Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
pensamiento y gestin, N 35
ISSN 1657-6276
Resumen
La investigacin cientfica requiere, para generar conocimientos con ese
carcter, la utilizacin del mtodo cientfico como una herramienta esencial.
Es comn que los investigadores utilicen los trminos mtodo y metodologa
como sinnimos, lo que provoca confusin sobre todo en los estudiantes que
inician en las tareas de la investigacin. Por ello, el propsito de este trabajo es
brindar a los estudiantes elementos para identificar las diferencias entre el mtodo y la metodologa en una investigacin cientfica con el fin de auxiliar en
la eleccin de las acciones que puedan resolver de mejor manera los objetivos
propuestos. Para ello, en primer trmino se realiz una revisin bibliogrfica
del proceso de investigacin y su caracterizacin, as como de los diferentes
mtodos de la investigacin. Luego, se presenta el caso de una tesis doctoral en
la que se realiza un esquema de los diferentes mtodos utilizados denominado
la espiral metodolgica, el cual integra en su conjunto la metodologa del trabajo
de investigacin. Finalmente, se concluye que existe un mtodo que gua el
trabajo de investigacin y que orienta para el establecimiento de los pasos a
seguir durante su proceso, el cual vara de una investigacin a otra aunque, en
esencia, los pasos a seguir pueden ser similares, ya que se basan en un mtodo
central que puede ser el mtodo cientfico como tal o el mtodo tecnolgico,
este proceso de investigacin adems tiene diferentes momentos que requieren
por tanto de distintos mtodos para su realizacin.
Palabras clave: Mtodo, metodologa, proceso de investigacin, investigacin
cientfica.
Abstract
Scientific research requires the use of the scientific method as an essential tool to generate knowledge of such nature, It is common that researchers
use the terms method and methodology as indistinctly, this situation causes
confusion in students who begin their research tasks. Therefore, the objective
of this work is to provide students with elements to identify the differences
between the method and the methodology in a scientific research, in order
to facilitate the choice of actions that can better resolve the proposed objectives. To do this, first a bibliographical review of the research process and its
characterization was carried out, as well as one review for the different research
methods; Then it was presented the case of a doctoral thesis, which outlines
the different methods that were used, named the methodological spiral. It
integrates the methodology of the research as a whole. It is concluded that
there exists a method that guides the research work and that guides the steps
to follow during the process, which varies from one investigation to another.
But, essentially, the steps may be similar because they rely on a central method
that can be the scientific method as such, or the technological method. This
research process also has different times, therefore it requires different methods
for its implementation.
Keywords: Method, methodology, research, scientific research process.
Fecha de recepcin: Marzo de 2012
Fecha de aceptacin: Julio de 2013
INTRODUCCIN
A lo largo de la historia de la humanidad el problema del conocimiento
ha sido objeto de un extenso debate; sin embargo, es incuestionable que
el avance de la ciencia ha proporcionado mltiples beneficios a las sociedades en general. La ciencia en estos trminos se define como un conjunto
de conocimientos razonados, sistematizados y verdaderos que requieren,
para alcanzar tal rigor, ser obtenidos mediante un proceso (denominado
la investigacin cientfica) que, a su vez, considera una serie de procedimientos y tcnicas que garantizan que este conocimiento obtenido posee
los elementos necesarios para considerarse cientfico.
Por tanto, la investigacin cientfica es un proceso que considera, segn Samaja (2007), tres condiciones: i) un producto (objeto), basado en
teoras y hechos; ii) un mtodo (conjunto de acciones), que implica una
validacin y un descubrimiento, y iii) condiciones de realizacin, tanto
institucionales como tcnicas. Adems este proceso debe reunir una serie
de caractersticas particulares que le otorgan el rigor cientfico, las cuales
son: que sea sistemtica y controlada, que el proceso siga un orden tal que
proporcione confianza en los resultados obtenidos; emprica, es decir, debe
ser posible de demostracin por medio de una prueba externa y sujeta a
la revisin de pares y, finalmente, amoral, pblica y crtica, esto significa
que los resultados no deben juzgarse como buenos o malos, sino revisarse bajo la luz de su validez y confiabilidad, y adems deben ponerse al
alcance de todo el que lo requiera, deben compartirse y, por ltimo, est
sujeta a la evaluacin razonada de los resultados presentados (Kerlinger
& Lee, 2008).
Por lo anterior, la investigacin cientfica para generar conocimientos,
con ese carcter, requiere la utilizacin del mtodo cientfico como una
herramienta en el proceso mismo. Gutirrez (2006) define al mtodo en
general como el camino o procedimiento viable para conseguir un fin
propuesto, es decir, una serie de pasos sistematizados que coadyuvan al
logro de ciertos objetivos.
En palabras de Sierra (2008), el mtodo deber reunir no nicamente un
contenido determinado o una serie de etapas sino contar con una base
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
a) Por su finalidad: i) Bsica, la cual busca enriquecer el conocimiento terico; y ii) Aplicada, aquella que busca conocimientos
especficos, la resolucin de problemas prcticos (Bunge, 2008).
b) Por su alcance temporal: i) Transversal, la investigacin considera un momento nico; ii) Longitudinal, la que permite estudiar
la evolucin del fenmeno en un momento determinado (Sierra,
2008).
c) Por su profundidad: i) Exploratoria, cuando el objetivo consiste
en examinar un tema poco estudiado; ii) Descriptiva, cuando busca especificar propiedades, caractersticas y rasgos importantes
de cualquier fenmeno que se analice. Describe tendencias de
un grupo o poblacin, incluye a la investigacin correlacional,
la cual asocia variables mediante un patrn predecible para un
grupo o poblacin, y iii) Explicativa, la cual pretende establecer
las causas y eventos, sucesos o fenmenos que se estudian (Hernndez, Fernndez & Baptista, 2008).
d) Por sus fuentes: i) Primarias, los datos o hechos son de primera
mano, es decir, son recolectados durante el proceso de investigacin; ii) Secundarias, los datos o hechos recolectados por terceras personas y para investigaciones con otros fines, y iii) Mixtas,
las cuales aplican a la vez datos primarios y secundarios (Sierra,
2008)
e) Por su carcter: i) Cuantitativa, aquella en la que los datos
adoptan forma numrica (Blaxter, Hughes & Tight, 2008), y ii)
Cualitativa, no busca cuantificar sino comprender, profundizar
en el entendimiento y las interioridades de los fenmenos (Del
Cid, Mndez & Sandoval, 2007).
f) Por su naturaleza: i) Documental, es decir, se basa en documentos, ii) Emprica, aquella que implica trabajar con hechos de experiencia directa; iii) Experimental, observa fenmenos producidos
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
Torres y Navarro (2007), parafraseando a Bunge, consideran que el mtodo cientfico es un conjunto de pasos que se siguen en la generacin del
conocimiento objetivo, avalado por una serie de reglas rigurosas que no
den lugar a dudas de que ese conocimiento se pueda justificar terica o
empricamente, es decir, que el conocimiento es verdadero.
Las reglas del mtodo pueden ser de tres tipos: i) Reglas para encontrar
hechos, especficamente relacionadas con el diseo particular del instrumento de medicin y el objeto medido; ii) Reglas para evaluar el valor
de verdad de las preposiciones (datos e hiptesis) respecto de los hechos,
y iii) Metarreglas para evaluar la eficiencia de las reglas (Bunge, 2008).
Ahora bien, la secuencia de los pasos, el seguimiento de los lineamientos heursticos y la contundencia de las reglas de mtodo se aplican con
diferente rigor dependiendo del tipo de investigacin; para ello, se puede clasificar la generacin del conocimiento mediante la investigacin
cientfica (ciencia bsica), la investigacin aplicada (ciencia aplicada) y la
investigacin tcnica (tcnica).
En esta categorizacin se puede decir que tanto la investigacin bsica
como la aplicada utilizan el mtodo cientfico para obtener nuevos conocimientos (datos, hiptesis, teoras, tcnicas de clculo o de medicin,
etctera). Pero mientras el investigador bsico trabaja en los problemas
que le interesan (por motivos puramente cognoscitivos), el investigador
aplicado estudia solamente problemas de posible inters social. De aqu
que mientras la investigacin aplicada se puede planear a largo plazo, la
bsica no se puede: el investigador bsico debe proponer l mismo sus
planes de investigacin y debe quedar en libertad de cambiarlos cuando
lo crea necesario (Torres & Navarro, 2007) (Ver tabla 1).
Mtodo
Producto final
Mtodo cientfico
Otros mtodos y tcnicas de
apoyo
Conocimiento cientfico
Desarrollo tecnolgico
Distintos mtodos
Solucin de problemas
prcticos (controlar ciertos
sectores escogidos de la
realidad, mediante el diseo
de dispositivos tcnicos y
la elaboracin de planes o
cursos de accin que tengan
algn valor prctico para algn
grupo social).
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
Si se aplican al terreno de la administracin (por ejemplo), se puede expresar que los datos, hiptesis y teoras empleados en la tcnica se toman
de la ciencia para ser empleados en la solucin de problemas prcticos
propios de la administracin, bien sea en sistemas controlables, tales
como inversin o financiamiento, motivacin o capacitacin, direccin
o aprendizaje, produccin o ventas, almacenamiento o trasporte; o bien,
en sistemas compuestos tambin por hombres y artefactos, tales como
comunicadores y medios de comunicacin, bolsas de valores y sistemas
electrnicos, soldados y armamento, sacerdotes y templos, empresarios y
fbricas o proveedores y crditos.
Cabra aclarar que para Bunge (2008) la administracin no es ciencia bsica, es parte de la tecnologa, incluida en el campo de la sociotecnologa.
Los otros campos de la tecnologa son: tecnologa de hardware (fisiotecnologa), quimiotecnologa, biotecnologa, psicotecnologa y tecnologa del
software o ingeniera de conocimiento.
En virtud de lo anterior existe una multiplicidad de mtodos que se pueden usar en el transcurso de una investigacin. Sierra (2008) establece
que los mtodos de investigacin pueden ser de dos tipos: aquellos que
constituyen actividades humanas de carcter interno, llamados mtodos
de pensamiento, que en palabras de Del Cid, Mndez y Sandoval (2007)
son en realidad procesos lgicos, es decir, la forma que utiliza la razn
para relacionar datos, aqu encontramos el mtodo analtico, el sinttico,
el inductivo, el deductivo, entre otros, y por el otro lado aquellos que
constituyen actividades humanas de carcter externo, llamados mtodos
de accin, que a su vez pueden ser aquellos que buscan transformar la
realidad (mtodos de trabajo o produccin) y los que buscan conocerla
(mtodos del conocimiento de la realidad).
Los mtodos usados en la investigacin son de distintos tipos, dependiendo del objetivo final o tipo de conocimiento que se quiera generar.
Algunos ejemplos son:
10
1. De tipo general
a) Mtodo experimental
b) Mtodo de muestreo al azar
c) Mtodo estadstico en general (estadstica descriptiva, correlacional, inferencial, probabilidad)
d) Mtodo de aproximaciones sucesivas
2. De pensamiento
a) Abstraccin
b) Deduccin
c) Induccin
d) Anlisis
e) Sntesis
f) Definicin
g) Clasificacin
h) Comparacin
3. De accin
a) Del conocimiento del mundo o la realidad:
Realidad presente
Cientficos
Realidad histrica
No cientficos
11
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
b) Mtodos didcticos
c) Mtodos de trabajo y produccin (transformacin de la realidad):
Toma de decisiones bajo condiciones de certidumbre y riesgo:
- Programacin lineal
- Mtodo grfico para dos variables
- Mtodo simplex
- Mtodo de transporte
Toma de decisiones bajo condiciones de incertidumbre y riesgo:
- Decisiones con base en probabilidades
- Decisiones con base en valores monetarios: matriz de
utilidad
- rboles de decisin
Pronsticos:
- Tcnicas cualitativas (escenarios, tcnicas Delphi)
- Tcnicas cuantitativas (series de tiempo, regresin)
Programacin de proyectos:
- Grfica de Gantt
- Program Evaluation and Review Technique (PERT)
- Critical Path Method (CPM)
Administracin estratgica:
- Matriz de fortalezas-debilidades, amenazas-oportunidades (FODA)
12
13
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
14
No experimental
Transversal
Poblacin y muestra
Unidades de observacin:
Floricultores de San Andrs
Totoltepec
Situacin problemtica
caso San Andrs
Totoltepec.
Pregunta de investigacin
Objetivos
Justificacin
Recoleccin y procesamiento
Unidades de anlisis:
Factores que inciden en la
competitividad
Elaboracin de instrumentos
de medicin
Marco Terico
Entrevistas
Origen de la
competitividad.
Factores que inciden
en la competitividad.
Anlisis y conclusiones
Cuestionario
Caracterizacin de
la investigacin
Captura de datos en
computadora
Software SPSS versin 19.0
Elaboracin de grficos,
tablas y estadisticas
Elaboracin de
cuestionario
Tipo de investigacin:
Aplicada, transversal
Correlacional.
Enfoque: Mixto,
Planteamiento de hipotesis,
Operacionalizacin de
variables.
Anlisis multivariante
Correlaciones, regresiones,
ecuaciones estructurales
Reajuste del modelo
Propuesta
Conclusiones
Presentacin del informe
Cuestionario inicial
Pre test
Evaluacin del pre test
Pruebas de validez
y confiabilidad
Reformulacin del
cuestionario
15
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
16
Pregunta de investigacin
En qu medida la calidad, la innovacin, las capacidades gerenciales
y las capacidades de mercadotecnia inciden en la competitividad de los productores
del sector floricultor del pueblo de San Andrs Totoltepec, Tlalpan?
Tipo de investigacin
por su finalidad
Alcance de
la investigacin
Enfoque de
la investigacin
Aplicada, ya que, de
acuerdo con Bunge (2008),
tiene como finalidad
primordial la resolucin
de problemas prcticos
inmediatos y su resultado
ser un modelo de
competitividad.
Investigacin correlacional
la cual, segn Sierra, 2008;
Hernndez, Fernndez y
Baptisa, 2008; Mndez,
2006, busca conocer cmo
se comporta una variable o
concepto conociendo el
comportamiento de otra
variable relacionada.
Enfoque cualitativo en la
primera fase del trabajo de
investigacin; posteriormente se usar un enfoque
cuantitativo para el desarrollo del trabajo emprico.
17
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
la regin), lo cual sirvi, fundamentalmente, para identificar los factores determinantes de la competitividad en dos sentidos: a) Confirmando
las variables fundamentales de competitividad extradas de la literatura
sobre el tema, y b) Detectando variables de competitividad propias de
las caractersticas particulares de los productores de flores de la regin.
Con ello se trataba de orientar la fase posterior la que finalmente toma
un enfoque cuantitativo, cuyo propsito fue medir el impacto de ciertos
factores en la competitividad de los productores de flores del pueblo de
San Andrs Totoltepec, Tlalpan (IEAE, 2011; Creswell & Plano, 2011 y
Andrade, 2000).
Revisin de
la literatura
Elaboracin de
gua de entrevista
Entrevistas
a profundidad
Productores de
flores San Andrs T.
(54)
Elaboracin de
gua de entrevista
Anlisis
cualitativo
Entrevistas
a profundidad
Elaboracin del
cuestionario
Hiptesis
Cuestionario
Encuesta
Anlisis
cuantitativo
Resultados
Contraste de hiptesis
Fase cualitativa: Mtodo inductivo
18
1. Eleccin del campo: En este estudio se determin estudiar la competitividad de pequeos productores de flores en el pueblo de San
Andrs Totoltepec en Tlalpan.
2. Planteamiento de un problema prctico: Realizado a travs de un anlisis cualitativo del contexto y de la literatura que permiti un
acercamiento a los sntomas, causas y forma de control de la situacin problemtica.
3. Adquisicin de conocimientos, antecedentes necesarios para la consecucin
de los objetivos del trabajo: Se realiz un anlisis del contexto y
posteriormente un anlisis de la literatura que detalla el sustento
terico del estudio.
4. Propuesta una serie de factores que inciden en la competitividad de
los floricultores.
5. Descripcin detallada del plan: Aplicacin del mtodo sistmico
para el desarrollo de un modelo de decisin de Van Gigch (2008)
al fenmeno de estudio.
6. Presentacin del informe y propuesta de mejora en funcin de los resultados obtenidos.
Por tanto existe una integracin de los mtodos de investigacin; por un
lado, el mtodo que gua todo el proceso (mtodo tecnolgico) y, por el
otro, el utilizado para el trabajo emprico que es el mtodo para desarrollar
modelos de decisin de Van Gigch (2008) que plantea los siguientes pasos:
1. Encontrar las principales variables y parmetros (que describen
el evento o fenmeno).
2. Encontrar la relacin ms plausible entre las variables.
3. Implantar una relacin funcional entre las variables.
19
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
20
En la fase dos, el mtodo de pensamiento fue de tipo hipottico-deductivo, y el enfoque de tipo cuantitativo, ya que se busc medir el impacto de
las variables calidad, innovacin, capacidades de mercadotecnia y capacidades gerenciales sobre la variable competitividad. El mtodo utilizado
para el anlisis de los datos fue el mtodo estadstico a travs del anlisis
multivariable; el mtodo de accin para elaborar la propuesta de modelos
de mejora fue el mtodo sistmico para el desarrollo de un modelo de
decisin de Van Gigch (2008).
Tipo de investigacin
1. Por su finalidad: Aplicada
2. Temporalidad: Transversal
3. Alcance: Correlacional
g) Estimar
coeficiente de
relacin
h) Modelo para
evaluar nuevas
situaciones
MTODO:
Hiptetico
deductivo
f) Estructurar
modelo
e) Validar
empricamente
1. CONTEXTO
ENFOQUE:
d) Hipotetizar Cuantitativo
forma de
relacin
c) Implantar
relacin
funcional
entre variables
Mtodo formal de la
investigacin:
Mtodo Tecnolgico
MTODO:
Inductivo
ENFOQUE:
Cualitativo
FASE
2
b) Relacin
entre variables
a) Encontrar
variables
a) Eleccin
del campo
5. DISEO DE
INVESTIGACIN
b) Formular un
problema
6. ORGANIZACIN prctico
DEL TRABAJO
2. PLANTEAMIENTO DE CAMPO
DEL PROBLEMA
FASE
1
MTODO:
Deductivo
MTODO:
Estadstico
3. MARCO
TERICO 7. RECOLECCIN
4. CARACTERIZACIN
DE LA
INVESTIGACIN
Y
PROCESAMIENTO
8. ANLISIS Y
CONCLUSIONES
c) Adq. del
conocimiento
e) Invencin
del
desarrollo
f) Descripcin
del plan
g) Presentacin
del informe
21
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
4. CONCLUSIONES
Se puede concluir que dependiendo de la ciencia o rea de conocimiento as
ser el tipo de mtodo que se utilizar para desarrollar una investigacin,
y no es slo un mtodo, sino que son conjuntos de mtodos y/o tcnicas
que se conjugan para llegar al producto deseado. La biologa, la qumica,
la sociologa, la antropologa, la medicina, etc. usan distintos mtodos y
muchos son resultados del ingenio y pericia de sus especialistas.
Vale la pena mencionar que en las ciencias sociales, y ms concretamente
en la administracin, es frecuente confundirse en el desarrollo de la
investigacin, debido a que no se reflexiona suficientemente entre lo que
se va a investigar (objetos y objetivos de investigacin) y el mtodo o
mtodos que se van a utilizar. Es recurrente desarrollar investigaciones
tcnicas siguiendo el mtodo cientfico, cuando lo que se necesita es tener
la firme conviccin de los mtodos o tcnicas que la misma investigacin
demanda. Por ejemplo, si se est abordando un problema prctico, como
la baja eficiencia del rea de produccin, no es necesario seguir la secuencia de pasos, los lineamientos heursticos y las reglas de mtodos que exige el mtodo cientfico, tal vez slo sea suficiente elaborar un diagnstico
de produccin, que seguramente arrojar una serie de errores y omisiones
en los mtodos y tcnicas de trabajo. En este caso, es posible que el investigador slo tenga que actuar como un consultor experto en saber observar y, desde luego, disponer de una mente estructurada para sistematizar
la problemtica y, eso s, conocer y dominar la metodologa, los mtodos
y las tcnicas que deba emplear en esa situacin problemtica.
Como se puede apreciar, existe un mtodo que gua el trabajo de investigacin y que auxilia para el establecimiento de los pasos que se deben
seguir durante todo el proceso. Este proceso vara de una investigacin
a otra aunque, en esencia, los pasos a seguir pueden ser similares, ya que
se basan en un mtodo general que puede ser el mtodo cientfico como
tal o el mtodo tecnolgico. El proceso de investigacin, adems, tiene
diferentes momentos que requieren por tanto de distintos mtodos para
su realizacin; pueden ser mtodos de pensamiento, en los que se usar
el mtodo inductivo, deductivo, hipottico deductivo, segn se requiera;
o mtodos de accin que guan el trabajo emprico. Los enfoques de la
22
investigacin tambin pueden variar dependiendo del momento metodolgico, y pueden ser cualitativos, cuantitativos o ambos, lo que generara
un enfoque mixto, que implica una triangulacin de estrategias que proporcionan mayor rigor al proceso.
Para los estudiantes es importante conocer que el proceso de la investigacin requiere del uso de diferentes mtodos y que estos se eligen
dependiendo del momento y de la etapa correspondiente en la que est
el proyecto investigativo; no se utiliza un solo mtodo, sino un conjunto
de mtodos, que constituyen la metodologa del trabajo de investigacin.
REFERENCIAS
Andrade, M. (2000). Documentos de Trabajo. Instituto Politcnico Nacional IPN.
Blaxter, L., Hughes, C. & Tight, M. (2008). Cmo se investiga. Serie Crticas y
Fundamentos. Barcelona: Editorial GRA.
Bernal, C. (2006). Metodologa de la investigacin. Mxico: Pearson-Prenticel Hall.
Bunge, M. (2008). En busca de la filosofa en las Ciencias Sociales. Mxico: Siglo
XXI.
Creswell, J. & Plano, V. (2011). Designing and conducting mixed methods research.
London. Sage.
Del Cid, A., Mndez, R. & Sandoval, F. (2007). Investigacin: fundamentos y
metodologa. Mxico: Pearson Educacin.
Gutirrez, R (2006). Introduccin al mtodo cientfico. Mxico: Esfinge.
Hernndez, R., Fernndez, C. & Baptista, L. (2008). Metodologa de la investigacin. Mxico: Mc Graw Hill.
Kerlinger, F. & Lee, H. (2008). Investigacin del comportamiento: Mtodos de investigacin en Ciencias Sociales (4. ed.). Mxico: Mc Graw Hill.
Malhotra, M. & Grover, V. (1998). An assessment of survey research in production and operations management: From constructs to theory. Journal of
Operations Management, 16(4), 407-425.
Mndez, C. (2006). Metodologa, diseo y desarrollo del proceso de investigacin con
nfasis en Ciencias Empresariales. Bogot: Limusa, Noriega Editores.
Rojas, R. (1999). Gua para realizar investigaciones sociales. Mxico: Plaza y Valdez.
Samaja, J. (2007). Epistemologa y metodologa: elementos para una teora de la investigacin cientfica. Buenos Aires: Editorial Universitaria de Buenos Aires.
23
Ana Lilia Coria Pez, Isidoro Pastor Roman, Zacaras Torres Hernndez
24