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REVISTA
ELECTRNICA
AO II
N 3 - 2008
I.
(i)
(2) INTRODUCCIN
Durante la dcada de los 90s y gran parte del presente decenio, el Per atravesaba
por una grave crisis de credibilidad por el alto ndice de desconfianza y corrupcin en
sus autoridades pblicas y polticas; en ese sentido, un estudio del Centro de
Investigacin de la Universidad del Pacfico, determinaba que el Per era el pas
menos confiable de Amrica Latina, situndose tercero, nicamente despus de
Ecuador y Mxico, en la percepcin de corrupcin de funcionarios. Asimismo,
Transparencia Internacional ubicaba al Per en el puesto 65 de 158 pases en el ndice
de percepcin de la corrupcin e igualmente el Banco Mundial sealaba que el Per se
ubicaba en el puesto 10 dentro de los indicadores de cumplimiento de la ley, con un
subndice de aprobacin debajo de la media.
La situacin expuesta, vergonzosa para los peruanos, fue originado por una sucesin
de hechos continuados que se remontan a la dcada de los 80, periodo en el cual
vivimos el gobierno mas desastroso de la historia peruana y que alcanz su auge
durante el gobierno de Alberto Fujimori y su nefasto asesor Vladimiro Montesinos,
quienes aprovechando la ausencia de una legislacin especfica y adecuada sobre
proteccin de la inversin privada, promulgaron normas a la medida de los postores
que ofrecieran mas beneficios para sus intereses personales, y que ahora nos pasa la
factura, pues el Estado se encuentra atada de manos para revertir o mejorar la
situacin de diversos contratos suscritos en aquella poca, teniendo que soportar o
permitir situaciones abusivas o lesivas para los intereses de la poblacin, an a riesgo
de inminentes costos polticos, pero procurando mantener una estabilidad poltica que
otorgue seguridad a los capitales extranjeros deseosos de invertir en el pas, y que
generar recursos, desarrollo y empleo.
A modo de referencia cabe sealar que, a fines de los aos 70, no exista en el Per,
ningn medio jurdico o de otra naturaleza que sirviera como recurso de proteccin a la
inversin privada en proyectos pblicos; es por ello que, en ese entonces, ante
cualquier controversia surgida por decisiones unilaterales y/o arbitrarias del Estado,
nicamente poda recurrirse a los rganos jurisdiccionales o en su defecto a la
proteccin diplomtica del Estado al que pertenece el inversionista.
A fines de los aos 80, la apertura de la mayor parte de las economas a la empresa
privada y la creacin de un sistema de mercado que permite la concesin de garantas
al capital nacional o extranjero, marcan una nueva etapa en las relaciones Estado
Inversionistas. Entonces la vieja concepcin de los inversionistas extranjeros de que los
estados latinoamericanos eran tradicionalmente sostenedores de sus tribunales
nacionales, qued atrs.
Se ha llegado an mas lejos, Estados como el Peruano han suscrito convenios
bilaterales de promocin y proteccin de inversiones como el suscrito con el Reino de
Espaa o con el Gobierno de Chile, por mencionar solo dos, que han sido objeto de
mencin pblica, que prev -mas all del mbito contractual- la proteccin a los
inversionistas frente a tratos discriminatorios, confiscatorios o expropiatorios,
garantizando al inversor la opcin de recurrir a tribunales internacionales como los
establecidos de UNCITRAL y CIADI.
Es entonces cuando surge la idea de crear los contratos de Estado, o mejor conocidos
como contratos ley, los mismos que comenzaran a incorporarse progresivamente en
las constituciones estatales, entre ellas las del Per; especficamente en la Constitucin
Poltica del ao 1993, actualmente vigente.
(i)
Es en ese contexto y con la finalidad de atraer la inversin privada, nacional y
extranjera, requerida para fomentar el desarrollo del pas, en el ao 1996 se crea una
institucin especializada, inicialmente conocida como PROMCEPRI, posteriormente
denominada Comisin de Promocin de la Inversin Privada COPRI y actualmente
conocida con Agencia de Promocin de la Inversin Privada PROINVERSIN,
organismo responsable de la promocin estratgica, atencin al inversionista y
promocin de la inversin privada en proyectos y activos pblicos.
Como parte de sus funciones, PROINVERSIN est encargada de formular, proponer
y ejecutar la poltica nacional de tratamiento a la inversin privada, en concordancia
con los planes econmicos y la poltica de integracin; lleva un registro de la inversin
CONCEPTO DE CONCESIN
1. NORMAS CONSTITUCIONALES
2. LEGISLACIN MARCO
La piedra angular de un slido marco legal, que establece las reglas claras y las
seguridades necesarias para el desarrollo de inversiones extranjeras en el pas, es el
Decreto Legislativo N 662, aprobado en agosto de 1991.
El marco legal general de tratamiento a las inversiones extranjeras es
complementado por la Ley Marco para el Crecimiento de la Inversin Privada,
aprobada por Decreto Legislativo N 757 y el Reglamento de los Regmenes de Garanta a
la Inversin Privada aprobado por el Decreto Supremo 162-92-EF; as como normas
modificatorias y complementarias.
El marco legal de tratamiento a las inversiones se basa en el principio de trato
nacional. Las inversiones forneas son permitidas sin restricciones en la gran
mayora de actividades econmicas y no requiere de autorizacin previa por su
condicin de extranjera. La adquisicin de acciones de propiedad de inversionistas
nacionales es completamente permitida, tanto a travs del mercado burstil como a
travs de operaciones extraburstiles.
En cuanto a la propiedad, los extranjeros, sean personas naturales o jurdicas, estn
en la misma condicin que los peruanos. Sin embargo, dentro de cincuenta
kilmetros de las fronteras, los extranjeros no pueden adquirir ni poseer minas,
tierras, bosques, aguas, combustibles ni fuentes de energa, con excepcin de los
casos de necesidad pblica expresamente declarada por decreto supremo aprobado
por el Consejo de Ministros.
Respetando los compromisos asumidos en la OMC, ningn mecanismo de seleccin
ni requisito de rendimiento es aplicado o exigido a la inversin extranjera por su
condicin de tal. En los casos de inversiones que gozan de beneficios derivados de la
suscripcin de convenios de estabilidad jurdica con el Estado, los requerimientos son
los mismos que aquellos planteados para inversionistas nacionales.
Toda empresa tiene derecho a organizar y desarrollar sus actividades en la forma
que juzgue conveniente. Se ha derogado toda disposicin legal que fije modalidades
de produccin o ndices de productividad, que prohba u obligue a la utilizacin de
insumos o procesos tecnolgicos y, en general, intervenga en los procesos
productivos de las empresas en funcin al tipo de actividad econmica que
desarrollen, su capacidad instalada, cualquier otro factor econmico similar, salvo las
disposiciones legales referidas a la higiene y seguridad industrial, la conservacin del
medio ambiente y la salud.
La inversin extranjera se puede dar libremente en cualquiera de las formas
empresariales reconocidas por la ley, bajo las siguientes modalidades:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
Como derechos bsicos del inversionista extranjero, dentro del marco de promocin
de la inversin extranjera, podemos destacar las siguientes:
d) Solucin de Controversias
del total del personal del rea u ocupacin especfica ni del 20% del total de
trabajadores de la empresa. Este lmite se puede incrementar en un 10% adicional
siempre y cuando este porcentaje est compuesto exclusivamente por jvenes con
discapacidad, as como, por jvenes madres con responsabilidades familiares."
El rgimen laboral establece una jornada laboral de 8 horas diarias o 48 horas
semanales como mximo, para trabajadores mayores de 18 aos, el trabajo en
sobre tiempo se abona con un recargo a convenir, el mismo que no podr ser
inferior al 25% del valor hora normal, para las primeras dos horas, y 35% para las
horas restantes. El trabajador tiene derecho a un descanso mnimo de 24 horas
consecutivas a la semana, as como a descanso en los das festivos reconocidos por
la ley.
8. INCENTIVOS A LA INVERSIN
8.1. Rgimen de Recuperacin Anticipada
b.
c.
d.
Los contratos ley son contratos por los cuales el estado otorga a un particular garantas
o seguridades que no pueden ser modificados legislativamente. Se caracterizan por
ser acuerdos contractuales suscritos entre el Estado y los inversionistas privados
nacionales o extranjeros- otorgndoseles a stos ltimos garantas especficas,
generalmente de naturaleza poltica-econmica.
Se considera entonces que los contratos ley otorgan a los pactado un blindaje
constitucional que hace impenetrable a la vida del contrato las leyes que se dicten
posteriormente.
A partir del ao 1991 en el Per se emiti un conjunto normativo que tuvo por finalidad
otorgar garantas para la estabilidad jurdica de los inversionistas, entre ellas el decreto
Legislativo N 757 Ley Marco para el crecimiento de la Inversin Privada, mediante el
cual se fomentaba la suscripcin de convenios cumpliendo ciertos requisitos y
montos mnimos de inversin -, que otorguen a los inversionistas estabilidad en los
regmenes de contratacin laboral, de promocin de exportaciones, del rgimen del
impuesto a la renta, entre otros.
En ese sentido, en
siguiente:
c)
Por otro lado en los contratos ley suscritos con las empresas receptoras de la inversin
se establece lo siguiente:
Como contrapartida a los beneficios sealados, los inversionistas deben cumplir con
efectuar, como mnimo, aportes dinerarios canalizados a travs del sistema financiero
nacional, al capital de una empresa establecida o por establecerse o formalizar
inversiones de riesgo con terceros por mnimos predeterminados acorde a los sectores
donde se realizar la inversin
En ese sentido las empresas receptoras de la inversin deben cumplir al menos con
uno de los siguientes requisitos:
a)
Uno de los accionistas debe ser un inversionista que haya suscrito un contrato ley
b)
Los aportes a recibir deben representar un incremento del 50% con relacin al
monto total de capital y reservas, y ser destinados a incrementar la capacidad
productiva o el desarrollo tecnolgico de la empresa
c)
Por lo tanto, se trata de figuras legales que aun cuando pertenecen al Derecho Pblico
y nacen de normas pblicas, se regulan ene su ejecucin por el Derecho Civil. Debe
tenerse en cuenta que, en opinin de algunos tratadistas, los contratos ley son de
carcter mixto pues su autorizacin, preparacin, celebracin y control estn regidos
por normas de Derecho Administrativo, en tanto que su ejecucin y cumplimiento lo
estn por el Derecho Civil.
Con el propsito de comprender la naturaleza jurdica del contrato ley, as como sus
caractersticas, debe partirse por contemplar la definicin de ste contrato: los
contratos ley se caracterizan por ser acuerdos contractuales suscritos entre el Estado y
los inversionistas privados nacionales o extranjeros- otorgndoseles a stos ltimos
garantas especficas, generalmente de naturaleza poltica-econmica.
En ese sentido, la doctrina entiende por contrato ley aquel acuerdo celebrado entre un
estado y una empresa nacional o extranjera en condiciones de igualdad, destinado a
otorgar seguridades y garantas especiales e intangibles a favor del inversionista, y que
somete las diferencias relativas a la interpretacin y aplicacin del mismo a una
instancia arbitral.
Son as, contratos por los cuales el estado otorga a un particular garantas o
seguridades que no pueden ser modificadas legislativamente. Es decir se trata de
INSTITUCIONALIDAD
JURDICA
PRECARIA,
IMPREDICTIBILIDAD
INESTABILIDAD
Es por dicha razn que, ahora los gobiernos de turno se encuentran con los problemas
derivados de los alcances de malos contratos, originando serias controversias sobre su
vigencia y alcances, al extremo de motivar la intervencin del Congreso de la
Repblica, que mediante leyes pretenden modificar unilateralmente un contrato ley,
pese a que stos gozan de la estabilidad jurdica y no pueden ser modificados, salvo
por acuerdo de voluntades de las partes; hecho tal que genera inseguridad jurdica,
pero que afortunadamente, pese al descontento de la poblacin, an predomina el
Estado de Derecho, debidamente tutelado por el Tribunal Constitucional Peruano,
quien a sabiendas que muchos de los reclamos realmente son justificados, como el
caso de la Renta Bsica que injustificadamente nos cobra la Telefnica del Per, hace
prevalecer la condicin de intangible de los contratos, por sobre todas las cosas;
motivando que el estado recurra a la renegociacin del Contrato para procurar
enmendar las cosas, pero an as supeditado a la buena voluntad de la otra parte.
A su vez el precitado artculo del Cdigo Civil tuvo su origen en el artculo 157 de
la Ley General de Minera, aprobado por Decreto Legislativo N 109, segn el cual
el Poder Ejecutivo estaba autorizado para asegurar contractualmente un rgimen de
beneficios a favor del inversionista que, entre otras cosas, inclua estabilidad
tributaria, reduccin de la tasa del impuesto a la renta, ampliacin de la tasa anual
de castigos, revaluacin, entre otros factores.
Como puede advertirse de las normas sealadas el artculo 1357 del Cdigo Civil
sirvi de base a la posterior consagracin constitucional de los contratos ley. No
obstante, es a partir de la Constitucin de 1993 que se consagra la posibilidad de
establecer esta figura en todas las actividades econmicas en que se puedan
desenvolver la actividad privada. Es decir, que la institucin establece un marco de
proteccin al inversionista dentro de un contexto en el que el Estado comienza a
cumplir un rol subsidiario, mediante un proceso complejo de privatizacin y
desregulacin normativa.
Sin duda uno de los riesgos que corre una empresa extranjera que contrata con un
Estado y somete dicho contrato al derecho interno de este ltimo, es el del cambio
unilateral de ese ordenamiento estatal. El estado podra efectivamente intentar
alterar los trminos del contrato mediante la modificacin de su legislacin interna.
Precisamente la forma que la empresa tiene para evitar este riesgo es mediante la
celebracin de los denominados contratos ley que, por estar jurdicamente
blindados, evitan que el Estado contratante vari su ordenamiento interno en contra
de los intereses del inversionista que contrata; por lo dems, si lo modificase, los
efectos de esta nueva regulacin no se aplican al contrato ley preexistente, que
debe continuar siendo regido por las normas vigentes en el momento de su firma y
por las clusulas en l acordadas.
A travs de esta tcnica el Estado estabiliza ciertas normas jurdicas que son
expresamente sealadas en el contrato ley, no pudiendo ser modificadas por el
Estado. Aqu entonces la limitacin del estado para legislar es menor, pues esta
ceida a las normas taxativamente referidas en el contrato.
En razn a esta tercera tcnica, el Estado podr legislar en temas aplicables a los
contratos Ley ya existentes. A diferencia de las dos tcnicas anteriores, aqu el
Estado no se encuentra limitado en su capacidad legislativa. Lo que sucede es que
en caso se de una ley y ella, de alguna manera, entre en conflicto con lo dispuesto
en un contrato de ley, dicha ley no le ser aplicable y sus efectos no le alcanzarn.
Respecto a este ltimo caso, merece citarse al fallo de la Corte Suprema de Justicia
del 04 de marzo de 1982, que se pronunci sobre la fuerza y alcances del contrato
ley en el asunto planteado por la Sociedad Annima Fbrica Nacional Textil El
Amazonas, contra la Resolucin N 6225 del Tribunal de Aduanas, el mismo que
pretenda desconocer los beneficios otorgados en un contrato ley por el estado
peruano a favor de la referida empresa, suscrito el 19 de marzo de 1979. La Corte
Suprema orden el cumplimiento irrestricto del contrato, fundamentando su
pronunciamiento bsicamente en los siguientes argumentos:
Este contrato era y es ley entre las partes y su cumplimiento tal y como fue
concebido, es ineludible
de ese contrato basado en esa ley y en el solemne compromiso que fluye de todo
convenio, que la demandante tiene un derecho adquirido que no puede suprimirse ni
recortarse.
En virtud del artculo 1328 del Cdigo Civil, dada la responsabilidad de los
contratos que son obligatorios en cuento se haya expresado en ellos y deben
ejecutarse segn las reglas de la buena fe y comn intencin de las partes
En sntesis, el respeto a los contratos ley y la imposibilidad de que por acto de una
autoridad puedan stos ser modificados, no slo es un imperativo legal y
constitucional, sino que aquel forma parte de nuestra tradicin jurdica, evidenciada
en la doctrina y en los fallos de nuestros tribunales constitucionales.
Independientemente de cual sea la tcnica de estabilizacin que cada estado
asuma en su ordenamiento jurdico interno, el resultado es bsicamente el mismo,
esto es, que un contrato ley no puede ser modificado, ni alterado directa o
indirectamente, por las variaciones legislativas que eventualmente efecte el Estado
Contratante.
CLAUSULAS INDEMNIZATORIAS
puedan atentar contra el contrato ley, durante el periodo de vigencia de la misma. Del
mismo modo, constituye una suerte de estmulo a la inversin privada.
DE
Este mecanismo resulta positivo, tomando en cuenta que, durante la ejecucin del
contrato, puede surgir un hecho que determine que el sistema de recuperacin de
la inversin previsto o la frmula de reajuste, no permitan al particular recuperar la
inversin realizada en el plazo y monto originalmente previstos y proyectados en el
Contrato respectivo, siendo indispensable para ello que las bases del proceso de
seleccin o en su defecto el contrato mismo, establezca la forma y el plazo en que
el inversionista privado podr solicitar la revisin en referencia.
DE
DURACIN
DE
LOS
CONVENIOS
DE
El plazo de los convenios de estabilidad jurdica, que se pacten para los contratos
ley, se extendern por todo el plazo de duracin el mismo; siendo evidentemente
positiva esta medida, si consideramos los antecedentes legislativos sobre la
materia, puesto que inicialmente se estableci un plazo de 10 aos para los
convenios de estabilidad jurdica (Decreto Legislativo N 662); hecho tal que
restara significativamente el atractivo a la inversin privada que se realizara en
contratos que excedan los 10 aos. Es por ello que actualmente se permite
extender el plazo de estabilidad jurdica por el plazo de vigencia del contrato, que
en la mayora de los casos suele exceder los 10 aos.
a.1. Antecedentes
Mencin especial merece este tipo de Tratados para el caso del presente acpite, por
la trascendencia e importancia que ella representa como instrumento de proteccin
para las inversiones extranjeras.
Sin embargo no sera hasta el periodo de la post guerra a partir de los aos 50 del
siglo pasado- que los pases exportadores de capital, perfeccionaran este instrumento
jurdico como el medio adecuado para resguardar sus inversiones de los riesgos no
comerciales propios de los pases receptores de capital y, a su vez, como respuesta o
alternativa al discutido ejercicio de la proteccin diplomtica o el uso de la fuerza.
Se puede hablar entonces de una estructura comn de los Tratados que incluye un
prembulo, las definiciones, las clusulas de contenido y finalmente el lugar, fecha y
firma de los representantes de los gobiernos.
Este principio, importe que el inversionista extranjero por regla generalrecibir el mismo trato que el inversionista nacional. La aplicacin prctica de
este principio conlleva a evitar la discriminacin existente entre diversas
normas locales, como puede ser aquellas relacionadas con la propiedad de
ciertos bienes o la contratacin administrativa. La importancia de este patrn
no es absoluta, habindose previsto la posibilidad, a favor del pas receptor de
la inversin, de que otorgue incentivos especiales a inversiones domesticas o
limite el tratamiento no menos favorable que el acordado a sus propios
inversores en funcin de aspectos tales como la proteccin de la seguridad
nacional.
c) SOLUCION DE CONTROVERSIAS
Los dos principales tribunales a los cuales se puede recurrir son el Centro Internacional
de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI) y un Tribunal Ad Hoc
establecido de conformidad a las reglas de la Comisin de Naciones Unidas para el
Derecho Mercantil Internacional (CNUDMI).
LA RENEGOCIACIN CONTRACTUAL
Entre las diferentes fuentes que integran el rgimen jurdico y a las que debe
recurrirse para hallar la solucin renegocial de los contratos pblicos con inversin
extranjera, encontramos la Constitucin Poltica, los tratados aplicables a las
diversas circunstancias que cabe considerar (como los derechos humanos y de
promocin y proteccin de inversiones extranjeras), las leyes, los decretos y los
propios contratos que son la ley de cada relacin contractual en particular.
Pluralidad normativa
Jerarqua normativa
proteccin de inversiones rigen a favor del patrimonio singular, si bien tiene un lugar
en la jerarqua normativa por encima de las leyes, sta es inferior a la que ostentan
los tratados de derechos fundamentales ya referidos, a pesar que unos y otros
tienen tratamiento constitucional.
Cabe precisar que los acuerdos renegociales de los contratos de concesin tienen
como fin inmediato afrontar y dar solucin a la coyuntura econmica general, en
situacin de crisis, que ha producido graves desequilibrios en la estructura del
negocio contractual, para finalmente lograr la estabilidad.
Las bases para la renegociacin de los contratos de servicios pblicos tiene una
formulacin explcita, plasmada en los presupuestos normativos prefijados en la ley,
que configuran su contenido dogmtico. Pero adems hay otras pautas de contenido
implcito, que surgen de la axiologa administrativa y que deben ser consideradas de
modo especial. stas son la transparencia la equidad y la solidaridad, siempre bajo los
principios del control administrativo.
La renegociacin no es una vuelta atrs, que intente retrotraer las condiciones a una
situacin anterior. No puede establecerse una solucin terica, que surja de la nada y
sirva para todos los supuestos. Por el contrario la recomposicin de los contratos debe
ser casustica, tomando en consideracin las especiales circunstancias que se hayan
producido en cada caso. La renegociacin puede hacerse en partes, e incluso por
sucesivas enmiendas.
Por ello para hacer posible la viabilidad del contrato y de las prestaciones en situacin
de crisis, corresponde efectuar una redistribucin de las cargas.
La aplicacin del criterio del sacrificio compartido es la premisa que permite que las
partes acuerden condiciones sobre las pautas del esfuerzo conjunto y concurrente, que
posibiliten afrontar el costo que demanda superar una instancia que ha colocado al
inters comn en situacin de crisis.
c) ALCANCES DE LA RENEGOCIACIN
d) PROCEDIMIENTO DE RENEGOCIACIN
Iniciacin
Sustanciacin
Competencia administrativa
Partes y contrainteresados
Ser parte interesada dentro del procedimiento todo aquel que invoque la afectacin de
un derecho subjetivo o de un inters legtimo, y extiende tal carcter a quienes el acto a
dictarse pudiera afectar en sus derechos subjetivos o intereses legtimos.
Conclusin
Control de la renegociacin
Existe una profunda razn jurdica y poltica justificativa del control en todas las
instancias del quehacer pblico. El control impone como deber irreversible,
irrenunciable e intransferible para asegurar la legalidad de la actividad estatal. Sin
control no hay responsabilidad. No puede haber responsabilidad pblica sin
fiscalizacin eficaz de los actos pblicos, lo que la torna imprescindible para una
asignacin eficiente de los recursos como medio para alcanzar el bien comn.
En algunos pases, entre los que se encuentra el Per, los cambios en la legislacin
son constantes, y es en ese contexto en que nace la figura de los convenios de
estabilidad jurdica, con el objeto de cubrir en parte el problema de inestabilidad.
y tecnolgicos requeridos para explotar los vastos recursos naturales y desarrollar las
distintas potencialidades productivas existentes en el pas.