1

O princpio constitucional da interveno penal mnima

Mara Silveira da Rocha Nowicki Varela

Sumrio: 1 Introduo. 2 Significado e evoluo histrica do princpio constitucional da interveno penal

mnima. 2.1 Os princpios constitucionais penais. 2.2 O princpio constitucional da interveno penal mnima. 2.3
Evoluo histrica do princpio da interveno penal mnima e o problema da incriminao excessiva. 3 O
direito penal mnimo. Carter subsidirio e fragmentrio do direito penal. 3.1 O direito penal mnimo. 3.2 Carter
subsidirio do direito penal. 3.3 Carter fragmentrio do direito penal. 4 Descriminalizao, despenalizao e
desjudicializao. 4.1 Consideraes iniciais. 4.2 Descriminalizao. 4.3 Critrios para a criminalizao segundo
o princpio da interveno penal mnima. 4.4 Despenalizao. 4.5 Desjudicializao ou diversificao. 5
Concluses. 6 Referncias bibliogrficas.
1 Introduo
O sistema jurdico-penal do Estado constitui o mais rigoroso instrumento de controle social, pois impe as
mais graves sanes jurdicas: penas e, em alguns casos, medidas de segurana.
O delito constitui, por sua vez, ao menos em tese, a mais grave forma de transgresso de normas. Assim,
incriminam-se comportamentos a fim de proteger determinados bens e interesses considerados de grande valor
para a vida social. Pretende-se, atravs da incriminao, da imposio de sano e de sua efetiva execuo,
evitar que esses comportamentos se realizem.
Saber quais bens jurdicos devem ser protegidos sob a ameaa de pena, ou seja, os critrios para
criminalizar comportamentos, uma questo fundamental em um Estado Democrtico de Direito. O certo que
devem ser protegidos penalmente os bens de maior valor e significado social.
A pena a ultima ratio do sistema. Deve ser imposta exclusivamente quando no houver outras medidas
suficientes para solucionar satisfatoriamente o conflito e reabilitar o sujeito, pois o nosso sistema penal no
reeduca nem ressocializa o agente do crime. Ao contrrio, ele favorece a reincidncia. E est provado que a
imposio da pena privativa de liberdade realimenta este sistema, que reflete a desastrosa estrutura poltica e
socioeconmica do Pas, atingindo quase que somente os pobres e desfavorecidos.
Assim, de suma importncia o princpio da interveno mnima do Estado na esfera penal, o qual se
baseia em incriminar e fornecer resposta penal somente a condutas que atinjam bens jurdicos de grande
importncia para a sociedade.
Convm ressaltar que o princpio da interveno penal mnima decorre do carter fragmentrio e
subsidirio do Direito Penal, ou seja, o Estado no dever intervir com a sano jurdico-penal para proteger
todas as condutas lesivas, mas somente aquelas que agredirem de forma intolervel os bens jurdicos de
grande relevncia e apenas se no existirem outros remdios extrapenais eficientes e necessrios para punir
tais leses.
Devido s consequncias negativas da criminalizao de certas condutas, os custos sociais que a
interveno penal demanda e a ineficcia desta, o sistema penal precisa ser mudado urgentemente, mediante a
aplicao de formas alternativas de controle social, que precisam ser empregadas no lugar dos mtodos
tradicionais.
Diante desse falho, inchado e caro sistema jurdico-penal, faz-se necessrio descriminalizar, despenalizar
e desjudicializar certos comportamentos. preciso excluir a competncia do Direito Penal para decidir sobre
condutas que no atinjam valores fundamentais para a convivncia social e possam ser evitadas e reprimidas
de formas efetivamente construtivas e ressocializadoras, e no mediante um castigo que implique
consequncias trgicas para o agente e toda a coletividade.
2 Significado e evoluo histrica do princpio constitucional da interveno penal mnima
2.1 Os princpios constitucionais penais
Ao contrrio das normas, os princpios caracterizam-se como preceitos universais e abstratos e so
aplicveis a todo o ordenamento jurdico. Apesar disso, Gomes Canotilho e Vital Moreira constatam que os
princpios podem estar positivamente incorporados, transformando-se em normas-princpios.2

1
Bacharel em Direito pela Universidade FUMEC. Ps-graduada em Direito Pblico pela Universidade Candido Mendes - UCAM, Rio de
Janeiro. Ps-graduanda em Processo pela Pontifcia Universidade Catlica de Minas Gerais. Servidora pblica do Tribunal de Justia de
Minas Gerais, cargo de Oficial de Apoio Judicial.

2
A Constituio Federal, em seu art. 5, prev diversos princpios que protegem o indivduo em face do
sistema punitivo estatal e, como afirma Bitencourt, tais princpios poderiam ser chamados de princpios
reguladores do Controle Penal [...] ou simplesmente de Princpios Fundamentais de Direito Penal de um Estado
3
Social e Democrtico de Direito.
Maurcio A. Ribeiro Lopes, ao descrever a existncia de princpios penais explcitos e implcitos no art. 5
da Carta Magna brasileira, afirma que os mesmos tm a funo de orientar o legislador ordinrio para a adoo
de um sistema de controle penal voltado para os direitos humanos, embasado em um Direito Penal da
culpabilidade, um Direito Penal mnimo e garantista.4
O princpio da dignidade humana (art. 1 da CF) constitui o mais importante dentre aqueles consagrados
no Estado Democrtico de Direito, pois ele direciona e democratiza todo o sistema penal, na medida em que
dele derivam os princpios constitucionais penais.
Assim, a Constituio Federal consagra princpios que fornecem diretrizes ao Direito Penal de um Estado
5
Democrtico de Direito, pois limitam a interveno estatal nos direitos primordiais do indivduo e da sociedade.
Entre esses princpios, deve-se destacar: reserva legal (que abrange o princpio da irretroatividade malfica),
retroatividade benfica, humanidade, pessoalidade, culpabilidade, ofensividade, individualizao da pena (que
abrange o princpio da proporcionalidade) e interveno penal mnima.
Com isso, a criao da norma penal dever obedecer aos princpios penais constitucionalizados, a fim de
que se retirem deles a legalidade, legitimidade e justificativa para a regulamentao sancionadora da conduta
humana.6
2.2 O princpio constitucional da interveno penal mnima
Sabe-se que o Estado utiliza o Direito Penal como instrumento de uma poltica social de concretizao dos
objetivos constitucionais. Como afirma Paulo Queiroz, O direito penal no uma exigncia natural, moral,
divina ou transcendental de qualquer tipo; , isto sim, uma opo poltica com vistas a assegurar a preservao
de determinados interesses vitais.7
Assim, para proteger bens e interesses de grande valor social e evitar a transgresso s normas, o Estado
8
impe a mais grave sano jurdica atravs da incriminao de certas condutas e aplicao de penalidades.
O princpio da interveno penal mnima ocupa uma funo importante para assegurar as garantias
individuais previstas na Constituio, pois, como afirma Fernando Galvo, a expresso do axioma da nulla
lex (poenalis) sine necessitate, que determina no ser possvel a incriminao legal sem que haja a
9
necessidade de uma interveno to gravosa quanto a promovida pelo Direito Penal.
Apesar do princpio da interveno mnima no se encontrar expresso na Constituio Federal nem no
Cdigo Penal, a elaborao e aplicao da lei penal devem se basear nele, pois, como afirma Cunha Luna,
um princpio imanente, por sua compatibilidade e conexes lgicas com outros princpios jurdico-penais,
10
dotados de positividade, e com pressupostos polticos do estado de direito democrtico.
A Constituio Federal, ao proclamar, em seu art. 5, que os direitos liberdade, vida, igualdade,
segurana e propriedade so inviolveis e colocar, no art. 1, inciso III, como fundamento do Estado
Democrtico de Direito, a dignidade da pessoa humana, permite-nos deduzir nesses princpios expressos o da
interveno mnima, pois somente se admite a restrio ou privao de tais direitos, com a aplicao de
11
sanes, se for necessrio proteger os direitos fundamentais do homem.
Segundo Luiz Regis Prado, o princpio da interveno mnima (ultima ratio) limita o jus puniendi, no sentido
de que pressupe que a tutela penal s deve tratar daqueles bens jurdicos fundamentais da sociedade e caso

2
SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1991, p. 82. Apud SHECAIRA,
Srgio Salomo; CORRA JNIOR, Alceu. Pena e constituio: aspectos relevantes para sua aplicao e execuo. So Paulo: Editora
Revista dos Tribunais, 1995, p. 33.
3
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de direito penal - parte geral. 5. ed. rev., amp. e atual. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
1999, p.39.
4
LOPES, Maurcio Antnio Ribeiro. Princpios polticos do direito penal. Srie Princpios Fundamentais do Direito Penal Moderno. 2. ed.
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999, v. 3, p.73.
5
Idem. ibidem. p.73-74.
6
SHECAIRA, Srgio Salomo. Op. cit., p. 94.
7
QUEIROZ, Paulo. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 2. ed. rev., atual e ampl. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 2005, p.116.
8
FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de direito penal: parte geral. 15. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Forense, 1994, p. 275.
9
ROCHA, Fernando A. N. Galvo da. Direito penal - parte geral. Rio de Janeiro: Impetus, 2004, p. 90.
10
CUNHA LUNA, Everardo. Captulos de direito penal. So Paulo: Saraiva, 1985, p. 30. Apud BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito
penal brasileiro. Rio de Janeiro: Revan, 1990, p.85. Srie Direito Brasileiro.
11
LUISI, Luiz. La funcin de garanta del derecho penal moderno. In: Anuario de Filosofa del Derecho. Madrid, 1973. p. 215 et seq. Apud
LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. 2. ed. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2002, p. 40.

3
no existam outros mtodos eficientes para assegurar as condies de vida, o desenvolvimento e a paz social,
12
tendo em vista o postulado maior da liberdade e da dignidade da pessoa humana.
A interveno mnima tem por objetivo garantir que o legislador, no momento de escolha dos
comportamentos a serem punidos, tenha cuidado para no incriminar aqueles que possam ser resolvidos por
outros ramos do Direito. Segundo Capez, tal princpio tambm alcanaria o intrprete do Direito, para que este
no tipificasse aes quando houvesse outras formas jurdicas de resposta, menos danosas que o sistema
13
punitivo estatal.
O Direito Penal tambm no deve intervir nas condutas em que sua atuao, como afirma Paulo Queiroz,
se revele claramente ineficaz, ou, pior ainda, contraproducente, como o caso do lenocnio, aborto, jogo do
bicho[...], tendo em vista os prejuzos advindos da clandestinidade decretada pelo Direito Penal, pois a
14
violncia inerente a tais atividades , muitas vezes, fruto da interveno penal.
2.3 Evoluo histrica do princpio da interveno penal mnima e o problema da incriminao
excessiva
O princpio da reserva legal impe limites ao arbtrio do julgador. Apesar disso, o respeito prvia
legalidade dos delitos e das penas no impede que o Estado, como afirma Maurcio Lopes, crie tipos penais
inquos e comine sanes cruis e degradantes. Por isso, impe-se a necessidade de limitar, ou, se possvel,
eliminar o arbtrio do legislador.15
Os ideais iluministas de igualdade e liberdade impuseram a adoo de princpios limitadores da
interferncia estatal nas liberdades individuais, como forma de proteger os direitos fundamentais do homem. E,
como afirma Ferrajoli, a principal caracterstica do movimento iluminista na esfera penal foi a mitigao e
16
minimizao das penas.
Dessa forma, os primeiros textos constitucionais recepcionaram o revolucionrio conceito de pena que
vrios filsofos e penalistas, como Montesquieu, Beccaria, Romagnosi, Bentham e Carmignani, formularam
contra as penas inutilmente excessivas.17 Tal concepo , nos tempos atuais, amplamente aceita,
18
ressaltando-se que a pena, ao buscar prevenir delitos, deve ser necessria e a mnima dentre as possveis.
A Declarao Francesa dos Direitos do Homem e do Cidado, de 1789, a fim de evitar o arbtrio estatal na
criao de crimes, determinou, em seu art. 8, que a lei apenas deve estabelecer penas estrita e
19
evidentemente necessrias. O art. 16 da Constituio francesa de 1793 e o art. 12 da de 1795 previram
20
tambm esta norma. J o art. 9 da Declarao de Virgnia, de 1776, proibiu castigos cruis ou inusitados,
21
como descreve Ferrajoli.
Com essa norma, afirma Luiz Luisi, imps-se um princpio que orienta e limita o poder de criar delitos.
Surgia o princpio da necessidade, ou da interveno mnima, preconizando que s se legitima
a criminalizao de um fato se a mesma constitui meio necessrio para a proteo de um
determinado bem jurdico. Se outras formas de sano se revelam suficientes para a tutela
desse bem, a criminalizao incorreta. Somente se a sano penal for instrumento
22
indispensvel de proteo jurdica que a mesma se legitima.

Segundo Roxin, a teoria dos fins da pena de Liszt j estabelecia que, para castigar um comportamento,
deve haver necessidade, ou seja, somente devem ser previstas penas criminais no caso de no existirem
outras medidas suficientes para a proteo do bem jurdico afetado. Ressalta o ilustre autor, ainda, que tambm
preciso que a pena seja idnea. Assim, esta no deve ser aplicada, mesmo se no existirem formas menos
23
gravosas de defesa, quando no for eficaz ou se for prejudicial, sob o aspecto poltico-criminal.
Luiz Luisi afirma que o princpio da interveno penal mnima se encontra implcito na Constituio italiana
vigente e pode ser inferido de normas expressas, como a que proclama ser a liberdade da pessoa inviolvel, o
12

PRADO, Luiz Regis. Bem jurdico-penal e constituio. 2. ed. rev. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1997, p.56-60.
CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal: parte geral. 6. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2003, v. 1, p. 21.
14
QUEIROZ, Paulo. Op. cit., p.120.
15
LOPES, Maurcio Antnio Ribeiro. Op. cit., p. 92.
16
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 317.
17
Idem, ibidem. p. 317.
18
Idem, ibidem. p. 317.
19
Idem, ibidem. p. 317.
20
Idem, ibidem. p. 317.
21
Idem, ibidem. p. 317.
22
LUISI, Luiz. Os princpios constitucionais penais. 2. ed. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 2002, p.39.
23
ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de direito penal. Trad. Ana Paula dos Santos Luis Natscheradetz et al. 3. ed. Lisboa: Vega
Universidade, 1998, p. 57-58.
13

4
que faz concluir que os fatos a serem punveis encontram limites dentro da estrita necessidade. Alude tambm
que, na Constituio alem, a limitao da interferncia penal prevista na norma que dispe que a dignidade
da pessoa humana sagrada. E todos os agentes da autoridade pblica tm o dever absoluto de a respeitar e
24
proteger.
25
poca do Iluminismo, Montesquieu afirmava que quando um povo virtuoso, bastam poucas penas e
Beccaria salientava que proibir uma enorme quantidade de aes indiferentes no prevenir os crimes que
26
delas possam resultar, mas criar outros novos.
Por sua vez, Jeffery afirmava que mais leis, mais penas, mais policiais, mais juzes, mais prises
27
significam mais presos, mas no necessariamente menos delitos.
Ocorre que, apesar do princpio da interveno mnima ter sido consagrado no texto da Declarao dos
Direitos do Homem e do Cidado e estar ligado s idias iluministas que almejaram reduzir a quantidade de
28
leis, sobretudo as penais, a poucas, claras e simples leis , na segunda metade do sculo XIX, como descreve
Luiz Luisi, as normas penais multiplicaram-se de maneira desproporcional, de forma a preocupar os penalistas
29
de diversas culturas.
Como afirma Maurcio Ribeiro Lopes, o uso excessivo da sano criminal (inflao legislativa) no garante
uma maior proteo de bens; ao contrrio, condena o sistema penal a uma funo meramente simblica e
negativa.30
Em 1819, Carl Joseph Anton Mittermaier j enfatizava que a criao de um nmero exagerado de crimes
pelos legisladores, com o objetivo de combater qualquer fora hostil que se pusesse em contradio com a
31
ordem jurdica, manifestava a decadncia no s o direito criminal, mas da totalidade da ordem jurdica.
J o magistrado e criminalista Giuseppe Puccioni, em 1855, ao comentar que o Cdigo Penal da Toscana,
de 1853, falava em delitos de mnima importncia poltica, concluiu que a ampliao do direito criminal levaria
a duas induvidosas consequncias: a primeira de que os Tribunais se achariam sobrecarregados, retardando
a administrao da justia punitiva; e a segunda de um agravamento das finanas pblicas sobre quem recai
32
o encargo de manuteno dessa ingente massa de condenados.
Segundo Heleno Fragoso, a postura do legislador que, ao utilizar a idia de preveno geral, exagera nas
medidas punitivas, com o intuito de diminuir a criminalidade, gera um autntico direito penal terrorista, de
33
inspirao medieval.
Fernando Capez, por sua vez, ressalta que o Direito Penal no pode desgarrar-se de seus fundamentos
34
ticos para, em um pragmatismo exacerbado, ser apenas til aos propsitos do controle social.
Vrios estudiosos comentaram a hipertrofia do Direito Penal, como demonstra Luiz Luisi. Francesco
Carrara, em 1883, falava da nomomania ou nomorria penal. J Franz Von Listz, em 1896, enfatizava que a
legislao de sua poca fazia um uso excessivo da arma da pena. Ambos defendiam a necessidade de se
readotar o sbio aforisma da jurisprudncia romana, minima non curat praetor. Reinhart Franck, em 1898,
empregou o termo hipertrofia penal e ressaltou que o uso da pena tem sido abusivo, e por isso perdeu parte
de seu crdito, e, portanto, de sua fora intimidadora, j que o corpo social deixa de reagir, do mesmo modo
que o organismo humano no reage mais a um remdio administrado abusivamente.35
Como afirma Shecaira, um
Direito Penal que se quer democrtico deve se utilizar da pena aferindo no caso concreto a sua
real necessidade e eficcia, tanto para o agente do delito quanto para a sociedade que sofreu o
prejuzo com a infrao. Para tanto, o legislador e o juiz devem estar atentos aos princpios
norteadores da sano penal em um Estado Democrtico de Direito, mxime na imposio da
pena privativa de liberdade que, no obstante seja a de maior utilizao, a que menos tem
auferido resultados no sentido de satisfazer as aspiraes de um moderno direito penal
36
democrtico.
24

LUISI, Luiz. Op. cit. p. 39-40.

MONTESQUIEU. Do esprito das leis. Trad. F. H. Cardoso e L.M. Rodriguez. So Paulo, 1962, p.109. Apud BATISTA, Nilo. Op. cit., p.
84.
26
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Trad. A. Carlos Campana. So Paulo: J. Bushatsky, 1978, p.307. Apud BATISTA, Nilo. Op.
cit. p. 84.
27
Apud QUEIROZ, Paulo de Souza. Do carter subsidirio do direito penal. Belo Horizonte: Del Rey, 1998, p. 29.
28
MANTOVANI, Ferrando. Diritto penale. 1988, p. 97. Apud LUISI, Luiz. Op. cit., p. 41.
29
LUISI, Luiz. Op. cit., p. 41.
30
LOPES, Maurcio Antnio Ribeiro. Op. cit. p. 92.
31
LUISI, Luiz. Op. cit. p. 41.
32
Idem, ibidem, p. 41.
33
FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e experincia do direito penal. In: Lies... cit. p. 438.
34
CAPEZ, Fernando. Op. cit., p. 6.
35
LUISI, Luiz. Op. cit., p. 42.
36
SHECAIRA, Srgio Salomo. Op. cit., p. 48.
25

5
No Brasil, o primeiro Cdigo Penal republicano sofreu um nmero enorme de alteraes e acrscimos, o
que fez com que o governo editasse, em 1932, uma consolidao das leis penais para identificar a vasta
legislao penal extravagante em vigncia. Tambm o Cdigo Penal de 1940, cuja parte especial ainda vigora,
foi acrescido por uma srie vultuosa de leis que prevem novos tipos penais, em sua maioria
totalmente desnecessrios e em desacordo com as reais injunes, e outros elaborados de
modo a comprometer a seriedade da nossa legislao penal, chegando em alguns casos a
37
conotaes paradoxais e hilariantes.

Segundo Fernando Capez, o Direito Penal brasileiro sempre tendeu para a interveno mnima, pois, em
muitos casos, transferiu a tutela dos conflitos sociais para esferas extrapenais, atuando somente na proteo de
bens jurdicos de maior gravidade, o que evidencia seu carter fragmentrio e subsidirio. Entretanto, a sua
atual postura mais intervencionista e preventiva, considerada pelos crticos como produto do Movimento de Lei
e da Ordem, caracteriza-se por mtodos bastante repressivos, com o intuito de responder crescente
38
insegurana social gerada pelo aumento da criminalidade e para garantir uma maior paz social.
Para Heleno Fragoso, paradoxal que a crise do sistema ocorra no momento em que a evoluo tcnica
do Direito Penal, com a teoria finalista da ao, iniciada no comeo do sculo XX, tenha atingido nveis de
39
perfeio realmente notveis, com uma aplicao mais justa e igualitria da lei penal.
Fenmeno que passou a ocorrer na Europa, segundo Luiz Luisi, devido preocupao com a excessiva
criminalizao, foi a despenalizao das bagatelas criminais e a insero de mtodos orientadores para o
40
legislador, na criao de delitos.
Expe, ainda, o citado autor que, a partir de 1967, iniciou-se na Itlia um processo de deflao penal.
Pequenas infraes criminais transformaram-se em administrativas; delitos em que se aplicava a pena
pecuniria foram despenalizados; contravenes, descriminalizadas. Mas o mais importante acontecimento
havido na Itlia foi a criao de normas, formalizadas atravs de circulares do Conselho de Ministros, a partir de
1983, que recomendavam ao legislador a utilizao dos critrios da proporo e da necessidade na criao de
delitos. Assim, para que fosse criado um tipo penal, seria preciso que a conduta ofendesse valores
fundamentais de forma efetiva e com real gravidade e no existisse outro meio, dentro do ordenamento jurdico,
41
que prevenisse e reprimisse com a mesma eficincia da pena.
No sculo XX, enfim, vrias advertncias foram feitas sobre o declnio do poder intimidatrio da pena
devido criao exacerbada e desmedida de crimes. Francesco Carnelutti utiliza a expresso inflao
legislativa, sustentando que seus resultados so semelhantes aos da inflao monetria, pois desvalorizam as
42
leis e, no concernente s leis penais, aviltam a sua eficcia preventiva geral.
Conclui-se que necessrio diminuir a atuao do Direito Penal. Apesar disso, o legislador reage,
sistematicamente, diante do aumento da criminalidade, com novas incriminaes. A criminologia
contempornea demonstrou, como afirma Heleno Fragoso, que a prtica de delitos constitui um fenmeno
sociopoltico, ligado a condies sociais, no qual o sistema punitivo pouco atua. Assim, intil tentar evitar
43
certas aes tornando-as delituosas.
3 O direito penal mnimo. Carter subsidirio e fragmentrio do direito penal
3.1 O direito penal mnimo
O princpio da interveno penal mnima insere critrios que orientam o legislador na escolha dos bens
44
jurdicos mais importantes e necessrios para a harmonia social, como descreve Rogrio Greco. Tambm
exclui da tutela penal condutas que perderam sua importncia com a evoluo social e podem ser protegidas
eficientemente por outros ramos do Direito. A propsito, Andr Copetti afirma que,
Sendo o direito penal o mais violento instrumento normativo de regulao social,
particularmente por atingir, pela aplicao das penas privativas de liberdade, o direito de ir e vir
dos cidados, deve ser ele minimamente utilizado. Numa perspectiva poltico-jurdica, deve-se

37

LUISI, Luiz. Op. cit., p. 43-44.

CAPEZ, Fernando. Op. cit., p. 6.
39
FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e experincia... p. 435.
40
LUISI, Luiz. Op. cit., p. 44.
41
Idem, ibidem, p. 45.
42
CARNELUTTI, Francesco. La crisi della legge. In: Discorsi intorno al diritto, p. 178. Apud LUISI, Luiz. Op. cit. p. 42.
43
FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e experincia... p. 440.
44
GRECO, Rogrio. Curso de direito penal - parte geral. 3. ed. rev., atual e ampl. Rio de Janeiro: Impetus, 2003, p. 53.
38

6
dar preferncia a todos os modos extrapenais de soluo de conflitos. A represso penal deve
45
ser o ltimo instrumento utilizado, quando j no houver mais alternativas disponveis.

Segundo Nilo Batista, o princpio da interveno mnima se relaciona com o carter subsidirio e
46
fragmentrio do Direito Penal.
Dessa maneira, a subsidiariedade e a fragmentariedade do sistema penal resultam do fato de este ser um
47
remdio sancionador extremo , que deve ser aplicado somente quando os demais ramos do Direito no
forem eficazes em proteger o bem jurdico daquelas agresses intolerveis ao convvio social, pois, como
afirma Maurach, no se justifica aplicar um recurso mais grave quando se obtm o mesmo resultado atravs de
48
um mais suave.
3.2 Carter subsidirio do direito penal
A subsidiariedade do Direito Penal deriva, primeiramente, da Constituio Federal, que cria tal sistema e
fixa suas bases e limites e d validade a todo o ordenamento jurdico, pois, como diz Hesse, a Carta Magna
estabelece os pressupostos de criao, vigncia e execuo das normas do resto do ordenamento jurdico,
49
convertendo-se, assim, em elemento de unidade.
Queiroz divide em duas espcies a subsidiariedade do Direito Penal. Segundo o autor, entende-se por
subsidiariedade lgico-sistemtica a sua relao com o prprio Direito. J por subsidiariedade sociopoltica, o
50
fato de tal sistema depender de toda a estrutura social que o cerca.
Em relao subsidiariedade do sistema penal pela sua conexo com os demais ramos de Direito, Roxin
afirma que
A proteo de bens jurdicos no se realiza s mediante o Direito Penal, seno que nessa
misso cooperam todo o instrumental do ordenamento jurdico. O Direito penal , inclusive, a
ltima dentre todas as medidas protetoras que devem ser consideradas, quer dizer que
somente se pode intervir quando falhem outros meios de soluo social do problema - como a
ao civil, os regulamentos de polcia, as sanes no penais, etc. Por isso se denomina a
pena como a ultima ratio da poltica social e se define sua misso como proteo subsidiria
51
de bens jurdicos.

Na mesma linha, Fernando Capez afirma que o carter subsidirio da tutela penal significa que a norma
penal tem por objetivo suplementar a proteo jurdica em geral. A pena s ser aplicada se no houver outras
52
medidas eficazes na defesa dos bens jurdicos.
Alm dessa ligao com todo o ordenamento jurdico, o carter subsidirio do Direito Penal, como
descreve Alice Bianchini, resulta da limitao que o Estado Social e Democrtico de Direito lhe impe, ou seja,
o sistema punitivo deve somente proteger os bens jurdicos fundamentais coexistncia, promovendo o livre
desenvolvimento da personalidade humana.53
Nessa perspectiva, o princpio da interveno mnima permite a compreenso do carter subsidirio do
Direito Penal, que pressupe, como examina Luiz Luisi, que tal sistema deve ser
a ratio extrema, um remdio ltimo, cuja presena s se legitima quando os demais ramos do
Direito se revelam incapazes de dar a devida tutela a bens de relevncia para a prpria
54
existncia do homem e da sociedade.

45

COPETTI, Andr. Direito penal e estado democrtico de direito. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000, p. 87. Apud GRECO, Rogrio.
Op. cit., p. 53.
BATISTA, Nilo. Op. cit., p. 85.
47
ROXIN, Claus. Iniciacin al derecho penal de hoy. Trad. F. Muoz Conde e D. M. Luzn - Pena. Sevilha: Universidade de Sevilha, 1981,
p. 31. Apud BATISTA, NILO. Op. cit., p.86-87.
48
MAURACH, Reinhart. Tratado de derecho penal. Trad. Juan Cordoba Roda. Barcelona: Ariel, 1962. Apud BATISTA, Nilo. Op. cit., p. 8687.
49
HESSE, Konrad. Escritos de derecho constitucional. Centro de Estdios Constitucionales: Madrid, 1983, p. 17. Apud QUEIROZ, Paulo de
Souza. Do carter subsidirio... p. 71-72
50
QUEIROZ, Paulo. Do carter subsidirio ... p. 77.
51
ROXIN, Claus. Derecho Penal - parte general. Madrid: Civitas, 1997, t. I., p. 65. Apud GRECO, Rogrio. Op. cit., p. 51.
52
CAPEZ, Fernando. Op. cit., p. 5-6.
53
BIANCHINI, Alice. Pressupostos materiais mnimos da tutela penal. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2002, v. 7, p. 77. Srie As
Cincias Criminais no Sculo XXI.
54
LUISI, Luiz. Op. cit., p. 40.
46

7
J no que diz respeito subsidiariedade sociopoltica, Muoz Conde caracteriza o Direito Penal como
subsistema, por estar em um plano secundrio, pois
puramente confirmador e assegurador de outras instncias muito mais sutis e eficazes. A norma
penal no cria, com efeito, novos valores nem constitui um sistema autnomo de motivao do
comportamento humano em sociedade [...]. A norma penal, o sistema jurdico-penal, o direito
penal como um todo, s tem sentido se se considera como continuao de um conjunto de
instituies, pblicas e privadas (famlia, escola, formao social, etc.), cuja tarefa consiste
igualmente em socializar e educar para a convivncia os indivduos atravs da aprendizagem e
55
internalizao de determinadas pautas de comportamento.

Assim, tendo em vista que o sistema punitivo utiliza, com o arsenal das suas sanes especficas, os
56
meios mais onerosos para os direitos e as liberdades das pessoas , como revela Jorge de Figueiredo Dias,
somente deve atuar quando todos os instrumentos de poltica social e, principalmente, de poltica jurdica se
mostrarem incapazes e imprprios na tutela do bem jurdico.
Como ensina Heleno Fragoso, a pena e, principalmente, a privativa de liberdade, pelo seu elevado custo
57
social, somente deve ser utilizada quando no houver outra medida, ou seja, como ultima ratio.
58
Eugenio Ral Zaffaroni caracterizou as prises como jaulas de deteriorar, pelo fato de corromperem,
gerarem violncia e dessocializarem o infrator. Como afirma Paulo Queiroz, O Direito Penal no s a mais
violenta forma de interveno do Estado na vida dos cidados, mas tambm, seguramente - e talvez por isso
59
mesmo -, a mais desastrosa forma de interveno do Estado na vida social. E, por isso, no se deve utilizar
desenfreadamente este instrumento que se mostra, emprica e insistentemente, ineficaz ou cujos custos
60
sociais excedam s suas pretensas vantagens.
Schmidt, ao analisar a teoria da necessidade defendida por Liszt, por meio da qual se probe ao Estado
impor restries liberdade motivadas por quaisquer fins de poltica estatal ou de poder que pudessem ser
sugeridos pela razo de Estado, assinala como o princpio da subsidiariedade importante para o Direito
61
Penal.
Nesse sentido, ensina Nilo Batista que, se o fim da pena fazer justia, toda e qualquer ofensa ao bem
jurdico deve ser castigada; se o fim da pena evitar o crime, cabe indagar da necessidade, da eficincia e da
62
oportunidade de comin-la para tal ou qual ofensa.
Enfim, pelo fato de a interveno punitiva limitar e violar direitos, ainda que haja permisso estatal, tal
interferncia deve ser mnima e realizada de forma racional. Como afirma Bianchini, funo do Estado
interferir, o mnimo possvel, na vida do cidado, garantindo-se a mxima liberdade.63
3.3 Carter fragmentrio do direito penal
Fernando Capez afirma que o princpio da interveno mnima deriva do carter fragmentrio do Direito
Penal, que se apresenta por meio de pequenos flashes, que so pontos de luz na escurido do universo.
64
Trata-se de um gigantesco oceano de irrelevncia, ponteado por ilhas de tipicidade.
A fragmentariedade, consequncia dos princpios da interveno mnima e da reserva legal, caracterizase, como descreve Maurcio Antnio Ribeiro Lopes, pelo fato de que o Direito Penal no protege todos os bens
jurdicos, nem probe todas as condutas que os afetem. Ao contrrio, somente devem-se criminalizar as
65
condutas mais graves e intolerveis pela sociedade, as quais agridam os bens jurdicos mais importantes.
Segundo Paulo de Souza Queiroz,
Da dizer-se fragmentria essa proteo (carter fragmentrio), pois se concentra o direito penal
no sobre o todo de uma realidade, mas sobre fragmentos dessa realidade de que cuida,
55
MUOZ CONDE, Francisco. Derecho penal y control social. Fundacin Universitaria de Jerez, 1985, p. 37. Apud QUEIROZ, Paulo de
Souza. Do carter subsidirio... p. 77-78.
56
DIAS, Jorge de Figueiredo. Op. cit., p. 78.
57
FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e experincia... p. 445.
58
ZAFFARONI, Eugenio Ral. En busca de las penas perdidas - deslegitimacin y dogmtica jurdico-penal. Bogot: Temis, 1990, p.106108. Apud QUEIROZ, Paulo. Do carter subsidirio... p. 30.
59
QUEIROZ, Paulo. Do carter subsidirio... p. 31.
60
Idem, ibidem, p.144.
61
EB. SCHMIDT. Franz V. Liszt, und die heutige problematik des strafrechts. In: Festschrift fur J. Von Gierke, 1950, p. 223. Apud ROXIN,
Claus. Op. cit., p. 58.
62
BATISTA, Nilo. Op. cit., p. 86.
63
BIANCHINI, Alice. Op. cit., p. 77-78.
64
CAPEZ, Fernando. Op. cit., p.19.
65
LOPES, Maurcio Antonio Ribeiro. Op. cit., p. 93.

8
dizer, sobre interesses jurdicos relevantes cuja proteo penal seja absolutamente
66
indispensvel.

Binding j afirmava que o Direito Penal no constitui um sistema exaustivo de proteo de todos os bens
jurdicos do indivduo, mas representa um sistema descontnuo que criminaliza ilcitos em razo da
67
indispensabilidade da proteo jurdico-penal. Na mesma linha, afirma Fernando Capez que tal sistema ,
68
portanto, descontnuo, fragmentado (um tipo aqui, um tipo ali, outro l, e assim por diante).
Assim, como assegura o citado autor, a fragmentariedade do Direito Penal explica a interveno
subsidiria e mnima do sistema penal, de modo que a interveno estatal deve transferir a proteo dos bens
jurdicos a outros campos do Direito, e s cabvel quando a conduta atingir valores fundamentais para a
69
convivncia social.
Ao explicar a fragmentariedade do sistema penal, que no absoluto na proteo dos bens jurdicos, pois
defende somente ataques intolerveis aos mesmos, Luiz Regis Prado afirma que essa caracterstica no
significa deliberada lacunosidade da tutela de certos bens e valores e na busca de certos fins, mas antes limite
70
Afirma, portanto, que o que
necessrio a um totalitarismo de tutela, de modo pernicioso para a liberdade.
ocorre uma tutela seletiva do bem jurdico, limitada quela tipologia agressiva que se revela dotada de
71
indiscutvel relevncia quanto gravidade e intensidade da ofensa.
Na opinio de Fernando Capez, h uma imperfeio no sistema elaborador de normas, pois, muitas vezes,
dentro de um mesmo tipo penal, que trata de situaes abstratas e abrangentes, h o enquadramento de aes
irrelevantes, como tambm de outras de grande gravidade para a sociedade. Diante disso, faz-se necessrio
observar a fragmentariedade do Direito Penal e o emprego de outros recursos que reparem a falha no sistema,
72
como a interveno mnima.
Percebe-se, ento, que a grande dificuldade seria determinar o momento legtimo da interveno punitiva,
pois somente se faz necessria a tutela penal para proteger aqueles bens jurdicos que possuam dignidade
penal, comportamentos que ofendam ou ameacem provocar um grave prejuzo social, e se tal interveno for
adequada e eficiente e no existirem outros instrumentos menos gravosos e agressivos ao direito dos
indivduos, como afirma Luiz Regis Prado. Tudo isso porque a lei penal atua no como limite da liberdade
73
pessoal, mas sim como seu garante.
Para Eugenio Ral Zaffaroni, a cominao penal, como resposta a uma ao que no afeta o direito de
ningum, uma aberrao absoluta que, como tal, no pode ser admitida, porque lesiona de modo excessivo o
74
princpio da racionalidade republicana.
Segundo Zaffaroni e Pierangeli, se observarmos as tendncias atuais do direito penal nos pases centrais,
veremos que
no se quer associar a sano penal que caracteriza a lei penal a qualquer conduta que viola
normas jurdicas, e sim quando aparece como inevitvel que a paz social no poder ser
alcanada salvo prevendo para estas hipteses uma forma de sano particularmente
preventiva ou particularmente reparadora, que se distinga da preveno e reparao ordinrias,
75
comuns a todas as sanes jurdicas.

Assim, como descreve Paulo de Souza Queiroz, deve-se ter em vista que o Direito Penal,
como tcnica de controle social, um s instrumento, um s meio - no o mais importante nem
o mais indicado - a servio daqueles fins constitucionalmente outorgados ao Estado (CF, arts.
1, 3 e 5). o brao armado da Constituio Nacional e, portanto, o ltimo guardio da
76
juridicidade.

66

QUEIROZ, Paulo. Do carter subsidirio... p.119.

JESCHECK, Hans H. Tratado de derecho penal. Barcelona: Bosch, 1981, v. 1, p. 73. Apud LOPES, Maurcio Antnio Ribeiro. Op. cit., p.
94.
68
CAPEZ, Fernando. Op. cit., p. 20.
69
Idem, ibidem, p. 5-6.
70
PRADO, Luiz Regis. Op. cit., p. 57-59.
71
PRADO, Luiz Regis. Direito penal ambiental. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1992, p. 52. Apud BATISTA, Nilo. Op. cit., p. 42-43.
72
CAPEZ, Fernando. Op. cit., p. 20-21.
73
PRADO, Luiz Regis. Bem jurdico-penal... p. 92.
74
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Em busca das penas perdidas: a perda de legitimidade do sistema penal. Trad. Vnia Romano Pedrosa e
Amir Lopes da Conceio. Rio de Janeiro: Revan, 1991, p.240-241. Apud BIANCHINI, Alice. Op. cit., p. 54.
75
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro: parte geral. So Paulo: Revista dos
Tribunais, 1997, p.101.
76
QUEIROZ, Paulo de Souza. Do carter subsidirio... p.132.
67

9
4 Descriminalizao, despenalizao e desjudicializao
4.1 Consideraes iniciais
Heleno Fragoso afirma que o sistema punitivo utilizado de acordo com os interesses e preconceitos do
legislador e advoga uma reforma no sistema repressivo do Estado. Tambm indaga qual seria o alcance do
sistema penal na defesa dos valores de validade geral em uma sociedade pluralstica e democrtica e at que
limite a definio ideolgica de uma conduta como criminosa corresponde realidade do funcionamento do
77
aparato policial-judicirio repressivo.
Para Juarez Tavares, no h nenhum critrio cientfico na elaborao de leis, que atende somente
momentnea opinio pblica, mdia e classe dominante. Assim, afirma que, atravs do
processo de elaborao das normas incriminadoras, a partir primeiramente do dado histrico e
depois do objetivo jurdico por elas perseguido, bem como o prprio enunciado tpico das aes
proibidas ou mandadas, chega-se concluso inicial, embora trgica, de que efetivamente, na
maioria das vezes, no h critrios para essa elaborao. [...] Estudos de Haferkamp na
Alemanha e Weinberger na Frana demonstram que, com a institucionalizao do poder
poltico, a elaborao das normas se expressa como evento do jogo de poder efetuado no
marco das foras hegemnicas atuantes no Parlamento. A norma, portanto, deixaria de exprimir
o to propalado interesse geral, cuja simbolizao aparece como justificativa do princpio
representativo para significar, muitas vezes, simplesmente manifestao de interesses
78
partidrios, sem qualquer vnculo com a real necessidade da nao.

A pena privativa de liberdade, que deveria garantir a recuperao social do condenado, encontra-se em
grave crise. A priso deforma a personalidade, contribui para a marginalizao do indivduo e a criminalidade.
Ressalta Fragoso, citando Carney, que diversas pesquisas demonstraram
os efeitos nocivos da reunio de pessoas do mesmo sexo, em ambiente autoritrio, a que se
ajusta o preso [...], afastando-se dos padres do mundo livre (prisonizao). No ambiente de
sexualidade pervertida, submetem-se os presos ao cdigo opressivo dos delinquentes. Os
efeitos psquicos agravam-se com o processo de estigmatizao, a separao angustiosa dos
entes queridos, o parentesco interrompido, circunstncias devastadoras para o esprito
79
humano.

Para Heleno Fragoso, nesse contexto podemos incluir a ociosidade, a superpopulao, a promiscuidade e
a corrupo que esto presentes em diversas prises. Diante disso, pode-se afirmar, tranquilamente, que, se
mandarmos o delinquente para a priso, a possibilidade de que com isso ele se torne um delinquente pior
80
incomparavelmente maior do que se o deixarmos em liberdade.
Excelentes prises foram construdas neste sculo. Apesar disso, o que se constata que os altos ndices
de reincidncia so mantidos em qualquer tipo de priso. Com isso, pode-se concluir, nos dizeres de Benjamin
81
Frank, que o problema da priso a prpria priso.
Segundo Christie, o sistema penal atual focaliza apenas o delito, e no considera os desejos da vtima, as
caractersticas individuais do criminoso nem da sociedade local, razo pela qual, ao excluir todos esses fatores,
82
o sistema inviabiliza mltiplas opes que deveriam ser utilizadas.
A criminologia, ao analisar o sistema repressivo, demonstrou que a justia criminal funciona como
mecanismo de marginalizao social, pois somente atua sobre os indivduos desfavorecidos da sociedade.
Como afirma Heleno Fragoso, os pobres
constituem a clientela do sistema e so por ele, virtualmente, oprimidos. S os pobres sofrem os
processos por vadiagem e s eles so vtimas das batidas policiais com o seu cortejo de
ofensas e humilhaes. S os pobres so ilegalmente presos para averiguaes [...]. Os ricos
77

FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e experincia.... p. 437-438.

TAVARES, Juarez. Critrios de seleo de crimes e cominao de penas, p.73-74. Apud CAPEZ, Fernando. Op. cit., p. 20.
79
CARNEY, Louis P. Corrections and the community. Englewood Cliffs: Prentice Hall, 1977, p. 9. Apud FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia
e experincia... p. 443-444.
80
Idem, ibidem, p. 443-444.
81
FRANK, Benjamin. Contemporary corrections. Virgnia: Reston Publishing, 1973, p.149. Apud FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e
experincia... p. 443-444.
82
CHRISTIE, Nils. Los lmites del dolor. Trad. Mariluz Caso. Mxico: Fundo de Cultura Econmica, 1984, p. 60-61. Apud QUEIROZ, Paulo.
Funes... p.127.
78

10
livram-se facilmente, contratando bons advogados, recorrendo ao trfico de influncia e
corrupo. Eles nunca vo para as prises. Quando, em situaes excepcionais, isso vem a
83
suceder, logo ficam doentes e so transferidos para os hospitais.

A observncia do princpio da interveno mnima para conter a criminalizao excessiva e reduzir

condutas tpicas j previstas, como descreve Luiz Luisi, fundamental para que no se implemente o jargo
84
jurdico da anomia, ou seja: temos muitas leis, e no temos, a rigor, leis, pois lhes falta a necessria eficcia.
Diante disso, a poltica criminal contempornea deveria tender a descriminalizar, despenalizar e
desjudicializar condutas, como uma forma de evitar uma interferncia to gravosa quanto a promovida pelo
Direito Penal.
Deve-se ressaltar, por outro lado, que os processos de descriminalizao, despenalizao e
desjudicializao devem ser implementados de forma cautelosa, sem exageros, e devem sempre considerar as
consequncias que possam advir tanto para o sistema punitivo quanto para a sociedade.
4.2 Descriminalizao
Devido ao exagerado aumento na criminalizao de condutas, importantes encontros para discutir este
problema foram realizados. Pode-se afirmar que o debate sobre a descriminalizao comeou a ser feito em
mbito mundial em 1973, na cidade italiana de Bellagio, em um encontro convocado pela Associao
Internacional de Direito Penal e outras entidades. Segundo Luiz Luisi, estiveram presentes nesse evento os
85
mais ilustres penalistas contemporneos.
Em 1975, como descreve o eminente autor, ocorreu novo debate sobre o tema, no V Congresso das
Naes Unidas sobre a Preveno do Delito e o Tratamento do Delinquente. J em 1979, em Siracusa, na
Itlia, a discusso foi retomada em nvel mundial pelo Instituto Superior Internacional de Cincias Criminais. Em
Strasburgo, no ano de 1980, foi publicado o Informe sobre a descriminalizao, elaborado pelo Comit Europeu
sobre Problemas da Criminalidade. Em 1984, o tema foi discutido no Brasil, na cidade de Belo Horizonte, no VI
Congresso Brasileiro de Cincias Criminais, promovido pelo Instituto Brasileiro de Direito Penal e Cincias
86
Afins.
Diante da necessidade de se fazer uma depurao das figuras tpicas existentes no nosso sistema penal,
os movimentos internacionais favorveis descriminalizao, decorrentes dos vrios debates realizados em
Congressos de Direito Penal, Criminologia e Direito Penitencirio, tm sido recepcionados pela doutrina
87
brasileira, como constatou Ren Ariel Dotti.
Marc Ancel explica que a expresso descriminalizao surgiu, primeiramente, em uma obra de Shelton
Glueck, de 1949. Apesar disso, ressalta que o processo de descriminalizao no recente, pois uma lei
88
inglesa de 1736 j proibia as perseguies em matria de bruxaria.
A descriminalizao definida por Shecaira como a renncia formal de considerar uma conduta como
89
criminosa. J Paulo Queiroz revela que tal medida tem por objetivo a desqualificao de uma conduta como
90
crime.
Luiz Luisi explica que a descriminalizao retira a natureza penal de comportamentos at ento
considerados delituosos. Segundo Luisi, ela pode ser realizada por meio de lei que revogue expressamente
certas condutas tpicas, ou atravs da substituio da sano penal por formas no penais de sano, ou pela
derrogao ftica, isto , o fato considerado formalmente como crime deixa de assim o ser por no existir
eficcia do sistema penal. Nesse ltimo caso, do ponto de vista tcnico-jurdico, a conduta continua a ter o
91
carter de ilcito criminal, apenas no ocorre a efetiva aplicao da lei penal.
Nessa mesma linha, Paulo de Souza Queiroz afirma que a descriminalizao, com o objetivo de diminuir a
incidncia das normas penais, alm de ser feita atravs de lei posterior (abolitio criminis), penal ou no, que

83

FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e experincia... p. 444.

LUISI, Luiz. O princpio constitucional penal da interveno mnima. In: Cincia penal - coletnea de estudos: homenagem a Alcidez
Munhoz Netto. Curitiba: JM Editora, 1999, p. 277.
85
Idem, ibidem, p. 272-273.
86
Idem, ibidem, p. 272-273.
87
DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o sistema de penas. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 251.
88
CORNIL, Paul. Problmes actuels de la rpression pnale et la dfense sociale nouvelle. Revue n 1, 1976, p. 61 et seq., especialmente
67; Descriminalizao e criminalizao. Relatrio ao 2 Encontro Preparatrio do VI Congresso Nacional de Direito Penal e Cincias Afins.
(Curitiba, 1978). Revista dos Tribunais, n 552, p. 275 et seq. Apud DOTTI, Ren Ariel. Op. cit., p.251.
89
SHECAIRA, Srgio Salomo. Op. cit., p. 66.
90
QUEIROZ, Paulo. Do carter subsidirio... p.143-144.
91
LUISI, Luiz. O princpio constitucional penal... p. 273.
84

11
revogue o tipo penal ou o torne menos abstrato e abrangente, pode ocorrer por meio de interpretaes judiciais
92
restritivas das leis penais, ou no caso da declarao de inconstitucionalidade de lei penal.
A reviso dos tipos penais deve ser feita tanto naqueles previstos no Cdigo Penal quanto nos contidos
nas legislaes extravagantes. o que nos ensina Dotti, ao afirmar que o processo legal-social de
descriminalizao deve abranger tanto o Direito Penal comum como o especial; tanto o fundamental como o
93
complementar. Este, pela voragem da legislao extravagante, merece ataque imediato.
Devem ser descriminalizadas as condutas que possam ser reprimidas pela ordem jurdica primria, ou
seja, civil, administrativa. Como afirma Paulo de Souza Queiroz, a tolerncia (em sede penal) prefervel
94
desproporcionada violncia e estigmatizao dos instrumentos punitivos.
importante ressaltar os ensinamentos que nos trouxe o Congresso de Bellagio. Visando buscar medidas
alternativas para combater o complexo fenmeno social do crime, frisou a necessidade de se procurar a ajuda
de profissionais de todas as cincias humanas, ao invs de enfatizar-se uma abordagem simplesmente formal
do problema do crime. Evidenciou, dessa forma, como ressalta Dotti, que
o combate deve ser estabelecido com remdios diferenciados segundo os delitos e os
delinquentes; de sanes ou outras medidas diversificadas que se apresentem escolha do juiz
95
ou, se for o caso, de meios e procedimentos de reaes extrapenais a serem definidos.

Explica Rogrio Greco que o princpio da interveno mnima (ultima ratio), alm de determinar quais bens
jurdicos devem ser tutelados pelo Direito Penal, permite que haja a descriminalizao de certos tipos penais.
Assim, se
com base neste princpio que os bens so selecionados para permanecer sob a tutela do
Direito Penal, porque considerados como os de maior importncia, tambm ser com
fundamento nele que o legislador, atento s mutaes das sociedades, com a sua evoluo
deixa de dar importncia a bens que, no passado, eram da maior relevncia, far retirar do
96
nosso ordenamento jurdico-penal certos tipos incriminadores.

Na realidade, faz-se urgente a descriminalizao de tipos penais irrelevantes ou que possam ser punidos
por meio de outras sanes do ordenamento jurdico. Tal medida, como adverte Luiz Luisi, imprescindvel
para amenizar nossos sobrecarregados e morosos juizados e tribunais daquelas demandas que tm como
discusso crimes de mnima lesividade ou bens jurdicos de pouca importncia. Somente assim o Judicirio
poder dar aos processos relativos a delitos graves a necessria celeridade, de modo a fazer com que uma
97
pronta resposta penal possa desestimular a prtica desses srios ilcitos.
4.3 Critrios para a criminalizao segundo o princpio da interveno penal mnima
A criminalizao de condutas deve ocorrer de forma criteriosa e mnima, tendo em vista que outros
instrumentos do ordenamento jurdico so mais eficazes e menos danosos ao indivduo do que a tutela penal.
Apesar disso, observa-se que tal prtica cresce cada vez mais, como se o aumento de comportamentos tpicos
e de penas fosse solucionar os problemas sociais.
Contudo, no se pode esquecer que, apesar de se fazer necessrio, no presente momento, tornar o
sistema penal menos sobrecarregado, lento e ineficiente, mediante a descriminalizao de algumas condutas,
preciso tipificar outras de relevante gravidade, originadas com o desenvolvimento econmico e tecnolgico da
sociedade. Diante desta necessidade, constata-se que a criminalizao e descriminalizao so partes de um
mesmo processo renovador.98
Ferrajoli ressalta que o sistema punitivo tem papel relevante, pois a pena no serve s para prevenir os
injustos delitos, seno tambm os castigos injustos; que no tutela s a pessoa ofendida pelo delito, seno
99
tambm o delinquente diante de reaes informais, pblicas ou privadas.
Apesar disso, a criminalizao, como afirma Davig Begun, s deve ocorrer quando outras medidas do
ordenamento jurdico e extrapenais se revelarem incompetentes para resolver os conflitos que sejam
100
efetivamente nocivos aos bens jurdicos mais importantes.
92

QUEIROZ, Paulo de Souza. Do carter subsidirio... p.144.

DOTTI, Ren Ariel. Op. cit., p. 255.
94
QUEIROZ, Paulo de Souza. Do carter subsidirio... p. 145-146.
95
DOTTI, Ren Ariel. Op. cit., p. 254.
96
GRECO, Rogrio. Op. cit., p. 50-51.
97
LUISI, Luiz. O princpio constitucional penal... p. 277.
98
Idem, ibidem, p. 277.
99
FERRAJOLI, Luizi. Derecho y razn. Trad. Andrs Ibez et al., p. 332. Apud QUEIROZ, Paulo de Souza. Do carter subsidirio... p. 133.
93

12
Jorge de Figueiredo Dias, dentro dessa tica de uma poltica criminal que deve conter a inflao penal,
descreve que os processos de neocriminalizao somente devem ocorrer quando
novos fenmenos sociais, anteriormente inexistentes ou muito raros, desencadeiem
consequncias comunitariamente insuportveis e contra as quais se tenha de fazer intervir a
tutela penal em detrimento de um paulatino desenvolvimento de estratgias no criminais de
101
controle social.

Assim, o Direito Penal, ao invs de priorizar a criao de normas penais, deve assumir uma postura ativa
no sentido de resolver de outras formas os conflitos sociais, assegurando os direitos fundamentais e condies
dignas de vida (cidadania, moradia, sade, educao, trabalho, propriedade, etc.), pois, como afirma Mezger,
102
uma boa poltica social ainda a melhor poltica criminal.
4.4 Despenalizao
A despenalizao, segundo o j mencionado Comit Europeu sobre Problemas da Criminalidade, consiste
na atenuao das penas ou na substituio das mais graves por outras medidas mais brandas, chamadas de
alternativas penais.103
Para Heleno Fragoso, a despenalizao baseia-se na alterao para menor ou diminuio da sano
104
105
o ato de retirar ou suavizar a pena de um delito sem descriminaliz-lo , como define Shecaira.
prevista.
Dotti define a expresso como forma de excluir ou reduzir a incidncia das penas privativas de
106
liberdade. A doutrina, segundo Alcides Munhoz Netto, defende com muita nfase a necessidade e utilidade
de se restringir o uso da priso,
criando-se outras espcies de sanes e aumentando-se os poderes discricionrios dos juzes
para que tenham maior amplitude na substituio das penas de priso por outras mais leves, na
concesso do sursis e do perdo judicial e no encerramento antecipado do processo por
infraes pequenas, de agentes primrios, no perigosos, que hajam reparado o dano
107
decorrente do delito.

Vrios cdigos penais, desde a segunda metade do sculo XX, j previam normas sobre a
despenalizao. Luiz Luisi cita diversos. O art. 60 do Cdigo Penal Alemo de 1969 permitia ao juiz, no caso da
pena prevista no exceder a um ano, deixar de aplic-la se as consequncias advindas da conduta criminosa
atingissem de forma gravosa o prprio agente. Tambm o Cdigo Penal austraco de 1964, em seu art. 42,
possibilitava a no punio de condutas criminosas apenadas com multa ou priso e no superiores a um ano,
mas desde que a culpabilidade do agente fosse mnima ou as consequncias do fato tpico fossem pequenas
108
ou inexistentes.
Entre outros diplomas, deve ser citado o Model Penal Code dos Estados Unidos, projeto de Cdigo Penal
nico para os Estados Unidos, elaborado em 1962 e no transformado em lei, que ainda mais audacioso no
que diz respeito despenalizao. Na seco 2.12, por exemplo, so previstas vrias hipteses de suspenso
e at mesmo arquivamento do processo penal. Esta paralisao pode ocorrer se no houver lesividade na
conduta, ou ainda se existirem atenuantes que tornem impensvel que o legislador tivesse previsto como tpico
109
o fato quando da elaborao da espcie delituosa.
O Cdigo Penal brasileiro prev tambm diversas normas despenalizadoras. Tal tendncia, que j era
marcante desde o surgimento da nova parte geral, acentuou-se com o advento da Lei 9.714, de 25.11.1998,
que ampliou o rol e as hipteses de aplicao das penas restritivas de direitos, as quais podem substituir, em
vrias situaes, as penas privativas de liberdade (ver a redao atual dos arts. 43 e 44 do Cdigo Penal
100

LUISI, Luiz. O princpio constitucional penal... p. 277.

DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal portugus: parte geral. As consequncias jurdicas do crime. Lisboa: Aequitas, 1993, v. II, p. 66.
Apud BIANCHINI, Alice. Op. cit., p. 81.
102
MEZGER, Edmund. Criminologia. Trad. Rodrigues Muoz. 2. ed. Madrid: Revista de Derecho Privado, 1950. Apud QUEIROZ, Paulo de
Souza. Do carter subsidirio... p. 33.
103
LUISI, Luiz. O princpio constitucional penal... p. 273.
104
FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e experincia... p. 445.
105
SHECAIRA, Srgio Salomo. Op. cit., p. 66.
106
DOTTI, Ren Ariel. Op. cit., p. 266.
107
MUNHOZ NETTO, Alcides. Anbal Bruno e a reforma penal. Conferncia divulgada em A ignorncia da antijuridicidade em matria
penal, p.160. Apud DOTTI, Ren Ariel. Op. cit., p. 266.
108
LUISI, Luiz. O princpio constitucional penal... p. 273-274.
109
Model Penal Code dos Estados Unidos. Projeto de Cdigo Penal nico dos Estados Unidos elaborado em 1962. Apud LUISI, Luiz. O
princpio constitucional penal... p. 273-274.
101

13
vigente). Tambm a suspenso condicional do processo, a transao penal e a composio civil extintiva da
punibilidade, introduzidas no ordenamento jurdico nacional por meio da Lei 9.099, de 26.9.1995 (ver arts. 89,
76 e 74, respectivamente), representaram um extraordinrio avano, no que diz respeito despenalizao.
Outros exemplos de despenalizao podem ser encontrados nos crimes contra o meio ambiente, como
afirma Paulo de Souza Queiroz. Para o ilustre autor, mais importante, racional e til para a coletividade
priorizar a obrigao de recuperao da fauna e flora, ou impor a privao de certos benefcios fiscais, como
penas alternativas ao invs da priso, que somente deve ocorrer se essas possibilidades no forem suficientes
e eficazes.110
Expe, ainda, Queiroz que se deve preferir a reparao ou prestao de servios em favor da vtima ou da
comunidade a prender o agente do furto, e priorizar a inelegibilidade, suspenso ou perda dos direitos polticos
111
ao invs da priso por certos crimes eleitorais. , em sntese, preciso sancionar utilmente.
4.5 Desjudicializao ou diversificao
A desjudicializao, como explica Heleno Fragoso, tem por objetivo retirar certas espcies de conflito do
112
sistema jurisdicional.
Na diversificao, termo empregado por Luiz Luisi, h a interrupo ou suspenso do processo criminal,
com a transferncia da soluo do problema s partes envolvidas, que obtm, muitas vezes, ajuda de
organizaes comunitrias. Essa medida tem sido muito adotada no Canad, com a mediao de conflitos de
vizinhana, famlia, trabalho, condomnio e outros, pela Rede para justia comunitria e solues de
113
conflito.
Figueiredo Dias resume, com propriedade, o conceito e objetivo do processo de desjudicializao ou
diverso, como o denomina, ao explicar que o mesmo associa o
conjunto de processos usados pelas instncias formais ou informais de controle com vistas a
alcanar uma soluo dos conflitos jurdico-penais fora do sistema formal de aplicao da
justia penal [...], afastando correspondentemente as pessoas daquele sistema e do respectivo
corredor da delinquncia, ou de parte deles. [...] O efeito poltico-criminal positivo que deste
movimento se espera , antes de tudo, o de impedir o efeito estigmatizante, em alta medida
crimingeno, da submisso ao sistema formal da justia penal e, em particular, da aplicao de
sanes criminais. Desse modo se procura favorecer a socializao ou a no dessocializao
dos delinquentes ou desviantes, sem fazer cair abaixo de quotas mnimas exigveis o efeito
estabilizador das expectativas comunitrias que ordem jurdica pertence tutelar. A diverso ,
assim, em certo sentido, o correlato adjetivo da descriminalizao, sendo por isso ao nvel da
poltica processual penal que devem discutir-se e avaliar-se as suas realizaes e os seus
114
resultados.

Assim, como afirma Paulo de Souza Queiroz, a misso do Direito Penal, que se confunde com a de todo o
Direito, pois o objetivo do Direito e o do Estado o mesmo e nico,
possibilitar a convivncia social, assegurar nveis minimamente tolerveis de violncia; compor
conflitos de interesse pacificamente, segundo regras e processo previamente conhecidos e
115
democraticamente institudos.

5 Concluses
Os princpios penais, ao se incorporarem no texto constitucional, constituem normas-princpios e passam a
orientar a criao da norma penal e limitar a interveno estatal.
O Estado utiliza o Direito Penal para proteger os bens e interesses de grande valor. Impe, atravs da
pena privativa de liberdade, a mais grave interferncia no direito de ir e vir dos indivduos. Em virtude disso,
surge o princpio da interveno penal mnima, ou ultima ratio, como uma forma de limitar o arbtrio do
legislador e do julgador que, mesmo adstritos legalidade, podem impor penas desnecessrias.

110

QUEIROZ, Paulo de Souza. Do carter subsidirio... p.137.

Idem, ibidem, p.137.
112
FRAGOSO, Heleno Cludio. Cincia e experincia... p. 446.
113
LUISI, Luiz. O princpio constitucional penal... p. 273.
114
DIAS, Jorge de Figueiredo. Direito penal portugus: parte geral. As consequncias jurdicas do crime. Lisboa: Aequitas, 1993, v. II, p.
66. Apud BIANCHINI, Alice. Op. cit., p. 81, nota 1.
115
QUEIROZ, Paulo de Souza. Do carter subsidirio... p.131-132.
111

14
A nossa Constituio Federal prev o princpio da interveno penal mnima de forma implcita. Ele
decorre do carter subsidirio e fragmentrio do Direito Penal.
Em relao ao carter subsidirio do Direito Penal, o aludido princpio estabelece que a interferncia
somente deve ocorrer quando outros instrumentos extrapenais se revelarem incapazes de resolver o conflito,
tendo em vista que o Direito Penal se subordina Constituio e desta retira sua validade e, portanto, a
interveno penal depende de todo o Direito, de toda a estrutura social que o cerca e de instncias extrapenais,
ou seja, de toda uma poltica social e jurdica.
J no que diz respeito ao carter fragmentrio do sistema penal, que significa que nem todos os bens
jurdicos so protegidos do ponto de vista jurdico-penal, o princpio da interveno mnima pressupe que
somente as mais graves e intolerveis condutas, que atinjam os bens jurdicos mais importantes, devam ser
tuteladas pelo Direito Penal.
O aumento excessivo da criminalizao de condutas e da imposio de penas criminais gerou inmeros
debates no mundo inteiro, principalmente a partir do ltimo quartel do sculo XX. Diversos filsofos, penalistas
e juristas concluram que o crescimento desmedido da aplicao de penas e a criao desenfreada de novos
tipos penais no reduziram nem reduziriam o nmero de crimes. Ao contrrio, o que se verificou foi a diminuio
da fora intimidatria do sistema penal, alm de tribunais sobrecarregados e prejuzos para a administrao da
justia, que se tornou lenta e ineficaz, gerando uma sensao de impunidade.
Percebeu-se que urgente uma mudana no funcionamento do sistema jurdico-penal, que somente deve
atuar na proteo dos bens jurdicos fundamentais para a sociedade. Para aquelas agresses irrelevantes ou
de pouca lesividade, deve-se excluir a tutela penal e buscar, para a soluo do conflito, medidas menos
gravosas.
Assim, atualmente so propostas alternativas pena privativa de liberdade, como a descriminalizao, a
despenalizao e a desjudicializao.
A descriminalizao consiste em deixar de considerar uma conduta como criminosa, atribuindo s esferas
extrapenais a competncia para prevenir ou resolver determinados comportamentos, que passam a ser tidos
como irrelevantes, do ponto de vista jurdico-penal.
J a despenalizao tem por objetivo modificar a sano penal prevista, abrandando-a, sem
descriminalizar a conduta.
E a desjudicializao visa retirar condutas do sistema jurdico-penal, transferindo a resoluo de
determinados conflitos para as partes envolvidas e para instncias diversas da justia penal.
claro que novas condutas, geradas pelas mutaes sociais e causadoras de graves consequncias para
a sociedade, devem ser tuteladas pelo Direito Penal, devendo, portanto, ser rejeitado o discurso abolicionista.
Constata-se tambm que a priso gera consequncias danosas para o encarcerado, pois o priva de sua
individualidade, o separa da famlia, e, sendo a maioria dos estabelecimentos prisionais marcada pela
promiscuidade, ociosidade, superpopulao, ms condies de higiene e corrupo, os efeitos negativos da
priso so inevitveis. Por isso mesmo, os ndices de reincidncia so altssimos, o que gera uma preocupao
enorme, pois sabemos que nosso sistema penal ainda tem como principal sano a pena privativa de liberdade.
Pesquisas e estudos na rea da sociologia criminal demonstram tambm que a justia penal constitui um
sistema seletivo de marginalizao social, pois tem como sua clientela quase que somente os desfavorecidos
da sociedade.
O sistema penal atual foca predominantemente o delito e pouco considera os desejos da vtima, do ru, as
necessidades da sociedade e as caractersticas individuais do culpado, o que poderia proporcionar inmeras
solues que resolvessem efetivamente o conflito e no gerassem um grande nus para toda a sociedade.
O Direito Penal tem por objetivo fundamental proteger a sociedade, dentro dos parmetros de um Estado
Democrtico de Direito, frente ao arbtrio estatal ou s condutas de indivduos que agridam interesses e valores
relevantes para esta sociedade. Contudo, deve orientar-se pelo princpio da interveno mnima e ser a ltima
medida de tutela a ser utilizada. Somente deve atuar quando falharem todas as instncias primrias de
preveno e controle social e outros ramos do Direito, pois sua misso maior pacificar conflitos, possibilitar a
convivncia social e proteger a liberdade e a dignidade da pessoa humana, e no impor penas e criar tipos
penais desmedidamente, como uma forma de castigo e de tentar resolver inadequadamente os problemas
sociais, que cabem ao Estado em suas diversas reas de atuao e a toda a comunidade.
6 Referncias bibliogrficas
BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro. Rio de Janeiro: Revan, 1990. 136 p. Srie Direito
Brasileiro.
BIANCHINI, Alice. Pressupostos materiais mnimos da tutela penal. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais,
2002, v. 7. 163 p. Srie As Cincias Criminais no Sculo XXI.

15
BITENCOURT, Cezar Roberto. Manual de direito penal - parte geral. 5. ed. rev., amp. e atual. So Paulo:
Editora Revista dos Tribunais, 1999. 782 p.
CAPEZ, Fernando. Curso de direito penal: parte geral. 6. ed. rev. e atual. So Paulo: Saraiva, 2003, v. 1. 563 p.
DIAS, Jorge de Figueiredo. Questes fundamentais do direito penal revisitadas. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 1999. 372 p.
DOTTI, Ren Ariel. Bases e alternativas para o sistema de penas. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
1998. 550 p.
FERRAJOLI, Luigi. Direito e razo: teoria do garantismo penal. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2002.
766 p.
FRAGOSO, Heleno Cludio. Lies de direito penal: parte geral. 15. ed. rev. e atual. Rio de Janeiro: Forense,
1994. 470 p.
GRECO, Rogrio. Curso de direito penal - parte geral. 3. ed. rev., atual e ampl. Rio de Janeiro: Impetus, 2003.
848 p.
LOPES, Mauricio Antonio Ribeiro. Princpios polticos do direito penal. 2. ed. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 1999, v. 3. 310 p. Srie Princpios Fundamentais do Direito Penal Moderno.
LUISI, Luiz. Cincia penal - coletnea de estudos: homenagem a Alcidez Munhoz Netto. Organizao professor
Maurcio Kuehne. Curitiba: JM Editora, 1999. 277 p.
______. Os princpios constitucionais penais. 2. ed. Porto Alegre: Sergio Antnio Fabris, 2002.
PRADO, Luiz Regis. Bem jurdico-penal e constituio. 2. ed. rev. e ampl. So Paulo: Editora Revista dos
Tribunais, 1997. 103 p
QUEIROZ, Paulo de Souza. Do carter subsidirio do direito penal. Belo Horizonte: Del Rey, 1998. 158 p.
______. Funes do direito penal: legitimao versus deslegitimao do sistema penal. 2. ed. rev., atual e ampl.
So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2005. 143 p.
ROCHA, Fernando A. N. Galvo da. Direito penal - parte geral. Rio de Janeiro: Impetus, 2004. 1068 p.
ROXIN, Claus. Problemas fundamentais de direito penal. Trad. Ana Paula dos Santos Lus Natscheradetz et al.
3. ed. Lisboa: Vega Universidade, 1998. 361 p.
SHECAIRA, Srgio Salomo; CORRA JNIOR, Alceu. Pena e constituio: aspectos relevantes para sua
aplicao e execuo. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1995. 198 p.
ZAFFARONI, Eugenio Ral; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de direito penal brasileiro: parte geral. So
Paulo: Revista dos Tribunais, 1997. 893 p.