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INTRODUCCIN ...................................................................................................................................... 2
EL CARGO O MODO ............................................................................................................................... 3
ANTECEDENTES ............................................................................................................................. 3
1.
2.
DOCTRINA ..................................................................................................................................... 16
I.
NATURALEZA DEL CARGO .......................................................................................................... 16
II. LOS DEPENDIENTES DEL CARGO ................................................................................................ 18
III.
CONSECUCIN E INCUMPLIMIENTO DEL CARGO .............................................................. 19
IV.
EL CARGO Y EL PLAZO DE EJECUCIN ................................................................................. 21
V. LA TRANSMISIN EN EL CARGO ................................................................................................. 22
VI.
EL ILCITO JURDICO Y EL CARGO ......................................................................................... 23
3.
JURISPRUDENCIA ........................................................................................................................ 24
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL....................................................................... 24
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL .......................................................................... 26
4.
CASUISTICA ................................................................................................................................... 50
5.
6.
CONCLUSIONES ............................................................................................................................ 66
1|Pagina
INTRODUCCIN
El acto jurdico se asienta sobre la base de tres pilares fundamentales que van a influir
directamente en su existencia jurdica, en un acto en particular, e incluso, sobre los efectos
del mismo. stos son los denominados elementos del acto jurdico, pudiendo ser en
consideracin a aqul: esenciales, naturales y accidentales, respectivamente.
Los
elementos
esenciales,
essentiala
negotii,
son
aquellos
que
no
pudiendo
las partes, por su sola voluntad, prescindir de ellos. Estos elementos, si bien interesan al
acto jurdico en general, lo son tambin para cada acto en particular; requiriendo de ellos
para alcanzar independencia respecto a los dems actos jurdicos, con la finalidad de
adquirir, en suma, individualidad y denominacin concretas (compraventa, mutuo, permuta,
etc).
stos son los comprendidos en el artculo 140 del Cdigo Civil, cuya
inobservancia
producir inevitablemente su nulidad. Existen otros elementos que si bien no actan dentro
de la esfera del acto jurdico en general, lo hacen en el de uno en particular; es decir, son
inherentes a ellos. Estos elementos denominados naturales o naturalio negotii; no obstante
ser considerados por la ley como propios del acto en concreto, a diferencia de los
esenciales, pueden ser obviados por voluntad de las partes celebrantes, sin que esto importe
en lo absoluto afectar su validez, como sucede con las obligaciones de saneamiento, en los
supuestos de transferencia de propiedad, posesin o uso de un bien (1489 y 1484,
respectivamente).
Conjuntamente con aquellos que determinan la existencia y configuracin jurdica del acto,
existen otros que le son ajenos, por cuanto ni son requisitos exigidos para su validez ni
mucho menos corresponden a su naturaleza, pero que una vez incorporados a ellos por
expresa decisin de sus partes, los efectos derivados de los mismos estarn subordinados a
su realizacin. Son los denominados elementos accidentales o accidentala negotii; que el
Cdigo Civil regula expresamente en el Ttulo V del Libro II como Modalidades del Acto
Jurdico, y dentro de los cuales se encuentran la condicin, plazo y cargo.
2|Pagina
EL CARGO O MODO
1. ANTECEDENTES
I.
Aclaraciones Preliminares
romanistica.
3|Pagina
II.
El modo resulta, de esta manera, ser la expresin de la voluntad del autor del acto
gratuito, diferencindose netamente de la condicin en virtud de que no suspende ni
subordina la existencia del derecho, sino que simplemente adiciona una conducta al
recipiendario. As, la voluntad del constituyente va encaminada directamente a
obtener una doble finalidad: a) otorgar mediante el negocio gratuito un cierto lucro;
b) imponer el cumplimiento de la obligacin derivada del modo sin que exista
ninguna conexin o vinculacin de validez entre el cumplimiento del modo y la
4|Pagina
Derecho romano
El modus pude ser impuesto al heredero lo mismo que al legatario; para conseguir
varios fines (su funeral, fiesta para pobre, enajenacin de un predio). Las
disposiciones de esta especie fueron muy usuales en esta poca, pero no hubo un
trmino especfico para designarlas. El modus implicaba una obligacin de tipo
moral o religioso. Cuando el modus implicaba un beneficio para una persona,
pudiera parecerse al fideicomiso implicitico.
En la cancillera imperial del bajo imperio y por supuesto con Justiniano, adquiere
ya est expresin de sentido propio. En poca clsica fue discutido si el modo
creaba o no una verdadera obligacin, pero el emperador Gordiano (siglo III)
estableci como regla que la persona interesada en el cumplimiento del modo,
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Del derecho clsico, a falta de un ttulo general poda asegurarse tal cumplimiento
mediante cuestiones (y otros procedimientos indirectos). En el derecho antiguo se
prefiri constreir el cumplimiento ms bien que anular al beneficio.
interpelacin, es muy poco probable que un clsico haya tenido, no sola la nocin
del modo, sino inclusive haya empleado la expresin que se atribuye a los
compiladores, el texto en cuestin concluye con las palabras sub-modo legalum
videtur.
Pero no todos los autores estn de acuerdo en que la nica sancin en tiempo
clsico, haya sido una reprobacin moral, podra pensarse en una verdadera
situacin jurdica engendrada por una obligacin natural a cargo del gravamen.
Algunos especialistas como Volterra consideraban que ya en tiempo clsicos se
haban empleado medios indirectos para lograr el resultado deseado por el autor del
modo, unas veces se tratara de medios indirectos a travs de estipulaciones, otras
veces el magistrado a travs de su imperium habra podido forzar al obligado a
cumplir con su deber. De la revisin de los fragmentos que se nos ha conservado en
el Digesto, podemos observar la variedad de medios de que poda valerse la
jurisprudencia clsica. Frecuentemente, los legatarios fideicomisarios quienes
resultaban obligados solo obedecan del heredero lo que les corresponda cuando se
obligaba otra vez con un medio formal para con l a cumplir con la obligacin
moral (estipulacin).
9|Pagina
Hemos visto que en el citado trozo del cdigo de Justiniano, se utiliza el sentido de
multa para lograr la ejecucin.
Derecho Justiniano
Esta actitud es muy propia de la poca en que comienzan a equilibrarse los dogmas
y principios clsicos que permiten establecer la diferencia neta entre la condicin
resolutoria o clausula resolutoria por una parte y el modo por la otra. Veremos esta
tendencia reflejada inclusive en numerosos ordenamientos modernos (acudiremos a
este asunto en el inciso de Derecho Comparado) el fragmento Vaticano citado, se
refleja claramente en dos constituciones contenidas en el Cdigo de Justiniano. La
primera a menudo seala como alterada por los compiladores se encuentra en
10 | P a g i n a
El modo se diferencia del legado en que la antigedad romana, dentro del campo de
las instrucciones funerales, era el emperador o las autoridades municipales quienes
podan exigir su cumplimiento a falta de herederos. (Si el poseedor de buena fe
hubiere hecho un monumento al difunto para cumplir con una condicin, puede
decirse porque tambin en esta se ha de cumplir la voluntad del difunto, si
ciertamente el gasto de hacer el monumento o cuando el testador hubiere dispuesto,
no excediera de una cantidad razonable, que por la excepcin del dolo los gastos, o
habr de reclamarlos por la accin de gestin de negocios, como habindose hecho
un negocio de la herencia. Porque aunque en estricto derecho no sean obligados por
12 | P a g i n a
ninguna accin los herederos a hacer un monumento, sin embargo, por la autoridad
del prncipe o del pontfice son compelidos al cumplimiento de la ltima voluntad).
El modo se diferencia del legado en que en este ltimo hay personas destinadas que
pueden exigir para si el derecho (Eneccrus).
A continuacin citaremos algunos de los fragmentos ms importantes del Digesto y
del cdigo.
D.39.5.1. (Juliano; hay muchas clases de naciones. Da una con tal intencin, que
quiere que al punto se haga la cosa del que la recibe y que en ningn caso vuelva a
l; y no lo hace por ninguna otra causa sino para ejecutar acto de liberalidad y
munificencia; esta es la que propiamente se llama donacin. De alguien para que la
cosa se haga del que la recibe solamente cuando se hubiere verificado algn suceso;
esta no se llama propiamente donacin, sino que todo est en una donacin, que se
disuelve bajo condicin, cual es la donacin por causa de muerte.
D.39.5.28. (el mismo, respuestas, libro III, un padre le dona a su hija, constituida de
propio derecho, la herencia que a l le haba dejado; la hija debe pagar a los
acreedores se dirigieran contra el padre, ha de ser ella obligada, por la accin de las
palabras prescritas a defender a su padre contra ellos.
13 | P a g i n a
C.8.53.9. (los mismos Agustos y Cesares a Deomides; puesto que expones que le
donaste bienes a un hijo emancipado con la condicin de que pagase a tus
acreedores, si atendiste a la seguridad de esto con una estipulacin o con un pacto
celebrado inmediatamente, a los acreedores las compete accin ciertamente o no
contra aquel por virtud de vuestro pacto, sino contra ti. Pero conviene que aquel, a
quien le donaste los predios con cierta condicin, sea apremiado con la accin civil
incierta al cumplimiento de lo pactado, con apego a la condicin sealada a las
donaciones.
III.
Es muy abundante al conjunto de fuentes que tratan sobre los distintos pasos del
cdigo y Digesto de Justiniano en torno al modo.
Sera demasiado prolijo, aludir a todos esos materiales. Bstenos recordad que los
glosadores discuten acerca de la diferencia que puede establecerse entre modos
propium y modus simplex, entendiendo por el segundo el simple consejo o
14 | P a g i n a
Sobre las diferencias entre modo y condicin, abunda la glosa y los estudios de los
post-glosadores. Estos ltimos, se debe el haber precisado las semejanzas entre
modo propium y conditio potestativo ya que se explica como el cumplimiento del
modo queda sujeto al acto indivisible de aceptacin voluntaria que debe hacer el
beneficiario.
Dentro del cauce que tiende a substituir la condictio con la actio pracscreptis verbis
y que se encuentra en el escolio de Teodoro Al C.8.54.3.
IV.
15 | P a g i n a
2. DOCTRINA
I.
Ejemplo: Te dono este fundo con el cargo que le des a Mara 100
dlares mensuales. Te hare un legado de mi fortuna, con el cargo que
abones a la clnica San Juan de Dios, 200 dlares mensuales.
Si bien es cierto dentro del curso de Obligaciones se asume que la carga constituye un tipo
propio de una de estos; se considera que el cargo no constituye propiamente una obligacin,
si no organiza un caso Sui Generis de las Obligaciones, al tener este un carcter de
incertidumbre si puede o no existir no le brinda un carcter determinado para acceder a este
1
Etimolgicamente derivado del latn modus, que haca referencia a la manera de realizar una
determinada actividad.
2
TORRES VSQUEZ, Anbal. Ob. cit. pg. 570.
3
ROMERO MONTES, Francisco Javier. Ob. cit. pg. 189.
16 | P a g i n a
ttulo. En ello sigo al jurista italiano Nicols Coviello 4quien lo explica diciendo que
consiste en una declaracin accesoria de voluntad por la cual se impone a quien se
concede a ttulo gratuito un derecho patrimonial
En este apartado se va considerar que el cargo, ms que un concepto es una actividad que
solo tiene lugar en los actos de disposicin patrimonial a ttulo gratuito, como (la donacin
y el legado); esta ltima, a excepcin de la herencia forzosa.
Se Establece que constituye una limitacin que se impone al donatario o al legatario para
restringir las ventajas econmicas que se pudiese adquirir con la obtencin del derecho
proveniente de la liberalidad del titular.
Se tiene que tener claro que el cargo como una obligacin SUI GENERIS, se constituye en
un dar, hacer o no hacer (omisin) que debe cumplir el obligado. El cargo tiene un carcter
doble, por su naturaleza constituye una obligacin y, como tal, su cumplimento puede ser
exigido, incluso coercitivamente, y al mismo tiempo es una obligacin accesoria al derecho
que adquiere el destinatario de una liberalidad, est no puede adquirir la liberalidad sin
asumir la obligacin en que consiste el cargo.6
COVIELLO, Nicols. Doctrina General del Derecho Civil. Editorial Uetha. Mxico, 1938, pg.
498.
5
BARANDIARN, Jos Len. Ob. cit. pg. 287.
6
17 | P a g i n a
La obligacin especial, que posee el cargo es la que nos permite diferenciar de un a mero
consejo o de la recomendacin seala Coviello 7pero que no tiene eficacia jurdica, sino,
en todo caso moral, pues mientras la violacin del consejo, por ms que pueda considerarse
como un hecho inmoral, no produce efectos jurdicos. Este ltimo apelara sobre la
conciencia moral del donatario y no sera obligatoria su vigilancia.
II.
18 | P a g i n a
III.
10
inmediatamente luego de adquirir la liberalidad, el cual debera generar la eficacia del acto
jurdico. En nuestro Cdigo Civil el cumplimiento del cargo se encuentra descrito en:
La presente norma, podemos ser testigos, que atraviesa la exigibilidad del cargo al propio
autor de la liberalidad, o a sus sucesores, as mismo atraviesa, la exigibilidad del
beneficiario del cargo, y si supuestamente estaramos ante un inters social, la exigibilidad
se presenta a la entidad pblica que corresponda.
Anbal Torres 11seala que si el modo es obligatorio para el beneficiario de la liberalidad,
quien habr de cumplirlo, surge la pregunta acerca de Quin puede exigir el cumplimiento
de la obligacin en qu consiste el cargo? Al respecto, el art. 185 es terminante, la
legitimacin activa para exigir el cumplimiento del modo corresponde al imponente o al
beneficiario. Si el modo es de inters social puede exigirlo tambin la autoridad
competente. Considero que la exigencia del cumplimiento del cargo estar subordinada a
10
11
19 | P a g i n a
A pesar de que la doctrina mundial y para ser ms exactos los diversos sistemas jurdicos
sancionan judicialmente el incumplimiento de la carga, nuestro ordenamiento civil omite
ello, el Cdigo no recoge la posibilidad de demandar judicialmente el cumplimiento de los
cargos, ni invocar, en caso de inejecucin, el pago de daos y prejuicios que compensasen
al imponente o herederos o cesionarios o beneficiario del cargo por la falta de observancia
de la obligacin aceptada.
12
El cargo en ese sentido, aun tratndose de una obligacin accesoria, por ende, SUI
GENERIS como lo concibo, es una obligacin proveniente del acto jurdico y por lo tanto
debe cumplirse forzosamente cuando el obligado lo incumple. De no ser as el cargo pierde
su presencia como obligacin, pasando a ser una posibilidad incierta. Ese temperamento no
est en el que instituye el cargo. Por el contrario lo hace para que la obligacin surta
efectos.
13
correspondera al mundo del debe ser, ya que fcticamente el Cdigo Civil reconoce que no
hay obligacin alguna en responder al cumplimiento del cargo. Sin importar a ello, posturas
como la del profesor Anbal Torres
14
20 | P a g i n a
IV.
La situacin del cargo, y su deber que genera para con el beneficiario debe ser cumplido en
el plazo determinado por el titular de la liberalidad y se comprueba desde la aceptacin por
el beneficiado con ella. Sin embargo, la persona muchas veces regida por la autonoma
privada de la libertad infiera la duracin para el cumplimiento y no vea la necesidad de
establecer un plazo, por lo que nuestro Cdigo Civil re direcciona a la figura del juez para
establecer el plazo, esto se localiza consagrado en:
15
ejecutado en el plazo sealado por el imponente; a falta de este plazo, si acreedor y deudor
se ponen de acuerdo, el cargo se cumplir en el plazo que seale el juez en un proceso
sumarsimo, atendiendo a las circunstancias del caso (ejemplo, la facilidad o dificultad para
analizarlo).
Queda claro, que el juez solo puede limitarse a establecer la duracin y no a su existencia,
pues el plazo debe inferirse de la manifestacin de voluntad del autor de la liberalidad e
impotente del cargo. El juez solo tiene la potestad para fijar el vencimiento del plazo, ms
no para imponer un plazo. Para ejercer esta accin el Cdigo ha sealado el proceso
sumarsimo que es un contencioso que est diseado como un proceso rpido.16 El proceso
sumarsimo es aquel que se presenta por la urgencia o sencillez de las causas, su gravedad
o flagrancia determina, en el enjuiciamiento criminal, la formacin y trmite del juicio
15
16
21 | P a g i n a
sumarsimo.17
V.
LA TRANSMISIN EN EL CARGO
El contenido del compromiso presente en el cargo, como cualquier otro tipo de obligacin
se transmite a los herederos, a excepcin cuando esta se trate de una obligacin inseparable
a la persona del deudor, lo impide la ley, o se ha pactado lo contrario. Esta situacin se
desarrolla dentro del Derecho positivo nacional en materia civil en:
Ello quiere decir que los herederos asumen la obligacin que debi haber cumplido el
titular del cumplimiento del cargo. Tal obligacin tiene su inicio en la consideracin que
los herederos recibieron los bienes o derechos que conformaban la liberalidad, y por ende
son tambin parte del beneficio contenido en la celebracin del acto jurdico.
Innovo la doctrina con un ejemplo, supongamos que Luis lega su herencia de 20. 000 soles
a Leo Dan, con el cargo de que el da de su entierro, l interprete varias canciones; sin
embargo, el da del entierro Leo Dan fallece. El tratamiento se plantea de manera clara
siguiendo la disposicin legal, esta accin solicitada a Leo Dan resulta ser algo inherente a
su persona, los herederos de este, no pueden traer a otro cantante para que le sustituya. El
acto jurdico realizado queda sin efecto y a herencia de 20. 000 soles regresa a los hijos de
17
22 | P a g i n a
Luis. Como ya sealo, el cargo puede ser cumplido por el adquirente del derecho, y por
terceros siempre y cuando no sea inherente a la persona18.
VI.
La ilicitud es notoria que no puede estar presente en cualquier relacin jurdica, as como en
el acto jurdico. Es notorio que el este debe tener siempre un fin lcito, que se enmarque
dentro del orden pblico que no sea contrario a las buenas costumbres.
Nuevamente el profesor Anbal Torre
19
imposibles, pero su presencia no invalida el acto, sino que los tiene por no puestos (vitiatur
sed non vitiat), subsistiendo el acto jurdico sin cargo alguno. La doctrina mundial se ha
pronunciado y describe como injusto la anulacin de la obligacin principal ante la
eventualidad de la carga. Nuestro Cdigo Civil plantea al respecto:
23 | P a g i n a
3. JURISPRUDENCIA
24 | P a g i n a
2.
25 | P a g i n a
SS.
MESA RAMREZ
LVAREZ MIRANDA
BEAUMONT CALLIRGOS
ETO CRUZ
URVIOLA HANI
SENTENCIA DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
En Lima, a los 17 das del mes de marzo de 2010, el Tribunal Constitucional en
sesin de Pleno Jurisdiccional, con la asistencia de los magistrados Vergara Gotelli, Mesa
Ramrez, Beaumont Callirgos, Calle Hayen, Eto Cruz y lvarez Miranda, pronuncia la
siguiente sentencia, con el fundamento de voto del magistrado Vergara Gotelli, y los votos
singulares de los magistrados Beaumont Callirgos y Eto Cruz, que se agregan.
ASUNTO
Recurso de agravio constitucional interpuesto por la Pontificia Universidad Catlica
del Per contra la sentencia de la Octava Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Lima, de fojas 939, su fecha 24 de marzo de 2009, que declar improcedente la demanda de
autos.
ANTECEDENTES
a) Demanda
Con fecha 6 de marzo de 2007, la Pontificia Universidad Catlica del Per (en
adelante, la PUCP), interpone demanda de amparo contra don Walter Arturo Muoz Cho,
en su calidad de miembro de la Junta Administradora de la herencia de don Jos de la Riva
Agero y Osma, solicitando que:
26 | P a g i n a
a.
b.
Refiere que los testamentos de don Jos de la Riva Agero y Osma instituyeron como
heredera de sus bienes a la PUCP. As, en la clusula dcima sptima del testamento del 3
de diciembre de 1933, se dispuso que la Universidad adquiere el usufructo de los bienes por
20 aos, tiempo durante el cual la Junta Administradora administraba y le entregaba los
rendimientos a la heredera, por lo que al vencer el plazo y estando a que la
Universidad sigui existiendo, adquiri la propiedad absoluta debiendo la Junta entregarle
los bienes que administraba. Siendo que dicha situacin fue reconocida expresamente por la
propia Junta en su acuerdo del 13 de julio de 1994, la misma que ahora el demandado
intenta desconocer mediante las cartas de fechas 15 de febrero y 1 de marzo de 2007, pues
se atribuye el derecho a participar en la administracin de los bienes, lo cual afecta su
derecho de propiedad.
Asimismo, seala que la pretensin del emplazado de revisar el acuerdo del 13 de julio
de 1994, retomando una discusin agotada sobre la administracin de los bienes de la
PUCP, constituye una amenaza, contra su derecho constitucional a la inmutabilidad de los
acuerdos. Finalmente, agrega que el comportamiento del emplazado vulnera su autonoma
universitaria, pues plantea una agenda en la que incluye la revisin de los actos de
administracin y disposicin de sus bienes.
b) Contestacin de la demanda
El emplazado solicita la nulidad del auto de admisin, propone la excepcin de falta
de agotamiento de la va previa y contesta la demanda sealando que el contenido de las
comunicaciones epistolares enviadas a la PUCP se sustenta en la voluntad testamentaria de
don Jos de la Riva Agero y Osma expresada en sus testamentos, quien en un acto de
ltima voluntad estatuy a la Junta Administradora de sus bienes con carcter perpetuo e
insustituible, por lo que si bien es cierto que la PUCP es propietaria de los bienes, no lo es
menos cierto que en virtud del cargo impuesto por don Jos de la Riva Agero y Osma en
sus testamentos, la Junta Administradora tiene el derecho de exigir la administracin de los
bienes, destinando sus rentas al sostenimiento de la PUCP.
27 | P a g i n a
De otra parte, refiere que en el acuerdo del 13 de julio de 1994, ambos miembros
de la Junta Administradora se excedieron en sus facultades, por cuanto la clusula quinta
del testamento de 1938 le otorg a la Junta Administradora la calidad de perpetua e
insustituible y porque lo acordado directamente contraviene lo dispuesto por el testador, al
sustituir a dicha Junta por la Universidad en la administracin exclusiva del legado, que es
competencia solamente de la primera y obvio, no de la segunda.
c) Decisin judicial de primera instancia
El Vigsimo Juzgado Especializado en lo Civil de Lima, con fecha 9 de julio de
2007, declar infundada la excepcin propuesta y saneado el proceso, y con fecha 22 de
octubre de 2007, declar improcedente la demanda, por considerar que las cartas de fechas
15 de febrero y 1 de mazo de 2007 remitidas por el emplazado, no constituyen una amenaza
cierta e inminente de violacin al derecho de propiedad de la PUCP; que no es ilegal ni
inconstitucional o vulneratorio del derecho a la inmutabilidad de los acuerdos que la misma
Junta Administradora pueda reevaluar, rectificar o ratificar los acuerdos que haya adoptado;
y que el contenido de las cartas remitidas por el emplazado a la PUCP al referirse a
solicitudes y posiciones con respecto a la administracin de los bienes de don Jos de la
Riva Agero y Osma, no constituyen actos de intervencin en su gobierno por lo que
tampoco pueden considerarse que amenacen de manera cierta e inminente su autonoma
universitaria.
d) Decisin judicial de segunda instancia
La Sala revisora confirm la apelada, por estimar que lo solicitado en las cartas
remitidas por el emplazado a la PUCP constituye una manifestacin del derecho de toda
persona a ejercitar una pretensin material en forma extrajudicial, por lo que la perpetuidad
de la Junta Administradora al constituir un conflicto que conlleva la correcta
interpretacin de los testamentos de don Jos de la Riva Agero y Osma debe ser
dilucidada no mediante el proceso de amparo sino mediante un proceso judicial ordinario;
que al momento de la interposicin de la demanda y de la emisin de la sentencia no se ha
probado la existencia de actos actuales y directos que lesionen la autonoma universitaria
de la PUCP; y que el derecho a la inmutabilidad de los acuerdos tampoco se encuentra
amenazado de manera cierta e inminente, pues no existe algn acto ilegal o arbitrario que
pretenda desconocer el acuerdo del 13 de julio de 1994.
FUNDAMENTOS
1. Cuestiones procesales previas
1.
Teniendo presente los alegatos expuestos por las partes, este Tribunal considera que
para dilucidar las pretensiones planteadas, previamente, resulta imperioso realizar
algunas precisiones en torno a la procedencia de la demanda.
2.
4.
Del trmite otorgado por la Octava Sala de la Corte Superior de Lima, al momento de
remitirse el presente recurso de agravio se desprende que se ha emitido un
pronunciamiento consolidando las dirimencias tramitadas por su instancia. Se trata de
una aplicacin realizada por el rgano competente del artculo 141 de la Ley
Orgnica del Poder Judicial que prescribe que las resoluciones emitidas por las Salas
Superiores que ponen fin al proceso requieren tres votos conformes.
5.
6.
7.
b.
8.
mencionados se estableci que solo se encargara del cumplimiento de las mandas y los
legados de don Jos de la Riva Agero y Osma.
Asimismo, refiere que la Junta Administradora fue creada por don Jos de la Riva
Agero y Osma para el sostenimiento de la PUCP durante la vigencia del usufructo,
antes de que adquiriese la propiedad absoluta de sus bienes, y para el cumplimiento de
sus encargos, legados y mandas perpetuas, y que el 25 de octubre de 1964 al haberse
cumplido veinte aos del fallecimiento de don Jos de la Riva Agero y Osma y seguir
existiendo la PUCP, se cumpli la condicin prevista en la clusula dcimo sptima de
la parte cerrada del testamento del 3 de diciembre de 1933, razn por la cual la
PUCP adquiri la propiedad absoluta de los bienes de la herencia.
9.
10. De all que corresponda realizar una interpretacin de la voluntad testamentaria de don
Jos de la Riva Agero y Osma con relacin a la Junta Administradora, a la luz de los
derechos fundamentales que puedan encontrarse comprometidos.
3. La garanta constitucional de la herencia y el derecho de propiedad
11. Segn el artculo 2, inciso 16), de la Constitucin se reconoce el derecho a la
propiedad y a la herencia. Comencemos por afirmar, que por herencia se debe entender
en el precepto constitucional la entera consideracin del Derecho Sucesorio a causa de
muerte. Aadamos que, prima facie, la garanta de la herencia se formula conjunta y
unitariamente con la de la propiedad: conjuncin y unidad que determina la funcin
social que delimita el ejercicio de estos derechos.
12. De este mandato constitucional se desprende una disciplina constitucional de la
herencia, y la necesidad que este Colegiado pueda plantear algunos parmetros del
Derecho Sucesorio. As, conforme a lo dispuesto por los artculos 686 y 690 del
Cdigo Civil vigente, por el testamento una persona puede disponer de sus bienes, total
o parcialmente, para despus de su muerte, y ordenar su propia sucesin dentro de los
lmites de la ley y con las formalidades que sta seala.
31 | P a g i n a
13. Partamos por establecer si algo demuestra el estudio de las instituciones fundamentales
del Derecho Civil es su intrnseca politicidad, en cuanto conformadoras de la sociedad
de manera estrecha y con largo alcance en el tiempo. Para conformacin a partir y
desde la Constitucin, el Derecho Sucesorio debe encontrarse acorde con las
instituciones y valores en materia de organizacin econmica y social; enfocarlo de
modo contrario implicara soslayar su esencia, pues el Estado puede obrar por va de
limitacin o de imposicin de deberes o cargas para que sus disposiciones puedan
desenvolverse en el sentido que al inters pblico convenga.
Ello es as atendiendo a que confluyen una serie de intereses merecedores de una tutela
especial. As, en el orden individual patrimonial se tiene el correspondiente al titular
fallecido, y a su posibilidad de determinar ms all de la muerte el destino de sus
bienes; de orden familiar, respecto a la distribucin del patrimonio del fallecido; y
los de orden colectivo en el mantenimiento del orden pblico constitucional
(confiabilidad del rgimen testamentario, satisfaccin de las deudas del causante y
exaccin del impuesto sucesorio).
14. Como tal, el legislador puede regular el Derecho Sucesorio contenido en las normas
civiles de acuerdo con los principios esenciales del ordenamiento y las estructuras
constitucionales fundamentales. Significa ello que tiene que extraer de la regulacin de
la herencia qu determinaciones son esenciales, y cules, en cambio, son ms bien
detalles tcnico jurdicos, y por consiguiente, no esenciales. La decisin acerca de qu
reglas fundamentales del Derecho Sucesorio moderno gozan de un aseguramiento
constitucional tiene que ser tomada con utilizacin, por un lado, de un estricto contexto
valorativo de la institucin sucesoria, y por otro, en referencia a la garanta
constitucional de otras instituciones del Derecho Privado: son stas, en esencia, la
propiedad privada.
15. As, corresponde establecer que la naturaleza de las clusulas testamentarias mantiene
una relacin unvoca con el contenido mismo del derecho de propiedad. Cuando nuestra
Constitucin garantiza la inviolabilidad de la propiedad privada y seala que debe ser
ejercida en armona con el bien comn y dentro de los lmites legales, no hace ms que
referirse a esa funcin social que el propio derecho de propiedad comprende, integra e
incorpora, en su contenido esencial.
16. Esta funcin social explica la doble dimensin del derecho de propiedad y determina
que, adems del compromiso del Estado de proteger la propiedad privada y las
actuaciones legtimas que de ella se deriven, tales como las facultades testamentarias,
pueda exigir tambin un conjunto de deberes y obligaciones concernientes a su
ejercicio, en atencin a los intereses colectivos de la Nacin. De all, que el bien comn
y el inters general sean principios componentes de la funcin social de la propiedad y
de la herencia.
17. En este punto, cabe preguntarnos por la naturaleza jurdica que se le otorga a la
herencia. Es posible establecer, en principio, que ella queda delimitada en el plano de lo
abstracto y general como una garanta institucional, cuya formacin jurdica, viene
determinada en buena parte por las normas que en cada momento la regulan y la
32 | P a g i n a
II.
III.
IV.
VI.
los cuales dieron origen a la iniciacin de procesos legales que fueron incoados
principalmente por la Universidad, en contra del representante del Arzobispado.
VII.
1790 a 1813 del Cdigo Civil), es la persona que recibe y acepta un encargo
para actuar, pero dentro de un campo jurdicamente delineado y de un modo
especfico. Puede concentrar un poder de actuacin amplio y total, hasta los
lmites que el propio titular o mandante ostenta; o simplemente, el poder de
actuacin del representante o mandatario est constreido a ciertos y especficos
actos, actuaciones, procedimientos y objetivos, y punto. En el caso que nos
ocupa, el encargo no fue otro que el de la actividad de administrar,
conjuntamente, los bienes heredados por la Universidad. Cualquier actuacin
que tuviere efectos ajenos a tal encargo, jurdicamente, no puede ser
considerado vlido, por incurrir en un exceso en la representacin o el mandato
que le fuere otorgada o concedido, respectivamente, cual es el caso que se
comenta, en el que la actuacin del representante del Arzobispado contradice en
todos sus extremos el encargo recibido. Incluso y a mayor abundamiento, si el
representante, en un acto de reflexin, admite no poder obrar en direccin al
encargo recibido, la ley lo faculta a renunciar; o de lo contrario y en este caso,
actuar de conformidad al particular ordenamiento de la Junta, su Estatuto, el
cual estableca la dirimencia, trasladando la materia envuelta, a decisin del
Arzobispo. Obsrvese que la corriente o el pensamiento de la Universidad y
de la Junta, es absolutamente claro e indiscutible, durante las dcadas de los
aos 60, 70, 80 y casi durante el primer lustro de los 90 acorde con la voluntad
del testador, fue que, en caso de eventual discrepancia, fuera nada menos que el
mismsimo Arzobispo de Lima, en representacin de la Iglesia Catlica, el que
tuviese la decisin final.
En cuanto al fondo del acuerdo de la Junta de 1994, el mismo constituye un acto
interpretativo entre lo que instituy el testador en 1933 y aquellos
condicionantes que l mismo, cinco aos despus, con carcter evidentemente
modificatorio, introdujo en el testamento de 1938.
Y en esta materia no pueden soslayarse los siguientes antecedentes y notas:
1)
y las fiestas de San Ignacio Mrtir y San Francisco Javier (clusulas tercera
y cuarta del testamento olgrafo del 1 de septiembre de 1938).
IX.
Las tcnicas jurdicas en la interpretacin de testamentos sucesivos.Conforme se adelant en la parte inicial de la presente sentencia, el fondo
sustancial del contencioso que sostienen la PUCP y el Arzobispado se contrae
fundamentalmente a que se determine, de manera meridiana, cul de las clusulas
pertinentes que figuran en los testamentos de 1933, versus el de 1938, debe primar.
Este es un punto esencial que no es soslayado por este Tribunal al momento de
fallar sobre el recurso de agravio constitucional planteado, en tanto que tal
dirimencia, en razn de la lgica jurdica de los fallos, constituye la base primordial
que lo sustenta.
Y es en atencin a tal necesidad que, ms adelante, se consignan determinados
conceptos sobre la interpretacin de los testamentos sucesivos, habida cuenta que su
propsito es coadyuvar a una mejor comprensin de la litis planteada.
1. Los testamentos secuenciales y sucesivos.- Infinidad de tratadistas y de
jurisprudencia consideran que, la voluntad del testador, tiene los mismos alcances
que la ley para las partes concernidas. Y a estos efectos, se ciernen hacia
postestamentos determinados principios aplicables a la ley. Ninguna ley se deroga
sino por otra ley, principio del que se colige que una ley posterior prima sobre la
anterior. El mismo principio es aplicable al hecho de que, si hubiere varios
testamentos secuenciales, sucesivos y opuestos, el posterior elimina al anterior, pues
lo que cuenta es la ltima voluntad del causante. Si una persona que es nombrada
como heredera en un testamento, y tal nombramiento es retirado en uno posterior,
simplemente tal persona no puede ser considerada como heredera.
De otro lado, y de la misma manera en que una ley posterior puede modificar
parcialmente una anterior, modificacin que puede ser de adicin o de supresin,
sobre todo o parte de alguna clusula o contenido, tal raciocinio tambin impera de
manera lmpida en los testamentos sucesivos.
En atencin a lo anterior se tiene que, si bien Riva Agero instituy por heredera
principal de sus bienes, en su testamento de 1933, a la Universidad Catlica, bajo
ciertas condiciones de temporalidad relativas al usufructo inicial de los bienes y
posterior entrega en propiedad de los mismos, no es menos cierto que en su
testamento de 1938, el testador modifica el de 1933. Pero esta modificacin no
altera la entrega en propiedad de sus bienes a la referida universidad, la
modificacin se origina o se crea a travs de un nuevo elemento que aparece en
calidad de adicin: el testador impone la obligacin consistente en disponer, con
legtimo e incuestionable derecho, de que sea una Junta Administradora insustituible
la que, con carcter de perpetuidad, administre los bienes que son de propiedad y
para beneficio y sostenimiento de la heredera:la Universidad Catlica del Per.
Bajo el pretexto de incompatibilidad entre ambos testamentos, la
Universidad pretende eliminar el funcionamiento de la Junta para administrar
42 | P a g i n a
b)
c)
d)
Todo indica, sin la menor duda, que el testador conform una Junta de
Administracin;
Que ella tiene carcter de perpetua e insustituible;
Que esta entidad debe administrar todos los bienes que hered la PUCP,
incluyendo las mandas y otros encargos impuestos legtimamente por el
causante.
designado del Arzobispado en la Junta, para administrar sus bienes, es reflejo de sus
deseos, los que son acordes con la vida y prctica espiritual religiosa del testador.
B) Las dudas y temores del causante sobre la Universidad Catlica.En los testamentos de Riva Agero existen indicios suficientes de sus dudas y
temores sobre el futuro, su conduccin y hasta sobre la propia existencia de quien
haba sido escogida por su heredera: la Universidad Catlica del Per.
Riva Agero, en su testamento de 1933, luego de instituir su heredera principal a la
Universidad Catlica del Per, por un determinado lapso, inicialmente le priva de la
libre disponibilidad de sus bienes al entrar en vigencia la accin testamentaria (fecha
del fallecimiento del testador), oportunidad en la que la heredera slo tendr el
usufructo de mis bienes, recibiendo sus productos de la Junta
Administradora.
Lo usual en la materializacin testamentaria es que el heredero no slo tome
posesin de los bienes que adquiere, sino tambin pase a su titularidad el dominio y
libre disposicin de los mismos. La excepcin legal es la de los herederos menores
de edad y de otras que carecen de facultades sealadas por ley; en la prctica de
personas incapaces que requieren un tutor o curador[5]. Colocar a la universidad
bajo esa situacin, en todo caso, denota un deseo definido de concederle a la
heredera una situacin excepcional, distinta, diferente a la regular. Y ello slo puede
ser producto de algn temor o duda.
Pero adems, existe otro pasaje en el que el testador desliza sus temores y dudas de
manera ms objetiva:
Despus de mantener a la universidad, ya heredera de sus bienes, pero recortada en
sus derechos hacia ellos, a travs de situar a la heredera como mera usufructuaria de
los mismos, durante los aos que seal el testador, al cabo de ellos se determina su
entrega en propiedad solo si la Universidad Catlica existiera al vigsimo ao
contado desde el da de mi fallecimiento.
No cabe la menor duda que por el pensamiento del testador pas la idea de que la
universidad poda no existir. Estas situaciones, sin necesidad de magnificarlas,
demuestran cierta carencia de seguridad en el pensamiento del testador respecto al
propio desarrollo y hasta sobre la existencia de la heredera. Riva Agero contempla
la posibilidad, inclusive, de que la propia universidad, an luego de ciertos aos,
pudiera desaparecer Y si el temor o duda del testador llega hasta la propia
existencia de la universidad, es lgico que tambin pueda haber albergado
similares temores respecto a la eficiencia de su propia conduccin. El que teme
por lo ms, teme con fundada razn por lo menos.
Cinco aos despus, es evidente que las dudas y temores del testador no se haban
disipado. De lo contrario el testador hubiera mantenido intocada la clusula del
testamento de 1933. Y es para poner fin a estas inquietudes y eliminar los temores
46 | P a g i n a
La PUCP preconiza que propietaria de los bienes, debi asumir el absoluto control
de los bienes heredados desde 1964, es decir, desde que pas a las manos de la
Universidad la propiedad absoluta de los bienes heredados, pero que la
Junta continu administrando los bienes durante tres decenas de aos debido a que
Nadie objet esta prctica porque en la prctica la Universidad ejerca plenamente
su condicin de propietaria absoluta.
Ms adelante la PUCP agrega y justifica la prctica seguida por la Junta arguyendo:
mientras la Universidad no tena la propiedad, la Junta administr los
bienes de la herencia y entreg los rendimientos a la PUCP, de esta manera
le dio sostenimiento a la heredera. Al cumplirse el plazo de 20 aos la
propiedad absoluta pas a la Universidad. Durante los aos que siguieron
al vencimiento del usufructo (25 de octubre de 1964), la Junta
Administradoracontinu de hecho tomando decisiones sobre los bienes de la
Universidad, pese a que la PUCP ya era propietaria, por la virtual
identidad entre los albaceas y las mximas autoridades universitarias (el
Rector y el Tesorero General de PUCP). La continuidad de la Junta fue
consentida tcitamente, pero a todas luces constituy un incumplimiento de
los albaceas quienes conforme a los testamentos debieron entregar los
bienes a la Universidad al cumplirse el plazo del usufructo. (subrayado
agregado).
Treinta aos ininterrumpidos, durante los cuales, mes tras mes, en el seno de la
propia universidad, actu la Junta administrando los bienes de la heredera, denotan
fehacientemente que durante ese lapso:
a)
b)
b.
Durante cincuenta aos la Junta dispuesta por el causante administr sin objeciones y
con xito los bienes heredados por la Universidad, lo que significa una conformidad de
medio siglo, de la propia heredera, sobre la voluntad del testador.
c.
d.
e.
f.
g.
Publquese y notifquese.
SS.
VERGARA GOTELLI
MESIA RAMREZ
CALLE HAYEN
LVAREZ MIRANDA
4. CASUISTICA
50 | P a g i n a
c) El beneficiario del cargo. A su vez, el beneficiario del cargo puede ser: El propio
disponente:
Ejemplo, A dona una casa a B con el cargo de que ste construya un monumento
que recuerde al donante
51 | P a g i n a
Es esencial que el modo sea impuesto por el disponente y que grave al beneficiario de la
liberalidad, sea en favor de aqul, del propio beneficiario o de un tercero, o en general, que
el beneficiario emplee de una determinada manera el objeto de la disposicin.
TRIBUNAL REGISTRAL
RESOLUCIN N 292-2010-SUNARP-TR-A
Arequipa, 23 de julio de 2010.
APELANTE : ELIANA TORRES CABALA
TTULO : N 30601 DEL 08.04.2010
RECURSO : N 014005 DEL 24.06.2010.
REGISTRO : PREDIOS - AREQUIPA
ACTO : ANTICIPO DE LEGTIMA
SUMILLA :
ADQUISICIN DE BIEN GRAVADO CON USUFRUCTO A FAVOR DE UN MENOR
Para la adquisicin de un bien gravado con usufructo a favor de un menor, no se requiere
de
autorizacin judicial.
52 | P a g i n a
53 | P a g i n a
2.2. Asimismo y conforme al 1002 del CC y DS 02-2010 JUS para efectuar una correcta
liquidacin esta deber efectuarse conforme al monto del acto y de ser gratuito se cobrar
como invalorado, sin embargo en el usufructo no se indica si este tiene la calidad de
gratuito u oneroso por lo que deber aclarar, asimismo y sin perjuicio de ello debe
considerarse que el anticipo de legtima se otorga a favor de un menor de edad, y la
constitucin de usufructo la efecta el menor por lo que al estar disponiendo del bien del
menor deber previamente adjuntar la autorizacin judicial, ya que el anticipo de legtima
otorgado a favor de un menor debe de estar libre de cargas.
2.3. Sin perjuicio de lo antes mencionado, se reitera la parte de la observacin en la cual se
hace referencia a que el parte notarial fue otorgado con fecha 06/04/2010, lo cual discrepa
con la fecha (07/04/2010) del sello de autorizacin; debido a que la ley del notariado,
establece que al momento de expedir el parte se dar la autorizacin para la presentacin
del mismo ante los registros pblicos; por lo que ambas fechas deben coincidir. ().
Que es responsabilidad del notario al expedir el parte notarial para ser inscrito en
Registros Pblicos consignando nombre y documento de identidad de la persona
autorizada a presentar el parte y son estos datos los que deben ser verificados por la
Oficina Registral correspondiente, en ningn prrafo de la Stima Disposicin
Complementaria Transitoria y Final del D. Leg. 1049 se establece que el parte y la
autorizacin deban realizarse en la misma fecha, menos que la Oficina Registral
deba verificar esta coincidencia.
Que el usufructo debe entenderse que es constituido a ttulo gratuito, pues de otra
manera las partes debieron haberlo valorizado y colocar nominalmente el monto
hasta por el cual se constituye.
54 | P a g i n a
Que no es correcto que el usufructo resulte siendo una carga, pues en el anticipo de
legtima no existe por parte de la menor beneficiada ninguna obligacin como
modalidad del acto jurdico que deba cumplir a favor del anticipante.
VI. ANLISIS
1. Conforme al Art. 831 del Cdigo Civil, las donaciones u otras liberalidades que, por
cualquier titulo, hayan recibido del causante sus herederos forzosos, se considerarn como
anticipo de herencia para el efecto de colacionarse salvo dispensa de aqul. As, si el
55 | P a g i n a
anticipo de legtima tiene por objeto transferir la propiedad un bien, no es sino un contrato
de donacin en el que el donatario es heredero forzoso del donante, considerndose al bien
donado como anticipo de la herencia para efectos de colacionarse, salvo dispensa del
anticipante.
El Art. 1621 del Cdigo Civil define a la donacin como el contrato en virtud del cual el
donante se obliga a transferir gratuitamente al donatario la propiedad de un bien. Los
atributos de la propiedad son el uso, disfrute, disposicin y reivindicacin de un bien. Al
respecto, por el contrato de donacin podr transferirse la propiedad con todos sus
atributos, o nicamente con algunos de ellos. As, cuando nicamente se transfieren el
poder de disposicin y reivindicacin, se transfiere lo que se denomina "nuda propiedad,
esto es, la propiedad sin los poderes de uso y disfrute, poderes que el transferente puede
mantener temporalmente para s o atribuirlos temporalmente a terceras personas. Este poder
de usar y disfrutar de un bien ajeno constituye un derecho real autnomo: el usufructo.
Resulta, por tanto, que por anticipo de legtima podr transferirse gratuitamente la
propiedad con todos sus atributos, o la nuda propiedad de un bien.
2. Dado que el uso y disfrute son atributos de la propiedad, slo el propietario de un bien
podr constituir usufructo sobre l, con excepcin de los usufructos establecidos por ley.
Conforme al Art. 447 del Cdigo Civil, los padres no pueden enajenar ni gravar los bienes
de los hijos, ni contraer en nombre de ellos obligaciones que excedan de los lmites de la
administracin, salvo por causas justificadas de necesidad o utilidad y previa autorizacin
judicial.
Ahora bien, si el bien ya fuera de propiedad de un menor, se requerira de autorizacin
judicial para constituir usufructo sobre el mismo, pues los padres requieren de autorizacin
judicial para gravar los bienes de sus hijos. As, la facultad de los padres de celebrar actos
en nombre de sus menores hijos se encuentra sujeta a las reglas de proteccin de sus
intereses contenidas en los Arts. 423 y siguientes del Cdigo Civil.
56 | P a g i n a
3. Por regla general, el modo de adquirir la propiedad de bienes inmuebles est dado por el
propio ttulo de adquisicin, esto es, la sola obligacin de enajenar un inmueble
determinado hace al acreedor propietario de l, salvo disposicin legal diferente o pacto en
contrario (Art. 949 del Cdigo Civil).
En el contrato de donacin de inmuebles, la manifestacin de voluntad del donante y
donatario debe hacerse por escritura pblica bajo sancin de nulidad, conforme lo establece
el Art. 1625 del Cdigo Civil. As, mientras no se otorgue la escritura pblica, no hay
donacin y por lo tanto, no hay transferencia de propiedad. As lo dispone el Art. 1352 del
Cdigo Civil: los contratos se perfeccionan por el consentimiento de las partes, excepto
aquellos que adems, deben observar la forma sealada por la ley bajo sancin de nulidad.
Resulta entonces que la propiedad no qued transferida al sealarse en la clusula segunda
que se transfera el inmueble, pues se requera de escritura pblica para que existiera
contrato de donacin. En tal sentido, al constituirse el usufructo en la clusula stima, el
anticipante (el padre) era el propietario del bien, y por tanto poda vlidamente establecer
este derecho real.
En consecuencia, es inexacto lo afirmado por la Registradora en el sentido que el usufructo
es efectuado por el menor: el usufructo no es constituido por el menor (quien no era
propietario an del predio), adems, de los otros anticipados mayores de edad. El usufructo
contenido en la clusula stima debe interpretarse en el sentido que fue constituido por el
padre, quien a esa fecha era el propietario del predio. Resulta, por tanto, que se don la
nuda propiedad, pues el predio donado haba sido gravado con usufructo por su propietario
(el padre).
4. De otra parte, en el Quinto Pleno del Tribunal Registral se aprob el siguiente precedente
de observancia obligatoria:
Interpretacin del artculo 448 Inc. 9 del Cdigo Civil Para inscribir donaciones, legados
o herencias voluntarias a favor de menores se requiere contar con autorizacin judicial
cuando aquellos actos estn sujetos a cargo, como modalidad del acto jurdico, y no cuando
57 | P a g i n a
los bienes objeto de liberalidad estn gravados. (Criterio adoptado en las Res. N 329-99ORLC/TR del 3-12-1999 y N 363-2000-ORLC/TR del 30-10-2000. Publicado en el diario
oficial El Peruano el 20-10-2003).
En este caso, el menor est adquiriendo un bien gravado con usufructo, esto es un bien
gravado, para lo cual no se requiere de autorizacin judicial.
En el sentido expuesto se ha pronunciado este colegiado en la Resolucin N 734-2006SUNARP-TR-L.
5. Ahora bien, la constitucin del usufructo puede resultar de un acto a ttulo oneroso como
la compraventa o la permuta, o de un acto a ttulo gratuito, es decir, sin que exista
contraprestacin a cargo del beneficiario de la cesin de la nuda propiedad o del usufructo.
Un contrato puede crear un derecho de usufructo de dos maneras: ya sea por la va de la
constitucin directa o enajenacin, caso en el cual el constituyente atribuye al adquirente el
derecho de usufructo y conserva la propiedad; o por la va de la detraccin o reserva, en
cuyo caso el constituyente enajena la propiedad y se reserva el usufructo.
El usufructo es gratuito, cuando el donante no enajena sino la nuda propiedad de la cosa,
reservndose su goce. En el ttulo presentado, como ya se estableci en el considerando
tercero, el bien donado ha sido transferido con el usufructo, por tanto, este es gratuito,
adicionalmente a que no se ha establecido contraprestacin alguna a cargo de los
beneficiarios. En consecuencia debe cobrarse los derechos registrales como un acto
invalorado.
Por lo antes expuesto, corresponde revocar el numeral 2.2 de la observacin formulada.
58 | P a g i n a
59 | P a g i n a
VII. RESOLUCIN
60 | P a g i n a
5. LEGISLACION COMPARADA
I.
Alemania
El derecho alemn acerca ms la reglamentacin jurdica del modo a la del legado que a la
de la condicin (en Eneccxerus 549).Si el cumplimiento del modo se hace imposible sin
culpa de gravado, este queda libre y en caso de duda conserva la que le ha sido atribuida del
mismo modo que la ineficacia del modo tampoco perjudica el derecho heredero o legatario,
cdigo alemn BGB, se encuentra reglamento en los Arts. 797 y 798 principalmente.
1. La ejecucin del modo que puede tambin tener lugar por medio de un tercero (se siguen
las vas de ejecucin forzosa ordinaria).
2. Si el modo puede ser ejecutado por el gravado debe de terminarse primero si est permitido
por la ley, art. 888, pero es posible que no es admisible ningn medio coercitivo, porque el
acto no depende exclusivamente de la voluntad del obligado; por ejemplo: cuando el modo
consiste en redactar la biografa del testador.
Si no cabe medio coercitivo alguno a los que se han empleado y que no han dado resultado,
se producen las misma consecuencias que por su culpo el modo resultara imposible de
cumplir, se puede proceder a revocar en beneficio.
Si el cumplimiento del modo se hace imposible sin culpa del gravado este queda libre, y en
caso de deuda, conserva lo que le ha sido atribuido, de la misma manera que la eficacia del
modo tampoco perjudica en caso de deuda la eficacia de la atribucin a derecho gravado
con el mismo.
Cuando el gravado con un modo no tenga posibilidad de cumplirlo como consecuencia de
haber obrado en contravencin del mismo, puede pedirse la revocacin del beneficio.
61 | P a g i n a
II.
El artculo 647 de este cdigo se refiere al modo de los actos motriz causa, bajo el trmino
de onere, estableciendo que la autoridad judicial puede exigir (como en el derecho romano)
fianza o caucin para garantizar su cumplimiento y para el caso de que el contenido o
ejecucin del modo sea ilcito o imposible, se tiene como no puesto subsistiendo el
Derecho.
III.
Cdigo de Venezuela
62 | P a g i n a
IV.
El cdigo civil Espaol establece en materia de donacin (Art.641) que podr establecerse
vlidamente la rescisin en favor del donador. Con ello se observa que en este derecho no
se presume la clusula resolutoria sino que por lo contrario requiere acuerdo contractual.
Del siguiente artculo se infiere que la carga e imposicin hecha al donatario requiere
acuerdo expreso en el contrato de donacin.
V.
Art.1098, si se asegura algo a una persona para que lo tenga por suyo con la obligacin de
aplicarlo a un fin especial, como el de hacer ciertas obras o sujetarse a ciertas cargas, es
aplicacin es un modo y no una condicin suspensiva. El modo, por consiguiente, no
suspende la adquisicin de la cosa asignada.
Art.1091, para que la cosa asignada modalmente se adquiera, no es necesario presta fianza
o caucin de restitucin para el caso de no cumplirse el modo.
Si el modo, sin hecho o culpa del asignatario, se hace enteramente imposible, subsistir la
asignacin sin el gravamen.
63 | P a g i n a
Art.1095, si el modo consiste en un hecho tal, que para el fin que el testador se haya
propuesto sea indiferente la persona que lo ejecute es transmisible a los herederos del
asignatario.
Art.1093, las disociaciones del ttulo 4, libro 3, sobre las asignaciones testamentarias
condicionales o modales, se aplican a las convenciones en lo que no pugne con lo dispuesto
en los artculos precedentes.
VI.
Art. 2473, si la donacin se hace con la carga de pagas las deudas del donante, solo se
extendern comprendidas las que existan al tiempo de la donacin con fecha autentica.
VII.
Art.564, si el hecho que constituye el cargo fuera imposible y lcito o inmoral, no valdr el
acto en que el cargo fuere impuesto.
As pues, el hecho modal ha de ser si licito, posible y moral para que en caso de
incumplimiento pueda solicitarla en forma legal. El Art. 569 dice que el cargo no afecta ni
64 | P a g i n a
la adquisicin del derecho ni el ejercicio del mismo pero produce el primer efecto si es
instituido, ms que como cargo, en calidad de condicin suspensiva.
Con referencia a las partes, debe consignarse que, si el cargo es suspensivo han de
atenderse a los artculos 548 y 552; y si es resolutorio han de ajustarse a lo que disponen los
artculos 549, y 551 inclusive.
Con alusin a los terceros debe expresarse que, si el cargo es un suspensivo, han de
aplicarse los artculos 549 a 551, inclusive y si es resolutoria han de cobrar aplicacin los
artculos 2670 y 2671.
El artculo 563 solo alude a los terceros frente a la reveracin por incumplimiento de un
cargo condicional resolutorio.
Del estudio de la temtica relaciona con el derecho comparado podemos destacar los
siguientes grupos de cdigos:
a) cdigo como el francs del 1804 que no reglamenta especficamente el modo. Estos
cdigos no lo prohben y parecen pues permitirlo dentro del principio de la autonoma de la
voluntad.
b) cdigo como el Mexicano (para el distrito federal en materia civil y federal para toda la
repblica) que sin prohibir especficamente el modo, ni dedicarle un captulo especial, lo
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asimilas a la condicin resolutoria cuando menos para los negocios mortis causa en cuya
sede hacen dicha asimilacin.
c) cdigo que reglamenta especficamente el modo, en algunas ocasiones lo hacen como un
agregado de las condiciones, en otras dentro de las modalidades de los testamentos.
d) cdigo como el civil de Chile que consigna en un apartado especfico, dentro de la materia
sucesoria, lo referente a las asignaciones modales.
6. CONCLUSIONES
Consideramos que el cargo representa una obligacin sui generis que se impone al
adquiriente de un derecho bajo el ttulo de la autonoma privada, esta obligacin
recoge una prohibicin y limitacin a ese derecho.
La obligacin SUI GENERIS, que posee el cargo es la que nos permite diferenciar
de un a mero consejo o de la recomendacin
El cargo en ese sentido, aun tratndose de una obligacin accesoria, por ende, sui
generis como lo concibo, es una obligacin proveniente del acto jurdico y por lo
tanto debe cumplirse forzosamente cuando el obligado lo incumple. De no ser as el
66 | P a g i n a
cargo pierde su presencia como obligacin, pasando a ser una posibilidad incierta
En todo acto jurdico siempre existe un deseo del mandante de realizar la liberalidad
y solo de manera supletoria que el cargo se realice, esto ltimo brinda su carcter de
accesorio, el cual para nada puede anular a lo principal.
En tales circunstancias, el acto jurdico subsiste sin cargo alguno y se toma en acto
jurdico puro. En considerables ocasiones los sujetos incumplen los deberes
jurdicos impuestos por el ordenamiento jurdico, originando, de ese modo, la
comisin de una accin antijurdica o jurdicamente ilcita.
67 | P a g i n a