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UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL

FACULDADE DE CINCIAS ECONMICAS


DEPARTAMENTO DE CINCIAS ECONMICAS

MARINA MIOTTO BECKER

CONCORRNCIA E INOVAO TECNOLGICA


EM SCHUMPETER E NA ABORDAGEM NEO-SCHUMPETERIANA

PORTO ALEGRE
2009

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO GRANDE DO SUL


FACULDADE DE CINCIAS ECONMICAS
DEPARTAMENTO DE CINCIAS ECONMICAS

MARINA MIOTTO BECKER

CONCORRNCIA E INOVAO TECNOLGICA


EM SCHUMPETER E NA ABORDAGEM NEO-SCHUMPETERIANA

Trabalho de concluso apresentado ao curso


de graduao em Economia, da Faculdade de
Cincias

Econmicas

da

UFRGS

como

requisito parcial para a obteno do ttulo de


Bacharel em Cincias Econmicas.

Orientador: Prof. Dr. Ronaldo Herrlein Jr.

PORTO ALEGRE
2009

ii

MARINA MIOTTO BECKER

CONCORRNCIA E INOVAO TECNOLGICA


EM SCHUMPETER E NA ABORDAGEM NEO-SCHUMPETERIANA

Trabalho de concluso apresentado ao curso


de graduao em Economia, da Faculdade de
Cincias

Econmicas

da

UFRGS

como

requisito parcial para a obteno do ttulo de


Bacharel em Cincias Econmicas.

Conceito final: .............


Aprovado em: ....... de .............................. de .............. .

BANCA EXAMINADORA

__________________________________________
Prof. Dra. Marcilene Martins
Universidade Federal do Rio Grande do Sul
__________________________________________
Prof. Dr. Octavio Augusto Camargo Conceio
Universidade Federal do Rio Grande do Sul
__________________________________________
Prof. Dr. Ronaldo Herrlein Jr.
Universidade Federal do Rio Grande do Sul

iii

AGRADECIMENTOS
A todos que colaboraram direta ou indiretamente na elaborao deste
trabalho, o meu agradecimento.
Ao professor Dr. Ronaldo Herrlein Jr. pela dedicao e orientao neste
trabalho.
Ao Mateus, por estar ao meu lado durante toda essa caminhada, e por todo
apoio e compreenso.
Aos meus pais, por todo incentivo, apoio e carinho incondicionais.
Cristiane e ao Jonathan pela amizade.

iv

RESUMO
Este trabalho trata da noo de concorrncia e da inovao tecnolgica de
acordo com a teoria schumpeteriana e neoschumpeteriana. Esse um tema
seguidamente pesquisado, pois a inovao almejada pela maioria das empresas
que buscam sobreviver no mercado e obter vantagens competitivas. Primeiramente
realizada uma anlise da teoria neoclssica sobre a concorrncia em diferentes
formas de mercado com o intuito de demonstrar seu carter esttico e divergente da
realidade. Na segunda e terceira partes, todavia, so examinadas as caractersticas
do processo de inovao e concorrncia de acordo com a teoria evolucionria.
Assim, este trabalho procura explicar como ocorrem os processos de concorrncia e
inovao tecnolgica e qual a relao entre ambos, segundo uma abordagem
dinmica.

Palavras-chave: Concorrncia. Inovao tecnolgica. Teoria evolucionria.

ABSTRACT
This work deals with the notion of competition and technological innovation
according to Schumpeterian and Neoschumpeterian theories. This is a continuously
investigated subject, because the innovation is desired by the majority of the
companies that want to survive in the market and to obtain competitive advantages.
Firstly is made an analysis of the neoclassical theories about the different forms of
competition in order to demonstrate its static character and diverse from reality. In the
second and third parts, however, the characteristics of the process of innovation and
competition are examined in accordance with evolutionary theory. Thus, this work
aims to explain how is the process of competition and technological innovation, and
what is the relationship between both, according to a dynamic approach.

Keywords: Competition. Technological innovation. Evolutionary theory.

vi

SUMRIO

1 INTRODUO _____________________________________________________7
2 CONCORRNCIA NO ENFOQUE ESTTICO E SUA CRTICA ______________________10
2.1 Processo de concorrncia nos modelos convencionais _________________ 10
2.1.1 - Concorrncia Perfeita____________________________________________________ 10
2.1.2 Monoplio ____________________________________________________________ 13
2.1.3 - Concorrncia Monopolista ________________________________________________ 14
2.1.4 - Oligoplio _____________________________________________________________ 17

2.2 - Crtica de Schumpeter s teorias convencionais________________________ 19

3 INOVAO E CONCORRNCIA EM SCHUMPETER ____________________________26


3.1 Inovaes: formas e caractersticas__________________________________ 26
3.2 - Agente da inovao________________________________________________ 29
3.3 - Destruio criadora________________________________________________ 34
3.4 Concorrncia_____________________________________________________ 37

4 ABORDAGEM NEO-SCHUMPETERIANA DA INOVAO E DA CONCORRNCIA ________42


4.1 Inovao Tecnolgica _____________________________________________ 42
4.1.1 Paradigma Tecnolgico e Tecnoeconmico __________________________________ 43
4.1.2 Inovaes ____________________________________________________________ 45

4.2 Concorrncia_____________________________________________________ 50

5 CONSIDERAES FINAIS ____________________________________________58


REFERNCIAS ______________________________________________________62

1 INTRODUO

A criao de novos produtos, novos processos, de novas combinaes de


fatores produtivos que implicam menor custo e maior eficincia, a evoluo das
firmas e por conseqncia a evoluo das estruturas econmicas do capitalismo
sempre foram de interesse do meio acadmico e das empresas em geral. O
desenvolvimento atual da indstria, marcado pelo acirramento da competitividade no
mercado internacional e pela difuso da tecnologia e da informao, tem estimulado
as empresas a concentrarem suas estratgias na busca de novos processos e da
ampliao da sua capacidade de inovar, para que assim possam ser mais
competitivas no mercado.
Muitos economistas abordaram o conceito de concorrncia, ao ponto dessa
idia ter se tornado uma das mais importantes e debatidas nos diversos corpos
tericos do conhecimento econmico. Para as teorias neoclssicas, a competio
existe como princpio regulador do equilbrio dos mercados. Schumpeter, todavia,
entende que os fenmenos econmicos relevantes no podem ser explicados com
base da teoria neoclssica, a qual considera que a tecnologia uma varivel
exgena, revelando-se incapaz de explicar a mudana inerente ao processo de
desenvolvimento econmico. Dessa forma a teoria schumpeteriana exerce um
contraponto escola neoclssica.
Alm da diferente concepo de concorrncia entre o pensamento
schumpeteriano e a viso tradicional, Schumpeter incorporou, ao contrrio da teoria
neoclssica, o processo de inovaes em sua teoria do sistema econmico. As
inovaes provocam uma ruptura no sistema de equilbrio perfeitamente competitivo
(representado pelo fluxo circular, no qual a vida econmica ocorre de forma
semelhante ano aps ano); estabelecendo fontes de diferenciao para as
empresas,

revolucionando

as

estruturas

produtivas

no

processo

de

desenvolvimento.
Os neoschumpeterianos vm completar essa abordagem, j que Schumpeter
analisa as inovaes de uma maneira geral, enquanto os evolucionistas formularam
teorias especficas, enfatizando a inovao tecnolgica. Porm, ambas as
teorizaes apresentam uma viso dinmica do processo de competio. Esses

autores revitalizaram tambm as idias de Schumpeter, propondo diversos modelos


evolucionrios do sistema econmico capitalista. O que mais se difundiu foi o
modelo de dinmica industrial com progresso tcnico proposto por Nelson e Winter
(2005), que forneceu importantes concluses sobre a relao entre o processo de
mudana tecnolgica e as estruturas de mercado. Com efeito, ele foi pioneiro na
modelao (dinmica) da concorrncia com mudana tcnica endgena, alm de
exercer influncia sobre toda uma corrente de modelos e teorias da dinmica
industrial, dentre os quais se destacam o de Dosi, o de Freeman e Perez, entre
outros.
Neste

trabalho,

as

abordagens

tericas

de

Schumpeter

dos

neoschumpeterianos sero utilizadas para explicar como ocorre o processo de


concorrncia e inovao tecnolgica e qual a relao entre ambos. Alm disso,
analisa-se o quo importante a inovao, em um sentido geral, e a inovao
tecnolgica em especial nesse processo de concorrncia entre as firmas, uma vez
que atravs da diferenciao de produtos e processos que as empresas adquirem
inmeras vantagens competitivas frente s suas rivais.
O trabalho dividido em trs captulos. O primeiro trata dos modelos de
concorrncia de acordo com a teoria neoclssica e a viso de Schumpeter sobre
essa teoria. Esse captulo separado em duas sees, sendo que na primeira ser
abordada a concorrncia na viso convencional, em diversas estruturas de mercado:
a concorrncia perfeita, concorrncia monopolstica e o oligoplio. Alm disso,
apresentada uma seo especfica sobre o monoplio, j que esse modelo de
mercado serve para caracterizar a ausncia de concorrncia, contrapondo-se ao
modelo de concorrncia perfeita. Na segunda seo ser apresentada a crtica de
Schumpeter teoria neoclssica.
O segundo captulo versa sobre a inovao e a concorrncia na abordagem
de Schumpeter. Ele dividido em quatro sees que de certa forma obedecem a
uma hierarquia. Na primeira, analisam-se as formas e caractersticas das inovaes,
ou seja, como o seu processo se efetiva. Na segunda seo destaca-se quem o
agente da inovao e quais os atributos necessrio para um indivduo ou
organizao tornar-se um inovador. Na terceira, aborda-se o que seria o processo
de destruio criadora para Schumpeter e quais as conseqncias e importncia do
seu acontecimento para a estrutura econmica vigente. Na quarta e ltima seo,

estuda-se a concorrncia na viso schumpeteriana, utilizado-se anlises de outros


autores com o intuito de melhor explicar esse processo.
No terceiro captulo analisa-se a abordagem neo-schumpeteriana sobre a
inovao tecnolgica e a concorrncia. Esses tericos tambm so chamados de
evolucionistas, pois consideram a evoluo econmica com um processo dinmico,
no qual as empresas buscam inovaes para obter vantagens competitivas e
sobreviver no ambiente dos mercados concorrenciais. A seo sobre inovao
tecnolgica

desmembra-se

em

duas

partes:

paradigmas

tecnolgicos

tecnoeconmicos os quais so fundamentais para compreender a dinmica da


inovao e da obteno de ganhos de competitividade e inovaes. Na seo
destinada a concorrncia h o intuito de complementar as idias de Schumpeter.
Este trabalho utilizar o mtodo de pesquisa explicativa e exploratria, de
natureza terica. A primeira enfatiza a anlise e explicao das relaes econmicas
abordadas, j a segunda evidencia a pesquisa bibliogrfica em diversos autores.
Dessa forma, trata-se de um trabalho terico, no qual no se busca comprovar
empiricamente uma argumentao, mas sintetizar uma abordagem relevante para a
compreenso da economia capitalista contempornea.

10

2 CONCORRNCIA NO ENFOQUE ESTTICO E SUA CRTICA

A concorrncia, segundo as teorias convencionais, um termo usado para


designar formas de mercado caracterizadas por grande nmero de concorrentes e
livre entrada de novos produtos. Porm, o modelo neoclssico, no o mais
adequado quando se pretende entender o desenvolvimento das econmicas
capitalistas. Neste captulo, por isso, sero apresentadas as concepes de
concorrncia sob o enfoque esttico, assim como as crticas elaboradas por
Schumpeter sobre essa abordagem.

2.1 Processo de concorrncia nos modelos convencionais

Para analisar a concorrncia no enfoque das teorias de Schumpeter e


neoschumpeterianos ser importante previamente revisar alguns conceitos bsicos
conforme as teorias convencionais. Para isso, ser utilizada, primeiramente, uma
abordagem de livro texto sobre a concorrncia de mercado, a qual ser completada
com as referncias s teorias de autores reconhecidos neste tema. Alm disso,
questes como nmero e tamanho das firmas e tipos de produtos ofertados
(diferenciados ou no), formaro o corpo da anlise de funcionamento dos mercados
estudados.

2.1.1 - Concorrncia Perfeita

De todas as formas de concorrncia a serem analisadas, o mercado


perfeitamente competitivo o que possui menor suporte na realidade. Com efeito,

11

para que ele seja efetivado necessria a plenitude de quatro condies1. Os


produtos das firmas de um mesmo setor precisam ser idnticos ou extremamente
parecidos, ou seja, os compradores devem ser indiferentes quanto firma, na qual
iro adquirir seus produtos, sob a condio de preos iguais. Compradores e
vendedores no tm poder para influenciar o preo de mercado, dessa forma o
montante transacionado no mercado deve ser consideravelmente superior as
compras realizadas por um consumidor. Existe mobilidade de insumos e fatores de
produo, assim no h restries importantes a respeito da livre entrada e sada de
firma em um setor. A ltima caracterstica, que determina as bases da concorrncia
perfeita, a disponibilidade completa, correta e simtrica de informaes, ou seja,
tanto os produtores quanto os consumidores possuem todas as informaes
relevantes para o processo. De todos os requisitos citados, o mais difcil, seno
impossvel, de ser atingido o ltimo.
J explicitadas as principais particularidades de um mercado perfeitamente
competitivo sob um ponto de vista genrico, analisar-se-, agora, questes mais
pontuais. Existem muitas explicaes e diferentes sentidos em relao ao que seria
a concorrncia perfeita. Dessa forma, podemos comear com os conceitos de Joan
Robinson. Ela entende que a concorrncia perfeita quando a demanda pelo
produto de uma firma tomada individualmente perfeitamente elstica2. Porm,
segundo a autora, isso deve ocorrer sob duas condies: de que o mercado seja
perfeito e o nmero de firmas seja grande. Com relao ao primeiro requisito
necessrio que os compradores sejam iguais com respeito s preferncias e que
cada comprador negocie com apenas uma firma a cada momento3. Ainda nessa
questo, Robinson, para completar sua idia, cita Marshall4, o qual escreveu que a
tendncia para que os preos sejam iguais em todo o mercado est diretamente
relacionada com a proximidade da perfeio do mercado, porm se os mercados
forem grandes devem-se considerar os custos de entrega. Alm disso, segundo a
referida autora, a definio de mercado depende da definio de mercadoria, a qual
deve ser, em concorrncia perfeita, claramente demarcada das outras por uma
1

Conforme Thompson e Formby (2003).


Robinson, (1934),(104).
3
Ao falar sobre a perfeio dos mercados, Robinson busca as idias de Sraffa, justamente, em
questes nas quais os mercados no seriam perfeitos (ausncia de frices no um requisito
suficiente e condio de que o mesmo preo deva prevalecer em todo o mercado no adequada
para definir perfeio). Ela expem tambm os entendimentos de Chamberlin sobre o assunto, no o
considerando inteiramente claro.
4
Marshall apud Robinson, (1934), (110).
2

12

fronteira de lacunas naturais na cadeia de substitutos5. Quanto ao nmero de


firmas, ele precisa ser grande para que quando uma altere seu preo no haja
alterao no preo definido pelas outras6.
Entretanto, Robinson tambm esclarece a respeito de dois outros aspectos da
concorrncia perfeita, que so: um vendedor individual no pode influenciar o preo7
e um vendedor individual no pode obter mais do que lucros normais. Todavia em
relao a este ltimo requisito, a autora no considera que ele esteja
necessariamente ligado concorrncia perfeita, como verificaremos na seguinte
passagem.
A idia de que h um nvel de lucro a ser obtido em setores
competitivos, e que quando a concorrncia no perfeita os lucros
devem exceder esse nvel, claramente insustentvel.
Certamente este um daqueles problemas em que a principal
dificuldade ver qual a dificuldade. Lucros normais so
simplesmente o preo de oferta da capacidade empresarial num
setor particular. A essncia da noo de lucros normais que
quando os lucros so mais do que normais novas firmas entraro no
negcio, e lucros normais so simplesmente os lucros prevalecentes
quando no h tendncia alterao do nmero de firmas.8

Dessa forma, o conceito de lucros normais, segundo Robinson pode ocorrer


em outros modelos de mercado, ou seja, no exclusivo da concorrncia perfeita.
Em um mercado competitivo, ento, o preo independe do nvel de produo de
cada firma, ele dado pelo mercado, por isso elas precisam preocupar-se apenas
com as quantidades produzidas. Alm disso, os produtos so homogneos e no h
nenhuma interao entres as empresas desse mercado, ou seja, elas no
competem entre si e cada uma est livre para entrar e sair a qualquer momento.
Diante desses aspectos, apesar de um modelo de mercado perfeitamente
competitivo ser a expresso mxima da concorrncia, para a teoria neoclssica, nele
no h motivo para a competio entre firmas, uma vez que no h estmulo ao
aperfeioamento e mudana. Assim, destaca-se mais uma vez a divergncia deste
modelo em relao s situaes cotidianas do sistema capitalista.

Robinson, (1934), (112).


Para Robinson, o efeito da variao de preo sobre qualquer firma negligvel quando o nmero de
firmas grande.
7
Terminologia de concorrncia perfeita segundo Robinson.
8
Robinson, (1934), (106).
6

13

2.1.2 Monoplio

A seo anterior, tratou da concorrncia perfeita, estrutura de mercado na


qual muitas firmas vendem um produto padronizado, alm de outras hipteses
restritivas que resultam em uma apresentao pouco convergente com a realidade.
O monoplio puro, por sua vez, o extremo oposto. Apesar de esta seo versar
sobre as diversas teorias de concorrncia, analisar os aspectos do monoplio
importante, pois ele fornece embasamentos tericos para outra estrutura que a
concorrncia monopolista, j que ela encontra-se em uma posio intermediria
entre concorrncia perfeita e monoplio segundo a teoria tradicional. Ele ocorre
quando uma nica firma ofertante de um determinado produto ou servio, ou seja,
quando no existem substitutos prximos para os produtos vendidos pela firma em
questo9. Dessa forma o monopolista no enfrenta nenhuma concorrncia direta e,
portanto, possui expressivo poder de mercado.
Existem inmeras situaes nas quais pode surgir o monoplio, sendo uma
delas o monoplio natural. Neste caso, possvel tecnologicamente a existncia de
mais de uma firma, mas ineficiente do pondo de vista econmico. Outras situaes
que convergem para o monoplio so: a ocorrncia de patente sobre um produto ou
processo tecnolgico, quando uma firma obtm uma licena que lhe concede
exclusividade para atuar em determinada rea geogrfica. A possibilidade que uma
empresa detenha o controle sobre a oferta de uma matria-prima de importncia
fundamental e o ltimo caso, mais freqentemente citado, quando um monopolista
tem um produto de qualidade superior ao que poderia ser oferecido por firmas rivais
em potencial.
Com relao, ento, determinao do preo em monoplio considera-se
que o principal objetivo da firma maximizar o lucro. Entretanto, como o monopolista
est sujeito a lei da demanda10 ele no pode aumentar seu preo sem que implique
reduo nas vendas, a menos que a demanda aumente. Dessa forma, ele no fixa o
9

Para explicar algumas caractersticas desse mercado utilizarei os conceitos de Thompson e Formby
(2003).
10
Mais unidades s podem ser vendidas a preos mais baixo, ou seja, a curva de demanda
monopolista negativamente inclinada.

14

maior preo possvel, mas sim um nvel timo, no qual, alto o suficiente para
maximizar seus lucros, porm baixo o suficiente para induzir os consumidores a
comprarem o volume de bens que maximiza os lucros da firma11.
Afora isso, existem restries sobre o poder de mercado do monopolista que
limitam seu comportamento. No caso de bens essenciais, ao tentar explorar todas as
oportunidades

de

lucro

de

curto

prazo,

monopolista

pode

gerar

um

descontentamento em toda a sociedade contribuindo assim para uma interveno


governamental12. Outra possibilidade quando os lucros so consideravelmente
altos que atraem novas firmas para esse mercado ou para a produo de similares.
Uma terceira restrio a esse atributo o poder compensatrio da demanda do
mercado, ela ocorre quando os compradores tm forte incentivos a se opor a esse
poder. Alm disso, a inovao tecnolgica uma forte ameaa ao poder de
monoplio ao longo do tempo13.
Apesar de o monoplio puro e a concorrncia perfeita encontrarem-se em
lados opostos, nos dois casos, os modelos apresentam pouca ligao com a
realidade devido s especficas restries. Com efeito, pensar que haja perfeita
simetria de informaes como no caso concorrencial ou ento que no exista
nenhum tipo de substituto para o produto em questo, alm das demais
caractersticas pouco realistas, so afirmaes bastante fortes. Afora isso, tanto no
monoplio, quanto na concorrncia, inexiste a competio entre as firmas. No
primeiro, esse fato, j explicitado na teoria, enquanto, no segundo, fica escondido
em meio s suas premissas.

2.1.3 - Concorrncia Monopolista

Segundo Miranda (1987) h dois paradigmas para o problema da formao


dos preos estabelecidos pela ortodoxia neoclssica: o da concorrncia perfeita e o

11

Thompson e Formby (2003), (195).


Leis antitruste ou estmulo ao surgimento de novos competidores.
13
Na segunda e na quarta restries, os manuais vo alm da abordagem esttica, uma vez que a
atrao de novas firmas para o mercado refere-se entrada cruzada e os aspectos concernentes a
inovao so argumentos encontrados na teoria schumpeteriana.
12

15

do monoplio puro. Expe tambm que a Teoria da Concorrncia Imperfeita tem sua
origem na crtica de Piero Sraffa inconsistncia formal da Teoria da Concorrncia
Perfeita. De acordo com Sraffa, em seu artigo de 1926, no Economic Journal, o
produtor individual pode influenciar o seu preo de venda, e opera com custos
constantes ou decrescentes de escala. Esse fato resultava no abandono da teoria
tradicional da concorrncia e buscava-se uma nova teoria geral do equilbrio parcial
de mercados que estaria entre a concorrncia perfeita e o monoplio puro14.
Segundo Mrio Possas (1987), Sraffa considerava que o principal obstculo
enfrentado pelos empresrios para a expanso de suas firmas no era o custo de
produo, mas sim, a dificuldade de vender uma quantidade maior de produtos sem
reduzir os preos ou ento sem elevar as despesas de comercializao. Assim para
Sraffa, o que tornava possvel o equilbrio estvel, mesmo diante de uma curva de
oferta decrescente para os produtores de cada firma individual, era o fato dos
compradores terem preferncias, ou seja, no serem indiferentes quanto aos
produtos de diversas firmas.
Nesta mesma linha, Napoleoni, tambm abordando as idias de Sraffa,
acrescenta que essas preferncias podem ocorrer por diversos motivos como fora
do habito, o conhecimento pessoal, a confiana na qualidade do produto, entre
outros. Ele expe ainda que para o monoplio o preo tambm uma funo
decrescente das vendas. Entretanto, na firma concorrencial a existncia de bens
substitutos em maior grau que no caso do monoplio, faz os consumidores, caso os
preos de uma empresa aumentem, adquirirem produtos similares de outras firmas.
Miranda tambm expe as idia de Robinson, as quais at certo ponto15
convergem com as de Sraffa, j que ela tambm considerava que a teoria deveria
seguir em direo ao monoplio. Contudo, as empresas no estariam em nenhum
dos extremos (concorrncia perfeita ou monoplio), mas sim em uma regio
intermediria, aproximando-se mais de uma situao ou de outra dependendo das
caractersticas da prpria firma. Segundo Napoleoni,16 em Chamberlin que
realmente encontra-se uma estrutura de mercado que seja intermediria entre
concorrncia perfeita e o monoplio. No entanto, tanto as contribuies de Sraffa

14

Sraffa apud Miranda, (1987), (137).


Em outros momentos h um retorno aos neoclssicos.
16
Napoleoni, (1979).
15

16

como a de Joan Robinson e de Chamberlain mantiveram a estrutura esttica que


caracterizava a economia neoclssica.
Dessa forma, apresentar-se- as caractersticas dessa teoria de mercado, as
quais podem ser resumidas em quatro fatores. O primeiro deles e talvez o mais
importante a diferenciao de produtos. Segundo Chamberlin (1956) uma classe
de produtos considerada diferenciada quando o bem de um produtor e de outro
qualquer possuem uma base aprecivel de distino, a qual pode ser real ou
imaginria, contanto que estimulem a preferncia dos compradores. Neste caso, os
compradores no se dirigiro aos vendedores por acaso, mas sim estimulados pelas
suas preferncias. Ainda de acordo com o referido autor, as diferenas podem ser
de dois tipos: apenas detalhes como a marca, a cor, o estilo ou at mesmo a forma
de exposio; ou ento, outras formas de diferenciao, como as condies nas
quais

so

vendidas

as

mercadorias,

localizao,

aspectos

gerais

do

estabelecimento como eficcia no atendimento, gentilezas entre outros. Assim,


verificamos que poucos produtos realmente no possuem diferenciao e segundo
Chamberlin:
Quando consideramos estes dois aspectos da diferenciao,
evidente que todos os produtos so diferenciados, ao menos
ligeiramente, e que a diferenciao um fator que adquire grande
importncia ao aplic-la a um amplo setor da atividade
econmica.17

Dessa maneira, percebe-se que um dos requisitos necessrio para que


ocorra a concorrncia perfeita, a saber, que os produtos das firmas de um mesmo
setor precisam ser idnticos ou extremamente parecidos, praticamente eliminado,
destacando a falta de realismo nesse modelo de mercado.
O segundo18 fator a concorrncia via preos, pois, apesar das firmas
possurem certo poder de mercado devido a diferenciao de seus produtos e de os
consumidores estarem dispostos a pagar determinado valor por suas preferncias,
esse preo limitado. O terceiro a existncia de um nmero consideravelmente
grande de firmas. Afora isso, a entrada no mercado de concorrncia monopolista
acessvel, porm implica diversos custos, uma vez que a nova firma precisa investir
17

Chamberlin, (1956), (65).


A teoria empregada nas caractersticas dois, trs e quatro da concorrncia monopolista baseada
nos autores Thompson e Formby.

18

17

em pesquisa e marketing para conquistar os consumidores e motiv-los a aderir aos


seus produtos. A caracterstica final, por sua vez, a concorrncia extra preo entre
as firmas. A firma pode seguir trs estratgias de concorrncia: competio via
preos, estratgia de diferenciao baseada na performance do produto e
diferenciao por formas promocionais de concorrncia.
Para Mrio Possas, houve um avano na teoria neoclssica dos preos, pois
atravs desse modelo mostrou-se a possibilidade de um equilbrio competitivo a
longo prazo, isto , com livre entrada e lucros normais, quando os produtos da
indstria so no so homogneos (1987, p.21). Alm disso, proporcionou uma
ligao entre concorrncia perfeita e monoplio, apresentando uma teoria mais
prxima da realidade.
O modelo de concorrncia monopolista tradicional fornece importante base
terica e, ao seu tempo, representou considervel avano. Esta estrutura de
mercado destaca na sua anlise a busca realizada pelas firmas na diferenciao das
suas atividades. Todavia, apesar de ter progredido em relao aos modelos at
ento apresentados, a explicao da realidade est longe de ser atingida. A sua
abordagem ainda permanece esttica, alm de tambm no considerar a influncia
que o comportamento de uma firma tem sobre as suas rivais.

2.1.4 - Oligoplio

O estudo dessa estrutura de mercado - tambm intermediaria entre a


concorrncia perfeita e o monoplio, porm diferente da concorrncia monopolista,
uma vez que engloba poucos concorrentes - surgiu com o trabalho de Cournot que
analisava um caso especfico de duoplio. Nesse mercado as empresas decidem
simultaneamente as quantidades a serem produzidas e nenhuma lder, possuindo
o objetivo nico de maximizar lucros. O equilbrio, por sua vez, seria atingido quando
cada empresa estimasse corretamente a quantidade de produo do concorrente e
determinasse adequadamente o seu prprio nvel de produo. H tambm outros
modelos estudados por Bertrand e Stackelberg. Neste ltimo, uma das empresas
oligopolistas determina seu nvel de produo, de um produto homogneo, antes

18

que as outras empresas concorrentes o faam. Naquele, as empresas produzem


uma mercadoria homognea e cada uma delas considera fixo o preo de seus
concorrentes, aps todas decidirem simultaneamente qual preo cobrar pelo produto
produzido. No modelo de Bertrand, a concorrncia ocorrer no estabelecimento de
preos e nos outros dois modelos ser nas quantidades19.
No oligoplio, o principal trao que se pode destacar a concorrncia entre
um pequeno nmero de firmas; muitas vezes, essa concorrncia ocorre entre
empresas de grande porte, porm, nada impede que essa teoria seja aplicada para
pequenas firmas. A conseqncia desse reduzido nmero de firma so os
significativos efeitos que as suas aes e decises tm sobre as suas rivais. Dessa
forma, a concorrncia consideravelmente personalizada, existindo ento, uma
interdependncia mtua no comportamento das firmas, j que a melhor ao a ser
efetuada para uma firma depende da estratgia das suas rivais. Chega-se assim a
duas outras caractersticas fundamentais do oligoplio: a interdependncia mtua e
a interao competitiva, e, devido a elas, o ambiente em que as firmas esto
inseridas seria de extrema incerteza, uma vez que no h como prever a reao das
suas rivais.
Quanto s caractersticas dos bens produzidos em um mercado em que
predomina o modelo de oligoplio eles podem ser padronizados ou diferenciados.
Esse fato resulta tambm da rivalidade entre poucos. No primeiro caso, trata-se do
oligoplio puro como os mercados de ao, alumnio, entre outros. O segundo caso
o oligoplio diferenciado, mais comum na produo de cigarro, automveis, etc.
Outra questo importante quanto entrada de novas firmas no mercado que
apesar de no ser impossvel pode ser difcil. Com efeito, as firmas inseridas nesse
mercado, em geral, de grande porte, como j havia exposto, possuem tecnologias
complexas e dispendiosas. Afora isso, mesmo que a empresa entrante tenha capital
suficiente para aderir ao mercado, ela enfrentar a concorrncia de marcas j
consolidas, necessitar assim de um grande investimento em propaganda para
conquistar os consumidores (Thompson e Formby, 2003).
J estudadas as caractersticas da ltima estrutura de mercado segundo os
moldes neoclssicos, pode-se fazer uma rpida comparao entre o monoplio, a
concorrncia monopolista e o oligoplio. Nos dois primeiros casos, as firmas

19

Conforme Pindyck e Rubinfeld, (2002)

19

conhecem quais sero as reaes do mercado ao seu comportamento, ou seja, o


mercado possui uma estrutura prpria. No monoplio isso ocorre porque no h
concorrentes e na concorrncia monopolista devido ao fato de existir um grande
nmero de firmas; caso uma delas aumente os seus preos, os seus clientes
distribuir-se-o de maneira uniforme no mercado. Entretanto, ao se considerar um
reduzido nmero de empresas em uma posio intermediria, como o caso do
oligoplio, o comportamento de uma firma influencia as demais e assim ao
determinar uma ao, elas devem pensar na reao das suas rivais. Segundo
Napoleoni, por isso, no possvel encontrar para o problema do oligoplio
nenhuma soluo nos moldes tradicionais de anlise da curva de custo e de
demanda. Alm disso, as propostas de soluo de Cournot e de Edgeworth no so
exaustivas, pois se baseiam em hipteses especiais.

2.2 - Crtica de Schumpeter s teorias convencionais

J expostos os conceitos convencionais a respeito da concorrncia nas


diversas formas de mercado, agora sero analisadas as idias de Schumpeter a
respeito dessas teorias. Este autor possui uma teoria evolucionria20, que considera
estar a economia em constante transformao, ao contrrio dos conceitos estticos
da teoria neoclssica.
Segundo Schumpeter a anlise de MarshallWicksell, apesar de aprofundarse nos casos em que no ocorre concorrncia perfeita, considera, assim como os
clssicos, que as situaes de mercado representadas por esses modelos so
excees. Marshall, embora tivesse aperfeioado a teoria do monoplio proposta por
Cournot, ajustou, da mesma maneira que Wicksell, suas concluses gerais
concorrncia perfeita, apreciando-a ento como o caso geral. Entretanto, ao
examinar as condies necessrias para que haja livre concorrncia, Marshall no
encontra muitos exemplos a no ser a produo em massa de alguns produtos
agrcolas. Quanto s demais mercadorias e servios, eles se adaptam muito melhor
20

Evolucionria no sentido de sua teoria trabalhar com o dinamismo de processos de inovao,


concorrncia e difuso de inovaes, em um sistema que est constantemente se transformando e
evoluindo ao longo do tempo.

20

a um esquema monopolista, ou, no caso, concorrncia monopolista. Assim, de


acordo com Schumpeter,
To logo se reconhece a existncia geral da concorrncia
monopolista, do oligoplio ou de uma combinao dos dois,
numerosos conceitos que os economistas da gerao de MarshallWicksell ensinavam com a maior confiana tornam-se ou
inaplicveis ou mais difceis de provar.21

O citado autor tambm expe que monopolista todo aquele que vende um
produto que de alguma forma diferencia-se dos artigos que os demais
comercializam. Porm, de seu pleno conhecimento que, a teoria tradicional do
monoplio de Cournot e Marshall, a qual foi transformada por outros autores, apenas
sustenta-se ao considerar o monopolista como um nico vendedor e cujo mercado
possui barreiras entrada quanto aos produtores que fabricam a mesma
mercadoria. O referido autor entende que, ao considerar esses casos, o monoplio a
longo prazo pode ser uma prtica mais rara at que os casos de concorrncia
perfeita; assim, esse poder pode ser exercido apenas temporariamente. Alm disso,
na teoria do monoplio simples, os preos seriam mais altos e a produo menor do
que nos casos sob concorrncia.
Todavia, para Schumpeter, o monopolista dispe de mtodos superiores que,
muitas vezes, no esto disponveis para seus potenciais concorrentes. Por isso,
nos caso em que os procedimentos adotados no processo produtivo sob
concorrncia ou sob monoplio divergem, no possvel sustentar a tese
concernente aos elevados preos e baixa produo nesse modelo de mercado.
Ainda que os preos monopolistas fossem o nico objetivo, a
presso de mtodos mais modernos e as imensas instalaes
tenderiam, de maneira geral, a ajustar o preo monopolista ideal ao
mesmo nvel ou abaixo do preo competitivo (...) realizando
parcialmente, totalmente, ou mais do que totalmente o trabalho
do mecanismo competitivo.22

Quanto a questo da superioridade de mtodos, ela a principal


caracterstica da grande empresa. Segundo Schumpeter:

21
22

Schumpeter, (1961) (101).


Schumpeter, (1961), (127).

21

Tais empresas no surgem apenas no processo da destruio


criadora e funcionam de maneira inteiramente diferente do esquema
esttico, mas, em numerosos casos de importncia decisiva,
proporcionam a forma necessria para a obteno do xito. Criam a
maior parte daquilo que exploram.23

A curto prazo, no entanto, possvel e freqentemente encontra-se situaes


de posio monopolista sob os moldes tradicionais. Elas so assim incorporadas
como momento do processo evolutivo quando o inovador o nico ofertante
usufruindo do lucro empresarial. O citado autor expe alguns exemplos. O dono de
um armazm em um vilarejo assolado por uma inundao ou ento, uma firma
especializada em um determinado produto pode operar com certo conforto at que
apaream seus concorrentes. Entretanto, novos mtodos de produo ou novas
mercadorias no significam que exista posio monopolista, no sentido de ausncia
de concorrncia, pois os produtos fabricados com o novo sistema concorrem com os
produzidos pelo mtodo antigo. Afora isso, as novas mercadorias precisam
conquistar seu espao no mercado, no ocorre a simples substituio das antigas
pelas que acabaram de surgir, mas sim uma concorrncia entre elas. A inovao de
processos e mercadorias s aufere poder de mercado caso sejam extremamente
superiores aos j praticados ou aos produtos at ento vendidos.
Schumpeter considera ainda que todos os investimentos necessitam de certa
medida de proteo. Contudo, aqueles de longo prazo e que esto em constante
mutao, devem receber ateno especial. Os investimentos que ocorrem sob o
efeito da introduo de novas mercadorias e novas tcnicas transformam-se
rapidamente e no possuem fcil realizao. Dessa forma, deve haver recursos
como obteno de patentes para postergar a dissipao dos lucros empresariais
decorrentes do processo de difuso das inovaes. Deve sempre existir meios que
assegurem um investimento. Segundo esse autor, se no for possvel proteger uma
patente, preciso utilizar outros mecanismos, como uma poltica de preos que
tornasse a amortizao mais rpida ou tambm um novo investimento que
resultasse em um excesso de capacidade, que seria usada para defesa.
Schumpeter expe que alguns agentes do governo e economistas consideram essas
atitudes prejudiciais, porm, no percebem que restries desse tipo so, nas

23

Schumpeter, (1961), (127).

22

condies desse vendaval eterno, meros incidentes, muitas vezes inevitveis, de um


processo de expanso a longo prazo que protegem e nunca impedem.24
Nos setores da economia que em determinado perodo ocorrem ciclos de
inovaes de novos mtodos e novas mercadorias, essa proposio torna-se mais
clara. Dessa maneira, segundo Schumpeter, uma idia mais realista da estratgia
industrial ocorre ao se imaginar o comportamento de novas firmas que introduzem
mercadoria e mtodos novos. Alm disso, essas empresas possuem adequadas
estratgias de concorrncia e a sua interferncia normalmente melhora a quantidade
e qualidade da produo. H duas situaes que o referido autor considera25, uma
que o planejamento em grande escala s obtm sucesso porque existem meios para
controlar e desencorajar as rivais. O elevado volume de capitais necessrios
implementao de um investimento ou mesmo a falta de experincia podem ser
alguns desses fatores. A outra que a criao de empresas particulares s ocorre,
porque h expectativas de que, sob determinadas condies, seja possvel obter
lucros que superem o prprio investimento. esse fato tambm que atrai os capitais
para novos empreendimentos.
O referido autor no considera apenas os casos das novas empresas. Para
ele, as firmas antigas e tradicionais tambm esto sujeitas ao processo de
destruio criadora e muitas delas acabam ruindo. Todavia, se elas pudessem
suportar essa rpida transformao da estrutura, talvez se mantivessem ativas.
Dessa forma, em pocas de depresso, as restries comerciais do tipo dos cartis
podem ser eficientes. Contudo, preciso considerar a situao de cada indstria
individualmente, uma vez que, como Schumpeter mesmo expe:
to admissvel, na verdade, que um sistema onipresente de
cartis possa sabotar todo o progresso, como admissvel que
possa conseguir com menos desvantagens sociais e privadas os
resultados que so atribudos concorrncia perfeita. (...) no h
qualquer razo que justifique o desmembramento indiscriminado dos
trustes ou a condenao de todas as prticas que podem ser
qualificadas de restries ao comrcio.26

24

Schumpeter, (1961), (112).


Considero essas situaes opostas, uma vez que na primeira trata-se de conter a entrada de novas
firmas e na segunda o porqu novas empresas ou investimentos surgem.
26
Schumpeter, (1961), (115).
25

23

Schumpeter analisa tambm a questo dos preos rgidos27, e considera que


eles, muitas vezes, no so to rgidos quanto aparentam. Os produtos podem
manter seus preos nominais constantes, mas na realidade pode ter havido uma
alterao; o autor cita inmeros casos desse fato. Quando uma nova mercadoria
entra no mercado, ela pode alterar a estrutura de preos preexistentes e
proporcionar o mesmo grau de satisfao a preos mais baixos por unidade de
servio, ou seja, no ocorreu uma queda nos preos gerais, mas esse novo produto,
que possui menor valor, pode substituir um j existente. Outra situao de aparente
rigidez so os casos em que a nica razo para o aparecimento de uma nova marca
constitui-se na reduo do seu preo em relao as j existentes, uma vez que as
marcas tradicionais permanecem com a mesma cotao. Uma terceira possibilidade
sobre a reduo de preos que no aparece nas estatsticas so os produtos que
esto em fase experimental. Quando eles passam por um processo de
aperfeioamento, h uma melhora na sua qualidade, ento mesmo que os preos
no se alterem nominalmente, pode-se considerar que houve uma reduo real.
Mesmo nos casos de rigidez autntica como nos cartis, os preos no
permanecem inalterados por um longo perodo, ou seja, so fenmenos de curto
prazo, pois para Schumpeter: os preos jamais deixam de se adaptar ao progresso
tecnolgico28. O que a estratgia comercial procura seguir, dessa forma, so essas
transformaes fundamentais de longo prazo que, como ocorrem muito lentamente,
podem ser consideradas a autntica e voluntria rigidez de preos. Assim, quando
examinados no curto prazo, o que motivo de preocupao o fato de os preos
continuarem altos em pocas de recesso ou depresso, j que, de acordo com
Schumpeter, esse fenmeno influencia a situao comercial nessa fase dos ciclos.
Alm disso, a rigidez de preos pode privar os consumidores dos benefcios do
progresso tecnolgico. Ela pode influenciar a quantidade e distribuio da renda
nacional e tambm diminuir a estabilidade do emprego. Todavia, a flexibilizao
geral e perfeita, ao contrrio do que diz a teoria geral, pode instabilizar ainda mais o
sistema em pocas de depresso. Com efeito, segundo Schumpeter, a recusa em
baixar os preos fortalece a indstria que adota essa medida, desde que isso no
seja resultado de uma estratgia equivocada.

27

Schumpeter considera que os preos so rgidos quando menos sensveis as alteraes da oferta
e da procura.
28
Schumpeter, (1961), (117).

24

Afora isso, uma reduo de preos, na era dos grandes empreendimentos,


uma medida pouco provvel de ocorrer, pois os empresrios esto preocupados na
conservao do capital. O autor expe que o progresso acarreta, nos setores em
que esto inseridas novas mercadorias e novos mtodos de produo, a eliminao
do valor do capital. Dessa forma, nos casos que a concorrncia imperfeita
predomina, ou seja, as firma possuem considervel poder de mercado, algumas
grandes indstrias realmente podem combater o prprio progresso. Contudo, para
ele, esse procedimento um aspecto particular de uma estratgia comercial. Para
explanar sobre a verdadeira possibilidade de o capitalismo bloquear o progresso
tecnolgico, Schumpeter prope o seguinte caso:
uma firma que controla uma inovao tecnolgica digamos, uma
patente e cujo uso acarretaria a necessidade de substituio de
toda ou parte de sua fbrica ou equipamentos. Renunciaria a
empresa, para conservar seus valores de capital, a usar esse
invento, quando uma administrao no entravada por interesses
capitalistas, com uma direo socialista, poderia e usaria a inovao
em benefcio de todos?29

Dessa maneira, quando a empresa est disposta a despender recursos em


um novo processo, sua primeira atitude criar um departamento de pesquisa, no
qual o sucesso da nova inveno repercutir no xito dos funcionrios. Como nem
sempre um progresso se encaixa nos moldes de todas as firmas, o fato de haver um
novo mtodo, no significa que seja o melhor para aquela empresa. A administrao
privada motiva-se pelo lucro, ou seja, no adotar um novo sistema de produo,
caso ele no tenha capacidade de produzir um nmero maior de renda futura por
unidade de valor do que o mtodo antigo. Outra questo importante que Schumpeter
considera o fato de que uma nova mquina pode, muitas vezes, ser apenas uma
ligao em uma cadeia de melhoramentos, ou seja, tornar-se- obsoleta em pouco
tempo. Mesmo que as empresas no visassem a maximizao do lucro, como em
uma economia socialista, seria ingenuidade no considerar os custos da substituio
dos seus sistemas produtivos a cada nova inveno, por isso, a cautela na adoo
de um novo mtodo no consiste em conservar o valor existente de capital.
Para Schumpeter o progresso parecer ter aumentado com o surgimento da
grande empresa, a qual atua no sob condies de livre concorrncia, mas em
29

Schumpeter, (1961), (121).

25

mercados que seriam melhor definidos como oligoplios. Assim, essas empresas
contriburam para o aumento do nvel de vida.
atuando nas condies prevalecentes na evoluo capitalista, o
sistema da concorrncia perfeita exibe alguns tipos prprios de
desperdcio. A firma compatvel com a concorrncia perfeita , em
muitos casos, inferior em eficincia interna, especialmente
tecnolgica. (...) Pode, tambm, nas suas tentativas para melhorar
seus mtodos de produo, desperdiar capital, pois se encontra em
posio menos satisfatria para evoluir e julgar as novas
possibilidades30.

Outro ponto fundamental que o tipo de concorrncia mais importante no


a, tradicionalmente, de preos e de qualidade, mas sim a de novas mercadorias,
tcnicas, fontes de suprimento e novos tipos de organizao. Com efeito, a
concorrncia de qualidade e a tentativa de se obter menores custos podem produzir
bons resultados em determinados pontos especficos, ou seja, em uma anlise
esttica. Entretanto, a outra forma de concorrncia engloba um estudo dinmico da
economia. Alm disso, ela ocorre tambm quando apenas existe uma ameaa sem
estar presente de fato. Dessa maneira, est ltima forma de concorrncia trar
melhores resultados quando examinado um longo perodo.

30

Schumpeter, (1961), (133).

26

3 INOVAO E CONCORRNCIA EM SCHUMPETER

fundamental a anlise do processo de concorrncia e de inovao em uma


economia de mercado, pois essa ao competitiva que gera a evoluo no sistema
capitalista, alm de ser neste mbito que se gestam as trajetrias de inovao.
Utiliza-se a teoria schumpeteriana para analisar esse processo dado seu poder
explicativo da realidade para economias capitalistas. Alm disso, Schumpeter
considera que o capitalismo um sistema que est em constante transformao por
suas prprias foras internas e que a competitividade entre as empresas, cujo
principal instrumento so as inovaes, a fora motriz das suas engrenagens.
Tams Szmrecsnyi, estudioso da temtica schumpeteriana, abordou em A
Herana Schumpeterina as principais contribuies analticas de Schumpeter. Ele
buscou explanar resumidamente a teoria schumpeteriana atravs da anlise dos
livros Teoria do Desenvolvimento Econmico, Business Cycles e Capitalismo,
Socialismo e Democracia, os quais tambm so as principais fontes de estudo
deste trabalho. Nele, Szmrecsnyi31 entende que as inovaes em um sentido geral
e tambm as tecnolgicas correspondem aquisio, introduo e aproveitamento
de novas tecnologias na produo ou distribuio de bens e servios. Ele considera
que essa nova forma de produzir resulta do desenvolvimento seqencial de trs
processos: a descoberta ou inveno, a inovao e a difuso nas atividades
econmicas. Para Szmrecsnyi foi Schumpeter quem primeiramente abordou a
caracterizao e diferenciao desses processos.

3.1 Inovaes: formas e caractersticas

Antes de analisar as formas de inovao preciso esclarecer algumas


questes importantes. Schumpeter prope o fluxo circular como representao de
um sistema econmico mercantil em equilbrio reprodutivo esttico de mximo
31

Szmrecsnyi (2006), (112).

27

rendimento, a partir do qual pretende explicar o desenvolvimento econmico como


uma ruptura nesse equilbrio que levar a uma transformao estrutural. No fluxo
circular, eram as necessidades dos consumidores que motivavam a produo.
Entretanto, quando samos desse caminho e passamos a considerar as
transformaes e o desenvolvimento econmico, so os produtores, segundo
Schumpeter, que iniciam a mudana e os consumidores so ensinados a querer os
novos produtos. A inovao, contudo, mais do que impor sociedade uma nova
mercadoria, significa produzir a um custo menor por unidade, acabando com a
antiga curva de oferta e iniciando uma nova.32 O desenvolvimento econmico, por
sua vez, est relacionado com o surgimento de novas combinaes, quando elas
ocorrem de forma descontnua.
Alm disso, novas combinaes representadas pelas inovaes, so
apresentadas pelo referido autor em cinco casos. O primeiro deles a introduo de
um novo bem, que poder ser tanto uma nova mercadoria como a mudana na
qualidade de um produto j existente. A introduo de um novo mtodo de produo
o segundo caso destacado; esse conceito bastante amplo, uma vez que no
precisa ser uma descoberta cientfica nova, mas apenas algo que ainda no tenha
sido utilizado. Os casos de abertura de um novo mercado, de conquista de uma
nova fonte de suprimento de matrias-primas ou de bens semimanufaturados,
constituem tambm inovaes, podendo ocorrer com a criao de novas fontes e
mercados ou simplesmente com o fato de que antes eles no estavam acessveis e
agora esto. Por fim, h o estabelecimento de uma nova organizao industrial, que
pode ocorrer no sentido da concentrao ou da fragmentao da estrutura de
mercado.
Quanto descontinuidade do processo, considera-se o fato de que as
combinaes novas (inovaes) no surgem das antigas empresas, mas sim de
outras que comeam a produzir paralelamente as j estabelecidas. Assim
Schumpeter considera que:
Em geral no o dono da diligncia que constri estradas de ferro.
Esse fato no apenas coloca uma luz especial a descontinuidade
que caracteriza o processo que queremos descrever, (...) mas
tambm explica caractersticas importantes do curso dos
acontecimentos. Especialmente numa economia de concorrncia, na
32

Schumpeter, (1997), (81).

28

qual combinaes novas signifiquem a eliminao das antigas pela


concorrncia, explica, por um lado, o processo pelo qual indivduos
e famlias ascendem e decaem freqentemente lado a lado com as
antigas.33

Junto a isso, tem-se que as novas combinaes devem retirar das antigas os
meios necessrios a sua produo, que se realiza pelo diferente emprego dos meios
produtivos.
Um ponto fundamental para a realizao de novas combinaes a
existncia do crdito, o qual fornecido por uma categoria de pessoas chamadas de
capitalistas, que so representadas pelos bancos. Esse sistema, por sua vez,
tpico da sociedade capitalista, para incentivar o sistema econmico a sair dos
caminhos rotineiros e fluir por outros canais. H assim, uma relao direta entre o
crdito e as inovaes.
Em toda a indstria, de acordo com o pressuposto terico estabelecido por
Schumpeter (o fluxo circular), os investimentos no podem ser financiados pelos
retornos da produo anterior. Dessa forma, quando pensamos de onde vm os
recursos necessrios aquisio dos meios de produo, podemos pensar em dois
caminhos: a poupana (teoria convencional) ou a criao do poder de compra pelos
bancos. O primeiro caso entraria em conflito com a abordagem do referido autor,
uma vez que ela resulta do desenvolvimento do perodo anterior, ou seja, a
poupana no vem da parcimnia, mas do sucesso da inovao efetivada. Quanto
segunda possibilidade, consiste na criao do poder de compra a partir do nada e
no na transformao do j existente; so, por isso, meios de pagamento creditcios.
atravs deles que as novas combinaes se efetivam.
Todavia, esses meios de pagamentos no surgem sozinhos; preciso que
algum seja responsvel pela sua criao. Esse indivduo o banqueiro, e, como
praticamente toda a poupana e demais reservas afluem para o poder de compra
por ele produzido, ele tornou-se o capitalista por excelncia. Sua funo posicionase entre os que precisam de recursos para formar novas combinaes e os que
possuem os meios produtivos para realiz-las. Por isso, o banqueiro uma pea
fundamental em uma economia de mercado e, especificamente, capitalista. ele
quem banca as inovaes, que assume o risco econmico, ao passo que o

33

Schumpeter, (1982), (49).

29

empresrio quem realiza essas novas combinaes como ser abordado na


prxima seo.

3.2 - Agente da inovao

Para que ocorra a realizao de novas combinaes preciso que um agente


econmico, indivduo ou organizao esteja disposto a concretiz-las. Por isso,
segundo Schumpeter esse agente, identificado como empresrio, o portador do
mecanismo da mudana, uma vez que ele quem ir colocar em prticas esses
novos empreendimentos.
Todavia, para compreender o conceito de empresrio de acordo com esse
autor deve-se saber claramente que ele uma figura que no aparece no fluxo
circular, mas apenas quando h o processo de mudana e de transformao, ou
seja, quando h desenvolvimento. No fluxo circular, est presente a idia de que
uma demanda est sempre esperando a sua oferta; assim, em nenhum lugar do
sistema econmico, h mercadorias sem complementos. Todos os bens necessrios
encontram um mercado no qual possam se estabelecer e por isso esse sistema
pode ser considerado fechado. Alm disso, os vendedores de todas as mercadorias
aparecem tambm como compradores em medida suficiente para adquirir os bens
que mantero seu consumo e seu equipamento produtivo no perodo econmico
seguinte. O sistema econmico no se modificar arbitrariamente por iniciativa
prpria, ele est sempre vinculado ao estado precedente dos negcios.34
Outra questo importante o fato de que diferentes mtodos de produo
ocorrem quando h diferentes combinaes de foras e coisas, pois tanto
economicamente, quanto tecnologicamente, produzir significa combinar esses dois
elementos. Para o referido autor, no fluxo circular, a vida econmica transcorre
monotonamente, pelos mesmos canais ano aps ano. H ento uma relao de
rotinas, ou seja, no h risco em executar atos j praticados, ao contrrio da
inovao. Por esse motivo, a inovao implica uma ruptura com a conduta de
empresas e das famlias que se apegam aos mtodos econmicos habituais.
34

Schumpeter, (1982), (13).

30

Dessa forma, como os processos so contnuos e no h mutao no fluxo


circular, no tem sentido existir a figura do empresrio, j que, de acordo com a
definio de Schumpeter so esses indivduos que realizam novas combinaes,
sendo imprescindvel ento que sejam pessoas com iniciativa, ou seja, trata-se do
empresrio enquanto inovador. Entretanto, isso no significa que no existam os
dirigentes de empresas ou gerentes de negcios no fluxo circular, pois as funes
do administrador divergem das realizadas pelo empresrio.
Assim Schumpeter considera que seu conceito de empresrio ao mesmo
tempo mais amplo e mais restrito do que o comumente utilizado.
Mais amplo, porque em primeiro lugar chamamos empresrio no
apenas aos homens de negcios independentes em uma
economia de trocas (...) no necessrio que ele esteja
permanentemente vinculado a uma empresa individual (...). Por
outro lado, nosso conceito mais restrito do que o tradicional ao
deixar de incluir todos os dirigentes de empresas, gerentes ou
industriais que simplesmente podem operar um negcio
estabelecido.35

Todavia, nem sempre na histria, houve separao entre capitalista,


empresrio e administrador. Este acontecimento pode-se dizer contemporneo
das grandes corporaes modernas. Nos tempos mais antigos, ou tambm como
ocorre em pequenos estabelecimentos, o dono da firma, tambm o gerente e seu
prprio tcnico. Ele realiza assim todas as funes necessrias, inclusive as
imprescindveis para que novos mtodos se efetivem, ou seja, so responsveis
pelas inovaes do seu estabelecimento.
Para Schumpeter, no entanto, um indivduo s empresrio se ele est
efetivando novas combinaes. A partir do momento que esse processo acaba, e
essa pessoa passa a dirigir o seu negcio, desaparece essa funo to particular.
Por isso, corrigindo a expresso, no se , mas se est empresrio, uma vez que
um papel que perdura enquanto durar o ato de inovao. A sua funo aparece por
isso misturada com outras atividades como as dos administradores.
Como ser um empresrio no uma profisso nem em geral uma
condio duradoura, os empresrios no formam uma classe social

35

Schumpeter, (1982), (54).

31

no sentido tcnico, como, por exemplo, o fazem os proprietrios de


terra, os capitalistas ou os trabalhadores.36

Tomando por base ento esses fatores, poderia se pensar que qualquer
pessoa pode tornar-se um empresrio. No entanto, o processo no to linear
quanto aparenta ser. No fluxo circular, onde os indivduos realizam atividades
habituais e acompanham as rotinas, as aptides e experincias amplamente
conhecidas e difundidas so suficientes para se concretizar um negcio. Porm, ao
defrontar-se com novas tarefas, que ainda no foram desempenhas por algum e
nem testadas sob alguma hiptese, preciso mais do que o conhecimento comum
do indivduo mdio.
Portanto, a realizao de novas combinaes uma funo especial, a qual
acessvel a poucas pessoas, uma vez que requer um esforo alm do comum.
Assim, pode-se estabelecer uma hierarquia de atividades. A dos trabalhadores
comuns que realizam o seu trabalho de acordo com as ordens que recebem. Elas,
por sua vez, no exigem muito empenho, principalmente intelectual de quem as
realiza. As tarefas dos administradores e diretores so mais complexas no sentido
que eles precisam dirigir outras pessoas e corrigir as distores individuais. Todavia,
eles assim como os trabalhadores comuns estabelecem rotinas, ou seja, o que no
incio do trabalho despendia tempo e esforo, no decorrer do processo torna-se
automtico. No h necessidade de desenvolver-se nenhuma atitude de liderana.
Entretanto, o empresrio precisa ser um indivduo arrojado, com esprito de
liderana, pois existem muitas dificuldades durante o processo de inovao. Esses
obstculos podem ser enfocados, de acordo com Schumpeter, em trs principais
pontos. A primeira questo diz respeito s tarefas do empresrio. Destacam-se
nelas o elevado grau de incerteza nas decises a serem adotadas, uma vez que o
novo percurso ainda no foi explorado, no h dados concretos para gui-los. Por
isso, alm de utilizarem toda experincia que possuem, eles precisam realizar um
amplo planejamento da sua conduta, a qual deve ser racional e abranger todos os
procedimentos. Assim segundo Schumpeter:
Haver muito mais racionalidade consciente nisso do que na ao
costumeira, que como tal no necessita de modo algum que se
reflita sobre ela (...). Levar a cabo um plano novo e agir de acordo
36

Schumpeter, (1982), (56).

32

com um plano habitual so coisas to diferentes quanto fazer uma


estrada e caminhar por ela.37

Porm, mesmo que sejam realizados todos os procedimentos necessrios


para que o empreendimento tenha sucesso, impossvel ter certeza quanto aos
resultados. Eles dependem muito mais da intuio e do diferente modo de ver os
eventos por parte do empresrio do que de fatos concretos.
O segundo ponto refere-se psique do homem de negcios. Alm de ser
mais difcil realizar algo novo, j que no existe comprovao de que dar certo,
ainda h outro obstculo a ser superado, que o prprio mpeto do indivduo
inovador. Elaborar um novo mtodo requer uma superao de raciocnio do
empresrio, pois muito provavelmente, no incio do processo, seus pensamentos
andaro em crculos, ou seja, ele tentar desenvolver uma idia, mas retornar a
origem. preciso vencer a fora do hbito e para que isso ocorra necessrio
despender tempo e energia, s assim poder se efetivar uma inovao.
A terceira dificuldade foge as mos do homem de negcios e consiste na
reao do meio ambiente social. Essa manifestao da sociedade pode variar em
tipo e grau, pode ser tambm de ordem legal ou poltica. Contudo, culturas que
ainda esto em estgios primitivos de desenvolvimento tendem a opor-se com maior
mpeto a possveis mudanas. Desprezando essas questes, historicamente difcil
aceitar uma transformao seja qual for. Por exemplo, um desvio do costume social
ou uma nova tendncia poltica tentar modificar o tradicional pensamento da
sociedade de maneira, muita vezes, ameaadora para determinadas classes. Dessa
forma, alm das dificuldades do planejamento e da concretizao de realizar um
novo investimento, ou seja, da superao do indivduo inovador, preciso convencer
os demais a adotar essa nova postura. Mas no basta satisfazer o homem comum, o
maior problema est nos seus concorrentes diretos, que lutaro at o ltimo
momento para evitar que algo novo surja para super-los, pois esses novos
processos, inmeras vezes destroem os velhos negcios e estabelecem os novos.
Devido a essas dificuldades que a liderana adquire um significado
especial, assim que a sua funo contrasta com a mera diferena de posio em
um trabalho rotineiro. Dessa maneira, surge o problema da liderana e com ele a
figura do lder, que aparece quando h novas possibilidades. No entanto, no sua
37

Schumpeter, (1982), (60).

33

tarefa descobrir ou criar novos inventos. Inventores sempre existiram no decorrer da


histria, mas, muitas vezes, eles no tm coragem para por em prtica ou assumir
diante da sociedade suas idias e produtos. Afora isso, como Schumpeter considera
nunca houve nenhum momento em que o estoque de conhecimento cientfico
tivesse produzido tudo o que poderia em termos de aperfeioamento industrial.38
Assim, o que importa o sucesso obtido ao se colocar em prtica um mtodo ainda
no testado, ou seja, no se trata de uma ao puramente intelectual, mas tambm
da ao da vontade.

no sentido de cumprir esse papel que o referido autor

explana sobre a importncia de um lder.


nesse assumir as coisas, sem o qual as possibilidades esto
mortas, que consiste a funo do lder. (...) , portanto, mais pela
vontade do que pelo intelecto que os lderes cumprem a sua funo,
mais pela autoridade, pelo peso pessoal etc, do que pelas idias
originais.39

Por isso, se as invenes no forem levadas prtica, elas so irrelevantes,


no proporcionam nenhuma melhoria para a sociedade. Dessa forma, as inovaes,
que so realizadas pelos empresrios, no coincidem com os inventos, assim como
as funes dos que praticam uma ou outra tambm no so as mesmas. Podem
ocorrer casos em que o indivduo inovador seja tambm criador, mas neste caso
estar desempenhando duas tarefas distintas, e uma no ter ligao com a outra.
Schumpeter diferencia dois tipos de liderana: o tipo empresarial e os demais.
Estes no possem nenhum encanto, enquanto aquela primeira forma de liderana
uma tarefa demasiadamente especial. Para obter sucesso na concretizao da sua
tarefa uma exigncia que o lder seja perspicaz. Normalmente a personalidade
desse empresrio capitalista no corresponde com as expectativas do senso
comum. Ele no precisa convencer os consumidores e demais pessoas da eficcia
de seus mtodos ou do possvel bem-estar que suas inovaes lhes proporcionaro.
Tambm no tem o dever de ser agradvel ou ento de estabelecer um vnculo de
confiana. O nico homem a quem tem que convencer ou impressionar o
banqueiro que deve financi-lo.40 Com esse fato exposto, agora, se pode descartar
a idia de que o empresrio aquele que corre riscos. Com efeito, o risco recai
38

Schumpeter, (1997), (81).


Schumpeter, (1982), (62).
40
Schumpeter, (1982), (63).
39

34

sobre os proprietrios do capital como j explanado na seo anterior. Outra


questo importante o fato desse empresrio no ser aclamado socialmente, ele
no possui tradio cultural, nem mesmo uma posio a recorrer, ou seja, nunca foi
um tipo popular, ao contrrio, um indivduo egocntrico.
Assim, possvel analisar as motivaes do empresrio inovador. De acordo
com Schumpeter, elas no devem ser caracterizadas em nenhum sentido como
hedonistas. Alm disso, os ensejos que levam um indivduo a ser um lder podem
ser divididos em trs aspiraes. A primeira delas o desejo de fundar um reino
privado, a vontade do homem moderno de aproximar-se da nobreza medieval, ou
seja, a ambio moral, a sensao de poder que essa atividade lhe proporciona. A
segunda o anseio de conquistar, o impulso de provar-se melhor que os demais;
aqui o resultado financeiro considerado o ndice do sucesso. Por fim, h a alegria
de criar, esse o mais anti-hedonista dos trs. Dessa forma, segundo o autor, o
ganho pecunirio a expresso do sucesso para o homem que luta por ele.
No entanto, s possvel falar sobre o empresrio inovador quando se est
tomando por base a pequena empresa no mercado concorrencial, pois, no
capitalismo oligopolizado, a inovao est contida nas grandes unidades. Nelas no
h mais presena de um indivduo que o empresrio portador da mudana mas
sim um setor de P&D, um setor de marketing, etc., formando uma equipe de
especialistas responsveis por realizar as funes que na pequena empresa eram
destinadas a uma nica pessoa. Dessa maneira, para Schumpeter, h um aumento
da impessoalidade no progresso, ele passa por um processo de automatizao,
dependendo cada vez menos de requisitos como a liderana e a iniciativa individual,
j que as decises so tomadas em grupos.

3.3 - Destruio criadora

As teorias tradicionais de concorrncia monopolista e oligopolista trabalham


com a idia de que o nvel de produo encontra-se abaixo do limite mximo e que
por isso a situao dos consumidores ser pior do que se houvesse perfeita
concorrncia. Todavia, a teoria evolucionista apresenta uma idia divergente do

35

modelo neoclssico. Schumpeter afirma que o progresso passa a ser maior com o
advento da grande empresa, e que ao contrrio do que muitas teses apresentam,
ocorreu um aumento da produo e no uma queda, com esses empreendimentos.
Assim, o autor prope a seguinte questo:
necessrio observar que a mdia de crescimento da produo
no decresceu a partir de 1890, data a partir da qual se deve contar
a prevalncia dos grandes empreendimentos ou, pelo menos, da
indstria manufatureira, segundo supomos. Nada existe nas
estatsticas da produo total a partir dessa poca que sugira uma
interrupo da tendncia e, sobretudo, que o padro de vida
moderno das massas tenha melhorado durante o perodo da grande
empresa relativamente livre de peias. (...)
Logo que descemos aos detalhes; e procuramos verificar em que
itens isolados do oramento foi maior o progresso, a pista no nos
conduz s portas das firmas que funcionam em condies de
concorrncia comparativamente livre, mas exatamente aos portes
das grandes empresas (...) surgindo a suspeita chocante de que a
grande empresa contribuiu mais para a criao desse nvel de vida
do que para reduzi-lo.41

Uma questo fundamental para este autor fato de que o capitalismo deve
ser considerado como um processo evolutivo e no um sistema estacionrio como
as teorias neoclssicas abordaram. Todavia, esse dinamismo no se deve apenas
ao fato de que a vida econmica transcorre em um meio natural e social que se
modifica, apesar dessas transformaes produzirem normalmente modificaes
industriais. O carter evolutivo do capitalismo tambm no decorre do aumento da
populao ou do capital e nem das variaes do sistema monetrio. O seu impulso
deve-se aos novos bens de consumo, dos novos mtodos de produo, dos novos
mercados e das novas formas de organizao industrial que so criadas pelas
empresas capitalistas.
Dessa forma, para Schumpeter o desenvolvimento (progresso), no ocorre de
maneira simples ou linear, mas sofre transformaes qualitativas. Esse processo,
por sua vez, um fenmeno endgeno ao sistema capitalista, o qual modifica toda a
estrutura econmica. Devido a essa idia que o referido autor assume o conceito de
destruio criadora. Um
processo de mutao industrial (...) que revoluciona
incessantemente a estrutura econmica a partir de dentro,
41

Schumpeter, (1961), (103, 104).

36

destruindo incessantemente o antigo e criando elementos novos.


Este processo de destruio criadora bsico para se entender o
capitalismo. dele que se constitui o capitalismo e a ele deve se
adaptar toda a empresa capitalista para sobreviver.42

Alm disso, essas alteraes acontecem de maneira discreta, ou seja, elas


no so constantes, h perodos em que so mais evidentes e em outros
praticamente inexistem, porm esto sempre ocorrendo. Assim, aparecem os ciclos
econmicos, que representam esse fenmeno de tormenta e calmaria. Esse
acontecimento, contudo, requer tempo para que possa se desenvolver por completo,
por isso, de nada adiantaria analis-lo durante um curto perodo.
relacionado a esses fatos que ocorre o desenvolvimento para Schumpeter.
Trata-se assim de todo o processo de mudana estrutural, o qual resulta na proviso
de mais e melhores bens e mtodos. Dessa forma, so as inovaes, geradas
descontinuamente no prprio sistema, que produzem mudanas diferentes daquelas
alteraes do dia-a-dia. Por isso, a evoluo econmica se caracteriza por rupturas
e descontinuidades diante da situao presente, perturbando e deslocando o estado
de equilbrio at ento existente.
Diante dessa questo Schumpeter considera que a anlise do processo
adquire significao apenas em relao a um determinado acontecimento e dentro
da conjuntura por ele criada. A apreciao de suas partes isoladas no propicia
ento concluses de ordem geral. Deve-se, por isso, examinar um acontecimento de
acordo a sua posio histrica, pois o comportamento de muitas firmas reflete uma
situao de mudana. Dessa maneira, o problema crucial para o capitalismo saber
como ele cria e destri a estrutura existente e no como ele a administra.
Afora isso, para Schumpeter, a inovao a fora motriz do progresso, ela,
por sua vez, ocorre principalmente nas grandes empresas e no na livre
concorrncia. As novas combinaes, que so o principal fator para a evoluo do
capitalismo, no necessariamente surgem da evoluo dos antigos mtodos ou
antigas firmas, ao contrrio, muitas vezes, aparecem em empresas novas, como se
observa na prpria idia desse autor.
No essencial embora possa acontecer que as combinaes
novas sejam realizadas pelas mesmas pessoas que controlam o
processo produtivo ou comercial a ser deslocado pelo novo. Pelo
42

Schumpeter, (1961), (106).

37

contrrio, as novas combinaes, via de regra, esto corporificadas,


por assim dizer, em empresas novas que geralmente no surgem
das antigas.43

O referido autor tambm destaca que a concorrncia de preo, apontada


pelas teorias convencionais, vem perdendo espao para aquelas que destacam a
qualidade e a inovao de produtos e de produo. Assim a adoo de novas
tcnicas, novos tipos de organizao, novas mercadorias e novas fontes de
suprimento determinam uma superioridade nos custos. Dessa forma, as firmas que
adotam esses mtodos abalam as estruturas das empresas j existentes podendo
destru-las. Essa concorrncia no atua apenas enquanto est presente, mas
tambm pelo simples fato de poder efetivar-se, ou seja, quanto somente uma
ameaa.

3.4 Concorrncia

Estudar o processo de concorrncia sob uma viso diferente dos modelos


neoclssicos importante para compreender a realidade da economia capitalista.
Para isso necessrio conhecer a fundo as idias de Schumpeter, uma vez que o
seu modelo terico pressupe uma anlise dinmica44 do processo de concorrncia.
Nesse sentido, observa-se que no h, portanto, um conjunto de condies prdeterminadas que levem o sistema ao equilbrio, mas ao contrrio, o que predomina
nessa teoria so os desequilbrios. Para analisar os determinantes e as
caractersticas desse processo sero ponderadas algumas idias de diversos
autores que escreveram sobre a concorrncia na abordagem schumpeteriana.
Mrio Possas45 entende que na viso schumpeteriana a concorrncia um
processo de interao entre agentes econmicos (firmas) visando apropriao
privada de lucros. Nela prevalece o desequilbrio, que decorrente do empenho de
diferenciao e da criao de vantagens competitivas. Segundo o referido autor, a
43

Schumpeter, (1982), (49).


Por dinmico entende-se um sistema que est constantemente se transformado, evoluindo, porm
no se trata apenas da anlise e da mudana dos fatos no decorrer do tempo, mas sim da mudana
econmica que emerge dentro do prprio sistema.
45
Possas, (2004).
44

38

busca por informaes completas, corretas e simtricas, o equilbrio e a supresso


do poder econmico no so atributos da concorrncia de acordo com essa
abordagem.
Alm disso, o elemento ativo nesse processo no o mercado, mas sim as
empresas, uma vez que so elas as unidades nas quais as decises so tomadas e
onde ocorre tambm a apropriao dos ganhos. O mercado, por sua vez, espao
de interao competitiva. Nesse enfoque dinmico, a estrutura dos mercados tanto
pode condicionar as condutas competitivas e as estratgias empresariais como
podem por elas ser modificada. Dessa forma, destaca-se uma caracterstica
importante desta abordagem, que o fato da estrutura de mercado ser varivel e
em grande medida endgena ao processo competitivo, e que sua evoluo
temporal s pode ser adequadamente analisada no contexto da interao dinmica
entre estratgia empresarial e estrutura de mercado46. Segundo Baptista47, outro
ponto importante a respeito do mercado que ele no pode ser considerado como o
locus de ajuste de recursos escassos, mas sim um mecanismo transmissor de
mudana.
Possas, em conjunto com outros autores, considera que a concorrncia
segundo Schumpeter no se ope ao monoplio, o qual o resultado de um esforo
inovador bem-sucedido. Assim, um ambiente competitivo bem estabelecido
importante para preservar e fortalecer a concorrncia, porm, isso no significa que
os concorrentes devam ser enfraquecidos. O fortalecimento da concorrncia
pressupe que os competidores tambm sejam fortes, ou seja, eles devem possuir
eficincia tcnica, organizacional e produtiva. por isso que, na teoria
Schumpeteriana, um reduzido poder de mercado, competidores economicamente
insignificantes e estruturas atomsticas, debilitam o ambiente competitivo.
A dinmica do processo concorrencial conducente constituio de
grandes unidades produtivas, muitas vezes, trustificadas. , pois, na grande
empresa que a descontinuidade do processo de inovao se reduz, uma vez que
atravs dos seus setores de P&D ela consegue estabelecer rotinas tornando a
realizao de novas combinaes um processo continuado. Alm disso, para se
adquirir potencial competitivo preciso despender grandes capitais para realizar

46
47

Possas, Fagundes e Pond, (1995), (17).


Baptista, (2000).

39

investimentos em P&D. por isso, que grandes empresas que detm influncia
sobre o mercado possuem maiores chances de obter sucesso.
Baptista (2000) tambm aborda essa questo e considera que as firmas tm
como uma de suas estratgias a obteno de um maior poder de mercado. Alm
disso, as tticas das empresas so influenciadas pelos ativos e capacitaes que
possuem e pelo tipo de concorrncia no mercado48 no qual esto inseridas. Assim,
segundo a referida autora, a competitividade pode ser considerada a capacidade de
manuteno do poder de mercado por meio das estratgias estabelecidas ao longo
do tempo.
Quanto a esse ponto, Schumpeter pondera que, se uma firma no puder
proteger de alguma forma (atravs da obteno de patentes, por exemplo) a sua
inovao, ela perder o estmulo para realizar investimentos em novos projetos.
Com efeito, para efetivar essas novas combinaes a empresa dever despender
recursos. Nas grandes empresas a inovao realizada por uma equipe de
pesquisadores especializada, os quais tornaram esse processo de certa forma
rotineiro. Entretanto, isso no implica necessariamente baixos custos, uma vez que
preciso investir tanto na formao dos trabalhadores quanto nos possveis
insumos49 utilizados no setor de P&D. , pois, atravs de um forte setor de P&D que
as empresas obtm maior sucesso na realizao de inovaes.
Porm, se ao efetivar a inovao uma empresa rival puder segui-la copiando
seus mtodos, no haver incentivo mudana nem ao progresso tcnico. Assim,
Schumpeter no considera que restries comerciais como os cartis ou ento
outras iniciativa que levam ao aumento do poder de mercado, que so consideradas
pela teoria convencional como inibidoras da concorrncia, prejudiciais ao avano
tecnolgico e ao aumento do bem estar da sociedade. Ao contrrio, graas a essas
prticas os empresrios, individuais ou corporativos, realizam as inovaes.
Afora isso, Fagundes apresenta uma idia semelhante a de Possas sobre a
obra de Schumpeter. Para ele a concorrncia tambm um processo de interao
entre unidades econmicas, as quais esto voltadas apropriao de lucros e
valorizao do capital. Considera tambm que esse processo no conduz a uma
situao de equilbrio. Esse autor entende que na teoria schumpeteriana, a
48

Por mercado entende-se o espao onde se efetiva a rivalidade e se expressa o poder entre os
agentes econmicos.
49
Insumos, neste caso, significam qualquer material necessrio ao bom funcionamento do setor de
P&D.

40

dimenso mais relevante da concorrncia no o ajustamento, mas a criao de


inovaes. Assim, como foi estudado na seo sobre inovaes (formas e
caractersticas), Schumpeter considera que elas representam novas combinaes,
que podem ser novos produtos, novos processos de produo, novos mercados,
novas fontes de matrias primas e novas organizao industrial.
Para Schumpeter, a inovao que os indivduos ou as empresas efetuam das
mais diversas formas a principal fonte de concorrncia, atravs dela que se pode
obter vantagens em relao aos seus rivais. Dessa forma, a competitividade via
preos perde o destaque que tinha nos livros texto de microeconomia, pois,
na realidade capitalista e no na descrio contida nos manuais, o
que conta no esse tipo de concorrncia, mas a concorrncia de
novas mercadorias, novas tcnicas, novas fontes de suprimento,
novo tipo de organizao (a unidade de controle na maior escala
possvel, por exemplo) a concorrncia que determina uma
superioridade decisiva no custo ou na qualidade e que fere no a
margem de lucros e a produo de firmas existentes, mas seus
alicerces e a prpria existncia.50

Nesse contexto tambm que entra a questo que esse autor expe sobre a
eliminao das firmas antigas pela concorrncia que sofrem das novas empresas, as
quais efetivam novas combinaes. esse o processo pelo qual indivduos e
famlias ascendem e decaem econmica e socialmente.51 Alm disso, quando se
refere aos novos mercados e novas organizaes industriais fica ainda mais
evidente o conceito de destruio criadora, que destri a velha estrutura econmica
e cria uma nova. Assim, todo esse processo que transforma o sistema, que o faz
evoluir, atravs das inovaes, decorre das aes empresariais em processo de
concorrncia, conforme a concepo schumpeteriana.
Baptista interpreta tambm que para Schumpeter a inovao explicada
pelos resultados que ela produz, ou seja, a conquista de lucros extraordinrios. Esse
fato est ligado, por sua vez, a acumulao e valorizao do capital, que pode
originar, assim, as assimetrias existentes em uma economia capitalista. Afora isso,
so essas assimetrias que criam as vantagens competitivas de mercado. Outro
ponto fundamental so as imperfeies de mercado. Segundo Schumpeter52 so

50

Schumpeter, (1961), (107).


Schumpeter, (1982), (49).
52
Schumpeter apud Baptista, (2000), (20).
51

41

elas que garantem a apropriao privada da inovao. Porm, essa denominao


prpria das teorias convencionais.
Para esse autor, a inovao est relacionada com a dinmica econmica e
com a concorrncia intercapitalista. Alm disso, para que a inovao seja estimulada
necessrio que o empresrio possa efetivar apropriao dos ganhos dela
decorrente. Assim, o conceito mais apropriado no o de Imperfeies de mercado,
mas sim o de atributos do mercado, ou seja, so caractersticas prprias do
ambiente econmico que estimulam a inovao, a qual responsvel pelas
diferentes vantagens que uma firma pode obter sobre outra.
Dessa forma, a concorrncia na teoria schumpeteriana apresenta um carter
dinmico (assim como toda sua teoria), na qual a nfase so os desequilbrios por
ela gerados. Schumpeter parte do fluxo circular e considerar que, passada a fase da
recesso e difuso dos novos processos e produtos, o sistema retorna ao fluxo
circular. Porm, ao analisar o desenvolvimento, no qual as firmas lutam por um
espao introduzindo inovaes, ele destaca que esse processo no tende ao
equilbrio. Destaca-se tambm que as diversas formas de diferenciao que as
firmas adquirem em relao as suas rivais atravs das inovaes realizadas pelos
empresrios so imprescindveis nesse modelo concorrencial. Schumpeter no ope
a concorrncia s prticas chamadas monopolistas, pois so elas que garantem a
efetivao das novas combinaes. Afora isso, o resultado do processo
concorrencial a destruio criadora, uma vez que atravs dela que novas
empresas ascendem superando as antigas. atravs dessa sistemtica que ocorre
o progresso tcnico e que toda a estrutura se modifica ocorrendo assim o
desenvolvimento econmico.

42

4 ABORDAGEM NEO-SCHUMPETERIANA

DA

INOVAO

DA

CONCORRNCIA

Schumpeter considera que a mudana tecnolgica a base para o


desenvolvimento capitalista, o qual tem na firma o espao para a atuao do
empresrio inovador e para o desenvolvimento das novas combinaes. Os autores
neo-schumpeterianos, por sua vez, estudam como as inovaes so formadas, de
que forma elas aparecem e como so disseminadas no sistema capitalista.
Segundo Renata La Rovere (2006), os autores neo-schumpeterianos so
chamados de evolucionistas porque para eles o processo de inovao resulta de
escolhas determinadas pelo ambiente competitivo. Fazem, assim, uma analogia com
o evolucionismo da biologia, no qual, na natureza, o cdigo gentico mais adequado
s condies do ambiente acaba tornando-se predominante. No processo
competitivo as firmas tambm adotam procedimentos que, se bem sucedidos, sero
imitados e tornar-se-o predominantes.
Esses autores partem das premissas apresentadas na teoria schumpeteriana,
dessa forma, apresentam um modelo dinmico, no qual h o predomnio do
desequilbrio. Alm disso, consideram que o progresso tecnolgico decorre do
desenvolvimento de inovaes, as quais dependem do ambiente competitivo das
empresas. Dessa forma, neste captulo sero abordados dois pontos fundamentais
para a teoria neo-schumpeteria na: a inovao tecnolgica e a concorrncia.

4.1 Inovao Tecnolgica

Para Schumpeter, a mola propulsora do desenvolvimento capitalista a


realizao de novas combinaes, ou seja, de inovaes, que sero efetivadas pelo
empresrio inovador, indivduo ou organizao, cuja forma de atuao a firma. Os
neo-schumpeterianos, como no poderia deixar de ser, partem da mesma premissa
considerando que as inovaes (porm com maior nfase para as tecnolgicas) so

43

fundamentais para o progresso tcnico e a mudana estrutural que acompanha o


desenvolvimento. Para compreender a dinmica das inovaes faz-se necessrio
antes realizar um estudo sobre paradigmas tecnolgicos e trajetrias tecnolgicas,
uma vez que so eles que permitem compreender esse processo. Alm disso, esses
paradigmas tambm so fundamentais para a anlise que ser realizada sobre a
concorrncia, pois auxiliam a entender os ganhos de competitividade.

4.1.1 Paradigma Tecnolgico e Tecnoeconmico

Segundo Dosi (1988), a inovao tecnolgica envolve a soluo de


problemas, assim, como os paradigmas tanto cientficos como tecnolgicos
envolvem uma definio dos problemas relevantes, um paradigma tecnolgico pode
ser definido como um padro de soluo de problemas tecno-econmicos
selecionados.53 Dessa forma, Um paradigma tecnolgico considerado um
exemplar, ou seja, um modelo que serve de base para outras proposies, e uma
srie heurstica, ao passo que ele indica o caminho a ser percorrido e tambm as
possibilidades a serem adotadas. Afora isso, cada paradigma tecnolgico envolve
uma tecnologia especfica possuindo procedimentos e competncias prprios. Assim
em cada setor os mtodos adotados combinam diferentes conhecimentos cientficos.
Para o referido autor as atividades inovadoras possuem alto grau de
seletividade, ou seja, elas atuam em uma direo especfica, e so fortemente
cumulativas na aquisio de capacitaes. Por isso, define-se trajetria tecnolgica
(...) como as atividades do processo tecnolgico que ocorrem dentro de trade-offs
econmicos e tecnolgicos definidos por um paradigma.54 Quanto natureza
cumulativa do conhecimento tecnolgico, atravs dela que se pode explicar o
carter ordenado dos padres de mudana tecnolgica. Entretanto, de acordo com
Dosi, quando h uma mudana no paradigma ocorre tambm uma alterao na
trajetria

tecnolgica,

que

implica

diferentes bases de

conhecimentos,

proporcionando ento uma mudana nas estruturas das inovaes. Todo esse
53
54

Dosi (1988), (1126).


Dosi (1988), (1128).

44

processo pode resultar em novas necessidades; dessa maneira, tanto os


consumidores quanto os produtores vislumbraro novas caractersticas desejveis.
Com o intuito de ampliar o conceito de paradigma tecnolgico, Cristopher
Freeman e Carlota Perez propem o conceito de paradigma tecnoeconmico. Isso
ocorreu, segundo La Rovere (2006), pois, para Freeman e Perez, a designao de
paradigma tecnolgico restringe-se a mudanas tcnicas, mudana em produtos e
em processos produtivos, sem considerar as alteraes nos custos devido s
condies sociais gerais de produo e de distribuio. Dessa forma, enquanto Dosi
enfatiza as caractersticas tcnicas da inovao, Freeman e Perez destacam
tambm a importncia de fatores institucionais nos processos de inovao e
modernizao das empresas.
De acordo com La Rovere a definio de paradigma tecnoeconmico para
Freeman e Perez de uma combinao de inovaes de produto, de processo, de
tcnica, organizacionais e administrativas, abrindo um leque de oportunidades de
investimento e de lucro.55 Portanto, esse paradigma induz transformaes que
perpassam por toda a economia, uma vez que ele abarca questes como inovaes
tcnicas, organizacionais e institucionais. Alm disso, cada paradigma possui com
conjunto especfico de insumos e de indstrias-chave, por esse motivo, a cada novo
paradigma tambm ocorre uma mudana nas formas de organizao industrial e de
competio.
Para Perez56 o paradigma tecnoeconmico tem um significado muito maior do
que apenas o de abertura de uma nova gama de possibilidades tcnicas, j que
cada fator-chave requer uma nova infra-estrutura. Afora isso, esse novo paradigma
alm de propiciar o surgimento de novas indstrias tambm renova e transforma as
firmas j existentes. Outra questo importante quanto ao desenvolvimento de um
paradigma tecnoeconmico. Ele pode ocorrer por um ciclo de expanso e de
contrao de investimento, por meio de quatro perodos sucessivos: difuso inicial,
crescimento rpido, crescimento mais lento e fase de maturao.
Para que a inovao efetivada por uma firma tenha sucesso no basta que se
realizem investimentos em P&D, uma vez que esse xito tambm depende da
experincia adquirida e acumulada pelas pessoas e organizaes. Dessa forma,

55
56

La Rovere (2006), (291).


Perez apud La Rovere (2006).

45

segundo La Rovere a adoo e difuso57 de tecnologias um processo que est


interligado percepo dos agentes econmicos frente s alternativas tecnolgicas
e seu potencial de desenvolvimento. Assim, um novo paradigma redefine as
condies de competitividade das empresas.

4.1.2 Inovaes

Analisados os enfoques dos paradigmas tecnolgico e tecnoeconmico, sero


apresentadas agora as questes concernentes a inovao propriamente dita.
Porm, cabe destacar ainda a importncia das inovaes para o desenvolvimento
desses paradigmas. A fase de difuso inicia, pois, com o surgimento de inovaes
radicais, as quais proporcionam a realizao de novos investimentos e novos
sistemas tecnolgicos. No decorrer do processo, durante o perodo de crescimento,
as firmas passam a explorar as inovaes incrementais. Na fase da maturao, por
sua vez os processo e produtos tornam-se padronizados, isso significa o
esgotamento das atuais inovaes, ou seja, fecha-se o ciclo e para que um novo
paradigma entre em vigor preciso que se efetivem novamente as inovaes
radicais.
As inovaes so importantes no somente para aumentar a
riqueza das naes no estrito sentido de aumentar a prosperidade,
mas tambm no sentido mais fundamental de permitir s pessoas
fazerem coisas que nunca haviam sido feitas anteriormente. Elas
possibilitam modificar toda a qualidade de vida para melhor ou para
pior. E podem envolver no apenas maiores quantidades dos
mesmos bens, como padres de bens e servios que nunca
existiram previamente, exceto em nossa imaginao.58

Segundo Freeman & Soete, assim como j havia sido enfatizado no final da
seo 2.2, as inovaes, no setor industrial durante o sculo XX, transferiram-se do
empresrio individual para os departamentos de pesquisa e desenvolvimento da
empresa. Esse processo ocorreu por meio do emprego de cientistas e engenheiros
57

O conceito de paradigma tecnolgico foi desenvolvido para compreender a gerao e adoo de


inovaes, enquanto as trajetrias tecnolgicas referem-se difuso das inovaes.
58
Freeman e Soete (2008). (19).

46

qualificados, de contatos com universidades e outros centros cientficos e da


promoo e adaptao de mudanas tcnicas pelas empresas. Dessa forma, grande
parte das importantes inovaes ocorre devido as atividades desses profissionais
dedicados a pesquisa e ao desenvolvimento, em combinao com as estratgias
mais gerais da empresa (marketing, engenharia, finanas, etc.).
De acordo com os referidos autores, a inovao consiste em uma atividade
bilateral. Por um lado, ela exige que se conhea o mercado potencial para novas
mercadorias e processos. Por outro, necessria a obteno de conhecimento
tcnico e cientfico. A maioria das inovaes, por isso, envolve a combinao de
novas possibilidades tcnicas e de mercado. Dessa forma, as inovaes ditas
unilaterais, ou seja, as que privilegiam apenas um desses aspectos, tm menos
chances de obter sucesso.
Assim, um forte investimento em P&D pode fornecer a uma firma vantagens
competitivas, pois os avanos da pesquisa cientfica originam normalmente novas
descobertas. Se uma firma tambm puder manter-se prxima s necessidades dos
consumidores conseguir avaliar os mercados potenciais e, dessa maneira,
projetar suas mercadorias a fim de suprir essas exigncias. Outro ponto que deve
ser observado pelas empresas que desejam ter sucesso a capacidade de interligar
as possibilidades tcnicas e de mercado por meio do fluxo de informaes e de
novas idias.
Freeman e Soete resumem em dez pontos as caractersticas das firmas que
executam inovaes de forma bem-sucedida, segundo o estudo que realizaram
sobre as evidncias histricas das principais ondas de mudana tcnica.
1. Uma forte P&D profissional interna;
2. Execuo de pesquisas bsicas ou vnculos prximos com os que
fazem tais pesquisas;
3. O uso de patentes para obter proteo e para negociar com
concorrentes;
4. Um tamanho suficientemente grande para poder financiar gastos
relativamente pesados de P&D por um longo perodo de tempo;
5. Menores perodos de experimentao que os dos concorrentes;
6. Disposio para correr altos riscos;
7. A identificao precoce e imaginativa de um mercado potencial;
8. Uma ateno cuidadosa com o mercado potencial e esforos
substanciais para envolver, educar e proporcionar assistncia aos
usurios e consumidores;
9. Um empreendedorismo suficientemente forte para coordenar a
P&D, a produo e o marketing;

47

10. Boas comunicaes com o mundo cientfico externo, assim


como com os consumidores..59

Os autores tambm analisam algumas estratgias adotadas pelas firmas


inovadoras. Porm, eles destacam que as escolhas das pessoas e das empresas
esto sempre mudando, por isso, generalizaes que so verdadeiras hoje podem
no ser mais no futuro. Alm disso, deve-se ter como concreto que o
desenvolvimento da cincia, da tecnologia e do mercado mundial so independentes
das firmas individuais. Dessa forma, para que uma empresa possa se desenvolver e
sobreviver deve considerar essas limitaes e circunstncias histricas, ou seja, ela
deve adaptar-se a esse ambiente de constante e rpida mudana. Diante dessa
situao, as firmas podem utilizar diferentes recursos, habilidades tcnicas e
cientficas para realizar uma grande variedade de combinaes.
H quatro principais estratgias estudadas por Freeman e Soete: as
estratgias de inovao ofensivas, as inovativas defensivas, as imitativas e
dependentes e as tradicionais e oportunistas. Nas primeiras, o objetivo alcanar a
liderana tcnica e de mercado por meio da introduo de um novo produto
antecipando-se em relao aos seus concorrentes. Essa forma de atuao baseiase em forte P&D independentes, em uma explorao imediata de novas
possibilidades, em uma forte relao com o sistema de tecnologia mundial ou na
combinao dessas possibilidades. As firmas inovadoras ofensivas possuem
profissionais extremamente bem qualificados para diversas funes como produo
e marketing dos novos produtos, ou seja, elas so altamente intensivas em
educao.
Quanto s empresas que apresentam estratgia defensiva, elas tambm
investem em P&D, porm no desejam ser as primeiras a apresentar um novo
produto. Os motivos que levam uma firma a adotar essa posio so: a falta de
capacidade de produzir inovaes mais originais, a averso ao risco de ser a
primeira a inovar ou ento o fato de possuirem maior fora em reas especficas na
engenharia de produo e no marketing. As firmas imitativas, por sua vez,
contentam-se em acompanhar de trs as lderes tecnolgicas. Isso lhes fornece
alguma vantagem que pode ser a posse de um mercado cativo ou vantagens de
custo. J a estratgia dependente envolve a subordinao de uma empresa com
59

Freeman e Soete (2008). (353).

48

relao

outras

mais

fortes.

As firmas

dependentes

normalmente

so

subcontratadas, assim elas deixam de ter iniciativa em projetos e produtos alm de


tambm no possuirem setores de P&D.
As empresas de estratgias tradicionais, por sua vez, tanto podem sofrer
fortes condies competitivas como podem funcionar como monoplios locais, sua
tecnologia principalmente embasada na habilidade tcnica de seu pessoal. Outra
caracterstica importante o fato de seus produtos raramente se modificarem.
Todavia, no intuito de sobreviver e realizar lucros, as firmas muitas vezes, praticam
mais de uma dessas estratgias ao mesmo tempo, o que repercute a uma elevada
variedade de respostas. nesse sentido que surgem as estratgias oportunistas.
Elas ocorrem quando h possibilidade de um empresrio se inserir em um mercado,
cujo nicho prospero, atravs do fornecimento de um produto ou servio que os
consumidores necessitam, mas que ningum havia pensado em fornecer. Esses
homens de negcio identificam, assim, novas oportunidades num mercado em
rpida mudana.
Afora isso, uma caracterstica importante do processo de inovao, apontada
por Freeman e Soete, a constante incerteza de tcnica, de mercado e mesmo
em termos polticos e econmicos que sofrem as firmas ao tentar algo novo.
Devido a esse atributo, muitas empresas preferem concentrar os investimentos de
P&D em estratgias de inovao defensiva e imitativas, uma vez que um tipo mais
radical como a ofensiva possui maiores riscos. A incerteza inerente aos processos
de inovao implica na diminuio da capacidade das firmas realizarem clculos
muito racionais sobre os projetos que esto trabalhando. Esse fato ocorre por dois
motivos: no h quantidade suficiente de informaes necessrias para um
comportamento racional e falta tempo e inclinao para que se possa obter ou ento
utilizar mtodos de avaliao adequados. Dessa forma, torna-se muito difcil para
uma empresa prever com clareza os seus resultados e o comportamento dos seus
concorrentes.
Outra abordagem importante a ser considerada a de George e Joll (1981),
os quais fazem relao entre estrutura de mercado e o desempenho inovador das
indstrias. Com efeito, o desempenho das firmas no pode ser avaliado de maneira
esttica, j que depende da capacidade de lanar novos produtos e novos
processos produtivos, os quais permitam que uma empresa permanea competitiva.
Os autores tambm analisaram que h duas razes que levam as firmas com

49

considervel poder de mercado a dedicar-se atividade inovadora. O primeiro


motivo diz respeito aos incentivos (apropriao dos ganhos financeiros) e o segundo
refere-se capacidade relativa de inovar, pois como j foi exposto acima a inovao
uma atividade que envolve inmeros riscos, alm de ser bastante dispendiosa.
Dessa forma, muitas empresas investem considerveis quantias de recursos
financeiros com pessoal capacitado e na formao de um setor de P&D eficiente, na
tentativa de amenizar as incertezas, e tambm na modificao dos processos
produtivos para lanar um novo produto. Assim, as firmas inseridas em mercados
mais concentrados obtm maiores lucros, dispondo ento de maiores quantias
monetrias para financiar tanto os gastos com P&D como os demais investimentos
necessrios realizao de inovaes. Os referidos autores, por isso, consideram
que as estruturas de mercado mais propensas inovao so os oligoplios, j que
eles combinam as presses da concorrncia com aspectos de monoplio.
As circunstncias ideais que estimulam as firmas a inovar so uma
combinao de elementos de concorrncia, sem a qual as firmas
no se preocupariam em inovar, e de monoplio, para que a firma
possa ter certeza de poder ficar com os benefcios da inovao, ao
menos durante certo tempo.60

Andr Cunha (1996) expe tambm que so as inovaes as responsveis


pelas posies assimtricas que as firmas tentam alcanar no nvel microeconmico.
Essa diferenciao quando alcanada garante vantagens concorrenciais s
empresas. Essas vantagens, por sua vez, sero maiores quanto mais bem
sucedidas forem as inovaes que alterem as estruturas de custos da indstria.
dentro desse aspecto que tambm se verifica a dinmica de todo o processo, uma
vez que ao mudar a posio relativa das firmas altera-se a composio estrutural da
indstria. Essa estrutura concorrencial fixada no processo de inovao estimula, por
sua vez, a transformao da economia ao longo do tempo, atingindo, ento, o nvel
das estruturas macroeconmicas.
Percebe-se assim que h uma intensa ligao entre o processo de inovao e
as estruturas concorrenciais do sistema capitalista. a concorrncia, vista como um
processo, que estimula as inovaes no mercado, e como tal impulsiona

60

George e Joll (1981), (263).

50

permanentes transformaes. Partindo dessa relao, a prxima seo trata da


concorrncia segundo a abordagem evolucionista.

4.2 Concorrncia

O processo de concorrncia e a capacidade competitiva so questes muito


abordadas pela teoria evolucionista, a qual considera que o ambiente de mercado
oferece uma definio de sucesso para as firmas. Porm isso depende da
capacidade que elas tm de crescer, atravs de processos inovadores, e de
sobreviver, ou seja, garantir a manuteno do diferencial adquirido.
Segundo Grassi (2002), a teoria schumpeteriana uma boa base para se
compreender o sistema capitalista moderno. Entretanto, o modelo de Schumpeter
apresenta algumas falhas, como fato de sua obra apresentar em certos momentos
anlises que partem de uma noo de equilbrio. Afora isso, a sua linguagem sobre
"destruio criadora" apenas apresenta algumas pistas sobre esse processo e nunca
vai alm. Isso se torna insuficiente para a compreenso do processo evolucionrio
enquanto processos devastadores e gerador de progresso. Os modelos neoschumpeterianos complementam ento essa teoria. Dessa forma, a concorrncia
tambm pensada por esses autores como um processo dinmico incessante,
endgeno ao sistema econmico, capaz de gerar instabilidade estrutural, e no qual a
diversidade e as assimetrias competitivas so caractersticas permanentes. Grassi
considera como marco inicial da abordagem neo-schumpeteriana a publicao, em
1982, do famoso livro de R. Nelson e S. Winter, Uma Teoria Evolucionria da
Mudana Econmica.
O modelo de Nelson e Winter (2005) aborda aspectos concernentes a um
conjunto de polticas de P&D disponveis para as firmas, alm de enfatizar as
interaes entre a estrutura de mercado, o dispndio em P&D, a mudana tcnica,
entre outros fatores. Para esses autores, na teoria evolucionria, o problema
econmico consiste no fato de que no possvel saber ex ante qual o melhor
procedimento a ser adotado. Apesar de algumas escolhas serem obviamente piores
do que outras, nem o conjunto e nem as conseqncias de qualquer escolha

51

conhecido. Assim, as firmas respondem de maneira diferente aos mesmos sinais de


mercado, principalmente se a primeira vez que eles esto aparecendo. Dessa
forma:
Uma funo da concorrncia, no sentido estrutural de muitas
firmas, seria ento tornar essa diversidade possvel. Uma outra
funo da concorrncia, nesse sentido mais ativo, premiar e
realar as escolhas que se mostram boas na prtica e suprimir as
ruins. Espera-se que, a longo prazo, o sistema competitivo promova
as firmas que na mdia escolhem bem, e que elimine ou force a
reforma das firmas que erram constantemente.61

nesse sentido que o sistema de mercado orienta e avalia os mtodos e


procedimentos experimentados pelas firmas. por esse fato que a concorrncia
estimula a inovao tecnolgica e leva ao contnuo progresso tcnico.
Afora isso, Nelson e Winter procuram focalizar as relaes de causalidade
existentes entre a estrutura do mercado, os gastos em P&D e variveis indicativas
do desempenho da indstria. Eles entendem, como outros autores j comentados,
que os mercados mais propcios a inovao so os que possuem certo grau de
concorrncia, ou seja, o oligoplio. Nesse modelo, as taxa de retorno so mais altas
como um todo e por isso elas protegem as firmas que despendem recursos para
P&D. Com efeito, em um ambiente muito competitivo, as firmas em busca de um
segundo lugar expulsariam as que realmente fazem inovao. Todavia, tanto nos
casos em que a concorrncia perfeita, no qual no h oportunidade para aumentar
o poder de mercado, quanto na ausncia de ameaas, ou seja, no monoplio, os
incentivos para P&D inovadores so fracos ou nulos.
Sob o prisma da concorrncia schumpeteriana, esses autores consideram
que, alm da anlise convencional de que as inovaes so conseqncias das
estruturas de mercado, nesse modelo pode ocorrer tambm o fluxo inverso. Quando
no possvel que uma firma inovadora bem-sucedida seja rapidamente imitada, ela
pode investir os lucros recebidos devido a essa diferenciao e assim crescer em
relao as suas rivais. Porm, uma empresa seguidora que realiza de maneira
eficiente a estratgia de segundo rpido, pode acabar expulsando do mercado a

61

Nelson e Winter (2005), (401).

52

verdadeira inovadora, e no final, passaria a dominar o ramo. Dessa forma, as


conexes entre a inovao e a estrutura de mercado tm mo dupla.62
Nelson e Winter apresentam um modelo63 que tem o objetivo de elaborar uma
estrutura formal simples para melhor compreender as ligaes entre a estrutura de
mercado e o progresso tcnico. Nesse modelo uma firma pode obter uma tcnica
mais produtiva de duas maneiras: atravs de P&D, utilizando assim conhecimento
tecnolgico para efetivar a inovao, ou atravs da imitao dos processos j
existentes em outras empresas. Ambos os mtodos requerem dispndio em P&D e
os resultados que eles proporcionam no so seguros. As estratgias assumidas
pelas firmas no pressupem clculos de maximizao e nem que o setor esteja em
equilbrio, assim como a concorrncia schumpeteriana.
O fato de que as empresas no sabem ex ante qual a melhor ttica a ser
adotada um aspecto fundamental desse modelo de concorrncia: se mais
eficiente investir em inovao ou ento adotar um comportamento de firma
seguidora e imitar os processos existentes. Outra questo importante se refere
tambm ao nvel timo de dispndio em P&D que uma empresa deve realizar para
obter bons resultados. Nelson e Winter consideram que a resposta sobre esse ponto
para cada firma est nas escolhas efetivadas pelas suas rivais. Alm disso, para os
referidos autores somente possvel verificar qual mtodo apresentou maior
sucesso no desenrolar dos eventos, os quais devem ser analisados durante um
longo perodo. Entretanto, mesmo depois dos resultados apresentados uma anlise
ex post nem sempre se mostra to clara quanto deveria.

Se a concorrncia for suficientemente agressiva e as diferenas de


lucratividade entre as polticas forem suficientemente grandes, o
crescimento diferencial das firmas logo far que as melhores
polticas dominem a cena, independentemente das firmas individuais
se ajustarem ou no. Se, entretanto, o modelo estabelece um palco
para um luta evolucionria, que bastante demorada (como so
freqentes as da realidade), ento improvvel que a admisso de
mudana de poltica no nvel da firma individual altere muito o
ambiente do ramo como um todo e certamente altere a tarefa de
compreender o processo dinmico.64

62

Nelson e Winter (2005), (407).


So apresentadas apenas algumas caractersticas do modelo de Nelson e Winter, a sua integra
est em Nelson e Winter (2005) (408).
64
Nelson e Winter (2005), (416).
63

53

O modelo de concorrncia apresentado tende a produzir no decorrer do


processo: ganhadores (firmas que prosperam e crescem) e perdedores (firmas que
declinam e muitas vezes desaparecem do mercado). As empresas que apresentam
crescimento tm maior probabilidade de obter sucesso nas prximas estratgias
adotas. J as firmas que tiveram um menor desempenho tendem obsolescncia
tecnolgica. Dessa maneira, o processo competitivo apresenta tendncia ao
desenvolvimento e uma inclinao ao aumento da concentrao. Nelson e Winter
aps muitas anlises concluem que nesse modelo de concorrncia, quando um
setor apresenta maior concentrao, tanto as atividades de P&D esto mais
protegidas, quanto h um aumento da eficincia no avano da produo e da
tcnica.
Alm das questes abordadas por Nelson e Winter, tambm sero analisados
os estudos sobre concorrncia na perspectiva de outros autores. Edith Penrose tem
como sua maior obra o livro A Teoria do Crescimento da Firma, cujo objeto de
estudo a empresa industrial moderna. Como no poderia deixar de ser, ela
abordou alguns aspectos sobre o papel da concorrncia, os quais sero muito teis,
uma vez que a matriz do seu pensamento claramente schumpeteriana.
Para Penrose, principalmente quando ocorrem mudanas rpidas ou
adversas na demanda dos produtos de uma firma, nem o poder monopolista de
mercado e nem o progresso tecnolgico so verdadeiramente eficientes para
proteger uma empresa dessas vulnerabilidades. Assim, a melhor maneira de uma
firma evitar essa ameaa a sua existncia seria mediante a produo de uma
variedade de produtos to ampla quanto possvel.65 A referida autora adverte que a
especializao completa quase to perigosa quanto a sua ausncia. Com efeito,
quando uma firma especializa-se em alguns produtos apenas, se inserida em ramos
competitivos e que prezam pelo progresso tecnolgico, para manter sua posio
deve mostrar-se capaz de desenvolver a tecnologia adequada e possuir adequado
conhecimento mercadolgico. Porm, se optar por produzir inmeros produtos
diferenciados, deve ter condies de despender volume suficiente de recursos para
cada tipo de produto, ou seja, precisa manter todas as suas mercadorias ativas no
mercado.

65

Penrose (2006), (206).

54

Penrose considera que uma maior participao de mercado um importante


aspecto da competio para as firmas. Assim, alm de investir em ramos j
existentes uma empresa precisa despender recursos em relao ao crescimento do
mercado. Com efeito, isso lhe traria vantagens e fora competitiva para enfrentar
melhorias de custos e de qualidade. Nessa questo, a autora coloca que o fato de
uma empresa ser lder influencia na aceitao de seus produtos pelos
consumidores.
Afora isso, existe uma necessidade de se efetivar contnuos investimentos
nos diversos setores produtivos; a conseqncia desse fato a restrio do nmero
de campos em que uma empresa pode atuar ao mesmo tempo. Quanto mais
divergente da sua rea de atuao, maiores sero o esforo e os gastos necessrios
para atingir a competncia em novas mercadorias e tambm nas suas referidas
inovaes. Aps longos perodos de crescimento, a autora destaca que se deve
reavaliar as linhas de produtos efetuando os ajustes imprescindveis manuteno
da lucratividade.
Assim a diversificao de toda uma linha de produtos pode ser uma boa
estratgia de investimento, uma vez que auxilia a preservar a posio de uma firma
em um campo especfico. Com efeito, a insero de novas mercadorias junto as j
existentes habilita a empresas a atender as necessidades de um maior nmero de
consumidores. Dessa forma, se uma firma obtiver sucesso ao inserir uma nova linha
de produtos, as suas rivais sentir-se-o obrigadas a segui-la. Por isso, a formao
de linha completa estimula a diversificao. Se os clientes esperam que uma
empresa tenha uma linha completa de produtos, mas ela no possui bastante
difcil que essa firma consiga manter a sua posio no mercado66.
Entretanto, essa expanso em uma mesma rea no deve ser desenfreada,
pois pode resultar em um comprometimento adicional de recursos. Em alguns
momentos pode ser mais promissor investir em novos setores. Penrose destaca que
quando uma firma j possui fora suficiente para garantir economias de produo e
de comercializao, inserir novos produtos em uma linha j existente pode no ser
muito lucrativo. Porm ao ingressar em um campo novo as empresas precisam
assegurar diversos pontos como a quantidade de recursos disponveis para realizar
os investimentos necessrios frente aos seus concorrente. A expanso de uma
66

Nessa questo, Penrose expe o exemplo das mquinas de lavar e secar roupa, ou seja, os
consumidores preferem que ambas sejam da mesma marca.

55

firma, por sua vez pode ocorrer por duas vias: atravs da ampliao interna ou por
meio da aquisio de uma empresa bem administrada no mesmo ramo. No primeiro
caso haver um aumento do dispndio em recursos administrativos e tcnicos da
prpria firma. No segundo, espera-se que a nova aquisio consiga sustentar-se
com os prprios recursos.
Todavia, segundo Penrose, o tipo de especializao que as firma almejam, de
uma maneira geral, encontra-se no campo do desenvolvimento de uma capacitao
especfica em uma rea j definida. Com efeito, isso pode lhe proporcionar uma
posio diferenciada em relao aos seus concorrentes.
A longo prazo, a lucratividade, a sobrevivncia e o crescimento de
uma firma no dependem tanto da eficincia com a qual capaz de
organizar a produo de at um conjunto altamente diversificado de
produtos, quanto de sua capacidade de estabelecer uma ou mais
bases amplas e relativamente seguras sobre as quais possa vir a
adaptar e estender suas atividades num mundo incerto, mutvel e
competitivo.67

A referida autora considera que ao se analisar a histria das grandes firmas


bem-sucedidas as suas principais foras esto na manuteno de uma posio
bsica em relao a determinadas tecnologias e recursos, alm da explorao de
alguns ramos de mercado. Afora isso, elas tambm utilizam de forma coerente suas
posies de mercado monopolistas em reas bastante definidas. Por isso, a
eficincia das grandes empresas advm da defesa que elas efetivam sobre alguns
setores especficos.
Para Kupfer (1996), por sua vez, a competitividade est associada s
estratgias concorrenciais das empresas, as quais permitem que as firmas
sustentem sua posio de mercado. Dessa forma, o elemento central da anlise a
empresa, uma vez que nela ocorrem os fatos concernentes ao planejamento e as
decises, os quais esto relacionados com suas reas de competncia. Alm disso,
as empresas agem de acordo com suas necessidades individuais, porm as
estratgias competitivas adotadas pelos concorrentes no mercado iro influenciar na
sua deciso.
O desempenho competitivo no reproduz apenas o perfil de
capacitaes da empresa (...). As capacitaes esto em constante
67

Penrose (2006), (214).

56

mutao como resultado das estratgias competitivas adotadas


pelas empresas. Empresa competitiva aquela que adota
estratgias convergentes com o padro de concorrncia vigente em
seu setor de atuao.68

Segundo esse autor, a competitividade est diretamente relacionada com a


indstria e o mercado, sendo que esse ltimo consiste no verdadeiro espao de
concorrncia inter-capitalista. Dessa maneira, o padro de concorrncia a varivel
determinante e a competitividade, a varivel de resultado.
Alm disso, o processo de concorrncia deve ser analisado segundo um
segmento de mercado especfico, o qual deve estar interligado com as formas de
concorrncia do setor. De acordo com Kupfer, os motivos dessa especificidade
devem-se a inmeras questes como a existncia de assimetrias competitivas, de
diversidade de estratgias e de diversidade comportamental. As firmas, por sua vez,
escolhem as estratgias que adotaro de acordo com as suas expectativas, mas
apenas ex post o mercado confirmar os acertos e os erros.
O referido autor considera que o estudo da competitividade envolve um
nmero maior de variveis do que o estudo dos processos de inovao. Com efeito,
no primeiro caso deve-se analisar uma srie de fatores como os processos de
esforo de venda, a capacitao produtiva, a gesto da produo e da qualidade,
entre outros. Entretanto a complexidade dos processos de inovao maior, pois
ela consiste no principal elemento atravs do qual os paradigmas tecnolgicos so
criados e destrudos.
Para encerrar est seo sero analisadas as concepes de concorrncia
segundo Silvia Possas (2006), a qual destaca dois principais pontos: o seu carter
evolucionrio e a importncia do mercado enquanto ambiente competitivo69. Em
relao ao primeiro trata-se de um processo no qual os produtores podem modificar
as suas armas com o objetivo de diferenciar-se das firmas rivais, ou seja, podem
aperfeioar seus produtos ou processos a fim de realizar estratgias bem-sucedidas.
Assim, as inovaes no ocorrem de forma aleatria, mas so devidamente
pensadas para beneficiar os setores que possuem maiores chances de estabelecer

68

Kupfer (1996), (369).


Muitos autores destacam as mesmas caractersticas fundamentais como a relao da concorrncia
com o mercado, porm realizam essa abordagem sob diferentes perspectivas. Dessa forma,
considero importante analisar, mesmo que paream por vezes repetitivo, esses diferentes pontos de
vista.

69

57

vantagens competitivas reais. Em relao ao segundo ponto, ele est relacionado


ao fato de que as mudanas introduzidas pelas inovaes podem modificar essas
vantagens competitivas e o seu peso relativo e dessa forma transformam o prprio
mercado.
Essas vantagens, de acordo com S. Possas, podem ser dividas em dois
grupos, as vantagens em termos de custos e as relativas diferenciao de
produtos. Quanto ao primeiro grupo elas ocorrerem atravs de economias de escala,
no qual a reduo de custos pode se efetivar no processo produtivo, em marketing,
em P&D, ou seja, em qualquer etapa da produo e comercializao.

Outras

vantagens de custos tm a possibilidade de serem obtidas por economias de


escopo, capacidade de financiamento da firma, patentes e licenciamento de
tecnologias, organizao da produo, entre outros. J as vantagens na
diferenciao de produtos podem ocorrer por meio do bom desempenho e alta
qualidade das mercadorias, pela esttica, a imagem e a marca, atravs a produo
de linhas inteiras, a existncia de suporte tcnico ao consumidor. Nesse quesito h
inmeras formas de conquista os consumidores e assim superar a concorrncia.
Dessa forma, as firmas so os agentes principais do processo de
concorrncia, o qual pode ocorrer por diversas maneiras dependendo das
estratgias adotadas pelas empresas. , por sua vez, nessa tomada de decises
que se efetivam as inovaes tecnolgicas. Assim, a concorrncia ocupa um espao
central nas argumentaes desenvolvidas. Com efeito, no ambiente competitivo
concreto que as estratgias empresariais de inovaes so formuladas, gerando a
transformao estrutural e as trajetrias de desenvolvimento.

58

5 CONSIDERAES FINAIS

Muitos autores entendem ser a inovao tecnolgica a mola propulsora do


capitalismo, uma vez que ela promove a expanso e o dinamismo do sistema
econmico, ou seja, gera e sustenta diferenciais de competitividade. Alm disso, a
presso competitiva dos mercados concorrenciais exige que as empresas tenham
sempre presente na sua estrutura o conceito de aprendizado tecnolgico. Isso se
deve ao fato desse aprendizado fornecer as bases para a obteno de vantagens de
custos, de diferenciao de produtos, de qualidade e assim proporcionar um melhor
desempenho para a economia como um todo.
Este trabalho tomou como base as teorias de Schumpeter, pois ele foi
pioneiro na introduo da inovao na teoria econmica, alm de tambm propor
uma abordagem dinmica para todo o processo da evoluo do sistema econmico.
Os modelos neoschumpeterianos so fundamentais, pois eles complementam e
introduzem novos conceitos que desdobram as idias de Schumpeter. Esse autor
considera que a anlise do sistema econmico no pode ser realizada com base nas
teorias convencionais, pois elas apiam-se num enfoque esttico, no ponderam
portanto o carter dinmico dos processos. Afora isso, a abordagem das teorias
neoclssicas tambm desconsidera a incerteza quanto aos resultados futuros de
investimentos e inovaes presentes. Dessa forma, Schumpeter props uma teoria
evolucionria, na qual considera que a economia est em constante transformao.
Schumpeter no exclui a ocorrncia de posies monopolistas sob os moldes
tradicionais, porm considera que elas ocorrem apenas no curto prazo quando o
inovador o nico ofertante. Em outras situaes, as mercadorias precisam
conquistar seu espao no mercado. O referido autor considera que as firmas
precisam, de alguma forma, atravs da obteno de patentes ou poltica de preos,
proteger os investimentos que realizam. Isso deve ocorrer principalmente nas
pocas em que predominam os ciclos de inovaes de novos mtodos e novas
mercadorias. Alm disso, tanto o sucesso do planejamento em grande escala como
a

atrao

de

capitais

para

novos empreendimentos ocorrem

possibilidades de proteo dos investimentos.

devido

59

Schumpeter considera que as restries do tipo cartis podem ser eficientes


em pocas de depresso. Quanto s questes referentes aos preos rgidos, eles
so fenmenos de curto prazo, pois mesmo nos caso de rigidez autntica de preos
como nos cartis, eles no permanecem inalterados por um longo perodo.
Entretanto, quando os preos permanecem altos nos perodos de recesso pode
haver privao aos consumidores dos benefcios do progresso tecnolgico.
Para o referido autor, o capitalismo no bloqueia o progresso tecnolgico,
pois isso seria contrrio as aspiraes das empresas privadas, as quais se motivam
pelo lucro. Assim, o progresso aumentou com o advento da grande empresa, que
atua em geral em mercados oligoplicos. Afora isso, para Schumpeter houve uma
mudana no tipo de concorrncia. Os modelos tradicionais destacavam a
concorrncia de preos e de qualidade, j na sua viso a concorrncia que preza
pelos novos processos, novas mercadorias, novas tcnicas e novos tipos de
organizao traz maiores beneficios a longo prazo.
Para compreender como ocorre o processo de inovao e concorrncia
conforme a abordagem schumpeteriana foi preciso analisar aspectos pontuais da
sua teoria. Destacou-se, assim, as formas e caractersticas das inovaes, o seu
agente econmico, o processo de destruio criadora, para ento explicitar a
concorrncia propriamente dita. Para Schumpeter, o desenvolvimento econmico,
que consiste em todo o processo de mudana estrutural, ocorre quando novas
combinaes surgem de maneira descontnua. Todavia pode-se considerar que,
com o surgimento da grande empresa, esse carter descontnuo cede lugar a um
processo contnuo de inovaes. Assim, da mesma forma que inicialmente temos o
empresrio inovador, posteriormente as grandes organizaes, com seus setores de
P&D, ocupam o lugar desse indivduo.
A figura do empresrio imprescindvel realizao de inovaes. Com
efeito, existem muitos obstculos a serem superados na tentativa de se introduzir
um novo produto ou novo procedimento na sociedade. Isso ocorre tanto nas
pequenas empresas, cujo inovador o indivduo, quanto nas grandes corporaes.
Schumpeter analisa de maneira mais detalhada as caractersticas do empresrio
individual, enquanto os neoschumpeterianos j partem para o estudo das firmas e
suas estratgias.
Dessa

forma,

percebe-se

uma

continuidade

dos

modelos

neoschumpeterianos para com a obra de Schumpeter. Esse autor introduz a funo

60

do empresrio como agente da inovao, porm ele tambm expe sua viso a
respeito das grandes empresas como agentes da inovao, mas no vai alm na
sua caracterizao. J os neoschumpeterianos partem sua anlise da firma j
consolidada e examinam quais as melhores estratgias que devem executar para
possam permanecer ou ampliar sua participao no mercado. Outra questo
importante o fato de Schumpeter considerar as inovaes em um sentido geral,
enquanto os neoschumpeterianos abordam principalmente as tecnolgicas.
Alm disso, para que seja possvel a realizao de inovaes preciso que o
empresrio, indivduo ou organizao, tenha a sua disposio recursos financeiros
para efetivar os investimentos necessrios a sua concretizao. Dessa forma, o
crdito um elemento fundamental nesse processo. Schumpeter considera que as
novas combinaes no devem ser financiadas pelos recursos provenientes de
perodos anteriores, mas sim pelo poder de compra criado pelos bancos. Porm,
trata-se apenas de um pressuposto terico; na prtica, muitas empresas modernas
utilizam os lucros retidos para investir na sua estrutura, apoiando-se portanto nos
resultados de um desenvolvimento anterior.
Quanto concorrncia entre as firmas, percebe-se que em ambas as teorias
(schumpeteriana e neoschumpeteriana) o principal instrumento a busca de
diferenciao atravs de novos processos, novos produtos ou qualquer outro
elemento que possa oferecer vantagens frente s suas rivais. Essa diferenciao
conquistada

atravs

das

estratgias

adotadas

pelas

empresas.

Os

neoschumpeterianos vo alm na exposio dessas estratgias, a exemplo das


quatro apresentadas pelos autores Freeman e Soete, as estratgias ofensivas, as
inovativas defensivas, as imitativas e dependentes e as tradicionais e oportunistas.
Outro ponto de convergncia dessas teorias a incerteza quanto aos
resultados. Schumpeter coloca esse como um dos motivos da funo do empresrio
ser especial, uma vez que ele no conhece o caminho que deve percorrer, ele
precisa ser um indivduo arrojado. Nesse sentido tambm Nelson e Winter colocam
que uma das funes da concorrncia premiar as firmas que adotam as melhores
estratgias. Afora isso, segundo ambos os modelos, as estratgias assumidas pelas
firmas no pressupem clculos de maximizao e nem que haja equilbrio.
Cabe destacar tambm qual a estrutura de mercado mais propicia para que
ocorram as inovaes e por conseqncia conduzir a um maior progresso
econmico e maior bem-estar aos consumidores. Segundo essas teorias, tanto a

61

ausncia quanto o excesso de concorrncia so prejudiciais. No primeiro caso, no


haveria estmulo para as firmas investirem em um novo segmento de mercado. No
segundo, as inovaes realizadas por uma empresa poderiam ser facilmente
imitadas e as verdadeiras inovadoras no obteriam nenhum ganho. Dessa forma,
para que exista um ambiente competitivo bem estabelecido importante que se
preserve certo grau de concorrncia.
Alm disso, o processo competitivo tende ao aumento da concentrao dos
mercados. Quando uma firma efetiva uma inovao que lhe proporciona uma melhor
estratgia frente as suas rivais, essa empresa aumenta o seu poder de mercado. No
prximo ciclo de investimentos, por isso, ela parte de uma posio vantajosa e a
possibilidade de obter sucesso maior. Assim, tanto na viso de Schumpeter quanto
na viso dos autores neoschumpeterianos, estruturas do tipo oligoplio tendem a ser
mais eficientes, pois as empresas tm a possibilidade de obter maiores lucros,
dispondo ento de mais recursos para financiar os gastos com P&D e os demais
investimentos necessrios a realizao de inovaes.
Para ambas as teorias a inovao a principal forma de concorrncia e fonte
de competitividade, uma vez que atravs dela que se pode obter vantagens em
relao aos seus rivais. Com efeito, atravs da diferenciao, seja por meio de
uma nova mercadoria ou de um mtodo produtivo mais conveniente, que as firma
conquistam maior poder de mercado. Dessa forma, torna-se evidente a importncia
das estratgias concorrenciais, cujo elemento principal so as inovaes
tecnolgicas, praticadas por uma empresa, j que so elas que determinaro o seu
sucesso ou fracasso.

62

REFERNCIAS

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