e nas relaes de cooperao e tutoria com outros pesquisadores, o

cientista deve conduzir-se com honestidade intelectual, objetividade e

imparcialidade, veracidade, justia e responsabilidade. A presuno de
que esses valores prevalecem na atividade de pesquisa inseparvel da
presuno da fidedignidade dos resultados dessa atividade, sendo, por
isso, condio de possibilidade da construo, apropriao e usufruto
coletivos da cincia.
6. S o b r e a a l e g a o , a inve s ti ga o
e a d e c la r a o de m s c onduta s
cien tfi ca s
6.1. Sendo a integridade tica da pesquisa objeto de autorregulao e
autocontrole pela comunidade cientfica, todo pesquisador que tenha
suspeitas fundadas da possvel ocorrncia de ms condutas cientficas
relacionadas a pesquisa apoiada pela FAPESP deve, em circunstncias
ordinrias, inform-las instituio em que essa pesquisa tenha se realizado ou, em circunstncias extraordinrias, diretamente FAPESP.
Entende-se aqui por alegao de m conduta cientfica toda informao,
transmitida por qualquer meio, sobre possveis evidncias da ocorrncia de m conduta cientfica.
6.2. Toda instituio de pesquisa deve definir formalmente procedimentos claros, justos e rigorosos para o recebimento e a investigao de alegaes de ms condutas cientficas. Neste cdigo, formula-se um conjunto mnimo de diretrizes a serem obedecidas no caso de alegaes de ms
condutas cientficas relacionadas a pesquisas apoiadas pela FAPESP,
sem prejuzo da obedincia a outras prescries eventualmente estabelecidas pela instituio.
6.3. Em toda entidade de pesquisa deve haver um rgo exclusivamente
encarregado de receber alegaes de ms condutas cientficas relacionadas a pesquisas nela realizadas, avaliar seu grau de fidedignidade e
especificidade e, se for o caso, iniciar e coordenar a investigao dos
fatos alegados. Esse rgo ser aqui chamado de rgo encarregado.
6.4. Avaliao Preliminar. Ao receber uma alegao de ms condutas
cientficas relacionadas a pesquisa apoiada pela FAPESP, o rgo encarregado deve iniciar um processo de avaliao preliminar, destinado
a determinar: (a) se a definio de m conduta cientfica se aplica aos
fatos alegados; (b) se a alegao suficientemente fidedigna e especfica

para, eventualmente em conjuno com outras informaes disponveis ou facilmente acessveis, tornar plausvel a existncia de evidncias
da ocorrncia dos fatos alegados e, portanto, justificar o incio de um
processo de investigao formal.
6.4.1. Ordinariamente, um processo de avaliao preliminar deve
ser realizado em prazo no superior a 30 dias, contado a partir do
recebimento da alegao.
6.4.2. Um processo de avaliao preliminar deve ser conduzido por
uma ou mais pessoas formalmente indicadas para faz-lo pelo rgo encarregado. Essas pessoas devem ter o conhecimento especializado requerido pela natureza da alegao em causa e no devem
ter conflitos potenciais de interesse que possam ser razoavelmente
percebidos como prejudiciais imparcialidade da avaliao.
6.4.3. No caso de alegao de ms condutas cientficas consideradas graves pelo rgo encarregado, segundo os critrios definidos
na seo 3 acima, o processo de avaliao preliminar deve ser conduzido por comisso composta por ao menos trs pessoas. Toda
alegao de fabricao, falsificao ou plgio (conforme as definies formuladas na seo 3 acima) deve ser considerada como
alegao de m conduta cientfica grave.
6.4.4. No final do processo de avaliao preliminar, quem o tiver
conduzido deve expor e justificar as concluses do processo em
relatrio circunstanciado.
6.4.5. Se a avaliao preliminar concluir ser plausvel a possibilidade de terem ocorrido ms condutas cientficas, o rgo encarregado deve ordinariamente notificar os acusados pela m conduta
e a FAPESP sobre a existncia e a natureza da alegao, encaminhando-lhes o relatrio com as concluses da avaliao preliminar. Deve iniciar imediatamente um processo formal de investigao das ms condutas alegadas, a menos que os acusados admitam
sua ocorrncia e assumam por elas inteira responsabilidade. No
caso de haver tal admisso, a declarao de sua ocorrncia deve
ser anexada ao relatrio da avaliao preliminar e imediatamente transmitida FAPESP. Em situaes extraordinrias, quando a

notificao imediata dos acusados puder claramente prejudicar o

processo de investigao dos fatos alegados, ela poder ser postergada, pelo menor prazo claramente justificvel pelas necessidades
do processo.
6.4.6. No caso de alegao de ms condutas consideradas graves,
quaisquer que sejam as concluses do processo de avaliao preliminar, a existncia e a natureza da alegao devem ser informadas
FAPESP e a ela deve ser encaminhado o relatrio da comisso
que conduziu o processo.
6.4.7. Tratando-se de alegao de ms condutas cientficas no
consideradas graves, se o processo de avaliao preliminar concluir que ela se refere substancialmente a divergncias de pesquisadores entre si ou com quaisquer outras pessoas, fsicas ou jurdicas, o rgo encarregado deve esforar-se para solucionar essas
divergncias mediante procedimentos de mediao e arbitragem.
Solucionadas as divergncias, o caso pode ser dado por encerrado,
desde que disso no resultem prejuzos potenciais para terceiros.
O rgo encarregado deve ento informar a FAPESP sobre a existncia e a natureza da alegao e a soluo encontrada para as
divergncias.
6.5. Processo Formal de Investigao. Um processo formal de investigao de ms condutas cientficas destina-se a:
(a) coletar e avaliar as evidncias e outros elementos de convico,
como depoimentos e pareceres tcnicos de consultores ad hoc,
que sejam relevantes para o estabelecimento do grau de probabilidade de terem ocorrido as ms condutas alegadas;
(b) determinar, com base na ponderao das probabilidades, se as
evidncias e outros elementos de convico avaliados como
favorveis concluso de que tenham ocorrido as ms condutas alegadas preponderam sobre os desfavorveis;
(c) caso preponderem, determinar o grau de gravidade dessas ms
condutas e o grau de responsabilidade que por elas deva ser
atribudo
aos
acusados;

(d) sugerir medidas punitivas e corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados pelas ms condutas alegadas, a serem tomadas pela instituio de pesquisa.
6.5.1. Ordinariamente, um processo formal de investigao deve ser
realizado em prazo no superior a 90 dias, contado a partir do
final do processo de avaliao preliminar.
6.5.2. O incio de um processo formal de investigao deve ser
imediatamente notificado aos acusados e FAPESP. Essa notificao no se confunde com aquela prevista na seo 5.4.5 acima.
6.5.3. O processo formal de investigao deve ser conduzido por
uma ou mais pessoas formalmente indicadas para faz-lo pelo rgo encarregado. Essas pessoas devem ter o conhecimento especializado requerido pela natureza da alegao em causa e no devem
ter conflitos potenciais de interesse que possam ser razoavelmente
percebidos como prejudiciais imparcialidade da avaliao.
6.5.3.1. No caso de alegao de ms condutas cientficas consideradas graves, o processo formal de investigao deve ser conduzido
por comisso composta por ao menos trs pessoas, que no tenham participado da conduo do processo de avaliao preliminar. Ao menos um dos membros da comisso deve no ter vnculo
formal com a instituio de pesquisa envolvida.
6.5.4. Todo processo formal de investigao deve ser rigoroso, imparcial e justo, sendo garantido aos acusados o direito irrestrito de
defesa. Durante o processo, os acusados devero ser informados e
convidados a se manifestar a respeito de todas as evidncias e outros elementos de convico coletados e avaliados como relevantes
para as concluses da investigao.
6.5.5. A quem conduza um processo formal de investigao, a instituio de pesquisa deve assegurar acesso a todos os registros e
relatos da pesquisa a que estejam relacionadas as ms condutas
cientficas em causa, exceto queles legalmente protegidos por restries de confidencialidade.
6.5.6. Todas as pessoas que tenham participao ativa em um pro-

cesso formal de investigao devem declarar expressamente, de antemo, a existncia ou inexistncia de quaisquer conflitos potenciais de interesses que possam ser razoavelmente percebidos como
prejudiciais imparcialidade de sua participao no processo.
6.5.7. No curso de um processo formal de investigao, deve-se
compatibilizar, da maneira mais equilibrada, o rigor da investigao com o direito dos acusados presuno de inocncia e
preservao de suas reputaes.
6.5.8. Exceto por razes de sade ou segurana pblicas, todo
processo formal de investigao de ms condutas cientficas deve
transcorrer com o maior grau de confidencialidade compatvel
com sua conduo rigorosa e justa. No curso do processo, todos os
que dele participem, com a exceo dos acusados, devem manter
sigilo a respeito de todas as informaes obtidas em virtude dessa
participao; relatos e registros a ele concernentes apenas podero
ser informados direo da instituio de pesquisa e FAPESP. O
conhecimento da identidade das pessoas de algum modo envolvidas no processo deve ser dado exclusivamente a quem dele tenha
necessidade, em vista da conduo justa e rigorosa da investigao.
6.5.9. Todos os trmites de um processo formal de investigao,
assim como todas as evidncias e outros elementos de convico
coletados e avaliados, devem ser registrados e os registros devem
ser conservados por um perodo no inferior a cinco anos. Cpias
desses registros, bem como quaisquer informaes sobre o processo, podem ser requisitadas pela FAPESP a qualquer momento.
6.5.10. Uma vez iniciado, um processo formal de investigao apenas pode ser interrompido caso os acusados expressamente admitam a ocorrncia das ms condutas cientficas alegadas e assumam por elas responsabilidade integral. Em particular, a retirada
de uma denncia de ms condutas cientficas e a dissoluo do
vnculo entre os acusados e a instituio de pesquisa no interrompem o processo.
6.5.11. No final do processo formal de investigao, quem o tiver conduzido deve, em relatrio final circunstanciado, expor as

concluses obtidas e justific-las, com base nas evidncias e outros elementos de convico examinados. Esse relatrio deve ser
encaminhado aos acusados, para que, em um prazo no superior
a 30 dias, o comentem, se julgarem cabvel. Passado esse prazo, o
processo formal de investigao encerrado e seu relatrio final,
acompanhado dos eventuais comentrios dos acusados a seu respeito, deve ser encaminhado FAPESP.
6.6. Declarao Decisria. Com base no relatrio final do processo formal de investigao e nos comentrios dos acusados a seu respeito, ou
na confisso expressa dos acusados, a instituio de pesquisa deve fazer
uma declarao decisria circunstanciada e justificada, que deve conter
suas concluses a respeito dos tpicos (b), (c) e (d) da seo 5.5 acima.
Se for o caso, a declarao decisria deve conter tambm as medidas
punitivas e corretivas, relativamente aos prejuzos cientficos causados
pelas ms condutas em questo, a serem tomadas em consequncia do
reconhecimento da ocorrncia dessas ms condutas.
6.6.1. Ordinariamente, a emisso da declarao decisria deve
ocorrer em um prazo no superior a 60 dias, contado a partir do
encerramento do processo formal de investigao.
6.6.2. A gravidade das medidas punitivas e corretivas que sejam
tomadas em consequncia do reconhecimento da ocorrncia das
ms condutas cientficas deve ser proporcional gravidade dessas
ms condutas.
6.6.3. Uma vez emitida, a declarao decisria deve ser imediatamente encaminhada FAPESP.
6.7. A FAPESP e as instituies de pesquisa so corresponsveis por
garantir que toda alegao de m conduta cientfica relacionada a pesquisa por ela apoiada seja adequadamente avaliada e investigada e, se
for o caso, sejam tomadas a seu respeito as medidas punitivas e corretivas cabveis.
6.7.1. A FAPESP receber formalmente qualquer alegao de m
conduta relacionada a pesquisa por ela apoiada, encaminhada pela
instituio em que essa pesquisa se realize ou tenha se realizado ou

diretamente, por qualquer pessoa ou outra instituio. Ao receber

diretamente uma alegao, ou dela tomar conhecimento, por qualquer meio, a FAPESP imediatamente notificar, sobre a existncia
e natureza da alegao, a instituio em que se realize ou tenha se
realizado a pesquisa, para que esta execute os procedimentos previstos neste cdigo.
6.8. Sobre qualquer alegao de ms condutas cientficas relacionadas
a pesquisa por ela apoiada, a FAPESP poder, a qualquer momento e
a seu critrio, iniciar e realizar processos independentes de avaliao e
investigao. A conduo desses processos obedecer, mutatis mutandis, s diretrizes que compem as sees 5.4 e 5.5 acima.
6.9. Ao tomar conhecimento de uma alegao de m conduta cientfica, a FAPESP poder, levando em conta a gravidade das ms condutas
alegadas e as evidncias disponveis a seu respeito, suspender temporariamente a vigncia de auxlio ou bolsa relacionados a essa alegao,
desde que isso se mostre necessrio para a proteo dos interesses da
cincia ou para a preservao da sade, da segurana e dos recursos
pblicos.
6.10. Sobre cada alegao de ms condutas cientficas que tenha recebido e julgado ser passvel de investigao, a FAPESP emitir sua prpria
declarao decisria, obedecendo, mutatis mutandis, s diretrizes que
compem a seo 5.6 acima. Para emiti-la, levar em conta: o relatrio
final do processo formal de investigao que tenha sido conduzido pela
instituio de pesquisa envolvida e os comentrios dos acusados a seu
respeito; a declarao decisria que tenha sido emitida por essa instituio; as concluses de processo independente de investigao eventualmente realizado pela FAPESP e os comentrios dos acusados a seu
respeito.
6.10.1. As medidas punitivas que podem ser impostas pela FAPESP
aos autores de ms condutas cientficas incluem, entre outras: o
envio aos autores de carta de repreenso; a suspenso temporria
da prerrogativa de solicitar auxlios e bolsas FAPESP; a devoluo dos recursos concedidos pela FAPESP aos autores para a realizao da pesquisa a que se relacionem as ms condutas em causa.

6.10.2. As medidas corretivas, relativamente aos prejuzos

cient- ficos causados pelas ms condutas em questo, que
podem ser to- madas pela FAPESP incluem, entre outras: a
exigncia de correo dos registros e relatos das pesquisas
relacionadas s ms condutas; a notificao de pes- soas ou
instituies potencialmente afetadas pelas ms condutas a
respeito da declarao decisria emitida pela FAPESP a seu
respeito.
6.10.3. A FAPESP poder tambm tomar medidas de natureza
con- tratual, como o cancelamento de auxlios e bolsas em
vigncia de que os autores das ms condutas cientficas sejam
beneficirios ou responsveis.
6.10.4. A FAPESP garante a quem seja por ela declarado autor
de ms condutas cientficas o direito de recorrer contra essa
declara- o.
6.11. A Diretoria Cientfica da FAPESP o rgo por ela
encarregado de:
(a)

receber formalmente alegaes e notificaes de

alegaes de ms condutas cientficas encaminhadas
FAPESP, assim como todas as informaes a elas
relacionadas;

(b) analisar as concluses dos processos de avaliao

preliminar e investigao realizados por instituies de
pesquisa sobre tais alegaes;
(c) iniciar e coordenar processos independentes de avaliao
pre- liminar e investigao que, a seu critrio, a FAPESP
deva rea- lizar sobre tais alegaes;
(d) elaborar e levar apreciao do CTA da FAPESP proposta
de declarao decisria a ser por ela emitida a respeito de
tais alegaes;
(e) levar apreciao do CTA da FAPESP, se julgar cabvel,
propos- ta de que a declarao decisria a ser emitida pela

FAPESP seja levada ao conhecimento do Ministrio

Pblico.