ALGEBRA PURA DiPriscoLopezAbad PDF

XXI ESCUELA VENEZOLANA DE MATEMATICAS
ESCUELA MATEMATICA
DE AMERICA
LATINA Y EL CARIBE
EMALCAVENEZUELA 2008
Teora de Ramsey
y Espacios de Banach
Carlos Augusto Di Prisco
Jordi Lopez Abad
MERIDA,
VENEZUELA, 3 AL 9 DE SEPTIEMBRE DE 2008

ESCUELA MATEMATICA
DE AMERICA
LATINA Y EL CARIBE
EMALCAVENEZUELA 2008
Teora de Ramsey
y espacios de Banach
Carlos Augusto Di Prisco
Instituto Venezolano de Investigaciones Cientficas
cdiprisc@ivic.ve
Jordi Lopez Abad

Universite Paris Diderot Paris 7
abad@logique.jussieu.fr
MERIDA,
VENEZUELA, 3 AL 9 DE SEPTIEMBRE DE 2008
ii

La Escuela Venezolana de Matematicas es una actividad de los postgrados en matematicas de las instituciones siguientes: Centro de Estudios
Avanzados del Instituto Venezolano de Investigaciones Cientficas, Facultad de Ciencias de la Universidad Central de Venezuela, Facultad de
Ciencias de la Universidad de Los Andes, Universidad Simon Bolvar,
Universidad Centroccidental Lisandro Alvarado y Universidad de Oriente, y se realiza bajo el auspicio de la Asociacion Matematica Venezolana.
La XXI ESCUELA VENEZOLANA DE MATEMATICASEMALCAVenezuela

2008 recibio financiamiento de la Academia de Ciencias Fsicas, Matematicas y Naturales, el Fondo Nacional de Ciencia, Tecnologa e Innovacion (FONACIT), el Instituto Venezolano de Investigaciones Cientficas
(Centro de Estudios Avanzados, Departamento de Matematicas y Ediciones IVIC), la Universidad de los Andes (CEP, CDCHT, Facultad de
Ciencias y Departamento de Matematicas), FundaciteMerida, la Universidad Simon Bolvar y el CIMPA (Centre International de Mathematiques Pures et Appliquees).
2000 Mathematics Subject Clasification: 46B45, 05D10, (46B25,03E05).
c
Ediciones
IVIC
Instituto Venezolano de Investigaciones Cientficas
Teora de Ramsey y espacios de Banach
Carlos Augusto Di Prisco y Jordi Lopez Abad
Dise
no y edici
on: Escuela Venezolana de Matematicas
Preprensa e impresi
on: Editorial Texto
Dep
osito legal If660200851022922
ISBN 978-980-261-101-0
Caracas, Venezuela
2008
iii
Prefacio
La teora de Ramsey, tanto en sus aspectos relativos a conjuntos infinitos como a conjuntos finitos, se ha convertido en una rama independiente de la combinatoria, y tiene muchas y variadas aplicaciones a otras
ramas de las matematicas. El origen de esta teora se puede situar en
varios teoremas demostrados entre el final de los a
nos 1920 e inicios de
los 1930, notablemente el teorema de Ramsey sobre particiones de la
coleccion de los subconjuntos de N con exactamente n elementos, y el
teorema de van der Waerden sobre sucesiones aritmeticas. Desarrollos
subsecuentes de la teora tomaron varias direcciones que han dado resultados profundos, tales como el desarrollo de la teora de particiones
iniciado por Erdos y Rado en los a
nos 50; la teora de Nash-Williams
sobre familias de conjuntos finitos de n
umeros naturales, de los a
nos
60, y su posterior desarrollo llevado a cabo por Galvin, Silver y Ellentuck sobre propiedades combinatorias de conjuntos de n
umeros reales. El
teorema de Hales-Jewett relativo a lneas combinatorias y el teorema de
Halpern-La
uchli sobre arboles, son tambien resultados emblematicos de
este campo de la teora combinatoria. Una buena introduccion a todos
los aspectos de la teora de Ramsey la constituye el texto [GRS], y una
muestra de la diversidad de desarrollos mas recientes se puede obtener
en [NR].
Las aplicaciones de la teora de Ramsey al estudio de sucesiones en espacios de Banach son cada vez mas frecuentes e interesantes. Una de las
primeras de estas aplicaciones fue el uso de la propiedad de Ramsey en
la demostracion de Rosenthal sobre `1 dada por Farahat (vease [Die]).
Mas recientemente, los trabajos de Gowers en dicotomas, o sobre las
funciones Lipschitz en la esfera unidad de c0 , son un buen ejemplo del
uso de ideas de la teora de Ramsey y la teora de conjuntos en el estudio
de espacios de Banach. Una amplia muestra de esta interaccion entre la
iv
teora combinatoria y los espacios de Banach se puede encontrar en [O].
La teora de barreras de Nash-Williams, originalmente concebida para
el estudio de buenos casi-ordenes de sucesiones transfinitas y de arboles, proporciona una base unificadora a varias ideas que han aparecido
dispersas en el estudio de sucesiones en espacios de Banach.
Los espacios de Banach, cuya definicion es de una gran simpleza, presentan, sin embargo, problemas de gran complejidad. El problema de
clasificar los espacios de Banach en clases de isomorfa esta muy lejos
de ser resuelto. Citaremos el problema de clasificacion isomorfa de los
espacios complementados de C[0, 1], donde es posible que el uso de la
teora de barreras en la caracterizacion de los espacios de funciones C()
con numerable sea de utilidad.
Los espacios de funciones, o de sucesiones, tienen una estructura que
ha sido bien estudiada (a saber, los espacios Lp o espacios c0 y `p ), y
una buena parte del desarrollo de la teora ha estado motivado por saber
cuando un espacio de Banach contiene un subespacio de este tipo. Fue un
problema abierto durante muchos a
nos saber si todo espacio de Banach,
de dimension infinita, tiene siempre una copia isomorfa de uno de los
espacios clasicos de sucesiones c0 o `p . Esto fue resuelto negativamente
por el ejemplo dado por Tsirelson, y que presentaremos y estudiaremos
haciendo uso de la teora de barreras.
En contraste con esto, vale la pena mencionar el resultado de Krivine
que dice que en todo espacio de Banach alguno de los espacios clasicos
c0 o `p se pueden representar finitamente.
Relajando un poco el problema anterior, es natural preguntarse si todo espacio contiene una sucesion basica incondicional. Mencionemos que
si un espacio de Banach es tal que su dual contiene una sucesion basica
incondicional entonces tiene un cociente separable infinito dimensional.
Es un problema abierto si todo espacio tiene un cociente separable infinito dimensional. Gowers y Maurey dieron el primer ejemplo de un espacio
de Banach sin sucesiones basicas incondicionales, descubriendo una nueva familia de espacios, los llamados hereditariamente indescomponibles,
que ha sido extensamente estudiada estos u
ltimos a
nos. Sin embargo se
ha descubierto que otras formas de incondicionalidad parcial s aparecen
en cada espacio de Banach, como por ejemplo la incondicionalidad de
Schreier o la incondicionalidad de Elton.
En general, estas notas pueden verse como un estudio de sucesiones en
v
varios tipos de espacios. Analizaremos sucesiones, o conjuntos infinitos,
de n
umeros naturales, o de sucesiones de conjuntos finitos de n
umeros
naturales (sucesiones bloque), presentando resultados concernientes a la
teora de barreras y frentes de Nash-Williams, y luego usaremos estos
conceptos y resultados para aplicarlos al estudio de sucesiones basicas
en espacios de Banach, especialmente en el estudio de sucesiones debilmente nulas. Uno de nuestros objetivos ha sido presentar demostraciones
de algunos teoremas sobre sucesiones en espacios de Banach utilizando
tecnicas y conceptos de la teora de Ramsey.
Una tecnica que resulta de gran utilidad es la demostracion por induccion transfinita, que es usado, por ejemplo, en el manejo de familias
uniformes de conjuntos finitos de n
umeros naturales, razon por la cual
hemos considerado apropiado incluir en el texto una introduccion detallada sobre ordinales, sus operaciones aritmeticas y sobre el principio de
induccion en ordinales.
Con la intencion de hacer este texto lo mas autocontenido posible,
hemos incluido secciones sobre nociones basicas de topologa de espacios metricos, de espacios normados. Presentamos los teoremas basicos
sobre espacios de Banach, as como el Teorema clasico de Ramsey y su
demostracion.
Hemos includo ejercicios en cada captulo, que ayudaran al lector
a apreciar algunos aspectos del material que de otra manera podran
pasar desapercibidos. Algunos requieren apenas la aplicaciones de las
definiciones, otros demandan un esfuerzo mayor.
Finalmente, deseamos dejar constancia de nuestro agradecimiento al
Comite Organizador de la XXI Escuela Venezolana de Matematicas y
EMALCA Venezuela 2008 por haber incluido este tema en la programacion de la escuela.
vi
Indice general
Prefacio
III
1. Familias de subconjuntos finitos de N

1.1. Frentes y barreras . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.2. Familias uniformes. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1.3. Funciones definidas en barreras . . . . . . . . . . . . . .
1.3.1. Acoplando pares de elementos de una barrera . .
1.4. Reduccion de problemas sobre familias de conjuntos finitos a problemas sobre barreras . . . . . . . . . . . . . .
1.5. Aplicaciones de barreras en c0 . . . . . . . . . . . . . . .
1.6. El Lema de Ptak . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1
. 1
. 8
. 15
. 19
. 23
. 25
. 30
2. La propiedad de Ramsey
35
2.1. Propiedad de Ramsey para conjuntos de n
umeros reales . 35
2.2. Los borelianos son Ramsey . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
3. Nociones b
asicas de espacios de Banach
3.1. Espacios vectoriales normados . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.1. Espacios vectoriales normados finito dimensionales
3.1.2. El teorema de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.3. El principio de la acotacion uniforme . . . . . . . .
3.1.4. El teorema de la aplicacion abierta . . . . . . . . .
3.1.5. El teorema de la Grafica Cerrada de Banach . . .
3.1.6. El Teorema de Hahn-Banach . . . . . . . . . . . .
3.1.7. Espacio dual . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3.1.8. Topologas debil y debil* . . . . . . . . . . . . . .
3.1.9. Espacios universales . . . . . . . . . . . . . . . . .
vii
41
41
47
52
53
54
56
57
59
62
67
INDICE GENERAL
viii
3.1.10. Sucesiones debilmente nulas y familias precompactas de conjuntos finitos . . . . . . . . . . . . . . 68

4. Bases de Schauder
4.1. Preliminares . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.2. Existencia de bases . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.3. Equivalencia de sucesiones basicas y subsucesiones bloque
4.4. Bases y Reflexividad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.5. Sucesiones basicas incondicionales . . . . . . . . . . . . . .
4.5.1. Reflexividad para bases incondicionales . . . . . .
4.5.2. Existencia de bases incondicionales . . . . . . . . .
71
71
81
84
92
98
104
106
5. Barreras en espacios de Banach

5.1. El espacio de Maurey-Rosenthal . . . . .
5.2. C(K) con K compacto y numerable . .
5.3. W -dominancia . . . . . . . . . . . . . .
5.3.1. Incondicionalidad de Schreier . .
5.3.2. Incondicionalidad de Elton . . .
5.4. Sucesiones basicas spreading y spreading
115
115
121
128
134
137
141
. . . . .
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. . . . .
models
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6. Teorema de Rosenthal sobre `1

145
6.1. Familias de conjuntos finitos de pares de n
umeros naturales146
6.2. Teorema de Rosenthal sobre `1 . . . . . . . . . . . . . . . 149
7. Copias de c0 o `p
153
7.1. Teorema de Zippin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153
7.2. Espacio de Tsirelson . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 158
8. Representabilidad finita. Teorema de Krivine
163
8.1. Representabilidad finita . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 164
8.2. Espectro de un operador . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 171
8.3. Representabilidad finita por bloques. Teorema de Krivine 176
A. Ap
endice: Ordinales
A.1. Conjuntos bien ordenados. . . . . . . . .
A.2. Definicion y propiedades de los ordinales
A.3. Principio de induccion para ordinales . .
A.4. Aritmetica de ordinales . . . . . . . . .
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193
. 193
. 198
. 202
. 204
INDICE GENERAL
ix
B. Ap
endice: Topologa de espacios m
etricos
207
B.1. Repaso de topologa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 207
B.2. El espacio de Baire . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 210
C. Ap
endice:El teorema de Ramsey
215
C.1. El Lema de Konig y el Teorema de Ramsey . . . . . . . . 215
Bibliografa
221
Captulo 1
Familias de subconjuntos
finitos de N
1.1.
Frentes y barreras
El conjunto de los subconjuntos infinitos de N se denota por N[] ,

y FIN (o N[<] ) denota el conjunto de los subconjuntos finitos de N.
Analogamente, A[] y A[<] denotan respectivamente el conjunto de
los subconjuntos infinitos de A, y el conjunto de los subconjuntos finitos
de A.
Dados s, t FIN y A N[] , s v t significa que s es un segmento
inicial de t, y ponemos s @ t cuando s v t y s 6= t. Analogamente, s @ A
significa que s es un segmento inicial de A; usamos n < s y s < t como
abreviaciones de n < mn s y max s < mn t; A/n = {m A : n < m}.
Por convencion, < s y tambien s < para todo s FIN.
Dados s FIN y A N[] , [s, A] denota el conjunto de todos los
B N[] tales que s @ B s A.
Los conjuntos de la forma [s, N], o [s], para simplificar la notacion,
forman una base para la topologa metrica en N[] ; esta es la topologa
heredada de NN con topologa producto obtenida de la topologa discreta
en N.
Los conjuntos [s, A], con s FIN y A N[] , forman una base para
una topologa mas fina en N[] , llamada la topologa exponencial (o
tambien topologa de Ellentuck).
1
C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

Si F es una familia de subconjuntos finitos de N y A N[] , entonces
F[s] = {t F : s @ t}
Fs = {t \ s : t F[s] } = {t FIN : s < t, s t F}
F A = {s F : s A} = F P(A)
F[A] = {s A : s F}
La topologa que daremos al conjunto FIN es la topologa inducida por

el conjunto de Cantor 2N identificando conjuntos de n
umeros naturales
con sus funciones caractersticas.
top
Dada una familia F de conjuntos finitos, denotaremos por F , o
simplemente F, su clausura topologica en el espacio de Cantor 2N .
Consideraremos tambien la clausura hacia abajode F respecto a la
relacion , el conjunto
F
= {t : t s para alg
un s F}
y la clausura hacia abajode F respecto a la relacion v,

F
= {t : t v s para alg
un s F}
Definici
on 1.1.1. Una familia F FIN es compacta si es un espacio
compacto bajo la topologa inducida. Decimos que F FIN es precomtop
pacta si su clausura topol
ogica, F , tomada en el espacio de Cantor
2N , contiene solamente conjuntos finitos de N.
Definici
on 1.1.2. Decimos que una familia F es hereditaria si F =
v
F , y decimos que es v-hereditaria si F = F .
Recordemos que dados conjuntos x, y N, escribimos
1. x < y si y solo si max(x) < mn(y).
2. x v y si y solo si x y y x < y \ x.
Una sucesion (si ) de conjuntos finitos de n
umeros naturales es una
sucesion bloque si si < sj para cada par i < j. Y se dice que es una
-sucesion si existe un conjunto finito s tal que s v si para todo i N
y (si \ s) es una sucesion bloque. El conjunto s se llama la raz de (si ).
Notese que si i s si y solo si cada subsucesion de (si ) tiene una
-subsucesion con raz s.
De aqu sigue que la clausura topologica F de una familia precompacta
v
F esta incluida tanto en su clausura F como en su clausura F .
Proposici
on 1.1.3. Una familia F de conjuntos finitos de n
umeros
naturales es precompacta si y s
olo si toda sucesi
on {si }i de elementos de
F tiene una -subsucesi
on.
Demostraci
on. Es claro que si toda sucesion de F contiene una subsucesion que es una -sucesion, entonces el lmite de una sucesion convergente de elementos de F es la raz de una -subsucesion, y por
lo tanto F es precompacta. Recprocamente, si F es precompacta, y
{si }i es una sucesion de elementos de F, con lmite s FIN, podemos encontrar una -subsucesion con raz s como sigue: Sea k0 tal que
sk0 ( max(s) + 1) = s. Supongamos que hemos definido kn , sea kn+1
tal que skn+1 ( max(skn ) + 1) = s. Tal kn+1 existe por que s es el lmite
de la sucesion {si }i . La subsucesion {ski }i es una -sucesion.
Proposici
on 1.1.4. Sea F FIN.
(a) F es precompacta si y solamente si F
si F es compacta.
es compacta si y solamente
(b) Si adem
as, F es hereditaria o v-hereditaria, entonces F es compacta si y solamente si es precompacta.
(c) Si F es hereditaria, entonces para cada subconjunto M de N,
F[M ] = F M .
(d) Para cada subconjunto M de N, F [M ] = F[M ]
Demostraci
on. Solo demostramos la parte (d). Sean s t F. Entonces
s M t M , y por lo tanto s M F[M ] . Si s t M , y t F,
entonces s F , y como s M , tenemos que s F [M ].

A continuacion definiremos operaciones aritmeticas entre familias de
conjuntos finitos de n
umeros naturales.
Definici
on 1.1.5. Dadas familias B y C de subconjuntos finitos no
vacos de N, definimos
B C = {s t : s C, t B, y max(s) < mn(t)}.
Ejemplo 1.1.6. N[j] N[k] = N[k+j]
Definici
on 1.1.7. Dadas familias B y C de subconjuntos finitos de N,
definimos
B C = {s1 sn : s1 < < sn , si B, {mn(si ) : 1 i n} C}.
Estas operaciones ser
an utilizadas para construir familias de elementos de FIN con ciertas propiedades deseadas.
Ejercicio 1.1.8. Demuestre que si B y C son dos familias precompactas
de elementos de FIN entonces tanto B C como B C son tambien
precompactas.
Los siguientes conceptos, debidos a Nash-Williams, son centrales en
el desarrollo de la teora de Ramsey de dimensi
on infinita.
Definici
on 1.1.9. Dado un conjunto A N[] , una colecci
on B FIN
es un frente en A si
(i) B es una anticadena respecto al orden parcial dado por @ (extensi
on final), es decir, s 6@ t para cada par s, t de elementos distintos
de B, en este caso decimos que B es una familia fina , y
(ii) B A[] y cada B A[] tiene un segmento inicial en B.
Si reemplazamos el orden @ por la inclusi
on , entonces se dice que la
colecci
on B es una barrera en A. Obviamente, toda barrera es un frente.
Ejercicio 1.1.10. Demuestre que todo frente es una familia precompacta.
Observese que si B es un frente en A, todo B A[] tiene un u
nico
segmento inicial en B, que denotaremos por B (B).
Proposici
on 1.1.11. (i) Si F es un frente (o una barrera) en A,
entonces para todo B A[] la familia F B es un frente (o una
barrera) en B.
(ii) Dados frentes F y G en A, si F G, entonces F = G.
Demostraci
on. Para (ii), tomemos s G. EL conjunto s A/s tiene un
segmento inicial t tal que t F, pero por hipotesis, t G, y por lo tanto
t = s, lo que muestra que s F.
Ahora definiremos el rango lexicografico de un frente . Utilizando el orden usual de los n

umeros naturales, podemos ordenar lexicograficamente
los elementos de un frente de la manera siguiente: dados s, t FIN,
s <lex t si y solo si mn(st) s,
donde st es la diferencia simetrica de s y t.
Claramente este es un orden lineal. Veremos que cada frente esta bien
ordenado por el orden lexicografico, y su tipo de orden es un ordinal
numerable, llamado el rango lexicografico del frente.
Proposici
on 1.1.12. Toda familia F FIN precompacta est
a lexicogr
a-ficamente bien ordenada.
Demostraci
on. Supongamos que F es precompacta y contiene una sucesion infinita {si }
i=0 decreciente respecto al orden <lex . Por la Proposicion 1.1.3, esta sucesion tienen una -subsucesion, pero observemos que
toda -sucesion es creciente en el orden lexicografico.
Ejercicio 1.1.13. Calcule el rango lexicogr
afico del frente N[k] para k
N.
Las operaciones de suma y producto nos dan una manera de construir
frentes de rango lexicografico arbitrariamente grande. Por ejemplo, dada
una sucesion (Bi )
i=0 de frentes en N, la familia
B=
B0 B1 Bi {{i}}
i=0
es tambien un frente. En el caso Bi = N[1] para cada i N, obtenemos
N[i] {{i}},
i=0
que tiene rango lexicografico . Esta familia es usualmente llamada

frente o barrera de Schreier.
Ejercicio 1.1.14. Recordemos que un ordinal se dice indescomponible
si no existen ordinales , < tales que + = .
Muestre que para cada ordinal numerable indescomponible , existe
un frente cuyo rango lexicogr
afico es .
Sugerencia: un ordinal numerable indescomponible es de la forma

con numerable. Proceda por inducci
on en . Si B tiene rango lexicogr
afico P
, entonces B N[1] tiene rango lexicogr
afico +1 . Suponga
que = i=0 i donde la sucesi

on 0 < 1 < . . . tiene lmite .
Tome para cada i un frente Bi de rango i , y considere
B=
B0 B1 Bi {{i}}.
i=0
Ejercicio 1.1.15. Dados frentes B y C de rango lexicogr

afico y
respectivamente, demuestre que el rango lexicogr
afico de B C es .
La altura de un arbol T con una u
nica raz y sin ramas infinitas
se define de la manera siguiente. Primero definimos inductivamente la
altura (s) de cada nodo s del arbol:

0
si s no tiene sucesores
(s) =
sup{(t) + 1 : t es suc. inmed. de s} en caso contrario.
La altura de T es la altura de su raz.
Definici
on 1.1.16. La altura de un frente B es la altura del
arbol
v
B = {t : s B(t v s)}
con el orden dado por @ (extensi
on final).
La altura de un frente siempre es un ordinal numerable.
Como hemos visto, hay varias maneras de asociar un ordinal a una
familia precompacta F de conjuntos finitos de N, una muy natural es
asociarle el ndice de Cantor-Bendixson r(F), el menor ordinal tal
que la derivada iterada de Cantor-Bendixson (F) de la clausura de F
es vaca. Recordemos que la derivada de Cantor-Bendixson (F) es el
conjunto de puntos de acumulacion propios de F, y
(F) = < ( (F).
El ndice de Cantor-Bendixson de una familia precompacta esta bien
definido ya que F es numerable y por lo tanto es un compacto disperso
y la sucesion (F) de derivadas iteradas se anula. Observese que si
F es compacta y no vaca, el ndice r(F) es necesariamente un ordinal

sucesor. Una propiedad importante de este ndice ordinal (y de los otros
considerados aqu) es que para todo n N el ndice de la familia
F{n} = {s FIN : n < s, {n} s F}
es estrictamente menor que el ndice de F siempre que el u
ltimo conjunto
no vaco de la forma (F) sea igual a {}.

Usaremos con frecuencia argumentos de diagonalizacion para construir
conjuntos de n
umeros naturales con ciertas propiedades deseadas. Estos
argumentos se pueden formalizar mediante la nocion siguiente.
Definici
on 1.1.17. Una sucesi
on infinita (Mk )kN de subconjuntos infinitos de N se llama una sucesi
on de fusi
on de M N si para todo
k N:
(a) Mk+1 Mk M ,
(b) mk < mk+1 , donde para cada k, mk = mn Mk .
El conjunto M = {mk : k N} se llama la fusi
on (o el lmite) de la
sucesi
on (Mk )kN .
Ejercicio 1.1.18. Dada una familia F de conjuntos finitos de N, y M
un subconjunto infinito de N, sea F[M ] = {s M : s F}.
Demuestre que si F es una barrera en N , entonces para cada subconjunto infinito M N se tiene
v
F M =F M .
En algunos casos tambien se tiene F M = F[M ], por ejemplo si
N \ M es infinito.
Ejercicio 1.1.19. Eliminar un segmento inicial. Dados un conjunto A
N[] y un frente B en A, sea r un conjunto finito de n
umeros naturales
que es un segmento inicial de alg
un elemento del frente. Demuestre que
la colecci
on Br = {s \ r : s B, r @ s} es un frente en T .
Observemos que si B es un frente en N, dada una funcion f : B N
en un conjunto N discreto, f se puede extender a una funcion continua
f : N[] N . Para ello basta definir f(X) = f (s) donde s es el u
nico
elemento de B tal que s @ X.
1.2.
Familias uniformes.
Como es usual en teora de conjuntos, el conjunto N de los n

umeros
naturales se identifica con , el primer ordinal infinito. El primer ordinal
no numerable se denota por 1 , y coincide con el conjunto de todos los
ordinales numerables.
Definici
on 1.2.1. Por inducci
on en los ordinales numerables definiremos lo que es una familia -uniforme de conjuntos finitos de n
umeros
naturales. Una familia F FIN es -uniforme en A N[] si
1.
= 0 y F = {},
2.
= + 1 y para cada n A, la colecci

on
F{n} = {t FIN : n < t, {n} t F}
es -uniforme en A/n,
3.
es un ordinal lmite y existe una sucesi

on estrictamente creciente
{n : n } de ordinales cuyo lmite es y para cada n A,
F{n} = {t : n < t, {n} t F}
es n -uniforme en A/n.
Decimos que F es uniforme en A si es -uniforme en A para alg

un
< 1 . Si no se especifica el conjunto A, es porque A = o porque el
conjunto en cuesti
on est
a determinado por el contexto.
Ejemplo 1.2.2.
1.
{} es la u
nica familia 0-uniforme.
2.
Para cada k , N[k] es la u

nica familia k-uniforme.
3.
La barrera de Schreier. La colecci

on de todos los conjuntos finitos
de n
umeros naturales de la forma {n1 , n2 , . . . , nk } tales que n1 <
n2 < . . . < nk y k = n1 + 1. Esta es una familia -uniforme.
M
as generalmente, si {mi : i } es una sucesi
on estrictamente
creciente de n
umeros naturales, la colecci
on {{n1 , n2 , . . . , nk } : k =
mn1 } es una familia -uniforme.

4.
Dada un conjunto {mi : i } de n

umeros naturales, enumerado
de forma creciente, la familia {{n1 , . . . , nk } : k > i, k = mni } es
+ i-uniforme
Ejercicio 1.2.3. De ejemplos de familias + -uniformes, + + 1uniformes, -uniformes, + 1-uniformes, -uniformes.

Proposici
on 1.2.4. Si F es una familia -uniforme en B, y A [B][] ,
entonces F A es -uniforme en A.
Demostraci
on. Por induccion en < 1 .
Proposici
on 1.2.5. Toda familia -uniforme es un frente.
Demostraci
on. Por induccion en < 1 .
Ejercicio 1.2.6. Demostrar que si F es una familia -uniforme en M ,
entonces para todo existe un t [M ]< tal que Ft es -uniforme
en M/t.
Ejercicio 1.2.7. Demuestre por inducci
on en el rango que todo frente
en A es uniforme en alg
un B A[] . M
as a
un, si B es un frente en A
[]
de rango , existe B A
tal que B es -uniforme en B para alg
un
.
Lema 1.2.8. Sea P (, ) una propiedad tal que para cada n y X
N[] se cumple
(i) P (n, X) P (n, Y ) para cada Y X [] , y
(ii) Y X [] tal que P (n, Y ).
Entonces, existe A N[] tal que P (n, A/n) vale para todo n A.
Demostraci
on. Sea A0 N[] tal que P (0, A0 ) y sea a0 = mn(A0 ).
[]
Si hemos definido A0 , . . . , An y a0 , . . . , an , sea An+1 An tal que
P (an , An+1 ), y sea an+1 = mn(An+1 /an ). As, obtenemos inductivamente el conjunto A = {a0 , a1 , . . . } que satisface lo requerido.
Teorema 1.2.9. Para cada familia F FIN, y cada X N[] , existe
Y X [] tal que F Y es vaco o incluye una familia -uniforme para
alg
un < 1 .
10
Demostraci
on. Tomando el conjunto de los elementos -minimales de
F, podemos suponer que F es una anticadena en el orden dado por .
Sea
v
F = {t : s F t v s}.
v
Veamos a F como el arbol de los segmentos iniciales (propios o no)

de elementos de F, con el orden dado por @.
v
Caso 1. Existe una rama infinita s1 @ s2 @ . .S. en F .
En este caso, como F es una anticadena, F i si = .
v
Caso 2. El arbol (F , v) es bien fundamentado (no hay ramas infinitas).
En este caso, trabajamos por induccion en el rango del arbol. Si el
v
rango
de FS es 1, entonces F N[1] ; y al menos uno de los conjuntos
S
F y N \ F es infinito, y por lo tanto F es 1-uniforme en el primer
conjunto o es disjunta del segundo.
Supongamos inductivamente que tenemos el resultado para todo <
v
, y que F tiene rango . Para cada n , el rango de
v
(F ){n} = {t : n < t, {n} t F }

es menor que .
Consideremos la propiedad P (n, X) dada por Fn incluye una familia
uniforme en X o es disjunto de X [<] , por la Proposicion 1.2.4, P
satisface la clausula (i) del Lema 1.2.8, y por la hipotesis inductiva,
satisface la clausula (ii). Por lo tanto, existe B tal que para cada n B,
vale P (n, B/n), es decir, para cada n, F{n} B = o F{n} B es
uniforme en B/n.
Si el conjunto {n B : F{n} B = } es infinito, ponemos Y igual a
ese conjunto. En caso contrario, tomamos Y un subconjunto infinito de
B tal que para cada n Y , F{n} Y es uniforme en Y /n, y llamamos
n el ordinal correspondiente. Claramente podemos suponer que Y es
tal que {n : n Y } es constante o estrictamente creciente. En ambos
casos, F Y es -uniforme con = {n + 1 : n A}.
Corolario 1.2.10. Si B es una barrera en M , entonces existe N M []
tal que B N es una barrera uniforme en N .
Teorema 1.2.11 (Lema de Galvin). Sea F una familia de subconjuntos finitos de N, entonces,
11
(a) existe B N[] tal que F B es vaco, o

(b) existe B N[] tal que F B contiene una barrera.
Demostraci
on. Fijemos F una familia de conjuntos finitos de n
umeros
[]
naturales. Dados s FIN y A N , diremos que A acepta s si todo
elemento de [s, A] tiene un segmento inicial en F; A rechaza s si para
ning
un elemento B de A[] acepta s; y decimos que A decide s si A
acepta o rechaza s. De estas definiciones se obtienen inmediatamente los
siguientes hechos:
(i) Si A acepta (rechaza) s y B es un subconjunto infinito de A, entonces B acepta (rechaza) s.
(ii) Dados s y A, existe B [s, A] que decide s.
(iii) Si A acepta s, entonces, A acepta s {n} para cada n A/s.
Proposici
on 1.2.12. Si A rechaza s, entonces hay a lo sumo una cantidad finita de n A/s tales que A acepta s {n}.
Demostraci
on. Supongamos por el contrario que el conjunto B de todos
los n A/s tales que A acepta s {n} es infinito. Entonces B acepta s,
lo que contradice la hipotesis.
Proposici
on 1.2.13. Existe un conjunto infinito B que decide cada uno
de sus subconjuntos finitos.
Demostraci
on. Usando (ii), se construyen sucesiones N A1 A2
. . . y n1 < n2 < . . . tales que Am decide cada subconjunto de {ni }m1
i=1 y
nm Am para cada m. Afirmamos que B = {nm : m } decide cada
uno de sus subconjuntos finitos. Para verificarlo, sea s un subconjunto
finito de B, y sea nm el maximo elemento de s. Entonces, Am+1 decide
s, y por (i), B decide s tambien.
Para terminar la demostracion del teorema, sea B un conjunto infinito
que decide cada uno de sus subconjuntos finitos. Si B acepta , entonces
F contiene la barrera en B dada por {s F B : s es -minimal}
(parte (b) del teorema).
Si B rechaza , sea n1 B tal que B rechaza {n} para todo n B
n n1 . Escojamos ahora n2 > n1 en B tal que B rechaza {n} y {n1 , n}
12
para todo n B n n2 . Continuando as, formamos n1 < n2 < n3 <

. . . , una sucesion de elementos de B tal que B rechaza s {n} para cada
=
s {n1 , n2 , . . . , nm1 } y n nm en B. Veamos que el conjunto B
rechaza
{nm : m } satisface la parte (a) del teorema. Es claro que B
cada uno de sus subconjuntos finitos. Supongamos que alg
un a F
Esto implica que B
acepta a, una contradiccion.
esta incluido en B.
Corolario 1.2.14 (Propiedad de Ramsey de las barreras). Si B
es una barrera en M , y B = B0 B1 es una partici
on de B, entonces
existe i {0, 1} y N M [] tales que B N = B Bi
Demostraci
on. Aplicamos 1.2.11 a B0 y a B1 para obtener N M [] tal
que cada Bi N es vaco o contiene una barrera. No podemos obtener
el vaco en ambos casos, ni es posible que ambas restricciones contengan
barreras.
Corolario 1.2.15. Sea F una familia de subconjuntos finitos de N,
entonces,
(a) existe B N[] tal que F B es vaco, o
(b) existe B N[] tal que F B contiene una barrera uniforme.
Demostraci
on. Si existe un B tal que F B contiene una barrera, entonces sea F 0 F tal que F 0 B es una barrera en B. Existe un C B tal
que F 0 C es una barrera uniforme en C (esto se prueba por induccion
en el rango de la barrera).
El teorema de Ramsey se obtiene como consecuencia directa.
Corolario 1.2.16 (Teorema de Ramsey). Si N[k] = K1 K2 es una
partici
on de los subconjuntos de N con exactamente k elementos, existe
B N[] tal que B [k] est
a contenido en Ki para alg
un i {1, 2}
Demostraci
on. Aplicando el teorema 1.2.11 a K1 , obtenemos un conjunto B tal que B [k] K2 o tal que cada subconjunto infinito de B tiene
un segmento inicial en K1 y por lo tanto B [k] K1 .
Ejercicio 1.2.17. Demuestre por inducci
on sobre que toda familia
-uniforme tiene la propiedad de Ramsey.
13
Teorema 1.2.18. Sea F FIN y M N[] . Las siguientes afirmaciones son equivalentes.
(a) Existe N M [] tal que F N es un frente en N ,
(b) Existe N M [] tal que F N es una barrera en N ,
(c) Existe N M [] tal que F N es uniforme en N ,
(d) Existe N M [] tal que F N es una barrera uniforme en N ,
Demostraci
on. (a) implica (b) sigue del Lema de Galvin 1.2.11 y de la
Proposicion 1.1.11 (ii). (b) implica (d) Sigue del Cololario 1.2.10. (d)
implica (c) es trivial, y (c) implica (a) es la Proposicion 1.2.5.
La proposicion siguiente conecta estos conceptos combinatorios con
algunos de los conceptos topologicos considerados anteriormente.
Proposici
on 1.2.19. Sea B FIN una barrera en M , entonces
1.
B = B = B y por lo tanto B
2.
Para cada N M , B N
3.
Para cada N M tal que M \ N es infinito se tiene B[N ] =
B N , y en particular B[N ] es cerrada hacia abajo.
es una familia compacta.
=B N
Demostraci
on. (1): Es claro que por ser B una barrera, B B B .
Demostraremos que B B. Sea s ( t B y fijemos un subconjunto

infinito N de M/s. Como B es una barrera en M , existe u B s N .
Entonces, o bien u v s o s v u. El primer caso es imposible porque
implica que u ( t y ambos son elementos de B que es Sperner. Entonces
ocurre s v u. Queda claro ahora que podemos hallar una -sucesion
(uk ) de elementos de B con raz s.
(2): Claramente B N B . Supongamos que s B , y sea t B

tal que s t. Encontramos un u B N tal que u v s (N/s). Si
u v s t, entonces u = s = t, y por lo tanto t B N . En caso
contrario, s v u, y entonces s B N .
(3): Fijemos un conjunto infinito N M tal que M \ N es tambien
v
infinito. Como B es una barrera en N , tenemos que B N = B N .
14
Sea s v t B N , y consideremos el conjunto s (M \ N )/t. Como B es

una barrera en M hay alg
un u B tal que u v s (M \ N )/t. Entonces
s v u (ya que de lo contrario, u ( s t y u, t B), u \ s (M \ N )/t, y
por lo tanto u M = s, como deseamos. Ahora supongamos que s B,
y sea t = s N . Consideremos el subconjunto infinito t N/s de N .
Por razones analogas a las anteriores, debe haber un u B N tal que
t v u como es deseado.
Definici
on 1.2.20. Dada una familia F FIN,
F vmax = {s F : t F(s v t s = t)}
F max = {s F : t F(s t s = t)}.
Ejercicio 1.2.21. Una familia F M [<] es la clausura topol
ogica de
vmax
max
una barrera en M si y s
olo si F
=F
es una barrera en M .
La siguiente proposicion es bien conocida y nos sera muy u
til.
Proposici
on 1.2.22. Sean B y C dos barreras en M . Existe un conjunto
infinito N M tal que B N C N o C N B N
Demostraci
on. Sea B0 = {s B : s C}, y B1 = B \ B0 . Y del mismo
modo, C0 = {s C : s B} y C1 = C \C0 . Por la propiedad de Ramsey de
familias uniformes, existe un N M infinito y existen i, j {0, 1} tales
que B N = Bi N y C N = Cj N . Sea s B N , y consideremos el
conjunto infinito P = s (N/s) N , y sea t C N tal que t v P . Si
s v t, entonces i = 0 y por lo tanto B N C N . En caso contrario,
t v s, y por lo tanto j = 0 y C N B N .
Corolario 1.2.23. Sea B una familia -uniforme en M y sea C una familia -uniforme en M , con < . Entonces existe un conjunto infinito
N M tal que B N C.
Demostraci
on. Sigue de la Proposicion 1.2.22 anterior y de que si una
familia F es -uniforme en M , entonces F N es tambien -uniforme
en N para todo N M infinito.
Ejercicio 1.2.24. Demuestre las siguientes afirmaciones.
1.
Si F es un frente entonces F = F .
15
2.
Si F es una familia uniforme en M entonces F es un frente (aunque no necesariamente una barrera) en M .
3.
Si F es un frente (o barrera) -uniforme en M y : M N es

la u
nica funci
on sobreyectiva de M sobre N que preserva el orden,
entonces F = {s : s F} es un frente (o barrera) -uniforme
en N .
4.
Si F es un frente (o barrera) -uniforme en M , entonces F N

es un frente (o barrera) -uniforme en N para cada N M .
5.
Si F es un frente (o barrera) -uniforme en M , entonces para

v
cada s F , la familia
Fs = {t : s < t y s t F}
es un frente (o barrera) -uniforme en M/s.
6.
1.3.
Si F es -uniforme en M , entonces (F) = {}, por lo tanto

r(F) = + 1. (Sugerencia: use que (F{n} ) = ( (F)){n} para
todo y toda familia compacta F).
Funciones definidas en barreras
Ciertos problemas sobre sucesiones en espacios de Banach se pueden

ver como problemas sobre funciones definidas en barreras. En esta seccion consideraremos el caso particular de funciones cuyos rangos estan
contenidos en FIN.
Definici
on 1.3.1. Sea F FIN y : F FIN.
(a) Decimos que es uniforme si y s
olo si para cada s, u F y cada
t v s, u tenemos que mn(s \ t) (s) mn(u \ t) (u).
(b) Decimos que es Lipschitz si y s
olo si para cada s, u F, si
t v s, u entonces (s) t = (u) t.
Entonces, las funciones uniformes : F FIN son aquellas que, dado
s F y n N, el valor (s) (n) {0, 1} depende solamente de la parte
inicial s [0, n) de s; mientras que para las aplicaciones Lipschitz , el
valor de (s) t solo depende de t, para cada t v s F.
16

La metrica estandar en FIN esta dada por
d(s, t) =
1
2mn(st)
donde st = (s \ t) (t \ s) es la diferencia simetrica de s y t. Con esta

metrica la nocion de funcion Lipschitz definida arriba coincide con la
definicion usual de funcion 1-Lipschitz.
Proposici
on 1.3.2. Si : F FIN es uniforme, entonces es Lipschitz.
Demostraci
on. Se hace por induccion en el tama
no de t donde t v s, u.
Proposici
on 1.3.3. Supongamos que B es una barrera en M , y que
: B FIN es una aplicaci
on cualquiera. Entonces, existe N M tal
que (B N ) es uniforme.
Demostraci
on. Construimos una sucesion de fusion (Mk ) de subconjuntos de M , con mk = mn Mk , tal que para cada k y cada t {m0 . . . , mk }
la aplicacion
ft : Bt Mk+1 {0, 1}
definida por ft (u) = (tu) (mn u) es constante. Entonces {mi }, el lmite de la fusion, es el conjunto N deseado.
Una consecuencia de esto es que seleccionando un segmento inicial de
cada elemento de una barrera se define esencialmente una nueva barrera.
Mas precisamente.
Corolario 1.3.4. Sea B una barrera en M y sea : B FIN tal que
(s) v s para cada s B. Entonces existe N M tal que (B N ) es
una barrera en N .
Demostraci
on. Sea P M tal que la restriccion de a B P es
uniforme. Veamos que esto implica que F = (B P ) es una familia fina: supongamos al contrario que t @ t estan ambos en F. Sean
s, s (B P ) tales que (s) = t y (
s) = t. Como es uniforme en
B P , y mn(
s \ t) t = (
s), obtenemos que mn(s \ t) (s) = t,
lo que es imposible. Ahora, sea N P tal que F N es vaco o es
una barrera uniforme en N . La primera opcion no es posible porque
(B N ) F N . Para terminar la demostracion basta entonces
17
verificar que F N = (B N ). La inclusion de derecha a izquierda

es trivial. Supongamos que t F N , y fijemos s B P tal que
(s) = t. Sea u = B (t (N/t)) B N . Por la uniformidad de en
B P , tenemos que (u) = t.
Definici
on 1.3.5. Decimos que una funci
on : F FIN es interna si
y solamente si (s) s para todo s B.
A continuacion demostraremos que cada aplicacion : B FIN
definida en una barrera, cuyo rango es precompacto es casiinterna.
En lo que sigue, dado un conjunto B N, definimos la funcion B :
P(N) P(N) por B A = A B.
Lema 1.3.6. Sea B una barrera uniforme en M , y supongamos que el
rango de : B FIN es una familia precompacta. Entonces hay un
conjunto infinito N M tal que N (B N ) es interna (i.e.
(s) N s para todo s B N ).
Demostraci
on. Sea h : B FIN la funcion definida por h(s) = (s) \ s
(para s B). Es claro que hB es una familia precompacta, y, por
definicion, h(s) s = . Vamos a demostrar que hay un N M tal que
h(s) N = para todo s B N , que da la conclusion deseada para .
La demostracion es por induccion en el rango de B. Para todo m M ,
sea hm : B{m} FIN la funcion definida de manera natural por
hm (s) = h({m} s) para todo s B{m} .
Utilizando la hipotesis inductiva, se puede encontrar una sucesion de
fusion (Mk )kN , M0 = M , tal que, poniendo mk = mn Mk (k N),
tenemos
hmk (s) Mk+1 = para todo k N y todo s B{mk } Mk+1 .
Sea M = {mk }. es facil verificar que
h(s) M {m0 , . . . mk1 } para todo s B M ,
donde k es tal que mk = mn s. Para m M , definimos
gm : B{m} M P(M {0, . . . , m 1})
s 7 gm (s) = hm (s) M .
18
Como la imagen de gm tiene solo una cantidad finita de posibilidades,

podemos encontrar otra sucesion de fusion (Nk ), N0 = M , tal que,
poniendo nk = mn Nk , para todo k, la aplicacion gnk es constante en
B{nk } Nk+1 con valor snk < nk . Sea N = {nk }. Notese que por las
propiedades de esta u
ltima sucesion de fusion, sabemos que h(s) N
h(s) M = smn s para cada s B N . Como el rango de h es
una familia precompacta, existe un conjunto infinito I N tal que
(si )iI es una
S -sucesion con raz r. Tomamos un subconjunto N I
tal que N nN sn = . Entonces, para cada s B N tenemos que
h(s) N smn s N = , como era deseado.
El siguiente lema generaliza el Lema 1.3.6 y sera muy importante para
entender el comportamiento de funciones definidas en barreras a valores
en c0 .
Lema 1.3.7. Supongamos que {Bl }lN es una colecci
on de barreras uniformes en M , y supongamos que para todo l N tenemos l : Bl FIN
con rango precompacto. Entonces existe alg
un conjunto infinito N de M
tal que
(l (s) \ s) N N [0, n]
(1.1)
para todo n N , l n, y todo s Bl N.
Demostraci
on. Para todo l N, sea l : Bl FIN la funcion definida
por l (s) = l (s) \ s para todo s Bl . Usando el Lema 1.3.6 podemos
hallar una sucesion de fusion (Nk ) de M tal que, con nk = mn Nk
(k N), tenemos que para todo k N,
l (s) Nk+1 = para todo l nk y s Bl ({n0 , . . . , nk } Nk+1 ).
(1.2)
Entonces el conjunto de fusion N = {nk }k satisface lo requerido: Fijemos
n N , l N tales que l n, y s Bl N . Sea k N tal que n = nk .
Observese que el conjunto de fusion N satisface N {n0 , . . . , nk }Nk+1 ,
luego s Bl {n0 , . . . , nk }Nk+1 . Por lo tanto, por (1.2), l (s)Nk+1 =
, y entonces l (s) N {n0 , . . . , nk }, que es equivalente a (1.1).
Vamos a explicar como hallar esa sucesion de fusion. Supongamos que
hemos definido Nk Nk1 N0 . Para cada t {n0 , . . . , nk }, y
l N sea l,t : (Bl )t FIN definida de manera natural por
l,t (u) = l (u t)
19
para todo u (Bk )t . Usando el Lema 1.3.6 repetidas veces, para cada
hl,t con l nk y t {n0 , . . . , nk } hallamos Nk+1 Nk tal que para todo
s Bk ({n0 , . . . , nk } Nk+1 ) y todo l nk , se tiene l (s) Nk+1 = ,
como era deseado.
1.3.1.
Acoplando pares de elementos de una barrera
Los siguientes resultados seran utilizados en el estudio de diferentes

formas de incondicionalidad parcial de una sucesion de vectores en un
espacio de Banach. En terminos generales el problema combinatorio subyacente es el siguiente. Uno se encuentra con una aplicacion que asigna
a cada elemento s de una barrera un subconjunto ts s, y es necesario
encontrar un par de elementos de la barrera, s y u, a los que se le asigna
el mismo subconjunto ts = tu , y es tal que s u = ts . A continuacion
consideramos los aspectos combinatorios de este tipo de situacion, para
luego aplicarlos a los problemas de incondicionalidad.
Proposici
on 1.3.8 (Lema de acoplamiento total). Supongamos que
B y C son barreras en M , y : B C es una aplicaci
on interna.
Entonces existe un subconjunto infinito N de M y una funci
on : B
N B tal que:
N = (B N ) = .
En particular, para todo s B N , existe t B (no necesariamente un
subconjunto de N ) tal que
(a) (s) = (t), y
(b) s t = (s).
Demostraci
on. Primero, coloreamos t C con 1 si existe s B tal que
(s) = t, y con 0 en caso contrario. Por la propiedad de Ramsey de C
hay un P M tal que C P es monocromatico, con color i = 0, 1. Como
para cada s B P , (s) C P toma color 1, i debe ser igual a 1.
Definamos ahora : C P B diciendo que
(t) B es tal que ((t)) = t.
(1.3)
Aplicando el Lema 1.3.6 a para obtener un N P tal que (t)N t

para todo t C N . Observese que esto es equivalente a decir que
(t) N = t (t (t) porque t = ((t)) (t) por las propiedades
20
de ). Finalmente definimos : B N B por (s) = ((s)) para

todo s B N . Entonces, para s B N tenemos que
((s)) = (((s))) = (s),
y
(s) N = ((s)) N = (s),
como era deseado.
Usaremos la notacion f v g, para f, g : B FIN, para expresar
f (s) v g(s) para todo s B.
Corolario 1.3.9 (Primer lema de acoplamiento parcial). Supongamos que B es una barrera en M y que : B FIN es una aplicaci
on
interna. Entonces hay un subconjunto infinito N de M y : B N B
tal que
N = v .
En particular, para todo s B N existe t B tal que
(a) (t) v (s), y
(b) s t = (t).
Demostraci
on. Sea G el conjunto de los elementos v-minimales de B.
Observese que G P 6= para todo P M : Fijemos un tal P , y sea
s B P . Entonces, debe haber alg
un t G tal que t v (s). Tal t
pertenece a G P . Como G es una familia fina, por el Teorema 1.2.18,
existe P M tal que C = G P es una barrera en P . Definimos ahora
: B P C escogiendo para cada s B P alg
un (s) C tal que
(s) v (s) (esto esta bien definido por la minimalidad de los elementos
de G). Definimos tambien $ : B P B escogiendo para s B P
alg
un
$(s) B tal que (s) = ($(s)).
(1.4)
Ahora aplicamos el Lema 1.3.6 a $ para obtener R P tal que
$(s) R s para todo s B R.
(1.5)
Finalmente aplicamos la Proposicion 1.3.8 a (B R) para obtener

N Ry
: B N B R con la propiedad
(s) N = (s) y (
(s)) = (s) para todo s B N .
(1.6)
21
Definimos = $
. Afirmamos que tiene las propiedades deseadas.
Fijemos s B N . Entonces, por (1.5) y (1.6),
((s)) = ($(
(s))) = (
(s)) = (s) v (s),
y por lo tanto
((s)) (s) N = ($(
(s)) R) N
(s) N = (s) = ((s)),
como queramos.
Ahora pasamos al resultado dual al del corolario anterior.
Corolario 1.3.10 (Segundo lema de acoplamiento parcial). Supongamos que B es una barrera en M y que : B FIN es una aplicaci
on interna. Entonces existe un subconjunto infinito N de M y existe
: B N B tales que
N = (B N ) v .
En particular, para todo s B N existe t B tal que
(a) (s) v (t), y
(b) s t = (s).
Demostraci
on. Sea P M tal que es uniforme cuando se restringe a
B P (Proposicion 1.3.3). Sea G el conjunto de nodos v-maximales de
(B P ). Esta es obviamente una familia fina. Mas a
un, G Q 6=
para todo Q P : Sea s0 B Q, entonces si (s0 ) G no hay mas
que hacer. En caso contrario, existe t0 G, (s0 ) @ t0 . Sea s1 B P
tal que t0 = (
s1 ). Ponemos n0 = mn(t0 \ (s0 )). Hallamos s1 B P ,
s1 v (
s1 [0, n0 )) (Q [n0 , )). Por la maximalidad de los elementos
de B, s1 v s1 . Por la uniformidad de , mn(s1 \ s1 ) (s1 ), luego
(s0 ) @ (s1 ), y (s1 ) Q. Si (s1 ) G, hemos terminado; si no,
continuamos el proceso produciendo s1 , . . . , sk tales que (si1 ) @ (si )
y (si ) Q (1 i k). Debe haber alg
un k tal
S que sk G ya que de
lo contrario obtendramos un conjunto infinito
k (sk ) en la clausura
de B que esta incluida en B FIN, una contradiccion.
Tomamos Q P tal que C = G Q es a barrera en Q. Sea
D = {s u : s B Q, u C tal que (s) v u y s < (u \ (s))}.
22
Es facil ver que D es un frente en Q. Entonces, sea R Q tal que

D R es una barrera en R. Observese que cada t D tiene asociados
s(t) B Q y u(t) C Q tales que t = s(t) u(t) con s(t) v t.
Definimos $ : D R B escogiendo
$(t) B tal que ($(t)) = u(t).
(1.7)
Encontramos S R tal que $(t)S t para todo t D S. Aplicamos

ahora la Proposicion 1.3.8 a u : D S C S para obtener T S
y
: D T D S tal que u
= u, y
(t) T = u(t) para todo
t D T.
Para cada s B T escogemos us C T tal que (s) v us y
s < (us /(s)), y definimos : B T B S por (s) = $(
(s us )).
Entonces, para todo s B T ,
((s)) = ($(
(s us ))) = u(
(s us )) = u(s us ) = us w (s),
y luego
(s) (s) s = ($(
(s us )) N ) s
(s us ) s us s = (s).
(1.8)
Finalmente, aplicamos el Lema 1.3.6 a para obtener N T tal que
(s) N s para todo s B N . Entonces, por (1.8),
(s) (s) N (s) s = (s).
Proposici
on 1.3.11. Supongamos que B es una barrera en M , : B
FIN es una aplicaci
on interna y supongamos que f : FIN X es una
aplicaci
on tal que para todo n M se tiene que
{f ((s)) : s B, mn (s) = n} es finito.
(1.9)
Entonces existe un subconjunto N M tal que la restricci

on f N tiene
la propiedad de que si s, u B N son tales que s (mn (s) + 1) =
u (mn (u) + 1), entonces f ((s)) = f ((u)).
Demostraci
on. Sea P M tal que restringida a B P es uniforme.
Para cada s B P , sea ts = s (mn (s) + 1). Sea
G = {s u : s < u, s B P, y ts u B P }.
23
Es facil ver que G es un frente en P . Sea c : G 2 definido por c(su) = 0

si y solamente si f ((s)) = f ((ts u)) y 1 si no, donde s u es como en
la definicion de G. Sea N P tal que c restringida a G N es constante
con valor 2. Es facil ver, utilizando que mn (ts u) = mn (s),
que = 0 y que esto implica el resultado deseado en N .
Nota 1.3.12. Si en la Proposici
on 1.3.8 o en los Corolarios 1.3.9, 1.3.10
fijamos una aplicaci
on f : B R+ con la propiedad de que
para todo n M se tiene que sup{f (s) : mn (s) = n} <
(1.10)
(o inf{f (s) : mn (s) = n} > 0) (1.11)

y un valor > 1, entonces las aplicaciones de acople : B N B se
pueden encontrar con la propiedad adicional de que
f ((s)) f (s) (f ((s)) 1 f (s), respectivamente)
para todo s B N .
Vamos a explicar c
omo obtener esto en el caso de la Proposici
on 1.3.8
y una funci
on f acotada superiormente. En su prueba, modifiquemos
(1.3) por
(t) B es tal que ((t)) = t y
f ((t)) 1 sup{f (u) : u B, (u) = t}.
Lo anterior est
a bien definido ya que f est
a acotada superiormente. Entonces, la funci
on acople tiene la propiedad sobre f requerida.
A
nadiendo estas condiciones sobre f a las elecciones hechas en (1.4)
y en (1.7) se puede demostrar de forma similar que se tiene el resultado
deseado para los Corolarios 1.3.9 y 1.3.10.
1.4.
Reducci
on de problemas sobre familias de
conjuntos finitos a problemas sobre barreras
Teorema 1.4.1. Para cada familia F FIN existe un conjunto infinito

M tal que una de las dos afirmaciones siguientes se cumple:
(a) F[M ] es la clausura de una barrera uniforme en M .
24
(b) M [<] F .
Observese que si se cumple (a), entonces F[M ], la traza de F en M ,
es hereditaria. Adem
as, si F es precompacta, (a) debe ocurrir.
Corolario 1.4.2. Supongamos que F0 , F1 FIN son familias tales que
M [<] {s0 s1 : s0 F0 , s1 F1 }.
Entonces existe un conjunto infinito N M , y un i {0, 1} tales que
N [<] F i .
Demostraci
on. Notese primero que la aplicacion union de FIN FIN en
FIN dada por (s, t) 7 s t es continua. Entonces, si dos subfamilias F0
y F1 de FIN son tales que F0 [M ] y F1 [M ] son precompactas, la familia
{s0 s1 : si Fi [M ], i = {0, 1}} es tambien precompacta. Esto implica,
por el Teorema 1.4.1, que existe un N M tal que o bien N [<] F 0
o N [<] F 1 .
Lema 1.4.3. Supongamos que F FIN es una familia precompacta
no vaca. Entonces, existe un conjunto infinito M tal que F[M ] es la
clausura de una barrera uniforme.
Demostraci
on. Analizaremos dos casos.
Caso 1. F es compacta y hereditaria. Sea = r(F), y sea B una familia
-uniforme arbitraria en N. Coloreamos cada s B con 0 si existe un t
F tal que s v t, y con 1 en caso contrario. Por la propiedad de Ramsey
de B, existe N infinito tal que B N es monocromatico. Observese que
el color constante tiene que ser 1, ya que de lo contrario B N F F
(ya que F es hereditaria), y por lo tanto = r(F) r(B N ) = + 1,
una contradiccion.
Definamos ahora : B N F escogiendo para cada s, un (s) en
F tal que (s) v s, y (s) es v-maximal con esa propiedad. Observese
que esta funcion esta bien definida ya que F es hereditaria y por tanto
F. Usamos el Corolario 1.3.4 para hallar M N tal que (B M )
es una barrera uniforme B 0 en M . Afirmamos que F[M ] = B 0 M . Sea
t F[M ], y sea s = B0 (t (M/t)). Como el color de s es 1, t v s, y por
maximalidad de (s), tenemos que t v (s). Por lo tanto t B 0 M .
La otra inclusion es trivial.
25
Caso 2. Sea F una familia precompacta arbitraria. Aplicamos el caso
1 a la familia compacta y hereditaria G = F , y obtenemos un M

infinito y una barrera uniforme B tales que G[M ] = B. Observamos que
F[M ] G[M ] = B. Veamos ademas que B F[M ]: fijemos s B;
entonces, s G[M ], y por lo tanto existe t G tal que s = t M . Luego,
existe u F tal que t u, y por lo tanto s u M F[M ]. Como
F[M ] B, existe s B tal que s u M v s. Esto significa, por la
propiedad de Sperner de B, que s = u M = s, y luego, s F[M ].
Finalmente, usamos la Proposicion 1.2.19 para hallar un N M tal
que B N = B[N ]. Entonces tenemos
B N = B[N ] F[N ] B[N ] = B N ,
como era requerido.
Ahora demostramos el Teorema 1.4.1.
Demostraci
on. (del Teorema 1.4.1) Fijemos F FIN, y sea G = FIN \
F . Aplicamos el teorema 1.2.11 para obtener un M infinito tal que

(a) G M contiene una barrera en M , o
(b) G M = .
Si se tiene (a), entonces F[M ] es precompacto, ya que si N M es
un conjunto infinito, como G M contiene una barrera en M , existe
s G N , es decir, s
/ (F ) N . Como (F ) M es hereditaria,
tenemos que N
/ (F ) M , y por lo tanto, N
/ F[M ]. Ahora, aplicando
el Lema 1.4.3 encontramos N M tal que F[N ] es la clausura de una
barrera uniforme en N .
Esta claro que la condicion (b) nos da que M [<] F .
1.5.
Aplicaciones de barreras en c0
En esta seccion estudiamos una clase mas amplia de aplicaciones definidas en barreras restringiendo en menor grado la naturaleza de sus
imagenes. Trataremos el caso de funciones definidas en barreras que toman valores en el espacio c0 de sucesiones de n
umeros reales convergentes
26
a 0. Consideramos c0 con la topologa heredada como subespacio cerrado

de RN con la topologa producto (es decir, en terminos de espacios de
Banach, consideramos c0 con su topologa debil). Por tanto, toda nocion
topologica en c0 usada en esta seccion corresponde a dicha topologa.
Ahora solamente usaremos propiedades muy simples de este espacio de
sucesiones, pero como veremos mas adelante, dotado de la norma del
supremo, este es uno de los espacios de Banach clasicos. Finalmente,
c00 denota el subespacio vectorial (no cerrado) de c0 que consiste de todas las sucesiones de n
umeros reales eventualmente nulas.
Definici
on 1.5.1. Dadas F FIN y : F c0 ,
(a) se dice semi-Lipschitz si y s
olo si para cada t FIN
{(s) t : t v s, y s F} es finito.
(1.12)
(b) se dice semi-uniforme si y s

{(s)(mn s/t) : t v s, y s F} es finito.
(1.13)
Ahora extendemos las definiciones de la secci

on 1.3.
(c) Decimos que es Lipschitz si y s
|{(s) t : t v s, y s F}| = 1.
(1.14)
(d) Decimos que es uniforme si y s

|{(s)(mn s/t) : t v s, y s F}| = 1.
(1.15)
(e) es interna si y s
olo si supp (s) s para cada s F.
(f ) es una L-aplicacion si y s
olo si es interna y Lipschitz.
(g) es una U-aplicacion si y s
olo si es interna y uniforme.
Nota 1.5.2. (a) Observe que las condiciones anteriores (1.12), (1.13),
v
(1.14), y (1.15) son significativas si t F .
(b) Las siguientes implicaciones siguen de las definiciones.
uniforme semi-uniforme semi-Lipschitz, y
uniforme Lipschitz semi-Lipschitz.
(c) Si : F c0 es una L-aplicaci
on, entonces podemos extenderla
v
naturalmente a la familia compacta F poniendo (t) = (s) t donde
27
s B es tal que t v s. N
otese que la extensi
on es continua, y por lo tanto,
v
si adem
as, F es pre-compacta, (F ) es un subconjunto debilmente
compacto de c00 .
Implicaciones recprocas de (b) se obtienen de este modo:
Proposici
on 1.5.3.
semi-Lipschitz : B
B N.
(b) Para toda barrera
c00 existe N M tal
(a) Para toda barrera B en M y cada aplicaci

on
c00 existe N M tal que es Lipschitz en
B en M y cada aplicaci
on semi-uniforme : B
que es uniforme en B N .
Demostraci
on. (a): Basta hallar una sucesion de fusion (Mk ) de subconjuntos de M tal que para todo k se tiene que para todo t {m0 , . . . , mk },
v
t B la funcion
ft : Bt Mk+1 c00
u 7 ft (u) = (t u) t.
es constante. Observese que esto es posible porque el rango de ft es
finito y Bt es una barrera en M/t. Entonces, la fusion M de (Mk )
v
tiene la propiedad deseada. Fijemos t B M , y sea k el menor
entero tal que t {m0 , . . . , mk }. Por definicion de M , sabemos que
Bt M Bt Mk+1 , entonces para cada s, u B M , si t v s, u, se
tiene
(s) t = ft (s \ t) = ft (u \ t) = (u) t,
y esto demuestra que restringida a B M es Lipschitz.
(b): La demostracion es similar a la de (a), por lo que solo damos algunas indicaciones. Se halla una sucesion de fusion (Mk ) de subconjuntos
de M tal que para todo k se tiene que para todo t {m0 , . . . , mk },
v
t B la funcion
ft : Bt Mk+1 R
u 7 ft (u) = (s t)(mn t).
es constante. Entonces la fusion M tiene las propiedades deseadas.
28
Definici
on 1.5.4. Dada una sucesi
on ~ = (n )n c0 estrictamente
decreciente y n N, sea
In (~) = {k n : k Z}.
S
Observemos que el conjunto n In es denso en R. Definimos ~ : c0 c0
por ~((an )n ) = (ln n )n si y solamente si an = ln = 0 o si
ln an > 0 y |ln 1|n |an | < |ln |n .
As, ~((an )n ) es una discretizaci
on de (an )n . Diremos que una aplicaci
on : F c0 es (n )n -Lipschitz cuando la composici
on (n )n es
una aplicaci
on Lipschitz. Decimos que la aplicaci
on es casi-Lipschitz
si para cada (n )n y cada M , existe N M tal que es (n )n -Lipschitz
restringida a F N .
Nota 1.5.5.
(a) (n )n preserva soportes.
(b) Si (n )n ((an )n ) = (n )n ((bn )n ), entonces |an bn | n para todo

n.
(c) Para toda : F c0 acotada, la composici
on correspondiente
(n )n es semi-Lipschitz.
(d) Si : F c0 es (n )n -Lipschitz, entonces para todo t F y todo
s, u F tales que t v s, u
|(s)(n) (u)(n)| n para todo n t.
(e) Si es Lipschitz, entonces es (n )n -Lipschitz para todo (n )n , y
por lo tanto casi-Lipschitz.
(f ) Si es casi-Lipschitz entonces para todo > 0 existe N tal que
para todo t F N y s, u F N con t v s, u tenemos que
X
|(s)(n) (u)(n)| .
nt
Corolario 1.5.6. Supongamos que B es una barrera en M y : B c0

es acotada. Entonces
(a) es casi-Lipschitz.
29
(b) Para todo (n )n c0 estrictamente decreciente existe un conjunto

infinito N M y una aplicaci
on Lipschitz $ : B N c0 tal que para
todo s B N
|(s)(n) $(s)(n)| n para todo n.
Demostraci
on. (a) y (b): es semi-Lipschitz, luego, por la Proposicion 1.5.3 (a), existe N M tal que (n )n es Lipschitz en B N , i.e.
es (n )n -Lipschitz en B N , y |(k )k ((s))(n) (s)(n)| n para
todo s B y todo n.
En lo que sigue, dado un conjunto infinito N N y un n N , n+
denota el sucesor inmediato de n en N definido por n+ = mn(N/n).
Proposici
on 1.5.7. Sea B una barrera uniforme en M y sea : B c0
una aplicaci
on con imagen precompacta, es decir tal que la clausura de
Im() es un compacto. Entonces, para todo (n )n c0 estrictamente
decreciente existe un conjunto infinito N M tal que N ((n )n )
es interna, es decir, para todo s B N y n N \ s
|(s)(n)| n ,
donde (n )n se define por mn N = 0 , y n+ = n para todo n N .
Demostraci
on. Dado k N definimos k : B FIN para s B por
k (s) = supp k (s) = {n N : |(s)(n)| k }
que es un elemento del subconjunto precompacto supp k (B) de FIN
(ver Ejercicio 1.5.8). Entonces k satisface las hipotesis del Lema 1.3.7,
y por lo tanto existe alg
un N M tal que para todo n N y todo
sBM
n (s) (N \ s) [0, n],
0 (s) (N \ s) =.
Entonces para todo s B M y todo n+ N \ s, n+
/ n (s), por lo
que |(s)(n+ )| < n , mientras if n = mn N
/ s, |(s)(n)| < 0 .
30
Ejercicio 1.5.8. Supongamos que K c0 es precompacto (i.e. la clausura de K es compacta con la topologa producto de RN ), y sea > 0.
Demuestre que
supp K = {{n N : |an | } : (an )n K}
es un subconjunto precompacto de FIN.
Corolario 1.5.9. Para todo : B K con B una barrera uniforme en
M y K c0 debilmente precompacto y todo > 0, existe N M tal
que para todo s B N ,
X
|(s)(n)| .
nN \s
Demostraci
on. Se sigue de aplicar la Proposici
on 1.5.7 a una sucesion
P
(n )n c0 estrictamente decreciente y tal que n n < .
1.6.
El Lema de Pt
ak
Diremos que un ordinal es compuesto si existen ordinales , <

tales que = +. En caso contrario, decimos que no se descompone,
o que es indescomponible.
Por el Teorema de la Forma Normal de Cantor (Teorema A.4.5) todo
ordinal indescomponible es de la forma para alg
un ordinal .
Definici
on 1.6.1. Una media convexa (o combinacion convexa) en N
es una funci
on
: N [0, 1]
tal que
1.
2.
tiene soporte finito (es decir, {n N : (n) > 0} es finito), y

P
n=0 (n) = 1
MFIN es la familia de todas las medias

P convexas finitas en N. Dado
F N y MFIN , definimos (F ) = nF (n).
El teorema de Ptak responde la siguiente pregunta. Dada una familia
F FIN y > 0, existe una media convexa en N tal que (F ) <
para todo F F?
31
Lema 1.6.2. Sean y ordinales numerables tales que . Sea A

una barrera -uniforme en un conjunto infinito M y sea B una barrera
-uniforme en un conjunto N M . Para cada > 0 existe MFIN
tal que supp () B y (s) < para todo s A.
Demostraci
on. La demostracion es por induccion en . Notese que el
requisito sobre es equivalente a decir que 0 +1 , donde =
0 n0 + + k nk es la forma normal de Cantor de . Por el Lema
1.2.22 basta considerar solo = 0 +1 . Hay dos casos:
Caso 1. Supongamos primero que = 0 , = 0 +1 . Razonamos por
induccion en 0 . Si 0 = 0, entonces B es una barrera -uniforme en M ,
mientras que A es 1-uniforme en M , y por lo tanto A = M [1] . Fijemos
s B M tal que |s| > 1, y sea = (1/|s|)s , donde s es la funcion
caracterstica de s.
Supongamos que 0 > 0. Fijemos una sucesion (m )mM tal que
m m 0 y tal que para cada m M , A{m} es m -uniforme en M/m.
Fijemos tambien k tal que 1/k < /2. Sea N M [] tal que
A N N [k] B N ,
(1.16)
(esto es posible ya que A M [k] es 0 k-uniforme en M , mientras que

B es 0 +1 -uniforme en M ). Ahora, sea t1 A N y sea 1 MFIN tal
que supp 1 t1 . Como para cada n N [1, max t1 ], (A N ){n} es
n -uniforme, y n < 0 , por hipotesis inductiva (para el par n < 0 )
podemos hallar 2 MFIN tal que supp 2 t2 A (N/n1 ), y tal que
para cada s A N con mn s max t1 , obtenemos 2 (s) < 1/2.
En general podemos hallar 1 , . . . , k MFIN de modo que :
(a) Para cada i = 2, . . . , k i ti A (N/(max ti1 )), y
(b) para cada i = 2, . . . , k, y cada s A N tal que mn s max ti1 ,
i (s) 1/2i1 .
P
Sea = (1/k) ki=1 i . Es claro que MFIN , y que
supp =
k
[
i=1
supp i
k
[
ti A N N [k] B.
(1.17)
i=1
Fijemos ahora s A. Sea s A N tal que s N s (esto es posible

ya que como A N es una barrera en N , podemos encontrar s A N
tal que o bien s s N o s N s; lo primero no es posible porque
32
implica que s
tenemos que
s y ambos son elementos de la barreras A). Entonces
1
(s) =(s N ) (s) = (i0 (s) + + k (s))
k

1
1
1
2
1 + i0 + + k1 < .
k
2
k
2
(1.18)
Caso 2. Examinamos el caso general cuando = 0 n0 + + k nk .

Sea C una barrera 0 -uniforme en M . Entonces B = C M [n0 +1] es
0 (n0 + 1)-uniforme en M . Como 0 (n0 + 1) > , por el Corolario
1.2.23 existe un N M [] tal que A N C N N [n0 +1] . Fijemos
ahora > 0. Existe MFIN con soporte en B N y tal que para cada
s C N , (s) < /(n0 + 1). Demostremos que (s) < para cada
s A. Fijamos s A. Como supp N , tenemos que (s) = (s N ).
De nuevo, podemos encontrar s A N tal que s N s, y como
(s) = (s N ) (s), podemos suponer que s A N . Ahora,
usando que A N C N N [n0 +1] , podemos hallar s1 < . . . < sn0 +1 ,
si C N , tal que s s1 sn0 +1 . Por lo tanto,
(s)
nX
0 +1
i=1
(si ) <
(n0 + 1) = .
n0 + 1
(1.19)
Nota 1.6.3. Uno se podra preguntar si la media convexa que satisface

la conclusi
on del Lema 1.6.2 puede ser de una forma m
as simple que la
obtenida en la demostraci
on anterior. Por ejemplo, se puede obtener
una media de la forma t = (1/|t|)t ? Resulta que no se puede obtener
una de esta forma tan simple si, por ejemplo, A es la barrera de
Schreier {s N[<] : |s| = mn s + 1}. N
otese que en este caso para
cada t N[<] hay alg
un s A tal que |s t| (1/2)|t| o, en otras
palabras, t (s) 1/2.
Corolario 1.6.4 (Lema de Pt
ak). Para cada familia precompacta F
de subconjuntos finitos de N y cada > 0 existe MFIN tal que
(s) < para todo s F.
Demostraci
on. Sigue de los lemas 1.4.3 y 1.6.2.
33
Ejercicio 1.6.5. Si M N, denotamos por MM al conjunto {

MFIN : Soporte de M }.
Demuestre que dada una familia F FIN, las siguientes afirmaciones
son equivalentes:
(a) La familia F es precompacta,
(b) Para todo M N infinito y para todo > 0, MM (F, ) = {
MM : F F (F ) < } =
6 .
34
Captulo 2
La propiedad de Ramsey
2.1.
Propiedad de Ramsey para conjuntos de

n
umeros reales
Definici
on 2.1.1. Un conjunto S N[] es Ramsey si existe A N[]
tal que A[] S o A[] S = . Si la segunda opci
on siempre ocurre,
decimos que S es Ramsey nulo.
Se dice que S es completamente Ramsey si para todo [s, A], existe
B A[] tal que [s, B] S o [s, B] S = . An
alogamente, si la
segunda opci
on ocurre siempre, se dice que S es completamente Ramsey
nulo.
Teorema 2.1.2 (Galvin-Prikry). Todo abierto de N[] es Ramsey.
Demostraci
on. Este resultado es equivalente al Lema de Galvin (Teorema 1.2.11). Dado S N[] abierto, existe una familia F FIN tal que
X S si y solamente si X tiene un segmento inicial en F. Esto se debe
a que cada abierto es union de vecindades basicas disjuntas dos a dos.
Usando el Lema de Galvin podemos encontrar A tal que F A es vaco
o contiene una barrera. En el primer caso, A[] S = ; en el segundo,
A[] S. En conclusion, S es Ramsey.
Ejercicio 2.1.3. Demostrar el Lema de Galvin a partir del Teorema
2.1.2.
Mas adelante veremos que todo boreliano es Ramsey.
35
36
Las demostraciones de los teoremas 1.2.11 y 2.1.2 se pueden adaptar

para mostrar que todo abierto S es completamente Ramsey, es decir,
a FIN, A N[] B A[] ([a, B] S = o [a, B] S).
Primero observemos que el Teorema 1.2.11 se puede relativizar a un
conjunto A N[] :
Lema 2.1.4. Sea F una familia de subconjuntos finitos de N, entonces,
para todo A N[] ,
(a) existe B A[] tal que F B es vaco, o
(b) existe B A[] tal que F B contiene una barrera uniforme.
Corolario 2.1.5 (Galvin-Prikry). Todo abierto es completamente
Ramsey.
Demostraci
on. Sean a FIN, A N[] , y un conjunto abierto S dados.
Si alg
un segmento inicial de a pertenece a la familia F obtenida como
en la demostracion del teorema 2.1.2, entonces [a] S, y por lo tanto
[a, A] S.
Si ning
un segmento inicial de a pertenece a la familia F, tomemos la
familia F 0 = S{t \ a : t F} de conjuntos finitos , y consideremos el
abierto S 0 = {[s] : s F 0 }. Apliquemos el Lema 2.1.4 a la familia F 0
y al conjunto A, para obtener un B A[] tal que F 0 B es vaco o
contiene una barrera. En el primer caso, [a, B] S = . En el segundo,
[a, B] S.
Ejercicio 2.1.6. Demuestre que todo abierto en la topologa exponencial
es completamente Ramsey. Sugerencia: Dado un abierto O de la topolga
exponencial, y [s, A], halle B A tal que B decide todo s t, t B [<] .
Corolario 2.1.7 (Ellentuck).
(a) En la topologa exponencial de N[] , las siguientes condiciones son
equivalentes:
(i) S es magro,
(ii) S es nunca denso,
(iii) S es completamente Ramsey nulo.
37
(b) Un conjunto S N[] es completamente Ramsey si y s

olo si tiene
la propiedad de Baire en la topologa exponencial.
Demostraci
on. Para la parte (a), veamos primero que todo conjunto
nunca denso es completamente Ramsey nulo. Sea S N[] nunca denso
respecto a la topologa de Ellentuck. Podemos suponer que S es cerrado,
Sea [s, M ] una vecindad basica. Por el ejercicio 2.1.6, existe un N
[s, M ] tal que [s, N ] S o [s, N ] S = , pero la primera opcion no es
posible.
S
Ahora, si S es magro en la topologa de Ellentuck, S =
i=0 Si donde
los conjuntos Si son nunca densos y forman una sucesion creciente. Dada
una vecindad basica [s, M ], suponemos que s = para simplificar la
notacion, y construimos una sucesion
M = M 0 M 1 Mk . . .
de subconjuntos de N tal que la sucseion {mi = mn(Mi ) : i N} es
estrictamente creciente, y tal que para todo k y todo s {m0 , . . . , mk }se
tiene
[s, Mk+1 ] Sk = .
Esto es posible aplicando lo demostrado en el parrafo anterior. Ahora
ponemos N = {mi : i N} y verificamos que M M y [, N ] S = .
Claramente, cada conjunto completamente Ramsey nulo es nunca denso y cada nunca denso es magro.
Pasra demostrar la parte (b), supongamos que S = OM donde O
es abierto y M es magro (siempre en la topolga de Ellentuck). Sea
[s, M ] una vecindad basica. Por la parte (a), existe N [s, M ] tal que
[s, N ] M = . Luego, S [s, N ] = O [s, N ] es un conjunto abierto y
por 2.1.6 existe P [s, N ] tal que [s, P ] S o [s, P ] S = .
2.2.
Los borelianos son Ramsey
Consideremos la relacion de equivalencia en N[] dada por A B si y

solo si la diferencia simetrica AB es finita. Escogiendo un representante
de cada clase de equivalencia, se puede definir un subconjunto de N[]
que no es Ramsey. A saber, sea A el conjunto de todos los A N[]
tales que la diferencia simetrica entre A y el representante de su clase
de equivalencia tiene una cantidad par de elementos.
38
Dado cualquier A N[] , sea A el representante de su clase. El conjunto B = A\mn(A) pertenece a la misma clase de A, pero la diferencia
y en
simetrica AB
tiene un elemento mas que AA
si mn(A) A,
caso contrario un elemento menos. En cualquiera de los dos casos, el
n
umero de elementos de AA
es par si y solamente si el n
umero de ele
mentos de AB es impar. Por lo tanto a A si y solamente si B
/ A,
y en consecuencia A no es Ramsey.
Ejercicio 2.2.1. Dado un A N[] , sea
Ao = [0, A(0))
[A(2i + 1), A(2i + 2)), y
i=0
Ae =
[A(2i), A(2i + 1)).
i=0
Si U es un ultrafiltro no principal en N, entonces el conjunto {A

N[] : Ao U } no es Ramsey.
D. Scott planteo la posibilidad de que para subconjuntos de N[] definibles en formasencilla, se pudiese demostrar la propiedad de Ramsey. Esa idea de Scott resulto correcta. Hemos visto que los abiertos son
Ramsey, y ahora presentaremos la demostracion de que todo boreliano es Ramsey debida a Galvin y Prikry. Recordemos que los conjuntos
borelianos de un espacio metrico son aquellos que pertenecen a la menor -algebra de subconjuntos del espacio que contiene a los conjuntos
abiertos. Es decir, los borelianos constituyen la clausura de la coleccion
de los conjuntos abiertos bajo las operaciones de tomar complementos y
uniones numerables.
Para lograr este resultado, Galvin y Prikry introdujeron el concepto
de conjunto completamente Ramsey y probaron que los conjuntos abiertos tienen esta propiedad mas fuerte. Luego, dado que el complemento
de un conjunto completamente Ramsey es completamente Ramsey y que
la union de una familia numerable de conjuntos completamente Ramsey es completamente Ramsey, sigue el resultado sobre los conjuntos
borelianos.
Lo indicado al principio de la seccion muestra que usando el axioma
de eleccion se muestra que hay conjuntos que no son Ramsey.
Sin embargo, esto no se puede demostrar a partir del axioma de elecciones dependientes, que es una version debil del axioma de eleccion.
39
Este resultado fue obtenido por Mathias, quien demostro que en el modelo de Solovay, donde vale el axioma de elecciones dependientes y donde
todo conjunto de n
umeros reales es medible Lebesgue, tambien se tiene
que todo subconjunto de N[] es Ramsey. (Ver [Je, Ma]). El modelo de
Solovay se obtiene a suponiendo la existencia de cardinales inaccesibles,
y no se sabe si esto es necesario para obtener un modelo de la teora de
conjuntos donde todo subconjunto de N[] es Ramsey.
Claramente todo conjunto completamente Ramsey es Ramsey, basta
tomar p = y M = .
Lema 2.2.2. El complemento de un conjunto completamente Ramsey
es completamente Ramsey.
Lema 2.2.3. Si para
S cada n N, An es un conjunto completamente
Ramsey , entonces n An es completamente Ramsey.
Demostraci
on. Sea p FIN y M N[] . Como A0 es completamente Ramsey, existe N0 M [] tal que [p, N0 ] A0 o [p, N0 ] A0 =
. Sea a0 N0 . Supongamos que hemos definido {a0 , a1 , . . . , an } y
N0 , N1 , . . . , Nn tales que a0 < a1 < . . . < an , y ai Ni para cada
i n, y supongamos que para cada i < n y cada subconjunto q de
{a0 , a1 , . . . , ai } , [p q, Ni ] Ai o [p q, Ni ] Ai = . Como An+1
es completamente Ramsey, usando esta propiedad un n
umero finito de
veces, podemos hallar Nn+1 Nn tal que para cada subconjunto q de
{a0 , a1 , . . . , an } , [p q, Nn+1 ] An+1 o [p q, Nn+1 ] An+1 = . Sea
an+1 Nn+1 tal que an < an+1 . De esta manera construimos inductivamente un conjunto infinito N = {a0 , a1 , . . . }.
Para cada n , el conjunto An es abierto en la topologa relativa de
[p, N ], es decir, An [p, N ] es abierto en [p, N ]. Esto es as ya que
A0 [p, N ] = o A0 [p, N ] = [p, N ],
y para i 1,
Ai [p, N ] = ({[p q] : q {a0 , . . . , ai1 }, [p q, Ni ] Ai }) [p, N ].
S
Por lo tanto, A = n An tambien es abierto en [p, N ], Es decir,
existe un abierto B tal que A [p, N ] = B [p, N ]. Como B es completamente Ramsey por el Lema 2.1.5, existe R N [] tal que [p, R] B
o [p, R] B = , y por lo tanto [p, R] A o [p, R] A = .
40
Teorema 2.2.4 (Galvin - Prikry [GP]). Todo subconjunto boreliano

de N[] es Ramsey.
Demostraci
on. Por los resultados anteriores, todo boreliano es completamente Ramsey, y de all sigue el teorema.
J. Silver [Si] demostro, usando tecnicas metamatematicas, que todo conjunto analtico es Ramsey, extendiendo el resultado de Galvin
y Prikry. Unos a
nos mas tarde, E. Ellentuck [Ell] publico una prueba
topologica del resultado de Silver.
Captulo 3
Nociones b
asicas de
espacios de Banach
3.1.
Espacios vectoriales normados
En general, trabajaremos con espacios vectoriales sobre R, excepto

cuando se diga explcitamente lo contrario. Por ejemplo, este es el caso
para ciertos resultados sobre la existencia de valores espectrales de un
operador.
Definici
on 3.1.1. Una norma en un espacio vectorial V sobre K = R, C
es una funci
on no negativa k k : V R tal que
1.
kxk = 0 si y solamente si x = 0,
2.
kcxk = |c|kxk, para cada vector x V y cada escalar c K,
3.
kx + yk kxk + kyk, para x, y V .
Un espacio vectorial normado (abreviado e.v.n.) es un espacio vectorial

junto con una norma en el.
Si en vez de (1) tenemos kxk = 0 si x = 0, es decir, puede haber
vectores no nulos con norma 0, se dice que k k es una seminorma.
Es claro que cada norma induce una metrica dada por kx yk, y
por lo tanto una topologa en el espacio vectorial. La suma de vectores
y el producto por escalares resultan ser continuas en cada coordenada
respecto a la topologa inducida por la norma.
41
42
Dado un subconjunto S de V , denotamos el subespacio lineal de V

generado por S por hSi.
La esfera unidad SV de un espacio vectorial normado V es
SV = {x V : kxk = 1}.
De manera similar, la bola unidad BV de V es BV = {x V : kxk 1}.
Un subespacio cerrado S de un e.v.n. es un subespacio lineal y cerrado
para la topologa de la norma. Vamos a ver que todo subespacio de un
e.v.n. de dimension finita es cerrado (Corolario 3.1.27). En general esto
es falso.
Definici
on 3.1.2. Un espacio vectorial normado V es un espacio de
Banach si la norma es completa, es decir, si toda sucesi
on de Cauchy,
es convergente.
Ejemplo 3.1.3. En Rn , cada una de las normas siguientes definen un
espacio de Banach. Dado un vector a = (a0 , . . . , an1 ) se define
1.
la norma eucldea est

a dada por
v
u n
uX
kxk = t
x2i .
(3.1)
i=1
Rn con la norma eucldea se denota por `n2 .

2.
La norma p (p 1), es
kak`p
v
un1
uX
p
=t
|ai |p .
(3.2)
i=0
3.
La norma del supremo,

kak = max{|ai | : i = 0, . . . , n 1}.
(3.3)
Rn con la norma del supremo se denota por `n .

4.
An
alogamente, si a = (a0 , a1 , a2 , . . . ) es un vector de RN , se define
kak = sup{|ai | : i = 0, 1, 2 . . . }
43
es llamada la norma del supremo, y sea el espacio de Banach `

definido por
` = ({(an )n RN : k(an )n k < }, k k ).
Si
v
u
uX
p
kakp = t
|ai |p
(3.4)
i=0
est
a definido, tenemos la norma p, y sea el espacio de Banach `p
definido por
`p = ({(an )n RN : k(an )n kp < }, k kp ).
5.
Sea c0 el subespacio cerrado de ` que consiste en todas las sucesiones (an )n convergentes a cero.
Sea c00 el subespacio de las sucesiones eventualmente nulas. Observemos que este espacio normado no es completo.
6.
Dado un espacio topol

ogico compacto K, se define C(K) como
el espacio de Banach de las aplicaciones continuas f : K R
equipado con la norma del supremo
kf kK = sup{|f (k)| : k K}.
7.
(3.5)
Sea X un espacio normado e Y un espacio de Banach. Sea B(X, Y )

el espacio vectorial de las aplicaciones lineales T : X Y acotadas, i.e. tales que
sup{kT (x)kY : x X, kxkX 1} < .
(3.6)
Dicha aplicaci
on se denomina operador acotado. Es f
acil ver que
la expresi
on (3.6) define una norma para T que es completa (Ejercicio 3.1.5)
Sea B(X) = B(X, X).
8.
En particular, el espacio B(X, K) se denomina el espacio dual de

X y se denota por X . Los elementos de X se denominan funcionales de X.
44
Ejercicio 3.1.4 (Desigualdad de Minkowski). Demuestre que la

norma p (p 1) definida en la igualdad (3.4) es una norma en RN .
Ejercicio 3.1.5. Demuestre que si X es un espacio normado e Y es
un espacio de Banach, entonces la expresi
on (3.6) define una norma
completa en B(X, Y ).
Ejercicio 3.1.6. Demuestre que si p < 1 entonces la igualdad (3.4) no
define una norma.
Definici
on 3.1.7. Sean (V1 , k k1 ), (V2 , k k2 ) dos e.v.n. y T : V1 V2 .
T es acotada si existe C > 0 tal que kT (x)k2 Ckxk1 para todo x V1 .
Ejercicio 3.1.8. Supongamos que T : V1 V2 es acotada. Demuestre
que T es continua.
Mas tarde veremos que el recproco es tambien cierto.
Definici
on 3.1.9. Un operador T B(X, Y ) se denomina isomorfismo si se tiene que Im(T ) Y es cerrado, T es inyectivo y T 1
B(Im(T ), X). N
otese que un isomorfismo T : X Y no tiene que ser
necesariamente exhaustivo.
Diremos que X e Y son isomorfos, y lo denotaremos por X
= Y , si
existe un isomorfismo exhaustivo de X en Y .
Un operador T B(X, Y ) se denomina isometra si kT xkY = kxkX .
Diremos que X es isometrico a Y si existe una isometra exhaustiva
entre X e Y .
En contraste, un operador T B(X, Y ) se denomina estrictamente
singular si para todo subespacio cerrado infinito dimensional Z de X la
restricci
on correspondiente T Z no es un isomorfismo.
Una norma equivalente (o renorma) a una norma k k en un espacio
normado X es una norma k|k| en X tal que existe K tal que K 1 k|xk|
kxk Kk|xk| para todo x X.
Ejercicio 3.1.10. Sea X e Y dos espacios de Banach, Y finito dimensional y X infinito dimensional. Demuestre que todo operador T
B(X, Y ) es estrictamente singular.
Ejercicio 3.1.11. Sea T B(X, Y ). Demuestre que T es un isomorfismo si y solamente si existe C > 0 tal que kT (x)kY CkxkX para todo
x X.
45
Ejercicio 3.1.12. Demuestre que un operador T B(X, Y ) es estrictamente singular si y solamente si para todo subespacio cerrado infinito
dimensional Z de X y todo > 0 existe z SZ tal que kT (z)kY < .
Proposici
on 3.1.13. Supongamos que (V, k k) es un espacio vectorial
normado. Entonces existe un u
nico (salvo isometra lineal) espacio de
Banach (Vb , k k) y una isometra j : V Vb tal que j(V ) es denso en
Vb . Adem
as Vb tiene la propiedad de que si X es un espacio de Banach y
T : V X es un operador acotado, entonces existe un u
nico operador
b
b
b
acotado T : V X tal que T = T j.
El espacio de Banach (Vb , k k) se denomina la completacion de (V, k
k).
Demostraci
on. Sea C el conjunto de todas las sucesiones de Cauchy en V .
Definimos en C la relacion de equivalencia (xn )n (yn )n si y solamente
si
lm kxn yn k = 0.
n
^
Sea Vb = C/ y definimos, dada una clase de equivalencia (x
n )n ,
k[(xn )n ] k1 = lm kxn k.
n
Entonces (Vb , k k1 es un espacio de Banach. Finalmente, sea j : V Vb

definida por j(x) = cx donde cx : N V es la sucesion constante con
valor x. No es difcil ver que Vb y j son la completacion de V .
Ejercicio 3.1.14. Supongamos que k k es una norma en c00 (N). Demuestre que la completaci
on de (c00 (N), k k) es el conjunto de todas las
sucesiones (an )n c0 de escalares tales que
X
lm sup{k
an un k : m < I, I N es un intervalo finito} = 0,
m
nI
equipado con la norma

k(an )n k = sup{k(an )n<m k : m N}.
Definici
on 3.1.15 (Distancia de Banach-Mazur). Dados dos espacios de Banach X e Y se define la distancia de Banach-Mazur d(X, Y )
de X a Y como

inf{kT kkT 1 k : T : X Y isom. exhaust.} si X
=Y
d(X, Y ) =
si X
6 Y.
=
46
Ejercicio 3.1.16. Sean X, Y y Z espacios isomorfos entre s. Demuestre que d(X, Z) d(X, Y )d(Y, Z).
Definici
on 3.1.17. Dados dos espacios normados X, Y se define la
suma directa X Y de X e Y como el espacio vectorial producto X Y ,
juntamente con la norma
k(x, y)k = kxkX + kykY .
Entonces X e Y son isometricos a X {0} y {0} Y , respectivamente.
Y si X e Y son dos espacios de Banach, entonces tambien lo es X Y .
Definici
on 3.1.18. Dado Y un subespacio cerrado de un espacio normado X, definimos el espacio cociente X/Y de manera est
andar como
el conjunto de las clases de equivalencia [x]Y = {x + y : y Y }. Se
define
k[x]Y kX/Y = inf{kx + ykX : y Y } = dist(x, Y ).
Entonces k kX/Y es una norma.
Ejercicio 3.1.19. Supongamos que X es un espacio de Banach y que
Y es un subespacio cerrado de X. Demuestre que X/Y es un espacio de
Banach.
Definici
on 3.1.20. Sea E un espacio de Banach. Un operador acotado
T : E E se llama una proyeccion si T es idempotente, i.e. T 2 =
T T = T.
Un subespacio F de E se dice complementado si existe una proyecci
on
P : E E tal que P (E) = F .
Definici
on 3.1.21. Sean F, H E dos subespacios cerrados de E.
Diremos que E es la suma directa cerrada de F y H si y solamente si,
E = F + H y d(SF , SH ) > 0.
Ejercicio 3.1.22. Supongamos que P : E E es una proyecci
on.
Entonces IdE P es tambien una proyecci
on.
Proposici
on 3.1.23. Sea E un espacio de Banach.
1.
Todo subespacio complementado de E es cerrado.

2.
47
F E subespacio cerrado es complementado si y solamente si

existe un subespacio cerrado H E tal que E es la suma directa
cerrada de F y H.
Demostraci
on. 1.: Sea P : E E una proyeccion tal que P (E) = F .
Veamos primero que P F = IdF : Sea x F , y sea y E tal que
P (y) = x. Entonces x = P (y) = P (P (y)) = P (x).
Supongamos que (xn )n es una sucesion en F con lmite x. Tenemos
que demostrar que x F . Como cada xn F , se tiene que P (xn ) = xn .
Utilizando la continuidad de P ,
x = lm xn = lm P (xn ) = P (x),
n
y por tanto x P (E).

Demostremos ahora 2.: Supongamos primero que F = P (E) para una
cierta proyeccion P : E E. Sea H = (IdE P )(E). Como IdE P
es una proyeccion (Ejercicio 3.1.22), H es un subespacio cerrado de E.
Esta claro a partir de la definicion que E = F +H. Finalmente, probemos
que d(SF , SH ) > 0: A partir de la definicion de H, se tiene que P (H) =
P (IdE P )(E) = {0}. Por tanto, para todo x SF e y SH se tiene
kx yk
3.1.1.
1
1
1
1
kP (x) P (y)k =
kP (x)k =
kxk =
.
kP k
kP k
kP k
kP k
Espacios vectoriales normados finito dimensionales
Definici
on 3.1.24. Una base de Hamel de V es una base algebraica de
V , i.e. es un subconjunto B de V de vectores linealmente independientes y tal que todo vector de V es una combinaci
on lineal de elementos
de B. La dimensi
on de un espacio vectorial normado es su dimensi
on
algebraica, i.e. la cardinalidad de una base de V .
Dada una base de Hamel normalizada (ei )i<n de V , se define el biortogonal de (ei )i<n como la sucesi
on (ei )i<n de funcionales de V definida
linealmente por ei (ei ) = 1 y ei (ej ) = 0 para todo j 6= i.
Ejercicio 3.1.25. Sea V un espacio normado de dimensi
on finita. Demuestre que toda aplicaci
on lineal V K est
a acotada y por tanto es
continua.
48
Proposici
on 3.1.26. Dos espacios vectoriales normados de la misma
dimensi
on finita son isomorfos. Por lo tanto,
1.
las normas de un e.v.n. de dimensi

on finita son todas equivalentes,
2.
todo e.v.n. de dimensi

on finita es un espacio de Banach.
Demostraci
on. Sea V = (V, k k) un e. v. normado de dimension n, y
fijemos una base de Hamel (ei )ni=1 de V . Sin perdida de generalidad,
podemos suponer que (ei )ni=1 es normalizada, i.e. kei k = 1 para todo
1 i n. Vamos
kk y `n1 son isomorfos. Sea T : V `n1
Pna demostrar que
n
definida por T ( i=1 ai ei ) = (ai )i=1 . Esta claro que T es un isomorfismo
lineal. A partir de la desigualdad triangular uno tiene que
k
n
X
i=1
ai ei k
n
X
kai ei k =
i=1
n
X
n
X
|ai | = kT (
ai ei )k`n1 .
i=1
(3.7)
i=1
Consideremos ahora la esfera unidad de `n1 ,

S`n1 =
{(ai )ni=1
n
X
|ai | = 1}
i=1
y la aplicacion f : S`1 R+ definida por f (x) = kxk. Observemos que:

1. S`n1 Rn es compacta: Es facil ver que S`n1 [1, 1]n es cerrado.
2. f es continua: Supongamos que xk , x S`n1 (k ) y que kxk
xk`n1 k 0. Entonces, a partir de la desigualdad triangular y (3.7)
se tiene
(3.8)
|kxk k kxk| kxk xk kxk xk`n1 .
Sea C = mn f (S`n1 ) > 0. Entonces para todo y `n1 , y 6= 0 se tiene que
ky/kyk`1 k C y por tanto,
kyk Ckyk`1 .
(3.9)
Corolario 3.1.27. 1. Toda bola cerrada de un e.v.n. de dimensi

on
finita es compacta.

2.
49
Todo subespacio de un e.v.n. de dimensi

on finita es cerrado.
Lema 3.1.28 (Lema de Riesz). Supongamos que X es un subespacio

cerrado propio de un e.v.n. E. Entonces para todo 0 < < 1 existe
y SE tal que d(y, X) = inf{ky xk : x X} .
Demostraci
on. Sea z E \ X, = d(z, X). Como X es cerrado, se tiene
que > 0. Sea x X tal que kz xk / y sea y = (z x)/kz xk.
Entonces, para todo v X,
ky vk = k
zx
kz x vkz xkk
vk =
(3.10)
kz xk
kz xk
kz xk
Corolario 3.1.29. La bola unidad BE de un espacio de Banach E es

compacta si y solamente si E tiene dimensi
on finita.
Demostraci
on. Supongamos que E es tiene dimension infinita. Entonces, el Corolario 3.1.27 da la implicacion de derecha a izquierda, y por
el Lema de Riesz 3.1.28, se puede construir una sucesion normalizada
(xn )nN tal que para todo m < n se tiene que kxm xn k 1/2. Esta claro que ninguna subsucesion de (xn )n es convergente y por tanto BE no
es compacta.
Teorema 3.1.30 (Auerbach). Todo subespacio finito dimensional de
un espacio de Banach es complementado.
Para la demostracion, necesitamos el siguiente resultado.
Lema 3.1.31 (Auerbach). Todo espacio vectorial normado V de dimensi
on n tiene una base de Hamel (ei )i<n normalizada tal que su biortogonal (fi )i<n tiene la propiedad que kfi k = 1 para todo i < n (dicha
sucesi
on (ei )i<n se denomina una base de Auerbach ).
Demostraci
on. Sea (xi )i<n una base de Hamel normalizada de V . Dados
vectores (yi )i<n en la bola unidad BV de V , sea A((yi )i<n ) la matriz nn
tal que la columna i-esima se tienen las coordenadas de yi con respecto
a (xi )i<n . Sea D : BVn R la aplicacion
D((yi )i<n ) = |det(A((yi )i<n ))|.
50
La aplicacion D es claramente continua. Como BVn es un compacto,

existe (ei )i<n BVn tal que
D((ei )i<n ) = max{D((yi )i<n ) : (yi )i<n BVn }.
(3.11)
Observemos que D((e0 , 0, . . . , 0)) = 1, por tanto el maximo anterior es

1. Utilizando la homogeneidad del determinante, se tiene que
Y 1
1
D((ei )i<n ) = D((
ei )i<n ) D((ei )i<n ),
kei k
kei k
(3.12)
i<n
Y por tanto, cada ei tiene norma 1. Por otro lado, D((ei )i<n ) 1,
y en particular, det(A((ei )i<n )) 6= 0, lo que implica que (ei )i<n son
linealmente independientes y por tanto forman una base de Hamel de
V . Para cada i < n, sea fi V definido por
fi (x) =
det(A(e0 , . . . , ei1 , x, ei+1 , . . . , en1 ))

.
det(A((ei )i<n )
Esta claro que (fi )i<n es el biortogonal de (ei )i<n . Finalmente, a partir
de la igualdad (3.11) se tiene que |fi (x)| 1 para todo x BV y todo
i < n, y, por tanto, (fi )i<n esta normalizada.
Demostraci
on. Sea F E un subespacio finito dimensional de un espacio de Banach E. Sea (xi )i<n una base de Auerbach de F y sea (xi )i<n
su sucesion biortogonal. Definimos P : E E por
X
P (x) =
xi (x)xi .
(3.13)
i<n
P esta acotado: De hecho, utilizando que (xi )i<n esta normalizada, se

tiene que
X
X
X
kP (x)k
kxi (x)xi k =
|xi (x)|
kxk = nkxk.
(3.14)
i<n
i<n
i<n
Por otro lado ImP F y P F = IdF : Para
j<n aj xj
X
X
X
X
P(
aj xj ) =
xi ((
aj xj ))xi =
aj xj
j<n
i<n
j<n
Por tanto P es una proyeccion tal que ImP = F .
j<n
(3.15)
51
Ejercicio 3.1.32. Supongamos que F es un subespacio finito dimenF ) .

sional de un espacio de Banach X y supongamos que d(F, `dim
Demuestre que existe una proyecci

on P : X X de norma kP k tal
que ImP = F .
Nota 3.1.33. Dado F E finito dimensional, la proyecci
on encontrada
en el teorema anterior tiene norma dim F . Es posible hacerlo
un poco
mejor: Se puede encontrar una proyecci

on de norma dim F (ver
[AK]). Encontrar una proyecci
on con mejor norma (i.e. con norma m
as
cercana a 1) es, en general, imposible: G. Pisier construy
o un espacio
de Banach E de dimensi
on infinita tal que existe una constante positiva
C > 0 con la propiedad que toda proyecci
on P : E E de imagen finito
dimensional F tiene norma kP k C dim F .
La siguiente proposicion caracteriza las funciones lineales continuas.
Proposici
on 3.1.34. Sea E un espacio de Banach, V un e.v.n. y f :
E V una aplicaci
on lineal. Las siguientes condiciones son equivalentes:
1.
f es continua en 0.
2.
f es continua.
3.
f es acotada, i.e. existe una constante C > 0 tal que kf (x)kV

CkxkE para todo x E.
Demostraci
on. 1. 2.: A partir de la linealidad de f . 2. 3.: Supongamos que no; entonces podemos encontrar una sucesion (xn )nN
normalizada en E tal que kf (xn )kV 23n para todo n. SeaPyn = xn /2n .
La sucesion (sn )nN de sumas parciales definida por sn = ni=0 yi es de
Cauchy y por tanto converge a un s E. Observemos que para todo
entero n,
kf (sn )kV =k
n
X
f (xi )kV kf (xn )kV
i=0
22n
n1
X
kf (xi )kV
(3.16)
i=1
n1
X
i=0
22i = 22n
22n 1
22n1 .
3
(3.17)
Finalmente, como f es contnua y sn n s, se tiene que kf (s)kV =

lmn kf (sn )kV = , lo que es imposible.
La implicacion 3. 1. es facil.
52
3.1.2.
El teorema de Baire
Teorema 3.1.35 (Teorema de Baire). Supongamos que (M, d) es

un espacio metrico completo. Entonces, la intersecci
on de una colecci
on
numerable de abiertos densos es densa.
Demostraci
on. Supongamos que para cada n N Un M es un abierto
denso. Fijemos una bola
T abierta B = B(x, ) de M . Nuestra intencion
es demostrar que B nN Un 6= y para ello se define inductivamente
una sucesion de puntos (xn )nN y otra de n
umeros reales estrictamente
positivos (n )nN con lmite 0 tales que para cada n N se tiene que
(a) x0 = x, 0 = .
(b) B(xn+1 , n+1 ) B(xn , n /2) Un .
Observemos que (b) es posible ya que Un es un abierto denso. La sucesion
(xn )nN es de Cauchy: Fijado m n se tiene que
d(xm , xn )
m
2
(3.18)
ya que (b) implica que xn B(xm , m /2). Como m m 0 se tiene

que (3.18) implica que (xn ) es de Cauchy. Como M es completo, (xn ) es
convergente. Sea x = lmn xn . Vamos a verificar que x B Um para
todo m N, lo que terminara la demostracion: Para ello fijemos m. A
partir de (b) se tiene que si n m, entonces B(xn , n ) B(xm , m /2)
(se demuestra por induccion sobre n m). Y pasando al lmite,
d(x, xm )
m
< m .
2
(3.19)
Si aplicamos (3.19) a m = 0 se obtiene que x B, mientras que para

m > 0 se obtiene, a partir de (b), que x Um1 .
Ejercicio 3.1.36. Demuestre lo mismo que el teorema anterior para
espacios topol
ogicos compactos.
Corolario 3.1.37. Supongamos
S que (M, d) es un espacio metrico completo, y supongamos que M = nN Cn con cada Cn cerrado. Entonces
existe un n tal que el interior de Cn es no vaco, es decir Cn contiene
una bola abierta.
53
S
Demostraci
on. Fijemos la descomposicion M = nN Cn , con cada Cn
cerrado. Si la conclusion deseada es falsa, entonces cada complemento
Un = M \ Cn de Cn es un abierto
denso, y por tanto, a partir del
T
Teorema
de
Baire
se
tiene
que
U
n n 6= , lo cual es imposible ya que
T
S
n Un = X \ n Cn = .
3.1.3.
El principio de la acotaci
on uniforme
Teorema 3.1.38 (Banach-Steinhaus). Sea F B(X, Y ) una familia

de operadores acotados entre dos espacios de Banach X e Y . Supongamos que F es una familia acotada puntualmente, i.e. para todo x X
existe una constante Cx > 0 tal que
sup kT (x)k Cx .
(3.20)
T F
Entonces F est
a acotada uniformemente, i.e. existe una constante C > 0
tal que
sup kT (x)k Ckxk para todo x X.
(3.21)
T T
Es decir, la norma de cada operador T F es a lo sumo C.

Demostraci
on. Para cada entero positivo n, sea
Cn = {x X : sup kT (x)k n}.
(3.22)
T F
S
La condicion (3.20) implica que n1 Cn = X. Como cada T F es
continuo, se tiene que Cn es un conjunto cerrado. Podemos entonces
usar el Corolario 3.1.37 para encontrar n0 tal que Cn0 contiene una bola
abierta B(x0 , ). Demostremos que kT k 4n0 1 para todo T F: Sea
x X y T F. Entonces el vector
x
y = x0 +
B(x0 , )
(3.23)
2kxk
y por tanto, kT (y)k n0 . Utilizando que (3.23) implica
x=
2kxk
(y x0 ),
(3.24)
se tiene,
kT (x)k =
2kxk
2kxk
4n0
kT (y x0 )k
(kT (y)k + kT (x0 )k)
kxk.
(3.25)
54
3.1.4.
El teorema de la aplicaci
on abierta
Lema 3.1.39. Supongamos que E y F son espacios de Banach y supongamos que T : E F es un operador acotado exhaustivo. Entonces la
clausura de la imagen de una bola abierta de E tiene interior no vaco.
En particular, para todo > 0, 0 es un punto interior de T (B(0, )).
Demostraci
on. Fijemos una bola B = B(x, ) E, > 0. Como T es
exhaustiva, se tiene que
[
[
F = T (E) = T (
B(x, n)) =
T (B(x, n)).
(3.26)
nN
nN
A partir del Corolario 3.1.37, fijemos n tal que T (B(x, n)) contiene
una bola abierta B(z, ). Como la aplicacion y F 7 ny F es un
homeomorfismo, se tiene
B(z, ) Cn = T (B(x, n)) = nT (B(x, )),
(3.27)
y por tanto B(z/n, /n) T (B(x, )).

Demostremos que 0 es un punto interior de T (B(0, )), > 0: Sea x,
> 0 tales que B(x, ) T (B(0, /2)). Entonces B(0, ) T (B(0, )).
En efecto:
B(0, ) = x + B(x, ) 2T (B(0, /2)) = T (B(0, )).
(3.28)
Teorema 3.1.40 (Aplicaci

on abierta de Banach). Supongamos que
E y F son espacios de Banach, T : E F es una aplicaci
on acotada
y exhaustiva. Entonces T es una aplicaci
on abierta, es decir, la imagen
por T de todo conjunto abierto de E es un conjunto abierto de F .
Para su demostracion necesitamos el siguiente resultado.
Lema 3.1.41 (Banach). Sea X un espacio de Banach, Y un espacio
normado, T B(X, Y ) y , > 0. Entonces si BY (0, ) T (BX (0, )),
entonces BY (0, ) T (BX (0, ))
Demostraci
on. Sin perdida de generalidad, cambiando T por ( 1 )T ,
podemos suponer que = = 1. Sea y BY , y sea > 0 tal que kyk <
55
1 < 1 y z = y/(1 ). Observemos que kzk < 1. Sea x0 BX tal

que kz T (x0 )k < . Como k1 z 1 T (x0 )k < 1, podemos encontrar
x1 BX tal que k1 z 1 T (x0 ) T (x1 )k < o equivalentemente
kz T (x0 ) T (x1 )k < 2 .
Siguiendo de esta manera, se puede encontrar una sucesion (xn )n en la
bola BX tal que para todo n N se tiene que
X
kz
i T (xi )kY < n .
(3.29)
i<n
P
i
Como cada xn esta en BX , la sucesi
P oni de sumas parciales ( i<n xi )n
es de Cauchy y por tanto la serie i xi converge a un cierto x. Observemos que
X
X
1
k
i xi k <
i =
,
(3.30)
1
i
y por la continuidad de T y la desigualdad (3.29), se tiene que z = T (x).

Por tanto, y = T ((1 )x) y k(1 )xk < 1, por (3.30).
Demostraci
on del Teorema 3.1.40. Es suficiente demostrar que la imagen de la bola unidad B(0, 1) de E es un abierto de F : En efecto, como
las bolas abiertas son base de la topologa de E nos basta con demostrar la imagen de cada bola abierta es abierta. Sea B(x, ) E, > 0.
Entonces
T (B(x, )) = T (x) + T (B(0, 1))
(3.31)
Como cada aplicacion y F 7 z + y es un homeomorfismo para todo
z Y , se tiene que T (B(x, )) es un abierto.
Sea y T (B(0, 1)), y sea x0 B(0, 1) tal que y = T (x0 ). Apliquemos
el Lema 3.1.39 para hallar > 0 tal que
B(0, ) T (B(0, )),
(3.32)
con = (1 kx0 k)/2 > 0. Entonces, a partir del Lema 3.1.41 se tiene
que
B(y, /2) T (B(0, 1)),
(3.33)
y por tanto T (B(0, 1)) es un abierto.
56
Corolario 3.1.42. Sean E y F dos espacios de Banach y sea T : E F

un operador acotado y biyectivo. Entonces T es un isomorfismo, es decir,
T 1 : F E es un operador acotado.
Demostraci
on. Este claro que T 1 es lineal. Veamos que es continuo: Sea
U E un abierto. Tenemos que demostrar que (T 1 )1 (U ) es un abierto
de F . A partir del Teorema 3.1.40 se tiene que T (U ) = (T 1 )1 (U ) es
abierto.
Ejercicio 3.1.43. Sea T B(X, Y ). Demuestre que T es un isomorfismo si y solamente si T es inyectivo y la imagen ImT es cerrada en
Y.
Ejercicio 3.1.44. Demuestre que la implicaci
on recproca del Teorema
de la aplicaci
on abierta es cierta: Si E y F son espacios de Banach,
T : E F es un operador acotado y abierto, entonces T es exhaustiva.
3.1.5.
El teorema de la Gr
afica Cerrada de Banach
Definici
on 3.1.45. Dada una funci
on f : X Y entre dos conjuntos
X e Y se define la grafica de f Gr(f ) como
{(x, y) X Y : y = f (x)}.
Esta claro que si X e Y son espacios topologicos e Y es Hausdorff,
entonces la grafica de f es un conjunto cerrado de XY , con su topologa
producto. El teorema de la grafica cerrada dice que el recproco es cierto,
para espacios de Banach y funciones lineales.
Teorema 3.1.46 (Teorema de la Gr
afica Cerrada). Sean E y F dos
espacios de Banach, y sea T : E F una aplicaci
on lineal. Entonces T
es continua si y solamente si Gr(T ) E F es cerrada.
Demostraci
on. La implicacion directa esta clara. Probemos el recproco,
i.e. supongamos que Gr(T ) es un conjunto cerrado del producto E F .
Observemos que la topologa producto en E F viene dada, entre otras,
por la norma k(x, y)k = kxk+kyk. Por tanto, Gr(T ) es un subespacio cerrado de E F . Ahora, sea p : Gr(T ) E la proyeccion p(x, T (x)) = x.
El operador p es claramente acotado y es una biyeccion. Por el Corolario
3.1.42, el operador p es un isomorfismo, es decir, p1 : X Gr(T ) es
57
acotado. Observemos que p1 (x) = (x, T (x)). Sea q : E F F la

segunda proyeccion q(x, y) = y. Entonces T = q p1 y por tanto T es
acotado.
3.1.6.
El Teorema de Hahn-Banach
En esta subseccion V denotara un espacio vectorial sobre R, no necesariamente normado.

Definici
on 3.1.47. Una aplicaci
on p : V [0, ] se denomina semilineal si:
1.
p(x + y) p(x) + p(y) para todo x, y V , y
2.
p(x) = p(x) para todo x V y 0.
El ejemplo tpico de una aplicacion semilineal es una norma.

Teorema 3.1.48. Sea p una aplicaci
on semilineal sobre V , y supongamos que p(x) < para todo x V . Sea V0 un subespacio de V y sea
f0 : V0 R lineal y tal que f0 (x) p(x) para todo x V0 . Entonces
existe una aplicaci
on lineal f : V R tal que f V0 = f0 y tal que
f (x) p(x) para todo x V .
Demostraci
on. Sea F el conjunto de todas las aplicaciones lineales f :
W R tales que:
1. W es un subespacio de V y V0 W .
2. f V0 = f0 .
3. f (x) p(x) para todo x W .
Sean f, g F. Definimos f F g si y solamente si dom f dom g
y g dom f = f . Es facil ver que F es un orden parcial en F (es
decir, reflexivo, antisimetrico y transitivo). De hecho, F es un orden
inductivo: Toda S
cadenaSC F tiene una cota superior en F: Simplemente tomemos C = f C f F. Por el lema de Zorn, existe f F
maximal con respecto a F . La prueba estara completa si demostramos
que dom f = V . Supongamos que no, y sea x V \ dom f . Vamos a
definir una extension propia de f , cosa que es imposible (f es maximal).
Pongamos W = dom V , Z = W +hxi. Para cada C R, sea gC : Z R
58
definida a partir de la formula gC (z) = f (y) + C, donde z = y + x.

Primeramente, es facil ver que gC esta bien definida utilizando que la
descomposicion z = y + x es u
nica. Por la misma razon, gC es lineal.
Demostremos que existe una constante C tal que gC F. Observemos
que si gC F entonces para todo y W y todo > 0 se tiene que
gC (y + x) =f (y) + C p(y + x)
gC (y x) =f (y) C p(y x).
Dividiendo por , se tiene
y
y
f ( ) + C p( + x)
y
y
f ( ) C p( x).
Como y/ W , las anteriores desigualdades implican que para todo

y1 , y2 W y todo > 0,
f (y1 ) p(y1 x) C p(y2 + x) f (y2 )
(3.34)
para todo y1 , y2 W . Veamos que (3.34) no es contradictorio. De hecho,

para todo y1 , y2 W se tiene que
f (y1 ) + f (y2 ) =f (y1 + y2 ) p(y1 + y2 ) = p(y1 x + x + y2 )
p(y1 x) + p(x + y2 )
lo que implica las desigualdades (3.34). Sea
C = inf{p(y + x) f (y) : y W }.
(3.35)
Observese que la desigualdad (3.34) implica que

C sup{f (y) p(y x) : y W }.
(3.36)
Veamos que gC F: Para ello fijemos y W y R. Hay tres casos

a considerar. El primero es si = 0. Entonces claramente gC (y + x)
f (y) p(y). Supongamos ahora que > 0. Entonces, utilizando la
definicion (3.35) de C,
gC (y + x) =f (y) + C f (y) + (p(
y
y
+ x) f ( )) = p(y + x).
59
El u
ltimo caso es cuando < 0. Entonces, utilizando (3.36) para y/
W se tiene
y
y
gC (y + x) =f (y) + C f (y) + (f ( ) p( x)) = p(y + x).
Para entender bien el dual de un espacio de Banach es imprescindible

el siguiente resultado de extension de funcionales.
Corolario 3.1.49 (Teorema de Hahn-Banach). Sea F un subespacio
(no necesariamente cerrado) de E, y sea f F . Entonces existe g E
tal que g F = f y tal que kgk = kf k.
Demostraci
on. Sea E un espacio vectorial normado, F un subespacio de
E, no necesariamente cerrado y f F una aplicacion lineal y acotada.
Sea p : X R la norma k k en F . Entonces existe g E tal que
g F = f y tal que kgk = kf k.
3.1.7.
Espacio dual
En toda esta subseccion E denotara un espacio vectorial normado.

Definici
on 3.1.50. Sea E # el espacio vectorial de las aplicaciones lineales f : E R. Recordemos que el dual E de E como
E = {f E # : f est
a acotada}.
Definici
on 3.1.51. Para cada f E , sea
kf kE = sup{|f (x)| : x SE }.
(3.37)
Ejercicio 3.1.52. 1. Utilzese la desigualdad de H

older para probar
1
que el espacio dual de `p (p > 1) es `q donde p + q 1 = 1.
2.
Demuestre que el dual de c0 es `1 y que el dual de `1 es ` .
Definici
on 3.1.53. Sea E un espacio de Banach. La inmersion canonica
de E en E se define por (x) (E )
(x)(f ) = f (x).
El espacio E se denomina reflexivo si la inmersi
on can
onica es exhaustiva.
60
Ejercicio 3.1.54. Demuestre que es una isometra.

Ejercicio 3.1.55. Demuestre que para todo espacio de Banach reflexivo
y todo f E existe x E tal que f (x) = kf k. (De hecho es un teorema
de R. C. James que el recproco tambien es cierto [J1])
Corolario 3.1.56. Para todo x E existe f E de norma 1 tal que
f (x) = kxk.
Demostraci
on. Sea x E. Si x = 0, el resultado buscado es trivial.
Supongamos que x 6= 0 y sea F = hxi = Rx la lnea definida por x en E.
Sea f0 la aplicacion lineal f0 : F R definida por f0 (x) = kxk. Por
tanto, se tiene que para todo R, |f0 (x)| = |kxk| = kxk, lo que
implica que f0 es acotado y de norma kf0 k = 1. Ademas, f0 (x) = kxk.
Aplquese el Corolario 3.1.49 de Hahn-Banach para extender f0 a un f
E de norma kf k = kf0 k = 1. Entonces f es el funcional buscado.
Corolario 3.1.57. Para todo x E se tiene que
kxk = sup{f (x) : f SE } = max{f (x) : f SE }.
Corolario 3.1.58 (Separaci
on de dos puntos). Sean x 6= y en E.
Entonces existe un funcional f E tal que f (x) 6= f (y).
Demostraci
on. Sean x 6= y. Utilcese el Corolario 3.1.56 para encontrar
f E de norma 1 tal que f (x y) = kx yk 6= 0. Se sigue que

f (x) 6= f (y).
Corolario 3.1.59. Sea F un subespacio de E y sea x E. Supongamos
que
d = dist(x, F ) = inf{kx yk : y F } > 0.
Entonces existe un f E de norma 1 tal que f (x) = d y tal que
f F = 0.
Demostraci
on. Fijemos F E y x E. Sea
H = F + hxi = {y + x : y F, R}
el subespacio generado por F y x. Definimos f0 : H R para todo
z H por f0 (y + x) = d, donde y F , R y d = dist(x, F ).
La funcion f0 esta bien definida ya que la descomposicion z = y + x
61
es u
nica (utilzese que x
/ F ). Esta claro que f0 es lineal. Demostremos
que f0 es un funcional acotado, de hecho de norma 1: Fijemos y F y
R. Entonces

y

|f0 (y + x)| = ||d ||
(3.38)
x || = kx + yk.
Sea f E una extension acotada de f0 dada por el Corolario 3.1.49 de
Hahn-Banach y tal que kf0 k = kf k. Entonces f es el funcional buscado.
Corolario 3.1.60. Supongamos que F es un subespacio propio cerrado
de un espacio de Banach E. Entonces existe f E de norma 1 tal que
f F = 0.
Demostraci
on. Inmediato a partir del Corolario 3.1.59.
En el proximo corolario utilizaremos el siguiente ejercicio.
Ejercicio 3.1.61. Sea (M, d) un espacio metrico. Un subconjunto X
D se dice separado si existe > 0 tal que d(x, y) para todo x 6= y
en X. Demuestre que M es separable si y solamente si M no tiene
subconjuntos separados no-numerables.
Corolario 3.1.62. Supongamos que E es un espacio de Banach tal que
E es separable. Entonces E es separable.
Demostraci
on. Supongamos que E es no-separable y demostremos que
E es no separable. Utilizando que E es no separable, es facil construir

una sucesion normalizada (x )<1 tal que para todo < 1 se tiene
que x
/ hx i< (observese que si X E es numerable entonces el
subespacio cerrado generado por X es separable). Para cada < 1 , sea
F = hx i< . Pasando a una subsucesion no numerable si es necesario,
podemos suponer que existe un > 0 tal que para todo < 1 se tiene
que dist(x , F ) . Ahora, utilzese el Corolario 3.1.59 para encontrar,
para cada < 1 un funcional f E tal que f F = 0 y tal que
f (x ) = dist(x , F ). Entonces la sucesion (f )<1 es separada ya que
para todo < se tiene que kf f k f (x ) . Por tanto, E es
no-separable.
Ejercicio 3.1.63. Muestre con un ejemplo de que el recproco del Corolario 3.1.62 es falso.
62
3.1.8.
Topologas d
ebil y d
ebil*
En esta subseccion E denota un espacio de Banach.

Definici
on 3.1.64. Sea X un espacio normado. Se define la topologa
debil en E como la que tiene por base los abiertos de la forma
V (x, {fi }ni=1 , ) = {y X : |fi (x) fi (y)| < para todo 1 i n},
donde x es un vector de X, f1 , . . . , fn X y > 0.
Se define la topologa debil en X como la que tiene por base los
abiertos de la forma
V (f, {xi }ni=1 , ) = {g X : |g(xi ) f (xi )| < para todo 1 i n},
donde f es un vector de X , x1 , . . . , xn X y > 0.
Ejercicio 3.1.65. Demuestre que todo abierto para la topologa debil
(debil ) es abierto para la norma en E (respectivamente E ). Concluir
que toda sucesi
on convergente en norma en E (o E ) converge debilmente (debil , respectivamente) y con el mismo lmite.
Ejercicio 3.1.66. Demuestre que la base unitaria (un )n de `p (p > 1)
o de c0 convergen debilmente a 0 pero no en norma.
Definici
on 3.1.67. Un espacio de Banach se dice que tiene la propiedad de Schur cuando toda sucesi
on debilmente convergente converge en
norma.
Ejercicio 3.1.68. Demuestre que X tiene la propiedad de Schur si y
solamente si toda sucesi
on debilmente convergente a 0 es convergente a
0 en norma.
Proposici
on 3.1.69 (Schur). El espacio `1 tiene la propiedad de Schur.
Posponemos su demostracion a la Seccion 4.3, pagina 90.
Teorema 3.1.70 (Alaoglu). La bola unidad BE del espacio dual E
de E es debilmente -compacta.
63
Demostraci
on. Primeramente, Sea K = [1, 1]BE . Por el Teorema B.1.8
de Tychonoff, K es un espacio compacto. Sea : BE K la aplicacion definida para cada f BEj por (f ) = (f (x))xBE . Como para
cada f BE uno tiene que kf kE = supxBE |f (x)|, la aplicacion
esta bien definida. De hecho, es facil ver que : BE (BE ) es un
homeomorfismo. Vamos a demostrar que (BE ) es un subespacio cerrado de K, lo que terminara la demostracion. Para ello, supongamos que
~a = (ax )xBE es un punto de acumulacion de (BE ) y demostremos
que de hecho ~a (BE ). Sea f : E R definida por f (x) = kxkax/kxk
si x 6= 0 y f (0) = 0. Probemos que f E : Linealidad de f : Sean
, R, x, y E. Como f (BE ), podemos encontrar para cada
n N, un funcional g E tal que
max{|g(x) f (x)|, |g(y) f (y)|, |g(x + y) f (x + y)|,
1
|g(x + y) f (x + y)|} n .
2
Esta claro que la condicion anterior implica que f (x + y) = f (x) +
f (y). Demostremos que kf k 1. Sea x SX . Podemos encontrar, para
cada n N, un funcional g BE tal que
max{|g(x) f (x)|}
1
.
2n
(3.39)
Esta claro que esto implica que |f (x)| kxk.

Teorema 3.1.71. El espacio compacto BE con la topologa debil es
metrizable si y solamente si E es separable.
La demostracion consta de tres lemas.
Lema 3.1.72. Supongamos que E es separable. Entonces BE con la
topologa debil es metrizable.
Demostraci
on. Supongamos que E es separable. Sea {xn : n N} un
conjunto denso de la esfera unidad SE de E. Dadas f, g E , definimos
d(f, g) =
X
|(f (xn ) g(xn )|
n=1
2n
Es facil ver que la distancia d define la topologa debil en BE .
64
Lema 3.1.73. El espacio C(K) es separable si y solamente si K es

metrizable.
Para su demostraci
on utilizaremos el Teorema de Stone-Weierstrass
(ver [Roy, Teorema 34, pag. 212]) . Recordemos que si K es un espacio
compacto entonces un subespacio vectorial A de C(K) se denomina una
subalgebra si f g A para todo f, g A.
Teorema 3.1.74 (Stone-Weierstrass). Si A C(K) es una sub
algebra que separa puntos (es decir si x 6= y en K, entonces existe f A tal
que f (x) 6= f (y)) y que contiene las funciones constantes entonces A es
denso en C(K).
Demostraci
on del Lema 3.1.73. Supongamos primero que C(K) es separable. Entonces, por el Lema 3.1.72, la bola BC(K) es metrizable.
Para cada x K, sea x BC(K) la delta de Dirac de x definida para
f C(K) por x (f ) = f (x). Es facil ver que x K 7 x BC(K)
es un homeomorfismo, considerando BC(K) con la topologa debil . Por
tanto K es un cerrado del espacio topologico metrizable BC(K) y en
consecuencia K es tambien metrizable.
Supongamos ahora que K es metrizable, y sea d(, ) una distancia que
defina la topologa de K. Como (K, d) es compacto y metrico, entonces
es separable. Sea {xn }n un conjunto denso numerable de K. Para cada
n, m 1 sea fn,m C(K) la funcion definida para x K por
1
1
m d(x, xn ) si d(x, xn ) m
fn,m (x) =
1
0
si d(x, xn ) > m
.
La familia {fn,m }n,m juntamente con una funcion constante generan un
algebra A separable que separa puntos de K. Por tanto, por el Teorema
3.1.74 de Stone-Weierstrass, la clausura de A es todo C(K).
Lema 3.1.75. Supongamos que BE con la topologa debil es metrizable. Entonces E es separable.
Demostraci
on. Supongamos que BE es un compacto metrizable, con
su topologa debil . Entonces, por el Lema 3.1.73, C(BE ) es un espacio
de Banach separable. Ahora, considerese la aplicacion x E 7 Fx
C(BE ) definida para f BE por
Fx (f ) = f (x).
(3.40)
Esto es una isometra (Ejercicio 3.1.76) y por tanto E es separable.
65
Ejercicio 3.1.76. Demuestre que la aplicaci

on x 7 Fx definida en
(3.40) es una isometra.
Corolario 3.1.77. Supongamos que E es separable, entonces BE con
la topologa debil es metrizable y compacto, y por tanto secuencialmente
compacto.
Corolario 3.1.78. Supongamos que F es un subespacio cerrado y separable de E. Entonces para toda sucesi
on (fn )nN en la bola unidad de
E existe una subsucesi

on (fn )nM y f BE tales que (fn F )nM
debil -converge a f F .
Demostraci
on. Del Corolario 3.1.77 aplicado a (fn F )nN BF se
sigue que existe una subsucesion (fn F )nM debil -convergente a un
cierto g BF . Ahora utilzese el Corolario 3.1.49 de Hahn-Banach para
extender g a f BE .
Teorema 3.1.79 (Goldstine). Sea E un espacio de Banach. Entonces
BE es debil -denso en BE .
Demostraci
on. Como BE BE y como BE es debil -cerrado (Teorew
ma de Alaoglu), la clausura BE esta contenida en BE . Supongamos
w
w
que BE
BE . Sea g BE \ BE . Entonces existe un f BE
tal que
w
g(f ) > = sup{f (x) : x BE }.
(3.41)
(Ver [FHH, Teorema 3.18, pag. 70]) Entonces kf kE y por otro lado
f
1 kgk = sup{g(h) : h BE } g( ) > 1
(3.42)
lo que es claramente imposible.

Definici
on 3.1.80. Un subconjunto C de un espacio de Banach E se
denomina debilmente compacto si es un compacto con la topologa debil
heredada de E.
Proposici
on 3.1.81. Todo conjunto debilmente compacto est
a acotado.
En particular, toda sucesi
on debilmente de Cauchy est
a acotada.
Lo mismo es cierto para conjuntos debil -compactos de E .
66
Demostraci
on. Sea K E debilmente compacto. Consideremos la aplicacion : E B(E , R) definida por (x) : E R es el operador
evaluacion en x definido para f E por (f )(x) = f (x). Observese
que para todo f E , la restriccion f K : K R es continua, considerando K con la topologa debil. Por lo tanto, f (K) R esta acotado.
Esto quiere decir que (K) es una familia acotada puntualmente, y por
tanto, por el Teorema 3.1.38 de Banach-Steinhaus, (K) esta acotada
uniformemente. Esto quiere decir que existe C > 0 tal que para todo
f E se tiene que sup{|f (x)| : x K} Ckf k. En particular,
sup kxk = sup sup |f (x)| C.
xK
xK f SE
La parte para conjuntos debil -compactos la dejamos como Ejercicio

3.1.82
Ejercicio 3.1.82. Demuestre que todo conjunto debil -compacto K
X est
a acotado.
Definici
on (xn )nN en un espacio de Banach E
se denomina debilmente nula si converge a 0, con la topologa debil de E,
es decir, si para todo x E la sucesi
on numerica (x (xn ))nN tiende
a cero.
Diremos que una sucesi
on debilmente nula es no trivial si no converge
en norma.
Ejercicio 3.1.84. Demuestre que una sucesi
on debilmente nula es no
trivial si y solamente si no converge a 0 en norma.
(n)
Ejercicio 3.1.85. Para cada n N sea un = (0, . . . , 0, 1 , 0, . . . )

c00 (N).
1.
Demuestre que la sucesi

on (un )n dentro de los espacios c0 o `p ,
con 1 < p < es debilmente nula y no trivial.
2.
Demuestre que (un )n dentro de `1 no es debilmente nula.
3.
De un ejemplo de una sucesi

on normalizada en c0 que no tenga
subsucesiones debilmente nulas.
3.1.9.
67
Espacios universales
Proposici
on 3.1.86. Todo espacio de Banach separable tiene una copia
isometrica en ` .
Demostraci
on. Sea X un espacio de Banach separable, y sea A un conjunto denso de la la esfera unidad de E. Para cada elemento de x A,
escojamos fx SX tal que fx (x) = 1. Sea D = {fx : x A} y sea
{dn : n N} una enumeracion de D. Definimos T : X ` por
T (x) = (dn (x))n . Esta claro que la aplicacion T es lineal y acotada,
de norma kT k = 1. Demostremos que T es una isometra. Para ello es
suficiente demostrar que para todo x X se tiene que
kxk = sup{dn (x) : n N},
(3.43)
y que se demuestra facilmente utilizando que D es denso en SX y que,

por definicion (3.43) es cierto para los elementos de D.
Proposici
on 3.1.87. Todo espacio de Banach separable tiene una copia
isometrica en C[0, 1].
Demostraci
on. Sea X un espacio de Banach separable. Entonces el Teorema 3.1.71 nos dice que BX con su topologa debil es un compacto metrizable, y por tanto, K es un imagen continua : D BX del conjunto
de Cantor D [0, 1]. Esto nos da una isometra T : C(BX ) C(D)
definida por T (x ) = x . Sea U : X C(BX ) la isometra definida
por U (x)(x ) = x (x), y llamemos V = T U . Para cada x X vamos
a extender V (x) : D R a Ve (x) : [0, 1] R declarando para cada
r [0, 1]
Ve (x)(r) = V (x)(a) + V (x)(b),
(3.44)
donde a = max{d D : d x}, b = mn{d D : x d} y x = a+b.
Es facil ver que Ve : X C[0, 1] es una isometra.
Proposici
on 3.1.88. Todo espacio de Banach es isometrico a un cociente de `1 .
Demostraci
on. Sea X un espacio de Banach separable. Sea D = {xn :
n N} un conjunto
P denso numerable de BX . Definimos T : `1 X
por T ((an )n ) = n an xn . La aplicacion esta bien definida a partir de la
desigualdad triangular. De hecho, T es una operador lineal y acotado,
68
de norma kT k 1, y por tanto T (B`1 ) BX . Por otro lado se tiene, a

partir de la densidad de D, que BX T (B`1 ). El Lema 3.1.41 nos dice
que entonces
BX T (B`1 )
(3.45)
y por tanto T es exhaustiva y
BX = T (B`1 )
(3.46)
Por tanto, el operador cociente correspondiente Te : `1 / ker T X es

un isomorfismo exhaustivo y por (3.46) se tiene que BX = T (B`1 ) =
Te(B`1 / ker(T ) ), o sea, Te es una isometra.
3.1.10.
Sucesiones d
ebilmente nulas y familias precompactas de conjuntos finitos
Definici
on 3.1.89. Sea (xn )nN una sucesi
on en un espacio de Banach
E, y sea > 0. Se define F(((xn )nN ), ) como la familia de todos los
conjuntos A N tales que existe un elemento x de la bola del dual BE
tal que |x (xn )| para todo n A.
Proposici
on 3.1.90. 1. La familia F((xn )nN , ) es siempre hereditaria, es decir si s t F((xn )nN , ), entonces s tambien
pertenece a F((xn )nN , ).
2.
La familia F((xn )nN , ) es compacta para todo > 0 si y solamente si la sucesi

on (xn )nN es debilmente nula.
Demostraci
on. 1. es consecuencia directa de la definicion de la familia
F((xn )nN , ). Demostremos 2. Supongamos que (xn )nN no es debilmente nula. Entonces existe un funcion x E normalizado, > 0 y
un conjunto infinito M N tal que |x (xn )| para todo n M .
Esta claro que en ese caso M esta en la clausura topologica de la familia F((xn )nN , ), y por tanto esta familia no es compacta. Supongamos
ahora que la familia F((xn )nN , ) no es compacta. Entonces existe una
sucesion (sn )nN de elementos de F((xn )nN , ) tal que sn @ sn+1 . Para
cada n N sea fn SE un funcional normalizado tal que |fn (xk )|
para todo k sn . Sea F = hxn inN . Por el Corolario 3.1.78 existe una
subsucesion (fn )nM tal que (fn F )nM converge
a f F en F , para
S
un cierto f BE . Entonces para todo k nN sn se tiene
|f (xk )| =
lm
n,nM
|fn (xk )| ,
(3.47)
69
y por tanto (xk )kN no es debilmente nula.

Proposici
on 3.1.91. Sea (xn )n una sucesi
on acotada por 1 en un espacio de Banach E. Sea f : BE B` definida naturalmente por
f (x ) = (x (xn ))n . Sea K((xn )n ) = Im(f ). Entonces:
(a) La sucesi
on (xn )n es debilmente nula si y solamente si K((xn )n )
c0 .
(b) f es continua.
Demostraci
on. (a) es trivial. Indicamos como demostrar (b): La aplicacion f se puede factorizar utilizando el operador restriccion T : BE
Bhxn in y f Bhxn in de la forma f = g T . Por lo tanto, podemos
suponer que E = hxn in . Por tanto, xn x con la topologa debil si y
solamente si xn (xm ) x (xm ) para todo m. Y lo mismo ocurre, con
n
respecto a la base unitaria (un )n de `1 , para B` = B`1 con su topologa

debil .
P
Definici
on 3.1.92. Se dice que una combinaci
on lineal iN ai xi de
puntos {xi }iN de E es una combinacion convexa si (ai )iN c00 (N) es
una combinaci
on convexa.
Teorema 3.1.93 (Mazur). Sea (xn )n una sucesi
on acotada en un espacio de Banach E. Entonces (xn )n es debilmente nula si y solamente
para todo > 0 y toda subsucesi
on (xnk )k de (xn )n existe una combinaci
on convexa (ak )kN c00 (N) tal que
k
ak xnk k .
Demostraci
on. Fijemos una sucesion (xn )nN debilmente nula, > 0 y
una subsucesion de (xn )n . Sin perdida de generalidad podemos suponer
que dicha subsucesion es la sucesion misma. A partir de la Proposicion
3.1.81 se tiene que
sup kxn k < .
(3.48)
nN
Sea C max{1, supnN kxn k}. La Proposicion 3.1.90 nos dice que la
familia F((xn )nN , /(2C)) es compacta y hereditaria. Por el Lema de
70
Ptak (Corolario 1.6.4), existe una combinacion convexa = (ai )iN

c00 (N) tal que
X
0
ai <
(3.49)
2C
is
P
para todo s F. Comprobemos que la combinacion nN an xn es la
buscada: Para cada f BE sean
s ={n N : |f (xn )| /2} F,
P ={n N : |f (xn )| < /2}.
Entonces,
X
X
X
X
|f (
an xn )| |f (
an xn )| + |f (
an xn )|
an |f (xn )|+
ns
nN
nP
ns
X
an
+
an |f (xn )| C
an +
2C
ns
nP
nP
C
+
.
2C
2C
X
Supongamos que (xn )n no es debilmente nula. Entonces existe un x

E y una subsucesion (xnk )k de (xn )n tales que
inf x (xnk ) = > 0.
k
(3.50)
Se sigue de (3.50) que si (ak )kN c00 (N) es una combinacion convexa
entonces
X
k
ak xnk k .
k
Ejercicio 3.1.94. Demuestre que si una sucesi

on (xn )nN converge a
x en la topologa debil, entonces existe una sucesi
on de combinaciones
convexas de (xn )nN que converge a x en norma.
Captulo 4
Bases de Schauder
Pasamos a presentar las bases de Schauder, cuya existencia permite
identificar un espacio de Banach abstracto con un espacio de sucesiones
de escalares.
4.1.
Preliminares
Definici
on (en ) en un espacio de Banach E de
dimensi
on infinita se llama una base de Schauder si paraP
todo x E
existe una u
nica sucesi
onPde escalares (an ) tal que x =
n an en . El
soporte de un vector x = n0 an en con respecto a (en )n se define por
supp x = {n N : an 6= 0}.
Una sucesion basica es una sucesi
on (en ) que es una base de Schauder
de hen in .
Ejercicio 4.1.2. Demuestre que si (en ) es una sucesi
on b
asica, entonces
{en : n N} es un conjunto de vectores linealmente independientes.
Ejercicio 4.1.3. Supongamos que E tiene una base de Schauder. Entonces E es separable, i.e. E tiene un conjunto denso numerable.
Proposici
on 4.1.4. Supongamos que (en ) es una base de Schauder de
E. Entonces para todo n N las proyecciones lineales Pn : E E
definidas por
X
X
Pn (
ai ei ) =
ai ei
(4.1)
i=0
in
71
72
son operadores acotados y supnN kPn k < . Las proyecciones {Pn }n se

denominan las proyecciones canonicas asociadas a (en )n .
P
Demostraci
on. Para cada x = i ai ei , sea
kxk0 = sup{kPn (x)k : n N}.
P
(4.2)
k i ai ei k0 esta bien definida: Demostremos que (k

sucesion acotada. Por definicion
X
X
ai ei
ai ei = lm
n
X
in
i=0 ai ei k)n
es una
(4.3)
in
y por tanto,
lm k
Pn
ai ei k = k
ai ei k.
(4.4)
i=0
Para finalizar, utilzese que toda sucesion convergente esta acotada.

Esta claro que k k0 es una norma en E. Por otro lado, la igualdad
(4.4) implica que
kxk kxk0 para todo x E
(4.5)
y por tanto k k0 es una norma completa: Supongamos que (xn ) es una

P
(n)
sucesion de k k0 -Cauchy, xn =
i=0 ai ei (n N). Por tanto, para
cada n N, y para todo k, l N se tiene que
(l)
(k)
(l)
|a(k)
n an | =k(an an )en k = kPn (xk xl ) Pn1 (xk xl )k
kPn (xk xl )k + kPn1 (xk xl )k 2kxk xl k0 .
(4.6)
(k)
Lo que quiere decir que para cada n, la sucesion (an )n es dePCauchy y

por tanto, convergente con lmite bn . Demostremos que x = n bn en es
el kk0 -lmite de la sucesion (xn ).
PPrimeramente, x esta bien definido, i.e.
la sucesion de sumas parciales ( i<n bi ei )n es una sucesion convergente:
Fijemos > 0. Sea k0 N tal que para todo k0 m n se tiene que
kxm xn k0 = sup kPr (xm ) Pr (xn )k < .

(4.7)
3
r
Por definicion de x, Pr (xn ) n Pr (x) para todo r N (utilizar la
desigualdad triangular). Por lo tanto, la desigualdad (4.7) nos da que
sup kPr (xm ) Pr (x)k para todo m k0

(4.8)
3
r
73
Como la serie correspondiente de xk0 es convergente, existe r0 tal que

para todo r0 r1 r2 se tiene que
kPr2 (xk0 ) Pr1 (xk0 )k .

3
(4.9)
Entonces (4.9) y (4.8) nos dan que para todo r0 r1 r2 se tiene

kPr2 (x) Pr1 (x)k kPr2 (xk0 ) Pr1 (xk0 )k + kPr2 (x) Pr2 (xk0 )k+
+kPr1 (xk0 ) Pr1 (x)k .
(4.10)
Por otro lado, esta claro que (4.8) nos da que kxn xk0 n 0, i.e. x es
el k k0 -lmite de (xn ).
Finalmente, consideremos la aplicacion T : (E, k k0 ) (E, k k),
T (x) = x. Se trata de un operador acotado entre dos espacios de Banach
que es ademas claramente una biyeccion. A partir del Teorema 3.1.40
de la aplicacion abierta, T es un isomorfismo, y en particular, para todo
x E,
sup kPn (x)k = kxk0 = kT 1 (x)k0 kT 1 kkxk.
(4.11)
n
Definici
on 4.1.5. Dada una sucesi
on b
asica (en ), la constante b
asica
de (en ) es
C((en )n ) = sup{kPn k : n N},
(4.12)
P
P
donde Pn : hei iiN hei iin es la proyecci
on Pn ( i ai ei ) = in ai ei .
Si la constante b
asica de (en ) es 1, entonces diremos que (en )n es una
base monotona.
Si en adici
oP
n se tiene que
umeros naturales el
Ppara todo intervalo I de n
operador PI ( n an en ) = nI an en tiene norma 1, entonces diremos
que la base (en )n es bimonotona.
Ejercicio 4.1.6. Demuestre que la constante b
asica de una sucesi
on
b
asica normalizada es siempre 1.
Proposici
on 4.1.7. Sea (xn )nN una sucesi
E y K 1. Entonces (xn )n es una base de Schauder con constante b
asica
K si y solamente si
(i) xn 6= 0 para todo n.
74
(ii) Para todo m n y toda sucesi

on de escalares (ei )in se tiene que
X
X
ai ei k.
(4.13)
ai ei k Kk
k
in
im
(iii) hen inN = E.

Demostraci
on. Si (en ) es una Base de Schauder de E entonces (i) y
(iii) se siguen a partir de la definicion, mientras que (ii) se sigue de la
Proposicion 4.1.4.
Supongamos que una sucesion (en ) tiene las propiedades (i), (ii) y
(iii). Sea
X
X = {x : existe una sucesion (an )nN tal que x =
an en }. (4.14)
nN
Claramente, X es un subespacio de E. Mas a

un, E es cerrado: SuponP
(m)
gamos que xm = nN an en X (m N) y xm m x. Entonces, a
partir de (ii), para todo m n y todo k, l se tiene que
X (k)
X (l)
X (k)
X (l)
k
ai ei
ai ei k Kk
ai ei
ai ei k.
(4.15)
im
im
in
in
y haciendo tender n se tiene que

X (k)
X (l)
k
ai ei
ai ei k Kkxk xl k,
im
(4.16)
im
para todo m, k, l.
Como la sucesion (xk ) es de Cauchy, (4.16) implica que para todo m
P
P
(k)
(m)
la sucesion ( im ai ei )k es convergente, con lmite xm = im bi ei ,
ya que hei ii<m es cerrado por ser finito dimensional. Utilizando otra vez
(ii) se tiene que si m m0 entonces
k
(k)
ai ei
im
Por tanto,
(m0 )
bi
ei k Kk
im0
im
(k)
im ai ei k
P
(m0 )
ei =
im bi
se tiene que
(k)
ai ei
im0
(m0 )
ei , es
im bi
P
(m)
im bi ei . Un
(m0 )
bi
ei k 0. (4.17)
k
decir, para todo m m0

facil argumento inductivo
75
(m0 )
(m)
demuestra que para todo i m m0 se tiene que bi

= bi . Sea
(i+1)
pues, para cada i N, bi = bi
. Ahora, haciendo tender x en
(4.16),
X (l)
X
ai ei k Kkx xl k,
(4.18)
bi ei
k
im
im
Como
(l)
im ai ei m
xl la desigualdad (4.18) implica que

X
im
bi ei x
(4.19)
y por tanto x X.
Como hen inN X y como X es cerrado, se tiene que
E = hen inN X.
(4.20)
P
Por tanto, cada x E se puede escribir de la forma x = PnN an en .
Demostremos que esta suma es u
nica: Supongamos que x = nN bn en
y supongamos que (bn )nN 6= (an )nN . Sea
n0 = mn{n N : an 6= bn }
(4.21)
Entonces (iii) implica que para todo n n0 ,

X
X
X
|an0 bn0 | ken0 k = k
(ai bi )ei k Kk
ai ei
bi ei k (4.22)
in0
in
in
Haciendo tender n y usando (i) xn0 6= 0 se tiene que

0 < |an0 bn0 |ken0 k Kkx xk = 0,
(4.23)
imposible.
Corolario 4.1.8. Una sucesi
on (xn )n en un espacio de Banach E es
b
asica si y solamente si
(i) xn 6= 0 para todo n.
(ii) Existe una constante K tal que para todo m n y toda sucesi
on
de escalares (ai )in se tiene que
X
X
k
ai xi k Kk
ai xi k.
(4.24)
im
in
76
Ejercicio 4.1.9. Demuestre que una sucesi

on normalizada (xn )n en un
espacio de Banach E es una sucesi
on b
asica si y solamente si existe una
constante K 1 tal que para todo m n y toda sucesi
on (ak )kn de
n
umeros enteros se tiene que
X
X
k
ak xk k Kk
ak xk k.
km
kn
Definici
on 4.1.10. En c00 (N), para cada n
umero natural n sea
(n)
un = (0, . . . , 0, 1 , 0, 0, . . . ).
La sucesi
on (un )n es una base de Hamel de c00 (N) (es decir una base
lineal) que llamaremos la base unitaria.
Ejemplo 4.1.11. Sea X = `p (p 1) o X = c0 . Entonces la sucesi
on
unitaria (un )n es una base de Schauder de constante 1, que denominaremos la base unitaria de `p o de c0 , respectivamente.
Ejemplo 4.1.12. El espacio C(2 ). Sea 2< el conjunto de todas las
funciones de la forma s : n 2 = {0, 1} para alg
un n . Para cada
s 2< , sea
hsi = {(an )n 2 : an = s(n) para todo n dom s}.
Observemos que hsi es un abierto-cerrado de 2 . Por tanto, su funci
on
caracterstica hsi es una funci
on continua.
Seguidamente, ordenamos 2< naturalmente por s t si y solamente
si dom s < dom t o si dom s = dom t entonces s <lex t (orden lexicogr
afico). Entonces (2< , ) es un buen orden, de tipo de orden . Sea
{sn }nN la enumeraci
on correspondiente. Observemos que s0 = . Definimos ahora (en )n como sigue: Sea e0 = hs0 i , y para cada n > 0, sea
en = hs2n1 i . Observemos que
{s2n1 : n N} = {s 2< : s(max s) = 0} = {s _ (0) : s 2< }.
(4.25)
Vamos a demostrar que (en )n es una base de Schauder mon
otona y
normalizada de C(2 ): Est
a claro que cada en tiene norma 1. Vamos
77
a utilizar ahora el criterio introducido en la Proposici

on 4.1.7. Sean
m < n y (ak )k<n una sucesi
on de escalares. Sea tambien x 2 un
punto cualquiera. Sea
k = max{k < m : ek (x) 6= 0}.
Ahora, definimos y 2 para i por

x(i) si i k
y(i) =
1
si i > k.
Entonces, utilizando (4.25) se tiene que
X
X
X
X
k
ai ei k (
ai ei )(y) = (
ai ei )(y) = (
ai ei )(y).
i<n
i<n
i<m
ik
P
Como x 2 era arbitrario, se tiene que k i<n ai ei k k i<m ai ei k.
Finalmente, demostremos que hei ii = C(2 ). No es difcil demostrar
utilizando (4.25) y por inducci
on sobre dom s que hsi hen in . Por lo
tanto, A = hen in = hhsi is< . Como A es cerrada por multiplicaci
on,
A es una sub
algebra de C(2 ), que adem
as contiene las funciones constantes y que claramente separa puntos. Por tanto, por el Teorema 3.1.74
de Stone-Weierstrass se tiene que hen in = A = C(2 ).
P
Ejercicio 4.1.13. Sea N c00 (N) un conjunto de vectores con las

siguientes propiedades:
(a) {un : n N} N .
P
P
(b) Para todo n an un N y todo m N se tiene que nm an un
N.
P
Para cada n an un c00 (N)
X
X
X
k
bn un kN = sup{|
an bn | :
an un N }.
n
(1) Demuestre que k kN es una norma en c00 (N).

(2) Sea X la completaci
on de (c00 (N), k kN ). Demuestre que la sucesi
on
unitaria (un )n es una base de Schauder mon
otona de X. La sucesi
on
(un )n la denominaremos la base unitaria de X.
P
(3) Supongamos que en adici
on N tiene la propiedad que
si
n an un
P
N e I es un intervalo de n
umeros naturales, entonces nI an un N .
Demuestre que la base unitaria (un )n es bimon
otona.
78
Ejercicio 4.1.14. Demuestre las igualdades en (4.25).

Proposici
on 4.1.15. Sea (en )n una base de Schauder de (E, k k).
Entonces existe una norma equivalente en E, k kmon (respectivamente
kkbim ) , tal que la sucesi
on (en )n es una base de Schauder (bi)-mon
otona
de (E, k kmon ) (respectivamente (E, k kbim )).
P
Demostraci
on. Para cada x = n an en , sea
X
X
an en k : m N}
(4.26)
k
an en kmon = sup{k
n
nm
Es facil ver que para todo x E se tiene que

1
kxkmon kxk kxkmon
C
donde C denota la constante basica de (en )n en (E, k k). Tampoco es
difcil ver que la sucesion (en )n es ahora una base de Schauder monotona de (E, k kmon ). Para hacer la base (en )n bimonotona es suficiente
considerar la renorma
X
X
k
an en kbim = sup{k
an en k : I es un intervalo de N}
(4.27)
n
nI
Ejercicio 4.1.16. Sea (en )n una base de Schauder de (E, k k). Sea X
el conjunto de todas las sucesiones (an )n de escalares tales que
X
k|(an )n k| = sup{k
an en k : m N}
(4.28)
nm
1.
Demuestre que (X, k| k|) es un espacio de Banach.
2.
Demuestre que la aplicaci

on T : E X definida por
X
T(
an en ) = (an )n
n
es un isomorfismo.
3.
Demuestre que si (en )n es mon

otona, entonces T definido en 2. es
una isometra.

4.
79
Demuestre que, en general E 6= X (indicaci

on: utilizar E = c0 con
su base unitaria y ver que el espacio correspondiente X es ` ).
Proposici
on 4.1.17. Sea (en )nN una base normalizada en un espacio
de Banach E y sea C su constante
asica. Para cada n N sea en :
P b
E R la funci
on definida por en ( kN ak ek ) = an . Entonces
1.
Para todo x E se tiene que

X
x=
en (x)en .
nN
2.
Cada en es un funcional de norma 2C.
3.
La sucesi
on (en )nN es b
asica con proyecciones can
onicas (Pn )n
globalmente definidas por Pn : E hei ii<n por
X
Pn (f ) =
f (ei )ei
i<n
y con norma kPn k kPn k. Por tanto, la constante b

asica de
(en )nN es C.
Demostraci
on. Esta claro el punto 1. y que cada en es lineal. Por otro
lado se tiene que para todo x E,
|en (x)| = k(Pn Pn1 )(x)k 2Ckxk.
Para demostrar que (en ) es una sucesion basica vamos a utilizar el Corolario 4.1.8: Esta claro que para cada n se tiene que en 6= 0. Ahora,
fijemos m n y escalares (ai )i<n . Sea x E de norma 1. Entonces
kPm (x)k C y
X
X
X
(
ai ei )(x) =(
ai ei )(Pm (x)) = (
ai ei )(Pm (x)) =
i<m
i<m
i<n
X
X
Pm (x)
=kPm (x)k(
ai ei )(
) kPm (x)kk
ai ei k
kPm (x)k
i<n
i<n
X
Ck
ai ei k.
i<n
80
Por tanto,
X
X
X
k
ai ei k = sup{(
ai ei )(x) : x SE } Ck
ai ei k.
i<m
i<m
(4.29)
i<n
Definici
on 4.1.18 (Biortogonal de una sucesi
on b
asica). La sucesi
on anterior (en ) asociada a la base (en ) se llama la sucesi
on biortogonal
a (en ).
Ejemplo 4.1.19. 1. Dado 1 < p < , la sucesi
on biortogonal a la
base unitaria de `p es la base unitaria de `q , siendo q el conjugado
de p (i.e. p1 + q 1 = 1)
2.
La sucesi
on biortogonal a la base unitaria de c0 es la base unitaria
de `1 y viceversa.
Definici
on 4.1.20. Una base de Schauder (en )n se denomina de Auerbach ( 1) si ken k = 1 y ken k para todo n N.
Ejercicio 4.1.21. Demuestre que una base de Schauder normalizada es
de -Auebach si y solamente si para toda sucesi
on de escalares (an )n se
tiene que
X
1
k
an en k k(an )n k .
n
Nota 4.1.22. No es cierto que la sucesi
on biortogonal de una base de
Schauder de E es una base de Schauder de E . Por ejemplo, el biortogonal de la base unitaria de `1 no genera todo el dual (`1 ) = ` . Sin
embargo, en terminos de la topologa debil se tiene lo siguiente.
Proposici
on 4.1.23. Sea (en )n una base de Schauder de E. Entonces
hen in es debil -denso en E . De hecho, para todo f E se tiene que
lm
f (en )en = f con la topologa debil .
(4.30)
nm
Demostraci
on. Demostremos (4.30): Sea x P
E y sea > 0. Sea m0
tal que para todo m m0 se tiene que k n>m en (x)en k kf k1 .
81
Entonces para todo m m0 se tiene que

X
X
f (en )en (x)| =
f (en )en )(x)| =|f (x)
|f (x) (
nm
nm
=|f (x) f (
en (x)en )|
nm
kf k k
en (x)en k .
n>m
Definici
on 4.1.24. Dada una base de Schauder (en )n de E definimos
E como el conjunto de todas las sucesiones (an )n de escalares tales que
X
k|(an )n k| = sup{k
an k : m N} <
(4.31)
nm
Entonces (E , k| k|) es un espacio de Banach (Ejercicio 4.1.25)

Ejercicio 4.1.25. Demuestre que el espacio E definido en la Definici
on 4.1.24 es un espacio de Banach.
4.2.
Existencia de bases
No es cierto que todo espacio de Banach de dimension infinita tiene

una base de Schauder. De hecho el espacio c0 tiene subespacios sin base
de Schauder (ver [LT, Teorema 2.d.6, pag. 90]).
Lema 4.2.1 (Mazur). Supongamos que E es un espacio de Banach
de dimensi
on infinita y supongamos que F E es un subespacio finito
dimensional. Entonces para todo < 1 existe x SE tal que para todo
escalar y todo y F se tiene que
kx yk kyk.
(4.32)
Demostraci
on. Sea {xi }i<n SE un conjunto -denso de SE , donde =
1 . Sean {xi }i<n SE funcionales normalizados tales que xi (xi ) = 1
para todo i < n. Finalmente, sea x SE tal que xi (x) = 0 para todo
i < n (si no fuese posible encontrar el tal x, entonces el operador x
E 7 (xi (x))i<n Rn sera un isomorfismo, y por tanto E sera finito
82
dimensional). Demostremos que x es el vector deseado. Esta claro que

es suficiente demostrar (4.32) para y normalizados. Sea i < n tal que
ky xi k < . Por tanto,
ky xk kxi xkky xi k xi (xi x) 1 = kyk. (4.33)
Teorema 4.2.2 (Banach, Mazur). Todo espacio de Banach de dimensi

on infinita tiene una sucesi
on b
asica.
Demostraci
on. Sea E un espacio de Banach de dimension infinita. Vamos a demostrar que para todo > 1 el espacio E tiene una sucesion
normalizada basica con Q
constante . Para ello, sea (n )n una sucesion
de reales > 1 tales que n n . Aplicando el Lema 4.2.1 convenientemente es facil encontrar una sucesion normalizada (xn ) tal que para
todo n, R y todo x hxi ii<n se tiene que
kx xn k
1
kxk.
n
(4.34)
Demostremos que (xn ) es una sucesion basica, con constante : Para

ello, fijemos m < n y una sucesion de escalares (ai )in . Entonces, un
uso repetido de (4.34) da
k
n
X
ai xi k (
i=0
n
Y
i=m+1
1 X
)k
ai xi k
i
(4.35)
im
y por tanto,
k
X
im
ai xi k (
n
Y
i=m+1
i )k
X
in
ai xi k k
ai xi k.
(4.36)
in
Proposici
on 4.2.3 (Principio de selecci
on de Bessaga-Pelczy
nski).
Sea (xn )n una sucesi
on normalizada debilmente nula en un espacio de
Banach E. Entonces para todo > 1 existe una subsucesi
on (xm )mM
de (xn )n que es b
asica con constante b
asica .
83
Demostraci
on. La demostracion es bastante similar a la prueba del Teorema 4.2.2. Sea (xn )n sucesion normalizada debilmente nula en E, y
fijemos > 0. Sea (n )n estrictamente decreciente a 1 tal que
Y
n .
n
Vamos a definir inductivamente una sucesion estrictamente creciente

(nk )k de n
umeros naturales tal que para todo k y toda sucesion (ai )ik
de escalares se tiene que
X
X
(4.37)
ai xni k,
k
ai xni k k k
ik
i<k
lo que, procediendo como en la prueba del Teorema 4.2.2, nos dara que
(xnk )k es una sucesion basica de constante . Justifiquemos la existencia de (nk )k . Supongamos definido (nk )k<p . Sea D SE finito tal
que para todo (ai )i<p se tiene que
k
ai xi k
i<p
p
p+1
X
max{f (
ai xi ) : f D}.
(4.38)
i<p
La existencia de D esta garantizada por la compacidad de Shxi ii<p y el

teorema de Hahn-Banach. Como (xn )n es debilmente nula, se tiene que
existe np tal que
p+1 1
(4.39)
|f (xnp )|
2p
Entonces
P sea (ai )ip escalares. Sin perdida de generalidad, supongamos
que k i<p ai xi k = 1. Entonces, si |ap | 2, se sigue de la desigualdad
triangular que
X
X
X
k
ai xi k |ap | k
ai xi k 1 = k
ai xi k.
i<p
ip
i<p
Mientras que si |ap | < 2, entonces por la desigualdad en (4.39) se tiene

que para todo f D,
X
X
X
p+1 1
p+1 1
|f (
ai xi )| |f (
ai xi )| 2
= |f (
ai xi )|
.
2p
p
ip
i<p
i<p
84
Utilizando ahora (4.38), se tiene que

k
X
ip
4.3.
ai xi k
X
p+1 p+1 1
1
=
k
ai xi k.
p
p
p
i<p
Equivalencia de sucesiones b
asicas y subsucesiones bloque
Definici
on 4.3.1. Sea (xn )n , (yn )n sucesiones b
asicas de E y F respectivamente. Sea K 1. Se dice que (xn )n es K-equivalente a (yn )n ,
y lo denotaremos por (xn )n K (yn )n , si la aplicaci
on lineal definida a
partir de xn 7 yn extiende a un isomorfismo exhaustivo T entre hxn in
y hyn in tal que kT kkT 1 k K.
La sucesiones (xn )n e (yn )n son equivalentes si son K-equivalentes
para un cierto K 1.
Ejercicio 4.3.2. Sea (xn )n , (yn )n sucesiones b
asicas de E = (E, kkE ) y
F = (F, kkF ) respectivamente. Demuestre que (xn )n son K-equivalentes
si y solamente si existen constantes K0 , K1 tales que K0 K1 K y tales
que para toda sucesi
on (ki )is tal que s FIN y ki Z para todo i s
se tiene que
X
X
1 X
k
ki xi kE k
ki yi kF K1 k
ki xi kE .
(4.40)
K0
is
is
is
Ejercicio 4.3.3. Supongamos que (xn )n es una sucesi

on b
asica en un
espacio de Banach E, y supongamos que T B(hxn in , X) es un isomorfismo. Demuestre que (T xn )n es entonces una sucesi
on b
asica en
X.
Definici
on 4.3.4. Sea 0 < 1, y sea X un subespacio cerrado de
un espacio de Banach Y . Un operador T B(X, Y ) se denomina una
-inclusi
on si para todo x X se tiene que kT (x) xk kxk.
Observemos que una 0-inclusi
on es simplemente el operador inclusi
on
de X en Y .
Proposici
on 4.3.5. Supongamos que T B(X, Y ) es una -inclusi
on.
Entonces T es un isomorfismo tal que kT k 1 + y kT 1 k (1 )1 .
85
Demostraci
on. Sea x X. Entonces
kT (x)k kxk + kT (x) xk kxk + kxk = (1 + )kxk
kT (x)k kxk kT (x) xk kxk kxk = (1 )kxk.
Proposici
on 4.3.6. Sea X un subespacio cerrado de Y y supongamos
que (xn )n es una base de Schauder de X. Supongamos que (yn )n es una
sucesi
on en Y tal que
X
=
kxn yn kkxn k < 1.
(4.41)
n
Entonces la aplicaci
on lineal T : X Y definida linealmente a partir
de T (xn ) = yn es una -inclusi
on.
Demostraci
on. Primeramente,Pdemostremos que T esta bien definida y
que es continua: Fijemos x = n an xn X. Entonces
X
X
X
k
an yn k k
an xn k + k
an (xn yn )k
n
kxk +
kxk +
|an |kxn yn k = kxk +
|xn (x)|kxn yn k
|xn |kxkkxn
yn k = (1 + )kxk.
Seguidamente, demostremos que T es una -inclusion:

X
X
X
k
an yn
an xn k kxk +
|xn (x)|kxn yn k
n
kxk +
|xn |kxkkxn yn k = (1 + )kxk.
Proposici
on 4.3.7. Sea X Y y sea T B(X, Y ) una -inclusi
on. Supongamos que (xn )n es una sucesi
on b
asica en X. Entonces la sucesi
on
(T (xn ))n es b
asica y (1 + )/(1 )-equivalente a (xn )n .
Demostraci
on. Se sigue directamente a partir de la Proposicion 4.3.5 y
el Ejercicio 4.3.3.
86
Definici
on 4.3.8. Sea (en )n una sucesi
on b
asica de X. Una sucesi
on
(xn ) de X se denomina una subsucesion bloque de (en ), y lo escribiremos por (xn )n (en )n cuando
1.
xn hek ikN para todo n (en particular el soporte de cada xn es

finito).
2.
Para todo m < n se tiene que supp xm < supp xn .
Si en adici
on cada xn est
a normalizado, entonces escribiremos (xn )n 1
(en )n .
Ejercicio 4.3.9. Demuestre que una subsucesi
on bloque de una sucesi
on
b
asica de constante b
asica C es tambien una sucesi
on b
asica de constante
b
asica C.
Ejercicio 4.3.10. Demuestre que toda subsucesi
on bloque normalizada
de la base unitaria de c0 o `p (p 1) es 1-equivalente a la base correspondiente.
Teorema 4.3.11. Sea E un espacio de Banach con base de Schauder
(en )nN . Sea X un subespacio cerrado de E de dimensi
on infinita con
base de Schauder (xn )nN . Entonces para todo 0 < < 1 existe una
subsucesi
on bloque normalizada (zn )n de (en )nN y una -inclusi
on T :
hzn in E tal que
(T (zn ))n es una subsucesi
on bloque normalizada de (xn )n .
Demostraci
on. Sea C la constante basica de (en )n , y sea 0 < < 1
Vamos a encontrar una subsucesion bloque normalizada (yn )n de (xn )n
y otra subsucesion bloque normalizada (zn )n de (en )n tales que para
todo n N se tiene que
kzn yn k <
.
2n+2 C
(4.42)
Observemos que para todo n N se tiene que kzn k 2K, donde K es

la constante basica de (zn )n . Por tanto, a partir del Ejercicio 4.3.9 se
tiene que para todo n N, kzn k 2K 2C. Utilizando esto y (4.42),
se tiene que
X
X kz k
n
kzn yn kkzn k
.
(4.43)
n+2 C
2
n
n
87
Por tanto, la Proposicion 4.3.6 nos dice que la aplicacion T : hzn in E

definida linealmente a partir de T (zn ) = yn es una -inclusion.
Supongamos definidos dos sucesiones normalizadas y0 < < yn en
hxk ik y z0 < < zn en hek ik tales que para todo k n se tiene que
kzk yk k k+2 .
(4.44)
2 C
Sean
r =maximo del soporte de zn con respecto a la base (ek )k
s =maximo del soporte de yn con respecto a la sucesion basica (xk )k .
Sean Pr : E hek ikr y Qs : hxk ik hxk iks las proyecciones basicas
correspondientes. Sea T : hxk ik hek ikr hxk iks definida por T (x) =
(Pr (x), Qs (x)). Esta claro que T , siendo de imagen finito-dimensional,
es un operador estrictamente singular. Por tanto, existe x hxk ik de
norma 1 tal que
kPr (x)k + kQs (x)k = kT (x)k <

.
(4.45)
n+3
62
C
Como hxk ik es denso en hxk ik podemos suponer que de hecho x hxk ik .
Sea y = x Qs (x). Por otro lado, sea z = x Pr (x) hek ik>r y sea
z hek ik>r tal que
kz zk <
.
n+3
62
C
Entonces
2
|1 kzk| =|kxk kzk| kx zk kx zk + kz zk
6 2n+3 C
|1 kyk| =|kxk kyk| kx yk

n+3
62
C
3
kz yk kz zk + kz xk + ky xk
.
n+3
62
C
Sea yn+1 = y/kyk, y sea zn+1 = z/kzk. Entonces yn < yn+1 , zn < zn+1
y por tanto,
y
z
yk + ky zk + kz
k=
kyn+1 zn+1 k k
kyk
kzk
=|1 kyk| + kz yk + |1 kzk|
6
= n+3
.
6 2n+3 C
2
C
88
Corolario 4.3.12. Sea E un espacio de Banach con base de Schauder

(en )nN . Sea X un subespacio cerrado de E de dimensi
on infinita. Entonces para todo 0 < < 1 existe una subsucesi
(xn )n de (en )n y una -inclusi
on T : hxn in E tal que Im(T ) X.
Demostraci
on. Utilzese el Teorema 4.2.2 para encontrar una sucesion
basica (xn )nN en X. Despues aplicar el Teorema 4.3.11 a (en )nN y
(xn )nN .
Corolario 4.3.13. Si un espacio de Banach E con base de Schauder
(en ) contiene una copia isomorfa de c0 (`p (p 1)) entonces la base (en )
tiene una subsucesi
on bloque normalizada equivalente a la base unitaria
de c0 (respectivamente `p (p 1)).
Demostraci
on. Claro, a partir del Teorema 4.3.11 y el Ejercicio 4.3.10.
Ejercicio 4.3.14. Sean X, Y {c0 } {`p : p 1}, X 6= Y . Demuestre
que todo operador T B(X, Y ) es estrictamente singular.
Para los espacios c0 y `1 se tiene el siguiente refinamiento del Corolario
4.3.13.
Teorema 4.3.15 (James). Si E es un espacio de Banach con base de
Schauder (en )nN que contiene una copia isomorfa de c0 (o `1 ), entonces
para todo > 0 existe una sucesi
on bloque normalizada de (en )nN que
es 1 + -equivalente a la base unitaria de c0 (o `1 , respectivamente).
Demostraci
on. Caso `1 : Utilizando el Corolario 4.3.13 sea (xn )n una
subsucesion bloque normalizada de (en )n equivalente a la base unitaria
(un )n de `1 . Sea
X
X
C = sup{K 1 : (yn )n 1 (xn )n (an )n k
an yn k K
|an |}.
n
(4.46)
Fijemos > 0. Sea > 0 tal que
C
1
,
C +
1+
(4.47)
y sea (yn )n 1 (xn )n tal que para todo (an )n se tiene que
X
X
k
an yn k (C )
|an |.
n
(4.48)
89
Por otro lado, sea (sn )n una sucesion bloque de conjuntos finitos de
n
umeros naturales y una sucesion de sucesiones de escalares ((ak )ksn )n
tales que para todo n N
X
X
|ak |.
(4.49)
ak yk k < (C + )
k
ksn
ksn
Para cada n N, sea

P
ak yk
zn = Pksn
.
k ksn ak yk k
Entonces para toda sucesion (bn )n de escalares se tiene que
k
X
n
b n zn k
X
n
kbn zn k =
|bn |,
(4.50)
y por otro lado,

k
X
n
P
P
X
|ak |
ksn ak yk
k (C )
|bn | P ksn
bn zn k =k
bn P
k ksn ak yk k
k ksn ak yk k
n
n
X
1
C X
1 X
(C )
|bn |
=
|bn |
|bn |.
C
+
C
+
1
+
n
n
n
X
La demostracion para el caso c0 es similar. Lo dejamos como ejercicio.
Corolario 4.3.16 (James). Supongamos que E es un espacio de Banach que tiene un subespacio isomorfo a c0 (o `1 ). Entonces, para todo
> 0, E contiene un subespacio 1 + -isomorfo a c0 (respectivamente
`1 ).
Demostraci
on. Supongamos que X es `1 o c0 y supongamos que T : X
E es un isomorfismo. Para cada n N, sea xn = T (un ). Entonces (xn )n
es una base de Schauder de T (X). Ahora se puede aplicar directamente
el Teorema 4.3.15 para finalizar la prueba.
En el caso de tener una sucesion debilmente nula se tiene la siguiente
mejora del Teorema 4.3.11.
90
Proposici
on 4.3.17. Supongamos que X es un espacio de Banach con
base (en )n , y sea (xn ) un sucesi
on debilmente nula y normalizada en X.
Entonces para todo 0 < < 1 existe una subsucesi
(zn )n de (en )nN y una -inclusi
on T : hzn in E tal que
(T (zn ))n es una subsucesi
on de (xn )n .
Demostraci
on. Modificar la prueba del Teorema 4.3.11 de manera apropiada, utilizando ahora que si (xn )n es una sucesion debilmente nula
normalizada entonces para todo > 0 y n N, existe k N tal que
sup{kPn (xm )k : m k} .
Ahora estamos en disposicion de demostrar que el espacio `1 tiene la

propiedad de Schur (ver Definicion 3.1.67)
Demostraci
on de la Proposici
on 3.1.69. Vamos a razonar por reduccion
al absurdo, y supongamos que (xn )n es una sucesion debilmente nula
que no converge en norma en `1 . Sin perdida de generalidad, y pasando
a una subsucesion si es necesario, podemos suponer que inf n kxn k >
0. Por tanto, despues de normalizar si es necesario, podemos suponer
que (xn )n es una sucesion normalizada. La Proposicion 4.3.17 nos dice
que existe una subsucesion (xn )nM de (xn )n que es 2-equivalente a
una subsucesion bloque normalizada (yn )n de la base unitaria (un )n de
`1 . Por el Ejercicio 4.3.10, la sucesion (yn )n es 1-equivalente a la base
(un )n y por tanto (xn )nM es 2-equivalente a la base (un )n . Se sigue
que la aplicacion lineal f : hxn inN R definida linealmente a partir
de f (xn ) = 1 est
a acotada
(de hecho con norma 2) y por tanto se
extiende a f hxn inM
no es debilmente nula.
. Esta claro que esto demuestra que (xn )n
Acabamos esta parte con una caracterizacion de operadores estrictamente singulares en espacios de Banach con base de Schauder.
Proposici
on 4.3.18. Sea X un espacio de Banach con base de Schauder
(en )n . Entonces un operador T B(X, Y ) es estrictamente singular si
y solamente si
91
(*) para toda subsucesi

on bloque normalizada (xn )n de (en )n y todo > 0
existe una subsucesi
on bloque (yn )n de (xn )n tal que
kT hyn in k .
Demostraci
on. Supongamos que T B(X, Y ) es estrictamente singular.
Vamos a demostrar que
(**)para toda subsucesion bloque normalizada (xn )n de (en )n y todo
> 0 existe x hxn in tal que kT (x)k .
Fijemos (xn )n (en )n y > 0. Como T es estrictamente singular,
T hxn in no es isomorfismo. Por lo tanto existe x hxn in de norma 1
tal que kT (x)k < . Como hxn in es denso en hxn in , podemos suponer
que x hxn in .
Demostremos ahora que (**) implica (*). Fijemos (xn )n (en )n y >
0. Sea C la constante basica de (en )n . Vamos a definir una subsucesion
bloque normalizada (yn )n de (xn )n tal que para todo n N se tiene que
kT (yn )k
.
C 2n+2
(4.51)
Supongamos que y0 < . . . < yk estan ya escogidos en hxn in tal que cada
xn (n k) tiene la propiedad (4.51). Sea m = max supp yk , donde el
soporte de yk esta tomado sobre (xn )n . Apliquemos (**) a (xn )n>m y
/(C 2k+3 ) para encontrar un vector normalizado yk+1 hxn in>m tal
que
kT (yk+1 )k <
.
C 2k+3
Demostremos que (yn )n tiene la propiedad buscada en (*): Sea x =
P
n an yn de norma 1. Como (yn )n es una subsucesi
de (en )n que es una sucesion basica de constante basica C, la constante
basica de (yn )n es C. Por tanto, para todo n N, |an | 2C. Por
tanto, utilizando la continuidad de T , se tiene que
X
X
X
kT (
an yn )k
|an |kT (yn )k 2C
= .
C 2n+2
n
n
n
Supongamos ahora que se cumple (*) y por tanto (**). Sea Z un subespacio cerrado infinito dimensional de X, y sea > 0. Sea 0 < < 1 tal
que
(1 + kT k)
.
(4.52)
1
92
Utilizando el Teorema 4.3.11, podemos encontrar una subsucesion bloque

normalizada (xn )n de (en )n y una -inclusion U : hxn in X tal que
Im(U ) Z. Utilizando (**) para (xn )n y , podemos encontrar x
hxn in de norma 1 tal que kT (x)k < . Por tanto,
kT (U (x))k kT (x)k + kT (U (x) x)k + kT kkxk = (1 + kT k).
(4.53)
Por otro lado,
kU (x)k (1 )kxk = (1 ).
(4.54)
Utilizando (4.53), (4.54) y la propiedad de en (4.52) se tiene que

U (x)
(1 + kT k)
k
.
kT
kU (x)k
(1 )
4.4.
Bases y Reflexividad
Vamos a explicar los criterios de James sobre reflexividad de espacios

de Banach con base de Schauder.
Definici
on 4.4.1. Una base de Schauder (en )n de E se denomina retractiva ( shrinking en ingles) si su sucesi
on biortogonal (en )nN es una
base de Schauder del espacio dual E de E.
N
otese que ser retractiva es equivalente a decir que el subespacio cerrado generado por (en )nN es todo el dual E .
La base de Schauder (en )n se denomina acotadamente completa (del
ingles, boundedly complete) si para toda sucesi
on de escalares (an )n tal
que
X
sup{k
an en k : m N} <
nm
la serie correspondiente
n an en
es convergente.
Proposici
on 4.4.2. Sea (en )n una base de Schauder de E. Entonces
(en )n es retractiva si y solamente si para todo f E se tiene que
lm kf hem imn k = 0.
(4.55)
93
Demostraci
on. Supongamos que (en )n es una base de Schauder de E ,
y para
N sea Pn : E hem im<n la proyeccion basica
P cada n P
Pn ( m am em ) =
m<n am em . Entonces para cada f E se tiene
que
lm kf Pn (f )k = 0.
(4.56)
n
Observemos que f hem imn = f Pn (f ) y por tanto (4.56) nos da

(4.55).
Supongamos ahora que para todo f E se tiene
P (4.55). Fijemos >
0. Sea n tal que kf hemP
imn k . Sea g = m<n f (em )em hen in .
Entonces para cada x = n an en SE se tiene que
X
X
|(f g)(x)| |(f g)(
bm em )| + |(f g)(
bm em )| =
m<n
=|(
mn
bm f (em ) (
m<n
bm f (em ))| + |f (
m<n
bm em ))| .
mn
Por tanto f hen in .

Proposici
on 4.4.3. Una base de Schauder (en )n es retractiva si y solamente si sus subsucesiones bloques acotadas en norma son debilmente
nulas.
Demostraci
on. Supongamos que (en )n es una base de Schauder retractiva de E. Sea (xn )n una subsucesion bloque de (en )n acotada en norma,
sea C = supn kxn k < y sea fP E . Como (en )n es una base de
Schauder de E , se tiene que f = n an en , donde an = f (en ) para todo
n. Fijemos > 0, y sea m N tal que
X
kf
an en k .
C
n<m
Como (xn )n es una subsucesion bloque de (en )n , la sucesion de n
umeros
naturales (mn(supp xn ))n es estrictamente creciente. Por tanto, para
todo k m se tiene que m supp xk = y por tanto, si k m, entonces
X
X
|f (xk )| |(f
an en )(xk )| + |(
an en )(xk )|
n<m
kf
X
n<m
an en kkxn k
n<m
+ |(
n<m
an en (xk ))| .
94
Supongamos ahora que (en )n no es retractiva. Entonces, a partir de la

Proposicion 4.4.2 podemos encontrar f E , una sucesion estrictamente
creciente (nk )k de n
umeros naturales y > 0 tales que
inf kf hem imnk k > .
k
(4.57)
Vamos a encontrar una subsucesion bloque normalizada (xn )n de (en )n

tal que f (xn ) /2 para todo n. Supongamos que ya hemos encontrado
x0 < . . . < xn normalizados en hek ik tales que f (xk ) /2 para todo
k n. Sea k tal que nk > max supp xn . Utilizando (4.57) podemos
encontrar x hem imnk de norma 1 tal que f (x) . Sea ahora xn+1
hem imnk tal que kx xn+1 k /(2kf k). Entonces xn < xn+1 y
f (xn+1 ) = f (x) f (x xn+1 ) kf k kx xn+1 k .

2
(4.58)
Ejercicio 4.4.4. Demuestre que una base de Schauder (en )n es retractiva si y solamente si sus subsucesiones bloques normalizadas son debilmente nulas.
Ejercicio 4.4.5. Demuestre que una base de Schauder (en )n es retractiva si y solamente para todo > 0 y toda subsucesi
(xn )n de (en ) existe una combinaci
on convexa (an )n c00 tal que
k
an xn k .
Proposici
on 4.4.6. Supongamos que (en )n es una base de Schauder
retractiva de E. Como en el Ejercicio 4.1.16, sea X el espacio de Banach
de todas las sucesiones de escalares (an )n tales que
k|(an )n k| = sup{k
an en k : m N}
(4.59)
nm
equipado con la norma k| k| definida en (4.59). Sea T : E X definido para h E por T (h) = (h(en ))n . Entonces T es un isomorfismo
exhaustivo. Si en adici
on la base (en )n es mon
otona, entonces T es una
isometra exhaustiva.
95
Demostraci
on. Sea (e
n )n el biortogonal de (en ), (Pn )n sus proyecciones
basicas asociadas y sea C la constante basica de (en )n . Veamos primero
que T esta bien definida: Sea h E y sea f E de norma 1. Como
(en )n es retractiva, se tiene que
X
f (en )en .
f=
n
Por tanto,
X
X
X
f (en )en )|
h(en )f (en )| = |h(
h(en )en )| =|
|f (
nm
nm
nm
khkk
f (en )en k
Ckhk,
nm
donde en la u
ltima desigualdad utilizamos que la constante basica de
(en )n es C. Por tanto
X
sup k
h(en )en k Ckhk.
(4.60)
m
nm
En particular, (4.60) tambien muestra que T es un operador acotado,

con kT k C. Como (en )n es base de E , la aplicacion T es inyectiva,
por tanto, utilizando el Teorema de la aplicacion abierta (ver Corolario
3.1.42), para demostrar que T es un isomorfismo es suficiente demostrar
que T es exhaustiva. Fijemos una sucesion (an )n X. Sin perdida de
generalidad,
supongamos que k|(an )n k| = 1. Consideremos la sucesion
P
( nmP
an en )m en E . Cada elemento tiene norma 1 en E, y por
tanto { nm an en }m BE . Como (en )n es una base de E , el espacio
E es separable y, a partir del Corolario 3.1.77, esto implica que BE
con su topolog
a debil es compacto
P
P y metrizable. Se sigue que existe una
subsucesion ( nmk an en )k de ( nm an en )m que es debil -convergente
a h BE . Se sigue que para todo l N se tiene que
X
h(el ) = lm el (
an en ) = al
(4.61)
k
nmk
y por tanto, T (h) = (al )l . Observemos que como h BE se tiene que

kT 1 k 1. Finalmente, si (en )n es monotona, entonces C = 1 y por
tanto kT k 1, i.e. T es una isometra.
96
Ejercicio 4.4.7. Caracterice T (E) en terminos de la norma definida

en (4.59).
Ejercicio 4.4.8. Utilice la Proposici
on 4.4.6 para demostrar que c
0 =
` .
Proposici
on 4.4.9. Supongamos que (en )n es una base de Schauder
acotadamente completa de E. Entonces E es isomorfo a (hen in ) .
Demostraci
on. Sean (Pn )n y (Pn )n las proyecciones canonicas asociadas
a (en )n y (en )n , respectivamente. Sea Y = hen in . Definamos T : E Y
por T (x)(y) = y(x) para todo y Y . Vamos a demostrar que T es un
isomorfismo exhaustivo. Esta claro que T es un operador acotado y de
hecho, para todo x E se tiene que
kT (x)k = sup{(T (x))(y) : y SY } = sup{y(x) : y SY } kxk,
(4.62)
ya que SY SE . Fijemos x X. Sea f E tal que f (x) = kxk.
Entonces, utilizando que Im(Pn ) Y para todo n, se tiene que
kxk = f (x) = lm f (Pn (x)) = lm Pn (f )(x)
n
C sup{y(x) : y SY } = CkT (x)k.

Demostremos que T es exhaustivo. Para ello, fijemos h Y . Para cada
m N, sea
X
xm =
h(en )en .
n<m
Vamos a ver que supm kxm k < : Sea f E de norma 1. Entonces

|f (xm )| =|
h(en )f (en )| = |h(
n<m
f (en )en )| = |h(Pm

(f ))|
n<m
khk kPm
k Ckhk,
(4.63)
donde C es la constante basica de P

(en )n y donde, Pn : E hen in<m
es la proyeccion canonica Pn (f ) = n<m f (en )en asociada a (en )n . Por

tanto, (4.63) nos da que
sup{kxm k : m N} Ckhk.
(4.64)
97
P
como la base (en )n es acotadamente completa, la serie n h(en )en converge. Observemos que para todo m N se tiene que
X
X
T(
h(en )en )(em ) = em (
h(en )en ) = h(em ).
(4.65)
n
P
Por tanto, T ( n h(en )en ) = h.
Teorema 4.4.10 (James). Sea E un espacio de Banach E con base
de Schauder (en )n . Entonces E es reflexivo si y solamente si (en )n es
retractiva y acotadamente completa.
Demostraci
on. Supongamos primero que E es reflexivo. Demostremos
primero que (en )n es retractiva. Si no, hen in es un subespacio cerrado
propio de E . Por tanto, a partir del Teorema de Hahn-Banach (ver
Corolario 3.1.60) se tiene que existe h E de norma 1 tal que
h hen in = 0.
(4.66)
Como E es reflexivo, existe x E tal que h = x (via la identificacion

canonica dada en la Definicion 3.1.53). Entonces (4.66) implica, otra
vez a partir del Teorema de Hahn-Banach que h = x = 0 (ver Corolario
3.1.57), lo que es imposible ya que h tiene norma 1.
Demostremos ahora que (en )n es acotadamente completa. Sea (an )n
una sucesion de escalares tales que
X
sup{k
an en k : m N} < .
n<m
Como acabamos de demostrar que E es separable, se tiene

P que BE es
a
e
un compacto metrizable. Por lo tanto, como la sucesi
o
n
(k
n<m n n k)n
P
esta acotada en norma, existe una subsucesion ( n<mk an en )k que es
debilmente convergente a h E . Como E es reflexivo, esto quiere
decir que existe h = x para un cierto x E. Entonces para todo l N
se tiene que
X
al = lm el (
an en ) = el (h) = el (x).
n<mk
Por tanto,
x=
X
n
en (x)en =
X
n
an en
98
P
lo que demuestra que la serie n an en es convergente.
Supongamos ahora que (en )n es retractiva y acotadamente completa.
Sea X el espacio de Banach de todas las sucesiones de escalares (an )n
tales que
X
an en k : m N}
(4.67)
k|(an )n k| = sup{k
nm
con la norma k| k| definida en (4.67). Entonces, como la base (en )n es

retractiva, la Proposicion 4.4.6 nos dice que T : E X definido para
h E por T (h) = (h(en ))n es un isomorfismo
exhaustivo. Sea h E
P
vamos a P
demostrar que primero que n h(en )en es convergente
en E y
P
que h = n h(en )en . Como T es acotado, la sucesion ( n<m h(en )en )m
est
en norma. Como (en )n es acotadamente completa, la serie
P a acotada
n h(en )en es convergente. Por otro lado

X
X
T(
h(em )em ) = (en (
h(em )em ))n = (h(en ))n = T (h).
(4.68)
m
Como T es inyectiva, la igualdad (4.68) implica que h =
4.5.
n h(en )en .
Sucesiones b
asicas incondicionales
Dentro de la familia de sucesiones basicas hay un tipo de sucesiones

especialmente importantes. Son las llamadas sucesiones basicas incondicionales. Para entender un poco su relevancia, citemos el siguiente
resultado.
Teorema 4.5.1. Sea X un espacio de Banach infinito dimensional, no
necesariamente separable, tal que su dual X tiene una sucesi
on b
asica
incondicional. Entonces el espacio X tiene un cociente separable infinito
dimensional con una base incondicional, y por tanto separable infinito
dimensional.
Recordemos que uno de los problemas abiertos mas importantes en la
Teora de los espacios de Banach es saber si todo espacio de Banach de
dimension infinita tiene un cociente separable infinito dimensional (para
mas informacion, ver [MU])
P
Definici
on 4.5.2. Una serie
n=0 xn en un espacio de Banach E se dice que es incondicionalmente
convergente si para toda sucesi
on de signos
P
(n )
la
serie
x
converge.
n
n
n=0
n=0
99
Proposici
on de vectores en un espacio
de Banach. Entonces las condiciones siguientes son equivalentes:
P
(i) La serie
n=0 xn es incondicionalmente convergente.
P
on estrictamente cre(ii) La serie
k=0 xnk converge para toda sucesi
ciente (nk )k de n
umeros naturales.
(iii) Para todo > 0 existe un nP N tal que para todo conjunto M N
con n < M se tiene que k kM xk k < .
P
on : N N.
(iv) La serie
n=0 x(n) converge para toda permutaci
Demostraci
on. (i) implica (ii): Sea (nk )k estrictamente creciente. Definamos la sucesion de signos (n )n por

1
si n {nk : k N}
n =
1 si no.
Entonces
X
k
X
1 X
xnk = (
xn +
n xn ).
2 n
n
(ii) implica (iii): Supongamos que (iii) es falso. Entonces existe > 0 y
una sucesion bloque (sn )n de conjuntos finitos de n
umeros naturales tal
que
X
k
xk k para todo n N.
(4.69)
ksn
S
Entonces si (nk )k P
es la enumeracion estrictamente creciente de n sn , se
tiene que la serie k xnk no es convergente ya que las sucesion de sumas
parciales no es de Cauchy.
(iii) implica (iv): Sea : N N una permutacion. Dado > 0 sea n N
dado por (iii). Sea m0 tal que para todo m m0 se tiene que (m) n.
Entonces se tiene que
X
k
x(m) k .
mm0
(iv)
P implica (i): Sea (n )n una sucesion de signos. Supongamos que
Pn n xn es divergente. SeaPA = {n N : n = 1}. Entonces o bien
erdida de genA xn es divergente, o P
nA
/ xn es divergente. Sin p
neralidad, supongamos que nA xn es divergente. Entonces podemos
100
encontrar > 0 y una sucesion P

bloque (sn )n de subconjuntos finitos
de {n N : n = 1} tales que k isn xi k para todo n N. Sea
: N N una permutacion tal que [mn sn , max sn ] = [mn sn , max sn ]
y
Ptal que [mn sn , mn sn + |sn | 1] = sn para todo n N. Entonces
n x(n) diverge.
Ejercicio 4.5.4. Supongamos
P que E es un espacio finito dimensional.
si
Demuestre queP
una serie n=0 xn es incondicionalmente convergente
P
kx
x
es
absolutamente
convergente,
i.e.
si
y solamente si
nk
n=0
n=0 n
converge.
El siguiente resultado demuestra que la anterior equivalencia entre
series incondicionalmente convergentes y absolutamente convergentes es
una caracterizacion de los espacios finito dimensionales (ver [LT, Teorema 1.c.2 en pag 16])
Teorema 4.5.5 (Dvoretzky-Rogers). Sea E un espacio de Banach
de dimensi
on infinita. Sea P
(n )n `2 . Entonces existe una serie incondicionalmente convergente
n=0 xn tal que kxn k = n para todo n N.
Definici
on b
asica (xn )n en P
un espacio de Banach E se denomina incondicional si para todo x =
n=0 an xn la serie
P
a
x
es
incondicionalmente
convergente.
n
n
n=0
Proposici
on (xn )n de vectores no nulos en un
espacio de Banach E. Las siguientes condiciones son equivalentes:
(i) (xn )n es una sucesi
on b
asica incondicional.
(ii) Existe una constante K 1 tal que para todo subconjunto M de
N toda sucesi
on de escalares (an )nM se tiene que
X
X
k
an xn k Kk
an xn k.
(4.70)
nM
nN
(iii) Existe una constante L 1 tal que para toda sucesi

on de signos
(n )n y toda sucesi
on de escalares (an )n se tiene que
k
X
n=0
n an xn k Lk
X
n=0
an xn k.
(4.71)
101
Demostraci
on. Supongamos que (xn )n es una sucesion basica incondicional. Sea M N y sea PM : hen in hen inM definida por
X
X
an xn ) =
an xn ;
PM (
n
nM
PM es lineal y continua. Para ver esto vamos a utilizar el Teorema de

la Grafica Cerrada (Teorema 3.1.46). Supongamos que ym y, y que
PM (ym ) z. Demostremos que z = PM (y). Como PM (ym ) z, se
m
m
tiene que para todo n M ,
en (ym ) = en (PM (ym )) en (z) = en (y);
y para n
/ M , como en (PM (ym )) = 0 entonces en (y) = 0. Luego,
z = PM (y).
Consideremos
la familia {PM : M N} de proyecciones de X. Dado
P
x = n an xn , tenemos, por la Proposicion 4.5.3 (iii) que existe n tal que
para todo M con n < M , se tiene que kPM (x)k < 1. Por tanto, por el
teorema de acotacion uniforme de Banach-Steinhaus (Teorema 3.1.38),
sup{kPM k : M N} = K < ,
y por tanto, la desigualdad (4.70) se cumple.
(ii) (iii). Sea X = hen in . Dada una sucesion de signos = (n )n ,
sea M : X X, dada por
X
X
M (
an xn ) =
n an xn .
n
El operador M esta bien definido y es acotado ya que

X
X
kM (x)k k
an xn k + k
an xn k 2KkXk,
nA
nB
donde A = {n : n = 1} y B = N \ A; y ademas kM k 2K para todo

.
(iii) (i). De hecho, vamos a demostrar que (iii) (ii), ya que
esta claro que (ii) (i). Dado M N, sea (n )n definida por n = 1 si
n M , y n = 1 en caso contrario. Entonces
1
PM (x) = (M (x) + x)
2
y por tanto, kPM k = 21 k(M + IdX )k donde X = hxn in .
102
Ejercicio 4.5.8. Demuestre que (xn )n es una sucesi

on b
asica incondicional si y solamente si
1.
xn 6= 0 para todo n.
2. Existe una constante K 1 tal que para todos s t subconjuntos

finitos de N y toda sucesi
on de escalares (an )nt se tiene que
k
an xn k Kk
ns
an xn k.
(4.72)
nt
Definici
on b
asica incondicional. Se define la constante de incondicionalidad CI ((xn )n ) de ((xn )n ) como
CI ((xn )n ) =
sup
kM k,
{1,1}N
N
donde para = (n )n {1,
P 1} , M : hxn in hxn in es el operador
acotado definido para x = n an xn por
M (x) =
n an xn .
Diremos entonces que la sucesi

on (xn )n es K-incondicional.
Se define la constante de supresion-incondicionalidad CSI ((xn )n ) de
(xn )n como
CSI ((xn )n ) = sup kPM k,
M N
donde PM es la proyecci
on definida por
X
X
PM (
an xn ) =
an xn .
n
nM
Un analisis de la demostracion de la Proposicion 4.5.7 nos da que

CSI ((xn )n ) CI ((xn )n ) 2CSI ((xn )n ).
(4.73)
El siguiente ejercicio muestra que las desigualdades anteriores son optimas.
103
Ejercicio 4.5.10. En c00 (N) definimos la siguiente norma: Para cada

(an )n c00 (N) sea
k(an )n k = max{k(an )n k , sup{|am + an | : m < n N}}.
(4.74)
Sea X la completaci
on de (c00 (N), k k).
1.
Demuestre que la base unitaria (un )n es 2-incondicional pero que

su constante de supresi
on-incondicionalidad es 1.
2.
Demuestre que para toda subsucesi

on (um )mM de (un )n se tiene
que CI ((xm )mM ) = 2.
Proposici
on 4.5.11. Sea (xn ) una sucesi
on b
asica incondicional con
constante de incondicionalidad K. Entonces para toda sucesi
on de reales
(an )n y toda sucesi
on (n )n ` (N) se tiene que
X
X
k
n an xn k Kk(n )n k k
an xn k.
(4.75)
n
P
Demostraci
on. Sea x SE tal que k n n an xn k = x ( n n an xn ).
Para cada n N, sea n = 1 si an x (xn ) 0 y n = 1 si no. Entonces
X
X
X
k
n an xn k =x (
n an xn )
|n ||an x (xn )|
P
k(n )n k
|an x (xn )| =
X
=k(n )n k x (
n an x (xn )) =
n
X
=k(n )n k x (M(n )n (
an xn ))
X
k(n )n k kM(n )n (
an xn )k
n
k(n )n k K k
an xn k.
Proposici
on 4.5.12. Sea (en )n una base K-incondicional de E = (E, k
k). Entonces existe un renormamiento E1 = (E, k k1 ) de E tal que
104
1.
La sucesi
on (en )n es una base 1-incondicional de E1 y ken k1 =
ken k para todo n.
2.
La sucesi
on (en )n dentro de E es K-equivalente a la sucesi
on (en )n
dentro de E1 .
P
Demostraci
on. Definimos la renorma k k1 en E para cada x = n an en
como

X

kxk1 =
|an |en .
(4.76)
n

Como la sucesion (en )n es incondicional, la norma kxk1 esta bien definida. De hecho, tenemos que K 1 kxk kxk1 Kkxk y por tanto
k k1 es un renormamiento de E. Por otro lado, es facil ver que (en )n es
1-incondicional en (E, k k1 ).
4.5.1.
Reflexividad para bases incondicionales
Teorema 4.5.13 (James). Sea E un espacio de Banach con una base

incondicional (en )nN . Entonces (en )nN es retractiva si y solamente si
E no tiene un subespacio isomorfo a `1 .
Demostraci
on. Supongamos que E contiene una copia isomorfa X de `1 .
Entonces, por el teorema de Hahn-Banach, todo elemento de X tiene
una extension a E . Como X es isomorfo a `1 = ` , entonces es no
separable y por tanto E tambien, y luego, (en )n no es retractiva.
Si (en )n no es retractiva, entonces, a partir de la Proposicion 4.4.3,
podemos encontrar una subsucesion bloque normalizada (xn )n de (en )n ,
un funcional f E de norma 1 y > 0 tales que f (xn ) > para todo
n. Por tanto, para todo (an )n se tiene que
X
X
1 X
|an | k
an xn k k
|an |xn k
C n
n
n
1 X
X
f(
|an |xn )
|an |,
C
C n
n
donde C es la constante de incondicionalidad de (en )n .
Teorema 4.5.14 (James). Sea E un espacio de Banach con una base
incondicional (en )nN . Entonces (en )nN es acotadamente completa si y
solamente si E no tiene un subespacio isomorfo a c0 .
105
Demostraci
on. Supongamos que E tiene una copia isomorfa de c0 . Entonces, por el Corolario 4.3.13 podemos encontrar una subsucesion bloque (xn )n de (en )n K-equivalente a la base unitaria (un )n de cP
0 . Sea sn =
supp(xn ), y sea (ak )k una sucesion de escalares tal que xn = ksn ak ek
para todo n N. Definamos (bk )k por
(
S
ak si k n sn ,
bk =
(4.77)
0 en otro caso.
Demostremos que
supm k
bk ek k C K,
km
donde C es la constante de incondicionalidad de (en )n . Para n N, sea

n
= min{l N : m maxsl }; entonces,
X
X
k
bk ek k Ck
xn k.
n
n
km
Por tanto,
X
bk ek k Ck
P
kN bk ek
xn k C K k
n
n
km
Por otro lado,
un k = C K.
n
n
es divergente, ya que
kbk ek k = kxn k
ksn
1
.
K
Supongamos que (en )n no es acotadamente completa. Sea (an )n una

sucesion de escalares tal que
X
supm {k
an en k : m N} = K <
(4.78)
nm
P
pero nN an en es divergente. Sea > 0 yP
(Ik )k una sucesion bloque
de intervalos de n
umeros naturales tal que k nIk an en k para todo
k N. Como (en )n es C-incondicional, la condicion (4.78) implica que
para todo k,
X
k
an en k K C.
nIk
106
P
Para cada k N, pongamos xk = nIk an en . Siendo (xn )n una subsucesion bloque de (en )n , la Proposicion 4.5.11 nos da que para todo
(bk )k ,
X
X
1
k(bk )k k k
bk xk k C k(bk )k k k
xk k C K k(bk )k k .
C
km
km
Por tanto, (xk )k es equivalente a la base unitaria de c0 .

Corolario 4.5.15 (James). Sea E un espacio de Banach con una base
incondicional (en )nN . Entonces E es reflexivo si y solamente si E no
contiene copias isomorfas ni de c0 ni de `1 .
Demostraci
on. Se sigue a partir de los Teoremas 4.4.10, 4.5.13 y 4.5.14.
4.5.2.
Existencia de bases incondicionales
No es cierto que toda sucesion basica es incondicional. De hecho, c0

tiene una base sin subsucesiones incondicionales:
Definici
on 4.5.16. En c0 , sea (un )n su base unitaria. Para cada n N,
sea
n
X
sn =
ui .
i=0
La sucesi
on (sn )n se denomina la base sumante de c0 .
Proposici
on 4.5.17. La base sumante de c0 es una base de Schauder
normalizada de c0 , de constante b
asica 2 y sin subsucesiones incondicionales.
Demostraci
on. Esta claro que ksn k = 1 para todo n N. Veamos
que (sn )n es una sucesion basica. Para ello, sea n N, y sean (ai )i<n
escalares. Entonces
X
X X
X X
k
ai si k =k
ai (
uj )k = k
(
aj )ui k =
i<n
i<n
ji
i<n ij<n

X

= max{
aj : i < n}.
ij<n
107
P
P
Por tanto, si m n, y k i<m ai si k = | ij<m aj | para un cierto
i < m, entonces
X
X
X
X
X
aj | 2k
ai si k.
aj | + |
aj | |
k
ai si k = |
i<m
mj<n
ij<n
ij<m
i<n
Esto nos dice que (sn )n es basica con constante basica 2. Por otro
lado ks0 + s1 k = 2 y ks0 k = 1, lo que nos da que la constante basica es
exactamente 2.
Por otro lado, un = sn sn1 para todo n, y en consecuencia
hsn in = c0 .
Finalmente, demostremos que ninguna subsucesion de (sn )n es incondicional: Para ello, fijemos una subsucesion (skn )n , y fijemos n N.
Entonces
X
k
ski k = n
i<n
(1)i ski k = 1.
i<n
Ejercicio 4.5.18. Demuestre que la sucesi

on (sn )n no es debilmente
nula.
A continuacion introducimos un espacio de Banach sin bases incondicionales. Este es el llamado espacio J de James.
Definici
on 4.5.19 (Espacio de James J). En c00 (N) definimos la
norma k kJ como sigue:
m
X
1
kxkJ = sup{(
|SIk (x)|2 ) 2 : (Ik )m
k=1 es una suc. bloque de intervalos}
k=0
donde para t FIN, Is denota el funcional summing en s definido

para (an )n c00 (N) por
X
St ((an )n ) =
an .
ns
108
El espacio de James J es la completaci

on de (c00 (N), k kJ ). Es f
acil ver
que la base unitaria (un )n es una base de Schauder bimon
otona normalizada de J.
Definici
on 4.5.20. Sean X e Y dos espacios de Banach. Se dice que
X es Y -saturado si todo subespacio cerrado de dimensi
on infinita de
X tiene una copia isomorfa de Y . El espacio X es minimal cuando es
X-saturado.
Ejercicio 4.5.21. Demuestre que c0 y `p (p 1) son minimales.
Teorema 4.5.22. El espacio J no es reflexivo y es `2 -saturado. De
hecho dado > 0, toda sucesi
on bloque normalizada de (un )n tiene una
subsucesi
on bloque normalizada (1 + )-equivalente a la base unitaria de
`2 .
En consecuencia, el espacio J no tiene una base incondicional.
Demostraci
on. Si un espacio de Banach X es `2 -saturado entonces claramente X no contiene copias isomorfas ni de c0 ni de `1 . Por lo tanto,
a partir del Teorema 4.5.15 de James, o bien X no tiene una base incondicional o bien X es reflexivo. Como vamos a ver el espacio J no
es reflexivo y es `2 -saturado. Por tanto, el espacio J no tiene una base
incondicional.
Pasemos a probar que el espacio J es `2 -saturado. Sea (xn )n una
sucesion bloque normalizada de (vn )n . Vamos a demostrar que para toda
sucesion de escalares (an )n se tiene
k
an xn kJ k(an )n k`2 :
(4.79)
n
(n)
n
Para cada n, sea (Ik )m
on bloque de intervalos tales que
k=0 una sucesi
mn
X
1
1 = kxk kJ = (
|SI (n) (xn )|2 ) 2 .
k=0
Para cada n y cada 0 k mn sea

(n)
Jk
(n)
= Ik
[mn supp xn , max supp xn ].
109
(n)
n
en una sucesion bloque de intervalos de
Entonces (Jk Jn )m
k=0 es tambi
enteros y es facil ver que
1=(
mn
X
|SJ (n) (xn )|2 ) 2 .

k
k=0
(n+1)
(n)
, se sigue que la concateComo para todo n uno tiene que Jmn < J0
(n)
mn
nacion de las sucesiones (Jk Jn )k=0 bloque de intervalos es tambien
una sucesion bloque de intervalos. Por tanto,
!2
k
an xn kJ
mn
XX
n k=0
|an |2
!2
X
=
an xn )
SJ (n) (
k
mn
X
k=0
|SJ (n) (xn )|2 =
|an |2 .
Definamos en c00 (N) la norma auxiliar k k definida por

kxk = sup{|SI ((x))| : I es un intervalo de naturales}.
(4.80)
Sea X la completacion de (c00 (N), k k). Es facil ver que la base unitaria
(en )n de Hamel de c00 (N) es una base de X bimonotona. Sea x0 = e0 y
para cada n > 0, sea xn = en en1 . Observemos que hxn in = X. Por
otro lado, es facil ver que para toda sucesion de escalares (an )n se tiene
que
X
k
an xn kX = sup{|an am | : n > m}
n
y por tanto,
k(an )n k k
an xn kX 2k(an )n kX .
Esto quiere decir quePX es 2-isomorfo

a c0 . Ahora, sea T : J X el
P
operador acotado T ( n an un ) = n an en . La desigualdad (4.79) implica que J no contiene una copia de c0 (utilizar el Corolario 4.3.13) y por
tanto T es un operador estrictamente singular (ver Ejercicio 4.3.14).
Sea (xn )n una sucesion bloque normalizada de (un )n , > 0. Sea > 0
tal que (1 )1 1 + y sea (n )n una sucesion de reales positivos
110
P
tales que n n < . Utilizando que el operador anterior T es estrictamente singular, a partir de la Proposicion 4.3.18, podemos encontrar
una subsucesion bloque normalizada (yn )n de (xn )n tal que para todo
n N, se tiene que
1
kT hym imn k (n ) 2 .
(4.81)
Demostremos que (yn )n es (1 + )-equivalente a la base unitaria de
`2P
. Fijemos (an )n . Sin perdida de generalidad, podemos
suponer que
P
k n an yn k = 1. Por un lado, tenemos k(an )k`2 k n an yn k = 1 (desigualdad (4.79)). Por otro lado, sea (Ik )m
on bloque de
k=0 una sucesi
intervalos de n
umeros enteros. Sea
A = {k m : existe n tal que Ik [mn supp yn , max supp yn ]}.
Para cada k A, sea nk el u
nico n
umero natural n tal que Ik
[mn supp yn , max supp yn ]. Para cada k B = [0, m] \ A sea
sk ={n N : supp xn Ik 6= }.
Observemos que (sk )k es una sucesion bloque de intervalos (algunos
posiblemente vacos). Como l a base unitaria es bimonotona, la sucesi
on (yn )n lo es tambi
P
P en. Por tanto, para todo k m se tiene que
k nsk an yn kJ k n an yn kJ = 1. Utilizando todo esto, la desigualdad (4.81),
m
X
k=0
X
X
X
X
X
(SIk (
an yn ))2 =
(SIk (
an yn ))2 +
(SIk (
an yn ))2 =
n
kA
X
kA
kB
a2nk (SIk (ynk ))2
(SIk (
a2nk +
kA
mn sk
an yn ))2
nsk
kB
a2n + .
(4.82)
kB
Como la sucesion (Ik )km era arbitraria, de la desigualdad (4.82) se

sigue que
X
X
1=k
an yn kJ
a2n + ,
n
o lo que es lo mismo,
k
X
n
2
n an
P
an yn kJ
(1 + )
X
n
a2n .
111
Finalmente, probemos que J no es reflexivo. De hecho, utilizando el

Teorema 4.4.10, es suficiente demostrar que la base unitaria (un )n no es
retractiva. A partir de la definici
on del espacio P
J se tiene que el funcional
P
SN : J R definido por SN ( n an un ) =
a bien definido
n an est
y acotado (de hecho, tiene norma 1). Esta claro que SN (un ) 1;
n
por tanto (un )n no es debilmente nula, lo que implica, a partir de la

Proposicion 4.4.3 que (un )n no es retractiva.
Mas propiedades del espacio de James J.
Teorema 4.5.23. 1. La base unitaria de J es acotadamente completa y no retractiva. El espacio J tiene una base retractiva y no
acotadamente completa.
2.
El espacio J tiene co-dimensi

on 1 en E , i.e. dim(J /J) = 1. El
espacio J es isometrico a J .
Demostraci
on. Demostremos que (un )n es una base acotadamente completa: Supongamos que (an )n es una sucesion de escalares tal que
K = sup{k
n
X
ak uk kJ : n N} < .
(4.83)
k=0
P
Razonando por reduccion al absurdo, supongamos que la serie k ak uk
diverge. Entonces sea > 0 y dos sucesiones {km }m y {lm }m estrictamente crecientes de n
umeros naturales tales que km < lm < km+1 para
todo m y
lm
X
ak uk k .
(4.84)
k
k=km
Como la base (un )n es bimonotona, se tiene, a partir de (4.84), que para

todo m N,
km+1 1
lm
X
X
k
ak uk k k
ak uk k .
(4.85)
k=km
k=km
Pkm+1 1
Pkm+1 1
Para cada m N sea xm =
k=km ak uk /(k
k=km ak uk k), el
Pkm+1 1
normalizado de k=km ak uk . Entonces (xm )m es una sucesion bloque
112
normalizada, y por (4.79) y (4.85) se tiene que para todo n N

n km+1 1

kn+1 1
X

X X

a
u
x
ak uk kJ =
k
m
k
k

m=0
k=km
k=k0
J
n
X
km+1 1
m=0
2 21
ak uk kJ n + 1.
(4.86)
k=km
Utilizando otra vez que la base es bimonotona, se tiene que para todo
nN
kX
kn
n 1
X
ak uk kJ k
ak uk kJ n.
k
(4.87)
k=k0
k=0
Esta claro que (4.87) es contradictorio con (4.83). Por otro lado, la base
unitaria (un )n no puede ser retractiva ya que el espacio J no es reflexivo
(Teorema 4.5.22).
Pasemos a dar una base retractiva de J: Sea e0 = u0 y para cada n 1
sea en = un un1 . Es facil ver que para toda sucesion de escalares (an )n
se tiene que
!1
2
an en kJ = sup{
(ank amk )2
: m0 < n0 m1 < n1 }.
(4.88)
Observemos que ken kJ = 1 y que un hek ik para todo n. Utilizando esto
y la igualdad (4.88) se tiene que la sucesion (en )n es una base monotona
de J. Demostremos que la base (en )n es retractiva: Utilizando el Ejercicio
4.4.4 es suficiente demostrar que toda sucesion bloque normalizada (xn )n
de (en )n es debilmente nula. Para ello, observemos que la serie
X xn
n
es convergente en el espacio J:
Fijemos > 0 y sea l tal que

k
nl
n2 /2. Vamos a demostrar que
X xn
k:
n
n2k
113
Para ello fijamos m0 < n0 m1 < n1 . Para cada n l, sea sn =

P
(n)
(n)
supp xn FIN y sea (bk )ksn escalares tales que xn = ks
Pn bk ek , y
sea Fn = {k N : [mk , nk ] sn 6= }. Pongamos tambien n xn /n =
P
k ck ek . Entonces
X
(cnk cmk )2 =
XX
(cnk cmk )2
nl
nl kFn
X 2
kxn k2 .
n2
Se sigue que si x J entonces

0 = lm k
l
X xn
nl
kJ lm
X |x (xn )|
nl
y por tanto x (xn ) 0.

n
Por la Proposicion 4.4.6 se puede identificar el espacio J con el
conjunto de sucesiones de escalares (an )n tales que
X X
k|(an )n k| =
{k
ai ei kJ : n } <
(4.89)
i<n
equipado con la norma definida en (4.89), y va la identificacion h

J 7 (h(en ))n . Observemos que (4.89) nos da que (h(en ))n es una
sucesion convergente para todo h J . Llamemos a dicho lmite (h).
Para cada h J ,sea
X
x=
(h(en ) (h))en .
n
Justifiquemos que la serie anterior es convergente. sea I = [k, l] un intervalo de n

umeros naturales. Entonces
X
k
(h(en ) (h))en kJ 2 max(h(ei ) (h))2 +
iI
nI
+ max{
r
X
(h(eni ) h(emi ))2 :
i=0
k m0 < n0 mr < nr < l}.

y por tanto,
lm
mn I
X
nI
(h(en ) (h))en kJ = 0.
114
Sea
por S(en ) = 1 para todo n. Como
P S : J R definida linealmente
k n<m en kj = 1, se tiene que S J . Ademas S
/ J, ya que S(en ) =
1. Sea h J . Entonces
X
(h(en ) (h))en + (h) S.
h=
n
Por tanto,
J = h{en }n {S}i
y se sigue que dim(J /J) = 1. Sea T : J J definido para h J
por
X
T (h) = (h)e0 +
(h(en ) (h))en+1 .
n0
Entonces es facil ver que T es una isometra exhaustiva.

Ejercicio 4.5.24. Demuestre la igualdad (4.88).
El resultado anterior no es casual como lo indica el siguiente teorema.
Teorema 4.5.25 (Zippin). Sea X un espacio de Banach con base de
Schauder. Los siguientes son equivalentes.
1.
X es reflexivo.
2.
Toda base de Schauder de X es retractiva.
3.
Toda base de Schauder de X es acotadamente completa.
Para finalizar, recordemos el siguiente resultado.

Teorema 4.5.26 (Gowers-Maurey, [GM]). Existe un espacio de Banach separable infinito dimensional sin sucesiones b
asicas incondicionales.
De hecho, dicho espacio es hereditariamente indescomponible, es decir, ning
un subespacio cerrado infinito dimensional es la suma directa
cerrada de dos subespacios cerrados infinito dimensionales. Las ideas
utilizadas para definir este espacio se apoyan, entre otras cosas, en las
construcciones de Maurey y Rosenthal (ver Seccion 5.1) y de Tsirelson
(ver Seccion 7.2).
Captulo 5
Barreras en espacios de
Banach
A continuacion vamos a dar una serie de aplicaciones a la teora de los
espacios de Banach de los resultados sobre funciones definidas en una
barrera y con valores en c0 (N).
5.1.
El espacio de Maurey-Rosenthal
Los dos ejemplos anteriores, tanto la base sumante de c0 , como la base

unitaria del espacio de James J son sucesiones que no son debilmente
nulas. Por tanto es natural preguntarse si existe una sucesion debilmente
nula sin subsucesiones incondicionales. La respuesta afirmativa la proporciona el espacio de Maurey-Rosenthal.
Empecemos con una construccion combinatoria de espacios de Banach.
Definici
on 5.1.1. Sea B una barrera uniforme en N y sea : B
c00 (N) una aplicaci
on interna y Lipschitz (ver Definici
on 1.5.1) tal que
para todo s B se tiene que k(s)k = maxns |(s)(n)| 1. Entonces
se define en c00 (N) la norma k k para (an )n c00 por
k(an )n k = max{k(an )k , sup{|h(an )n , (s)i| : s B}},
(5.1)
donde h, i es el producto escalar en c00 . Sea X la completaci

on de
(c00 , k k ). Entonces, por el Ejercicio 3.1.14 X se puede identificar
115
116
con el espacio de las sucesiones (an )n c0 tales que

X
lm sup{k
an un k : m < I, I N es un intervalo finito} = 0,
m
nI
equipado con la norma

k(an )n k = max{k(an )k , sup{k(an )n<m k : m N}}.
Ejercicio 5.1.2.
1.
Demuestre que para todo (an )n X se tiene que

k(an )n k = max{k(an )k , sup{|h(an )n , (s)i| : s B}}.
2.
Demuestre que la base unitaria (un )n de c00 es una base de Schauder mon
otona y normalizada de X . Dicha base la denominaremos
la base unitaria de X .
Ejercicio 5.1.3.
1.
2.
Sea B = N[1] y sea : B c00 (N) definido por ({n}) = un .

Demuestre que la base unitaria de X es 1-equivalente a la base
unitaria de c0 .
P
Sea B = N[k] y sea : B c00 (N) definido por (s) = ns un .
Demuestre que la base unitaria de X es k-equivalente a la base
unitaria de c0 .
En los siguientes resultados : B c00 es una aplicacion interna y

Lipschitz y B es una barrera uniforme, con 1.
Proposici
on 5.1.4. Existe un compacto numerable K cuyo rango de
Cantor-Bendixson es + 1 y una isometra j : X C(K).
Demostraci
on. Como la Aplicacion es Lipschitz, se puede extender
v
unvocamente a una funcion continua : B c00 va
(t) = (s) t
donde s es cualquier elemento de B tal que t v s. Siendo B una barrera,
v
se sigue que B es la clausura topologica de B (ver Ejercicio 1.2.24). Por
tanto,
K = Im() {un : n N} {0} c00 .
(5.2)

es un subconjunto compacto y numerable de c00 . Para cada x =
sea j(x) : K R definida para (bn )n K por
117
P
n an un
j(x)((bn )n ) = |h(an )n , (bn )n i|.

Entonces j : X C(K) es la isometra deseada.
Proposici
on 5.1.5. Dada una barrera -uniforme C con , y
dada una subsucesi
on bloque normalizada (xn )n de la base unitaria (un )n
de X se tiene que para todo > 0 existe una combinaci
on convexa (an )n
con soporte en C tal que
X
k
an xn k .
n
Por lo tanto, la base unitaria de X es retractiva.

Demostraci
on. El Ejercicio 4.4.5 nos dice que la condicion mencionada
sobre existencia de combinaciones convexas implica que la base unitaria
es retractiva.
Fijemos ahora todos los ingredientes. Por el Lema de Ptak (Corolario
1.6.4), podemos encontrar una combinacion convexa (an )n c00 tal que
X
an < para todo s B N[1] .
(5.3)
ns
Veamos que k n an xn k : Sea s B. Entonces, utilizando que (s)

s, ya que es interna, se tiene que
X
k
an xn k k(an )n k
n
*
+ *
+
X
X

X

an xn , (s) =
an xn , (s) k(s)k
an .

n
ns

ns
Definici
on 5.1.6. Sea F la clausura de una barrera
P uniforme en N.
+
Sea F : F R la funci
on definida por F (s) = ns un . El espacio
correspondiente XF se llama el espacio F-Schreier y lo denotaremos
por XF .
118
Proposici
on 5.1.7. El espacio F-Schreier XF tiene la propiedad que
P
para todo n an un XF se tiene que
X
X
X
k
an un k sup{
|an | : s F} 2k
an un k.
(5.4)
n
ns
En consecuencia, la base unitaria (un )n es 2-incondicional.

Demostraci
on. Fijemos escalares (an )n con soporte w finito. Esta claro
la primera desigualdad en (5.4). Sea ahora s F. Sea t = {n s :
an 0}, u = s \ t. Entonces, por la desigualdad triangular,
X
X
X
max{k
an un k, k
an un k} k
an un k.
(5.5)
nu
nt
ns
Sin perdida de generalidad, supongamos que

X
X
2k
an un k k
an un k.
ns
nt
Utilizando que F es la clausura de una barrera, existe

v F (t (M/(s w))) tal que t v v.
Por tanto,
k
X
n
an un k |h
X
n
an un ,
X
nv
un i| =
X
nt
|an |
1X
|an |.
2 ns
Como s F era arbitrario, el resultado deseado se sigue.

Proposici
on 5.1.8. Sean F y G la clausura de dos barreras y uniformes respectivamente, con . Entonces los espacios de Schreier correspondientes XF y XG no son isomorfos.
Demostraci
on. Sea T B(XG , XF ). Razonando por reduccion al absurdo, supongamos que T es un isomorfismo. Sean (un )n y (vn )n las bases
unitarias de XG y XF respectivamente. Para cada n N, sea xn =
T (un )/kT (un )k. Como (un )n es debilmente nula, la sucesion (T (un ))n
es tambien debilmente nula. Como T es un isomorfismo, se tiene que
kT (un )k (kT 1 k)1 . Por tanto, (xn )n es una sucesion debilmente nula y normalizada de XF . Por la Proposicion 4.3.17, podemos encontrar
119
una subsucesion (xkn )n de (xn )n y una subsucesion bloque normalizada (yn )n de (vn )n que son 2-equivalentes. Fijemos < (kT k1 )1 . Por
la Proposicion 5.1.5 podemos encontrar una combinacion convexa (an )n
con soporte en G tal que
X
an yn kXF .
k
(5.6)
n
Como el soporte s de (an )n es un elemento de G, se tiene que

X
X
X
X
an = 1
an un kXG |(
an un )(s)| =
an k
1=
n
(5.7)
Utilizando (5.6) y (5.7) se tiene que

X
X
an un )kXF =
1=k
an un kXG kT 1 k kT (
n
=kT
kk
an yn kXF kT 1 k < 1,
lo que es una contradiccion.

A continuacion pasamos a introducir un ejemplo, debido a MaureyRosenthal, de una sucesion basica normalizada y debilmente nula sin
subsucesiones incondicionales.
Definici
on 5.1.9 (Espacio de Maurey-Rosenthal). Fijemos 0 <
< 1. Sea (mi )i una sucesi
on r
apidamente creciente tal que
X
X
i=0 j6=i
mn((
mi 1/2 mj 1/2
) , ( ) ) .
mj
mi
(5.8)
Sea FIN[<] la colecci

on de todas las sucesiones bloque finitas (si )i<k
s0 < s1 < < sk
de subconjuntos finitos si no vacos de N. Escojamos una funci
on 1 1
: FIN[<] {mi }
(5.9)
tal que ((si )ni=0 ) > sn para todo (si ) FIN[<] Ahora sea BMR la
familia de uniones s0 s1 sn de conjuntos finitos tales que
120
(a) n = mn s0 y |s0 | = n + 1,
(b) (si )i<n FIN[<] , y
(c) |si | = (s0 , . . . , si1 ) (1 i n).
No es difcil verificar que BMR es una barrera 2 -uniforme en N.
Observese que por definici
on, cada s BMR tiene una descomposici
on
can
onica u
nica s = s0 sn que satisface las condiciones (a), (b) y
(c) anteriores. Ahora definamos la aplicaci
on : BMR c00 ,
(s) =
n
X
i=0
1
|si |
X
1
2
uk ).
(5.10)
ksi
Observese que es interna y Lipschitz (de hecho, uniforme, ver Definici

on 1.5.1). El espacio correspondiente X es el conocido como espacio
XMR de Maurey-Rosenthal.
Teorema 5.1.10. La base unitaria (un )n del espacio del espacio de
Maurey-Rosenthal es retractiva (y por tanto debilmente nula) sin subsucesiones incondicionales.
Demostraci
on. Fijemos una subsucesion (un )nM de la base unitaria
(un )n del espacio XMR . Sea s BMR M . Sea s = s0 sn la
descomposicion canonica de s. Para cada 0 k n, sea
P
isk ui
xk =
.
1
|sk | 2
P
Entonces se tiene que kn xk = (s) y por tanto
k
n
X
xk k |h(s), (s)i| = n + 1.
(5.11)
k=0
Por otro lado, vamos a ver que

k
n
X
(1)k xk k 1 + :
(5.12)
k=0
Como n = mn s puede ser arbitrariamente grande, se sigue que la sucesion (xn )nM no es incondicional.
121
Demostremos (5.12). Para ello, fijemos t BMR , y sea t = t0 tm

su descomposicion canonica. Sea
k = max{i mn{n, m} : si = ti }.
Observemos que |sk+1 | = |tk+1 | y para todo i > k + 1 se tiene que
|si | =
6 |ti |. Utilizando esto, y la desigualdad (5.8), se tiene que

n
X
X

|s
t
|
|s
|
i
k+1
k+1
i
k+1
i
+
|h(t),
(1) xi i| (1)
1 + (1)
1

|sk+1 |
2 |si | 2
|s
|

i
i=0
ik
+
5.2.
|si tj |
1
2
2
i,j>k+1 |si | |tj |
1+
X |si | 12
1
2
i,j>k+1 |tj |
1 + .
C(K) con K compacto y numerable
Vamos a demostrar los siguientes resultados.

Teorema 5.2.1. Sea K un compacto numerable. Entonces C(K) tiene
una base de Schauder mon
otona y retractiva.
Teorema 5.2.2 (Pelczy
nsky y Semadeni). Sea K un compacto numerable. Entonces C(K) es c0 -saturado.
Teorema 5.2.3. Sea K un compacto numerable. Entonces C(K) tiene
una base incondicional si y solamente si el rango de Cantor-Bendixson
de K es < .
Como corolario se tiene que
Corolario 5.2.4. Sea y X como en la Definici
on 5.1.1. Entonces el
espacio X es c0 -saturado, i.e. todo subespacio cerrado infinito dimensional de X tiene una copia isomorfa de c0 .
Utilizaremos el siguiente resultado de Sierpinski:
Teorema 5.2.5. Dos compactos numerables K y L son homeomorfos
si y solamente si tienen el mismo rango de Cantor-Bendixson.
122
En este caso, la aplicacion natural T : C(L) C(K) definida a partir

de un homeomorfismo : K L por T (f ) = f es una isometra
lineal exhaustiva.
Aunque no se utilizara aqu, es conveniente recordar el siguiente resultado de Bessaga y Pelczy
nsky.
Teorema 5.2.6. Sean K y L dos compactos numerables, con rangos de
Cantor-Bendixson , respectivamente. Entonces C(K) es isomorfo
a C(L) si y solamente si < .
Recordemos que dado un compacto K, y un elemento b K, la delta
de Dirac en b, es el funcional b (C(K)) de norma 1 definido para
f C(K) por la evaluacion x (f ) = f (x).
Definici
on 5.2.7. Sea F la clausura de una barrera uniforme en N.
Para cada s F, sea [s] = {t F : s v t}, y sea entonces [s] : F R
la funci
on caracterstica de [s]. Est
a claro que cada [s] es una funci
on continua, ya que [s] es un clopen de F. Recordemos ahora el orden
antilexicogr
afico <antil en FIN definido por s <antil t si y solamente
si max(s4t) t. Es f
acil ver que el orden antilexicogr
afico en FIN
es un buen orden. Como para cada s, t FIN si s <antil t entonces
max s max t, se sigue que el conjunto de <antil -predecesores de t FIN
es finito. Esto quiere decir que el tipo de orden de (FIN, <antil ) es . Sea
: (, <) (FIN, <antil )
el isomorfismo de orden correspondiente, y sea, para cada n N, sn =
(n) y en = [sn ] . Una propiedad sencilla de probar que utilizaremos es
que
si s < t, t 6= , entonces 1 (s t) mn t.
(5.13)
El teorema 5.2.1 se sigue directamente del Teorema 5.2.6 y el siguiente
resultado.
Proposici
on 5.2.8. Sea F la clausura de una barrera uniforme en N. La
sucesi
on (en )n en la Definici
on (5.2.7) es una base de Schauder mon
otona, normalizada, y retractiva de C(F). Dicha base se denomina la base
de nodos de C(F).
123
Demostraci
on. Esta claro que cada en tiene norma 1. Probemos ahora
que (en )n es una sucesion basica monotona. Para ello, sea m < n y sea
(ak )k<n una sucesion de escalares. Sea t F. Sea
[
sk )
l = max(t
k[m+1,n1]
y sea M = t [l + 1, ). Como F es la clausura de una barrera en N,

existe u F M . Entonces
X
X
X
k
ak ek k (
ak ek )(u) = (
ak ek )(t).
k<n
k<n
k<m
Como t era arbitrario, se tiene que

X
X
k
ak ek k k
ak ek k.
k<n
k<m
Finalmente, como {sn }nN es una base de abierto-cerrados de la topologa en F, se sigue que hen in es denso en C(F).
Demostremos ahora que (en )n es retractiva. Sea (xn )n una subsucesion
bloque normalizada de (en )n y sea P> 0. Tenemos que encontrar una
combinacion convexa (an )n tal que k n an xn k . Para ello definamos
: F FIN para s F por
(s) = {n N : xn (s) 6= 0}.
Observemos que xn (s) 6= 0 si y solamente si existe k supp xn tal que
sk v s y por tanto (s) es un conjunto finito. Veamos que es continua:
Sea n0 N, y s F. Tenemos que encontrar m N tal que para todo
tF
si t m = s m entonces (t) n0 = (s) n0 .
(5.14)
S
Sea m = max n<n0 supp xn + 1. Comprobemos que m tiene la propiedad deseada. Sea t F tal que s m = t m, y supongamos que t 6= s.
Entonces t = s (t \ m). Razonemos por reducci
on al absurdo. SuponS
gamos que n (t) n0 , y n
/ (s). Sea k n<n0 supp xn tal que
tk v t. Entonces tk 6v s, ya que entonces n (s). Esto quiere decir que
tk = s (tk \ s) con (tk \ s) 6= . Utilizando (5.13) se tiene que
k = 1 (tk ) m,
(5.15)
124
lo que es una contradiccion.

Por lo tanto G = (F) es una familia compacta de FIN. Utilizando
el Lema de Ptak (Corolario 1.6.4) podemos encontrar una combinacion
convexa (an )n tal que
X
an < para todo u G.
(5.16)
nu
P
Veamos que (5.16) nos da que k n an xn k : Sea s F. Entonces
X
X
X
an | ,
an xn (s)| |
an xn )(s)| = |
|(
n
n(s)
n(s)
ya que (s) G.
Ejercicio 5.2.9. Sea F la clausura de una barrera uniforme en N. Demuestre que para todo s F se tiene que

s s\{max s} si s 6=
([s] ) =
(5.17)
si s = .
Concluya que para todo f F, la descomposici
on de f en la base (en )n
es
X
f = f ()e0 +
(f (sn ) f (sn \ {max sn })) en .
n>0
Proposici
on 5.2.10. Sea K un compacto numerable. Entonces el espacio dual C(K) es isometrico a `1 (N). De hecho la sucesi
on de funciones
Dirac (b )bK es una base de Schauder de C(K) que es 1-equivalente a
la base unitaria de `1 (N).
Demostraci
on. Sean {bi }i<n puntos de K. Vamos a ver que (bi )i<n es
1-equivalente a la base unitaria de `n1 : Sean (ai )i<n escalares. Aplicando
el Lema de Urysohn, se puede encontrar una funcion continua f : K
[1, 1] tal que f (bi ) = 1 si ai 0 y f (bi ) = 1 si bi < 0, para todo
i < n. Entonces
X
X
X
X
|ai | k
ai bi k f (
ai bi ) =
|ai |.
i<n
i<n
i<n
i<n
Esto quiere decir que para cualquier enumeracion {bn }n de K, la sucesion

(bn )n es 1-equivalente a la base unitaria de `1 y por tanto es una sucesion
125
basica normalizada. Nos resta demostrar hbn in es denso en (C(K)) .

Para ello, sea F la clausura de una barrera -uniforme, donde es tal
que r(K) = + 1. Por el Teorema clasico de Sierpinski, se tiene que
existe un homeomorfismo : F K y por tanto una isometra lineal
exhaustiva T : C(F) C(K) tal que T (s ) = (d) para todo s F.
Utilizando la igualdad (5.17) se tiene que hs isF y hb ibK son densos
en (C(F)) y C(K) , respectivamente.
El Teorema 5.2.2 es consecuencia de lo siguiente.
Proposici
on 5.2.11. Sea F la clausura de una barrera uniforme en N.
Entonces el espacio C(F) es c0 -saturado.
Demostraci
on. Sea B una barrera -uniforme tal que F = B. La prueba
del resultado deseado se hace por induccion sobre . Sea (n )n , tal que
B{n} es n -uniforme en [n + 1, ) para todo n. Fijemos una subsucesion
bloque normalizada (xn )n de la base de Schauder (en )n de C(F). Vamos
a demostrar que existe una subsucesion bloque de (xn )n que es equivalente a la base unitaria de c0 . Para cada n N sea Tn : C(F) C(F{n} )
la aplicacion definida para f C(F) por T (f )(t) = f ({n} t) para todo
t F{n} . Esta claro que Tn es una aplicacion lineal, y acotada de norma
1, ya que
kT (f )k = sup{|f ({n} t)| : t F{n} } kf k.
Sea X = hxn in Tenemos dos casos a considerar:
Caso 1. Existe n0 tal que Tn0 X no es estrictamente singular. En
este caso, sea (yn )n una subsucesion bloque normalizada de (xn )n tal
que la restriccion de T a hyn in es un isomorfismo. Utilizando la biyeccion que preserva el orden : (n, ) N es facil ver que C(F{n0 } ) es
naturalmente isometrico a C(G), donde G es la clausura de la barrera
n0 -uniforme {(s) : s B{n0 } }. Por hipotesis de induccion, aplicada a
n0 , existe una subsucesion bloque normalizada de (yn )n que es equivalente a la base unitaria de c0 .
Caso 2. Para todo n N el operador Tn0 X es estrictamente singular.
Utilizando la Proposicion 4.3.18, no es difcil encontrar una subsucesion
bloque normalizada (yn )n de (xn )n tal que
[
n y m max(
supp xk ) se tiene que kTm hxl il>n k < n+1 .
2
kn
(5.18)
126
Demostremos que (yn )n es equivalente a la base unitaria (un )n de c0 : Sea

(an )n una sucesion de escalares. Sea s F, y sea m = mn s. Pongamos
n0 = mn{n N : m max supp xn }. Entonces
X
X
X
an yn )(s)|
an yn )(s)| |an0 | + |(
an yn )(s)| =|(
|(
n
n>n0
nn0
|an0 | + kTm (
an yn )k |an0 |+
n>n0
+ max |an |
n>n0
X
n>n0
2n+1
2k
an un k .
Como s F era arbitrario, se tiene que

X
X
k
an yn k 2k
an un k .
n
P
P
La otra desigualdad k n an un k 2k n an yn k se sigue del hecho que
(en )n , y por tanto (yn )n son monotonas.
Proposici
on 5.2.12. Sean K y L dos compactos numerables, con ndice
de Cantor-Bendixson , respectivamente. Entonces existe una isometra j : C(K) C(L).
Demostraci
on. Es suficiente demostrar el resultado suponiendo que K
y L son la clausura de barreras B y C que son y -uniformes, respectivamente. A partir del Ejercicio 1.2.6, podemos encontrar t FIN
tal que que Ct es una barrera -uniforme en M \ (max t + 1). Sea
T : C(Ct ) C(L) la isometra definida para f C(Ct ) por

f (s \ t) si t v s
T (f )(s) =
0
si no.
Finalmente, utilcese que Ct y K tienen el mismo rango de CantorBendixson para encontrar una isometra exhaustiva entre C(K) y
C(Ct ).
Demostraci
on del Teorema 5.2.3. Sin perdida de generalidad, vamos a
suponer que K = F es la clausura de una barrera -uniforme en N. Sea
(en )n la base nodica de C(F). Supongamos primero que = n < . Es
127
facil ver que (en )n es n-equivalente a la base unitaria de c0 , y por tanto

n-incondicional.
Supongamos ahora que y sea (xn )n otra base de Schauder
de C(F). Veamos que (xn )n no es incondicional. Fijemos m N. Sea
t F tal que Ft es la clausura de una barrera 2m-uniforme en N/t
(Ver Ejercicio 1.2.6). Por tanto, Ft = (N/t)[2m] . Vamos a encontrar
t < l1 < . . . < l2m y una sucesion bloque normalizada (yk )k2m de (xk )k
tales que
X
1
k[tk ] yk kF < ,
(5.19)
2
k2m
donde para cada k 2m ponemos tk = t {l1 , . . . , lk } si k > 0 y

t0 = t. Entonces, como todo [s] tiene norma 2, se sigue, a partir
de la Proposicion 4.3.6 que las sucesiones ([tk ] )k2m y (yk )k2m son
2-equivalentes. Veamos que ([tk ] )k2m no es 2m-incondicional. Esto se
sigue de
X
k
(1)k [tk ] kF = 1
k2m
[tk ] kF = 2m + 1.
k2m
Por lo tanto, (yk )k2m no es m-incondicional, y en consecuencia (xk )k

tampoco. Como m era arbitrario, se sigue que (xk )k no es incondicional.
Justifiquemos la existencia de l1 < . . . < l2m . Supongamos definidos
t < l1 < . . . < ld1 tales que para todo 1 k < d se tiene que
k[tk ] yk kF <
1
.
2k+1
Pongamos s = t {l1 , . . . , ld1 }. Utilizando que la sucesion ([s{l}] )l>s

es debilmente nula, podemos encontrar un ld > ld1 tal que
kPn ([s{ld }] )kF <
1
,
2d+3
(5.20)
donde n = max supp yd1 + 1, el soporte sobre la base (xk )k , y Pn es la

proyeccion canonica de la base (xk )k sobre hxk ik<n . Sea x = [s{ld }]
128
Pn ([s{ld }] ) hxk ikn . Sea z hxk ikn tal que kz xkF 2(d+3) . Y
sea finalmente yd = z/kzk. Entonces
kyd [s{ld }] kF kyd zkF + kz xkF + kx [s{ld }] kF
1
1
2
2
1
|kzk 1| + d+3 + d+3 d+3 + d+3 = d+1 .
2
2
2
2
2
5.3.
W -dominancia
Recordemos que una sucesion basica (xn )n es incondicional si existe

una constante C 1 tal que para todo s t y toda sucesion de escalares
(an )nt se tiene que
X
X
k
an xn k Kk
an xn k.
ns
nt
Teniendo esta situacion en mente definimos lo siguiente.

Definici
on 5.3.1. Sea W : c00 R+ una aplicaci
on cualquiera. Diremos que una sucesi
on normalizada (xn )nM indexada en M N en un
espacio de Banach X domina a la funcion W , (es W -dominante) si
X
k
an xn k W ((an )n ) para todo (an )n c00 (M ).
(5.21)
n
Ejemplo 5.3.2. Fijemos una sucesi

on normalizada (xn )n en un espacio
X.
(I) Dado C 1, sea
W ((an )n ) =
X
1
max{k
an xn k : I v supp (an )n }.
C
nI
Entonces la sucesi
on (xn )n es W -dominante si y solamente si
(xn )n es una sucesi
on b
asica de constante C.
(II) Dado C 1, sea
W ((an )n ) =
X
1
max{k
an xn k : s supp (an )n }.
C
ns
Entonces la sucesi
(xn )n es una sucesi
on b
asica incondicional de constante C.
129
(III) Dado C 1, sea

W ((an )n ) =
X
1
max{k
an xn k : s S (supp (an )n ) }.
C
ns
donde S = {s FIN : |s| mn s + 1} es la familia de Schreier.

Entonces la sucesi
(xn )n es Schreier incondicional de constante C.
(IV) Dado C 1, sea

W ((an )n ) =
1 P
ns an un k`1
Ck
si supp (an )n S
si no.
Entonces la sucesi
(xn )n es asintoticamente `1 con constante C.
El problema que queremos tratar es dado W : c00 R+ saber cuando
una sucesion normalizada (xn )n tiene una subsucesion C W -dominante
para cierta C 1.
Definici
on 5.3.3. Definimos
U (W, (xn )n ) ={M N [] : (xn )nM es W -dominante}
C(W, (xn )n ) = inf{C 1 : existe (xn )nM que es C 1 W -dominante}
w
C(W ) = sup{C(W, (xn )n ) : (xn )n es normalizada y xn 0}.

n
Nota 5.3.4.
(a) Es f
acil mostrar que
C(W, (xn )n ) = inf{C 1 : U (C 1 W, (xn )n ) = }.
(5.22)
Observese que inf{C 1 : U (C 1 W, (xn )n ) = } es un segmento

inicial de R+ .
(b) Para todo C 1, se tiene que si C(W, (xn )n ) > C, entonces
U (C 1 W, (xn )n ) = . Este hecho ser
a usado con frecuencia.
(c) Para todo N N infinito se tiene U (W, (xn )nN ) U (W, (xn )n ).
130
El siguiente resultado simple es un test de existencia de subsucesiones

que tienen la C W -u.e. que reduce el problema al estudio de una funcion
definida sobre una barrera y a valores en c00 .
Lema 5.3.5 (Test de W -dominancia). Fijemos W : c00 R+ ,
C 1 y una sucesi
on arbitraria (xn )n en un espacio de Banach X.
Las siguientes afirmaciones son equivalentes:
(a) C(W, (xn )n ) > C.
(b) U (C 1 W, (xn )n ) = .
(c) Para todo N N existe M N , una barrera uniforme B en M y
: B c00 (M ),
(s)
(s) = ((an )n ) tal que para todo s B:

k
a(s)
n xn k <
1
W ((a(s)
n )n ).
C
Demostraci
on. Es trivial que (a) y (b) son equivalentes y que (c) implica
(b). Supongamos ahora que vale (b). Fijamos N N. Como U (C 1
W, (xn )nN ) = , entonces para todo subconjunto infinito M N existe
(M )
(an )n c00 (M ) tal que
k
X
n
)
a(M
n xn k <
1
)
W ((a(M
n )n ).
C
(5.23)
Definimos
)
[]
F = {supp ((a(M
}.
n )n ) : M N
La familia
G = F v mn = {s F : no hay t F tal que t @ s}
es Sperner, luego por el Teorema 1.2.18 existe un conjunto infinito M
N tal que G M es una barrera uniforme o vaco. Observese que la
segunda opcion no es posible ya que implica que F M = mientras
(M )
supp ((an )n ) M . Llamemos B = G M . Ahora, para todo s B
131
(M (s))
escogemos M (s) M [] tal que supp (an

) = s. Esto nos da una
aplicacion : B c00 (M ) definida para s B por
(s))
(s) = (a(M
),
n
y que claramente tiene las propiedades deseadas.

Vamos a utilizar esta tecnica para presentar diferentes resultados sobre
existencia de subsucesiones con ciertas propiedades. En particular, daremos una generalizacion del Principio de seleccion de Bessaga-Pelczy
nsky
(Proposicion 4.2.3) sobre existencia de subsucesiones basicas de una sucesion debilmente nula normalizada.
Empezamos con una aplicacion de los resultados presentados en la
Seccion 1.5.
Proposici
on debilmente nula en un espacio de Banach X. Sea B una barrera en alg
un conjunto infinito M ,
y sea f : B X , f (s) = xs , tal que Im(f ) est

a acotada en norma.
Entonces, para todo > 0 existe un subconjunto infinito N de M tal que
para todo s B N
X
|xs (xn )| .
(5.24)
nN \s
Demostraci
on. Se sigue del Corolario 1.5.9 aplicado a la aplicacion s
B 7 (kxs k1 xs (xn ))n K((xn )n ) c0 , donde
K((xn )) = {(x (xn ))n c0 : x BX }.
Nota 5.3.7. Aplicando el Corolario anterior al caso simple dado por

B = N[1] , obtenemos lo siguiente:
(a) Sea (xn )n una sucesi
on debilmente nula. Para cada n N sea
xn A, donde A X est
a acotado en norma. Entonces para
todo > 0 existe N tal que
X
|xn (xk )| ,
kN \{n}
para todo n N .
132
(b) Sea (xn )n una sucesi

on normalizada debilmente nula. Entonces
para todo > 1 existe una subsucesi
on (xn )nN de (xn )n tal que
k
X
nN
1
an xn k k(an )nM k
para toda sucesi

on de escalares (an )n c00 (M ).
El siguiente resultado constituye una extension del Principio de seleccion de Bessaga-Pelczy
nski (Proposicion 4.2.3).
Proposici
on normalizada y debilmente
nula en un espacio de Banach X. Entonces para todo > 1 existe una
subsucesi
on (xn )nM de (xn )n que es -b
asica y -Auerbach.
Demostraci
on. Podemos suponer, pasando a una subsucesion si es necesario que
k
X
n
1
an xn k k(an )n k para todo (an )n c00 .
(5.25)
Sea W : c00 R como en el Ejemplo 5.3.2 (I). Nuestra intencion

es demostrar que C(W, (xn )n ) = 1. Supongamos esto, y veamos como
encontrar la subsucesion deseada. Como C(W, (xn )n ) = 1 podemos encontrar una subsucesion (xn )nM de (xn )n que es -basica. Entonces
sabemos que la sucesion biortogonal (xn )nM es tal que kxn knM 2
para todo n N, y por tanto acotada. A partir de la Nota 5.3.7 podemos
encontrar un subconjunto N M tal que para todo n N se tiene que
X
|xn (xk )| ,
(5.26)
kN \{n}
P
y tal que k nN an xn k 1 k(an )nN
P k . Sea Y = hxn in . Calculemos
la norma de xn Y : Fijemos x = nN an xn de norma 1. Entonces,

utilizando (5.25),
X
|xn (
ak xk )| = |an | .
kN
Demostremos pues que C(W, (xn )n ) = 1. Razonando por reduccion al

absurdo, supongamos que C(W, (xn )n ) > C > 1 y veamos que C < 1.
133
utilizando el test de W -dominancia, podemos encontrar una barrera B

en cierto M y una aplicacion : B c00 (M ) tal que supp (s) = s y
tal que
X
X
1
a(s)
k
max{k
a(s)
(5.27)
n xn k <
n xn k : t v s}.
C
ns
nt
(s)
poniendo (s) = (an )n para todo s B. Como la desigualdad en (5.27)

(s)
es claramente homogenea (es decir, es la misma para (an )n y para
(s)
(an )n ) podemos suponer, normalizando convenientemente si necesario,
P
(s)
que k ns an xn k = 1 para todo s B. Como el maximo en (5.27) se
tiene que realizar en alg
un t(s) v s, tenemos definido naturalmente otra
v
funcion f : B B , f (s) = t(s) . Finalmente, sea g : B SX , g(s) = xs ,
tal que
X
X
k
a(s)
a(s)
n xn k = xs (
n xn ).
nf (s)
nf (s)
Sin perdida de generalidad, pasando a un subconjunto infinito si necesario, podemos suponer que:
(I) La funcion g es tal que para todo s, u B y todo t v s u se tiene
que
X
(C 1)
k
|xs (xn ) xt (xn )|k
(5.28)
nt
(a partir del Corolario 1.5.6).
(II) La aplicacion f es Lipschitz en B (Proposicion 1.3.3).
Fijemos ahora s B. Sea u Bf (s) (M/s). Se sigue que a partir de
(II) que f (s) v f (u). Entonces
X
X
X
(s)
1 =k
a(s)
x
k
|x
(
a
x
)|
=
|x
(
a(s)
n
n
n
u
n
u
n xn )|
ns
ns
nf (s)
(C 1)
k(a(s)
n )n k >
nf (s)
X
X
>Ck
a(s)
a(s)
n xn k (1 C)k
n xn k = 1
|xs (
a(s)
n xn )|
ns
lo que constituye una contradiccion.
ns
134
5.3.1.
Incondicionalidad de Schreier
Recordemos que S es la familia de conjuntos finitos s N tales que

|s| mn s + 1. Esta es la clausura de la barrera -uniforme en N cuyos
elementos son los elementos -maximales de S (es decir, los conjuntos
s tales que |s| = mn s + 1). A continuacion presemtamos el siguiente
resultado de Odell.
Proposici
on 5.3.9 (Incondicionalidad de Shreier). Para toda sucesi
on debilmente nula normalizada (xn )n en un espacio de Banach X
y todo > 0 existe una subsucesi
on (xn )nM tal que
X
X
an xn k
k
an xn k (2 + )k
ns
nM
para todo s S M y todo (an )nM c00 (M ).

Demostraci
on. Observemos que el enunciado es equivalente a
C(W, (xn )n ) 2,
donde W : c00 R+ es como en el Ejemplo 5.3.2 (III) tomando C = 1.
Razonando por reduccion al absurdo, supongamos que C(W, (xn )n )
C > 2. Fijemos tambien > 1 y pongamos = 1. Sin perdida de
generalidad, podemos suponer que (xn )n es una sucesion -basica y Auerbach (Proposicion 5.3.8). Aplicando el test de W -dominancia, existe
(s)
una barrera B en alg
un M , y una aplicacion s B 7 (an )n c00 (M )
(s)
tal que supp (an )n = s para todo s B y tal que
k
X
ns
a(s)
n xn k <
X
1
max{k
a(s)
n xn k : t S s }.
C
nt
(5.29)
(s)
La desigualdad en (5.29), por tanto, podemos suponer que k(an )k 1

para todo s B. El maximo en (5.29) se tiene que realizar en alg
un
ts S s. Por tanto, tenemos naturalmente definidas dos funciones
s B 7 ts S s, xs SX tales que
X
X
W ((a(s)
a(s)
a(s)
n )n ) = k
n xn k = xs (
n xn ).
nts
nts
Podemos suponer, pasando a un subconjunto si necesario que:
135
(I) La aplicacion s 7 ts es Lipschitz.

(II) La aplicacion s 7 xs cumple que para todo s, u B y todo t v su
se tiene que
X
|xs (xn ) xt (xn )| .
(5.30)
nt
(III) La aplicacion s 7 xs cumple que k

s B.
nM \s xs (n)k
para todo
Fijemos ahora s0 B arbitrario, y pongamos k = mn ts0 , v = s0 [0, k].

Observese que, por (I), si w Bv , entonces mn tvw = mn ts0 = k, y
por tanto, como tvw S, se tiene que |tvw | k. Por la propiedad
de Ramsey de Bv podemos suponer que hay un 0 l0 k fijo tal que
|tvw | = l0 para todo w Bv . Una vez mas, por la propiedad de Ramsey
de Bv , podemos suponer que
(IV) para todo u, w Bv , enumerando de manera creciente tvu =
{ni }i<l0 y tvw = {ni }i<l0 entonces se tiene que
X
|xvu (xni ) xvw (xmi )| .
(5.31)
i<l0
Apliquemos ahora el Lema del acoplamiento total (Proposicion 1.3.8) a

la funcion w Bv 7 tvw w M [l0 ] para para obtener w0 , w1 Bv
tales que
tvw0 w0 = tvw1 w1
(5.32)
w0 w
1 = (w)
(5.33)
Pongamos s = vw0 , u = vw1 , y v = v\{max v}. Entonces la igualdad

(5.32) significa que
ts = tu ,
(5.34)
mientras que la igualdad (5.33) significa que

s u = v ts .
(5.35)
136
Usando lo que sabemos hasta ahora, calculamos:

|xs (
a(u)
n xn )| |xs (
a(u)
n xn )| |xs (
|xs (
a(u)
n xn )|
nu\s
n((us)\
v)
n(u\
v)
an(u) xn )| k(a(u)
n )n k =
n((us)\
v)
a(u)
=|xs (
n xn )|
nts
|xu (
k(a(u)
n )n k
(u)
a(u)
n xn )| 2k(an )n k >
ntu
>(C
2 X (u)
)k
a xn k.
nu n
(5.36)
Como la sucesion (xn )n es -basica y v v u, se sigue de (5.36) que

k
a(u)
n xn k
nu
X
X
1
k
a(u)
an(u) xn )| >
n xn k |xs (
2
n(u\
v)
>
n(u\
v)
2
1
(C )k
a(u) xn k,
2
nu n
X
(5.37)
y por tanto
C < 2( +
1
).
(5.38)
Como > 1 era arbitrario, se sigue que C 2. Contradiccion.

Si sustituimos la familia de Schreier S por una familia de la forma
se tiene el siguiente resultado.
N[k] ,
Proposici
on 5.3.10. Para toda sucesi
on debilmente nula normalizada
(xn )n en un espacio de Banach X, todo k N y todo > 0 existe una
subsucesi
on (xn )nM tal que
k
X
ns
an xn k (1 + )k
an xn k
nM
para todo s M [k] y todo (an )nM c00 (M ).
137
Demostraci
on. Fijemos k N. Sea W : c00 R+ definida por
X
an xn k : s supp (an )n , |s| k }.
W ((an )n ) = max{k
ns
Observemos que el resultado es equivalente a C(W, (xn )n ) = 1. Razonando por reduccion al absurdo, supongamos que C(W, (xn )n ) C > 1.
Procediendo como en la demostracion de la Proposicion 5.3.9 podemos
suponer que la sucesion (xn )n es -basica y -Auerbach, para > 1
fijado, y tambien podemos definir tres aplicaciones s B 7 ts
(s)
M [k] , (an )n c00 (M ), xs BX tales que
!
X
1 X (s)
(s)
k
an xn k < xs
an xn
(5.39)
C
ns
nt
s
con las siguientes propiedades:

P
(s)
(I) k ns an xn k = 1 para todo s B,
(II) existe l k tal que |ts | = l para todo s B , y
P
(s)
(u)
(III)
i<l |ani ami | = 1 para todo s, u B, y donde
s = {ni }i<l , t = {mi }i<l son las enumeraciones crecientes de s y u. Finalmente, aplicando el Lema de acoplamiento total (Proposicion 1.3.8),
podemos encontrar s, u B tales que
ts =tu
s u =ts .
Calculando, con
X
X
X
1=k
a(u)
a(u)
a(u)
n xn k xs (
n xn ) = xs (
n xn ) =
nu
nu
=xs (
nus
a(u)
n xn ) xs (
nts
a(s)
n xn ) > C .
nts
Como = 1 > 0 era arbitrario, se sigue que C = 1, lo que es una

contradiccion.
5.3.2.
Incondicionalidad de Elton
No es cierto que toda sucesion debilmente nula tenga una subsucesion incondicional. Sin embargo, si existe subsucesiones con una cierta
incondicionalidad parcial.
138
Definici
on 5.3.11. Definimos la funci
on oscilacion Osc : c00 \ {0}
+
R para (an )n c00 \ {0} por
Osc((an )n ) =
max{|an | : n N}
.
mn{|an | : n N, an 6= 0}
(5.40)
Teorema 5.3.12 (Incondicionalidad de Elton). Toda sucesi

on debilmente nula (xn )n en un espacio de Banach X tiene una subsucesi
on
(xn )nM tal que para toda sucesi
on de escalares (an )nM c00 (M ) y
todo s M finito se tiene que
X
X
an xn k.
(5.41)
an xn k 10 log2 (4 Osc((an )ns )) k
k
ns
nM
Demostraci
on. Sea (xn )n una sucesion debilmente nula en un espacio
de Banach X. Fijemos 1 < 3/2, y sea = 1. Podemos suponer
que (xn )n es basica con constante y -Auerbach. Sea L : (0, 1] N
definida por
1
L(a) = mn{n N : n < a}.
(5.42)
2
Ahora, para cada (an )n c00 \ {0} tal que 0 mnn an maxn an 1
sea
D((an )n ) = {{n N : L(an ) = i} : i N}.
En general, dado (an )n c00 \ {0} con k(an )n k 1, sea
D((an )n ) = D((an )ns ) D((an )ns
/ ),
donde s = {n N : an 0}. No es difcil ver que
(a) D((an )n ) es una particion del soporte de (an )n ,
(b) |D((an )n )| 2(log2 (Osc((an )n )) + 2) y
(c) para cada t D((an )n ) las funciones Sign {an : n t} y L {an :
n t} son ambas constantes.
Ahora, sea
R = {(an )n c00 : n supp (ak )k se tiene que 1 |an | >
Para cada (an )n c00 con k(an )n k 1, sea
p((an )n ) = {n : |an | > 2n1 }.
1
2n+1
}.
139
Observemos que entonces se tiene que

X
X
k
an xn k k
n
an xn k + 1.
(5.43)
np((an )n )
Definamos W : c00 R+ a partir de

X
an xn k : t u D((an )n )},
W ((an )n ) = max{k
(5.44)
nt
si k(an )n k = 1 y W ((an )n ) = 0 en caso contrario. Entonces, a partir

de (a), (b) y (5.43) se tiene para todo (an )n Bc00 y todo s,
X
(5.45)
k
an xn k 1 + 2(log2 (4 Osc((an )n )))W ((an )n ).
ns
El objetivo es demostrar que C(W, (xn )n ) 4. Veamos como utilizar

esto para demostrar (5.41): Sea (xn )nM una subsucesion ((17/4)W )dominante. Vamos a ver que esta subsucesion tiene las propiedades deseadas: Sea (an )nM c00 (M ) y sea s M . Como L(Osc((an )n )) =
L(Osc((an )n )), se sigue que la desigualdad en (5.41) es homogenea y por
tanto podemos suponer, sin perdida de generalidad, que k(an )ns k = 1.
Entonces aplicando la desigualdad (5.45) a (an )ns y utilizando que
(xn )nM es ((17/4)W )-dominante y que es 3/2-Auerbach se tiene que
k
X
17
(log2 (4 Osc((an )ns )))k
an xn k
2
nM
X
3 X
17
k
an xn k + (log2 (4 Osc((an )ns )))k
an xn k =
2
2
nM
nM
X
=10(log2 (4 Osc((an )ns )))k
an xn k.
an xn k 1 +
ns
nM
Probemos ahora que C(W, (xn )n ) = 4 razonando por reduccion al absurdo, y supongamos que C(W, (xn )n ) > C > 4. Utilicemos el test de
W -dominacion para encontrar una barrera B en un cierto M y una apli(s)
(s)
(s)
cacion s B 7 (an )n c00 (M ), k(an )n k = 1, supp (an ) = s y tal
que para todo s B se tiene que
k
X
ns
a(s)
n xn k <
X
1
(s)
max{k
a(s)
n xn k : t u D((an )n )}.
C
nt
(5.46)
140

(s)
Consideramos la aplicacion s B 7 ts D((an )n ) tal que la norma

P
(s)
k nts an xn k ata
ne el maximo en (5.46). Consideramos ahora la apliP
P
(s)
(s)
tal que x (
cacion s B 7 xs S
a
x
)
=
k
n
n
X
s
nt
nts an xn k.
s
P
Podemos suponer que nM \s |xs (xn )| para todo s B. Finalmente, para cada s B, sea ws ts tal que xs (xm )xs (xn ) 0 para todo
n, m ws y tal que
xs (
nws
1 X (s)
a xn ).
a(s)
x
)
x (
n
n
2 s nt n
(5.47)
Observemos que la aplicacion s B 7 ls , donde ls es el valor constante

(s)
de L en {an : n ws } tiene la propiedad de que para cada n M el
conjunto {ls : s B M, mn ws = n} es finito, ya que si mn ws = n,
(s)
como (an )nts R entonces se tiene que
1
< |a(s)
n |
2n+1
1
2ls
y por tanto, ls n. Se sigue de la Proposicion 1.3.11 que sin perdida

de generalidad podemos suponer que la aplicacion s Bv 7 lvs es
constante, con valor l.
Fijemos s0 B arbitrario y sea
v = s0 (mn(ws0 ) + 1) = {n s0 : n mn(ws0 )}.
P
(v
s)
Las aplicaciones s Bv 7 wvs y s 7 k ntvs an xn k satisfacen las hipotesis de la Nota 1.3.12 ya que lvs = l y por tanto,
P
(v
s)
k ntvs an xn k 1 2l1 . Por tanto, a partir de dicha Nota 1.3.12,
podemos encontrar s, u
B tales que, poniendo s = v s y u = v t se
tiene que
(I) ws v wu y s u = v ws .
(II) k
nts
(s)
an xn k 1 k
ntu
(u)
an xn k.
(III) Para todo n ws wu = ws se tiene que

1 (u)
(u)
|a | |a(s)
n | 2|an |.
2 n
(5.48)
141
Por tanto, utilizando tambien que los signos de los coeficientes son constantes, y poniendo z = v \ {max v} (que es un segmento inicial de u), se
tiene que
k
X
nu
a(u)
n xn k k
a(u)
n xn k |xs (
a(u)
n xn )|
nu\z
nu\z
|xs (
(u)
a(u)
n xn )| k(an )n k =
n(su)\z
1 X (s)
a(u)
an xn )|
n xn )| |xs (
2
nws
nws
1 X (s)
1 X (u)
k
an xn k k
a xn k >
4 nt
4 nt n
s
u
X
X
1
> Ck
a(u)
a(u)
n xn k k
n xn k,
4
nu
nu
=|xs (
Por tanto,
0(
C
) <
4
(5.49)
Como > 1 era arbitrario, y = 1, se sigue de (5.49) que C 4, lo

que es una contradiccion.
5.4.
Sucesiones b
asicas spreading y spreading
models
Definici
on (xn )n en un espacio de Banach E se
denomina K-spreading (K 1) si (xn )n es K-equivalente a todas sus
subsucesiones. La sucesi
on (xn )n es spreading si es K-spreading para un
cierto K 1.
Ejercicio 5.4.2. Demuestre que (xn )n es una sucesi
on K-spreading si
dadas dos sucesiones estrictamente crecientes (mi )i<k y (ni )i<k y se
tiene que para toda sucesi
on de escalares (ai )i<k
k
X
i<k
ai xmi k Kk
X
i<k
ai xni k.
142
Ejercicio 5.4.3. Sea (xn )n una sucesi

on b
asica, y sea (yn )n una subsucesi
on bloque de (xn )n . Diremos que (yn )n est
a identicamente distribuida
si existe una sucesi
on de escalares (ai )i<k tales que:
1.
2.
supp yn = sn tiene cardinalidad k para todo n N.

P
Para todo n N se tiene que yn = isn an (i) xi , donde n : sn
|sn | es la biyecci
on que preserva el orden.
Demuestre que si (xn )n es K-spreading y si (yn )n es una subsucesi

on
bloque de (xn )n identicamente distribuida entonces (yn )n es tambien Kspreading.
Proposici
on 5.4.4. Supongamos que (xn )n es una sucesi
on normalizada 1-spreading y debilmente nula. Entonces (xn )n es una sucesi
on b
asica
incondicional, con constante de supresi
on-incondicionalidad
CSI ((xn )n ) = 1.
Demostraci
on. Como la sucesion (xn )n es 1-equivalente a todas sus subsucesiones, se sigue del Principio de seleccion de Bessaga-Pelczy
nsky que
(xn )n es una sucesion basica, y de la Proposicion 5.3.10 que (xn )n es incondicional con constante de supresion-incondicionalidad CSI ((xn )n ) =
1.
Definici
on 5.4.5. Sean (en )n y (xn )n dos sucesiones b
asicas normalizadas en ciertos espacios de Banach E y X, respectivamente. Decimos
que (en )n es un spreading model de (xn )n si existe una subsucesi
on
(xm )mM de (xn )n tal que

!
X

X

lm
sup
ak ek kE k
ak xmk kX = 0
k
n

[n]
{m0 <<mn1 }(M \n)
k<n
k<n
Ejercicio 5.4.6. Demuestre que si (en )n es un spreading model de (xn )n ,

entonces (en )n es una sucesi
on 1-spreading.
Teorema 5.4.7 (Brunel-Sucheston). Toda sucesi
on normalizada (xn )
en un espacio de Banach tiene una subsucesi
on (xn )nM que es un spreading model de (xn )n .
143
Demostraci
on. Sea (n )n c0 estrictamente decreciente. Vamos a encontrar una subsucesion (xn )nM de (xn )n tal que para todo k N
k m0 < < mk1 y k n0 < < nk1 n
umeros naturales en M
y todo sucesion de escalares (ai )<k se tiene que
X
X
|k
ai xmi k k
ai xni k| k
(5.50)
i<k
i<k
Una vez encontrada esta subsucesion, se define de manera natural la

norma k| k| en c00 por
X
X
k|
ai ui k| = lm k
ai xmlk+i k,
(5.51)
i<k
i<k
donde {mi : i N} es la enumeracion estrictamente creciente de M .

Es facil ver que la base unitaria (un )n en la completacion de (c00 , k| k|)
tiene las propiedades deseadas.
La existencia de la subsucesion (xn )nM se sigue de una aplicacion
sencilla del Teorema de Ramsey clasico. Otra posibilidad es definir una
funcion W : c00 R apropiada y utilizar el test de W -dominancia.
Dejamos los detalles como ejercicio.
144
Captulo 6
Teorema de Rosenthal
sobre `1
Recordemos que una sucesion (xn )nN de vectores en un espacio de
Banach con norma kk es equivalente a la base unitaria de `1 si existe una
constante K 1 tal que para todo n N y toda sucesion de escalares
(ai )i<n se tiene
X
X
1 X
|ai | k
ai xi k K
|ai |.
K
i<n
i<n
i<n
En este caso, la aplicacion `1 X dada por

X
(an )n `1 7
an xn
n
es un isomorfismo entre `1 y X, y por lo tanto, (xn )n no tiene subsucesiones debilmente Cauchy.

En la seccion siguiente daremos una demostracion del teorema `1 de
Rosenthal [Ro] usando las tecnicas similares a las introducidas en la Seccion 1.4. Veremos que esta dicotoma esta ntimamente relacionada con
la dicotoma del teorema 1.4.1, con la diferencia de reemplazar familias
de conjuntos finitos por familias ordenadas de conjuntos finitos de pares.
Para hacer mas transparente nuestra presentacion damos primero una
caracterizacion topologica de cuando una sucesion (xn )n dada es debilmente nula. Despues usamos una idea similar para caracterizar sucesiones debilmente Cauchy.
145
146
6.1.
Familias de conjuntos finitos de pares de

n
umeros naturales
Definici
X. Definimos W 0 ((xn )n ) FIN como la familia de todos los conjuntos
finitos s FIN tales que
existe x BX tal que |x (xn )|
1
2mn s
para cada n s.
Proposici
on 6.1.2. (a) W 0 ((xn )nM ) = (W 0 ((xn )n ))[M ],
0
(b) W ((xn )n ) es hereditaria, luego W 0 ((xn )nM ) = (W 0 ((xn )n )) M .
(c) Una sucesi
on (xn )n es debilmente nula si y solamente si W 0 ((xn )n )
es pre-compacta.
Demostraci
on. Como (a) y (b) se obtienen sin dificultad, nos concentramos en (c). Sea Y = hxn in , entonces se puede suponer sin perdida de
generalidad que Y = X, ya que
1. (xn )n , como sucesion de X, es debilmente nula si y solo si (xn )n ,
como sucesion de Y , es debilmente nula (por el Teorema de HahnBanach Teorema 3.1.49), y
2. W 0 ((xn )n ) definido en X coincide con W 0 ((xn )n ) definido en Y ,
tambien por el Teorema de Hahn-Banach.
Supongamos que (xn )n no es debilmente nula. Entonces existe alg
un
x BX y > 0 tales que A = {n : |x (xn )| } es infinito. Entonces
{n A : n n0 } esta claramente en la clausura de W 0 ((xn )n ), para n0
tal que 2n0 1. Supongamos ahora que (xn )n es debilmente nula. Sea
A un elemento de la clausura de W 0 ((xn )n ). Fijemos (sn ) W 0 ((xn )n )
tal que sn A. Sea (xn )n BX tal que |xn (xm )| 2 mn sn para
todo m sn y todo n. Como sn A, podemos suponer que mn sn =
mn A = n0 para todo n. Como X es separable, la bola unidad del
dual BX es secuencialmente compacta (Corolario 3.1.77). Por tanto,
podemos suponer tambien que (xn )n es debil -convergente con lmite
x BX . Es facil ver que |x (xn )| 2n0 para cada n A, luego,
como (xn )n es debilmente nula, A debe ser finito.
Definici
on 6.1.3. Sea (N[2] )[] P(N[2] ) el conjunto de conjuntos
bloque de pares , i.e. el conjunto de los A P (N[2] ) tales que para todo
147
s, t A, o bien s < t o t < s. Si consideramos N[2] con la topologa

discreta, entonces (N[2] )[] es un subespacio cerrado de P(N[2] ), este
con la topologa producto, luego (N[2] )[] es un espacio compacto. Sea
FIN2 = {A (N[2] )[] : A es finito}.
Decimos que U FIN2 es pre-compacto si y solamente si U FIN2 .
Decimos que U es hereditario si y solamente si A B U implica que
A U. Dado U FIN2 y M N infinito, definimos
U[M ] ={A M [2] : A U}
U M =U P(M [2] )
U
={B FIN2 : B A U}.
Dada una sucesi

on (xn )n en un espacio de Banach, y A FIN2 , definimos la sucesi
on (xs )sA por
xs = xmax s xmn s
para todo s A. Definamos ahora W c ((xn )n ) FIN2 declarando que
A W c ((xn )n ) si y solamente si
existe x BX tal que |x (xs )|
1
2mn A
para cada s A.
Definici
on (xn )n en un espacio de Banach es
debilmente-Cauchy si y solamente si para todo x BX la correspondiente sucesi
on numerica (x (xn ))n es de Cauchy.
Ahora damos una caracterizacion de la propiedad de ser debilmente
Cauchy en terminos de la pre-compacidad de W c ((xn )n ).
Proposici
on 6.1.5. (a) W c ((xn )nM ) = W c ((xn )n )[M ].
(b) W c ((xn )n ) es hereditaria, por tanto, W c ((xn )nM ) = (W c ((xn )n ))
M.
(c) (xn )n es debilmente Cauchy si y solamente si W c ((xn )n ) es precompacto.
Demostraci
on. Solamente (c) requiere demostracion. Supongamos que
(xn )n no es debilmente Cauchy. Entonces existe A (N[2] )[] , x BX
148
y > 0 tales que |x (xs )| para cada s A. Sea n0 tal que 2n0 1.
Entonces {s A : mn s n0 } es infinito y esta en la clausura de
W c ((xn )n ). Supongamos ahora que (xn )n es debilmente Cauchy. Sea
A punto lmite de W c ((xn )n ). Fijemos (An )n W c ((xn )n ) y xn BX
tales que An A, y |xn (xs )| 2 mn An para cada s An y cada
n. Como An A, podemos suponer que mn A = mn An para cada n.
Suponemos tambien que (xn ) es debil -convergente con lmite x . Entonces |x (xs )| 2 mn A para cada s A. Como (xn )n es debilmente
Cauchy, A es finito.
La teora combinatoria de FIN2 es muy similar a la de FIN. Solo
presentamos aqu el siguiente analogo al Teorema 1.4.1.
Lema 6.1.6. Para cada U FIN2 existe M N infinito tal que o bien
(a) U[M ] es pre-compacto o,
(b) FIN2 M U .
Demostraci
on. Sea
[
G ={ A : A FIN2 \ U }.
Por el Lema de Galvin (Teorema 1.2.11), existe M tal que G M contiene

una barrera en M o G M = . Supongamos primero que G M contiene
una barrera en M . Afirmamos que en este caso U[M ] es pre-compacto.
En efecto, mostramos
que U [M ] es compacto: Sea A (M [2] )[] , y
S
pongamos N = A M . Como G M contiene una barrera, existe
S
s G M tal que s v N . Sea B FIN2 \ U tal que s = B. Notese
/ U , porque B A y B
/U .
que U es tambien hereditaria, luego A
Supongamos ahora que G M = . Claramente, por definicion de G,
tenemos que FIN2 M U .

Como consecuencia obtenemos el siguiente corolario cuya prueba es
muy similar a la del Corolario 1.4.2.
Corolario 6.1.7. Supongamos que U0 , U1 FIN2 y M N son tales
que
FIN2 M {A0 A1 : A0 U0 , A1 U1 }.
149
Entonces hay un conjunto N M infinito y un i {0, 1} tales que
FIN2 N Ui .
Demostraci
on. La aplicacion FIN2 FIN2 FIN2 , (A, B) 7 A B es
continua, entonces el resultado sigue del Lema 6.1.6 como en la demostracion del Corolario 1.4.2.
6.2.
Teorema de Rosenthal sobre `1
Teorema 6.2.1 (Teorema de `1 de Rosenthal). Sea (xn )n una sucesi

on acotada en un espacio de Banach X. Entonces existe un M infinito
tal que una de las siguientes ocurre:
(a) (xn )nM es debilmente Cauchy, o
(b) (xn )nM es equivalente a la base unitaria de `1 .
Demostraci
on. Aplicamos el Lema 6.1.6 a W c ((xn )n ) para obtener un
conjunto infinito M tal que o bien W c ((xn )n )[M ] = W c ((xn )nM ) (por
la Proposicion 6.1.5) es pre-compacto o W c ((xn )nM ) = FIN2 M . En
el primer caso, por la Proposicion 6.1.5 (c), obtenemos que (xn )nM es
debilmente Cauchy. Supongamos entonces que W c ((xn )nM ) = FIN2
M . Sea N = {mk }k2 , donde {mk }k0 es la enumeracion creciente de
M . Notese que para cada A FIN2 N tenemos que {{m0 , m1 }} A
W c ((xn )nM ), y por lo tanto existe x BX tal que |x (xs )| para
todo s A, donde = 2m0 .
Sea U = {A FIN2 N : x BX s A(x (xs ) )}. Observemos que U = {A FIN2 N : x BX s A(x (xs ) )}, por la
simetra de BX . Por otro lado, FIN2 N {A0 A1 : A0 U, A1 U},
y por el Corolario 6.1.7 existe N 0 N tal que FIN2 N 0 U. Es decir,
para todo A FIN2 N 0 , existe x BX tal que x (xs ) para todo
s A.
Afirmamos que existe un conjunto infinito P N 0 y dos n
umeros
reales d0 < d1 tales que para todo A FIN2 P existe x BX tal
que
x (xmn s ) d0 y x (xmax s ) d1 para todo s A :
Sea D una /3-red finita del intervalo [ supn kxn k, supn kxn k]. Definimos, para (d0 , d1 ) D[2] , con d0 < d1 , los conjuntos
150
U(d0 ,d1 ) = {A FIN2 N 0 : existe x BX tal que para todo s A

x (xmn s ) d0 y x (xmax s ) d1 }.
Observese que A FIN2 N 0 es la union de conjuntos de la forma
U(d0 ,d1 ) , y que cada U(d0 ,d1 ) es hereditario. Por el Corolario 6.1.7 existe
P N 0 y un par (d0 , d1 ) D[2] tales que FIN2 P = U(d0 ,d1 ) [P ] =
U(d0 ,d1 ) P , como era deseado.
Ahora pongamos Q = {p2k+1 }k , donde {pk }k es la enumeracion creciente de P . Afirmamos que para conjuntos disjuntos s, t Q existe x
tal que
x (xn ) d0 and x (xm ) d1 para cada n s y m t:
Esto sigue del hecho siguiente: para cada par de conjuntos disjuntos y
finitos s, t Q existe A FIN2 P tal que s = Q {mn u : u A}
and t = Q {max u : u A}.
Como la sucesion (xn )n es acotada, la demostracion estara terminada
si probamos que para cada (an )n c00 (P ) se tiene lo siguiente:
k
an xn kX
d1 d0
k(an )n k`1 .
2
(6.1)
Fijemos (ak )k c00 (P ). Sea

s0 ={n supp ((ak )k ) : an > 0}
s1 =supp ((ak )k ) \ s0 .
Como s0 y s1 son disjuntos, podemos encontrar x0 , x1 BX tales que
x0 (xn ) d0 y x0 (xm ) d1 para todo n s0 y m s1
x1 (xn ) d0 y x1 (xm ) d1 para todo n s1 y m s0 .
151
Ahora calculamos:

X
X
X

an xn )
an xn ) + (x1 x0 )(
an xn ) = (x1 x0 )(
(x1 x0 )(

ns1
ns0
n
X
X
an (x1 x0 )(xn )
an (x1 x0 )(xn ) +
=
ns1
ns0
(d1 d0 )
an + (d0 d1 )
an =
ns1
ns0
=(d1 d0 )(
an
ns0
an ) =
ns1
=(d1 d0 )k(an )n k`1 .

Como se tiene que (x1 x0 )/2 BX , la desigualdad anterior nos da
(6.1).
152
Captulo 7
Copias de c0 o `p
Hasta aqu, todos los ejemplos presentados en este libro contienen una
copia isomorfa de c0 o de alg
un `p . Por tanto, es natural preguntarse si
todo espacio de Banach de dimension infinita tiene una copia isomorfa
de c0 o de alg
un `p . Vamos a presentar en la Seccion 7.17 el espacio
de Tsirelson, que es reflexivo y no tiene copias isomorfas ni de c0 ni de
ning
un `p .
Comenzamos con una caracterizacion de las bases unitarias de c0 o `p
debida a Zippin.
7.1.
Teorema de Zippin
Ejercicio 7.1.1. Demuestre que si (un )n es la base unitaria de c0 o

`p , p 1, entonces toda subsucesi
on bloque normalizada de (un )n es
1-equivalente a (un )n .
El siguiente teorema de Zippin nos dice que el anterior Ejercicio 7.1.1
es una caracterizacion de c0 o `p , p 1.
Teorema 7.1.2 (Zippin). Supongamos que (en ) es una sucesi
on b
asica
que es equivalente a todas sus subsucesiones bloque normalizadas. Entonces o bien (en ) es equivalente a la base unitaria de c0 , o bien existe
un 1 p < tal que (en ) es equivalente a la base unitaria de `p .
De hecho, p viene dado por la f
ormula:
P2n 1
log2 (k i=0
ei k)
1
= lm
.
(7.1)
p n
n
153
154
y donde p = lo identificamos con el caso c0 .

Demostraci
on. Sea (en ) una sucesion como en la hipotesis y sea E =
hen i. Para cada subsucesion bloque normalizada x = (xn ) de (en ) sea
Tx : E hxn i el operador acotado tal que T (en ) = xn para todo n.
Demostremos que existe la familia de operadores acotados
F = {Tx : x es una subsuc. bloque normalizada de (en )n }
esta acotada uniformemente. Para ello, a partir del Teorema 3.1.38
de Banach-Steinhaus es suficiente demostrar que F esta acotada puntualmente:
P Supongamos que no; esto quiere decir que existe un vector
on (xn )nN de subsucesiones
y =
i=0 ai ei normalizado y una sucesi
k
bloques xn = (xn )kN de (en )nN tales que
= sup{kTxn (y)k : n N} = sup{k
ai xin k : n N}.
(7.2)
i=0
Observese que para cada k N y n N se tiene que

X
k
ai xin k k sup |ai | 2kC,
ik
(7.3)
ik
donde C es la constante basica de la base (en )nN . Utilizando esto, no

es difcil ver que se puede seleccionar una sucesion de enteros {nk }kN y
una sucesion bloque de intervalos de n
umeros enteros (Ek )kN tales que
P
(a) sup{k iEk ai xink k : k N} = , y
0
(b) para todo k < k 0 y todo i Ek , i0 Ek0 se tiene que xink < xink0 .
La condicion (b) dice que x = (xink )iEk ,kN ordenada primero por k
y luego dentro de cada Ek es una subsucesion bloque normalizada de
(en )nN . La condici
dice que Tx no es acotado, ya que para cada
P on (a)
i
k, Tx (Ek y) = iEk ai xnk y kEk yk 2C.
Sea K la constante que acota la norma de todos los operadores Tx .
Observemos que la base (en )n es K-incondicional: Esto se sigue del hecho
de que (en )n es K-equivalente a (n en )n para toda sucesion de signos
(n )n {1, 1}N . Definimos la siguiente renorma:
k|
X
i=0
ai ei k| = sup{k
X
i=0
i ai eki k : (i )i {1, 1}N , (ki )i }.
(7.4)
155
Como (en )n es K-equivalente, esta norma esta bien definida. La base

(en )n es 1-incondicional
y 1-spreading en el espacio (E, k| k|). Ademas,
P
para todo n an en E se tiene que
X
X
X
an en k,
(7.5)
an en k| Kk
an en k k|
k
n
i.e., (en )n dentro de E es K-equivalente a (en )n dentro de (E, k| k|).

Para cada n N, sea
n 1
2X
n = k|
ei k|.
(7.6)
i=0
Propiedades de la sucesion (n )n :
1. (n )n es creciente (se sigue de la monotona de la base) y n 2n .
2. K 1 n m n+m Kn m : Para cada k < 2m , sea Sk =
[2n k, 2n (k + 1)). Entonces
S se tiene que (Sk )k es unan sucesion blon+m
que tal que [0, 2
) = k<2P
para todo k.
m Sk y tal que |Sk | = 2
P
P
Para cada k < 2m sea xk = iSk ei /k| iSk ei k| = iSk ei /n ,
ya que la sucesion (en )n es 1-spreading. Entonces
X
X X
X X
n+m =k|
ei k| = k|
ei k| = k|
k|
ei k|xk k| =
i<2n+m
=n k|
X
k<2m
k<2m iSk
xk k| Kn k|
k<2m
iSk
ek k| = Kn m ,
k<2m
y de manera equivalente uno prueba que n m Kn+m .

3. K n n1 n K n n1 para todo n. Esto se demuestra facilmente
por induccion sobre n utilizando el punto 2.
4. K n (m )n n+m K m (n )m para todo n, m. Esto se demuestra facilmente a partir de 3.
Entonces aplicando a 3. logaritmos en base 2, para todo n, m se tiene
que
n ( log K + log(m )) m(log K + log(n ))
(7.7)
y por tanto
log K + log(m )
log K + log(n )
m
n
(7.8)
156
o lo que es lo mismo,
log(m ) log(n )
log K
log K
+
.
m
n
n
m
(7.9)
Como la desigualdad (7.9) es para cualquier n, m, se sigue que

log(m ) log(n ) log K
log K

+
.

m
n
n
m
(7.10)
La desigualdad (7.10) nos dice que la sucesion (n /n)n es convergente.

Sea c su lmite. Observemos que 0 c 1 ya que 0 log m m para
todo m. Pasando al lmite cuando n en (7.10) se tiene

log(m )
log K

c
.
(7.11)
m

m
Haciendo la exponenciacion correspondiente en (7.11) se tiene
K 1 (2c )m m K(2c )m .
(7.12)
Vamos a demostrar que (en )n es equivalente a la base unitaria de c0 si

c = 0 y (en )n es equivalente a la base unitaria de `p para p = 1/c, si
c > 0.
Comencemos con el caso c = 0: Fijemos una sucesion de escalares
(ai )is indexada en s FIN. Como la base (en )n es 1-incondicional se
tiene que
X
max{|ai | : i s} k|
ai ei k|.
(7.13)
is
2m .
Por otro lado, sea m N tal que |s| <

Utilizando que la base (en )n
es 1-incondicional y 1-spreading, y las desigualdades (7.12) aplicadas al
caso c = 0 uno tiene
X
X
X
k|
ei k|
ai ei k| k(ai )is k k|
ei k| k(ai )is k k|
is
is
k(ai )is k m K k(ai )is k .
i<2m
(7.14)
Las desigualdades en (7.13) y (7.14) nos dan la equivalencia de (en ) con

la base unitaria de c0 .
Supongamos ahora que c > 0. Demostremos que la base (en )n es
equivalente a la base unitaria (un )n de `p , donde p = 1/c. Utilizando que
157
tanto la base (en )n como la base unitaria (un )n de `p son incondicionales,

el Ejercicio 4.3.2 nos dice que es suficiente demostrar que existe una
constante C 1 tal que para toda sucesion (ki )is con s FIN y cada
ki N se tiene que
X
X
1 X
k
ki vi k`p k|
ki ei k| Ck
ki vi k`p .
C
is
is
(7.15)
is
Fijemos entonces dicha sucesion (ki )is . Como c > 0, se tiene que (m )m
es una sucesion creciente no acotada. Para cada i s, sea mi N tal
que
mi ki mi +1 ,
y sea m tal que
2m
2mi 2m+1 .
is
Vamos a demostrar que se tiene que

X
1
1
1 m p1
p )2 (2m ) p ,
(2
)
k|
k
e
k|
(K2
i
i
K2
is
X
1
1
1+ 1
m p
K(2 ) k
ki vi k`p 2 p K(2m ) p ,
(7.16)
(7.17)
is
lo que claramente demuestra (7.15) para una cierta C. Las desigualdades

en (7.17) las dejamos como Ejercicio 7.1.3. Demostremos las desigualdades en (7.16): Sea (Fi )is una sucesion bloque de conjuntos Fi FIN
mi +1 para todo i s. Para todo i s, pongamos
tales que
P |Fi | = 2P
P
xi =
kFi ei /k|
kFi ei k| =
kFi ei /mi +1 . Entonces, utilizando
otra vez que (en )n es 1-incondicional y la K-equivalencia con todas sus
subsucesiones bloques normalizadas, se tiene
k|
X
is
ki ei k| k|
mi +1 ei k| Kk|
is
=Kk|
X
is
mi +1 xi k| =
is
P
mi +1
kFi ek
mi +1
k| = Kk|
k
is
ek k|.
Fi
(7.18)
158
Entonces, a partir de (7.18) y (7.12) se tiene

X
X
1
k|
ki ei k| Kk|
ek k| Km+2 K 2 (2m+2 ) p =
is
is
1
p
Fi
1
p
=(K2 )2 (2 )m ,
lo que demuestra la segunda desigualdad en (7.16). Pasemos a demostrar
la primera desigualdad en (7.16): Sea (Gi )is una sucesion bloque de
mi para todo i s. Para todo
conjuntos Gi FIN tales
i| = 2
P que |GP
P
i s, pongamos yi = kGi ei /k| kGi ei k| = kGi ei /mi . Entonces
k|
X
is
ki ei k| k|
mi ei k|
is
1 X
k|
mi yi k|
K
is
1 X
m
(2m ) p
1 XX
ek k| k|
ek k| =
.
k|
K
K
K
K2
m
is kGi
k<2
Finalmente, demostremos que p cumple (7.1): Utilizando (7.5) y el hecho

de que (en )n dentro de (E, k| k|) es L-equivalente a la base unitaria de
`p , se tiene para todo n N que
X
n
n
1
1
2p
n k
ei k n L 2 p ,
K L
K
n
(7.19)
i<2
de lo que se sigue directamente (7.1).

Ejercicio 7.1.3. Demuestre las desigualdades en (7.17).
Un espacio de Banach X se denomina homogeneo si es isomorfo a todos sus subespacios cerrados infinito dimensionales. El espacio de Hilbert
`2 es homogeneo. El recproco es tambien cierto.
Teorema 7.1.4 (Gowers). Un espacio de Banach es homogeneo si y
solamente si es isomorfo a `2 .
7.2.
Espacio de Tsirelson
Introducimos ahora un espacio de Banach reflexivo que no tiene copias

isomorfas ni de c0 ni de ning
un `p (p 1). Dicho espacio fue construido
159
por Tsirelson, aunque la presentacion que vamos a dar aqu se debe

a Fiegel y Johnson, y corresponde al dual del espacio originalmente
introducido por Tsirelson.
Teorema 7.2.1 (Espacio de Tsirelson). Existe un espacio de Banach
que no tiene una imagen isomorfa ni de c0 ni de ning
un `p (p 1).
Demostraci
on. En c00 (N) definimos la siguiente norma. Para cada x
c00 (N), sea
n
kxk = kxk sup{
1X
kEi (x)k : (Ei )ni=1 A},
2
(7.20)
i=1
donde A es el conjunto de sucesiones bloque (Ei )ni=1 de intervalos Ei N

tales que n mn E1 y donde Ex denota la proyeccion natural de x
sobre el intervalo E. Sea T la complecion de c00 (N) con la norma k k.
Este espacio se denomina el espacio de Tsirelson. Notemos que k k
esta definida implcitamente, as que se necesita justificar su existencia.
Para ello vamos a definir un conjunto 1-normante que nos va a dar la
norma. Sea K c00 el conjunto mas peque
no (bajo inclusion) de c00 (N)
tal que:
1. un K para todo n N,
2. K es simetrico, i.e. si f K, entonces f K,
3. si (fi )ni=1 es una sucesion bloque
de elementos de K tal que n
P
mn supp f1 , entonces (1/2) ni=1 fi K.
Es facil ver (Ejercicio 7.2.2) que la norma en c00 (N) definida a partir de
kxk = sup{|hf, xi| : f K}
(7.21)
tiene la propiedad (7.20). Ademas la base unitaria (un )nN de c00 (N) es
una base 1-incondicional del espacio T : la sucesion (un )nN es basica,
con constante basica 1, ya que K es cerrado bajo restricciones sobre
intervalos iniciales [0, n] de enteros (i.e. si f K, entonces f [0, n]
K). De hecho es 1-incondicional ya que K es cerrado bajo restricciones
en subconjuntos arbitrarios. Es una base ya que, por definicion, se tiene
que hun inN = T (T es la completacion de c00 con la norma kk). Veamos
que T :
160
(a) es un espacio reflexivo, y

(b) no contiene ni a c0 ni a ning
un `p (p 1).
Como (un )nN es una base incondicional de T , el Teorema 4.5.15 de
James nos dice que (b) implica (a). Demostremos (b) en dos casos:
(b.1) El espacio T no contiene c0 o `p , con p > 1. Supongamos lo contrario, es decir, que el espacio de Tsirelson T contiene una copia isomorfa
de c0 o de `p , con p > 1. El Corolario 4.3.13 nos dice que de hecho podemos suponer que existe una subsucesion bloque normalizada (xn )nN
de la base (un )nN de T que es C-equivalente (C 1) a la base unitaria de c0 o `p , p > 1. Observemos que si ponemos mn = mn supp xn y
En = [mn , mn+1 1] entonces, a partir de (7.20), se tiene que
k
2n1
X
xi k
i=n
2n1
2n1
2n1
X
1 X
1 X
n
kEi (
xi )k =
kxi k = ,
2
2
2
i=n
i=n
(7.22)
i=n
mientras que, por otro lado se tiene que

k
2n1
X
i=n

xi k
C
si (xn ) es C-equiv. a la base nat. de c0
Cn1/p si (xn ) es C-equiv. a la base nat. de `p , p > 1.
(7.23)
Esta claro que, para n suficientemente grande, las desigualdades (7.22)
y (7.23) son contradictorias entre s.
(b.2) El espacio T no contiene copias isomorfas de `1 . Supongamos que
no. Por el Teorema 4.3.15 de James, podemos suponer que existe una
sucesion bloque normalizada (xn )nN que es 5/4-equivalente a la base
unitaria de `1 . Sea m = max supp x1 y sea n tal que
3n + m 1
4
< .
4n
5
(7.24)
2n1
1
1 X
x = x0 +
xi .
2
2n
(7.25)
Consideremos el vector
i=n
Entonces, utilizando la equivalencia con la base de `1 se tiene que

4
kxk .
5
(7.26)
161
Vamos a demostrar que esto es imposible: Sea (Ei )ki=1 en el conjunto

A. Supongamos primero que E1 supp x0 6= . Entonces mn E1 n
y por tanto, k n. Para cada 1 j k, sea Ij = {i [n, 2n 1] :
Ej supp xi 6= }.
k
k
k
k
2n1
1X
1X
1X
1X
1 X
kEj xk
kEj xk
kEj x0 k +
kEj
xi k
2
2
2
2
2n
j=1
j=1
j=1
j=1
i=n
X
1
1 1X
1
1 1X
+
(
kEj
xi k) +
|Ij |
2 2n 2
2 2n 2
j=1
j=1
iIj
1 1
3n + k 1
4
1
(n + k 1) =
< .
+
2 2n 2
4n
5
(7.27)
Por otro lado, si E1 supp x0 = , entonces

k
k
2n1
2n1
2n1
1X
1X
1 X
1 X
1 X
kEi xk =
kEi (
xi )k k
xi k
kxi k =
2
2
2n
2n
2n
i=1
i=1
4
1
= < .
2
5
i=n
i=n
i=n
(7.28)
Como cada xi es normalizado, se tiene que kxi k 1 para todo i. Por

lo tanto,
1
kxk .
(7.29)
2
Se sigue de las desigualdades (7.27), (7.28) y (7.29) que kxk < 4/5, lo
que es contradictorio con la desigualdad (7.26).
Ejercicio 7.2.2. Demuestre que la norma k k en c00 (N) definida en
(7.21) tiene la propiedad implcita de (7.20).
162
Captulo 8
Representabilidad finita.
Teorema de Krivine
Como acabamos de ver en la Seccion 7.2 no es cierto que todo espacio
de Banach tenga una copia isomorfa de c0 o alg
un `p , p 1. Sin embargo,
desde el punto de vista local la situacion es diferente. Probablemente, el
resultado mas famoso de este tipo es el Teorema de Dvoretzky que dice
que en todo espacio de Banach de dimension infinita se puede encontrar
copias (1 + )-isomorfas de `n2 para todo > 0 y todo n N. Vamos
a presentar aqu un resultado mas fuerte (aunque las constantes son
peores) que dice que para toda sucesion basica normalizada (xn )n de un
espacio de Banach X existe un 1 p tal que para todo > 0 y
todo n N, existe una subsucesion bloque normalizada (yk )k<n de (xk )k
que es (1 + )-equivalente a la base unitaria (uk )k<n de `np . Este es el
famoso Teorema de Krivine [KR].
En la Seccion 8.1 introducimos la nocion de representabilidad finita
y su relacion con los utraproductos de espacios de Banach. En la Seccion 8.2 daremos unas pocas propiedades del espectro de un operador
acotado, que luego utilizaremos en la u
ltima seccion para demostrar el
Teorema de Krivine antes mencionado. La demostracion que exponemos
se basa en la dada por Lemberg en [LE].
163
164
8.1.
Representabilidad finita
Definici
on 8.1.1. Sean X e Y dos espacios de Banach, 1. Se dice
que X es -representable en Y si para todo subespacio finito dimensional
E de X y todo > 0 existe un subespacio F de Y isomorfo a E a
distancia de Banach-Mazur d(E, F ) + (ver Definici
on 3.1.15).
Se dice que X es finitamente representable en Y cuando X es 1representable en Y .
Para una demostracion del siguiente resultado, ver [JL, pp 63].
Teorema 8.1.2 (Principio de Reflexividad Local). El doble dual
X de un espacio de Banach X es finitamente representable en X.
La nocion de representabilidad esta ntimamente relacionada con la
de ultraproducto, que a continuacion introducimos.
Definici
on 8.1.3. Sea I un conjunto cualquiera. Una familia U de subconjuntos de I se denomina ultrafiltro cuando
(1) A U, A B implica que B U.
(2) A, B U implica que A B U (estas dos primeras propiedades
dicen que U es un filtro sobre I).
(3) Si A B U entonces, o bien A U, o bien B U.
Ejercicio 8.1.4. Sea F un filtro sobre I. Demuestre que los siguientes
son equivalentes:
1.
F es un ultrafiltro.
2.
F es un filtro maximal.
3.
Para todo A I, o bien I F, o bien I \ A F.
Definici
on 8.1.5. Sea {Xi }iI una familia de espacios deQ
Banach. Sea
P
( iI Xi ) el conjunto de todas las sucesiones (xi )iI iI Xi tales
que
sup{kxi kXi : i I} < .
P
Q
Est
a claro que ( iI Xi ) es unPsubespacio vectorial de iI Xi . De
manera natural, definimos sobre ( iI Xi ) la norma k k a partir de
k(xi )iI k = sup{kxi kXi : i I}.
De hecho, esta norma es completa (Ejercicio 8.1.6).
165
Ejercicio 8.1.6. Demuestre que la norma k k introducida en la Definici

on 8.1.5 es completa.
Definici
on 8.1.7. Sea ahora U un ultrafiltro
on
P sobre I. Dada una sucesi
de reales acotada (i )iI (i.e. (i )iI ( iI R) = ` (I)), se define
el U-lmite de (i )iI por lm (i )i = si y solamente si para todo > 0
iU
{i I : |i | } U.
Ejercicio 8.1.8. 1. Demuestre que el U-lmite de una sucesi
on acotada siempre existe y es u
nico.
2.
Demuestre que
lm (i )i + lm (i )i = lm (i + i )i
iU
iU
iU
( lm (i )i ) = lm (xi )i .
iU
iU
P
Definici
on 8.1.9. Sea ZU ( iI Xi ) definido por
X
ZU = {(xi )iI (
Xi ) : lm (kxi kEi )i = 0}.
iI
iU
Q
Se sigue del Ejercicio 8.1.8 que ZU es un subespacio lineal de ( iI Xi ).
Q
Proposici
on 8.1.10. ZU es cerrado en ( iI Xi ) .
Demostraci
on. Supongamos que ((xni )iI )nN es una sucesion de elementos de ZU que converge a (yi )i . Demostremos que (yi )i ZU : Fijemos
> 0. Sea n N tal que
sup{kxni yi kXi : i I} .
2
Entonces se sigue de (8.1) que
{i I : kyi kXi } {i I : kxni kXi } U.

2
(8.1)
166
Definici
on 8.1.11. Sea U un ultrafiltro sobre un conjunto I, y sea
{Xi }iI una familia de espacios de Banach. Se define el ultraproducto
de la familia {Ei }iI sobre U como
Y
Y
( Xi )U = ( Xi ) /ZU .
iI
iI
Los elementos de este ultraproducto los denotaremos por (xi )U y a la

norma cociente por k kU
Q
Una ultrapotencia de X es un ultraproducto
(
i Xi )U donde Xi = X
Q
para todo i. La denotaremos por ( X)U .
Proposici
on 8.1.12. Para todo (xi )U se tiene que
k(xi )U kU = lm kxi kXi .
iU
Q
Demostraci
on. Sea (xi )i ( Xi ) , (yi )i ZU . Veamos primero que
lm kxi + yi kXi = lm kxi kXi :
iU
(8.2)
iU
Por un lado se tiene que

lm kxi + yi kXi lm (kxi kXi + kyi kXi ) = Ukxi kXi + Ukyi kXi =
iU
iU
= lm kxi kXi ,
iU
y por el otro
lm kxi + yi kXi lm (kxi kXi kyi kXi ) = Ukxi kXi Ukyi kXi =
iU
iU
= lm kxi kXi ,
iU
Por tanto, se sigue de (8.2) que

k(xi )i + (yi )i k lm kxi + yi kXi = lm kxi kXi
iU
iU
(8.3)
y en consecuencia
k(xi )U kU = inf{k(xi )i + (yi )i k : (yi )i ZU } lm kxi kXi .
iU
(8.4)
167
Demostremos que k(xi )U kU lm kxi kXi : Fijemos y sea

iU
A = {i I : |kxi kXi | } U,
donde = lm kxi kXi . Sea (yi )i definido por yi = 0 si i A y yi = xi
iU
si i I \ A. Esta claro que (zi )i ZU . Entonces

k(xi )U kU k(xi )i + (yi )i k = sup{kxi kXi : i A} lm kxi kXi + .
iU
(8.5)
Como > 0 es arbitrario, (8.5) nos da el resultado deseado.
Definici
on 8.1.13. Un ultrafiltro U sobre I se denomina principal si
U [I]< 6= .
Ejercicio 8.1.14. Demuestre que un ultrafiltro U sobre I es principal
si y solamente si existe i I tal que U = {A I : i A}.
Ejercicio
8.1.15. Demuestre que si U es un ultrafiltro principal sobre I,
Q
y ( i Xi )U es un ultraproducto deQespacios de Banach, entonces existe
j I tal que Xj es isometrico a ( i Xi )U .
El siguiente resultado relaciona la representabilidad finita con las ultrapotencias.
Teorema 8.1.16. X es -representable en Y si y solamente si existe una ultrapotencia E de Y y un subespacio cerrado Z de E tal que
d(X, Z) .
Para su demostracion necesitamos el siguiente resultado elemental sobre aproximacion.
Lema 8.1.17. Sea (xi )i<n una sucesi
on de vectores normalizados y linealmente independientes en un espacio normado U = (U, k kU ), y sea
> 0. Entonces existe un > 0 y un conjunto finito D Kn tal que si
(yi )i<n es una sucesi
on de vectores normalizados y linealmente independientes en un espacio normado V = (V, k kV ) tal que

X
X

(8.6)
ai xi kU k
ai yi kV para todo (ai )i<n D
k

i<n
i<n
entonces (xi )i<n e (yi )i<n son (1 + )-equivalentes.
168
Demostraci
on. Sea T : (hxi ii<n , k kU ) `n1 el isomorfismo lineal definido por T (xi ) = ui para todo i < n. Sea > 0 tal que (1 + 3)
(1 3)1 1 + , y sea D un subconjunto finito -denso de kT k B`n1 ,
n
i.e. tal que para todo
P (bi )i<n kT k B`1 existe (ai )i<n D tal que
n
k(bi ai )i<n k`1 = i<n |bi ai | . Veamos que y D tienen las propiedades requeridas. Sea (yi )i<n una sucesion de vectores normalizados y
linealmente independientes en un espacio V tal que (8.6) se cumple. Vamos a demostrar que dichas sucesiones son (1 + )-equivalentes: Fijemos
escalares (bi )i<n , y supongamos que
X
bi xi kU = 1
(8.7)
k
i<n
P
Entonces como (xi )i<n es normalizada, k i<n bi xi kU k(bi )i<n k`n1 y
por tanto, se tiene que
X
k(bi )i<n k`n1 kT kk
ai vi kV = kT k.
(8.8)
i<n
P
O sea, (bi )i<n kT k B`n1 . Sea (ai )i<n D tal que i<n |bi ai | .
Entonces
X
X
X
k
bi yi kV k
ai yi kV + k
ai xi kU + 2
i<n
i<n
i<n
bi xi kU + 3 = (1 + 3) k
i<n
bi xi kU .
i<n
Por otro lado,

X
X
X
k
bi yi kV k
ai yi kV k
ai xi kV + 2
i<n
i<n
X
i<n
i<n
bi xi kU 3 = (1 3) k
bi xi kU .
i<n
El caso donde (bi )i<n es una sucesion arbitraria no nula tal que (8.7)
no se cumple necesariamente se prueba a partir de lo ya hecho con una
simple normalizacion.
Demostraci
on del Teorema 8.1.16. Supongamos primero que d(X,
Q Z)
para cierto subespacio cerrado Z de una ultrapotencia E = ( Y )U de
169
Y . Demostremos que E es de hecho finitamente representable en Y y por

tanto, X sera -finitamente representable en Y . Fijemos unos vectores
(0)
(n1)
normalizados y linealmente independientes (xi )U , . . . , (xi
)U de E,
n+1
y fijemos > 0. Sea D R
y dado por el Lema 8.1.17 aplicado a
dicha sucesion y > 0. Para cada (aj )j<n D, sea
X
X
(j)
(j)
A((aj )j<n ) = {i I : |k
aj xi kY k
aj (xi )U kE | } U.
j<n
Sea i0
(aj )j<n D
j<n
A((aj )j<n ). Esto es posible ya que D es finito y U

(j)
(j)
es un ultrafiltro. Entonces (xi0 )j<n y ((xi )U )j<n cumplen (8.6) y por

tanto son (1 + )-equivalentes.
Demostremos ahora la implicacion directa. Sea I el conjunto de los
pares (E, ) con E subespacio finito dimensional de X y > 0. Definimos
un orden en I de la manera siguiente:
(E, ) (E 0 , 0 ) si y solamente si E E 0 y 0 < .
Para cada i I, sea [i, ) = {j I : i j}, entonces el conjunto
{[i, ) : i I} tiene la propiedad de interseccion finita, ya que (I, )
es un orden parcial dirigido.
Sea U un ultrafiltro que contiene a todos
Q
los [i, ), y sea X = ( i Y )U la ultrapotencia de Y correspondiente.
Ahora, para cada (E, ) I, sea TE, : E Y un isomorfismo tal que
1
kxkX kTE, (x)kY kxkX .
+
Sea
Y
T : X ( Y )
iI
definido por
(T (x))(E,)
(
T(E,) (x)
=
0
si x E
en caso contrario
(8.9)
y sea
Te : X (i Y )U
(8.10)
Q
Q
la composicion de T con el operador cociente de ( i Y ) en ( i Y )U .
Entonces Te es un isomorfismo (Ejercicio 8.1.18).
170
Ejercicio 8.1.18. Demuestre que el operador Te : X (i Y )U definido

en (8.10) es un isomorfismo.
Proposici
on 8.1.19. Un ultraproducto de ultraproductos es un ultraproducto. M
as concretamente, si U y V son dos ultrafiltros sobre I y J
(j)
respectivamente y {Xi }(i,j)IJ es una familia de espacios de Banach,
entonces existe un ultrafiltro W sobre I J tal que

Y Y (i)
Y
(j)
(
Xj )V
Xi ,
iI
jJ
(i,j)IJ
y donde denota isometra.

Demostraci
on. Sea W el conjunto de subconjuntos de I J definido por
A W si y solamente si {i I : {j J : (i, j) A} V} U.
Entonces W es un ultrafiltro (Ejercicio 8.1.20) sobre I J y la aplicacion
Q
Q
Q
(j)
(i)
: ( iI (( jJ Xj )V ))U ( (i,j)IJ Xi )W definida por
(i)
(j)
((xj )V )U = (xi )W
es una isometra (Ejercicio 8.1.20)
Ejercicio 8.1.20. Demuestre que W y definidos en la prueba de la
Proposici
on 8.1.19 son un ultrafiltro sobre I J y una isometra, respectivamente.
Ejercicio 8.1.21. Sean En espacios de Banach (n N). Supongamos
(n)
que para cada n N la sucesi
on (xm )m es una sucesi
on normalizada
en Xn . Sea U un ultrafiltro. Para cada m N, sea
Y
ym = ((x(n)
Xn )U .
m )n )U (
n
Demuestre:
1.
(n)
Si cada (xm )m es una sucesi

on b
asica C,
entonces (ym )m es una sucesi
on b
asica C.
171
(n)
2.

on b
asica incondicional de constante
de incondicionalidad C, entonces (ym )m es una sucesi
on b
asica
incondicional de constante de incondicionalidad C.
3.

on C-spreading, entonces (ym )m es
una sucesi
on C-spreading.
8.2.
(n)
Espectro de un operador
Presentamos a continuacion una serie de resultados elementales de

teora espectral de un operador acotado, y que mas adelante seran utilizados en la demostracion del Teorema de Krivine. De particular importancia es el Teorema 8.2.9 que dice que todo operador sobre un espacio
de Banach complejo tiene un valor espectral.
En lo que sigue, X denotara un espacio de Banach sobre un cuerpo
K = R, C.
Definici
on 8.2.1. Un operador acotado T B(X, Y ) entre dos espacios
de Banach X e Y se denomina invertible si existe un U B(Y, X)
tal que U T = IdX y T U = IdY , o equivalentemente, si T es un
isomorfismo exhaustivo. A partir del teorema de la aplicaci
on abierta
esto es equivalente a decir que T es una biyecci
on.
Proposici
on 8.2.2. Supongamos que T B(X) es un operador de norma kT k < 1. Entonces IdX T es invertible y su inverso es
T n,
n=0
y donde la serie anterior es absolutamente convergente.

Demostraci
on. Se tiene, a partir de la desigualdad triangular, que
m
X
kT k
n=0
y por tanto
tiene que
n0
Tn
(IdX T ) (
m
X
n=0
kT kn
1
1 kT k
es absolutamente convergente. Por otro lado, se
n0
T k ) = (IdX T ) + (T T 2 ) + = IdX .
172
P
De manera equivalente se prueba que ( n0 T k ) (IdX T ) = IdX .
Lema 8.2.3. Sea X un espacio de Banach y sean S, T B(X). Si T es
invertible y kT Sk < kT 1 k1 , entonces S es invertible y
S 1 =
[(T 1 (T S)n T 1 )],
n=0
y la serie converge absolutamente.

Demostraci
on. Se tiene que
k IdX T 1 Sk = kT 1 (T S)k kT 1 k kT Sk < 1.
Por lo tanto, a partir de la Proposicion 8.2.2 se tiene que
T 1 S = IdX (IdX T 1 S)
es invertible, y por lo tanto tambien lo es S. Por otro lado,
S 1 = [T (IdX T 1 (T S))]1 =
= (IdX T 1 (T S)]1 T 1 =
X
= ( (T 1 (T S))n )T 1
(8.11)
(8.12)
(8.13)
n=0
donde la serie converge absolutamente y la u

ltima igualdad se obtiene a
1
partir de la Proposici
on 8.2.2 aplicada a T (T S).
Definici
on 8.2.4. Sea X un espacio de Banach sobre K y T B(X).
Se define el espectro (T ) de T como
(T ) = { K : IdX T no es invertible}.
Por ejemplo, si es un valor propio de T (es decir, si existe x X,
x 6= 0 tal que T (x) = x) entonces (T ).
Definici
on 8.2.5. Un escalar es un valor propio aproximado de T
B(T ) si existe una sucesi
on normalizada (xn )n en X tal que
lm (T (xn ) xn ) = 0.
173
Ejercicio 8.2.6. Demuestre que un escalar es un valor propio aproximado de T B(T ) si y solamente si IdX T no es un isomorfismo.
Proposici
on 8.2.7. Sea X un espacio de Banach y T B(X). Entonces todo valor elemento de la frontera de (T ) es un valor propio
aproximado.
Demostraci
on. Sea un elemento de la frontera de (T ) y, razonando por reduccion al absurdo, supongamos que no es un valor propio aproximado. Entonces T IdX es un isomorfismo. Como
(T ), el operador T IdX no es exhaustivo. Sea y X tal que
d(y, Im(T IdX )) 1. Como es un valor de frontera de (T ), podemos encontrar una sucesion (n )n en K \ (T ) convergente a . Esto
quiere decir que para cada n N, el operador T n IdX es invertible. Sea xn X tal que (T n IdX )(xn ) = y para todo n. Entonces
T (xn ) n (xn ) + xn = y + xn y por tanto,
| n |kxn k = ky (T (xn ) xn )k 1.
(8.14)
Como n n 0, la igualdad en (8.14) implica que kxn k . Sea

vn = xn /kxn k para todo n. Entonces,
1
1
kT xn xn k
(kT xn n xn k+
kxn k
kxn k
kyk
+kn xn xn k) =
+ |n | 0,
n
kxn k
kT vn vn k =
y por tanto es un valor propio aproximado de T . Contradiccion.

Proposici
on 8.2.8. El espectro de todo operador acotado es un subconjunto compacto de K. De hecho, (T ) { K : || kT k}.
Demostraci
on. El Lema 8.2.3 nos dice que K \ (T ) es abierto. Por
otro lado, si || > kT k, entonces por la Proposicion 8.2.2 se tiene que
IdX T / es invertible, y consecuentemente, tambien IdX T .
El siguiente teorema solo es valido para espacios de Banach complejos.
Teorema 8.2.9. El espectro de un operador acotado en un espacio de
Banach complejo es no vaco.
174
Para la demostracion se requieren los siguientes conceptos.

Definici
on 8.2.10. Dado U C abierto, y X un espacio de Banach
complejo. Una funci
on f : U X se denomina analtica si para todo
z0 U existe r = r(z0 ) y (an )n en X tales que para todo z D(z0 , r) =
{z C : |z0 z| < r} se tiene que
f (z) =
an (z z0 )n ,
n=0
donde la serie converge absolutamente en X.

Una funci
on entera es una funci
on analtica f : C X.
Teorema 8.2.11 (Liouville). Supongamos que f : C X es una
funci
on entera y acotada. Entonces f es constante.
Demostraci
on. Dado g X , la funcion g f : C C esP
una funcion
entera, ya
que
para
z
D(z
,
r(z
)),
se
tiene
g(f
(z))
=
g(
0
0
n=0 an (z
P
n
n
z0 ) ) = n=0 g(an )(z z0 ) , y
|g(an )(z z0 ) | kgk(
n=0
kan k|(z z0 )|n < .
n=0
Por lo tanto, si f es acotada, para cada g X , se tiene que gf : C C

es entera y acotada y por lo tanto constante. De aqu sigue que para todo
g X y todo z C, g(f (z) f (0)) = 0, o sea que kf (z) f (0)k = 0
para todo z C, o lo que es lo mismo, f (z) = f (0) para todo z C.
Demostraci
on del Teorema 8.2.9. Sea f : C \ (T ) B(X) la funcion
f () = ( IdX T )1 . Vamos a justificar que f es una funcion analtica.
Sea 0 C \ (T ), y sea C tal que
|0 | < k(0 IdX T )1 k1 .
Entonces, como
k0 IdX T ( IdX T )k < k(0 IdX T )1 k1 ,
175
a partir del Lema 8.2.3 se tiene que

/ (T ), y
f () =
=
=
X
n=0
X
n=0
[[(0 IdX T )1 (0 ) IdX ]n (0 IdX T )1 ] =

(0 )n (0 IdX T )(n+1) =
f (0 )n+1 (0 )n ,
n=0
donde las series convergen absolutamente.

Por otro lado si || > kT k, entonces
/ (T ), y
X Tn
T
f () = ( IdX T )1 = 1 (IdX )1 =
n+1
n0
la u
ltima igualdad a partir de la Proposicion 8.2.2. Por lo tanto
kf ()k
1
.
|| kT k
(8.15)
Por consiguiente, f es una funcion analtica y acotada. Si (T ) =

, entonces f sera constante con valor S B(X) por el Teorema de
Liouville 8.2.11. Como (8.15) implica que para todo > 0 hay un C
tal que kSk = kf ()k , se tiene que S = 0, lo que es imposible ya
que S es invertible.
Los valores propios aproximados de un operador acotado T son valores
propios de cierto operador naturalmente asociado a T .
Definici
on 8.2.12. Sean (Xi )iI e (Yi )iI sucesiones de espacios de
Banach y sean TiQ B(Xi , YQ
i I) tales que supi kTi k < .
i ) (para todoQ
Se define T = ( Ti )U : ( Xi )U ( Yi )U a partir de T ((xi )U ) =
(T (xi ))U .
Q
Q
Q
Ejercicio 8.2.13. Demuestre que ( Ti )U B(( Xi )U , ( Yi )U ).
Ejercicio 8.2.14. Sea X un espacio de Banach, T B(X) y U un
ultrafiltro sobre N. Demuestre que es un valor
Q propio
Q aproximado
Q de T
si y solamente si es un valor propio de ( S)U : ( X)U ( X)U .
176
Teorema 8.2.15. Sea X un espacio de Banach complejo y sean S, T

B(X) tales que S T = T S. Entonces existen (S), (T ) y
una sucesi
on (xn )n normalizada en X tales que
S(xn ) xn , T (xn ) xn 0.
n
Demostraci
on. Sea un valor propio aproximado de S. Sea U un ultrae = (n X)U . Sean S,
e Te B(X)
e las extensiones
filtro sobre N, y sea X
de S y T correspondientes. Entonces por el Ejercicio 8.2.14 se tiene que
e Sea Z = {
e : S(
e x) =
es un valor propio de S.
xX
x}. Esta claro
e y que como S conmuta con T ,
que Z es un subespacio cerrado de X,
Te(Z) Z. Por tanto sea un valor de frontera de (Te Z) y sea (
xn )n
en Z tal que
kTex
n
xn kU 0.
(8.16)
n
(n)
((xm )m )U .
Pongamos x
n =
Podemos observar que (8.16) quiere decir
que para todo existe n0 N tal que par todo n n0 ,
(n)
A(n, ) = {m N : kT (x(n)
m ) xm k } U,
mientras que x
n Z quiere decir que para todo > 0,
(n)
B(n, S) = {m N : kS(x(n)
m xm k } U.
Por tanto, para cada k, podemos encontrar nk tal que A(nk , k1 ) U, y

(n )
luego escoger mk A(nk , k1 ) B(nk , ). Entonces, sea yk = xmkk ; por la

eleccion de mk , se sigue que S(yk ) yk y T (yk ) yk tienden ambos
a 0 cuando k tiende a infinito.
8.3.
Representabilidad finita por bloques. Teorema de Krivine
Definici
on 8.3.1. Sean (xn )n y (en )n dos sucesiones b
asicas en espacios
de Banach X y E respectivamente, y sea K 1. Se dice que la sucesi
on
(xn )n es K-finitamente representable por bloques(K-f.r.b.) en (en )n si
para todo m N y todo > 0 existe una subsucesi
(yn )n<m de (en )n que es K + -equivalente a (xn )n<m .
Diremos que (xn )n es finitamente representable por bloques ( f.r.b.)
en (en )n si (xn )n es 1-f.r.b. en (en )n .
177
Ejercicio 8.3.2. Demuestre que si (xn )n es K-f.r.b. en (yn )n e (yn )n

es L-f.r.b. en (zn )n , entonces (xn )n es K L-f.r.b. en (zn )n . En consecuencia, la relaci
on de ser f.r.b. es transitiva.
Ejercicio 8.3.3. Supongamos que (xn )n es un modelo spreading de
(en )n . Entonces (xn )n es f.r.b. en (en )n .
Ejercicio 8.3.4. Sean Xn espacios de Banach (n N). Supongamos
(n)
que para cada n N tenemos una sucesi
on b
asica normalizada (xm )m
(n)
de Xn de constante b
asica C y supongamos que cada (xm )m es Kfinitamente representable por bloques en una cierta sucesi
on b
asica (en )n .
Sea U un ultrafiltro. Para cada m N, sea
Y
ym = ((x(n)
)
)
(
Xn )U .
n
U
m
n
Demuestre que (ym )m es K-finitamente representable por bloques en

(en )n .
Teorema 8.3.5. Sea (en )n una sucesi
on b
asica en un cierto espacio
de Banach E. Entonces existe una sucesi
on b
asica 1-incondicional y 1spreading que es f.r.b. en (en )n .
Demostraci
on. Utilzese el Teorema 5.4.7 de Brunel-Sucheston para encontrar un spreading model (xn )n de (en )n . Notese que la sucesion basica
(xn )n no es necesariamente incondicional. Por el Teorema 6.2 de Rosenthal, tenemos dos casos a considerar:
Caso 1. Supongamos primero que existe una subsucesion (xn )nM de
(xn )n equivalente a la base unitaria de `1 . Sea > 0. Por el Teorema
4.3.15 de James podemos encontrar una subsucesion bloque normalizada
(yn )n de (xn )nM que es (1 + )-equivalente a la base unitaria de `1 . Por
el Ejercicio 8.3.2, (xn )n es f.r.b. en (en )n . Como (yn )n es una subsucesion
bloque de (xn )nM , la sucesion (yn )n esta f.r.b. en (xn )n y por tanto, a
partir del Ejercicio 8.3.2, se tiene que (yn )n esta f.r.b. en (en )n . Como
la sucesion (yn )n es (1 + )-equivalente a la base unitaria (un )n de `1 , se
sigue que (un )n es (1 + )-finitamente representable por bloques.
Caso 2. Existe una subsucesion (xnk )kN de (xn )n que es debilmente
Cauchy. Sea = kx1 x0 k. Entonces la sucesion de diferencias (yk )k
definida por
1
yk = (xn2k+1 xn2k )
178
es una sucesion bloque normalizada de (xn ), que es debilmente nula y

1-spreading. Por tanto, a partir de la Proposicion 5.4.4, se tiene que
(yk )k es incondicional, con constante de supresion-incondicionalidad 1.
Esta claro que (yk )k es f.r.b. en (en )n . Sin embargo, la demostracion no
esta todava terminada, ya que (yk )k es 2-incondicional, pero no necesariamente 1-incondicional. Sea (zn )n definida por
zn =
1
(y2n+1 y2n ),
donde = ky1 y0 k. Como (yn )n es 1-spreading, la subsucesion bloque (zn )n es normalizada y 2-incondicional con constante de supresionincondicionalidad 1, y como (zn )n esta identicamente distribuida, (zn )n
es 1-spreading. Distinguimos
P ahora dos nuevos casos:
Subcaso 2.1 K = sup{k i<k zi k : k N} < . En este caso, veamos
que (zn )n es 2K-equivalente a la base unitaria de c0 : Fijemos escalares
(an )n . Como (zn )n es una sucesion basica incondicional CSI ((zn )n ) = 1,
se tiene que
X
k(an )n k k
an zn k.
(8.17)
n
Por otro lado, como CI ((zn )n ) 2CSI ((zn )n ) = 2, la Proposicion 4.5.11

nos da que
X
X
k
an zn k 2k(an )n k k
zn k 2Kk(an )n k .
(8.18)
n
Finalmente, por el Teorema 4.3.15 de James, para cada > 0 podemos

encontrar una subsucesion bloque normalizada (wn )n de (zn )n que es
1 + -equivalente a la base unitaria de c0 . Por tanto, la base unitaria
(un )n de c0 es f.r.b. en
P (zn )n , y en consecuencia tambien en (en )n .
Subcaso 2.2 sup{k i<k zi k : k N} = . Para cada n N y cada
k N sea
2kn+k1
1 X
(n)
vk =
zi ,
k
i=2kn
P
y donde k = k i<k zi k. Observemos que para cada k se tiene que
(n)
(vk )n es una subsucesion bloque normalizada de (zn )n , que ademas esta identicamente distribuida y, por tanto, es una sucesion 1-spreading.
(n)
Sea U un ultrafiltro no principal sobre N. La sucesion ((vk )k )n en la
179
Q
ultrapotencia ( n E)U es f.r.b. en (zn )n (Ejercicio 8.3.4) y por tanto
en (en )n . Por otro lado, a partir del Ejercicio 8.1.21 sabemos que la
(n)
sucesion ((vk )k )n es normalizada, basica y 1-spreading. La prueba es(n)
tara terminada una vez que demostremos que la sucesion ((vk )k )n es
1-incondicional. Para ello, introducimos el operador Shift, S : hyn in
hyn in definido linealmente a partir de S(yn ) = yn+1 . Como (yn )n es
1-spreading, S esta bien definido y de hecho es una isometra. Sea
(an )n c00 , y sea (n )n una sucesion de signos. Vamos a demostrar
que
X
X
(n)
(n)
n an ((vk )k )kU :
(8.19)
an ((vk )k )kU = k
k
n
Fijemos k N, y sea s = {n : n 0} y pongamos x =

Entonces,
k
(n)
n an vk k =kx +
(n)
ns
/ an vk .
(n)
an (vk )k =
ns
1
=kx +
an
k
ns
X
=kx +
1 X
an
k ns
2kn+k1
X
zi k =
i=2kn
2kn+k1
X
i=2kn
1
(y2i+1 y2i )k =
2kn+k1
X
1 X
an
(y2i y2i+1 )k =
=kx +
k ns
=kx +
X
ns
an
i=2kn
2kn+k1
X
1
(
k
i=2kn
1
(y2i+2 y2i+1 ))+
1
+
(y4kn y4kn+2k )k
k
(8.20)
Como k k , se tiene, a partir de la igualdad (8.20),

2kn+k1
X

X
X 1
1

(n)
n an vk k kx +
an (
(y2i+2 y2i+1 ))k 0.
k
n
k
k
ns
i=2kn
(8.21)
180
Utilizando que (yn )n es 1-spreading, se tiene que

2kn+k1
X
X 1
1
(n)
kx +
an (
(y2i+2 y2i+1 ))k =kx +
an vk k
k
ns
ns
i=2kn
X
(n)
=k
an vk k.
(8.22)
Utilizando (8.21), (8.22) y el hecho de que U es no principal, y por tanto

contiene todos los conjunto del tipo [k, ), se tiene la igualdad (8.19)
deseada.
Nuestra intencion es demostrar el siguiente resultado.
Teorema 8.3.6 (Krivine). Sea (en )n una sucesi
on b
asica normalizada
en un cierto espacio de Banach. Entonces la base unitaria de c0 o de `p
(p 1) son f.r.b. en (en )n .
En la demostracion utilizamos los siguientes dos resultados elementales.
Lema 8.3.7. Supongamos que 0 < < 1 es un n
umero irracional.
Entonces el conjunto
{n m : n, m N}
es denso en R. Por tanto, el conjunto
{2m 3n : m, n N}
es denso en R+ .
Demostraci
on. Observemos que, como
/ Q, se tiene que
n m = n0 m0 si y solamente si n = n0 y m = m0 .
(8.23)
Seguidamente demostremos que ambos D (0, 1) y D (1, 0) son

infinitos: Para cada m N, sea nm N tal que (nm 1) m nm .
Por tanto nm m nm ((nm 1) m) = < 1 y (mm 1)
m < 0 y por tanto xm = Nm m (0, 1) y ym = (nm 1)m (1, 0)
para todo m N. La condicion (8.23) nos dice que si m 6= m0 , entonces
xm 6= xm0 ym 6= ym0 .
181
Probemos ahora que D es denso en R. De hecho, es suficiente demostrar que

mn{inf(D (0, 1)), sup(D (1, 0))} = 0 :
(8.24)
Supongamos que uno tiene que inf(D (0, 1)) = 0. Para cada > 0 sea
x D (0, ). Entonces D xN es -denso en R+ , ya que N lo es.
Ahora demostremos que sup(D (1, 0)) = 0: Para cada 0 < < , sea
nm D(, ) con n 1 (que existe ya que hemos demostrado que
D es denso en R ). Entonces < (n 1) m < 0 y (n 1) m D.
El caso sup(D (1, 0)) = 0 se trata de manera similar.
Nos resta justificar (8.24). Sea zk = (nk mk )kN una sucesion de
Cauchy en D (0, 1) (su existencia se sigue del hecho que D (0, 1) es
infinito y acotado). Despues de pasar a una subsucesion si es necesario, se
puede suponer que tanto (nk )k como (mk )k son estrictamente crecientes
y que la sucesion (zk )k es estrictamente monotona. Supongamos que la
sucesion es estrictamente creciente. Entonces utilizando que la sucesion
(zk )k es de Cauchy, se sigue que para todo existe k tal que
0 < zk+1 zk < .
Como zk+1 zk = (nk+1 nk ) (mk+1 mk ) D para todo k,
se sigue que inf(D (0, 1)) = 0. Finalmente, si la sucesion (zk )k es
estrictamente decreciente, uno puede demostrar de manera similar que
sup(D (1, 0)) = 0.
Finalmente, demostremos que D = {2m 2n : m, n N} es denso
en R+ . Por el resultado que acabamos de demostrar, y utilizando que
1/ log2 3 es irracional, el conjunto E = {m(1/ log2 3) n : m, n N} es
denso en R, y por tanto, tambien log2 3 E. Esto implica que D = {2x :
x log2 3 E} es denso en R+ , que es lo que queramos demostrar.
Lema 8.3.8. Supongamos que f : R+ R+ es una funci
on multiplicativa y continua. Entonces existe R tal que f (t) = t para todo
t R+ .
Demostraci
on. Sea g(s) = log2 (f (2s )) para todo s R. Entonces g :
R R es continua y aditiva (Ejercicio 8.3.9). Por lo tanto, existe R
tal que g(s) = s para todo s R+ . Esto quiere decir que, fijado t R+ ,
se tiene que
f (t) = 2g(log2 (t)) = 2 log2 (t) = t .
182
Ejercicio 8.3.9. Demuestre que f : R R es una funci

on continua
y aditiva si y solamente si f existe R tal que f (t) = t para todo
t R+ .
Lema 8.3.10. Supongamos que (en )n es una sucesi
on b
asica normalizada 1-incondicional en un espacio de Banach (E, k k) tal que
(*) para toda sucesi
on bloque (sn )n de conjuntos finitos tales que |sn |
3 para todo n N la sucesi
on bloque normalizada correspondiente
P

ksn ek
P
k ksn ek k n
es 1-equivalente a (en )n .
Entonces (en )n es 1-equivalente a la base unitaria de `p , para
p=
1
.
log2 ke0 + e1 k
(8.25)
y donde si p = , entonces la base unitaria mencionada es la de c0 .

Demostraci
on. Observemos que la condicion (*) implica que la sucesion
(en )n es 1-spreading. Sea = ke0 +en k y = ke0 +e1 +e2 k. Entonces no
es difcil demostrar por induccion a partir de (*) que dadas dos sucesiones
de n
umeros naturales (ki )i<m , (li )i<m se tiene que
k
ki li ei k = k
i<m
j<
ej k.
(8.26)
ki li
i<m 2 3
En particular, si k, l, m N, entonces tomando en (8.26) los valores

ki = k y li = l para todo i < m se tiene que
k
X
j<m2k 3l
ej k = k
j<
ki li
i<m 2 3
ej k = k
X
i<m
k l ei k = k l k
ei k.
i<m
(8.27)
En el conjunto D = {2k 3l : k, l N} definimos f : D R a partir
de f (2k 3l ) = k l . Entonces f es claramente multiplicativa en D,
y ademas es creciente: Supongamos que 2k0 3l0 2k1 3l1 . Entonces
183
2k0 3l1 2k1 3l0 y por tanto, utilizando que (en )n es basica de constante
basica 1,
k0
l1
=k
0 3l1
2kX
i=0
ei k k
1 3l0
2kX
ei k = k1 l0
i=0
o equivalentemente, f (2k0 3l0 ) f (2k1 3l1 ). Como D es denso en

R+ (Lema 8.3.7) y f es creciente y multiplicativa, podemos extender f
a f : R+ R+ de manera continua y ademas multiplicativa. Aplicando
el Lema 8.3.8, se tiene que existe R tal que f (t) = t para todo
t R+ . Como 2 = f (2) = = ke0 + e1 k entonces se tiene que =
log2 (ke0 + e1 k) 1 y por tanto, 0 1, ya que ke0 + e1 k 2. Vamos
a demostrar que (en )n es equivalente a la base unitaria de `1 , donde
si = 0 lo anterior lo interpretamos como la base unitaria de c0 . Para
ello veamos que es suficiente demostrar que para todo m N se tiene
que
X
k
ei k = f (m) = m :
(8.28)
i<m
Hay dos casos a considerar:P

Caso 1. = 0. Entonces k i<m ei k = 1 para todo m N. Como (en )n
es 1-incondicional se tiene que para todo m y toda sucesion (ai )i<m tal
que maxi<m |ai | = 1 se tiene que
X
X
1 = max |ai | k
ai ei k k
ei k = 1 = max |ai |.
i<m
i<m
i<m
i<m
Caso 2. > 0. Sea p = 1 . Como D es denso en R+ , el conjunto {(2 )k (3 )l : k, l N} = {k l : k, l N} es tambien denso en R+ . Como la base (en )n y la base unitaria de `p son ambas
1-incondicional, para demostrar la equivalencia de las sucesiones correspondientes basta con demostrar que dadas dos sucesiones (ki )i<m
y (li )i<m de n
umeros naturales se tiene que
X
X
k
ki li ei k = k
ki li ui k`p
(8.29)
i<m
i<m
o lo que es equivalente,
X
X
k
ki lli ei k = k
ki lli ui k`p ,
i<m
i<m
(8.30)
184
donde l = max{li : i < m}. Renombrando lli como li para todo i < m,
se sigue que es suficiente demostrar que dadas dos sucesiones (ki )i<m y
(li )i<m de n
umeros naturales se tiene que
X
X
k
ki li ei k = k
ki li ui k`p ,
(8.31)
i<m
i<m
Ahora, utilizando (8.26) y (8.28) se tiene que

X
X

ki
li

ej
k
( )ei k =
=

j<P
i<m
2ki 3li
!1
ki
2 3
li
i<m
i<m
!1
(ki )p (li )p
=k
i<m
ki li ui k`p .
i<m
Nos queda demostrar la igualdad en (8.28). Fijemos m N. Si = 0,

entonces sea n N tal que 2n1 m 2n . Entonces
X
X
X
1 = f (2n1 ) = k
ei k k
ei k k
ei k = f (2n ) = 1. (8.32)
i<2n1
i<m
i<2n
Supongamos ahora que > 0. Fijemos > 0, sea n N tal que (3 )n <
y sean k, l N tales que l n y
2k 3l m 2k 3l + 3n .
(8.33)
Multiplicando en (8.33) por 3l y utilizando que (en )n es una base es

monotona, se tiene que
X
X
X
k = k
ei k k
ei k k
ei k.
(8.34)
i<2k
i<3l m
i<2k +3ln
Utilizando (8.27) y la desigualdad triangular, en (8.34), se tiene que

X
k l k
ei k k + ln .
(8.35)
i<m
Dividiendo en (8.35) por l se tiene que

X
f (2k 3l ) k
ei k f (2k 3l ) + f (3n ).
i<m
(8.36)
185
Utilizando ahora que f es creciente y que f (x + y) f (x) + f (y) se

tiene, a partir de (8.33) que
f (2k 3l ) f (m) f (2k 3l + 3n ) f (2k 3l ) + f (3n ). (8.37)
Por tanto, a partir de (8.36) y (8.37) se tiene que

X

ei k f (m) f (3n ) = n .
k

(8.38)
i<m
Como > 0 era arbitrario, se sigue que k
i<m ei k
= f (m).
Nota 8.3.11. Si cambiamos las hip

otesis del Lema 8.3.10 por |sn | 2
para todo n, entonces se puede demostrar que la sucesi
on (en )n es ahora
K-equivalente a la base unitaria de `p , para un cierto K 1 y donde p
est
a definido por (8.25).
Demostraci
on del Teorema 8.3.6. Sea (en )n una sucesion basica normalizada en un espacio de Banach (E, k k). Utilizando el Teorema 8.3.5
y el Ejercicio 8.3.2, podemos suponer que (en )n es 1-incondicional y
1-spreading.
Sea c00 (Q, C) el espacio vectorial de todas las aplicaciones f : Q C
tales que {q Q : f (q) 6= 0} es un conjunto finito. En c00 (Q, C) definimos la norma k k1 para (aq )q s c00 (Q, C) como sigue:
X
k(aq )qs k1 = k
|aq |e(q) k
(8.39)
qs
donde : s |s| es la biyeccion que preserva el orden. Veamos que

(8.39) define una norma: Esta claro que k (aq )qs k1 = || k(aq )qs k1 .
Demostremos ahora la desigualdad triangular. Aqu utilizaremos que
la sucesion (en )n es 1-spreading. Sean (aq )qs , (bq )qt c00 (Q), y sean
: s t |s t|, s : s |s|, t : t |t| las biyecciones que preservan
el orden. Como (en )n es spreading, y s : s |s t|, t : t |s t|
preservan el orden se tiene que
X
X
k
|aq |e(q) k =k
|aq |es (q) k
k
qs
qs
qt
|aq |e(q) k =k
qt
|aq |et (q) k.
186
Por otro lado, como (en )n es 1-incondicional y como dados dos n

umeros
complejos a, b C se tiene siempre que |a + b| |a| + |b| se tiene, a
partir de la Proposicion 4.5.11 que
k
|aq + bq |e(q) k k
(|aq | + |bq |)e(q) k.
qst
qst
Utilizando todo esto,

k(aq )qs + (bq )qt k1 =k
|aq + bq |e(q) k
qst
|aq |e(q) +
qs
|aq |e(q) k + k
qs
=k
|bq |e(q) k
qt
|bq |e(q) k =
qt
|as (q) |es (q) k + k
qs
|bt (q) |et (q) k =
qt
=k(aq )qs k1 + k(bq )qt k1 .

Observemos tambien que si s es un subconjunto finito de Q y f : s Q
es estrictamente creciente, entonces
(uq )qs es 1-equivalente a (uf (q) )qs
(8.40)
donde para cada q Q, uq es el vector de c00 (Q) que vale 1 en q y cero

para q 0 6= q.
Sea X la completacion de (c00 (Q), k k1 ). Sea Y el subespacio cerrado
de X generado por (uq )qQ(0,1) . Definimos los siguientes operadores
S, T : huq iqQ(0,1) huq iqQ(0,1) definidos por
X
X
X
S(
aq uq ) =
aq u q +
aq u 1 + q
2
(8.41)
X
X
X
X
T(
aq uq ) =
aq u q +
aq u 1 + q +
aq u 2 + q .
3
(8.42)
Observemos que para todo (aq )q huq iqQ(0,1) se tiene, a partir de
187
(8.40), que
X
X
X
X
kS(
aq uq )k1 =k
aq u q +
aq u 1 + q k1 k
aq u q k1 +
2
+k
aq u 1 + q k1 = 2k
2
aq uq k1
X
X
X
X
aq u q +
aq u 1 + q +
aq u 2 + q k1
aq uq )k1 =k
kT (
3
3k
aq uq k1
As que S y T se pueden extender unvocamente a S, T B(Y ) (ver

Proposicion 3.1.13). Observemos ademas que S T = T S. Por tanto,
como Y es un espacio de Banach sobre C, por el Teorema 8.2.15 existen
(S) y (T ) y una sucesion (xn )n normalizada en Y tales que
S(xn ) xn , T (xn ) xn 0.
n
(8.43)
Como huq iqQ(0,1) es denso en Y , podemos suponer que cada xn tiene

soporte finito sn , i.e. xn c00 (Q, C). Para cada para cada m N sea
Um : Y huq iqQ(m,m+1) el operador definido a partir de
Um (
qQ(0,1)
aq uq ) =
aq um+q .
qQ(0,1)
Esta claro que Um es una isometra (ver (8.40)). Para cada n, m N,

sea
X
x(n)
aq um+q .
m = Um (xn ) =
qsn
(n)
Entonces, para cada n N la sucesion (xm )m es una sucesion bloque,

(n)
ya que el soporte de cada vector xm esta contenido en el intervalo
(m, m + 1). Ademas, se tienen las dos propiedades siguientes:
(n)
Propiedad 1. Cada (xm ) es un sucesion basica 1-incondicional y 1spreading. La razon para esto es la siguiente: A partir de la definicion
(n)
de la norma k k1 se sigue que para cada n N la sucesion (xm )m es
1-equivalente, como sucesion dentro de un espacio de Banach sobre R, a
188

(n)
la subsucesion bloque normalizada (wm )m de (ek )k definida para m N

por
X
(n)
dq em|sn |+(q) ,
wm
=
qsn
(n)
donde : sn |sn | es la biyeccion que preserva el orden. Como (wm )m

es una subsucesion bloque de (ek )k identicamente distribuida se sigue a
(n)
partir del Ejercicio 5.4.3 que (wm )m es 1-spreading y por tanto cada
(n)
(xm ) es un sucesion basica 1-incondicional y 1-spreading.
Propiedad 2. Sea (sm )m<l una sucesion bloque de conjuntos finitos
de n
umeros naturales tales que |sk | 3. Entonces para toda sucesion
(am )m<l de escalares se tiene que

X

X

X
1

(n)
lm
am
xi
am x(n)
=0
m
n

m
m<l
ism
m<l
(8.44)
donde
m
1 si |sm | = 1
si |sm | = 2
=
si |sm | = 3.
la igualdad (8.44) se demuestra por induccion sobre

max{m < l : |sm | > 1}
utilizando lo siguiente: Sea a es un escalar, (bk )ks0 y (ck )ks1 dos sucesiones de escalares y m0 < m1 < m2 n
umeros naturales tales que
s0 < m0 < m1 < m2 < s1 . Entonces

(n) a (n)
(n)
(n)
(n)
(n)
(n)
v
+
(x
+
x
)
+
w
v
+
ax
+
w

=0
m1
m0
n
m0
1
1
lm
(8.45)

(n) a X (n)

(n)
(n)

xmj + w v (n) + ax(n)

+
w
=0
lm v +

m0
n
1

j<3
1
(8.46)
189
donde
v (n) =
(n)
bm xm
ms0
(n)
cm x(n)
m .
ms1
v (n) =
(n)
bm x(n)
=
m , w
(n)
cm xm
.
ms1
ms0
Para cada n N, sea

tn = supp (v (n) +
a (n)
(n)
(x + x(n)
),
m1 ) + w
m0
y sea $ : tn Q (0, 1) una aplicacion estrictamente creciente tal que

(n)
$(supp (x(n)
m0 ) + xm1 )) = supp (S(xn )).
Sea Tn : huq iqtn huq iq$(tn ) la isometra correspondiente definida

linealmente a partir de Tn (uq ) = u$(q) . Entonces se tiene que
(n)
Tn (x(n)
m0 + xm1 ) = S(xn )
(8.47)
y por tanto,

a

(n) a (n)
(n)
= Tn (v (n) ) + S(xn ) + Tn (w(n) )
v + (xm0 + x(n)
m1 ) + w
1
1
(8.48)
De aqu se sigue, utilizando (8.43), que

a

(n)
(n)
lm v (n) + (x(n)
+
x
)
+
w
=
m
m
0
1
n

1

(n)
(n)
= lm Tn (v ) + axn + Tn (w )
(8.49)
n
Para cada n N, sea

(n)
n : supp (Tn (v (n) ) + axn + Tn (w(n) )) supp (v (n) + ax(n)
)
m0 + w
la biyeccion estrictamente creciente, y sea Un la isometra correspon(n)

diente. Entonces se tiene que Un (xn ) = xm0 , Un (Tn (v (n) )) = v (n) y
Un (Tn (w(n) )) = w(n) . Por tanto,

(n)
(n)
(n)
(n)
(n)
T
(v
)
+
ax
+
T
(w
)
=
v
+
ax
+
w
(8.50)
n

.
n
n
m0
1
190
Utilizando (8.49) y (8.50) se obtiene directamente (8.45). La igualdad

en (8.46) se prueba de manera similar.
Sea U un ultrafiltro no principal sobre N. Para cada n N, sea Xn
(n)
elQsubespacio cerrado de X generado por (xm )m . En el ultraproducto
( n Xn )U , consideremos la sucesion (ym )m definida para cada m N
por
ym = ((x(n)
(8.51)
m )n )U .
Entonces el Ejercicio 8.1.21 nos dice que (ym )m es una sucesion basica 1incondicional y 1-spreading, mientras que el Ejercicio 8.3.4 nos dice que
(ym )m es finitamente representable por bloques en (en )n . Finalmente,
vamos a demostrar que la sucesion (ym )m cumple las hipotesis del Lema
8.3.10, y por tanto, sera 1-equivalente a la base unitaria de `p , donde p =
(log2 (k(y0 + y1 )kU ))1 . Sea (sm )m<k una sucesion bloque de conjuntos
finitos de n
umeros naturales tales que |sm | 3 para todo m < k y sea
(am )m<k una sucesion de escalares. Tenemos que demostrar que
X
am ym kU = k
m<k
donde m = k
que
m
i<|sm | yi kU .
X
m<k
am
1 X
(
yi )kU ,
m
(8.52)
ism
Observemos que, a partir de (8.44) se tiene
1 si |sm | = 1
(n)
si |sm | = 2
=k
yi kU = lm k
xi k =
nU
si |sm | = 3.
i<|sm |
i<|sm |
X
Consecuentemente, la igualdad (8.52) se sigue de (8.44), utilizando que

U es un ultrafiltro no principal y por tanto contiene todos los conjuntos
de la forma [n, ) (n N).
Nota 8.3.12. Demuestre que `p es K-finitamente representable por bloques en X es bastante mas f
acil que demostrar el Teorema de Krivine,
y no necesita utilizar teora de operadores complejos: Observemos que
el operador S definido en (8.41) para la versi
on real de X tiene la propiedad de que 1/2
/ Im(S). Por tanto, 0 (S). Esto implica que
S tiene valores aproximados. Escogiendo una sucesi
on normalizada tal
que S(xn ) xn 0 y procediendo de la misma manera que despues
de (8.43) se puede demostrar que la sucesi
on (ym )m correspondiente es
equivalente (no necesariamente 1-equivalente) a la base unitaria de `p .
191
Corolario 8.3.13 (Dvoretzky). El espacio de Hilbert `2 es finitamente

representable en todo espacio de Banach de dimensi
on infinita.
Demostraci
on. Se sigue del Teorema de Krivine y el hecho de que para
todo 1 p todo > 0 y todo m N existe un n N tal que `np
tiene un subespacio F `np de dimension m tal que d(F, `m
2 ) 1 + .
(Ver [BL, Nota en pag. 295])
Ejercicio 8.3.14. Demuestre directamente a partir del Teorema de Krivine (Teorema 8.3.6) el Teorema de Zippin (Teorema 7.1.2).
192
Ap
endice A
Ordinales
A.1.
Conjuntos bien ordenados.
Definici
on A.1.1. Una relaci
on binaria R en un conjunto A es una
relaci
on de orden parcial si
(i) x A(xRx),
(ii) x Ay A(xRy yRx x = y),
(iii) x, y, z A(xRy yRz xRz).
Definici
on A.1.2. Decimos que R es una relaci
on de orden parcial
estricto en A si:
(i) x A(xRx),
(ii) x, y A(xRy yRx)
(iii) x, y, z A(xRy yRz xRz).
Notese que para toda relacion de orden parcial R existe una relacion
de orden parcial estricto asociada R0 definida por xR0 y si y solamente
si xRy x 6= y. Tambie
n, dada una relacion de orden parcial estricto
0
R , podemos definir una relacion de orden parcial R poniendo xRy si y
solamente si xRy o x = y.
Ejemplo A.1.3. 1. Dado un conjunto X, consideremos el orden dado
por en P(x). Si x = {a, b}, P(x) = {, {a}, {b}, {a, b}}.
193
194
Tenemos, por ejemplo, {a}, {b} {a, b}, pero no {a} {b}.
2. A = R, y R =< (el orden usual en los n
umeros reales).
3. A = N, R la relaci
on es divisor de.
4. A = N N, y R es el orden dado por (n, m)R(p, q) n < p (n =
p m < q) (orden lexicogr
afico).
Definici
on A.1.4. Si A es un conjunto parcialmente ordenado y B A,
decimos que x es un elemento minimal (maximal) de B si x B y no
existe ning
un y B, y 6= x, tal que yRx (xRy). Decimos que x es
una cota inferior (superior) de B si para todo y B xRy x = y
(yRx x = y), y decimos que x es un nfimo (supremo) para B si X es
una cota inferior (superior) y para todo y A, si y es una cota inferior
(superior) entonces yRx o y = x (xRy o x = y). Diremos que x es un
menor elemento de B si x B y y B xRy.
Definici
on de orden R es un orden total (o lineal)
si R es una relaci
on de orden parcial tal que x, y A(xRyyRxx = y)
Ejemplo A.1.6. (N, ) , (Q, ) , (R, ).
Definici
on de orden R en un conjunto A es un
buen orden si R es una relaci
on de orden y cada subconjunto no vaco
de A tiene un menor elemento.
Notese que un buen orden es siempre una relacion de orden total.
Ejemplo A.1.8.
1.
(N, ).
2.
N N con la relaci
on (n, m) < (p, q) si y s
olo si m < q (m =
q n < p).
3.
N ordenado de la manera siguiente: primero los n

umeros pares y
despues los impares, es decir nRm si y solamente si (n es par y
m es impar) o (ambos son pares y n < m) o (ambos son impares
y n < m).
Una propiedad muy u

til e importante de los conjuntos bien ordenados es que nos permiten generalizar el principio de induccion tal como
veremos en el siguiente teorema.
195
Teorema A.1.9 (Principio de inducci

on transfinita). Sea (A, R)
un conjunto bien ordenado y (v) una f
ormula del lenguaje de la teora
de conjuntos.
(x A[y A(yRx (y)) (x)]) x A(x).
Demostraci
on. Supongamos que (v) es tal que, dado x, si todo predecesor de x satisface entonces (x). Si no todo elemento de A satisface
entonces, como A es bien ordenado, existe un menor elemento x0 que
no satisface , pero todo predecesor de x0 satisface y nuestra hipotesis
implica que (x0 ).
Definici
on A.1.10. Dos conjuntos bien ordenados (A, R) y (B, S) son
isomorfos si existe una biyecci
on f : A B tal que xRy f (x)Sf (y)
para todo par de elementos x, y A.
Ejercicio A.1.11. Decida si Q y Q \ {0} son isomorfos. Lo mismo para
R y R \ {0}.
Definici
on A.1.12. Un segmento inicial de un conjunto bien ordenado
(A, R) es un subconjunto B A tal que x, y(x B yRx y
B). Dado un conjunto bien ordenado (A, R) y un elemento a A, el
segmento inicial de A determinado por a es Sa (A) = {x A : xRa}.
Denotaremos por S(A) al conjunto de los segmentos iniciales de A.
Notese que todo segmento inicial propio es de la forma Sa (A) para
alg
un a A.
Lema A.1.13. Sea (A, <) un conjunto bien ordenado, si f : A B es
un isomorfismo entre A y un subconjunto B de A, entonces x f (x)
para todo x A.
Demostraci
on. por induccion transfinita. Supongamos que y < x(y
f (y)), entonces si f (x) < x como f es un isomorfismo f (f (x)) < f (x).
Pero por otra parte, como f (x) < x, nuestra hipotesis nos indica que
f (x) f (f (x)), una contradiccion.
Teorema A.1.14. Si (A, <A ) y (B, <B ) son conjuntos bien ordenados,
existe a lo sumo un isomorfismo entre ellos.
196
Demostraci
on. Supongamos que f y g son isomorfismos de A en B.
1
Entonces f g es un isomorfismo de A en A, y por el lema anterior,
x f 1 g(x) para todo x A. Por lo tanto, f (x) g(x) x A.
Analogamente se demuestra que g(x) f (x) para todo x A, y esto
nos da el resultado deseado.
Teorema A.1.15. Un conjunto bien ordenado (A, <) no es isomorfo a
ninguno de sus segmentos iniciales propios.
Demostraci
on. Supongamos f : A Sa (A) es un isomorfismo para
alg
un a A. Por el lema A.1.13, a f (a). Entonces f (a)
/ Sa (A), y
esto es una contradiccion.
Teorema A.1.16. Todo conjunto bien ordenado (A, <A ) es isomorfo al
conjunto de sus segmentos iniciales propios ordenados por .
Demostraci
on. Observese primero que el conjunto de los segmentos iniciales de (A, <A ) con el orden dado por la inclusion es un conjunto bien
ordenado. La funcion f de A en el conjunto de los segmentos iniciales
propios de A dada por f (a) = Sa (A) es una biyeccion. Si a < b entonces
Sa (A) Sb (A).
Teorema A.1.17 (Teorema de Recursi
on Transfinita). Sea (A, <)
un conjunto bien ordenado y B un conjunto. Si G : B S(A) B, entonces
existe una u
nica funci
on f : A B tal que para todo a A, f (a) =
G(f Sa (A)).
Demostraci
on. Dejamos la demostracion de la unicidad como ejercicio,
y demostramos la existencia. Consideremos el conjunto H de todas las
funciones g definidas en un segmento inicial de A tales que si dom(g) =
Sa (A), para todo t < a, g(t) = G(g St (A)). Este conjunto no es vaco
(a menos que A sea vaco), ya que uno de sus elementos es la funcion
{(menor elemento de A, G())}.
Tomemos ahora F = H, y verifiquemos que F satisface las condiciones que buscamos. Primero, para ver que F es una funcion, hay
que verificar, usando el teorema de induccion transfinita, que para todo a A, existe a lo sumo un b B tal que (a, b) F . En efecto,
supongamos que esto vale para cada a0 < a, entonces, si (a, b) F , se
197
tiene que (a, b) g para alguna g H, y g(a) = b = G(g Sa (A));

si a dom(g 0 ) para otra funcion g 0 H, g 0 (a) = G(g 0 Sa (A)), pero
g y g 0 coinciden en Sa (A). Se demuestra facilmente que la funcion F
satisface F (a) = G(F Sa (A)) para todo a en su dominio, ya que por
lo que acabamos de ver, si a dom(F ), entonces todas las funciones
g H con a en su dominio coinciden en Sa (A) entre si y con F . De manera similar se prueba que el dominio de F es todo A. Supongamos que
dom(F ) este estrictamente contenido en A, y sea a el menor elemento
de A fuera del dominio de F , entonces F {(a, G(F )} es una funcion en
H, y por lo tanto a debe pertenecer al dominio de F .
Haremos uso de este teorema para probar el resultado siguiente.
Teorema A.1.18. Dados dos conjuntos bien ordenados, o son isomorfos o uno de ellos es isomorfo a un segmento inicial propio del otro.
Demostraci
on. Sean (A, <A ) y (B, <B ) dos conjuntos bien ordenados.
Supongamos que (B, <B ) no es isomorfo a un segmento inicial propio
de (A, <A ), y definamos, por el teorema de recursion transfinita, una
funcion f : A B. Si a0 es el menor elemento de A , f (a0 ) es el menor
elemento de B.
Sea G : B S(A) B la funcion definida as: G(h) es el menor elemento
fuera de la imagen de h cuando dom (h) = Sa (A) para alg
un a A (y
G(h) es un elemento arbitrario de B en los demas casos). Por el teorema
de recursion existe f : A B tal que f (a) = G(f Sa (A)) para todo
a A. Veamos que f es una inyeccion de A sobre un segmento inicial
de B. Si a es el primer elemento de A tal que existe b < f (a) fuera
de la imagen de F , entonces f (a) no es el primer elemento fuera de la
imagen de f , contradiciendo la definicion de G. Entonces la imagen de
f es un segmento inicial de B. Ademas, f es una inyeccion por la misma
definicion de G.
Una manera menos formal de expresar el contenido de esta prueba es
la siguiente. Si (B, <B ) no es isomorfo a un segmento inicial propio de
(A, <A ), definimos, por el teorema de recursion transfinita, una funcion
f : A B. Supongamos que f ha sido definida en {a0 : a0 <A a}. Por
nuestra suposicion, f no puede ser una biyeccion entre ese conjunto y
B, entonces ponemos f (a) = b donde b es el menor elemento de B fuera
del conjunto {f (a0 ) : a0 <A a}. Tenemos entonces que f esta definida en
198
todo A. Si f es una biyeccion, entonces los dos conjuntos son isomorfos;

si no, entonces f es un isomorfismo de (A, <A ) en un segmento inicial
propio de (B, <B ).
Ejercicio A.1.19. 1. Halle dos conjuntos totalmente ordenados no isomorfos pero tales que cada uno de ellos es isomorfo a un subconjunto
del otro.
2. De ejemplo de un conjunto totalmente ordenado (A, <) y un isomorfismo f : A A tal que x Af (x) 6= x.
3. Sea (A, <) un conjunto totalmente ordenado. Demuestre que A
est
a bien ordenado si todo segmento inicial propio de A est
a bien ordenado.
4. Compare los conjuntos bien ordenados del Ejemplo A.1.8. Determine si hay isomorfismos entre ellos o cu
ales son isomorfos a un segmento
inicial de otro.
5. De ejemplo de un conjunto totalmente ordenado no isomorfo a ninguno de sus segmentos iniciales propios que no sea bien ordenado.
A.2.
Definici
on y propiedades de los ordinales
Decimos que un conjunto a es transitivo si para todo x a se tiene

que x a.
Para desarrollar la teora de conjuntos es conveniente identificar los
n
umeros naturales con ciertos conjuntos transitivos. El 0 se identifica
con el conjunto vaco , el 1 con el conjunto {} que tiene un elemento,
el 2 con el conjunto {, {}}, que tiene dos elementos (0 y 1), etc. Notese
que 1 es el conjunto 0 {0}, 2 es el conjunto 1 {1}, y as sucesivamente.
Se dice que un conjunto A es inductivo si 0 A y si x A, entonces
x {x} A.
Es inmediato verificar que si A es inductivo entonces, como 0 A,
entonces 1, 2, ... son elementos de A.
La interseccion de dos conjuntos inductivos es un conjunto inductivo,
y por lo tanto, existe un menor conjunto inductivo respecto a la contencion, que llamamos . Y podemos definir los n
umeros naturales diciendo
que un conjunto x es un n
umero natural si pertenece a .
Definici
on A.2.1. Un conjunto a es un ordinal si es transitivo y est
a estrictamente bien ordenado por .
199
Ejemplo A.2.2. , {}, {, {}}, cada n

umero natural n, .
A continuacion demostramos varias de las propiedades basicas de los
ordinales.
1. Todo segmento inicial de un ordinal es un ordinal.
Demostraci
on. Claramente si es un ordinal y S es un segmento
inicial de , entonces S esta bien ordenado por . Como S es un segmento inicial respecto a la relacion , si y para alg
un y S entonces
S, es decir, S es transitivo.
2. Sea un ordinal. Los segmentos iniciales de son el mismo y los
elementos de .
Demostraci
on. Si S es un segmento inicial de y S 6= entonces S =
S () para alg
un . Pero S () = {y : y } = (por ser
transitivo). Recprocamente si , y entonces = S ().
3. Todo elemento de un ordinal es un ordinal. (Aunque esto sigue
directamente de 1 y 2, daremos una demostracion detallada).
Demostraci
on. Si , y es un ordinal, entonces = S (). Como
(por ser transitivo), esta bien ordenado por , y como es
un segmento inicial de , es a su vez un conjunto transitivo.
4. Para todo ordinal , se tiene
/ .
Demostraci
on. Si entonces, como bien ordena estrictamente,
/ ; luego, si tenemos
/ .
5. Dados ordinales y , exactamente una de las siguientes posibilidades ocurre: = o o .
Demostraci
on. Consideremos al conjunto = . Entonces es el
conjunto de elementos de menores que . Claramente, es un segmento
inicial de , y tambien un segmento inicial de . Entonces, hay varias
posibilidades:
(i) = y = , en este caso = .
(ii) = y , en este caso .
(iii) y = b, en este caso .
(iv) y , en este caso , es decir, pero esto es
una contradiccion, por lo que este u
ltimo caso no puede ocurrir.
200
Denotaremos por On a la clase de todos los ordinales. La relacion es

un buen orden en On (es decir, la relacion binaria On(x) On(y) x
yes un buen orden).
Notese que si y solo si
6. Si es un ordinal, = {} es tambien un ordinal y es el menor
ordinal mayor que . Denotaremos a {} por 0 .
Demostraci
on. {} es un ordinal ya que es transitivo y bien ordenado
por . Como , tenemos que < . Ademas, si < ( un
ordinal) entonces y como , entonces {} , es decir,
{} .
7. para todo ordinal , por lo tanto es el menor ordinal.
8. La union de un conjunto de ordinales es un ordinal y es la menor
cota superior del conjunto.
S
Demostraci
on. Sea A un conjunto de ordinales. Sea = A = A .
Verifiquemos que es un ordinal. Si , entonces para alg
un
A. Ademas, si , entonces por que es transitivo. Entonces
A, lo que muestra que es transitivo. Como todo elemento de
un ordinal es un ordinal, A es un conjunto de ordinales, y como On
esta bien ordenada por , lo mismo es cierto de A.
Mostremos ahora que = A es una cota superior de A. En efecto,
veamos que si A, entonces A = : Si entonces, como
A, A. De aqu sigue que .
es la menor cota superior de A. Si es una cota superior de A,
entonces para todo A, o = . Veamos que A , si
A, entonces para alg
un A, pero , entonces .
De aqu que .
Teorema A.2.3. Si y son ordinales y f : es una biyecci
on
que preserva el orden, entonces = y f es la identidad.
Demostraci
on. El resultado sigue de que ning
un conjunto bien ordenado
es isomorfo a uno de sus segmentos iniciales propios.
Hagamos la demostracion directamente, supongamos que f no es la
identidad y sea el primer elemento de tal que f () 6= . Tenemos
que si < , entonces f () = , entonces . Ademas es un
segmento inicial de ya que es un ordinal. Por otra parte, 6= ya
201
que si = entonces f manda un segmento inicial propio de sobre

y por lo tanto no puede ser un isomorfismo. Concluimos que .
Si < , = f () < f (). Es decir, f () > para todo < . De
aqu que f () . Pero como f () 6= entonces f () > . Tenemos
entonces que no esta en el rango de f ; y esto contradice que f es
una biyeccion.
Teorema A.2.4. Para cada conjunto bien ordenado (A, <), existe un
u
nico isomorfismo de (A, <) sobre un ordinal.
A este ordinal se le llama el tipo de orden de (A, <).
Demostraci
on. Unicidad: Sigue de resultados anteriores sobre conjuntos
bien ordenados. Tambien se puede demostrar directamente de la forma
siguiente: Si f : A es un isomorfismo de A sobre un ordinal , y
g : A es un isomorfismo sobre entonces g f 1 es la identidad,
de donde g = f (y = ).
Existencia: Sea (A, <A ) nuestro conjunto bien ordenado. Sea
B = {x A : Sx (A) es isomorfo a un ordinal}
(notese que B no es vaco). Para todo x B, Sx (A) es isomorfo a un
u
nico ordinal (por la unicidad), llamemoslo x . Si y B y x <A y,
entonces x B y x < y , ya que considerando el isomorfismo de
Sy (A) sobre y , el segmento inicial propio Sx (A) de Sy (A), es aplicado
a un segmento inicial de y , es decir al ordinal x < y . El conjunto
{x : x B} (es un conjunto por el axioma de reemplazo) es un segmento
inicial de On, es decir, si x para alg
un x B entonces x = y para
alg
un y B. Luego {x : x B} es un ordinal . La aplicacion que
manda x en x es un isomorfismo de B sobre . Si B 6= A entonces
B = Sx0 (A) para alg
un x0 A (ya que B es un segmento inicial de A).
Pero como acabamos de demostrar que Sx0 (A) es isomorfo a un ordinal
(), tenemos que x0 B, y esto contradice la definicion de Sx0 (A).
Luego B = A.
Un conjunto A es numerable si existe una biyeccion entre y A.
Como ha sido mencionado, es un ordinal, y es el primer ordinal
infinito.
202
Ejercicio A.2.5. Sea 1 = { : es un ordinal numerable}. Demuestre

que 1 es un ordinal y es el primer ordinal no numerable.
A.3.
Principio de inducci
on para ordinales
Ya que cada ordinal es un conjunto bien ordenado, tenemos un principio de induccion para cada ordinal: Dado un ordinal y una formula
(v),
[ ( ( < ()) ()] ().
Ahora consideraremos un principio de induccion para la clase de todos
los ordinales.
Teorema A.3.1. Sea (v) una f
ormula, entonces
( On[ On( < ()) ()] On ().
Demostraci
on. ( es la misma que para el principio de induccion transfinita con la diferencia de que estamos haciendo la induccion en una clase
propia y no en un conjunto). Supongamos que se cumple la hipotesis y
que ( On)(()). Como On esta bien ordenada por , sea 0 el
menor ordinal tal que (0 ). Tenemos que ( < 0 ()), luego,
por la hipotesis, tenemos (0 ), una contradiccion.
Teorema A.3.2. (de recursi
on en ordinales). Si F es una relaci
on funcional, para todo ordinal y todo conjunto a, existe una u
nica funci
on
definida en = { : < } tal que f (0) = a, y f () = F (f ) para
0 < < .
(Recordemos que F es una relacion funcional quiere decir que existe
una formula (x, y, x1 , . . . , xn ) y conjuntos t1 , . . . , tn tales que
x!y(x, y, t1 , . . . , tn )
y ponemos
y = F (x) (x, y, t1 , . . . , tn )).
203
Demostraci
on. Unicidad: Sean f y g dos funciones como en el teorema.
Tenemos que f (0) = g(0) = a, y si dado , ( On)( < f () =
g() , entonces f () = F (f ) = g(). Por el principio de induccion,
On(f () = g()).
Existencia: Sea S el conjunto de los ordinales < tales que existe
una u
nica f tal que f (0) = a, y f () = F (f ) para todo < .
S es un segmento inicial de ya que si 0 < y S, entonces
f 0 = f 0 es la funcion que garantiza 0 S. Esta funcion es u
nica
por el mismo razonamiento anterior. Por lo tanto, S es un ordinal.
Definamos fS (0) = a y fS () = F (f ) para todo S, > 0.
Tenemos entonces que si 0 < < S, fS () = F (f ) = F (f ) =
f (). Por lo tanto, f = fS y fS () = F (fS ) para todo S.
Entonces si S < , sigue que S S (y esto es una contradiccion) luego
S = .
Corolario A.3.3. Si F es una relaci
on funcional y a un conjunto, se
puede definir una u
nica relaci
on funcional f tal que f (0) = a y f () =
F (f ) para todo On.
Demostraci
on. La relacion funcional y = f () deseada es la relacion
funcional (, y) definida del modo siguiente:
es un ordinal y existe un ordinal > y una funcion f definida en
tal que
f (0) = a ,
< (f () = F (f )) y y = f () .
Para demostrar que tales funciones f existen usamos el teorema anterior, el cual nos garantiza tambien la unicidad de f para cada . Es facil
demostrar que para cada existe un u
nico y tal que y = f (). Por el
principio de induccion se demuestra que esta f es u
nica.
Definici
on A.3.4. Si On y existe tal que 0 = {} = , se
dice que es un ordinal sucesor. El ordinal es un ordinal lmite si
6= 0 y no es sucesor .
Es facil obtener versiones modificadas del principio de induccion para
ordinales y del teorema de recursion:
204
Principio de Induccion Modificado: Dada (v)

[(0) (() (0 ))
( lmite < ()) ()] ().
Teorema A.3.5. (de Recursi
on modificado). Sea un ordinal. Si F1 y
F2 son relaciones funcionales y a es un conjunto, entonces existe una
u
nica funci
on f definida en tal que
f (0) = a,
f () = F1 (f ) si es sucesor,
f () = F2 (f ) si es lmite.
Analogamente se puede definir un Teorema de Recursion modificado
para obtener relaciones funcionales definidas en On. Dejamos al lector
la tarea de dar el enunciado y de demostrar esta version del Teorema de
Recursion.
A.4.
Aritm
etica de ordinales
Definiremos suma y producto de ordinales usando ciertas construcciones de buenos ordenes. Dados ordinales y sean (A, R) y (B, S)
conjuntos bien ordenados de tipo de orden y respectivamente y tales
que A B = .
Definici
on A.4.1. + como el tipo de orden del buen orden
(A B, R S) donde R S = R S (A B).
Esto es, (R S) es el orden que se obtiene poniendo B con su orden,
por encima de A.
A
Definici
on A.4.2. es el tipo de orden del buen orden (AB, RS)
donde R S est
a definido de la siguiente manera:
(1 , 1 )R S(2 , 2 ) (1 S2 ) [(1 = 2 ) (1 R2 )].
205
En palabras, es el tipo de orden que se obtiene si tomamos un

orden de tipo y lo repetimos veces.
Es importante notar que ni la suma ni el producto de ordinales son
operaciones conmutativas:
(a) 2 = +
2 =
(b) + 1 6= 1 + = .
El producto no se distribuye en la suma por la derecha:
( + 1) 2 6= 2 + 1 2 ( ya que el lado izquierdo es de tipo de orden
+ + 1, mientras que el lado derecho es + + 2).
Teorema A.4.3. Dados ordinales , , , se tiene las siguientes igualdades:
(a) (Asociatividad de la suma) ( + ) + = + ( + ).
(b) (Asociatividad del producto) ( ) = ( ).
(c)
+ 0 = 0 + = ,
1 = 1 = ,
0 = 0 = 0.
Otra manera de definir estas operaciones es por induccion.

Dado On, definimos la operacion S (sumar a ) del modo siguiente:
S (0) = ,
S ( 0 ) = (S (b))0 ,
S () = {S () : < } si es lmite.
Una vez hecho esto, se define + = S ().
Se puede demostrar por induccion transfinita que obtenemos el mismo resultado que con la definicion dada anteriormente usando tipos de
orden. Tambien podemos definir la operacion M (la operacion de multiplicar a por . . . ):
M (0) = 0 (= 0),
206

M ( 0 ) = M () + (= 0 = + ),
M () = {M () : < } (= = { : < }), si es
lmite.
De esta manera podemos tambien definir la exponenciacion de ordinales :

0 = 1,
0
= ,
= { : < } si es lmite.
Ejemplo A.4.4. 2 = {2n : n } = .
El siguiente teorema es muy u
til cuando se trabaja con ordinales y
sera utilizado mas adelante.
Teorema A.4.5. (Forma Normal de Cantor) Para todo ordinal existen n
umeros naturales n1 , . . . , nk y ordinales 1 , . . . , k tales que k
k1 1 y
= 1 n1 + 2 n2 + + k nk .
Adem
as, esta representaci
on es u
nica.
Demostraci
on. (Esquema) Por induccion en . Si = 1, entonces =
0 1. Para > 1, sea el mayor ordinal tal que . Usando las
operaciones de suma y producto de ordinales definidas anteriormente,
se puede demostrar que existe un u
nico y un u
nico < tales que
= + , y es necesariamente finito. Aplicamos ahora el mismo
razonamiento a , y as, en un n
umero finito de pasos, obtenemos el
resultado.
Ap
endice B
Topologa de espacios
m
etricos
B.1.
Repaso de topologa
En esta seccion daremos un breve repaso de algunos conceptos basicos

de topologa de espacios metricos. Dado un conjunto X, una topologa en
X es un conjunto T de subconjuntos de X con las siguientes propiedades:
(i) X T y T ,
(ii) T es cerrado bajo intersecciones finitas,
(iii) T es cerrado bajo uniones arbitrarias.
Los elementos de T se llaman abiertos. Un subconjunto C de X es
cerrado si su complemento X \ C es abierto. La coleccion de conjuntos
cerrados es cerrada bajo uniones finitas y bajo intersecciones arbitrarias.
La clausura A de un conjunto A X es la interseccion de todos los
cerrados que lo contienen. Un espacio topologico es un par (X, T ) donde
X es un conjunto y T es una topologa en X. Si A X, la topologa
inducida en A es la coleccion de todas las intersecciones de elementos de
T con A.
Intersecciones finitas de abiertos son conjuntos abiertos, y uniones
finitas de cerrados son conjuntos cerrados.
207
208
Definici
on B.1.1. Una metrica en un conjunto X es una funci
on
: X X [0, )
tal que
(i) (x, y) = 0 si y s
olo si x = y,
(ii) (x, y) = (y, x), y
(iii) ( desigualdad triangular) para todo x, y, z X, (x, z) (x, y) +
(y, z).
Si es una metrica en X, se dice que (X, ) es un espacio metrico.
Todo espacio metrico tiene una topologa natural definida por la metrica.
Esta es la coleccion de todos los subconjuntos A X tales que para todo
elemento x A, existe un > 0 tal que B (x) = {y X : (x, y) < }
A. Un espacio topologico (X, T ) se dice metrizable si existe una metrica
en X tal que T coincide con la topologa definida por la metrica .
Una sucesion {xn }
ogico (X, T )
n=0 de elementos de un espacio topol
converge a x X si para todo abierto U que contiene a x, existe m tal
que xn U para todo n m. En este caso. se escribe lmn xn = x.
Un espacio topologico es compacto si para cada coleccion de abiertos
cuya union es X existe una subcoleccion finita cuya union es tambien
X. Esto generalmente se expresa diciendo que todo cubrimiento de X
por abiertos tiene un subcubrimiento finito.
Ejercicio B.1.2. Demuestre que un espacio topol
ogico X es compacto si
y s
olo si la colecci
on de cerrados de X tiene la propiedad de intersecci
on
finita, es decir, si una subcolecci
on de conjuntos cerrados satisface que
toda intersecci
on finita de elementos de la colecci
on es no vaca, entonces
la intersecci
on de todos los elementos de la colecci
on es no vaca.
Ejercicio B.1.3. Demuestre que un espacio metrico X es compacto si
y s
olo si toda sucesi
on de elementos de X tiene una subsucesi
on convergente. (Esta propiedad se llama compacidad secuencial).
Ejercicio B.1.4. Demuestre que todo espacio metrico compacto (X, )
es totalmente acotado, es decir, para todo > 0, existe un conjunto finito
de elementos de X, x1 , . . . , xk X, tales que para todo y X, existe i,
1 i k, tal que (y, xi ) < .
209
Si G es una familia de subconjuntos de un conjunto X, la topologa

generada por G es la coleccion de todas las uniones de intersecciones
finitas de elementos de G. En este caso se dice que G es una subbase
de la topologa. Una base para una topologa T en un conjunto X es
una coleccion de subconjuntos de X tal que todo abierto es union de
elementos de esa coleccion.
Ejercicio B.1.5. Demuestre que la colecci
on de los intervalos abiertos
no acotados de R, es decir, todos los intervalos de la forma (, r) o
(r, ), donde r es un n
umero real, es una subbase de la topologa usual
de la recta real.
Si X e Y son espacios topologicos, una funcion f : X Y es continua
si para cada abierto U Y , su preimagen f 1 U = {x X : f (x) U }
es un abierto en X. Se dice que f es un homeomorfismo si es biyectiva,
continua y f 1 tambien es continua.
Ejercicio B.1.6. Demuestre que si f : X Y es una funci
on continua
y C X es compacto (en la topologa inducida), entonces la imagen de
C, f C = {f (x) : x C} es tambien compacto.
Ejercicio B.1.7. Demuestre que toda funci
on continua f : X Y
de un espacio metrico compacto (X, ) en un espacio metrico (Y, 0 ) es
uniformemente continua (es decir, para todo > 0, existe tal que si
x, y X son tales que (x, y) < , entonces 0 (f (x), f (y)) < ).
Sea I un conjunto, y para cada i I, sea Xi un conjunto. El producto
cartesiano
de los Xi es la coleccion iI Xi de todas las funciones x : I
S
iI Xi tales que x(i) Xi para todo i I. Algunas veces escribiremos
{x(i) : i I para denotar una tal funcion. Si cada Xi es un espacio
topologico, la topologa producto en iI Xi es la topologa generada
por los conjuntos de la forma
{x iI Xi : x(j) Uj },
donde j I esta fijo y Uj es un abierto en Xj .
Teorema B.1.8 (Teorema de Tychonoff ). Si {Xi }iI es una familia
de espacios compactos, entonces iI Xi es compacto con su topologa
producto.
210
Observemos que el teorema de Tychonov es equivalente al axioma de

eleccion.
Si Xi = X para todo i I, escribimos X I en vez de iI Xi .
Ejercicio B.1.9. Demuestre que si X es un espacio topol
ogico compacto
I
y el conjunto I es numerable, entonces X es una espacio topol
ogico
compacto y metrizable.
El Axioma de eleccion es (equivalente a ) el enunciado siguiente: si
cada Xi es no vaco, entonces iI Xi es no vaco. Este axioma es tambien
equivalente al Lema de Zorn: si es una relacion de orden parcial en un
conjunto Z, y cada subconjunto totalmente ordenado T Z es acotado
(por encima), entonces existe un elemento maximal en Z.
Terminamos esta seccion con algunas definiciones de conceptos que
usaremos mas adelante.
Definici
on B.1.10. Un subconjunto D de un espacio topol
ogico X es
denso si D A 6= para todo abierto A del espacio. Un conjunto N X
es nunca denso si su clausura tiene interior vaco, o equivalentemente,
si para todo abierto A existe un abierto B A tal que B N = .
Decimos que M X es magro ( o de primera categora) si M es la
uni
on de una cantidad numerable de conjuntos nunca densos.
Definici
on B.1.11. Un subconjunto A de un espacio topol
ogico X tiene
la propiedad de Baire si A es la diferencia simetrica de un abierto y un
conjunto magro.
B.2.
El espacio de Baire
Consideremos el conjunto NN de las funciones de N en N, o sucesiones

infinitas de n
umeros naturales, dotado de la topologa producto que
resulta de dar a N la topologa discreta. Este espacio se llama el espacio
de Baire, y sera denotado por NN o por N .
Dada una sucesion finita s de n
umeros naturales, sea
Us = {x N : x(i) = s(i) para todo i dom(s)}.
Los conjuntos de la forma Us constituyen una base numerable de la
topologa de N ( es numerable ya que el conjunto de sucesiones finitas
de n
umeros naturales es numerable)
211
Ejercicio B.2.1. Demuestre que {Us : s N< } es una base para la

topologa producto.
Con esta topologa, la convergencia en N es muy facil de describir.
Una sucesion {xi : i N} converge a x si y solo si nmk m(xk (n) =
x(n)).
El espacio de Baire es metrizable por la metrica dada por
d(x, y) =
(
0
1
(mn{nN : x(n)6=y(n)})+1
si x = y
si x =
6 y.
Para demostrar que esta metrica da la topologa del espacio de Baire

basta verificar que determina la convergencia que mencionamos anteriormente y esto es bastante obvio. Esta metrica es completa, y dejamos al
lector la tarea de verificarlo.
El espacio de Baire no es compacto. Por ejemplo, {Uhni : n N} es
un cubrimiento que no admite ning
un subcubrimiento finito. Se puede
demostrar que N ni siquiera es -compacto.
El espacio de Baire es totalmente disconexo, es decir, tiene una base
de abiertos cerrados. (Cada vecindad basicaSUs es a la vez abierto y cerrado ya que si n es la longitud de s, N = {Ut : t es de longitud n }.
Ademas N es separable, ya que el conjunto de las sucesiones eventualmente constantes es denso.
El espacio de Baire es homeomorfo al espacio R \ Q de los irracionales.
El espacio espacio de Cantor 2N es el conjunto de las sucesiones de
ceros y unos con la topologa producto. Obviamente el espacio de Cantor
esta incluido en el espacio de Baire, y su topologa esta generada por los
conjuntos Us , donde s 2< es una sucesion finita de ceros y unos. El
espacio de Cantor es compacto, lo que sigue inmediatamente del teorema
de Tychonoff.
Consideremos ahora el conjunto N[] de todos los subconjuntos infinitos de N. Dotamos a este conjunto de la topologa generada por los
conjuntos de la forma
[s] = {M N : s @ M },
donde s N[<] y s @ M quiere decir que s es un segmento inicial de
M . Esta topologa es llamada la topologa metrica en N[] .
212
El conjunto 2N se puede identificar con P(N), ya que cada funcion de

N en 2 es la funcion caracterstica de n subconjunto de N.
La topologa que definimos en N[] coincide con la topologa que hereda este conjunto de 2N va la identificacion con P(N).
Proposici
on B.2.2. El espacio de Baire es homeomorfo a N[] .
Demostraci
on. El espacio de Baire es homeomorfo al subespacio formado por las sucesiones estrictamente crecientes. P
El homeomorfismo
n
esta dado por la funcion x 7 x
, donde x
(n) =
i=0 x(i) para cada n N. La funcion que asocia un subconjunto infinito de N con su
enumeracion creciente es un homeomorfismo entre N[] y ese subespacio.
Estudiaremos otra topologa en N[] , llamada la topologa exponencial. Esta es la topologa generada por los conjuntos de la forma
[s, A] = {B N[] : s @ B s A},
donde s FIN y A N[] . Es decir, el conjunto de todos los B que
tienen a s como segmento inicial y el resto de sus elementos pertenecen
a A.
Esta topologa es mas fina que la topologa metrica, no es metrizable
ni tiene una base numerable.
Definici
on B.2.3. Un
arbol (de sucesiones) sobre un conjunto X es
un conjunto S de sucesiones finitas de elementos de X parcialmente
ordenado por la relaci
on de extensi
on de sucesiones y tal que si s S
y n es menor que la longitud de s, s n S. Una rama de S es una
sucesi
on infinita a X N tal que para todo n, a n S.
Dado un arbol S, denotaremos por [S] al conjunto de las ramas de S.
El arbol completo sobre X es el conjunto X < de todas las sucesiones
finitas de elementos de X. Por ejemplo, N< es el conjunto de sucesiones
finitas de n
umeros naturales, y [N< ] es el espacio de Baire N . Todo
subconjunto A N genera un arbol, a saber, el arbol SA = {a n : a
A y n N}.
Teorema B.2.4. Un subconjunto A N es cerrado si y s
olo si A = [T ]
para alg
un
arbol T N< . M
as aun, A es cerrado si y s
olo si A = [SA ].
213
Demostraci
on. Dado un arbol T , [T ] es siempre cerrado. En efecto, sea
{ai : i N} una sucesion de elementos de [T ] tal que ai a, es decir,
para todo n N existe k N tal que a n = ai n para todo i k.
Entonces a n T para todo n, y por lo tanto a [T ]. Para cualquier
conjunto A N , se tiene que A [SA ]. Porque si a A, entonces
a n SA para todo n. Si A es cerrado, y a [SA ], entonces para todo
n N, a n SA y por lo tanto, existe un ai A tal que a n = ai n.
Tenemos entonces que ai a, y como A es cerrado, a A.
Ejercicio B.2.5. Pruebe que para todo A N , [SA ] es la clausura de
A.
Definici
on B.2.6. Un
arbol T es un
arbol a bifurcaci
on finita si cada
nodo tiene a lo sumo una cantidad finita de sucesores inmediatos, es
decir, si para cada s T , el conjunto {x : s _ hxi T } es finito.
Teorema B.2.7. Un conjunto cerrado A N es compacto si y s
olo si
SA es un
arbol a bifurcaci
on finita.
Demostraci
on. Como A es cerrado, A = [SA ]. Sea {Oi : i I} un cubrimiento abierto de A. Supongamos que no hay un subcubrimiento finito.
Entonces para alg
un k0 N tal que hk0 i SA , el conjunto Ak0 = {a
A : a(0) = k0 } no es cubierto por un n
umero finito de los abiertos Oi . De
lo contrario, como SA es a bifurcacion finita, obtendramos un subcubrimiento finito de A. De la misma forma, existe k1 tal que hk0 , k1 i SA y
para el cual el conjunto Ahk0 ,k1 i = {a A : a(0) = k0 y a(1) = k1 } no se
puede cubrir con un n
umero finito de los Oi . Inductivamente construimos una sucesion d = hk0 , k1 , k2 , . . . i en [SA ] tal que para cada n N,
el conjunto {a A : a n = d n} no es cubierto por un n
umero finito
de los Oi . Como d A, existe j I tal que d Oj . Y como Oj es
abierto, existe un n tal que Udn esta contenido en Oj . Pero entonces,
{a A : a n = d n} Udn Oj , contradiciendo la propiedad de d.
As, demostramos que A es compacto.
Supongamos ahora que SA no es a bifurcacion finita, y sea s SA un
nodo del arbol con infinitos sucesores inmediatos. El conjunto As = {a
A : s a} es cerrado ya que As = Us A. La coleccion {Us_hni : n N}
es un cubrimiento abierto de As para el cual no existe subcubrimiento
finito. Entonces esa coleccion, junto con el complemento de As , forma
un cubrimiento de A que no admite un subcubrimiento finito.
214
Ap
endice C
El teorema de Ramsey
C.1.
El Lema de K
onig y el Teorema de Ramsey
Dado un conjunto A, denotamos por A[n] la coleccion de subconjuntos

de A que tienen exactamente n elementos. Estudiaremos particiones de
conjuntos de la forma A[n] , comencemos con este caso particular del
teorema de Ramsey.
Teorema C.1.1. Dado un conjunto infinito A, y dada una funci
on
F : A[2] {0, 1}, existe un conjunto infinito H A y existe i {0, 1}
tales que F H [2] = {i}.
Para demostrarlo, usaremos un teorema referente a arboles infinitos.
Teorema C.1.2 (K
onig, D. 1927). Un
arbol infinito sobre un conjunto X, a ramificaci
on finita tiene una rama infinita.
Demostraci
on. Se halla una rama infinita por induccion. Como el primer
nivel del arbol consiste solamente de la sucecion vaca, y por hipotesis,
existe solamente un conjunto finito de sucesores inmediatos
por lo tanto, debe haber un elemento ha0 i entre ellos que tiene infinitos
sucesores en el arbol. Entre los sucesores inmediatos de ese elemento
(por hipotesis hay una cantidad finita de ellos) hay al menos uno que
tiene infinitos sucesores. Escogemos uno de estos sucesores inmediatos
de ha0 i y lo llamamos ha0 , a1 i. Continuando este proceso inductivamente
se halla una rama infinita. En efecto, supongamos que hemos definido
a0 , a1 , . . . , ak , y que ha0 , . . . ak i tiene infinitos sucesores en el arbol. Como
215
216
ha0 , . . . ak i tiene una cantidad finita de sucesores inmediatos, al menos

uno de ellos tiene tambien infinitos sucesores en el arbol. Tomamos uno
de ellos, ha0 , . . . , ak , ak+1 i. Como el arbol es infinito podemos continuar
para obtener una sucesion infinita a0 , a1 , . . . . Es claro que esta sucesion
determina una rama del arbol.
Demostraci
on. (de C.1.1) Si A es infinito y F : A[2] {0, 1}, construimos un arbol de la manera siguiente: los nodos del arbol seran sucesiones
de elementos de A. Tomamos un elemento a0 A y ponemos ha0 i en
el arbol. El resto de A lo dividimos en dos partes, {a A \ {a0 } :
F ({a0 , a}) = 0} y {a A \ {a0 } : F ({a0 , a}) = 1}.
Sean a00 y a01 elementos de la primera y la segunda parte respectivamente. Estos seran los sucesores inmediatos de a0 en el arbol, es decir,
ha0 , a00 i y ha0 , a01 i forman el segundo nivel del arbol. Lo que resta de
la primera parte, B00 = {a A : F ({a0 , a} = 0} \ {a00 }, es el conjunto de sucesores potenciales de a00 , y analogamente, B01 = {a A :
F ({a0 , a}) = 1} \ {a01 } es el conjunto de sucesores potenciales de a01 .
Continuando este proceso, los miembros del nivel k estaran denotados
por as donde s es una sucesion finita de ceros y unos de longitud k y para
cada nodo del arbol definimos un conjunto de sucesores potenciales.
Supongamos que hemos definido el nivel k. Dado un miembro as de
ese nivel, sea Bs el conjunto de sus sucesores potenciales. Dividimos Bs
en dos partes: {a Bs : F ({as , a}) = 0} y {a Bs : F ({as , a}) = 1}.
Tomamos un elemento de cada parte, as_ 0 y as_ 1 respectivamente y
definimos Bs_ 0 = {a Bs : F ({as , a}) = 0}\{as_ 0 } y Bs_ 1 = {a Bs :
F ({as , a}) = 1} \ {as_ 1 }. Notese que alguno de estos conjuntos, Bs_ 0
o Bs_ 1 , podra resultar vaco, y en ese caso, el nodo correspondiente no
tiene sucesores en el
arbol. Pero no puede ocurrir que ambos conjuntos
resulten vacos para todos los elementos de un nivel dado. Esto completa
la definicion inductiva de un arbol infinito cuyos niveles son finitos (ya
que cada nodo tiene a lo sumo dos sucesores inmediatos). Por el teorema
de Konig, existe una rama infinita bo < b1 < b2 < . . . . Por construccion,
si tomamos bi en esa rama, todos los bj con j > i estan entre los sucesores
potenciales de bi , luego, por construccion, la funcion F toma un valor
constante en los pares {bi , bj } (j > i). Si ese valor es 0 diremos que bi
es un 0-nodo y si es 1 diremos que bi es un 1-nodo. As, tenemos dos
tipos de nodos en la rama, como la rama es infinita, debe haber un
conjunto infinito de elementos del mismo tipo. Ese es el conjunto H que
217
buscabamos. Esto termina la demostracion del teorema.

El teorema de Ramsey es un resultado mas general que enunciamos a
continuacion.
Teorema C.1.3 (Ramsey [Ra]). Para todo n N y todo k N, si A
es infinito y F : A[n] k, existe un conjunto infinito H A tal que F
es constante en H [n] .
Demostraci
on. Consideremos primero el caso k = 2 (el caso k = 1 es
trivial). Para k = 2, demostraremos el resultado por induccion en n. Si
n = 1 es claro que el resultado vale. (El caso n = 2 fue considerado
anteriormente). Supongamos que el teorema vale para n, y probemoslo
para n + 1. Notese que basta considerar particiones de N[n+1] , porque si
A es cualquier conjunto infinito, una particion de A[n+1 ] determina una
particion de N[n+1] mediante cualquier inyeccion de N en A.
Sea F : N[n+1] 2. Para encontrar el conjunto H homogeneo para F
seguiremos el procedimiento que usamos anteriormente, construiremos
un arbol infinito de niveles finitos y extraeremos el conjunto homogeneo
de una de sus ramas infinitas. Para cada nodo del arbol, definiremos un
conjunto de sucesores potenciales.
Los primeros n niveles del arbol estan dados por 0, 1, 2, ..., n 1, respectivamente. El conjunto de sucesores potenciales de h0, 1, . . . , n 1i
es N \ n (= {j N : j n}). Igual que antes, dividimos este conjunto en dos clases: {j n : F ({0, 1, ..., n 1, j}) = 0} y {j n :
F ({0, 1, ..., n 1, j}) = 1}. El nivel n + 1 del arbol estara formado por
el menor elemento de cada una de esas clases (luego n 1 tiene a lo
sumo dos sucesores) y el resto de la clase correspondiente es el conjunto
de sucesores potenciales de cada elemento de ese nivel. Supongamos que
hemos definido el nivel m del arbol, y para cada elemento de ese nivel,
su conjunto de sucesores potenciales. Definimos ahora el nivel m + 1 indicando cuales son los sucesores de cada elemento del nivel m. Dado t en
el nivel m, sea Ct el conjunto de predecesores de t en el orden del arbol,
incluyendo a t. Ct esta bien ordenado por el orden del arbol, y tiene m
elementos. Sea Bt el conjunto de sucesores potenciales de t. Dividiremos
al conjunto Bt en varias clases, y para simplificar la notacion haremos
esto definiendo una relacion de equivalencia en Bt :
[n]
i j si y solo si F (x i) = F (x j) para todo x Ct .
218
Es facil verificar que esta es, en efecto, una relacion de equivalencia. Los sucesores inmediatos de t son determinados tomando el menor
elemento de cada clase de equivalencia. Cada nodo del nivel m tiene enm
tonces a lo sumo 2( n ) sucesores inmediatos (ya que para para t del nivel

[n]
[n]
m, m
o 1). Para
n = |Ct |, y para cada x Ct , F (x t) puede ser 0
cada sucesor inmediato de t, el conjunto de sus sucesores potenciales
es el resto de la clase a la que pertenece. Notese que si el conjunto Bt
es infinito, alguna de las clases de equivalencia debe ser infinita, por lo
que al menos un sucesor inmediato de t tendra un conjunto infinito de
sucesores potenciales.
As completamos la construccion inductiva de un arbol infinito a niveles finitos. El teorema de Konig nos indica que existe una rama infinita
R. Por construccion, esa rama tiene la siguiente propiedad: dado un
x R[n] , el valor F (x j) es el mismo para todo j que se encuentre en la
rama por encima de x. Entonces para x R[n] diremos que x es de tipo
0 si ese valor es 0, de lo contrario decimos que x es de tipo 1. Esto nos
da una particion de R[n] en dos clases, y por hipotesis inductiva existe
un subconjunto infinito H R tal que todos los elementos de H [n] son
del mismo tipo. Claramente H es homogeneo para F . Esto completa la
demostracion del caso k = 2. Si suponemos que para cada k r vale el
reultado para todo n, y F : N[n] r + 1, podemos definir una particion
auxiliar G : N[n] 2 poniendo G(x) = 0 si F (x) = 0 y G(x) = 1 en
caso contrario. Por hipotesis inductiva G tiene un conjunto homogeneo
infinito H, si GH [n] = {0}, H es homogeneo para F . Si GH [n] = {1},
entonces F H [n] (F restringida a H [n] ) es una particion en r partes
y por hipotesis inductiva hay un conjunto H 0 H infinito homogeneo.
Este conjunto H 0 es homogeneo para F .
Ejercicio C.1.4. Demuestre que si A es un conjunto infinito con un orden parcial <, entonces A contiene un subconjunto infinito {a0 , a1 , . . . }
tal que a0 < a1 < , o a0 > a1 > , o los ai son incomparables dos
a dos.
Ejercicio C.1.5. Demuestre usando el teorema de Ramsey que toda sucesi
on acotada de n
umeros naturales tiene una subsucesi
on convergente.
Corolario C.1.6. (Teorema de Ramsey finito) Dados n
umeros enteros
positivos k,r y m existe un entero positivo n tal que para todo conjunto
219
N de cardinalidad n, y toda partici

on de N [r] en k partes, existe un
subconjunto H N de cardinalidad m, tal que H [r] est
a contenido en
una de las partes.
Demostraci
on. Dados m, r, k, supongamos que para todo n r, existe
alguna particion fn de n[r] en k partes para la que no hay conjunto
homogeneo de m elementos. El conjunto A = {fn j [r] : j n, n N},
con el orden dado por es un arbol infinito. Como cada nivel de A es
[j]
finito (ya que para cada j hay k ( r ) funciones de j [r] en k), por el teorema
de Konig existe una rama infinita F . Si ponemos f = F , es claro que
f : N[r] k. Por el teorema de Ramsey, existe un conjunto H N
infinito homogeneo para f . Sea J H un subconjunto de H con m
elementos. Si tomamos una funcion g de la rama F tal que dom (g) = j [r]
y J j, g = fn j [r] para alg
un n j, y J es un conjunto homogeneo
para fn , lo que contradice la definicion de fn .
Otra forma de hacer la demostracion es definiendo g : N[r+1] k por
g({a0 , . . . , ar }) = far ({a0 . . . . , ar1 }),
donde a0 < a1 < . . . < ar . Por el teorema de Ramsey existe un H infinito
homogeneo para g. Si H = {h0 , h1 , . . . } en orden creciente, entonces
{h0 , . . . , hm1 } es un conjunto de m elementos homogeneo para fhm ,
contradiccion.
220
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Silver, J. Every analitic set is Ramsey. Journal of Symbolic

Logic 35 (1970) pp 60-64.
224
Bibliografa
Indice alfab
etico
Constante
basica, 73
de incondicionalidad, 102
de supresion-incondicionalidad,
102
-sucesion, 2
U-lmite, 165
-inclusion, 84
Arbol, 212
Barrera, 4
Base
-Auerbach, 80
Auerbach, 49
Hamel, 47
Schauder
bimonotona, 73
monotona, 73
retractiva, 92
sumante, 106
unitaria, 76
Buen orden, 194
Distancia de Banach-Mazur, 45
Ellentuck, E., 40
Espacio
Y -saturado, 108
de Maurey-Rosenthal, 115
de James J, 107
de Tsirelson T , 159
dual, 43
minimal, 108
reflexivo, 59
Espectro, 172
Exponenciacion de ordinales, 206
Combinacion convexa, 30
Compacidad
secuencial, 208
Conjunto
boreliano, 38
completamente Ramsey, 35
debilmente compacto, 65
denso, 210
magro, 210
nunca denso, 210
Ramsey, 35
Familia
v-hereditaria, 2
de Schreier, 129
fina, 4
hereditaria, 2
precompacta, 2
uniforme, 8
Finitamente representable por bloques (f.r.b.), 176
Forma normal de Cantor, 206
225
226
Bibliografa
Frente, 4
orden lexicografico de un, 5
Funcion
acotada, 44
interna, 17
Lipschitz, 15
uniforme, 15
Funcional, 43
Fusion, 7
Producto
de familias, 4
de ordinales, 204
Propiedad
de Baire, 210
de Schur, 62
Proyecciones canonicas, 72
Incondicionalidad
de Elton, 138
de Shreier, 134
Operador
acotado, 43
estrictamente singular, 44
invertible, 171
Orden
parcial, 193
total, 194
Ordinal, 198
compuesto, 30
lmite, 203
sucesor, 203
Segmento inicial, 195

Serie incondicionalmente convergente, 98
Soporte, 71
Spreading model, 142
Subsucesion bloque, 86
identicamente distribuida, 142
sucesion
W -dominante, 128
Sucesion
basica, 71
incondicional, 100
biortogonal, 80
bloque, 2
debilmente nula, 66
debilmente nula no trivial,
66
spreading, 141
Suma
de familias, 3
de ordinales, 204
Principio
de acotacion uniforme, 53
de reflexividad local, 164
de induccion transfinita, 195
de seleccion de Bessaga-Pelczy
nski, 82
Teorema
`1 de Rosenthal, 149
de la grafica cerrada, 56
Alaoglu, 62
Baire, 52
Banach-Steinhaus, 53
Lema
de Galvin, 10
de Ptak, 32
Metrica, 208
Media convexa, 30
Representable, 164
Bibliografa
de la aplicacion abierta, 54
de Recursion Transfinita, 196
Galvin-Prikry, 40
Hahn-Banach, 59
Krivine, 180
Zippin, 153
Tipo de orden, 201
Topologa, 207
exponencial, 36, 212
Ultrafiltro, 164
Ultraproducto, 166
Utrapotencia, 166
Valor propio aproximado, 172
227

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XXI ESCUELA VENEZOLANA DE MATEMATICAS

Jordi Lopez Abad

XXI ESCUELA VENEZOLANA DE MATEMATICAS

La XXI ESCUELA VENEZOLANA DE MATEMATICASEMALCAVenezuela

2000 Mathematics Subject Clasification: 46B45, 05D10, (46B25,03E05).

1. Familias de subconjuntos finitos de N

3.1.10. Sucesiones debilmente nulas y familias precompactas de conjuntos finitos . . . . . . . . . . . . . . 68

5. Barreras en espacios de Banach

6. Teorema de Rosenthal sobre `1

El conjunto de los subconjuntos infinitos de N se denota por N[] ,

C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

La topologa que daremos al conjunto FIN es la topologa inducida por

y la clausura hacia abajode F respecto a la relacion v,

Teora de Ramsey y espacios de Banach

(d) Para cada subconjunto M de N, F [M ] = F[M ]

s M t M , y por lo tanto s M F[M ] . Si s t M , y t F,

entonces s F , y como s M , tenemos que s F [M ].

C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

Teora de Ramsey y espacios de Banach

Ahora definiremos el rango lexicografico de un frente . Utilizando el orden usual de los n

es tambien un frente. En el caso Bi = N[1] para cada i N, obtenemos

que tiene rango lexicografico . Esta familia es usualmente llamada

C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

Sugerencia: un ordinal numerable indescomponible es de la forma

que = i=0 i donde la sucesi

Ejercicio 1.1.15. Dados frentes B y C de rango lexicogr

Teora de Ramsey y espacios de Banach

F es compacta y no vaca, el ndice r(F) es necesariamente un ordinal

no vaco de la forma (F) sea igual a {}.

C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

Como es usual en teora de conjuntos, el conjunto N de los n

= + 1 y para cada n A, la colecci

es un ordinal lmite y existe una sucesi

Decimos que F es uniforme en A si es -uniforme en A para alg

Para cada k , N[k] es la u

La barrera de Schreier. La colecci

Teora de Ramsey y espacios de Banach

Dada un conjunto {mi : i } de n

Ejercicio 1.2.3. De ejemplos de familias + -uniformes, + + 1uniformes, -uniformes, + 1-uniformes, -uniformes.

C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

Veamos a F como el arbol de los segmentos iniciales (propios o no)

(F ){n} = {t : n < t, {n} t F }

Teora de Ramsey y espacios de Banach

(a) existe B N[] tal que F  B es vaco, o

C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

para todo n B n n2 . Continuando as, formamos n1 < n2 < n3 <

Teora de Ramsey y espacios de Banach

Para cada N M tal que M \ N es infinito se tiene B[N ] =

B  N , y en particular B[N ] es cerrada hacia abajo.

es una familia compacta.

Demostraremos que B B. Sea s ( t B y fijemos un subconjunto

(2): Claramente B  N B . Supongamos que s B , y sea t B

C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

Sea s v t B  N , y consideremos el conjunto s (M \ N )/t. Como B es

Teora de Ramsey y espacios de Banach

Si F es una familia uniforme en M entonces F es un frente (aunque no necesariamente una barrera) en M .

Si F es un frente (o barrera) -uniforme en M y : M N es

Si F es un frente (o barrera) -uniforme en M , entonces F  N

Si F es un frente (o barrera) -uniforme en M , entonces para

Si F es -uniforme en M , entonces (F) = {}, por lo tanto

Funciones definidas en barreras

Ciertos problemas sobre sucesiones en espacios de Banach se pueden

C. A. Di Prisco y J. Lopez Abad

(a) existe B N[] tal que F B es vaco, o

B N , y en particular B[N ] es cerrada hacia abajo.

(2): Claramente B N B . Supongamos que s B , y sea t B

Sea s v t B N , y consideremos el conjunto s (M \ N )/t. Como B es

Si F es un frente (o barrera) -uniforme en M , entonces F N

verificar que F N = (B N ). La inclusion de derecha a izquierda

de ). Finalmente definimos : B N B por (s) = ((s)) para

Finalmente aplicamos la Proposicion 1.3.8 a (B R) para obtener

Encontramos S R tal que $(t)S t para todo t D S. Aplicamos

Fijemos ahora s A. Sea s A N tal que s N s (esto es posible