DESTACAN EN OXFORD LAS INVESTIGACIONES SOBRE COMPLICIDAD

EMPRESARIAL

Un caso nico
Mientras en Buenos Aires un plenario de comisiones de la Cmara de Diputados
aprobaba sin disidencias el establecimiento de una comisin bicameral investigadora de
la complicidad econmica con la dictadura militar, en un seminario acadmico realizado
en la universidad inglesa de Oxford la Argentina era sealada como el pas que ms ha
avanzado en sealar y enjuiciar esas responsabilidades.
http://www.pagina12.com.ar/diario/elpais/1-259928-2014-11-16.html

La Argentina ha demostrado gran capacidad de innovacin, conformando verdaderos

modelos de responsabilidad empresarial y combinando en forma creativa el derecho del
trabajo, los cdigos penal, civil y comercial y el derecho internacional de los derechos
humanos, modelo que puede utilizarse en otras partes, dijo la sociloga estadounidense
Leigh Payne durante el seminario realizado en Londres y en Oxford, donde dirige el
Centro Latinoamericano de la Facultad Saint Anthony. Junto con sus colaboradores
Gabriel Pereira, de Tucumn, y Tricia Olsen, de la Universidad de Denver, consider
cuatro formas de responsabilidad: la complicidad directa en hechos criminales, las
violaciones al derecho del trabajo, la ayuda financiera a la represin y los beneficios
ilegales obtenidos mediante la violencia. La Argentina tiene ejemplos en cada una de
ellas: Ledesma, Mercedes-Benz y Ford, como complicidad directa en los crmenes; los
casos Ingegnieros, de Techint, y Bordi-sso, de Siderca, como violacin del derecho
laboral; los casos Ibez y Garragone, por el financiamiento a la represin prestado por
bancos como el Citi y el Bank of America, que fueron investigados por Juan Pablo
Bohoslavsky; y los casos Vildoza y Papel Prensa como muestra de transacciones
ilegales.
Sobre 117 pases de Africa, Amrica Latina, Asia y Europa analizados por la base de
datos que dirigen, slo en 17 tambin se investig al poder econmico. De los 65 casos
de todo el mundo sobre la responsabilidad empresarial, 20 corresponden a la Argentina,
seguida recin por Irak, con ocho casos, pero que se tratan en tribunales
estadounidenses. La investigacin comprendi los distintos mecanismos utilizados:
comisiones por la verdad, juicios penales y civiles, tanto domsticos como
transnacionales. Segn sus conclusiones, la Argentina utiliz la mayor cantidad de
mecanismos (4) para examinar el mayor nmero de casos (20). Para explicar la
ubicacin de cada pas, desde la absoluta impunidad, como Brasil, Costa de Marfil,
Kenya o Mxico, a la plena responsabilidad, como la Argentina, Payne consider cuatro
factores: el reclamo de la sociedad civil, el liderazgo judicial, la presin internacional y
la ausencia de actores con capacidad de veto. Pocos pases han seguido el extenso
conjunto de mecanismos usados por la Argentina, cuyas innovaciones indican las
distintas posibilidades que existen. Como ya ocurri con la responsabilidad de actores
estatales, los progresos argentinos sobre responsabilidad empresarial pueden adaptarse a
otros contextos. Una leccin del caso argentino es que los casos civiles tienen mayor
probabilidad de avanzar que los penales y que los obstculos a la Justicia por la
complicidad empresarial son grandes, pese al propicio ambiente poltico y judicial.
Pero el impacto no puede medirse slo por el resultado de los juicios. Para compaas
muy conocidas como Ledesma, Ford, Mercedes, Volkswagen, Bank of America, Grupo

Clarn, Citibank o Techint, cuando el esclarecimiento de la verdad asocia sus nombres

con prcticas inescrupulosas hay un costo en su reputacin. Mientras las prcticas
tradicionales han involucrado al Ministerio Pblico y la Secretara de Derechos
Humanos, en los casos de responsabilidad empresarial tambin participan la Unidad de
Informacin Financiera y la Comisin Nacional de Valores. La participacin de una
amplia gama de dependencias del Estado, judiciales y no judiciales, puede ser un factor
coadyuvante al proceso de responsabilidad, concluye.
El despojo

La economista Judith Knig, directora de la Oficina de Investigacin Econmica y

Anlisis Financiero (OFINEC) explic el trabajo de esa dependencia de la Procuracin
General de la Nacin en apoyo de los fiscales que intervienen en causas por crmenes de
lesa humanidad. Encabez su exposicin con una frase de la Carta Abierta de Rodolfo J.
Walsh a la Junta Militar: En la poltica econmica de ese gobierno debe buscarse no
slo la explicacin de sus crmenes, sino una atrocidad mayor que castiga a millones de
seres humanos con la miseria planificada. En una primera etapa la agenda de la justicia
transicional se limit a las violaciones de derechos bsicos a la integridad fsica. Ms
adelante se incluy el aspecto econmico de los crmenes contra la humanidad, pero la
Justicia, limitada por una mirada tradicional del derecho que tiende nicamente a la
defensa de la propiedad privada, slo trat el desapoderamiento de bienes sufrido por
algunos empresarios y no los derechos econmicos, sociales y culturales de las vctimas
no propietarias de bienes. Este marco conceptual que excluye de la responsabilidad
penal y civil a los sectores econmicamente poderosos, beneficiarios y muchas veces
impulsores de los regmenes de terror, tambin se produce en el mbito internacional.
Por ejemplo, el Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional slo es aplicable a
personas fsicas, no a las empresas como tales. La actual agenda de los juicios de lesa
humanidad en la Argentina, en cambio, apunta al despojo sufrido por la mayora de la
poblacin, aquella que slo es propietaria de su fuerza de trabajo. La profunda
redistribucin regresiva del ingreso llev la participacin de la clase trabajadora en el
ingreso nacional del 45 por ciento en 1974 al 22 por ciento en 1982, con un incremento
proporcional de la ganancia obtenida por el empresario, mientras el Producto Bruto
Interno permaneci constante (ver grfico 1).
Para obtener esas cuasi rentas de privilegio gracias al trabajo barato, numerosos
representantes sindicales de trabajadores fueron secuestrados, torturados y
desaparecieron, en muchos casos con la participacin directa de empresarios que
suministraron los nombres y la infraestructura para que se elimine toda forma de
reclamacin colectiva. Knig estableci una fuerte correlacin entre la abrupta cada
en la participacin de los asalariados en el ingreso nacional y la cantidad de personas
que fueron secuestradas, torturadas, asesinadas o desaparecidas por las fuerzas
represivas durante ese perodo (ver grfico 2).
Tambin analiz las prebendas estatales obtenidas por algunos empresarios, como el
acceso al crdito externo o determinados beneficios impositivos, que estaban al alcance
de quienes tenan mayor grado de vinculacin con las autoridades estatales. Estas
circunstancias quedaron registradas en los balances de las empresas, con los que la
OFINEC procura cuantificar en cada causa judicial el dao econmico sufrido por los
trabajadores y de esta forma explicitar tanto las ganancias extraordinarias obtenidas por
las empresas como la motivacin econmica de los crmenes contra la humanidad. Esta

visibilizacin podra dar lugar al inicio de acciones de reparacin de ese dao,

contempladas en el derecho argentino y en las reglas internacionales, como la
Resolucin 60/147 del ao 2006 de la Asamblea General de las Naciones Unidas, que
establece que la reparacin por violaciones masivas de derechos humanos debe cubrir
todo dao econmicamente mensurable y ser proporcional a la gravedad de los hechos
y circunstancias.
El Joven Orson

El juez federal de Tucumn y subrogante de Jujuy Luis Fernando Povia, quien ley
una intervencin muy formal en la que slo habl de presuntos delitos, dijo que las
investigaciones judiciales de los ltimos aos incluyeron al poder econmico entre las
causas que hicieron posible el asalto al poder constitucional en 1976; que algunos de los
grupos econmicos ms importantes intervinieron en la planificacin y posterior
ejecucin del golpe de Estado, al que prestaron asistencia financiera; y que se intenta
determinar su participacin en delitos de lesa humanidad, en ayuda o complicidad con
los ejecutores materiales y mediatos. Este magistrado de 43 aos, cuyo asombroso
parecido con el joven Orson Welles llam la atencin de argentinos y britnicos, es el
juez que proces por complicidad en la privacin ilegal de la libertad de 29 personas al
poderoso empresario Carlos Pedro Blaquier, accionista del Ingenio Ledesma. Entre las
vctimas estn el mdico y ex intendente de General San Martn, Luis Ardez, y dos
docenas de trabajadores y sindicalistas secuestrados en la Noche del Apagn de julio de
1976. Pero Povia no mencion ni esos nombres ni las causas en las que interviene,
porque su exposicin fue de tono acadmico. Slo repas doctrina y jurisprudencia de
Europa, Estados Unidos y el Sistema Interamericano de Proteccin a los Derechos
Humanos, la incorporacin de los instrumentos de derechos humanos en las
constituciones latinoamericanas y el establecimiento de tribunales penales
internacionales.
Los procesos internacionales celebrados hace siete dcadas luego de la Segunda Guerra
Mundial, tambin incluyeron a civiles que participaron como cmplices en los crmenes
cometidos por las potencias del Eje, como el industrial del carbn y el acero Friedrich
Flick y el qumico Bruno Tesch, inventor del insecticida Zyklon B, que vendi a los
campos de concentracin nazi a sabiendas de que se usara para asesinar a personas.
Quince aos despus, la captura en la Argentina de Adolf Eichmann y su juicio en Israel
fueron el tema de la tesis doctoral de Klaus Roxin, Autora y Dominio del Hecho, que
reformul el concepto de autor mediato, a travs del dominio de la voluntad en virtud
de aparatos organizados de poder. Esta doctrina se aplic por primera vez en el juicio a
las Juntas Militares de la Argentina, en 1985, para condenar a los ex Comandantes en
Jefe que no participaron por mano propia en los crmenes que ordenaron cometer.
Povia dijo que en aos ms recientes nuevas investigaciones identificaron al crculo de
polticos, economistas e intelectuales, asociados a grandes empresarios, que acercaron a
los militares que preparaban el golpe el nombre de Jos Alfredo Martnez de Hoz. Sin
ser militar fue uno de los artfices ideolgicos de lo sucedido. Las grandes empresas
azucareras y mineras del norte argentino, vinculadas con el poder poltico, han
explotado el trabajo de campesinos e indgenas aislados y marginados, por muy bajos
salarios y en condiciones extremas sin ningn tipo de proteccin. Una vez instalada la
ltima dictadura, aquellas personas que por sus reclamos gremiales podan constituir un
riesgo para el modelo econmico a implantar, fueron secuestradas junto a sus familias.

Las empresas aportaron nminas de trabajadores y sindicalistas, facilitaron instalaciones

e inclusive vehculos para el transporte de las vctimas. La consecuente intimidacin
general desalent reclamos laborales posteriores, lo cual benefici a esos grupos
econmicos, en forma directa o indirecta.
Muchos de los afectados temen prestar testimonio porque hasta hoy sus parientes,
vecinos y amigos trabajan en las grandes fbricas de la regin, circundadas por
pequeos pueblos. Esto hace tan difcil como esencial el anlisis del papel de algunas
grandes empresas en el perodo dictatorial, requisito necesario para la verdadera
comprensin del pasado y culminacin de los procesos de justicia. La literatura sobre
regmenes autoritarios ha sido simplista al concentrarse en la autoridad del Estado, sin
darle la debida trascendencia a la autoridad estructural que, si bien puede no ser estatal,
la circunda o inclusive la controla. Esto se aprecia con mayor nitidez all donde una
empresa tiene influencia decisiva sobre la economa y la poblacin de una determinada
zona geogrfica. Adems de los instrumentos jurdicos y la evolucin jurisprudencial el
avance de estas causas requiere el involucramiento de los tres poderes del Estado y el
invalorable acompaamiento de organizaciones no gubernamentales. Esta es la nica
forma de superar los obstculos derivados de la desidia o confusin de roles de ciertos
actores judiciales (como los planteos dilatorios), o extrajudiciales (como el temor en las
poblaciones circundantes a las empresas, las declaraciones de solidaridad de
instituciones empresariales, las publicaciones periodsticas distorsivas). Estas
investigaciones y procesos judiciales que arrojan luz sobre los aspectos sistmicos de la
dictadura y los factores econmicos que permitieron la toma y conservacin del poder
por la Junta Militar y la prolongada impunidad de sus crmenes deben realizarse con
respeto por el debido proceso legal y las garantas constitucionales que caracterizan al
Estado de Derecho propio del sistema democrtico, concluy.
La esperanza en Espaa

El historiador espaol de la economa Fernando Mendiola, lament que luego de la

dictadura franquista el silencio y la impunidad hayan prevalecido hasta 2001 y describi
sus investigaciones sobre el mercado laboral, incluyendo el trabajo esclavo en los
ferrocarriles, la infraestructura y la construccin. Banqueros y terratenientes financiaron
el golpe de 1936, ayudaron a los rebeldes, apoyaron las expropiaciones y aprovecharon
el trabajo forzado. Los salarios haban crecido hasta 1936 y cayeron a partir de
entonces. A diferencia de lo sucedido en Alemania despus de la guerra, en Espaa no
fue posible realizar un censo de beneficiarios, ni abrir archivos ya que el Ministerio de
Defensa fren la desclasificacin de documentos, ni hubo publicaciones realizadas por
las empresas. Una luz de esperanza se encendi con el proceso iniciado en Buenos Aires
con apoyo de los organismos argentinos de derechos humanos, a cargo de la jueza
Mara Servini. La abogada Lina Malagn, quien estuvo a cargo del departamento de
derechos laborales de la Comisin Colombiana de Juristas, analiz la violencia
antisindical en su pas, que produjo tres mil asesinatos, 167 secuestros y 225
desapariciones de gremialistas entre 1980 y 2010, con una impunidad del 98 por ciento.
Entre las escasas excepciones est el caso de la multinacional bananera Chiquita, que
fue multada en Estados Unidos por financiar a grupos paramilitares en Colombia.
Marjorie Jobson, de la organizacin sudafricana Khulumani, dijo que a 16 aos de
publicado el informe de la Comisin de la Verdad y la Reconciliacin la gente est
muy herida, porque hubo dilogo pero sin reparacin y la impunidad es total. La
abogada alemana Annelen Micus, del Centro Europeo por los Derechos Humanos y

Constitucionales, tambin present a la Argentina como una excepcin en el mundo.

Narr un caso de la multinacional suiza Nestl en Colombia, y seal el doble mensaje
de la justicia. Las puertas se cierran cuando la demanda afecta a los poderosos, dijo.
Sheldon Leader y Sabine Michalowski, del Proyecto de Derechos Humanos de la
Universidad de Essex y la Red de Justicia Transicional, plantearon la necesidad de
vincular los campos de la Justicia Transicional y de la responsabilidad empresarial.
Michalowski present un amicus curiae en el caso de la complicidad de los bancos con
la dictadura argentina. Leader insisti en la responsabilidad de las casas centrales sobre
los actos de sus subsidiarias y objet la doctrina de la personalidad separada. Juan Pablo
Bohoslavsky, flamante relator sobre la deuda externa del Consejo de Derechos
Humanos de las Naciones Unidas, reclam extender la atencin no slo sobre los
bancos cuyos crditos contribuyeron a perpetuar las dictaduras, sino tambin a los
organismos financieros internacionales como el FMI y el Consejo de Seguridad de las
Naciones Unidas.

Fuente: Eduardo
Basualdo. Estudios de historia econmica argentina. Desde mediados del siglo XX a la
actualidad. Siglo Veintiuno Editores, 2013.

Un largo camino
Por Horacio Verbitsky
En la apertura del seminario describ el largo camino que llev a la investigacin y enjuiciamiento de los
cmplices e instigadores econmicos de la dictadura. En 2012, el ex dictador Jorge Videla reconoci que
asesinaron entre 7.000 y 8.000 personas y que los hombres de negocios nos pedan que matramos a
10.000 ms. Con la reeleccin de CFK haban perdido toda esperanza, dijo, lo cual explicita la
importancia de la decisin poltica. Si algo muestra el proceso argentino es la centralidad de la
movilizacin social y poltica, impulsada por los familiares de las vctimas y las organizaciones de
defensa de los derechos humanos, que frustraron todos los intentos a favor de la impunidad. Tambin
fueron decisivas las instancias internacionales, desde las visitas de constatacin durante la dictadura a los
juicios en pases europeos por crmenes cometidos en la Argentina y las decisiones del sistema
interamericano de proteccin a los derechos humanos. Al finalizar la dictadura, la fragilidad de la
democracia argentina y el auge mundial del neoliberalismo, no permitieron castigar al poder econmico
que dise el golpe y captur sus beneficios. Muchos casos de complicidad empresarial fueron tratados
por primera vez en el juicio a las juntas de 1985, pero slo los ex Comandantes pagaron por ellos, ya que
una exigencia de aquella transicin fue que no se tocara al poder econmico. La crisis de fin de siglo
mostr el agotamiento de ese esquema de subordinacin y su altsimo costo social y permiti el comienzo
de una nueva etapa, de dura confrontacin para recuperar derechos perdidos. La anulacin de las leyes de
impunidad, lograda en 2001 por Abuelas de Plaza de Mayo y el CELS, permiti la reapertura de los
juicios y constituy la base sobre la que el gobierno instalado en 2003 pudo sustentar su poltica de
Memoria, Verdad y Justicia. Cuando Nstor Kirchner asumi ya haba medio centenar de militares
detenidos, juicios por la verdad en todo el pas y pedidos de extradicin de Espaa. Hasta ahora ha habido
506 condenados y 90 sobresedos y absueltos, lo cual muestra que todos gozan de la garanta del debido
proceso. La mitad de esas condenas fueron pronunciadas por tribunales de juicio, un tercio confirmadas
en segunda instancia y apenas el 14 por ciento por la Corte Suprema, que es el cuello de botella de este
proceso. Del total de causas activas el 53 por ciento an est en su fase inicial de instruccin y slo el 30
por ciento han llegado a sentencia. El castigo por aquellos crmenes y la recuperada autonoma de la
poltica ante los intereses econmicos, interactuaron en forma virtuosa hasta constituir dos pilares de una
nueva lgica institucional. No es por azar que las cuentas pendientes del sector econmico comiencen a
saldarse al mismo tiempo que el Estado actual le impone el peso de su regulacin, en la que la voluntad
popular prevalece sobre el descontrol de los mercados. Luego, Gastn Chillier explic la estrategia del
CELS, que incluye el litigio de casos paradigmticos, la investigacin y la incidencia. La organizacin
participa en una docena y media de juicios, junto con la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales

investig la tercerizacin laboral y public un libro editado por Diego Morales y Victoria Basualdo, y
tambin incidi en el establecimiento de la Comisin Bicameral Investigadora. Es ms difcil juzgar a
poderosas empresas que a los militares retirados, aadi.

Aqu y all
Por Horacio Verbitsky
La comisin bicameral investigadora fue propuesta por el diputado Hctor Recalde y entre los firmantes
del proyecto estuvieron los diputados Andrs Larroque, Eduardo de Pedro, Horacio Pietragalla, Carlos
Kunkel, Juliana Di Tullio y Juan Cabandi. El radicalismo apoy su creacin, luego de que se
introdujeran modificaciones sugeridas por el ex diputado Ricardo Gil Lavedra y el actual diputado Fabin
Rogel, uno de cuyos asesores, Alejandro Olmos Gaona, expuso ante los diputados sobre la necesidad de
constituir esa comisin. El seminario en Oxford fue organizado por la acadmica estadounidense Leigh
Payne, quien lo titul Responsabilidad empresarial por violaciones a los derechos humanos en dictaduras
y conflictos civiles. El modelo argentino en perspectiva comparativa. La primera jornada se realiz en la
residencia de la embajadora argentina en Gran Bretaa, Alicia Castro, y las dos restantes en el Saint
Anthony College de la Universidad de Oxford, donde expusieron especialistas de Alemania, Canad,
Colombia, Espaa, Estados Unidos, Per y Sudfrica, adems de Inglaterra y la Argentina.