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GENERALIDADES
I.1.2.- El alegato es un vocablo con un significado tpicamente forense y consiste en exponer las
razones que se tienen a favor de una persona2[2].
I.1.3.- Los alegatos son los argumentos lgicos, jurdicos, orales o escritos, hechos valer por
una de las partes, ante el juzgador, en virtud de los cuales se trata de demostrar que los
hechos aportados en el juicio y que las normas jurdicas invocadas son aplicables en sentido
favorable a la parte que alega, con impugnacin de la posicin procesal que corresponde a la
contraria en lo que hace a hechos, pruebas y derecho3[3].
1[1]http://www.wordreference.com/definicion/alegato
2[2]http://facultaddederecho.es.tl/Alegatos.htm
3[3] Ibdem.
4[4]http://es.thefreedictionary.com/apertura
I.2.2.- Otro concepto vlido es la, accin y resultado de abrir o descubrir lo que est cerrado u
oculto5[5].
II.1.- CONCEPTOS
Para ello hacemos nuestro lo que expresa Baytelman y Duce, en su obra sobre litigacin penal
en juicios orales, los mismos que plasman de que el alegato de apertura,es la primera ocasin
de poner en contacto al Juez con los hechos y antecedentes que los fundamentan desde la
perspectiva adversarial6[6]. Esta posicin es respaldada en el presente trabajo porque los
argumentos lgicos y jurdicos de los hechos que ha de ser objeto de debate, son puestos en
conocimiento del Juez desde el punto de vista de la defensa tcnica de las partes procesales
legitimadas para intervenir en el desarrollo del juicio oral. (La negrita es nuestra posicin).
B.- FCTICO. Lo fctico consiste en los hechos relevantes, o ms bien, tiene que ver con las
afirmaciones fcticas que queremos que acepte el juzgador para establecer lo jurdico. Por
ejemplo, en un caso de homicidio: Lo jurdico consistira en establecer que aunque alguien
5[5]http://www.wordreference.com/definicion/apertura
6[6] BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed. Universidad Diego
Portales, Santiago de Chile, 2001, pag. 189.
7[7] Audio del seminario sobre tcnicas de litigacin oral, y pautas del juicio oral, realizado por Cristian
Salas Beteta en octubre de 2007 en la ciudad de Lima. Tambin publicado en
http://www.ofdnews.com/imprimible.php/2460_0_1_0/
mat a la vctima, no fue su cliente el homicida. O sea, no disputaremos que alguien mat a
la vctima con dolo. Nos centraremos en demostrar que no fue el sindicado. Esto nos lleva a lo
fctico. El defensor presentara varios hechos para subsumirlos en la jurdico (no fue el
cliente): (i) El sindicado no estuvo en el lugar de los hechos; (ii) el sindicado estaba en su casa
cuando mataron a la vctima; (iii) el sindicado no tena mvil para matar a la vctima, y (iv) la
polica no encontr la pistola que mat a la vctima. Pero estos hechos no se demuestran solos,
sino a travs de pruebas, lo cual nos lleva a la evaluacin de lo probatorio (las pruebas que
establecen la existencia de los hechos que se alegan). El primer hecho se demuestra por medio
del testimonio del cliente que indica que no mat, por el testimonio del testigo presencial que
no observ bien al autor, y por la cinta de cmara de video del lugar de los hechos que
demuestra que el autor era ms alto que el sindicado. El segundo hecho se demuestra por el
testimonio de la novia del sindicado que l estuvo con ella en la casa. El tercer hecho se
demuestra por testimonio de amigos del sindicado y vctima que eran muy amigos los dos. Y
por ltimo el cuarto hecho se demuestra por testimonio de la polica que manifiesta que nunca
encontraron la pistola.
C.- PROBATORIO. Cuando se sabe cuales son los hechos relevantes, viene la determinacin y la
clasificacin de las pruebas que demuestran cada supuesto. Esto permite saber que fortalezas
y debilidades tiene la Teora del Caso, para definir si hay lugar a formular acusacin cuando se
trata de la Fiscala; o para saber que tan comprometida est la responsabilidad del defendido,
cuando se trata del defensor.
En la aun reducida gama de estudiosos del nuevo modelo procesal penal vigente encontramos
posiciones diversas sobre el tema tratado, sin embargo la idea central que expresan en sus
definiciones es similar, para lo cual citamos a:
Raul Alonso Pena Cabrera Freyre, quien refiere que los alegatos de apertura suponen la
exposicin de los argumentos que cada una de las partes ha adoptado como su teora del caso;
su propia versin de los hechos, en cuanto a las proposiciones fcticas que en conjunto han de
acreditar los elementos constitutivos de las teoras jurdicas sobre las cuales apoya su posicin,
las que se pondrn de manifiesto mediante la palabra oral, cuya homogeneidad, coherencia y
solidez argumentativa sern puestas a prueba en el ejercicio contradictorio del debate
adversarial8[8].
El autor cuando hace referencia a una suposicin consideramos que ella es cierta, porque al
momento de ilustrarle al juzgador nuestra visin del caso, estamos simplemente
8[8] PEA CABRERA, Raul Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal Penal 2da. Edicin 2009, Ed.
Rodhas, Peru. Pag. 388.
exteriorizando nuestro punto de vista, de lo que nosotros creemos que es as, visin - versin
que ha de debatirse en el curso del juicio para establecer si ese punto de vista es el correcto.
La posicin del magistrado es similar a la posicin que expresan Baytelman y Duce, pero el Juez
en ese momento solo recibe una informacin de las partes y por tanto no est obligado a creer
tal cosa en vista de que el juez ha de formar su conviccin con todo el material probatorio que
se ha de actuar en el juicio oral, parecera que estamos ante un tema de contaminacin previa,
a un pre juzgamiento de los hechos, y, si dijimos como en momentos anteriores, solo es la
versin de los sujetos procesales, P/E: el Fiscal presenta el caso argumentando que Juan es el
autor del delito pero solo con sus pruebas admitidas pero no actuadas ( como se puede
argumentar ello si el imputado es beneficiario del principio universal de presuncin de
inocencia), de otra parte la defensa tcnica del imputado sostendr su negativa de la
proposicin fctica e incluso jurdica u mostrar su disconformidad con la pretensin punitiva y
resarcitoria. Entonces solo es una informacin para ilustrar al Juez.
IV. EL ALEGATO DE APERTURA EN LA LEGISLACION NACIONAL.
El alegato de apertura se encuentra intrnsecamente contenido en el derecho debido proceso
contenido en el Art. 139 inciso 3, y en el Derecho de Defensa, previstos ambos dispositivos en
el Art. 139 inciso 14 de la Constitucin Poltica de 1993. Por derecho de defensa, puede
entenderse el derecho fundamental que asiste a todo imputado y a su Abogado defensor a
comparecer inmediatamente en la instruccin y a lo largo de todo el proceso penal a fin de
poder contestar con eficacia la imputacin o acusacin contra aqul existente, articulando con
plena libertad e igualdad de armas los actos de prueba, de postulacin e impugnacin
necesarios para hacer valer dentro del proceso penal el derecho a la libertad que asiste a todo
ciudadano que, por no haber sido condenado, se presume inocente.
9[9] NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral Ed. Idemsa, 2010,
pag. 811.
10[10]citado por Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn; MORENO CATENA,
Vctor: Derecho Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996, p. 350.
la asistencia tcnica del abogado. El uso de medios de prueba, el derecho a no declarar contra
s mismo o declararse culpable.
Es una actividad fundamental del litigante, pues constituye la oportunidad para presentar su
teora del caso ante el tribunal. Por medio del alegato de apertura los jueces tomarn por
primera vez contacto con los hechos y antecedentes que fundamentan el caso de la
parte12[12].
11[11] Cdigo Procesal Penal, Art. 371.2 El Fiscal expondr resumidamente objeto de la acusacin, la
calificacin jurdica y las pruebas que ofreci y fueron admitidas. Posteriormente en su orden los
abogados del actor civil y del tercero civil expondrn concisamente sus pretensiones y las pruebas
ofrecidas y admitidas. Finalmente el defensor del acusado expondr brevemente sus argumentos de
defensa y las pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
12[12]http://www.grupoevos.com/revistajuridicapanama/articulos201101/alegatos-apertura.htm
13[13] Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len, Programa de Divulgacin, Imprimido
por el Consejo de la Judicatura del Estado, 1ra. Edic. 2004. Pag. 99.
Para alguno autores Chilenos, estos alegatos tiene por finalidad introducir al tribunal y al
pblico en los objetivos fundamentales que perseguir la parte durante el juicio. Tambin sirve
para hacerse cargo de las alegaciones de la contraparte y para esbozar las cuestiones jurdicas
que son relevantes para la resolucin del caso14[14].
Es verdad lo que manifiestan los autores, las partes tienen objetivos trazados, pero es
necesario conocer siempre la formacin del Juzgador, a saber si es un juzgador garantista o es
un Juzgador inquisitivo de all que nace la forma de plantear el alegato de apertura, cuando los
autores expresan esbozar cuestiones jurdicas relevantes para la resolucin del caso estamos
ante la posibilidad que tiene el alegante de plantear de que la accin Penal ha prescrito,
existencia de inimputabilidad, error de tipo; entre otros.
Baytelman, refiere, El alegato de apertura es por excelencia el momento para ofrecer ese
punto de vista para la apreciacin de la prueba. No la valoracin o el peso de la misma
(todava no se ha presentado), sino el ngulo desde el cual leerla. Este es el momento para
comenzar a configurar la disposicin mental del juzgador hacia el caso y la prueba15[15].
De otro lado es de tener en cuenta que el alegato de apertura debe tener ciertas
caractersticas de acuerdo al caso concreto16[16]:
14[14] HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julian, Derecho Procesal Chileno T. II. Edit. Jurdica
de Chile, 2004, Santiago de Chile. Pag. 265.
15[15] BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio, Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed. Universidad Diego
Portales, Santiago de Chile, 2001. Pag. 71.
16[16] Mauricio Duce J. y Andrs Baytelman A Litigacin Penal, juicio oral y prueba, pginas, 293-310,
extractos publicados por el Instituto de Ciencia Procesal.
En la etapa de juzgamiento es el momento de que a travez del alegato de apertura las partes
de forma oral y publica, han de sostener ante el Juez del juzgamiento sea unipersonal o
colegiado, sus puntos de vista sobre el tema probandum.
En el Cdigo Procesal Penal de Nuevo Len en sus Art. 392, 376 y 352, se precisa que En su
alegato de apertura o de clausura, el Ministerio Pblico podr plantear una clasificacin
jurdica distinta de los hechos a la invocada en su escrito de acusacin.
17[17]Art. 6.1 del Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y de las Libertades
Fundamentales revisado de conformidad con el Protocolo N o 11 completado por los Protocolos No 1 y 6.
18[18] Este cuerpo legal es de la lectura integral un Cdigo aun con tendencia inquisitiva.
De otro lado el Cdigo procesal penal de Costa Rica en su Art. 341, relativo a la apertura del
Juicio refiere in fine Inmediatamente ordenar al Ministerio Pblico y al querellante en su
caso, que lean la acusacin y la querella; ellos podrn en forma breve explicar el contenido. De
seguido se le conceder la palabra a la defensa, para que si lo desea, indique sintticamente su
posicin respecto de la acusacin. Ntese en lo vertido hasta aqu que el alegato de apertura
de la defensa tcnica del imputado es facultativa.
Por su parte en el sistema Colombiano en lo que respecta al tema tratado tenemos que el
Artculo 371 refiere Antes de proceder a la presentacin y prctica de las pruebas, la Fiscala
deber presentar la teora del caso. La defensa, si lo desea, podr hacer lo propio.
Finalmente el Cdigo procesal chileno se encuentra en el Art. 325 y 326, de los cuales se
desprende que el tribunal dispondr que se inicien los alegatos de apertura de las partes,
primero el Fiscal, luego el Querellante particular y finalmente el defensor del imputado19[19].
7.3.- En cuanto tiene que ver con la Fiscala, la Corte considera que la exposicin de la teora
del caso resulta imprescindible si se tiene en cuenta el rol que cumple dentro del sistema
penal, donde tiene la funcin de actuar eminentemente como ente de acusacin21[21].
Dado que una de las tareas constitucionales asignadas a la Fiscala es la de presentar escrito de
acusacin ante el juez de conocimiento, con el fin de dar inicio a un juicio pblico, oral, con
inmediacin de las pruebas, contradictorio, concentrado y con todas las garantas (CP.
art.250-4), es necesario que al comienzo del juicio el ente acusador exponga la teora del caso
con la cual pretender persuadir al juez sobre la responsabilidad del sindicado.
()
As pues, para la Corte no existe fundamento constitucional que, desde el punto de vista del
derecho de defensa y las garantas del debido proceso, haga imperativo que la defensa
exponga su teora del caso en la declaracin inicial del juicio. Ms an cuando en ese momento
procesal el silencio no necesariamente implica consecuencias adversas al sindicado, sino que,
por el contrario, aunque en forma excepcional y dependiendo de las circunstancias del caso,
puede reportarle algunos beneficios. Ello, adems, en nada afecta los principios de dignidad
humana ni de efectividad de los derechos (CP art. 1 y 2), pues se mantiene inalterado el
reconocimiento del sindicado como titular de derechos fundamentales en el proceso penal y la
obligacin del Estado de garantizarlos a lo largo de todas las instancias del mismo.
X. CONCLUSIONES
Entonces, luego de la plasmacin de todos los aspectos relativos al alegato de apertura, surge
la pregunta:Es obligatorio hacer efectivo el alegato de apertura por la defensa tcnica del
imputado?.
21[21] Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, MP. Marco Gerardo Monroy Cabra.
As mismo de plasmar el alegato de inicio se debe tener presente que no existe una nica
manera de presentarlos, ello depende de las particularidades del caso concreto, sin embargo
como modelo consideramos lo siguiente:
a. Introduccin. Desde su inicio debe enviar un mensaje al juzgador, esta introduccin debe
contener la informacin esencial Se debe comenzar con consideraciones generales, para bajar
a los detalles en el caso concreto, la declaracin inaugural llmese alegato de apertura debe
iniciar con un panorama general fctico, es decir acerca de los hechos.
b. Presentacin de los hechos (Todava no se han producido las pruebas, tener en cuenta que
no se puede argumentar, inferir acerca de las pruebas es propio del alegato final).
c. Presentacin de los fundamentos jurdicos (Se debe enunciar las disposiciones sustantivas y
adjetivas que fundamentan su teora).
d. Conclusin. (Se debe concluir con una peticin concreta de lo que ser en realidad el juicio).
XI. BIBLIOGRAFIA
1.- BAYTELMAN, Andrs y DUCE, Mauricio Litigacin Penal en Juicios Orales, Ed. Universidad
Diego Portales, Santiago de Chile, 2001
22[22] Cdigo Procesal Penal, Art. 372 Inc. 2 (). Antes de responder el acusado tambin podr solicitar
por s o a travs de su abogado conferenciar previamente con el Fiscal para llegar a un acuerdo sobre la
pena para cuyo efecto se suspender por breve trmino ().
4.- Corts Domnguez, en: CORTS DOMNGUEZ, Valentn; MORENO CATENA, Vctor: Derecho
Procesal Civil, Colex, Madrid, 1996.
5.-HORVITZ LENON, Mara Ins y LOPEZ MASLE, Julian, Derecho Procesal Chileno T. II. Edit.
Jurdica de Chile, 2004, Santiago de Chile
6.-NEYRA FLORES, Jos Antonio, Manual del Nuevo Proceso Penal y Litigacin Oral Ed.
Idemsa, 2010.
7.-PEA CABRERA, Raul Alonso, Exegesis del Nuevo Cdigo Procesal Penal 2da. Edicin 2009,
Ed. Rodhas, Peru.
8.- Tcnicas del Juicio Oral en el Sistema Penal de Nuevo Len, Programa de Divulgacin,
Imprimido por el Consejo de la Judicatura del Estado, 1ra. Edic. 2004.
23[23]Cfr. Corte Constitucional, Sentencia C-1052 de 2001, MP. Manuel Jos Cepeda. En el
mismo sentido ver, entre otras, las Sentencias C-236 de 1997, C-447 y C-542 de 1997, C-519
de 1998, C-986 de 1999, C-013 de 2000, C-1052, C-1256 de 2001, C-1294 de 2001, C-918 de
2002, C-389 de 2002, C-1200 de 2003, C-229 de 2003, C-048 de 2004, C-569 de 2004, C-1236
de 2005, C-1260 de 2005, C-180 de 2006, C-721 de 2006, C-402 de 2007 y C-666 de 2007.
24[24]Cfr. Folios 25 a 31 y 33 a 35 del expediente.
25[25] Corte Constitucional, Sentencia C-508 de 2008, MP. Mauricio Gonzlez Cuervo. Ver
tambin las Sentencias C-451 de 2005, MP. Clara Ins Vargas Hernndez, C-480 de 2003, MP.
Jaime Crdoba Trivio y C-1052 de 2001, MP. Manuel Jos Cepeda, entre otras.
33[33]Cfr. Corte Constitucional, Sentencias C-592 de 1993, C-069 de 1996, C-025 de 1998, T601 de 2001, C-152 de 2004, T-028 de 2005 y C-425 de 2008, entre muchas otras.
34[34] Corte Constitucional, Sentencia C-152 de 2004, MP. Jaime Arajo Rentera.
35[35] Corte Constitucional, Sentencia C-037 de 1996, MP. Vladimiro Naranjo Mesa.
36[36] Corte Constitucional, Sentencia T-106 de 2005, MP. Rodrigo Escobar Gil. En el mismo
sentido ver las Sentencias T-066 y T-068 de 2005, MP. Rodrigo Escobar Gil, as como la
Sentencia T-962 de 2007, MP. Clara Ins Vargas Hernndez, entre otras.
37[37] Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, Sentencia del 19 de octubre de 2006,
MP. Javier Zapata Ortiz, Exp.22432.
38[38]En la Sentencia C-621 de 1998, al examinar una norma del cdigo procesal penal
entonces vigente, esta Corporacin precis que con base en la garanta constitucional sobre
no autoincriminacin, el silencio voluntario del individuo llamado a indagatoria se constituye
en una forma de defensa y por tanto en un verdadero derecho de carcter fundamental que
hace parte del debido proceso. Cfr., Corte Constitucional, Sentencias C-426 de 1997, C-1287
de 2001 y C-102 de 2005, entre otras.
39[39]Cfr. Corte Suprema de Justicia de Estados Unidos, 380 U.S. 609 (1965).
40[40]Cfr., TEDH, asuntos John Murray vs. Reino Unido (febrero 8 de 1996), Averill vs. Reino
Unido (junio 6 de 2000) y Mc Guinness vs. Irlanda (diciembre 21 de 2000).
41[41]Corte Constitucional, Sentencia T-028 de 2005, MP. Clara Ins Vargas Hernndez.
42[42]Cfr. Corte Constitucional, Sentencia T-106 de 2005, MP. Rodrigo Escobar Gil.
43[43]Cfr., Corte Constitucional, T-028 de 2005, MP. Clara Ins Vargas Hernndez, T-066, T-068
y T-106 de 2005, MP. Rodrigo Escobar Gil, T-962 de 2007, MP. Clara Ins Vargas Hernndez,
entre otras.
44[44]Cfr. Corte Constitucional, Sentencias T-654 de 1998, MP. Eduardo Cifuentes Muoz, T776 de 1998, MP. Alfredo Beltrn Sierra y T-737 de 2007, MP. Jaime Crdoba Trivio, entre
otras.
45[45]CSJ, Sala de Casacin Penal, exp. 12909, Sentencia del 6 de octubre de 1999, MP. lvaro
Orlando Prez Pinzn y Yesid Ramrez Bastidas.
46[46]CSJ, Sala de Casacin Penal, Exp. 13.029, Sentencia del 11 de agosto de 1998, MP.
Ricardo Calvete Rangel.
47[47]CSJ, Sala de Casacin Penal, Exp. 14138, Sentencia del 24 de octubre de 2002, MP.
Nilson Pinilla Pinilla.
48[48]CSJ, Sala de Casacin Penal, Sentencia del 26 de marzo de 1996, MP. Carlos Meja
Escobar.
49[49]CSJ, Sala de Casacin Penal, Exp. 22305, Sentencia del 27 de octubre de 2004, MP.
lvaro Orlando Prez Pinzn. Ver tambin: CSJ, Sala de Casacin Penal, Sentencia del 22 de
Septiembre de 1998, Radicacin No. 10771, MP. Fernando Arboleda Ripoll.
50[50]Cfr., GuisseppeRicci,Autodifesadellimputato e Costituzione. En: ProcessoPenale e
Modelli di Participazione, JoveneEditore, Npoles, 1977.
51[51]Nicola Carulli, Ildiritto di difusa dellimputato. Npoles, 1967, p.55.
52[52]Alex Carocca Prez, Garanta Constitucional de la Defensa. Barcelona, Bosch, 1997,
p.190.
53[53]Alex Carocca Prez, Garanta Constitucional de la Defensa. Barcelona, Bosch, 1997,
p.194.
54[54] Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, MP. Marco Gerardo Monroy Cabra.
55[55] Corte Constitucional, Sentencias C-873 de 2003 y C-209 de 2007, MP. Manuel Jos
Cepeda Espinosa.
56[56] Corte Constitucional, Sentencia C-591 de 2005, MP. Clara Ins Vargas Hernndez.
57[57] Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, MP. Marco Gerardo Monroy Cabra.
58[58] La Corte declar la constitucionalidad condicionada de la norma que impide a las
entidades pblicas y privadas oponer la reserva a la defensa en su funcin de recaudo
probatorio, siempre y cuando as lo haya avalado el juez de control de garantas.
59[59]Corte Constitucional, Sentencia C-799 de 2005, MP. Jaime Arajo Rentera.
60[60] CSJ, Sala de Casacin Penal, exp. 26827, Sentencia del 11 de julio de 2008, MP. Julio
Enrique Socha Salamanca.
61[61] Corte Constitucional, Sentencia C-920 de 2007, MP. Jaime Crdoba Trivio.
62[62]Andrs Baytelman y Mauricio Duce, Litigacin Penal: Juicio Oral y Prueba. Lima, Editorial
Alternativa, 2005, p. 90 y ss.
63[63] dem.
64[64] dem.
65[65] Corte Constitucional, Sentencia C-1194 de 2005, MP. Marco Gerardo Monroy Cabra.
66[66]Andrs Baytelman y Mauricio Duce, Litigacin Penal: Juicio Oral y Prueba. Lima, Editorial
Alternativa, 2005, p.304.
67[67] La Corte declar exequible la norma del cdigo de procedimiento penal que reserva a la
Fiscala la facultad de solicitar la preclusin de la investigacin.