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Liberdade e autoridade nas teorias contratualistas da origem do

Estado
Ivo Barroso

DIOGO FREITAS DO AMARAL, Histria do pensamento poltico


ocidental, Almedina, Coimbra, 2011
PAULO OTERO, Instituies polticas e constitucionais, I, Almedina, Coimbra, 2007

O pensamento liberal procurou balancear os valores colidentes da


liberdade e da autoridade1.
Para a maioria dos Autores como HOBBES ou LOCKE (ou, mais
tarde, STUART MILL) , a questo seria a de medir os limites do poder que
poderiam ser legitimamente exercidos pela sociedade sobre o indivduo2:
i) Onde comearia a autoridade da sociedade?;
ii) quanto da vida humana deveria ser destinado
individualidade, e quanto sociedade3?
Em sentido diverso, ROUSSEAU notou que o mtodo de delimitao
da fronteira entre a liberdade e a ordem, proposto pela teorizao clssica,
no seria conveniente4.
As teorias contratualistas da origem do Estado5 (uma das fontes
directas mais proeminentes do pensamento e do Estado liberal) so
cotejadas no quadro seguinte.

A luta eterna da liberdade contra o poder, do poder contra a liberdade, que tanto esmaga
uma, como derrota a outra e desola as naes (J. L. SECONDS, Essai sur les droits des hommes, des
citoyens et des nation; ou adresse au roi sur les tats Gnraux et les principes dune bonne Constitution,
1789 (data concreta de publicao desconhecida; dirigida ao Rei antes dos Estados Gerais), in Les
dclarations des droits de lhomme de 1789. Textes runis et prsents par Christine Faur, Payot, col.
Bibliothque historique Payot, Paris, 1988, pgs. 59-60), seria a feio mais conspcua nos episdios da
Histria, como refere STUART MILL, num dos brevirios do liberalismo poltico (Ensaio sobre a
liberdade Cap. II, pg. 55).
2
Este era o objecto do Ensaio sobre a liberdade de STUART MILL (Cap. I, pg. 55).
3
Cfr. STUART MILL, Ensaio sobre a liberdade, Cap. IV, pg. 179.
4
Como notou com brilhantismo ISAIAH BERLIN, in Rousseau in IDEM, Rousseau e outros
cinco inimigos da liberdade (original: Freedom and its betrayal Six enemies of human liberty), org. e
notas de HENRY HARDY, trad. de TIAGO ARAJO, Gradiva, Lisboa, 2005, pg. 53.
5
O nascimento do Estado no seria natural (como pretendiam as teorias institucionalistas), mas
voluntria (cfr. DIOGO FREITAS DO AMARAL, Estado in IDEM, Estudos de Direito Pblico e
matrias afins, vol. I, Almedina, Coimbra, 2004, pgs. 15-63 (publicado originariamente in Enciclopdia
Plis, n. 2, 1984, col. 1126 ss.)).
Das vrias formulaes defendidas (FRANCISCO SUREZ (1548-1617), HUGO GRCIO
(1583-1645), THOMAS HOBBES (1588-1679); e, com o Iluminismo, SAMUEL PUFENDORF (16321694), BARUCH ESPINOSA (1632-1677), JOHN LOCKE (1632-1704), JEAN-JACQUES ROUSSEAU
(1712-1778), IMMANUEL KANT (1724-1804)), centramo-nos em trs: as de LOCKE, no Segundo
Tratado sobre o Governo (1690); de HOBBES, na sua obra Leviat (1651); e de ROUSSEAU, em
particular na sua obra fundamental, O contrato social (1762).

10

LOCKE
Optimismo

Pr-

HOBBES
Pessimismo

ROUSSEAU
Optimismo antropolgico

compreenso
antropolgico
antropolgico; medo
Estado
de estado de paz, boa consiste num estado equivale a um estado
natureza

bem-aventurana10,

vontade, assistncia e de guerra de todos os de


mtua

conservao homens contra todos os entendido

como

(JOHN LOCKE, Ensaio

homens8, em que

sobre

todo o homem inimigo mundo onde os homens

verdadeira

origem, extenso e fim do


governo civil, Cap. III,
19, pg. 44)

um

estado

de

de

todo

(THOMAS

verdadeira juventude do
homem seriam

originariamente

HOBBES,

livres e iguais, bons e

Leviat, Primeira Parte, Cap.

felizes, o corao em

XIII, pg. 111)9

paz

corpo

em

perfeita liberdade, no

sade11 (mito do bom

qual o homem pode

selvagem).

dirigir

as

suas

aces, e dispor dos


seus bens (...) segundo
lhe

aprouver,

observando
simplesmente

os

limites da lei natural


(...)6; no nem bom

nem mau por si


aquilo
homens
Objectivo

que

os

quiserem

que ele seja7.


da possibilitar a vida a paz e a segurana

corresponder

Cfr. JONH LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil.
Escripto em Inglez por John Locke (conhecido igualmente como Segundo tratado sobre o governo)
(original: An essay concerning the true original extent, and end of Civil Government in Two Treatises on
Government, primeira ed. de 1689/90, 3. ed. de 1714 (JOHN CHURCHILL)), trad. de JOO OLIVEIRA
DE CARVALHO (impresso por Ricardo Taylor, Londres, 1833), actualizao ortogrfica de ANA
PATRCIA AGOSTINHO e CARLA MANSO, revista por RUY OLIVEIRA, Edies 70, Lisboa, 1999,
Cap. II, 4, pg. 35.
7
no um estado de licenciosidade (MENDO CASTRO HENRIQUES / MANUEL ARAJO
COSTA, Apresentao obra de JONH LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do
governo civil, pg. 12).
os homens sentem-se solicitados a obedecer lei natural, porque so seres racionais (MENDO CASTRO
HENRIQUES / MANUEL ARAJO COSTA, Apresentao obra de JONH LOCKE, Ensaio sobre a
verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, pg. 12).

11

evoluo

do em sociedade12, a fim aos cidados14.

necessidade

estado

de de

ultrapassar os obstculos

os

homens

natureza para o conservarem


estado

celebrao

vida humana15.

de mutuamente as suas
vidas,

sociedade,
mediante

de

liberdades

bens13.

do

Embora LOCKE diferencie de forma clara o estado de natureza do estado de guerra (JOHN
LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, Cap. III, 19, pg. 44),
reconhece que O evitar este estado de guerra () uma das grandes razes que induz o homens a unirse em sociedade, e a deixar o estado natural. (JOHN LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem,
extenso e fim do governo civil, Cap. III, 21, pg. 45)
No havendo poder poltico que regulasse a liberdade e a propriedade individual, nem rgos de
controlo social como os tribunais, qualquer homem tem o poder executivo da lei natural (LOCKE,
Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, Cap. II, 13, pg. 40), e, por
conseguinte, cada um tem o direito de punir os seus transgressores, tanto quanto for necessrio para
obstar sua violao (IDEM, ibidem, Cap. II, 7, pg. 37), retribuindo (...) aquilo que for proporcionado
sua transgresso (ibidem, 8, pg. 37).
8
THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Cap. XIII, pgs. 111, 113, nela incluindo no
apenas a batalha (ou acto de lutar), mas naquele lapso de tempo durante o qual a vontade de travar
batalha suficientemente conhecida. (THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Cap. XIII, pg. 111).
9
Neste estdio, no h Direito, nem Justia: Onde no h poder comum, no h lei, e onde no
h lei, no h injustia. (THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Cap. XIII, pg. 113).
Existem duas leis da natureza (v. THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Primeira Parte,
Cap. XIV, pgs. 115-116, e 116; ), que, todavia, no possuem carcter jurdico (DIOGO FREITAS DO
AMARAL, Histria das Ideias Polticas, I, pg. 386): cada um respeita quando tem vontade de as
respeitar e quando o pode fazer com segurana (THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Segunda
Parte, Cap. XVII, pg. 143).
10
MARCEL PRLOT / GEORGES LESCUYER, Histria das Ideias Polticas..., II, pg. 60.
11
Era um tempo de cio, de indolncia, onde os nicos bens seriam a comida, a fmea e o
repouso, e os nicos males, a dor e a fome.
12
[N]o obstante o homem ser, no estado natural, senhor absoluto da sua prpria pessoa e
bens, o gozo da liberdade muito incerto, e est exposto constantemente invaso de outros (...) sendo
todos os homens to soberanos como ele, seus iguais, e a maior parte deles no estritos observadores da
igualdade e da justia (...), o que o convida a deixar o estado natural e unio em sociedade com outros
(LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, Cap. IX, 123, pg. 105).
13
LOCKE unifica estes direitos sob o nome genrico de propriedade (IDEM, ibidem).
14
A segurana no pode advir das leis da natureza, mecanismo ineficiente, pois, na ausncia
do temor de algum poder capaz de as levar a ser respeitadas, so contrrias s nossas paixes naturais
(). E os pactos sem a espada no passam de palavras, sem fora para dar segurana a ningum. ()
se no for institudo um poder suficientemente grande para a nossa segurana, cada um confiar, e
poder legitimamente confiar, apenas na sua prpria fora e capacidade, como proteco contra os
outros (THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Segunda Parte, Cap. XVII, pg. 143)
15
() os homens atingiram aquele ponto em que os obstculos, que prejudicam a sua
conservao no estado de natureza, vencem, atravs da sua resistncia, as foras que cada indivduo
pode empregar para se manter neste estado. Ento esse estado primitivo j no pode subsistir; e o
gnero humano pereceria, se no modificasse a sua maneira de ser (JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du
contrat social. Ou Principes du droit politique, publicado originariamente em 1762, Texte numris et
mis en page par Jean-Marie Tremblay, sociologue (fonte: http://abu.cnam.fr/cgi-bin/donner_html?
contrat1), Livro I, Cap. VI, 1. par.).
como os homens no podem engendrar novas foras, mas apenas unir e dirigir as que existem,
eles no dispem de outro meio para se conservar seno o de formarem, por agregao, uma soma de
foras que possa vencer a resistncia, de as colocar em jogo com um nico objectivo e de fazer com que
essas foras actuem conjuntamente (in Du contrat social, Livro I, Cap. VI, 2. par.).

12

contrato social
Estado
de O
sociedade

corpo

poltico O estado de sociedade [O]

resulta da soma das resulta

de

um

individuais16.
A

importante

Contrato social d a
soluo

clusula

renncia

acto fundamental ao qual o

racional e voluntrio17.

abdicaes

problema

mais

de

de

"[e]ncontrar uma forma

de

associao

que

cada

defenda e proteja, com

homem faz ao seu

toda a fora comum, a

direito de represso

pessoa e os bens de cada

das infraces da lei

associado, e pela qual

natural

cada um, unindo-se a

sua

entrega justia do

todos,

Estado.

contudo,

no

obedea,

seno

si

mesmo, e fique to livre


como antes."18.

Poderes
Estado

do Regista-se

As clusulas do contrato
social reduziam-se a
uma nica a alienao
total de cada associado,
com todos os seus
direitos, a toda a
comunidade19.
uma Em virtude da alienao Os direitos naturais,

delegao de poderes quase

total

(ou depositados no contrato

16

MARCEL PRLOT / GEORGES LESCUYER, Histria das Ideias Polticas..., II, pg. 39.
A soluo de optar por viver em sociedade a melhor soluo, ou menos m, do que seria a
vida em anarquia ou em guerra civil (DIOGO FREITAS DO AMARAL, Histria das Ideias Polticas, I,
pg. 361).
18
JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VI, 4. par..
19
Pois, dando-se cada um por inteiro, a condio era igual para todos e nenhum associado
teria algo mais a reclamar (JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VI, 6. e 7.
par.).
A justificao era a de que, se ficassem alguns direitos nos indivduos, como no haveria
nenhum superior comum que pudesse pronunciar-se entre eles e o pblico, cada um, sendo em algum
aspecto juiz em relao si prprio, pretenderia tambm s-lo em relao a todos; o estado de natureza
subsistiria, e a associao tornar-se-ia necessariamente tirnica ou intil. Sendo a alienao feita sem
reserva, a unio seria a mais perfeita que poderia existir (IDEM, ibidem, 7. par.).
(contra esta passagem, VOLTAIRE criticou asperamente que Tudo isso falso. Eu no me dou
aos meus concidados sem reservas. No lhes dou o poder de me matar e de me roubar pela pluralidade
de votos. Concordo em ajud-los e em ser ajudado, em fazer justia e em receb-la. Nenhuma outra
conveno. (VOLTAIRE, Notas sobre O contrato social de J. J. Rousseau (escritas margem de O
contrato social ou Princpios do direito poltico, 1 vol., in-8., Amsterdam, Marc-Michel Rey, 1762), in
IDEM, Comentrios polticos, trad. de ANTONIO DE PDUA DANESI, Martins Fontes, So Paulo,
2001, pg. 200).
17

13

a favor do poder transferncia21)


poltico,

no social pelos indivduos,

de contrato social, o Estado sofriam uma mutao,

abrangncia limitada (cujo nome Leviat) sendo transformados em


ao bem comum, tem um poderes quase direitos
sociedade poltica20.

ilimitados.

civis

concedidos pelo Estado


aos

indivduos22.

liberdade civil limitada


Limites
poder estatal

ao Uma

vez

que

o Existem dois limites:

contrato social era a)


limitado,

Existem

no inalienveis

pela vontade geral23.


Em
virtude

da

direitos abrangncia mxima do


que

so contrato

social

da

abrangia,

salvaguardados, uma vez correspondncia entre as

designadamente,

que, no momento da pretenses

de

cada

direitos inalienveis, criao do Estado, no indivduo e a vontade


como a actividade so transferidos24;
privada.

geral, no existem limites

b) a actividade privada autnticos.


dos indivduos25.

20

Os homens apenas cediam a igualdade, a liberdade, e poder executivo que (...) tinham no
estado natural, a fim de ser disposto pelo poder legislativo, tanto quanto o exigir o bem da sociedade,
com a inteno de preservar-se melhor a si, sua liberdade, e propriedade (...) (LOCKE, Ensaio sobre
a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil, Cap. IX, 131, pg. 107).
21
Repare-se que HOBBES teoriza as duas vias pelas quais se pode abandonar um direito,
diferenciando entre: i) a simples renncia, no imposta em favor de quem ir redundar o respectivo
benefcio; ii) e a transferncia para outrem, quando com isso se pretende beneficiar uma determinada
pessoa ou pessoas (in Leviat, Primeira Parte, Primeira Parte, Cap. XIV, pg. 116).
Atravs do pacto social, os direitos, em geral, so transferidos para um poder, a obrigao dos
sbditos tem que ver com a manuteno da paz e da segurana (cfr. DIOGO FREITAS DO AMARAL,
Histria das Ideias Polticas, I, pg. 383)
22
[O] que o homem perde, atravs do contrato social, a sua liberdade natural e um direito
ilimitado a tudo quanto tenta e que pode alcanar; o que o homem ganha a liberdade civil e a
propriedade de tudo o que possui (JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VIII,
2. par.).
23
JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VIII, 2. par..
24
Cfr. THOMAS HOBBES, Leviat. Ou matria, forma e poder de um Estado eclesistico e
civil, trad. de JOO PAULO MONTEIRO / MARIA BEATRIZ NIZZA DA SILVA, 3. ed., INCM,
Lisboa, 2002, Segunda Parte, Cap. XXI, pg. 179.
A auto-conservao do indivduo no faz parte da obrigao dos sbditos (DIOGO FREITAS
DO AMARAL, Histria das Ideias Polticas, I, pg. 383).
h alguns direitos que impossvel admitir que algum homem () possa abandonar ou
transferir.:
ningum pode renunciar ao direito de resistir a quem o ataque pela fora para lhe
tirar a vida, dado que impossvel admitir que atravs disso vise algum benefcio prprio.
(THOMAS HOBBES, Leviat, Primeira Parte, Primeira Parte, Cap. XIV, pg. 117);
25
DIOGO FREITAS DO AMARAL, Histria das Ideias Polticas, I, pg. 384. A liberdade dos
sbditos est apenas naquelas coisas que, ao regular as suas aces, o soberano permitiu: como a
liberdade de comprar e vender, ou de outro modo de realizar contratos mtuos; de cada um escolher a

14

I. De acordo com o paradigma lockiano, os direitos naturais inalienveis a vida, a


liberdade e a propriedade ficavam margem do contrato social 26; continuando a existir no
estado de sociedade27.
II. Segundo HOBBES, no contrato social, os homens transfeririam a favor do soberano
a quase totalidade dos seus direitos:

Do nosso acto de submisso fazem parte tanto a nossa obrigao como


a nossa liberdade28.
O soberano constitui uma ordem artificial que est fora do indivduo
(exterioridade).
A liberdade do sbdito compatvel com o poder ilimitado do soberano, cujas
aces em relao ao primeiro no podem ser chamadas propriamente injustias29.
Apesar de reconhecer certos direitos inalienveis, relacionados com a auto-conservao
do indivduo, este pequeno ncleo residual da liberdade individual frente ao Estado 30 tinha
evidentemente uma menor amplitude do que a liberdade natural de LOCKE.
III. ROUSSEAU partia da ideia de um contrato social como um acto absolutamente
voluntrio por parte de indivduos que permaneciam independentes e que buscavam, cada um, o
seu prprio bem31. No entanto, procurou superar o individualismo emprico32: a amplitude
sua residncia, a sua alimentao, a sua profisso, e instruir os seus filhos conforme achar melhor (...)
(THOMAS HOBBES, Leviat, Segunda Parte, Cap. XXI, pg. 177).
26
O contrato social no prejudica a liberdade dos outros homens, os quais permaneciam na
mesma liberdade do estado natural em que estavam (LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem,
extenso e fim do governo civil, Cap. VIII, 95, pg. 89).
27
O homem nasce com direito a uma liberdade perfeita, e gozo indisputvel de todos os direitos
e privilgios da lei natural (LOCKE, Ensaio sobre a verdadeira origem, extenso e fim do governo civil,
Cap. VII, 87, pg. 81). Como diria mais tarde um texto do constitucionalismo norte-americano inspirado
no contratualismo lockiano, [t]odos os homens (...) tm certos direitos inatos que, quando entram no
estado de sociedade, no podem, por nenhuma forma, privar ou despojar a sua posteridade,
nomeadamente o gozo da vida e da propriedade, com os meios de adquirir e possuir a propriedade e
obter a felicidade e segurana (Declarao de Direitos da Virgnia, de 16 de Jun. de 1776, seco I, in
Textos histricos do Direito Constitucional, 2. ed., trad. de JORGE MIRANDA, INCM, Lisboa, 1990,
pg. 31).
28
THOMAS HOBBES, Leviat, Cap. XXI, pg. 179.
29
THOMAS HOBBES, Leviat..., Cap. XXI, pg. 177.
30
Neste sentido, cfr. DIOGO FREITAS DO AMARAL, Histria das Ideias Polticas, vol. I, 2.
reimpresso, Almedina, Coimbra, 2001, pg. 382, seguindo A guide to the political classics: Plato to
Rousseau, MURRAY FORSYTH / MAURICE KEENS-SOPER (editores), Oxford University Press,
1988-1989, p. 142.
31
ISAIAH BERLIN, Rousseau in IDEM, Rousseau e outros cinco inimigos da liberdade
(original: Freedom and its betrayal Six enemies of human liberty), org. e notas de HENRY HARDY,
trad. de TIAGO ARAJO, Gradiva, Lisboa, 2005, pg. 69.
32
AFONSO RODRIGUES QUEIR, Os fins do Estado (Um problema de Filosofia Poltica) in
IDEM, Estudos de Direito Pblico, vol. I, Dissertaes, Acta Universitatis Conimbricensis, por ordem da
Universidade, Coimbra, 1989, pg. 53.

15

mxima do objecto desse contrato33 era o primeiro passo para considerar que o indivduo apenas
se realizaria na e atravs da comunidade poltica 34:
Atravs do contrato social, [c]ada um de ns coloca em comum a sua pessoa e
o seu poder sob a direco suprema da vontade geral35.
Na peculiar viso rousseauniana, o conflito entre liberdade e autoridade no seria
autntico, mas meramente aparente36: liberdade e autoridade no poderiam opor-se, uma vez que
eram coincidentes, como que o verso e o reverso da mesma medalha 37.
IV. As consequncias destas trs teorizaes so diversas:
i) A prevalncia da liberdade, em LOCKE;
ii) A prevalncia da autoridade, em HOBBES;
iii) A ausncia de verdadeiro conflito, em ROUSSEAU (a prevalncia da comunidade
poltica corresponderia ao nimo racional de cada indivduo seu componente).

V. A essncia do contratualismo est contida no art. 2. da


Declarao dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789; inspirando
ainda o texto do prembulo e estando na base dos artigos 3., 16., e 6..

prprio ttulo Declarao alude a uma dicotomia homem-cidado, que tem um claro sabor
contratualista.

33

Salientando a diferena em relao a LOCKE, cfr. CHEVALLIER, Jean-Jacques Rousseau,


Ou labsolutisme de la volont gnrale, in Revue franaise de science politique, III, Jan.-Maro de 1953,
n. 1, pg. 27.
34
CHEVALLIER, Jean-Jacques Rousseau, pg. 28. A redescoberta da comunidade poltica, com a
afirmao da ideia de bem comum (ISAIAH BERLIN, Rousseau, pg. 69), implica que, com ROUSSEAU,
tenha sido aberta na filosofia poltica uma nova era de influncia clssica, (...) mais autenticamente
grega (G.-H. SABINE).
35
JEAN-JACQUES ROUSSEAU, Du contrat social, Livro I, Cap. VI, 9. par.; (v. a crtica de
SIEYS a esta ideia, in Limites de la soberania (manuscrito indito de SIEYS, Archives Nationales, 284
AP5, dossier 1 (sec. 4)) in IDEM, Escritos y discursos de la Revolucin, ed., trad. y notas de RAMN
MIZ, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1990, pg. 247); cfr. FRIEDRICH MLLER,
Korporation und Assoziation, pgs. 58 ss..
36
pergunta sobre como conciliar a liberdade e a autoridade, a resposta de ROUSSEAU era
cortante: no havia qualquer hiptese de compromisso (cfr. ISAIAH BERLIN, Rousseau, pg. 61):
entregando-se os indivduos comunidade no seu todo, atravs do contrato social, no deixariam de ser
livres; cada indivduo apenas obedeceria a si prprio (MARCEL PRLOT / GEORGES LESCUYER,
Histria das Ideias Polticas..., II, pg. 62); a vontade geral corresponderia deliberao do que a vera
razo, no interior de todos os membros, genuinamente desejasse (ISAIAH BERLIN, Rousseau, pg. 72;
cfr. JOS ADELINO MALTEZ, Rousseau (fonte: http://www.iscsp.utl.pt/~cepp/), numa misteriosa
presuno de coincidncia entre autoridade e liberdade (ISAIAH BERLIN, Rousseau, pg. 67).
37
Neste sentido, cfr. ISAIAH BERLIN, Rousseau, pg. 61.

16