La palabra
proceso viene de la voz latina procedere, que significa avanzar en un camino
hacia determinado fin. Precisamente el proceso penal es el camino por recorrer
entre la violacin de la norma y la aplicacin de la sancin. El proceso penal es el
conjunto de actos previos (Instruccin y Juzgamiento) a la aplicacin de una
sancin, realizados exclusivamente por los rganos jurisdiccionales.

b. Fines: Tiene dos fines: inmediato y mediato. El primero persigue probar el delito y
la culpabilidad del autor. El segundo, la aplicacin de la ley penal sustantiva.

c. La Ley penal procesal: En sentido amplio comprende todas las normas que
regulan aspectos procesales, administrativos y jurisdiccionales del proceso penal,
por ejemplo, la Constitucin, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, las circulares,
etc. En sentido estricto, son aquellas normas que regulan de manera concreta la
funcin jurisdiccional penal del Estado, las garantas procesales, los sujetos
procesales, sus derechos procesales, su formalidad y sus consecuencias
jurdicas.
Excelencia Acadmica

8
Fascculo No. 1
d. La Ley penal procesal en el tiempo: Prima el principio de legalidad, que se
concreta en la garanta del proceso predeterminado por la Ley. Adems debe
tenerse en cuenta el principio de lo ms favorable que permite la retroactividad de
la Ley Penal siempre que sea favorable al imputado. Slo ser posible la
aplicacin inmediata de la ley penal procesal incluso al proceso en trmite, si ello
no vulnera su derecho de defensa ni el principio de lo ms favorable.

SISTEMAS QUE RIGEN EL PROCESO PENAL
En la evolucin histrica del proceso penal se han dado los siguientes modelos de
sistemas procesales:

a. Sistema Acusatorio: Originario del Estado griego, donde el Modelo
Democrtico (participacin del pueblo) influy en el proceso penal. Exista un
gran jurado compuesto por personas del pueblo, quienes juzgaban pblicamente
los delitos, exista la oralidad y la contradiccin procesal. Haba una sola etapa
procesal, la del juzgamiento. El caso se resolva en instancia nica. Principio
acusatorio, era necesaria la acusacin para que exista juicio. El imputado tena
derechos procesales.

b. Sistema Inquisitivo: Propio del Estado Monrquico donde el poder se
concentraba en una sola persona. El proceso oral, pblico y contradictorio del
sistema acusatorio, se transform en un proceso de instruccin secreta, escrita y
no contradictoria, donde el Juez Inquisitivo concentr la funcin acusadora y la
funcin juzgadora. Aparece la tortura como medio de prueba legal, y con ello, la
degradacin de los derechos fundamentales de la persona.

c. Sistema Mixto: Aparece con el Estado Republicano y el triunfo de las ideas
liberales en 1789 (Revolucin Francesa), donde se funda el nuevo Estado
dividido en 3 poderes. Se introduce el concepto democrtico de la divisin de
poderes. Con ello, la instruccin penal fue reformada, pues de un lado se separ
la funcin acusadora de la funcin juzgadora, pasando la primera a manos del
Ministerio Pblico, rgano diferente al Juez; y de otro lado, a la instruccin
judicial se le adicion una segunda etapa procesal de juzgamiento. De esta
manera, el proceso penal qued compuesto en dos etapas: instruccin y juicio
oral.

Excelencia Acadmica

9
d. Acusatorio Garantista: Mtodos de investigacin y juzgamiento en el sistema
mixto (CdePP) y en el sistema acusatorio (CPP): Actualmente el proceso se
divide en dos etapas: la instruccin y el juicio oral. El primero est a cargo del
Juez Penal, por eso se le llama instruccin jurisdiccional. El tiene la actuacin de
la prueba y es el responsable de que la instruccin logre sus fines. El juicio oral
est a cargo nicamente de la Sala Penal Superior. Para que haya juicio oral, el
Fiscal Superior tiene que acusar (fase intermedia). Sin embargo, adems de
stas, existe una etapa prejurisdiccional a cargo del Ministerio Pblico y la
Polica Nacional del Per.

En el sistema acusatorio, el proceso sigue manteniendo dos etapas formales: la
investigacin y el juicio oral. La gran diferencia est en que la etapa de
investigacin estar bajo la direccin del Ministerio Pblico y ya no del Juez
Penal, ms bien ste, asumir durante dicha etapa una jurisdiccin preventiva
que le permitir resolver temas estrictivamente jurisdiccionales vinculados a
los derechos del imputado y al corte del Proceso. Una vez que el Fiscal rena la
prueba, llevar el caso al juicio, planteando la acusacin sustancial.

PRINCIPIOS DEL PROCESO PENAL
Los principios procesales son conceptos jurdicos procesales fundamentales, ideas
rectoras y bsicas que orientan la actividad procesal.

Las garantas son esos mismos principios que, debidamente recordados y
conscientemente aplicados a un caso concreto, constituyen una seguridad y
proteccin contra la arbitrariedad estatal en la aplicacin de la Ley Penal.

El legislador peruano ha incorporado determinados derechos a la Constitucin
(artculo 139) dndoles la categora de fundamentales, es decir, de proteccin
especial, a pesar de que la mayora de ellos son procesales. Se ha producido el
llamado fenmeno de la constitucionalizacin del proceso. Con stos derechos de
carcter procesal penal se busca en definitiva una sentencia justa y el
establecimiento, en el proceso penal, de una relacin simtrica; esto es, que el
inculpado cuente con una serie de instrumentos para enfrentar la pretensin punitiva
del Estado.

A) Debido proceso: Es un proceso con todas las garantas. Alude a un proceso
penal respetuoso de la dignidad de la persona humana y que garantice el
derecho de defensa, la igualdad procesal y dems garantas penales.
Excelencia Acadmica

10
Fascculo No. 1

B) Presuncin de Inocencia: Conocido actualmente como principio de inocencia,
pues por ello se entiende a un estado jurdico de no culpabilidad que obliga al
Juez durante todo el proceso, a no tratar al imputado como culpable. Slo con la
sentencia penal condenatoria firme se destruir dicho estado. Este argumento es
ms slido que el de la presuncin iuris tantum. Influye este principio a la
actividad coercitiva, informando al Juez a no emplear las medidas coercitivas
(detencin) como penas anticipadas. Tambin influye en la actividad probatoria,
invirtiendo la carga de la prueba, pues el imputado no tiene que probar su
inocencia, sino ms bien lo que se debe probar es su culpabilidad.

C) Derecho de Defensa: Es la garanta que tiene toda persona frente a una
imputacin. La Constitucin sostiene que toda persona tiene derecho a la
defensa desde que es citado por la autoridad. Existe una defensa material y otra
tcnica, la primera es la defensa que hace la propia persona, conocida tambin
como autodefensa o defensa sobre hechos. La segunda, es la defensa que
realiza el Abogado Defensor, de ah que se llame defensa tcnica o defensa de
derecho. En materia penal, el derecho de defensa se constituye en una garanta
fundamental e irrenunciable que da legitimidad al proceso. Frecuentemente su
vulneracin acarrea la nulidad del proceso.

D) Direccin de la investigacin: En materia de investigacin de delitos rige el
principio de la investigacin oficial, esto quiere decir que slo determinados
funcionarios pblicos tienen competencia para la investigacin de los delitos. A
nivel de la investigacin prejurisdiccional, la direccin la tiene el Fiscal Provincial.
A nivel de la investigacin judicial, la direccin la tiene el Juez Penal. En el nuevo
CPP, la direccin de toda la investigacin la tendr el Ministerio Pblico.

E) Carga de la prueba: Por efecto del principio de inocencia, lo que se debe probar
es el delito y la responsabilidad penal. En materia penal gobierna el principio
inquisitivo, donde el Fiscal tiene la carga de la Prueba, el Juez las acta y por
tanto es responsable de lograr los fines del proceso. El tradicional principio de
que quien alega tiene que probar, est influenciada por el principio inquisitivo. Sin
embargo, tiene vigencia relativa, pues quien acusa tiene que probar el delito
(aplicable al MP).

Excelencia Acadmica

11
F) Juez Natural: Es el juez legal, el competente, el predeterminado por la Ley. Esta
garanta es fundamental, pues otorga los cimientos para que el Juez acte con
imparcialidad y equidad. De cometerse un delito en este instante, ya existe un
Juez competente para conocer del caso. No es admisible que se designe un Juez
con posterioridad al hecho, de darse el caso, se viola esta garanta y se vicia el
proceso con nulidad.

G) Legalidad Procesal: Se refiere al principio de legalidad por todos conocidos.
Alude por ejemplo al principio del proceso predeterminado y a la observancia de
la Ley Penal Procesal. De cometerse un delito en este instante, ya existe en la
Ley, un proceso penal diseado para conocer de dicho delito, el mismo que se
sujetar a la observancia de las leyes penales procesales vigentes. De otra parte,
el principio de legalidad deriva de la garanta del juicio previo no hay pena sin
juicio, impone la obligatoriedad del proceso penal, cuando se ha cometido un
delito, y su necesaria solucin legal a travs de la imposicin de una pena
(carcter obligatorio de la accin penal).

H) Principio de Oportunidad: Es una excepcin al carcter obligatorio de la accin
penal, pues autoriza al Ministerio Pblico y al Juez Penal, a disponer de la accin
penal en los casos expresamente contemplados en la Ley Procesal. Al adoptar
nuestra legislacin el sistema de oportunidad reglada, no puede ser considerado
este principio una excepcin al principio de legalidad procesal, sino ms bien del
carcter obligatorio de la accin penal. El principio de oportunidad se encuentra
previsto en el artculo 2 del Cdigo Procesal Penal de 1991, el mismo que regula
tres supuestos: inc.1 autor-vctima; inc.2 delito bagatela; e, inc. 3 culpabilidad
mnima. El primer supuesto es considerado como un caso de falta de necesidad
de pena, pues el dao que sufre a consecuencia de su delito, es una sancin
natural que hace innecesaria la pena. Los otros dos supuestos son considerados
como casos de falta de merecimiento de pena, pues tanto en el delito bagatela
como en el supuesto de mnima culpabilidad, existe un mnimo reproche penal y
una falta de inters pblico en su persecucin. Estas razones son las que
autorizan al MP a archivar la denuncia por aplicacin del principio de oportunidad
durante la fase prejurisdiccional, y a solicitar su aplicacin durante la fase judicial.

I) Principio de Libertad de Declaracin: La declaracin del imputado debe ser
prestada con libertad. No se admite violencia fsica o psicolgica, tampoco
preguntas capciosas, ambiguas o con respuestas sugeridas. No es obligacin del
imputado prestar declaracin, es ms bien considerada la declaracin como un
medio de defensa. Se relaciona con la garanta de no incriminacin, est
Excelencia Acadmica

12
Fascculo No. 1
prohibido el obligar al imputado a reconocer culpabilidad para si o para sus
parientes.

J) Independencia de criterio: Al momento de resolver, el Juez debe ser
independiente frente a argumentos externos al proceso que est conociendo, y
juzgar con criterio de conciencia, sobre los hechos y el derecho que asiste al
caso. Hay 2 clases de independencia judicial: externa e interna. La primera es la
independencia frente a los dems poderes pblicos y no pblicos. La segunda es
la independencia del juez del caso frente a otros jueces de igual o superior
jerarqua. Es una garanta que al final depende de la fortaleza del propio juez.

K) Imparcialidad Judicial: Es la garanta por la cual el Juez debe ser ajeno al
conflicto, ajeno a los intereses del caso. Lamentablemente en materia penal, el
Juez no es ajeno al conflicto, pues tiene la responsabilidad de probar el delito y la
responsabilidad penal. Por ejemplo, en el proceso penal sumario, esta garanta
es sistemticamente violada, pues el mismo juez que investiga y trata de probar
el delito, es el que va a juzgar y sentenciar.

L) Discresionalidad: Es un criterio que se aplica a la actividad probatoria a nivel de
direccin de la actividad probatoria de investigacin y tambin a nivel de
valoracin de la prueba. Es la capacidad que tiene el Juez orientar la actuacin
probatoria hacia el objetivo de lograr conviccin sobre los hechos que se quieren
probar. Se vincula con el criterio de conciencia.

M) Preclusin: Es un principio que da orden al procedimiento. Generalmente se
entiende por preclusin al momento procesal en el que se puede ejercer un acto
procesal de parte, vencido dicho momento, si la parte no lo ejerci, pierde por
preclusin su derecho a realizar el acto procesal.

N) Igualdad procesal: Es el principio por el cual obliga a la Ley procesal a otorgar a
las partes procesales las mismas oportunidades (actos procesales) de ataque y
defensa. La igualdad procesal es una condicin necesaria para garantizar el
derecho de defensa y una efectiva contradiccin.

O) Publicidad: Es una garanta de la imparcialidad de los jueces y del juicio. La
publicidad se constituye en un control a la correcta labor jurisdiccional. Tambin
es la garanta por la cual la labor jurisdiccional busca legitimacin social.

Excelencia Acadmica

13
P) Oralidad: Es la forma de lenguaje por la cual se expresan los actos procesales
pblicos y contradictorios. Es propio del proceso acusatorio, y en nuestro
sistema, aplicable al juicio oral.

Q) Inmediacin: Es la garanta del mejor conocimiento que logra el Juez al
momento de realizar el juzgamiento, llevando a cabo frente de si, la contradiccin
de las pruebas y de los argumentos de defensa. Esta relacin directa e inmediata
permite al juez, un conocimiento real de los hechos y pruebas, que luego servir
para orientar su decisin.

R) Contradictorio: Es el principio que obliga al proceso a disear y permitir a la
defensa, contestar cada acto procesal acusatorio. Es la contraparte procesal que
permite un eficaz derecho de defensa. Es tambin considerado como el ltimo
control por el que atraviezan las pruebas incorporadas durante la investigacin,
para convertirse en verdaderas pruebas penales, y ser objeto de valoracin.

S) Unidad y Continuidad del Juicio: Es el principio que sostiene que iniciado un
juicio, ste debe terminar con la sentencia. Quiere decir que propugna que los
juicios orales se realicen en una sola audiencia, con la finalidad de garantizar el
principio de inmediacin. Si el juicio se realiza en muchas audiencias, lo debatido
en cada sesin se diluye y se afecta lo obtenido por la inmediacin.

T) Peligro por la demora: Ms que un principio, es un presupuesto para las
medidas cautelares (periculum in mora). Es el peligro actual que presenta la
pretensin procesal, y que la espera hasta la sentencia final, traera un mayor
peligro para garantizar su ejecucin, por lo que es necesario adoptar medidas
que aseguren la ejecutabilidad de dicha pretensin. Adicionalmente a esta
condicin, debe exigirse un bagaje probatorio suficiente para acreditar
suficientemente la el derecho a dicha pretensin.

U) Motivacin de las resoluciones: Es una garanta constitucional que obliga al
Juez a motivar sus decisiones. Esto permite una doble garanta, hacer conocer a
las partes las razones de la decisin judicial y con ello permitir el ejercicio del
derecho de defensa; y la otra de obligar a los magistrados a explicar los
fundamentos fcticos y jurdicos de sus decisiones y as excluir la arbitrariedad y
las injusticias.

Excelencia Acadmica

14
Fascculo No. 1
Autoevaluacinformativa
Autoevaluacinformativa Autoevaluacinformativa
N 01

1. Defina Ud., el Proceso Penal, desde una perspectiva crimino lgica.
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________

2. A quin le corresponde probar el delito y la culpabilidad del autor de un
hecho criminal?
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________

3.- Proponga las caractersticas ms importantes del Sistema Acusatorio.
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________

4.- Diferencia entre Principios y Garantas Procesales.
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________

5.- El derecho a la defensa Es un Principio o una Garanta Procesal?
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________

6.- Cree Ud., que el Principio de Oportunidad colisiona con el Debido Proceso?
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
Excelencia Acadmica

15

Unidad Temtica II

EJERCICIO DE LA ACCION PENAL
LA INVESTIGACION PRELIMINAR

EJERCICIO DE LA ACCION PENAL: Es el conjunto de actos procesales que realiza
el Ministerio Pblico con la finalidad de ejercer la funcin de persecucin penal.
Comprende la investigacin del delito, la formalizacin de la denuncia, la acusacin,
y la defensa de la acusacin en juicio. Incluso el ejercicio de la accin como
pretensin se ejerce hasta materializar dicha pretensin con una sentencia
condenatoria firme, por lo que cuando el Ministerio Pblico impugna una sentencia,
lo hace como consecuencia del ejercicio de la accin penal.

A) Clases: La accin penal es siempre pblica, su ejercicio puede ser pblico,
privado o mixto. Es pblico pues lo ejerce el Ministerio Pblico. Es privado
cuando lo ejerce el agraviado. Es mixto, cuando requiera de accin de parte,
pero luego el impulso es de oficio.

B) La Denuncia de parte: Es cuando la denuncia lo realiza el propio agraviado, su
apoderado o representante legal. En cambio la accin popular, es la denuncia
que la prctica una persona que no es agraviado, pero como el delito es de
ejercicio pblico se admite la denuncia por accin popular. Otra forma es la
actuacin de oficio del MP o de la PNP.

LA INVESTIGACION PRELIMINAR: Planteada la denuncia de parte, el Fiscal
califica y si la denuncia rene todos los requisitos para promover la accin penal,
formaliza la denuncia. En cambio, si la denuncia no rene dichos requisitos, el MP
tendr la necesidad de aperturar una investigacin preliminar (30 das); en donde se
dispondr todas las diligencias pertinentes que se debern llevar a cabo: Ejm.
manifestaciones, pericias, inspecciones tcnicas policiales, etc., todas ellas con
intervencin del Representante del Ministerio Pblico).

Excelencia Acadmica

16
Fascculo No. 1
A) Concepto: Es aquella investigacin pre jurisdiccional que realiza el MP con
apoyo de la PNP, pero siempre bajo la direccin del MP, cuando es necesario
reunir los requisitos para promover la accin penal. Estos requisitos son que el
hecho constituya delito, se individualice al autor, la accin no est prescrita, y en
algunos casos, se cumpla con el requisito de procedibilidad.

B) Fines: Tiene un fin individualizador y un fin probatorio. El primero est dirigido a
determinar la persona contra quien se ejercer la accin penal. El segundo est
dirigido a obtener la prueba mnima para ejercer la accin penal.

C) Direccin Fiscal: Por mandato constitucional, el MP es el director de la fase
preliminar, y como tal le corresponde realizar dicha investigacin por si mismo, o
si considera pertinente delegarla a la PNP. La idea es que con la intervencin
del MP se pueda garantizar el respeto de los derechos fundamentales.

D) Participacin policial: La participacin de la PNP es decisiva en la investigacin
de los delitos, pues aporta el llamado principio a la primera intervencin, que
consiste en que es el primer funcionario penal que llega a la escena del delito, e
incluso puede practicar intervenciones y detener en flagrancia. De esa manera
se logra asegurar las evidencias que deja el delito tiles para su esclarecimiento.
El otro aporte fundamental lo proporciona su Divisin de Criminalstica, con la
investigacin cientfica del delito. Cuando la PNP requiera realizar una actuacin
probatoria importante, tiene que contar con la participacin del MP, a fin de darle
valor probatorio, y evitar posteriores cuestionamientos sobre la legalidad de la
prueba.

E) Conclusin policial: Cuando la investigacin preliminar ha sido delegada a la
PNP, al concluir dicha investigacin, realiza un informe policial que puede tomar
el nombre de Atestado Policial cuando la PNP concluye preliminarmente que
hay delito y responsabilidad penal; en Parte Policial, cuando la conclusin es
por que no hay delito o responsabilidad penal. Ninguna de estas conclusiones
vincula al MP, quien es el que al final lo valora y decide si formaliza o no la
denuncia.

F) Archivamiento de la Denuncia: Hay dos clases de archivamiento: Definitivo o
Provisional. El primero puede ser por que no hay delito, la accin est prescrita o
por aplicacin de principio de oportunidad. Es Provisional, cuando se prueba el
delito, pero aun no se ha podido individualizar al autor.

Excelencia Acadmica

17
G) Queja de Derecho: En los casos de Archivamiento de la denuncia el Agraviado
podr interponer el recurso impugnatorio denominado Queja de Derecho a fn de
que el Superior Jerrquico Fiscal pueda evaluar pertinentemente los resultados
de la investigacin fiscal.

H) Formalizacin de la Denuncia: Es cuando el MP ha reunido los requisitos antes
mencionados y emplaza con su denuncia al Juez Penal competente para que
ste aperture el proceso penal formal, contra la persona denunciada.

Excelencia Acadmica

18
Fascculo No. 1

N 02

1. En qu momento se inicia la Accin Penal?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

2. Cundo se consolida la Accin Penal?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

3. Seale los fines de la Investigacin Preliminar.

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

4. Cul es la importancia del elemento pericial en la Investigacin Preliminar?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________
Excelencia Acadmica

19

5. Qu entiende por Queja de Derecho?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

6. Una Formalizacin de denuncia obliga al Juez a dictar el auto
de Apertura de Instruccin?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

Excelencia Acadmica

20
Fascculo No. 1

Unidad Temtica III

LA INSTRUCCIN JURISDICCIONAL.

PRINCIPALES ACTUACIONES PROCESA- LES QUE DAN
LEGALIDAD AL PROCESO.

AUTO DE APERTURA DE LA INSTRUCCION PENAL: Es la resolucin judicial por
la cual se da inicio al proceso penal formal, se funda la relacin jurdica procesal
penal, se legitima y concreta la imputacin penal. El Juez al abrir instruccin debe
observar el cumplimiento de los requisitos legales que le dan legalidad al proceso,
como son que el hecho constituya delito (juicio de tipicidad), el autor est
individualizado, la accin no haya prescrito, y en algunos casos que la ley lo exija, se
de cumplimiento al requisito de procedibilidad. En el auto de abrir instruccin,
adems de la decisin de apertura, existe otra decisin muy importante para el
imputado, la decisin sobre la medida coercitiva que le corresponde aplicar
(Detencin y/o Comparecencia- Simple o restringida). Estas dos decisiones deben
merecer una fundamentacin por parte del Juez Penal. Hay otros aspectos de tipo
administrativo y de organizacin del plan de investigacin como la programacin de
diligencias (instructiva, preventiva, testimonial, inspeccin judicial, ratificacin
pericial, confrontacin, reconstruccin de los hechos, etc.), el tipo de procedimiento,
etc.

MEDIOS TECNICOS DE DEFENSA U OBSTACULOS PROCESALES: Es el
conjunto de mecanismos formales por medio de los cuales se cuestiona la legalidad
del proceso penal, es una forma de contradecir la imputacin penal contenida en el
auto atacando su violacin a la legalidad procesal. Por ejemplo, no es legal un
proceso penal que se inicia por un hecho que no es delito, o por un delito cuya
accin ya prescribi, o un proceso que se sigue por un delito ya juzgado con
anterioridad. Nuestra Legislacin vigente (arts. 4 y 5 del C de PP), distingue las
excepciones y la cuestin previa y prejudicial. Todos son medios tcnicos de
defensa.

Excelencia Acadmica

21
No es legal un proceso por un hecho que no es delito: Si la conducta no es
delito, no puede abrirse o continuar un proceso penal, pues ste slo es posible para
hechos delictuosos. La excepcin de naturaleza de accin, la cuestin prejudicial, la
excepcin de amnista guardan relacin, pues el primero procede cuando el hecho
no es delito (atipicidad), el segundo cuando surge una duda sobre la ilicitud de un
elemento del tipo objetivo que debe ser esclarecido en la va extrapenal, y el tercero,
cuando por efecto de la Ley el delito ha sido derogado, por lo que el proceso tiene
que archivarse por falta de objeto procesal. Adicionalmente, en el caso de la
excepcin de naturaleza de accin, este medio de defensa procede cuando el hecho
ya no es justiciable penalmente. El hecho no es justiciable penalmente cuando
concurre una circunstancia que impide la aplicacin de la pena, por ejemplo la
concurrencia de una causa de justificacin, causa de inculpabilidad, excusa
absolutoria, o la falta de verificacin de condicin objetiva de punibilidad.

No es legal un proceso por delito prescrito: Salvo que el imputado renuncie
expresamente, el proceso no puede continuar si la accin prescribe. Cabe excepcin
de prescripcin.

No es legal un segundo proceso por lo mismo: Excepcin de cosa juzgada.

No es legal un proceso por omisin de requisito de procedibilidad: Cuestin
previa.

Procedimiento de los medios tcnicos: Siguen el procedimiento previsto para las
incidencias, previstos en el Art. 90 el C. De PP. Si se declara fundada alguna
excepcin deducida contra un proceso ilegal, ste se archiva de forma definitiva. Si
se declara fundada la cuestin prejudicial, se suspende el proceso penal hasta que
se defina en la va extrapenal, la licitud (se archiva) o ilicitud (se continua proceso
penal) del elemento del delito dudoso. Si se declara fundada la cuestin previa, el
proceso se anula y se dispone se de cumplimiento al requisito de procedibilidad
omitido, y una vez subsanado dicho requisito, se ejerce la accin penal.

Oportunidad para deducirse: Salvo la cuestin prejudicial que se deduce solo
durante la instruccin luego de la declaracin del imputado hasta antes del dictamen
acusatorio-, los dems medios tcnicos de defensa (excepciones y cuestin previa)
pueden deducirse durante todo el proceso. A propsito de esto ltimo, existen
reglas:

Excelencia Acadmica

22
Fascculo No. 1
a) Si se deduce durante la etapa de instruccin: se forma un cuaderno incidental, y
se sigue el procedimiento previsto en el Art. 90 del C.de PP. El Juez resolver
previo dictamen fiscal. La resolucin podr ser apelada. Procede recurso de
nulidad va queja, slo en aquellas resoluciones que pongan fin al proceso (que
hayan declarado fundado el medio tcnico.
b) Si se deduce durante la fase intermedia: No se forma cuaderno incidental, y las
excepciones pueden ser resueltas de inmediato o luego de concluido el juicio
oral, previo dictamen fiscal, si fuese necesario.
c) Si se deduce durante el juicio oral: No se forma cuaderno incidental, y pueden
ser resueltos de inmediato o conjuntamente con la sentencia, previo dictamen
fiscal.

LA COMPETENCIA PENAL: La competencia es el conjunto de reglas por las cuales
el Estado limita y distribuye el ejercicio de la funcin jurisdiccional entre los diversos
rganos jurisdiccionales. La competencia se puede conceptualizar desde dos puntos
de vista: objetivo y subjetivo. Objetivamente es el mbito dentro del cual el Juez
ejerce validamente la funcin jurisdiccional; y subjetivamente la aptitud o capacidad
del Juez para resolver los conflictos.

Criterios de competencia: La competencia en el proceso penal se determina por la
materia, territorio y conexin. Complementariamente se precisa la competencia por
razn del turno. Esta se encuentra regulada en la L.O. P.J. ya que es competencia
de los Gobiernos de los Distritos Judiciales "fijar los turnos de las Salas y Juzgados,
as como las horas del despacho judicial (Art.92. inc.6 de la L.O.P.J..

a) Competencia por la materia: Se refiere a la Ley sustantiva. En materia penal
se regulan 2 clases de infracciones penales: los delitos y las faltas. La
competencia por la materia se determina de acuerdo con la relacin del
derecho material (sustantivo) que se quiere aplicar. Los rganos
jurisdiccionales penales son los competentes para conocer de la aplicacin de
la ley Penal. Los jueces de paz conocen de las faltas y los jueces penales en
general, conocen los delitos. La Ley Orgnica del Poder Judicial especifica sus
competencias.

b) Competencia por el territorio: El territorio es el mbito geogrfico dentro del
cual el Estado ejerce soberana y jurisdiccin. La delimitacin de dichas
circunscripciones territoriales se establece por ley. El Art.19 del Cdigo de
Procedimientos Penales de 1940 establece cuatro reglas para determinar la
competencia por el territorio:
Excelencia Acadmica

23
1. - Por el lugar donde se ha cometido el hecho delictuoso.

2. - Por el lugar donde se hayan descubierto las pruebas materiales del delito.

3. - Por el lugar en que ha sido arrestado el inculpado; y

4.- Por el lugar en que tiene su domicilio el inculpado.

Estas reglas son subsidiarias. Pues si 4 jueces conocen el mismo caso
simultneamente alegando cada uno de ellos ser competente por uno de los
supuestos enumerados, ser competente el juez del lugar del delito.

c) Competencia por conexin: La competencia por conexin se funda en un
criterio bsico de economa procesal, que es reunir en una sola causa varios
procesos que se relacionan entre s por el delito o por el imputado (conexin
objetiva y subjetiva. El Art.21 del Cdigo de Procedimientos Penales regula las
causales de conexin.

1. - Cuando se imputa a una persona la comisin de varios delitos, aunque
cometidos en ocasin y lugares diferentes (conexin subjetiva).

2. - Cuando varios individuos aparecen responsables del mismo hecho punible,
como autores y cmplices (conexin objetiva).

3. - Cuando varios imputados han cometido diversos delitos, aunque sea en
tiempo o lugares distintos, si es que precedi concierto entre los culpables
(conexin subjetiva-objetiva).

4. -Cuando unos delitos han sido cometidos para procurarse los medios de
cometer los otros, o para facilitar o consumar su ejecucin o para asegurar
la impunidad (relacin de medio a fin entre delitos, es una causal subjetiva
objetiva.

REGLAS PARA LA ACUMULACIN POR CONEXIN:
Las causas por delitos conexos que correspondan a jueces de diversa categora o
diverso lugar, se acumularn ante el Juez Penal competente para conocer del delito
ms grave, y en caso de duda ante el Juez competente respecto del ltimo delito,
salvo lo dispuesto en el (Art.22 del C.de.P.P.).
Excelencia Acadmica

24
Fascculo No. 1
En todos los casos de conexin, la Sala Penal Superior de que dependan los Jueces
Penales, pueden libremente sealar cual de estos es el que debe instruir el proceso.
En caso de que los Jueces Penales pertenezcan a Salas Penales diversas, y haya
duda sobre la gravedad de los delitos, la competencia se determina en favor del
Juez Penal designado por la Sala Penal que previno (Art.22 del C.de PP.).

En primer lugar es competente para conocer el Juez del lugar del delito ms grave; y
en segundo lugar, en caso de duda, es competente para conocer el Juez del ltimo
delito.

1) En caso de ser Jueces Penales pertenecientes al mismo Distrito Judicial, la Sala
Penal Superior decidir discrecionalmente el juez competente.

2) En caso de jueces de distintos Distritos Judiciales la competencia se determinar
en favor del Juez Penal designado por la Sala Penal que previno primero.

3) La gravedad del delito se determina de acuerdo al quantum de la pena. A igual
pena, por la acumulacin de otras penas principales como puede ser la multa; o,
de lo contrario por la acumulacin de penas accesorias.

Cuestiones de competencia: Son los conflictos de competencia que se generan
por la disputa de un caso. Hay contienda positiva, cuando 2 ms jueces se
disputan la competencia de un caso. Hay contienda negativa, cuando 2 o ms
jueces se abstienen de conocer un caso. Segn nuestra legislacin vigente, las
cuestiones de competencia en el Cdigo de Procedimientos Penales de 1,940, se
clasifican en:

a) Declinatoria de Competencia: La declinatoria de competencia es una solicitud
que se formula ante el Juez Penal, que se estime incompetente para seguir
conociendo del proceso, a fin que remita lo actuado a otro Juez Penal al cual
se considera competente. Puede ser solicitada por el inculpado, el Ministerio
Pblico o la parte civil.

b) Transferencia de Competencia: Es la solicitud de trasladar el proceso del
Juez competente a otro, cuando existan circunstancias de riesgo o peligro
excepcionales, que lo justifiquen. Por ejemplo, por razones de seguridad,
salud de los procesados, falta de garantas para los magistrados, o cuando se
afecten gravemente el orden pblico.

Excelencia Acadmica

25
c) Contienda de Competencia: Cuando dos o ms jueces se disputan la
competencia de un caso, o cuando dos o ms jueces no quieren asumir la
competencia de un caso.

d) Acumulacin: Es la unin de varios procesos conexos en uno solo, con la
finalidad de sustanciarse en conjunto y resolverse en una sola sentencia.
Puede ser obligatoria o facultativa. Es obligatoria, cuando un slo agente es
autor de uno o ms delitos si no hay instruccin por alguno de ellos; cuando
varios agentes aparecen inculpados en un slo delito como autores o
cmplices. Es facultativa en los dems casos, siempre que no se afecte el
derecho de defensa.

e) Inhibicin y Recusacin: Proceden en caso existan dudas sobre la
imparcialidad del Juez. La recusacin procede a pedido de parte, y la
inhibicin es de oficio. La recusacin es la solicitud de separacin del Juez
que viene conociendo del proceso por infraccin a la garanta del juez
imparcial. La Inhibicin es el deber del Juez de apartarse del proceso por
encontrarse incurso dentro de las causales de recusacin.

Excelencia Acadmica

26
Fascculo No. 1

N 03

1. Cul es el objeto del Auto de Apertura de Instruccin Penal?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

2. Diferencia sustancial entre la Detencin y la Comparecencia?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

3. Seale brevemente algunas diligencias que se actan a nivel de la Instruccin?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

4. Precise con ejemplos los Medios Tcnicos de defensa u Obstculos
Procesales.

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________
Excelencia Acadmica

27

5. Criterios que se toman en cuenta para determinar la Competencia Penal.

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

6. En qu consiste la Declinatoria y Contienda de Competencia?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
____________________________________________________________

Excelencia Acadmica

28
Fascculo No. 1

Unidad Temtica VI

LA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL PROCESO PENAL

LA PRUEBA PENAL: Es el conjunto de medios (dato, elemento de juicio) que sirva
al Juez para llegar a conocer con certeza un hecho. En el caso de la prueba penal,
es el conjunto de elementos de juicio que permiten generar conviccin en el Juez
sobre la existencia de delito y responsabilidad penal. Dichos medios pueden ser
producidos por el Juez, o los dems sujetos procesales.

Teora de la Prueba: Es el conjunto de conocimientos que explican, conceptan y
desarrollan a la prueba como institucin procesal, necesaria para lograr la conviccin
y fundamentar la decisin del juez. En la teora de la prueba se desarrolla por lo
general, el concepto de prueba, la naturaleza de los actos de prueba, su relacin con
los fines del proceso, su necesaria observancia a las garantas procesales, y todo lo
dems que regule a la prueba como actividad procesal.

Principios: Se puede dividir en principios constitucionales como son: el principio de
inocencia, el in dubio pro reo, el principio de respeto a la dignidad de la persona,
derecho de defensa; y en principios procesales que rigen directamente la actividad
probatoria, por ejemplo: el principio de legalidad, principio de libertad probatoria.

- Principio de inocencia: Impone la obligacin de no tratar como culpable al
imputado durante el proceso. El imputado no tiene la obligacin de probar su
inocencia, sino es el MP quien debe probar su culpabilidad. Este principio se
destruye con la demostracin plena de la culpabilidad, a travs de la sentencia
condenatoria firme.

- Principio de indubio pro reo: Es el principio que obliga al proceso penal a
absolver al acusado, en caso que no se llegue a demostrar plenamente su
culpabilidad. Dicha falta de certeza debe reflejarse en una duda razonable.

Excelencia Acadmica

29
- Respeto de la dignidad de la persona humana: Este principio orienta al
proceso a practicar la actuacin probatoria y alcanzar sus fines, respetando los
derechos fundamentales de la persona. Este principio prohbe el empleo de
violencia contra el imputado.

- Derecho de Defensa: Permite a la defensa del imputado el control y
contradiccin de las actuaciones probatorias.

- Principio de legalidad: Orienta a los funcionarios que tienen a su cargo la
funcin probatoria, ha obtener la prueba con observancia a las formalidades
previstas en la Ley y sin emplear ningn tipo de violencia fsica o moral contra
las personas sometidas a investigacin penal.

- Principio de libertad probatoria: Es el que afirma que el delito puede ser
demostrado (verdad de los hechos) valindose de todo medio de prueba que
existe actualmente o que en el futuro sea descubierto en razn al avance de la
ciencia o la tcnica. Su limite lo constituye la dignidad de la persona humana.

Fines: Proporcionar al Juez los medios para la averiguacin de la verdad histrica
de los hechos, los criterios para su valoracin, y la conviccin necesaria (certeza)
para la decisin judicial.

Fuente: Es todo hecho, acontecimiento, declaracin, en fin, todo aquello que da
origen a la necesidad de la prueba. Es donde se origina el objeto de prueba, aquel
hecho especfico que requiere ser probado pues ello es necesario para la
averiguacin de la verdad.

Objeto: Es aquel hecho que requiere ser probado, y en donde va a incidir de forma
concreta la actividad cognoscitiva del Juez. El objeto de prueba especfico lo
constituye no el hecho en s, sino la afirmacin que sobre l realizan las partes del
proceso.

Medios de prueba: Es el procedimiento previsto en la Ley, por la cual se debe
incorporar una prueba al proceso. La mayor parte de problemas que afronta la
prueba se da aqu, pues por lo general los funcionarios se ven tentados a capturar la
prueba al margen de dichos procedimientos, afectando con ello la legalidad de la
prueba.

Excelencia Acadmica

30
Fascculo No. 1
Actuacin probatoria de urgencia: Se presenta cuando surge la necesidad de
asegurar la prueba antes del inicio formal del proceso, pues de no hacerlo, la prueba
o fuente de prueba se pierde dado su carcter de irrepetible. Hay 2 supuestos: la
prueba preconstituida y la prueba anticipada.

a) Prueba preconstituida: Es practicada por funcionarios administrativos (PNP o
MP). Por ejemplo, el acta de incautacin de los efectos del delito, de la droga o el
arma.

b) Prueba anticipada: Es la practicada por el Juez. Nuestra legislacin no regula
para el proceso penal la prueba anticipada, ms si se regula para el proceso civil.

LA PRUEBA PROHIBIDA: Recibe este nombre la prueba que ha sido incorporada al
proceso penal con violacin a las formalidades que prev la Ley o con el empleo de
violencia. La sancin de prueba prohibida imposibilita al Juez dar valor a la prueba
que as ha sido sancionada. Las reglas que se aplican son:

a) Regla de exclusin: Si una prueba ha sido declarada ilegal, el juez debe excluir
dicha prueba de las que va a valorar. Es decir, que esa prueba no puede ser
valorada por el Juez, y por tanto no puede aparecer fundamentando la decisin
judicial.

b) Regla de los frutos del rbol envenenado: Si se demuestra que una prueba ha
sido obtenida en virtud de otra anterior que la dio origen, ser ilegal, si la prueba
originario lo es. La prueba original es comparada al rbol, y la segunda, al fruto.
La sancin es lgica pues de no ser por la primera no se hubiera podido obtener
la segunda. Si se da valor a la segunda, se estara de alguna forma legitimando
la violacin de derechos fundamentales.

c) Fuente independiente: Esta regla es aplicable para convalidar una prueba ilegal
siempre y cuando dicha prueba se haya podido obtener a travs de una fuente
de prueba independiente (diferente.

d) Ponderacin de intereses (balancing approach): tiende a convalidar una prueba
ilegal, si con ello se ha logrado tutelar un bien jurdico mayor, al vulnerado con la
obtencin de dicha prueba.

Excelencia Acadmica

31
La prueba pericial: Es el medio de prueba tcnico, especializado y cientfico,
realizado por expertos que reciben el nombre de peritos, sobre un objeto de prueba
que requiere de conocimientos especializados para descubrir su significado
probatorio.

a) Procedimiento: Se inicia con la designacin de peritos, que por lo general son
dos, y que reciben la denominacin de peritos oficiales. Una vez que se notifica la
designacin de peritos, y de no mediar oposicin de las partes, se procede a su
juramentacin, con lo que quedan autorizados a tomar conocimiento del proceso y
del objeto materia a periciar, pudiendo adems obtener copia del expediente
penal en las partes que sean necesarios para la realizacin de la pericia. Luego
de practicar la pericia, consignan sus conclusiones y procedimientos en un
documento que recibe el nombre de dictamen pericial. Posteriormente dicho
informe es entregado personalmente por los peritos al Juez, quien podr examinar
(hacer preguntas) a los peritos y conocer del contenido de la pericia. Luego con la
ratificatoria de peritos, estos podrn exponer los argumentos y conclusiones de su
pericia, ante el Juez y las partes procesales. Si hay discrepancia entre los peritos
oficiales o con el perito de parte, el Juez puede disponer un debate pericial.
Tambin puede designar un perito dirimente.

La prueba documental: Es el procedimiento que se sigue para incorporar un
documento al proceso y conocer su significado probatorio. Recibe el nombre de
documento todo medio capaz de perennizar un hecho de la realidad. Por ejemplo es
documento: la cinta de audio o video, la fotografa, los disquetes, etc. La prueba
documental tiene relevancia penal en razn de la forma de su incorporacin o por su
contenido. Por la forma de su incorporacin al proceso, difiere si es documento
privado o documento pblico. Si es privado, la forma de incorporacin est
regulando por una serie de garantas que protegen derechos fundamentales como la
intimidad y el secreto de las comunicaciones privadas, las que slo pueden afectarse
por mandato judicial debidamente motivado. Por su contenido, el documento puede
ser cuestionado por su autenticidad o veracidad de su contenido, por lo que
generalmente se hace necesario para conocer su significado probatorio, una pericia
documental.

La prueba indiciaria: Es el procedimiento lgico por el cual a partir de un hecho
probado en el proceso, se infiere otro hecho, que es el que sirve para construir la
conviccin del juez. Solo se puede admitir la condena por indicios, cuando ellos son
suficientes y concurrentes para generar dicha conviccin, y siempre que no existan
contraindicios. La estructura de la prueba indiciaria presenta: al indicio, la inferencia
Excelencia Acadmica

32
Fascculo No. 1
y la conclusin. El indicio es un hecho objetivo, la presuncin es meramente
subjetiva. No es igual indicio que presuncin. La presuncin puede orientar la
investigacin del delito, el indicio puede generar conviccin en el Juez. Los indicios
pueden clasificarse en antecedentes, concomitantes y subsiguientes, segn se
refieran a hechos antes, durante o despus del delito.

Valoracin de la prueba: mtodos y tcnicas: Antiguamente se llamaban
sistemas de valoracin de la prueba, actualmente se conocen como mtodos, y son:

a) La prueba legal: Tambin conocida como la prueba tasada. La ley le otorgaba
un valor determinado a la prueba, que el juez tena que aplicarla. El valor
probatorio la fijaba la Ley con independencia del tipo de proceso.

b) ntima conviccin: El juez era libre de darle el valor a la prueba, sin embargo,
primaba mucho su subjetividad, pues no haba reglas para su valoracin.
Tampoco tena la obligacin de fundamentar sus fallos.

c) Libre valoracin: Tambin conocida como de la sana crtica, es el mtodo que
permite al Juez apreciar las pruebas con libertad, sobre las bases de un
razonamiento coherente y objetivo, claramente independiente, al que incorpora
elementos valorativos de su criterio de conciencia, y asume la obligacin de
fundamentar su decisin.

Excelencia Acadmica

33

N 04

1. Qu explica la teora de la Prueba?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

2. Defina la Prueba Penal.

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

3. Seale cinco ejemplos de Prueba Prohibida.

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

4. Seale dos ejemplos de Pruebas Periciales.

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

Excelencia Acadmica

34
Fascculo No. 1

5. El Indicio es una Prueba?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

6. Qu provoca en el Juzgador el contexto Probatorio?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

Excelencia Acadmica

35

Unidad Temtica V

LAS MEDIDAS CAUTELARES Y CONTRA CAUTELARES

MEDIDAS CAUTELARES Y CONTRACAUTELARES: Si bien las medidas
cautelares son consideradas medidas que tienden a asegurar los fines del proceso,
en materia penal, dichas medidas toman el nombre de coercin procesal penal, en
razn que por dichas medidas se emplea la fuerza pblica (violencia) para lograr
garantizar los fines del proceso penal. Asimismo, la contracautela como medida
tendiente a garantizar los posibles daos que ocasione la medida cautelar, es
entendida tambin como la cesacin de los efectos de la medida cautelar. Sin
embargo, dichos conceptos no son aplicables al proceso penal, pues ste no puede
dejar de aplicar un mnimo de coercin procesal (comparecencia) al imputado. La
libertad provisional no es una medida que elimina la cautela, sino que sustituye la
coercin fsica por una coercin psicolgica. En suma, por ms que se levante la
detencin, ello no implica que el proceso se quede sin coercin.

A) La Coercin Procesal Penal: Las medidas de coercin procesal penal son el
ejercicio de violencia estatal formalizada, dirigida a la restriccin de las libertades
y derechos de la persona humana del imputado. Su aplicacin est regida por
principios de jerarqua constitucional, y bsicamente por el principio de
excepcionalidad de la detencin.

B) Fines de la coercin procesal penal: Las medidas de coercin no slo tienen
por finalidad asegurar el cumplimiento de una futura pena y la efectiva
concurrencia del sujeto al juicio, sino que, adems tienden a facilitar la actuacin
probatoria.

C) Clases de medios de coercin: De ah su clasificacin en medidas coercitivas
personales (detencin), reales (embargo) y accesorias (allanamiento, secuestro,
etc).

Excelencia Acadmica

36
Fascculo No. 1
D) Requisitos generales de las medidas de coercin:

a. El fumus bonis iuris consiste en un juicio de probabilidad respecto de la
responsabilidad del sujeto al que se le pretende aplicar la medida (en el
aspecto referido a la pretensin punitiva), sobre su responsabilidad civil (en
el caso de la pretensin resarcitoria) o sobre el hecho de que se pueda
asegurar un medio probatorio de importancia para el proceso (en el caso de
terceros no vinculados a la pretensin punitiva ni civil.

b. El periculum in mora: Es el peligro real que se cierne sobre la pretensin, y
que de esperar la conclusin del proceso, corre el riesgo de hacerse
imposible o inejecutable, por lo que debe el proceso garantizar dicho fin.
Es considerada la justificacin ltima de la imposicin de la medida
coercitiva.

E) Caractersticas de las medidas coercitivas:

a) Instrumentalidad: Las medidas de coercin no constituyen un fin en s
mismas, no se aplican por que tengan un valor propio, sino que se
encuentran vinculadas necesariamente a los fines que debe alcanzar el
proceso. Constituyen instrumentos para asegurar el xito de los fines del
proceso.

b) Provisionalidad: Las medidas de coercin son siempre provisionales. Como
mximo han de durar el tiempo en que permanezca pendiente el proceso
principal. Durante el proceso pueden modificarse conforme a la intensidad
del peligro procesal.

c) Homogeneidad: Las medidas coercitivas poseen un contenido homogneo,
aunque no idntico, segn sea la naturaleza de la sancin o acto procesal
cuyo cumplimiento se quiere asegurar.

d) Subsidiariedad: La aplicacin de las medidas coercitivas deben seguir un
orden de prelacin, desde el que comporte la menor coercin hasta el que
se configure como la mayor coercin.

e) Medidas de coercin personal: Son las medidas que afectan la libertad del
imputado, y las ms importantes son: la detencin, la comparecencia.

Excelencia Acadmica

37
A. La Detencin: Es la medida coercitiva excepcional, por la cual se
dispone el encarcelamiento del procesado, en razn de que adems que
se cumplen los requisitos formales para su procedencia (Art. 135),
resulta necesaria para afrontar un grave peligro procesal que no ha sido
posible neutralizar con otra medida de coercin menos grave. En la
actualidad existen 2 clases de detencin judicial: la primera es la que se
dicta dentro del proceso penal, con el auto de apertura; la segunda, la
que se dicta durante la investigacin preliminar a solicitud del MP en los
delitos de corrupcin de funcionarios.
a. Detencin preliminar: Conforme lo previsto en el Art. 2 de la Ley
27379, en casos de estricta necesidad y urgencia, el MP solicitar al
JP la detencin preliminar del investigado por algn delito previsto
en el Art. 1 de la Ley 27379, siempre que existan pruebas suficientes
del delito y que la persona presente peligro de fuga o de
entorpecimiento probatorio.

b. Detencin judicial: Es la que se dicta conforme al Art. 135 del CPP
de 1991, y requiere de 3 elementos concurrentes: suficiencia
probatoria del delito y la responsabilidad del imputado; que la pena a
imponer supere los dos aos de pena privativa de libertad; y, que
exista peligro procesal.

B. La comparecencia: Es la medida coercitiva que garantiza al imputado
afrontar su proceso penal en libertad (fuera del encierro), y puede ser
comparecencia simple o comparecencia con restricciones (Reglas de
conducta).
a. Comparecencia simple: impone la obligacin al imputado de
comparecer al Juzgado cada vez que sea citado.

b. Comparecencia con restricciones: Adems del deber de
comparecencia, se impone al imputado otras obligaciones, las que
se detallan en el Art. 143 del CPP.

F) Medidas de coercin real: Son las medidas que tienden a garantizar la efectiva
ejecucin de la reparacin civil. Tambin se puede aplicar para garantizar la pena
de multa. Tambin se puede aplicar para garantizar la ejecucin de las
consecuencias accesorias. Tambin tienen aplicacin para la actuacin
probatoria. Se pueden aplicar al imputado, a terceros e incluso a personas
jurdicas.
Excelencia Acadmica

38
Fascculo No. 1
a) El embargo: Se trata de una medida coercitiva que se encuentra destinada a
asegurar el pago de la reparacin civil que se fije en la sentencia. Puede ser
dispuesta de oficio por la autoridad judicial o, en caso que ste no hay tomado
la decisin por s mismo o no lo haya credo conveniente, puede ordenarse a
instancia de la parte civil o del representante del Ministerio Pblico.

b) El secuestro y la incautacin: Esta medida coercitiva presenta una doble
operatividad, puede ordenarse para asegurar el pago de la pena de multa o
para asegurar el decomiso o prdida de los efectos provenientes de la
infraccin penal (previstos en el Art. 102 del C.P.) o puede emplearse para el
aseguramiento de elementos de prueba, como cuando se ordena con
respecto de las comunicaciones. Casos especiales:

1. La previsin de que en los delitos contra los derechos de autor y conexos
se proceder a la incautacin previa de los ejemplares ilcitos y de los
aparatos o medios utilizados para la comisin del ilcito; y de que, el Juez,
a solicitud del Ministerio Pblico ordenar el allanamiento o descerraje del
lugar donde se estuviera cometiendo el ilcito penal (Art. 221 del C.P.)

2. Otro supuesto digno de resaltar son las previsiones que se encuentran en
la legislacin de trfico ilcito de drogas. As, por ejemplo, en el Art. 11 del
D. Leg. 824 (Ley de lucha contra el trfico ilcito de drogas) se ha previsto
la incautacin de los terrenos de cultivo, equipos de trabajo, bienes
muebles e inmuebles y otros de uso directo que hubieran sido utilizados
en la comisin del delito, incautacin que es provisional hasta la
expedicin de la sentencia definitiva. Se puede mencionar as mismo, los
Decretos Leyes 22095 y 22926, en los que se autoriza la inmediata
incautacin de las drogas, insumos, fbricas, laboratorios, alambiques,
implementos y enseres; de los equipos de trabajo y otros bienes de uso
directo utilizados para el cultivo y explotacin ilcita de la droga; de los
terrenos de cultivo y vehculos de distribucin o transporte de la droga; y,
del dinero empleado u obtenido en la comisin del delito.

3. Finalmente, es de hacerse mencin al Art. 12 de la Ley de delitos
aduaneros, mediante el cual se dispone que el Fiscal ordenar la
incautacin y secuestro de las mercancas, medios de transporte, bienes y
efectos que constituyan objeto del delito, hasta la expedicin de la
resolucin con la que finalice el proceso.

Excelencia Acadmica

39
G) Medidas contracautelares: Conocidas tambin como las medidas que dejan sin
efecto el mandato de detencin. Sinnimo de libertad provisional. En realidad este
trmino es extrao al proceso penal, pues ste no puede dejar de aplicar coercin
en ningn caso, y ms bien son medidas sustitutivas de coercin. Por ejemplo,
frente a la detencin judicial, podra considerarse medida contracautelar, toda
medida que deja sin efecto dicha detencin, logrando el imputado recuperar su
libertad. La detencin judicial puede quedar sin efecto, por las siguientes medidas:

Revocacin del mandato: Se obtiene esta medida por haberse declarado
fundado el recurso de apelacin. Lo ordena la Sala Penal Superior.

Variacin de la medida: Esta medida se da cuando el Juez considera que los
supuestos que motivaron la detencin han cambiado a favor del imputado, por lo
que se hace necesario variar el mandato de detencin por el de comparecencia.
Tambin procede variar a la inversa, de la comparecencia a la detencin. Procede
de oficio.

Libertad provisional: Es la medida que se solicita ante el MP, y por el cual se
solicita la libertad del imputado en razn que los elementos de prueba han hecho
desvanecer el peligro procesal, que la pena ya no ser mayor de 4 aos, o ya no
han prueba suficiente. Si el Juez la encuentra procedente, dispondr la libertad
del imputado, previo pago de una caucin. Esta medida ha cado en desuso, dado
que mayormente se recurre a la variacin de la medida.

Libertad por exceso de detencin: Es la libertad que se concede al imputado
cuando han transcurrido ms de 9 meses (proceso sumario) o ms de 15 meses
(proceso ordinario) de la detencin judicial sin que se dicte sentencia de primera
instancia. (Art. 137 el CPP).

Libertad incondicional y por informes finales: Es cuando se ha acreditado la
inocencia del imputado detenido. Auto de sobreseimiento.

Excelencia Acadmica

40
Fascculo No. 1

N 05

1. Cmo se asegura los fines del Proceso?
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

2. Un Proceso Penal podr llevarse a cabo sin Coercin?
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

3. Diferencia entre Secuestro e Incautacin?
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

4. Detalle aspectos importantes de la Libertad Provisional y de la Libertad
Incondicional.
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

5. Diferencia entre medida Cautelar y Contracautelar.
______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
__________________________________________________________

Excelencia Acadmica

41

Unidad Temtica VI

CONCLUSION DE LA INSTRUCCIN Y FASE INTERMEDIA

CONCLUSION DE LA INSTRUCCION: La instruccin concluye por vencimiento del
plazo o por que ya ha logrado concretar los fines de la instruccin. El trmite difiere
segn se trate de un proceso ordinario o un proceso sumario. Si es el primero da
lugar al informe final del Juez Penal, previo dictamen final del Fiscal Provincial, luego
de lo cual con los alegatos de defensa que se presenten, sea elevado el proceso a la
Sala Penal Superior. En el caso del proceso penal sumario, concluida la instruccin,
el expediente es remitido al Fiscal para que emita acusacin.

FASE INTERMEDIA: Es el conjunto de actos procesales y administrativos, que se
realizan entre la instruccin y el juicio oral. Se inicia cuando el proceso es elevado
por disposicin del Juez de la causa, ingresa a la mesa de partes de la Sala Penal
Superior remitindose el mismo al Fiscal Superior en lo penal, quien puede opinar
por:

A) Plazo ampliatorio: Cuando el Fiscal Superior considera que la investigacin
est incompleta, y no se puede pronunciar, pues faltan pruebas importantes. La
Sala suele acceder a la solicitud del plazo, ordenando un plazo de prrroga de
la instruccin.

B) No haber lugar a juicio oral: Tambin el Fiscal Superior puede ser de la
opinin que no est probado el delito, por lo que solicita el archivamiento
definitivo del proceso. Si la Sala est de acuerdo con dicho dictamen, expedir
el auto de sobreseimiento definitivo. En caso de no estar de acuerdo, elevar el
proceso al Fiscal Supremo en lo Penal. Tambin existe la figura del
archivamiento provisional, en el caso que est probado el delito, ms no la
responsabilidad del imputado.

C) Acusacin Escrita: Es cuando el Fiscal Superior considera que est probado
el delito y la culpabilidad del imputado, por lo que lo acusa ante la Sala Penal, y
solicita se le imponga una pena y un monto determinado de reparacin civil.
Excelencia Acadmica

42
Fascculo No. 1

D) Clases de Dictamen Acusatorio. Consecuencias procesales: Hay dos clases
de acusacin fiscal: Acusacin sustancial y Acusacin Formal. Ambas, dan
lugar a la realizacin inevitable del juicio oral, con la diferencia, que en el caso
de la acusacin formal, simultneamente a la realizacin del juicio, se
conceden facultades instructoras excepcionales a la Polica Nacional, a fin de
despejar la duda que pesa sobre la responsabilidad del acusado.
Generalmente, una acusacin formal concluye con sentencia absolutoria, por
imposibilidad de la Sala de condenar en caso de duda. Se sostiene
vlidamente que la acusacin formal es inconstitucional, por violar las garantas
penales y el principio de la exclusividad de la funcin jurisdiccional. Tiene poca
eficacia, por lo que existe el consenso de derogarla, de ah que hoy en da sea
poco usada. El Nuevo CPP ya no contempla la acusacin formal, tan solo la
sustancial.

Excelencia Acadmica

43

N 06

1. Seale los actos previos a la conclusin de la Instruccin Penal.

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
_____________________________________________________________

2. Cmo se considera Procesalmente a la denominada Fase Intermedia?

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
_____________________________________________________________

3. Diferencia fctica entre Acusacin Fiscal Formal y Sustancial.

______________________________________________________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
_____________________________________________________________

Excelencia Acadmica

44
Fascculo No. 1

Unidad Temtica VII

LA ACTIVIDAD PROCESAL: NULIDADES E IMPUGNACION-
RECURSOS PROCESALES

LA ACTIVIDAD PROCESAL: En general, la actividad procesal es la que se realiza
dentro de un proceso judicial, y comprende los actos procesales de las partes y los
actos procesales del juez. Tambin comprende los actos procesales de
comunicacin. El principio de legalidad garantiza que toda la actividad procesal se
realice con observancia a la Ley, de ah que en general, sin un acto procesal se
realiza con violacin del principio de legalidad, puede dicho acto adolecer de nulidad
relativa o absoluta, es decir, puede ser subsanable o no. En cambio, si los actos
procesales del juez, pueden ser cuestionadas por la nulidad o por la impugnacin.

Resoluciones: Entre las resoluciones tenemos los decretos, autos y sentencias:

a. Decretos.- Son las resoluciones que emite el Juez para la observancia de los
trmites previstos en la ley, o para cautelar el derecho de las partes;

b. Autos.- Son las resoluciones que resuelven excepciones, incidentes o
cuestiones de competencia, etc., que surgen durante la tramitacin del proceso;

c. Sentencias.- Son resoluciones que ponen trmino a la instancia.

NULIDADES: La nulidad es una sancin procesal que recae sobre un acto procesal
(de parte o del juez) que est viciado, al no haber observado la legalidad procesal.
Las nulidades pueden ser absolutas o relativas. Las primeras anulan el proceso, las
segundas pueden ser subsanadas. Puede declarase de oficio o a pedido de parte la
nulidad de un proceso.

IMPUGNACIN:
a) Concepto: Entendida como actividad procesal, la impugnacin es una serie
de actos que se inician con el recurso que abre el procedimiento propiamente
Excelencia Acadmica

45
impugnativo, y que concluye con la resolucin definitiva que confirma o revoca
el acto impugnado. La impugnacin es un derecho procesal de los sujetos que
son parte en el proceso, y excepcionalmente de terceros que demuestren su
inters legitimo. La impugnacin como derecho se materializa con el recurso o
medio de impugnacin.

b) Elementos de la impugnacin: Son el objeto impugnable, el medio
impugnatorio y sujeto impugnante. El primero lo constituyen las resoluciones; el
segundo los recursos; y el tercero, los sujetos procesales legitimados para ello.
Adems de la condicin de sujeto procesal, debe la resolucin causarle
agravio, perjuicio.

RECURSOS PROCESALES:

Clases de recursos: Son 3: Los recursos ordinarios son los deben interponerse
durante el procedimiento a fin de dar lugar a un nuevo examen de todo lo decidido
(doble instancia). Los recursos ordinarios regulados por la ley procesal son la
apelacin, la reposicin y la queja; Los recursos extraordinarios son los que se
interponen una vez agotado el proceso ordinario, luego de agotarse la doble
instancia. En nuestra legislacin el recurso extraordinario es el de casacin, el
mismo que no constituye una tercera instancia; Los recursos excepcionales: se
interponen contra resoluciones judiciales pasadas a autoridad de cosa juzgada,
como es el caso del recurso de revisin.

Efectos de los recursos: Pueden ser de tres clases: devolutivos, suspensivos y
extensivos:

a. Efecto devolutivo.- El efecto devolutivo hace que la resolucin impugnada sea
resuelta por el superior jerrquico.
b. Efecto suspensivo.- Se suspende la ejecucin de la resolucin impugnada entre
tanto no se resuelva al recurso.
c. Efecto Extensivo.- Se da el efecto extensivo cuando la interposicin de un
recurso por un procesado, favorece al que lo interpuso, como a los dems co-
imputados, salvo que el motivo en que se sustenta el recurso sea
exclusivamente personal.

Excelencia Acadmica

46
Fascculo No. 1
RECURSOS EN PARTICULAR
Recurso de reposicin: Es un medio impugnativo que procede contra un decreto.
Debe ser interpuesto en el plazo de un da de notificado o de conocida la resolucin.

Recurso de apelacin: Es el medio impugnatorio que busca la revisin de una
resolucin judicial, por parte del superior jerrquico. Es el recurso que permite la
doble instancia, por lo que el superior jerrquico tendr la competencia que el juez
inferior, es decir, de pronunciarse sobre los hechos y el derecho. Este recurso debe
ser interpuesto en el plazo de 3 das. La excepcin, es la apelacin en el trmite de
la libertad provisional, el plazo es de dos das (Art. 185 del CPP).

Recurso de Casacin: Es un medio de impugnacin que tiene por finalidad
controlar la legalidad del proceso penal. Procede contra una resolucin que ha
aplicado de manera errnea el derecho sustantivo o procesal. Se distinguen dos
clases de casacin:

i. Casacin de forma.- Cuando se aplica incorrectamente la ley procesal. Si se
declara fundada la Casacin, el proceso se anula, hasta el momento en que
incurri el vicio procesal, para lo cual se reenva el proceso a la instancia
correspondiente.
ii. Casacin de fondo: Cuando se aplica incorrectamente la ley sustantiva. Si se
declara fundada la casacin se anula la resolucin impugnada, debiendo la Corte
Suprema emitir nuevo fallo, o reenviar el proceso si es necesaria la contradiccin
procesal.

Recurso de Revisin: Es un medio impugnativo excepcional que se interpone ante
la Corte Suprema contra sentencias que han obtenido la calidad de cosa juzgada.
En nuestro sistema la revisin slo procede contra sentencias condenatorias.

Recurso de Nulidad: Es el recurso previsto en el C. de PP para impugnar las
resoluciones emitidas por la Sala Penal Superior dentro de un proceso ordinario. Por
intermedio de este recurso se accede a la doble instancia, y por lo cual tiene las
mismas caractersticas de un recurso de apelacin. En el nuevo CPP se le llama
apelacin suprema. Sin embargo, en los procesos sumarios, este recurso es
empleado como si fuera casacin, a pesar que se le llame recurso de nulidad
extraordinario, pues tiene los mismos efectos de un verdadero recurso de casacin.

Excelencia Acadmica

47

N 07

1. Qu criterios se estipulan en lo que se considera Actividad Procesal?
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________

2. Quines participan en la Actividad Procesal?
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
____________________________________________________

3. Diferencias entre Decretos, Autos y Sentencias.
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
____________________________________________________

4. Cite un Ejemplo de un vicio que pueda acarrear Nulidad en un Proceso Penal.
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
____________________________________________________

5.- Qu, entiende por Recursos Procesales?
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
____________________________________________________

6.- Existe la Casacin en Materia Procesal Penal?
________________________________________________________________
________________________________________________________________
________________________________________________________________
____________________________________________________

Excelencia Acadmica

48
Fascculo No. 1

Unidad Temtica VIII

NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL 2004

INNOVACIONES Y CONSIDERACIONES FACTICAS:

PODER JUDICIAL: El artculo 16 establece que la potestad jurisdiccional del Estado
en materia penal se ejerce por:

1. La Sala Penal de la Corte Suprema que es competente para conocer el recursos
de casacin interpuesto contra las sentencias y autos expedidos en segunda
instancia por las Salas Penales de las Cortes Superiores.

2. La Salas Penales de las Cortes Superiores, que son competentes para conocer
el recurso de apelacin contra los autos y sentencias expedidos por los Jueces
de la investigacin preparatoria y los jueces penales (colegiados o
unipersonales).

3. Los Juzgados Penales, constituidos en rganos colegiados o unipersonales,
segn la competencia que les asigna la ley, realizarn la etapa del juzgamiento.
Los Juzgados Penales colegiados, integrados por tres jueces, conocern
materialmente de los delitos que tengan sealados en la ley, en su extremo
mnimo, una pena privativa de libertad mayor a seis aos (Artculos 107.108,
152, 173, 296 y 297 del C.P., lavado de activos, etc.). Los Juzgados penales
unipersonales conocern materialmente de aquellos cuyo conocimiento no se
atribuye a los juzgados penales colegiados.

4. Los Juzgados de la investigacin preparatoria, que conforme a lo dispuesto por
el artculo 29 les compete conocer:

a) La cuestiones derivadas de la constitucin de las partes durante la
investigacin preparatoria.
Excelencia Acadmica

49
b) Imponer, modificar o hacer cesar las medidas limitativas de derechos
durante la investigacin preparatoria.
c) Realizar el procedimiento para la actuacin de prueba anticipada.
d) Conducir la etapa intermedia y la ejecucin de sentencia.
e) Ejercer los actos de control que estipula el Cdigo.

5. Los Juzgados de Paz Letrado.

EL PROCESADO:, El articulo 71 reconoce que puede hacer valer por si mismo, o a
travs de su abogado defensor, los derechos que la Constitucin y las leyes le
conceden, desde el inicio de las primeras diligencias de investigacin hasta la
culminacin del proceso, tiene derecho a prestar declaracin, a fin de ejercer su
defensa y responder a los cargos formulados en su contra y que durante la
investigacin preparatoria prestar declaracin ante el fiscal, con la necesaria
asistencia de su abogado defensor.

MEDIDAS DE COERCION PROCESAL
Bajo la vigencia de los principios de legalidad, necesidad proporcionalidad y
judicialidad, las medidas que limitan derechos fundamentales reconocidos por la
Constitucin y los Tratados relativos a Derechos Humanos ratificados por el Per,
solo podrn ser restringidos en el marco del proceso penal, por disposicin de la
autoridad judicial, en el modo, forma y con las garantas previstas por la ley. En esta
parte se ordena sistemticamente la normatividad que est contenida en los cdigos
procesales y diferentes leyes. Las medidas de coercitivas personales son las
siguientes:

LA DETENCION POLICIAL.- De conformidad con el artculo 259 la Polica detendr
sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante delito. Esta detencin no podr
durar ms plazo que el de veinticuatro horas, salvo que se trate de delitos de trfico
ilcito de drogas, terrorismo o espionaje.

EL ARRESTO EN ESTADO DE FLAGRANCIA.- El Cdigo le confiere este derecho
a cualquier persona, a condicin de entregar inmediatamente al arrestado y las
cosas constituyan el cuerpo del delito al Puesto Policial ms cercano (artculo 260).

LA DETENCION PRELIMINAR.- Que de conformidad con el artculo 261 ser
dispuesta por el juez de la investigacin preparatoria, a solicitud del fiscal cuando no
se presente un supuesto de flagrancia, pero existan razones para considerar que
Excelencia Acadmica

50
Fascculo No. 1
una persona ha cometido un delito sancionado con pena privativa de libertad
superior a cuatro aos y, por las circunstancias del caso, puede desprenderse cierta
posibilidad de fuga,; solo durar un plazo de veinticuatro horas, a cuyo trmino el
Fiscal decidir si ordena la libertad del detenido, o si contina la investigacin y
solicita la prisin preventiva u otra medida alternativa. Esta medida est regulada
actualmente por la Ley N 27934 del 12 de Febrero del 2003.

LA DETENCION PRELIMINAR INCOMUNICADA.- En virtud del artculo 265 el fiscal
podr solicitar al juez de la investigacin preparatoria que decrete la incomunicacin
de las personas detenidas para los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de
drogas, o por un delito sancionado con pena superior a los seis aos, siempre que
resulte indispensable para el esclarecimiento de los hechos investigados. El plazo no
debe ser mayor de 10 das.

LA PRISION PREVENTIVA.- Se refiere a la detencin preventiva regulada por el
artculo 135 del Cdigo Procesal del 91 y que de conformidad con el artculo 268 del
nuevo cdigo, ser dispuesta por el Juez de la investigacin preparatoria, a solicitud
del Ministerio Pblico, bajo los mismo presupuestos de la regulacin anterior,
habindose previsto para su imposicin la realizacin de una audiencia, que se
llevar a cabo dentro de las cuarenta y ocho horas siguientes al requerimiento y se
celebrar con la concurrencia del fiscal, del imputado y de su defensor. Esta medida
no durar ms de nueve meses, pero tratndose de procesos complejos, no durar
ms de dieciocho meses.

LA COMPARECENCIA.- Que tiene similar regulacin a la contenida en el Cdigo de
1991, es decir puede ser simple y con restricciones.

LA DETENCION DOMICILIARIA.- Que se impondr cuando pese a corresponde
prisin preventiva, el imputado se encuentre en alguna de las siguientes
circunstancias: ser mayor de 65 aos, padecer enfermedad grave o incurable, o
incapacidad fsica permanente o ser madre gestante, as esta previsto en el artculo
290.

EL IMPEDIMENTO DE SALIDA.- Esta medida est regulada por la Ley N 27239 de
Diciembre del 2001 para un reducido nmero de delitos. El artculo 295 del cdigo
establece que durante la investigacin de un delito sancionado con pena privativa de
libertad mayor de tres aos el Fiscal podr solicitar al Juez que expida contra el
Excelencia Acadmica

51
imputado una orden de impedimento de salida del pas o de la localidad donde
domicilia o del lugar que se le fije.

LA CONDUCCION COMPULSIVA.- En caso de inconcurrencia a una diligencia
debidamente notificada bajo apercibimiento, el Fiscal dispondr la conduccin
compulsiva del omiso por la Polica Nacional. Esta es la nica medida que puede
disponer directamente el Fiscal. El artculo 295 del Cdigo regula LA SUSPENSION
PREVENTIVA DE DERECHOS que la dispondr el Juez, a pedido del Fiscal,
cuando se trate de delitos con pena de inhabilitacin, sea esta principal o accesoria,
o cuando resulte necesario para evitar la reiteracin delictiva. Diferentes artculos del
Cdigo regulan una serie de MEDIDAS COERCITIVAS DE CARCTER REAL, como
el allanamiento (214), exhibicin e incautacin de documentos (218 y 224), la
interceptacin e incautacin postal (226), la intervencin de comunicaciones y
telecomunicaciones (230), el levantamiento del secreto bancario y la reserva
tributaria (235), la clausura o vigilancia de locales (237), el embargo (302), la
incautacin (316); algunas de estas medidas no tienen regulacin e nuestra
normatividad actual y otras se encuentran en leyes especiales.

ESTRUCTURA DEL NUEVO PROCESO PENAL
Se establece que el proceso comn u ordinario sea para todos los delitos y se divide
en tres etapas:

A.- La investigacin preparatoria.- Dirigida por el Fiscal, y tiene como objetivo
reunir los elementos de conviccin, de cargo, o descargo que le permitan decidir
si formula o no la acusacin. En esta etapa, el Juez de la investigacin
preparatoria, tendr a su cargo disponer los actos procesales que el Fiscal
solicite, controlar la regularidad de la investigacin, dispondr las medidas de
coercin y actuar la prueba anticipada. El plazo es de ciento veinte das
naturales, slo por causas justificadas, el Fiscal podr prorrogarla hasta por un
mximo de sesenta das naturales. Tratndose de investigaciones complejas, el
plazo ser de ocho meses y la prrroga por igual plazo debe concederla el Juez
de la investigacin preparatoria. El Fiscal, podr contar con la asesora de
expertos en entidades pblicas y privadas para formar un equipo
interdisciplinario de investigacin cientfica para casos especficos, el mismo que
actuar bajo su direccin. En esta etapa pueden disponerse medidas de
coercin y al concluir el Fiscal decidir si formula acusacin o si requiere el
sobreseimiento de la causa. En esta etapa se concentra lo que es ahora
constituye la investigacin preliminar y la investigacin judicial o instruccin. La
Excelencia Acadmica

52
Fascculo No. 1
polica interviene en la investigacin como rgano auxiliar y bajo la dependencia
funcional del Fiscal.

B.-La etapa intermedia.- Dirigida por el Juez de la investigacin preparatoria, en la
que se decide en la audiencia preliminar escuchando a las partes, si existen
fundamentos para aceptar la acusacin propuesta por el Fiscal o si debera
dictarse el sobreseimiento de la causa. En esta etapa se decide si existe o no
suficiente fundamento para pasar a la etapa de juzgamiento, caso en el que el
Juez dictar el Auto de Enjuiciamiento, resolucin que no es recurrible y la
notifica al Ministerio Pblico y a los dems sujetos procesales. Luego, dentro de
las cuarenta y ocho horas de la notificacin, el Juez de la investigacin
preliminar har llegar al Juez penal que corresponda dicha resolucin y los
actuados correspondientes, los objetos incautados y pondr a su orden a los
presos preventivos, para que se dicte el auto de citacin a juicio.

C.-El juzgamiento o juicio.- Es la etapa principal del proceso para llevar a cabo la
actividad probatoria. Se realiza sobre la base de la acusacin, con las garantas
procesales reconocidas por la Constitucin y los Tratados de Derecho
Internacional de Derechos Humanos aprobados y ratificados por el Per; rigen
especialmente los principios de publicidad, oralidad, inmediacin y contradiccin
en la actuacin probatoria. Asimismo, los principios de continuidad en el
juzgamiento, concentracin de los actos del juicio, identidad fsica del Juzgador y
presencia obligatoria del imputado y su defensor. La audiencia solo podr
instalarse con la presencia obligatoria del Juez penal, o en su caso, de los
Jueces que integran el Juzgado Penal Colegiado, del Fiscal, del acusado y su
defensor; se desarrolla en forma continua y podr prolongarse en sesiones
sucesivas hasta su conclusin. Cerrado el debate, los Jueces pasarn, de
inmediato y sin interrupcin, a deliberar en sesin secreta, para luego redactar la
sentencia y finalmente constituirse nuevamente a la sala de audiencias para la
correspondiente lectura.

NORMAS SOBRE CELERIDAD PROCESAL
En este campo, el Cdigo regula lo siguiente:

1.- El principio de Oportunidad.- Al respecto el artculo 2 dispone que el Ministerio
Pblico, de oficio o a pedido del imputando y con su consentimiento podr
Excelencia Acadmica

53
abstenerse de ejercitar la accin penal en cualquiera de los delitos establecidos
en la citada norma.

2.- El proceso de terminacin anticipada.- Segn lo dispuesto por el artculo 468
puede aplicarse a cualquier delito; se lleva a cabo a iniciativa del Fiscal o del
imputado, una vez expedida la disposicin fiscal de formalizacin y continuacin
de la investigacin preparatoria, y hasta antes de formularse acusacin fiscal, y
ser resuelta por el juez de la investigacin preparatoria en una audiencia de
carcter privado.

3. Proceso por colaboracin eficaz.- El artculo 472 establece que el Ministerio
Pblico podr celebrar un acuerdo de beneficios y colaboracin con quien se
encuentre o no sometido a un proceso penal, o con quien ha sido sentenciado,
en virtud de la colaboracin que presten a las autoridades para la eficacia de la
justicia penal; el colaborador debe mostrar su disposicin de proporcionar
informacin eficaz. El acuerdo est sujeto a la aprobacin judicial y rige para los
siguientes delitos:

a) Asociacin ilcita, terrorismo, lavado de activos, contra la humanidad;
b) Secuestro agravado, robo agravado, abigeato agravado, as como delitos
monetarios y trfico ilcito de drogas, siempre que en todos estos casos el
agente actu en calidad de integrante de una organizacin delictiva.
c) Concusin, peculado, corrupcin de funcionarios, delitos tributarios,
aduaneros, contra la fe pblica, y contra el orden migratorio, siempre que el
delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas.

Derecho Procesal Penal I PDF

Загружено:

Сведения о документе

Оригинальное название

Авторское право

Доступные форматы

Поделиться этим документом

Поделиться или встроить документ

Параметры публикации

Этот документ был вам полезен?

Это неприемлемый материал?

Авторское право:

Доступные форматы

Derecho Procesal Penal I PDF

Загружено:

Авторское право:

Доступные форматы

Excelencia Acadmica

Вам также может понравиться