Lectura 01

La investigacin Documental Bibliogrfica

Base material de trabajo.
Definiciones, caractersticas y estrategias metodolgicas.
Generalidades
Profesor Pedro Mndez
INTRODUCCION
Existe una confusin entre lo que es la Investigacin Documental en general y la
investigacin bibliogrfica como parte de sta; una de las finalidades de dicho trabajo
que presentamos a continuacin, es esa; sealar algunos criterios que definan sus
caractersticas, funciones, base material de trabajo y su importancia dentro del marco de
la investigacin cientfica.
El documento impreso recoge algunas generalidades acerca de: la investigacin
documental, la bibliogrfica, su relacin y dependencia con respecto a otro tipo de
investigacin, las estrategias metodolgicas que orientan dicho proceso de
investigacin, la base material de trabajo de las mismas y las instituciones en las cuales
dichos materiales se encuentran. Para esto ltimo, retorno los planteamientos que sobre
el particular hace el Profesor Robert Contare Troismont.
Queremos sealar, asimismo, que este material forma parte de la lnea de publicaciones
que ha trazado la ctedra en el presente perodo, como parte de la estrategia de
mejoramiento de materiales que contribuyen a enriquecer los conocimientos que
adquieren los estudiantes en su prctica de estudio. Es de uso docente y est sujeto a
crtica y revisin para corregir sus fallas y mejorarlo.
1. La Investigacin Documental. Consideraciones Preliminares
1.1. Definicin amplia y restringida de a Investigacin Documental y sus
caractersticas principales
Tres elementos nos permiten distinguir a la Investigacin Documental de otro
tipo de investigaciones, tenemos que: 1) La investigacin documental en su proceso de
produccin de conocimientos, parte de otros conocimientos y/o informaciones recogidas
moderadamente de cualquier realidad (por ejemplo: produccin de teoras,
conocimientos antropolgicos, etc.), dichas informaciones vienen explcitas en
documentos; 2) Coma paso inicial de un proceso de investigacin mucho ms amplio y
completo; y, 3) Corno investigacin bibliogrfica especializada para producir asientos
bibliogrficos.
En consecuencia, en un sentido amplio, podernos definir a la investigacin
documental como parte esencial de un proceso de investigacin cientfica,
constituyndose en una estrategia donde se observa y reflexiona sistemticamente sobre
realidades (tericas o no) usando para ello diferentes tipos de documentos, Indaga,
interpreta, presenta datos e informaciones sobre un terna determinado de cualquier
ciencia, utilizando para ello una metdica de anlisis de documento, teniendo a su ver

como finalidad obtener resultados que pudiesen ser base para el desarrollo de La
creacin cientfica.
Visto en estos trminos, la Investigacin Documental podemos caracterizarla de
la siguiente manera:
-Se caracteriza por la utilizacin de documentos; recolecta, selecciona, analiza y
presenta resultados coherentes.
-Utiliza los procedimientos Lgicos y mentales de toda investigacin; anlisis,
sntesis, deduccin, induccin, etc. y viceversa.
-Realiza un proceso de abstraccin cientfica, generalizando sobre la base de lo
fundamental.
Realiza una recopilacin adecuada de datos que permite redescubrir hechos, sugerir
problemas, orientar hacia otras fuentes de investigacin, orientar formas para elaborar
instrumentos de investigacin, elaborar hiptesis, etc.
Puede considerarse como parte fundamental de un proceso de investigacin
cientfica, mucho ms amplio y acabado.
Es una investigacin que se realiza en forma ordenada y con objetivos precisos, con
la finalidad de ser base la construccin de conocimientos.
Se basa en la utilizacin de diferentes tcnicas de: localizacin y fijacin da datos,
anlisis de documentos y de contenidos.
Por otra parte, y en un sentido restringido, entendemos a la investigacin
documental como un proceso de bsqueda qua se realiza en fuentes impresas
(documentos escritos) con el objeto de recoger informacin en ellos contenidas,
organizarlas, describirla e interpretarla de acuerdo con ciertos procedimientos que
garanticen confiabilidad y objetividad en la presentacin de sus resultados,
respondiendo a determinadas interrogantes o proporcionando informacin sobre
cualquier hecho de la realidad. Es decir, se- realiza una investigacin bibliogrfica
especializada para producir nuevos asientos bibliogrficos sobre el particular.
1.2. La Investigacin Documental-Bibliogrfica, su relacin y dependencia con
respecto a otro tipo de investigacin: como paso previo y como proceso.
Tomando en consideracin las fuentes de conocimientos que se usan para la
obtencin de datos, se puede afirmar que existen, por lo menos, tres tipos de
investigacin: la documental, de campo y experimental. Por los materiales que se
utilizan en ellas para recoger resultados de investigacin, da la impresin que son
excluyentes; sin embargo, con mucha frecuencia nos encontramos que se complementan
en la prctica, dando origen entre otras cosas, a profundizar y objetivizar con ms
significacin el problema que investigan. Es decir, la investigacin documentalbibliogrfica puede ser un tipo de investigacin, pero a la vez, puede ser un aspecto
importante en la realizacin de una investigacin experimental o de campo. Por
ejemplo, es recomendable realizar una revisin y/o estudio de documentos para

comenzar una investigacin, esto permitira tener conocimientos sobre sus antecedentes
o sobre investigaciones similares, o sobre las teoras existentes al respecto, etc. Esta
recopilacin y anlisis de documentos es til para ahorrar esfuerzos, para evitar el
redescubrimiento de lo ya encontrado. Por otra parte, esta revisin le puede plantear al
investigador, la sugerencia de nuevos problemas a indagar, reelaborar hiptesis,
objetivos, orientarlo hacia otras fuentes de investigacin, a elaborar y reelaborar
instrumentos, etc. En sntesis, la revisin de la documentacin es necesaria para toda
investigacin, cualquiera sean sus mtodos y tcnicas utilizadas.
Aura M. Bavaresco de Prieto, en Las Tcnicas de la investigacin, lo establece
claramente cuando seala que la investigacin documental son los Estudios
exploratorios (documental o histrico) que sirve de base para formular un problema ms
preciso, para desarrollar hiptesis para establecer prioridades que conduzcan a una
investigacin futura.1[1]
Otro aspecto importante dentro de esta relacin y dependencia es que la
investigacin cientfica, y, dentro de ella, la documental-bibliogrfica, utilizan para sus
fines el pensar reflexivo el razonamiento lgico, la induccin-deduccin, anlisissntesis. Abstrae-abstraccin cientfica, las caractersticas no esenciales y esenciales
que ofrecen las observaciones de los hechos y de los documentos para luego generalizar
en base las caractersticas del problema planteado. Estos procesos lgicos y
metodolgicos los seala claramente John Hayman en Investigacin y Educacin
cuando plantea que una vez identificado y formulado el problema, el prximo paso en el
planeamiento del estudio, consiste en una revisin extensiva de los trabajos importantes.
El investigador debe familiarizarse con el estado actual del conocimiento acerca de su
problema, conocer los datos de las investigaciones realizadas en el sector y Las ten- das
importantes formuladas al respecto.2[2]
1.3. Nota aclaratoria sobre la Confusin entre Investigacin Documental e
Investigacin Bibliogrfica
Partiendo de la forma en que se recoge la informacin de un problema determinado,
podemos sealar que la investigacin documental (en general) es un tipo de
investigacin ubicada dentro del campo de la investigacin cientfica. Por otra parte, la
investigacin documental, por el tipo de documento o de fuente de informacin que
utiliza para su estudio, incluye entre ella a la investigacin bibliogrfica, mimeogrfica,
videogrfica, iconogrfica, audiogrfica, etc. Aclaremos esta cuestin. La investigacin
documental se vale de la observacin, indirecta a travs del uso de cualquier tipo de
documento, como medio para recoger los datos que le son necesarios a la investigacin.
En consecuencia, el trabajo en la investigacin documental se basa en cualquier tipo de
documentos: materiales escritos, grficos, audiovisuales, fotogrficos, piedras de
museo, etc., cualquiera de estos documentos puede suministrar informacin en funcin
de los fines de un determinado trabajo.
En cuanto a la investigacin bibliogrfica, podemos decir que es el proceso de
bsqueda que se realiza en fuentes impresas (libros, revistas, peridicos, actas, etc.)
1[1]

Aura M. Bavaresco de P.: Las tcnicas de la investigacin. Tercera edicin. Corr. y aum. Editorial
Presencias. Bogot, Colombia, 1977. Pg. 15.
2[2]

J. Hayman: Investigacin y Educacin. Ediciones Paids. Barcelona, Espaa, 1981. pp. 33-34.

como mencionamos y tiene como objeto recoger informacin y/o datos en dichas
fuentes, organizarlas, sistematizarlas, interpretarlas y comunicar resultados. Utilizando
los procedimientos para tal fin.
Tal cual como hemos planteado la cuestin hasta ahora, podemos afirmar que la
investigacin bibliogrfica est dentro de un marco de referencias muchos ms amplio
como lo es, las distintas gamas de documentos y representa en la prctica una
manifestacin especfica de la investigacin especfica de la investigacin documental.
Por ltimo, desde el punto de vista metodolgico, se puede sealar que la
investigacin bibliogrfica, y en su sentido mas amplio, la investigacin documental, no
es la mera y simple revisin de materiales documentales, bibliogrficos; ms bien sta
debe realizarse con rigor cientfico, utilizando los procesos de la lgica y el mtodo
cientfico para efectos, no solamente de organizar el conocimiento, sino tambin para
plantear soluciones o nuevos conocimientos con respecto a determinado problema.

II. Las estrategias metodolgicas en la investigacin Documental Bibliogrfica

La estrategia metodolgica a seguir en la investigacin documentalbibliogrfica, debe corresponder en cierta manera al siguiente esquema general:
II.1.

Formulacin y planificacin de la investigacin.

II.2

Recoleccin y fijacin de la informacin.

II.3

Anlisis y organizacin de la informacin.

II.4

Resultados y comunicacin de la Investigacin.

II.1.

Formulacin y planificacin de la investigacin.

Si hemos sostenido anteriormente que la investigacin, y especficamente la

investigacin documental, tiende al estudio y al planteamiento soluciones sobre un
objeto(s) de la realidad en cualquier rea de conocimiento, etc., nuestro primer paso en
ese proceso, desde el punto vista metodolgico. es seleccionar y formular nuestro caso
de estudio. este sentido, habra que tomar en consideracin algunos aspectos su futuro
desarrollo, entre otros pueden ser: el investigador o estudiante debe seleccionar un tema
en el cual tenga particular inters; debe estar plenamente consciente si dicho proyecto es
factible de realizar; valoras la posible utilidad del trabajo y sus resultados; identificar la
situacin problemtica; precisar los medios y/o instrumentos que colaboren en la buena
escogencia y seleccin del objeto de investigacin; definir y delimitar claramente el
caso objeto de estudio, etc. Son stas algunas de las situaciones que debe tomar en
cuenta el que inicia un trabajo de investigacin documental-bibliogrfico.

Acerca de la planificacin, nos encontramos que la misma, en trminos

sencillos, representa una gua que disea y debe seguir el investigador para efectos de
abordar su trabajo. Es evidente, que ste no puede arbitrario desde el punto de vista
metodolgico, y que ms bien responde a ciertos procedimientos de tipo tcnico; entre
estos procedimientos podemos mencionar los siguientes: despus de elegir y formular su
problema de investigacin, el investigador se plantea las metas a lograr la misma,
redactando los posibles objetivos a lograr con su proyecto, que le darn a su vez al
trabajo un masco de referencia. Asimismo, plantear sus hiptesis (principales, etc.) y/o
proposiciones de las cuales partir y que son el proyecto de sus observaciones sobre la
realidad o sobre la documentacin revisada y estudiada previamente. Estos supuestos
tericos son los que se comprobarn o negarn con los resultados trabajo y permitirn
tener una idea exacta de lo que se va a buscar. Por otro lado, hay que hacer notar que
ningn investigador comienza trabajo si no tiene claro y bien precisado el mtodo a
emplear, la metodologa o procedimientos a utilizar y las tcnicas de las que har uso el
proceso de recopilacin, interpretacin, sistematizacin y presentacin del producto de
su labor; en el plan debe incluirse, igualmente, un esquema de trabajo tentativo, donde
se subdivida el tema partiendo los posibles captulos, subcaptulos, temas y subtemas,
ste nos ayudar a tener una mayor precisin para orientar la bsqueda de datos e ir
concretando el trabajo. Por ltimo, y de manera indicativa, siempre es conveniente
calcular el tiempo posible y los problemas que se puedan presentar durante la
realizacin del trabajo.
II.2. Sobre la. recoleccin y fijacin de la informacin, tenemos que el
procedimiento es como sigue: despus de elaborar el plan y tener precisado los sitios,
lugares o fuentes donde proceder a recoger la formacin (bibliotecas, centros de
documentacin, servicios bibliotecarios, personalidades comunidades, etc.), el
investigador seleccionar las fuentes, en dicha seleccin realizar diferentes tipos de
tcnicas de de acuerdo al documento en cuestin; posteriormente, clasificar dicha
informacin y extraer la necesaria a utilizar; para ello usar, en su fijacin, las
diferentes tcnicas para el fichaje y la elaboracin resmenes, sntesis, etc.; por ltimo,
comenzar a deducir, a partir datos obtenidos, para organizar y analizas posteriormente,
dicha informacin.

II.3. Anlisis y la organizacin de la informacin

Para el tercer aspecto, el anlisis y la organizacin de la informacin, lo

importante est en revisar minuciosa y exhaustivamente dicha informacin, de acuerdo
a la formulacin hecha del objeto de estudio, a los objetivos e hiptesis planteada en la
investigacin. Desde el punto de vista metodolgico el anlisis puede hacerse realizando
lo siguiente: cotejando los datos entre s, precisando los puntos semejantes y diferentes;
elaborando nuestros puntos de vista personajes sobre los diferentes aspectos del
problema; procesando los hallazgos encontrados; elaborando sntesis parciales y luego
globales de cada terna; generalizando y luego a partir de esa sistematizacin con el
objeto de construir un conjunto de conclusiones amplias, de manera de proporciona una
interpretacin total de toda la informacin manejada. Por otra parte, es recomendable
utilizar, para abordar y organizar la informacin recogida analizada, las deferentes
tcnicas de anlisis de documentos acorde con tipo de documento respectivo; por

ejemplo, las tcnicas del anlisis de contenido. Asimismo, colocar la informacin en

archivos, ficheros u otro instrumento adecuado para tal fin.
II.4. Resultados en la presentacin escrita
El ltimo aspecto, los resultados y la comunicacin de los detalles conclusiones
de la investigacin, deben construirse sobre la base del procedimiento seguido y de las
otras cuestiones relacionadas con el trabajo. En este sentido, la extensin del
conocimiento se convierte en una de las caractersticas principales de la comunicacin
de la ciencia. Evidentemente que para la comunicacin de los resultados de la
investigacin, cualquiera sea su carcter, extensin o profundidad, es necesario seguir
ciertas tcnicas de redaccin y presentacin apropiadas a la investigacin cientfica.
Este, grosso modo, es, a nuestro juicio, el esquema que debe seguirse en las
estrategias metodolgicas para realizar una investigacin documental.
III. El Documento. (Base material de la Investigacin Documental)
III.1.

Definicin y caractersticas

Etimolgicamente, la palabra documento tiene su origen en el trmino

Documentum, de carcter latino, que a su vez proviene de Docere, que significa
ensear. Couture de Troitsrnonts, define al documento como toda base material de
conocimientos susceptible de emplearse para la consulta, el estudio o como elemento de
prueba. Es, simultneamente, un soporte, un conocimiento y un testimonio.3 Partiendo
de estos criterios, pudiramos, entonces, definir el documento, en forma general, como
todo soporte de una informacin susceptible, de ensear a alguien. Lo que quiere decir,
que un artculo de prensa o revista, una fotografa, un libro, un informe, una pintura, una
pieza de museo, etc., son documentos.

Sobre las caractersticas de los documentos, podemos sealar que:

Desde el punto de vista social, el documento es un objeto material de distintas

cualidades que corno producto de necesidades sociales, representa, registra,
significa o contiene informacin posible de usar en determinado momentos y
con fines especficos.
Desde el punto de vista cientfico, el documento, registra o se puede localizar
a travs de l, conocimientos de cualquier ndole, as como tambin informacin
producida por la ciencia y la tcnica.
Desde el punto de vista Histrico-Social, permite reconstruir, estimar o probar
fenmenos y hechos sociales, a travs de su consulta y estudio, de manera tal

Todo documento nece3 Couture de Troitsmonts: Manual de tcnicas de documentacin. Edif Marymar,
Buenos Aires, 1975. Pg. 7.

que pueda obtenerse, confirmarse o modificarse el conocimiento acerca de ellos.

Todo documento necesariamente, es ubicable en el espacio y en el tiempo, por
tanto, representa, registra y contiene informacin acerca de algn aspecto
concreto de la sociedad que lo produjo y de los hombres que
laboraron para dejarlo como testimonio de su actividad. Rubn
Garca y Lenn Molina, en los documentos, UCV. Mimeografiado.
III.2. Clasificacin General de los Documentos y las Fuentes Documentales
Para la clasificacin de documentos, se parte de la clasificacin de
fuentes, que es ms amplia, pero que motiva criterios diferentes para el biblioteclogo,
el
documentlogo,
el
investigador
bibliogrfico
o
el
investigador
en general.
Veamos en un cuadro resumen, la clasificacin de los documentos
general e impresos, segn Roberto Couture de Troitsmonts:
A. Del

pn1o

de

vta

de

la

forma.

Sas

a) Original sensible:
-Visual (foto, video, etc.).
-Auditiva (grabacin de palabras, msica, etc.).
-Plstica (escultura, arquitectura, numimstica, etc.).
-Tctil (Sistema Braille, tactosimulacin).
b) Por edicin:
-Original.
-Reproduccin, modificada o no.
c) Tipo de material:
-Plstico.
-Planas (libros, discos, fichas, etc.)
-Lineal (filmes).
-Colectiva (mviles, encuadernados).
d) Produccin intelectual.

Sobre este particular, vase a Roberto Couture Troismonts, obra ya citada, pp. 21-24

carrcterlstkas

B. Recuerdos que considerar

Lenguajes
Creencias

-Observaciones
Costumbristas
-Reminiscencias
-Narraciones
-Reuniones
-Tradiciones e sus variantes Orales

Ritos
Folklore
Cantos
Leyenda

C. Del punto de vista restos

a) Bilgicos

Fsiles
Osamenta
Cadveres
Con modificacin o elaborados

Vegeta

Casa
Utensilios
Armas Primitivas
Vestimenta

Monumentos:
-Pblicos
-Fnebres
-Alusivos
-Decorativos
Industria:
-De bienes de consumo
-Militares
-Transporte
Culturales

Reproducciones:
-Cartogrfico
-Fotografas
Escritos:
-Segn la forma de escritura
-Segn el sistema de expresin
(auditiva, simblica, fontica, etc.)
-Segn el contenido (expresiones
ideolgicas de los documentos)

D. Del punto de vista de sus caractersticas esenciales

A. Documentos grficos
a) Publicacin en peridicos
-De conjunto: Enciclopedia, Diccionario, Colecciones, etc.
-Particulares: Mimeografas, Informes, Tesis, Catlogos tcnicos,
Antologas, Actas, etc.
-De consulta o referencia: Repertorios, Inventarios, ndices, Directorios,
Bibliografa, etc.
b) Publicaciones peridicas
-Peridicos
-Revistas: Cientficas, Tcnicas, Informativas, de Orientacin,
Documentaria, ndices, Avances, etc.
-Boletines
-Series
-Almanaques
-Anuarios (Bibliogrficos, jurdicos, etc.)
-Enciclopedias por entrega o fascculos.
c) Publicaciones oficiales
-Memorias administrativas
-Estadsticos
-Normas y reglamentaciones
-Informes
-Circulares
-Instrucciones
B. Documentos numricos
-Cuadros Estadsticos
-Frmulas
-Diagramas
-Grficos
-Datos Especficos
C. Documentos Iconogrficos
-Mapas
-Sellos y Postales
-Planos
-Grabados
-Fotografas, pelculas
-Carteles
-Dibujos
D. Documentos plsticos
-Monedas
-Sellos
-Cintas de grabacin

E. Documentos derivados de un procesamiento documental

-Fichas perforadas (interna y en los mrgenes)
-Discos magnticos
-Fichas de computacin
-Microfilms
-Dispositivos
-Catlogos impresos en fichas
-etc.
Desde un punto de vista muy general, es importante para la investigacin
distinguir entre documentos iniciales (primeras producciones del Investigador: nota de
laboratorios, borradores manuscritos, apuntes, etc.); documentos originales o primarios
(primera transposicin de los documentos iniciales: mecanografa del manuscrito,
primera edicin de un libro, grabacin magnetofnica directa, etc.); documentos
secundarios (derivados de los primarios: segunda y sucesivas ediciones, ndices,
bibliografas de segunda mano, etc.) y documentos terciarios (reproduccin de los
documentos secundarios en fotocopias, offsets, etc.)
.
III.3. Organizaciones institucionales
(Base institucional para la investigacin Documental-Bibliogrfica)
Sobre este particular, es necesario considerar la organizacin tradicional:
Biblioteca, Archivos y Museos, Centros de Documentacin y Bancos de Datos.
1. Las Bibliotecas (coleccin y depsito de publicaciones y documentos en general)
Hay entidades originalmente separadas y autnomas, otras tienden
a conformarse en redes y en todo caso a constituir sistemas de informacin
interrelacionadas (por ejemplo, los servicios interbibliotecarios).
Se acostumbra distinguir:

a) Bibliotecas nacionales: cuya misin es reunir todo el material

bibliogrfico referente a los pases a que pertenecen. Los principales y
ms significativos documentos bibliogrficos referentes al estudio del
pas, se encuentran bajo su custodia para uso de los investigadores
profesionales y en cierta medida de! usuario comn.
b) Bibliotecas pblicas. Generalmente, dependientes del aparato de Estado
y en relacin con las Bibliotecas nacionales respectivas. Renen material
variado y heterogneo y su pblico es igualmente indiferenciado.
c) Bibliotecas especializadas. Definidas por las colecciones de que dispone,
ajustadas a las instituciones a que pertenecen. De consulta y estudio en
las investigaciones.
2. Archivos
Fuente institucional de documentos bsicos para la investigacin de la nacin y
de instituciones principalmente.
Se distinguen archivos nacionales y archivos institucionales y privados.

3. Los Museos
Lugar donde se localizan y depositan restos y recuerdos de distintos objetos
cientficos y culturales.
4. Centros de documentacin
La institucin que hoy tiene un desarrollo ms dinmico y significativo se ha ido
creando a la par de las unidades o institutos de investigacin (como tales muy
funcionales a estos objetivos) y como un complemento indispensable de las bibliotecas.
Tras este auge de los centros, fuera de su utilidad se expresan distintas
tendencias en el proceso de informacin y documentacin.
El proceso de la investigacin cientfica exige un organismo ms dinmico que
los anteriormente descritos.
La masificacin de las actividades plantea la lnea de ma agresividad en la
distribucin de la informacin y esa es la tarea de los centros; el Centro no debe esperar
que los consulten; debe adelantarse difundiendo y ofreciendo la informacin.
Definiciones de un Centro de Documentacin:
institucin auxiliar de la ciencia (general o particular) que tiene como tarea,
organizar sistemticamente la documentacin e informacin dirigidas a un tipo de
usuario al que previamente se le ha diagnosticado sus necesidades de informacin. Es
el criterio que expresa el Boletn del Centro de Documentacin del CN.E. (Consejo
Nacional de Educacin).
Un centro de modelo esquemtico desarrolla un proceso donde se
deben considerar:
-Una fuente. Depsito de documentos e informacin sobre su localizacin.
-Un emisor. Organismo que procesa la informacin (Centro de Documentacin,
Bibliotecas Especializadas, Centro de Investigacin, etc.).
-Un mensaje. Contenido informativo en respuesta a las demandas de los
usuarios.
-Un canal. Medios de difusin de las informaciones pblicas, reproducciones,
fotocopias, rnicrofilms, microfichas, etc.
-Un receptor. Usuarios definidos: docentes, estudiantes, investigadores.

5. Banco de Datos
Un Banco o Centro de Datos constituyen servicios destinados a la
compilacin y elaboracin de datos numricos crticamente evaluados.