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TRANSFERNCIA DE CONHECIMENTO

TECNOLGICO: ESTUDO DE MLTIPLOS


CASOS NA INDSTRIA FARMACUTICA
Vania Passarini Takahashi
Departamento de Cincias Farmacuticas,
Faculdade de Cincias Farmacuticas de Ribeiro Preto, USP,
Av. Zeferino Vaz, s/n, CEP 14040-903, Ribeiro Preto, SP,
e-mail: vptakahs@usp.br


Recebido em 07/11/2003
Aceito em 14/6/2005
Resumo
Este artigo investiga os elementos crticos que afetam a habilidade das empresas farmacuticas de desenvolve-
rem suas capacidades tecnolgicas operacionais e de aprendizagem dinmica por meio de tecnologia importada. A
informao obtida de estudos de casos em onze empresas, quatro no Canad e sete no Brasil, mostra que todas as
empresas adquiriram capacidade operacional em todos os estgios tecnolgicos de desenvolvimento e produo de
medicamentos, o mesmo no acontecendo quanto capacidade de aprendizagem dinmica. Mais especicamente, os
resultados indicam que o desenvolvimento de capacidade operacional afetado principalmente pelas capacidades
gerenciais (de comunicador, de coordenador, de instrutor e de negociador) e pela cultura de aprendizagem. Tambm os
estudos de casos indicam que o desenvolvimento de capacidade de aprendizagem dinmica inuenciado pelo modo
de transferncia (cooperao cientca e de licenciamento), pelas capacidades gerenciais (de empreendedor, de lder,
de comunicador e de instrutor), pelo nvel de capacidade de absoro e pela natureza da tecnologia importada.
Palavras-chave: transferncia de tecnologia, capacidades tecnolgicas, capacidades gerenciais, empresas farmacuti-
cas.
v.12, n.2, p.255-269, mai.-ago. 2005
1. Introduo
A indstria farmacutica tem o papel de curar, melho-
rar a qualidade de vida, minimizar a dor, prevenir do-
enas, trazer medicamentos inovadores com um objeti-
vo essencial: prolongar a expectativa de vida. Em 1950,
no Brasil, as pessoas viviam, em mdia, 43 anos. Hoje
chegam aos 69 anos de vida. Atualmente, menos de 1%
das mes transmite o vrus da AIDS para o lho, porque
hoje existem 16 drogas para tratar a doena. H 10 anos,
existia apenas uma, e h 15 anos, nenhuma. Algumas do-
enas que praticamente eram tratadas com medicamentos
foram desaparecendo, como a febre reumtica, que hoje
pode ser curada em 83% dos casos (Raimundo, 2001).
O consumo de medicamentos nos pases vem aumen-
tando a cada ano, sendo que o mercado farmacutico
mundial faturou, em 2002, a quantia de US$ 370 bilhes
(IMS Health, 2003). Segundo dados da publicao do
IMS Health (2003), em 2000, dos dez maiores mercados
mundiais, os Estados Unidos mantinham a posio de l-
der com 41,3%, seguido do Japo com 15,9% e Alema-
nha com 5,5%. O Brasil estava situado na 8 posio, com
1,8% e o Canad na 10 com 1,7% do mercado mundial.
Para se desenvolver e comercializar um novo medica-
mento, leva-se de 12 a 15 anos a um custo, em mdia, de
US$ 600 milhes. Medicamentos mais ecazes e seguros
implicam em uma sosticao tecnolgica crescente e
em altos investimentos (Prabhu, 1999; Tapon e Thong,
1999). Tal sosticao implica obter amplo domnio tec-
nolgico. Este domnio tecnolgico pode ser alcanado
por meio de investimentos em pesquisa e desenvolvimen-
to internos. No entanto, devido enorme variedade de
256 Takahashi Transferncia de Conhecimento Tecnolgico: Estudo de Mltiplos Casos na Indstria Farmacutica
conhecimentos cientco e tecnolgico empregados para
desenvolver os novos medicamentos, a importao des-
tes conhecimentos tem se tornado uma prtica comum
nas empresas farmacuticas (Bierly e Chakrabarti, 1996;
McCutchen Jr. e Swamidass, 1998; Prabhu, 1999; Tapon
e Thong, 1999).
Segundo Leonard-Barton (1995), o principal objetivo
das empresas ao adquirirem conhecimento tecnolgico
externo melhorar suas capacidades tecnolgicas. Se tal
objetivo for alcanado, signica que a tecnologia trans-
ferida externamente foi bem sucedida. Estudos mostram
que a eccia da aquisio de tecnologias externas de-
pende de uma srie de fatores, tais como: infra-estrutura,
competio de mercado, modos de transferncia, capaci-
dades de absoro, treinamento, natureza da tecnologia,
etc.
Desenvolver e melhorar as capacidades tecnolgicas
de uma empresa que desenvolve e produz no somente
um produto, mas um bem social de extrema relevncia.
Esta preocupao se faz ainda mais presente do ponto
de vista de pases em desenvolvimento. Nestes pases,
em geral, condies sociais, econmicas e tecnolgicas
restringem a ocorrncia de inovaes radicais, tornando
fundamentalmente importante o sucesso da transferncia
de tecnologia que possibilite o aumento da capacidade
tecnolgica destes pases, reduzindo sua dependncia
externa em relao ao melhoramento do processo de de-
senvolvimento e produo de novos medicamentos mais
ecazes e, conseqentemente, a diminuio dos gastos
em sade. No caso do Brasil, por exemplo, a depen-
dncia externa gera um dcit comercial da ordem de
US$ 2,2 bilhes por ano na cadeia de frmacos e medica-
mentos (FSP, 2004).
Um bom entendimento dos elementos crticos do pro-
cesso de transferncia de tecnologia que inuenciam no
desenvolvimento das capacidades tecnolgicas pode aju-
dar as empresas a empreenderem mais ecazmente os
projetos de transferncia.
Visando contribuir com a presente temtica, este tra-
balho tem como objetivo analisar um grupo de fatores e
suas relaes e como estes fatores podem inuenciar o
desenvolvimento de capacidades tecnolgicas por meio
de tecnologia importada, no mbito de empresas farma-
cuticas no Brasil e no Canad. Para alcanar tal objeti-
vo, construiu-se um modelo conceitual considerando-se
os principais fatores provenientes da literatura.
O artigo dividido em seis partes: A parte um: intro-
duo; a parte dois apresenta uma reviso sobre a tem-
tica transferncia de tecnologia no contexto de capaci-
dade tecnolgica; a parte trs apresenta e desenvolve um
modelo conceitual de relaes entre a transferncia de
tecnologia e o desenvolvimento de capacidades tecnol-
gicas, descrevendo cada elemento componente do mo-
delo; a parte quatro descreve a metodologia do estudo,
compreendendo um estudo de mltiplos casos em em-
presas farmacuticas no Brasil e no Canad; a parte cinco
apresenta as variveis do modelo conceitual, mostrando
os dados e discutindo os resultados obtidos; e a parte seis
apresenta as consideraes nais.
2. Reviso: Transferncia de tecnologia e
capacidade tecnolgica
O termo transferncia de tecnologia pode ser denido
como um processo entre duas entidades sociais, em que
o conhecimento tecnolgico adquirido, desenvolvido,
utilizado e melhorado por meio da transferncia de um
ou mais componentes de tecnologia, seja ele o prprio
processo ou parte dele, com o intuito de se implementar
um processo, um elemento de um produto, o prprio pro-
duto ou uma metodologia (Takahashi, 2002).
Duas so as condies mnimas para que ocorra uma
efetiva transferncia de tecnologia: o transferidor precisa
estar disposto a transferir e o receptor precisa ter condi-
es de absorver o conhecimento transferido.
Para Barbosa apud Souza e Fernandes (1997), as eta-
pas de desenvolvimento da capacidade tecnolgica dos
pases desenvolvidos podem ser resumidas em criao,
adaptao, absoro e comrcio. Nestes pases, os em-
presrios buscam substituir a exportao de seus produ-
tos pela montagem de linhas de produo diretamente nos
pases em desenvolvimento, com a nalidade de amadu-
recer suas economias e manter o crescimento do sistema
como um todo, tornando a transferncia de tecnologia
uma imposio do prprio processo de desenvolvimento.
Nos pases em desenvolvimento, as etapas de desenvol-
vimento da capacidade tecnolgica ocorrem de maneira
inversa, ou seja: comrcio, absoro, adaptao e cria-
o. Nestes pases, o empresrio inicia com o processo
de negociar a tecnologia com seus detentores. A partir de
ento, e iniciada a fabricao, tentar absorver o conheci-
mento tecnolgico, com o que ser possvel adapt-lo s
suas condies, redesenhando a funo produo e pro-
curando explorar o conhecimento adquirido para outras
situaes do processo produtivo. A etapa de adaptao
considerada uma fase de quase criao, estando a um
passo de alcanar a etapa criativa, inovando em produtos
e processos.
A literatura demonstra que os autores caracterizam as
etapas de desenvolvimento das capacidades tecnolgicas
de diferentes formas. Leonard-Barton (1995) identicou
que, no caso das empresas multinacionais, a transfern-
cia de tecnologia para suas liais lhes proporciona es-
peccos nveis de domnio tecnolgico, que permite o
cultivo de quatro nveis de capacidades: 1) capacidade
operacional; 2) capacidade de adaptar; 3) capacidade de
co-desenvolver produtos e/ou processos com o fornece-
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dor; e 4) capacidade de desenvolver produtos e processos
independentemente do fornecedor da tecnologia transfe-
rida. Recentemente, Kumar et al. (1999) identicaram
trs tipos de capacidades tecnolgicas e suas seqncias
de atividades: capacidade de investimento, capacidade
operacional e capacidade de aprendizagem dinmica.
Alm destas tipologias diversas, os nveis de detalhes
usados pelos autores tambm diferem substancialmente.
Contudo, independentemente de qual seja a tipologia, o
investimento (compra) da tecnologia por empresas gera,
inicialmente, um uxo de tecnologia geralmente caracte-
rizado por meio de contrato. O importante para os recep-
tores que, a partir destes contratos e do uso, absoro
e adaptao deles, consigam aumentar seu patamar tec-
nolgico, atingindo um estgio tal de desenvolvimento,
que, eles prprios, sejam capazes de realizar novos in-
crementos nos produtos e processos, podendo, inclusive,
em algumas situaes, desenvolver em conjunto com o
fornecedor da tecnologia inicial ou at super-lo. Evi-
dentemente, para isso ocorrer necessrio que haja entre
o desenvolvimento de uma capacidade e outra, um ac-
mulo e um processo contnuo de aprendizagem dentro
da empresa receptora (Kumar et al., 1999; Okejiri, 2000;
Casanueva, 2001; Takahashi, 2002).
Outros estudos tm identicado alguns fatores como
sendo relevantes para o sucesso do desenvolvimento de
capacidades tecnolgicas a partir da transferncia de tec-
nologia realizada pela empresa receptora (Al-Ghailani e
Moor, 1995; Autio e Laamanen, 1995; Kumar et al., 1999;
Okejiri, 2000; Lui e Jiang, 2001). Basicamente, os fato-
res podem ser categorizados em: modos de transferncia,
natureza da prpria tecnologia, fatores internos (capaci-
dade de absoro, experincia da empresa, disponibilida-
de de pessoal qualicado, caractersticas organizacionais
da empresa, etc.) e fatores externos (papel do governo,
sistema scio-cultural, etc.). Cabe ressaltar que os fatores
externos so levados em considerao, principalmente,
nos trabalhos que analisam o desenvolvimento de capa-
cidades tecnolgicas de um pas em desenvolvimento a
partir de transferncia de tecnologia (Kumar et al., 1999;
Okejiri, 2000; Lui e Jiang, 2001).
Estas mesmas literaturas mostram, ainda, que o de-
senvolvimento das capacidades tecnolgicas determi-
nado por uma combinao de fatores. No entanto, cada
estudo, alm de estabelecer a sua combinao de fatores,
tambm analisa conjuntamente, empresas de diferentes
setores, obtendo, assim, resultados generalizados, no se
aprofundando na questo:
Como os fatores inuenciam as empresas de cada se-
tor especco? Por exemplo, Kumar et al. (1999) inves-
tigaram nas empresas de trs setores de negcio na In-
donsia (txtil, calados e eletrnico) o desenvolvimento
de capacidades tecnolgicas a partir de tecnologia trans-
ferida. Neste estudo, os autores combinaram os fatores
externos: envolvimento do governo, infra-estrutura, mo-
dos de transferncia e os fatores internos: investimento
em P&D, disponibilidade de treinamento, qualicao
dos empregados e atividades de planejamento e contro-
le. Concluram que o desenvolvimento das capacidades
tecnolgicas nas empresas da Indonsia era afetado pelos
fatores: atividades de planejamento e controle, disponibi-
lidade de pessoal qualicado, programas de treinamento
e por um especco modo de transferncia, o de licencia-
mento. No entanto, o estudo no esclarece quais fatores
so mais inuentes nas empresas do setor txtil, quais no
setor de calados e quais no setor eletrnico.
Com o objetivo de estudar o desenvolvimento das ca-
pacidades tecnolgicas no contexto da importao da tec-
nologia pelas empresas farmacuticas, elaborou-se um
modelo conceitual a partir destas consideraes, o qual
ser apresentado a seguir.
3. Modelo conceitual de desenvolvimento
de capacidades tecnolgicas
Baseando-se nos estudos tericos que classicam as
capacidades tecnolgicas adquiridas por transferncia de
tecnologia, criou-se um modelo conceitual de desenvol-
vimento de capacidades tecnolgicas (Takahashi, 2002).
Este permite avaliar o desenvolvimento de capacidades
tecnolgicas, considerando em qual estgio tecnolgico
do processo de desenvolvimento e/ou produo de me-
dicamento a tecnologia foi adquirida. Uma importante
caracterstica do modelo que a capacidade tecnolgica
um processo contnuo de aprendizagem e a extenso da
aprendizagem depende de uma combinao de variveis,
como ilustra a Figura 1.
3.1 Capacidades tecnolgicas
Capacidade tecnolgica conceituada como o conhe-
cimento acumulado e a habilidade de fazer, compreender,
Modos de
Transferncia
Capacidade
de Absoro
Cultura de
Aprendizagem
Capacidade
Gerencial
Capacidades Tecnolgicas
Capacidade
Operacional
Capacidade de
Aprendizagem
Dinmica
Processo de desenvolvimento de produto e
processo de Produo de medicamentos
Natureza da
Tecnologia
Figura 1. Modelo conceitual.
258 Takahashi Transferncia de Conhecimento Tecnolgico: Estudo de Mltiplos Casos na Indstria Farmacutica
utilizar e desenvolver estes conhecimentos para produzir
novas tecnologias (Takahashi, 2002).
A partir das vrias tipologias de capacidade tecnol-
gica encontradas na literatura, foram identicados dois
tipos considerados crticos no processo de transferncia
de tecnologia: a operacional e a de aprendizagem dinmi-
ca (Kumar et al., 1999; Takahashi, 2002). A capacidade
operacional consiste nas habilidades e informaes ne-
cessrias para operacionalizar, manter e consertar a tec-
nologia, isto know-how. Esse know-how pode ser obti-
do, principalmente, por meio de treinamento e de suporte
tcnico do fornecedor. Contudo, tal obteno depende
de conhecimentos prvios da empresa receptora, geren-
ciamento, envolvimento dos membros e de um ambien-
te voltado aprendizagem (Cusumano e Elenkov, 1994;
Takahashi, 2002).
A capacidade de aprendizagem dinmica consis-
te nas habilidades e informaes necessrias para gerar
mudanas dinmicas tcnicas e organizacionais e para
gerenciar as mudanas, isto , know-why. Esta capacida-
de permite ao receptor replicar, alterar os conhecimentos
tcnicos adquiridos, produzindo novos produto e proces-
sos, criando novos conhecimentos, isto , ser inovativa.
Sua aquisio ocorre por meio de um processo cumulati-
vo de aprendizagem na organizao.
Nesta pesquisa, a avaliao do desenvolvimento destas
capacidades consiste em analisar o nvel de absoro tec-
nolgico alcanado em cada uma delas, considerando em
qual estgio tecnolgico do processo de desenvolvimen-
to e/ou produo de medicamento a empresa as adquiriu
pela tecnologia importada (Takahashi, 2002).
3.2 Capacidade de absoro
O desao para a criao de novas conguraes de co-
nhecimento dentro das empresas implica na absoro de
diferentes tipos de novos conhecimentos, o que se torna
uma habilidade-chave para direcionar a gesto das em-
presas (Van Den Bosch et al., 1999). Conseqentemente,
como citado por Cohen e Levinthal (1990, p. 128), a
habilidade da empresa de reconhecer o valor de um
novo conhecimento, assimil-lo e aplic-lo para ns
comerciais de importncia estratgica fundamen-
tal. Esta habilidade foi conceituada por Cohen e Levin-
thal (1990) como capacidade de absoro da empresa.
Ela tem como premissa que a empresa necessita ter um
nvel de conhecimentos prvios para absorver e usar
novos conhecimentos. Este conhecimento prvio inclui
conhecimentos bsicos, como tambm podem ser conhe-
cimentos de desenvolvimentos cientica e tecnologica-
mente recentes no campo de atuao da empresa.
Segundo Cohen e Levinthal (1990), o investimento em
pesquisa e desenvolvimento (P&D) aumenta o estoque de
conhecimento interno da empresa, assim como a nature-
za das tarefas diariamente realizadas pelos empregados
altamente qualicados facilita o acesso a conhecimentos
externos, por meio de seu network com outros pesquisa-
dores e cientistas de outras empresas, institutos de pes-
quisa e universidades e da participao em conferncias
(Mangematin e Nesta, 1999). O nmero de patentes de
uma empresa, considerando os resultados das ativida-
des de P&D, indica um conjunto de competncias cien-
tcas que aumentam o valor da base de conhecimento
(Mangematin e Nesta, 1999). A maioria das publicaes
(Leonard-Barton, 1995; Van Den Bosch et al., 1999),
seguido do trabalho de Cohen e Levinthal (1990), con-
sidera o nvel de conhecimento prvio como o determi-
nante da capacidade de absoro da empresa. Como
exemplo de indicadores para medir o nvel de capacidade
de absoro da empresa, pode ser empregado, entre ou-
tros: investimento nanceiro em P&D, nvel educacio-
nal dos empregados, nmero de patentes e existncia de
parcerias com institutos de pesquisa e/ou universidades
(Cohen e Levinthal, 1990; Van Den Bosch et al., 1999).
Nesta pesquisa, foram considerados estes mesmos indi-
cadores para medir o nvel de capacidade de absoro das
empresas estudadas.
3.3 Cultura de aprendizagem
Um conceito simples, mas abrangente, de organizaes
que aprendem foi proposto por Garvin (1993), como o de
organizaes capacitadas em criar, adquirir e transferir
conhecimentos e modicar seus comportamentos para
reetir estes novos conceitos. Os conceitos adquiridos e
desenvolvidos s demonstram seu verdadeiro valor se as
organizaes os aplicarem em seu comportamento e at
os modicarem. No h aprendizagem se os conceitos e
idias carem apenas na memria das organizaes e no
no dia-a-dia destas (Anand et al., 1998). Segundo Crossan
et al. (1998), aprendizagem organizacional um proces-
so dinmico. A aprendizagem ocorre o tempo todo e em
todos os trs nveis (indivduo, grupo e organizao).
Nas organizaes voltadas inovao e aprendizagem,
a gesto das pessoas deve ser muito focada, pois ela a
sustentao de uma cultura de aprendizagem. Dentro des-
ta gesto, podem-se destacar quatro polticas principais
que devem ser repensadas como: planejamento de re-
cursos humanos, sistema de carreira, sistemas de recom-
pensas e sistemas de desenvolvimento pessoal (Ferrari e
Takahashi, 1998).
O acmulo de conhecimento e de capacidades tecno-
lgicas um processo que depende de um investimento
sistemtico em aprendizagem organizacional. Segundo
Cusumano e Elenkov (1994), as aquisies de capaci-
dade tecnolgica, inclusive por meio de transferncia de
tecnologia internacional, so advindas principalmente de
experincia e aprendizagem dentro das empresas.
A cultura de aprendizagem nesta pesquisa buscou
identicar nas empresas estudadas o quanto o ambien-
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te favorece o acmulo de conhecimento e, conseqente-
mente, o desenvolvimento de capacidades tecnolgicas.
3.4 Modos de transferncia da tecnologia
A tecnologia transferida por meio de diversos modos
de transferncia (Al-Gahailani e Moor, 1995). O modo
de transferncia refere-se ao contrato realizado entre o
fornecedor e o receptor da tecnologia.
Os diferentes modos de transferncia (licenciamento,
cooperao de pesquisa, turnkey, joint-venture, investi-
mentos estrangeiros diretos, etc.) auxiliam a empresa re-
ceptora da tecnologia a aprender e a desenvolver novos
conhecimentos, habilidades e capacidades tecnolgicas
(Lei, 1997).
Pesquisadores citam que existe uma relao entre a
profundidade de conhecimento tecnolgico e os modos
de transferncia (Cusumano e Elinkov, 1994; Autio e
Laamanen, 1995; Boarini, 1999; Kumar et al., 1999). Por
exemplo: joint-venture tipicamente usado para adquirir
conhecimentos embutidos na organizao e licenciamen-
to, permitindo transferir mais conhecimento codicado.
Alm disso, a quantidade de capacidade tecnolgica
transferida depende em particular do modelo escolhido
(Cusumano e Elenkov, 1994; Bierly III e Chakrabarti,
1996; Kumar et al., 1999). Por exemplo, menos conheci-
mento transferido em um modo turnkey do que em um
de investimento estrangeiro direto.
Segundo Steensma (1996), a atividade funcional (pes-
quisa, desenvolvimento de produto/processo, produo,
marketing) em que ir ocorrer a transferncia, tambm
deve ser levada em considerao ao ser escolhido o modo
de transferncia. O trabalho de Fitzgerald (1992) mos-
tra que, no processo de desenvolvimento de um medica-
mento, o modo de licenciamento pode proporcionar um
maior risco de insucesso quando utilizado nos estgios
de descobrimento e testes pr-clnicos, porque as novas
metodologias para produo de frmacos podem no al-
canar o resultado esperado pela empresa receptora, que
almeja a obteno de um novo frmaco com potencial
para o desenvolvimento de uma nova linha de produtos a
serem produzidos pela empresa.
Na indstria farmacutica, os modos mais comuns so:
cooperao cientca, licenciamento, joint ventures, inves-
timentos estrangeiros diretos, turnkey (Fitzgerald, 1992;
Bierly III e Chakrabarti, 1996; Mccuthen Jr e Swamidass,
1998). As empresas estudadas nesta pesquisa utilizaram,
principalmente, os modos de transferncia, turnkey, licen-
ciamento, cooperao de pesquisa e investimento estran-
geiro direto, nas reas funcionais de desenvolvimento de
produto/processo e produo de medicamentos.
3.5 Natureza da tecnologia
A extenso com que a empresa realmente internaliza
novas habilidades e tcnicas, pode ser parcialmente de-
pendente dos atributos ou caractersticas da tecnologia
(Autio e Laamanen, 1995; Steensma, 1996).
Uma das caractersticas sobre a natureza da tecnologia
considerada relevante no processo de transferncia seu
nvel de maturidade (idade da tecnologia). Quanto mais
madura se torna a tecnologia no mercado, maior o n-
mero de indivduos familiarizados com seus conceitos e
aplicao e, como conseqncia, aumentam as chances
da empresa receptora da tecnologia adquirir novas capa-
cidades (Al-Ghailani e Moor, 1995; Manseld, 2000).
Duas dimenses quanto natureza da tecnologia fo-
ram analisadas por Steensma (1996): complexidade
tcnica e mudana sistmica. A complexidade tcnica
inerente sosticao da tecnologia. Ela indica a percep-
o da complexidade da empresa em relao nova tec-
nologia. Quanto maior a percepo da complexidade, ou
seja, quanto maior o nvel de sosticao da tecnologia,
mais difcil a comunicao entre as partes envolvidas e,
portanto, maior a diculdade da empresa receptora de de-
senvolver capacidade tecnolgica. A mudana sistmica
refere-se ao contraste entre a nova tecnologia adquirida e
quelas existentes na empresa receptora, ou seja, quanto
de experincia a empresa receptora tem com a tecnologia
similar quela importada.
A diferena crtica entre estas duas dimenses a ex-
tenso qual elas variam ao redor da empresa receptora
da nova tecnologia (Steensma, 1996). A complexidade
tcnica externa ao domnio de controle da organizao.
Nada pode ser feito para alterar o grau de complexidade
de uma tecnologia. Entretanto, o grau de mudana sist-
mica dependente da experincia tecnolgica interna da
empresa e, conseqentemente, variar de empresa para
empresa. Ambas as dimenses inuenciaro a facilidade
pela qual o conhecimento ser absorvido e incorpora-
do organizao (Autio e Laamanen, 1995; Steensma,
1996).
Neste estudo, a natureza da tecnologia foi analisada,
considerando-se a percepo da tecnologia adquirida,
quanto sua sosticao tecnolgica e sua similaridade
com as tecnologias j existentes na empresa receptora.
3.6 Capacidades gerenciais
No novo contexto organizacional, gestores de todos
os nveis esto sendo lembrados da sua inuncia
quanto evoluo das capacidades da empresa e, con-
seqentemente, da sua contribuio para a melhoria do
desempenho organizacional (Floyd e Wooldridge, 1997;
Chapman, 2001).
A capacidade gerencial compreende uma srie de ha-
bilidades, conhecimentos e experincias que uma pessoa
deve ter para desempenhar certas funes gerenciais e-
cazmente (Mintzberg, 1994; Floyd e Wooldridge, 1997).
Estudos realizados para analisar o perl dos gestores
de pesquisa e desenvolvimento e de projetos, como Shtub
260 Takahashi Transferncia de Conhecimento Tecnolgico: Estudo de Mltiplos Casos na Indstria Farmacutica
et al. (1994) e Rabechini (2001), identicaram um con-
junto de habilidades consideradas relevantes: construo
de equipes, liderana, resoluo de conitos, competn-
cia tcnica, planejamento, empreendedorismo, alocao
de recursos, negociao, comunicao e relaes inter-
pessoais.
Na mesma linha dos trabalhos de Mintzberg (1994),
Quinn et al. apud Belasen (2000), identicaram-se oito
papis que devem ser utilizados pelo gestor em cada situ-
ao que se faa necessrio: coordenador, monitor, faci-
litador, mentor, inovador, negociador, produtor e diretor.
Alm disso, para cada papel, os autores identicaram um
conjunto de trs competncias essenciais, para um de-
sempenho ecaz das tarefas a serem realizadas.
Vrios autores citam que sem habilidades de geren-
ciamento impossvel organizar a empresa para rece-
ber, utilizar e explorar os conhecimentos tecnolgicos
adquiridos externamente (Fitzgerald, 1992; Cusumano e
Elenkov, 1994; Bessant e Rush, 1995; Leonard-Barton,
1995; Chapman, 2001).
Sendo assim, por meio dos estudos acima menciona-
dos, buscaram-se as habilidades e os papis inerentes ao
gestor que seriam os mais importantes ao prossional
responsvel pelo projeto de transferncia de tecnologia,
tais como: lder, negociador, empreendedor, coordenador,
instrutor, comunicador e habilidade tcnica.
4. Metodologia
O presente trabalho baseado na metodologia de es-
tudos de casos mltiplos. Tal metodologia a mais reco-
mendada para se descrever e avaliar situaes quando a
questo de pesquisa do tipo como, em que o pesqui-
sador no tem nenhum controle sobre o evento, e quando
se est buscando ampliar o conhecimento a respeito de
determinado tema (Yin, 1994). Foram escolhidos estudos
de casos de forma no-probabilstica, do tipo intencional.
Neste sentido, foram selecionadas intencionalmente sete
empresas farmacuticas no Brasil e quatro empresas no
Canad. Empresas do Canad acrescentadas na amostra,
visam possibilitar e identicar a existncia ou no de al-
gum contraponto esclarecedor experincia das empre-
sas do Brasil.
A escolha das empresas foi baseada nos seguintes fato-
res: 1) empresas farmacuticas conceituadas no seu mer-
cado de atuao, tanto no segmento de mercado quanto
na classe teraputica; 2) empresas que desenvolvem e/ou
produzem medicamentos para uso humano; 3) empresas
com experincia anterior em pelo menos um projeto de
transferncia de tecnologia; e 4) empresas que desenvol-
veram ou estavam desenvolvendo nos ltimos cinco anos
um projeto de transferncia de tecnologia.
Para a coleta de dados, o instrumento bsico adotado
foi o questionrio, composto de questes relacionadas s
caractersticas gerais da empresa, do projeto de transfe-
rncia e das variveis estudadas (segundo o modelo con-
ceitual). As perguntas eram do tipo fechadas e abertas. O
processo de coleta foi complementado pelo procedimen-
to de entrevista. Participou do estudo uma pessoa de cada
empresa, necessariamente o responsvel pelo projeto de
transferncia de tecnologia e diretamente envolvido, des-
de seu incio at sua nalizao.
4.1 Variveis, medidas e estrutura de anli-
se dos dados
Na abordagem terica deste trabalho, apresentou-se
um modelo conceitual (Figura 1). No Quadro 1, esto
apresentadas as variveis que esto sendo consideradas
para este estudo.
Para a anlise e interpretao dos dados das variveis
do modelo conceitual, foi utilizada a mdia ponderada
como instrumento estatstico no estudo da cultura de
aprendizagem, capacidade gerencial, natureza da tecno-
logia e capacidade tecnolgica. Para a cultura de apren-
dizagem, foram atribudos valores aos diferentes graus de
concordncia, dentro de uma escala Likert de 1 (discordo
totalmente) a 5 (concordo totalmente). Para a capacida-
de gerencial, foram conferidos valores aos diferentes
graus de concordncia nas habilidades de gerenciamento
do projeto de transferncia de tecnologia (coordenador,
comunicador, lder, negociador, empreendedor, instrutor
e tcnica) utilizando-se a escala Likert de 1 (no total-
mente competente) a 5 (totalmente competente). Assim,
pode-se estabelecer como critrio que os valores acima
de 3 signicam a inuncia das variveis para o estabele-
cimento de um ambiente favorvel na empresa, para que
as capacidades tecnolgicas possam ser desenvolvidas a
partir do projeto de transferncia, e os abaixo de 3, a no
inuncia das variveis. Ainda em relao capacidade
gerencial, buscou-se identicar o perl do entrevistado.
Quanto natureza da tecnologia, empregou-se a escala
Likert de 1 (discordo totalmente) a 5 (concordo totalmen-
te). O critrio estabelecido permite considerar que valo-
res acima de 3 signicam que o nvel de percepo da
sosticao e similaridade da tecnologia transferida no
diculta o desenvolvimento da capacidade tecnolgica, e
os abaixo de 3, o nvel de percepo indica que dicul-
ta. Em relao capacidade tecnolgica, utilizou-se a
escala Likert de 1 (muito baixo domnio) a 5 (muito alto
domnio). Neste caso, pode-se estabelecer como critrio
que os valores acima de 3 signicam que a empresa ob-
teve o domnio da tecnologia e desenvolveu uma nova
capacidade, e os valores abaixo deste, a empresa no ob-
teve domnio.
Na varivel capacidade de absoro, a estrutura de
questes e das respostas permite uma adequada compre-
enso dos resultados obtidos em percentagens e valores
inteiros. Assim, quanto mais altos os valores, maiores
261 GESTO & PRODUO, v.12, n.2, p.255-269, mai.-ago. 2005
so os indcios da existncia de um ambiente favorvel
na empresa assimilao e, principalmente, criao de
novos conhecimentos, e quanto mais baixos os valores,
maiores so os indcios de um ambiente voltado mais
assimilao de conhecimentos do que criao de um
novo conhecimento.
Em relao varivel modo de transferncia, as
questes procuraram identicar qual o modo que as em-
presas escolheram para transferir a tecnologia, o tempo
de prestao do servio do projeto e em qual estgio tec-
nolgico (processo de desenvolvimento de produto e/ou
processo ou de produo de medicamentos) a tecnologia
transferida foi aplicada.
5. Resultados e anlise dos estudos de
casos
5.1 Caractersticas das empresas e dos
projetos de transferncia de tecnologia
Foram realizados estudos de caso em onze empresas,
sendo sete no Brasil e quatro no Canad. As empresas no
Brasil so indicadas pela letra B e as empresas no Cana-
Quadro 1. Descrio das variveis e suas medidas.
Varivel Descrio da varivel e medidas
Capacidade de
Absoro
Investimento em P&D como um percentual do total das vendas (ano).
Mestres e doutores como uma proporo do total de empregados da empresa.
Nmero de parcerias com institutos de pesquisa e/ou universidade.
Nmero de patentes geradas por ano.
Capacidade
Gerencial
Negociador: ecincia na negociao com o fornecedor quanto prestao do servio; ecincia na negociao
com o grupo para a realizao das tarefas.
Empreendedor: encorajar a inovao e experimentao; encorajar o grupo a usar novas tcnicas de solucionar
problemas; criar ambiente de desao; ajudar os empregados a se adaptarem ao ambiente de risco e incerteza.
Lder: auxiliar o grupo a tomar decises; auxiliar na soluo de problemas; mobilizar esforos do grupo; moti-
var o grupo a persistir nas diculdades; obter suporte e compromisso dos superiores e ter sensibilidade cross-
cultural.
Coordenador: construir grupos multidisciplinares; gerenciar conitos; delegar tarefas; delegar decises sobre
os aspectos tcnicos do projeto; gerenciar cooperao entre as vrias funes envolvidas no projeto; organizar
recursos humanos, materiais e servios.
Instrutor: analisar o progresso de cada fase do projeto; fomentar o aprendizado e o desenvolvimento dos indi-
vduos por meio de treinamento; fomentar o aprendizado ocorrido com o projeto entre os membros do grupo e
fomentar o aprendizado ocorrido com o projeto do grupo para a empresa.
Comunicador: explicar com clareza aos empregados os benefcios do projeto em alcanar os objetivos da
empresa; comunicar (escrita e oralmente) as instrues e solicitaes para o grupo realizar o projeto; gerenciar
problemas de comunicao entre grupo de P&D, grupo de manufatura, grupo de suporte tcnico e o fornecedor
da tecnologia.
Tcnica: credibilidade tcnica com cientistas/engenheiros/farmacuticos; entender as tecnologias e as tendn-
cias; participar na busca para integrar solues e inovaes tecnolgicas.
Perl do entrevistado responsvel pelo projeto de transferncia: posio que ocupa na empresa, experincia
na empresa e na funo atual, qualicao, experincia com projetos de transferncia.
Cultura de
Aprendizagem
da Empresa
Treinamentos so disponveis rapidamente para melhorarem as habilidades e conhecimentos; lies apreendidas
por um grupo so ativamente compartilhadas com outros grupos, os valores e comportamentos evitam a sndro-
me do no inventado aqui, empregados so capazes de romper com o conjunto de pensamentos tradicionais e
ver as coisas de uma perspectiva nova e diferente, o sistema de recompensa reconhece a contribuio feita pelos
empregados, etc.
Natureza da
Tecnologia
Idade da tecnologia em anos (maturidade)
Grau de percepo quanto sosticao e similaridade da tecnologia adquirida: tecnologia fcil de ser usa-
da; tecnologia fcil de ser entendida, necessidade de aquisio de novos conhecimentos muito diferentes dos
existentes pela empresa para implantar a nova tecnologia, a nova tecnologia muito similar s j existentes na
empresa.
Modos de
Transferncia
Modo escolhido: Licenciamento/Cooperao Cientca/Turnkey/Investimento Estrangeiro Direto (IED)
Tempo de servio prestado pelo fornecedor de tecnologia em meses: treinamento, reunies, assessorias, etc.
Em qual estgio tecnolgico do processo de desenvolvimento e produo do medicamento a tecnologia adquiri-
da foi aplicada.
Capacidade
Tecnolgica
Capacidade Operacional: nvel de domnio da tecnologia em termos de operacionalizar e manter a tecnologia
transferida.
Capacidade de Aprendizagem Dinmica: nvel de domnio para modicar e inovar a tecnologia transferida.
262 Takahashi Transferncia de Conhecimento Tecnolgico: Estudo de Mltiplos Casos na Indstria Farmacutica
d, pela letra C. As caractersticas das empresas estuda-
das esto apresentadas na Tabela 1.
5.1.1 Segmentos de mercado
O segmento dos medicamentos de marca envolve duas
situaes: a primeira (marca 1), est relacionada ino-
vao de um novo medicamento (produto patenteado).
Nesta situao, os nveis de investimentos em P&D (em
torno de 18% das vendas) e a qualicao dos prossio-
nais tm de ser elevados, proporcionando maior nmero
de patentes de produtos e de processos, nos quais as em-
presas atuam em todos os estgios tecnolgicos, desde
o descobrimento at a comercializao (Queiroz, 1993).
A segunda situao (marca 2), diz respeito ao descobri-
mento de novos mecanismos de liberao e absoro do
frmaco pelo organismo e de novas formas farmacuti-
cas (comprimido, cpsulas, injetveis, etc.) aumentando,
assim, a eccia do medicamento (patenteado) existen-
te. Neste caso, tanto o investimento quanto o nmero de
prossionais altamente qualicados considerado menor
que na primeira situao, e as empresas comeam a atuar
a partir dos testes clnicos (Ansel et al., 2000).
Nos segmentos de medicamentos genricos e OTC,
a inovao se concentra no desenvolvimento de novas
formas farmacuticas do medicamento e no processo
de produo. No caso dos medicamentos genricos, um
investimento um pouco maior se faz necessrio, quando
comparado ao medicamento OTC, em funo da neces-
sidade de se realizarem os testes de bioequivalncia e/ou
biodisponibilidade para se comprovar que o medicamen-
to tem a mesma eccia do medicamento que detinha a
patente original (Ansel et al., 2000).
Conforme ilustra a Tabela 1, as empresas estudadas no
Brasil participam de mais de um segmento de mercado
(medicamentos de marca 2/genrico; marca 2/OTC), en-
quanto que nas empresas no Canad, o foco est princi-
palmente no segmento de medicamentos de marcas 1.
5.1.2 Estgios tecnolgicos de atuao das
empresas
Com exceo da empresa C4, as empresas estudadas
no Canad realizaram todos os estgios tecnolgicos:
desde o descobrimento de um novo frmaco, o desenvol-
vimento de um novo medicamento at a sua produo e
comercializao.
Nas empresas do Brasil, todas executaram os estgios
de produo e de comercializao de medicamentos. As
empresas que realizaram os estgios de desenvolvimen-
to e teste clnicos explicitaram que esto mais voltadas,
principalmente, para o aperfeioamento de um frmaco
existente do que propriamente ao desenvolvimento de um
novo. Quanto a esta questo, verica-se o inverso no caso
das empresas estudadas no Canad.
5.2 Variveis do modelo conceitual
5.2.1 Capacidade de absoro
A Tabela 2 apresenta os valores resultantes das respos-
tas obtidas nas empresas, referentes ao nvel de capacida-
de de absoro. A disperso dos dados deve ser analisada
levando-se em considerao dois elementos: o segmento
de atuao da empresa e o estgio tecnolgico de atuao
da empresa.
No caso das empresas estudadas no Brasil, a maioria
atua em dois segmentos: genrico e marca-situao 2;
OTC e marca-situao 2. Esta caracterstica das empresas
pesquisadas pode justicar os valores dos indicadores de
capacidade de absoro: baixos investimentos em P&D
(mdia de menos de 4%) e tambm um pequeno quadro
de empregados altamente qualicados (mdia de 2%).
No caso das empresas no Canad, principalmente aque-
las que atuam com exclusividade no segmento de mar-
ca-situao 1 (C1, C2 e C4), os valores dos indicadores
so altos: investimento em P&D: mdia de 11% e em-
pregados altamente qualicados: mdia de 25%. J no
Tabela 1. Caractersticas Gerais das Empresas.
Empresa Capital Segmento Estgio Tecnolgico de Atuao da Empresa
C1 UK Marca (1) Descobrimento do frmaco at a comercializao
C2 Canad Marca (1) Descobrimento do frmaco at a comercializao
C3 EUA Marca (2)/OTC Descobrimento do frmaco at a comercializao
C4 Canad Marca (1) Descobrimento do frmaco at testes clnicos
B1 EUA Marca (2)/OTC Testes clnicos at a comercializao
B2 BRA OTC Produo de medicamentos at comercializao
B3 EUA Marca (2)/OTC Produo de medicamentos at comercializao
B4 BRA Marca (2)/genrico/OTC Descobrimento de frmaco at comercializao
B5 BRA Marca (2)/genrico Descobrimento de frmaco at comercializao
B6 BRA Marca (2)/genrico Testes clnicos at a comercializao
B7 EUA Marca (2)/OTC Produo de medicamentos at comercializao
OTC (over-the-counter): medicamentos de venda livre nos balces das farmcias
Marca (1) (2) e Genrico: medicamentos vendidos sob prescrio mdica
263 GESTO & PRODUO, v.12, n.2, p.255-269, mai.-ago. 2005
caso da empresa C3, que atua em dois segmentos (OTC e
marca-situao 2), estes ndices so menores e mais pr-
ximos situao encontrada nas empresas do Brasil, que
participam de dois segmentos. Ainda em relao a esta
questo, possvel vericar que o nmero de patentes
maior no caso das empresas que participam somente do
segmento de marca do que daquelas que participam de
mais de um segmento. Os resultados tambm indicam,
na mdia, que tanto as empresas do Brasil quanto as do
Canad investem em parcerias com universidade e/ou
institutos de pesquisa.
Altos investimentos em atividades de P&D, empre-
gados altamente qualicados e parcerias com universi-
dades/institutos de pesquisa possibilitam empresa au-
mentar seus estoques de conhecimento fundamental e
interno, permitindo a gerao de patentes. Segundo os
trabalhos de Cohen e Levinthal (1990) e Mangematin
e Nesta (1999), quanto maiores forem estes ndices em
uma empresa, maior ser sua capacidade de absoro, o
que implica em uma condio permissiva para assimi-
lar-se todo tipo de conhecimento e, principalmente, para
criarem-se novos conhecimentos.
Os resultados dos ndices de capacidade de absoro
(Tabela 2) indicam que as empresas do Canad (C1, C2 e
C3) apresentam indcios de que so fortes detentoras da
habilidade de criar novos conhecimentos, ou seja, de de-
senvolverem novos medicamentos. Assim, em um projeto
de transferncia, maior seria a habilidade destas empre-
sas de, no somente, assimilar e aplicar os conhecimen-
tos adquiridos externamente, como tambm, desenvolver
novos a partir deste, isto , desenvolverem as capacidades
operacionais e de aprendizagem dinmica. No caso, prin-
cipalmente, das empresas no Brasil, os ndices indicam
maior predominncia da habilidade, por parte destas em-
presas, de assimilar e aplicar novos conhecimentos ad-
quiridos, principalmente, quanto ao aperfeioamento dos
medicamentos, estando mais aptas ao desenvolvimento
de capacidades operacionais.
5.2.2 Cultura de aprendizagem
Os resultados apresentados no grco (Figura 2), valo-
res acima de 3,3 de mdia de concordncia, evidenciam
que as empresas se preocupam com a disseminao do
conhecimento por toda a organizao e com a criao de
um ambiente que estimule os funcionrios a buscarem
novos conhecimentos interna e externamente, bem como
investem em treinamento.
Em particular, no caso das empresas no Brasil, veri-
cou-se que ainda existem algumas barreiras a serem eli-
minadas para se estimular ainda mais a cultura de apren-
dizagem, mais explicitamente nas empresas B2 e B3. As
principais barreiras estariam relacionadas a certo grau
de ressalva, por parte dos empregados, de compartilha-
rem informaes e conhecimentos entre os grupos e de
romperem com o conjunto de pensamentos tradicionais.
No caso das empresas estudadas do Canad, estas carac-
tersticas so opostas quelas encontradas nas empresas
no Brasil. Estas empresas estimulam os funcionrios a
buscarem novas formas de resolverem os problemas e de
compartilharem suas descobertas com outros membros
pertencentes ou no a sua equipe.
Os valores ilustrados na Figura 2 indicam que essa va-
rivel pode proporcionar um ambiente muito favorvel
ao desenvolvimento das capacidades tecnolgicas. As-
sim, quanto mais alto for este valor, maior a possibilida-
Tabela 2. Indicadores dos nveis de capacidade de absoro das empresas.
Empresas % investimento P&D/
vendas (ano)
% mestres e doutores/
total de empregados
N parcerias institutos de
pesquisa e/ ou universidade
N patentes/
ano
C1 13,0% 30,4% 2 11
C2 10,0% 23,6% 2 8
C3 7,0% 5,5% 1 3
C4 10,0% 22,0% 1 5
B1 0,3% 3,9% 2 2
B2 1,7% 2,2% 1 0
B3 3,0% 0,5% 0 0
B4 3,5% 1,5% 3 3
B5 2,0% 3,0% 4 4
B6 5,0% 1,5% 1 1
B7 7,0% 1,5% 0 2
0,0
1,0
2,0
3,0
4,0
5,0
M

d
i
a
s
C1 C2 C3 C4 B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7
Empresas
4,8
3,8
4,2
4,7
4,1
3,3
3,4
4,4
4,0
4,3
3,9
Figura 2. Nveis de cultura de aprendizagem das empre-
sas.
264 Takahashi Transferncia de Conhecimento Tecnolgico: Estudo de Mltiplos Casos na Indstria Farmacutica
de do desenvolvimento da capacidade de aprendizagem
dinmica.
5.2.3 Modos de transferncia de
tecnologia
Comparando-se as Tabelas 1 e 3, possvel consta-
tar que os projetos de transferncia foram aplicados nos
estgios tecnolgicos em que as empresas j possuam
experincias anteriores, com exceo da empresa B2, que
realizou a transferncia no estgio de descobrimento at
ento, muito pouco familiar s suas atuaes.
As empresas estudadas so de capital nacional e es-
trangeiro, conforme ilustra a Tabela 1. Uma particulari-
dade foi encontrada no caso das cinco empresas de capi-
tal estrangeiro (C1, C3, B1, B3 e B7), em que somente a
empresa B3 realizou o processo de transferncia normal-
mente realizado no interior de uma corporao multina-
cional, de matriz para lial. Para as demais empresas, o
processo ocorreu fora do mbito da matriz, com outras
empresas farmacuticas.
As empresas utilizaram principalmente os modos li-
cenciamento, turnkey e cooperao cientca. Particu-
larmente nas empresas do Canad, dois modos foram
empregados: licenciamento e turnkey, e ambos aplicados
nos estgios relacionados ao desenvolvimento de um
novo frmaco (descobrimento, testes pr-clnicos e cl-
nicos), que poder ou no se transformar em um novo
medicamento. No caso do Brasil, estes dois modos fo-
ram utilizados, mas nos estgios voltados principalmen-
te produo propriamente dita de uma nova linha de
produtos e do desenvolvimento de novas formulaes
de medicamentos j existentes na empresa. Tambm se
empregou o modo de cooperao cientca, voltado ao
desenvolvimento de novas metodologias para a identi-
cao de outras possveis utilizaes de um determinado
frmaco j existente, envolvendo os estgios de descobri-
mento, testes pr-clnicos e clnicos, estabelecimento da
concentrao do frmaco, dosagem e forma farmacutica
a ser empregada.
O tempo de prestao de servio do fornecedor (trei-
namentos, assessorias, reunies, etc.) aps assinatura do
contrato mostrou ser adequado para a maioria das empre-
sas estudadas. As empresas que externaram alguma di-
culdade quanto ao servio foram aquelas que utilizaram
o modo turnkey (C4 e B1) e o de licenciamento (B6 e
B7). A empresa B1 explicitou que o tempo de prestao
do servio foi insuciente, sendo necessrio contratar
consultores externos para a realizao de treinamentos
mais especcos quanto utilizao da tecnologia e, tam-
bm, para auxlio na implementao e adaptao da nova
tecnologia na empresa, relacionada criao de uma
nova linha de produtos a ser produzida. A empresa C4
teve problemas relacionados tambm implementao e
adaptao da tecnologia, mas citou que as dvidas foram
esclarecidas pelo fornecedor, no havendo a necessidade
de contratao de consultores externos. As empresas B6
e B7 mencionaram, como problemas das atividades de
assessoria, a demora em se obter respostas s dvidas e
falta de auxlio na soluo dos problemas surgidos duran-
te o perodo em que os tcnicos no se encontravam no
pas, alm da impossibilidade de se utilizarem servios e
comprarem insumos de outras empresas.
De acordo com os entrevistados, em particular as em-
presas do Brasil, que aplicaram os modos nos estgios de
Tabela 3. Caractersticas dos projetos de transferncia.
Empresa Prestao de
Servio
Modo de
transferncia
Estgio tecnolgico Uso de consultor
externo
C1 6 meses Turnkey Descobrimento de frmacos No
C2 18 meses Licenciamento Co-desenvolvimento de mtodos para pro-
duo de frmacos
No
C3 12 meses Licenciamento Testes clnicos e formulao No
C4 6 meses Turnkey Descobrimento de frmacos No
B1 6 meses Turnkey Produo industrial de medicamento Sim
B2 < 36 meses Cooperao cientca univer-
sidade brasileira
Desenvolvimento de novas aplicaes do
frmaco
No
B3 < 24 meses Investimento estrangeiro
direto
Produo industrial de medicamento No
B4 < 48 meses Cooperao cientca univer-
sidade brasileira
Descobrimento de frmacos/ testes clnicos No
B5 36 meses Cooperao cientca univer-
sidade brasileira
Testes clnicos at produo industrial de
medicamentos
No
B6 48 meses Licenciamento Co-desenvolvimento de novas formas far-
macuticas e produo de medicamentos
No
B7 10 meses Licenciamento Produo industrial de medicamentos No
265 GESTO & PRODUO, v.12, n.2, p.255-269, mai.-ago. 2005
produo de medicamentos, as diculdades esto relacio-
nadas a diferenas culturais, lingsticas e dependncia
de insumos pertencentes ao fornecedor. Esta situao
apresentada pela literatura de transferncia de tecnologia
como um dos elementos que podem afetar, principalmen-
te, as empresas de pases em desenvolvimento bem como
o sucesso do projeto de transferncia, em funo da pr-
pria dimenso tcita da tecnologia, pois, muitas vezes,
no h interesse por parte do fornecedor em transferi-la,
dimenso importantssima que proporciona um ambiente
voltado mudana que inuencia no desenvolvimento de
capacidades de aprendizagem dinmica.
5.2.4 Natureza da tecnologia
A Tabela 4 ilustra o grau de maturidade da tecnolo-
gia transferida pelas empresas estudadas. Percebe-se que
nas empresas com projetos relacionados ao estgio de
descobrimento/desenvolvimento ou testes clnicos (C1,
C2, C3, C4, B2, B4, B5), as tecnologias adquiridas so
recentes (entre 2 e 5 anos), enquanto que as tecnologias
voltadas produo industrial do medicamento (B1, B3,
B6 e B7) so tecnologias mais maduras, com aproxima-
damente 10 anos, exceo da empresa B1, com 5 anos.
Na Figura 3, so apresentadas as mdias dos resultados
concernentes percepo da empresa quanto sostica-
o e similaridade da tecnologia adquirida. Os valores
com mdia acima de 3,0 indicam que para as empresas
no houve grande diculdade quanto utilizao da nova
tecnologia, no entanto, externaram que houve a necessida-
de de aquisio de novos conhecimentos para implemen-
t-la. As empresas que sentiram maior diculdade com
a nova tecnologia (C1, C2, B1, B2 e B7) relacionaram
esta diculdade no similaridade desta nova tecnologia
com aquelas j existentes na empresa. Os resultados da
Tabela 4 e da Figura 3 evidenciam a relao de que quan-
to mais nova for a tecnologia adquirida, tambm maior
ser seu grau de sosticao e menor a sua similaridade
com as tecnologias j existentes na empresa, implicando
em uma diculdade maior em se conseguir modic-la
e inovar a partir dela. Os valores obtidos quanto a esta
caracterstica da natureza da tecnologia indicam que esta
varivel pode inuenciar o desenvolvimento de capacida-
des tecnolgicas.
5.2.5 Capacidade gerencial
O perl dos entrevistados das empresas demonstra
que em sua grande maioria so executivos com alta ex-
perincia na posio que ocupam. Os entrevistados res-
ponsveis pelo projeto de transferncia demonstram ser
conhecedores da poltica e da cultura de suas empresas.
Dos onze entrevistados, somente os entrevistados das
empresas C4, B2 e B3 participavam pela primeira vez de
um projeto de transferncia.
A Tabela 5 ilustra as notas ponderadas resultantes das
respostas obtidas junto aos entrevistados que se auto-ava-
liaram e manifestaram sua importncia, atribuda s suas
competncias relacionadas ao gerenciamento deste pro-
jeto de transferncia em particular. De maneira geral, os
valores descritos apresentam uma coerncia do nvel hie-
rrquico com a qualicao do entrevistado. A avaliao
dos resultados indica uma tendncia genrica observada
no sentido das competncias das capacidades, consideran-
Figura 3. Nvel de percepo das empresas quanto so-
sticao e similaridade da tecnologia transferida.
Tabela 4. Grau de maturidade de tecnologia transferida.
C1 C2 C3 C4 B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7
Idade da tecnologia (anos) < 2 < 2 4 < 2 5 < 2 10 < 5 < 4 10 10
Tabela 5. Nvel de competncia nas capacidades gerenciais.
Competncias C1 C2 C3 C4 B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7
Coordenador 4,0 4,0 3,0 4,0 3,2 3,2 4,0 4,8 3,3 4,5 3,3
Comunicador 4,0 4,0 4,0 4,0 2,5 3,3 4,3 5,0 2,5 4,3 3,8
Lder 4,0 5,0 3,5 4,0 3,5 3,5 4,5 5,0 4,0 4,0 4,3
Negociador 4,0 2,0 4,0 3,0 3,5 2,0 4,0 4,5 3,5 3,8 3,6
Empreendedor 4,0 4,0 4,0 2,0 3,3 3,5 4,0 4,6 4,0 3,5 3,3
Instrutor 3,0 4,0 2,0 3,0 2,5 3,0 4,6 4,8 3,5 4,6 4,3
Tcnica 3,0 5,0 4,0 2,0 4,0 3,5 4,7 5,0 4,3 3,3 5,0
3,3
3,0
3,9
4,0
3,4
3,3
4,0
4,6 4,6 4,6
3,5
0,0
1,5
3,0
4,5
6,0
P
e
r
c
e
p

o
:
S
o
f
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s
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i
c
a

o

e

S
i
m
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l
a
r
i
d
a
d
e
C1 C2 C3 C4 B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7
Empresas
266 Takahashi Transferncia de Conhecimento Tecnolgico: Estudo de Mltiplos Casos na Indstria Farmacutica
do-se a mdia das notas dadas: lder; tcnica; comunica-
dor; coordenador; empreendedor; instrutor; e negociador.
Os valores obtidos demonstram que estas variveis in-
uenciam no estabelecimento de um ambiente favorvel
ao desenvolvimento das capacidades tecnolgicas.
A capacidade de liderana possibilita ao gestor do pro-
jeto de transferncia inuenciar um grupo, com a criao
de um ambiente de respeito mtuo, auxiliando-o a tomar
decises, motivando-o a estar totalmente envolvido, tor-
nando o grupo mais consciente a respeito da importncia
e do valor dos resultados dos trabalhos; levando-o a ultra-
passar seus prprios interesses em benefcio da organiza-
o, habilidades fundamentais para a eccia dos proje-
tos . A capacidade tcnica possibilita o entendimento das
tecnologias e suas tendncias e a identicao das tecno-
logias necessrias para que a empresa possa desenvolver
novos produtos ou melhor-los e, ainda, a localizao
destas novas oportunidades tecnolgicas em outras em-
presas ou instituies de pesquisa. A capacidade de coor-
denao proporciona ao gestor a formao de um grupo
interdisciplinar, a delegao de funes, a organizao de
recursos materiais e o gerenciamento de possveis coni-
tos entre as partes envolvidas, necessrias s atividades
do projeto de transferncia. Durante o projeto, para que
ocorra uma sinergia, as informaes trocadas entre os
grupos devem permitir que ambas as partes assimilem to-
das as instrues e solicitaes. Portanto, gerenciar a co-
municao, para que ela seja a mais clara possvel, tam-
bm possibilita o bom andamento do projeto. Alm disso,
para que os verdadeiros frutos com o projeto de transfe-
rncia sejam colhidos pela empresa receptora, o proces-
so de aprendizagem com a nova tecnologia deve ocorrer
entre os membros internos do grupo e do grupo para com
a organizao. Neste sentido, a capacidade de instrutor
pode proporcionar ao gestor fomentar este processo de
aprendizado. A capacidade de empreender consiste em
buscar, de forma deliberada, as fontes de experimentao
e de inovao e de criar um ambiente de desao entre
os membros da empresa, estimulando-os a usarem novas
tcnicas de solucionar problemas. Negociao refere-se
capacidade do gestor de negociar com as vrias entidades
que participam do projeto, principalmente, quanto aos ti-
pos de servios que sero prestados pelo fornecedor e seu
tempo de durao, bem como concentrar-se nos interes-
ses e nos critrios objetivos do grupo e da organizao.
Os resultados evidenciam que quanto maiores os n-
veis de competncia gerencial dos entrevistados, maior
ser a contribuio para a habilidade da empresa em al-
canar alto domnio tecnolgico e, conseqentemente,
o desenvolvimento das duas capacidades tecnolgicas,
como apresentam os indcios das empresas C1, C2, C3,
B3, B4, B5.
5.2.6 Capacidades tecnolgicas
A Tabela 6 apresenta a mdia ponderada das capaci-
dades operacional e de aprendizagem dinmica, resultan-
tes das respostas obtidas das empresas pesquisadas. Os
resultados obtidos relativos capacidade operacional,
valores mdios maiores que 3,7, indicam que todas as
empresas desenvolveram esta capacidade. As empresas
demonstram que o conhecimento tecnolgico foi incor-
porado em alto nvel em relao ao domnio para a opera-
cionalizao e manuteno da tecnologia, independente
do estgio tecnolgico do desenvolvimento e/ou produ-
o de medicamentos. Tambm os resultados demons-
tram que no h uma diferena signicativa quanto ao
conhecimento absorvido e adquirido por meio da tecno-
logia importada entre as empresas do Brasil e as do Cana-
d, quanto capacidade tecnolgica operacional.
Em relao capacidade de aprendizagem din-
mica, os valores mdios encontram-se muito dispersos,
variando de 1,5 a 4,6. As empresas C1, C2, C3, C4, B2,
B4 e B5 apresentaram como resultados, valores mdios
acima de 3,0, o que signica que foi possvel desenvolver
esta capacidade. Uma caracterstica comum destas em-
presas que todas transferiram tecnologia nos estgios
iniciais do processo de desenvolvimento do medicamen-
to (descobrimento/testes pr-clnicos/testes clnicos). To-
das estas empresas demonstraram que o conhecimento
tecnolgico foi incorporado em alto nvel em relao ao
domnio de modicar a tecnologia. Quanto ao domnio
de inovar, somente as empresas C4 e B2 no o alcana-
ram. J para as empresas B1, B3, B6 e B7 (valores abaixo
de 3,0), o conhecimento adquirido no permitiu que elas
desenvolvessem esta capacidade, nem sequer, quanto ao
domnio de modicar a tecnologia. No caso destas em-
presas, a tecnologia transferida foi aplicada no estgio de
produo de medicamento, relacionada principalmente a
uma nova linha de produtos.
6. Consideraes nais
Este trabalho procurou demonstrar o modo como o de-
senvolvimento de capacidades tecnolgicas por meio de
Tabela 6. Nvel das capacidades tecnolgicas.
Capacidades Tecnolgicas C1 C2 C3 C4 B1 B2 B3 B4 B5 B6 B7
Operacional 4,3 4,0 4,0 4,7 3,7 4,0 4,5 4,7 4,0 4,7 4,7
Aprendizagem Dinmica 4,0 4,6 4,2 3,0 1,5 3,4 2,8 3,9 4,1 2,6 2,8
267 GESTO & PRODUO, v.12, n.2, p.255-269, mai.-ago. 2005
transferncia de tecnologia vem correndo nas empresas
farmacuticas. Em funo desse objetivo, foi desenvolvi-
do um modelo conceitual para analisar como os elemen-
tos capacidade de absoro, cultura de aprendizagem,
natureza da tecnologia, modos de transferncia e capa-
cidade gerencial inuenciam no desenvolvimento das ca-
pacidades operacional e de aprendizagem dinmica.
Os resultados dos estudos de casos evidenciaram que
o alto domnio da capacidade operacional foi alcanado
por todas as onze empresas do estudo, enquanto que a ca-
pacidade de aprendizagem dinmica, referente aos dom-
nios de modicar e de inovar, foi alcanada somente em
duas empresas no Brasil (B4 e B5) e em trs no Canad
(C1, C2 e C3).
Os nveis de capacidade de absoro e de cultura de
aprendizagem das empresas indicaram que todas possu-
am conhecimentos tecnolgicos prvios e um ambiente
voltado aprendizagem, requisitos bsicos para se absor-
ver e utilizar novos conhecimentos, ou seja, obter-se a ca-
pacidade operacional. Os resultados referentes natureza
da tecnologia transferida mostraram que uma tecnologia
mais madura, menos sosticada e com maior similari-
dade com as tecnologias existentes na empresa tambm
aumentaram as possibilidades das empresas de adquiri-
rem esta capacidade, principalmente, se foram aplicadas
nos estgios de produo de medicamentos e nas fases de
desenvolvimento de novas frmulas farmacuticas, como
aconteceu na maioria das empresas estudadas do Brasil.
Este veredicto condizente com as pesquisas anteriores,
que indicam que as tecnologias adquiridas voltadas aos
melhoramentos no conseguem promover, nas empresas,
ambientes de grandes mudanas tcnicas, principalmen-
te, no quesito de desenvolvimento de um produto radical,
aqui, no caso, um medicamento novo. Ambientes de mu-
danas so necessrios para se desenvolver a capacidade
de aprendizagem dinmica. Ao comparar as empresas do
Brasil e as do Canad, evidente que maior nvel de capa-
cidade de absoro, de desenvolvimento de um ambiente
voltado aprendizagem e aquisio de tecnologias mais
complexas aplicadas ao desenvolvimento de novos produ-
tos, proporcionou um ambiente mais profcuo para o de-
senvolvimento de capacidade de aprendizagem dinmica.
Em relao aos modos de transferncia utilizados pelas
empresas, h evidncia de que sua inuncia no desen-
volvimento das capacidades tecnolgicas est relaciona-
da aos estgios tecnolgicos do medicamento e durao
da prestao de servio. Aquelas empresas que transferi-
ram tecnologia no estgio de produo do medicamento,
utilizando o modo de licenciamento e cuja durao do
servio prestado pelo fornecedor foi maior que os modos
de investimento estrangeiro direto e turnkey, alcanaram
ndices mais altos de capacidade operacional. No caso da
transferncia ter ocorrido nos estgios iniciais de desen-
volvimento do medicamento (descobrimento, testes pr-
clnico e testes clnico) os modos de licenciamento e de
cooperao cientca que apresentaram longo tempo de
prestao de servio tambm podem ter inuenciado no
fato de as empresas apresentarem ndices mais altos de
capacidade operacional e de aprendizagem dinmica. As
capacidades gerenciais de lder, tcnica, coordenador e
comunicador dos responsveis pelos projetos de transfe-
rncia possibilitaram inuenciar no desenvolvimento das
capacidades tecnolgicas das empresas. Ainda em rela-
o a este fator, apesar da amostra ser pequena, houve
indcio das capacidades de comunicador, empreendedor
e de lder serem maiores entre os gestores das empresas
do Canad que as do Brasil. Estas capacidades podem ter
estimulado a criao de um ambiente de mudanas que
promoveu um maior desenvolvimento da capacidade de
aprendizagem dinmica das empresas do Canad.
Este estudo apresenta limitaes de ordem terica e
metodolgica. No aspecto terico, o fator limitante est
relacionado ao fato deste trabalho no esgotar todas as
variveis pertinentes ao tema estudado. Quanto s limi-
taes de ordem metodolgica, devem-se considerar as
restries do mtodo de estudo de mltiplos casos. Con-
tudo, os resultados evidenciaram que as empresas que
transferiram a tecnologia nos estgios iniciais de desen-
volvimento de produto foram tambm as que desenvol-
veram a capacidade de aprendizagem dinmica. No caso
das empresas do Brasil, os resultados mostraram que o
modo de transferncia de cooperao cientca permite s
empresas aumentarem esta capacidade. Para que uma efe-
tiva capacidade de inovao se desenvolva nas empresas
do Brasil, necessrio, porm, um conjunto de aes por
parte das instituies de pesquisa, poder pblico e das pr-
prias empresas, como ocorre em pases como o Canad.
As empresas precisam investir em empregados altamen-
te qualicados e em pesquisa e desenvolvimento interno
para aumentar seus nveis de capacidade de absoro,
bem como aumentar a aproximao com laboratrios uni-
versitrios. As instituies de pesquisa precisam buscar o
conhecimento, enfocando-o tambm no desenvolvimento
e na comercializao, reduzindo o excesso de burocracia
e desenvolvendo instrumentos legais que regulamentem
as atividades de pesquisa envolvendo universidades e
empresas. Da mesma forma, por parte do poder pblico,
faz-se necessrio impulsionar, por meio de uma poltica
industrial a criao de programas de nanciamento espe-
ccos para este setor, como o Profarma. Deste modo, os
benefcios podero se estender pelo Pas todo, por meio
de pesquisas de melhor qualidade, maiores e mais rpidas
inovaes tecnolgicas no setor farmacutico e conse-
qente fortalecimento da economia nacional.
268 Takahashi Transferncia de Conhecimento Tecnolgico: Estudo de Mltiplos Casos na Indstria Farmacutica
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Abstract
This article reports on an investigation into the critical elements affecting the ability of pharmaceutical companies
to develop their technological operational and learning capabilities through imported technology. The information
obtained from case studies at eleven companies, four in Canada and seven in Brazil, indicates that all the companies
acquired operational technological capability in every technological stage of drug development and production, al-
though this nding does not apply to their dynamic learning capacity. More specically, the results indicate that the
development of operational capability is affected mainly by management skills (communication, coordination, instruc-
tion and negotiation) and by the learning culture. These case studies also indicate that development of the capacity
for dynamic learning is inuenced by the mode of transfer (scientic cooperation and licensing), by management skills
(entrepreneurship, leadership, communication and instruction), by the level of absorption capacity and by the nature
of the imported technology.
Keywords: technology transfer, technological capability, management skills, pharmaceutical companies.

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