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El Perfil De La Investigacin
Cuando se hace referencia al Perfil de la investigacin, no se trata ms que de detallar los elementos y
el orden que debe mantener toda investigacin. Por ello, las nociones expuestas aqu servirn para
seguir principios y secuencias necesarios para el buen trmino de la investigacin. Sin embargo, de
manera general puede afirmarse que en la elaboracin del diseo debe presentarse una redaccin clara,
gil, y que todos los enunciados sean explicables (que puedan ser sustentados oralmente) en caso de
que no estuviesen ya explicados.
Perfil de la investigacin: definicin y caractersticas
Sin entrar en detalles, puede identificarse el perfil como la definicin del conjunto de operaciones que se
seguirn en determinado tiempo y espacio a fin de obtener los resultados necesarios en una
investigacin. El perfil es, adems, una investigacin preliminar sobre la que se estructura la
investigacin final (TABORGA, Huscar 1980: 31).
Distintas denominaciones
El perfil suele recibir distintos denominativos, tales como protocolo, diseo de investigacin, e incluso
proyecto, segn las perspectivas y consideraciones terico-doctrinales de los diferentes autores. En
ambientes acadmicos, el denominativo que reciba depender de los requisitos establecidos por la
Direccin de Estudios a que se presente el diseo, el tutor que oriente el trabajo y la experiencia
personal del investigador. En este punto conviene recordar al lector que, en caso de ser egresada/o,
est por completo en las manos del tutor, el tribunal y la direccin de carrera, por lo que sus puntos de
vista personales deben ser necesariamente concordantes en ciertos aspectos (sobre todo los formales)
con las exigencias acadmicas. No se trata de ser sumiso o un simple receptor pasivo, sino de guardar
las reglas a las que necesariamente se atiene todo ser social y racional.
1 En algunos casos, como se expondr en los subttulos correspondientes, estos marcos son
mutuamente excluyentes, por lo que incluirlos todos como si fueran parte de un mismo proceso (como
hiptesis;
variables; (*)
unidad(es) de anlisis;
tcnicas, fuentes de informacin,(*) instrumentos y procedimiento;
recursos;
cronograma de actividades;
esquema provisional; y,
bibliografa y otras fuentes consultadas
(*) Estos elementos sern tratados en la presente seccin; los dems sern desarrollados en el
siguiente captulo. Se procede as para una mejor comprensin de los puntos que se tratan de aqu en
adelante.
Ttulo provisional
El ttulo provisional es el nombre tentativo que el investigador da a su estudio. No es la denominacin
definitiva que tendr el estudio, sino que est sujeto a modificaciones que provendrn del mismo
proceso. El ttulo, en todo caso, debe guardar las siguientes consideraciones:
Debe ser un enunciado claro y preciso, que resuma el contenido de los datos que se desea
considerar en el proceso de la investigacin;
Debe guardar estrecha y manifiesta relacin con el tema elegido.
En cuanto a la forma, debe tomarse especial inters en el sentido de cada una de las palabras.
Una palabra mal ubicada distorsiona el sentido de la investigacin. La misma observacin debe
aplicarse a los signos de puntuacin; y,
Las intenciones de la investigacin se revelan en el ttulo de la misma. Por lo tanto, el mismo
debe ser modesto en cuanto a sus pretensiones y explcito en sus alcances.
Adems de considerar el ttulo, debe sealarse la importancia del subttulo de la investigacin. Umberto
Eco (1986: 138-9) apunta sobre el particular:
Un buen ttulo ya es un buen proyecto. No hablo del ttulo que se apunta en una libreta muchos meses
antes y que suele ser tan genrico que permite variaciones infinitas; hablo del ttulo secreto de vuestra
tesis, el que suele aparecer luego como subttulo. Una tesis puede tener como ttulo pblico El atentado
de Togliatti y la radio, pero su subttulo (y tema verdadero) ser Anlisis de contenido con vistas a
mostrar la utilizacin de la victoria de Gino Bartali en el Tour de France a fin de distraer la atencin de la
opinin pblica del hecho poltico acaecido. A esto se llama enfocar el rea temtica y decidir el estudio
de solamente un punto especfico de la misma.
Esto significa que cuanto ms general y vago pueda aparecer un ttulo el subttulo debe ser lo ms
preciso posible (aunque no necesariamente tan extenso como el ejemplo de Eco), ya que el mismo
permitir presentar el tema que se expone.
Variable
Familia A
Familia B
Nmero de miembros
4
9
Estado civil de los padres
Matrimonio
Unin libre
Permanecen juntos ambos padres
S
S
Nivel de instruccin de los padres (P/M)
Maestra /Licenciatura
Bsico /Sin instruccin
Ocupacin de los padres (P/M)
Contador/
Ama de casa
Albail/
Lavandera-Labores de casa
Hijos que trabajan
1 (mayor de 21 aos)
5 (menores de 18 aos)
Ingreso mensual de la familia (incluye aportes de los hijos)
Bs 8.000.Bs 750.De este anlisis superficial se podran extraer uno o ms elementos que se consideren negativos para el
desarrollo humano de los miembros que integran estos grupos (por ejemplo, los hijos menores de 18
aos que trabajan).
Sin embargo, no debe perseguirse una situacin concreta de riesgo o peligro para un grupo humano o el
conjunto de la poblacin para hablar de un problema. Tambin el conocimiento, como lo planteaba
Carlos Sabino (1995: 1) puede representar un problema para el investigador. Por tanto, un concepto o
una definicin conceptual que en su aplicacin represente vaguedad, imprecisin o contradiccin, puede
ser motivo de investigacin. Ser el buen criterio del investigador, antes que los requisitos acadmicos,
el que determine la identificacin de una situacin problemtica.
Variables
Al hablar de variables se habla de un complejo entramado de hechos reales, tangibles o no, que deben
ser asimilados con el mximo grado de penetracin observadora por parte del investigador. No hacerlo
podra desvirtuar la investigacin o tergiversar los resultados que se alcancen. Los datos obtenidos
podran no ser fiables en caso de no tomar en cuenta una variable por considerarla insignificante o
demasiado tratada en otras investigaciones.
Definicin
Por variable puede entenderse ...una caracterstica de la poblacin que se va a investigar y que puede
tomar diferentes valores. (MOYA, Rufino 1994: 21). Tambin es ...una propiedad que puede variar
(adquirir diversos valores) y cuya variacin es susceptible de medirse. (HERNNDEZ S. y otros 1997:
77). Lo expresado por Moya y complementado por Hernndez y otros nos indica que un objeto de
estudio (sea cual fuere) se manifestar a travs de diversas propiedades que el investigador puede
registrar empleando sus instrumentos de recoleccin de datos.
Tomando el caso de una investigacin que trate sobre la prostitucin (el objeto de estudio en sentido
general), las variables pueden ser, entre otras, la edad, el sexo (del oferente y del demandante del
servicio sexual), el tiempo en el ejercicio de esta actividad, los motivos que impulsaron a iniciarse en
esta actividad, la valoracin personal, las dificultades que se atraviesan, etc.
Tipos
Las variables pueden clasificarse por el tipo de datos que se desea obtener mediante la
operacionalizacin de las mismas y la recoleccin de datos mediante el instrumento respectivo. As,
tenemos variables cuantitativas y variables cualitativas. Esta clasificacin se la hace siguiendo los
criterios de Carlos Sabino (1995: 50-55) y Rufino Moya (1994: 21-23)
a) Variables cuantitativas
Variables cuantitativas son todas aquellas que representan nmeros. Pueden ser continuas o discretas.
Continuas son todas aquellas que varan continuamente en el tiempo y el espacio, registrndoselas con
nmeros enteros y decimales segn se presenten. Las variables cuantitativas discretas, en cambio, son
aquellas que en su registro admiten solo nmeros enteros. 2 La siguiente tabla ilustra lo afirmado aqu
comparando diversos casos concretos en que se traducen este tipo de variables cuando se efecta una
investigacin operativa:
Variables
Expresiones que Variables
Expresiones
cuantitativas adopta
cuantitativas
que adopta
continuas
discretas
Peso
15,2 gr
Nmero de
3 personas
miembros
0,23 kg
5 pases
31,9 km2
Edad
2 viven con el
padre
15 regulares
b) Variables cualitativas
A diferencia de las variables cuantitativas, las variables cualitativas expresan cualidades medibles del
objeto de estudio. Conviene aclarar que aunque se trate de variables cualitativas, su registro se har, al
igual que en las cuantitativas, en forma numrica, ya que en este caso se trabaja con ndices. Las
variables cualitativas a su vez se clasifican en ordinales y nominales.
Variables ordinales son todas aquellas que representan jerarqua en su clasificacin. Las variables
nominales, en cambio, suponen una secuencia de clasificacin libre de escalas de valores o jerarquas.
La siguiente tabla ilustra lo afirmado en este prrafo:
Variables
Expresiones que
Variables
Expresiones que
cualitativas adopta
cualitativas
adopta
ordinales
nominales
Nivel de
Sin instruccin
Ocupacin
Estudiante
instruccin
Primaria incompleta
Ama de casa
Primaria completa
Obrero
Secundaria
Comerciante
incompleta
Secundaria completa
Albail
2 Esto, sin embargo, puede hallar una excepcin en los promedios, que a veces son necesarios para
fines expositivos de los resultados obtenidos.
Universitario cursando
Empleado
Tcnico M-S
Lavandera
Licenciatura
Profesin liberal
Maestra
Ayudante
Doctorado
Otros
Al margen de esta clasificacin, las variables tambin presentan otro tipo de definicin, esta vez por su
relacin de dependencia. As, tenemos la variable independiente, la interviniente y la dependiente. Las
variables independiente y dependiente sern desarrolladas en el subttulo Hiptesis del captulo II de
esta Tercera Parte.
Fuentes de informacin
Definicin
Fuente es toda persona u objeto, tangible o no, que puede proporcionar los datos requeridos por la
investigacin. No solo se habla de libros, sino tambin de personas relacionadas con el tema,
peridicos, pelculas, cartas personales, mapas, fotografas, y todo aquello que sea capaz de suministrar
informacin de inters para el desarrollo del estudio.
a) Fuentes humanas
Por fuente humana se entender a toda persona capaz de proporcionar informacin, sea en forma oral o
escrita, sobre el tema que se investiga. Esta fuente est conformada por los informantes clave,
representantes de agrupaciones (tambin llamadas porteros) o cualquier miembro de las diferentes
instituciones,4 organizaciones o bien las autoridades relacionadas con el tema de estudio. De esta
manera, puede identificarse dos tipos de fuente humana: directa e indirecta.
a.1 Directa
Es toda persona estrechamente relacionada con el hecho social que se investiga. En una problemtica
determinada se la identifica como informante clave. Por ejemplo, en caso de estudiar los hbitos
alimenticios de los desocupados de la calle Yungas, la fuente principal de informacin sern los
protagonistas de este hecho: los desocupados. Lo mismo puede decirse de aquellos que se ven
afectados o estn ntimamente relacionados con el hecho. Para el caso que se cita podran ser, adems
de los propios desocupados, los miembros de las familias de stos.
a.2 Indirecta
En esta categora ingresan todas las personas relacionadas con el objeto de estudio, sea por razones
inminentes o por ocupar en la esfera pblica un lugar relacionado con el hecho social. Para el caso que
se citaba, las fuentes indirectas podran ser las vendedoras de puestos de comida del mercado Yungas,
los empleadores eventuales,5 autoridades del Ministerio de Trabajo, del Gobierno Municipal, etc. En el
segundo grupo (autoridades estatales o locales) se observa que por tratarse de representantes de
instituciones, se podra contar con algn tipo de informacin escrita (estudios, datos estadsticos, etc.).
b) Fuentes documentales
Fuente documental es todo objeto creado por el hombre que contiene informacin interesante para los
propsitos de una investigacin. Francisco Rodrguez y otros (1995: 125) advierten que la utilizacin de
documentos es uno de los medios de recoleccin de datos ms importantes de la investigacin en
ciencias sociales. Por medio de ellos se puede reconstruir pasajes de la historia, reflejar las
peculiaridades de una determinada sociedad, descubrir hechos de la vida social cotidiana, etc. Maurice
Duverger propone (1980: 115 y ss.) la distincin bsica entre documentos escritos (libros, peridicos,
archivos, etc.), los documentos de cifras (estadsticas, censos) y los dems documentos (pelculas,
imgenes, fotografas, discos, objetos, tiles e instrumentos, etc.). Adems, pueden considerarse
documentos las bases de datos, pginas de Internet, enciclopedias multimedia, etctera.
Las fuentes documentales, segn la ptica de los diversos autores consultados, se clasifican en
primarias y secundarias. Esta clasificacin es til, por cuanto permite discriminar el nivel y los recursos
con que se trabajar.
b.1 Fuentes primarias
Son documentos que sirven en su forma original para la investigacin, y eventualmente constituyen el
objeto de estudio: archivos fotogrficos, documentos jurdicos en general, ejemplares de peridicos,
monumentos, piezas lticas o cartas personales. Tambin pueden ser incluidos en esta categora los
registros de instituciones, fichas sociales, certificados de notas, etctera.
b.2 Secundarias
Fuentes secundarias son todos aquellos documentos procesados y que se basan o desarrollan su
argumentacin a partir de las fuentes primarias, siendo consideradas por ello fuentes indirectas por
algunos autores. Conforman esta categora los informes de investigacin editados, 6 las tesis,
monografas, tesinas y memorias anuales de ciertas instituciones, se hallen stos editados o no.
5 Estas fuentes, as como las directas, pueden brindar informacin a travs de las respuestas a las
preguntas que puede formulrseles mediante cuestionarios o entrevistas. El testimonio, entendido
tcnicamente como Historia de vida, aporta valiosos datos para su anlisis. Cristina Santamarina y
Antonio Garca en DELGADO, Juan Manuel y GUTIRREZ, Juan (1994: 259-282) explican las
caractersticas, procedimientos y razn de ser de esta tcnica cualitativa de investigacin social.
En la IV Parte de este trabajo se propone un modelo de cmo podran consignarse los diversos tipos de
fuentes documentales consultadas, rompiendo el esquemtico ttulo Bibliografa, que no considera
fuentes distintas de los libros. Eduardo Galeano (1998) es uno de los autores que en lugar de
bibliografa coloca por ttulo Fuentes consultadas en la seccin respectiva.
6 Como ejemplos de este tipo de fuentes pueden citarse Reproletarizacin de lvaro Garca Linera,
Jacha Uru, la esperanza de un pueblo? de Joaqun Saravia y Godofredo Sandoval, o Dependencias
precarias, de Lesley Gill.
c) Institucionales
Se denominan fuentes institucionales todas las entidades que hubiesen brindado informacin, sea
respondiendo un cuestionario o proveyendo datos impresos como memorias anuales, tablas y cuadros
estadsticos, entre otros. Las fuentes institucionales, en realidad, son la suma articulada de las dos
fuentes descritas en los anteriores subttulos (humanas y documentales).
7 Adems de estos dos elementos se pueden identificar otros tres: la disposicin, la voluntad y los
recursos.
8 Al respecto, conviene recordar las palabras de Armando Zubizarreta (1998: 95), para quien El
diletante salta de un tema a otro, sin abordar definitivamente ninguno. Por no darse el trabajo de
profundizar, rehuye cualquier discusin ms o menos seria. Con irremediable superficialidad se interesa
por todo, pero con nada se compromete. Actitud diametralmente opuesta es la del autntico
investigador. Slo unos cuantos temas lo entusiasman de veras y se compromete radicalmente con uno
de ellos, entregndole sus mejores energas intelectuales en la paciente acumulacin de datos, en la
reflexin intensa y prolongada, en la discusin rigurosa. As, quien aspire a efectuar una investigacin
cientfica, o mnimamente enmarcada en los procedimientos tcnicos recomendados por los
necesarios para una investigacin que probablemente no prospere, el investigador debe evaluar las
reas temticas de inters que contenga su plan de estudios (pnsum acadmico). Esto implica una
investigacin preliminar, necesaria para el buen trmino de los esfuerzos. Tal estudio preliminar
demanda el acopio de datos tericos y empricos preliminares que constituirn un elemento de partida.
Aunque algunos reglamentos acadmicos exigen la presentacin del tema como requisito para
desarrollar el perfil y llevar a cabo la investigacin, lo ideal es efectuar una revisin inicial de la
documentacin existente y una aproximacin al objeto de estudio, es decir, elaborar un borrador de perfil
que permita confirmar o descartar el tema provisional. As, puede hablarse de dos niveles de
investigacin: la preliminar (necesaria para proponer un tema de estudio) y la ampliada (en la que se
profundizar la recopilacin de datos).
Ideas preliminares
El investigador debe tener un contacto previo con el que considera ser su objeto de estudio, y para ello
es necesario que mantenga despiertos todos los sentidos, y descubra aquellos elementos que podran
interesarle en una sociedad tan particular y rica como la nuestra. Antes que nada, debe considerar que
los hechos aislados, que no se reproducen, no interesan a las ciencias sociales. Interesan los hechos
que afectan la vida cotidiana (por ejemplo el congestionamiento vehicular, la contaminacin ambiental, la
violencia en las familias, la corrupcin, etc.). Tambin interesan los abusos de las autoridades, la
marginacin de sectores poblacionales, etc. Aquello que Durkheim denominaba patologa social, y que
ya fue mencionado en lneas anteriores, debe ser advertido en sus mnimas manifestaciones.
La revisin literaria9 tambin puede proporcionar interesantes temas de investigacin. As, tenemos el
caso de la Constitucin Poltica del Estado, los diversos cdigos (p. ej. la jornada laboral nocturna en las
panaderas, prohibida por el Cdigo del Trabajo). Otros libros, como Anlisis Crtico de la Realidad, de
Gregorio Iriarte, ofrecen una variedad de temticas que se pueden investigar. Lo propio sucede con la
revisin de titulares de la prensa escrita, no importa la fecha, donde saltan a la vista noticias de hechos
que pueden concitar el inters del pblico en general y tambin del especializado. Desde ya, los
catlogos de tesis ofrecen un manantial de posibilidades. En esta etapa no es necesario revisar las
tesis; bastar tomar nota de los ttulos, a fin de tener una lista lo ms completa posible de los temas
afines al inters personal.
Yendo algo ms lejos, Hernndez S. y otros (Ob. Cit.: 2) sealan que una idea de investigacin puede
surgir incluso de conversaciones personales, creencias y aun presentimientos. Estos mismos autores
recomiendan (: 5) que tambin pueden ser temas de investigacin aquellos que ya hubiesen recibido
algn tratamiento, y que por tanto debe considerarse que existen: a) temas ya investigados,
estructurados y formalizados; b) temas ya investigados, pero menos estructurados y formalizados; c)
temas poco investigados y poco estructurados; y d) temas no investigados. Estas ideas deben ser
escritas en una lista, conforme al inters y el grado de conocimiento terico del tema.
Delimitacin temtica
Una vez que se cuenta con las ideas iniciales redactadas, aunque vagas e imprecisas, el interesado en
efectuar la investigacin debe responder las siguientes preguntas:
Por qu eligi esta profesin?
Qu satisfacciones espera encontrar en el ejercicio profesional una vez recibido el ttulo
acadmico que lo habilita para tal efecto?
Cules fueron las materias que ms le agradaron durante su formacin profesional? Y dentro
de stas, cules fueron los temas que motivaron su mayor inters?
Cuenta con alguna experiencia laboral relacionada con su profesin? De ser positiva la
respuesta, cules fueron los elementos que ms le agradaron y los que ms le disgustaron de
tal experiencia?
especialistas en la materia, debe hacer previamente un examen valorativo de sus aptitudes y
capacidades personales.
9 Una de las definiciones semnticas define literatura como conjunto de escritos relativos a una materia
o asunto. Lo literario, por lo tanto, no se limita a la escritura en verso o la ficcin, sino que es
esencialmente toda palabra escrita, aunque no se trate de una obra de arte.
Delimitacin temporal
La delimitacin temporal es la accin de enmarcar el estudio en un perodo determinado. En el caso
citado en las lneas anteriores, puede estudiarse el problema del congestionamiento vehicular y peatonal
en el centro de la ciudad de La Paz durante el primer semestre del ao 2001. Este perodo es
significativo, ya que en l, con toda seguridad, se habrn presentado muchos problemas de este tipo.
Pudo haberse elegido un perodo ms extenso (por ejemplo un ao) pero ello implicara un esfuerzo
mayor que probablemente arrojara datos similares a aquellos que se obtendran de estudiar solo un
semestre. Tambin pudo haberse efectuado una delimitacin temporal ms corta, pero entonces los
datos resultaran poco fiables (sobre todo si se los analizara en tiempos ms breves como una semana
o un mes).
Delimitacin espacial
Salvado el anterior punto, toca enmarcar la investigacin en un espacio fsico. El espacio puede ser
medido en cuadras, manzanas, barrios, calles, ciudades o pases. Debe evitarse, por razones prcticas,
enunciados que comprometan estudios en unidades geogrficas extensas (provincias, departamentos o
pases), ya que tal empresa slo podra ser cumplida por entidades o instituciones con grandes
recursos, como el gobierno central. El otro extremo (un estudio efectuado en un rea determinada como
la zona central) es el ms recomendable. Solo en algunos temas puede considerarse una ciudad como
la unidad geogrfica enmarcada en la delimitacin espacial. En tales casos, los resultados que se hallen
pueden generalizarse luego a toda la extensin que pretenden cubrir.
El ttulo provisional
Del tratamiento racional de los anteriores puntos surge el ttulo provisional. El denominativo provisional
hace referencia a que el mismo puede cambiar. En efecto, una vez definido el tema es necesario
bautizar el mismo. Esto tiene un carcter preliminar, ya que segn los datos que puedan recopilarse en
el transcurso del diseo metodolgico, y fundamentalmente la investigacin, el nombre de la
investigacin puede cambiar. Este cambio, sin embargo, no debe afectar de manera radical el tema
elegido, sino que debe guardar en todo momento relacin con el mismo, aunque el tratamiento o
enfoque s pueden variar. Para el caso que se toma por ejemplo en estas pginas, el tema corresponde
al estudio de los diferentes problemas que se dan debido al alto trfico en la ciudad de La Paz. As,
tenemos el siguiente cuadro ilustrativo:
Tema
Ttulos posibles
10 Si bien las definiciones abundan, se hace importante adscribirse a una sola, misma que permitir una
adecuada y coherente orientacin terico-conceptual de la investigacin.
11 Para el citado caso, despus de una revisin elemental, el autor del estudio hallar las diferencias
entre congestionamiento y embotellamiento, y prescindir del trmino trancadera. Y entonces ingresar
en la fase conceptual propiamente dicha, ya que el lenguaje acadmico debe prescindir, al menos en un
momento inicial, del lenguaje cotidiano. Sin embargo, cuando se hace necesario debe hacer uso de
palabras del habla popular, sobre todo si stas forman parte del objeto de estudio.
de ser un buen ejercicio de vocabulario, la confeccin de estos registros ayudan a visualizar los posibles
obstculos que se hallen en el desarrollo del estudio.
El diario de investigacin
Este diario es un registro cotidiano de los hechos, datos y circunstancias que en forma prevista o no
vayan apareciendo ante el autor. Entre stos estn los libros y otras publicaciones, eventos que de una
manera u otra puedan relacionarse con el tema elegido, direcciones o telfonos de personas que
podran facilitar alguna informacin, etctera. Puede ser empleado con este fin un cuaderno de espiral
con tapa dura de 100 hojas. El formato bsico puede ser el siguiente:
Fecha
Lugar
Hecho/dato
12-09-01
Quisco 12 de libros Libro Amrica
usados, Pasaje de Latina en su
las flores
Arquitectura,
presenta datos de
conflictos originados
por flujo de
migracin campo ciudad.
Bs 35.
15-09-01
Esq. Belisario
Semforo en mal
Salinas 6 de
estado
agosto
El objeto de estudio
En varios segmentos anteriores se mencion el objeto de estudio. ste es, segn Erick Torrico (1997:
87) ...el elemento o grupo de elementos conceptuales y/o empricos reconocibles y tomados como una
unidad que posibilitan el conocimiento del tema. Por tanto, el objeto de estudio puede tener una
existencia material o perceptible a los sentidos cosas, hechos o relaciones, o bien formal teoras,
categoras o conceptos. Adems, como hace notar este autor, el objeto de estudio puede tener una
presentacin que combine ambos tipos. Tambin puede serlo un libro, un nmero de peridico, un autor
de notas periodsticas de opinin, una corriente ideolgica, las manifestaciones religiosas, los hbitos
alcohlicos de un segmento de la poblacin, etc.
Identificar el objeto de estudio es de suma importancia para el desarrollo de la investigacin, ya que
permite el tratamiento especfico del tema, evitando que el investigador se vaya por las ramas durante
el desarrollo de sus actividades. Adems, mediante el procedimiento de identificacin del objeto de
estudio, el tema se presenta en manifestaciones que le permiten concretarse en la realidad. Esto puede
advertirse especialmente cuando se trata de estudiar las diferentes relaciones que se dan en el complejo
entramado de hechos y situaciones que representa la realidad social concreta. No es necesario
identificar el objeto de estudio en el diseo metodolgico, salvo exigencias especficas al respecto.
Incluso se puede disgregar los cuatro elementos y aglutinar en un solo elemento el planteamiento del
problema y las preguntas de investigacin, con lo cual los objetivos y la justificacin quedan como
elementos independientes del planteamiento, aunque manteniendo una relacin necesaria. Esto ser
visto con mayor detalle en las siguientes pginas.
Es necesario advertir que existe una diferencia importante entre problema y problemtica. Erick Torrico
(1997: 88) seala al respecto: ...El primero [el problema] es la cuestin que motiva la indagacin y la
segunda [la problemtica] el entorno conflictivo del que aqul es extractado. Es decir, segn la ptica de
Torrico, la problemtica es el conjunto de problemas que puede ser detectado y en el cual se identifica
un problema especfico para su correspondiente investigacin. Adems, debe apuntarse el hecho de que
solo en la medida en que una situacin conflictiva sea detectada es que se produce una investigacin,
ya que sta tendr, por finalidad ltima, la resolucin de tal situacin.
Por otra parte, Carlos Sabino (1995: 1-2) plantea que el conocimiento tambin puede ser tomado como
un problema en la medida que se carezca de datos precisos sobre una rama o disciplina de ciencias
maduras o en proceso de formacin. Por tanto, los esfuerzos de un investigador o investigadora
dirigidos a la identificacin, seleccin y sistematizacin de datos que contribuyan a enriquecer el bagaje
de conocimientos sobre tal o cual rama del saber pueden ser tan vlidos y valiosos como aquellos
dirigidos a resolver un problema de manera fctica.
Mario Tamayo y Tamayo (1995: 84), apoyndose en Fernando Arias Galicia, considera que el problema
es el punto inicial para toda investigacin, sealando concretamente que ste ...Surge cuando el
investigador encuentra una laguna terica, dentro de un conjunto de datos conocidos, o un hecho no
abarcado por una teora, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las expectaciones en
su campo de estudio.12
En este ltimo caso, de forma particular, cuando el investigador se percata de la existencia de una
laguna o incongruencia terica, el aporte al que se pretenda arribar ser, desde la ptica cientfica, ms
importante, por cuanto se aspirar a formular postulados de carcter general que sirvan como punto de
partida o gua racional para otras investigaciones. Adems, la finalidad ms importante de toda
investigacin cientfica debe ser la de generar o construir conocimiento orientado al cambio.
El planteamiento del problema se divide, segn Tamayo y Tamayo (1995: 87) en la descripcin del
problema, los elementos del problema y la formulacin del problema, a diferencia de la propuesta de
Hernndez S. y Cols, citada en lneas anteriores. La disparidad de criterios, empero, no debe impedir
que el problema sea formulado en trminos operativos, y para ello se hace necesario que el investigador
ponga suficiente nfasis en la naturaleza conflictiva del fenmeno que se propone abordar, y ello debe
ser expuesto en trminos claros y concretos.
Segn Ral Espaa y Juan Carlos Carranza (1999: 17), para la identificacin del problema se deben
tener en cuenta los siguientes criterios mnimos:
- Qu est mal; cul es la deficiencia.
- Dnde est localizado el problema y cules son las caractersticas biofsicas y
socieconmicas de su entorno territorial.
- Quines son los afectados.
- En qu se expresa el problema.
- Cmo impacta el problema (cmo y en cunto incide esta situacin en la poblacin y los
segmentos poblacionales, el ecosistema, la regin, etctera).
- Cules son los indicadores de estado actual (incidencia e intensidad del problema).
Ral L. Meja I. (2001: 86), en cambio, identifica los siguientes criterios para plantear o formular el
problema de manera apropiada:
12 Cuando se hace mencin a laguna terica debe tomarse en cuenta que dependiendo del nivel de
conocimiento del investigador en lo referente a lo eminentemente terico, podra llevarse el estudio a un
tratamiento epistemolgico. La seleccin, por tanto, debe ser cuidadosa. Por otra parte, cuando se habla
de vacos o lagunas tericas, tambin se hace mencin a una serie de interpretaciones racionales que
no necesariamente estarn ligadas a la realidad. El trabajo, por tanto, puede estar relacionado con una
readecuacin de los conceptos y categoras que intervengan en la teora previa. En este segundo caso
la investigacin puede resultar ms productiva.
El problema debe referirse a relaciones entre dos o ms variables, aclarando que esto es
procedente solo en casos de problemas causales, estando los casos descriptivos exentos
de esta relacin.
- Debe ser formulado de modo claro e inequvoco en forma de pregunta. 13
- Debe ser susceptible de verificacin emprica.
Si bien todos los criterios sealados por Meja son importantes a la hora de formular las preguntas de
investigacin, el ltimo puede ser considerado como el de ms precisin, ya que implica en el
investigador la capacidad para vincular la realidad con la teora en un proceso dinmico y continuo. Por
ello, debe tenerse especial cuidado con la construccin de los enunciados que formarn parte del
planteamiento del problema.
13 Cuando el problema es planteado de esta forma, la pregunta de la que se parte ser la base sobre la
que se estructure la investigacin. Sin embargo, este tipo de enunciados no son fcilmente llevados al
terreno de la accin investigativa. Por ello, es conveniente plantear el problema tomando en cuenta el
contexto, aplicando el mtodo deductivo, para luego formular preguntas de investigacin precisas (en un
nmero no menor a cinco).
14 El nmero puede variar, pero ste oscila entre una y tres preguntas, habindose constatado la
inclusin de hasta quince preguntas (lo cual es una exageracin) en este fragmento.
15 Una gran limitacin con que tropez la elaboracin del presente trabajo tiene que ver con la escasa
importancia que dan los autores de textos metodolgicos a los objetivos de la investigacin, razn por la
cual este subttulo es ms resultado de la experiencia previa que de la revisin documental.
Objetivos especficos
Los objetivos especficos son aquellos propsitos que se espera alcanzar mediante la recopilacin de
datos concretos (nmero de personas, caractersticas de un grupo, de un discurso o de un lugar
concreto). Aunque el lector de este texto haya advertido que en las tesis y otros trabajos de investigacin
de dimensiones importantes se enuncian los objetivos especficos despus de los generales, la
experiencia indica que el proceso ms conveniente es formularlos en orden inverso: los especficos
antes que los generales, ya que los ltimos emergen de los primeros.
Es en este tipo de objetivos que la enunciacin debe ser lo ms clara y precisa posible, evitando
interpretaciones ambiguas. Los objetivos enunciados en la ilustracin 3 son un claro ejemplo de este tipo
de objetivos.
Objetivo(s) general(es)
Los objetivos generales, como seala Ral Meja (2000: 99), indican qu pretende alcanzar el
investigador durante su trabajo, siendo este tipo de objetivos el resultado final de una investigacin. Sin
embargo, esta caracterstica se aplica tambin a los especficos, aunque de estos ltimos no todos
tienen la obligacin, como los generales, de ser alcanzados mediante el proceso de investigacin. Una
caracterstica que debe cumplir es la de alcanzar una discusin terica efectiva, contribuir de modo
sistemtico en la revisin de conceptos existentes o la formulacin de otros nuevos.
Aunque no existe una definicin clara en lo que respecta al nmero de estos objetivos, en el presente
trabajo se plantea el nmero mnimo de uno y el mximo de dos, tomando en cuenta que los objetivos
generales deben cumplir siguientes requisitos:
- revisar y apoyar o descartar las corrientes tericas vigentes;
- proponer nuevos conceptos o sistemas de conceptos; y,
- proponer acciones sustentadas tericamente para la resolucin de los problemas
detectados.
En caso de que el propsito de la investigacin sea caracterizar una situacin concreta (definir y
describir los rasgos esenciales de una problemtica cualquiera) e incluso interpretar la relacin causaefecto que pueda existir en un fenmeno o conjunto de fenmenos sociales, bastar enunciar un solo
objetivo general, ya que ste permitir, mediante el uso de instrumentos apropiados, una caracterizacin
terico-conceptual del fenmeno o fenmenos sociales en cuestin. Si adems la investigacin busca
solucionar de alguna manera el problema o conjunto de problemas (sea de manera enunciativa o
concreta), se requerir la enunciacin de un segundo objetivo general, en el cual se definir de manera
clara y precisa tal propsito.16 Retomando el ejemplo del trfico vehicular, los objetivos generales pueden
ser redactados de la siguiente manera:
Objetivos especficos
Objetivos generales
a) Sealar los motivos por los que 1. Identificar las causas y efectos
la circulacin vehicular en el centro del congestionamiento vehicular y
de la ciudad de La Paz es
peatonal en el centro de la ciudad
dificultosa los das lunes a viernes de La Paz los das lunes a viernes
de 8.00 a 21.00 horas.
de horas 8.00 a 21.00.
b) Determinar si las vas
2. Proponer soluciones para el
vehiculares y peatonales en el
problema del trfico vehicular y
centro de la ciudad de La Paz
peatonal en el centro de la ciudad
Estn adecuadamente distribuidas. de La Paz los das lunes a viernes
de horas 8.00 a 21.00.
16 Autores como Erick Torrico (1997: 93) definen adems los objetivos generales como objetivos de
conocimiento, pero esta definicin compele estos objetivos a la inaccin, pasando por alto que los
objetivos deben ser alcanzables terica y concretamente por la investigacin.
c) Especificar de qu manera
afecta el estado de los semforos
y el trabajo de los agentes de
trnsito en la en la circulacin
vehicular del centro de la ciudad
de La Paz.
d) Determinar de qu manera
afecta el nmero de vehculos en
la ciudad de La Paz en los
congestionamientos que se
pueden observar diariamente.
e) Definir la relacin entre el
nmero de vehculos de transporte
pblico y pasajeros de la ciudad de
La Paz.
Ilustracin 3. Construccin de los objetivos generales a partir de los objetivos especficos
enunciados.
Como puede verse en esta ilustracin, los objetivos especficos dan lugar a la formulacin de objetivos
generales que ponen de manifiesto los propsitos fundamentales que tiene la investigacin. El segundo
objetivo general puede ser objeto de discusin, por cuanto se desvincula del nivel terico o de
conocimiento que se atribuye a este tipo de objetivos, pero se enmarca en los criterios sealados en el
presente trabajo, con lo cual se mantiene la coherencia en las propuestas y discusiones aqu
contenidas.
Por ltimo, si bien el proceso de construccin de los objetivos generales sigue los lineamientos que
emergen de los especficos, debe tomarse en cuenta que la redaccin de ambos se efecta de manera
inversa: primero los generales y luego los especficos.
La justificacin
Adems de la formulacin de un problema como punto de partida y la enunciacin de objetivos que
definan su propsito, toda investigacin debe exponer las razones por las que debe ser llevada
adelante. Por lo tanto, la justificacin puede conceptuarse como la razn o conjunto de razones con las
que el investigador intentar fundamentar su estudio, sea para contribuir, rebatir o construir una teora o
para dar soluciones concretas a un problema detectado.
Los criterios que rigen la justificacin son, segn Hernndez Sampieri y otros (1997:15) la conveniencia,
la relevancia social, las implicaciones prcticas, el valor terico y la utilidad metodolgica. Los mismos
autores plantean en dicho texto un cuestionario con cuyas respuestas el investigador puede construir la
justificacin, advirtiendo que no es necesario cumplir todos los criterios.
Por tanto, puede justificarse una investigacin a partir de la contribucin que se considera har sta en
el mbito social que la enmarca (una poblacin o institucin), en el mbito acadmico y en lo personal.
As, podra redactarse la justificacin sealando las expectativas que se tienen al momento de plantear
el estudio tomando en cuenta estos elementos en forma inicial.
identificado y bien estructurado, ste excluye automticamente al marco terico. 17 Esto se debe a que un
marco conceptual es nuestro medio un simple listado de conceptos bsicos que intervendrn en la
conceptualizacin del estudio, en tanto que el terico es un sistema de conceptos sustentados a partir
de la argumentacin que postula cada uno de los autores citados, est o no el investigador de acuerdo
con stos. Es recomendable que se emplee solo uno de estos dos marcos en la elaboracin del diseo
metodolgico, debiendo mantener prudencia a la hora de elegir los marcos en que se situar la
investigacin. En este trabajo se presta ms atencin al marco terico que a los dems: esto obedece a
que es el que ms complicaciones da a la hora de ser formulado, y por ello se lo describe en un subttulo
de la jerarqua que engloba a los otros.
El marco histrico
El propsito del marco histrico es, segn Erick Torrico (1997: 107) ...situar al objeto de estudio y al
problema de investigacin en su contexto histrico directo [...] para facilitar su comprensin y la probable
obtencin de algunas respuestas a las mismas indagaciones del estudio. Este marco, por tanto, es la
reconstruccin lgica de los procesos y tendencias histricos que determinan el rumbo del fenmeno
estudiado.
Esto implica el reconocimiento de la suma de factores que confluyen en el origen y direccin del
fenmeno objeto de estudio, situndolo en un momento determinado pero examinando de cerca el
proceso evolutivo que implic el mismo. No se trata solamente, como seala Torrico ...de una
cronologa relacionada con la existencia del objeto que se estudia [...sino] de un verdadero trabajo de
recomposicin formal e interpretativa de una poca, un perodo y una coyuntura...
Los factores que se mencionaban en lneas anteriores son todos aquellos elementos relacionados de un
modo directo o indirecto con el fenmeno en estudio, y pueden ser externos o internos. En el ejemplo
del trfico vehicular que se desarrolla, los factores externos podran ser la superproduccin de vehculos
motorizados y la exportacin de chatarra rodante de las sociedades industrializadas hacia los pases
subdesarrollados y dependientes como el nuestro. Esto incluira la revisin de datos estadsticos en un
perodo determinado (supongamos 1985-2001) y el anlisis de textos relacionados con los diferentes
puntos que se articulan.
Entre los factores internos podran citarse la depauperacin de las condiciones de vida, el incremento en
el flujo de migracin campo-ciudad, la implantacin de polticas de ajuste estructural que favorecieron el
incremento de la mano de obra barata y el desempleo, etc. Estos elementos, identificados y respaldados
con los datos requeridos, permitirn la adecuada contextualizacin histrica del fenmeno en estudio.
El marco conceptual
Aunque algunos autores, como los citados en lneas anteriores, emplean marco conceptual y marco
terico como expresiones sinnimas, en este trabajo se diferencian uno y otro debido a que los
reglamentos de diferentes carreras del sistema universitario local los diferencian. Sin embargo,
examinando la aplicacin (aprobada) de dichas reglas,18 puede advertirse que en realidad no se trata de
un marco en el sentido estricto de la palabra, sino de simples glosarios o listas de definiciones
conceptuales. En tal caso, el denominado marco conceptual debera acompaar al terico como un
complemento de ste.
El verdadero marco conceptual no sera otra cosa que la misma lista de definiciones conceptuales
estructuradas o ligadas entre s mediante la redaccin del autor de la investigacin. En estos prrafos de
enlace el autor comentara los distintos conceptos que vaya transcribiendo. La copia de estos conceptos
debe ir acompaada de la fuente de la que proveen. Se sugiere evitar al mximo la recurrencia al
diccionario. Si bien los conceptos no siempre son acompaados por una definicin del trmino, existe en
los textos consultados alguna aproximacin a la conceptuacin de los mismos. Los diccionarios que
pueden ser empleados son los especializados, pero evitando el abuso de esta fuente. Siguiendo con el
17 Algunos autores hablan indistintamente de marco terico o marco conceptual, pero con fines
expositivos en el presente documento se opta por una diferenciacin.
18 Esta verificacin fue efectuada revisando algunas tesis de grado aprobadas y registradas en las
bibliotecas especializadas.
ejemplo del trfico urbano, la lista de definiciones conceptuales a ser desarrollada podra ser la
siguiente:
Estado
Urbe
Trfico
Conglomerado
Explosin demogrfica
Depauperacin
Importacin
Incremento
Parque
Flujo vehicular
Regulacin
Trnsito
Sealizacin
Vas de circulacin
Peatn
Un mnimo de 30 palabras a ser aplicadas en el estudio es ideal. Esta lista podra acompaar, como se
mencion anteriormente, al marco terico.
Por otra parte, existe un elemento importante en la construccin del marco conceptual: se parte de
conceptos bsicos, aceptados por una mayora de los autores en las fuentes consultadas, que servirn
como punto de partida al estudio. Esto no impide, sin embargo, que una vez finalizada la investigacin y
procediendo a elaborar el informe se llegue a plantear la revisin de los conceptos de partida o bien,
ms ambicioso an, formular otros nuevos que sustituyan a los viejos, dando un nuevo contenido a los
trminos empleados como punto de partida. As, el investigador en ciencias sociales tiene la opcin de
elegir entre la adopcin de conceptos muy empleados y la construccin de los propios que respondan a
una realidad concreta.
Finalmente, si no se obtienen las suficientes definiciones o sistemas conceptuales, es decir, el sustento
terico necesario para desarrollar el estudio, el investigador se halla en el momento decisivo de
proseguir su tarea o abandonarla, ya que, como se defini en el Captulo I de la Primera Parte, los
estudios exploratorios (aquellos que carecen del suficiente andamiaje que proporcionan los estudios
antecedentes) exigen condiciones particulares para su desarrollo.
El marco referencial
Erick Torrico (1997: 108) define el marco referencial como ...el conjunto de caractersticas objetivas que
hacen reconocible ese objeto [de estudio], caracterizndolo como la descripcin y biografa del objeto
de estudio. Este marco es opcional en el diseo metodolgico, e implica una delineacin de la evolucin
que sigui el fenmeno estudiado. Algunos autores, como se seal anteriormente, identifican el marco
referencial siguiendo diversos criterios, lo cual hace variada la interpretacin que pueda tener.
Otros documentos, como el listado del Instituto de Investigaciones y seminarios de la Facultad de
Derecho de la Universidad Mayor de San Andrs, Requisitos que debe cumplir el perfil de tesis,
identifican el marco referencial como el conjunto de marcos agregados (terico, conceptual, histrico y
jurdico) lo cual es, en cierto modo, una aberracin metodolgica.
El marco metodolgico
Entendido como diseo de la investigacin19 unas veces y denominado marco prctico en otras,20 el
marco metodolgico consiste en ...el diseo estratgico que hace el investigador para estudiar la
temtica que eligi... (TORRICO, Erick 1997: 108). Esto se traduce en la identificacin de mtodos
(opcionalmente), tcnicas, instrumentos, fuentes de informacin a ser consultadas y el procedimiento.
19 Vase Carlos Sabino (1995: 62) y Ezequiel Ander - Egg (1977: 66).
20 Universidad Catlica Boliviana (UCB), Departamento de Ciencias de la Comunicacin Social,
esquema para la elaboracin de monografas.
El marco institucional21
Este marco es construido cuando la investigacin es efectuada en una entidad, por ejemplo un hogar de
nios hurfanos o una escuela, o bien en caso de tomarla como unidad de anlisis. En este apartado
deben identificarse los datos generales de la organizacin: ubicacin, naturaleza, beneficiarios, metas,
financiamiento, fecha de fundacin, convenios nacionales o internacionales, reconocimientos, directores,
logros y frustraciones, etc. Para ello, se debe apelar a los registros documentales con que cuente la
institucin, y demanda mucho cuidado en la formulacin de determinadas preguntas.
Sugerencias
Los diferentes tipos de marcos aqu sealados, lo mismo que el marco terico que se detalla a
continuacin, pueden ser empleados segn el requerimiento general de la investigacin. No existen
reglas rgidas, sino apenas una serie de pautas que pueden modificarse segn lo exija el proceso de la
investigacin. Se debe tener mucho cuidado en no repetir los elementos de un marco en cualesquier
otros puntos del diseo metodolgico.
El marco terico
La teora, como se sealaba en el subttulo 2.1 de la Primera Parte, es el conjunto de conocimientos
sistematizados conceptualmente, con el requisito de que tales conocimientos surjan de la realidad
concreta y sean procesados por la subjetividad pensante del sujeto que los elabora. Tambin es el
elemento de partida para construir el marco terico.
Como se adverta en el mismo subttulo, no todo lo escrito puede ser llamado teora, as como no toda
muerte es un asesinato. Por tanto, debe valorarse con los cinco sentidos el contenido de un texto antes
de sealarlo como tal, no importando que lo escrito sea el resultado de un proceso de investigacin
anterior. Muchas veces se puede estar ante un documento de escaso valor terico por el bajo nivel
conceptual, interpretativo o explicativo que ste contenga. Debe recordarse que al margen de ser un
conjunto de conocimientos organizados, una teora es un sistema de explicacin e interpretacin de las
relaciones que se dan entre fenmenos. Adems, debe tomarse en cuenta que al disear un marco
terico no se est haciendo teora. Mario Bunge (1993: 178-9) seala sobre el marco terico:
La nocin de marco terico o conceptual, o simplemente contexto, puede caracterizarse como sigue:
Un marco terico (o contexto) es un conjunto de proposiciones referentes a un mismo dominio (p. ej.,
sociedades humanas) y tales que contienen ciertos conceptos (p. ej., los de clase social y anomia) que
constituyen un grupo homogneo, en el sentido de que todos ellos se refieren al mismo dominio. Ms
an, en virtud de esta referencia comn, en un contexto, sin ser una teora propiamente dicha, [el marco
terico] posee un grado de organizacin muy superior al de una coleccin de proposiciones tomadas al
azar.
Con los elementos aportados por Bunge sumados a las consideraciones previas, se define el marco
terico como el conjunto de definiciones conceptuales y principios doctrinales en los que se encuadra el
21 Si bien el trmino institucin en el mbito sociolgico puede identificar toda pauta que prescribe
determinada regla de conducta (CHINOY, Ely Ob. Cit.: 38), en el presente subttulo se lo emplea como
sinnimo de entidad u organizacin social.
estudio. Pero no basta esta definicin. Como se adverta en lneas anteriores, las definiciones y
caractersticas de las herramientas metodolgicas varan segn los puntos de vista de un autor u otro.
Carlos Sabino (1995: 43), por ejemplo, equipara marco terico con marco referencial, e incluso
menciona que en un sentido ms restringido puede ser denominado marco conceptual (al igual que
Bunge). Por tanto denominar de el marco un modo u otro debe estar coherentemente sustentado por los
diferentes textos consultados.
Un marco terico elemental est constituido por los estudios antecedentes y la perspectiva doctrinal. Los
estudios antecedentes son todos aquellos trabajos efectuados en contextos ajenos (lejanos o prximos)
o el propio en que se desarrollar el estudio. No existe investigacin vlida que no cuente con un
documento o informe en que se presenten los resultados. En tales documentos se identifican los
conceptos, categoras y variables y su referente emprico, determinando la relacin que tales elementos
guardan con el estudio que se plantea. La perspectiva doctrinal hace referencia a la ideologa que guiar
la investigacin. Las perspectivas reciben en este trabajo y otros el nombre de paradigmas sociolgicos.
El marco terico demanda la construccin de un esquema lgico en el que se discuta tericamente en
torno al problema elegido para el estudio. Esto consiste en la formulacin de los conceptos bsicos
relacionados y jerarquizados. Un ejemplo sera el que podra desarrollarse a partir del tema del trfico
urbano:
1. El trfico urbano
1.1 Concepto de trfico
1.2 El trfico peatonal
1.3 El trfico vehicular
2. El congestionamiento vehicular
2.1 Concepto de congestionamiento
2.2 Tipos de congestionamiento
2.3 Factores que influyen en el congestionamiento
2.3.1 Crecimiento demogrfico desordenado
2.3.2 Sealizacin deficiente
2.3.3 Incremento en el parque vehicular
3. Consecuencias del congestionamiento vehicular
3.1 Contaminacin ambiental
3.2 Deterioro de las condiciones de vida
3.3 Alteraciones emocionales
A partir de este esquema (que puede modificarse posteriormente), se procede a detectar, identificar y
transcribir los puntos de vista de diferentes autores sobre los distintos puntos relacionados con el tema.
Una secuencia til para este propsito es la siguiente: comentario-introduccin, cita, comentario
complementario, comentario transicin, cita, comentario conclusin. En esta secuencia el trmino cita
hace referencia a las citas textuales, de resumen o parfrasis. La distribucin de los distintos elementos
puede variar, pero la citada es la ms recomendable. Un ejemplo de esto sera:
Sin duda, el efecto demogrfico contribuye de manera significativa a la agudizacin del problema del
trfico. Y esta situacin est ligada con el desarrollo econmico de nuestras ciudades. As lo seala
Jorge A. Hardoy, cuando afirma:
La metropolizacin de la poblacin es un fenmeno mundial. En los pases con economas en vas de
desarrollo y en particular en Amrica Latina, la metropolizacin es el reflejo de la centralizacin del poder
y de la concentracin econmica a nivel nacional y de la debilidad de las economas regionales para
oponerse al crecimiento de ciertos mercados locales con una influencia que supera a la regin y que, en
ciertos aspectos, incluye al pas entero. El inevitable corolario de esa situacin es la concentracin de
las inversiones productivas, de los recursos humanos y de la infraestructura social en ciertos puntos del
territorio. (HARDOY, Jorge A., en SEGRE, Roberto 1985: 66)
En la perspectiva de Hardoy, el fenmeno del crecimiento urbano (metropolizacin) tiene en el caso de
Amrica Latina caractersticas particulares, ya que no obedece a las mismas leyes de desarrollo
econmico de los pases industrializados, sino que el incremento de la poblacin y la expansin de la
mancha urbana se efecta en desmedro de las reas rurales y de las denominadas ciudades
secundarias. Con esto, la falta de planificacin se hace ms patente.
Las citas y comentarios deben ser elaboradas en lo posible con el auxilio de los distintos tipos de
fichas, cuyos casos ms recurrentes pueden ser hallados en la Tercera Parte de este libro o en cualquier
otro texto de tcnicas de investigacin documental. Pero tambin puede elaborarse el marco con la
transcripcin de los datos recopilados y comentarios redactados en forma directa.
El procedimiento de construccin del Marco Terico debe ser orientado por las escuelas y tendencias
existentes.26 En las ciencias sociales se tropieza con el problema de la multiplicidad de teoras, lo cual
de alguna manera hace que, incluso, se cuestione su la como ciencia. En ocasiones, tales teoras se
hallan contrapuestas en su contenido. A continuacin se enumeran las corrientes terico-doctrinarias
ms importantes.
26 Hernndez S. y otros (Ob. Cit.: 23) identifican esto como dos etapas sucesivas: revisin de la
literatura y adopcin de una teora o desarrollo de una perspectiva terica.
Paradigmas sociolgicos
Un paradigma es el ejemplo que sirve de norma. En el estudio de lo social implica la adhesin a una
escuela terico-doctrinaria. Los textos que sean consultados difcilmente identificarn la escuela en que
se inscriba la propuesta, pero con los lineamientos bsicos que aqu se plantean podra identificarse la
tendencia del autor o los autores.
Mario Bunge (1993: 185-201) indica que a lo largo de la historia fueron construyndose tres
concepciones de la sociedad, que son la base sobre la que se erigen los aqu denominados paradigmas
sociolgicos: el individualismo, el globalismo y el sistemismo, y resume los principios de estas tres
formas de ver la realidad social de la siguiente forma:
Concepcin Individualismo Globalismo
Sistemismo
Componente
Ontologa
1. Una sociedad 1. Una sociedad 1. Una sociedad
es un conjunto de es una totalidad no es ni un
individuos. Las
que trasciende a conjunto de
totalidades
sus miembros.
individuos ni un
supraindividuales
ente
son conceptuales,
supraindividual: es
no concretas
un sistema de
individuos
interconectados.
2. Puesto que las 2. Una sociedad 2. Puesto que una
totalidades
tiene propiedades sociedad es un
sociales son
globales o gestalt. sistema, tiene
abstracciones, no Estas propiedades propiedades
tienen
son emergentes, o sistmicas o
propiedades
sea, no se
globales. Algunas
globales
reducen a
de stas son
emergentes: toda propiedades de resultantes o
propiedad social los individuos.
reductibles y otras
es una resultante
son emergentes:
o agregacin de
estn enraizadas
propiedades de
en los individuos y
los individuos que
sus interacciones
componen la
pero ellos no las
sociedad.
poseen.
3. Puesto que no
hay propiedades
sistmicas, una
sociedad no
puede actuar
sobre sus
miembros: la
presin de grupo
es la totalidad de
las presiones que
ejercen los
miembros del
grupo. La
interaccin entre
dos sociedades
consiste en la
interaccin entre
sus miembros
individuales. Y el
cambio social es
la totalidad de los
cambios de los
componentes
individuales de la
sociedad.
Metodologa
3. La sociedad
3. La sociedad no
acta sobre sus puede actuar
miembros ms
sobre sus
fuertemente de lo miembros, pero
que stos actan los miembros de
sobre la sociedad. un grupo pueden
La interaccin
actuar
entre dos
individualmente
sociedades es de sobre un
totalidad a
individuo, y el
totalidad. Y el
comportamiento
cambio social es de todo individuo
supraindividual
est determinado
aun cuando afecta no slo por su
a los miembros
equipo gentico
individuales de la sino tambin por
sociedad.
la funcin que
desempea en la
sociedad. La
interaccin entre
dos sociedades es
reductible a la
interaccin
interpersonal,
pero cada
individuo ocupa
un lugar
determinado en su
sociedad y acta
en funcin del
mismo ms que a
ttulo privado. Y el
cambio social es
un cambio de
estructura social,
por lo tanto es un
cambio tanto
social como
individual.
1. El estudio de la 1. El estudio de la 1. El estudio de la
sociedad es el
sociedad es el
sociedad es el
estudio de sus
estudio de sus
estudio de los
componentes
propiedades y
rasgos
cambios globales. socialmente
relevantes del
individuo as como
la investigacin de
las propiedades y
cambios de la
sociedad en su
conjunto.
2. La explicacin
ltima de los
hechos sociales
debe buscarse en
la conducta
individual.
2. Los hechos
2. La explicacin
sociales se
de los hechos
explican en
sociales debe
trminos de
buscarse tanto en
unidades
los individuos y
supraindividuales grupos como en
tales como el
sus interacciones.
Estado, o de
La conducta
fuerzas
individual es
supraindividuales explicable en
tales como el
funcin de las
destino nacional. caractersticas
La conducta
biolgicas,
individual puede psicolgicas y
entenderse
sociales del
(aunque acaso no individuo en
se explique) en
sociedad.
trminos del
individuo en
cuestin y de la
accin de la
sociedad ntegra
sobre l.
3. Las hiptesis y 3. Las hiptesis y 3. Las hiptesis y
teoras
teoras
teoras
sociolgicas se
sociolgicas o
sociolgicas han
ponen a prueba bien no son
de ponerse a
observando el
comprobables
prueba
comportamiento empricamente
confrontndolas
de los individuos (globalismo
con datos
anticientfico) o
sociolgicos e
bien se contrastan histricos. Pero
con datos
stos se
sociolgicos e
construyen a partir
histricos
de datos
(globalismo de
referentes a
orientacin
individuos y
cientfica).
subsistemas (o
grupos), ya que
solo stos son
(parcialmente)
observables.
Ilustracin 4. Resumen de las tres concepciones de la realidad social.
Fuente: Elaboracin propia con base en Mario Bunge (1993: 187-9)
Partiendo de la propuesta de Mario Bunge, puede disearse una clasificacin que emerge de la
concepcin sistemista, y que incluye el funcionalismo, el estructuralismo y el materialismo histrico.
El funcionalismo interpreta la sociedad como una unidad orgnica en la que los diferentes elementos
que la componen cumplen una funcin (y papel), es decir, que desarrollan una conducta esperada y
que invariablemente implica una contribucin a la pervivencia del sistema social. As, la corriente
funcionalista se ocupa de conocer cules son los elementos del todo y qu funciones desempean,
adems de que mide el grado en que son o no cumplidas dichas funciones e investiga la forma en que
esos rendimientos pueden ser mejorados, siempre con vista a perpetuar, en lo esencial, el estado de
cosas presente. El nfasis que hace esta escuela en el concepto de funcin se relaciona con su
interpretacin de que cada funcin satisface una determinada necesidad o costumbre social,
especialmente aquellas de ndole biolgica. La adhesin a valores de ndole espiritual y las motivaciones
individuales constituyen, para esta concepcin, el origen de la accin social (CAZENEUVE, Jean 1979:
201).
Esta doctrina est presente cuando efectuamos un anlisis sistmico (anlisis de unidades especficas).
Lo sistmico es empleado como un modelo analtico. Tambin hacemos uso del funcionalismo cuando
efectuamos correlaciones estadsticas que forman parte de un sistema. La funcin tiene diversos
significados, de los cuales los ms importantes son empleados en las matemticas y la sociologa. Para
la primera, funcin es una variable cuya magnitud est determinada por la magnitud de otra; para la
segunda, se refiere a los aportes que una parte hace al todo. Tambin toma en cuenta la variante de las
aportaciones que hace el grupo a los individuos.
Su postulado bsico es el que un sistema social es un sistema real, en el que las partes que lo
constituyen desempean funciones esenciales para la existencia, mantenimiento y fortalecimiento del
todo (es decir, el sistema) y en consecuencia son interdependientes y estn integradas. Las partes que
constituyen el sistema social son unidades diferenciadas. Lo que importa es constituir unidades
concretas y analticas. Un anlisis funcional implica la combinacin de diferencias e interdependencias.
Adems, debe responder cmo se produce la interdependencia de las unidades. Por otra parte, esta
teora plantea que todos los fenmenos sociales cumplen ambas funciones, es decir, que aportan al
funcionamiento de la sociedad y la supervivencia de los individuos.
Se hace referencia a la sociedad como un todo unitario, organizado en sus diferentes componentes.
Esos componentes tienen determinadas propiedades, posiciones e interrelaciones definidas entre s, de
manera que conforman conjuntos bien definidos y delimitados. Un sistema social, por tanto, es una
unidad con determinado sentido: cubrir las necesidades de los individuos.
Una estructura es la reunin de muchos elementos en un todo. El concepto de sistema est ntimamente
ligado al de estructura, pues hace referencia a la organizacin de elementos dependientes y solidarios
entre s, es decir, el modo como las partes estn articuladas unas con otras, formando una totalidad
concreta. A la dinmica de las relaciones que se establecen entre las diversas partes que constituyen el
todo, es decir, el sistema, hacen referencia el concepto de estructura.
Los supuestos fundamentales del funcionalismo son:
La diferenciacin: todo componente del sistema debe poseer una funcin. No se considera que
existan supervivencias sin funcin actual.
La integracin: todo sistema presenta un alto grado de integracin sin partes sueltas.
El funcionalismo deja algunos problemas sin resolver. Si se acepta que los sistemas son perfectamente
integrados, deja de lado la desorganizacin social y resta importancia al conflicto, lo cual no impide, sin
embargo, el reconocimiento de la existencia de situaciones que llevan a la tensin y la confrontacin por
intereses en pugna. Para afrontar tales lagunas, el funcionalismo se propuso aceptar otros conceptos
ms:
- Funcional: si las consecuencias son positivas o preservadoras del sistema.
- Infuncional: como un trmino neutro. Entendiendo que los elementos producen
consecuencias para otros elementos o para el sistema como un todo.
- Disfuncional: si las consecuencias son negativas.
Lo cierto es que el conflicto invalida todo modelo de sociedad basada en la integracin consensual, es
decir, las normas y valores aceptados por todos, que es uno de los pilares de esta teora. Empero, estas
debilidades no impiden un anlisis funcionalista de elementos o segmentos de la sociedad.
Tomando en cuenta que algunos elementos cumplen ms de una tarea (es decir, cumplen ms de una
funcin), el funcionalismo incorpor en su teora dos categoras:
Funciones manifiestas: comprende los propsitos o cometidos declarados de las
organizaciones.
Funciones latentes: hace referencia a las consecuencias adicionales que puedan ser,
incluso, sustitutivos de las funciones manifiestas.
Por otra parte, la seleccin de una variable independiente es en lo esencial arbitraria en el anlisis
funcional estructuralista. Se otorga a cada elemento la misma y similar importancia en el sistema.
Adems, la modificacin de un elemento modifica los dems. Las determinantes de la estructura y los
cambios sociales, por lo tanto, responden a mltiples causas, pero relacionados entre s funcionalmente.
Este planteamiento da origen a una tautologa funcional.
Acerca de los principales expositores de esta corriente doctrinaria, Erick Torrico comenta (1997: 33):
Dentro del funcionalismo sociolgico puede ser situada la obra de Bronislaw Manilowksi que fue el
primero en desarrollar una explicacin de la realidad sociocultural desde esta perspectiva, la de mile
Durkheim e incluso la de Max Weber.
Sobre el anlisis de lo social, mile Durkheim (1998) plantea varios principios bsicos para tal efecto.
Durkheim formula una serie de reglas que van desde la aceptacin de los hechos sociales como cosas 27
e incluye la observacin de los hechos sociales, la distincin entre lo normal y lo patolgico, etc., hasta
la aplicacin de los mtodos necesarios en el tratamiento del hecho social.
La perspectiva funcionalista es de orden muy general y se la puede resumir as: las actividades parciales
contribuyen a la actividad total del sistema al que pertenecen. As, la orientacin terica del
funcionalismo tiende a explicar los hechos sociales en todos los niveles de su desarrollo, por su funcin,
por el papel que representan dentro del sistema cultural todo entero y por la manera como estn ligados
unos a otros dentro del sistema. El funcionalismo descansa sobre la definicin de las sociedades como
totalidades, conjuntos formados por la trabazn de sistemas particulares (poltico, econmico, de
parentesco, etc.).
Postulando la unidad funcional de la sociedad, el funcionalismo la precisa mediante la nocin de
equilibrio interno. Un sistema social tiende a perpetuarse tal como es, pues la armoniosa cooperacin
entre todos sus elementos aleja los conflictos persistentes; y los cambios que puedan introducirse en l
no pueden resultar, en consecuencia, ms que de causas exteriores. Un problema de esta corriente
sociolgica, como se seal anteriormente, es que explica bien por qu las cosas subsisten, pero no
explica por qu cambian (CAZENEUVE, Jean, Ob. Cit.: 225).
Se podra asegurar que el funcionalismo limita su campo de validez a las sociedades cerradas al
cambio. Pero no es as. Malinowski afirma con fuerza una pretensin ms amplia: En todos los tipos de
civilizacin, cada objeto material, cada idea y cada creencia llenan una funcin vital cualquiera
(MALINOWSKY, Bronislaw 1968: 125).
El estructuralismo concibe la sociedad tambin como una unidad de partes pero, a diferencia de la
corriente anterior, pone nfasis en los modos de interrelacin e interinfluencia de esas partes. La
estructura es comprendida no slo como armazn o esqueleto de la realidad social (esto en el plano de
las relaciones fcticas de los objetos y sujetos), sino especialmente como trama latente de lo real (en el
plano abstracto de las relaciones percibidas). Los estructuralistas, entonces, privilegian el estudio de las
partes de un objeto (las identifican y caracterizan) y de sus interconexiones, recurriendo para ello a
recortes sincrnicos y a la formulacin de modelos. Los hechos sociales son, pues, explicados por o
desde la estructura. (CAZENEUVE, Jean Ob. Cit.: 223).
Las dificultades de esta doctrina residen en el hecho de que las estructuras son totalidades por
composicin. Plantea la siguiente interrogante que surge como un conflicto para esta doctrina: las
estructuras existen desde siempre? Las estructuras tuvieron y estn en proceso de composicin
permanente.
Un anlisis estructuralista puede ser esttico o dinmico. En ambos casos, su propsito es discernir las
pautas o configuraciones decisivas para un momento dado o perodo. En el estructuralismo, la
estructura tiene prioridad sobre los elementos. Las propiedades de estos ltimos estn determinadas por
el todo (la estructura).
Los postulados esenciales de esta corriente son: 1)una estructura se basta a s misma. No necesita,
para ser captada, recurrir a ninguna clase de elementos ajenos a su naturaleza; y, 2) diversos hechos
poseen una estructura, con caractersticas generales y aparentemente necesarios y que estn presentes
a pesar de sus variedades. Las caractersticas esenciales de una estructura son:
- Comprende una totalidad, donde el todo es un sistema de relaciones.
- Es un sistema de transformaciones donde los elementos estn subordinados a leyes que
caracterizan al sistema.
- Posee autorregulacin. Las leyes del sistema autorregulan los elementos, y confieren al
todo propiedades de conjunto distintas a las de los elementos.
El anlisis de los elementos consiste en descubrir las estructuras constitutivas fundamentales en que se
reparten los datos sensoriales de la observacin y de la experiencia. En el anlisis estructural, la
relacin es ms importante que las partes. Entre otras caractersticas tenemos:
- La estructura es un modelo. Debe tener las caractersticas de un sistema (una unidad). Est
constituida por diversos elementos, ninguno de los cuales puede experimentar cambios sin
que ello provoque cambios en todos los dems.
- El todo es un sistema de relaciones.
27 As, el investigador de los fenmenos sociales debe considerar que los hechos sociales estn fuera
de la voluntad y el pensamiento del hombre, y que son cognoscibles y por tanto sensibles a la medicin
y comprensin. Sin embargo, no debe perder de vista la subjetividad de su visin.
Para cada modelo es preciso que se pueda ordenar una serie de transformaciones, de
manera de obtener un grupo de modelos del mismo tipo.
- Las tres anteriores propiedades permiten predecir las reacciones del modelo. En caso de
que uno o ms de sus elementos queden sometidos a determinadas modificaciones, la
estructura tambin se modificar.
- El modelo debe estar constituido para ser inteligible mediante todos los hechos observables.
- Tratar el fenmeno como un todo, ya que el todo domina las partes.
- El todo determina el lugar que corresponde a cada elemento. Adems, el todo es ms que la
simple suma de elementos.
- Cada sistema posee una estructura determinada que rige al sistema dado.
- Encontramos leyes coexistenciales. Es la coexistencia la que define el gnero de un
fenmeno. Son leyes de las propiedades de la subsistencia.
- Cuando nosotros establecemos leyes de coexistencia, no se establece una relacin esttica,
sino dinmica.
De todo lo sealado se desprende su insistencia:
- En la pautacin de las relaciones sociales,
- Encontrar una interaccin recurrente;
- Es una orientacin hacia el problema de estructuras y funcin.
- El carcter estructural de los fenmenos determina las funciones realmente importantes.
En este contexto social que debe ser a la vez social y estructural, debemos ceirnos a los aspectos
objetivos y visibles de la vida social, y averiguar los nexos y relaciones que hubo entre estos aspectos.
Tal vez sea necesario, para destacar mejor lo especfico de una y otra corriente subrayar las diferencias
existentes entre el funcionalismo y el estructuralismo. El estructuralismo, que define la estructura como
una construccin del pensamiento racional, reprocha al funcionalismo su realismo de la funcin y su
creencia de que todo en la sociedad va a parar a ella. Otra diferencia sustancial entre ambas escuelas
es que mientras el funcionalismo observa las analogas (similitudes) entre las diferentes sociedades, el
estructuralismo centra su atencin en las diferencias (MATTELART, Armand y MATTELART Michle
1991: 55 y ss).
Erick Torrico (1997: 34) apunta: Una versin combinada de las dos corrientes paradigmticas
mencionadas es el estructural-funcionalismo..... Finalmente, en torno a la ptica marxista pueden
recapitularse los principales postulados del materialismo histrico 28 en los siguientes enunciados:
Toda sociedad es una organizacin de produccin, con una base econmica y una
superestructura ideolgica, jurdica, poltica y religiosa que descansa sobre la antedicha base.
Las relaciones de produccin y las fuerzas productivas conforman los modos de produccin.
La evolucin de los modos de produccin determina la evolucin de las sociedades.
Las sociedades pasan por las siguientes etapas: comunismo primitivo, esclavismo, feudalismo,
capitalismo y socialismo. Segn los autores consultados, el comunismo es la etapa superior de
dicha evolucin social y econmica, en la cual se destruye la propiedad privada y el rgimen de
explotacin del hombre por el hombre.
Toda sociedad capitalista est dividida en dos clases sociales antagnicas e irreconciliables: la
de los propietarios de medios de produccin o capitalistas y la de los trabajadores asalariados o
proletarios. Los ltimos slo tienen su fuerza de trabajo para venderla en el mercado.
La plusvala es el trabajo no remunerado.
La lucha de clases es la lucha por la plusvala.
La cada del muro de Berln, la transformacin de la URSS en la Comunidad de Estados Independientes,
la definitiva apertura al capitalismo y la suma de cambios acelerados que vivieron los pases del Este y
la China Popular precipitaron la revisin de los principios y la destruccin de la bipolaridad ideolgica en
el mundo. Esto llev a considerar que el marxismo haba entrado en desuso. La doctrina, no obstante,
se mantiene en pie y es probable que an tenga vida bajo su aparente sepultura. Sin embargo, este
tema merece otro comentario.
Esta ltima escuela privilegia las relaciones econmicas y la lucha de clases para el anlisis sociolgico.
El funcionalismo y el estructuralismo, por el contrario, privilegian las relaciones e interdependencias
28 Los puntos que aqu se presentan fueron identificados, seleccionados y clasificados siguiendo los
puntos de vista de F. V. Konstantinov (1978: 12-16), F. Engels (1968: 15-33), C. Cafiero (1978: 5-11), y P.
Nikitin (1981: 25-45).
entre los elementos de la sociedad, o, como seala W. W. Rostow (1963: 14), que las sociedades son
organismos de accin recproca.29
El reconocimiento de los paradigmas sociolgicos es muy importante en la construccin del marco
terico, por cuanto la adscripcin a una u otra escuela determinar los conceptos y categoras que sean
empleados. De esta forma se evitar un eclecticismo que denuncia una falta de preparacin,
discernimiento y definicin.
Hiptesis
Definicin y caractersticas
Hernndez S. y otros (Ob. Cit.: 77) Mario Tamayo y Tamayo (1995: 101) y Faustino Crdenas (1991: 93)
coinciden en definir la hiptesis como una proposicin tentativa planteada para responder una pregunta
o problema concreto. Adems, como sugieren Hernndez S. y otros (Ob. Cit.: 78) ...pueden surgir de un
postulado de una teora, del anlisis de sta, de generalizaciones empricas pertinentes a nuestro
problema de investigacin y de estudios revisados o antecedentes consultados. Por tanto, es el eslabn
entre la teora y los datos empricos (reales) que surjan durante el proceso de la investigacin ampliada.
Esta relacin se establece mediante la aplicacin de los conceptos y variables detectados en la revisin
literaria del tema, en la elaboracin del marco terico.
As, la hiptesis puede plantear la relacin causa-efecto entre dos o ms variables, y anticipa los
resultados del proceso de recoleccin de datos. Al ser contrastadas con los datos empricos, las
hiptesis no deben ser necesariamente confirmadas: basta que ayuden a identificar las causas que
originan el problema o situacin conflictiva.
En cuanto a su enunciacin, Erick Torrico (1997: 90-91) plantea las siguientes opciones: 30
Afirmacin: El elevado nmero de automotores en la ciudad de La Paz ocasiona problemas
de congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes;
Negacin: El elevado nmero de automotores en la ciudad de La Paz no ocasiona
problemas de congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a
viernes; o,
Interrogacin: Cul es la causa del congestionamiento vehicular y peatonal en el centro de
la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes? En este ltimo caso, como seala Torrico,
la hiptesis sustituye la identificacin del problema.
Dependiendo del tipo de estudio que se desarrolle, puede prescindirse de hiptesis. Esto sucede
especialmente con los estudios exploratorios y algunos descriptivos (vanse Hernndez S. y otros Ob.
Cit.: 97, 201 y Carlos Sabino 1995: 59). Esta aclaracin est referida a las investigaciones bsicas. En lo
que respecta a los proyectos sociales, debe tenerse claro que los mismos constituyen una hiptesis en
s, y que por lo tanto no llevan hiptesis. Como se vio anteriormente, la evaluacin es al proyecto lo que
la investigacin es a la hiptesis: el proyecto es una propuesta de solucin a un problema (investigacin
aplicada) como resultado de una investigacin bsica previa, y por lo tanto su verificacin depende de la
ejecucin del mismo.
Faustino Crdenas (1991: 100-05) identifica adems los siguientes requisitos que debe cumplir la
hiptesis:
- Claridad: requiere ser expresada en trminos claros y precisos, que no den lugar a
interpretaciones ambiguas. El objeto de estudio debe ser identificado delimitndolo tanto en
el tiempo como el espacio y el contexto sociocultural;
- Empiricidad: debe establecer los datos reales con los que se trabajar. Como se seal
anteriormente, no se trata solo de lo tangible, sino tambin de la realidad inmaterial pero
concreta, como los ritos y las costumbres;
29 En la sealada obra, el autor contrapone a la teora econmica de Marx la teora del crecimiento
econmico por etapas. As, en lugar de sociedades primitivas, esclavistas, feudales y capitalistas,
Rostow propone una escala que va desde sociedades tradicionales hasta aquellas que presentan un
alto consumo en masa, pasando por las condiciones previas, el impulso inicial y la madurez. Estas
etapas son, segn el autor, comunes a diferentes sociedades en distintos tiempos, y seran el resultado
de una serie de factores y condicionamientos tanto polticos como econmicos o sociales.
30 Los enunciados fueron adaptados al ejemplo que se desarrolla aqu.
32 Junto con las preguntas de investigacin, los objetivos, las tcnicas e instrumentos, la hiptesis es un
hito infaltable, sea como tal o como conjetura inicial.
33 La repeticin de este tipo de hiptesis, con las imprecisiones por contradiccin del texto, se hallan en
el mencionado libro.
34 Dado que la extensin de la sealada seccin apenas llega a dos pginas, se sugiere una lectura
fugaz, aunque la escasa profundidad de dicho texto redunda negativamente en la comprensin del
contenido.
Hiptesis de investigacin
Tambin denominadas de trabajo, estas hiptesis son definidas como proposiciones tentativas acerca
de las posibles relaciones entre dos o ms variables y que cumplen con los cinco requisitos 35
mencionados. (HERNNDEZ S. y otros Ob. Cit.: 81). Los autores clasifican adems este tipo de
hiptesis en Hiptesis descriptivas del valor de variables, hiptesis correlacionales, hiptesis de la
diferencia entre grupos e hiptesis que establecen relaciones de causalidad. En suma estas hiptesis
asumen enunciados tales como los detallados en el subttulo 2.8.2, es decir, sirven para describir,
establecer relaciones por asociacin y relaciones por dependencia.
Estas hiptesis se representan como Hi si se formula una sola, o H 1, H2, H3, si son varias. As, siguiendo
el ejemplo del problema del trfico tendramos:
Hi:El elevado nmero de automotores en la ciudad de La Paz ocasiona problemas de congestionamiento
en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes
Hiptesis nulas
Estas hiptesis son el reverso de las hiptesis de investigacin, y sirven para refutar o negar lo afirmado
en la hiptesis de investigacin. Se simbolizan mediante Ho. La hiptesis nula para la hiptesis de
investigacin formulada sera:
Ho:
El elevado nmero de automotores en la ciudad de La Paz no ocasiona problemas de
congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes.
Hiptesis alternativas36
Estas hiptesis ofrecen descripciones o explicaciones de relaciones por asociacin o causalidad
diferentes a las proporcionadas por los dos anteriores tipos de hiptesis, pero manteniendo siempre
relacin con los conceptos o variables principales. Se simbolizan como Ha. Puede tenerse ms de una
hiptesis alternativa. Algunas hiptesis alternativas para la hiptesis ya formulada sera:
Ha1:La ausencia de planes de educacin vial ocasiona problemas de congestionamiento en el centro de
la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes.
Ha2:
La deficiente sealizacin en las vas pblicas ocasiona problemas de congestionamiento en el
centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes.
Hiptesis bsicas e hiptesis aplicadas
Las hiptesis, adems de lo anotado previamente, corresponden al estudio que se formule (bsico o
aplicado). En el primer tipo de estudio, la hiptesis buscar responder a interrogantes bsicas sobre la
causa y el efecto del problema en cuestin y la relacin existente entre las diferentes variables. En el
segundo, en cambio, propondr tentativamente una solucin, que podra ser, por ejemplo:
La educacin vial por medio de los medios de comunicacin social masiva (radio, televisin y peridico)
disminuir los problemas de congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a
viernes.
Sin embargo, debe tomarse en cuenta que este segundo tipo de hiptesis, para su comprobacin,
exigir la erogacin de fuertes sumas de dinero, y, salvo que el investigador cuente con una institucin
de muchos recursos que respalde su estudio, sera muy difcil comprobar el supuesto. Por ello, debe
35 Los cinco requisitos mencionados son: 1) Las hiptesis deben referirse a una situacin social real; 2)
Los trminos (variables) de la hiptesis tienen que ser comprensibles, precisos y lo ms concretos
posibles; 3) La relacin entre variables propuesta por una hiptesis debe ser clara y verosmil; 4) Los
trminos de la hiptesis y la relacin planteada entre ellos deben poder ser observados y medidos; y, 5)
Las hiptesis deben estar relacionadas con las tcnicas disponibles para probarlas.
36 En realidad, su nombre debera ser hiptesis opcionales o bien hiptesis alternas, en caso de
regirse al significado de la palabra alternativa, pero dado que el uso de este trmino se va arraigando,
esta hiptesis continuar recibiendo tal nombre en este trabajo.
evitarse, en lo posible, este tipo de hiptesis, a menos que se cuente con las posibilidades o se trate de
un estudio factible (como la educacin vial en dos unidades educativas).
Metodologa de la investigacin
Como se haba definido en el subttulo 2.7.4 de este captulo, el apartado Metodologa de la
investigacin se presenta cuando no se formula el marco metodolgico. La diferencia entre uno y otro
radica en el hecho de que mientras el marco sustenta tericamente cada uno de los pasos e
instrumentos a seguir en el procedimiento, la Metodologa... se limita a presentarlos, pudiendo nombrar
al o los autores que hubiesen contribuido a construir el procedimiento metodolgico, pero sin entrar en
detalles minuciosos.
37 Estas variables son identificadas a partir de la revisin terica y una aproximacin emprica al
problema.
38 En el caso de las entidades, se identificarn las autoridades respectivas (directores, voceros, etc.).
39 Debido a que estas secciones en el presente libro solo contextualizan el tema principal (la
elaboracin del informe de investigacin), la informacin contenida es lo ms elemental posible, y puede
ser apoyada con textos tales como el de Ezequiel Ander-Egg (1977, captulo 7) Hernndez Sampieri y
otros (Captulo 8), Rufino Moya (Captulo 1) o Mario Tamayo y Tamayo (subttulos 3.2.3.8.2 y siguientes
del captulo 3).
Tcnicas
Las tcnicas son los procedimientos prcticos para recopilar informacin. Por tcnica puede entenderse,
adems, el arte o manera de recorrer el camino constituido por el mtodo (ANDER-EGG 1977: 44). En
esta seccin del diseo metodolgico deben enumerarse las tcnicas que se emplearn en el proceso
de levantamiento de datos. Ezequiel Ander-Egg (1977) identifica las siguientes tcnicas: observacin,
entrevista, cuestionario, escalas de actitudes y opiniones, tests, sociometra, recopilacin documental,
semntica diferencial y anlisis de contenido. De stas, se presentan algunas que por su manejo
resultan las ms sencillas, extractando las frases elementales de dicho libro.
La observacin
Consiste en ver y or hechos y fenmenos que se desean estudiar. Se clasifica de la siguiente
manera:
Segn los medios utilizados:
Observacin no estructurada,
Observacin estructurada
Segn la participacin del observador:
Observacin no participante,
Observacin participante
Segn el nmero de observadores:
Observacin individual
Observacin en equipo
Segn el lugar donde se efecta:
Observacin efectuada en la vida real (trabajo de campo),
Observacin efectuada en laboratorio.
Al identificar esta tcnica, el autor debe especificar la(s) modalidad(es) que emplear.
La entrevista
Ander-Egg (1977: 109) afirma: En cualquiera de sus modalidades, la entrevista tiene de comn el que
una persona [...] solicita informacin a otra (informante o sujeto investigado), para obtener datos sobre
un problema determinado. Presupone pues, la existencia de dos personas y la posibilidad de interaccin
verbal. Como tcnica de recopilacin va desde la interrogacin standarizada, hasta la conversacin libre;
en ambos casos se recurre a una gua que puede ser un formulario, o un bosquejo de cuestiones para
orientar la conversacin. Sus modalidades son:
Entrevista estructurada.
Entrevista no estructurada:
entrevista focalizada,
entrevista clnica,
entrevista no dirigida
Algunos reglamentos requieren que al especificar la entrevista que se emplear, se adjunte una boleta
gua que permita evaluar las preguntas que se formularn. Un modelo bsico que puede emplearse en
estos casos y adaptar al estudio es el siguiente:40
Tipo de entrevista:
Fuente:
Boleta n. ____
I. Datos generales del informante
A. Edad [___]
40 Ejemplos ms desarrollados para sta y otras tcnicas se presentan en la Tercera Parte, dedicada a
la recoleccin de datos.
B. Sexo
1. M [___] 2. F [___]
C. Ocupacin ____________________
II. Informacin Requerida
_____________________________________
_____________________________________
Muchas gracias!
El cuestionario
El cuestionario, que es una tcnica similar a la entrevista, se diferencia de sta por el hecho de no
requerir la presencia del investigador en la formulacin de respuestas, ya que basta con hacer llegar la
boleta de preguntas a la fuente en cuestin, sealando el da y hora en que se recoger la misma.
Recopilacin documental
La recopilacin o revisin documental es la tcnica que permite obtener datos de los diversos
documentos (libros, revistas, fuentes electrnicas, etc.) sealados en el anterior captulo.
Instrumentos
Los instrumentos de recoleccin de datos son todos aquellos elementos que permiten de manera directa
la obtencin de los datos buscados mediante la investigacin, y se hallan ntimamente ligados a las
tcnicas. Entre los principales instrumentos tenemos las boletas de encuesta, las guas de entrevista, las
fichas de revisin documental, etc. Tambin cuentan como instrumentos los registros diseados para
recolectar determinados tipos de datos, la grabadora reportera, la cmara fotogrfica y filmadora, libreta
reportera. La computadora tambin es un instrumento de recoleccin en tanto sirva para obtener datos
de Internet o de bases de datos institucionales; en otros casos es un instrumento para procesar
informacin.
En este subttulo se definen aquellos instrumentos que se utilizarn durante el proceso de investigacin.
De ser necesario, se adjuntar un modelo de los distintos instrumentos a emplear en el estudio.
Fuentes de informacin
En este apartado se definen las fuentes documentales, institucionales y humanas que sern consultadas
para la obtencin de datos en forma de una lista general. Para el caso del ejemplo que se viene
desarrollando, se podran identificar las siguientes fuentes de informacin:
Fuentes documentales: libros, diccionarios, enciclopedias, revistas, peridicos, documentos digitales,
etc.
Fuentes humanas: peatones, conductores, agentes de trnsito, vendedoras(es) ambulantes, etc.
Como puede observarse, las fuentes de informacin se hallan muy relacionadas con las unidades de
anlisis.
Procedimiento
El procedimiento es la enunciacin de los mecanismos que permitirn obtener la informacin,
relacionando los instrumentos de recoleccin de datos con las fuentes de informacin identificadas (p.
ej.: se aplicarn las fichas de revisin documental a las distintas fuentes de informacin documental).
En esta seccin debera incluirse el cronograma o diagrama de Gantt, que es la organizacin de las
actividades en tiempo estimado, pero dada la costumbre de separarlo en una seccin distinta, se lo
excluye de este apartado para desarrollarlo en un subttulo posterior.
ana
y
as
al
n del
n del
el tutor
in del
de
El cronograma de actividades
El cronograma de actividades es la lista de acciones a ser emprendidas en determinados perodos de
tiempo. El formato ms empleado es el diagrama de Gantt, aunque tambin pueden existir otras formas
de presentacin. Cuando se trata del diagrama de Gantt, en las columnas (lista vertical) se definen las
tareas y actividades a ser efectuadas; en las filas se especifican los meses, detallando las semanas y
solo si existen especificaciones explcitas das de ejecucin de tareas.
Las actividades van desde las consultas preliminares hasta la exposicin oral y defensa del informe,
aunque este ltimo punto es de difcil previsin. A veces se incluye en la lista la elaboracin del perfil, y
otras basta con detallar las tareas relativas a la recopilacin de datos y sistematizacin de los mismos.
El siguiente ejemplo bsico puede guiar en la elaboracin de un cronograma de actividades:
Marzo Abril
Mayo Junio
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
al
e campo
en
iento y
acin
macin
n del
n del
or el
s
y II
ones
ones
n del
el
ones
ones
n de las
nes y
aciones
n de la
n
n de la
a
final
El cronograma tiene la funcin de fijar los lmites temporales de la investigacin. Tambin permite
explicitar la lgica del estudio y es un valioso mecanismo de control para evaluar el proceso de
recopilacin y procesamiento de datos. Raramente se cumplen los plazos, aunque lo ideal es que as
suceda.
Desde luego, las actividades pueden variar segn corresponda el caso. Adems, las diversas tareas
detalladas en esta seccin no son mutuamente excluyentes: puede efectuarse ms de una tarea en el
mismo tiempo, siempre que se cuente con el apoyo y los recursos necesarios. Por ejemplo, el
levantamiento de datos puede ser llevado a cabo mientras se procesan otros datos obtenidos por
medios distintos a la encuesta. Asimismo, mientras el asesor revisa un captulo, puede avanzarse en la
redaccin de otro.
El tiempo que se seala aqu (cuatro meses) tambin puede modificarse, incrementando o
disminuyendo las semanas para obtener los distintos datos. Desde ya, las 16 semanas se consideran un
tiempo aceptable a ser invertido en la obtencin y procesamiento de informacin, aunque 24 lo seran de
mucho mayor provecho. En lo posible, no se debe exceder este tiempo, salvo que se tenga un
considerable avance de materia. Tampoco es recomendable efectuar todo el proceso en un tiempo
menor, aunque aquello es posible y nada lo prohbe.
El esquema provisional
El esquema provisional o ndice tentativo es el diseo lgico que se considera tendr el informe de
investigacin. En l se detallan los distintos ttulos y subttulos que muy probablemente se desarrollen en
el documento final. Desde ya, su carcter provisional hace que pueda sufrir alteraciones conforme los
datos vayan tomando cuerpo durante el proceso de investigacin, y esto es bueno mientras los cambios
no sean sustanciales. Umberto Eco (1986: 137-8) afirma que el ndice es en realidad una hiptesis de
trabajo, y acepta la posibilidad de que cambie, y aclarando que es mejor tener algo que cambiar a no
tener nada con lo cual trabajar. De hecho, cuando no se modifica un esquema provisional, muy
probablemente se est antes una tesis previamente seleccionada para su copia
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Trabajo enviado por:
Abraham Omonte Rivero.
tesisnet@hotmail.com
tesis@eresmas.com
La Paz, Bolivia.