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ENERO DE 2013
ISSN: 2254-3805
ARBITRAJE Y MEDIACIN
EL ARBITRAJE INSTITUCIONAL
Javier scar de Hoyos
Secretario General de la Asociacin Europea de Arbitraje, Aeade
RESUMEN
El autor defiende el arbitraje institucional frente a la alternativa del arbitraje ad hoc, alegando que el primero otorga una mayor fiabilidad a todo
este sistema extrajudicial de solucin de conflictos. Apoya su postura desde la popular afirmacin que considera la figura del rbitro como mejor
prescriptor del arbitraje, y aade que esta aseveracin se mejora si la
unimos al hecho de que el procedimiento se administre en una institucin
de prestigio, que cuente con la solvencia y los medios de apoyo necesarios.
Incide en la importancia de la designacin de rbitros expertos y en la
esencial redaccin de una correcta clusula arbitral. Por otro lado, expone debilidades del arbitraje espaol como la proliferacin de cortes espaolas, desgranando en una parte final las caractersticas ms significativas de todo arbitraje.
Palabras clave: Arbitraje institucional, arbitraje ad hoc, rbitros expertos,
clusula arbitral, convenio arbitral, corte de arbitraje, conflicto, solucin
extrajudicial.
ABSTRACT
The author defends institutional arbitration against the alternative of ad
hoc arbitration, arguing that the former gives greater reliability to the
whole out-of-court system for the settlement of disputes. The author supports this point of view with the popular opinion which considers the arbi-
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trator as the best arbitration prescriber, adding that this assertion is improved if the procedure is tried in a prestigious institution with the needed
reliability and means of support.
The author highlights the importance of the appointment of expert arbitrators and the correct drafting of the arbitration clause. On the other hand,
he describes some of the weaknesses of Spanish arbitration as the proliferation of Spanish courts and he breaks down the most significant features of
any arbitration in the final part.
Keywords: Institutional arbitration, ad hoc arbitration, expert arbitrators,
arbitration clause, arbitration agreement, arbitration court, dispute, outof-court settlement.
SUMARIO
INTRODUCCIN.
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INTRODUCCIN
En los ltimos aos la figura del arbitraje se est consolidando como una
herramienta popularizada en las empresas, lo que por un lado constituye un
gran avance por dejar de ser un servicio casi exclusivo, y me atrevo a decir
que excluyente, de grandes asuntos y de pocos abogados y rbitros, pero, por
otro, puede llevar a una minusvaloracin de lo que realmente este servicio
representa debido a una excesiva democratizacin que lleve aparejada una
merma de garantas, seguridad jurdica y certidumbre.
Por poner un ejemplo, la moda del arbitraje y su repercusin prctica ha llevado, en Espaa, al Pleno del Consejo General del Poder Judicial a adoptar el
acuerdo del 25 de noviembre de 2010, por el que se atribuye al Juzgado de
Primera Instancia nmero 101 de Madrid, de nueva creacin, el conocimiento
con carcter exclusivo de los asuntos de laudo y arbitraje. Este es un claro
ejemplo de que el arbitraje navega con viento a favor. A veces esta enorme
ventaja se desvirta y deviene desventaja con la inclusin de clusulas patolgicas en los contratos que echa por la borda las ventajas del arbitraje para
todos sus protagonistas; entre otros, abogados, empresas, ingenieros, arquitectos, economistas, Administracin de Justicia, administraciones autonmicas
y locales, peritos y rbitros.
Las empresas y los abogados no familiarizados con la herramienta de forma
habitual se confan y no prestan el debido cuidado a la hora de redactar una
clusula o convenio arbitral en un contrato o convenio, lo que deriva irremediablemente en un problema, en lugar de en una solucin rpida y eficaz. Es
corriente, por ejemplo, que el contrato se limite a establecer la intencin de las
partes de acudir a arbitraje en caso de conflicto, sin definir la institucin arbitral
que lo administre, lo que deriva en la necesidad de acudir al Juez 1 para que
sea ste el que designe el rbitro. Gran inconveniente porque el arbitraje est
pensado para que el juez del Estado no intervenga o intervenga lo menos
posible (en caso de nombramiento judicial del rbitro vienen las dilaciones y la
designacin por mera insaculacin, lo que equivale a perder todas las ventajas
de las que goza el arbitraje la rapidez, la eficacia y la especialidad del rbitro).
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Clusula arbitral modelo de la Asociacin Europea de Arbitraje, Aeade: Toda controversia derivada de
este contrato o convenio o que guarde relacin con l incluida cualquier cuestin relativa a su
existencia, validez, terminacin, interpretacin o ejecucin ser resuelta definitivamente mediante arbitraje [de Derecho/equidad], administrado por la Asociacin Europea de Arbitraje (Aeade), de
conformidad con su Reglamento de Arbitraje vigente a la fecha de presentacin de la solicitud de
arbitraje. El Tribunal Arbitral que se designe a tal efecto estar compuesto por [tres/un nico]
rbitro[s] y el idioma del arbitraje ser el [espaol/otro]. La sede del arbitraje ser [ciudad + pas].
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El arbitraje institucional
Por tanto, quien acude al arbitraje debe tomar de inicio una importante decisin: arbitraje institucional o arbitraje ad hoc, es decir, designar a una institucin arbitral para que administre el arbitraje bajo sus reglas o hacerlo fuera del
marco institucional a travs de un procedimiento administrado por los propios
rbitros de acuerdo con las partes.
Son muchas las razones, algunas ya apuntadas, por las que debemos inclinarnos por el arbitraje institucional, siendo las principales:
a) Simplificacin de la redaccin de la clusula/convenio arbitral. Las
instituciones arbitrales tienen dictadas reglas y procedimientos preestablecidos y perfeccionados con la experiencia. En caso contrario, el convenio de arbitraje debe contener una serie de precisiones (forma de designacin de los rbitros, plazos para las alegaciones y pruebas, arbitraje de derecho o de equidad, reglas aplicables al fondo del asunto, plazo
para dictar el laudo, etc.); teniendo en cuenta que otras sern difciles
de prever al redactar la clusula arbitral.
b) Facilidad y garanta en la designacin de los rbitros. Cuando las
partes no han previsto la forma de designacin de rbitros o no se ponen de acuerdo sobre las personas a designar, en el arbitraje ad hoc es
preciso acudir a los tribunales para que procedan a dicho nombramiento
(formalizacin judicial del arbitraje). Ello produce dilaciones y gastos
y el procedimiento de designacin, generalmente el sorteo, no garantiza
la competencia de la persona designada. Las instituciones arbitrales,
como es el caso de Aeade, por el contrario, disponen de un rgano de
decisin (Comit de Garantas) para identificar a los rbitros ms
idneos,e incluso para resolver la recusacin de estos.
c) Certidumbre en el coste del arbitraje. En el arbitraje ad hoc se requiere el acuerdo de las partes y los rbitros sobre la remuneracin de estos
ltimos (tanto alzado, en proporcin al valor de la disputa, tiempo utilizado o frmulas mixtas). En el arbitraje institucional, el reglamento de la
corte (pblico) regula los honorarios y exige a las partes su pago por
anticipado. La Asociacin Europea de Arbitraje ofrece a las partes una
calculadora orientativa en su pgina web.
d) Previsin y seguridad jurdica. El arbitraje administrado por una institucin arbitral impide la paralizacin o retraso del procedimiento por mala fe o negligencia de las partes o del rbitro. Los reglamentos prevn
situaciones en las que la Secretara puede actuar si existe negligencia o
incapacidad de las partes o de los rbitros.
e) Asistencia administrativa. Las instituciones arbitrales prestan servicios administrativos e incluso de secretara a los rbitros, tales como
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Por tanto, en las relaciones comerciales internacionales es aceptado por abogados y empresas el uso del arbitraje internacional como mecanismo de solucin de conflictos, toda vez que es poco recomendable para los inversores
acudir a los juzgados locales.
En el arbitraje domstico, en Espaa, hay una proliferacin excesiva de Cortes
arbitrales que han provocado un retraso en la inculcacin de la cultura arbitral
entre los abogados y empresarios espaoles. Alguna de las instituciones de
referencia en Espaa, que tienen alguna experiencia internacional, son la
Corte de la Cmara de Comercio de Madrid, la Corte Civil y Mercantil, CIMA,
la Asociacin Europea de Arbitraje, Aeade y el Tribunal Arbitral de Barcelona
(TAB).
Una vez analizadas algunas ventajas del arbitraje institucional o administrado
y de conocer la evolucin en las distintas instituciones arbitrales, es conveniente acercarse a alguno de los principios esenciales del arbitraje, como es el
principio de la autonoma de la voluntad de las partes y conocer las consecuencias de la inclusin de un convenio arbitral en los contratos a la hora de
confeccionar un calendario procesal.
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por las partes, o a favor de un arbitraje institucional, esto es, administrado por
una institucin arbitral o corte de arbitraje conforme a su reglamento.
Veremos ms adelante las diferencias ms relevantes entre optar por una u
otra va. Si bien en arbitraje internacional es muy frecuente acudir al arbitraje
ad hoc, en arbitrajes internos o domsticos es cada vez ms comn pactar un
arbitraje institucional. La diferencia ms importante, en relacin con el procedimiento arbitral, reside en que en el arbitraje ad hoc, el procedimiento arbitral
se debe pactar o acordar entre el rbitro y las partes, mientras que en el arbitraje administrado por una institucin el procedimiento ya est pactado, siendo
el reglamento u ordenanza procesal de la institucin el que regir, salvo que
las partes, de comn acuerdo, decidan modificarlo.
Como tercera opcin, ha sido y sigue siendo muy recurrente pactar un arbitraje por designacin, es decir, un arbitraje ad hoc en el que la partes pactan que
el rbitro o rbitros sean elegidos por una persona (generalmente el Decano
del Colegio de Abogados del lugar de las partes) o por una institucin arbitral
(rbitro que designe la institucin arbitral X). Es una decisin ms cercana
al arbitraje ad hoc, puesto que en estos casos el procedimiento arbitral tampoco est pactado.
El tipo de acuerdo arbitral condiciona en numerosas ocasiones el procedimiento, si la voluntad de las partes decide que una controversia sea resuelta en el
marco de una institucin arbitral, se acepta el procedimiento arbitral recogido
en su reglamento, como parte integrante de ese acuerdo.
Como ejemplo de clusula institucional, la que sigue:
Toda controversia derivada de este contrato o que guarde relacin
con l incluida cualquier cuestin relativa a su existencia, validez,
terminacin, interpretacin o ejecucin ser resuelta definitivamente
mediante arbitraje [de Derecho/equidad], administrado por la Asociacin Europea de Arbitraje de Madrid (Aeade), de conformidad con su
Reglamento de Arbitraje vigente a la fecha de presentacin de la solicitud de arbitraje.
El Tribunal Arbitral que se designe a tal efecto estar compuesto por
[tres/un nico] rbitro[s] y el idioma del arbitraje ser el [espaol/otro].
La sede del arbitraje ser [ciudad + pas].
Por tanto, la voluntad de las partes se extiende a un reglamento que regular
el procedimiento arbitral en caso de conflicto (los requisitos para presentar la
demanda y contestacin a la demanda; la designacin de los rbitros; los plazos procesales; el plazo para la prctica de la prueba, las conclusiones y el
dictamen del laudo que pondr fin al arbitraje. Los reglamentos tambin regulan la posibilidad de pedir prueba anticipada, medidas cautelares y otras cuesREVISTA JURDICA DE CASTILLA Y LEN. N. 29. ENERO 2013. ISSN 2254-3805
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partes debe drseles idntica y suficiente oportunidad de hacer valer sus derechos.
A la hora de regular o determinar los distintos componentes del procedimiento
arbitral, tres destacan sobre los dems, amn de la autonoma de la voluntad
de las partes tan mencionada, y son precisamente aquellos que la voluntad de
las partes no puede vulnerar bajo pena de nulidad del procedimiento: la
igualdad, la audiencia y la contradiccin.
El procedimiento es el instrumento a travs del cual se cumple la funcin que
tienen atribuida los jueces y los rbitros, y tambin es el medio por el que las
partes pueden obtener la tutela de sus derechos e intereses. La tutela la otorga un tercero (juez o, en caso de acudir a arbitraje, rbitro) que debe ser imparcial, imparcialidad que se le supone al juez estatal, pero que se le exige al
rbitro que aclare, con el deber de revelar a las partes hechos o circunstancias
que puedan ponerla en duda.
Decimos esto porque, en todo arbitraje, el tercero debe dirimir problemas entre
dos o ms partes, y ello siempre conduce a exigir el cumplimiento de los principios de contradiccin y audiencia, principios indisponibles por las partes e
imprescindibles para ofrecer seguridad jurdica y garanta; y que suponen
otorgar la posibilidad a las partes de hacer valer sus derechos con igualdad de
armas y tiempos.
En cada conflicto existen, por lo menos, dos bandos. En la mayor parte de los
casos, no existe un equilibrio de conocimientos, experiencia y sofisticacin en
el proceso arbitral, sea por parte de las partes o de sus abogados. Las reglas
establecidas pueden actuar de modo eficaz para garantizar un proceso correcto y, de ese modo, la reputacin del proceso arbitral y, ciertamente, la calidad
y el carcter ejecutorio de los laudos.
Las partes tienen que tener derecho a ser odas, de ah que todo procedimiento arbitral requiere de normas sobre los actos de comunicacin, en especial
las citaciones y emplazamientos adoptando las mximas garantas para que
lleguen a conocimiento de la parte.
La Ley de Arbitraje espaola establece una regla especfica que asume lo
mencionado anteriormente al sealar que las partes sern citadas a todas las
audiencias con suficiente antelacin y podrn intervenir en ellas directamente
o por medio de sus representantes.
La infraccin de los principios esenciales de igualdad, audiencia y contradiccin llevaran a la anulacin del laudo, al amparo del artculo 41.1.b) de la Ley
de Arbitraje, que establece que el laudo podr ser anulado cuando la parte
que solicita la anulacin alegue y pruebe que no ha sido debidamente notifi-
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les y tambin a algunas nacionales, como es el caso, entre otras, de la Asociacin Europea de Arbitraje, Aeade, que lo recoge en el artculo 24 de su
reglamento. Otras cortes, como la Corte de la Cmara de Comercio de Madrid,
la denominan Audiencia Previa.
La finalidad del Acta de Misin es la de fijar con precisin la identidad y representacin de las partes, las de los rbitros y el sistema de notificaciones, as
como determinar con precisin las pretensiones de las partes en la litis, junto
con el lugar y el idioma del arbitraje y las normas procesales aplicables al
procedimiento y al fondo; y, para ello, se determina un calendario cuyo modelo
se indica ms adelante.
La utilidad de este instrumento de organizacin procesal es incuestionable en
el mbito internacional y muy recomendable en el domstico, porque, gracias
al mismo, el tribunal arbitral precisa con exactitud cul es la misin que le ha
sido encomendada (de aqu su nombre).
El contenido del Acta de Misin debe recoger las menciones necesarias para
que esa misin pueda desenvolverse sin lagunas u omisiones que puedan
perjudicar o aminorar las garantas de las partes o la funcin decisoria del
Tribunal Arbitral. Un anlisis de dicho contenido nos lleva a clasificar los elementos del Acta de Misin en tres grupos:
Elementos subjetivos:
Nombre, apellidos y condicin de las partes; representacin de las mismas y direcciones fsicas y electrnicas; forma de comunicacin entre las
partes y entre stas y el rbitro, y advertencia de que el cambio de direccin, si no es notificado, no ser tenido en cuenta.
Identificacin del rbitro o del tribunal arbitral y sus direcciones fsicas y
electrnicas y, en su caso, la de sus sustitutos.
Si hay secretario del tribunal, el Acta de Misin debe recoger estos mismos datos del secretario. Es recomendable.
Determinacin por el tribunal de su propia competencia (regla: Kompetenz-Kompetenz) y admisin a trmite del arbitraje solicitado.
Elementos objetivos:
Intervencin de amigables componedores, conciliacin o transaccin ante
el tribunal arbitral.
Examen de las excepciones.
Admisin de medidas cautelares y otorgamiento de poderes al rbitro para su adopcin y ejecucin.
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Somos de la opinin de que el Acta de Misin recogida en algunos reglamentos institucionales, o las Audiencias Previas, en otros, fueron pensadas para
tener la oportunidad de completar o suplir las omisiones de las partes, bien en
el reglamento institucional por as preverlo la institucin arbitral, bien por posibilitarlo una norma determinada en un arbitraje ad hoc, o bien por disposicin
concreta de la ley aplicable. Todo ello sin tener en cuenta la postura procesal
de las partes que, en caso de poder encontrar una pequea ventana hacia la
contaminacin del proceso, harn lo posible para hacer la legtima defensa de
los intereses de su cliente.
De ah que los rbitros o instituciones de arbitraje cuenten con un mnimo de
denominaciones que revelen la inequvoca voluntad de las partes de acudir al
arbitraje y a la forma en que este proceso va a desarrollarse, para evitar que
una deficiente redaccin del convenio arbitral impida acudir de una forma limpia a solucionar la controversia va arbitraje. Por ejemplo, el artculo 3.2 del
Reglamento de la Asociacin Europea de Arbitraje, Aeade, dice que se entender que las partes encomiendan la administracin del arbitraje a la Asociacin cuando el acuerdo arbitral someta la resolucin de sus diferencias,
entre otras posibilidades, a) a la Asociacin Europea de Arbitraje de Derecho
y Equidad o a la Asociacin Europea de Arbitraje o a la Asociacin de Arbitraje de Madrid o a Aeade; o b) al Reglamento de la Asociacin Europea de
Arbitraje de Derecho y Equidad o al Reglamento de la Asociacin Europea
de Arbitraje o al Reglamento de la Asociacin de Arbitraje de Madrid o al
Reglamento de Aeade; o c) a las reglas de arbitraje de la Asociacin Europea de Arbitraje de Derecho y Equidad, reglas de arbitraje de la Asociacin
Europea de Arbitraje o a las reglas de arbitraje de la Asociacin de Arbitraje
de Madrid o a las reglas de arbitraje de Aeade; o d) utilicen cualquier otra
expresin anloga.
Considerando adems que la interpretacin del convenio puede entenderse en
forma restrictiva, el contenido debe delimitarse, en lo esencial, de forma rigurosa. De lo contrario, es posible que no se desplieguen los efectos del convenio, por estar en presencia de clusulas patolgicas, que no resulta imposible
completar o interpretar.
Cada vez son ms los expertos que, ante la duda, prefieren acudir a la clusula recomendada por la propia institucin arbitral que asegura los plenos efectos positivos y negativos con su inclusin, y evita interpretaciones que limen la
eficacia del convenio arbitral. Por ejemplo, la clusula recomendada por la
Corte de Arbitraje de Madrid, que dice: Toda controversia derivada de este
contrato o que guarde relacin con l, incluida cualquier cuestin relativa a su
existencia, validez o terminacin, ser resuelta definitivamente mediante arbitraje [de Derecho/equidad], administrado por la Corte de Arbitraje de la Cmara Oficial de Comercio e Industria de Madrid, de acuerdo con su Reglamento
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